工银改革股票：开放日常申购、赎回、转换、定期定额投资业务的公告查看PDF公告
工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换、定期定额投资业务的公告 第 1 页 共 10 页 工 银 瑞 信 国企 改 革 主 题股 票 型 证 券投 资 基 金 开 放 日 常申 购 、 赎 回、 转 换 、 定期 定 额 投 资 业 务 的公 告 公告送 出日期：2015 年 2 月13 日 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换、定期定额投资业务的公告 第 2 页 共 10 页 1 公告 基本信 息 基金名 称 工银瑞 信国 企改 革主 题股 票型证 券投 资基 金 基金简 称 工银国 企改 革股 票 基金主 代码 001008 基金运 作方 式 契约型 、开 放式 基金合 同生 效日 2015 年 1 月 27 日 基金管 理人 名称 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 名称 交通银 行股 份有 限公 司 基金注 册登 记机 构名 称 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司 公告依 据 《中华 人民 共和 国证 券投 资基金 法》 、 《证 券投 资基 金销 售管理 办法 》 、 《 公开 募集 证券投 资基 金运 作管 理办 法》 、 《证券 投资 基金 信息 披露 管理办 法》 及其 他有 关法 律法 规以及 本基 金相 关法 律文 件等 申购起 始日 2015 年 2 月 25 日 赎回起 始日 2015 年 2 月 25 日 转换转 入起 始日 2015 年 2 月 25 日 转换转 出起 始日 2015 年 2 月 25 日 定期定 额投 资起 始日 2015 年 2 月 25 日 2 日常 申购 、赎回 （、转 换、 定期定 额投 资）业 务的 办理时 间 投资人在开放 日办理基 金 份额的申购和 赎回，具 体 办理时间为上 海证券交 易 所、深圳证券 交 易所及相关期 货交易所 的 正常交易日的 交易时间 ， 但基金管理人 根据法律 法 规、中国证 监会的要 求或基金合同 的规定公 告 暂停申购、赎 回时除外 。 开放日的具体 业务办理 时 间以销售机 构公布的 时间为 准。 基金合同生效 后，若出 现 新的证券交易 市场、证 券 交易所交易时 间变更或 其 他特殊情况， 基 金管理人将视 情况对前 述 开放日及开放 时间进行 相 应的调整，但 应在实施 日 前依照《信 息披露办 法》的 有关 规定 在指 定媒 介上公 告。 基金管理人不 得在基金 合 同约定之外的 日期或者 时 间办理基金份 额的申购 、 赎回或者转换 。 投资人在基金 合同约定 之 外的日期和时 间提出申 购 、赎回或转换 申请且登 记 机构确认接 受的，其 基金份 额申 购、 赎回 或转 换价格 为下 一开 放日 基金 份额申 购、 赎回 或转 换的 价格。 3 日常 申购 业务 3.1 申购 金额限 制 1 、 申购 时 ， 投 资者 通过 销 售机构 网点 每笔 申购 本基 金的最 低金 额 为10 元 （含 申购费 ） ； 通 过 本基金 管理 人电 子自 助交 易系统 申购 ，每 个基 金账 户单笔 申购 最低 金额 为 10 元（含 申购 费） ；通 过本基 金管 理人 直销 中心 申购 ， 首 次最 低申 购金 额 为100 万元 人民 币 （含 申 购费） ， 已 在直 销中 心工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换、定期定额投资业务的公告 第 3 页 共 10 页 有认/ 申购 本公 司旗 下基 金 记录的 投资 者不 受首 次申 购最低 金额 的限 制， 单笔 申购最 低金 额 为 10 元人民 币（ 含申 购费 ） 。 实 际操作 中， 以各 销售 机构 的具体 规定 为准 。 投资人 将当 期分 配的 基金 收益再 投资 时， 不受 最低 申购金 额的 限制 。 