南 方 医 药 保 健 灵 活 配 置 混 合 型 基 金
招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 摘 要
（2015 年第 1 号）
基金管 理人 ：南 方基 金管 理有限 公司
基金托 管人 ：中 国建 设银 行股份 有限 公司
本招募 说明 书（ 更新 ）摘 要内容 截止 日：2015 年1 月 23 日
重 要提 示
本基金 经中 国证 监 会 2013 年11 月 14 日证 监许 可[2013]1444 号 文注 册募 集 ， 基 金合同
于 2014 年 01 月 23 日正 式 生效 。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实、 准 确、 完 整 。 本招 募说明 书经 中国 证 监会注 册，
但中国 证监 会对 本基 金募 集的注 册 ， 并 不表 明其 对本 基金的 价值 和收 益做 出实 质性判 断或 保
证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资人在 投资
本基金 前 ， 应 全面了 解本 基金的 产品 特性 ， 充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力， 并承担 基金 投 资
中出现 的各 类风 险， 包括 ： 因政 治、 经济、 社会 等环 境因素 对证 券价 格产 生影 响而形 成的 系
统性风 险， 个别 证券 特有 的非系 统性 风险 ， 由 于基 金投资 人连 续大 量赎 回基 金产生 的流 动性
风 险， 基金 管理 人在 基金 管理实 施过 程中 产生 的基 金管理 风险 。 本 基金 投资 中小企 业私 募债
券， 中 小企 业私 募债 是 根 据相关 法律 法规 由 非 上市 中小企 业采 用非 公开 方式 发行的 债券。由
于不能 公开 交易 ， 一 般情 况下， 交易 不活 跃， 潜在 较大流 动性 风险 。 当 发债 主体信 用质 量恶
化时 ， 受 市场 流动性 所限 ， 本 基金 可能 无法卖 出所 持有的 中小 企业 私募 债， 由此可 能给 基 金
净值带 来更 大的 负面 影响 和损失 。本 基金 的特 定风 险详见 招募 说明 书“ 风险 揭示” 章节 等 。
投资有 风险， 投资 人认 购 （或申 购） 基 金时应 认真 阅读本 基金 的 《招 募说 明 书》 及 《 基金 合
同》 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其 未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定 基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并 按照 《基 金法 》 、 《运 作办 法》 、 基金 合同 及其他 有关 规定 享有 权利 、承担 义务 。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但不 保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为2015 年 1 月 23
日,有 关财 务数 据和 净值 表 现截止 日 为2014 年12 月31 日 （未 经审 计） 。
一、基金管理人
（一）基金管理人概 况
名称： 南方 基金 管理 有限 公司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田中 心区 福华 一路 六号 免税商 务大 厦塔 楼 31 、32、33 层整 层
成立时 间：1998 年3 月6 日
法定代 表人 ：吴 万善
注册资 本：3 亿 元人 民币
电话： （0755 ）82763888
传真： （0755 ）82763889
联系人 ：鲍 文革
南方基 金管 理有 限公 司是 经中国 证监 会证 监基 字[1998]4 号文 批准 ， 由 南方 证 券有限 公
司、厦门 国际 信托投 资公 司、广西 信托 投资公 司共 同发起设 立。2000 年，经 中国证监 会证
监基金 字[2000]78 号 文批 准进行 了增 资扩 股， 注册 资本达 到 1 亿元 人民 币。2005 年 ，经 中
国证监 会证 监基 金字[2005]201 号文 批准 进行 增资 扩 股， 注 册资 本达1.5 亿元 人民币 。2010
年， 经证 监许 可[2010]1073 号文 核准 深圳 市机 场 （ 集 团） 有限 公司 将其持 有 的30% 股权 转让
给深圳 市投 资控 股有 限公 司。2014 年公 司进 行增 资 扩股， 注册 资本 金 达 3 亿 元人民 币。 目
前股权 结构 ：华 泰证 券股 份有限 公司 45% 、深 圳市 投资控 股有 限公 司 30% 、 厦门国 际信 托有
限公 司15% 及兴 业证 券股 份有限 公 司 10% 。
（二）主要人员情况
1 、董 事会 成员
吴万善 先生 ， 董 事， 中共 党员， 工商 管理 硕士 ， 高 级经济 师。 历任 中国 人民 银行江 苏省
分行金 融管 理处 科员 、 中国 人民银 行南 京市 分行 江宁 支行科 员 ； 华 泰证 券证 券发 行部副 经理 、
总经理 助理 ； 江 苏省 证券 登记处 总经 理； 华泰 证券 副总经 理、 总裁 ， 现 任华 泰证券 股份 有限
公司董 事长 兼党 委副 书记 、 南方 基金 管理 有限 公司 董事长 、 华 泰金 融控 股 （ 香港） 有限 公司
董事。
张涛先 生， 董事 ， 中 共党 员， 毕 业于 河海 大学 技术 经济及 管理 专业 ， 获 博士 学位。1994
年8 月 加入 华泰 证券 ， 历 任总裁 秘书 、 投资银 行一 部业务 经理 、 上海总 部投 资银行 业务 部 副
总经理 、 公 司董 事会 秘书 、 总裁 助理 兼董 事会 办公 室主任 、 副 总裁 、 党 委委 员。 现 任华 泰证
券股份 有限 公司 副总 裁、 党委委 员、 华泰 长城 期货 有限公 司董 事长 、华 泰金 融控股 （香 港 ）
有限公 司董 事。 姜健先 生， 董事 ， 中 共党 员， 毕 业于 南京 林业 大学 经济及 管理 专业 ， 获 硕士 学位。1994
年 12 月 加入 华泰 证券 并一 直在华 泰证 券工 作， 历任 资产管 理总 部总 经理 、投 资银行 总部 业
务总监 、总 裁助 理 、 董事 会秘书 等职 务。 现任 华泰 证券股 份有 限公 司的 副总 裁、党 委委 员 、
董事会 秘书 、 华泰联 合证 券有限 责任 公司 董事 、 江 苏银行 股份 有限 公司 董事 、 华 泰紫 金投 资
有限责 任公 司董 事、 江苏 股权交 易中 心有 限责 任公 司董事 长 、 华泰 瑞通 投资 管理有 限公 司董
事 。
夏桂英女 士， 董事， 中共 党员，高 级经 济师，26 年 法律公司 管理 经济工 作从 业经历 。
毕业于 中国 政法 大学 法律 专业， 获法 学硕 士学 位。 曾 先后担 任中 国政 法大 学中 国法制 研究 所
教师 、 深 圳市 人大法 工委 办公室 主任 科员 、 深 圳市 光通发 展有 限公 司办 公室 主任 、 深 圳市 投
资管理公 司总 法律顾 问、 深圳市对 外劳 动服务 有限 公司党总 支书 记、董 事长 等职。2004 年
10 月加 入深圳 市投 资控股 有限公司 ，历 任法律 事务 部部长、 企业 一部部 长职 务。现任 深圳
市投资 控股 有限 公司 副总 经理、 深圳 市通 产集 团有 限公司 董事 、 深 圳市 高新 投集团 有限 公司
董事、 深圳 市城 市建 设开 发 （集 团） 公 司 董事、 深圳 市中小 企业 信用 融资 担保 集团有 限公 司
董事。
项建国 先生 ， 董 事， 中共 党员， 高级 会计 师， 大学 本科毕 业于 中南 财经 大学 财务会 计专
业。曾 在江 西财 经大 学任 教并担 任审 计教 研室 副主 任，其 后在 深圳 蛇口 信德 会计师 事务 所 、
深圳市商 贸投 资控股 公司 任职，2004 年深圳 市投资 控股有限 公司 成立至 今， 历任公司 投资
部部长 、投 资发 展部 部长 、企业 一部 部长 ，长 期从 事投融 资、 股权 管理 、股 东事务 等工 作 。
现任深 圳市 投资 控股 有限 公司战 略发 展部 部长 、中 国深圳 对外 贸易 （集 团） 有限公 司董 事 、
深圳市 长城 润达 资产 管理 有限公 司监 事、 深圳 市高 新投集 团有 限公 司 监 事、 华润五 丰肉 类食
品 （深 圳） 有限 公司 董事、 深圳市 建筑 设计 研究 总院 有限公 司董 事、 深圳 市深 投华控 产业 投
资基金 管理 有限 公司 董事 。
李自成 先生 ，董 事， 中共 党员， 硕士 研究 生学 历。 历任厦 门大 学哲 学系 团总 支副书 记 、
厦门国 际信 托投 资公 司办 公室主 任、 营业 部经 理、 计财部 经理 、 公 司总 经理 助理、 厦门 国际
信托投 资有 限公 司副 总经 理、厦 门国 际信 托有 限公 司副总 经理 、工 会主 席、 党总支 副书 记 。
现任厦 门国 际信 托有 限公 司总经 理。
庄园芳 女士 ， 董 事， 工商 管理硕 士， 经济 师。 历任 兴业证 券交 易业 务部 总经 理助理 、 负
责人， 证券 投资 部副 总经 理、 总 经理 ， 投 资总 监； 现任兴 业证 券股 份有 限公 司副总 裁、 兴业
创新资 本管 理有 限公 司董 事、兴 证（ 香港 ）金 融控 股有限 公司 董事 。
杨小松 先生 ， 总 裁， 中共 党员， 经济 学硕 士， 注册 会计师 。 历 任德 勤国 际会 计师行 会计
专业翻 译 ， 光 大银 行证 券 部职员 ， 美 国NASDAQ 实习 职员 ， 证 监会 处长 、 副主 任。2012 年加
入南方 基金 ， 担 任督 察长 ， 现任 南方 基金 管理 有限 公司董 事、 总裁 、 党 委副 书记、 南方 东英
资产管 理有 限公 司（ 香 港 ）董事 。
姚景源 先生 ， 独 立董 事， 硕士研 究生 学历 。 曾 任国 家经委 副处 长， 商业 部政 策研究 室副处长、 国际 合作 司处 长、 副司长 ，中 国国 际贸 易促 进会商 业行 业分 会副 会长 、常务 副会 长 ，
国内贸 易部 商业 发展 中心 主任、 中国 商业 联合 会副 会长、 秘书 长， 安徽 省政 府副秘 书长 、 安
徽省阜 阳市 政府 代市 长、 市长， 安徽 省统 计局 局长 、 党组 书记 ， 国 家统 计局 总经济 师。 现任
国务院 参事 室研 究员 、 中 国统计 学会 副会 长、 北京 大学、 清华 大学 、 吉 林大 学、 浙 江大 学兼
职教授 、博 士生 导师 。
李心丹 先生 ， 独 立董 事， 金融学 博士 ， 国 务院 特殊 津贴专 家， 国务 院学 位委 员会、 教育
部全国 金融 硕士 专业 学位 教学指 导委 员会 委员 。 历 任东南 大学 经济 管理 学院 助教 、 讲 师、 副
教授、 教授 ， 现 任南 京大 学工程 管理 学院 院长 、 金 融工程 研究 中心 主任 、 南 京大学 创业 投资
研究与 发展 中心 执行 主任 、 教授 、 博 士生 导师、 江苏 省省委 决策 咨询 专家 、 上 海证券 交易 所
上市委 员会 委员 及公 司治 理委员 会委 员 、 上海 证券 交易所 、 深圳 证券交 易所 、 国 信证 券等 单
位的博 士后 指导 导师 、 上 海证券 交易 所金 融创 新实 验室兼 职研 究员 、 复 旦大 学金融 研究 院兼
职教授 、教育 部金融 开放 实验室 副主任 （兼） 、中国 金融学 年会常 务理事 、国 家留学 基金会
评审专 家 、 江 苏省资 本市 场研究 会会 长 、 江苏 省科 技创新 协会 副会 长， 国家 开发银 行江 苏 分
行咨询 顾问 、 南 京市 江宁 区、 秦 淮区 政府 顾问 、 国 电南瑞 科技 股份 有限 公司 独立董 事、 南京
证券股 份有 限公 司独 立董 事 。
周锦涛 先生 ，独 立董 事， 工商管 理博 士， 历任 香港 警务处(黄 大仙 及油 尖区) 警务督 察 ，
香港警 务处(商 业罪 案调查 科) 警 务总督 察，香 港证 券及期 货专员 办事处 证券 主任， 香港证
券及期 货事 务监 察委 员会 法规执 行部 高级 经理 、 总 监、 顾问 ， 现 任香 港汇 业 集团控 股有 限公
司及其 旗下 汇业 证券 有限 公司、 汇业 金融 期貨 有限 公司、 汇业 财富 管理 有限 公司独 立非 执行
董事。
郑建彪先 生， 独立董 事， 中共党员 ，经 济学硕 士及 工商管理 硕士 ，20 年以上 证券从 业
经历。 毕业 于财 政部 科研 所， 曾 任职 于北 京市 财政 局、 深 圳蛇 口中 华会 计师 事务所 、 京 都会
计师事 务所 等机 构， 先后 担 任干 部、 经理 、 副 主任 等工作 。 现 担任 致同 会计 师事务 所 （ 特殊
普通合 伙） 董事 合伙 人， 兼任证 监会 上市 公司 并购 重组专 家咨 询委 员会 委员 职务。
周蕊女 士， 独立 董事 ， 硕 士研究 生学 历， 曾于 西北 大学宣 传部 、 陕 西电 视台 新闻部 、 陕
西博硕 律师 事务 所、 北京 市万商 天勤 （深 圳） 律师 事 务所、 北京 市中 伦 （ 深圳） 律师事 务所 、
北京市 信利 （ 深圳） 律师 事务所 任职， 现任 北京 市 金杜 （深 圳） 律师事 务所 合伙人， 全联 并
购公会 广东 分会 副会 长、 广东省 律师 协会 女律 师委 员会副 主任 、 深圳市 律师 协会证 券 、 期 货
和基金 专业 委员 会副 主任 、 深圳 市中 小企 业改 制专 家服务 团专 家、 深圳 市 易 尚展示 股份 有限
公司独 立董 事 、 广 西强 强碳 素股份 有限 公司 独立 董事 、 深圳松 海创 业投 资有 限公 司独立 董 事 。
2 、监 事会 成员
骆新都 女士 ， 监 事， 经济 学硕士 ， 经 济师 。 历 任民 政部外 事处 处长 、 南 方证 券有限 公司
副总裁 、南 方基 金管 理有 限公司 董事 长、 顾问 ；现 任南方 基金 管理 有限 公司 监事会 主席 。
舒本娥女 士， 监事，15 年 的证券行 业从 业经历 。毕 业于杭州 电子 工业学 院会 计专业 ，
获学士 学位 。 曾 任职 于熊 猫电子 集团 公司 ， 担 任财 务处处 长工 作。1998 年 10 月加入 华泰 证
券，历 任计 划资 金部 副总 经理、 稽查 监察 部总 经理 ，现任 华泰 证券 股份 有限 公司财 务总 监 、
