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富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金
更新招募说明书（摘要）
（2015 年第 1号）
基金管理人：国海富兰克林基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
【重要提示】
富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金 （以下简称“本基金”） 经中国证监会 2008
年3月 21日证监基金字【2008】406号文核准募集，本基金的基金合同于 2008年 7月3 日
生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证券监
督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不
表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。投
资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定
基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为
基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的
承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本招募说明书已经本基金托管人复核。
本招募说明书（更新）所载内容截止日为2015年1月4日，有关财务数据和净值表现截
止日为2014年12月31日（财务数据未经审计）。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：国海富兰克林基金管理有限公司
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注册地址：广西南宁市西乡塘区总部路1号中国－东盟科技企业孵化基地一期C-6栋二
层
办公地址：上海浦东世纪大道8号上海国金中心二期9层
法定代表人：吴显玲
成立日期：2004年11月15日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]145号
组织形式：有限责任公司
注册资本：2.2亿元人民币
存续期限：50年
联系人：沈增
联系电话：021-3855 5555
股权结构：国海证券股份有限公司（原名“国海证券有限责任公司”）持有51%股权，
邓普顿国际股份有限公司持有49%股权
（二）主要人员情况
1、董事会成员：
董事长吴显玲女士，中共党员，管理学硕士，经济师。历任中国人民银行广西壮族自治
区金融管理处主任科员，广西证券交易中心副总经理（主持全面工作），广西证券登记有限
责任公司法定代表人、总经理，广西证券有限责任公司副总裁，国海证券有限责任公司副总
裁，国海富兰克林基金管理有限公司督察长，国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事
长。现任国海富兰克林基金管理有限公司董事长，同时兼任国海富兰克林资产管理（上海）
有限公司董事。
副董事长阮博文（William Y. Yun）先生，工商管理硕士，CFA。阮先生担任Franklin
Resources, Inc.的管理人员，亦是该公司的投资管理和风险管理委员会成员。他也是
Fiduciary Trust Company International(“Fiduciary Trust”)的董事会成员，于 1992
年加入Fiduciary Trust 担任基金经理8年，之后成为执行副总裁，负责Fiduciary Trust
的全球权益类部门，并在 2000 年至 2005 年期间担任 Fiduciary Trust 的总裁。他于 2002
年又担任 Franklin Templeton Institutional 的总裁，负责富兰克林邓普顿全球业务发展
团队的机构业务， 其职责还包括负责富兰克林邓普顿养老金固定收益计划和投资固定缴款业
务，以及负责Franklin Templeton Portfolio Advisors 通过投资顾问和咨询人员为个人和 3
机构客户提供专户管理。在 2008 年，他开始担任目前于富兰克林邓普顿投资集团的职务。
现任富兰克林邓普顿投资集团执行副总裁，并负责特定和另类投资团队，同时兼任国海富兰
克林基金管理有限公司副董事长，国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事。
董事张雅锋女士，中共党员，研究生学历。历任广西壮族自治区商业厅副处长、处长，
广西凭祥市委副书记，广西商业大厦副总经理，广西南方商业集团公司董事长兼总经理、党
总支书记，广西壮族自治区证券办发行部主任，中国证监会南宁特派办副主任，广西投资集
团有限公司副总经理，广西证券有限责任公司增资扩股筹备组组长，国海证券有限责任公司
董事长、党委书记，国海富兰克林基金管理有限公司董事长、董事，国海证券股份有限公司
董事长。现任广西投资集团有限公司董事，国海证券股份有限公司党委书记，国海良时期货
有限公司董事，国海创新资本投资管理有限公司董事，广西北部湾股权交易所股份有限公司
董事，国海富兰克林基金管理有限公司董事。
董事麦敬恩（Gregory E. McGowan）先生，硕士学位以及法学博士学位。在加入富兰克
林邓普顿投资集团之前，麦敬恩先生是美国证券交易委员会的资深律师。现任邓普顿国际股
份有限公司执行副总裁，国海富兰克林基金管理有限公司股东代表、董事，国海富兰克林资
产管理（上海）有限公司董事。麦敬恩先生还担任多个富兰克林邓普顿公司董事，其中包括：
Templeton Investment Counsel, LLC，Franklin Templeton Management Luxembourg S.A.
（卢森堡） ，富兰克林邓普顿投资（亚洲）有限公司（香港） ，邓普顿资产管理公司（新加坡） ，
Franklin Templeton Holding Limited（毛里求斯） ，Franklin Templeton Services Limited
（爱尔兰）以及Franklin Templeton Asset Strategies, Inc.（美国） 。麦敬恩先生于 1986
年加入富兰克林邓普顿投资集团，并担任Templeton Global Advisors Limited （巴哈马）
执行副总裁。
董事何春梅，中共党员，工程硕士。历任广西壮族自治区政府办公厅第五秘书处科员、
副主任科员，广西开发投资有限责任公司融资部副经理、财务部副经理、经理、总经理，广
西投资集团有限公司总裁助理兼办公室主任，国海证券有限责任公司监事，广西壮族自治区
金融工作办公室副主任、 党组成员、 机关党委书记。 现任广西投资集团有限公司党委副书记，
国海证券股份有限公司董事长兼总裁、党委副书记，国海创新资本投资管理有限公司董事，
国海富兰克林基金管理有限公司董事。
董事胡德忠先生，中共党员，管理学博士，经济师。历任广西区人民银行计划处科员，
广西证券公司国债交易部办事员，广西证券有限责任公司深圳深南中路证券营业部出市代
表、清算部经理、交易部经理、总经理助理、副总经理、总经理，广西证券（2011年10月增 4
资扩股并更名为国海证券）有限责任公司公司总经理助理兼经纪业务部总经理，国海富兰克
林基金管理有限公司副总经理，上海凯石投资管理有限公司董事副总经理，国海证券有限责
任公司经纪业务事业总部总经理、公司常务副总裁兼经纪业务事业总部总经理，国海证券股
份有限公司经纪业务事业总部总经理。现任国海证券股份有限公司常务副总裁，国海创新资
本投资管理有限公司董事广西北部湾股权交易所股份有限公司董事长， 国海富兰克林基金管
理有限公司董事，同时兼任国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事。
董事张伟先生，硕士研究生学历。历任澳纽银行集团（悉尼）企业银行主任，香港上海
汇丰银行国际信托有限公司副总裁， 银行家信托有限公司 （英国） 联席董事， 德意志信托 （香
港）有限公司董事，德意志银行（香港）副总裁，2000年7月加入富兰克林邓普顿投资，先
后担任机构业务拓展董事、香港区销售及市场业务拓展主管、香港区总监。现任富兰克林邓
普顿投资（亚洲）有限公司大中华区总监及董事，国海富兰克林基金管理有限公司董事。
独立董事张忠国先生，中共党员，硕士研究生学历，高级会计师。历任广西柳州地区财
政局副局长，广西鹿寨县人民政府副县长，柳州地区行署副秘书长、财办主任，广西财政厅
预算处处长，广西财政厅总会计师、副厅长（享受正厅级待遇） ，现已退休。现任国海富兰
克林基金管理有限公司独立董事。独立董事陈伟力女士，大学本科学历。历任美国斯坦福大
学访问学者，中国新技术创业投资公司副总经理，中国国际技术智力合作公司总经理兼党委
书记，现已退休。现任国海富兰克林基金管理有限公司独立董事。
独立董事洪荣光先生，MBA商学硕士。历任台湾亚洲证券股份有限公司董事长及第一大
股东（后与元大京华证券股份有限公司合并），H&Q（Hambrecht & Quist Group）汉茂风险
投资公司董事，越南国家投资基金公司董事，邓普顿新兴市场信托股份有限公司董事，邓普
顿开发中国投资信托基金（卢森堡）董事，台股指数基金公司（英国）董事，菲律宾信安银
行董事，富兰克林邓普顿国际基金董事，益民基金管理有限公司独立董事。现任兴亚置业集
团（中国）董事长，亚洲环球证券公司（香港）董事长、菲律宾信安银行独立董事，国海富
兰克林基金管理有限公司独立董事。
独立董事徐同女士，复旦大学经济学硕士，曾任上海普陀区政协委员。历任深圳特区证
券公司交易部经理、办公室主任、深圳上证总经理，国泰证券公司总经理助理，北京证券公
司副总经理，北京华远集团总经济师，国都证券公司总经济师。现任三亚财经论坛发展有限
公司董事，国海富兰克林基金管理有限公司独立董事。
总经理董事毕国强（BI GUOQIANG）先生，特许金融分析师（CFA），加拿大约克大学舒
力克（Schulich）商学院工商管理硕士（MBA），大连理工大学船舶工程工学学士。历任中 5
国船舶工业总公司广州文冲船厂项目经理、科长，美国景顺集团（Invesco Ltd.）加拿大环
盛投资管理有限公司（Invesco Trimark Investments）分析师，中国证券监督管理委员会
基金监管部副调研员、调研员，鹏华基金管理有限公司总经理助理、副总经理。现任国海富
兰克林基金管理有限公司总经理、董事，同时兼任国海富兰克林资产管理（上海）有限公司
董事长。
2、监事会成员
监事会主席余天丽女士，经济学学士。历任富达基金（香港）有限公司投资服务代表，
Asiabondportal.com营销助理，富达基金（香港）有限公司亚洲区项目经理，英国保诚资
产管理（新加坡）有限公司亚洲区战略及产品发展部副董事，瑞士信贷资产管理（新加坡）
有限公司亚洲区产品发展部总监，工银瑞信基金管理有限公司专户投资部产品负责人。现任
富兰克林邓普顿资本控股有限公司（富兰克林邓普顿投资集团全资子公司）亚洲区产品策略
部董事，国海富兰克林基金管理有限公司监事会主席。
