招 商 安本 增 利债 券 型证 券 投资 基 金
更 新 的招 募 说明 书 摘要
（ 二零 一五年第一号 ）
招商安本 增利 债券型 证券 投资基金 （以 下简称 “本 基金” ） 经中国 证券监 督管 理委员 会
2006 年5 月23 日 《 关 于 同 意 招 商 安 本 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 募 集 的 批 复 》 （ 证 监 基 金 字
〔2006 〕99号文） 核准公 开募集。 本 基金的 基金合 同于2006 年7月11 日正式 生 效。本基金 为
契约型 开放 式。
重 要提 示
招商基金 管理 有限公 司（ 以下称“ 本基 金管理 人” 或“管理 人” ） 保证 招 募说 明书的 内
容真实 、 准 确、 完 整。 本招 募说明 书经 中国 证监 会核 准， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准，
并 不 表 明 其 对本 基 金 的 价值 和 收 益 作 出实 质 性 判 断或 保 证 ， 也 不表 明 投 资 于本 基 金 没 有风
险 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也不 保证 最低收 益 。 当 投资人 赎回 时， 所得 或会 高于或 低于 投资人 先前 所 支
付的金 额。 如对 本招 募说 明书有 任何 疑问,应 寻求 独 立及专 业的 财务 意见 。
投资有 风险 ， 过 往业 绩并 不预示 其未 来表 现。 基金 管理人 所管 理的 其它 基金 的业绩 并不
构成对 本基 金业 绩表 现的 保证。 投资 人在 认购 （ 或申 购） 本 基金 时应 认真 阅读 本 招募说 明书 。
本更新招 募说 明书所 载内 容截止日 为2015年1 月11 日 ，有关财 务和 业绩表 现 数 据截止 日
为2014 年12 月31 日， 财务 和业绩 表现 数据 未经 审计 。
一 、基 金管理 人
（一） 基金管理人概 况
名称：招商 基金 管理 有限 公司
设立日期：2002 年12 月 27 日
注册地址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦28 楼 办公地址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦28 楼
法定代表人：张 光华
电话： （0755 ）83196351
传真： （0755 ）83076974
联系人：曾倩
注册资本：人 民币2.1 亿元
股权结构和公司沿革 ：
招商基 金管 理有 限公 司于 2002 年 12 月 27 日 经中 国 证监会 证监 基金 字[2002]100 号文批
准设立， 是中 国第一 家中 外合资基 金管 理公司 。公 司由招商 证券 股份有 限公 司、ING Asset
Management B.V. （荷 兰投 资） 、 中国 电力 财务 有限 公 司、 中 国华 能财 务有 限责 任公司 、 中 远
财务有 限责 任公 司共 同投 资组建 。 经 公司 股东 会通 过并经 中国 证监 会批 准， 公司的 注册 资本
金已经 由人 民币 一亿 元（RMB100 ，000 ，000 元） 增 加为人 民币 二亿 一千 万元 （RMB210 ，
000 ，000 元） 。
2007 年 5 月， 经公 司股 东会通 过并 经中 国证 监会 批复同 意， 招商 银行 股份 有限公 司 受
让中国 电力 财务 有限 公司 、 中国 华能 财务 有限 责任 公司、 中远 财务 有限 责任 公司及 招商 证券
股份有 限公 司分 别持 有的 公司 10 ％、10 ％、10 ％及 3.4% 的 股权 ；公 司外 资股 东 ING Asset
Management B.V. （荷 兰投 资） 受让 招商 证券 股份 有 限公司 持有 的公 司 3.3 ％ 的 股权 。 上 述股
权转让 完成 后， 招商 基金 管理有 限公 司的 股东 及股 权结构 为： 招商 银行 股份 有限公 司持 有公
司 全 部 股 权 的 33.4% ，招商证券股份有限公司持有公司全部股权的 33.3% ，ING Asset
Management B.V. （荷 兰投 资）持 有公 司全 部股 权 的 33.3% 。
2013 年 8 月， 经公 司股 东 会审议 通过 ， 并经 中国 证 监会证 监许 可[2013]1074 号文批 复同
意， 荷 兰投 资公 司 （ING Asset Management B.V.) 将其 持有的 招商 基金 管理 有限 公司 21.6% 股
权转让 给招 商银 行股 份有 限公司 、11.7% 股权 转让给 招商证 券股 份有 限公 司。 上述股 权转 让
完成后 ， 招 商基 金管 理有 限公司 的股 东及 股权 结构 为： 招 商银 行股 份有 限公 司持有 全部 股权
的 55 ％， 招商 证券 股份 有 限公司 持有 全部 股权 的 45 ％。
公司主 要股 东招 商银 行股 份有限 公司 成立 于 1987 年 4 月 8 日， 总行设 在深 圳，业 务 以
中国市 场为 主。 招商 银行 于 2002 年 4 月 9 日 在上 海 证券交 易所 上市 （股 票代 码：600036）。
2006 年 9 月 22 日， 招商 银行在 香港 联合 交易 所上 市（股 份代 号：3968）。
招商证 券 股 份有 限公 司是 百年招 商局 旗下 金融 企业 ， 经过 多年 创业 发展 ， 已 成为拥 有 证券 市 场 业 务 全 牌 照 的 一 流 券 商 。2009 年 11 月 ， 招 商 证 券 在 上 海 证 券 交 易 所 上 市 （ 代 码
600999）。
公司本 着 “ 长期 、 稳 健、 优良、 专业 ” 的 经营 理念 ， 力争 成为 客户 推崇 、 股 东满意 、 员
工热爱 ，并 具有 国际 竞争 力的专 业化 的资 产管 理公 司。
（ 二） 主要 人员情 况
1、基金管理人董事、监 事 及高级管理人员介绍 ：
张光华 ， 男 ， 博 士 。 历 任国 家外汇 管理 局计 划处 处长 ， 中 国人 民银 行海 南省 分 行副行 长、
党委委 员， 中国 人民 银行 广州分 行副 行长 、党 委副 书记， 广东 发展 银行 行长 、党委 副书 记 ，
2007 年 4 月起 于招 商银 行任职 ， 曾任 副行 长等 职 务， 现任 招商 银行 副董 事 长、 党委 副书 记。
现任公 司董 事长 兼代 理总 经理。
邓晓力，女，毕业于美国纽约州立大学，获经济学博士学位。2001 年加入招商证券 ，
期间 于 2004 年 1 月至 2005 年 9 月被 中国 证监 会借 调至南 方证 券行 政接 管组 工作 ， 参 与南 方
证券的 清算 ； 在加入 招商 证券前 ， 曾在 美国纽 约花 旗银行 从事 风险 管理 工作 。 现 任 招 商证 券
股份有 限公 司副 总裁 ， 分 管风险 管理 、 公 司财 务、 清算及 培训 工作 ； 中 国证 券业协 会财 务与
风险控 制委 员会 副主 任。 现任公 司副 董事 长。
李 俊 江， 男， 经 济学 博士， 教 授, 博 士生 导 师。 历任吉 林 大学 经济 学 院副 院长、 德 国不
莱梅大 学客 座教 授、 美国 印第安 纳大 学经 济系 高级 访问学 者。 现任 吉林 大学 经济学 院院 长 、
金融学 院院 长 、 社会 科学 学部学 术委 员会 主任 、 美 国研究 所所 长 。 兼任 中国 世界经 济学 会 副
秘书长 、 中国 美国经 济学 会副秘 书长 、 教育部 经济 学专业 教学 指导 委员 会委 员、 中共 吉林 省
委决策 咨询 委员 会委 员、 吉林省 政府 决策 咨询 委员 会委员 等。 现任 公司 独立 董事。
王莉 ， 女 ， 高级 经济 师 。 毕业于 中国 人民 解放 军外 国语学 院 ， 历 任中 国人 民 解放军 昆明
