东吴新经济股票型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
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东吴新经 济股票 型证券 投 资基金
更新招募 说明书 摘要
基金管 理人 ：东 吴基 金管 理有限 公司
基金托 管人 ：中 国建 设银 行股份 有限 公司
重要提示
本基金 根据 2009 年 9 月 28 日中 国证 券监 督管 理委 员会《 关于 核准 东吴 新经 济股票 型
证券投 资基 金募 集的 批复 》 （证监 基金 字 【2009】【 1024】号 ） 的核 准， 进 行募 集， 本 基金 的
基金合 同 于2009 年12 月30 日 正式 生效 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并按 照《基 金法》 、 《运作 办法》 、基金 合同 及其他 有关规 定享有 权利 、承担 义务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也 不 保证 最低收 益。
投资有 风险 ，投 资者 投资 于本基 金时 应认 真阅 读本 《招募 说明 书》 。
本招募 说明 书(更新) 所 载内 容截止 日 为 2014 年 12 月 30 日 ，有 关财 务数 据和 净 值表现
截止日 为 2014 年 9 月 30 日(财 务数 据未 经审 计)。
一、基金管理人
（一）基金管理人概 况
1. 名称 ：东 吴基 金管 理有 限公司
2. 住所 ：上 海市 浦东 新区 源深 路 279 号(200135)
3. 办公 地址 ：上 海市 浦东 新区源 深 路 279 号(200135)
4. 法定 代表 人： 任少 华
5. 设立 日期 ：2004 年 9 月 2 日
6. 批准 设立 机关 及批 准设 立文号 ：中 国证 券监 督管 理委员 会证 监基 金字 【2003 】82 号
7. 组织 形式 ：有 限责 任公 司（国 内合 资） 东吴新经济股票型证券投资基金
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8. 注册 资本 ：1 亿元 人民 币
9. 联系 人： 钱巍
10. 电 话： （021 ）50509888
11. 传 真： （021 ）50509884
12. 客 户服 务电 话：400-821-0588 （免长 途话 费） 、021-50509666
13. 公 司网 址：www.scfund.com.cn
14. 股 权结 构：
持股单 位 出资额( 万元) 占总股 本比 例
东吴证 券股 份有 限公 司 7000 70%
上海兰 生（ 集团 ）有 限公 司 3000 30%
合
计 10,000 100%
15. 简 要情 况介 绍：
东吴基金 管理 有限公 司设 立投资管 理部 、固定 收益 部、专户 业务 事业部 、研 究策划部 、
集中交 易室、 营销 管理 部 、 北京 营销中 心、 上 海营 销中心、 广州 营销 中心、 苏州分 公司、 产
品策略 部、营 销策划 部（ 加挂电 子金融 部） 、 总经理 办公室 （下设 三个二 级部 门，分 别为综
合管理 部、战 略规划 部与 行政事 务部） 、 人力 资源部 、基金 事务部 、信息 技术 部、北 京办事
处、财 务管 理部 和监 察稽 核部、 风险 管理 部等 20 个 职能部 门。 公司 已管 理的 第一只 产品 东
吴嘉禾 优势 精选 混合 型开 放式证 券投 资基 金， 于 2005 年 2 月 1 日 基金 合同 生 效，托 管行 为
中国工 商银 行股 份有 限公 司。 公司 已管 理的 第二 只产 品东吴 价值 成长 双动 力股 票型证 券投 资
基金， 于 2006 年 12 月 15 日基金 合同 生效 ，托 管行 为中国 农业 银行 股份 有限 公司。 公司 已
管理的 第三 只产 品东 吴行 业轮动 股票 型证 券投 资基 金， 于 2008 年 4 月 23 日 基金合 同生 效 ，
托管行 为华 夏银 行股 份有 限公司 。 公司 已管 理的 第四 只产品 东吴 优信 稳健 债券 型证券 投资 基
金， 于 2008 年 11 月 5 日 基金合 同生 效， 托管 行为 中国建 设银 行股 份 有 限公 司。 公 司已 管理
的第五 只产 品东 吴进 取策 略灵活 配置 混合 型开 放式 证券投 资基 金， 于 2009 年 5 月 6 日 基金
合同生 效， 托管 行为 中国 农业银 行股 份有 限公 司。 公司已 管理 的第 六只 产品 东吴新 经济 股票
型证券 投资 基金 ， 于 2009 年 12 月 30 日基 金合 同生 效，托 管行 为中 国建 设银 行股份 有限 公