监事刘俊红女士，硕士研究生，律师。历任太原师范学校教师，太原市人民律师事务
所执业律师，中国工商银行广西分行营业部法律顾问，中国证监会南宁特派办上市公司监管
处主任科员，国海证券有限责任公司董事会秘书兼董事会办公室主任，国海富兰克林基金管
理有限公司拟任督察长、督察长，国海证券有限责任公司董事会秘书、合规总监，国海良时
期货有限公司董事长 （国海证券股份有限公司副总裁兼任） ， 国海证券股份有限公司副总裁。
现任国海证券股份有限公司副总裁兼合规总监，国海良时期货有限公司董事，广西北部湾股
权交易所股份有限公司董事，国海富兰克林基金管理有限公司监事。
职工监事张志强先生，CFA，纽约州立大学（布法罗）计算机科学硕士，中国科学技术
大学数学专业硕士。历任美国 Enreach Technology Inc.软件工程师，海通证券股份有限公
司研究所高级研究员，友邦华泰基金管理有限公司高级数量分析师，国海富兰克林基金管理
有限公司首席数量分析师、风险控制部总经理、业务发展部总经理。现任国海富兰克林基金
管理有限公司量化与指数投资总监、金融工程部总经理、国富沪深 300指数增强基金基金经
理、职工监事。
职工监事戴刚先生，工商管理硕士、专业会计硕士， FRM、CFA。历任重庆工程建设总
公司预算管理部助理工程师，韩国三星集团上海代表处建设项目投资经理，湘财证券有限责
任公司资产管理部高级经理，浦银安盛基金管理有限公司筹备组成员，风险管理部总监、职 6
工监事。现任国海富兰克林基金管理有限公司风控与信息技术总监兼风险控制部总经理、职
工监事。
3、经营管理层人员
总经理毕国强（BI GUOQIANG）先生，特许金融分析师（CFA），加拿大约克大学舒力克
（Schulich）商学院工商管理硕士（MBA），大连理工大学船舶工程工学学士。历任中国船
舶工业总公司广州文冲船厂项目经理、科长，美国景顺集团（Invesco Ltd.）加拿大环盛投
资管理有限公司（Invesco Trimark Investments）分析师，中国证券监督管理委员会基金
监管部副调研员、调研员，鹏华基金管理有限公司总经理助理、副总经理。现任国海富兰克
林基金管理有限公司总经理、董事，同时兼任国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事
长。
副总经理徐荔蓉先生，CFA，CPA（非执业），律师（非执业），中央财经大学经济学硕
士。历任中国技术进出口总公司金融部副总经理、融通基金管理有限公司基金经理、申万巴
黎基金管理有限公司（现“申万菱信基金管理有限公司”）基金经理、国海富兰克林基金管
理有限公司高级顾问、资产管理部总经理兼投资经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司
副总经理、投资总监、研究分析部总经理，国富中国收益混合基金、国富潜力组合股票基金
和国富研究精选股票基金基金经理。
副总经理李彪先生，硕士研究生，副研究员。历任内蒙古大学经济系讲师、中国证监会
海南证监局证券期货市场监管处处长、证券机构监管处处长、稽查处处长、国海富兰克林基
金管理有限公司督察长助理、督察长。现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理。
副总经理胡昕彦女士，工商管理硕士。历任中国银行上海市分行会计科科员，汇丰数据
处理（上海）有限公司共同基金部高级专员，2004年加入国海富兰克林基金管理有限公司，
先后担任基金事务部副总经理、行政管理部副总经理、行政管理部总经理、总经理助理。现
任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理。
4、督察长
督察长储丽莉女士，中共党员，英国伦敦大学亚非学院法律硕士。历任上海物资贸易中
心股份有限公司法律顾问、 投资经营部副总经理， 李宁体育 （上海） 有限公司法律顾问。 2005
年加入国海富兰克林基金管理有限公司，先后担任公司法律顾问、高级法律顾问、监察稽核
部副总经理、监察稽核部总经理。自2006年起，还同时兼任公司董事会秘书。现任国海富兰 7
克林基金管理有限公司督察长兼董事会秘书、高级法律顾问，同时兼任国海富兰克林资产管
理（上海）有限公司董事会秘书。
5、本基金基金经理基本情况
现任基金经理
卫学海先生，复旦大学工程硕士。历任中国人保资产管理有限公司高级投资经理，长城
证券有限责任公司高级投资经理，光大证券资产管理有限公司投资经理，现任国海富兰克林
基金管理有限公司国富深化价值股票基金基金经理。
历任基金经理
2008年7月至2014年12月由张晓东先生担任本基金基金经理。
6、投资决策委员会成员
本基金采取集体投资决策制度。
投资决策委员会由下述委员组成：毕国强（BI GUOQIANG）先生（总经理、董事）；徐
荔蓉先生（公司副总经理、投资总监、研究分析部总经理、基金经理）；刁晖宇先生（固定
收益投资总监、QDII投资总监、基金经理）；张志强先生（量化与指数投资总监、金融工程
部总经理、基金经理、职工监事）；戴刚先生（风控与信息技术总监兼风险控制部总经理、
职工监事）；赵晓东先生（权益投资总监，基金经理）。
储丽莉女士（督察长）有权列席投资决策委员会的任何会议。
7、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人情况
1、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人：刘士余
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成立日期：2009年1月 15 日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本：32,479,411.7万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-68121510
传真：010-68121816
联系人：李芳菲
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院
批准， 中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009年 1月 15日依法成立。
中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。
中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，
服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自
己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500强企业之列。作为一家城乡并举、
联通国际、 功能齐备的大型国有商业银行， 中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，
坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打
造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产
品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩
突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行” 。2007年中国农业银行通过
了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70审计报告，表明了独立公正第三方
对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农
业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁
奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发
的“最佳资产托管奖” 。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5月经中国证监会和中国人民银行批准成
立，2004 年 9 月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托
资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险
管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
2、主要人员情况
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中国农业银行托管业务部现有员工 140余名，其中高级会计师、高级经济师、高级工程
师、律师等专家 10 余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理
层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止2014年 12月 31 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资
基金共243只， 包括富国天源平衡混合型证券投资基金、 华夏平稳增长混合型证券投资基金、
大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成创新成长混合
型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、博时内需增长灵活配置混合型证
券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基
金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收
益证券投资基金、 大成价值增长证券投资基金、 大成债券投资基金、 银河稳健证券投资基金、
银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券
投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家增强
收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式证券投
资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分
红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基
金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券
投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深 300指数证券投资基金、信诚
四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投