2 、 基 金管 理人 可在 法律 法 规允许 的情 况下 ， 调整 上 述规定 申购 金额 的数 量限 制。 基金 管理 人 必须在 调整 前依 照《 信息 披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 介上 公告 并报 中国 证监会 备案 。 3.2 申购 费率 本基金 对申 购设 置级 差费 率，投 资者 在一 天之 内如 有多笔 申购 ，适 用费 率按 单笔分 别计 算。 3.2.1 前端收 费 费用种 类 申购金 额（M） 费率 申购费 M＜100 万 1.5% 100 万 ≤M ＜300 万 1.0% 300 万 ≤M ＜500 万 0.8% 500 万≤M 按笔收 取，1,000 元/笔 注：1 、M 为申 购金 额。 2、本 基金 的申 购费 用由 申 购人承 担， 主要 用于 本基 金的市 场推 广、 销售 、注 册 登 记等 各项 费用 ， 不列入 基金 财产 。 3.3 其他 与申购 相关 的事 项 1 、 基 金管 理人 可以 在基 金 合同约 定的 范围 内调 整费 率或收 费方 式， 并最 迟应 于新的 费率 或收 费方式 实施 日前 依照 《信 息披露 办法 》的 有关 规定 在指定 媒介 上公 告。 2 、 基金 管理 人可 以在 不违 反法律 法规 规定 及基 金合 同约定 的情 形下 根据 市场 情况制 定基 金 促 销计划，定期 或不定期 地 开展基金促销 活动。在 基 金促销活动期 间，按相 关 监管部门要 求履行必 要手续 后， 基金 管理 人可 以适当 调低 基金 申购 费率 。 4 日常 赎回 业务 4.1 赎回 份额限 制 1 、每 次赎 回基 金份 额不 得 低于 10 份 ，基 金份 额持 有 人赎回 时或 赎回 后在 销售 机构网 点保 留 的基金 份额 余额 不 足10 份 的， 在赎 回时 需一 次全 部 赎回 。 实 际操 作中 ， 以 各 销售机 构的 具体 规定 为准。 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换、定期定额投资业务的公告 第 4 页 共 10 页 通过本 基金 管理 人电 子自 助交易 系统 赎回 ， 每 次赎 回份额 不得 低 于10 份， 基 金份额 持有 人赎 回时或 赎回 后在 基金 管理 人电子 自助 交易 系统 保留 的基金 份额 余额 不 足10 份 的， 在 赎回 时需 一次 全部赎 回。 如遇巨 额赎 回等 情况 发生 而导致 延期 赎回 时， 赎回 办理和 款项 支付 的办 法将 参照基 金合 同有 关巨额 赎回 或连 续巨 额赎 回的条 款处 理。 2 、 基 金管 理人 可在 法律 法 规允许 的情 况 下 ， 调整 上 述规定 赎回 份额 的数 量限 制。 基金 管理 人 必须在 调整 前依 照《 信息 披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 介上 公告 并报 中国 证监会 备案 。 4.2 赎回 费率 赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担， 在基金 份额 持有 人赎 回基 金份额 时收 取。 对持续 持有 期少 于 30 日 的 投资人 收取 的赎 回费 将全 额计入 基金 财产 ；对 持续 持有期 不少 于 30 日 但少 于3 个 月的 投资 人收 取的赎 回费 总额 的 75% 计 入基金 财产 ；对 持续 持有 期不少 于 3 个月 但少 于6 个 月的 投资 人收 取的 赎回费 总额 的50% 计 入基 金财产 ；对 持续 持有 期不 少于6 个月 的投 资人 收取的 赎回 费总 额 的25% 计入基 金财 产（1 年以 365 天计 ） 。 赎回 费率 随赎 回 基金份 额持 有期 限的 增加而 递减 。 赎回费 率 持有期 限 赎回费 率 Y＜30 天 1.5% 30 天≤Y＜1 年 0.50% 1 年≤Y＜2 年 0.30% Y≥2 年 0% 注：1 、Y 为持 有期 限，1 年指 365 天。 