司。 公 司已 管理 的第 七只 产品东 吴货 币市 场证 券投 资基金 ， 于 2010 年 5 月 11 日基 金合 同生
效， 托 管行 为中 国农 业银 行股份 有限 公司 。 公 司已 管理的 第八 只产 品东 吴新 创业股 票型 证券
投资基 金 ， 于 2010 年 6 月 29 日 基金 合同 生效 ， 托 管 行为中 国工 商银 行股 份有 限公司 。 公 司东吴新经济股票型证券投资基金
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已管理 的第 九只 产品 东吴 中证新 兴产 业指 数证 券投 资基金 ，于 2011 年 2 月 1 日基金 合同 生
效， 托 管行 为中 国农 业银 行股份 有限 公司 。 公 司已 管理的 第十 只产 品东 吴增 利债券 型证 券投
资基金 ， 于 2011 年 7 月 27 日基 金合 同生 效， 托管 行 为中信 银行 股份 有限 公司 。 公司 已管 理
的第十 一只 产品 东吴 新产 业精选 股票 型证 券投 资基 金， 于 2011 年 9 月 28 日 基金合 同生 效，
托管行 为中 国建 设银 行股 份有限 公司 。 公司 已管 理的 第十二 只产 品东 吴深 证 100 指数 增强 型
证券投 资基 金 （LOF ） ， 于 2012 年 3 月 9 日基 金合 同 生效， 托管 行为 中国 建设 银行股 份有 限
公司。 公司 已 管 理的 第十 三只产 品东 吴保 本混 合型 证券投 资基 金， 于 2012 年 8 月 13 日 基金
合同生 效， 托管 行为 中国 农业银 行股 份有 限公 司。 公司已 管理 的第 十四 只产 品东吴 内需 增长
混合型 证券 投资 基金 ， 于 2013 年 1 月 30 日基 金合 同 生效 ， 托 管行 为交 通银 行股 份有限 公司 。
公司已 管理 的第 十五 只产 品东吴 鼎利 分级 债券 型证 券投资 基金 ， 于 2013 年 4 月 25 日基 金合
同生效 ， 托 管行 为交 通银 行股份 有限 公司 。 公 司已 管理的 第十 六只 产品 东吴 阿尔法 灵活 配置
混合型 证券 投资 基金 ， 于 2014 年 3 月 19 日基 金合 同 生效， 托管 行为 中国 农业 银行股 份有 限
公司。 公司 已管 理的 第十 七只 产 品东 吴中 证可 转换 债券指 数分 级证 券投 资基 金，于 2014 年
5 月 9 日基 金合 同生 效， 托管行 为平 安银 行股 份有 限公司 。
（二）主要人员情况
1 、董 事会 成员
吴永敏 先生， 董事 长， 硕 士研究 生， 高 级审 计师、 高级经 济师， 中共 党员。 历任苏 州 市
财政局 科员 、 苏 州市 税务 局副科 长、 苏州 市税 务局 三分局 局长 、 苏 州市 税务 局科长 、 苏 州市
审计局 副局 长 ， 东吴 证券 股份有 限公 司董 事长 、 党 委书记 ， 现任 东吴基 金管 理有限 公司 董 事
长。
金燕萍 女士 ， 副 董事 长， 大 学， 高 级政 工师， 中共 党员 。 历任 上海 外贸 总公 司党 委委员 、
党委办 公室 副主 任， 上海 海外公 司党 总支 书记 ， 上 海 广告 公司 党委 副书 记、 副总经 理， 上海
实业 （ 集团） 有限公 司办 事处常 务副 主任、 党总 支 书记、 上 海兰 生 （集 团） 有限公 司总 裁助
理、投 资管 理部 总经 理。
任少华 先生 ， 董 事， 博士 研究生 ， 经 济师 ， 中 共党 员。 历 任苏 州市 人民 检察 院助理 检查
员， 苏 州中 辰期 货公 司总 经理助 理， 苏州 证券 投资 部总经 理、 资产 管理 部总 经理、 副总 经济
师， 东 吴证 券股 份有 限公 司 资产管 理总 部总 经理 、 总 经 济师、 总裁 助理 兼任 期货 筹 备组组 长、
研究所 所长 ， 东 吴证 券股 份有限 公司 党委 委员 、 副 总裁， 东吴 期货 有限 公司 董事长 。 现 任东
吴基金 管理 有限 公司 总经 理。
冯恂女 士， 董 事， 博 士研 究生， 经济师 ， 中共 党员 。 历任东 吴证 券研 究所 研 究员， 国 联东吴新经济股票型证券投资基金
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证券研 究所 所长 、总 裁助 理兼经 管总 部总 经理 、副 总裁， 东吴 证券 总规 划师 兼研究 所所 长 ，
现任东 吴证 券股 份有 限公 司总规 划师 兼资 产管 理总 部总经 理。
戴继雄 先生 ，董 事， 硕士 ，历任 上海 复星 高科 技（ 集团） 有限 公司 财务 、审 计副总 监 、