资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券
投资基金、 景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、 交银施罗德成长股票证券投资基金、
长盛中证100指数证券投资基金、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双
动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投
资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮
核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合
型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票
型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基
金、金元惠理成长动力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、
中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、金元惠理丰利债券
型证券投资基金、交银施罗德先锋股票证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式 10
证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金
(LOF)、大成行业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指
数证券投资基金联接基金、上证 180公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰克林国
海沪深300指数增强型证券投资基金、 南方中证 500交易型开放式指数证券投资基金联接基
金(LOF)、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资
基金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、东吴货币市场证券投资基金、博时创业成
长股票型证券投资基金、招商信用添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投
资基金、富国汇利分级债券型证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、兴全沪深
300 指数增强型证券投资基金(LOF)、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、
工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国可转换债券证券投资基
金、大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长 40交易型开放式指数
证券投资基金联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金、交银施罗德信用添利债
券证券投资基金(LOF)、东吴中证新兴产业指数证券投资基金、工银瑞信四季收益债券型证
券投资基金、招商安瑞进取债券型证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、工
银瑞信消费服务行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金（LOF） 、中邮中小
盘灵活配置混合型证券投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、嘉实领先成长股
票型证券投资基金、广发中小板 300交易型开放式指数证券投资基金、广发中小板 300交易
型开放式指数证券投资基金联接基金、南方保本混合型证券投资基金、交银施罗德先进制造
股票证券投资基金、上投摩根新兴动力股票型证券投资基金、富兰克林国海策略回报灵活配
置混合型证券投资基金、金元惠理保本混合型证券投资基金、招商安达保本混合型证券投资
基金、深证300价值交易型开放式指数证券投资基金、南方中国中小盘股票指数证券投资基
金（LOF） 、交银施罗德深证 300 价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国中证
500指数增强型证券投资基金（LOF） 、长信内需成长股票型证券投资基金、大成中证内地消
费主题指数证券投资基金、中海消费主题精选股票型证券投资基金、长盛同瑞中证 200指数
分级证券投资基金、景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金、汇添富信用债债券型证券投
资基金、光大保德信行业轮动股票型证券投资基金、富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票
型证券投资基金、 汇添富逆向投资股票型证券投资基金、 大成新锐产业股票型证券投资基金、
申万菱信中小板指数分级证券投资基金、广发消费品精选股票型证券投资基金、鹏华金刚保
本混合型证券投资基金、汇添富理财 14 天债券型证券投资基金、嘉实全球房地产证券投资
基金、金元惠理新经济主题股票型证券投资基金、东吴保本混合型证券投资基金、建新社会 11
责任股票型证券投资基金、嘉实理财宝7天债券型证券投资基金、富兰克林国海恒久信用债
券型证券投资基金、大成月添利理财债券型证券投资基金、安信目标收益债券型证券投资基
金、富国 7 天理财宝债券型证券投资基金、交银施罗德理财 21 天债券型证券投资基金、易
方达中债新综合指数发起式证券投资基金（LOF） 、工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金、
大成现金增利货币市场基金、景顺长城支柱产业股票型证券投资基金、易方达月月利理财债
券型证券投资基金、摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金、东方央视财经 50 指数
增强型证券投资基金、交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、鹏华理财 21 天债券型
证券投资基金、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、万家 14 天理财债券型证券投资
基金、华安纯债债券型发起式证券投资基金、金元惠理惠利保本混合型证券投资基金、南方
中证500交易型开放式指数证券投资基金、招商双债增强分级债券型证券投资基金、景顺长
城品质投资股票型证券投资基金、中海可转换债券债券型证券投资基金、融通标普中国可转
债指数增强型证券投资基金、大成现金宝场内实时申赎货币市场基金、交银施罗德荣祥保本
混合型证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、富兰克林国海焦点驱
动灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城沪深 300 等权重交易型开放式指数证券投资基
金、广发聚源定期开放债券型证券投资基金、大成景安短融债券型证券投资基金、嘉实研究
阿尔法股票型证券投资基金、新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金、富国目标收益一
年期纯债债券型证券投资基金、汇添富高息债债券型证券投资基金、东方利群混合型发起式
证券投资基金、南方稳利一年定期开放债券型证券投资基金、景顺长城四季金利纯债债券型
证券投资基金、华夏永福养老理财混合型证券投资基金、嘉实丰益信用定期开放债券型证券
投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、交银施罗德定期支付双息平衡混
合型证券投资基金、光大保德信现金宝货币市场基金、易方达投资级信用债债券型证券投资
基金、广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、华润元大保本混合型证券投资基金、长
盛双月红一年期定期开放债券型证券投资基金、富国国有企业债债券型证券投资基金、富安
达信用主题轮动纯债债券型发起式证券投资基金、 景顺长城沪深300指数增强型证券投资基
金、中邮定期开放债券型证券投资基金、安信永利信用定期开放债券型证券投资基金、工银
瑞信信息产业股票型证券投资基金、大成景祥分级债券型证券投资基金、富兰克林国海岁岁
恒丰定期开放债券型证券投资基金、景顺长城景益货币市场基金、万家市政纯债定期开放债
券型证券投资基金、建信稳定添利债券型证券投资基金、上投摩根双债增利债券型证券投资
基金、嘉实活期宝货币市场基金、融通通源一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金、
大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金、 鹏华品牌传承灵活配置混合型证券投资基 12
金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、汇添富恒生指数分级证券投资基金、长盛航天
海工装备灵活配置混合型证券投资基金、广发新动力股票型证券投资基金、东吴阿尔法灵活
配置混合型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、前海开源可转债债券型发起式证券投
资基金、新华鑫利灵活配置混合型证券投资基金、富国天盛灵活配置混合型证券投资基金、
景顺长城中小板创业板精选股票型证券投资基金、中邮双动力混合型证券投资基金、建信改
革红利股票型证券投资基金、交银施罗德周期回报灵活配置混合型证券投资基金、中海积极
收益灵活配置混合型证券投资基金、申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金、博时裕
隆灵活配置混合型证券投资基金、国寿安保沪深 300 指数型证券投资基金、前海开源沪深
300指数型证券投资基金、天弘季加利理财债券型证券投资基金、新华鑫安保本一号混合型
证券投资基金、诺安永鑫收益一年定期开放债券型证券投资基金、大成景益平稳收益混合型
证券投资基金、南方稳利1年定期开放债券型证券投资基金、申万菱信中证军工指数分级证
券投资基金、招商可转债分级债券型证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、宝盈科技 30
灵活配置混合型证券投资基金、华润元大医疗保健量化股票型证券投资基金、融通月月添利
定期开放债券型证券投资基金、中海惠祥分级债券型证券投资基金、建信稳定添利债券型证
券投资基金、东方新兴成长混合型证券投资基金、银华双月定期理财债券型证券投资基金、
嘉实新兴产业股票型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、招商招利1个月期理财债券