2、赎 回费 用未 计入 基金 财 产的部 分用 于支 付登 记费 和其他 必要 的手 续费 。 4.3 其他 与赎回 相关 的事 项 1 、 基 金管 理人 可以 在基 金 合同约 定的 范围 内调 整费 率或收 费方 式， 并最 迟应 于新的 费率 或收 费方式 实施 日前 依照 《信 息披露 办法 》的 有关 规定 在指定 媒介 上公 告。 2 、 基金 管理 人可 以在 不违 反法律 法规 规定 及基 金合 同约定 的情 形下 根据 市场 情况制 定基 金 促 销计划 ，定 期或 不定 期地 开展基 金促 销活 动。 在基 金促销 活动 期间 ，按 相关 监管部 门要 求履 行必 要手续 后， 基金 管理 人可 以适当 调低 基金 赎回 费率 。 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换、定期定额投资业务的公告 第 5 页 共 10 页 5 日常 转换 业务 5.1 转换 费率 1 、基 金转 换费 用由 基金 赎 回费用 及基 金申 购补 差费 用构成 。 2 、 基 金转 换只 能在 相同 收 费模式 下的 基金 份额 之间 进行。 即前 端模 式下 的基 金份额 只能 转换 为另一 只基 金的 前端 模式 份额， 后端 模式 下的 基金 份额只 能转 换为 另一 只基 金的后 端模 式份 额。 投资者 在提 交基 金转 换业 务时应 明确 标示 类别 。 3 、转 出基 金时 ，如 涉及 的 转出基 金有 赎回 费用 的， 收取该 基金 的赎 回费 用。 4 、转 入基 金时 ，从 申购 费 用低的 基金 向申 购费 用高 的基金 转换 时， 每次 收 取申 购 补差 费用 ； 从申购 费用 高的 基金 向申 购费用 低的 基金 转换 时， 不收取 申购 补差 费用 。 5 、 本 公司 旗下 基金 的转 换 业 务 ， 最 低转 换申 请份 额 以各产 品相 关公 告为 准 。 如果某 笔转 换申 请导致 转出 基金 的单 个交 易账户 的基 金份 额余 额少 于基金 最低 保留 余额 限制 ，则转 出基 金余 额部 分基金 份额 将被 同时 赎回 。 6 、投 资者 可以 发起 多次 基 金转换 业务 ，基 金转 换费 用按每 笔申 请单 独计 算。 7 、转 换费 用以 人民 币元 为 单位， 计算 结果 按照 四舍 五入方 法， 保留 小数 点后 两位。 8 、 如 遇旗 下基 金开 展申 购 费率优 惠活 动 （包 括本 公 司电子 自助 交易 系统 的费 率优惠 活动 ， 公 告中有 特别 说明 的除 外） ， 则基金 转换 时的 申购 补差 费按照 优惠 后的 费率 计算 ， 但对 于通 过销 售机 构网上 交易 提起 的基 金转 换申请 ， 如 本公 司未 作特 别说明 ，将 不适 用优 惠费 率。 9 、 如 遇申 购费 率优 惠活 动 ， 基 金转 换费 用的 构成 同 样适用 于前 述规 则 ， 即 基 金转换 费用 由基 金赎回 费用 及基 金申 购补 差费用 构成 。 10 、转 换份 额的 计算 公式 A ＝［B ×C ×(1-D) / （1+G ）+F］/E 其中，A 为 转入 的基 金份 额；B 为转 出的 基金 份额 ；C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；D 为转 出基 金的 对应 赎回费 率；G 为 对应 的申 购补差 费率 ；E 为转 换申 请当日 转入 基金 的基 金 份额净 值；F 为 货币 市场 基金转 出的 基金 份额 按比 例结转 的账 户当 前累 计未 付收益 （仅 限转 出基 金为货 币市 场基 金） 。 具体份 额以 注册 登记 机构 的记录 为准 。转 入份 额的 计算结 果四 舍五 入保 留到 小数点 后两 位， 由此误 差产 生的 损失 由基 金财产 承担 ，产 生的 收益 归基金 财产 所有 。 11 、基 金管 理人 可以 在不 违背法 律法 规规 定及 《基 金合同 》约 定的 情况 下根 据市场 情况 制定 基金促 销计 划， 针对 基金 投资者 定期 和不 定期 地开 展基金 促销 活动 。