鹏华普天系列开放式证券投资基金
更新的招募说明书摘要
基金管理人:鹏华基金管理有限公司
基金托管人:交通银行 股份有限公司
二 0 一五年 二 月
鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要
1
重要提示
本系列 基金 经中 国证 监会 2003 年 4 月 28 日 证监 基 金字[2003]61 号 文件 《关 于同意 鹏
华普天 系列 开放 式证 券投 资基金 设立 的批 复 》 批 准 发起设 立 。 根 据相 关法 律 法规 , 本 系列 基
金基金 合同 已 于2003 年7 月 12 日生 效, 基 金管 理人 于该日 起正 式开 始对 基金 财产进 行运 作
管理。
鹏华普 天系 列开 放式 证券 投资基 金下 设相 互独 立的 两只基 金 , 分 别为 : 普天 债 券投资 基
金 ( 以下 简称 “ 普天 债券 基 金 ” ) 和 普天收 益证 券投 资 基金 (以 下简称 “普 天收 益 基金 ”)。
本摘要根 据本系列 基金的 基金合同 和基金招 募说明 书编写,并 经中国证 监会核 准。基 金
合同是 约定 基金 当事 人之 间权利 、 义务 的法 律文 件。 基金投 资人 自依 基金 合同 取得基 金份 额 ,
即成为 基金 份额 持有 人和 本基金 合同 的当 事人 , 其 持 有基金 份额 的行 为本 身即 表明其 对基 金
合同的 承认 和接 受 , 并按 照 《基 金法》 、 《运 作办 法 》 、 基金 合同 及其 他有 关规 定享有 权利 、
承担义 务。 基金 投资 人欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务 , 应详 细查 阅基 金合同 。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实 、 准 确 、 完 整 。 本招募 说明 书经 中国 证监 会核准 ,
但中国 证监 会对 本基 金募 集的核 准 , 并不 表明 其对 本 基金的 价值 和收 益作 出实 质性判 断或 保
证 , 也不 表明 投资 于本 基 金没有 风险 。 请投 资者 根 据自身 风险 承受 能力 谨慎 选择适 合自 己的
基金产 品。
本基金 管理 人依 照恪 尽职 守、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉 的原则 管理 和运 用基 金财 产 , 但不 保
证基金 一定 盈利 ,也 不保 证最低 收益 。
投资有 风险 ,投 资者 申购 基金时 应认 真阅 读招 募说 明书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为2015 年 1 月 11
日, 有 关财 务数 据和 净值 表 现截止 日 为2014 年12 月31 日。 ( 本报 告中 财务 数据 未经审 计) 。
鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要
2
一、 基 金管理 人
(一)基金管理人概 况
1、名 称: 鹏华 基金 管理 有 限公司
2、住 所: 深圳 市福 田区 福 华三 路 168 号深 圳国 际商 会中 心 43 层
3、设 立日 期:1998 年 12 月 22 日
4、法 定代 表人 :何 如
5、办 公地 址: 深圳 市福 田 区福华 三 路 168 号深 圳国 际商会 中 心 43 层
6、电 话: (0755 )82021233
传 真: (0755 )82021155
7、联 系人 : 吕 奇志
8、注 册资 本: 人民 币 1.5 亿元
9、股 权结 构 :
出资人名称 出资额(万元) 出资比例
国信证 券股 份有 限公 司 7,500 50%
意大利 欧利 盛资 本资 产管 理股份 公司
(Eurizon Capital SGR S.p.A. )
7,350 49%
深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 150 1%
总
计 15,000 100%
(二)主要人员情况
1 、基 金管 理人 董事 会成 员
何如先 生, 董 事长, 硕士 , 高级 会计师 , 国籍 : 中 国。 历任 中国 电子 器件 公 司深圳 公司
副总会 计师 兼财 务处 处长 、 总会 计师 、 常 务副 总经 理、 总 经理 、 党 委书 记, 深圳发 展银 行行
长助理 、 副行 长、 党 委委 员、 副 董事长 、 行长 、 党 委副书 记, 现 任国 信证 券 股份有 限公 司董
事长、 党委 书记 ,鹏 华基 金管理 有限 公司 董事 长。
邓召明 先生, 董事, 经济 学博士 , 讲师 , 国籍 : 中 国。 历任 北京 理工 大学 管 理与经 济学
院讲师 、 中国 兵器 工业 总公 司主任 科员 、 中国 证监 会处 长、 南方 基金 管理 有限 公司 副总经 理,
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司总裁 、党 总支 书记 。
孙煜扬 先生 , 董 事, 经济 学博士 , 国 籍: 中国。 历 任贵州 省政 府经 济体 制改 革委员 会主
任科员 、 中共 深圳市 委政 策研究 室副 处长 、 深 圳证 券结算 公司 常务 副总 经理 、 深 圳证 券交 易
所首任 行政 总监 、 香 港深 业 (集团) 有限 公司 助理 总经 理、 香 港深 业控 股有 限公 司 副总经 理、
鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要
3
中国 高新技术产业 投资管理有 限公司董事长 兼行政总裁 、鹏华基金管 理有限公司 董事总裁,
现任国 信证 券股 份有 限公 司副总 裁。
周中国 先生 , 董 事, 会计 学硕士 研究 生, 国籍 : 中 国。 曾 任深 圳市 华为 技术 有限公 司定
价中心 经理 助理 ;2000 年 7 月起 历任 国信 证券 有 限责任 公司 资金 财务 总部 业务经 理、 外派
财务经 理、 高级 经理 、总 经理助 理、 副总 经理 ;2009 年 2 月 至今 任国 信证 券 股份有 限公 司
人力资 源总 部副 总经 理。
Massimo Mazzini 先生, 董事, 经济 和商 学学 士。 国籍: 意大 利。 曾在 安达 信(Arthur
Andersen MBA ) 从事 风险 管理和 资产 管理 工作 ,历 任 CA AIPG SGR 投资 总 监、CAAM AI
SGR 及 CA AIPG SGR 首 席执行 官和 投资 总监 、东 方汇理 资产 管理 股份 有限 公司(CAAM
SGR ) 投资 副总 监、 农业 信贷另 类投 资集 团(Credit Agricole Alternative Investments Group )
国际执 行委 员会 委员 、欧 利盛资 本资 产管 理股 份公 司(Eurizon Capital SGR S.p.A. )投 资方
案部投 资总 监、Epsilon 资 产管理 股份 公司 (Epsilon SGR ) 首 席执 行官, 现任 欧利盛 资本 股
份公司 (Eurizon Capital S.A. ) (卢 森堡) 首席 执行 官和总 经理 , 同 时 兼 任欧 利盛 AI 资产管
理股份 公司 (Eurizon AI SGR )首 席执 行官 。
Alessandro Varaldo 先 生, 董事, 经济 学和 商业 管理 博士, 国籍 :意 大利 。曾 任米兰 德
意志银 行集 团 Finanza e Futuro Fondi Sprind 股份公 司 投资管 理部 债券 基金 和现 金头寸 管理 高
级经理 ,IMI Fideuram 资产管理 股份 公司 投资 管理 部固定 收益 组合 和现 金管 理业务 负责 人,
圣保罗 银行 投资 公司 (Banca Sanpaolo Invest S.p.A. ) 财务及 营销 策划 部负 责人 ,Capitalia 股
份 公 司 (Capitalia S.p.A. ) 产 品 和 销 售 部 负 责 人 ,Capitalia 投 资 管 理 股 份 公 司 (Capitalia
Investment Management S.A. ) 董事 总经 理,Unicredit Holding 财务 风险 管理 部 意大利 企业 法
人风险 管理 业务 负责 人, 欧利盛 资本 资产 管理 股份 公司 (Eurizon Capital SGR S.p.A ) 首 席市
场官、 欧利 盛资 本股 份公 司(Eurizon Capital S.A. ) (卢森 堡) 董事 ,现 任意 大利联 合圣 保
罗银行 股份 有限 公司 (Intesa Sanpaolo S.p.A. )储 蓄、 投 资和 养老 金产 品部 负责 人。
史际春 先生, 独立 董事, 法学博 士, 国 籍: 中 国。 历任安 徽大 学讲 师、 中 国 人民大 学副
教授, 现任 中国 人民 大学 法学院 教授 、 博 士生 导师 , 国务 院特 殊津 贴专 家, 兼任中 国法 学会
经济法 学研 究会 副会 长、 北京市 人大 常委 会和 法制 委员会 委员 、北 京市 人民 政府顾 问。
张元先 生, 独立 董事 , 大 学本科 , 国 籍: 中国 。 曾 任新疆 军区 干事 、 秘 书、 编辑, 甘肃
省委研 究室 干事 、 副 处长 、 处长 、 副 主任, 中央 金 融工作 委员 会研 究室 主任 , 中国 银监 会政
策法规 部( 研究 局) 主任 (局长 )等 职务 ;2005 年 6 月至 2007 年 12 月 ,任 中央国 债登 记
鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要
4
结算有 限责 任公 司董 事长 兼党委 书记 ;2007 年 12 月至 2010 年 12 月 , 任 中央 国债登 记结 算
有限责 任公 司监 事长 兼党 委副书 记。
高臻女 士, 独 立董 事, 工 商管理 硕士, 国籍: 中国 。 曾任中 国进 出口 银行 副 处长, 负 责
贷款管理 和运 营,项 目涉 及制造业 、能 源、电 信、 跨国并购 ;2007 年 加入曼 达林投资 顾问
有限公 司, 现任 曼达 林投 资顾问 有限 公司 执行 合伙 人。
2 、基 金管 理人 监事 会成 员
黄俞先 生, 监 事会 主席, 研究生 学历, 国籍: 中国 。 曾在中 农信 公司、 正大 财务公 司 工
作,曾 任鹏 华基 金管 理有 限公司 董事 、监 事, 现任 深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 董事长 。
Andrea Vismara 先生 , 监 事, 法学 学士 , 律 师, 国 籍: 意大 利。 曾在 意大 利 多家律 师事
务所担 任律 师, 先后 在法 国农业 信贷 集团 (Credit Agricole Group ) 东方 汇理 资产管 理股 份
有限公 司 (CAAM SGR ) 法 务部 、 产 品开 发部 , 欧 利盛 资本资 产管 理股 份公 司 (Eurizon Capital
SGR S.p.A. ) 治理 与股 权 部工作 ,现 在欧 利盛 资本 资产管 理股 份公 司运 营部 工作。
李国阳 先生,监事, 硕士研究生 ,高级会计师 ,国籍:中 国。曾任深圳 国投证券有 限
公司资 金财 务部 财务 科副 科长 、 审 计科 副经理 、 稽 核审计 部副 总经 理、 第二 证券交 易部 副总
经理 、 资 金财 务部总 经理 , 国 信证 券有 限责任 公司 资金财 务部 总经 理、 公司 副总会 计师 兼 资
金财务 部总 经理 、 上 海管 理总部 总经 理 、 首席 会计 师兼资 金财 务部 总经 理, 曾任鹏 华基 金 管
理有限 公司 董事 、 监 事会 召集人 , 现任 国信证 券股 份有限 公司 副总 裁兼 首席 会计师 、 资金 财
务总部 总经 理。
苏波先生 ,职 工监事 ,博 士,国籍 :中 国。历 任深 圳经济特 区证 券公司 研究 所副所长 、
投资部 经理, 南方基 金管 理有限 公司投 研部研 究员 、客户 服务主 管、西 部理 财中心 总经理 、
渠道服 务二 部总 监助 理, 易方达 基金 管理 有限 公司 信息技 术部 总经 理助 理;2008 年 11 月加
盟鹏华 基金 管理 有限 公司 ,现任 鹏华 基金 管理 有限 公司总 裁助 理、 机构 理财 部总经 理。
刘慧红 女士, 职工 监事, 本科学 历, 国 籍: 中 国。 曾在中 国工 商银 行深 圳分 行、 平安 证
券公司 工作 ,1998 年 12 月 加盟鹏 华基 金管 理有 限公 司, 历 任登 记结 算部 副总 经理, 现任 公
司登记 结算 部执 行总 经理 。
于丹女 士 , 职 工监 事 , 法 学 硕士 , 国 籍 : 中 国 。 历 任北 京市金 杜(深圳) 律 师事 务所 律师;
2011 年 7 月加 盟鹏 华基 金 管理有 限公 司, 现任 监察 稽核部 法务 主管 。
3 、高 级管 理人 员情 况
何如先 生, 董事 长, 简历 同前。
鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要
5
邓召明 先生 ,董 事, 总裁 ,简历 同前 。
高阳先 生 , 副 总裁 , 特许 金融分 析师 (CFA ) , 经 济学硕 士 , 国 籍 : 中 国。 历任 中 国国
际金融 有限 公司 经理 , 博 时基金 管理 有限 公司 博时 价值增 长基 金基 金经 理、 固定收 益部 总经
理、 基 金裕 泽基 金经 理、 基金裕 隆基 金经 理、 股票 投资部 总经 理, 现任 鹏华 基金管 理有 限公
司副总 裁。
胡湘先 生, 副总 裁, 经济 学硕士 , 国 籍: 中国。 曾 就职于 全国 社会 保障 基金 理事会 投资
部、境 外投资 部,历 任副 主任科 员、主 任科员 、副 处长, 鹏华基 金管理 有限 公司总 裁助理 ,
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司副总 裁。
高鹏先 生, 副总 裁, 经济 学硕士 , 国 籍: 中国。 历 任博时 基金 管理 有限 公司 监察法 律部
监察稽 核经 理 , 鹏 华基 金管 理有限 公司 监察 稽核 部副 总经理 、 监察 稽核 部总 经理 、 职 工监 事、
督察长 , 现任 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 , 在新 任督 察长任 职之 前 , 代 为履 行督 察长职 务 。
4、本 系列 基金 基金 经理
(1) 普天 债券 基金
祝松先 生 , 国 籍中 国 , 经 济学硕 士 ,9 年金 融证 券 从业经 验 。 曾 任职 于中 国 工商银 行深
圳市分 行资金 营运部 ,从 事债券 投资及 理财产 品组 合投资 管理; 招商银 行总 行金融 市场部 ,
担任代 客理 财投 资经 理, 从事人 民币 理财 产品 组合 的投资 管理 工作 。2014 年 1 月加 盟鹏 华
基金管 理有 限公 司, 从事 债券投 资管 理工 作,2014 年 2 月起 担任 鹏华 普天 债 券基金 基金 经
理,2014 年2 月 起兼 任鹏 华丰润 债券 型证 券投 资基 金基金 经理 ,2014 年 3 月 起兼任 鹏华 产
业债债 券型 证券 投资 基金 基金经 理。 祝松 先生 具备 基金从 业资 格。
普天债 券基 金历 任基 金经 理:
2003 年7 月至2003 年 11 月
黄钦 来先 生
2003 年11 月至2007 年1 月
江明 波先 生
2007 年1 月至2014 年2 月
阳先 伟先 生
2014 年2 月至 本更 新招 募 书截止 日
祝松 先生
本基金 基金 经理 管理 其它 基金情 况:
2014 年2 月起 兼任 鹏华 丰 润债券 型证 券投 资基 金基 金经理 ;