计划财 务部 总经 理、 华泰 联合证 券有 限责 任公 司监 事会主 席、 华泰 长城 期货 有限公 司副 董事
长、华 泰紫 金投 资有 限责 任公司 董事 、华 泰瑞 通投 资管理 有限 公司 董事 。
姜丽花 女士 ， 监 事， 中共 党员， 高级 会计 师， 大学 本科毕 业于 深圳 广播 电视 大学会 计学
专业。 曾在 浙江 兰溪 马间 专厂、 浙江 兰溪 纺织 机械 厂、 深 圳市 建筑 机械 动力 公司、 深圳 市建
设集团、 深圳 市建设 投资 控股公司 工作 ，2004 年深 圳市投资 控股 有限公 司成 立至今， 历任
公司计 划财 务部 副经 理、 经理， 财务 预算 部副 部长， 长期从 事财 务管 理、 投融 资、 股 权管 理、
股东事 务等 工作 ， 现 任深 圳市投 资控 股有 限公 司财 务部部 长， 深圳 市科 实投 资发展 有限 公司
监事、 深圳 市国 际招 标有 限公司 董事 、 中 国科 技开 发院有 限公 司监 事、 深圳 市深福 保 （ 集团）
有限公 司监 事、 深 圳经 济 特区房 地 产 （ 集团） 股份 有限公 司董 事、 深 圳市 建 安 （集团 ） 股 份
有限公 司董 事。
苏荣坚 先生 ， 监 事， 中 共 党员， 学士 学位， 高级 经 济师。 历任 三明 市财 政局 、 财委， 厦
门信达 股份 有限 公司 财务 部、 厦门 国际 信托投 资公 司财务 部业 务主 办、 副经 理， 自营 业务 部
经理； 现任 厦门 国际 信托 有限公 司财 务总 监兼 财务 部总经 理、 南方 基金 管理 有限公 司 监 事 。
林红珍女士, 监事，投资经济管理专业学士学位, 后参加人民大学金融学院研究生进修
班。 曾任 厦门 对外供 应总 公司会 计 、 厦 门中友 贸易 联合公 司财 务部 副经 理、 厦门外 供房 地 产
开发公司 财务 部经理 ，1994 年进入 兴业 证券， 先后 担任计财 部财 务综合 组负 责人、直 属营
业部财 务部 经理 、 财 务会 计部计 划财 务部 经理 、 风 险控制 部总 经理 助理 兼审 计部经 理 、 风 险
管理部 副总监 、稽核 审计 部副总 监、风 险管理 部副 总经理 （主持 工作） 、 兴 业证券 风险管
理部总 经理 ，现 任兴 业证 券股份 有限 公司 财务 部总 经理、 兴业 创新 资本 管理 有限公 司 监 事 。
苏民先 生， 职工 监事， 博士 研究生 ， 工 程师。 历任 安徽 国投深 圳证 券营 业部 电脑 工程师 ，
华夏证 券深 圳分 公司 电脑 部经理 助理 ， 南 方基 金管 理有限 公司 运作 保障 部副 总监、 市场 服务
部总监 、电 子商 务部 总监 ；现任 南方 基金 管理 有限 公司风 险管 理部 总监 。
张德伦 先生 ， 职 工监 事， 中共党 员， 硕士 学历 。 历 任北京 邮电 大学 副教 授、 华为技 术有限公司 处长 、 汉唐证 券人 力资源 部总 经理 、 海 王生 物人力 资源 总监 、 华 信惠 悦咨询 公司 副 总
经理、 首席 顾问 ，2010 年1 月加 入南 方基 金管 理有 限公司 ，现 任人 力资 源部 总监。
林斯彬 先生 ， 职工监 事 ， 民商法 专业 硕士 ， 先 后担 任金杜 律师 事务 所证 券业 务部实 习律
师、浦 东发 展银 行深 圳分 行资产 保全 部职 员、 银华 基金管 理有 限公 司监 察稽 核部法 务主 管 、
民生加 银基 金管 理有 限公 司监察 稽核 部职 员，2008 年 12 月加 入南 方基 金管 理 有限公 司， 历
任监察 稽核 部经 理、 高级 经理、 总监 助理 ，现 任监 察稽核 部 副 总监 。
3 、公 司高 管人 员
吴万善 先生 ，董事 长 ，简 历同上 。
杨小松 先生 ，总 裁， 简历 同上。
俞文宏 先生 ， 副 总裁 ， 中 共党员 ， 工 商管 理硕 士， 经济师 ， 历 任江 苏省 投资 公司业 务经
理、 江苏 国际 招商公 司部 门经理 、 江苏 省国际 信托 投资公 司投 资银 行部 总经 理、 江苏 国信 高
科技创业 投资 有限公 司董 事长兼总 经理 。2003 年加 入南方基 金， 现任南 方基 金管理有 限公
司副 总 裁、 党委 委员 、南 方资本 管理 有限 公司 董事 长 。
郑文祥 先生 ， 副 总裁 ， 工商 管理硕 士。 曾任 职于 湖北 省荆州 市 农 业银 行 、 南方 证券公 司、
国泰君安 证券 公司 。2000 年加入南 方基 金，历 任 国 债投资经 理、 专户理 财部 副总监、 南方
避险增 值基 金基金 经 理、 总经理 助理 兼养 老金 业务 部总监 ， 现 任南 方基 金管 理有限 公司 副 总
裁、南 方资 本管 理有 限公 司董事 、总 经理 。
朱运东 先生 ，副 总裁 ， 中 共党员 ， 经 济学 学士 。曾 任职于 财政 部地 方预 算司 及办公 厅 、
中国经济 开发 信托投 资公 司 ，2002 年 加入南 方基金 ，历任北 京分 公司总 经理 、产品开 发部
总监、 总裁 助理 、首 席市 场执行 官， 现任 南方 基金 管理有 限公 司副 总裁 、党 委委员 。
秦长奎 先生 ， 副 总裁 ， 中共 党员， 工商 管理 硕士。 历任 南京汽 车制 造厂 经营 计划 处科员 ，
华泰证 券有 限责 任公 司营 业部总 经理 、 总 裁助 理兼 基金部 总经 理、 投资 银行 总部副 总 经 理兼
债券部总 经理 。2005 年加 入南方基 金， 曾任督 察长 兼监察稽 核部 总监， 现任 南方基金 管理
有限公 司 副 总裁 、纪 委委 员。
鲍文革 先生 ， 督 察长 ， 中 国 民主 同盟 盟员 ， 经 济学 硕士。 历任 财政 部中 华会 计师事 务所
审计师， 南方 证券有 限公 司投行部 及计 划财务 部总 经理助理 ，1998 年 加入南 方基金， 历任
运作保 障部 总监 、 公 司监 事、 财 务负 责人、 总经 理助 理 ， 现 任南 方基 金管 理有 限公司 督察 长 。
4 、基 金经 理
杜冬松 先生 ， 第三军 医大 学医学 硕士 ， 具有基 金从 业资格 。 曾担 任天 津 272 医院外 科 主
治医师 、深 圳健 安医 药市 场部部 长、 中新 药业 成药 分公司 学术 推广 部部 长；2002 年 4 月至2008 年 8 月 ，历 任平 安证 券研究 所研 究员 、医 药行 业首席 研究 员、 行业 部副 总经理 。2008
年 9 月加 入南 方基 金， 任 研究部 医药 行业 首席 研究 员和消 费组 组长 ；2012 年 3 月至 今， 任
南方消 费基 金经 理；2013 年 7 月至 今， 任南 方高 端 装备（ 原金 粮油 ）基 金经 理；2014 年 1
月至今 ，任 南方 医保 基金 经理。
5 、投 资决 策委 员会 成员
总裁杨 小松 先生 ， 总 裁助 理兼固 定收 益投 资总 监、 产品开 发部 总监 、 南 方东 英资产 管 理
有限公 司 （ 香港 ） 董 事李 海鹏先 生， 总裁 助理 兼权 益投资 总监 史博 先生 ， 交 易管理 部总 监王
珂女士 ， 投 资部 总监 陈键 先 生， 专 户投 资管 理部 总监 蒋峰 先生 ， 固 定收 益部 总监 韩 亚庆先 生。
6 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
二、基金托管人
一、基 金托 管人 情况
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田 青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行拥 有悠 久的 经营历 史， 其前 身 “中 国人 民建设 银行 ” 于1954 年成 立，1996
年易名 为“中 国建设 银行” 。中国 建设银 行是中 国四 大商业 银行之 一。中 国建 设银行 股份有
限公司 由原 中国 建设 银行 于 2004 年 9 月分 立而 成立 ，承继 了原 中国 建设 银行 的商业 银行 业
务及相 关的 资产 和负 债。 中国建 设银 行( 股票 代码：939) 于2005 年10 月27 日 在香港 联合交
易所主 板上 市， 是中 国四 大商业 银行 中首 家在 海外 公开上 市的 银行 。2006 年9 月 11 日， 中
国建设 银行 又作 为第 一 家H 股公 司晋 身恒 生指 数 。2007 年9 月 25 日 中国 建设 银行 A 股在 上
海 证 券 交 易 所 上 市 并 开 始 交 易 。A 股 发 行 后 中 国 建 设 银 行 的 已 发 行 股 份 总 数 为 ：
250,010,977,486 股(包括 240,417,319,880 股H 股及 9,593,657,606 股 A 股) 。 2014 年 上半 年， 本集 团实 现利润 总额 1,695.16 亿元 ，较上 年同 期增 长 9.23% ；净利 润
1,309.70 亿元 ， 较 上年 同 期增 长 9.17% 。 营 业收 入2,870.97 亿 元 ， 较 上年 同期 增长 14.20% ；
其中， 利息 净收 入增 长12.59%， 净 利息 收益 率(NIM)2.80%； 手 续费 及佣 金净 收入 增长 8.39% ，
在营业 收入 中的 占比 达 20.96% 。 成 本收 入比24.17% ， 同 比下 降 0.45 个 百分 点 。 资 本充 足率
与核心 一级 资本 充足 率分 别为 13.89%和 11.21%， 同 业领先 。
截至2014 年6 月末 ，本 集 团资产 总 额 163,997.90 亿 元，较 上年 末增 长6.75% ，其中 ，
客户贷 款和 垫款 总额 91,906.01 亿元 ，增长 6.99%； 负债总 额 152,527.78 亿元 ，较上 年末
增长6.75% ，其 中， 客户 存款总 额 129,569.56 亿 元 ，增 长 6.00%。
截至 2014 年 6 月末 ，中 国建设 银行 公司 机构 客 户 326.89 万 户， 较上 年末 增 加 20.35
万户， 增 长 6.64% ；个 人 客户 近 3 亿户 ，较 上年 末 增加 921 万户 ，增 长3.17% ；网 上银 行客
户1.67 亿 户， 较上 年末 增 长 9.23% ， 手机 银行 客户 数 1.31 亿 户， 增长12.56% 。
截至2014 年6 月末， 中国 建设银 行境 内营 业机 构总 量 14,707 个， 服 务覆 盖面 进一步 扩
大；自 助设 备 72,128 台， 较上年 末增 加 3,115 台。 电子银 行和 自助 渠道 账务 性交易 量占 比
达86.55% ，较 上年 末提 高1.15 个百 分点 。
2014 年 上半 年，本 集团各 方面良好 表现 ，得到 市场 与业界广 泛认 可，先 后荣 获国内 外
知名机 构授 予 的40 余个 重 要奖项 。 在 英国 《银 行家》 杂志 2014 年 “世 界银 行1000 强 排名”
中，以 一级 资本 总额 位列 全球第 2， 较上 年上升 3 位；在 美国 《福 布斯 》杂 志 2014 年全 球
上市公 司2000 强排 名中 位 列第 2 ； 在美 国 《 财富 》 杂 志世 界500 强排 名 第38 位 ， 较 上年 上
升12 位。
中国建 设银 行总 行设 投资 托管业 务部 ， 下 设综 合处、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市 场处 、
理财信 托股 权市 场处 、QFII 托 管处 、养 老金托 管处 、清算 处、 核算 处、 监督 稽核处 等 9 个
职能处 室， 在上 海设 有投 资托管 服务 上海 备份 中心 ，共有 员工 240 余人 。自2007 年 起， 托
管部连 续聘 请外 部会 计师 事务所 对托 管业 务进 行内 部控制 审计 ， 并已 经成 为常 规化的 内控 工
作手段 。
（二） 主要 人员 情况
赵观甫 ， 投 资托 管业 务部 总经理 ， 曾 先后 在中 国建 设银行 郑州 市分 行、 总行 信贷部 、 总
行信贷 二部 、 行 长办 公室 工 作， 并 在中 国建 设银 行河 北 省分行 营业 部、 总行 个人 银 行业务 部、
总行审 计部 担任 领导 职务 ， 长 期从 事信 贷业务 、 个 人银行 业务 和内 部审 计等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
纪伟 ， 投 资托 管业务 部副 总经理 ， 曾就 职于中 国建 设银行 南通 分行 、 中 国建 设银行 总 行
计划财 务部 、 信 贷经 营部 、 公司 业务 部， 长期 从事 大客户 的客 户管 理及 服务 工作， 具有 丰富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
张军红 ， 投资 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行青 岛分 行、 中国 建设银 行 总
行零售 业务 部 、 个人 银行 业务部 、 行长 办公室 ， 长 期从事 零售 业务 和个 人存 款业务 管理 等工作，具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。
张力铮 ， 投 资托 管业 务部 副 总经理 ， 曾 就职 于中 国建 设 银行总 行建 筑经 济部 、 信 贷 二部、
信贷部 、 信 贷管 理部 、 信 贷经营 部、 公司 业务 部， 并在总 行集 团客 户部 和中 国建设 银行 北京
市分行 担任 领导 职务 ， 长 期从事 信贷 业务 和集 团客 户业务 等工 作， 具有 丰富 的客户 服务 和业
务管理 经验 。
黄秀莲 ， 投资 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托 管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户
为中心 ” 的 经营 理念 ， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严 格履 行托 管人 的各 项职责 ， 切 实维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务品 种不 断增加 ， 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保