军区三 局战 士、 助理 研究 员 ； 国务 院科 技干 部局 二处 干 部； 中 信公 司财 务部 国际 金 融处干 部、
银 行部 资金处 副处长 ；中信 银行( 原中信 实业银 行) 资 本市场 部总 经理、 行长助 理、副 行长
等职。现任 中国证券 市场 研究设计中 心( 联办) 常务 干事兼基金 部总经理; 联 办控股有限 公司
董事总 经理 等。 现任 公司 独立董 事。
蔡廷基 ， 男， 毕业 于香 港 理工学 院 （现 为香 港理 工 大学 ） 会 计系 。 历 任香 港 毕马威 会计
师事务 所审 计部 副经 理、 经理 ， 毕 马威 会计师 事务 所上海 办事 处执 行合 伙人 ， 毕 马威 华振 会
计师事 务所 上海 首席 合伙 人， 毕 马威 华振 会计 师事 务所华 东华 西区 首席 合伙 人。 现 为香 港会计师公 会资 深会 员、 上海 市静安 区政 协委 员、 上海 市静安 区归 国华 侨联 合会 名誉副 主席 。 兼
任中国 石化 上海 石油 化工 股份有 限公 司等 三家 香港 上市公 司的 非执 行独 立董 事。 现任 公司 独
立董事 。
孙谦， 男， 新 加坡 籍， 经 济 学博士 。1980 年至 1991 年 先后就 读于 北京 大学、 复 旦大学 、
William Paterson College 和 Arizona State University 并获得学士、 工商 管理 硕士和 经济 学博
士学位 。 曾 任新 加坡 南洋 理工大 学 商 学院 副教 授、 厦门大 学任 财务 管理 与会 计研究 院院 长及
特聘教 授、 上海 证券 交易 所高级 访问 金融 专家 。 现 任复旦 大学 管理 学院 特聘 教授和 财务 金融
系主任 。兼 任上 海证 券交 易所， 中国 金融 期货 交易 所和上 海期 货交 易所 博士 后工作 站导 师 ，
科技部 复旦 科技 园中 小型 科技企 业创 新型 融资 平台 项目负 责人 。现 任公 司独 立董事 。
张卫华 ， 女，1981 年 07 月 ――1988 年 8 月， 曾 在江 苏省连 云港 市汽 车运 输公 司财务 部
门任职 ；1983 年 11 月― ―1988 年 08 月， 任中国 银 行连云 港分 行外 汇会 计部 主任；1988 年
08 月 ――1994 年 11 月 ， 历任招 商银 行总 行国 际部 、会计 部主 任、 证券 业务 部总经 理助 理；
1994 年 11 月 ――2006 年 02 月， 历任 招银 证券 、国 通证券 及招 商证 券股 份有 限公司 总裁 助
理兼稽 核审 计部 总经 理； 2006 年 03 月― ―2009 年 04 月， 任招 商证 券股 份有 限公司 稽核 监
察总审 计师 ；2009 年 04 月起任 招商 证券 股份 有限 公司合 规总 监。 现任 公司 监事会 主席 。
周松， 男， 武汉 大学 世界 经济本 科专 业， 硕士 学历 。1997 年 2 月 加入 招商 银行，1997
年 2 月至 2006 年 6 月历 任 招商银 行总 行计 划资 金部 经理、 总经 理助 理、 副 总 经理，2006 年
6 月至 2007 年 7 月任 招商 银行总 行计 划财 务部 副 总 经理，2007 年 7 月至 2008 年 11 月 任招
商银行 武汉 分行 副行 长。2008 年 11 月至 2010 年 6 月担任 招商 银行 总行 计划 财务部 副总 经
理 （ 主持 工作） 。 2010 年 6 月起任 招商 银行 总行 计划 财务部 总经 理 。 2012 年 9 月起任 招商 银
行总行 业务 总监 兼总 行计 划财务 部总 经理 。现 任公 司监事 。
江勇， 男， 对外 经贸 大学 经济学 硕士 。1984 年北 京 师范大 学任 教；1996 年 国 际商报 跨
国经营 导刊 副主 编；2003 年中国 金融 家主 编助 理；2005 年 钱经 杂志 主编 ；2008 年加 入招 商
基金， 现任 市场 部总 监、 公司监 事。
庄永宙，男，清华大学工学硕士。1996 年加入中国人民银行深圳市中心支行科技处 ；
1997 年 加入 招商 银行 总行 电脑部 ；2002 年 起参 与招 商基金 管理 有限 公司 筹备 ，公司 成立 后
曾任信 息技 术部 高级 经理 、副总 监， 现任 信息 技术 部总监 、公 司监 事。
罗琳，女，厦门大学经济学硕士。1996 年加入招商证券股份有限公司投资银行部， 先
后担任项 目经 理、高 级经 理、业务 董事 ；2002 年起 参与招商 基金 管理有 限公 司筹备， 公司
成立后 先后 担任 基金 核算 部高级 经理 、 产 品研 发部 高 级经理 ， 副 总监， 现任 产品 研发部 总监 、公司监 事。
王晓东 ， 女， 上海 财经 大学 经济学 硕士 。 曾任 南方 证 券有限 公司 深南 中路 营业 部总经 理、
深圳特 区证 券总 经理 助理 、 巨田 基金 管理 有限 公司 （现摩 根士 丹利 华鑫 基金 ） 副总 经理 、 华
林证券 有限 责任 公司 总裁 ，2007 年 加入 招商 证券 股 份有限 公司 。2007 年 9 月至 2010 年 3
月任招 商基 金管 理有 限公 司监事 长， 现任 招商 基金 管理有 限公 司副 总经 理， 兼任招 商财 富资
产管理 有限 公司 董事 、招 商资产 管理( 香港) 有限 公司 董事。
张国强 ， 男 ， 经 济学 硕士 。 曾 任中 信证 券股 份有 限 公司研 究咨 询部 分析 师 、 债券销 售交
易部经 理、 产品 设计 主管 、总监 ；中 信基 金管 理有 限责任 公司 投资 管理 部总 监、基 金经 理 。
2009 年 加入 招商基 金管理 有限公司 ，现 任副总 经理 兼固定收 益投 资部负 责人 ，兼任招 商财
富资产 管理 有限 公司 执行 董事、 招商 资产 管理( 香港) 有限公 司董 事。
欧志明，男，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士；2002 年加入广发 证
券深圳 业务 总部 任机 构客 户经理 ； 2003 年 4 月至 2004 年 7 月 于广 发证 券总 部 任风险 控制 岗
从事风 险管 理工 作；2004 年 7 月加 入招 商基 金管 理 有限公 司， 曾任 法律 合规 部高级 经理 、
副总监 、总 监， 现任 公司 督察长 兼董 事会 秘书 ，兼 任招商 财富 资产 管理 有限 公司监 事。
2、本基金基金经理介绍
本公司 采用 团队 投资 方式 ， 通过整 个投 资团队 全 体人 员的共 同努 力来 争取 良好 的投资 业
绩。 基 金经 理简 介如 下：
张婷， 女， 中国 国籍， 武汉 大学管 理学 硕士 。 曾 任职 于中信 基金 管理 有限 责任 公司以 及
华夏基金 管理 有限公 司， 从事债券 交易 、研究 以及 投资管理 相关 工作。2009 年加入招 商基
金管理 有限 公司 ， 曾 任固 定收益 投资 部助 理基 金经 理、 招 商安 泰股 票证 券投 资基金 基金 经理
（管理 时间 ：2010 年2 月12 日起 至2012 年11 月 8 日） 、 招 商安 泰平 衡型 证券投 资基 金
基金经 理 （ 管理 时间：2010 年 2 月 12 日起至 2012 年 11 月 8 日） 。 现 任 固 定收益 投资 部
副总监 、 招 商安 泰债 券投 资基金 基金 经理 （管 理时 间：2010 年 2 月 12 日 至 今） 、 招商 安本
增利债 券型 证券 投资 基金 基金经 理（ 管理 时间 ：2010 年 2 月 12 日至 今） 、 招 商双债 增强 分
级债券 型证 券投 资基 金基 金经理 （管 理时 间：2013 年 3 月 1 日 至今 ） 。
吴伟明， 男， 中国国 籍， 理学硕士 。2010 年 加入招 商基金管 理有 限公司 ，任 固定收 益
投资部 研究 员 ， 从事 可转 债， 宏观 经济 及新股 申购 等研究 工作 ， 现任 招 商信 用增强 债券 型 证