2014 年3 月起 兼任 鹏华 产 业债债 券型 证券 投资 基金 基金经 理。
(2) 普天 收益 基金
张卓先 生, 国籍 中国 ,管 理学硕 士,11 年 证券 从业 经验。2004 年 6 月加 盟鹏 华基金 管
理有限 公司 从事 行业 研究 工作, 历任 行业 研究 员、 鹏 华动力 增长 混合 型证 券投 资基金 (LOF )
鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要
6
基金经 理助 理,2007 年 8 月至 2009 年 1 月担 任鹏 华 优质治 理股 票型 证券 投资 基金(LOF )
基金经 理,2011 年1 月至2013 年3 月担 任鹏 华行 业 成长证 券投 资基 金基 金经 理,2009 年1
月起至 今担 任鹏 华普 天收 益证券 投资 基金 基金 经理 。张卓 先生 具备 基金 从业 资格。
普天收 益基 金历 任基 金经 理:
2003 年7 月至2003 年 11 月
曹海 先生
2003 年11 月至2005 年9 月
黄钦 来先 生
2005 年9 月至2007 年8 月
管 文浩 先 生
2007 年8 月至2009 年1 月
林 宇坤 先 生
2009 年1 月至 本更 新招 募 书截止 日
张卓 先生
本基金 基金 经理 管理 其它 基金情 况:
2007 年8 月至2009 年1 月担任 鹏华 优质 治理 股票 型证券 投资 基金 (LOF ) 基 金经理 ;
2011 年1 月至2013 年3 月担任 鹏华 行业 成长 证券 投资基 金基 金经 理。
5 、投 资决 策委 员会 成员 情 况
邓召明 先生 ,鹏 华基 金管 理有限 公司 董事 、总 裁、 党总支 书记 。
高阳先 生, 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
初冬女士 ,鹏 华基金 管理 有限公司 总裁 助理、 固定 收益投资 总监 、固定 收益 部总经理 ,
社保基 金组 合投 资经 理及 鹏华丰 盛稳 固收 益债 券基 金、 鹏 华双 债增 利债 券基 金、 鹏 华双 债加
利债券 基金 基金 经理 。
程世杰 先生 ,鹏 华基 金管 理有限 公司 基金 管理 部总 经理 , 鹏华 价值 优势基 金基 金 经理 。
冀洪涛 先生 , 鹏 华基 金管 理有限 公司 机构 投资 部总 经理, 社保 基金 组合 投资 经理 。
王咏辉 先生 , 鹏华 基金 管 理有限 公司 量化 投资 部总 经理 , 鹏 华中 证 500 指 数 (LOF ) 基
金、鹏 华地 产分 级基 金、 鹏华沪 深 300 指数 (LOF )基金 基金 经理 。
黄鑫先 生 , 鹏 华基金 管理 有限公 司研 究部 总经 理, 鹏华动 力增 长基 金、 鹏华 品牌传 承 混
合 基金 基金 经理 。
阳先伟 先生 , 鹏华基 金管 理有限 公司 固定 收益 部执 行总经 理 , 鹏 华丰收 债券 基金 、 鹏 华
双债保 利债 券 基 金基 金经 理。
陈鹏先 生, 鹏华 基金 管理 有限公 司基 金管 理部 副总 经理, 鹏华 中国 50 混合 基 金基金 经
理 。
鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要
7
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二、 基 金托管 人
(一)基金托管人概 况
公司法 定中 文名 称: 交通 银行股 份有 限公 司( 简称 :交通 银行 )
公司法 定英 文名 称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代 表人 :牛 锡明
住所: 上海 市浦 东新 区银 城中路188 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号
邮政编 码:200120
注册时 间:1987 年3 月30 日
注册资 本:742.62亿元
基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]25 号
联系人 :汤 嵩 彥
电话:021-95559
交通银 行始 建于1908 年, 是中国 历史 最悠 久的 银行 之一 , 也 是近 代中国 发钞 行之一 。 交
通银行 先后 于2005 年6月和2007年5月 在香 港联 交所、 上交所 挂牌 上市 , 是 中国2010 年 上海 世
博会唯 一的 商业 银行 全球 合作伙 伴 。 交 通银 行连 续五 年跻身 《 财富 》 (FORTUNE) 世界500 强 ,
营业收 入排 名第243 位 , 较上年 提升83位 ; 列 《 银行家 》 杂 志全 球1,000 家 最大银 行一 级
资本排名 第23 位,较 上年 提升7位。2014 年荣 获《首 席财务官 》杂 志评选 的“ 最佳资产 托管
奖 ” 。 截至2014年9 月30 日, 交 通 银 行 资 产 总额 达 到人 民 币6.21 万亿 元 , 实 现净 利 润 人 民 币
515.22 亿元 。
交通银 行总 行设 资产 托管 部。 现有 员工 具有多 年基 金、 证券 和银 行的从 业经 验, 具备 基
金从业 资格 , 以 及 经 济师 、 会计 师、 工程 师和 律师 等中高 级 专 业技 术 职 称, 员工的 学历 层次
较高, 专 业分 布合 理, 职 业技能 优良, 职业 道德 素 质过硬, 是一 支诚 实勤 勉 、 积极进 取、 开
拓创新 、奋 发向 上的 资产 托管从 业人 员队 伍。
(二)主要人员情况
牛锡明 先生 ,董 事长 、执 行董事 。
牛先生2013 年10 月至 今任本 行 董事 长 、执 行董 事 ,2013 年5月至2013 年10 月任本 行 董
事长、执 行董 事、行 长,2009 年12 月至2013 年5 月任 本行副董 事长 、执行 董事 、行长。 牛先
鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要
8
生1983 年毕 业于 中央 财经 大学金 融系 , 获 学士 学位,1997 年 毕业 于哈 尔滨 工业 大学管 理学 院
技术经 济专 业, 获硕 士学 位,1999 年 享受 国务 院颁 发的政 府特 殊津 贴。
彭纯先 生, 副董 事长 、执 行董事 、行 长。
彭先生2013 年11 月起 任本 行副董 事长 、 执 行董 事,2013 年10 月 起任 本行 行长;2010年
4月至2013 年9 月任中 国投 资有限 责任公 司副总 经理 兼中央 汇金投 资有限 责任 公司执 行董事 、
总经理 ;2005 年8月至2010 年4月 任本 行执 行董 事、 副 行长 ;2004 年9 月至2005 年8月任 本行 副
行长 ;2004 年6 月至2004 年9月任 本行 董事 、 行 长助 理 ;2001 年9 月至2004 年6月 任本行 行长 助
理;1994 年至2001 年历任 本行乌鲁 木齐 分行副 行长 、行长, 南宁 分行行 长, 广州分行 行长。
彭先生1986 年于 中 国 人民 银行研 究生 部获 经济 学硕 士学位 。
钱文挥 先生 ,执 行董 事、 副行长 。
钱先生2007 年8 月起 任本 行 执行董 事、 副行 长,2004 年10月至2007 年8月 任本 行 副行长
(其中 :2005 年7 月至2006 年11月 兼任 本行 上海 分行 行长) 。 钱先 生1998 年 于上 海财经 大学 获
工商管 理硕 士学 位。
刘树军 先生 ,资 产托 管部 总经理 。
刘 先生2012年5 月起 任本 行资 产 托管 部总 经理 。2011 年10 月起 任本 行资 产 托管部 副 总
经理,2011 年10月前 历任 中国农业 银行 长春分 行办 公室主任 、农 行总行 办公 室正处级 秘书,
农行总 行信 贷部 工业 信贷 处处长 , 农 行总 行托 管部 及养老 金中 心副 总经 理, 本行内 蒙古 分行
副行长 。刘 先生 管理 学硕 士,高 级经 济师 。
(三)基金托管业务 经营 情况
截止 2014 年 四季 度末 ,交 通银行 共托 管证 券投 资基 金 116 只。 此外 ,还 托管 了全国 社
会保障 基金 、 保 险资 产、 企业年 金、QFII 、QDII 、 信 托计划 、 证 券公 司集 合资 产计划 、ABS 、
产业基 金、 专户 理财 等 12 类产品 。
三、 相 关服务 机构
(一)基金 销售机构
1、直 销机 构:
(1) 鹏华 基金 管理 有限 公 司
注册( 办公 )地 址: 深圳 市福田 区福 华三 路 168 号 深圳国 际商 会中 心 第 43 层
法定代 表人 :何 如
电话: (0755 )82021233
鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要
9
传真: (0755 )82021155
联系人 :吕 奇志
网址:www.phfund.com.cn
(2) 鹏华 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 甲 9 号 金融 街中 心南 楼 502 房
电话: (010 )88082426
传真: (010 )88082018
联系人 :李 筠
(3) 鹏华 基金 管理 有限 公 司上海 分公 司
办公地 址: 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 33 号 801B 室
电话: (021 )68876878
传真: (021 )68876821
联系人 :李 化怡
(4) 鹏华 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司
办公地 址: 武汉 市江 汉区 建设大 道 568 号 新世 界国 贸大 厦 I 座 1001 室
电话: (027 )85557881
传真: (027 )85557973
联系人 :祁 明兵
(5) 鹏华 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司
办公地 址: 广州 市珠 江新 城华夏 路 10 号 富力 中心 24 楼 07 单元
电话: (020 )38927993
传真: (020 )38010789
联系人 :周 樱
2、代 销机 构:
(1) 银行 代销 机构
1)交 通银 行股 份有 限公 司
注册( 办公 )地 址: 上海 市浦东 新区 银城 中 路 188 号
法定代 表人 :牛 锡明
电话:021-58781234
传真:021-58408483
鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要
10
联系人 :曹 榕
客户服 务电 话:95559
网址:www.bankcomm.com
2)中 国工 商银 行股 份有 限 公司
注册( 办公 )地 址: 北京 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 :姜 建清
客户服 务电 话:95588 ( 全 国)
传真:010-66107913
联系人 :刘 秀宇
网址:www.icbc.com.cn
3)中 国建 设银 行股 份有 限 公司
住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 :王 洪章
联系人 :王 嘉朔
客户服 务电 话:95533
传真:010-66275654
网址:www.ccb.com
4)中 国农 业银 行股 份有 限 公司
注册( 办公 )地 址: 北京 市东城 区建 国门 内大 街 69 号
法定代 表人 :蒋 超良
客户服 务电 话:95599
联系人 :刘 一宁
网址:www.95599.cn
5)中 国邮 政储 蓄银 行股 份 有限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 :李 国华
客户服 务电 话:95580
联系人 :王 硕
鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要
11
传真: (010 )68858117
公司网 址:www.psbc.com
6)招 商银 行股 份有 限公 司
注册( 办公 )地 址: 深圳 市深南 大 道 7088 号 招商 银 行大厦
法定代 表人 :李 建红
电话:0755-83198888
传真:0755-83195049
联系人 :邓 炯鹏
客服电 话:95555
网址:www.cmbchina.com
7)平 安银 行股 份有 限公 司
注册( 办公 )地 址: 深圳 市深南 东 路 5047 号
法定代 表人 :肖 遂宁
联系人 :张 莉
电话:021-38637673
客服电 话:95511-3
网址:http://bank.pingan.com/
8)中 国民 生银 行股 份有 限 公司
注册( 办公 )地 址: 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 :董 文标
客户服 务电 话:95568
联系人 :董 云巍
传真:010-58560666
网址:www.cmbc.com.cn
9)上 海浦 东发 展银 行股 份 有限公 司
注册( 办公 )地 址: 上海 市中山 东一 路 12 号
法定代 表人: 吉晓 辉
客户服 务热 线:95528
联系人 :唐 苑
公司网 站:www.spdb.com.cn
鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要
12
10) 中 国光 大银 行股 份有 限公司
注册( 办公 )地 址: 北京 市西城 区复 兴门 外大 街 6 号光大 大厦
法定代 表人 :唐 双宁
联系人 :李 伟
电话:010-68098778
传真:010-68560661
客服电 话:95595 ( 全国 )
网址:www.cebbank.com
11) 广 发银 行股 份有 限公 司
注册( 办公 )地 址: 广州 市东风 东 路 713 号
法定代 表人 :董 建岳
联系人 :李 静筠
客服电 话:400-830-8003
网址:www.cgbchina.com.cn
12)北 京银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 :闫 冰竹
联系人 :谢 小华
电话:010-66223587
传真:010-66226045
客户服 务电 话:95526
网站:www.bankofbeijing.com.cn
13)中 信银 行股 份有 限公 司
地址: 北京 市东 城区 朝阳 门北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 :常 振明
联系人 :郭 伟
客服电 话:95558
网站:http://bank.ecitic.com
14)华 夏银 行股 份有 限公 司
鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要
13
办公地 点: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 :吴 建
客户服 务电 话:95577 ;
联系人 :郑 鹏
网站:www.hxb.com.cn ;
15)杭 州银 行股 份有 限公 司
地址: 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州银 行大 厦
法定代 表人 :吴 太普
联系人 :严 峻
客户服 务电 话: 0571-96523 ,4008888508
网址:www.hzbank.com.cn
16)宁 波银 行股 份有 限公 司
注册( 办公 )地 址: 宁 波 市鄞州 区宁 南南 路 700 号
法定代 表人 :陆 华裕
电话:0574-89068340
