嘉实基本面 50 指数 （LOF ） 更新 招募说明书 摘要
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嘉 实 中证 锐 联基 本面 50 指数证 券 投资 基 金（LOF ）
更新招募 说 明书 摘要
（2014 年第 2 号）
基金管 理人：嘉实基金管 理有限公司
基金托 管人：中国工商银 行股份有限公司
嘉实中 证锐 联基 本面50指 数证券 投资 基金 （LOF） （ 以下简 称 “ 本 基金 或基 金） 根据2009
年12 月3 日 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 《 关于 核 准 嘉 实 中 证 锐 联 基 本 面50 指 数 证 券 投 资 基 金
(LOF) 募集 的批 复》 （ 证监 许可[2009]1294 号）和2009 年12 月4日 《关 于 嘉 实中 证锐联 基本 面
50 指数 证券 投资 基金(LOF) 募集时 间安 排的 确认 函》 （基金 部函[2009]743 号） 的核准 ， 进 行
募 集。 本基 金类型 为 上市 契 约型开放 式 ，股 票 型证券 投资 基金 。本基 金基金合 同于2009 年
12 月30 日 正式 生效 ，自 该 日起本 基金 管理 人开 始管 理本基 金。
重 要提 示
投资有 风险 ，投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本招 募说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并 按照 《证 券投 资基金 法》 、《 运作 办法 》、基 金合 同及 其他 有关 规定享 有权 利 、
承担义 务。 基金 投资 人欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务， 应详 细查 阅基 金合同 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为 2014 年 12 月
30 日（ 特别 事项 注明 除外 ） ， 有 关财 务数 据和 净值 表 现截止 日 为 2014 年 9 月 30 日（ 未经
审计） 。
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一 、基金管理人
（一）基金管理人基 本情 况
名称 嘉实基 金管 理有 限公 司
注册地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道 8 号上 海国 金中 心二 期 23 楼 01-03 单元
办公地 址 北京市 建国 门北 大 街 8 号 华润大 厦 8 层
法定代 表人 安奎
总经理 赵学军
成立日 期 1999 年 3 月 25 日
注册资 本 1.5 亿元
股权结 构 中诚信 托有 限责 任公 司 40% ，德 意志 资产 管理 （亚 洲）有 限公 司 30% ， 立信投
资有限 责任 公 司 30% 。
存续期 间 持续经 营
电话 （010 ）65215588
传真 （010 ）65185678
联系人 胡勇钦
（二）主要人员情况
1 ．董 事、 监事 及高 级管 理 人员
邓红国 先生 ， 董 事长 ， 硕 士研究 生， 中共 党员 。 曾 任物资 部研 究室 、 政 策体 制法规 司副
处长； 中国 人民 银行 国际 司、 外 资金 融机 构管 理司 、 银行 监管 一司 、 银 行管 理司副 处长 、 处
长、 副 巡视 员； 中 国银 监会 银行监 管三 部副 主任 、 四 部主任 ； 中 诚信 托有 限责 任公司 董事 长、
党委书 记、 法定 代表 人。2014 年 12 月 2 日 起任 嘉实 基金管 理有 限公 司董 事长 。
赵学军 先生 ， 董 事、 总经 理， 经 济学 博士 ， 中 共党 员。 曾 就职 于天 津通 信广 播公司 电视
设计所 、 外 经贸 部中 国仪 器进出 口总 公司 、 北 京商 品交易 所、 天津 纺织 原材 料交易 所、 商鼎
期货经 纪有 限公 司、 北京 证券有 限公 司、 大成 基金 管理有 限公 司。2000 年 10 月至今 任嘉
实基金 管理 有限 公司 总经 理。
苗菁先 生， 董事 ， 学 士学 位， 中 共党 员。 曾任 中煤 信托有 限责 任公 司国 际业 务部项 目经
理、投 资管 理部 业务 经理 ；2004 年 3 月至 今历 任中 诚信托 有限 责任 公司 投资 管理部 业务 经
理、 副 经理 、 经 理、 投 资 总监兼 投资 管理 部经 理； 现任中 诚信 托有 限责 任公 司投资 总监 、 公
司党委 委员 。
Bernd Amlung 先 生， 董 事， 德国籍 ， 德国 拜罗 伊特 大 学商业 管理 专业 硕士。 自1989年起
加入德 意志 银行 以来 ， 曾 在私人 财富 管理 、 全 球市 场部工 作 。 现 任德意 志资 产与财 富管 理 公
司（Deutsche Asset & Wealth Management, London ）全球 战略 与业 务发 展部 负责人 ，MD 。
Mark Cullen 先 生， 董 事， 澳大利 亚籍 ， 澳 大利 亚莫 纳什大 学经 济政 治专 业学 士。 曾 任
达灵顿 商品(Darlington Commodities) 商品 交易 主管 ， 贝恩(Bain&Company) 期货 与商品 部负
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责人 ， 德 意志 银行 （ 纽约 ） 全 球股 票投 资部 首席 运 营官 、MD 。 现 任德 意志 资 产管理 （ 纽约 ）
全球首 席运 营官 、MD 。
韩家乐 先生， 董事，1990 年毕业 于清华 大学经 济管 理学院 ，硕士 研究生 。1990 年2月至
2000 年5 月任海 问证 券投资 咨询有限 公司 总经理 ；1994 年至今 任北京 德恒有 限责 任公司总 经
理；2001 年11 月至 今任 立 信投资 有限 责任 公司 董事 长。
王巍先 生 ， 独 立董事 ， 美 国福特 姆大 学文 理学 院国 际金融 专业 博士 。 曾 任职 于中国 建设
银行辽 宁分 行 。 曾任 中国 银行总 行国 际金 融研 究所 助理研 究员 ， 美国 化 学银 行分析 师 ， 美 国
世界银 行顾 问， 中国 南方 证券有 限公 司副 总裁 ，万 盟投资 管理 有限 公司 董事 长。2004 年 至
今任万 盟并 购集 团董 事长 。
张维炯 先生 ， 独 立董 事、 中共党 员， 教授 、 加 拿大 不列颠 哥伦 比亚 大学 商学 院博士 。 曾
任上海 交通 大学 动力 机械 工程系 教师 ，上 海交 通大 学管理 学院 副教 授、 副院 长。1997 年至
今任中 欧国 际工 商学 院教 授、副 院长 。
汤欣先 生， 独立 董事 ， 中 共党员 ， 法 学博 士， 清华 大学法 学院 教授 、 清 华大 学商法 研究
中心副 主任 、 《 清华 法学》 副主编 ， 汤 姆森 路透 集团 “中国 商法 ” 丛 书编 辑咨 询委员 会成 员。
曾兼任 中国 证券 监督 管理 委员会 第一 、 二 届并 购重 组审核 委员 会委 员， 现兼 任上海 证券 交易
所上市 委员 会委 员、 中国 上市公 司协 会独 立董 事委 员会首 任主 任。
朱蕾女 士， 监事 ， 中 共党 员， 硕 士研 究生 。 曾 任首 都医科 大学 教师 ， 中 国保 险监督 管理
委员会 主任 科员 ， 国 都证 券有限 责任 公司 高级 经理 ， 中 欧基 金管 理有限 公司 发展战 略官 、 北
京代表 处首 席代 表、 董事 会秘书 。2007 年 10 月至 今任中 诚信 托有 限责 任公 司国际 业务 部
总经理 。
穆群先 生 ， 监 事， 经济 师， 硕士研 究生 。 曾任 西安 电 子科技 大学 助教 ， 长安 信 息产业 （ 集
团） 股份 有限 公司 董事 会 秘书 ， 北 京德 恒有 限责 任 公司财 务主 管 。 2001 年 11 月至 今任 立信
投资有 限公 司财 务总 监。
龚康先 生， 监事 ，中 共党 员，博 士研 究生 。2005 年 9 月 至今 就职 于嘉 实基 金管理 有限
公司人 力资 源部 ，历 任人 力资源 高级 经理 、副 总监 、总监 。
曾宪政 先生 ，监 事， 法学 硕士。1999 年 7 月至 2003 年 10 月就职 于首 钢集 团 ，2003 年
10 月至 2008 年 6 月 ， 为 国 浩律师 集团 （北 京） 事务 所证券 部律 师。2008 年 7 月至今 ， 就 职
于嘉实 基金 管理 有限 公司 法律稽 核部 、法 律部 ，现 任法律 部总 监。
宋振茹 女士 ，副 总经 理， 中共党 员， 硕士 研究 生， 经济师 。1981 年 6 月至 1996 年 10
月任职 于中 办警 卫局 。 1996 年 11 月至 1998 年 7 月 于中国 银行 海外 行管 理部 任副处 长。 1998
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年 7 月至 1999 年 3 月任 博 时基金 管理 公司 总经 理助 理。 1999 年 3 月至 今任 职 于嘉实 基金 管
理公司 ，历 任督 察员 和公 司副总 经理 。
张峰先 生， 副总 经理 ， 中 共党员 、 硕 士。 曾就 职于 国家计 委， 曾任 嘉实 基金 管理有 限公
司研究 部 副 总监 、市 场部 总监、 公司 督察 长。
戴 京焦 女士 ，副 总经 理，武 汉大 学经 济学 硕士 ，加拿 大大 不列 颠哥 伦比 亚大学MBA 。
历任平 安证 券投 资银 行部 总经理 、 平 安保 险集 团公 司资产 管理 部副 总经 理兼 负责人 ； 平 安证
券公司 助理 总经 理， 平安 集团投 资审 批委 员会 委员 。2004 年3 月 加盟 嘉实 基金 管理有 限公 司
任 总经 理助 理 ，2008 年7 月 起任公 司副 总经 理 。
王炜女 士， 督察 长， 中共 党员 ， 法学 硕士 。 曾 就职 于中国 政法 大学 法学 院、 北京市 陆通
联合律 师事 务所 、 北 京市 智浩律 师事 务所 、 新 华保 险股份 有限 公司 。 曾 任嘉 实基金 管理 有 限
公司法 律部 总监 。
邵健先 生， 副总 经理 ， 硕 士研究 生。 历任 国泰 证券 行业研 究员 ， 国 泰君 安证 券行业 研究
部副经 理， 嘉实 基金 管理 有限公 司基 金经 理、 总经 理助理 。
李松林 先生 ， 副 总经 理， 工商管 理硕 士。 历任 国元 证券深 圳证 券部 信息 总监 ， 南方 证券
金通证 券部 总经 理助 理， 南方基 金运 作部 副总 监， 嘉实基 金管 理有 限公 司总 经理助 理。
2 、基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
杨宇先 生， 经济 学硕 士， 毕业于 南开 大学 数学 系和 金融学 系， 具有16年 证券 从业经 验。
曾任平 安证 券有 限责 任公 司资产 管理 部证 券分 析师 、 中国平 安保 险股 份有 限公 司投资 管理 中
心基金 交易 室主 任 、 天 同 基金管 理公 司投 资管 理部 部门经 理 ，2003 年3 月15 日至2004 年7 月
7 日任 万家 （ 原天同 ） 180 指数证 券投 资基 金基 金经 理。 2004 年7 月加 入嘉 实基 金管理 有限 公
司， 2012 年3 月22 日至2014 年5 月9 日 任嘉 实中 创400ETF 、 嘉 实中 创400ETF 联 接基金 经理 ，
2013 年2 月5 日至2014 年6 月20 日任嘉实中证中期企业债指数（LOF ）基金经理，2013 年5
月10 日至2014 年6 月20 日 任嘉实 中证 中期 国债ETF 、 嘉实中 证金 边中 期国 债ETF 联 接基 金经