基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII 、 企业 年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 ， 是 目前
国内托 管业 务品 种最 齐全 的商业 银行 之一 。截 至 2014 年 9 月 末， 中国 建设 银 行已托 管 389
只证券 投资 基金 。 中 国建 设银行 专业 高效 的托 管服 务能力 和业 务水 平， 赢得 了业内 的高 度认
同。中 国建 设银 行自 2009 年至今 连续 五年 被国 际权 威杂志 《全 球托 管人 》 评 为“中 国最 佳
托管银 行” ； 获 和讯 网的 中 国 “最 佳资 产托 管银 行” 奖； 境 内权 威经 济媒 体 《 每日经 济观 察》
的“ 最 佳基 金托 管银 行 ” 奖；中 央国 债登 记结 算有 限责任 公司 的“ 优秀 托管 机构” 奖。
二、基 金托 管人 的内 部控 制制度
（一） 内部 控制 目标
作为基 金托 管人 ， 中 国建 设银行 严格 遵守 国家 有关 托管业 务的 法律 法规 、 行 业监管 规章
和本行 内有 关管 理规 定， 守法经 营、 规范 运作 、 严 格监察 ， 确 保业 务的 稳健 运行， 保证 基金
财产的 安全 完整 ， 确 保有 关信息 的真 实、 准确 、 完 整、 及 时， 保护 基金 份额 持有人 的合 法权
益。
（二） 内部 控制 组织 结构
中国建 设银 行设 有风 险与 内控管 理委 员会 ， 负 责全 行风险 管理 与内 部控 制工 作， 对 托管
业务风 险控 制工 作进 行检 查指导 。 投 资托 管业 务部 专门设 置了 监督 稽核 处， 配备了 专职 内控
监督人 员负 责托 管业 务的 内控监 督工 作， 具有 独立 行使监 督稽 核工 作职 权和 能力。
（三） 内部 控制 制度 及措 施
投资托 管业 务部 具备 系统 、 完善 的制 度控 制体 系， 建立了 管理 制度 、 控 制制 度、 岗 位职
责、 业 务操 作流 程， 可以 保证托 管业 务的 规范 操作 和顺利 进行 ； 业 务人 员具 备从业 资格 ； 业
务管理 严格 实行 复核 、 审 核、 检 查制 度， 授权 工作 实行集 中控 制， 业务 印章 按规程 保管 、 存
放、 使 用， 账 户资料 严 格 保管， 制约机 制严 格有 效 ； 业务操 作区 专门 设置， 封闭管 理， 实 施
音像监 控； 业务 信息 由专 职信息 披露 人负 责， 防止 泄密； 业务 实现 自动 化操 作， 防 止人 为事故的发 生， 技术 系统 完整 、独立 。
三、基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序
（一） 监督 方法
依照 《 基金 法》 及其 配套 法规和 基金 合同 的约 定， 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 利 用自
行开发 的“托 管业务 综合 系统—— 基金 监督子 系统” ，严格 按照现 行法律 法规 以及基 金合同
规定， 对基 金管 理人 运作 基金的 投资 比例 、 投 资范 围、 投 资组 合等 情况 进行 监督， 并定 期编
写基金 投资 运作 监督 报告 ， 报送 中国 证监 会。 在 日常 为基金 投资 运作 所提 供的 基金清 算和 核
算服务 环节 中， 对基 金管 理人发 送的 投资 指令 、 基 金管理 人对 各基 金费 用的 提取与 开支 情况
进行检 查监 督。
（二） 监督 流程
1. 每工 作日 按时 通过 基金 监督子 系统 ，对 各基 金投 资运作 比例 控制 指标 进行 例行监 控 ，
发现投 资比 例超 标等 异常 情况， 向基 金管 理人 发出 书面通 知， 与基 金管 理人 进行情 况核 实 ，
督促其 纠正 ，并 及时 报告 中国证 监会 。
2. 收到 基金 管理 人的 划款 指令后 ， 对 涉及 各基 金的 投资范 围、 投资 对象 及交 易对手 等内
容进行 合法 合规 性监 督。
3. 根据 基金 投资 运作 监督 情况， 定期 编写 基金 投资 运作监 督报 告， 对各 基金 投资运 作的
合法合 规性 、投 资独 立性 和风格 显著 性等 方面 进行 评价， 报送 中国 证监 会。
4. 通过 技术 或非 技术 手段 发现基 金涉 嫌违 规交 易 ， 电 话或书 面要 求基 金管 理人 进行解 释
或举证 ，并 及时 报告 中国 证监会 。
三、相关服务机构
（一）销售机构
1、直 销机 构：
南方基 金管 理有 限公 司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田中 心区 福华 一路 六号 免税商 务大 厦塔 楼 31 、32、33 层整 层
法定代 表人 ：吴 万善
电话： （0755 ）82763905 、82763906
传真： （0755 ）82763900
联系人 ：张 锐珊
2 、代 销机 构：
代销银 行 ：
序号 代销机构名称 代销机构信息 1 中国建设 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街25 号
办公地址 ：北京 市西城 区 闹市口大 街 1 号
院 1 号楼
法定代表 人：王 洪章
电话：010 －66275654
传真：010 －66275654
联系人： 王嘉朔
客服电话 ：95533
网址：www.ccb.com
2 中国工商 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 55
号
法定代表 人：姜 建清
联系人： 陶仲伟
联系电话 ：010-66107900
客服电话 ：95588
公司网站 ：www.icbc.com.cn
3 中国农业 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 69
号
办公地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 69
号
法定代表 人：蒋 超良
客服电话 ：95599
公司网站 ：www.abchina.com
4 中国银行 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 1
号
法定代表 人：田 国立
客服电话 ：95566
公司网站 ：www.boc.cn
5 交通银行 股份有 限公司
办公地址 ：上海 市银城 中 路 188 号
法定代表 人：牛 锡明
联系人： 曹榕
联系电话 ：021-58781234
客服电话 ：95559
公司网站 ：www.bankcomm.com
6 招商银行 股份有 限公司
注册地址 ： 深圳 市深南 大 道 7088 号 招商银
行大厦
法定代表 人：李 建红
联系人： 邓炯鹏
客服电话 ：95555
公司网站 ：www.cmbchina.com 7
中国邮政 储蓄银 行股份 有 限
公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街3 号
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街3 号
法定代表 人：李 国华
客户服务 电话：95580
联系人： 王硕
传真：（010 ）68858117
公司网址 ：www.psbc.com
8 中信银行 股份有 限公司
注册地址 ：北京 东城区 朝 阳门北大 街 8 号
富华大厦C 座
办公地址 ：北京 东城区 朝 阳门北大 街 8 号
富华大厦C 座
法定代表 人：常 振明
联系人： 廉赵峰
电话：010-65557053
客服电话 ：95558
网址：http://bank.ecitic.com/
9 中国民生 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 2
号
办公地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 2
号
法定代表 人：洪 崎
联系人： 王继伟
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电话 ：95568
网址：www.cmbc.com.cn
10 中国光大 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 复兴门外 大街 6
号光大大 厦
办公地址 ： 北京 市西城 区 太平桥大 街 25 号
中国光大 中心
法定代表 人：唐 双宁
联系人： 朱红
电话：010-63636153
传真：010-63639709
客服电话 ：95595
网址：www.cebbank.com
11 平安银行 股份有 限公司
地址：深 圳市深 南东路5047 号
法定代表 人：孙 建一
联系人： 张莉
联系电话 ：021-38637673
客服电话 ：95511-3
公司网站:bank.pingan.com 12 杭州银行 股份有 限公司
办公地址 ：杭州 庆春路46 号
法定代表 人：吴 太普
联系人： 严峻
联系电话 ：0571-85108309
客服电话 ：0571-96523 、4008888508
公司网站 ：www.hzbank.com.cn
13 上海银行 股份有 限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 168
号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 168
号
法定代表 人：范 一飞
联系人： 汤征程
联系电话 ：021-68475521
客服电话 ：95594
公司网站 ：www.bankofshanghai.com
14
北京农村 商业银 行股份 有 限
公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 朝阳门北 大街 16
号
办公地址 ：北京 市朝阳 区 朝阳门北 大街 16
号
法定代表 人：王 金山
联系人： 王薇娜
电话：010-85608345
传真：010-85605340
客服电话 ：96198 ；400-88-96198；
400-66-96198
网址：www.bjrcb.com
15 烟台银行 股份有 限公司
注册地址 ：山东 省烟台 市 芝罘区海 港路 25
号
办公地址 ：山东 省烟台 市 芝罘区海 港路 25
号
法定代表 人：叶 文君
联系人： 王淑华
电话：0535-6699660
传真：0535-6699884
客服热线 ：4008-311-777
公司网址 ：http://www.yantaibank.net/
16
上海农村 商业银 行股份 有 限
公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号
15-20 楼、22-27 楼
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号
15-20 楼、22-27 楼
法定代表 人：胡 平西
联系人： 施传荣
联系电话 ：021-38576666
客服电话 ：021-962999 ，4006962999 公司网站 ：www.srcb.com
17 汉口银行 股份有 限公司
注册地址 ：江汉 区建设 大 道 933 号 汉口银
行大厦
办公地址 ：江汉 区建设 大 道 933 号 汉口银
行大厦
法定代表 人：陈 新民
联系人： 李欣
联系方式 ：027-82656740
客服电话 ：96558 （武汉 ）、40060-96558
（全国）
公司网站 ：http://www.hkbchina.com
18
江苏张家 港农村 商业银 行 股
份有限公 司
注册地址 ： 张家 港市杨 舍 镇人民中 路 66 号
办公地址 ： 张家 港市杨 舍 镇人民中 路 66 号
法定代表 人：王 自忠
联系人： 徐刚
联系电话 ：0512-56968297
客服电话 ：0512-96065
公司网站 ：www.zrcbank.com
19
深圳农村 商业银 行股份 有 限
公司
注册地址 ：广东 省深圳 市 罗湖区深 南东路
3038 号合 作金融 大厦
办公地址 ：广东 省深圳 市 罗湖区深 南东路
3038 号合 作金融 大厦
法定代表 人：李 伟
联系人： 宋永成
王璇
联系电话 ：0755 －25188266 、0755 －
25188269
传真：0755-25188785
客服电话 ：4001961200
公司网址 ：www.4001961200.com
20
东莞农村 商业银 行股份 有 限
公司
注册地址 ： 广东 省东莞 市 东城区鸿 福东路2
号
办公地址 ：东莞 市东城 区 鸿福东路2 号东
莞农商银 行大厦
法定代表 人：何 沛良
联系人： 何茂才
电话：0769-22866255
传真：0769-22866282
客服电话 ：0769-961122
网址：www.drcbank.com 21 哈尔滨银 行股份 有限公 司
注册地址 ：哈尔 滨市道 里 区尚志大 街 160
号
办公地址 ：哈尔 滨市道 里 区尚志大 街 160
号
法定代表 人：郭 志文
联系人： 遇玺
电话：0451-86779018
传真：0451-86779018
客服电话 ：95537 ，400-60-95537
网址：www.hrbb.com.cn
22
乌鲁木齐 市商业 银行股 份 有
限公司
注册地址 ：乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号
办公地址 ：乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号
法定代表 人：杨 黎
联系人： 菅烨
电话：0991-8824667
传真：0991-8824667
客服电话 ：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
23 渤海银行 股份有 限公司
注册地址 ：天津 市河西 区 马场道 201-205
号
办公地址 ：天津 市河西 区 马场道 201-205
号
法定代表 人：刘 宝凤
联系人： 王宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客服电话 ：4008888811
网址：www.cbhb.com.cn
24 河北银行 股份有 限公司
注册地址 ：石家 庄市平 安 北大街 28 号
办公地址 ：石家 庄市平 安 北大街 28 号