型证券投资基金、工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金、工银瑞信添益快线货币市场
基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、中证 500医药卫生指数交易型开放式
指数证券投资基金、富国天时货币市场基金、鹏华先进制造股票型证券投资基金、大成纳斯
达克100指数证券投资基金、银华惠增利货币市场基金、华润元大富时中国 A50指数型证券
投资基金、安信现金增利货币市场基金、南方理财金交易型货币市场基金、工银瑞信创新动
力股票型证券投资基金、东方添益债券型证券投资基金、富国中证国有企业改革指数分级证
券投资基金、华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金、大成产业升级股票型证券投
资基金(LOF)。
（二）基金托管人的内部风险控制制度说明
1、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经
营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的
真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
13
风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险
管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控
监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。
3、内部控制制度及措施
具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作
流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严
格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，
账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理,实施音像监控；
业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，
技术系统完整、独立。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人通过参数设置将《基金法》 、 《运作办法》 、基金合同、托管协议规定的投
资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通
过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。
当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理：
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；
2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基
金管理人进行提示；
3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面
提示有关基金管理人并报中国证监会。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构：
名称：国海富兰克林基金管理有限公司
注册地址：广西南宁市西乡塘区总部路1号中国－东盟科技企业孵化基地一期C-6栋二
层
办公地址：上海浦东世纪大道8号上海国金中心二期9层
法定代表人：吴显玲
联系人：王蓉婕
联系电话：021-3855 5678
14
传真：021-6887 0708
2、代销机构：
（1） 中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：刘士余
客户服务电话：95599
公司网址：www.abchina.com
（2） 中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
客户服务电话：95588
公司网址：www.icbc.com.cn
（3） 中国银行股份有限公司
注册地址：北京市复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
客户服务电话：95566
公司网址：www.boc.cn
（4） 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1号楼
法定代表人：王洪章
15
电话：010-66275654
传真：010-66275654
联系人：王琳
客户服务电话：95533
公司网址：www.ccb.com
（5） 交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人：牛锡明
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人：曹榕
客户服务电话：95559
公司网址：www.bankcomm.com
（6） 招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人：李建红
电话：0755-83077278
传真：0755-83195050
联系人：邓炯鹏
客户服务电话：95555
公司网址：www.cmbchina.com
（7） 中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座
法定代表人：常振明
16
电话：010-89937369
传真：010-85230049
联系人：廉赵锋
客户服务电话：95558
公司网址：bank.ecitic.com
（8） 华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴建
电话：010-85238982
传真：010-85238680
联系人：徐昊光
客户服务电话：95577
公司网址：www.hxb.com.cn
（9） 中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
法定代表人：洪崎
传真：010-57092611
联系人：杨成茜
客户服务电话：95568
公司网址：www.cmbc.com.cn
（10） 中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 25号中国光大中心
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25号中国光大中心
法定代表人：唐双宁
电话：010-63636153
17
传真：010-63639709
联系人：朱红
客户服务电话：95595
公司网址：www.cebbank.com
（11） 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
电话：021-61618888
传真：021-63604199
联系人：唐苑
客户服务电话：95528
公司网址：www.spdb.com.cn
（12） 宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700号
法定代表人：陆华裕
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
联系人：胡技勋
客户服务电话：96528（上海、北京地区 962528）
公司网址：www.nbcb.com.cn
（13） 东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市莞城区体育路 21号
办公地址：东莞市莞城区体育路 21号
法定代表人：廖玉林
电话：0769-22119061
18
传真：0769-22117730
联系人：陈幸
客户服务电话：4001196228
公司网址：www.dongguanbank.cn
（14） 渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道 201-205号
办公地址：天津市河西区马场道 201-205号
法定代表人：刘宝凤
电话：022-58314846
传真：022-58316569
联系人：王宏
客户服务电话：400-888-8811
公司网址：www.cbhb.com.cn
（15） 杭州联合农村商业银行股份有限公司
注册地址：杭州市建国中路 99号
办公地址：杭州市建国中路 99号
法定代表人：张晨
电话：0571-87923324
传真：0571-87923214
联系人：姜鹏
客服电话：96592
公司网址：www.urcb.com
（16） 苏州银行股份有限公司
注册地址：中国苏州市工业园区钟园路 728号
办公地址：中国苏州市工业园区钟园路 728号
法定代表人：王兰凤
19
电话：0512-69868373
传真：0512-69868370
联系人：项喻楠
客服电话：96067
公司网址：www.suzhoubank.com
（17） 国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦
法定代表人：何春梅
电话：0755－83709350
传真：0755－83704850
联系人：牛孟宇
客户服务电话：95563
公司网址：www.ghzq.com.cn
（18） 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号4号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188号
法定代表人：王常青
电话：010-85130588
传真：010-65182261
联系人：权唐
客户服务电话：95587
公司网址：www.csc108.com
（19） 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦
法定代表人：万建华
20
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人：芮敏祺
客户服务电话：400-8888-666
公司网址：www.gtja.com
（20） 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689号海通证券大厦
办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人：李笑鸣
客户服务电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址：www.htsec.com
（21） 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：陈有安
电话：010-66568450
传真：010-66568990
联系人：宋明