理。2005 年8 月29 日至 今 任嘉实 沪深300ETF 联接 （LOF ）( 原嘉 实沪 深300 指 数 （LOF ）) 基
金经理 ，2012 年5 月7 日 至 今任嘉 实沪 深300ETF 基 金 经理， 2013 年2 月6 日 至 今任嘉 实中 证
500ETF 基金经理 ，2013 年3 月22 日至今任嘉实中证500ETF 联接基 金经理， 2014 年3 月11
日至今 任嘉 实深 证基 本面120ETF 联接 、 嘉实 深证 基本 面120ETF 、 嘉 实H 股 指数(QDII-LOF) 、
嘉实黄 金（QDII-FOF-LOF ）和本 基金 基金 经理 。
（2 ） 历任 基金 经理
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2009 年12 月30 日至2014 年3 月11 日 ，杨 阳先 生任 本基 金基金 经理 。
3 、股 票投 资决 策委 员会
本基金 采取 集体 投资 决策 制度， 股票 投资 决策 委员 会的成 员包 括： 公司 副总 经理兼 公司
首席投 资官 （股 票业 务） 邵健先 生， 公司 总经 理赵 学军先 生， 公司 研究 总监 陈勤先 生， 资深
基金经 理邹 唯先 生、 张弢 先生， 定量 投资 部负 责人 张自力 先生 。
上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
二 、基金托管人
（一）基金托管人基 本情 况
名 称 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号
成 立 时 间 ：1984 年 1 月 1 日
法 定 代 表 人 ： 姜 建 清
注 册 资 本 ： 人 民 币 349,018,545,827 元
联 系 电 话 ：010-66105799
联 系 人 ： 赵 会 军
（二）主要人员情况
截至2014 年 6 月 末 ，中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 170 人 ，平 均 年 龄 30 岁，
95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职
称。
（三）基金托管业务 经营 情况
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 ， 中 国 工 商 银 行 自1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服 务
以 来 ， 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制 体
系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职 责 ，
为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托 管 服
务 ， 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产 品 线 。
拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 安 心 账 户 资 金 、 企 业
年 金 基 金 、QFII资 产 、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、 证 券
公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、QDII
专 户 资 产 、ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 ， 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、 风 险
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管 理 等 增 值 服 务 ， 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截 至2014年6 月 ， 中 国 工 商
银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金380 只 。 自2003 年 以 来 ， 本 行 连 续 十 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、
英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券
报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的44 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ； 是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托
管 银 行 ， 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。
三 、相 关服务 机构
（一） 柜台（场外） 基金 份额发售机构
1、 直销机构
（1） 嘉实 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址
北京市 东城 区建 国门 南大 街 7 号 北京 万豪 中 心 D 座 12 层
电话
（010 ） 65215588 传真 （010 ） 65215577
联系人
赵佳
（2） 嘉实 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心
办公地 址
上海市 浦东 新区 世纪 大 道8 号上 海国 金中 心二 期 23 楼01-03 单元
电话
（021 ） 38789658 传真 （021 ） 68880023
联系人
鲍东华
（3） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 成都 分公 司
办公地 址
成都市 人民 南路 一段 86 号城市 之心 30H 嘉 实基 金
电话
（028 ） 86202100 传真 （028 ） 86202100
联系人
王启明
（4） 嘉实 基金 管理 有限 公 司深圳 分公 司
办公地 址
深圳市 福田 区中 心四 路 1 号嘉里 建设 广 场 T1-1202
电话
（0755 ） 25870686 传真 （0755 ）25870663
联系人
陈寒梦
（5） 嘉实 基金 管理 有限 公 司青岛 分公 司
办公地 址
青岛市 市南 区香 港中 路 10 号颐 和国 际大 厦 A 座3502 室
电话
（0532 ） 66777766 传真 （0532 ）6 6777676
联系人 胡洪峰
（6） 嘉实 基金 管理 有限 公 司杭州 分公 司
办公地 址
杭州市 西湖 区杭 大 路 15 号 嘉华国 际商 务中 心 31 3 室
电话
（0571 ） 87759328 传真 （0571 ）8 7759331
联系人 章文雷
（7） 嘉实 基金 管理 有限 公司福 州分 公司
办公地 址
福州市 鼓楼 区五 四 路 158 号环球 广 场 25 层 04 单元
电话
（0591 ） 88013673 传真 （0591 ）8 8013670
联系人 吴志锋
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（8） 嘉实 基金 管理 有限 公 司南京 分公 司
办公地 址
南京市 白下 区中 山东 路 288 号新 世纪 广场 A 座 4202 室
电话
（025 ） 66671118 传真 （025 ） 66671100
联系人 徐莉莉
（9） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 广州 分公 司
办公地 址 广州市 天河 区天 河北 路 183 号大 都会 广 场 2415-2416 室
电话 （020 ）87555163 传真 （020 ）81552120
联系人 周炜
2 、代销机构
(1) 中国工商银行股份有 限公 司
(2) 中国农业银行股份有 限公 司
(3) 中国银行股份有限公 司
(4) 招商银行股份有限公 司
(5) 交通银行股份有限公 司
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 姜建清 联系人 陶仲伟
电话 010-66105662 传真 010-66107914
网址 www.icbc.com.cn 客服电 话 95588
住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 69 号
法定代 表人 蒋超良 联系人 滕涛
电话 （010 ）85108227 传真 （010 ）85109219
网址 www.abchina.com 客服电 话 95599
办公地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号 中国 银行 总行 办公 大楼
注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 田国立
电话 （010 ）66596688 传真 （010 ）66594946
网址 www.boc.cn 客服电 话 95566
住所、 办公 地址 深圳市 深南 大 道 7088 号 招 商银行 大厦
法定代 表人 李建红 联系人 邓炯鹏
电话 （0755 ）83198888 传真 （0755 ）83195050
网址 www.cmbchina.com 客服电 话 95555
办公地 址 上海市 银城 中 路 188 号
注册地 址 上海市 银城 中 路 188 号
法定代 表人 牛锡明 联系人 曹榕
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(6) 中国邮政储蓄银行股 份有 限公司
(7) 上海浦东发展银行股 份有 限公司
(8) 中国民生银行股份有 限公 司
(9) 中信银行股份有限公 司
(10) 华夏银行股份有限公 司
(11) 北京银行股份有限公 司
电话 021 －58781234 传真 021－58408483
网址 www.bankcomm.com 客服电 话 95559
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 3 号
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街 3 号
法定代 表人 李国华 联系人 王硕
传真 （010 ）68858117
网址 www.psbc.com 客服电 话 95580
办公地 址 上海市 中山 东一 路 12 号
注册地 址 上海市 中山 东一 路 12 号
法定代 表人 吉晓辉 联系人 高天、 虞谷 云
电话 （021 ）61618888 传真 （021 ）63604199
网址 www.spdb.com.cn 客服电 话 95528
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 董文标 联系人 杨成茜
电话 (010)58560666 传真 （010 ）57092611
网址 www.cmbc.com.cn 客服电 话 95568
住所、 办公 地址 北京市 东城 区朝 阳门 北大 街 8 号 富华 大 厦C 座
法定代 表人 常振明 联系人 廉赵峰
网址 bank.ecitic.com 客服电 话 95558
住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 22 号
法定代 表人 吴建 联系人 郑鹏
电话 010-85238667 传真 010-85238680
网址 www.hxb.com.cn 客服电 话 95577