法定代表 人：乔 志强
联系人： 王娟
电话：0311-88627587
传真：0311-88627027
客服电话 ：400-612-9999
网址：www.hebbank.com 25
广东顺德 农村商 业银行 股 份
有限公司
注册地址 ：佛山 市顺德 区 大良德和 居委会
拥翠路2 号
办公地址 ：佛山 市顺德 区 大良德和 居委会
拥翠路2 号
法定代表 人：姚 真勇
联系人： 何浩华
电话：0757-22388928
传真：0757-22388235
客服电话 ：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
26 金华银行 股份有 限公司
注册地址 ：浙江 省金华 市 光南路 668 号
办公地址 ：浙江 省金华 市 光南路 668 号
法定代表 人：徐 雅清
联系人： 徐晓峰
电话：0579-83207775
传真：0579-82178321
客服电话 ：400-711-6668
网址：www.jhccb.com.cn
27 包商银行 股份有 限公司
注册地址 ：包头 市青山 区 钢铁大街6 号
办公地址 ： 内蒙 古包头 市 青山区钢 铁大街6
号
法定代表 人：李 镇西
联系人： 刘芳
联系电话 ：0472-5189051
传真：0472-5189057
客服电话 ：96016
网址：http://www.bsb.com.cn/
28
广州农村 商业银 行股份 有 限
公司
注册地址 ： 广州 市天河 区 珠江新城 华夏路1
号
办公地址 ： 广州 市天河 区 珠江新城 华夏路1
号
法定代表 人：王 继康
联系人： 黎超雄
电话：020-28019593
传真：020-22389031
客服电话 ：961111
网址：www.grcbank.com 29 珠海华润 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：广东 省珠海 市 吉大九洲 大道东
1346 号
办公地址 ：广东 省珠海 市 吉大九洲 大道东
1346 号
法定代表 人：蒋 伟
联系人： 翁家树
电话：0756-8121095
传真：0756-8121775
客服电话 ：96588( 广东 省 外加拨 0756) ，
4008800338
网址：www.crbank.com.cn
30 厦门银行 股份有 限公司
注册地址 ：厦门 市湖滨 北 路 101 号 商业银
行大厦
办公地址 ：厦门 市湖滨 北 路 101 号 商业银
行大厦
法定代表 人：吴 世群
联系人： 刘冬阳
电话：0592-5037203
传真：0592-5373973
客服电话 ：400-858-8888
网址：www.xmbankonline.com
31
威海市商 业银行 股份有 限 公
司
注册地址 ：威海 市宝泉 路 9 号
办公地址 ：威海 市宝泉 路 9 号
法定代表 人：谭 先国
联系人： 刘文静
电话：0631-5211651
传真：0631-5215726
客服电话 ：省内96636 、 境内 4000096636
网址：www.whccb.com/www.whccb.com.cn
32
山东寿光 农村商 业银行 股 份
有限公司
注册地址 ： 山东 省寿光 市银海路19 号
办公地址 ： 山东 省寿光 市银海路19 号
法定代表 人： 颜 廷军
联系人： 周坤玉
电话：0536-5293756
传真：0536-5293756
客服电话 ：0536-96633 33
广东 华兴 银行 股份 有限 公 司
注册地址 ： 广东 省汕头 市 金砂路 92 号嘉信
大厦 1-2 楼部分 和 5 楼全层
办公地址 ： 广东 省广州 市 天河区天 河路 533
号
法定代表 人： 周 泽荣
联系人： 易卓斯
电话：020-38173635
传真：020-38173857
客服电话 ：400-830-8001
网址：www.ghbank.com.cn
代销券 商以 及其 他代 销机 构：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证券 股份有 限公司
注册地址： 江苏省 南京市 中山东路90 号华
泰证券大 厦
法定代表 人：吴 万善
联系人： 庞晓芸
联系电话 ：0755-82492193
客服电话 ：95597
公司网站 ：http://www.htsc.com.cn
2 兴业证券 股份有 限公司
注册地址 ：福州 市湖东 路 268 号
办公地址： 上海市 浦东新 区民生路1199 弄
证大五道 口广场1 号楼20 层
法定代表 人：兰 荣
联系人： 夏中苏
联系电话 ：0591-38281963
客服电话 ：95562
公司网站 ：www.xyzq.com.cn
3 国信证券 股份有 限公司
注册地址： 深圳市 罗湖区 红岭中路1012 号
国信证券 大厦十 六层至 二 十六层
办公地址： 深圳市 罗湖区 红岭中路1012 号
国信证券 大厦十 六层至 二 十六层
法定代表 人：何 如
联系人： 周杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话 ：95536
网址：www.guosen.com.cn 4 中国银河 证券股 份有限 公 司
注册地址： 北京市 西城区 金融大街35 号国
际企业大 厦 C 座
办公地址： 北京市 西城区 金融大街35 号国
际企业大 厦 C 座
法定代表 人：陈 有安
联系人： 宋明
联系电话 ：010-66568450
客服电话 ：4008-888-888
公司网站 ：www.chinastock.com.cn
5 国泰君安 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区商城路618 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 168
号
法定代表 人：万 建华
电话：021 －38676666
客服电话 ：4008888666
联系人： 芮敏祺
公司网站 ：www.gtja.com
6 齐鲁证券 有限公 司
注册地址 ：山东 省济南 市 市中区经 七路 86
号
办公地址 ：山东 省济南 市 市中区经 七路 86
号
法定代表 人：李 玮
联系人： 吴阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889185
客服电话 ：95538
网址：www.qlzq.com.cn
7 中信建投 证券股 份有限 公 司
注册地址： 北京市 朝阳区 安立路 66 号 4 号
楼
办公地址 ：北京 市朝阳 门 内大街 188 号
法定代表 人：王 常青
联系人： 权唐
联系电话 ：010-85130588
客服电话 ：4008888108
公司网站 ：www.csc108.com
8 广发证券 股份有 限公司
注册地址 ：广州 天河区 天 河北路 183-187
号大都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址 ：广东 省广州 天 河北路大 都会广
场5 、18 、19、36 、38 、39 、41、42 、43、
44 楼
法定代表 人：孙 树明
联系人： 黄岚
统一客户 服务热 线： 95575 或致电 各地营 业
网点 公司网站 ：广发 证券网
http://www.gf.com.cn
9 长城证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 深南大道 特区报
业大厦 16 、17 层
办公地址 ：深圳 市福田 区 深南大道 特区报
业大厦 14 、16、17 层
法定代表 人：黄 耀华
联系人:刘阳
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-33680000
4006666888
公司网站 ：www.cgws.com
10 招商证券 股份有 限公司
注册地址： 深 圳市福 田区 益田路江 苏大厦A
座38—45 层
法定代表 人：宫 少林
联系人： 林生迎
联系电话 ：0755-82943666
客服电话 ：95565 、4008888111
公司网站 ：www.newone.com.cn
11 中信证券 股份有 限公司
注册地址： 广 东省深 圳市 福田区中 心三路8
号卓越时 代广场 （二期 ） 北座
办公地址： 北京市 朝阳区 亮马桥路48 号中
信证券大 厦
法定代表 人：王 东明
联系人： 顾凌
电话：010-60838696
传真：010-60833739
客服电话 ：95558
公司网站 ：www.cs.ecitic.com
12 申银万国 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：上海 市徐汇 区 长乐路 989 号世
纪商贸广 场 45 层
办公地址 ：上海 市徐汇 区 长乐路 989 号世
纪商贸广 场 40 层
法定代表 人：储 晓明
联系人： 曹晔
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话 ：95523 或4008895523
网址：www.sywg.com
13 光大证券 股份有 限公司
注册地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号
办公地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号
法定代表 人:薛峰
联系人:刘晨
联系电话:021-22169999
客服电话 ：95525 ，10108998 公司网站 ：www.ebscn.com
14 中国中投 证券有 限责任 公 司
注册地址 ：深圳 市福田 区 益田路与 福中路
交界处荣 超商务 中心 A 栋第 18 层-21 层及
第04 层 01 、02 、03、05 、11、12、13、15、
16、18、19 、20 、21 、22、23 单元
办公地址： 深圳市 福田区 益田路 6003 号荣
超商务中 心 A 栋第 04、18 层至 21 层
法定代表 人：龙 增来
联系人： 刘毅
联系电话 ：0755-82023442
传真 0755-82026539
客服电话 ：400-600-8008 、95532
公司网站 ：www.china-invs.cn
15 宏源证券 股份有 限公司
注册地址: 新疆乌 鲁木齐 市文艺路233 号
办公地址: 北京市 西城区 太平桥大 街 19 号
法定代表 人：冯 戎
联系人:李巍
联系电话:010-88085858
客服电话 ：4008-000-562
公司网站 ：www.hysec.com
16
中信证券 （浙江 ）有限 责 任公
司
注册地址： 浙江省 杭州市 解放东路29 号迪
凯银座 22 层
办公地址： 浙江省 杭州市 解放东路29 号迪
凯银座 22 层
法人代表 ：沈强
邮政编码 ：310016
联系人： 王霈霈
联系电话 ：0571-87112507
公司网站 ：www.bigsun.com.cn
客户服务 中心电 话：95548
17
中信证券 （山东 ）有限 责 任公
司
注册地址 ：青岛 市崂山 区 深圳路 222 号青
岛国际金 融广场1 号楼20 层
办公地址 ：青岛 市崂山 区 深圳路 222 号青
岛国际金 融广场1 号楼20 层
法定代表 人：杨 宝林
联系人： 吴忠超
联系电话 ：0532-85022326
客服电话 ：95548
公司网站 ：www.citicssd.com 18 信达证券 股份有 限公司
注册（办 公）地 址：北 京 市西城区 闹市口
大街 9 号院 1 号楼
法定代表 人：张 志刚
联系人： 唐静
联系电话 ：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话 ：400-800-8899
公司网址 ：www.cindasc.com
19 华西证券 股份有 限公司
注册地址 ：四川 省成都 市 高新区天 府二街
198 号华 西证券 大厦
办公地址 ：四川 省成都 市 高新区天 府二街
198 号华 西证券 大厦
法定代表 人：杨 炯洋
联系人： 张曼
联系电话 ：010-52723273
客服电话 ：95584
公司网站: www.hx168.com.cn
20 长江证券 股份有 限公司
注册地址 ：武汉 市新华 路 特 8 号长 江证券
大厦
法定代表 人：杨 泽柱
客户服务 热线：95579 或4008-888-999
联系人： 李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券 客户服 务网站 ：www.95579.com
21 世纪证券 有限责 任公司
注册地址： 深圳市 福田区 深南大道7088 号
招商银行 大厦 40/42 层
办公地址： 深圳市 福田区 深南大道7088 号
招商银行 大厦 40/42 层
法定代表 人：姜 昧军
联系人： 雷新东
联系电话 ：0755-83199511
客服电话 ：0755-83199511
公司网站 ：www.csco.com.cn
22 东北证券 股份有 限公司
注册地址 ：长春 市自由 大 路 1138 号
办公地址 ：长春 市自由 大 路 1138 号
法定代表 人：杨 树财
联系人:安 岩岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:4006000686 ，0431-85096733
公司网站 ：www.nesc.cn 23 上海证券 有限责 任公司
注册地址 ：上海 市西藏 中 路 336 号
法定代表 人：龚 德雄
联系电话 ：021-53519888
联系人： 许曼华
公司网站 ：www.shzq.com
客服电话 ：4008918918 ，021-962518
24 江海证券 有限公 司
注册地址 ：黑龙 江省哈 尔 滨市香坊 区赣水
路56 号
办公地址 ：黑龙 江省哈 尔 滨市香坊 区赣水
路56 号
法定代表 人：孙 名扬
联系人： 刘爽
电话：0451-85863719
传真：0451-82287211
客服电话 ：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
25 国联证券 股份有 限公司
注册地址: 江苏省 无锡滨 湖区太湖 新城金
融一街 8 号 7-9 层
办公地址 ：江苏 省无锡 滨 湖区太湖 新城金
融一街 8 号 7-9 层
法定代表 人:姚志 勇
联系人:沈刚
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