客户服务电话：400-888-8888
公司网址：www.chinastock.com.cn
（22） 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路268号
办公地址：上海浦东新区民生路 1199弄证大五道口广场 1号楼 21层
法定代表人：兰荣
21
电话：021-38162212
联系人：夏中苏
客户服务电话： 95562
公司网址：www.xyzq.com.cn
（23） 申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场40层
法定代表人：储晓明
电话：021-33389888
传真：021-33388224
联系人：黄莹
客户服务电话：95523、4008895523
公司网址：www.sywg.com
（24） 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座 38-45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45 层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943666
传真：0755-83734343
联系人：林生迎
客户服务电话：95565
公司网址：www.newone.com.cn
（25） 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号中信证券大厦
法定代表人：王东明
电话：010-60838696
22
传真：010-60833739
联系人：顾凌
客户服务电话：95548
公司网址：www.cs.ecitic.com
（26） 齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市经七路86号
办公地址：山东省济南市经七路86号
法定代表人：李玮
电话：0531-68889155
传真：0531-68889357
联系人：吴阳
客户服务电话：95538
公司网址： www.qlzq.com.cn
（27） 广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼
法定代表人：孙树明
电话：020-87555888
联系人：黄岚
客户服务电话：95575
公司网址：www.gf.com.cn
（28） 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138号
办公地址：长春市自由大路 1138号
法定代表人：杨树财
电话：0431-85096517
联系人：安岩岩
23
客户服务电话：400-600-0686
公司网址：www.nesc.cn
（29） 山西证券股份有限公司
注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
电话：0351-8686659
传真：0351-8686619
联系人：郭熠
客户服务电话：400-666-1618、95573
公司网址：www.i618.com.cn
（30） 财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
法定代表人：蔡一兵
电话：0731-84403319
传真：0731-84403439
联系人：李三保客户服务电话：400-88-35316
公司网址：www.cfzq.com
（31） 天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦B座701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号C 座505
法定代表人：林义相
电话：010-66045608
传真： 010-66045152
联系人：尹伶
24
客户服务电话： 010-66045678
公司网址：www.txsec.com
天相基金网网站：www.jjm.com.cn
（32） 南京证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市大钟亭 8 号
办公地址：江苏省南京市大钟亭 8 号
法定代表人：步国旬
联系电话：025-52310550传真：025-52310586
联系人：陈秀丛
客户服务电话：400-828-5888
公司网址：www.njzq.com.cn
（33） 中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座22、23楼办公地址：浙江省杭州市解
放东路29号迪凯银座 22、23楼
法定代表人：沈强
联系人：李珊
联系电话：0571-85776114
开放式基金业务传真：0571-85783771
开放式基金咨询电话：95548
公司网址： www.bigsun.com.cn
（34） 华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
联系人：庞晓芸
25
客户服务电话：95597
公司网址： www.htsc.com.cn
（35） 湘财证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心 A栋 11 楼
法定代表人：林俊波
电话：0731-84451488
传真：021-68865680
联系人：钟康莺
联系人电话：021-68634518-8503
客户服务电话：400-888-1551
公司网址：www.xcsc.com
（36） 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦35 层、28层 A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦35 层、28层 A02单元
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
客户服务电话：400-8001-001
公司网址：www.essence.com.cn
（37） 中航证券有限公司
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦A栋 41层
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 3207
室法定代表人：王宜四
电话：0791-86768681
26
传真：0791-86770178
联系人：戴蕾
客户服务电话：400-8866-567
公司网址：www.avicsec.com
（38） 国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路 179号
办公地址：安徽省合肥市寿春路 179号
法定代表人：蔡咏
电话：0551-62246273
传真：0551-62272108
联系人：陈琳琳
客户服务电话：400-8888-777或95578、安徽省内客服电话：96888
公司网址：www.gyzq.com.cn
（39） 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336号
办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336号
法定代表人：龚德雄
电话：021-53519888
传真：021-63608830
联系人：徐曼华
客户服务电话：021-962518，4008-918-918（全国）
公司网址：www.962518.com
（40） 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508号
27
法定代表人：薛峰
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人：刘晨、李芳芳
客户服务电话： 95525
公司网址：www.ebscn.com
（41） 江海证券有限公司
注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
电话：0451-85863719
传真：0451-82287211
联系人：刘爽
客户服务电话：400-666-2288
公司网址：www.jhzq.com.cn
（42） 东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23号投资广场18层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦
法定代表人：朱科敏
电话：021-20333910
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客户服务电话：95531；400-888-8588
公司网址：www.longone.com.cn
（43） 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
28
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人：周杨
客户服务电话: 95536
公司网址：www.guosen.com.cn
（44） 宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233号宏源大厦
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19号
法定代表人：冯戎
电话：010-88085858
传真：010-88085159
联系人：李巍
客户服务电话：4008-000-562（全国）
公司网址：www.hysec.com
（45） 华宝证券有限责任公司
注册地址：上海浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 57 楼
办公地址：上海浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 57 楼
法定代表人：陈林
电话：021-68778790
传真：021-68778113
联系人：刘闻川
客户服务电话：400-820-9898
公司网址：www.cnhbstock.com
（46） 华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路新天地大厦 7、8 层
29
办公地址：福州市五四路新天地大厦 7、8 层
法定代表人：黄金琳
电话：0591-83893286
传真：0591-87383610
联系人：徐松梅
客户服务电话：96326（福建省外加拨0591）
公司网址：www.hfzq.com.cn
（47） 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人：杨泽柱
电话：027-65799999
传真：027-85481800
联系人：李良
客户服务电话：95579 或4008-888-999
客户服务网站：www.95579.com
（48） 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