传真:0574-87050024
联系人 : 胡技 勋
客户服 务电 话:96528 ( 上 海、北 京地 区 962528 )
网址:www.nbcb.com.cn
17)浙 商银 行股 份有 限公 司
注册( 办公 )地 址: 中国 杭州市 庆春 路 288 号
法定代 表人 :张 达洋
联系人 :唐 燕
客户服 务热 线:95527
传真: 0571-87659188
公司网 站:www.czbank.com
18)浙 江民 泰商 业银 行股 份有限 公司
办公地 址: 温岭 市三 星大 道 168 号
法定代 表人 :江 建法
客户服 务电 话:4008896521
鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要
14
联系人 :刘 兴龙
网址: www.mintaibank.com
19)上 海银 行股 份有 限公 司
注册( 办公 )地 址: 上海 市浦东 新区 银城 中 路 168 号
法定代 表人 :范 一飞
客户服 务电 话:95594
联系人 :汤 征程
网址:www.bankofshanghai.com
20)南 京银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 江苏 省南 京市 玄武区 中山 路 288 号
法定代 表人 :林 复
办公地 址: 南京 市白 下区 淮海 路 50 号
客服电 话:40088-96400
公司网 址:www.njcb.com.cn
21)兴 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 福州 市湖 东 路 154 号 中山 大厦
办公地 址: 上海 市江 宁 路 168 号
法定代 表人 :高 建平
联系人 :刘 玲
客户服 务电 话:95561
网址: www.cib.com.cn
22)洛 阳银 行股 份有 限公 司
住所: 河南 洛阳 洛龙 区开 元大 道 256 号
法定代 表人 :王 建甫
联系人 :李 亚洁
客户服 务电 话:96699
网址:http://www.bankofluoyang.com.cn
23)厦 门银 行股 份有 限公 司
住所: 厦门 市思 明区 湖滨 北路 101 号 商业 银行 大厦
法定代 表人 :吴 世群
鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要
15
联系人 :刘 冬阳
客户服 务电 话:400-858-8888
网址:http://www.xmccb.com
24)东 莞农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址: 广东 省东 莞市 城区南 城 路 2 号
法定代 表人 :何 沛良
联系人 :何 茂才
客户服 务电 话:961122
网址: www.drcbank.com
(2) 券商 代销 机构
1) 中国 银河 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 :陈 有安
客户服 务电 话:400-8888-888
联系电 话:010 -66568430
联系人 :田 薇
网址:www.chinastock.com.cn
2) 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 :王 东明
联系人 :张 于爱
联系电 话:010-60833799
传真:010-60833739
网址:www.citics.com
3) 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 上海 广东 路 689 号
办公地 址: 上海 广东 路 689 号
法定代 表人 :王 开国
鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要
16
联系电 话:021 -23219275
联系人 :李 笑鸣
客户服 务电 话:95553
网址:www.htsec.com
4) 国泰 君安 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 :万 建华
联系电 话:021-38676666
传真:021-38670666
联系人 :芮 敏祺
客户服 务电 话:95521
网址:www.gtja.com
5) 中信 建投 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立路 66 号 6 号楼
办公地 址: 北京 市东 城区 朝内大 街1 88 号
法定代 表人 :王 常青
联系人 :权 唐
传真:010-65182261
客服电 话:4008888108
公司网 站:www.csc108.com
6) 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券大 厦 16 -26 层
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券大 厦 16 -26 层
法定代 表人 :何 如
联系电 话:0755 -82130833
传真:0755-82133952
联系人 :周 杨
客户服 务电 话:95536
网址:www.guosen.com.cn
鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要
17
7) 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 福州 市湖 东 路 268 号
办公地 址: 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 五道 口广 场 1 号楼 21 层
法定代 表人 :兰 荣
联系电 话:021-38565785
传真:021-38565955
联系人 :谢 高得
客户服 务电 话:95562
网址:www.xyzq.com.cn
8) 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大厦
办公地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大厦
深圳 市深 南大 道港中 旅大 厦 4 、18 、24 楼
法定代 表人 :吴 万善
联系电 话:0755-82492193
联系人 :庞 晓芸
网址:www.htsc.com.cn
9) 中信 证券 (山 东) 有限 责任公 司
注册地 址: 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦 15 层(1507-1510 室)
办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 :杨 宝林
联系人 :吴 忠超
联系电 话:0532-85022326
传真:0532-85022605
客户服 务电 话:0532-96577
网址:www.zxwt.com.cn
10) 招 商证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层
法定代 表人 :宫 少林
鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要
18
联系电 话:0755-82943666
联系人 :林 生迎
客户服 务电 话:95565
网址:www.newone.com.cn
11) 东 吴证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 苏州 工业 园区 翠园 路 181 号
办公地 址: 苏州 工业 园区 翠园 路 181 号
法定代 表人 :吴 永敏
电话:0512-65581136
传真 :0512-65588021
联系人 :方 晓丹
客户服 务热 线:4008-601-555
网址:www.dwzq.com.cn
12) 长 江证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 :杨 泽柱
联系电 话:027-65799999
传真:027-85481900
联系人 :李 良
客户服 务电 话:95579 或 4008888999
网址:www.95579.com
13) 湘 财证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路 198 号标 志商务 中 心 A 栋 11 层
办公地 址: 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路 198 号标 志商务 中 心 A 栋 11 层
法定代 表人 :林 俊波
联系电 话:021 -68634518
传真:021-68865680
联系人 :钟 康莺
客户服 务电 话:400-888-1551
鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要
19
网址:www.xcsc.com
14) 广 发证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼(4301-4316 房)
办公地址:广东省 广州天 河北路大都会广 场 5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43 、44
楼
法定代 表人 :孙 树明
联系人 :黄 岚
联系电 话:020-87555888
传真:020-87553600
客服电 话:95575
网址:www.gf.com.cn
15) 申 银万 国证 券股 份有 限公司
注册地 址: 上海 市常 熟 路 171 号
办公地 址: 上海 市长 乐 路 989 号 40 楼
法定代 表人 :储 晓明
联系电 话:021-33388215
联系人 :曹 晔
客户服 务电 话:95523 或 4008895523
电话委 托:021-962505
网址:www.sywg.com
16) 山 西证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 太原 市府 西 街 69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
办公地 址: 太原 市府 西 街 69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
法定代 表人 :侯 巍
联系电 话:0351 -8686659
联系人 :郭 熠
网址:www.i618.com.cn
客服电 话:400-666-1618 、95573
17) 长 城证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要
20
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 :黄 耀华
联系电 话:0755-83516289
联系人 :李 春芳
网址:www.cgws.com
18) 齐 鲁证 券有 限公 司
注册地 址: 山东 省济 南市 经七 路 86 号
办公地 址: 山东 省济 南市 经七 路 86 号 2316 室
法定代 表人 :李 玮
联系电 话:0531-68889157
联系人 :王 霖
客户服 务电 话:95538
网址:www.qlzq.com.cn
19) 国 都证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
办公地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层(100007 )
法定代 表人 :常 喆
联系人 :黄 静
客户服 务电 话:400-818-8118
网址:www.guodu.com
20) 国 盛证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 大厦 4 楼
办公地 址: 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 大厦 4 楼
法定代 表人 :曾 小普
电话: (0791 )86285337
传真:(0791)86289395
联系人 :徐 美云
网址:www.gsstock.com
21) 财 通证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 杭州 市杭 大 路 15 号 嘉华 国际 商务 中心
鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要
21
办公地 址: 杭州 市杭 大 路 15 号 嘉华 国际 商务 中心
法定代 表人 :沈 继宁
联系人 : 夏 吉慧
联系电 话:0571-87925129
客户服 务电 话:40086-96336 (上 海地 区:962336 )
网址:www.ctsec.com
22) 金 元证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 海口 市南 宝 路 36 号 证券 大厦 4 楼
办公地 址: 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心 17 层
法定代 表人 :陆 涛
电话:0755-83025666
传真:0755-83025625
联系人
马 贤清
客户服 务热 线:400-8888-228
网址:www.jyzq.cn
23) 东 莞证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南 路 1 号金 源 中心 30 楼
办公地 址: 广 东省 东莞 市 莞城区 可园 南 路 1 号金 源 中心 30 楼
法定代 表人 :张 运勇
联系人 :张 巧玲
联系电 话: 0769-22119426
公司网 址:www.dgzq.com.cn
24) 宏 源证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号
办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 :冯 戎
联系电 话:010-88085201
联系人 :李 巍
客户服 务电 话:4008-000-562
网址:www.hysec.com
鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要
22
25) 东 北证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址: 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 :杨 树财
联系电 话:0431-85096517
传真:0431-85096795
联系人 :安 岩岩
网址:www.nesc.cn
26) 上 海证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号
办公地 址: 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号
法定代 表人 :郁 忠民
联系电 话:021-53519888
传真:021-63608300
联系人 :张 瑾
客服热 线:4008-918-918
公司网 站:www.962518.com
27) 东 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场 18-19 楼
办公地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场 18-19 楼
法定代 表人 :朱 科敏