公司网站:www.glsc.com.cn
26 东莞证券 股份有 限公司
注册地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1
号金源中 心
办公地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1
号金源中 心
联系人:李荣
联系电话 ：0769-22115712
传真：0769-22115712
公司网站:www.dgzq.com.cn
27 渤海证券 股份有 限公司
注册地址 ：天津 市经济 技 术开发区 第二大
街42 号写 字楼 101 室
办公地址 ：天津 市南开 区 宾水西道8 号
法定代表 人：王 春峰
联系人:胡 天彤
电话：022-28451709
传真：022-28451892
客服电话 ：400-651-5988
网址：www.bhzq.com 28 平安证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 中 心区金田 路 4036
号荣超大 厦 16-20 层
办公地址 ：深圳 市福田 中 心区金田 路 4036
号荣超大 厦 16-20 层
法定代表 人：谢 永林
联系人:郑 舒丽
联系电话:0755-22626391
客服电话:95511-8
公司网站 ：www.pingan.com
29 国都证券 有限责 任公司
注册地址 ：北京 市东城 区 东直门南 大街 3
号国华投 资大厦9 层10 层
办公地址 ：北京 市东城 区 东直门南 大街 3
号国华投 资大厦9 层10 层
法定代表 人：常 喆
联系人： 黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话 ：400-818-8118
网址：www.guodu.com
30 东吴证券 股份有 限公司
注册地址 ：苏州 工业园 区 星阳街 5 号
办公地址 ：苏州 工业园 区 星阳街 5 号
法定代表 人：范 力
联系人： 方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电话 ：4008601555
网址：http://www.dwjq.com.cn/
31 广州证券 股份有 限公司
注册地址 ：广州 市天河 区 珠江西路5 号广
州国际金 融中心 主塔 19 楼、20 楼
办公地址 ：广州 市天河 区 珠江西路5 号广
州国际金 融中心 主塔 19 楼、20 楼
法定代表 人：邱 三发
联系人： 林洁茹
联系电话 ：020-88836999
客服电话:020-961303
公司网站 ：www.gzs.com.cn
32 华安证券 股份有 限公司
注册地址 ：安徽 省合肥 市 政务文化 新区天
鹅湖路 198 号
办公地址 ：安徽 省合肥 市 政务文化 新区天
鹅湖路 198 号财 智中心B1 座
法定代表 人：李 工
联系人： 甘霖
联系电话 ：0551-65161821
客服电话 ：96518 ，4008096518 公司网站 ：www.hazq.com
33 华宝证券 有限责 任公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区世纪大 道 100
号上海环 球金融 中心 57 楼
办公地址 ：上海 市浦东 新 区世纪大 道 100
号上海环 球金融 中心 57 楼
法定代表 人：陈 林
联系人： 刘闻川
电话： 021-68778790 客服 电话： 4008209898
公司网站 ：www.cnhbstock.com
34 山西证券 股份有 限公司
注册地址： 山西省 太原市 府西街 69 号山西
国际贸易 中心东 塔楼
办公地址： 山西省 太原市 府西街 69 号山西
国际贸易 中心东 塔楼
法定代表 人：侯 巍
联系人： 郭熠
联系电话 ：0351 －8686659
客服电话 ：400-666-1618 ，95573
公司网站 ：www.i618.com.cn
35 第一创业 证券股 份有限 公 司
注册地址: 深圳 市福田 区 福华一路115 号
投行大厦20 楼
办公地址: 深圳 市福田 区 福华一路115 号
投行大厦18 楼
法定代表 人:刘 学民
联系人: 毛诗莉
联系电话:0755-23838750
公司网站:www.firstcapital.com
36 华福证券 有限责 任公司
注册地址 ：福州 市五四 路 157 号 新天地 大
厦7 、8 层
办公地址 ：福州 市五四 路 157 号 新天地 大
厦7 至 10 层
法定代表 人：黄 金琳
联系人： 张宗锐
电话：0591-87383600
传真：0591-87383610
客服电话 ：96326 （福建 省外请先 拨 0591 ）
网址：公 司网址 ：www.hfzq.com.cn
37 中山证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市南山 区 科技中一 路西华
强高新发 展大楼7 层、8 层
办公地址： 深圳市 华侨城 深南大道9010 号
法定代表 人：黄 扬录
联系人： 罗艺琳
联系电话 ：0755-82570586
客服电话 ：4001022011
公司网站 ：http://www.zszq.com 38 中原证券 股份有 限公司
注册地址 ：郑州 市郑东 新 区商务外 环路 10
号
办公地址 ：郑州 市郑东 新 区商务外 环路 10
号
法定代表 人：菅 明军
联系人： 程月艳
联系电话 ：0371 —65585670
客服电话 ：0371-967218 、4008139666
公司网站 ：www.ccnew.com
39 西南证券 股份有 限公司
注册地址 ：重庆 市江北 区 桥北苑 8 号
办公地址 ：重庆 市江北 区 桥北苑 8 号西南
证券大厦
法定代表 人：余 维佳
联系人： 张煜
电话：023-63786633
传真：023-63786212
客服电话 ：4008-096-096
网址：www.swsc.com.cn
40 国元证券 股份有 限公司
注册地址 ：安徽 省合肥 市 寿春路 179 号
办公地址 ：安徽 省合肥 市 阜南路 166 号润
安大厦 A 座 25 层
法定代表 人：蔡 咏
联系电话 ：0551-2634400
客服电话 ：全国 统一热 线 95578 ，
4008888777 ，安 徽省内 热 线 96888
公司网站 ：www.gyzq.com.cn
41 中国国际 金融有 限公司
注册地址 ：北京 市建国 门 外大街 1 号国贸
大厦 2 座27 层及 28 层
办公地址： 北京市 建国门 外甲 6 号SK 大厦
法定代表 人：丁 学东
联系人： 杨涵宇
联系电话 ：010-65051166
客服电话 ：(010)85679238(010)85679169
公司网站 ：www.ciccs.com.cn
42 大同证券 经纪有 限 责任 公 司
注册地址： 大同市 城区迎 宾街 15 号 桐城中
央21 层
办公地址 ：山西 省太原 市 长治路 111 号山
西世贸中 心 A 座F12、F13
法定代表 人：董 祥
联系人： 薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
客服电话 ：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn 43 财通证券 股份有 限公司
注册地址： 杭大路 15 号 嘉华国际 商务中 心
办公地址： 杭州市 杭大路15 号嘉华 国际商
务中心 1602 室
法定代表 人：沈 继宁
联系人： 夏吉慧
联系电话 “0571-87925129
客服电话95336 （浙 江）,40086-96336 （全
国）
公司网站 ：www.ctsec.com
44 东海证券 股份有 限公司
注册地址： 江苏省 常州市 延陵西路23 号投
资广场 18 楼
办公地址： 上海市 浦东新 区东方路1928 号
东海证券 大厦
法定代表 人：朱 科敏
联系人： 梁旭
客服电话 ：95531 ；400-888-8588
公司网站 ：www.longone.com.cn
45 西部证券 股份有 限公司
注册地址 ：陕西 省西安 市 东新街 232 号陕
西信托大 厦 16-17 层
办公地址 ：陕西 省西安 市 东新街 232 号陕
西信托大 厦 6 楼616 室
法定代表 人：刘 建武
联系人： 冯萍
电话：029-87406168
传真：029-87406710
客服电话 ：95582
网址：http://www.westsecu.com/
46 新时代证 券有限 责任公 司
注册地址: 北京市 海淀区 北三环西 路 99 号
院1 号楼15 层1501
办公地址: 北京市 海淀区 北三环西 路 99 号
院1 号楼15 层1501
法定代表 人：刘 汝军
联系人： 孙恺
联系电话 ：010-83561149 客服电 话：
4006989898
公司网站 ：www.xsdzq.cn
47 瑞银证券 有限责 任公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街7 号英
蓝国际金 融中心12 层、15 层
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街7 号英
蓝国际金 融中心12 层、15 层
法定代表 人：程 宜荪
联系人： 冯爽
联系电话 ：010-58328373
客服电话 ：400-887-8827 公司网站 ：www.ubssecurities.com
48 金元证券 股份有 限公司
注册地址 ：成都 市东城 根 上街 95 号
办公地址 ：成都 市东城 根 上街 95 号
法定代表 人：冉 云
联系人： 刘婧漪
联系电话 ：028-86690057
传真：028-86690126
客服电话 ：4006600109
网址：www.gjzq.com.cn
49 国金证券 股份有 限公司
注册地址 ：成都 市东城 根 上街 95 号
办公地址 ：成都 市东城 根 上街 95 号
法定代表 人：冉 云
联系人： 刘婧漪
联系电话 ：028-86690057
传真：028-86690126
客服电话 ：4006600109
网址：www.gjzq.com.cn
50 财富证券 有限责 任公司
注册地址： 长沙市 芙蓉中 路二段 80 号顺天
国际财富 中心 26 楼
办公地址： 长沙市 芙蓉中 路二段 80 号顺天
国际财富 中心 26 楼
法定代表 人：蔡 一兵
联系人： 郭磊
客服电话 ：0731 －84403333
公司网站:www.cfzq.com
51 华龙证券 股份有 限公司
注册地址 ：兰州 市城关 区 东岗西路638 号
财富大厦
办公地址 ：兰州 市城关 区 东岗西路638 号
财富大厦4 楼
法定代表 人：李 晓安
联系人： 邓鹏怡
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电话 ：4006-89-8888 ，0931-96668
网址：www.hlzqgs.com
52 华鑫证券 有限责 任公司
注册地址： 深圳市 福田区 金田路 4018 号安
联大厦 28 层 A01 、B01 （b）单元
办公地址： 深圳市 福田区 金田路 4018 号安
联大厦 28 层 A01 、B01 （b）单元
法定代表 人：俞 洋
联系人： 陈敏
电话：0755-82083788
传真：0755-82083408
客服电话 ：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
53 中天证券 有限责 任公司
注册地址 ：沈阳 市和平 区 光荣街 23 甲
办公地址 ：办公 地址： 沈 阳市和平 区南五
马路 121 号万丽 城晶座4 楼中天证 券经纪
事业部
法定代表 人：马 功勋
联系人： 袁劲松
联系电话 ：024-23280842
客服电话 ：4006180315
公司网站 ：www.stockren.com
54 五矿证券 有限公 司
注册地址： 深圳市 福田区 金田路 4028 号荣
超经贸中 心办公 楼 47 层01 单元
办公地址： 深圳市 福田区 金田路 4028 号荣
超经贸中 心办公 楼 47 层01 单元
法定代表 人：张 永衡
联系人： 赖君伟
电话：0755-23902400
传真：0755-82545500
客服电话 ：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
55 天相投资 顾问有 限公司
注册地址： 北京市 西城区 金融街 19 号富凯
大厦 B 座701
办公地址 ：北京 市西城 区 新街口外 大街 28
号C 座 5 层
法定代表 人：林 义相
联系人： 尹伶
客服电话 ：010-66045678
传真：010-66045518
公司网址 ：http://www.txsec.com
公司基金 网网址 ：www.jjm.com.cn
56 联讯证券 股份有 限公司
注册地址 ：广东 省惠州 市 惠城区江 北东江
三路惠州 广播电 视新闻 中 心三、四 楼
办公地址 ：广东 省惠州 市 惠城区江 北东江
三路惠州 广播电 视新闻 中 心三、四 楼
法定代表 人：徐 刚
联系人： 郭晴
电话：0752-2119391
传真：0752-2119369
客服电话 ：95564
网址：www.lxzq.com.cn 57 东兴证券 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街5 号新
盛大厦 B 座 12-15 层
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街5 号新
盛大厦 B 座 12-15 层
法定代表 人：魏 庆华
联系人： 汤漫川
电话：010-66555316
传真：010-66555133
客服电话 ：4008888993
网址：www.dxzq.net
58 开源证券 股份有 限公司
注册地址 ：西安 市高新 区 锦业路 1 号都市
之门 B 座5 层
办公地址 ：西安 市高新 区 锦业路 1 号都市
之门 B 座5 层
法定代表 人：李 刚
联系人： 付琦
电话：029-81887063
传真：029-88447611
客服电话 ：400-860-8866
网址：http://www.kysec.cn
59 中国民族 证券有 限责任 公 司
注册地址： 北京市 朝阳区 北四环中 路 27 号
盘古大观A 座40F-43F
办公地址： 北京市 朝阳区 北四环中 路 27 号
盘古大观A 座40F-43F