券投资 基金 基金 经理 （管 理时间 ：2013 年9 月6 日 至今） 、 招商 可转 债分 级债 券型证 券投 资
基金基 金经 理 （ 管理 时间 ：2014 年 8 月 26 日至今 ） 、招商 安本 增利 债券 型证 券投资 基金 基
金经理 （ 管理 时间 ：2014 年8 月26 日至今） 和 招商 产业债 券型 证券 投资 基金 基金经 理 （管理时间 ：2014 年11 月 22 日至今 ） 。
本基金 历任 基金 经理 包括 ：胡军 华女 士， 管理 时间 为 2006 年 7 月 11 日至 2008 年 12
月30 日； 汪仪先 生， 管理 时间 为 2008 年12 月 31 日至 2010 年2 月12 日 ； 张 国强先 生， 管
理时间 为2009 年8 月27 日至2011 年10 月 29 日； 王景女 士， 管理 时间 为 2011 年 10 月 29
日至 2012 年11 月8 日。
3、投资决策委员会 成员
公司的 投资 决策 委员 会由 如下成 员组 成： 副总 经理 兼固定 收益 投资 部负 责人 张国强 、 总
经理助 理兼 投资 管理 一部 负责人 袁野 、 总 经理 助理 兼全球 量化 投资 部负 责人 吴武泽 、 总 经理
助理兼 投资 管理 二部 负责 人杨渺 、 总 经理 助理 兼投 资管理 四部 负责 人王 忠波 、 基金 经理 陈玉
辉、交 易部 总监 路明 。
4、上述人员之间均不存 在 近亲属关系。
二 、基 金托管 人
1、基金托管人基本情况
本基金 的基 金托 管人 为中 国光大 银行 股份 有限 公司 （简 称 “ 中国 光大 银行” ） ， 基本情 况
如下：
名称： 中国 光大 银行 股份 有限公 司（ 简称 “中 国光 大银行 ”）
住所地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号、甲 25 号中国 光大 中心
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中国 光 大 中心
成立日 期：1992 年8 月 18 日
注册资 本： 人民 币404.3479 亿元
法定代 表人 ：唐 双宁
联系人 ： 张 建春
电话：010-63639180
传真：010-63639132
网址： www.cebbank.com
2、主要人员情况
法定代表人唐双宁先生，历任中国人民建设银行辽宁省分行办公室副主任（主持工
作） ， 中国 人民 建设 银行 沈阳市 分行 常务 副行 长， 中国人 民银 行沈 阳市 分行 副行长 、 党 组副
书记 ， 中 国人 民银行 辽宁 省分行 党组 成员 兼沈 阳市 分行行 长 、 党 组书记 ， 中 国人民 银行 信贷管理司 司长 ， 中国人 民银 行货币 金银 局局 长， 中国 人民银 行银 行监 管一 司司 长， 中国 银行 业
监督管 理委 员会 党委 委员 、 副主 席。 现任 中国 光大 集团董 事长 、 党 委书 记， 中国光 大银 行董
事长、 党委 书记 ， 光 大证 券股份 有限 公司 董事 长， 中国光 大控 股有 限公 司董 事会主 席， 中国
光大国 际有 限公 司董 事会 主席。
行长赵 欢先 生 ， 曾任 中国 建 设银 行信 贷部 业务 管理 处副处 长 、 处 长、 公司 业 务部综 合管
理处处 长， 公司 业务 部副 总经理 ， 厦 门市 分行 副行 长， 公 司业 务部 副总 经理 、 总经 理， 上海
市分行 行长 ，中 国建 设银 行副行 长、 党委 委员 。现 任中国 光大 银行 行长 ，中 国光大 （集 团 ）
总公司 执行 董事 、党 委委 员，兼 任中 国光 大银 行党 委副书 记 。
曾闻学 先生 ， 曾任中 国光 大银行 办公 室副 总经 理， 中国光 大银 行北 京分 行副 行长 。 现 任
中国光 大银 行股 份有 限公 司投资 托管 部总 经理 。
3 、基金托管业务经 营情况
截至 2014 年 9 月 30 日， 中国光 大银 行股 份有 限公 司托管 国投 瑞银 创新 动力 股票型 证
券投资 基金 、 国投瑞 银景 气行业 证券 投资 基金 、 国 投瑞银 融华 债券 型证 券投 资基金 、 摩根 士
丹利华 鑫资 源优 选混 合型 证券投 资基 金(LOF) 、 摩 根 士丹利 华鑫 基础 行业 证券 投资基 金、 工
银瑞信 保本 混合 型证 券投 资基金 、 博 时转 债增 强债 券型证 券投 资基 金、 大成 策略回 报股 票型
证券投 资基 金 、 大成 货币 市场基 金 、 建 信恒稳 价值 混合型 证券 投资 基金 、 光 大保德 信量 化 核
心证券 投资 基金 、 光 大保 德信添 天利 季度 开放 短期 理财债 券型 证券 投资 基金 、 国联 安双 佳信
用分级 债券 型证 券投 资基 金、 泰 信先 行策 略开 放式 证券投 资 基 金、 招商 安本 增利债 券型 证券
投资基 金、 中欧 新动 力股 票型证 券投 资基 金 （LOF ） 、 国金 通用 国鑫 灵活 配 置混合 型发 起式
证券投 资基 金、 农银 汇理 深证 100 指 数增 强型 证券 投资基 金、 益民 核心 增长 灵活配 置混 合
型证券 投资 基金 、建 信纯 债债券 型证 券投 资基 金、 兴业商 业模 式优 选股 票型 证券投 资基 金 、
工银瑞 信保 本 2 号 混合 型 发起式 证券 投资 基金 、 国 金通用 沪 深 300 指 数分 级 证券投 资基 金、
中加货 币市 场基 金、 益民 服务领 先灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 建信 健康 民生混 合型 证券
投资基 金、 鑫元 一年 定期 开放债 券型 证券 投资 基金 、 江信 聚福 定期 开放 债券 型发起 式证 券投
资基金 、 鑫 元稳 利债 券型 证券投 资基 金、 国金 通用 鑫安保 本混 合型 证券 投资 基金， 共 30 只
证券投 资基 金， 托管 基金 资产规 模 444.05 亿 元。 同 时， 开 展了 证券 公司 集合 资产管 理计 划、
专 户 理 财、 企 业年 金 基 金、QDII 、 银 行理 财 、 保险债 权 投 资计 划 等资 产 的托管 及 信 托公 司
资金信 托计 划、 产业 投资 基金、 股权 基金 等产 品的 保管业 务。
三、相 关服务机构
（ 一） 销售机构
1. 直销机构：招商基金管 理有限公司
招商基 金客 户服 务中 心电 话：400-887-9555 （ 免长 途话费 ）
招商基 金 网 上交 易平 台
交易网 站：www.cmfchina.com
交易电 话：400-887-9555 （免长 途话 费）
电话： （0755 ）83195018
传真： （0755 ）83199059
联系人 ：李涛
招商基金华东机构理 财中 心
地址： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴东 路 166 号 中国 保险 大厦 1601 室
电话： （021 ）58796636
联系人 ： 王雷
招商基金华南机构理 财中 心
地址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 23 楼
电话： （0755 ）83190452
联系人 ：刘刚
招商基金养老金及华 北机 构理财中心
地址： 北京 市西 城区 丰盛 胡同 28 号 太平 洋保 险大 厦 B 座 2 层 西侧 207-219 单元
电话： （010 ）66290540
联系人 ：刘超
招商基金直销交易服 务联 系方式
地址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 23 层 招商基 金市 场部 客户 服务 中心
电话： （0755 ）83196359 83196358
传真： （0755 ）83196360
备用传 真： （0755 ）83199266
联系人 ：贺 军莉
2.