联系电 话:0519-88157761
传真:0519-88157761
联系人 :梁 旭
客服热 线:95531 、400-8888-588
公司网 站:www.longone.com.cn
28) 中 信证 券( 浙江 )有 限责任 公司
注册地 址: 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座 22 层
办公地 址: 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座 22 层
法定代 表人 :沈 强
鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要
23
联系人 :王 霈霈
联系电 话:0571-86078823
传真:0571-85783771
客户服 务电 话:0571-96598
网址:www.bigsun.com.cn
29) 光 大证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 :薛 峰
联系电 话:021-22169081
传真:021-68817271
联系人 :刘 晨
客户服 务电 话:95525
公司网 站:www.ebscn.com
30) 平 安证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 :杨 宇翔
联系电 话:0755-22627802
传真:0755-82400862
联系人 :郑 舒丽
客服电 话:95511 —8
网站:www.pingan.com
31) 西 部证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 西安 市东 新 街 232 号 陕西 信托 大厦 16-17 层
办公地 址: 西安 市东 新 街 232 号 陕西 信托 大厦 16-17 层
法定代 表人 :刘 建武
电话:029-87416787
传真:029-87417012
客服热 线:95582
鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要
24
联系人 :冯 萍
网址:www.westsecu.com.cn
32) 中 航证 券有 限公 司
注册地 址: 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦 A 座 41 楼
办公地 址: 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦 A 座 41 楼
法定代 表人 :杜 航
联系人 :戴 蕾
联系电 话:0791-86768681
客服电 话:400-8866-567
公司网 址:www.avicsec.com
33) 华 安证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 安徽 省合 肥市 长江中 路 357 号
办公地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 :李 工
电话:0551-65161821
传真:0551-65161672
联系人 :甘 霖
公司网 址:www.hazq.com
34) 安 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦 34 层、28 层 A02 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦 34 层、28 层 A02 单元
深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋 9 层
法定代 表人 :牛 冠兴
联系电 话:0755-82825551
传真:0755-82558355
联系人 :陈 剑虹
客户服 务电 话:4008001001
网址:www.essence.com.cn
35) 渤 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要
25
办公地 址: 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 :王 春峰
联系人 :王 兆权
电话:022-28451861
传真:022-28451892
网址:www.bhzq.com
36) 财 富证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 长沙 市芙 蓉中 路二段 80 号顺 天国 际财 富中心 26 层
办公地 址: 长沙 市芙 蓉中 路二段 80 号顺 天国 际财 富中心 26 层
法定代 表人 :周 晖
联系电 话:0731-84403319
传真:0731-84403439
联系人 :郭 磊
客户服 务热 线:0731-84403343
网址:www.cfzq.com
37) 中 国中 投证 券有 限责 任公司
注册地 址 :深 圳市 福田 区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第 04
层 01 、02 、03 、05 、11 、12、13 、15 、16 、18 、19 、20、21、22、23 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋 04 、18-21 层
法定代 表人 :龙 增来
联系人 :刘 毅
联系电 话:0755-82023442
客户服 务热 线:400 600 8008 、95532
网址:www.china-invs.cn
38) 万 联证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 广州 市中 山二 路 18 号电 信广 场 36 、37 层
办公地 址: 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋 18、19 层
法定代 表人 :张 建军
联系人 :罗 创斌
联系电 话:020-37865070
鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要
26
客户服 务电 话:400-8888-133
网址:www.wlzq.com.cn
39) 第 一创 业股 份有 限公 司
注册地 址: 广东 省深 圳市 罗湖区 笋岗 路 12 号 中民 时 代广 场 B 座 25 、26 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号投 行大 厦 18 楼
法定代 表人 :刘 学民
联系人 :0755-23838750
客服电 话:400 888 1888
网址:www.firstcapital.com.cn
40) 中 山证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层
法定代 表人 :吴 永良
联系人 :李 珍
咨询电 话:4001022011
网址:www.zszp.com.cn
41) 广 州证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号广 州国际 金融 中心 主 塔 19 层、20 层
办公地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号广 州国际 金融 中心 主 塔 19 层、20 层
法定代 表人 :邱 三发
联系人 : 林洁 茹
联系电 话:020-88836999
传真号 码:020-88836654
客服热 线:021-961303
网址:www.gzs.com.cn
42) 国 联证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号 国联 大 厦 6 层
办公地 址: 江苏 省无 锡市 太湖新 城金 融一 街八 号 国 联金融 大 厦 702
法定代 表人 :雷 建辉
电话:0510-82832919
鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要
27
传真:0510-82833124
联系人 :沈 刚
联系电 话:0510-82831662
网址:www.glsc.com.cn
43) 世 纪证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 4 1楼
办公地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 楼
法定代 表人 :卢 长才
电话:0755 -83199511
传真:0755 -83199545
联系人 :袁 媛
咨询电 话:0755 -83199511
网址:www.csco.com.cn
44) 浙 商证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 杭州 市杭 大 路 1 号黄 龙世 纪广 场 A 座 6-7 楼
办公地 址: 杭州 市杭 大 路 1 号黄 龙世 纪广 场 A 座 6-7 楼
法定代 表人 :吴 承根
电话:021-64718888
传真:021-64713795
联系人 :李 凌芳
客户服 务热 线:0571-967777
网址:www.stocke.com.cn
45) 华 林证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 5 、6 楼
办公地 址: 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 5 、6 楼
法定代 表人 :薛 荣年
联系人 :王 叶平
联系电 话:0755-82707705
客服电 话:400-880-2888
公司网 站:www.chinalions.com
鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要
28
46) 日 信证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 锡林 南 路 18 号
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号 长安 兴融 中心西 座 11 层
法定代 表人 :孔 佑杰
联系人 :苏 江
电话:010- 88086830-652
网址:www.rxzq.com.cn
47) 方 正证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 湖南 长沙 市芙 蓉中路 二 段 200 号华 侨国 际大 厦 22-24 层
办公地 址: 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 11 层
法定代 表人 :雷 杰
联系人 :郭 军瑞
联系电 话:010-57398063
客户服 务电 话:95571
网址:www.foundersc.com
48) 江 海证 券有 限公 司
注册地 址: 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
办公地 址: 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
法定代 表人 :孙 名扬
联系人 :张 背北
联系电 话:0451-82336863
客服热 线:4006662288
网址:www.jhzq.com.cn
49) 华 西证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 四川 省成 都 市 陕西 街 239 号
办公地 址: 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心 18 楼
法定代 表人 :杨 炯洋
联系人 :张 曼
联系电 话:010-68716150
传真:028-86150615
鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要
29
客户服 务咨 询电 话 :400-8888-818
网址:www.hx168.com.cn
50) 红 塔证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 昆明 市北 京 路 155 号附 1 号红 塔大 厦 9 楼
办公地 址: 昆明 市北 京 路 155 号附 1 号红 塔大 厦 9 楼
法定代 表人 :况 雨林
联系人 :刘 晓明
电话:0871- 3577942
客户服 务电 话:0871-3577930
网址:www.hongtazq.com
51) 厦 门证 券有 限公 司
注册地 址: 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
办公地 址: 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 :傅 毅辉
电话:0592-5161642
传真:0592-5161140
联系人 :卢 金文
客户服 务热 线:0592-5163588
网址:www.xmzq.cn
52) 银 泰证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 竹子林 四路 紫竹 七道 18 号光大 银行 大厦 18 楼
办公地 址: 深圳 市福 田区 竹子林 四路 紫竹 七道 18 号光大 银行 大厦 18 楼
法定代 表人 :高 颂
联系人 :林 文宇
联系电 话:0755-83703759
咨询电 话:0755-83710885
公司网 址:www.ytzq.net
53) 华 宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址 : 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 57 层
办公地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 57 层
鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要
30
法定代 表人 :陈 林
联系人 :刘 闻川
客户服 务电 话:400-820-9898
网址:www.cnhbstock.com
54) 爱 建证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 1600 号 32 楼
办公地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 1600 号 32 楼
法定代 表人 :张 建华
电话: (021 )32229888
传真: (021 )68728703
联系人 :戴 莉丽
客户服 务电 话: (021 )63340678
网址:www.aizq.com
55) 国 金证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表: 冉云
联系人 :金 喆
电话:028-86690126
传真:028-86690126
服务热 线:4006-600109
公司网 站:www.gjzq.com.cn
56) 信 达证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号 楼 信达金 融中 心
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号 楼 信达金 融中 心
法定代 表人 :张 志刚
联系人 :唐 静
联系电 话:010-63080985
客服热 线:400-800-8899