法定代表 人：赵 大建
联系人： 李微
电话：010-59355941
传真：010-56437030
客服电话 ：4008895618
网址：www.e5618.com
60 太平洋证 券股份 有限公 司
注册地址 ：云南 省昆明 市 青年路 389 号志
远大厦 18 层
办公地址 ：北京 市西城 区 北展北街 九号华
远企业号D 座三 单元
法定代表 人： 李 长伟
联系人： 谢兰
电话：010-88321613
传真：010-88321763
客服电话 ：400-665-0999
网址：www.tpyzq.com 61 宏信证券 有限责 任公司
注册地址 ：四川 省成都 市 锦江区人 民南路
二段 18 号 川信大 厦 10 楼
办公地址 ：四川 省成都 市 锦江区人 民南路
二段 18 号 川信大 厦 10 楼
法定代表 人： 刘 晓亚
联系人： 郝俊杰
电话：028-86199278
传真：028-86199382
客服电话 ：4008366366
网址：www.hxzq.cn
62 诚浩证券 有限责 任公司
注册地址 ：沈阳 市沈河 区 热闹路 49 号
办公地址 ： 沈阳 市沈河 区热闹路49 号恒
信大厦 C 座
法定代表 人： 王晓
联系人： 宋伟
电话：024-22955400
传真：024-22955449
客服电话 ：024-22955438
网址：www.chstock.com
63
诺亚正行 （上海 ）基金 销 售投
资顾问有 限公司
注册地址 ：上海 市虹口 区 飞虹路 360 弄 9
号3724 室
办公地址 ：上海 市杨浦 区 昆明路 508 号北
美广场 B 座 12F
法定代表 人：汪 静波
联系人： 徐诚
电话：021-38509639
传真：021-38509777
客服电话 ：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
64 深圳众禄 基金销 售有限 公 司
注册地址： 深圳市 罗湖区 深南东路5047 号
发展银行 大厦 25 楼 I、J 单元
办公地址 ：深圳 市罗湖 区 梨园路物 资控股
置地大厦8 楼
法定代表 人：薛 峰
联系人： 童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话 ：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com 65 上海好买 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：上海 市虹口 区 欧阳路 196 号 26
号楼 2 楼41 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区浦东南 路 1118
号鄂尔多 斯国际 大厦 903 ～906 室； 上 海市
虹口区欧 阳路 196 号（ 法 兰桥创意 园）26
号楼 2 楼
法定代表 人：杨 文斌
联系人： 张茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电话 ：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
66 杭州数米 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：杭州 市余杭 区 仓前街文 一西路
1218 号1 栋202 室
办公地址 ：浙江 省杭州 市 滨江区江 南大道
3588 号恒 生大厦12 楼
法定代表 人：陈 柏青
联系人： 张裕
电话：021-60897840
传真：0571-26697013
客服电话 ：4000-766-123
网址：http://www.fund123.cn/
67
上海长量 基金销 售投资 顾 问有
限公司
注册地址： 上 海市浦 东新 区高翔路526 号2
幢220 室
办公地址 ：上海 市浦东 新 区浦东大 道 555
号裕景国 际 B 座16 层
法定代表 人：张 跃伟
联系人： 单丙烨
电话：021-20691832
传真：021-20691861
客服电话 ：400-089-1289
网址：www.erichfund.com
68 上海天天 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：上海 市徐汇 区 龙田路 190 号 2
号楼 2 层
办公地址 ：上海 市徐汇 区 龙田路 195 号 3
号楼 C 座9 楼
法定代表 人：其 实
联系人： 潘世友
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服电话 ：400-1818188
网址：www.1234567.com.cn 69 北京展恒 基金销 售有限 公 司
注册地址： 北 京市顺 义区 后沙峪镇 安富街6
号
办公地址 ：北京 市朝阳 区 德胜门外 华严北
里2 号民 建大厦6 层
法定代表 人：闫 振杰
联系人： 翟飞飞
电话：010-62020088
传真：010-62020355
客服电话 ：4008886661
网址：www.myfund.com
70 浙江同花 顺基金 销售有 限 公司
注册地址 ：浙江 省杭州 市 文二西路 一号元
茂大厦 903 室
办公地址 ：浙江 省杭州 市 翠柏路 7 号杭州
电子商务 产业园2 楼
法定代表 人：凌 顺平
联系人： 杨翼
电话：0571-88911818-8653
传真：0571-86800423
客服电话 ：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
71 中期资产 管理有 限公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 建国门外 光华路
14 号 1 幢11 层1103 号
办公地址： 北京市 朝阳区 光华路 16 号中期
大厦 2 层
法定代表 人：朱 剑林
联系人： 侯英建
电话：010-65807865
传真：010-65807864
客服电话 ：010-65807609
网址：http://www.cifcofund.com
72
万银财富 （北京 ）基金 销 售有
限公司
注册地址： 北京市 朝阳区 北四环中 路 27 号
院5 号楼3201 内
办公地址： 北京市 朝阳区 北四环中 路 27 号
院5 号楼3201 内
法定代表 人：王 斐
联系人： 廉亮
电话：010-53300532
传真：010-59393074
客服电话 ：400-081-6655
网址：www.wy-fund.com 73 和讯信息 科技有 限公司
注册地址： 北京市 朝阳区 朝外大街22 号泛
利大厦 10 层
办公地址： 北京市 朝阳区 朝外大街22 号泛
利大厦 10 层
法定代表 人：王 莉
联系人： 张紫薇
电话：0755-82021122
传真：0755-82029055
客服电话 ：4009200022
网址：licaike.hexun.com
74
宜信普泽 投资顾 问（北 京 ）有
限公司
注册地址： 北京市 朝阳区 建国路 88 号 9 号
楼15 层1809
办公地址： 北 京市朝 阳区 建国路 88 号 SOHO
现代城 C 座 1809
法定代表 人：沈 伟桦
联系人： 程刚
电话：010-52855713
传真：010-85894285
客服电话 ：4006099200
网址：www.yixinfund.com
75 浙江金观 诚财富 管理有 限 公司
注册地址 ：杭州 市拱墅 区 嘉兴东路8 号 3
幢三楼 3034 室
办公地址： 杭州市 拱墅区 登云路 43 号金诚
集团（锦 昌大厦 ）13 楼
法定代表 人：陆 彬彬
联系人： 邓秀男
电话：0571-88337734
传真：0571-88337666
客服电话 ：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
76 泛华普益 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：四川 省成都 市 成华区建 设路 9
号高地中 心 1101 室
办公地址 ：四川 省成都 市 成华区建 设路 9
号高地中 心 1101 室
法定代表 人：于 海锋
联系人： 邓鹏
电话：13981713068
传真：028-82000996-805
客服电话 ：400-8588588
网址：http://www.pyfund.cn 77 嘉实财富 管理有 限公司
注册地址： 上 海市浦 东新 区世纪大 道 8 号B
座46 楼 06-10 单元
办公地址： 上 海市浦 东新 区世纪大 道 8 号B
座46 楼 06-10 单元
法定代表 人：赵 学军
联系人： 景琪
电话：021-20289890
传真：021-20280110
客服电话 ：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
78
深圳市新 兰德证 券投资 咨 询有
限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 华强北路 赛格科
技园 4 栋10 层1006#
办公地址 ：北京 市西城 区 宣武门外 大街 10
号庄胜广 场中央 办公楼 东 翼 7 层
法定代表 人：杨 懿
联系人： 刘宝文
电话：010-63130889#8369
传真：010-58325282
客服电话 ：400-166-1188
网址：https:/8.jrj.com.cn
79
北京恒天 明泽基 金销售 有 限公
司
注册地址 ：北京 市经济 技 术开发区 宏达北
路10 号五 层 5122 室
办公地址： 北京市 朝阳区 东三环中 路 20 号
乐成中心A 座23 层
法定代表 人：梁 越
联系人： 陈攀
电话：010-57756019
传真：010-57756199
客服电话 ：400-786-8868-5
网址：www.chtfund.com
80
北京钱景 财富投 资管理 有 限公
司
注册地址： 北 京市海 淀区 丹棱街 6 号 1 幢9
层1008-1012
办公地址： 北 京市海 淀区 丹棱街 6 号 1 幢9
层1008-1012
法定代表 人：赵 荣春
联系人： 魏 争
电话：010-57418829
传真：010-57569671
客服电话 ：400-678-5095
网址：www.niuji.net 81 深圳宜投 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：深圳 市南山 区 粤兴二道6 号武
汉大学深 圳产学 研大楼B815 房 （入驻 深圳
市前海商 务秘书 有限公 司 ）
办公地址： 深圳市 福田区 金田路 2028 号皇
岗商务中 心 2405
法定代表 人： 华 建强
联系人： 黄晶龙
电话：0755-23601676
传真：0755-88603185
客服电话 ：4008955811
网址：www.ucffund.com
82
深圳前海 汇联基 金销售 有 限公
司
注册地址 ：深圳 市南山 区 粤兴二道6 号武
汉大学深 圳产学 研究大 楼 B815
办公地址 ：深圳 市南山 区 软件产业 基地 4
栋D 座三 楼
法定代表 人： 万勇
联系人： 贾海霞
联系电话 ： 0755-86722853
传真：0755-86725180
客服电话 ：0755-86722851
网址：http://www.flyingfund.com.cn
83 中国国际 期货有 限公司
注册地址： 北京市 朝阳 区建国门 外光华 路
14 号 1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地址： 北京市 朝阳 区麦子店 西路 3 号
新恒基国 际大厦15 层
法定代表 人：王 兵
联系人： 赵森
电话：010-59539864
传真：010-59539985
客服电话 ：95162 、400-8888-160
网址：www.cifco.net
84
北京创金 启富投 资管理 有 限公
司
注册地址： 北京市 西城区 民丰胡同31 号5
号楼 215A
办公地址： 北京市 西城区 民丰胡同31 号5
号楼 215A
法定代表 人： 梁蓉
联系人： 张晶晶
电话：010-66154828-809
传真：010-88067526
客服电话 ：010-88067525
网址：www.5irich.com 85 海银基金 销售有 限公司
注册地址： 上海市 浦东新 区东方路1217 号
16 楼 B 单元
办公地址： 上海市 浦东新 区东方路1217 号
陆家嘴金 融服务 广场 16 楼
法定代表 人：刘 世谨
联系人： 刘艳妮
电话：021- 80133827
传真：021-80133413
客服电话 ：4008081016
网址：www.fundhaiyin.com
86 本基金其 他代销 机构情 况 详见基金 管理人 发布的 相 关公告
(二) 登记机构
名称： 南方 基金 管理 有限 公司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田中 心区 福华 一 路 6 号 免税商 务大 厦塔楼 31 、32、33 层整 层
法定代 表人 ：吴 万善
电话： （0755 ）82763849
传真： （0755 ）82763889
联系人 ： 古 和鹏
(三) 出具法律意见书的 律 师事务所
名称： 广东 华瀚 律师 事务 所
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路 1002 号宝 安广 场 A 座16 楼 G.H 室
负责人 ：李 兆良
电话：(0755)82687860
传真：(0755)82687861
经办律 师： 杨忠 、戴 瑞冬
(四) 审计基金财产的会计 师事务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所 （ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼
执行事 务合 伙人 ：杨 绍信
联系人 ：陈 熹
联系电 话：021-23238888
传真：021-23238800 经办注 册会 计师 ：汪 棣 、 陈熹
四、基金名称
南方医 药保 健灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
五、基金的类型
契约型 开放 式
六、基金的投资目标
本基金 主要 投资 于医 药保 健行业 证券 ， 在 严格 控制 风险的 前提 下， 追求 超越 业绩比 较基