上海兰 生 （ 集团 ） 有 限公 司财务 副总 监、 财务 金融 部总经 理。 现任 上海 五金 矿产发 展有 限公
司副总 经理 。
王炯先 生， 职工 董事 ， 硕 士研究 生、 经济 师， 中共 党员。 历任 苏州 市统 计局 综合平 衡处
科员， 东吴 证券 总裁 办公 室主任 、 机 构客 户部 总经 理、 总 裁助 理。 现任 东吴 基金管 理有 限公
司常务 副总 经理 。
贝政新 先生 ， 独 立董 事， 大 学， 教 授， 博 士生 导师。 历 任苏州 大学 商学 院财 经学 院讲师 、
副教授 。现 任苏 州大 学商 学院财 经学 院教 授。
张平先 生， 独立 董事 ， 教 授， 博 士生 导师 。 历 任中 国社科 院经 济研 究所 研究 员、 所 长助
理，现 任中 国社 科院 经济 研究所 副所 长。
陈如奇 先生 ， 独 立董 事， 大专学 历， 中共 党员 ， 高 级经济 师。 历任 新疆 人民 银行巴 州中
心支行 科员 ， 新 疆农 业银 行巴州 及自 治区 分行 科长 、 处长， 交通 银行 上海 分行 处长、 副行 长，
交通银 行广 州分 行行 长， 交通银 行香 港分 行总 经理 等职。
2 、监 事会 成员
顾锡康 先生， 监事 会主 席 ， 硕士 学位， 高级工 程师 、 经济师 ， 中 共党员 。 历 任苏州 电子
计算机 厂工 程师 、 室 主任 ， 苏州 人民 银行 科技 科硬 件组组 长， 苏州 证券 电脑 中心经 理、 技术
总监 ， 东 吴证 券技术 总监 兼信息 技术 总部 总经 理， 东吴证 券股 份有 限公 司合 规总监 、 监事 会
主席。
王菁女 士， 监事 ， 本 科学 士学位 ， 会 计师 ， 中 共 党 员。 历 任东 吴证 券经 纪分 公司财 务经
理、东 吴证 券财 务部 总经 理助理 、副 总经 理， 现任 东吴证 券股 份有 限公 司财 务部总 经理 。
沈清韵 ， 员 工监 事， 本科 ， 学士 学位 ， 中 共党 员。 历任普 华永 道中 天会 计师 事务所 高级
审计员 ， 东 吴基 金管 理有 限公司 监察 稽核 部副 总经 理， 现 任监 察稽 核部 总经 理兼风 险管 理部
总经理 。
3 、高 管人 员
吴永敏 先生 ，董 事长 。 （ 简 历请参 见上 述董 事会 成员 介绍）
任少华 先生 ，总 经理 。 （ 简 历请参 见上 述董 事会 成员 介绍）
王炯先 生， 常务 副总 经理 、 硕士 研究 生， 经济 师， 中共党 员。 历任 苏州 市统 计局综 合平
衡处科 员、 苏州 证券 西北 街营业 部业 务 主 管、 东吴 证券办 公室 副主 任、 总裁 办公室 主任 、 机东吴新经济股票型证券投资基金
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构客户 部总 经理 、总 裁助 理等职 务， 现任 东吴 基金 管理有 限公 司常 务副 总经 理。
徐军女 士， 督察 长， 大 学 ， 会计 师、 审 计师， 中共 党员。 历任 苏州 市审 计局 财政、 金融
审计处 科员 、 副 处长 ， 东 吴证券 财务 部总 经理 ， 东 吴基金 管理 有限 公司 财务 负责人 、 公 司总
裁助理 等职 务， 现任 东吴 基金管 理有 限公 司督 察长 。
4、 基 金经 理
张楷浠 先生 ， 硕 士， 武 汉 大学金 融学 毕业 。2010 年 7 月至 2012 年 9 月 就职 于 国泰君 安
证券股 份有 限公 司任 研究 员，2012 年 10 月 加入 东吴 基金管 理有 限公 司， 曾任 研究策 划部 研
究员、 基金 经理 助理 ，现 任基金 经理 ，其 中 自 2014 年 1 月 9 日 起担 任东 吴价 值成长 双动 力
股票型 证券 投资 基金 基金 经理 ， 2014 年 6 月 14 日起 担任东 吴新 经济 股票 型证 券投资 基金 基
金经理 ，2014 年 11 月 24 日起担 任东 吴新 创业 股票 型证券 投资 基金 基金 经理 。
历任基 金经 理： 任壮 ，2009 年 12 月 30 日至 2011 年 5 月 14 日；吴 圣涛 ，2010 年 4 月
2 日至 2012 年 8 月 22 日 。邹国 英，2012 年 8 月 10 日至 2014 年 12 月 30 日。
5、 投资 决策 委员 会成 员
任少华
公 司总 经理 ；
程 涛
公 司总 经理 助理 兼 首席投 资官 、专 户业 务事 业部总 经理；
黎 瑛
公 司研 究总 监兼 研 究策划 部总 经理 ；
凌 鹏
公 司研 究副 总监 ；
杨庆定
固 定收 益部 总经 理；
刘元海
投 资管 理部 副总 经理。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
