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天治天得利货币市场基金
更新的招募说明书（摘要）
（2015 年第1 次更新 ）
基金管理人：天治基金管理有限公司
基金托管人：中国民生银行股份有限公司
重要提 示
基金合同生效日期：2006年7月5日
投资有风险， 投资者拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书， 全面认识本基金产
品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、
时机、 数量等投资行为作出独立决策。 基金管理人提醒投资者基金投资的 “ 买者自负 ” 原
则， 在投资者作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资
者自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要依据基金合同和招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合同是约定基
金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基金份额， 即成为
基金份额持有人和基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同
的 承 认 和 接 受 ，并 按 照《 基 金 法 》 、 《运 作 办 法》 、 基 金 合 同 及其 他 有关 规 定 享 有 权 利 、
承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤 勉的原则管理和运用基金财产， 但投
资者购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构， 基金管理人不
保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本 次更新的招募说明书 已经本基金托管人中国民生银行股份有限公司复核， 除特别
说明外， 本次更新的招募说明书 所载内容截止日为2015年1月5日， 有关财务数据和净值
表现截止日为2014年12月31日(财务数据未经审计)。
一 、基 金管理 人
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（ 一） 基金管 理人 概况
1 、名称：天治基金管理有限公司
2 、住所：上海市浦东新区莲振路298号4号楼231室
3 、成立日期：2003 年5月27日
4 、法定代表人：赵玉彪
5 、办公地址：上海市复兴西路159号
6 、电话：021-60371155
7 、联系人：张丽红
8 、注册资本：1.6亿元人民币
9 、股权结构： 吉 林 省信 托 有 限 责 任 公 司 出 资9800 万元，占注册资本的61.25% ；中
国吉林森林工业集团有限责任公司出资6200万元，占注册资本的38.75%。
（ 二） 主要人 员情 况
1 、基金管理人董事、监事、经理层成员
赵玉彪 先生： 董事长， 博士， 历任吉林省信托有限责任公司上海证券业务部交易部
经理、 吉林省信托有限责任公司上海洪山路证券营业部经理兼驻上海证券交易所出市代
表、 上海金路达投资管理有限公司总经理、 天治基金管理有限公司董事长、 总经理， 现
任天治基金管理有限公司董事长， 天治资产管理有限公司董事长、 天治资产管理有限公
司投资决策委员会成员。
高福波先生： 董事， 研究生学历， 高级经济师， 历任吉林省白山市人民银行任办公
室主任、 副行级助理稽察、 吉林省白山市农村信用联社任理事长、 党委书记、 吉林省农
村信用联社任资金信贷处负责人、 副主任， 现 任吉林 省信托有限责任公司党委书记、 董
事长。
柏广新先生： 董事， 博士， 高级经济师， 历任吉林省黄泥河林业局副局长、 党委书
记， 中共吉林省延边朝鲜族自治州委员会宣传部常务副部长， 延边州人民政府副秘书长，
延边州林业管理局局长兼吉林延边林业集团董事长， 现任吉林森工集团有限责任公司董
事长、党委书记，全国人大代表。
常永涛先生： 董事， 总经理， 学士， 历任四川省信托投资公司上海证券总部副总经
理、 大成基金管理公司交易员、 基金经理助理、 基金经理、 申万巴黎基金管理公司基金
经理、 投资部总经理，2009 年起就职于天治基金管理有限公司， 现任天治 基金管理有限
公司总经理。 3
李洁思女士：独立董事，自1991 年7月至2007 年12月在吉林省延边朝鲜族自治州政
府工作。 在工作期间曾任延边州政府副秘书长、 副州长、 常务副州长， 分管过政法、 经
济、金融等工作，现已退休。
陶武平先生： 独立董事， 研究生、 硕士学位， 历任上海市司法学校教务科科长、 上
海市联合律师事务所专职律师、 上海市浦东涉外律师事务所专职律师、 现任上海市申达
律师事务所法定代表人及首席合伙人。
王明义先生： 独立董事， 研究生， 曾任通化市矿务局工程处段长、 吉林省白山市房
产局技术员、 建设银行白山市支行科长、 中国银行白山市支行副行长、 中国平安保险公
司白山支公司总经理、现任吉林省保险行业协会中介部主任。
侯丹宇女士：监事会主席（职工监事） ，学士，历任吉林省信托有限责任公司上海
证券业务部营业部经理、 东北证券有限责任公司上海洪山路证券营业部总经理、 天治基
金管理有限公司督察长、 副总经理， 现任天治基金管理有限公司监事会主席 （职工监事） 。
邱荣生先生： 监事， 研究生学历， 高级经济师， 历任吉林省财政厅预算处科员、 科
长、 副 处长， 香港振兴投资公司副总经理， 吉林省财政厅副主任， 吉林省信托有限责任
公司工作办公室主任、 财务部经理、 总经理助理、 副总经理， 现任吉林省信托有限责任
公司党委副书记、董事、总经理。
姚世家先生： 监事， 硕士， 高级会计师， 曾任吉林省天桥岭林业局太阳林场财务处
会计、 处长、 吉林省天桥岭林业局总会计师、 副局长、 局长、 吉林省敦化市林业局局长、
吉林省敦化市市长，现任中国吉林森林工业集团有限责任公司副总经理。
许家涵先生： 职工监事， 经济学、 商务英语双学士，2007年起就职于天治基金管理
有限公司，现任天治基金管理有限公司交易部总 监。
刘伟先生：督察长，学士，历任吉林省信托有限责任公司星火项目处项目负责人、
自营基金业务部副经理、 上海全路达创业投资公司董事长， 现任天治基金管理有限公司
督察长。
闫译文女士 ： 副总经理， 吉林大学法学硕士， 高级经济师， 注册会计师， 曾就职于
吉林省信托有限责任公司， 任下属公司财务主管、 公司行政主管、 业务部经理、 党委委
员、 职工董事等职务， 现任天治基金管理有限公司 副总经理、 天治资产管理有限公司风
险控制委员会成员 。
时冰先生： 副总经理， 在职研究生， 历任深圳蛇口经济发展总公司总助、 海南新大
洲摩托车股份有限公司副总经理、 徐 州市总工会科员、 天相投资顾问有限公司营销策划4