在 基金 促销活 动期 间， 基金 管理人 可以 按中 国证 监会 要求履 行必 要手 续后 ，对 基金投 资者 适当 调整 基金 转换费 率。 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换、定期定额投资业务的公告 第 6 页 共 10 页 5.2 其他 与转换 相关 的事 项 1 、可 转换 基金 本基金 可以 与本 管理 人旗 下已开 通转 换业 务的 基金 转换。 截止 公告 日管 理人 旗下 的 LOF 基金 （工银 瑞信 四季 收益 债券 型证券 投资 基金 、工 银瑞 信睿智 中 证500 指数 分级 证券投 资基 金、 工银 瑞信纯 债定 期开 放债 券型 证券投 资基 金、 工银 瑞信 睿智深 证 100 指 数分 级证 券投资 基金 、工 银瑞 信增利 分级 债券 型证 券投 资基金 、工 银瑞 信双 债增 强债券 型证 券投 资基 金、 工银瑞 信标 普全 球自 然资源 指数 证券 投资 基金 ） 、ETF 基金 （上 证中 央企 业50 交易 型开 放式 指数 证 券投资 基金 、深 证 红利交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 ） 、QDII 基金 （工银 瑞信 中国 机会 全球 配置股 票型 证券 投资 基金 、 工 银瑞 信全 球精 选 股票型 证券 投资 基金 ） 、 部 分货币 基金 及短 期理 财基 金 （ 工银 瑞信 薪金 货 币市场 基金 、工 银瑞 信现 金快线 货币 市场 基金 、工 银瑞信 添益 快线 货币 市场 基金、 工银 瑞 信 7 天 理财债 券型 证券 投资 基金 、工银 瑞 信14 天理 财债 券 型发起 式证 券投 资基 金、 工银瑞 信 60 天 理财 债券型 证券 投资 基金 ）未 开通转 换业 务。 2 、开 通转 换业 务的 销售 机 构 基金转 换只 能在 同一 销售 机构进 行。 转换 的两 只基 金必须 都是 该销 售机 构销 售的同 一基 金管 理人管 理的 、在 同一 注册 登记机 构注 册登 记的 基金 。 本基金 通过 工银 瑞信 基金 管理有 限公 司、 中国 工商 银行股 份有 限公 司、 招商 银行股 份有 限公 司、 中 国银 行股 份有 限公 司、 上 海浦 东发 展银 行股 份有限 公司 、 中 国邮 政储 蓄银行 股份 有限 公司 、 北京农 商银 行股 份有 限公 司、中 信证 券股 份有 限公 司、中 信证 券（ 山东 ）有 限责任 公司 、中 信证 券（浙 江） 有限 责任 公司 、中信 建投 证券 股份 有限 公司、 招商 证券 股份 有限 公司、 光大 证券 股份 有限公 司、 海通 证券 股份 有限公 司、 长江 证券 股份 有限公 司、 申万 宏源 证券 有限公 司、 安信 证券 股份有 限公 司、 信达 证券 股份有 限公 司、 中航 证券 有限公 司、 西南 证券 股份 有限公 司、 广州 证券 有限责 任公 司、 厦门 证券 有限公 司、 华融 证券 股份 有限公 司、 西藏 同信 证券 有限责 任公 司、 国金 证券股 份有 限公 司、 国信 证券股 份有 限公 司、 国泰 君安证 券股 份有 限公 司、 交通银 行股 份有 限公 司、兴 业银 行股 份有 限公 司、天 相投 资顾 问有 限公 司、深 圳众 禄基 金销 售有 限公司 、北 京展 恒基 金销售 有限 公司 、上 海天 天基金 销售 有限 公司 、杭 州数米 基金 销售 有限 公司 、上海 好买 基金 销售 有限公 司、 和讯 信息 科技 有限公 司、 嘉实 财富 管理 有限公 司、 浙江 金观 诚财 富管理 有限 公司 、万 银财富 （北 京） 基金 销售 有限公 司、 浙江 同花 顺基 金销售 有限 公司 、上 海长 量基金 销售 投资 顾问 有限公 司、 宜信 普泽 投资 顾问（ 北京 ）有 限公 司、 一路财 富（ 北京 ）信 息科 技有限 公司 、唐 鼎耀 华投资 咨询 有限 公司 办理 。 。 