法定代表人：杨宝林
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人：吴忠超
客户服务电话：95548
公司网址：www.citicssd.com
（49） 上海华信证券有限责任公司
30
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼
法定代表人：杨锐敏
电话：021-38784818
传真：021-68775878
联系人：倪丹
客户服务电话：021-68777877
公司网址：www.shhxzq.com
（50）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层
法定代表人：张跃伟
联系人：敖玲
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（51）上海天天基金销售有限公司
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法定代表人：其实
联系人：潘世友
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客户服务电话：400-1818-188
公司网址：www.1234567.com.cn
（52）杭州数米基金销售有限公司
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦 12楼
法定代表人：陈柏青
联系人：周嬿旻
电话：0571-28829790
31
传真：0571-26698533
客户服务电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
（53）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26 号楼 2楼41号法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话：021-58870011
传真：021-68596916
客户服务电话：400-700-9665
公司网址： www.ehowbuy.com
（54）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
法定代表人：汪静波
联系人：方成
电话：021-38602377
传真：021-38602300
客户服务电话：400-821-5399
公司网址：www.noah-fund.com
（55）深圳众禄基金销售有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25 楼I、J单元
法定代表人：薛峰
联系人：邓爱萍
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
客户服务电话：4006-788-887
公司网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
（56）北京展恒基金销售有限公司
办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里２号民建大厦６层
法定代表人：闫振杰
联系人：焦琳
32
客户服务电话：400-888-6661
公司网址： www.myfund.com
（57）和讯信息科技有限公司
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦1002 室
法定代表人：王莉
客户服务电话：400-920-0022
和讯理财客网址： licaike.hexun.com
（58）万银财富(北京)基金销售有限公司
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号院5 号楼 3201
法定代表人：李招弟
客户服务电话：400-808-0069
公司网址：www.wy-fund.com
（二）注册登记机构
名称：国海富兰克林基金管理有限公司
注册地址： 广西南宁市西乡塘区总部路 1号中国－东盟科技企业孵化基地一期C-6 栋二
层
办公地址：上海浦东世纪大道 8号上海国金中心二期 9层
法定代表人：吴显玲
电话：021-3855 5511
联系人：胡昕彦
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海源泰律师事务所
住所：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室
办公地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室
负责人：廖海
联系电话：（021）51150298
传真：（021）51150398
33
联系人：廖海
经办律师：廖海、黎明
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6楼
办公地址：上海市卢湾区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼
法定代表人：杨绍信
联系电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
联系人：沈兆杰
经办注册会计师：薛竞、张振波
四、基金名称
富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金
五、基金的类型
股票型开放式证券投资基金
六、基金的投资目标
本基金以富兰克林邓普顿基金集团环球资产管理平台为依托， 针对证券市场发展中出现
的结构性特征，投资于具有估值优势和成长潜力的上市公司的股票以及各种投资级债券，争
取达到基金财产长期稳定增值的目的。
七、基金的投资范围
本基金的投资范围为国内依法公开发行的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持
证券、股指期货以及中国证券监督管理委员会允许基金投资的其他金融工具，其中，股票投
资范围包括所有在国内依法公开发行上市的股票； 债券投资范围主要包括国内国债、 金融债、
企业债、公司债、央行票据、中期票据、可转换债券和短期融资券等。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他产品，基金管理人在履行适当的程序 34
后，可以将其纳入投资范围。待基金参与融资融券和转融通业务的相关规定颁布后，基金管
理人可以在不改变本基金既有投资策略和风险收益特征并在控制风险的前提下， 参与融资融
券业务以及通过证券金融公司办理转融通业务，以提高投资效率及进行风险管理。届时本基
金参与融资融券、转融通等业务的风险控制原则、 具体参与比例限制、 费用收支、 信息披露、
估值方法及其他相关事项按照中国证监会的规定及其他相关法律法规的要求执行， 无需召开
基金份额持有人大会决定。
本基金投资组合的范围为：股票资产占基金资产的60%－95%，债券、现金类资产以及中
国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的5%-40%，其中，每个交易日日终在扣除
股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 基金保留的现金以及投资于到期日在一年期以内的政
府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。
八、基金的投资策略
本基金采取“自下而上”的选股策略和“自上而下”的资产配置策略相结合的主动投
资管理策略。
“自下而上”的方法主要通过财务模型和估值手段建立选股标准， 充分挖掘具有估值优
势和成长潜力的上市公司，并根据市场环境的变化、市场出现的各种套利机会及对未来发展
趋势的判断，确定最终的股票组合。
“自上而下”的组合构建方法，主要是从宏观经济形势，到行业的发展趋势，再到上市
公司的具体发展前景和未来的盈利分析，确定本基金的资产配置。
具体分解为如下几个环节：
1、股票选择策略
本基金运用双层次价值发现模型进行股票选择。 首先运用数量化的估值方法辨识上市公
司的“初级价值”，并选取出估值水平低于市场平均的价值型股票形成初级股票池；之后透
过分析初级股票池中上市公司的盈利能力、资产质量、成长潜力等各项动态指标，发掘出目
前价值低估、未来具有估值提升空间的股票，也就是在初级价值股票中进行价值精选、发掘
上市公司的“深化价值”以形成次级股票池。
具体选股策略如下：
（1）寻找具有“初级价值”的股票形成初级股票池：股票分析员针对上市公司的估
值水平进行分析，挑选出具有估值优势股票，具体的选股标准包括P/E或P/B处于市场平均水
平以下等。
35
（2）寻找具有“深化价值”的股票形成次级股票池：股票分析员针对宏观经济周期
性波动的过程中，上市公司的投资价值加剧分化的特点，着重评估公司内部及外部竞争能力
的变化，并关注公司治理结构和公司透明度的变化，通过建立财务模型和估值手段，寻找出
具有估值提升潜力的上市公司。 具体的选股标准包括主营业务收入增长率和息税前利润增长
率超过相应周期内GDP平均增长率的上市公司；或者具有正的边际主营业务收入增长率或边
际息税前利润增长率的上市公司。
（3）构建股票组合
本基金基金经理对次级股票池中的股票进行逐一分析和比较， 挑选出其中投资价值最
大的股票构建具体的股票组合。
在评估上市公司内部和外部竞争能力方面， 首先从业绩增长的驱动因素角度分析企业
在产能扩张、产品提价、产品升级、生产和销售模式升级、技术创新、管理能力提升等方面
是否具备内部竞争力；然后从企业产品的供需状况、价格波动趋势、成本变动趋势、政策发
展趋势等方面分析公司的外部竞争力。
在评估上市公司治理结构和透明度方面， 重点关注企业是否具备完善的管理层激励和
约束机制、是否实行有效和及时的信息披露措施，以及与大股东之间是否存在不当的关联交
易、是否有内幕交易记录、管理层的诚信记录和财务透明度等。
2、资产配置策略
本基金主要根据宏观经济、政策环境、利率走势、市场资金构成及流动性情况，通过深
入的数量化分析和基本面研究，制定本基金股票、债券、现金等大类资产的配置比例、调整
原则和调整范围。
具体资产配置策略如下：
（1）通过运用宏观经济分析中的量化模型和基本面分析预测宏观经济趋势，确定相应
大类资产配置比例。
（2）分析行业的长期利润趋势，及行业内不同公司的移动壁垒造成的不同价值链地位，
结合对应的估值水平，确定行业板块的配置比例。
（3）采取风险预算管理方法，定期评估各类资产和行业板块的相对风险水平，确保取
得超额收益下的整体组合的总体风险维持在合理的限度内。
3、债券投资策略
债券投资组合的回报主要来自于组合的久期管理、 识别收益率曲线中价值低估的部分以
及识别各类债券中价值低估的种类（例如企业债存在信用升级的潜力）。为了有助于辨别出 36
恰当的债券久期，并找到构造组合达到这一久期的最佳方法，基金管理人将集中使用基本面
分析和技术分析，通过对个券的全面和细致的分析，最后确定债券组合的构成。
4、权证投资策略
在确保与基金投资目标相一致和有效管理风险的前提下，本着谨慎可控的原则，依据现
代金融投资理论，通过对权证标的证券的基本面研究，并结合期权定价模型估计权证理论价