住所 北京市 西城 区金 融大 街 甲17 号 首层
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 丙17 号
法定代 表人 闫冰竹 联系人 谢小华
电话 （010 ）66223587 传真 （010 ）66226045
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(12) 平安银行股份有限公 司
(13) 宁波银行股份有限公 司
(14) 中国光大银行股份有 限公 司
(15) 东莞银行股份有限公 司
(16) 杭州银行股份有限公 司
(17) 浙商银行股份有限公 司
(18) 江苏银行股份有限公 司
网址 www.bankofbeijing.com.cn 客服电 话 95526
住所、 办公 地址 广东省 深圳 市深 南东 路 5047 号 深圳 发展 银行 大厦
法定代 表人 肖遂宁 联系人 张青
电话 0755-22166118 传真 0755-82080406
网址 www.bank.pingan.com 客服电 话 95511-3 或95501
住所、 办公 地址 宁波市 鄞州 区宁 南南 路 700 号
法定代 表人 陆华裕 联系人 胡技勋
电话 （0574 ）89068340 传真 （0574 ）87050024
网址 www.nbcb.com.cn 客服电 话
96528 ，962528 上海 、
北京地 区
注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 外大 街 6 号 光大 大厦
法定代 表人 唐双宁 联系人 朱红
电话 （010 ）63636153 传真 010-63639709
网址 www.cebbank.com 客服电 话 95595
住所、 办公 地址 东莞市 城区 运河 东一 路 193 号
法定代 表人 廖玉林 联系人 巫渝峰
电话 （0769 ）22119061 传真 （0769 ）22117730
网址 www.dongguanbank.cn 客服电 话 4001196228
住所、 办公 地址 杭州市 庆春 路 46 号 杭州 银 行大厦
法定代 表人 吴太普 联系人 严峻
电话 （0571 ）85108309 传真 （0571 ）85108309
网址 www.hzbank.com.cn 客服电 话 400-888-8508
住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市庆 春 路 288 号
法定代 表人 张达洋 联系人 毛真海
电话 （0571 ）87659546 传真 （0571 ）87659188
网址 www.czbank.com 客服电 话 95527
住所、 办公 地址 南京市 洪武 北 路 55 号
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(19) 乌鲁木齐商业银行股 份有 限公司
(20) 广发银行股份有限公 司
(21) 嘉实财富管理有限公 司
(22) 万银财富（北京）基 金销 售有限公司
(23) 上海天天基金销售有 限责 任公司
法定代 表人 黄志伟 联系人 田春慧
电话 （025 ）58587018 传真 （025 ）58587038
网址 www.jsbchina.cn 客服电 话
（ 025 ） 96098 、
4008696098
住所 乌鲁木 齐市 新华 北 路 8 号
办公地 址 乌鲁木 齐市 新华 北 路 8 号 商业银 行大 厦
法定代 表人 农惠臣 联系人 何佳
电话 （0991 ）8824667 传真 （0991 ）8824667
网址 www.uccb.com.cn 客服电 话 （0991 ）96518
住所、 办公 地址 广东省 广州 市农 林下 路 83 号
法定代 表人 董建岳 联系人 詹全鑫 、张 扬眉
电话 （020 ）38322256 传真 （020 ）87310955
网址 www.gdb.com.cn 客服电 话
800-830-8003 、
400-830-8003
住所 上海市 浦东 新区 世纪 大 道8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
办公地 址
上海市 浦东 新区 世纪 大 道8 号 B 座 46 楼 06-10 单 元 、 北 京市 朝阳
区建国 路 91 号 金地 中心A 座 6 层
法定代 表人 赵学军 联系人 景琪
电话 021-20289890 传真 021-20280110
网址 www.harvestwm.cn 客服电 话 400-021-8850
办公地 址 北京市 朝阳 区北 四环 中 路27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
注册地 址 北京市 朝阳 区北 四环 中 路27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
法定代 表人 李招弟 联系人 高晓芳
电话 010-59393923 传真 010-59393074
网址 www.wy-fund.com 客服电 话 400-808-0069
办公地 址 上海市 徐汇 区龙 田 路 195 号 3C 座 10 楼
注册地 址 上海市 徐汇 区龙 田 路 190 号 2 号楼 2 层
法定代 表人 其实 联系人 潘世友
电话 021-54509998 传真 021-64385308
网址 http://www.1234567.com.cn/ 客服电 话 400-1818-188
嘉实基本面 50 指数 （LOF ） 更新 招募说明书 摘要
11
(24) 杭州数米基金销售有 限公 司
(25) 上海长量基金销售投 资顾 问有限公司
(26) 和讯信息科技有限公 司
(27) 浙江同花顺基金销售 有限 公司
(28) 深圳腾元基金销售有 限公 司
(29) 北京展恒基金销售有 限公 司
办公地 址 浙江省 杭州 市滨 江区 江南 大道 3588 号恒 生大 厦12 楼
注册地 址 杭州市 余杭 区仓 前街 道海 曙路 东 2 号
法定代 表人 陈柏青 联系人 张裕
电话 021-60897840 传真 0571-26697013
网址 http://www.fund123.cn/ 客服电 话 4000-766-123
办公地 址 上海市 浦东 新区 浦东 大 道555 号 裕景 国际B 座16 层
注册地 址 上海市 浦东 新区 高翔 路 526 号 2 幢 220 室
法定代 表人 张跃伟 联系人 单丙烨
电话 021-20691869 传真 021-20691861
网址 www.erichfund.com 客服电 话 400-089-1289
办公地 址 北京市 朝外 大 街 22 号泛 利 大厦 10 层
注册地 址 北京市 朝外 大 街 22 号泛 利 大厦 10 层
法定代 表人 王莉 联系人 习甜
传真 021-20835879
网址 http://fund.licaike.com/ 客服电 话 4009200022
办公地 址 浙江省 杭州 市翠 柏 路 7 号 杭州电 子商 务产 业 园 2 号楼 2 楼
注册地 址 浙江省 杭州 市文 二西 路一 号元茂 大 厦 903 室
法定代 表人 凌顺平 联系人 杨翼
电话 0571-88911818 传真 0571-86800423
网址 www.5ifund.com 客服电 话 4008-773-772
办公地 址
广 东 省 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 2028 号 卓 越 世 纪 中 心 1 号楼
1806-1808 室
注册地 址
广 东 省 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 2028 号 卓 越 世 纪 中 心 1 号楼
1806-1808 室
法定代 表人 曾革 联系人 鄢萌莎
电话 0755-33376922 传真 0755-33065516
网址 www.tenyuanfund.com 客服电 话 4006877899
办公地 址 北京市 朝阳 区华 严北 里 2 号民建 大 厦 6 层
嘉实基本面 50 指数 （LOF ） 更新 招募说明书 摘要
12
(30) 中信证券股份有限公 司
(31) 广发证券股份有限公 司
(32) 中信建投证券股份有 限公 司
(33) 海通证券股份有限公 司
(34) 申银万国证券股份有 限公 司
注册地 址 北京市 顺义 区后 沙峪 镇安 富街 6 号
法定代 表人 闫振杰 联系人 翟飞飞
电话 13520236631 传真 010-62020355
网址 010-62020355 客服电 话 4008886661
住所、 办公 地址 北京市 朝阳 区亮 马桥 路 48 号中信 证券 大厦
法定代 表人 王东明 联系人 陈忠
电话 （010 ）60833722 传真 （010 ）60833739
网址 www.cs.ecitic.com 客服电 话 95558
住所 广州天 河区 天河 北 路 183-187 号 大都 会广 场 43 楼（ 4301-4316 房）
办公地 址 广东省 广州 天河 北路 大都 会广 场 18 、19 、36 、38 、41 和 42 楼
法定代 表人 孙树明 联系人 黄岚
电话 （020 ）87555888 传真 （020 ）87555305
网址 www.gf.com.cn 客服电 话
95575 或 致 电 各 地 营
业网点
住所 北京市 朝阳 区安 立 路 66 号4 号楼
办公地 址 北京市 朝阳 门内 大 街 188 号
法定代 表人 王常青 联系人 权唐
电话 （010 ）65183880 传真 （010 ）65182261
网址 www.csc108.com 客服电 话 400-8888-108
住所 上海淮 海中 路 98 号
办公地 址 上海市 广东 路 689 号
法定代 表人 王开国 联系人 金芸、 李笑 鸣
电话 (021)23219000 传真 (021)23219100
网址 www.htsec.com 客服电 话
95553 或 拨 打 各 城 市
营业网 点咨 询电 话
住所、 办公 地址 上海市 常熟 路 171 号
法定代 表人 储晓明 联系人 李清怡
电话 （021 ）54033888 传真 （021 ）54030294
网址 www.sywg.com 客服电 话 （021 ）962505
嘉实基本面 50 指数 （LOF ） 更新 招募说明书 摘要
13
(35) 国泰君安证券股份有 限公 司
(36) 中国银河证券股份有 限公 司
(37) 兴业证券股份有限公 司
(38) 招商证券股份有限公 司
(39) 华泰证券股份有限公 司
(40) 长城证券有限责任公 司
住所 上海市 浦东 新区 商城 路 618 号
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路168 号 上海 银行 大厦29 楼
法定代 表人 万建华 联系人 芮敏祺
电话 (021)38676666 传真 (021)38670666
网址 www.gtja.com 客服电 话 4008888666
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街 35 号国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 陈有安 联系人 田薇
电话 （010 ）66568430 传真 010-66568990
网址 www.chinastock.com.cn 客服电 话 400-8888-888
住所 福州市 湖东 路 268 号
办公地 址 上海市 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 五道 口广 场 1 号楼 21 层
法定代 表人 兰荣 联系人 雷宇钦
电话 （0591 ）38507679 传真 （021 ）38565955
