中海惠祥：惠祥A份额开放申购和赎回业务公告查看PDF公告
中海惠祥分级债券型证券投资基金之惠祥 A 份额开放申购和赎回业务公告 第 1 页 共 6 页 中海惠祥 分级 债 券 型 证券 投 资 基 金 之惠祥 A 份额开 放申 购 和 赎 回业 务 公 告 公告送 出日期：2015 年 2 月16 日 中海惠祥分级债券型证券投资基金之惠祥 A 份额开放申购和赎回业务公告 第 2 页 共 6 页 1 公告 基本信 息 基金名 称 中海惠 祥分 级债 券型 证券 投资基 金 基金简 称 中海惠 祥分 级债 券 基金主 代码 000674 基金运 作方 式 契约型 。基 金合 同生 效后 ，每 2 年为 一分 级运 作周 期，按分级运作周期滚动的方式运作。在每个分级 运作周 期内 ，惠 祥 A 份额 自分级 运作 周期 起始 日起 每 6 个 月开 放一 次赎 回和 （或） 申购 ，但 分级 运作 周期内 第 4 个开 放期 不开 放惠祥 A 份 额的 申购 ；惠 祥 B 份 额自 分级 运作 周期 起始日 起每 一年 开放 一次 申购和赎回，但分级运作周期到期日之前一个工作 日不开 放惠 祥 B 份额 的申 购和赎 回。 除开 放日 （或 开放期 ） 外 ， 两 级份 额在 分 级运作 周期 内封 闭运 作， 且不上 市交 易。 基金合 同生 效日 2014 年 8 月 29 日 基金管 理人 名称 中海基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 名称 中国农 业银 行股 份有 限公 司 基金注 册登 记机 构名 称 中海基 金管 理有 限公 司 公告依 据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证 券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金信息 披 露管理办法》 、 《中海惠祥 分级债券型证券投资基金 基金合同》和《中海惠祥分级债券型证券投资基金 招募说 明书 》 申购起 始日 2015 年 2 月 27 日 赎回起 始日 2015 年 2 月 26 日 下属分 级基 金的 基金 简称 中海惠 祥分 级债 券 A 中海惠 祥分 级债 券 B 下属分 级基 金的 交易 代码 000675 000676 该分级 基金 是否 开放 申购 、赎回 是 否 2 日常 申购 、赎回 业务的 办理 时间 在分级 运作 周期 内， 惠祥 A 份额自 分级 运作 周期 起 始日起 每 6 个月 开放 一次 ，接受 申购 与赎 回申请 （第 4 次 开放 期不 开放申 购， 只开 放赎 回） ； 其中每 个分 级运 作周 期内 惠祥 A 份额 的前 3 个开放 期既 开放 赎回 也开 放申购 ，开 放期 为每 个分 级运作 周期 起始 日起 每 6 个月的 对应 日（ 如 该 对应日为非工 作日或该 公 历年不存在对 应日，则 为 该日之前的最 后一个工 作 日）及其前 一个工作 日，其中该对 应日的前 一 个工作日为赎 回开放日 ， 该对应日为申 购开放日 ； 每个分级运 作周期内 惠祥 A 份额 的第 4 个 开放 期只开 放赎 回， 开放 日为 分级运 作周 期到 期日 。在 分级运 作周 期内 除 惠中海惠祥分级债券型证券投资基金之惠祥 A 份额开放申购和赎回业务公告 第 3 页 共 6 页 祥A 份 额的 开放 期以 外的 时间本 基金 不接 受惠 祥A 份额的 申购 与赎 回申 请。 根据本 基金 基金 合同 的规 定，惠祥 A 份额 的第 1 个 申购开 放日 为 2015 年 2 月 27 日， 赎回 开 放日 为2015 年2 月26 日 。 此次 惠祥A 份额 申 购、 赎 回业务 的办 理时 间为 对应 开放日 的交 易时 间 。 3 日常 申购 业务 3.1 申购 金额限 制 惠祥 A 份额 在代 销机 构 或 基金管 理人 网上 交易 系统 的首次 单笔 最低 申购 金额 为人民 币 1,000 元，追 加申 购的 单笔 最低 申购金 额为 人民 币 1,000 元；基 金管 理人 直销 中心 的首次 单笔 最低 申 购 金额为 人民 币100,000 元 ， 追加 申购 的单 笔最 低 申 购金额 为人 民 币 10,000 元 。 各销 售机 构对 最低 申购限 额及 交易 级差 有其 他规定 的， 以各 销售 机构 的业务 规定 为准 。 3.2 申购 费率 惠祥A 份额 不收 取申 购费 用。 3.3 其他 与申购 相关 的事 项 惠祥A 份额 的申 购价 格以 人民 币 1.000 元 为基 准进 行计算 。 4 日常 赎回 业务 4.1 赎回 份额限 制 基金份 额持 有人 可将 其全 部或部 分惠 祥A 份额 赎回 ，单笔 赎回 不得 少 于100 份。