网址:www.cindasc.com
鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要
31
57) 华 龙证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
办公地 址: 甘肃 省兰 州市 东岗 路 638 号财 富大 厦
法定代 表人 :李 晓安
电话:0931-8888088
传真:0931-4890515
联系人 :李 昕田
客户服 务电 话:0931-4890619 、4890618 、4890100
网址:www.hlzqgs.com
58) 民 生证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座 16-18 层
办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座 16-18 层
法定代 表: 余政
联系人 :赵 明
电话:010 -85127622
服务热 线:400 -619 -8888
公司网 站:www.mszq.com
59) 华 福证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
办公地 址: 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层
法定代 表人 :黄 金琳
邮政编 码:350003
联系人 :张 腾
联系电 话:0591-87383623
业务传 真:0591-87383610
统一客 户服 务电 话:96326 (福建 省外 请先 拨 0591)。
公司网 址:www.hfzq.com.cn
60) 东 兴证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层
鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要
32
法定代 表: 徐勇 力
联系人 :汤 漫川
电话:010-66555316
服务热 线:4008888993
公司网 站:www.dxzq.net
61) 国 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 广西 南宁 市滨 湖路 46 号 国海 大厦
办公地 址: 深圳 市福 田区 竹子林 四路 光大 银行 大 厦 3F
法定代 表人 :张 雅锋
联系电 话:0755 -83709350
传真:0755 -83704850
联系人 :牛 孟宇
网址:www.ghzq.com.cn
62) 五 矿证 券有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心办公 室 47 层 01 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心办公 室 47 层 01 单元
法定代 表人 :高 竹
联系电 话:0755-82545555
传真:0755-82545500
联系人 :赖 君伟
网址:www.wkzq.com.cn
63) 西 南证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 :余 维佳
联系人 :张 煜
联系电 话:023-63786141
客户服 务电 话:4008096096
传真:023-63786212
网址:www.swsc.com.cn
鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要
33
64) 新 时代 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代 表人 :刘 汝军
联系人 :马 俊杰
电话:010-83561329
传真:010-83561094
邮编:100086
客户服 务电 话:4006989898
公司网 址:www.xsdzq.cn
65) 华 鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 (b) 单元
办公地 址: 上海 市肇 嘉浜 路 750 号
法定代 表人 :俞 洋
联系人 :陈 敏
电话:021-64339000
传真:021-54668802
客户服 务电 话: 021-32109999 ;029-68918888 ;4001099918
网址:www.cfsc.com.cn
66) 联 讯证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三 路 55 号 惠州广 电大 楼三 、四 层
办公地 址: 北京 市朝 阳区 红旗营 南路 天畅 园 6 号楼 二层
法定代 表人 :徐 刚
联系人 :张 悦
电话:010-64408820
传真:010-64408834
客户服 务电 话:95564
网址:www.lxzq.com.cn
67) 西 部证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 西安 市东 新 街 232 号 陕西 信托 大厦 16-17 楼
鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要
34
办公地 址: 西安 市东 新 街 232 号 陕西 信托 大厦 6 楼
法定代 表人 :刘 建武
联系人 :刘 莹
电话:029-87406649
传真:029-87406710
客户服 务电 话:95582
网址:www.westsecu.com
(3) 第三 方销 售机 构
1)上 海天 天基 金销 售有 限 公司
住所: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 10 楼
法定代 表人 :其 实
联系人 :高 莉莉
联系电 话:020-87599527
客服电 话:4001818188
网址:www.1234567.com.cn
2)深 圳众 禄基 金销 售有 限 公司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼
法定代 表人 :薛 峰
客服电 话:4006-788-887
传真:0755-82080798
联系人 :汤 素雅
网址:www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com
3)上 海好 买基 金销 售有 限 公司
办公地 址: 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯大 厦 903 ~906 室
住所: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
法定代 表人 :杨 文斌
客服电 话:400-700-9665
传真:021-50325989
联系人 :蒋 章
鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要
35
网址:www.ehowbuy.com
4)杭 州数 米基 金销 售有 限 公司
办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 :陈 柏青
客服电 话:4000-766-123
传真:0571-26698533
联系人 :周 嬿旻
网址:www.fund123.cn
5)上 海长 量基 金销 售投 资 顾问有 限公 司
办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 :张 跃伟
客服电 话:400-089-1289
传真:021-58787698
联系人 :敖 玲
电话:021-58788678-8201
传真:021 —58787698
客服电 话:400-089-1289
网址: www.erichfund.com
6)北 京展 恒基 金销 售有 限 公司
办公地 址: 北 京市 顺义 区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
法定代 表人 :闫 振杰
联系人 :张 晶晶
传真:(+86-10) 6202 0088 转 8802
客服电 话:400 888 6661
网址:www.myfund.com
7)天 相投 资顾 问有 限公 司
办公地 址: 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 B 座 4 层
法定代 表人 :林 义相
客服电 话:010-66045678
传真:010-66045527
鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要
36
联系人 :林 爽
网址:www.txsec.com
8)和 讯信 息科 技有 限公 司
住所: 北 京市 朝阳 区朝 外 大街 22 号 泛利 大厦 10 层
办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 : 王莉
联系人 :于 扬
联系电 话:021-20835888
客服电 话:400-920-0022
网址:licaike.hexun.com
9)深 圳市 新兰 德证 券投 资 咨询有 限公 司
住所: 深 圳市 福田 区华 强 北路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006#
办公地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006#
法定代 表人 : 马令 海
联系人 :邓 洁
联系电 话:010-58321388-1105
客服电 话:010-58325327
网址:jrj.xinlande.com.cn
10)诺 亚正 行( 上海 )基 金销售 投资 顾问 有限 公司
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 8 楼 801 室
法定代 表人 :汪 静波
客服电 话:400-821-5399
传真:021-38509777
联系人 :张 姚杰
网址:www.noah-fund.com
11 ) 万银 财富 (北 京) 基 金销售 有限 公司
住所: 北京 朝阳 区北 四环 中路 27 号 盘古 大观 3201
办公地 址: 北京 朝阳 区北 四环中 路 27 号 盘古 大观 3201
法定代 表人 :李 招弟
联系人 :毛 怀营
鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要
37
联系电 话:010-59393923
客服电 话:400-808-0069
网址:www.wy-fund.com
12)北 京增 财基 金销 售有 限公司
住所: 北京 市西 城区 南礼 士路 66 号 建威 大厦 1208 室
办公地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦 1208 室
法定代 表人 :王 昌庆
联系人 :罗 细安
联系电 话:010-67000988
客服电 话:400-001-8811
网址:www.zcvc.com.cn
13)北 京恒 天明 泽基 金销 售有限 公司
住所: 北京 市北 京经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号 5 层 5122 室
办公地 址: 北京 市北 京经 济技术 开发 区宏 达北 路 10 号 5 层 5122 室
法定代 表人 :黄 永伟
联系人 :侯 仁凤
联系电 话:010-57756068
客服电 话:400 -786 -8868
网址: www.chtfund.com
14)浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司
住所: 浙江 省杭 州市 文二 西路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址: 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 :凌 顺平
联系人 :胡 璇
联系电 话:0571-88911818
客服电 话:4008-773-772
网址: www.5ifund.com
(二) 注册 登记 机构
名称: 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街17 号
鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要
38
办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街17 号
法定代 表人 :周 明
联系人 :崔 巍
联系电 话:010-59378856
传真:010-59378907
(三) 律师 事务 所与 经办 律师
律师事 务所 :北 京市 德恒 律师事 务所
注册( 办公 )地 址: 北京 市西城 区金 融 街19 号富 凯 大厦 B 座 12 层
负责人 :王 丽
电话: (010 )66575888
传真: (010 )65232181
联系人 :苏 文静
经办律 师: 陈静 茹、 苏文 静
(四) 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 )
住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址: 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
法定代 表人 :杨 绍信
联系电 话: (021 )23238888
经办注 册会 计师 :单 峰、 魏佳亮
联系人 :魏 佳亮
四、 基 金的名 称
本基金 名称 :鹏 华普 天系 列开放 式证 券投 资基 金。
五、 基 金的运 作方 式及类 型
(一) 本基 金运 作方 式: 契约型 开放 式
(二) 本基 金类 型:
1 、普 天债 券基 金 (A 类、B 类) :债 券基 金
2 、普 天收 益基 金: 混合 基 金
鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要
39
六、 基 金的投 资目 标
普天债 券基 金以 分享 中国 经济成 长和 资本 长期 稳健 增值为 宗旨 , 主要 投资 于债 券及新 股
配售和 增发 ,在 充分 控制 风险的 前提 下实 现基 金财 产的长 期稳 定增 值。
普天收 益基 金以 分享 中国 经济成 长和 资本 长期 稳健 增值为 宗旨 , 主要 投资 于连 续现金 分
红股票 及债 券, 通过 组合 投资, 在充 分控 制风 险的 前提下 实现 基金 财产 的长 期稳定 增值 。
七、 基 金的投 资方 向
本系列 基金 的投 资范 围仅 限于具 有良 好流 动性 的金 融工具 , 包括 国内 依法 公开 发行上 市
的股票 、 债券 及中国 证监 会允许 基金 投资 的其 他金 融工具 。 其中 , 普 天债 券 基金投 资于 债券
和参与 新股 配售 和增 发; 普天收 益基 金投 资于 连续 分红的 股票 和债 券, 对连 续分红 企业 的投
资不少 于股 票资 产 的80% 。
八、 基 金的投 资策 略
(一)基金的投资策 略
1 、普 天债 券基 金投 资策 略
(1) 为保 证明 确的 投资 风 格, 普天 债券 基金 设定 了稳 定的仓 位比 例 。 在 正常 市场 状况下 ,
本基金对 债券 等固定 收益 类品种的 投资 比例 不 低于 基金资产 的 80 %, 股票 等 权益类品 种的
投资比 例不 超过 基金 资产 的 20% , 现金 或到 期日 在一 年以内 的政 府债 券 的 投资 比例不 低于 基
金资产 净值 的5 %。