网址 http://www.xyzq.com.cn 客服电 话 95562
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 宫少林 联系人 林生迎
电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636
网址 www.newone.com.cn 客服电 话 4008888111 、95565
住所
江苏省 南京 市中 山东 路 90 号华泰 证券 大厦 、 深 圳市 深南大 道 4011
号港中 旅大 厦 24 楼
办公地 址
江苏省 南京 市中 山东 路 90 号华泰 证券 大厦 、 深 圳市 深南大 道 4011
号港中 旅大 厦 24 楼
法定代 表人 吴万善 联系人 庞晓芸
电话 0755-82492193 传真
025-51863323 （南 京）
0755-82492962 （深
圳）
网址 www.htsc.com.cn 客服电 话 95597
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区深 南大 道 6008 号 特区 报业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 黄耀华 联系人 刘阳
嘉实基本面 50 指数 （LOF ） 更新 招募说明书 摘要
14
(41) 国都证券有限责任公 司
(42) 华福证券有限责任公 司
(43) 光大证券股份有限公 司
(44) 渤海证券股份有限公 司
(45) 安信证券股份有限公 司
(46) 东北证券股份有限公 司
电话 （0755 ）83516289 传真 （0755 ）83515567
网址 www.cgws.com 客服电 话
4006666888、（ 0755 ）
33680000
住所、 办公 地址 北京市 东城 区东 直门 南大 街 3 号 国华 投资 大 厦9 层10 层
法定代 表人 常喆 联系人 黄静
电话 （010 ）84183389 传真 (010)84183311-3389
网址 www.guodu.com 客服电 话 400-818-8118
住所 福州市 五四 路 157 号 新天 地大 厦 7、8 层
办公地 址 福州市 五四 路 157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层
法定代 表人 黄金琳 联系人 张腾
电话 （0591 ）87383623 传真 （0591 ）87383610
网址 www.hfzq.com.cn 客服电 话 （0591 ）96326
住所、 办公 地址 上海市 静安 区新 闸 路 1508 号
法定代 表人 薛峰 联系人 刘晨、 李芳 芳
电话 （021 ）22169999 传真 （021 ）22169134
网址 www.ebscn.com 客服电 话
4008888788 、
10108998
住所 天津经 济技 术开 发区 第二 大街 42 号 写字 楼101 室
办公地 址 天津市 南开 区宾 水西 道 8 号
法定代 表人 杜庆平 联系人 王兆权
电话 （022 ）28451861 传真 （022 ）28451892
网址 www.bhzq.com 客服电 话 4006515988
住所 深圳市 福田 区金 田 路 4018 号安联 大 厦 35 层、28 层A02 单元
办公地 址
深圳市 福田 区金 田 路 4018 号安联 大 厦 35 层、28 层 A02 单元
深
圳市福 田区 深南 大道 凤凰 大厦 1 栋 9 层
法定代 表人 牛冠兴 联系人 陈剑虹
电话 （0755 ）82825551 传真 （0755 ）82558355
网址 www.essence.com.cn 客服电 话 4008001001
住所、 办公 地址 长春市 自由 大 路 1138 号
嘉实基本面 50 指数 （LOF ） 更新 招募说明书 摘要
15
(47) 平安证券有限责任公 司
(48) 国元证券股份有限公 司
(49) 中国中投证券有限责 任公 司
(50) 湘财证券股份有限公 司
(51) 中银国际证券有限责 任公 司
法定代 表人 杨树财 联系人 潘锴
电话 （0431 ）85096709 传真 （0431 ）85096795
网址 www.nesc.cn 客服电 话
4006000686、（ 0431 ）
85096733
住所 深圳市 福田 区金 田路 大中 华国际 交易 广 场 8 楼
办公地 址 深圳市 福田 区金 田路 大中 华国际 交易 广 场 8 楼（518048 ）
法定代 表人 杨宇翔 联系人 郑舒丽
电话 0755-22626391 传真 （0755 ）82400862
网址 http://www.pingan.com 客服电 话 95511 —8
住所、 办公 地址 安徽省 合肥 市寿 春 路 179 号
法定代 表人 凤良志 联系人 陈玲玲
电话 （0551 ）2246273 传真 （0551 ）2272100
网址 www.gyzq.com.cn 客服电 话 95578
住所
深圳市 福田 区益 田路 与福 中路交 界处 荣超 商务 中心 A 栋第 18 层
-21 层 及第04 层 01、02、03、05、11 、12、13、15、16、18 、19 、
20 、21 、22 、23 单元
办公地 址
深圳市 福田 区益 田 路 6003 号荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21
层
法定代 表人 龙增来 联系人 刘毅
电话 0755-82023442 传真 0755-82026539
网址 www.china-invs.cn 客服电 话 400 600 8008
住所、 办公 地址 湖南省 长沙 市天 心区 湘府 中路 198 号 新南 城商 务中 心A 栋 11 楼
法定代 表人 林俊波 联系人 钟康莺
电话 （021 ）68634518 传真 （021 ）68865680
网址 www.xcsc.com 客服电 话 400-888-1551
住所 上海市 浦东 新区 银城 中 路200 号 中银 大厦39 层
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路200 号 中银 大厦40 层
法定代 表人 许刚 联系人 李丹
传真 （021 ）50372474
网址 www.bocichina.com.cn 客服电 话 4006208888
嘉实基本面 50 指数 （LOF ） 更新 招募说明书 摘要
16
(52) 德邦证券有限责任公 司
(53) 财富证券有限责任公 司
(54) 中信证券（山东）有 限责 任公司
(55) 中航证券有限公司
(56) 中信证券（浙江）有 限责 任公司
(57) 长江证券股份有限公 司
(58) 金元证券股份有限公 司
住所 上海市 普陀 区曹 阳 路 510 号南半 幢 9 楼
办公地 址 上海市 浦东 新区 福山 路 500 号 “ 城建 国际 中心 ”26 楼
法定代 表人 姚文平 联系人 罗芳
电话 （021 ）68761616 传真 （021 ）68767981
网址 www.tebon.com.cn 客服电 话 4008888128
住所、 办公 地址 湖南省 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富中 心26 楼
法定代 表人 周晖 联系人 郭磊
电话 （0731 ）84403319 传真 （0731 ）84403439
网址 www.cfzq.com 客服电 话 （0731 ）84403360
住所、 办公 地址 青岛市 崂山 区深 圳 路 222 号青岛 国际 金融 广 场 1 号楼
法定代 表人 杨宝林 联系人 吴忠超
电话 （0532 ）85022326 传真 （0532 ）85022605
网址 www.citicssd.com 客服电 话 95548
住所、 办公 地址 南昌市 红谷 滩新 区红 谷中 大道 1619 号国 际金 融大 厦A 座 41 楼
法定代 表人 杜航 联系人 戴蕾
电话 （0791 ）86768681 传真 （0791 ）86770178
网址 www.avicsec.com 客服电 话 400-8866-567
住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市解 放东 路 29 号迪凯 银 座 22 层
注册地 址 浙江省 杭州 市解 放东 路 29 号迪凯 银 座 22 层
法定代 表人 沈强 联系人 王霈霈
电话 0571-85783737 传真 0571-85106383
网址 www.bigsun.com.cn 客服电 话 （0571 ）95548
住所、 办公 地址 湖北省 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦
法定代 表人 杨泽柱 联系人 李良
电话 （027 ）65799999 传真 （027 ）85481900
网址 www.95579.com 客服电 话
95579 或
4008-888-999
嘉实基本面 50 指数 （LOF ） 更新 招募说明书 摘要
17
(59) 国盛证券有限责任公 司
(60) 山西证券股份有限公 司
(61) 西部证券股份有限公 司
(62) 广州证券股份有限公 司
(63) 国联证券股份有限公 司
(64) 东吴证券股份有限公 司
住所 海南省 海口 市南 宝 路 36 号 证券大 厦 4 层
办公地 址 深圳市 深南 大 道 4001 号 时 代金融 中 心 17 层
法定代 表人 陆涛 联系人 马贤清
电话 （0755 ）83025022 传真 （0755 ）83025625
网址 www.jyzq.cn 客服电 话 400-8888-228
住所 江西省 南昌 市北 京西 路 88 号江 信国 际金 融大 厦
办公地 址 江西省 南昌 市北 京西 路 88 号江信 国际 金融 大 厦 4 楼
法定代 表人 曾小普 联系人 徐美云
电话 （0791 ）86285337 传真 （0791 ）86282293
网址 www.gsstock.com 客服电 话 4008222111
住所、 办公 地址 太原市 府西 街 69 号 山西 国 际贸易 中心 东塔 楼
法定代 表人 侯巍 联系人 郭熠
电话 （0351 ）8686659 传真 （0351 ）8686619
网址 www.i618.com.cn 客服电 话 400-666-1618
住所、 办公 地址 陕西省 西安 市东 新 街 232 号信托 大 厦 16-17 楼
法定代 表人 刘建武 联系人 刘莹
电话 （029 ）87416787 传真 （029 ）87417012
网址 www.westsecu.com 客服电 话 95582
住所、 办公 地址 广州市 天河 区珠 江新 城珠 江西 路 5 号 广州 国际 金融 中心 19 、20 楼
法定代 表人 邱三发 联系人 林洁茹
电话 020-88836999 传真 020-88836654
网址 www.gzs.com.cn 客服电 话 （020 ）961303
办公地 址 江苏省 无锡 市太 湖新 城金 融一 街 8 号 国联 金融 大 厦702
注册地 址 江苏省 无锡 市县 前东 街 168 号国 联大 厦 6 层
法定代 表人 雷建辉 联系人 沈刚
电话 0510-82831662 传真 0510-82830162
网址 www.glsc.com.cn 客服电 话 95570
嘉实基本面 50 指数 （LOF ） 更新 招募说明书 摘要
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(65) 南京证券股份有限公 司
(66) 浙商证券有限责任公 司
(67) 恒泰证券股份有限公 司
(68) 第一创业证券股份有 限公 司
(69) 民生证券股份有限公 司
(70) 新时代证券有限责任 公司
住所、 办公 地址 苏州工 业园 区翠 园 路 181 号