其他 销售 机构 如以 后开 通 本基金 的转 换业 务， 本公 司 可不再 特别 公告 ， 敬请广 大投 资者 关注 各销 售机构 开通 上述 业务 的公 告或 垂 询有 关销 售机 构。 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换、定期定额投资业务的公告 第 7 页 共 10 页 3 、 本 公司 旗下 基金 的转 换 业务规 则以 《工 银瑞 信基 金管理 有限 公司 证券 投资 基金注 册登 记业 务规则 》为 准。 6 定期 定额 投资业 务 1 、定期定额投 资业务是 指 投资者可通过 销售机构 提 交申请，约定 每期扣款 时 间、扣款金额 ， 由销售机构于 每期约定 扣 款日在投资者 指定资金 账 户内自动完成 扣款，并 提 交基金申购 申请的一 种长期 投资 方式 。 2 、除 另有 公告 外， 定期 定 额投资 费率 与日 常申 购费 率相同 。 3 、 本基 金通 过工 银瑞 信基 金管理 有限 公司 、 招商 银行 股份有 限公 司 、 中 国银 行股 份有限 公司 、 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司 、 中 国邮 政储 蓄银 行 股份有 限公 司、 北京 农商 银 行股份 有限 公司 、 中信证券股份 有限公司 、 中信证券（山 东）有限 责 任公司、中信 建投证券 股 份有限公司 、招商证 券股份有限公 司、海通 证 券股份有限公 司、长江 证 券股份有限公 司、申万 宏 源证券有限 公司原申 银万国证券营 业部、安 信 证券股份有限 公司、信 达 证券股份有限 公司、西 南 证券股份有 限公司、 广州证券有限 责任公司 、 厦门证券有限 公司、华 融 证券股份有限 公司、西 藏 同信证券有 限责任公 司、国信证 券 股份有限 公 司、国泰君安 证券股份 有 限公司、交通 银行股份 有 限公司、兴 业银行股 份有限 公司 、 天 相投 资顾 问有限 公司 、 深 圳众 禄基 金销售 有限 公司 、 北 京展 恒基金 销售 有限 公司 、 上海天天基金 销售有限 公 司、杭州数米 基金销售 有 限公司、上海 好买基金 销 售有限公司 、诺亚正 行 （ 上海 ） 基金 销售 投资 顾 问有限 公司 、 和讯 信息 科 技有限 公司 、 浙江 金观 诚 财富管 理有 限公 司、 万银财富（北 京）基金 销 售有限公司、 浙江同花 顺 基金销售有限 公司、上 海 长量基金销 售投资顾 问有限公司、 宜信普泽 投 资顾问（北京 ）有限公 司 、一路财富（ 北京）信 息 科技有限公 司、唐鼎 耀华投 资咨 询有 限公 司办 理定期 定额 投资 业务 。 4 、 自 2015 年2 月 25 日 起 ， 投资 者可 到上 述销 售机 构的相 关业 务网 点办 理本 基金的 定投 业务 申请。其中， 通过工银 瑞 信基金管理有 限公司、 天 相投资顾问有 限公司、 深 圳众禄基金 销售有限 公司、北京展 恒基金销 售 有限公司、上 海天天基 金 销售有限公司 、杭州数 米 基金销售有 限公司、 上海好买基金 销售有限 公 司、诺亚正行 （上海） 基 金销售投资顾 问有限公 司 、和讯信息 科技有限 公司、浙江金 观诚财富 管 理有限公司、 万银财富 （ 北京）基金销 售有限公 司 、浙江同花 顺基金销 售有限公司、 上海长量 基 金销售投资顾 问有限公 司 、宜信普泽投 资顾 问（ 北 京）有限公 司、一路 财富（北京） 信息科技 有 限公司、唐鼎 耀华投资 咨 询有限公司办 理本基金 的 定投业务， 每月最低 申购额 为 10 元 人民 币； 通 过中国 银行 股份 有限 公司 、 中 国邮 政储 蓄银 行股 份 有限公 司 、 中 信证 券 股份有限公司 、中信证 券 （山东）有限 责任公司 、 中信建投证券 股份有限 公 司、招商证 券股份有工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换、定期定额投资业务的公告 第 8 页 共 10 页 限公司、海通 证券股份 