某 笔赎 回导 致基金 份额 持有 人在 某一 销售机 构全 部交 易账 户的 惠祥A 份额 余额 少 于10 份 的， 基 金管 理人 有权 将该基 金份 额持 有人 在该 销售机 构托 管的 该类 基金 剩余份 额一 次性 全部 赎回 。各销 售机 构对 赎回 份额限 制有 其他 规定 的， 以各销 售机 构的 业务 规定 为准。 4.2 赎回 费率 惠祥A 份额 不收 取赎 回费 用。 4.3 其他 与赎回 相关 的事 项 （1） 惠祥A 份额 的 赎回 价 格以惠祥 A 份额 的赎 回开 放日的 基金 份额 净值 为基 准进行 计算 。 （2） 本次 开放 日， 所有 经 确认有 效的 惠祥 A 份额 的 赎回申 请全 部予 以成 交确 认。 中海惠祥分级债券型证券投资基金之惠祥 A 份额开放申购和赎回业务公告 第 4 页 共 6 页 5 基金 销售 机构 5.1 场外 销售机 构 5.1.1 直销机 构 （1 ） 中海 基金 管理 有限 公 司 住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 68 号2905-2908 室及 30 层 办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路68 号2905-2908 室及 30 层 法定代 表人 ：黄 鹏 电话：021-68419518 传真：021-68419328 联系人 ：曾 智勇 客户服 务电 话：400-888-9788 （ 免长 途话 费） 或021-38789788 公司网 址：www.zhfund.com （2 ） 中海 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司 住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 158 号1 号楼 F218 办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 158 号1 号楼 F218 负责人 ：李 想 电话：010-66493583 传真：010-66425292 联系人 ：邹 意 客户服 务电 话：400-888-9788 （ 免长 途话 费） 公司网 站：www.zhfund.com 5.1.2 场外代 销机 构 中国农 业银 行股 份有 限公 司、 中 国工 商银 行股 份有 限公司 、 上 海浦 东发 展银 行股份 有限 公司 、 招商银 行股 份有 限公 司、 上海农 村商 业银 行 股 份有 限公司 、国 联证 券股 份有 限公司 、东 兴证 券股中海惠祥分级债券型证券投资基金之惠祥 A 份额开放申购和赎回业务公告 第 5 页 共 6 页 份有限 公司 、 东 吴证 券 股 份有限 公司 、 中 信证 券股 份有限 公司 、 中信 证 券 （ 浙江） 有限 责任 公司、 中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司 、中 信建 投证 券股 份有限 公司 、信 达证 券股 份有限 公司 、东 北证 券股份 有限 公司、 渤海 证 券股份 有限 公司、 申 万宏 源证券 有限 公司 、 申万 宏 源西 部 证券 有限 公司 、 光大证 券股 份有 限公 司 、 天相投 资顾 问有 限公 司 、 平安证 券有 限责 任公 司、 中国银 河证 券股 份 有限公 司、 华鑫 证券 有限 责任公 司 、 杭州 数米 基金 销售有 限公 司、 上海 长量 基金销 售投 资顾 问有 限公司 、 深圳 众禄 基金 销 售有限 公司 、 上海 好买 基 金销售 有限 公司 、 北京 增 财基金 销售 有限 公司 、 北京恒 天明 泽基 金销 售有 限公司 、 诺 亚正 行（ 上海 ）基金 销售 投资 顾问 有限 公司 、 上海 天天 基金 销售有 限公 司 、 万银 财富 （北京 ）基 金销 售有 限公 司、浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司及 中国 国际 期货有 限公 司 。 5.2 场内 销售机 构 无 6 基金 份额 净值公 告/基 金收 益公告 的披 露安排 在开始 办理 基金 份额 申购 、赎回 后， 基金 管理 人应 当在每 个工 作日 的次 日， 通过网 站、 基金 份额发 售网 点以 及其 他媒 介，披 露前 一工 作日 的基 金份额 净值 、基 金份 额累 计净值 、惠祥 A 份额 和惠祥 B 份 额的 基金 份额 参考净 值以 及各 自的 基金 份额累 计参 考净 值。 