法定代 表人 吴永敏 联系人 方晓丹
电话 (0512)65581136 传真 （0512 ）65588021
网址 www.dwzq.com.cn 客服电 话 4008601555
住所、 办公 地址 江苏省 南京 市大 钟 亭 8 号
法定代 表人 步国旬 联系人 潘月
电话 （025 ）83367888 传真 （025 ）83320066
网址 www.njzq.com.cn 客服电 话 4008285888
住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市杭 大 路 1 号 黄龙世 纪广 场 A 座 6-7 楼
法定代 表人 吴承根 联系人 许嘉行
电话 （0571 ）87901912 传真 （0571 ）87901913
网址 www.stocke.com.cn 客服电 话 （0571 ）967777
住所、 办公 地址 内蒙古 呼和 浩特 市新 城区 新华大 街 111 号
法定代 表人 庞介民 联系人 王旭华
电话 （010 ）66297386 传真 （0471 ）4961259
网址 www.cnht.com.cn 客服电 话 （0471 ）4972343
住所、 办公 地址 广东省 深圳 罗湖 区笋 岗 路12 号 中民 时代 广场B 座 25 、26 层
法定代 表人 刘学民 联系人 崔国良
电话 （0755 ）25832852 传真 （0755 ）82485081
网址 www.fcsc.cn 客服电 话 4008881888
住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 28 号民 生金 融中 心A 座 16-18 层
法定代 表人 余政 联系人 赵明
电话 （010 ）85127622 传真 （010 ）85127917
网址 www.mszq.com 客服电 话 400-619-8888
住所、 办公 地址 北京市 海淀 区北 三环 西 路99 号院 1 号楼 15 层1501
法定代 表人 刘汝军 联系人 孙恺
电话 （010 ）83561149 传真 （010 ）83561094
嘉实基本面 50 指数 （LOF ） 更新 招募说明书 摘要
19
(71) 上海证券有限责任公 司
(72) 世纪证券有限责任公 司
(73) 中原证券股份有限公 司
(74) 东莞证券有限责任公 司
(75) 华龙证券有限责任公 司
(76) 万联证券有限责任公 司
(77) 国金证券股份有限公 司
网址 www.xsdzq.cn 客服电 话 4006989898
住所、 办公 地址 上海市 西藏 中 路 336 号
法定代 表人 郁忠民 联系人 张瑾
电话 （021 ）53519888 传真 （021 ）53519888
网址 www.962518.com 客服电 话
(021) 962518 、
4008918918
住所、 办公 地址 深圳深 南大 道 7088 号招 商 银行大 厦 40-42 层
法定代 表人 姜昧军 联系人 方文
电话 （0755 ）83199599 传真 （0755 ）83199545
网址 www.csco.com.cn 客服电 话 （0755 ）83199511
住所、 办公 地址 郑州市 郑东 新区 商务 外环 路 10 号
法定代 表人 菅明军 联系人 程月艳
电话 0371-65585670 传真 0371-65585665
网址 www.ccnew.com 客服电 话
0371-967218 、
4008139666
住所、 办公 地址 东莞市 莞城 区可 园南 路 1 号金源 中 心 30 楼
法定代 表人 张运勇 联系人 苏卓仁
电话 （0769 ）22112062 传真 （0769 ）22119423
网址 www.dgzq.com.cn 客服电 话 （0769 ）961130
住所、 办公 地址 甘肃省 兰州 市城 关区 东岗 西路 638 号 财富 中心
法定代 表人 李晓安 联系人 李昕田
电话 （0931 ）4890208 传真 （0931 ）4890628
网址 www.hlzqgs.com 客服电 话
（ 0931 ） 96668 、
4006898888
住所、 办公 地址 广州市 中山 二 路 18 号电 信 广场 36 、37 层
法定代 表人 张建军 联系人 罗创斌
电话 （020 ）37865070 传真 020-22373718-1013
网址 www.wlzq.com.cn 客服电 话 4008888133
嘉实基本面 50 指数 （LOF ） 更新 招募说明书 摘要
20
(78) 财通证券有限责任公 司
(79) 齐鲁证券有限公司
(80) 大同证券经纪有限责 任公 司
(81) 瑞银证券有限责任公 司
(82) 华鑫证券有限责任公 司
(83) 中山证券有限责任公 司
住所、 办公 地址 成都市 东城 根上 街 95 号
法定代 表人 冉云 联系人 金喆
电话 （028 ）86690126 传真 （028 ）86690126
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住所、 办公 地址 杭州市 杭大 路 15 号 嘉华 国 际商务 中心
法定代 表人 沈继宁 联系人 乔骏
电话 （0571 ）87925129 传真 0571－87818329
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（ 0571 ） 96336 、
962336 （上 海地 区）
住所、 办公 地址 山东省 济南 市市 中区 经七 路 86 号
法定代 表人 李玮 联系人 吴阳
电话 （0531 ）68889155 传真 （0531 ）68889752
网址 www.qlzq.com.cn 客服电 话 95538
住所 大同市 城区 迎宾 街 15 号 桐 城中 央 21 层
办公地 址 山西省 太原 市长 治 路 111 号山西 世贸 中 心 A 座F12 、F13
法定代 表人 董祥 联系人 薛津
电话 （0351 ）4130322 传真 （0351 ）4130322
网址 www.dtsbc.com.cn 客服电 话 4007121212
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街 7 号英蓝 国际 金融 中 心 12 层、15 层
法定代 表人 程宜荪 联系人 牟冲
电话 (010 ）58328112 传真 (010)58328748
网址 www.ubssecurities.com 客服电 话 400-887-8827
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区金 田 路 4018 号安联 大 厦 28 层 A01 、B01 （b） 单元
法定代 表人 洪家新
联系人 孔泉
电话 （0755 ）82083788 传真 （0755 ）82083408
网址 www.cfsc.com.cn 客服电 话
（ 021 ） 32109999 ，
（029 ）68918888
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区益 田 路 6009 号新世 界中 心 29 层
嘉实基本面 50 指数 （LOF ） 更新 招募说明书 摘要
21
(84) 天相投资顾问有限公 司
(85) 江海证券有限公司
(86) 中国民族证券有限责 任公 司
(87) 厦门证券有限公司
(88) 爱建证券有限责任公 司
(89) 华宝证券有限责任公 司
法定代 表人 吴永良 联系人 李珍
电话 （0755 ）82570586 传真 （0755 ）82960582
网址 www.zszq.com 客服电 话 4001022011
办公地 址 北京市 西城 区新 街口 外大 街 28 号 C 座5 层
邮编：100088
注册地 址 北京市 西城 区金 融 街 19 号 富凯大 厦 B 座 701
邮编 ：100032
法定代 表人 林义相 联系人 尹伶
电话 010-66045529 传真 010-66045518
网址
http://www.jjm.com.cn
http://www.txsec.com
客服电 话 010-66045678
住所、 办公 地址 黑龙江 省哈 尔滨 市香 坊区 赣水 路 56 号
注册地 址 黑龙江 省哈 尔滨 市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 孙名扬 联系人 刘爽
电话 0451-85863719 传真 0451-82287211
网址 www.jhzq.com.cn 客服电 话 400-666-2288
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融 街 5 号 新盛大 厦 A 座 6-9 层
法定代 表人 赵大建 联系人 李微
电话 （010 ）59355941 传真 （010 ）66553791
网址 www.e5618.com 客服电 话 400-889-5618
住所、 办公 地址 厦门市 莲前 西 路 2 号 莲富 大厦十 七楼
法定代 表人 傅毅辉 联系人 卢金文
电话 （0592 ）5161642 传真 （0592 ）5161140
网址 www.xmzq.cn 客服电 话 （0592 ）5163588
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道1600 号32 楼
法定代 表人 宫龙云 联系人 陈敏
电话 （021 ）32229888 传真 021- 68728782
网址 www.ajzq.com 客服电 话 （021 ）63340678
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道100 号 环球 金融 中心57 层
法定代 表人 陈林 联系人 夏元
嘉实基本面 50 指数 （LOF ） 更新 招募说明书 摘要
22
(90) 方正证券股份有限公 司
(91) 英大证券有限责任公 司
(92) 日信证券有限责任公 司
(93) 信达证券股份有限公 司
(94) 东兴证券股份有限公 司
(95) 华融证券股份有限公 司
电话 （021 ）68777222 传真 （021 ）68777822
网址 www.cnhbstock.com 客服电 话 4008209898
住所、 办公 地址 湖南长 沙芙 蓉中 路二 段华 侨国际 大 厦 22-24 层
法定代 表人 雷杰 联系人 郭军瑞
电话 （0731 ）85832503 传真 （0731 ）85832214
网址 www.foundersc.com 客服电 话 95571
住所 深圳市 福田 区深 南中 路华 能大厦 三十 、三 十一 层
注册地 址 深圳市 福田 区深 南中 路华 能大厦 三十 、三 十一 层
法定代 表人 吴骏 联系人 吴尔晖
电话 0755-83007159 传真 0755-83007034
网址 www.ydsc.com.cn 客服电 话 4000-188-688
住所 呼和浩 特市 新城 区锡 林南 路 18 号
办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街1 号长 安兴 融中 心西 楼 11 层
法定代 表人 孔佑杰 联系人 冯杰
电话 (010)83991743 传真 (010)66412537
网址 www.rxzq.com.cn 客服电 话 4006609839
住所、 办公 地址 北京市 西城 区闹 市口 大 街9 号院1 号楼
法定代 表人 高冠江 联系人 唐静
电话 （010 ）63081000 传真 （010 ）63080978
网址 www.cindasc.com 客服电 话 400-800-8899
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街 5 号新盛 大 厦 B 座 12-15 层
法定代 表人 徐勇力 联系人 汤漫川