有 限公司、安信 证券股份 有 限公司、信达 证券股份 有 限公司、西 南证券股 份有限公司、 广州证券 有 限责任公司、 厦门证券 有 限公司、华融 证券股份 有 限公司、西 藏同信证 券有限责任公 司、国泰 君 安证券股份有 限公司、 交 通银行股份有 限公司、 兴 业银行股份 有限公司 办理本 基金 的定 投业 务， 每月最 低申 购额 为 100 元 人民币 ；通 过北 京农 商银 行股份 有限 公司 办 理 本基金 的定 投业 务， 每月 最低申 购额 为 200 元 人民 币；通 过招 商银 行股 份有 限公司 、上 海浦 东 发 展银行 股份 有限 公司 、长 江证券 股份 有限 公司 办理 本基金 的定 投业 务， 每月 最低申 购额 为 300 元 人民币；通过 申万宏源 证 券有限公司原 申银万国 证 券营业部、国 信证券股 份 有限公司办 理本基金 的定投 业务 ，每 月最 低申 购额 为 500 元人 民币 ，具 体金额 以各 销售 机构 规定 为准。 其他销 售本 基金 的销 售机 构以后 如开 通本 基金 的定 期定额 投资 业务 ， 本 公司 可 不再特 别 公 告， 敬请广 大投 资者 关注 各销 售机构 开通 上述 业务 的公 告或垂 询有 关销 售机 构。 7 基金 销售 机构 7.1 场外 销售机 构 7.1.1 直销机 构 名称： 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司 住所： 北京 市西 城区 金融 大街 丙 17 号北 京银 行大 厦 办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙17 号北 京银 行 大厦 8 层 公司网 址：www.icbccs.com.cn 全国统 一客 户服 务电 话：400-811-9999 投资者 还可 通过 本公 司电 子自助 交易 申购 、赎 回本 基金。 7.1.2 场外代 销机 构 中国工 商银 行股 份有 限公 司 、招 商银 行股 份有 限公 司 、中 国银 行股 份有 限公 司 、 上 海浦 东发 展银行 股份 有限 公司 、中 国邮政 储蓄 银行 股份 有限 公司 、 北京 农商 银行 股份 有限公 司 、 中信 证券 股份有 限公 司 、 中信 证券 （山东 ）有 限责 任公 司 、 中信证 券（ 浙江 ）有 限责 任公司 、 中 信建 投证 券股份 有限 公司 、招 商证 券股份 有限 公司 、光 大证 券股份 有限 公司 、海 通证 券股份 有限 公司 、长 江证券 股份 有限 公司 、 中 国国际 金融 有限 公司 、 申 万宏源 证券 有限 公司 、 安 信证券 股份 有限 公司 、 信达证 券股 份有 限公 司 、 中航证 券有 限公 司 、 西南 证券股 份有 限公 司 、 广州 证券有 限责 任公 司 、 厦门证 券有 限公 司 、 华融 证券股 份有 限公 司 、 西藏 同信证 券有 限责 任公 司 、 国金证 券股 份有 限公 司、 华 安证 券有 限责 任公 司 、国 信证 券股 份有 限公 司 、国 泰君 安证 券股 份有 限公司 、 交 通银 行股工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换、定期定额投资业务的公告 第 9 页 共 10 页 份有限 公司 、兴 业银 行股 份有限 公司 、天 相投 资顾 问有限 公司 、 深 圳众 禄基 金销售 有限 公司 、北 京展恒 基金 销售 有限 公司 、上海 天天 基金 销售 有限 公司、 杭州 数米 基金 销售 有限公 司、 上海 好买 基金销 售有 限公 司、 诺亚 正行（ 上海 ）基 金销 售投 资顾问 有限 公司 、和 讯信 息科技 有限 公司 、上 海利得 基金 销售 有限 公司 、 嘉 实财 富管 理有 限公 司 、 浙江金 观诚 财富 管理 有限 公司 、 万 银财 富 （北 京）基 金销 售有 限公 司、 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司、 