负责人、 天治基金管理有限公司北京分公司负责人、 宏源证券股份有限公司营销董事总
经理、天治基金管理有限公司总经理助理，现任天治基金管理有限公司副总经理。
2 、本基金基金经理
王洋女士， 硕士研究生， 具有基金从业资格， 证券从业经验7年，2007年9月至今就
职于天治基金管理有限公司， 曾任交易员、 研究员、 基金经理助理，自2014 年9月4日起
担任天治可转债增强债券型证券投资基金的基金经理，自2013年12月10日起任本基金的
基金经理。
本基金历任基金经理：自2006年7月5日（基金合同生效日）至2008年6月30日，史
向明女士任基金经理；2007 年10月25日至2008年8月27日， 刘红兵先生任基金经理；2008
年6月30日至2010年5月18 日，贺云先生任基金经理；2010年4月14日至2012年6月29日，
秦娟女士任基金经理；2012 年6月29 日至2014年1月15日，吴亮谷先生任基金经理。
3 、投资决策委员会成员
天治基金管理有限公司总经理兼投资总监常永涛先生， 总经理助理、 研究发展部总
监、 特定客户资产管理部总监兼电子商务部总监吴战峰先生， 执行总监、 权益投资部副
总监兼 天治创新先锋股票型证券投资基金 、 天治品质优选混合型证券投资基金基金经理
陈勇先生 ， 执行总监、 固定收益部总监兼天治稳健双盈债券型证券投资基金、 天治稳定
收益债券型证券投资基金、天治可转债增强债券型证券投资基金基金经理秦娟女士。
4 、上述人员之间无亲属关系。
二 、基 金托管 人
名称：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行” ）
住所：北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人：董文标
成立时间：1996年2 月7日
基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101号
组织形式：股份有限公司（上市）
注册资本：28,365,585,227 元人民币
存续期间：持续经营
电话：010-58560666
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联系人：赵天杰
三 、相 关服务 机构
（ 一） 基金份 额发 售机构
1 、直销机构
名称：天治基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区莲振路298 号4号楼231 室
法定代表人：赵玉彪
办公地址：上海市复兴西路159 号
电话：021-60371155
传真：021-60374934
联系人：王珊珊、韩涵
客户服务电话：400-098-4800（免长途通话费用） 、021-60374800
网址：www.chinanature.com.cn
电子直销：天治基金网上交易平台 “E天网”
网址：https://etrade.chinanature.com.cn/
2 、代销机构
（1）中国民生银行股份有限公司
住所: 北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人: 洪崎
电话：010-57092615
传真：010-57092611
联系人：杨成茜
客户服务电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（2）中国建设银行股份有限公司
住所: 北京市西城区金融大街25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼(长安兴融中心)
法定代表人: 王洪章 6
电话：010-66275654
传真：010-66275654
联系人： 王琳
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
（3）交通银行股份有限公司
住所 ：上海市浦东新区银城中路188号
办公地址： 上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人： 牛锡明
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人： 曹榕
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（4）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：常振明
电话：010-65558888
传真：010-65550827
联系人：郭伟
客户服务电话：95558
网址：www.bank.ecitic.com
（5）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人：姜建清
电话：010-66107900
传真：010-66107914
客户服务电话：95588 7
网址：www.icbc.com.cn
（6）中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人：蒋超良
传真：010-85109219
联系人：熊奎
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com 、www.95599.cn
（7）北京银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街甲17号首层
办公地址：北京市西城区金融大街甲17号8层
法定代表人：闫冰竹
电话：010-66223584
传真：010-66226045
联系人：王曦
客户服务电话：95526
网址：http://www.bankofbeijing.com.cn
（8）上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址：上海市中山东一路12 号
法定代表人：吉晓辉
电话：021-61618888
传真：021-63604199
联系人：倪苏云
客户服务电话：95528
网址：http://www.spdb.com.cn
（9）上海银行股份有限公司
住所：上海市银城中路168号
办公地址：上海市银城中路168 号
8
法定代表人：范一飞
电话：021-68475888
传真：021-68476111
联系人：汤征程
客户服务电话：95594
网址：www.bankofshanghai.com
（10）浙商银行股份有限公司
住所：浙江杭州市庆春路288号
办公地址：浙江杭州市庆春路288 号
法定代表人：张达洋
电话：0571-87659546
传真：87569188
联系人：毛真海
客户服务电话：95527
网址：http://www.czbank.com/czbank/
（11）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C座
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：陈有安
电话：010-66568430