代销机构：中国光大 银行 股份有限公司 注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号、 甲 25 号中国 光大 中心
法定代 表人 ：唐 双宁
电话：95595
传真： （010 ）63636248
联系人 ：朱红
3.
代销机构：中国银行 股份 有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
电话：95566
传真： （010 ）66594853
联系人 ：张 建伟
4.
代销机构：招商银行 股份 有限公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ： 李 建红
电话： （0755 ）83198888
传真： （0755 ）83195050
联系人 ：邓 炯鹏
5.
代销机构：中国工商 银行 股份有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
电话：95588
传真：010-66107914
联系人 ：杨菲
6.
代销机构：中信银行 股份 有限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：常 振明
电话：95558
传真： （010 ）65550827
联系人 ： 廉 赵峰
7.
代销机构：中国农业 银行 股份有限公司 注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ： 刘 士余
电话：95599
传真： （010 ）85109219
联系人 ：高阳
8.
代销机构：中国建设 银行 股份有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
法定代 表人 ：王 洪章
电话：010 －66275654
传真：010 －66275654
联系人 ：王 琳
9.
代销机构：交通银行 股份 有限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408483
联系人 ：曹 榕
10. 代销机构：平安银行 股份 有限公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 深南 东 路5047 号
法定代 表人 ：孙 建一
电话：95511-3
传真： （021 ）50979507
联系人 ：张 莉
11. 代销机构：上海浦东 发展 银行股份有限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
电话： （021 ）61618888
传真： （021 ）63604199
联系人 ：高 天
12. 代销机构：中国民生 银行 股份有限公司 注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：洪崎
电话：95568
传真： （010 ）58092611
联系人 ： 王 继伟
13. 代销机构：北京银行 股份 有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
法定代 表人 ：闫 冰竹
电话：95526
传真：010-66226045
联系人 ：孔超
14. 代销机构：包商银行 股份 有限公司
注册地 址： 内蒙 古包 头市 钢铁大 街 6 号
法定代 表人 ：李 镇西
电话：0472-5189051
传真：0472-5189057
联系人 ：刘 芳
15. 代销机构：招商证券 股份 有限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座38 －45 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话： （0755 ）82960223
传真： （0755 ）82960141
联系人 ：林 生迎
16. 代销机构：中信建投 证券 股份有限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
法定代 表人 ：王 常青
电话：4008888108
传真： （010 ）65182261
联系人 ：权 唐
17. 代销机构：国泰君安 证券 股份有限公司 注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
法定代 表人 ：万 建华
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人 ：芮 敏祺
18. 代销机构：海通证券 股份 有限公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
19. 代销机构：广发证券 股份 有限公司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
法定代 表人 ：孙 树明
电话： （020 ）87555888
传真： （020 ）87555417
联系人 ：黄 岚
20. 代销机构：中国银河 证券 股份有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
电话： （010 ）66568450
传真： （010 ）66568990
联系人 ：宋 明
21. 代销机构：申万宏源 证券 有限公司（原申银万 国证 券）
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
联系人 ：曹 晔
22. 代销机构：平安证券 有限 责任公司 注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
电话： （0755 ）22626391
传真： （0755 ）82400862
联系人 ：郑 舒丽
23. 代销机构：光大证券 股份 有限公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛峰
电话： （021 ）22169999
传真： （021 ）22169134
联系人 ：刘 晨
24. 代销机构：长城证券 有限 责任公司
注册地 址： 深圳 福田 区深 南大 道 6088 号 特区 报业 大 厦 14 、16 、17 楼
法定代 表人 ：黄 耀华
联系电 话： （0755 ）83516289
传真： （0755 ）83515567
联系人 ：刘 阳
25. 代销机构：财富证券 有限 责任公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26 楼
法定代 表人 ： 蔡 一兵
电话： （0731 ）4403319
传真： （0731 ）4403439
联系人 ：郭 磊
26. 代销机构：湘财证券 股份 有限公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 黄兴中 路 63 号 中山 国际 大 厦 12 楼
法定代 表人 ：林 俊波
电话： （021 ）68634518-8503
传真： （021 ）68865680
联系人 ：钟 康莺
27. 代销机构：安信证券 股份 有限公司 注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人 ：余 江
28. 代销机构：中信证券 （山 东）有限责任公司（原 中 信万通证券 ）
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
电话： （0532 ）85022326
传真： （0532 ）85022605
联系人 ：吴 忠超
29. 代销机构：国信证券 股份 有限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法人代 表人 ：何 如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人 ： 齐 晓燕
30. 代销机构：中信证券 股份 有限公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
法定代 表人 ：王 东明
电话：010-60838696
传真：010-60833739
联系人 ：顾 凌
31. 代销机构：兴业证券 股份 有限公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号
法定代 表人 ：兰 荣
电话： （021 ）38565785
传真： （021 ）38565955
联系人 ：谢 高得
32. 代销机构：长江证券 股份 有限公司 注册地 址： 武汉 市新 华路 特８号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ： 胡运 钊
电话： （027 ）65799999
传真： （027 ）85481900
联系人 ：李 良
33. 代销机构：中银国际 证券 有限责任公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层
法定代 表人 ： 许刚
电话： （021 ）20328000
传真： （021 ）50372474
联系人 ：王 炜哲
34. 代销机构：宏源证券 股份 有限公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号
法定代 表人 ：冯 戎
电话： （010 ）88085858
传真： （010 ）88085195
联系人 ：李 巍
35. 代销机构：信达证券 股份 有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
电话： （010 ）63081000
传真： （010 ）63080978
联系人 ：唐 静
36. 代销机构：华福证券 有限 责任公司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳
电话：(0591)87383623
传真：(0591)87383610
联系人 ：张 腾
37. 代销机构：国海证券 股份 有限公司 注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
法定代 表人 ： 何 春梅
电话：(0755)83709350
传真：(0755)83704850
联系人 ：牛 孟宇
38. 代销机构：天相投资 顾问 有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