(2) 债券 投资 策略 :
① 确定 债券 投资 组合 的目 标久期
利率水 平的 变化 对债 券投 资的回 报会 产生 巨大 的影 响, 但我 们认 为没 有人 能够 对其趋 势
作出持 续和 精确 的预 测 。 鉴 于利率 预测 错误 可能 增加 投资组 合的 风险 从而 导致 业绩表 现恶 化 ,
我们不 对其 作赌 注式 的投 资。 为控 制风 险 , 我 们采 用 以 “目 标久 期 ” 为中 心的 资产配 置方 式。
本系列 基金 以收 益率 与安 全性为 导向 进行 配置 。
② 确定 期限 结构 配置
各类债券资产在期限 结构 上的配置是我们所选 择的 收益率曲线策略在资 产配 置过程中
的具体 体现 。 其做法 是 , 根据我 们对 收益 率曲 线形 状的变 化预 期 , 采用 总收 益分析 法在 下述
的三种 基础 类型 中进 行选 择:
a. 子弹 组合 :即 使组 合的 现金流 集中 在投 资期 到期 日附近 ;
鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要
40
b. 杠铃 组合 :即 使组 合的 现金流 尽量 呈两 极分 布;
c. 梯形 组合 :即 使组 合的 现金流 在投 资期 内尽 可能 平均分 布。
③ 确定 类属 配置
债券资 产在 类属 间的 配置 是收益 率利 差策 略在 资产 配置过 程中 的具 体体 现 , 系 根据国 债 、
金融债 、政府 保证公 司债 券、其 它高质 量的公 司债 券以及 可转换 债券之 间的 相对价 值决定 。
我们考 察它 们的 相对 价值 以等价 税后 收益 为基 础, 以其历 史价 格关 系的 数量 分析为 依据 , 同
时兼顾 特定 类属 收益 的基 本面分 析。
④ 个券 选择
由 基 金 小 组 通 过“ 利率期限结构模型” 拟合出市场即期利率曲线和市 场预期的远期利 率
曲线 , 再 根据 对宏观 经济 、 替 代市 场、 利差 因素 以 及技术 因素 等方 面的 分析 预测不 同情 景下
的远期 利率 曲线 , 然 后对 债券进 行绝 对收 益和 相对 收益分 析并 归类 , 最 后得 出普天 债券 基金
的投资 组合 。
(3) 股票 投资 方法 :
参与新 股配 售和 增发 。
2 、普 天收 益基 金投 资策 略
(1)为 保持明 确的投 资风 格,普天 收益 基金设 定了 稳定的仓 位比 例。在 正常 市场状 况
下,股 票投 资比 例一 般情 况下为 70% ,国 债投 资比 例不低 于 20% , 现金 或到 期日在 一年 以内
的政府 债券 投资 不低 于基 金资产 净值 的5 %。
(2) 债券 投资 方法 :
普天收 益基 金债 券投 资的 目的是 降低 组合 总体 波动 性从而 改善 组合 风险 构成 。 但在债 券
的投资 上, 则采 取积 极主 动的投 资策 略, 不对 持续 期作限 制。 持续 期、 期限 结构、 类属 配置
以及个 券选 择的 动态 调整 都将是 我们 获得 超额 收益 的重要 来源 。
(3) 股票 投资 方法 :
具有以 下特 点的 上市 公司 是普天 收益 基金 重点 关注 的对象 :
① 上市 公司 注重 分红 ,三 年内已 有两 年分 红记 录, 其中重 点选 择连 续两 年分 红的公 司 ;
② 上市 公司 所处 行业 发展 状况良 好, 在本 行业 内处 于领先 地位 ;
③ 上市 公司 财务 状况 良好 , 盈利 能力 较强 且资 产质 量较好 , 业 绩真 实并 且具 有持续 增长
潜力;
④ 上市 公司 治理 结构 规范 ,管理 水平 较高 ,有 较强 的技术 开发 和市 场拓 展能 力。
普天收 益基 金建 立了 一套 收益型 公司 选择 体系 ,将 股票选 择分 为四 个步 骤:
鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要
41
① 收益型上市公司初 选。 重点选择在近三年内 有两 年分红记录的上市公 司, 总数约为
700 家。
② 财务 评级 。 对 第一 步选 出的收 益型 上市 公司 进行 财务评 级, 选出 资 产 质量 和赢利 能力
较好的 上市 公司 进入 下一 步骤评 级。
③ 综合 评判 。 在 此阶 段侧 重于基 本面 的考 察, 由于 财务评 级更 多的 是代 表公 司过去 的经
营状况 ,因 此通 过财 务评 级筛选 出的 上市 公司 还要 进行基 本面 的考 察。
④ 投资 组合 构建 : 通过 对上 市公司 财务 评级 和基 本面 考察之 后就 基本 选出 了基 金的股 票
备选库 , 总 数约 为350 家左 右。 基 金经 理小 组再 进一 步 分析其 二级 市场 情况 , 主 要 考察P/E/G 、
市值、 价格 等因 素, 最后 得出普 天收 益基 金的 投资 组合, 总数 约 为100—200 家。
普天收 益基 金主 要采 用积 极管理 的投 资方 式 。 以 鹏华 股票池 中连 续两 年分 红股 票以及 三
年 内有 两年 分红 记录 的公 司作为 投资 对象 , 适 当集 中投资 。 所 有重 点投 资股 票必须 经过 基金
经理/研 究员的 实地 调研, 就企业 经营、 融资计 划、 分红能 力、绝 对价值 、相 对价值 给出全
面评估 报告 。
(二)基金投资决策
1 、决 策依 据
(1) 国家 有关 法律 、法 规 和基金 合同 的有 关规 定;
(2)国 内国际 宏观经 济环 境、国家 货币 政策、 利率 走势及通 货膨 胀预期 、国 家产业 政
策;
(3) 各行 业发 展状 况、 市 场波动 和风 险特 征;
(4) 上市 公司 研究 ,包 括 上市公 司成 长性 的研 究和 市场走 势;
(5) 证券 市场 走势 。
2 、投 资决 策与 交易 流程
(1)投 资决策 委员会 :确 定本系列 基金 总体资 产分 配和投资 策略 。投资 决策 委员会 定
期召开 会议 , 由委 员会 负责 人或指 定人 员召 集 。 如 需做 出及时 重大 决策 或基 金经 理小组 提议 ,
可临时 召开 投资 决策 委员 会会议 。
(2)研 究部: 对于宏 观经 济、行业 、上 市公司 、投 资策略、 金融 工程、 可投 资股票 备
选库的 建立 与完 善 、 投 资风 险控制 与基 金绩 效评 估等 与投资 决策 有关 的内 容进 行全面 深入 的
研究, 作为 投资 决策 的依 据。
(3)基 金管理 小组: 构建 和调整投 资组 合。构 建和 调整投资 组合 需要考 虑的 基本因 素
包括 : 每 日基 金申购 和赎 回净现 金流 量 ; 基金 合同 的投资 限制 和比 例限 制; 研究员 的投 资 建
鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要
42
议;基 金经 理的 独立 判断 ;绩效 与风 险评 估小 组的 建议等 。
(4)集 中交易 室:基 金经 理向集中 交易 室下达 投资 指令,集 中交 易室经 理向 交易员 分
配指令 ,交 易员 执行 交易 指令。
(5) 金融 工程 师 : 对开 放 式基金 投资 组合 进行 评估 ,向基 金管 理小 组提 出调 整建议 。
(6) 监察 稽核 部: 对投 资 程序的 合法 合规 性进 行监 控 。
九、 基 金的业 绩比 较基准
1 、 普 天债 券基 金的 业绩 比 较基准 是 “ 中信 标普 国债 指数涨 跌幅 ×90 % + 金融 同 业存款 利
率 ×10 %” (中 信国 债指 数 于 2006 年4 月12 日 起更 名为中 信标 普国 债指 数) 。
2、 普 天收 益基 金业 绩比 较 基准= 中信 标普 A 股 综合 指数涨 跌幅*70% +中 信标普 国债 指数
涨跌幅*25% +金 融同 业存 款利率*5%。 ( 中信 国债 指数 于 2006 年 4 月 12 日 起更 名为中 信标 普
国债指 数) 。
选择中信 标普 A 股 综合 指 数 和中信 标普 国债指 数作 为本系列 基金 的业绩 比较 基准的 原
因是:
中信标普 A 股综 合指 数: 中信标普 A 股综 合指 数是 实时调 整的 全样 本指 数, 作为按 流通
股本加 权的 综合 指数 ,其 样本股 覆盖 了上 交所 和深 交所上 市的 所有 A 股 ,并 且新股 上市 次
日才计 入指 数调 整, 因此 在客观 上反 映了 二级 市场 的真实 走势 。
中信标普 国债 指数: 中信 标普 国债 指数 样本涵 盖了 上海证券 交易 所所有 的国 债品种。 交
易所的 国债 交易 市场 具有 参与主 体丰 富、 竞价 交易 连续的 特性 , 能 反映 出市 场利率 的瞬 息变
化,也 使得 中信 标普 国债 指数能 真实 地标 示出 利率 市场整 体的 收益 风险 度。
十、 基 金的风 险收 益特征
普天债 券基 金属 于证 券投 资基金 中的 低风 险品 种 , 其 长期平 均的 风险 和预 期收 益低于 股
票型基 金, 高于 货币 市场 基金。
普天收 益基 金属 于证 券投 资基金 中的 中等 风险 品种 。 长期平 均的 风险 和预 期收 益低于 成
长型基 金, 高于 指数 型基 金、纯 债券 基金 和国 债。
十 一、 基金的 投资 组合报 告 ( 未经审 计)
本系列 基金 管理 人的 董事 会及董 事保 证本 报告 所载 资料不 存在 虚假 记载 、 误导 性陈述 或
重大遗 漏, 并对 其内 容的 真实性 、准 确性 和完 整性 承担个 别及 连带 责任 。
鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要
43
本系列 基金 的托 管人 交通 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同规 定, 已于 2015 年 1 月 16
日复核 了本 报告 中的 财务 指标、 净值 表现 和投 资组 合报告 等内 容, 保证 复核 内容不 存在 虚假
记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
本报告 中所 列财 务数 据截 至 2014 年12 月31 日( 未 经审计 )。
(一) 普天 债券 基金
1 、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% )
1 权益投 资 - -
其中: 股票
- -
2 固定收 益投 资
713,887,548.80 91.46
其中: 债券
713,887,548.80 91.46
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其中: 买断 式回 购的
买入返 售金 融资 产
- -
6
银 行 存 款 和 结 算 备
付金合 计
42,830,833.75 5.49
7 其他资 产
23,850,426.42 3.06
8 合计
780,568,808.97
100.00
2 、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
3 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
4 、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% )
1 国家债 券 - -
鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要
44
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 111,245,000.00 23.12
其中 : 政 策性 金融
债
111,245,000.00 23.12
4 企业债 券 521,346,947.50 108.35
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 81,295,601.30 16.89
8 其他 - -
9 合计 713,887,548.80 148.36
5 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资
产净值 比
例(% )
1 124146 13 海 发控 695,240 69,524,000.00 14.45
2 1380016 13 渭 南债 400,000 41,072,000.00 8.54
3 110412 11 农发 12 400,000 40,192,000.00 8.35
4 122181 12 山 鹰债 380,000 38,665,000.00 8.04
5 1480272
14 柳 州 龙
投债
300,000 32,886,000.00 6.83
6 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8 、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名贵 金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
9 、 报告期 末本 基金 投资 的国 债期货 交易 情况 说明
鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要
45
(1) 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
(2) 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
(3) 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
10 、投 资组 合报 告附 注
(1) 本 基金 投资 的前 十名 证券中 本期 没有 发行 主体 被监管 部门 立案 调查 的、 或在报 告编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 证券 。
(2) 本基 金投 资的 前十 名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。
(3) 其他 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 6,019.96
2 应收证 券清 算款 3,286,696.38
3 应收股 利 -
4 应收利 息 19,993,280.84
5 应收申 购款 564,429.24
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 23,850,426.42
(4) 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比
例(% )
1 113005 平安转 债 21,650,400.00 4.50
2 110023 民生转 债 10,826,541.00 2.25
3 127002 徐工转 债 7,325,681.82 1.52
鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要
46
4 128005 齐翔转 债 3,950,826.60 0.82
(5) 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
(6) 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ,投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
(二) 普天 收益 基金
1 、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% )
1 权益投 资 1,053,407,751.34 72.96
其中: 股票
1,053,407,751.34
72.96
2 固定收 益投 资