准的投 资回 报 。
七、基金的投资范围
本基金 的投资范围包 括国内依法 发行上市的股 票 （包括中 小板、创业板 及其他经中 国
证监会 核准上 市的股 票） 、 债券 （ 包括国 内依法 发行 和上市 交易的 国债、 央行 票据、 金融债
券、 企 业债 券、 公 司债 券 、 中期 票据、 短期 融资 券 、 超短 期融 资券、 次级 债 券、 政 府支 持机
构债、 政府 支持 债券 、 地 方政府 债、 资产 支持 证券 、 中小 企业 私募 债券 、 可 转换债 券 及 其他
经中国 证监会 允许投 资的 债券） 、 债券回 购、 银行存 款（包 括协议 存款、 定期 存款及 其他银
行存款 ） 、 货币 市场 工具 、 权 证、 股指 期货 以及 经中 国证 监会允 许基 金投 资的 其他 金融工 具( 但
须符合 中国 证监 会相 关规 定)。
如法律 法规或监管机 构以后允许 基金投资其他 品种，基金 管理人在履行 适当程序后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
基金的 投资 组合 比例 为 ： 本基金 股票 投资 占基 金资 产的比 例范 围 为0-95%， 投 资于医 药
保健行 业证 券不 低于 非现 金基金 资产 的80% 。 债券 、 债券 回购 、银 行存 款、 货币市 场工 具 、
权证 、 股 指期 货 以 及经 中 国证监 会允 许基 金投 资的 其他金 融工 具不 低于 基金 资产净 值 的 5%。
本基金 每个 交易 日日 终在 扣除股 指期 货合 约需 缴纳 的交易 保证 金后 ， 应当 保持 不低于 基金 资
产净 值5% 的现 金或 者到 期 日在一 年以 内的 政府 债券 。
八、基金的投资策略
1 、大 类资 产配 置策 略
本基金 通过 定量 与定 性相 结合的 方法 分析 宏观 经济 、 证券市 场以 及医 药保 健行 业的发 展
趋势 ， 评 估市 场的系 统性 风险和 各类 资产 的预 期收 益与风 险 ， 据 此合理 制定 和调整 股票 、 债券等各 类资 产的 比例 ，在 保持总 体风 险水 平相 对稳 定的基 础上 ，力 争投 资组 合的稳 定增 值 。
此外， 本基 金将 持续 地进 行定期 与不 定期 的资 产配 置风险 监控 ，适 时地 做出 相应的 调整 。
在大类 资产 配置 中， 本基 金主要 考虑 （1 ）宏 观经 济 指标， 包括 国际 经济 和国 内经济 的
GDP 增 长率 、工 业增 加值 、PPI、CPI 、 市场 利率 变化 、进出 口贸 易数 据等 ，以 判断阶 段性 的
最优资 产； （2 ）微 观经 济 指标， 包 括 市场 资金 供求 状况、 不同 类资 产的 盈利 变化情 况及 盈
利预期 等； （3 ）医 药保 健 行业的 发展 状况 ，包 括医 药保健 行业 的产 业政 策变 化情况 、新 药
研发创 新状 况、 医药 行业 的增长 变化 情况 等； （4 ） 市场方 面指 标， 包括 市场 成交量 、估 值
水平、 股票 及债 券市 场的 涨跌及 预期 收益 率以 及反 映投资 人情 绪的 技术 指标 等， 并 密切 关注
医药保 健行 业估 值水 平相 对市场 平均 估值 水平 的折 溢价率 变化 情况 ；（5） 政 策因素 ，包 括
宏观政 策、 资本 市场 相关 政策和 整个 大消 费行 业相 关政策 等的 出台 对市 场的 影响等 。
2 、股 票投 资策 略
（1） 医药 保健 行业 股票 的 界定
本基金 所指 的医 药保 健 行 业股票 是指 申银 万国 证券 研究所 有限 公司 （以 下简 称 “申 万研
究” ） 界定 的医 药生 物行 业股票 ， 或 已列 入申 万医 药生物 行业 股价 指数 股票 调整名 单， 但尚
未进入 申万 医药 生物 行业 股价指 数成 份股 的股 票；
如果申 万研 究调 整或 停止 行业分 类 ， 或 者基 金管 理人 认为有 更适 当的 医药 保健 行业股 票
划分标 准， 基金 管理 人有 权对医 药保 健行 业股 票的 界定方 法进 行变 更并 及时 公告。
（2） 子行 业配 置策 略
医药保 健行 业股 票根 据所 提供的 产品 与服 务类 别不 同， 可 划分 为不 同的 细分 子行业 ， 不
同子行 业又 有不 同的 市场 运行属 性。 本基 金将 综合 考虑以 下因 素， 进行 股票 资产在 各细 分子
行业间 的配 置。
1 ）经 济因 素
医药保 健行 业各 细分 子行 业受宏 观经 济形 势影 响， 在经济 周期 各个 阶段 的表 现不同 ， 预
期收益 率存 在较 大差 异。 本基金 将重 点配 置经 济周 期各个 阶段 预期 收益 率较 高的子 行业 ， 并
根据经 济形 式变 化和 市场 风险偏 好变 化动 态调 整股 票仓位 。
2 ）社 会因 素和 政策 因素
医药保 健行 业受 社会 因素 和政策 因素 影响 。 社 会因 素包括 人口 因素 、 消 费习 惯和生 活习
惯等， 这些 因素 的 变 化会 导 致疾病 谱的 变化 ； 政 策因 素 包括政 府产 业政 策、 行业 管 理政策 等。
社会因 素和 政策 因素 对医 药保健 行业 各细 分子 行业 的影响 程度 不同 。 本基 金将 动态关 注社 会
因素影 响和 政府 政策 变化 趋势， 超配 受惠 于社 会因 素和政 府政 策变 化的 子行 业股票 。
3 ）市 场需 求趋 势
医药保 健行 业各 细分 子行 业市场 需求 的变 化趋 势不 同， 有 的表 现为 刚性 需求， 有的呈 现
较大弹 性， 导致 不同 子行 业成长 性出 现差 异。 本基 金将重 点投 资市 场需 求稳 定或保 持较 高增
长的细 分子 行业 股票 。 4 ）行 业竞 争格 局
医药保 健行 业各 细分 子行 业内部 的竞 争格 局不 同， 行业利 润率 存在 较大 差异 。 本基 金将
重点投 资行 业进 入壁 垒较 高、利 润率 稳定 或保 持增 长的子 行业 股票 。
5 ）技 术水 平及 其发 展趋 势
技术进 步情 况影 响医 药保 健行业 的长 期生 命力 。医 药保健 行业 技术 进步 情况 受市场 需
求、 产 业政 策及 国际 化程 度等因 素影 响。 本基 金将 关注医 药保 健行 业各 细分 子行业 的技 术水
平变化 及其 发展 趋势 ，重 点投资 整体 技术 水平 提高 较快且 发展 趋势 良好 的子 行业股 票。
（3） 个股 投资 策略
本基金 在行 业配 置的 基础 上， 通 过定 性分 析和 定量 分析相 结合 的办 法， 挑选 出医药 保健
行业中 的优 质上 市公 司 。
1）定 性分 析
本基金 对上 市公 司的 竞争 优势进 行定 性评 估 。 上 市公 司在行 业中 的相 对竞 争力 是决定 投
资价值 的重 要依 据， 主要 包括以 下几 个方 面：
A 、公 司的 竞争 优势 ：重 点 考察公 司的 市场 优势 ，包 括市场 地位 和市 场份 额， 在细分 市
场是否 占据 领先 位置 ， 是 否具有 品牌 号召 力或 较高 的行业 知名 度， 在营 销渠 道及营 销网 络方
面的优 势和 发展 潜力 等； 资源优 势 ， 包 括是否 拥有 独特优 势的 物资 或非 物质 资源 ， 比 如市 场
资源、 专利 技术 等； 产品 优势， 包括 是否 拥有 创新 和受专 利保 护的 具有 市场 竞争力 的产 品 ，
对产品 的定 价能 力等 以及 其他优 势， 例如 是否 受到 中央或 地方 政府 政 策 的扶 持等因 素；
B 、公 司的 盈利 模式 ：对 企 业盈利 模式 的考 察重 点关 注企业 盈利 模式 的属 性以 及成熟 程
度，考 察核 心竞 争力 的不 可复制 性、 可持 续性 、稳 定性；
C 、公 司治 理方 面： 考察 上 市公司 是否 有清 晰、 合理 、可执 行的 发展 战略 ；是 否具有 合
理的治 理结 构， 管理 团队 是否团 结高 效、 经验 丰富 ，是否 具有 进取 精神 等。
2）定 量分 析
本基金 将对 反映 上市 公司 质量和 增长 潜力 的成 长性 指标 、 财 务指 标和 估值 指标 等进行 定
量分析 ，以 挑选 具有 成长 优势、 财务 优势 和估 值优 势的个 股。
A 、成 长性 指标 ：收 入增 长 率、营 业利 润增 长率 和净 利润增 长率 等；
B 、 财务 指标： 毛利 率、 营 业利润 率、 净 利率、 净资 产收益 率、 经 营活 动净 收 益/利 润总
额等；
C 、 估 值指 标： 市盈 率 （PE ） 、 市 盈率 相对 盈利 增长 比率 （PEG ） 、 市 销率 （PS ） 和总 市
值。
3 、债 券投 资策 略
在选择 债券 品种 时， 首先 ，综合 考虑 发债 主体 的信 用水平 、主 营业 务情 况、 发展情 况 、
财务指 标 、 国 家政策 和市 场机遇 等因 素选 择医 药保 健行业 债券 并进 行动 态调 整； 其次 ， 根 据
宏观经 济分 析、 资金 面动 向分析 和投 资人 行为 分析 判断未 来利 率期 限结 构变 化， 并 充分 考虑组合的 流动 性管 理的 实际 情况， 配置 债券 组合 的久 期；第 三， 结合 信用 分析 、流动 性分 析 、
税收分 析等 确定 债券 组合 的类属 配置 ； 再次 ， 在 上 述基础 上利 用债 券定 价技 术， 进行 个券 选
择， 选 择被 低估 的债 券进 行投资 。 在 具体 投资 操作 中， 采 用骑 乘操 作、 放大 操作、 换券 操作
等灵活 多样 的操 作方 式， 获取超 额的 投资 收益 。
4 、中 小企 业私 募债 投资 策 略
由于中 小企 业私 募债 券采 取非公 开方 式发 行和 交易 ， 并限 制投 资人 数量 上限， 整体流 动
性相对 较差 。 同 时， 受到 发债主 体资 产规 模较 小、 经营波 动性 较高 、 信 用基 本面稳 定性 较差
的影响 ， 整 体的 信用 风险 相对较 高。 中小 企业 私募 债券的 这两 个特 点要 求在 具体的 投资 过程
中， 应采 取更 为谨慎 的投 资策略 。 本基 金认为 ， 投 资该类 债券 的核 心要 点是 分析和 跟踪 发债
主体的 信用 基本 面， 并综 合考虑 信用 基本 面、 债券 收益率 和流 动性 等要 素， 确定最 终的 投 资
决策。
5 、权 证投 资策 略
本基金 在进 行权 证投 资时 ， 将通 过对 权证 标的 证券 基本面 的研 究， 并结 合权 证定价 模型
寻求其 合理 估值 水平 ， 主 要考虑 运用 的策 略包 括： 杠杆策 略、 价值 挖掘 策略、 获利保 护策 略、
价差策 略、 双向 权证 策略 、卖空 保护 性的 认购 权证 策略、 买入 保护 性的 认沽 权证策 略等 。
基金管 理人 将充 分考 虑权 证资产 的收 益性 、 流 动性 及风险 性特 征 ， 通过 资产 配置 、 品 种
与类属 选择 ，谨 慎进 行投 资，追 求较 稳定 的当 期收 益。
6 、股 指期 货等 投资 策略
本基金 在进 行股 指期 货投 资时 ， 将 根据 风险管 理原 则， 以套 期保 值为主 要目 的， 采用 流
动性好 、 交易 活跃的 期货 合约 ， 通 过对 证券市 场和 期货市 场运 行趋 势的 研究 ， 结 合股 指期 货
的定价 模型 寻求 其合 理的 估值水 平， 与现 货资 产进 行匹配 ， 通 过多 头或 空头 套期保 值等 策略
进行套 期保 值操 作。 基金 管理人 将充 分考 虑股 指期 货的收 益性 、 流动性 及风 险性特 征 ， 运 用
股指期 货对 冲系 统性 风险 、 对 冲特 殊情 况下的 流动 性风险 ， 如大 额申购 赎回 等； 利用 金融 衍
生品的 杠杆 作用 ，以 达到 降低投 资组 合的 整体 风险 的目的 。
今后 ， 随 着证 券市场 的发 展、 金融 工具 的丰富 和交 易方式 的创 新等 ， 基 金还 将积极 寻 求
其他投 资机 会， 如法 律法 规或监 管机 构以 后允 许基 金投资 其他 品种 ， 本 基金 将在履 行适 当程
序后， 将其 纳入 投资 范围 以丰富 组合 投资 策略 。
九、基金的业绩比较 基准
本基金 业绩 比较 基准 ：1 年 期银行 定期 存款 利率(税后)+1%
其中 ， 1年 期银 行定 期存 款 利率是 指中 国人 民银 行公 布的金 融机 构1 年期 人民 币 存款基 准
利率。
未来 ， 如 人民 银行调 整或 停止发 布基 准利 率， 或市 场有其 他更 适合 本基 金的 基准时 ， 本基金管 理人 可根 据具 体情 况， 与基 金托 管人协 商一 致后 ， 对 业绩 比较基 准进 行相应 调整 ， 无
需召开 基金 份额 持有 人大 会。
十、基金的风险收益 特征
本基金 为混 合型 基金 ， 其长 期平均 风险 和预 期收 益率 低于股 票 型 基金 ， 高于 债券 型基金 、
货币市 场基 金。
十一、基金的投资组 合报 告 （如无特别说明以 下单 位均为元）
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏,并 对其 内容 的真 实性 、 准确性 和完 整性 承担 个别 及连带 责任 。基 金托 管人 中国建设 银行
股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 复核 了本 报告 中 的财务 指标 、净 值表 现和 投资组 合报 告
等内容 ， 保证 复核内 容不 存在虚 假记 载 、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。 基 金管 理人承 诺以 诚 实
信用、 勤勉 尽责 的原 则管 理和运 用基 金资 产, 但不 保 证基金 一定 盈利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险, 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅
读本 基 金的 招募 说明 书。 本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2014 年 12 月 31 日 （ 未经审 计） 。
1. 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 402,912,811.91 88.18
其中： 股票
402,912,811.91 88.18
2 固定收 益投 资
9,994,000.00 2.19
其中： 债券
9,994,000.00 2.19
资产 支持 证券