法定代 表人 ：林 义相
电话： 010-66045608
传真： 010-66045527
联系人 ：林 爽
39. 代销机构：大通证券 股份 有限公司
注册地 址 ： 辽 宁省 大连 市沙 河口区 会展 路 129 号 大连 国际金 融中 心 A 座- 大连 期 货大厦
38、39 层
法定代 表人 ： 李 红光
电话：0411-39991807
传真：0411-39673214
联系人 ： 谢 立军
40. 代销机构：中航证券 有限 公司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦A 座41 楼
法定代 表人 ：杜 航
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
联系人 ：戴 蕾
41. 代销机构 ：华融证券 股份 有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
法定代 表人 ： 宋德 清
电话：010-58568235
传真：010-58568062
联系人 ： 黄恒 42. 代销机构：华泰证券 股份 有限公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
电话：0755-83290978
传真： （025 ）84579763
联系人 ：陈 志军
43. 代销机构：华宝证券 有限 责任公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 57 层
法定代 表人 ：陈 林
电话：021-68777222
传真：021-68777822
联系人 ： 刘 闻川
44. 代销机构：方正证券 股份 有限公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22 －24 层
法定代 表人 ：雷 杰
电话：010-57398062
传真：010-57308058
联系人 ：徐 锦福
45. 代销机构：华安证券 股份 有限公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
法定代 表人 ：李 工
电话： 0551-5161666
传真： 0551-5161600
联系人 ：甘 霖
46. 代销机构:齐鲁证券有限 公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 经十 路 20518 号
法定代 表人 ：李 玮
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
联系人 ：吴 阳 47. 代销机构：国元证券 股份 有限公司
注册地 址： 中国 安徽 省合 肥市梅 山 路 18 号
法定代 表人 ：蔡 咏
电话：0551-62246273
传真：0551-62207773
联系人 ：陈 琳琳
48. 代销机构：山西证券 股份 有限公司
注册地 址： 山西 省 太 原市 府西 街69 号山 西国 际贸 易 中心东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
电话：0351 －8686659
传真：0351 －8686619
联系人 ：郭 熠
49. 代销机构：西藏同信 证券 有限责任公司
注册地 址： 西藏 自治 区拉 萨市北 京中 路 101 号
法定代 表人 ：贾 绍君
电话：021 －36533016
传真：021 －36533017
联系人 ： 汪 尚斌
50. 代销机构：中山证券 有限 责任公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层
法定代 表人 ：黄 扬录
电话：0755-82570586
传真：0755-82940511
联系人 ：罗 艺琳
51. 代销机构：广州证券 有限 责任公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
法定代 表人 ：邱 三发
电话：020-88836999
传真：020-88836654
联系人 ：林 洁茹 52. 代销机构：东海证券 股份 有限公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18-19 楼
法定代 表人 ：朱 科敏
电话：021-20333333
传真：021-50498851
联系人 ：王 一彦
53. 代销机构：华龙证券 有限 责任公司
注册地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 财富 大厦
办公地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 财富 大 厦4 楼
法定代 表人 ：李 晓安
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
联系人 ： 邓 鹏怡
54. 代销机构：恒泰证券 股份 有限公司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街111 号
法定代 表人 ：庞 介民
联系人 ：魏巍
电话：0471-4974437
传真：0471-4961259
55. 代销机构：渤海证券 股份 有限公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
法定代 表人 ： 王 春峰
电话：022-28451861
传真：022-28451892
联系人 ：王 兆权
56. 代销机构：民生证券 有限 责任公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座16-18 层
法定代 表人 ：岳 献春
电话：010-85127622
传真：010-85127917 联系人 ：赵 明
57. 代销机构：东兴证券 股份 有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层
法定代 表人 ：徐 勇力
电话：010-66555316
传真：010-66555246
联系人 ： 汤漫 川
58. 代销机构：万和证券 有限 责任公司
注册地 址： 海口 市南 沙 路49 号 通信 广场 二楼
法定代 表人 ：朱 治理
电话：0755-82830333
传真：0755-25161630
联系人 ：黎 元春
59. 代销机构：中信证券 （浙 江）有限责任公司（ 原中 信金通证券）
注册地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层
法人代 表： 沈强
联系人 ：王 霈霈
电话：0571-87112507
传真：0571-85713771
60. 代销机构：五矿证券 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 经贸 中心 办 公楼 47 层01 单元
法定代 表人 ：张 永衡
电话：0755-23902400
传真：0755-82545500
联系人 ：赖 君伟
61. 代销机构：东吴证券 股份 有限公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 ：吴 永敏
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021 联系人 ：方 晓丹
62. 代销机构：中国中投 证券 有限责任公司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心A 栋第 18 层-21 层及 第
04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
法定代 表人 ：龙 增来
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
联系人 ：刘 毅
63. 代销机构：国金证券 股份 有限公司
注册地 址： 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
电话：028-86690070
传真：028-86690126
联系人 ：刘 一宏
64. 代销机构： 国都证券 有限 责任公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ： 常喆
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3142
联系人 ：张 睿
65. 代销机构：西南证券 股份 有限公司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：余 维佳
电话：023-63786141
传真：023-63786212
联系人 ：张 煜
66. 代销机构：浙商证券 股份 有限公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号
法定代 表人 ：吴 承根
电话：021-64718888 传真：021-64713795
联系人 ：李 凌芳
67. 代销机构：英大证券 有限 责任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十一 层
法定代 表人 ：吴 骏
联系人 ：吴 尔晖
联系人 电话 ：0755-83007159
联系人 传真 ：0755-83007034
68. 代销机构：东北证券 股份 有限公司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ： 杨 树财
联系电 话：0431-85096517
传真：0431-85096795
联系人 ：安 岩岩
69. 代销机构：华鑫证券 有限 责任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 （b） 单元
办公地 址： 上海 市肇 嘉浜 路 750 号
法定代 表人 ：洪 家新
联系人 ：陈 敏
电话：021-64339000-807
传真：021-64333051
70. 代销机构：新时代证 券有 限责任公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层 1501
法定代 表人 ：刘 汝军
联系人 ：卢 珊
电话：010-83561072
传真：010-83561094