306,294,000.00 21.21
其中: 债券
306,294,000.00
21.21
资产 支持 证券
- -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其中: 买断 式回 购的 买入
返售金 融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
63,492,189.06 4.40
7 其他资 产
20,624,036.17 1.43
8 合计
1,443,817,976.57
100.00
2 、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 18,689,130.74 1.32
B 采矿业 255,120.00 0.02
C 制造业 469,085,942.85 33.18
D
电力、 热力 、 燃 气及 水生 产和供 应
业
7,198,783.70 0.51
E 建筑业 1,222,937.20 0.09
F 批发和 零售 业 40,761,090.99 2.88
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业
9,363,375.36 0.66
H
住宿和 餐饮 业
- -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
25,489,114.43 1.80
J
金融业
203,910,810.40 14.43
K
房地产 业
85,172,898.30 6.03
鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要
47
L
租赁和 商务 服务 业
167,950.00 0.01
M
科学研 究和 技术 服务 业
17,529.05 0.00
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
89,502,942.15 6.33
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
49,216,675.17 3.48
R 文化、 体育 和娱 乐业
53,353,451.00 3.77
S 综合
- -
合计 1,053,407,751.34 74.52
3 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
(%)
1 000651 格力电 器 1,499,983 55,679,368.96 3.94
2 300070 碧水源 1,449,896 50,456,380.80 3.57
3 300244 迪安诊 断 1,157,767 49,216,675.17 3.48
4 601208 东材科 技 5,599,906 47,879,196.30 3.39
5 002452 长高集 团 2,599,715 47,574,784.50 3.37
6 601318 中国平 安 630,000 47,067,300.00 3.33
7 603008 喜临门 2,699,925 41,227,854.75 2.92
8 000024 招商地 产 1,500,000 39,585,000.00 2.80
9 601098 中南传 媒 2,299,914 38,178,572.40 2.70
10 300081 恒信移 动 1,383,300 35,204,985.00 2.49
4 、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% )
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 306,294,000.00 21.67
其中: 政策 性金 融债
306,294,000.00
21.67
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 306,294,000.00 21.67
5 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
(%)
1 140443 14 农发 43 1,200,000 120,168,000.00 8.50
鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要
48
2 140352 14 进出 52 1,000,000 96,010,000.00 6.79
3 140429 14 农发 29 300,000 30,051,000.00 2.13
4 140430 14 农发 30 200,000 20,034,000.00 1.42
5 140218 14 国开 18 200,000 20,014,000.00 1.42
6 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
9 、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
(1) 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 股指 期货 投资 。
(2) 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 股指 期货 投资 。
10 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
(1) 本期国 债期 货投 资政 策
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
(2) 报告期 末本 基金 投资 的国 债期货 持仓 和损 益明 细
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
(3) 本期国 债期 货投 资评 价
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
11 、投 资组 合报 告附 注
(1)根 据中国 证监会[2014]103 号文, 本基金 投资 的前十名 证券之 一的 中国 平安的 发
行 主 体 中 国平 安 保 险(集团) 股 份 有 限 公司( 简称“中国 平 安 ”)的 控 股 子公 司 平安 证 券 有限
责任公 司( 简称 “平 安证 券 ”)于2014 年 12 月08 日 收到 《 中国 证监 会行 政处 罚决定 书》 , 称
鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要
49
平安证 券在 深圳 海联 讯科 技股份 有限 公司 (简 称 “ 海联讯 ”) 首次 公开 发行 股票并 在创 业板
上市项 目中 作为 海联 讯的 保荐机 构和 主承 销商 , 因 未勤勉 尽责 , 未 能发 现海 联讯在 会计 期末
虚构收 回应 收账 款, 同时 在相关 会计 期间 虚增 营业 收入的 事实 , 致 使其 所出 具的保 荐书 中关
于海联 讯应 收账 款项 目的 财务数 据和 财务 指 标 的陈 述、 海联 讯最 近三 年财 务会 计文件 无虚 假
记载的 陈述 、 海 联讯 符合 发行上 市条 件的 结论 意见 存在虚 假记 载, 中国 证监 会决定 对平 安证
券给予 警告 , 没 收保 荐业 务收 入 400 万元 , 没 收承 销股票 违法 所 得2,867 万 元, 并 处以440
万元罚 款。
对该股 票的 投资 决策 程序 的说明 : 本 基金 管理 人长 期跟踪 研究 该股 票, 认为 中国平 安作
为国内 最大 的保 险机 构之 一将长 期受 益于 我国 保险 行业的 发展 , 平安 证券 投行 业务对 中国 平
安的财 务状 况及 经营 成果 并不产 生实 质性 影响 。 本次 行政处 罚对 该股 票的 投资 价值不 产生 重
大影响 。该 证券 的投 资已 执行内 部严 格的 投资 决策 流程, 符合 法律 法规 和公 司制度 的规定 。
本基金 投资 的前 十名 证券 中的其 它证 券本 期没 有发 行主体 被监 管部 门立 案调 查的 、 或 在
报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 的证 券。
(2) 本基 金投 资的 前十 名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。
(3) 其他 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 478,258.66
2 应收证 券清 算款 13,686,721.34
3 应收股 利 -
4 应收利 息 6,342,534.44
5 应收申 购款 116,521.73
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 20,624,036.17
(4) 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
(5) 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公
允价值(元)
占基金 资产
净值比 例 (% )
流通受 限情 况说
明
1 300244 迪安诊 断 49,216,675.17 3.48 重大事 项
鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要
50
2 603008 喜临门 41,227,854.75 2.92 资产重 组
3 300081 恒信移 动 35,204,985.00 2.49 资产重 组
(6) 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ,投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
十 二、 基金的 业绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 财产 , 但 不保 证基金 一
定盈利 。 基金 的过往 业绩 并不代 表其 未来 表现 。 投 资有风 险 , 投 资人在 做出 投资决 策前 应 仔
细阅读 本基 金的 招募 说明 书。
1 、本系 列基金 基金合 同生 效以来的 投资 业绩与 同期 基准的比 较如 下表所 示( 本报告 中
所列财 务数 据未 经审 计) :
普天债 券基 金 A 类基金 份 额:
A 类 净值增 长 率 1
净值增 长率
标准 差2
业绩比 较基
准收益 率 3
业绩比 较基 准
收益率 标准 差4
1-3 2-4
2003 年 7 月12 日
(基金 合同 生效 日)
至2003 年12 月31 日
4.39% 0.17% -1.55% 0.15% 5.94% 0.02%
2004 年 1 月1 日至
2004 年 12 月 31 日
-8.44% 0.55% -3.59% 0.20% -4.85% 0.35%
2005 年 1 月1 日至
2005 年 12 月 31 日
9.26% 0.38% 12.67% 0.13% -3.41% 0.25%
2006 年 1 月1 日至
2006 年 12 月 31 日
8.68% 0.16% 1.99% 0.07% 6.69% 0.09%
2007 年 1 月1 日至
2007 年 12 月 31 日
9.55% 0.12% -0.24% 0.07% 9.79% 0.05%
2008 年 1 月1 日至
2008 年 12 月 31 日
7.24% 0.10% 8.38% 0.09% -1.14% 0.01%
2009 年 1 月1 日至
2009 年 12 月 31 日
4.33% 0.11% 0.92% 0.09% 3.41% 0.02%
鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要
51
2010 年 1 月1 日至
2010 年 12 月 31 日
5.97% 0.19% 2.56% 0.09% 3.41% 0.10%
2011 年 1 月1 日至
2011 年 12 月 31 日
2.75% 0.12% 4.02% 0.09% -1.27% 0.03%
2012 年 1 月1 日至
2012 年 12 月 31 日
5.61% 0.10% 2.99% 0.04% 2.62% 0.06%
2013 年 1 月1 日至
2013 年 12 月 31 日
-0.80% 0.11% 0.96% 0.09% -1.76% 0.02%
2014 年 1 月1 日至
2014 年 12 月 31 日
15.64% 0.22% 5.42% 0.12% 10.22% 0.10%
自基金 合同 生效 日起
至2014 年12 月31 日
83.53% 0.24% 39.18% 0.11% 44.35% 0.13%
普天债 券基 金 B 类 基金 份 额:
B 类 净值增 长 率 1
净值增 长率
标准 差2
业绩比 较基
准收益 率 3
业绩比 较基 准
收益率 标准 差4
1-3 2-4
2003 年7 月12 日
(基金 合同 生效 日)
至2003 年12 月31 日
4.39% 0.17% -1.55% 0.15% 5.94% 0.02%
2004 年1 月 1 日至
2004 年12 月 31 日
-8.44% 0.55% -3.59% 0.20% -4.85% 0.35%
2005 年1 月 1 日至
2005 年12 月 31 日
9.26% 0.38% 12.67% 0.13% -3.41% 0.25%
2006 年1 月 1 日至
2006 年12 月 31 日
8.37% 0.16% 1.99% 0.07% 6.38% 0.09%
2007 年1 月 1 日至
2007 年12 月 31 日
8.48% 0.12% -0.24% 0.07% 8.72% 0.05%
2008 年1 月 1 日至
2008 年12 月 31 日
6.32% 0.10% 8.38% 0.09% -2.06% 0.01%
2009 年1 月 1 日至 3.51% 0.11% 0.92% 0.09% 2.59% 0.02%
鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要
52
2009 年12 月 31 日
2010 年1 月 1 日至
2010 年12 月 31 日
5.45% 0.19% 2.56% 0.09% 2.89% 0.10%
2011 年1 月 1 日至
2011 年12 月 31 日
2.31% 0.12% 4.02% 0.09% -1.71% 0.03%
2012 年1 月 1 日至
2012 年12 月 31 日
5.21% 0.09% 2.99% 0.04% 2.22% 0.05%
2013 年1 月 1 日至
2013 年12 月 31 日
-1.26% 0.11% 0.96% 0.09% -2.22% 0.02%
2014 年1 月 1 日至
2014 年12 月 31 日
15.21% 0.22% 5.42% 0.12% 9.79% 0.10%
自基金 合同 生效 日起
至2014 年12 月31 日
74.45% 0.24% 39.18% 0.11% 35.27% 0.13%
普天收 益基 金:
普天 收益 基金 净值增 长 率 1
净值增 长率
标准 差 2
业绩比 较基
准收益 率 3
业绩比 较基 准
收益率 标准 差 4
1-3 2-4
2003 年 7 月 12 日
(基金 合同 生效 日)
至 2003 年 12 月 31 日
10.53% 0.49% -7.00% 0.70% 17.53% -0.21%
2004 年 1 月 1 日至
2004 年 12 月 31 日
0.24% 0.94% -12.30% 0.95% 12.54% -0.01%