电话 （010 ）66555316 传真 （010 ）66555246
网址 www.dxzq.net.cn 客服电 话 400-8888-993
住所 北京市 西城 区金 融大 街 8 号
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 8 号中国 华 融 A 座 3 层、5 层
法定代 表人 宋德清 联系人 黄恒
嘉实基本面 50 指数 （LOF ） 更新 招募说明书 摘要
23
(96) 国海证券股份有限公 司
(97) 国信证券股份有限公 司
(98) 上海华信证券有限责 任公 司
(99) 华安证券股份有限公 司
(100) 宏信证券有限责任公 司
（二 ） 场内基金份额 发售 机构
场内基 金份 额发 售机 构为 深圳证 券交 易所 会员 单位 ， 即 具 有基 金代 销业 务资 格的证 券 公
司： 包括 国 信证 券、 招商 证券、 平安 证券 、 长 城证 券 、 光 大证 券、 方正 证券 、 华泰 证券、广
发证券 、 广 州证 券 、 世纪 证券 、 华西 证券 、 国 海证 券 、 联 讯证 券 、 南京 证券 、 华鑫 证券 、 华
电话 010-58568235 传真 010-58568062
网址 www.hrsec.com.cn 客服电 话 （010 ）58568118
住所、 办公 地址 广西桂 林市 辅星 路 13 号
法定代 表人 张雅锋 联系人 牛孟宇
电话 0755-83709350 传真 0755-83700205
网址 www.ghzq.com.cn 客服电 话 95563 （全 国）
注册地 址 深圳市 罗湖 区红 岭中 路 1012 号 国信 证券 大厦 十六 层 至二十 六层
法定代 表人 何如 联系人 齐晓燕
电话 0755-82130833 传真 0755-82133952
网址 www.guosen.com.cn 客服电 话 95536
注册地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道100 号 环球 金融 中心9 楼
法定代 表人 罗浩 联系人 倪丹
电话 021-38784818
传真 021-68775878
网址 www.shhxzq.com 客服电 话 68777877
办公地 址 安徽省 合肥 市政 务文 化新 区天鹅 湖 路 198 号
注册地 址 安徽省 合肥 市政 务文 化新 区天鹅 湖 路 198 号
法定代 表人 李工 联系人 甘霖、 钱欢
电话 055165161821 传真 055165161672
网址 www.hazq.com 客服电 话 96518 、4008096518
办公地 址 四川成 都市 人民 南 路 2 段18 号 川信 大厦 10 楼
注册地 址 四川成 都市 人民 南 路 2 段18 号 川信 大厦 11 楼
法定代 表人 吴玉明 联系人 刘进海
电话 028-86199278 传真 028-86199382
网址 www.hxzq.cn 客服电 话 4008366366
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24
林证券 、 厦 门证 券 、 民 族 证券 、 申银 万国 证券、 中 信万通 证券 、 海 通证 券、 山西证 券 、 民生
证券 、 兴业 证券 、 广 发华 福、 长 江证 券 、 东莞 证券 、 国联 证券 、 国 金证 券 、 东北证 券 、 恒泰
证券 、 华安 证券 、东 海证 券 、中 信证 券 、 东吴 证券 、 中山 证券 、第 一创 业证券 、大 同证 券 、
宏源证 券、 西藏 证券 、 湘 财证券 、 中 金公 司 、 东 方 证券 、 国泰 君安 证券、 西 南证券 、 银 河证
券、 西 部证 券 、 渤海 证券 、 上海 证券 、 华 龙证 券 、 万联证 券、 齐鲁 证券 、 国 元证券 、 国 都证
券、 中 银证 券、 华宝 证券 、 红塔 证券 、 中 信金 通 、 日信证 券 、 浙商 证券 、 江 南证券 、 财 富证
券 、 金 元证 券 、 国盛 证券 、 中原 证券 、 德 邦证 券 、 财通证 券 、 新时 代证 券 、 远东证 券、 江海
证券 、 中投 证券 、中 信建 投 证券 、安 信证 券、 银泰 证券 、 瑞银 证券 等（ 排名 不分先 后） 。
（三 ）基金注册登记 机构
名称 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司
住所、 办公 地址 北京市 西城 区太 平桥 大街17 号
法定代 表人 金颖 联系人 程爽
电话 （010 ）59378982 传真 （010 ）58598907
（四 ）律师事务所和 经办 律师
名称 北京市 金杜 律师 事务 所
住所、 办公 地址 北京市 朝阳 区东 三环 中路7 号北京 财富 中心 写字 楼A 座40 层
负责人 王玲 联系人 彭晋
电话 （010 ）5878 5588 传真 （010 ）58785566
经办律 师 彭晋、 唐丽 子
（五 ）会计师事务所 和经 办注册会计师
名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所( 特 殊普通 合伙)
住所 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路1318 号星 展银 行大 厦6 楼
办公地 址 上海市 黄浦 区湖 滨路202 号 企业天 地2 号楼 普华 永道 中 心11楼
法定代 表人 杨绍信 联系人 洪磊
电话 （021 ）23238888
传真 （021 ）23238800
经办注 册会 计师 许康玮 、洪磊
四 、基 金的名 称
嘉实中 证锐 联基 本 面 50 指 数证券 投资 基金 （LOF ）
五 、基 金的类 型
本基金 类型 ：上市 契 约型 开放式 ，股 票 型 证券 投资 基金。
六 、基 金的投 资目 标
本基金 采用 指数 化投 资策 略， 通 过严 格的 投资 纪律 约束和 数量 化的 风险 管理 手段， 追求
嘉实基本面 50 指数 （LOF ） 更新 招募说明书 摘要
25
对标的 指数 的有 效跟 踪。
七 、基 金的投 资方 向
本基金 投资 于标 的指 数成 份股、 备选 股以 及依 法发 行或上 市的 其他 股票 、 固 定收益 类证
券、 现 金、 短期 金融 工具、 权证和 法律 法规 或中 国证 监会允 许基 金投 资的 其他 金融工 具。 如
果法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可 以将
其纳入 本基 金的 投资 范围 。
本基金投 资组 合中成 份股 及备选股 投资 比例 不 低于 基金资产 的90% ；权 证市值 不超过 基
金资产 净值 的3% ；现 金及 到期日 在一 年以 内的 政府 债券不 低于 基金 资产 净值 的5%。
因基金 规模 或市 场变 化等 因素导 致本 基金 投资 组合 不符合 上述 规定 的 ， 基 金管 理人将 在
10 个 工作 日 内 调整 至符 合 上述规 定。 法律 、法 规另 有规定 的， 从其 规定 。
八 、基 金的投 资策 略
本基金 采取 完全 指数 复制 法， 即按 照标 的指 数的 成份 股组成 及其 权重 构建 基金 股票投 资
组合 ， 并 根据 标的指 数成 份股及 其权 重的 变动 进行 相应调 整 。 但 在因特 殊情 况 （ 如市 场流 动
性不足 、 个别 成份股 被限 制投资 等 ） 导 致无法 获得 足够数 量的 股票 时， 基金 管理人 将采 用 其
他指数 投资 技术 适当 调整 基金投 资组 合， 以达 到跟 踪标的 指数 的目 的。
本基金的 风险 控制目 标是 追求日均 跟踪 误差偏 离度 的绝对值 不超 过 0.35% ， 年化跟踪 误
差不超 过 4%。 在跟 踪误差 允许的情 况下 ， 本基 金投 资于 标的 指数 成份股 、备 选股以及 依法
发行或 上市 的其 他股 票、 固定收 益类 证券 、 现 金、 短期金 融工 具、 权证 和法 律法规 或中 国证
监会允 许基 金投 资的 其他 金融工 具。 本基 金的 固定 收益类 证券 投资 范围 包括 国债、 金融 债 、
企业 （ 公司） 债、 次 级债 、 可转 换债 券 （含 分离 交 易可转 债） 、 中央 银行 票据 、 短期 融资 券、
回购（ 包括 正回 购和 逆回 购） 、 资产 支持 证券 等。
如果未来 法律 法规或 监管 机构允许 基金 投资其 他品 种，基金 管理 人在履 行适 当程序后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围 。
本基金 投资 将遵 照：
1. 决策 依据
有关法 律法 规、 基金 合同 和标的 指数 的相 关规 定。
2. 投资 管理 体 制
本基金 管理 人实 行投 资决 策委员 会领 导下 的基 金经 理负责 制 。 基 金经 理负 责基 金的日 常
嘉实基本面 50 指数 （LOF ） 更新 招募说明书 摘要
26
投资运 作， 基金 投资 的重 大事项 需向 投资 决策 委员 会报告 。
3. 投资 程序
研究、 决策 、 组 合构 建、 交易、 评估 、 组 合维 护的 有机配 合共 同构 成了 本基 金的投 资管
理程序 。严 格的 投资 管理 程序可 以保 证投 资理 念的 正确执 行， 避免 重大 风险 的发生 。
（1） 研究 ： 指 数投 资研 究 人员依 托公 司整 体研 究平 台， 整合 外部 信息以 及券 商等外 部研
究力量 的研 究成 果开 展指 数跟踪 、 成份 股等相 关信 息的搜 集与 分析 、 流 动性 分析等 工作 ， 作
为基金 投资 决策 的重 要依 据。
（2） 投资 决策 ： 投 资决 策 委员会 依据 指数 投资 研究 小组提 供的 研究 报告 ， 定 期召开 或遇
重大事 项时 召开 投资 决策 会议 ， 决 策相 关事项 。 基 金经理 根据 投资 决策 委员 会的决 议 ， 每 日
进行基 金投 资管 理的 日常 决策。
（3） 组合 构建： 基金 经理 根据标 的指 数相 关信 息， 结合内 部指 数投 资研 究， 以指数 复制
法构建 组合 。 在追求 跟踪 误差最 小化 的前 提下 ， 基 金经理 将采 取适 当的 投资 方法 ， 以 降低 投
资成本 、控 制投 资风 险。
（4） 交易 执行 ：集 中交 易 室负责 具体 的交 易执 行， 同时履 行一 线监 控的 职责 。
（5） 投资 绩效 评估 ： 投 资 流程与 风险 管理 部定 期和 不定期 对基 金进 行投 资绩 效评估 ， 并
提供相 关报 告。 绩效 评估 能够确 认组 合是 否实 现了 投资预 期、 组合 误差 的来 源及投 资策 略成
功与否 ，基 金经 理可 以据 此检讨 投资 策略 ，进 而调 整投资 组合 。
（6） 组合 监控与 调整 ： 基 金经理 将跟 踪标 的指 数变 动， 结 合成 份股 基本 面情 况、 流 动性
状况、 基金 申购 和赎 回的 现金流 量情 况以 及组 合投 资绩效 评估 的结 果， 对投 资组合 进行 监控
和调整 ，密 切跟 踪标 的指 数。
九 、基 金的业 绩比 较基准
95% × 中 证锐 联基 本面 50 指数 收益 率 ＋ 5% × 银行同 业存 款收 益率
十 、基 金的风 险收 益特征
本基金属于采用被动 指数 化操作的股票型基金 ，其 预期的风险和收益高 于货 币市场基
金、债 券基 金、 混合 型基 金，为 证券 投资 基金 中的 较高风 险、 较高 收益 品种 。
十 一、基 金投 资组合 报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
嘉实基本面 50 指数 （LOF ） 更新 招募说明书 摘要
27
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
本基金托管人 中国 工商 银 行股份有限公 司根据本 基 金合同规 定， 于2014年10 月21日复