传真：010-66568990
联系人：田薇、宋明
客户服务电话：4008888888
网址：www.chinastock.com.cn
（12）国泰君安证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区商城路618 号
办公地址： 上海市浦东新区 银城中路168号上海银行大厦29楼
法定代表人：万建华
联系人：芮敏祺
客户服务电话：4008888666
9
网址: www.gtja.com
（13）海通证券股份有限公司
住所：上海市黄浦区广东路689 号海通证券大厦
办公地址：上海市黄浦区广东路689号海通证券大厦
法定代表人：王开国
电话：021－23219000
联系人：李笑鸣
客户服务电话：95553 、4008888001
网址：www.htsec.com
（14）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市安立路66号4号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街188号
法定代表人：王常青
电话：010-85130544
联系人：权唐
客户服务电话：400-8888-108
网址：www.csc108.com
（15）申银万国证券股份有限公司
住所：上海市常熟路171号
办公地址：上海市常熟路171号
法定代表人：储晓明
电话：021-33388217
传真：021-33388224
联系人：李清怡
客户服务电话：021-962505
网址：www.sywg.com.cn
（16）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
法定代表人：宫少林 10
电话：0755-82943666
传真：0755-83734343
联系人：林生迎
客户服务电话：95565 、4008888111
网址：www.newone.com.cn
（17）华泰证券股份有限公司
住所 ：江苏省南京市中山东路90 号华泰证券大厦
办公地址： 江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：025-84457777
联系人： 万鸣
客户服务电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（18）兴业证券股份有限公司
住所：福建省福州市湖东路268 号
办公地址： 上海市浦东 民生路1199 弄证大·五道口广场1号楼20层
法定代表人：兰荣
电话：0591-38507679
联系人：雷宇钦
客户服务电话：95562 、4008888123
网址：www.xyzq.com.cn
（19）东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路318号2号楼22-29楼
办公地址：上海市中山南路318 号新源广场2号楼22-29楼
法定代表人：潘鑫军
电话：021-63325888
联系人：吴宇
客户服务电话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
（20）金元证券股份有限公司 11
住所：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层
办公地址：深圳市深南大道4001 号时代金融中心17楼
法定代表人：陆涛
电话：0755-83025022
传真：0755-83025625
联系人：马贤清
客户服务电话：4008888228
网址：www.jyzq.cn
（21）齐鲁证券有限责任公司
住所：山东省济南市经七路86号
办 公地址：山东省济南市经七路86号23层
法定代表人：李玮
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
联系人：吴阳
客户服务电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（22）长江证券股份有限公司
住所：武汉新华路特8号长江证券大厦
办公地址：武汉新华路特8号长江证券大厦
法人代表：胡运钊
电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人：李良
客户服务电话：95579 、4008888999
网址：www.95579.com
（23）东北证券股份有限公司
住所：长春市自由大路1138号
办公地址：长春市自由大路1138 号
法定代表人：矫正中
12
电话:0431-85096709
联系人: 潘锴
客户服务电话: 4006000686
网址： www.nesc.cn
（24）第一创业证券有限责任公司
住所：广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层
办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层
法定代表人：刘学民
电话：0755-82485087
联系人：崔国良
客户服务电话：4008881888
网址：www.firstcapital.com.cn
（25）山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
电话：0351-8686659
传真：0351-8686619
联系人：郭熠
客户服务电话：400-666-1618、95573
网址：www.i618.com.cn
（26）华安证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座
法定代表人：李工
电话：0551-65161666
传真：0551-65161600
联系人：甘霖
客户服务电话：96518 、 （安徽）4008096518（全国）
网址：www.hazq.com 13
（27）万联证券有限责任公司
住所：广州市天河区珠江东路11 号高德置地广场F栋18、19层
办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层
法定代表人: 张建军
电话：020-37865070
传真：020－22373718-1013
联系人：罗创斌
客户服务电话：4008888133
网址：www.wlzq.com.cn
（28） 光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：袁长清（代行）
联系人：刘晨
客户服务电话：10108998 、4008888788
网址：www.ebscn.com
（29）国元证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市寿春路179 号
办公地址：安徽省合肥市寿春路179号
法定代表人： 凤良志
电话：0551－2272101
联系人： 李蔡
客户服务电话：95578
网址：www.gyzq.com.cn
（30）广发证券股份有限公司