2005 年 1 月 1 日至
2005 年 12 月 31 日
3.20% 0.94% -4.74% 0.99% 7.94% -0.05%
2006 年 1 月 1 日至
2006 年 12 月 31 日
126.76% 1.26% 70.58% 0.99% 56.18% 0.27%
2007 年 1 月 1 日至
2007 年 12 月 31 日
118.81% 1.75% 102.21% 1.59% 16.60% 0.16%
2008 年1 月 1 日至
2008 年12 月 31 日
-51.75% 2.20% -47.89% 2.11% -3.86% 0.09%
鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要
53
2009 年1 月 1 日至
2009 年12 月 31 日
69.02% 1.45% 68.22% 1.42% 0.80% 0.03%
2010 年1 月 1 日至
2010 年12 月 31 日
11.37% 1.22% -1.11% 1.10% 12.48% 0.12%
2011 年1 月 1 日至
2011 年12 月 31 日
-23.96% 1.00% -19.42% 0.94% -4.54% 0.06%
2012 年1 月 1 日至
2012 年12 月 31 日
2.47% 0.96% 5.14% 0.93% -2.67% 0.03%
2013 年1 月 1 日至
2013 年12 月 31 日
6.15% 1.07% 2.67% 0.94% 3.48% 0.13%
2014 年1 月 1 日至
2014 年12 月 31 日
27.58% 0.90% 34.12% 0.78% -6.54% 0.12%
自基金 合同 生效 日起
至2014 年12 月31 日
443.74% 1.29% 171.03% 1.21% 272.71% 0.08%
2 、基 金合 同生 效以 来基 金 份额净 值的 变动 情况 ,并 与同期 业绩 比较 基准 的变 动进行比 较:
普天债 券基 金 A 类基金 份 额:
鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要
54
普天债 券基 金 B 类 基金 份 额:
鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要
55
普天收 益基 金:
注 1 : 普 天债 券基 金业 绩比 较基准 =中 信标 普国 债指 数涨跌 幅*90% + 金融 同业 存款利 率
*10% 。
注 2 : 普 天收 益基 金业 绩比 较基准 =中 信标 普A 股综 合指数 涨跌 幅*70% + 中信 标普国 债
指数涨 跌幅*25% +金 融同 业存款 利率*5% 。
注 3: 中信 国债 指数 于 2006 年4 月 12 日 起更 名为 中 信标普 国债 指数 。
注 4 :经 中国 证监 会批 准 ,本基 金管 理人 于 2006 年 5 月 9 日 刊登 公告 ,普 天债券 基金
于5 月15 日 起调 整基 金费 率,自 5 月16 日 起开 始 分 A、B 两 类, 普天 债券 基 金B 类基 金份
额5 月 16 日之 前的 业绩 使 用普天 债券 基金 未分 级之 前的相 关数 据。
注 5: 本基 金基 金合 同于2003 年7 月12 日生 效。
注 6: 基金 业绩 截止 日为2014 年12 月31 日。
十 三、
基金 的费 用与税 收
(一)本系列基金下 各基 金发生的费用单独计 算和 计提,分别支付。
(二)与基金运作有 关的 费用
鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要
56
1 、基 金费 用的 种类 :
(1) 基金 管理 人的 管理 费 ;
(2) 基金 托管 人的 托管 费 ;
(3) 销售 服务 费( 适用 于 普天债 券基 金 B 类 基金 份 额)
(4) 投资 交易 费用 ;
(5) 基金 合同 生效 后与 基 金相关 的基 金信 息披 露费 用;
(6) 基金 份额 持有 人大 会 费用;
(7) 基金 合同 生效 后与 基 金相关 的会 计师 费和 律师 费;
(8) 按照 国家 有关 规定 和 基金合 同约 定可 以列 入的 其它费 用。
2 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
(1) 基金 管理 人的 管理 费
普天债 券基 金管 理费 按前 一日基 金资 产净 值 的 0.60% 年费 率计 算。 计算 方法 如下:
H=E ×0.60% ÷ 当年 天数
H为每 日应 支付 的基 金管 理费
E为前 一日 的基 金资 产净 值
普天收 益基 金管 理费 按前 一日基 金资 产净 值 的 1.5% 年费率 计算 。计 算方 法如 下:
H=E ×1.5% ÷ 当年 天数
H为每 日应 支付 的基 金管 理费
E为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 , 逐 日累计 至每 个月 月末 , 按 月支付 , 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送
基金管 理费 划付 指令 , 基 金托管 人复 核后 于次 月首 日起 2 个工 作日 内从 基金 资产中 一次 性支 付 给
基金管 理人 ,若 遇法 定节 假日、 休息 日等 ,支 付日 期顺延 。
(2) 基金 托管 人的 托管 费
普天债 券基金 的 托管 费按 前一日 的基 金资 产净 值 的 0.18% 的 年费 率计 提。 计算 方法如 下:
H=E ×0.18% ÷ 当年 天数
H为每 日应 计提 的基 金托 管费
E为前 一日 的基 金资 产净 值
普天收 益基金 的 托管 费按 前一日 的基 金资 产净 值 的 0.20% 的 年费 率计 提。 计算 方法如 下:
H=E ×0.20% ÷ 当年 天数
H为每 日应 计提 的基 金托 管费
鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要
57
E为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末 ,按 月 支付 。由 基金 管理 人向 基 金托管 人发 送基
金托管 费划 付指 令, 基金 托管人 复核 后于 次月 首日 起 2 个 工作 日内 从基 金资 产中一 次性 支付 给 基
金托管 人。 若遇 法定 节假 日、休 息日 等, 支付 日期 顺延。
(3) 上述 1 中 第(4)至(7) 项费 用由 基金 托管 人 根据其 它有 关法 规及 相应 协议的 规定 ,
按费用 实际 支出 金额 支付 ,列入 当期 基金 费用 。
3 、不 列入 基金 费用 的项 目
基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 财产的 损失 , 以
及处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 等不 列入 基金费 用。
4 、基 金管 理费 和基 金托 管 费的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可磋商 酌情 降低 基金 管理 费和基 金托 管费 , 此 项调 整不需 要基 金 份
额持有 人大 会决 议通 过。
(三)与基金销售有 关的 费用
1 、申 购费
(1) 普天 债券 基金 A 类 基金份 额、 普天 收益 基金 的申购 费用 在投 资人 申购 基金份 额时
收取, 不列 入基 金财 产, 主要用 于本 基金 的市 场推 广、销 售、 注册 登记 等发 生的各 项费用 。
普天债 券基金 A 类基 金份 额、普 天收 益基 金对 通过 直销柜 台申 购的 养老 金客 户与除 此
之外的 其他 投资 者实 施差 别的申 购费 率。
养老金客户指基本养 老基 金与依法成立的养老 计划 筹集的资金及其投资 运营 收益形成
的补充 养老 基金 , 包 括全 国社会 保障 基金 、 可 以投 资基金 的地 方社 会保 障基 金、 企业 年金 单
一计划 以及 集合 计划 。 如 将来出 现经 养老 基金 监管 部门认 可的 新的 养老 基金 类型, 基金 管理
人可在 招募 说明 书更 新时 或发布 临时 公告 将其 纳入 养老金 客户 范围 , 并按 规定 向中国 证监 会
备案。 非养 老金 客户 指除 养老金 客户 外的 其他 投资 者。
通过基 金管 理人 的直 销柜 台申购 普天 收益 基金 基金 份额的 养老 金客 户特定 申 购费率 如下表 :
申购金 额( 元) 特定 申 购费 率
1,000≤ M <10 万 0.6%
10 万≤ M <100 万 0.6%
100 万≤ M <500 万 0.5%
M ≥500 万 0.02%
其他投 资者 申购 普天 收益 基金基 金份 额的 申购 费率 (场内 与场 外相 同) 如下 表 :
申购金 额( 元) 申购费 率
鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要
58
1,000≤ M <10 万 1.4%
10 万≤ M <100 万 1.0%
100 万≤ M <500 万 0.5%
M ≥500 万 0.02%
通过基 金管 理人 的直 销柜 台申购 普天 债券 基金 A 类 基金份 额的 养老 金客 户特定 申购 费率 如
下表:
申购金 额( 元) 特定 申 购费 率
1,000≤ M <10 万 0.32%
10 万≤ M <100 万 0.15%
100 万≤ M <500 万 0.06%
M ≥500 万 0.01%
其他投 资者 申购 普天 债券 基金 A 类基 金份 额的申 购 费率如 下表 :
申购金 额( 元) 申购费 率
1,000≤ M <10 万 0.8%
10 万≤ M <100 万 0.5%
100 万≤ M <500 万 0.3%
M ≥500 万 0.01%
计算公 式:
普天收 益基金 及 普天 债券 基金 A 类基 金份 额 的 申购 金额包 括申 购费 用和 净申 购金额 。
其中:
净申购 金额=申 购金 额/(1+ 申购 费率) ;
申购费 用= 申购 金额- 净申 购金额 ;
申购份 额= 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值
(2) 普天 债券 基金 B 类基 金份额 不收 取申 购费 用, 申购费 率为 零。
2 、转 换 费
具体基 金转 换费 率、 适用 基金及 转换 业务 规则 等相 关规定 详见 基金 管理 人 于2010 年3
月12 日刊 登的 《鹏 华基 金 管理有 限公 司关 于调 整旗 下开放 式证 券投 资基 金转 换业务 规则 的
公告》 。
3 、赎 回费
(1) 普天 债券 基金 A 类 基金份 额赎 回费 率及 普天 收益基 金的 场外 赎回 费率 按 下表 所列 持有
年限逐 年递 减, 赎回 费由 赎回人 承担 , 其 中 60 %作 为注册 登记 费用 由基 金管 理人收 取,40 % 归基
金财产 。赎 回费 率 具 体如 下表:
持有年 限(Y ) 赎回费 率
鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要
59
Y <1 年 0.5%
1 年 ≤Y <2 年 0.3%
2 年 ≤Y <3 年 0.1%
3 年 ≤Y 0
普天收 益基 金 的 场内 赎回 费率 为 固定 值 0.5% 。 赎 回 费由赎 回申 请人 承担 , 其 中 60% 作为 注册
登记 等 费用 ,40% 归 入基金 财产。
计算公 式:
赎回费 = 赎回 当日 基金 份 额净值 × 赎 回份 额 × 赎回 费率
赎回金 额= 赎回 当日 基金 份额净 值× 赎 回份 额- 赎回 费
(2) 普天 债券 基金 B 类基 金份额 不收 取赎 回费 用, 赎回费 率为 零。
4 、销 售服 务费
普天债 券基 金 的 B 类基 金 份额提 取销 售服 务费 。 基金 销售服 务费 用于 基金 市场 推广 、 销 售 (包
括支付 销售 机构 佣金 和基 金营销 费用 等 )及 基金 份 额持有 人服 务费 等 。本 基 金管理 人将 通过 定期
的审计 和监 察稽 核监 督基 金销售 服务 费的 支出 和使 用情况 , 确保 其用 于约 定 的用途 。 本基 金的 年
度报告 将对 该项 费用 的列 支情况 作专 项说 明。
在通常 情况 下, 普天 债券 基 金的 B 类基 金份 额的 销售 服务费 年费 率 为 0.30% 。 计 算方法 如下 :
H=E ×0.30% ÷当 年天 数
H 为 B 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为 B 类基 金份 额前一 日 基金资 产净 值
基金销 售服 务费 每日 计提 ,按 月支 付 。由 基金 管理 人向基 金托 管人 发送 基金 销售服 务费 划 付
指令 ,基 金托 管人 复核 后 于次月 的前 两个 工作 日内 从基金 财产 中划出,划 付 予基金 管理 人或 基金
管理人 指定 的相 关机 构, 若遇法 定节 假日 、休 息日 等,支 付日 期顺 延。
5 、 基 金管 理人 可 以在 基 金合 同 规定 的 范围 内调 整 上述 费 率。 上 述费 率如 发 生变 更 , 经 中国
证监会 核准 后由 基金 管理 人最迟 于新 的费 率实 施前 3 个工作 日在 至少 一种 中 国证监 会指 定媒 体公
告 ,并 无须 召开 基金 份额 持有人 大会 。调 整后 的上 述费率 还将 在更 新的 招募 说明书 中列 示。
6 、 基 金管 理人 可 以在 不 违背 法 律、 法 规规 定及 基 金合 同 约定 的 情形 下根 据 市场 情 况制 定基
金促销 计划 , 针对 特定 地域 范围 、 特 定行 业、 特定 职业 的投资 者以 及以 特定 交易 方式( 如 网上 交易 、
电话交 易等) 等定 期或 不定 期地开 展基 金促 销活 动。 针 对个别 或特 定投 资者 适用 的优惠 措施 不构 成
对其他 投资 者的 同等 义务 。
鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要
60
(四)基金的税收
本基金 运作 过程 中的 各类 纳税主 体, 依照 国家 法律 法规的 规定 ,履 行纳 税义 务。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金 管理 人根 据 《 中华 人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《证 券投 资基 金运 作管 理 办法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 及 其它 有关法 律法 规
的规定 , 结 合本 基金 管理 人对本 基金 实施 的投 资管 理活动 , 对 本基 金管 理人 原公告 的本 基金
招募说 明书 进行 了更 新, 主要更 新的 内容 如下 :
1 、在 “重 要提 示” 部分 明 确了更 新招 募说 明书 内容 的截止 日期 及有 关财 务数 据的截 止
日期。
2 、对 “三 、基 金管 理人 ” 部分内 容进 行了 更新 。
3、对 “ 四、 基金 托管 人 ”部分 内容 进行 了更 新。
4 、对 “五 、相 关服 务机 构 ”相关 内容 进行 了更 新。
5 、对 “九 、基 金的 投资 ” 部分内 容进 行了 更新 。
6 、对 “十 、基 金的 业绩 ” 内容 进行 了更 新。
7 、对 “二 十、 基金 托管 协 议的内 容摘 要” 部分 内 容 进行了 更新 。
8 、对 “二十 二 、其 他应 披 露事项 ” 内容 进行 了更 新 。
鹏华基金管理有限公 司
2015 年 2 月