值，同时结合对未来走势的判断，充分考虑权证的风险和收益特征，在严格控制风险的前提
下，评估权证投资价值，谨慎投资。对权证的投资建立在对标的证券和组合收益进行分析的
基础之上，主要用于锁定收益和控制风险。
5. 股指期货投资策略
本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，采用流
动性好、交易活跃的期货合约，通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，结合股指期货
的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略
进行套期保值操作。
基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系
统性风险、 对冲特殊情况下的流动性风险， 如大额申购赎回等； 利用金融衍生品的杠杆作用，
以达到降低投资组合的整体风险的目的。
九、基金的投资决策流程
本基金通过对不同层次的决策主体明确授权范围，建立完善的投资决策运作体系：
（1）投资决策委员会会议：基金管理人投资决策层, 对投资总监提交的投资策略和资
产配置进行讨论，并对重大投资决策做出决定。
（2）行业及风格配置会议：由投资总监主持，基金经理和研究部总监参加。按照投资
决策委员会决议，根据最新的市场动态以及来自分析员的最新推荐，评估投资组合的构成以
及资产配置和投资策略。风险控制经理将从风险预测和策略有效性的角度提出建议。当观点
达成一致时，对投资组合的调整才能够付诸实施。当观点没有达成一致的情况下，由投资总
监最终决策。
（3）投资组合会议：由投资总监主持，基金经理和研究分析部研究员参加会议。审议
研究员提出的公司分析报告，确定进入或剔除出股票购买清单的股票名单。
（4）基金经理根据行业及风格配置会议的资产配置指令和购买清单审议会议作出的结
论构建投资组合。在构建投资组合的过程中，基金经理必须严格遵守基金合同的投资限制及 37
其他要求，同时其对组合调整的幅度必须在被授权的范围内进行。
（5） 风险管理和业绩分析报告会： 风险控制经理提供最新的风险管理和业绩分析报告。
针对现有的投资组合，所有的风险控制规则都需要得到检验，从而保证在投资框架允许的范
围内进行投资。
（6）基金经理根据风险管理和业绩分析定期报告，以及最新信息和研究结果做出投资
组合的适当调整。
十、基金的业绩比较基准
本基金业绩比较基准为：85% ×沪深300指数+ 15% ×中债国债总指数（全价）
沪深300指数衡量股票投资部分的业绩，中债国债总指数（全价）衡量基金债券投资部
分的业绩。
由于沪深300 指数具有市场代表性强、普通投资者比较熟悉等特征，所以本基金选择沪
深300 指数衡量股票投资部分的业绩。
中债国债总指数是业内最常用的一种评判债券投资收益的基准指数之一，由于其权威
性、便利性、及时性的特点，本基金债券部分的业绩比较基准选择中债国债总指数（全价） 。
十一、基金的风险收益特征
本基金为价值型股票证券投资基金，具有较高风险和较高收益的特征，其预期的收益
和风险都高于混合型基金、债券基金和货币市场基金。
十二、基金的投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2015年1月19 日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一
定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅 38
读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截止 2014年12月 31 日，本报告财务资料未经审计。
1. 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 404,179,598.52 92.40
其中：股票 404,179,598.52 92.40
2 基金投资 － －
3 固定收益投资 － －
其中：债券 － －
资产支持证券 － －
4 贵金属投资 － －
5 金融衍生品投资 － －
6 买入返售金融资产 － －
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
－ －
7 银行存款和结算备付金合计 25,970,685.82 5.94
8 其他资产 7,256,023.29 1.66
9 合计 437,406,307.63 100.00
2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
A 农、林、牧、渔业 12,035,235.61 2.81
B 采矿业 8,683,886.88 2.03
C 制造业 139,233,454.89 32.51
39
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 4,698,408.00 1.10
E 建筑业 16,649,360.00 3.89
F 批发和零售业 9,690,917.67 2.26
G 交通运输、仓储和邮政业 13,075,614.00 3.05
H 住宿和餐饮业 － －
I 信息传输、软件和信息技术服务业 13,493,172.80 3.15
J 金融业 134,305,859.41 31.36
K 房地产业 29,494,264.00 6.89
L 租赁和商务服务业 10,097,086.51 2.36
M 科学研究和技术服务业 － －
N 水利、环境和公共设施管理业 12,722,338.75 2.97
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 － －
R 文化、体育和娱乐业 － －
S 综合 － －
合计 404,179,598.52 94.38
3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 600837 海通证券 1,337,300 32,175,438.00 7.51
2 600340 华夏幸福 563,200 24,555,520.00 5.73
3 601169 北京银行 1,764,800 19,289,264.00 4.50
4 000728 国元证券 610,068 19,015,819.56 4.44
5 601318 中国平安 254,469 19,011,378.99 4.44
40
6 601688 华泰证券 712,638 17,438,251.86 4.07
7 601788 光大证券 590,100 16,841,454.00 3.93
8 601668 中国建筑 2,287,000 16,649,360.00 3.89
9 000831 五矿稀土 347,348 10,416,966.52 2.43
10 600276 恒瑞医药 247,138 9,262,732.24 2.16
4. 报告期末按券种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
报告期末本基金未投资资产支持证券。
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
根据基金合同，本基金不投资贵金属。
8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
报告期末本基金未持有权证。
9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1） 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
（2） 本基金投资股指期货的投资政策
本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，采用流
动性好、交易活跃的期货合约，通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，结合股指期货
的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略 41
进行套期保值操作。
基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系
统性风险、 对冲特殊情况下的流动性风险， 如大额申购赎回等； 利用金融衍生品的杠杆作用，
以达到降低投资组合的整体风险的目的。
10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
根据基金合同，本基金不投资国债期货。
11. 投资组合报告附注
1）本基金本期投资的前十名证券中，报告期内发行主体被监管部门立案调查,或在报告编制
日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的情况说明如下：
华泰证券股份有限公司（以下简称"华泰证券"）于2014年9月6日发布公告称，公司收到
了中国证监会的行政监管措施决定书。 由于其管理的华泰紫金增强债券集合资产管理计划、
华泰紫金周期轮动集合资产管理计划等多个资产管理计划在2013年1月至2014年3月期间， 存
在同日或隔日通过交易对手实现不同计划之间间接进行债券买卖交易的情形。 该行为违反了
《证券公司客户资产管理业务管理办法》第三条、第三十三条的规定。同时，中国人民银行
南京分行于2014年6月就此事项对华泰证券进行行政处罚， 但公司并未及时向监管部门报告。
按照《证券公司客户资产管理业务管理办法》第五十七条的规定，责令公司予以改正。华泰
证券承诺将按照相关规定和中国证监会的要求，认真进行整改，进一步梳理相关流程，强化
有关人员合规守法意识，依法合规地开展客户资产管理业务。
本基金对华泰证券投资决策说明：本公司的投研团队经过充分研究，认为该事件对华泰
证券的经营影响有限。我们买入华泰证券主要是认为证券行业整体的发展前景向好,行业杠
杆度的提升带来盈利能力的上升,以及华泰证券在买入时相对同行业可比公司具有估值优
势。本基金管理人对该股的投资决策遵循公司的投资决策制度。
光大证券股份有限公司（以下简称"光大证券"、"公司"）于2013年11月15日发布公告,
称公司在2013年11月14日因 "8.16事件"涉嫌利用内幕信息进行交易，收到中国证监会《行政
处罚决定书》 （[2013]59号） 。中国证监会决定：1、没收光大证券ETF内幕交易违法所得
13,070,806.63元，并处以违法所得5倍的罚款；没收光大证券股指期货内幕交易违法所得
74,143,471.45元，并处以违法所得5倍的罚款。上述两项罚没款共计523,285,668.48元。 2、 42
对光大证券ETF内幕交易直接负责的主管人员徐浩明、其他直接责任人员杨赤忠、沈诗光、
杨剑波给予警告，分别处以30万元罚款；对光大证券股指期货内幕交易直接负责的主管人员
徐浩明、其他直接责任人员杨赤忠、沈诗光、杨剑波给予警告，分别处以30万元罚款。上述
两项罚款每人合计60万元。
另外，中国证监会同日下发[2013]20号《市场禁入决定书》 ，决定内幕交易行为相关责
任人徐浩明、杨赤忠、沈诗光、杨剑波为终身证券市场禁入者、期货市场禁止进入者。同日，