住所： 广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）
办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39 、41 、42、43、
44楼
法定代表人：孙树明
电话：020-87555888 14
联系人：黄岚
客户服务电话：95575或致电各地营业网点
网址：www.gf.com.cn
（31）湘财证券有限责任公司
住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198 号新南城商务中心A栋11楼
法定代表人：林俊波
电话：021-68634518
传真：021-68865680
联系人：钟康莺
客户服务电话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
（32）平安证券有限责任公司
住所： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
办公地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
法定代表人： 杨宇翔
传真：0755-82400826
联系人：郑舒丽
客户服务电话：95511-8
网址：www.pingan.com.cn
（33）安信证券股份有限公司
住所： 深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28层A02单元
办公地址： 深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1号楼9层
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82558305
传真：0755-82558355
联系人：余江
客户服务电话 ：4008001001
网址：www.essences.com.cn
（34）宏源证券股份有限公司 15
住所：新疆乌鲁木齐市文艺路233 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街19号
法定代表人：冯戎
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人：李巍
客户服务电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
（35）华泰联合证券有限责任公司
住所： 深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层 （01A、02、03 、04）、 17A、
18A、24A、25A、26A
办公地址： 深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第5层、17层、18 层、24层、
25层、26层
法定代表人：马昭明
电话：0755-82492000
传真：0755-82492962
联系人：庞晓芸
客户服务电话：95513
网址：www.lhzq.com
（36）爱建证券有限责任公司
住所：上海市南京西路758号博爱大厦20-25 楼
办公地址：上海市南京西路758 号博爱大厦20-25 楼
法定代表人：郭林
电话：021-32229888
联系人：陈敏
客户服务电话：021-63340678
网址：www.ajzq.com
（37）东海证券有限责任公司
住所：江苏省常州市延陵西路23 号投资广场18-19楼
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 16
法定代表人：朱科敏
电话：021-20333910
联系人：王一彦
客户服务电话：95531 、4008888588
网址： www.longone.com.cn
（38）新时代证券有限责任公司
住所：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1 号楼15层1501
法定代表人：刘汝军
电话：010-83561149
传真：010-83561094
联系人：孙恺
客户服务电话：4006989898
网址：www.xsdzq.cn
（39）国联证券股份有限公司
住所：无锡市县前东街168号
办公地址：无锡市县前东街168 号国联大厦6楼
法定代表人：雷建辉
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
联系人：徐欣
客户服务电话: 4008885288 ，0510-82588168
网址：www.glsc.com.cn
（40）信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址: 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法人代表：高冠江
电话：010-63081000
传真：010-63080978
联系人：唐静 17
客户服务电话：4008008899
网址：www.cindasc.com
（41）天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C 座5层
法定代表人：林义相
电话：010-66045608
传真：010-66045500
联系人：林爽
客户服务电话：010-66045678
网址: www.txsec.com 、www.jjm.com.cn
（42）华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7-10层
法定代表人：黄金琳
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
联系人：张腾
客户服务电话：96326 （福建省外请先拨0591 ）
网址：www.gfhfzq.com.cn
（43）中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场二期北座
办公地址： 北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人：王东明
电话：010-60838696
传真：010-60833739
联系人： 顾凌
客户服务电话：95558
网址：www.cs.ecitic.com
（44）中信万通证券有限责任公司 18
住所：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15 层（1507-1510室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第21层
法定代表人：杨宝林
电话：0532-85022326
联系人：吴忠超
客户服务电话：95548
网址：http://www.zxwt.com.cn
（45）中信证券（浙江）有限责任公司