核 了本 报告 中的 财务 指标 、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ， 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至2014 年9 月30 日（“ 报 告期末” ） ，本 报告 所列 财 务数据 未
经审计 。
1. 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 权益投 资 843,982,408.20 94.11
其中： 股票 843,982,408.20 94.11
2 固定收 益投 资 20,044,000.00 2.24
其中： 债券 20,044,000.00 2.24
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 30,155,310.54 3.36
7 其他资 产 2,616,806.00 0.29
合计 896,798,524.74 100.00
2. 报告期末按行业分类 的股 票投资组合
(1) 报告期末指数投资按 行业 分类的股票投资组合
代
码
行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 61,273,349.20 6.86
C 制造业 124,300,543.21 13.92
D
电力、 热力、 燃气 及水 生产 和
供应业
37,224,546.27 4.17
E 建筑业 101,873,181.40 11.41
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 25,506,781.16 2.86
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输 、 软 件和 信息 技术 服
务业
27,577,713.76 3.09
J 金融业 429,246,143.10 48.06
K 房地产 业 36,980,150.10 4.14
嘉实基本面 50 指数 （LOF ） 更新 招募说明书 摘要
28
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利 、 环 境和 公共 设施 管理 业 - -
O 居民服 务 、 修 理和 其他 服务 业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 843,982,408.20 94.50
(2) 报告期末积极投资按 行业 分类的股票投资组合
报告期 末， 本基 金未 持有 积极投 资股 票。
3. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
(1) 报告期末指数投资按 公允 价值占基金资产净值 比例 大小排序的前十名股 票投 资明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600036 招商银 行 5,393,387 56,037,290.93 6.27
2 600016 民生银 行 8,385,418 52,325,008.32 5.86
3 601288 农业银 行 18,626,729 46,380,555.21 5.19
4 601318 中国平 安 986,591 40,785,671.94 4.57
5 601668 中国建 筑 11,290,372 38,274,361.08 4.29
6 600000 浦发银 行 3,676,742 35,848,234.50 4.01
7 601166 兴业银 行 3,446,702 35,225,294.44 3.94
8 601328 交通银 行 6,438,268 27,620,169.72 3.09
9 600050 中国联 通 7,703,272 27,577,713.76 3.09
10 600030 中信证 券 2,003,358 26,684,728.56 2.99
注： 本基 金投 资于标 的指 数成份 股 、 备 选股以 及依 法发行 或上 市的 其他 股票 等， 成份 股及 备
选股投 资比 例不 低于 基金 资产 的 90% 。
(2) 报告期末积极投资按 公允 价值占基金资产净值 比例 大小排序的前五名股 票投 资明细
报告期 末， 本基 金未 持有 积极投 资股 票。
4. 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 20,044,000.00 2.24
其中： 政策 性金 融债 20,044,000.00 2.24
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
嘉实基本面 50 指数 （LOF ） 更新 招募说明书 摘要
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6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
合计 20,044,000.00 2.24
5. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 140430 14 农发 30 200,000 20,044,000.00 2.24
注：报 告期 末， 本基 金仅 持有上 述 1 只债 券。
6. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资明细
报告期 末， 本基 金未 持有 资产支 持证 券。
7. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
报告期 末， 本基 金未 持有 贵金属 投资 。
8. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 权证。
9. 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
报告期 内， 本基 金未 参与 股指期 货交 易。
10. 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
报告期 内， 本基 金未 参与 国债期 货交 易。
11. 投资组合报告附注
(1) 报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未被 监管部 门立 案调 查 ， 在 本报 告编制 日
前一年 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未受 到公开 谴责 、处 罚。
(2) 本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 之外 的股 票 。
(3) 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 45,713.74
2 应收证 券清 算款 1,909,648.87
3 应收股 利 -
4 应收利 息 442,807.29
5 应收申 购款 203,512.81
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 15,123.29
8 其他 -
嘉实基本面 50 指数 （LOF ） 更新 招募说明书 摘要
30
合计 2,616,806.00
(4) 报告期末持有的处于 转股 期的可转换债券明细
报告期 末， 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
(5) 报告期末前十名股票 中存 在流通受限情况的说 明
① 报告期末指数投资 前十 名股票中存在流通受 限情 况的说明
报告 期末 ，本 基金 指数 投 资前十 名股 票中 未持 有存 在流通 受限 情况 的股 票。
② 报告期末积极投资 前五 名股票中存在流通受 限情 况的说明
报告 期末 ，本 基金 未持 有 积极投 资股 票。
十 二 、基 金的 业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
1. 本报 告期基 金份 额净 值 增长率 及其 与同 期业 绩比 较基准 收益 率的 比较
阶段
净值
增 长率①
净 值增长 率
标 准差②
业 绩比较 基准
收 益率③
业 绩比较 基准
收 益率标 准差④
①- ③ ②- ④
基金合 同生 效日
（2009 年 12 月 30 日）
-2009 年 12 月 31 日
0.00% 0.00% 3.04% 1.79% -3.04% -1.79%
2010 年 -26.11% 1.42% -27.49% 1.45% 1.38% -0.03%
2011 年 -14.56% 1.12% -14.65% 1.12% 0.09% 0.00%
2012 年 11.28% 1.01% 9.81% 1.02% 1.47% -0.01%
2013 年 -10.82% 1.39% -12.34% 1.38% 1.52% 0.01%
2014 年上 半年 -2.76% 0.94% -3.66% 0.95% 0.90% -0.01%
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 9 月 30 日
7.65% 0.92% 4.53% 0.93% 3.12% -0.01%
2.自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
嘉实基本面 50 指数 （LOF ） 更新 招募说明书 摘要
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图：嘉 实基 本面50 指 数（LOF ）基 金份 额累 计净 值增 长率与 同期 业绩 比较 基准 收益率 的
历史走 势对 比图
（2009 年 12 月30 日至 2014 年9 月 30 日）
注： 按基 金合 同和招 募说 明书的 约定 ， 本基金 自基 金合同 生效 日 起 6 个 月内 为建仓 期 ， 建 仓
期结束 时本 基金 的各 项投 资比例 符合 基金 合同 （十 一（三 ）投 资范 围和 （七 ）2、 基金 投资
组合限 制） 的有 关约 定。
十 三、 费用概 览
（一）与基金运作有 关的 费用
1、基金费用的种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 基金 合同 生效 后的 指 数许可 使用 费；
（4） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的信 息披 露费 用；
嘉实基本面 50 指数 （LOF ） 更新 招募说明书 摘要
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（5） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 和诉 讼费 ；
（6） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（7） 因基 金的证 券交 易或 结算而 产生 的费 用 （ 包括 但不限 于经 手费 、 印 花税 、 证管 费、
过户费 、手 续费 、券 商佣 金、权 证交 易的 结算 费及 其他类 似性 质的 费用 等） ；
（8） 基金 的银 行汇 划费 用 ；
（9） 按照 国家 有关 规定 和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。