71. 代销机构：中国国际 金融 有限公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦2 座27 层及 28 层
法定代 表人 ： 金 立群 联系人 ： 蔡 宇洲
电话：010-65051166
传真：010-65051166
72. 代销机构：中国民族 证券 有限责任公司
注册地 址： 北 京市 朝阳 区 北四环 中 路 27 号院5 号楼
法定代 表人 ：赵 大建
电话：59355941
传真：56437030
联系人 ：李 微
73. 代销机构：万联证券 有限 责任公司
注册地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路11 号高 德 置地广 场 F 座 18 、19 层
法定代 表人 ：张 建军
联系人 ： 王鑫
电话：020-38286588
传真：020-38286588
74. 代销机构：天源证券 有限 公司
注册地 址： 青海 省西 宁市 长江 路 53 号汇 通大 厦六 楼
法定代 表人 ：林 小明
电话：0755-33331188
传真：0755-33329815
联系人 ：聂 晗
75. 代销机构：第一创业 证券 股份有限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗 路 12 号中 民时 代广 场 B 座 25 、26 层
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：崔 国良
电话：0755-25832583
传真：0755-25831718
76. 代销机构：大同证券 经纪 有限责任公司
注册地 址： 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中央21 层
法定代 表人 ：董 祥 联系人 ：薛 津
电话：0351-4130322
传真：0351-4130322
77. 代销机构：太平洋证 券股 份有限公司
注册地 址： 云南 省昆 明市 青年 路 389 号志 远大 厦 18 层
法定代 表人 ： 李 长伟
联系人 ： 谢兰
电话：010-88321613
传真：010-88321763
78. 代销机构：上海长量 基金 销售投资顾问有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号2 幢220 室
法人代 表： 张跃 伟
电话： （021 ）58788678-8816
传真： （021 ）58787698
联系人 ：敖 玲
79. 代销机构：深圳众禄 基金 销售有限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
法人代 表： 薛峰
电话： （0755 ）33227950
传真： （0755 ）82080798
联系人 ：童彩 平
80. 代销机构：杭州数米 基金 销售有限公司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
法人代 表： 陈柏 青
电话： （0571 ）28829790
传真： （0571 ）26698533
联系人 ：张裕
81. 代销机构：北京展恒 基金 销售有限公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
法人代 表： 闫振 杰 电话： （010 ）62020088
传真： （010 ）62020088-8802
联系人 ： 王 婉秋
82. 代销机构：诺亚正行 （上 海）基金销售投资顾 问有 限公司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室
法人代 表： 汪静 波
电话：400-821-5399
传真： （021 ）38509777
联系人 ：方 成
83. 代销机构：上海好买 基金 销售有限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
法人代 表： 杨文 斌
电话： （021 ）58870011
传真： （021 ）68596916
联系人 ：张 茹
84. 代销机构：中期资产 管理 有限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路16 号 1 幢 11 层
法人代 表： 路瑶
电话：400-8888-160
传真：010-59539866
联系人 ：朱 剑林
85. 代销机构：上海天天 基金 销售有限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 2 层
法人代 表： 其实
电话：400-1818-188
传真：021-64385308
联系人 ：潘 世友
86. 代销机构：和讯信息 科技 有限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法人代 表： 王莉 电话：400-9200-022
传真：0755-82029055
联系人 ：吴 阿婷
87. 代销机构： 浙江同花 顺基 金销售有限公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
法人代 表： 凌顺 平
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
联系人 ：杨 翼
基金管 理人可 根据 有 关法律法 规规 定，选 择其 他符合要 求的 机构代 理销 售本基金 ，并
及时公 告。
（ 二） 注册登 记机 构
名称： 招商 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦28 楼
法定代 表人 ： 张 光华
成立日 期：2002 年 12 月27 日
电话： （0755 ）83196445
传真： （0755 ）83196436
联系人 ： 宋 宇彬
（ 三） 律师事 务所 和经办 律师
名称： 北京 市高 朋律 师事 务所
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 2 号 南银 大 厦28 层
法定代 表人 ：王磊
电话： （010 ）59241188
传真: （010 ）59241199
经办律 师： 王明 涛、 李勃
联系人:王 明涛
（ 四） 会计师 事务 所和经 办注 册会计 师 名称： 德勤 华永 会计 师事 务所（ 特殊 普通 合伙 ）
注册地 址 ： 上海 市延 安东 路 222 号 30 楼
法定代 表人 ：卢 伯卿
电话： （021 ）61418888
传真： （021 ）63350177
经办注 册会 计师 ：曾浩 、 汪芳
联系人: 曾浩
四 、基 金的名 称： 招 商 安本增 利债 券型 证券 投资 基金
五 、基 金类型 ： 债券 型 证券投 资基 金
六 、 基金 的 投资 目标 ： 在严格控 制投资风 险、维 护本金安 全的基础 上，为 基金份额 持有
人谋求 持续 稳健 的投 资收 益。
七、 投 资方向
本基金 投资 于具 有良 好流 动性的 固定 收益 类品 种， 包括国 债 、 金 融债 、 信 用 等级为 投资
级以上 的企 业债 和次 级债 、可转 换债 券、 短期 融资 券、债 券回 购、 央行 票据 、同业 存款 等 ，
以及股 票等 权益 类品 种和 法律法 规或 监管 机构 允许 基金投 资的 其它 金融 工具 。 法律法 规或 监
管机构 以后 允许 基金 投资 的其他 品种 ， 基 金管 理人 在履行 适当 程序 后， 可以 将其纳 入投 资范
围。
本基金 对债 券等 固定 收益 类品种 的投 资比 例为80 ％-100％ （其 中现 金或 到期 日 在一年 以
内的政 府债 券不 低于5％） ；股票 等权 益类 品种 的投 资比例 为0 ％-20 ％。
八、 基 金的投 资策 略
1 、资产配置
本基金 对债 券等 固定 收益 类品种 的投 资比 例为80 ％-100％ （其 中现 金或 到期 日 在一年 以
内的政 府债 券不 低于5％） ；股票 等权 益类 品种 的投 资比例 为0 ％-20 ％。
2 、组合构建 （1） 货币 市场 工具 投资
在本基 金的 货币 市场 工具 投资过 程中 ， 将 以严 谨的 市场价 值分 析为 基础 ， 采 用稳健 的 投
资组合 策略 ， 通过对 短期 金融工 具的 组合 操作 ， 在 保持资 产流 动性 的同 时， 追求稳 定的 投 资
收益。
（2） 债券 （不 含可 转债 ） 投资
在本基 金的 债券 （不 含可 转 债） 投 资过 程中， 本基 金管 理人将 采取 积极 主动 的投 资策略 ，
以 中 长 期 利率 趋 势 分析 为基 础, 结合中 长 期 的 经济 周期 、 宏 观 政策 方 向 及收 益率 曲 线 分 析,
实施积 极的 债券 投资 组合 管理 ， 以获 取较 高的 债券 组合投 资收 益 。
（3） 可转 债投 资
对于本 基金 中可 转债 的投 资，本 基金 管理 人主 要采 用可转 债相 对价 值分 析策 略。
由于可 转债 兼具 债性 和股 性， 其 投资 风险 和收 益介 于股票 和债 券之 间， 可转 债相对 价值
分析策 略通 过分 析不 同市 场环境 下其 股性 和债 性的 相对价 值， 把握 可转 债的 价值走 向， 选择
相应券 种， 从而 获取 较高 投资收 益。
（4） 股票 投资
本基金 的股 票投 资包 括股 票一级 市场 投资 和股 票二 级市场 投资 。
在参与 股票 一级 市场 投资 的过程 中， 本基 金管 理人 将全面 深入 地把 握上 市公 司 基本 面 ，
运用招 商基 金的 研究 平台 和股票 估值 体系 ， 深 入发 掘新股 内在 价值 ， 结 合市 场估值 水平 和股
市投资 环境 ， 充分 发挥 本基 金作为 机构 投资 者在 新股 询价发 行过 程中 的对 新股 定价所 起的 积
极作用 ，积 极参 与新 股的 申购、 询价 与配 售， 有效 识别并 防范 风险 ，以 获取 较好收 益。
当本基 金管 理人 判断 市场 出现明 显的 投资 机会 ， 或 行业 （个 股） 的投 资价 值 被明显 低估
时，本 基金 可以 直接 参与 股票二 级市 场投 资， 努力 获取超 额收 益。
3、投资决策
在本基金管理人投资 架构 中，投资决策主要由 投资 决策委员会和基金经 理小 组负责完
成， 可进 一步 细分为 投资 决策委 员会 和基 金经 理小 组两个 层面 及投 资策 略、 资产配 置 、 基 础
组合、 个性 化组 合和 风险 控制五 个环 节。 每部 分的 具体投 资管 理流 程如 下所 示：
1 、投 资决 策委 员会 批准 投 资策略