住所：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层
办公地址：杭州市解放东路29号迪凯银座22层
法定代表人：沈强
电话：0571-85783737
传真：0571-85106383
联系人：李珊
客户服务电话：95548
网址：www.bigsun.com.cn
（46）国海证券股份有限公司
住所：广西桂林市辅星路13号
办公地址：广西南宁市滨湖路46 号
法定代表人：张雅锋
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
联系人：牛孟宇
客户服务电话：95563
网址：www.ghzq.com.cn
（47）太平洋证券股份有限公司
住所：云南省昆明市青年路389 号志远大厦18 层
办公地址：北京市西城区北展北街九号华远企业号D座三单元
法定代表人：李长伟
电话：010-88321818 19
传真：010-88321763
联系人：陈征
客户服务电话：致电各地营业网点 0871-8898130
网址：www.tpyzq.com
（48）华龙证券有限责任公司
住所：甘肃省兰州市东岗西路638 号
办公地址：甘肃省兰州市东岗西路638号
法定代表人：李晓安
电话：0931-4890619
联系人：曹占强
客户服务电话：甘肃省内：0931-96668，全国：4006898888
网址：http://www.hlzqgs.com
（49）中天证券有限责任公司
住所：辽宁省沈阳市和平区光荣街23号甲
办公地址：沈阳市和平区南五马路121号 万丽城晶座4楼 中天证券
法定代表人：马功勋
客户服务电话：024-23280842
传真：024-86268016
联系人：袁劲松
客户服务电话：4006180315
网址：www.stockren.com
（50）华鑫证券有限责任公司
住所：深圳市福 田区金田路4018 号安联大厦28 层A01、B01(b)单元
办公地址： 上海市肇嘉浜路750 号
法定代表人：洪家新
客户服务电话：021-64316642
传真：021-54653529
联系人：陈敏
客户服务电话：4001099918 （全国） 021－32109999 ； 029-68918888
网址：http://www.cfsc.com.cn/ 20
（51）和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街22 号泛利大厦10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人：王莉
电话：021-20835789
传真：021-20835885
联系人：周轶
客户服务电话：400-920-0022
网址：http://licaike.hexun.com/
（52）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205 室
办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼801室
法定代表人：汪静波
电话：021-38602377
传真：021-38509777
联系人：方成
客户服务电话：400-821-5399
网址： www.noah-fund.com
（53）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路190 号2号楼2层
办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼
法定代表人：其实
电话：021-54509988
传真：021-64385308
联系人：潘世友
客户服务电话：4001818188
网址：www.1234567.com.cn
（54）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区场中路685 弄37号4号楼449 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室 21
法定代表人：杨文斌
电话：021-58870011
传真：021-68596916
联系人：张茹
客户服务电话：4007009665
网址：www.ehowbuy.com
（55）上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路526 号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
法定代表人：张跃伟
电话：021-58788678-8201
传真：021-58787698
联系人：敖玲
客户服务电话：400-089-1289
网址： www.erichfund.com
（56）杭州数米基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前 街道海曙路东2号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588 号恒生大厦12楼
法定代表人：陈柏青
电话：021-60897869
传真：0571-26698533
联系人：张裕
客户服务电话：4000-766-123
网址： www.fund123.cn
（57）北京万银财富投资有限公司
住所：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内
办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5 号楼3201内
法定代表人：李招弟
电话：010-59393923
传真：010-59393074 22
联系人：毛怀营
客户服务电话：400-808-0069
网址：www.wy-fund.com
（58）深圳众禄基金销售有限公司
住所：深圳市罗湖区深南东路5047 号发展银行大厦25楼I、J单元
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼法定代表人：薛峰
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
联系人：童彩平
客户服务电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn
www.jjmmw.com
（59）北京钱景财富投资管理有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
法定代表人：赵荣春
电话：010-57418829
传真：010-57569671
联系人：魏争
客户服务电话：400-678-5095
网址：www.niuji.net
（60）北京展恒基金销售有限公司
住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址：北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层
法定代表人：闫振杰