2、基金费用计提方法、 计 提标准和支付方式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.0% 年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E×1.0% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本基金的托管费按前一日 基金资产净值的 0.18% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计算 方 法 如
下：
H ＝E×0.18%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金托 管费 划款指 令， 基金托管 人复 核后于 次月 前 2 个 工作日 内从 基金财 产中一次 性支
取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等,支 付日 期顺 延。
（3） 基金 合同 生效 后的 指 数许可 使用 费
本基金按照基金管理 人与 标的指数许可方 所 签订 的指 数 使 用 许 可 协 议 中所 规定 的 指 数
许可使 用费 计提 方法 每日 计提指 数许 可使 用费 。 其 中， 基 金合 同生 效前 的许 可使用 固定 费是
为获取 使用 指数 开发 基金 的权利 而支 付的 费用 ， 不 列入基 金费 用； 基金 合同 生效后 的指 数许
可使用 费 从 基金 财产 中列 支， 按 前一 日 基 金资 产净 值 及 指 数许 可使 用费 年费 率 每日 计提，逐
嘉实基本面 50 指数 （LOF ） 更新 招募说明书 摘要
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日累计 。 计 算方 法如 下：
H ＝E×I÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的指 数许 可使用 费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
I 为基金管理人与本 基金 的标的指数许可方所签 订的 指 数 使 用 许 可 协 议中 所规 定 的 指
数许可 使用 费 年 费率 。
根据指 数使 用许 可协 议 ， 标的指 数 许 可方 收取 的 指 数许可 使用 费 年 费率 设定 如下：
收费条 件 指数许 可使 用费 年费 率
本基金 合同 生效 后的 前两 个 公历 年度 0.09%
成立的 第三 个年 度起 ，当 ：
前一季 度 日 均资 产净 值 ≥ 40 亿元
0.09%
成立的 第三 个年 度起 ，当 ：
前一季 度 日 均资 产净 值 ＜ 40 亿元
0.12%
基金管理 人与 指数许 可方 约定了每 季指 数许可 使用 费人民币 拾伍 万元（15 万 元）的收
取下限 ， 则该 下限超 出当 季累计 指数 使用 费的 部分 （即 ： 每 季指 数 许 可使 用 费 收取 下限 减当
季累计 指数 许可 使用 费） 由基金 管理 人自 行承 担， 不 作为 基金 费用 从基 金财 产中列 支。
基金合 同生 效后 的指 数许 可使用 费 按 季支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托 管人 发送 基金指 数
许可使 用费 划款 指令 ， 基金 托管人 复核 后于次 季 前 2 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支付 给
基金管 理人 ， 由 基金 管理 人根据 指数 使用 许可 协议 所规定 的方 式支 付给 标的 指数许 可方 。 若
遇法定 节假 日、 公休 日 等, 支付日 期顺 延。
如果指 数许 可使 用费 的计 算方法 和费 率等 发生 调整 ， 本基金 将采 用调 整后 的方 法或费 率
计算指 数使 用费 。 基 金管 理 人应及 时按 照 《 信息 披露 管 理办法 》 的 规定 在指 定媒 体 进行公 告。
上述1 、 基金 费用 的种 类 中第 （4 ） － （8 ） 项 费用 ， 根 据有 关法 规及 相应 协 议规定 ， 按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。
3、不列入基金费用的项 目
（1）基 金管理 人和基 金托 管人因未 履行 或未完 全履 行义务导 致的 费用支 出或 基金财 产
的损失 ；
（2） 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用；
（3） 《 基金 合同 》 生 效前 的相关 费用 ， 包 括但 不限 于验资 费、 会计 师和 律师 费、 信 息披
露费用 等费 用；
（4） 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。
嘉实基本面 50 指数 （LOF ） 更新 招募说明书 摘要
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4、基金管理费、基金托 管 费的调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 规模 等因 素协 商一致 ， 酌 情调 低基 金管 理费率 、 基
金托管 费率 ， 无 须召 开基 金份额 持有 人大 会。 提高 上述费 率需 经基 金份 额持 有人大 会决 议通
过。
基 金管理 人必 须最迟 于新 的费率实 施日 前 2 日在至 少一种指 定媒 体和基 金管 理人网 站
上公告 。
（二 ） 与基金销售有 关的 费用
1、 申购费
本基金 申购 费率 按照 申购 金额递 减， 即申 购金 额越 大， 所 适用 的申 购费 率越 低。 投 资者
在一天 之内 如果 有多 笔申 购， 适 用费 率按 单笔 分别 计算。 本基 金申 购费 率最 高不超 过申 购金
额的5 ％， 具体 如下 ：
申购金 额（ 含申 购费 ） 申购费 率
M＜100 万元 1.2%
100 万 元≤M＜200 万元 0.8%
200 万 元≤M＜500 万元 0.4%
M≥500 万元 单笔1000 元
个人投 资者 通过 本基 金管 理人直 销网 上交 易 和 电话 交易系 统申 购本 基金 业务 实行申 购
费率优 惠， 其申 购费 率不 按申购 金额 分档 ，统 一优 惠为申 购金 额的0.6 ％ ， 但 中国银 行长 城
借记卡 、 招商 银行 借记 卡持 卡人 ， 申 购本 基金 的申 购费 率 优惠 按照 相关 公告 规定 的费率 执行 ；
机构投 资者 通过 本基 金管 理人直 销网 上交 易系 统申 购本基 金， 其申 购费 率不 按申购 金额 分
档，统 一优 惠为 申购 金额 的0.6％。 优 惠后 费率 如果 低于0.6 ％， 则按0.6 ％ 执 行。 基 金招 募
说明书 及相 关公 告规 定的 相应 申 购费 率低 于0.6% 时 ，按实 际费 率收 取申 购费 。
申购费 用由 申购 人承 担， 主要用 于本 基金 的市 场推 广、 销售 、 注册 登记 等各 项费用 ， 不
列入基 金财 产。
2、 赎回费
本基金 的 场 内赎 回费 率为 固定值0.5% 。
本基金 的场外 赎 回费 率按 照持有 时间 递减 ， 即 相关 基金份 额持 有时 间越 长， 所适用 的 赎
回费率 越低 ，具 体如 下：
持有期 限 赎回费 率
＜365 天 0.50%
365 天≤M ＜730 天 0.25%
≥730 天 0
赎回费 用由 基金 份额 持有 人承担 ， 其 中25% 的 部分 归入基 金财 产， 其余 部分 用于支 付 注
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册登记 费等 相关 手续 费 。
3、 转换费
嘉实中 证锐 联基 本面 50 指数证 券投 资基 金（LOF ）与嘉 实沪 深 300 交 易型 开放式 指数
证券投 资基 金联 接基 金 （LOF ） 场外 基金 份额 、 嘉 实中 证中期 企业 债指 数证 券投 资基金 （LOF ）
A/C 类 场外 份额 之间 互相 转换时 ，基 金转 换费 率 采 用“赎 回费 + 申购费 率补 差”算 法， 计
算公式 如下 ：
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)/ （1+G ）
转换补 差费 用 ＝ [B ×C ×(1 －D)/ （1+G ）] ×G
转入份 额 ＝ 净转入 金额 / E
其中， B 为转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转出 基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应赎 回 费率；
G 为 对 应 的 申 购 补 差 费 率 ， 当 转 出 基 金 的 申 购 费 率 ≥ 转 入 基 金 的 申 购 费 率
时，则 申购 补差 费 率 G 为 零；
E 为转换 申请 当日 转入 基 金的基 金份 额净 值。
其中赎回 费的 25% 归入 转出基 金资 产 （嘉 实中 证 中期企 业债 指数 （LOF ）C 除 外） ； 根
据嘉实 中证 中期 企业 债指 数证券 投资 基金 （LOF ） 基金合 同的 约定 ，对 于持 有期限 少于 30
日的 C 类基 金份 额所收 取 的赎回 费全 额计 入基 金财 产 。
基金转 换费 由基 金份 额持 有人承 担 ， 用于 支付 有关 手续费 和注 册登 记费 。 基 金管理 人可
以根据 市场 情况 调整 基金 转换费 率， 调整 后的 基金 转换费 率应 及时 公告 。
注：2013 年4月9日 ， 本 基 金管理 人发 布了 《关 于网 上直销 开通 基金 后端 收费 模式并 实施
费率优惠 的公 告》， 自2013 年4月12 日起， 在本 公司 基金网上 直销 系统（ 含电 话交易） 开通
旗下部 分基 金产 品的 后端 收费模 式 （ 包括 申购 、 定 期定额 投资 、 基 金转 换等 业务） 、 并 对通
过本公 司基 金网 上直 销系 统 （ 含电 话交 易） 交易 的 后端收 费进 行费 率优 惠。 本公司 直销 中心
柜台和 代销 机构 暂不 开通 后端收 费模 式。 具体 请参 见嘉实 基金 网站 刊载 的公 告。
（三）基金的税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募 说明 书依 据 《 证券 投资基 金法 》 、 《证券 投资 基金运 作管 理办 法》 、 《证 券投资 基 金
嘉实基本面 50 指数 （LOF ） 更新 招募说明书 摘要
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销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有关 法律法 规的 要求 ， 结 合本 基
金管理 人在 本基 金合 同生 效后对 本基 金实 施的 投资 经营情 况 ， 对 本基 金原 招募 说明书 进行 了
更新 。 主要 更新 内容 如下 ：
1. 在“ 重要提 示” 部分 ： 明确 了更新 招募 说明 书内 容的 截止日 期及 有关 财务 数据 的截止 日
期。
2. 在“ 三、 基金 管理 人” 部 分 ：更新 了基 金管 理人 的相 关信息 。
3. 在“ 四、 基金 托管 人” 部 分 ：更新 了基金 托 管人 的相 关信息 。
4. 在“ 五、相关 服务 机构” 部 分： 新增 了宏信 证券 、展 恒基金、 深圳 腾元 三 家代 销机构 ，
并 更新 了相 关代 销机 构信 息。
5. 在“ 十二 、基 金的 投资” 部 分：补 充了 本基 金最 近一 期投资 组合 报告 内容 。
6. 在“ 十三 、基 金的 业绩” 部 分： 基 金业 绩更 新 至 2014 年第 三季 度末 。
7. 在“ 二十 六、 其他 应披 露 事项” 部 分： 列示 了本基 金 自 2014 年 6 月 30 日至 2014 年 12
月 30 日相 关临 时公 告事 项 。
嘉 实基 金管理 有限 公司
2015 年2 月12 日