投资决 策委 员会 根据 基金 经理小 组提 供的 投资 策略 报告 、 上 期投 资绩 效检 讨报 告及数 量分析组 提供 的风 险评 价与 绩效评 估报 告等 资料 ， 在 充分讨 论的 基础 上， 批准 未来一 段时 间内
本基金 投资 策略 及重 大事 项。
2 、资 产配 置周 会确 定战 术 资产配 置
资产配 置周 会根 据投 资决 策委员 会决 议， 在投 资授 权范围 内确 定本 基金 资产 配置方 案 ，
确定本 基金 短期 （两 周以 内） 货 币市 场工 具、 债券 及股票 （新 股申 购或 二级 市场投 资） 的配
置比例 。
3 、债 券（ 股票 ）周 会确 定 债券（ 股票 ）标 准模 拟投 资组合
债券 （ 股票 ） 分 析周 会在 资产配 置周 会确 定的 资产 配置方 案的 基础 上， 依照 债券 （ 包括
货币市 场工 具） 组合 构建 流程、 新股 申购 流程 或股 票二级 市场 组合 构建 流程 形成每 周债 券 、
新股申 购或 股票 二级 市场 的模拟 组合 ，并 成为 本基 金确定 个性 化投 资组 合的 依据。
4 、基 金经 理小 组确 定个 性 化投资 组合
基金经 理小 组根 据资 产配 置周会 及债 券 （股票 ） 周 会决议 确定 基金 投资 组合 ， 同 时制 定
每周组 合调 整方 案。 组合 调整方 案经 主管 投资 的副 总经理 批准 后， 由本 基金 基金经 理负 责组
织执行 ，并 就需 要临 时调 整的计 划向 主管 投资 的副 总经理 报批 。
5 、风 险管 理部 实时 监控 投 资风险
在投资 决策 过程 中， 风险 管理部 负责 对本 基金 投资 组合的 市场 风险 、 流 动性 风险及 信用
风险等 投资 风险 进行 事前 评估 、 事 中监 控以及 事后 跟踪分 析 ， 并 在整个 投资 流程完 成后 ， 对
投资风 险及 绩效 做出 评估 ， 提供 给投 资决 策委 员会 、 投资 总监 、 基 金经 理等 相关人 员， 以供
决策参 考。
监察稽 核部 门 及 风险 管理 部 负责 对本 基金 投资 的合 规性风 险、 操作 风险、 道德 风险以 及
其他风 险进 行全 程监 控。
九、 业 绩比较 基准
本基金 业绩 比较 基准 为： 三年期 银行 定期 存款 税后 利率＋0.2 ％
本基金 以投 资于 固定 收益 类品种 为主 ， 以 为投 资者 创造持 续稳 健投 资收 益为 目标， 而以
三 年 期 银 行 定期 存 款 税 后利 率 这 种 绝 对收 益 比 较 基准 为 基 础 再 加上 一 定 的 收益 溢 价 作 为本
基金的 业绩 比较 基准 能比 较贴切 体现 和衡 量本 基金 的投资 目标 、投 资策 略以 及投资 业绩 。
十、 风 险收益 特征 本基金 为流 动性 好、 低风 险、稳 健收 益类 产品 ，可 以满足 追求 本金 安全 基础 上持续 稳
健收益 的个 人和 机构 投资 者的投 资需 求。
十 一、 投资组 合报 告：
招 商安本增 利债券型 证券投 资 基金管 理人 －招 商 基金 管理 有限 公司 的董 事会及 董事保
证本报 告所 载资 料不 存在 虚假记 载 、 误 导性 陈述 或 重大遗 漏 ， 并 对其 内容 的 真实性 、 准确 性
和完整 性承 担个 别及 连带 责任 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2014 年 12 月 31 日 ， 来源于 《招 商安 本增 利债 券型证 券
投资基 金 2014 年第 4 季 度 报告》 。
1、 报告期末基金资产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产
的比例 （% ）
1 权益投 资 129,108,010.15 11.38
其中： 股票
129,108,010.15 11.38
2 固定收 益投 资
929,124,267.46 81.89
其中： 债券
929,124,267.46 81.89
资产 支持 证券
- -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
48,252,887.12 4.25
7 其他资 产
28,090,346.54 2.48
8 合计
1,134,575,511.27
100.00
2 、报告期末按行业分类 的股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 4,496,594.30 0.56
B 采矿业 - -
C 制造业 114,926,455.85 14.41
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - -
J 金融业 9,684,960.00 1.21
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 129,108,010.15 16.19
3 、报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前十名股票投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000651 格力电 器 549,950 20,414,144.00 2.56
2 002241 歌尔声 学 700,064 17,172,569.92 2.15
3 600597 光明乳 业 900,000 15,714,000.00 1.97
4 600872 中炬高 新 1,300,569 13,499,906.22 1.69
5 000895 双汇发 展 380,000 11,989,000.00 1.50
6 603288 海天味 业 293,639 11,730,878.05 1.47
7 600079 人福医 药 420,000 10,773,000.00 1.35
8 600837 海通证 券 400,000 9,624,000.00 1.21
9 000338 潍柴动 力 269,980 7,367,754.20 0.92
10 600600 青岛啤 酒 149,957 6,265,203.46 0.79
4、报告期末按债券品种 分 类的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 80,905,063.40 10.14
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券
511,389,540.42
64.12
5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 40,447,000.00 5.07
7 可转债
296,382,663.64
37.16
8 其他 - -
9 合计 929,124,267.46 116.49
5、 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排名的前五名债券投 资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量 （张 ） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 122809 11 准 国资 868,620 87,730,620.00 11.00
2 1280363 12 盐 城东 方债 800,000 82,136,000.00 10.30
3 110023 民生转 债 508,550 70,317,208.50 8.82
4 122545 12 蒙 高新 600,000 60,840,000.00 7.63
5 010303 03 国债 ⑶ 434,030 42,482,856.40 5.33
6 、报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排名的前十名资产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券 。
7 、报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排名的前五名 贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8、 报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、 报告期末本基金投资 的 国债期货交易情况说 明
（1）本期国债期货投资 政 策
根据本 基金 合同 规定 ，本 基金不 参与 国债 期货 交易 。
（2）报告期末本基金投 资 的国债期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货合 约。
（3）本期国债期货投资 评 价
根据本 基金 合同 规定 ，本 基金不 参与 国债 期货 交易 。
10 、投资组合报告附注
（1）报告 期内 基金 投资 的 前十名 证券 的发 行主 体未 有被监 管部 门立 案调 查， 不存在 报告 编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 情形 。
（2）本基 金投 资的 前十 名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 ，本 基金 管理人 从制 度
和流程 上要 求股 票必 须先 入库再 买入 。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（ 元） 1 存出保 证金 153,944.61
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 15,002,212.26
5 应收申 购款 12,934,189.67
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 28,090,346.54
（4）报告期末持有的处 于 转股期的可转换债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 110023 民生转 债 70,317,208.50 8.82
2 110015 石化转 债 37,777,600.00 4.74
3 110017 中海转 债 36,391,927.20 4.56
4 113005 平安转 债 36,084,000.00 4.52
5 110020 南山转 债 25,975,836.60 3.26