电话：010-62020088
传真：010-62020355
联系人：宋丽冉
客户服务电话：400-888-6661
网址：www.myfund.com
（61）深圳腾元基金销售有限公司 23
住所：广东省深圳市福田区金田路卓越世纪中心一号楼1806-1808单元
办公地址：广东省深圳市福田区金田路卓越世纪中心一号楼1806-1808单元
法定代表人：曾革
电话：0755-33376853
传真：0755-33065516
联系人：鄢萌莎
客户服务电话：4006-877-899
网址：www.tenyuanfund.com
（62）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
住所：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO 现代城C 座1809
法定代表人：沈伟桦
电话：010-52855713
传真：010-85894285
联系人：程刚
客户服务电话：400-6099-200
网址：www.yixinfund.com
（ 二） 注册登 记机 构
名称：天治基金管理有限公司
办公地址：上海市徐汇区复兴西路159号
法定代表人：赵玉彪
电话：021-60371155
传真：021-60374974
联系人： 周义
（ 三） 律师事 务所
名称：上海源泰律师事务所
住所：上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 层
负责人：廖海
经办律师：廖海 田卫红
电话：021-51150298 24
联系人：廖海
（ 四） 会计师 事务 所
名称： 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
法定代表人：葛明
住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
办公地址： 上海市世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼
签章会计师： 严盛炜、戴维维
电话：021-22288888
传真：021-22280000
联系人： 戴维维
四 、基 金的名 称
天治天得利货币市场基金
五 、基 金的类 型
契约型开放式
六 、基 金的投 资目 标
在充分重视本金安全的前提下，确保基金资产的高流动性 ，追求稳健的当期收益。
七 、基 金的投 资方 向
本基金投资于国内依法发行、 高信用等级、 具 有一定剩余期限限制的债券、 央行票
据、 债券回购、 银行存 款以及中国证监会、 中国人民银行认可的其他具有良好流动性的
货币市场工具。具体包括：
1 、现金；
2 、通知存款；
3 、1 年以内（含1 年）的银行定期存款、大额存单；
25
4 、剩余期限在397 天以内（含 397 天）的债券；
5 、期限在1 年以内（含 1 年）的债券回购；
6 、期限在1 年以内（含 1 年）的中央银行票据；
7 、中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。
对于法律法规或监管机构以后允许货币市场基金投资的其他品种， 基金管理人在履
行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
八 、基 金的投 资策 略
本基金以短期金融工具为投资对象，依据宏观经济、货币政策、资金 供求决定的市
场利率变动预期， 综合考虑投资对象的收益性、 流动性和风险性， 进 行自上而下与自下
而上相结合的积极投资组合管理， 保障本金安全性和资产流动性， 追求稳健的当期收益
（投资流程图见图1）。基金的总体投资策略包括以下层面：
1 、基金资产配置
（1）市场利率预期
本基金依据与利率变化相关性较强的经济增长、外贸、投资、消费、 物价指数等指
标进行宏观经济周期及货币政策目标研究。 此外还研究以下影响货币市场资金供求关系
的事项，预期市场利率的变动方向：
① 央行公开市场操作的方向、强度、频率及中标利率水平变化；
② 货币供应量、货币乘数变化，商业银行存贷款变化、超额备付率变化；
③ 资金年末、年初偏紧、年中相对宽松的一般季节性变化；
④ 新股发行、新债缴款、股市爆发性行情引起的短期资金供求关系变化；
⑤ 利率市场化改革的推进进程。
（2）组合剩余期限管理
在市场利率预期的基础上，预期市场利率上升时，缩短投资组合的平均剩余期限，
预期市场利率下降时， 延长投资组合的平均剩余期限。 根据货币市场收益率曲线形状的
变化预期， 采用总收益分析法以子弹组合、 杠铃组合或梯形组合安排投资组合 的现金流
分布。
（3）收益率利差分析
正确评估各投资品种的流动性利差， 信用利差， 依据市场供求关系及市场环境变化26
引发的利差变化趋势分析， 确定国债、 金融债、 央行票据、 企业债、 企业短期融资券以
及债券回购间的类属配置。
基金主要投资对象国债、 金融债、 央行票据均 属高信用等级的债券， 信用利差相对
稳定且易于评估。 企业债信用利差通过产业分析、 企业分析、 财务分析、 资金投向分析
和债券保护条款分析确定。
流动性利差主要通过比较类别资产平均收益率、 收益率波动度、 二级 市场存量、 月
均交易量、月均交易量变动等指标加以判断。
2 、基金资产选择
在资产配置比例基本确定的基础上， 本基金选择剩余期限和信用等级符合标准、 流
动性高、价值被低估的投资品种。其中，资产流动性通过二级市场存量、日均交易量、
上市时间等指标加以判断，资产价值通过利率期限结构、持有期总收益等指标评价。
3 、为了在低风险基础 上提高基金的收益和保 持投资组合充分的流动 性，本基金投
资管理中还贯穿使用以下策略：
（1）无风险套利策略
无风险套利策略主要包括跨市场套利与跨品种套利策略。
跨市场套利针对各细分投资市场因投资主体、交易方式等不同导致的资产定价偏
离，进行套利操作，在低风险的基础上获得超额收益。
跨品种套利针对品种间因流动性、 税收等不同导致的资产定价偏离， 进行套利操作，
在低风险的基础上获得超额收益。
（2）现金流预算管理策略
结合市场利率预期及未来现金流供给与需求的预测， 在投资组合的构建中， 采用合
理的期限和权重配置对现金流进行预算管理， 保持投资组合的高流动性。 对回购、 央行
票据等部分投资品种， 将依据其市场特性， 采用滚动投资策略， 以提高基金资产的持续
变现能力。 27
图1
基金投资流程图
九 、基 金的业 绩比 较基准
本基金业绩比较基准为银行 6 个月定期储蓄存款利率（税后） 。
十 、基 金的风 险收 益特征
资产配 置
宏观经 济货 币政 策、
货币市 场资 金供 求分 析分 析
市场利 率预 期
剩余期 限管 理
子
弹
组
合
梯
形
组
合
资产选 择
各品种 风险 收益 分析
持有期 总收 益评 价
国
债
金
融
债
央
行
票
据
企
业
债
构建投 资组 合
投
资
组
合
风
险
绩
效
评
估
剩余期 限配 置
类属配 置
收益率 利差 分析
（信用 利差 、流 动性 利差 ）
资
产
1
资
产
2
资
产
m
资
产
n
回
购
现
金
……