中国证监会下发[2013]60号《行政处罚决定书》 ，对时任董事会秘书梅键的信息误导行为，
责令改正，并处以20万元罚款。
光大证券于2014年3月5日发布公告， 称公司因在核查天丰节能首次公开发行股票并上市
申请材料以及进行财务自查过程中未勤勉尽责，导致2013年3月27日出具的《发行保荐书》
和2013年3月28日出具的《光大证券股份有限公司报告期财务报告专项检查的自查报告财务
核查报告》存在虚假记载，收到中国证监会《行政处罚决定书》 （[2014]20号） 。中国证监会
决定，对公司给予警告，没收业务收入215万元，并处以430万元罚款； 对相关保荐代表人
李瑞瑜、水润东给予警告，并分别处以30万元罚款。
本基金对光大证券投资决策说明：本公司的投研团队经过充分研究，认为上述两项事件
仅对光大证券的过往经营有较大影响。 而在我们推荐买入时上述两项事件的影响已基本消除,
且由于该两项事件的影响使得公司无论在估值还是未来业绩弹性方面相对同行都更具优势。
同时由于我们看好证券行业整体的发展前景,行业杠杆度的提升带来盈利能力的上升,因此买
入光大证券。本基金管理人对该股的投资决策遵循公司的投资决策制度。
2) 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
3)
其他资产构成
序号 名称 金额
1 存出保证金 70,920.37
2 应收证券清算款 7,167,836.86
3 应收股利 －
4 应收利息 11,107.10
5 应收申购款 6,158.96
43
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 7,256,023.29
4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期间的可转债。
5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
十三、基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定
盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细
阅读本基金的招募说明书。
截止到 2014年12月31日基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的比较：
阶段
净值增长率
①
净值增长
率标准差
②
业绩比较基
准收益率
③
业绩比较基准
收益率标准差
④
① － ③ ② － ④
2008年 7月 3日－
2008年 12月 31 日
-7.84% 0.73% -27.31% 2.54% 19.47% -1.81%
2009年 1月 1日－
2009年 12月 31 日
80.13% 1.65% 78.18% 1.75% 1.95% -0.10%
2010年1月1日 —
2010年 12月 31 日
10.56% 1.33% -10.61% 1.34% 21.17% -0.01%
2011年1月1日 —
2011年12月 31 日
-25.37% 1.20% -21.11% 1.10% -4.26% 0.10%
44
2012年1月1日－
2012年12月 31 日
19.11% 0.99% 6.54% 1.09% 12.57% -0.10%
2013年1月1日－
2013年12月 31 日
5.35% 1.10% -7.16% 1.19% 12.51% -0.09%
2014年1月1日－
2014年12月 31 日
4.11% 1.21% 44.26% 1.03% -40.15% 0.18%
2008年7月3日－
2014年12月 31 日
78.94% 1.23% 30.33% 1.42% 48.61% -0.19%
十四、基金的费用概述
（一）与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）基金合同生效后的信息披露费用；
（4）基金份额持有人大会费用；
（5）基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
（6）基金的证券交易费用；
（7）基金财产拨划支付的银行费用；
（8）按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。
2、上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照合理的价格确定，法律法
规另有规定时从其规定。
3、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为1.5%
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指 45
令， 经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，
若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为0.25%
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指
令， 经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，
若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（3）上述1中（3）到（8）项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协议的
规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
4、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金募集期间所发生的
信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付，基金收取认购费的，可
以从认购费中列支。
5、基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。
降低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。调高基金管理费率和基
金托管费率，须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实
施日前两个工作日在指定媒体和基金管理人网站上刊登公告。
（二）与基金销售有关的费用
本基金认购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书“第
六部分：基金的募集”中“七、认购方式与费率结构”中的相关规定。本基金的申购费、赎
回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书“第八部分：基金份
额的申购、赎回”中的“六、申购和赎回的价格、费用及其用途”中的相关规定。不同基金
间转换的转换费， 相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公
告。基金认购费、申购、赎回费和基金转换费由基金投资者承担，不列入基金财产。
46
（三）基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十五、对招募说明书更新部分的说明
1、“重要提示”一章中更新了本招募说明书（2015年第 1 号）所载内容截止日及有关
财务数据和净值表现截止日。
2、 “释义”一章中修改了《运作管理办法》的内容。
3、“基金管理人”一章相关内容更新如下：
（1）更新了董事长吴显玲女士的信息；
（2）更新了副董事长阮博文（William Y. Yun）先生的信息；
（3）更新了董事张雅锋女士的信息；
（4）更新了董事麦敬恩（Gregory E. McGowan）先生的信息；
（5）删去了董事齐国旗先生的信息；
（6）新增了董事何春梅女士的信息；
（7）更新了董事胡德忠先生的信息；
（8）更新了董事张伟先生的信息；
（9）删去了独立董事黄湘平先生的信息；
（10）新增了独立董事徐同女士的信息
（11）更新了独立董事张忠国先生的信息；
（12）更新了独立董事陈伟力女士的信息
（13）更新了独立董事洪荣光先生的信息；
（14）新增了总经理董事毕国强（BI GUOQIANG）先生的信息；
（15）更新了监事会主席余天丽女士的信息；
（16）更新了监事刘俊红女士的信息；
（17）更新了职工监事张志强先生的信息；
（18）更新了职工监事戴刚先生的信息；
（19）新增了总经理毕国强（BI GUOQIANG）先生的信息；
（20）删去了副总经理张晓东先生的信息；
（21）更新了现任基金经理的信息；
（22）更新了历任基金经理的信息；
47
（23）更新了投资决策委员会成员信息。
4、“基金托管人”一章更新了基金托管人部分信息。
5、“相关服务机构”一章更新如下：
（1）更新了中国农业银行股份有限公司、中国工商银行股份有限公司、中国银行股份
有限公司、交通银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、华夏
银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、中国光大银行股份有限公司、上海浦东发
展银行股份有限公司、宁波银行股份有限公司、东莞银行股份有限公司、渤海银行股份有限
公司、杭州联合农村商业银行股份有限公司、国海证券股份有限公司、中信建投证券股份有
限公司、 国泰君安证券股份有限公司、 海通证券股份有限公司、 中国银河证券股份有限公司、
申银万国证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、齐鲁证券有
限公司、东北证券股份有限公司、财富证券有限公司、天相投资顾问有限公司、南京证券股
份有限公司、中信证券（浙江）有限责任公司、华泰证券股份有限公司、湘财证券股份有限
公司、安信证券股份有限公司、中航证券有限公司、上海证券有限责任公司、光大证券股份
有限公司、江海证券有限公司、东海证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、宏源证券
股份有限公司、华宝证券有限责任公司、华福证券有限责任公司、长江证券股份有限公司、
中信证券（山东）有限责任公司、上海华信证券有限责任公司、上海好买财富管理基金销售
有限公司、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司、北京展恒基金销售有限公司这些
代销机构的相关信息。
（2）注册登记机构
电话修改为：021-3855 5511
6、在“基金份额的申购和赎回”一章中，更新了“申购和赎回的场所”的信息。
7、“基金投资”一章中，更新了最近一期投资组合的内容，内容更新到 2014 年 12 月
31日。
8、“基金的业绩”一章中，更新了基金合同生效以来至 2014 年 12 月 31 日的本基金
投资业绩。
9、“其它应披露事项”一章更新了自上次招募说明书披露以来涉及本基金的相关公
告。
国海富兰克林基金管理有限公司
二〇一五年二月十三日