- -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
41,521,620.25 9.09
7 其他资 产
2,486,050.25 0.54
8 合计
456,914,482.41
100.00
2. 报告期末按行业分类 的股 票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%) A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 365,575,547.61 80.84
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 34,754,096.30 7.68
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 - -
J 金融业 - -
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 2,583,168.00 0.57
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 402,912,811.91 89.09
3. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000999 华润三 九 1,646,050 37,299,493.00 8.25
2 000423 东阿阿 胶 854,477 31,854,902.56 7.04
3 600535 天士力 750,294 30,837,083.40 6.82
4 601607 上海医 药 1,538,711 25,388,731.50 5.61
5 600276 恒瑞医 药 596,671 22,363,229.08 4.94
6 600079 人福医 药 849,402 21,787,161.30 4.82
7 000513 丽珠集 团 382,871 18,929,142.24 4.19
8 600420 现代制 药 840,902 17,583,260.82 3.89
9 000915 山大华 特 643,184 16,774,238.72 3.71
10 300026 红日药 业 649,271 15,647,431.10 3.46
4. 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ） 1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 9,994,000.00 2.21
其中： 政策 性金 融债 9,994,000.00 2.21
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 9,994,000.00 2.21
5. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 120219 12 国开19 100,000 9,994,000.00 2.21
6. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
8. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
9. 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
注：本 基金 本报 告期 内未 投资股 指期 货。
9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本基金 在进 行股 指期 货投 资时 ， 将 根据 风险管 理原 则， 以套 期保 值为主 要目 的， 采用 流
动性好 、 交易 活跃的 期货 合约 ， 通 过对 证券市 场和 期货市 场运 行趋 势的 研究 ， 结 合股 指期 货
的定价 模型 寻求 其合 理的 估值水 平， 与现 货资 产进 行匹配 ， 通 过多 头或 空头 套期保 值等 策略
进行套 期保 值操 作。 基金 管理人 将充 分考 虑股 指期 货的收 益性 、 流动性 及风 险性特 征 ， 运 用
股指期 货对 冲系 统性 风险 、 对 冲特 殊情 况下的 流动 性风险 ， 如大 额申购 赎回 等； 利用 金融 衍
生品的 杠杆 作用 ，以 达到 降低投 资组 合的 整体 风险 的目的 。 10. 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
10.1 报告期末本基金投 资 的国债期货持仓和损 益明 细
注：本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。
11. 投资组合报告附注
11.1
本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 本期 没有 出现 被监管 部门 立案 调查 ， 或在 报告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
11.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定备 选股票 库。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 345,002.03
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 280,517.90
5 应收申 购款 1,860,530.32
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,486,050.25
11.4 报告期末持有的处 于 转股期的可转换债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
11.5 报告期末前十名股 票 中存在流通受限情况 的说 明
注：本 基金 报告 期内 不存 在前十 名股 票流 通受 限情 况。
十二、基金的业绩
基金管理 人依 照恪尽 职守 、诚实信 用、 勤勉尽 责的 原则管理 和运 用基金 资产, 但不保 证
基金一 定盈利 ，也不 保证 最低收 益。基 金的过 往业 绩并不 代表其 未来表 现。 投资有 风险, 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
净值增 长率 与同 期业 绩基 准收益 率比 较表 ： 阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
自 成 立 以
来至今
7.21% 0.71% 3.73% 0.01% 3.48% 0.70%
十三、基金的费用概 览
( 一) 与基 金运 作有 关的 费 用
1 、基 金费 用的 种类
(1)基 金管 理人 的管 理费 ；
(2)基 金托 管人 的托 管费 ；
(3)《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
(4)《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 诉讼 费 和 仲裁 费；
(5)基 金份 额持 有人 大会 费 用；
(6)基 金的 证券 交易 费用 ；
(7)基 金的 银行 汇划 费用 ；
(8)按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
2 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
(1)基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.5%年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E×1.5%÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由托 管人根 据与 管理人 核对 一致 的财 务数 据， 自动 在
月初5 个工 作日 内、 按照 指定的 账户 路径 进行 资金 支付， 管理 人无 需再 出具 资金划 拨指 令 。
若遇法 定节 假日 、 休 息日 等， 支 付日 期顺 延。 费用 自动扣 划后 ， 管 理人 应进 行核对 ， 如 发现
数据不 符， 及时 联系 托管 人协商 解决 。
(2)基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.25%的 年费率 计提 。托 管费 的计 算方法 如
下： H ＝E×0.25 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由托 管人根 据与 管理人 核对 一致 的财 务数 据， 自动 在
月初5 个工 作日 内、 按照 指定的 账户 路径 进行 资金 支付， 管理 人无 需再 出具 资金划 拨指 令 。
若遇法 定节 假日 、 休 息日 等， 支 付日 期顺 延。 费用 自动扣 划后 ， 管 理人 应进 行核对 ， 如 发现
数据不 符， 及时 联系 托管 人协商 解决 。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类中 第 3－7 项 费用 ”， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定，按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
3 、不 列入 基金 费用 的项 目
下 列费 用不 列入 基金 费用 ：
(1)基 金管 理人 和基 金托 管 人因未 履行 或未 完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的
损失；
(2)基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
(3)《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
(4)其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
4 、费 用调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 规模 等因 素协 商一致 ， 酌 情调 低基 金管 理费率 、 托
管费率 ，无 需召 开基 金份 额持有 人大 会。 提高 上述 费率需 经基 金份 额持 有人 大会决 议通 过 。
基金管 理人 必须 于新 的费 率实施 日前 在指 定媒 体上 公告。
5 、基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
( 二)与 基金 销售 有关 的费 用
1 、本 基金 的申 购费 率最 高 不高 于 1.5% ， 且随 申购 金 额的增 加而 递减 ，如 下表 所示
申购金 额（M） 申购费 率 M＜100 万 1.5%
100 万 ≤M ＜500 万 0.9%
500 万 ≤M ＜1000 万 0.3%
M≥100 0 万 每笔 1,000 元
投资人 重复 申购 ，须 按每 次申购 所对 应的 费率 档次 分别计 费。
申购费 用由 投资 人 承 担， 不列入 基金 财产 ， 主 要用 于本基 金的 市场 推广 、 销 售、 登 记等
各项费 用。
2 、 本基 金赎 回费 率最 高不 超过 1.5% ， 随申 请份 额持 有时间 增加 而递 减。 具体 如下表 所
示（其 中1 年指 365 天） ：
申请份 额持 有时 间（N ） 赎回费 率
N＜7 日 1.5%
7 日≤N＜30 日 0.75%
30 日≤N＜1 年 0.5%
1 年≤N＜2 年 0.3%
N≥2 年 0
投资者 可将 其持 有的 全部 或部分 基金 份额 赎回 。 赎回 费用由 赎回 基金 份额 的基 金份额 持
有人承 担， 在基 金份 额持 有人赎 回基 金份 额时 收取 。对于 持有 期少 于 30 日 的 基金份 额所 收
取的赎 回费 ，赎 回费 用全 额归入 基金 财产 ；对 于持 有期长 于 30 日 但少 于3 个 月的基 金份 额
所收取 的赎 回费 ， 赎 回费 用 75% 归入 基金 财产； 对于 持有期 长 于 3 个 月但 小 于6 个月 的基 金
份额所 收取 的赎 回费 ， 赎 回费 用 50% 归入 基金 财产； 对于持 有期 长 于 6 个 月的 基金份 额所 收
取的赎 回费 ，赎 回费 用 25% 归入 基金 财产 。
3 、本 基金 的申 购费 率、 赎 回费率 和收 费方 式由 基金 管理人 根据 《基 金合 同》 的规定 确
定。 基 金管 理人 可以 根据 《基金 合同 》 的 相关 约定 调整费 率或 收费 方式 ， 基 金管理 人最 迟应
于新的 费率 或收 费方 式实 施前 依 照《 信息 披露 办法 》的有 关规 定 在 指定 媒体 公告。
4 、基 金管 理人 及其 他基 金 销售机 构可 以在 不违 背法 律法规 规定 及《 基金 合同 》约定 的
情形下 ， 对 基金 销售 费用 实行一 定的 优惠 ， 费 率优 惠的相 关规 则和 流程 详见 基金管 理人 或其他基金 销售 机构 届时 发布 的相关 公告 或通 知。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
本基金 管理 人依 据有 关法 律法规 的要 求, 结合 本基 金 管理人 对本 基金 实施 的投 资管理 活
动,对 本基 金的 原招 募说 明 书进行 了更 新, 主要 更新 的 内容如 下：
1 、 在“基 金管 理人 ”部 分， 对 基金 管理 人相关 情况 进 行了更 新。
2 、 在“基 金托 管人 ”部 分， 对 基金 托管 人相 关信 息 进 行了更 新。
3 、 在“相 关服 务机 构” 部分 ， 对本 基金 代销 机构 的相 关 信息 进行 了更 新 。
4 、 在“基 金的 投资 ”部分, 更新了 本基 金最 近一 期投 资组合 报告 的内 容 。
5 、 在“基 金 的 业绩 ”部 分， 更新了 最近 一期 的投 资业 绩 。
6 、 对“基 金份 额持 有人 服务 ”进行 了更 新。
7 、 对“其 他应 披露 事项 ”进 行了更 新。
8 、 对其他 表述 进行 了更 新。
南方基 金管 理有 限公 司
2015 年2 月26 日