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司、 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司 、宜 信普 泽投 资顾问 （北 京） 有限 公司 、上海 通华 财富 资产 管理有 限公 司 、 一路 财富 （北京 ）信 息科 技有 限公 司、中 国国 际期 货有 限公 司、中 期资 产管 理有 限公司 、中 天嘉 华基 金销 售有限 公司 、唐 鼎耀 华投 资咨询 有限 公司 8 基金 份额 净值公 告/基 金收 益公告 的披 露安排 在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回后 ，基 金管 理人 应当在 每个 开放 日的 次日 ，通过 网站 、基 金份额 发售 网点 以及 其他 媒介， 披露 开放 日的 基金 份额净 值和 基金 份额 累计 净值。 9 其他 需要 提示的 事项 1 、申 购和 赎回 的申 请方 式 投资人 必须 根据 销售 机构 规定的 程序 ，在 开放 日的 具体业 务办 理时 间内 提出 申购或 赎回 的申 请。 2 、申 购和 赎回 的款 项支 付 投资人 申购 基金 份额 时， 必须全 额交 付申 购款 项， 投资人 交付 申购 款项 ，申 购 成立 ；登 记机 构确认 基金 份额 时， 申购 生效。 基金份 额持 有人 递交 赎回 申请， 赎回 成立 ；登 记机 构确认 赎回 时， 赎回 生效 。 投资人 赎回 申请 成功 后， 基金管 理人 将 在 T＋7 日( 包括该 日) 内支 付赎 回款 项 。 遇证 券交 易所 或交易 市场 数据 传输 延迟 、通讯 系统 故障 、银 行数 据交换 系统 故障 或其 它非 基金管 理人 及基 金托 管人所 能控 制的 因素 影响 业 务处 理流 程时 ，赎 回款 项顺延 至下 一个 工作 日划 出。在 发生 巨额 赎回 或基金 合同 载明 的其 他暂 停赎回 或延 缓支 付赎 回款 项的情 形时 ，款 项的 支付 办法参 照基 金合 同有 关条款 处理 。 3 、申 购和 赎回 申请 的确 认 基金管 理人 应以 交易 时间 结 束前 受理 有效 申购 和赎 回申请 的当 天作 为申 购或 赎回申 请日(T 日) ， 在正 常情 况下 ， 本 基 金登记 机构 在T+1 日 内对 该交易 的有 效性 进行 确认 。T 日 提交 的有 效申 请，投 资人 可 在T+2 日后( 包括该 日) 到销 售网 点柜 台 或以销 售机 构规 定的 其他 方式查 询申 请的 确 认情况 。若 申购 不成 功或 无效， 则申 购款 项本 金退 还给投 资人 。 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换、定期定额投资业务的公告 第 10 页 共 10 页 销售机 构对 申购 、赎 回申 请的受 理并 不代 表申 请一 定成功 ，而 仅代 表销 售机 构确实 接受 到申 请。申 购、 赎回 的确 认以 登记机 构的 确认 结果 为准 。对于 申请 的确 认情 况， 投资人 应及 时查 询。 在法律 法规 允许 的范 围内 ，本基 金登 记机 构可 根据 相关业 务规 则 ， 对上 述业 务办理 时间 进行 调整， 本基 金管 理人 将于 开始实 施前 按照 有关 规定 予以公 告。 4 、如 有任 何疑 问， 欢迎 与 我们联 系： 客户服 务中 心电 话：400-811-9999 电子邮 件地 址：customerservice@icbccs.com.cn 5 、 风险 提示 ： 本基 金管 理 人承诺 以诚 实信 用 、 勤 勉 尽责的 原则 管理 和运 用 基 金资产 ， 但不 保 证基金 一定 盈利， 也不 保 证最低 收益。 敬请 投资 者 于投资 前认 真阅 读本 基金 的 《基金 合同》 和 《招 募说明 书》 。 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司 2015 年 2 月13 日