杠
铃
组
合
28
货币市场基金投资于短期金融工具。 由于短期国债、 金融债、 央行票 据等主要投资
品种信用等级高， 利率风险小， 因而本基金安全性高， 流动性强， 收益稳健。 货币市场
基金是证券投资基金中风险较低的品种， 长期看风险和预期收益低于股票基金、 混合基
金、债券基金。
十 一、 基金的 投资 组合报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国民生银行股份有限公司根据基金合同规定， 复核了本报告中的财务
指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏。
本投资组合报告所载数据取自本基金 2014 年第 4 季度报告。所列财 务数据未经审
计。
1 、报告期末基金资产组合
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产
的比例 （％ ）
1 固定收 益投 资 150,103,350.99 50.94
其中： 债券 150,103,350.99 50.94
资产 支持 证券
-
-
2 买入返 售金 融资 产
57,400,526.10
19.48
其中： 买断 式回 购的 买
入返售 金融 资产
- -
3
银行存 款和 结算 备付 金
合计
83,712,004.91 28.41
4 其他各 项资 产 3,448,509.89 1.17
5 合计 294,664,391.89 100.00
2 、报告期债券回购融资情况 29
序号 项目 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1
报告期 内债 券回 购融 资余 额
1.31
其中： 买断 式回 购融 资
0.00
序号 项目 金额
占基金 资产 净值 的
比例（ ％）
2
报告期 末债 券回 购融 资余 额
- -
其中： 买断 式回 购融 资
- -
注： 报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每日融资余额占
基金资产净值比例的简单平均值。
债 券正 回购的 资金 余额超 过基 金资产 净值 的 20 ％的 说明
在本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的 20%
3 、基金投资组合平均剩余期限
（1）投资组合平均剩余期限基本情况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限
114
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值
120
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值
73
报 告期 内投资 组合 平均剩 余期 限超过 180 天 情况 说明
本报告期内本货币市场基金投资组合平均剩余期限未超过 180 天。
（2）期末投资组合平均剩余期限分布比例
序号 平均剩 余期 限
各期限 资产 占基 金
资产净 值的 比例
（% ）
各期限 负债 占基 金
资产净 值的 比例
（％）
1 30天以 内 35.89
-
其中 ： 剩 余存 续期 超过397 天的浮
动利率 债
- -
2 30天( 含)—60天 12.06 -
其中 ： 剩 余存 续期 超过397 天的浮 - - 30
动利率 债
3 60天( 含)—90天 - -
其中 ： 剩 余存 续期 超过397 天的浮
动利率 债
- -
4 90天( 含)—180 天 23.83 -
其中 ： 剩 余存 续期 超过397 天的浮
动利率 债
- -
5 180天( 含) —397 天（ 含） 27.17
-
其中 ： 剩 余存 续期 超过397 天的浮
动利率 债
- -
合计 98.96 -
4 、报告期末债券投资组合
（1）按债券品种分类的债券投资组合
序
号
债券品 种 摊余成 本（ 元）
占基金 资产 净值
比例
（％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 70,150,194.63 23.84
其中： 政策 性金 融债
70,150,194.63
23.84
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券
79,953,156.36
27.17
6 中期票 据 - -
7 其他 - -
8 合计
150,103,350.99
51.01
31
9
剩余存续期超过397 天的
浮动利 率债 券
- -
（2）基金投资前十名债券明细
序
号
债券代 码 债券名 称
债券数 量
(张)
摊余成 本（ 元）
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
1 140207 14国开07 500,000 50,096,997.52 17.02
2 140218 14国开18 200,000 20,053,197.11 6.81
3
041462023 14 华 谊 兄 弟
CP001
200,000 20,038,504.36 6.81
4 041458095 14均瑶CP002 100,000 10,000,147.22 3.40
5 041471011 14苏交 科CP001 100,000 10,000,135.50 3.40
6
041460093 14 陕 天 然 气
CP001
100,000 10,000,055.37 3.40
7 041473007 14天富CP001 100,000 9,990,266.10 3.39
8 041466026 14洪涛CP001 100,000 9,972,177.15 3.39
9 041464062 14欧亚CP002 100,000 9,951,870.66 3.38
5 、 “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
项目 偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在0.25( 含)-0.5% 间 的次 数 0 次
报告期 内偏 离度 的最 高值
0.2463%
报告期 内偏 离度 的最 低值
-0.1182%
报告期 内每 个工 作日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值
0.1332%
（六）投资组合报告附注
1 、基金 计价方 法说明 ：基金采 用摊余 成本法 计价，即 计价对 象以买 入成本列 示，
按实际利率并考虑其买入时的溢价与折价， 在其剩余期限内摊销， 每日计提收益或损失。
2 、 本报告期内本基金不存在剩余期限小于 397 天但剩余存续期超过397 天的浮动
利率债券的摊余成本超过当日基金资产净值的 20％的情况。 32
3 、本基金投资的前十 名证券的发行主体本期 没有出现被监管部门立 案调查，或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