6 113001 中行转 债 21,603,156.40 2.71
7 128006 长青转 债 15,707,640.00 1.97
8 110019 恒丰转 债 1,771,694.40 0.22
（5）报告期末前十名股 票 中存在流通受限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
十二 、 基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 投资 者
购买本 基金 并不 等于 将资 金作为 存款 存放 在银 行或 存款类 金融 机构 ， 本基 金管 理人 不 保证 基
金一定 盈利 ， 也 不保 证最 低收益 。 基 金的 过往 业绩 并不代 表其 未来 表现 。 投 资有风 险， 投资
者在做出 投 资决 策前 应仔 细阅读 本基 金的 招募 说明 书。
本基金 合同 生效 以来 的投 资业绩 及与 同期 基准 的比 较如下 表所 示：
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④ 2006.07.11-2006.12.31 4.92% 0.08% 1.48% 0.01% 3.44% 0.07%
2007.01.01-2007.12.31 20.13% 0.35% 4.14% 0.01% 15.99% 0.34%
2008.01.01-2008.12.31 -0.31% 0.27% 5.24% 0.01% -5.55% 0.26%
2009.01.01-2009.12.31 6.74% 0.34% 3.58% 0.01% 3.16% 0.33%
2010.01.01-2010.12.31 9.71% 0.38% 3.69% 0.01% 6.02% 0.37%
2011.01.01-2011.12.31 -3.53% 0.40% 5.04% 0.02% -8.57% 0.38%
2012.01.01-2012.12.31 5.25% 0.33% 4.89% 0.01% 0.36% 0.32%
2013.01.01-2013.12.31 3.41% 0.37% 4.51% 0.01% -1.10% 0.36%
2014.01.01-2014.12.31 39.78% 0.53% 4.48% 0.01% 35.30% 0.52%
基金成 立起 至2014.12.31 115.96% 0.37% 37.05% 0.01% 78.91% 0.36%
十三 、 基金的 费用 与税收
（ 一） 与基金 运作 有关的 费用
1 、与 基金 运作 有关 的费 用 列示：
（1） 基金管 理人 的管 理费 ；
（2） 基金托 管人 的托 管费 ；
（3） 销售服 务费
（4） 基金的 证券 交易 费用 ；
（5） 基金合 同生 效后 的基 金信 息披露 费用 ；
（6） 基金合 同生 效后 的与 基金 相关的 会计 师费 和律 师费 ；
（7） 基金份 额持 有人 大会 费用 ；
（8） 按照国 家有 关规 定可 以在 基金资 产中 列支 的其 它费 用 。
2 、 基金管 理费
在通常 情况 下 ， 本 基金 的 基金管 理费 年费 率 为 0.70% ， 即 基金 管理 费按 前一 日 基金资 产
净值 的 0.70 ％年 费率 计提 。计算 方法 如下 ：
H=E ×0.70% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 按日 计提 ， 按 月支付 。 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送 基金 管理 费划付 指
令，基 金托 管人 复核 后于 次月首 日 起 5 个 工作 日内 从基金 资产 中一 次性 支付 给基金 管理 人 ，
若遇法 定节 假日 、休 息日 或不可 抗力 等， 支付 日期 顺延。 3 、 基金托 管费
在通常情 况下 ， 本基 金的 基金托管 费年 费率为0.15% ，即基金 托管 费按前 一日 基金资 产
净值的0.15 ％年 费率 计提 。计算 方法 如下 ：
H=E×0.15% ÷当 年天 数
H为每 日应 计提 的基 金托 管 费
E为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ，按 月支付 。由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付
指令 ， 基 金托 管人 复核 后于 次月首 日起5个 工作 日内 从 基金资 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ，
若遇法 定节 假日 、休 息日 或不可 抗力 等， 支付 日期 顺延。
4 、销 售服 务费
基金销 售人 的销 售服 务费 按照前 一日 基金 资产 净值 的0.30 ％的 年费 率计 提 ， 计 算公式 如
下：
H=E×0.30% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金销 售 服务费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金销 售服 务费 每日 计提 ， 按月 支 付。 由基 金管 理人 向基金 托管 人发 送基 金托 管费划 付
指令 ， 基 金托 管人 复核 后于 次月首 日起5个 工作 日内 从 基金资 产中 一次 性支 付给 基金销 售人 ，
若遇法 定节 假日 、休 息日 或不可 抗力 等， 支付 日期 顺延。
5 、 上述1中（4） 到 （8） 项 费用由 基金 托管 人根 据其 它有关 法规 及相 应协 议的 规定， 按
费用实 际支 出金 额支 付， 列入当 期基 金费 用。
6 、 基金 管理 人和 基金 托管 人因未 履行 或未 完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或基 金资产 的
损失， 以及 处理 与基 金运 作无关 的事 项发 生的 费用 等不列 入基 金费 用。 基金 合同生 效之 前的
律师费 、会 计师 费和 信息 披露费 用不 得从 基金 资产 中列支 。
7 、 基 金管 理费 、 基 金托 管 费和基 金销 售服 务费 的调 低： 基金 管理 人和 基金 托 管人可 协
商酌情 调低 基金 管理 费、 基金托 管费 和基 金销 售服 务费 ， 无 须召 开基金 份额 持有人 大会 。 基
金管理 人应 在新 费率 实施 前三个 工作 日按 照信 息披 露有关 规定 予以 公告 。
（ 二） 与基金 销售 有关的 费用
1 、认 购、 申购 和赎 回费 用
本基金 认购 、申 购和 赎回 费均为0。 2 、转 换费 用
（1） 本基 金转 换的 总费 用 包括转 出基 金的 赎回 费和 申购补 差费 两部 分。
（2） 每 笔转 换申 请的 转出 基金端 ， 收 取转 出基 金的 赎回费 ， 赎 回费 中不 低于 25 ％的 部
分归入 转出 基金 的基 金资 产。
（3）每 笔转换 申请的 转入 基金端， 从申 购费率 （费 用）低向 高的 基金转 换时 ，收取 转
入基金 与转 出基 金的 申购 费用差 额； 申购 补差 费用 按照转 入基 金金 额所 对应 的申购 费率 （费
用）档 次进 行补 差计 算。 从申购 费率 （费 用） 高向 低的基 金转 换时 ，不 收取 申购补 差 费 用 。
（4） 基金 转换 采取 单笔 计 算法， 投资 者当 日多 次转 换的， 单笔 计算 转换 费用 。
（5）各 只基金 的标准 申购 费率（费 用） 按照最 新的 招募说明 书列 示执行 。如 标准申 购
费率（ 费用 ）调 整， 基金 转换费 的计 算相 应调 整。
3、 电子 商 务交 易 ， 包 括 www.cmfchina.com 网 上交 易 和 400-887-9555 的 电话 交 易， 详
细费率 请查 阅 招 商基 金 电 子商务 平台 。
4、 基金 管理 人可 按中 国证 监会规 定程 序在 基金 合同 约定的 范围 内调 整申 购费 率、 赎 回
费率和 转换 费率 ， 调 整后 的申购 费率 、 赎 回费 率和 转换费 率应 在实 施 前3 个 工作日 内在 至少
一种指 定媒 体上 公告 。
5、 基金 管理 人可 以在 不违 背法律 法规 规定 及基 金合 同约定 的情 形下 根据 市场 情况制 定
基金促 销计划 ，针对 特定 地域范 围、特 定行业 、特 定职业 的投资 者以及 以特 定交易 方式( 如
网上交 易、电 话交易 等) 等 定期或 不定期 地开展 基金 促销活 动。在 基金促 销活 动期间 ，基金
管理人 可以 对促 销活 动范 围内的 投资 者调 整基 金申 购、 赎回 、 转 换以 及销 售 服务费 费率 。 如
因此或其 他原 因导致 上述 费率发生 变更 ，基金 管理 人最迟应 于新 费率实 施日 3 个工作 日前
在至少 一种 中国 证监 会指 定的信 息披 露媒 体公 告。
（ 三） 基金的 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十四 、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管
理办法 》 、 《证 券投资 基金 销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有关 法
律法规 的要 求， 对本 基金 管理人 于 2014 年8 月23 日刊登 的本 基金 招募 说明 书进行 了更 新 ，
并 根 据 本 基 金管 理 人 在 前次 招 募 说 明 书刊 登 后 本 基金 的 投 资 经 营活 动 进 行 了内 容 补 充 和数
据更新 。 本次主 要更 新的 内容 如下 ：
1 、 在“三 、基 金管 理人 ”部分 ，更 新了 “ （ 二） 主要 人 员情况 ” 。
2 、 在 “四、 基金托 管人” 部分 ，更新 了 “ （二） 主要人员 情况 ” 、 “ （三） 基金托管 业
务经营 情况 ” 。
3 、 在“五 、相 关服 务机 构” 部分， 更新 了“ （一 ）销 售 机构” 。
4 、 在“九 、基 金的 投资 ”部 分，更 新了 “ （ 十一 ）基 金 投资组 合报 告” 。
5 、 更新了 “十 、基 金的 业绩 ” 。
6 、 在 “二 十一 、 对 基金 份额 持有人 的服 务 ” 部分 ， 更 新了 “ （一 ） 网 上开 户与 交易服
务”。
7 、 更新了 “二 十二 、其 他应 披露事 项” 。
招 商基 金管理 有限 公司
2015年2月17日