7 其他 需要 提示的 事项 （1） 本公 告仅 对惠祥 A 的第 1 个 申购 开放 日 即2015 年 2 月 27 日、 第 1 个 赎回 开放日 即 2015 年2 月26 日 ， 办 理其 申购 、 赎 回业 务等 相关 事项 予 以说明 。 投资 人欲 了解 本 基金的 详细 情况 ， 请 详细查 阅本 基金 管理 人 2014 年8 月13 日 刊登 在《 中国证 券报 》 、 《 上海 证券 报》 、 《 证券 时报 》 及 本基金 管理 人网 站(www.zhfund.com) 的《 中海 惠祥 分 级债券 型证 券投 资基 金招 募说明 书》 和《 中 海惠祥 分级 债券 型证 券投 资基金 基金 合同 》等 相关 法律文 件。 （2） 基金 合同 生效 后每 个 分级运 作周 期 内 ，本 基金 的基金 份额 划分 为惠祥 A 份额、 惠祥 B 份额两 级份 额， 两者 的份 额配比 原则 上不 超 过7:3 。惠祥 A 份额 自分 级运 作 周期起 始日 起 每 6 个 月开放 一次 赎回 和申 购， 但分级 运作 周期 内 第 4 个 开放期 不开 放惠 祥 A 份 额 的申购 ； 惠祥 B 份额 自分级 运作 周期 起始 日起 每一年 开放 一次 申购 和赎 回，但 分级 运作 周期 到期 日之前 一个 工作 日不 开放惠 祥 B 份 额的 申购 和 赎回 。 除 开放 日 （或 开放 期） 外 ， 两 级份 额在 分级 运作周 期内 封闭 运作 ， 且不上 市交 易 。 本 基金 在 扣除惠 祥A 份 额的 约定 收 益后的 全部 剩余 收益 归惠 祥 B 份额 享有 ， 亏 损中海惠祥分级债券型证券投资基金之惠祥 A 份额开放申购和赎回业务公告 第 6 页 共 6 页 以惠 祥B 份额 的资 产净 值 为限由 惠 祥B 份额 承担 。 （3 ） 本 基金 合同 生效 后分 级运作 周期 内 ， 在 分级 运 作周期 起始 日 每 6 个月 的 对应日 （ 如该 对 应日为 非工 作日 或该 公历 年不存 在对 应日 ， 则 为该 日之前 的最 后一 个工 作日 ） ， 基金 管理 人将 对 惠 祥 A 份额 进 行基 金份 额折 算，惠祥 A 份额 的基 金份 额净值 调整 为 1.000 元， 基金份 额持 有人 持有 的惠祥 A 份 额数 按折 算比 例相应 增减 。 惠祥 A 份 额 的基金 份额 折算 日与 惠祥 A 份额 的 前 3 个开放 期内申 购开 放日 为同 一个 工作日 ，与 惠 祥 A 份额 的 第 4 个赎 回开 放日 为同 一 个工作 日。 具体的 折算 方式 及折 算结 果见基 金管 理人 届时 发布 的相关 公告 。 （4） 根 据本 基金 《基 金合 同》 的 约定， 惠祥 A 份 额 获取约 定收 益， 其收 益率 将在每 个分 级运 作周期 起始 日及 每个 申购 开放日 设定 一次 并公 告。 本次的 惠祥 A 份额 年 约定 收益率 将根 据本 次申 购开放 日， 即2015 年2 月 27 日中 国人 民银 行公 布 并执行 的 金 融机 构人 民 币1 年期 银行 定期 存款 基准利 率进 行计 算， 利差 的 取值 为 2.0%， 该 收益 率即 为惠祥 A 份 额接 下 来6 个 月的年 约定 收益 率， 适用于 该申 购开 放日 （不 含）到 下个 申购 开放 日（ 含 ，若 为分 级运 作周 期最 后一个 开放 期的 ，则 为该分 级运 作周 期的 到期 日 ）的 时间 段。 计算 公式 如下： 惠祥A 份额 的年 约定 收益 率（单 利） ＝1 年期 银行 定期存 款基 准利 率（ 税前 ）+利 差（2.0% ） （5） 有关 惠祥A 份额 本 次 开放日 开放 申购 、赎 回的 具体规 定若 有变 化, 本公 司 将另行 公告 。 （6 ） 投 资人 可通 过本 基金 管理人 的网 站 （www.zhfund.com ） 或客 户服 务电 话 （400-888-9788 ） 了解基 金开 放申 购、 赎回 及份额 折算 业务 的详 情。 （7） 投 资人 应当 认真 阅读 《基金 合同》 、 《招 募说 明 书》 等 基金 法律 文件， 了 解基金 的风 险收 益特征 ，并 根据 自身 的投 资目的 、投 资期 限、 投资 经验、 资产 状况 等判 断基 金是否 和投 资人 的风 险承受 能力 相适 应。 （8） 基金 管理 人承 诺以 诚 实信用 、 勤勉 尽责 的原 则 管理和 运用 基金 资产 ， 但 不保证 本基 金一 定盈利 ， 也 不保 证最 低收 益。 基 金管 理人 管 理 的其 他基金 的业 绩不 构成 对本 基金业 绩表 现的 保证 。 基金管 理人 提醒 投资 人基 金投资 的“ 买者 自负 ”原 则，在 做出 投资 决策 后， 基金运 营状 况与 基金 净值变 化引 致的 投资 风险 ，由投 资人 自行 负担 。 中海基金管理有限公司 2015 年 2 月16 日