4 、本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5 、其他资产的构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金
2 应收证 券清 算款
3 应收利 息 3,448,509.89
4 应收申 购款
5 其他应 收款
6 待摊费 用
7 其他
8 合计 3,448,509.89
6 、投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
十 二、 基金的 业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤 勉的原则管理和运用基金财产， 但不
保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有
风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率比较表：
阶段
净值
增长率 （1 ）
净值增 长率
标准差 （2 ）
业绩比 较基 准
收益率 （3 ）
业绩比 较基 准
收益率 标准 差 （4）
（1）- （3） （2）- （4 ）
2006 年 7 月 5 日-
2006 年 12 月 31 日
0.9511% 0.0011% 0.8699% 0.0002% 0.0812% 0.0009%
2007 年 1 月 1 日-
2007 年 12 月 31 日
2.7535% 0.0054% 2.4441% 0.0017% 0.3094% 0.0037%
2008 年 1 月 1 日-
2008 年 12 月 31 日
3.3773% 0.0093% 3.4340% 0.0011% -0.0567% 0.0082%
2009 年 1 月 1 日-
2009 年 12 月 31 日
1.6628% 0.0066% 1.9800% 0.0000% -0.3172% 0.0066% 33
2010 年 1 月 1 日-
2010 年 12 月 31 日
2.2722% 0.0088% 2.0289% 0.0003% 0.2433% 0.0085%
2011 年 1 月 1 日-
2011 年 12 月 31 日
3.6367% 0.0053% 3.0748% 0.0007% 0.5619% 0.0046%
2012 年1 月1 日-
2012 年12 月 31 日
4.2650% 0.0067% 3.0447% 0.0007% 1.2203% 0.0060%
2013 年1 月1 日-
2013 年12 月 31 日
3.9808% 0.0039% 2.8000% 0.0000% 1.1808% 0.0039%
2014 年1 月1 日-
2014 年12 月 31 日
4.3450% 0.0030% 2.7726% 0.0002% 1.5724% 0.0028%
十 三、 费用概 览
1 、与基金运作有关的费用
（1）基金管理人的管理费
本基金 的管理费按前一日 基金资产净值的 0.33%年费率计提。管理费的 计算方法如
下：
H ＝E×0.33%÷当年天数
H 为每日计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费 在基金合同生效后 每日计 提， 按月支付 ， 由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令， 基金托管人 复核后于次月前 2 个工作日内从基金财 产中一次性
支付给基金管理人 。若遇法定节假日、 公休假等, 支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
本 基金的托管费按前一日 基金资产净值的 0.1% 的年费率计提。 托管费的 计算方法如
下：
H ＝E×0.10%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费 在基金合同生效后 每日 计提， 按月支付 ， 由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令， 基金托管人 复核后于次月前 2 个工作日内从基金资产中一次性
支付给基金托管人。 若遇法定节假日、 公休日等, 支付日期顺延。
（3）基金销售服务费 34
基金销售服务费可用于本基金的市场推广、 销售、 服务等各项费用， 由基金管理人
支配使用。本基金的销售服务费按基金资产净值的 0.25%年费率计算，销售服务费的计
算方法如下：
H ＝E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的销售服务费
E 为前一日的基金资产净值
基金销售服务费在基金合同生效后每日计提， 按月支付， 由基金管理人向基金托管
人发送基金销售服务费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产
中一次性支付给基金管理人。若遇法定 节假日、公休假等，支付日期顺延。
若遇不可抗力致使无法按时支付上述基金管理费、 基金托管费、 基金销售服务费的，
顺延至最近可支付日支付。
证券交易费用、 基金合同生效后的基金信息披露费用、 基金合同生效后的会计师费
和律师费、 基金份额持有人大会费用以及按照国家有关规定可以列入的其他费用等 根据
有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,从基金财产中支付。
2 、与基金销售有关的费用
（1）申购费
本基金的申购费率为零。
（2）赎回费
本基金的赎回费率为零。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募说明书依据 《基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售
管理方法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 及其他有关法律法规的要求， 对本基金
2014 年 8 月 14 日公布的《天治 天得利货币市场 基金招募说明书》进行了更新，主要更
新的内容如下：
1 、 在 “ 基金管理人 ”中，对基金管理人董事 、监事、经理层成员 、本基金基金经
理、投资决策委员会成员 进行了更新 。
2 、在“ 基金托管人 ”中，对基金托管人的基本 情 况 、 基 金 托 管 业 务经 营 情 况 等 信
息进行了更新。
3 、在“相关服务机构 ”中，更新了有关代销机构的相关信息 。 35
4 、在“基金的投资 ”中，更新了 本基金最近一期投资组合报告的内容。
5 、在“基金的业绩”中，更新了基金合同生效以来的投资业绩。
6 、在“其他应披露事项”中，列出了自 2014 年 7 月 6 日至 2015 年 1 月 5 日期间
与本基金和本基金管理人有关的公告。
天治基金管理有限公司
2015 年 2 月17 日