二、基金托管人
（一） 、基金托管人情 况
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简 称： 中国 建设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号 东吴新经济股票型证券投资基金
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联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行拥 有悠 久的 经营历 史， 其前 身 “ 中国 人民建 设银 行” 于1954 年 成立，1996
年易名 为“中 国建设 银行” 。中国 建设银 行是中 国四 大商业 银行之 一。中 国建 设银行 股份有
限公司由 原中 国建设 银行 于2004 年9月分 立而 成立， 承继了原 中国 建设银 行的 商业银行 业务
及 相关 的资 产和负 债。 中国 建设 银行( 股票代 码：939) 于2005 年10月27日 在香港 联合 交易 所
主板上市， 是中国 四大商 业银行中首 家在海 外公开 上市的 银行 。2006 年9月11 日，中国建 设
银行又 作为 第一 家H 股 公 司晋身 恒生 指数 。 2007 年9 月25 日 中国 建设 银行A 股 在上海 证券 交易
所上市 并开 始交 易。 A 股发 行后中 国建 设银 行的 已发 行股份 总数 为 ：250,010,977,486 股( 包括
240,417,319,880 股H股及9,593,657,606 股A 股) 。
2014 年 上 半 年 ， 本 集 团 实 现 利 润 总 额1,695.16 亿 元 ， 较 上 年 同 期 增 长9.23% ；净利润
1,309.70 亿 元 ， 较 上年 同期 增长9.17% 。 营 业收 入2,870.97 亿 元 ， 较 上年 同期 增 长14.20% ；其
中，利 息净 收入 增 长12.59% ，净 利息 收益 率(NIM)2.80% ；手 续费 及佣 金净 收入 增长8.39% ，
在营业 收入 中的 占比 达20.96% 。 成 本收 入比24.17% ， 同比下 降0.45 个 百分 点。 资 本充足 率与
核心一 级资 本充 足率 分别 为13.89% 和11.21% ， 同业 领先。
截至2014 年6月 末， 本 集团 资产总 额163,997.90 亿元， 较上年 末增 长6.75% ， 其中 ， 客户
贷款和 垫款 总额91,906.01 亿元， 增长6.99% ； 负 债总 额152,527.78 亿 元， 较上 年 末增长6.75% ，
其中， 客户 存款 总额129,569.56 亿元 ，增 长6.00% 。
截至2014 年6月 末，中 国建 设银行公 司机构 客户326.89 万户， 较上年 末增加20.35 万户，
增长6.64% ； 个人 客户 近3 亿户， 较上 年末 增加921 万 户， 增 长3.17% ； 网上 银行 客户1.67 亿 户，
较上年 末增 长9.23% ， 手机 银行客 户数1.31 亿户 ，增 长12.56% 。
截至2014 年6月 末， 中 国建 设银行 境内 营业 机构 总量14,707 个， 服 务覆 盖面 进一 步扩大 ；
自助设 备72,128 台 ， 较 上年 末增加3,115 台 。 电子 银行 和自助 渠道 账务 性交 易量 占比达86.55% ，
较上年 末提 高1.15 个 百分 点。
2014年 上半 年 ， 本集 团各 方面良 好表 现 ， 得到 市场 与业界 广泛 认可 ， 先 后荣 获国内 外 知
名机构 授予 的40 余个 重要 奖项。 在英 国《 银行 家》 杂志2014 年 “世 界银 行1000 强排 名” 中，
以一级 资本 总额 位列 全球 第2， 较上 年上升3位 ； 在 美国 《 福布 斯》 杂志2014 年全球 上市 公司
2000 强 排名 中位 列第2； 在 美国《 财富 》杂 志世 界500 强排名 第38 位， 较上 年上 升12位。
中国建 设银 行总 行设 投资 托管业 务部 ， 下 设综 合处、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市场处 、
理财信托股权 市场处、QFII 托管处、养老金托管处、 清算处、核算 处、监督 稽 核处等9个职
能处室， 在上 海设有 投资 托管服务 上海 备份中 心， 共有员工240 余 人。 自2007 年起，托 管部
连续聘 请外 部会 计师 事务 所对托 管业 务进 行内 部控 制审计 ， 并已 经成 为常 规化 的内控 工作 手
段。
（二） 主要 人员 情况
赵观甫 ， 投 资托 管业 务部 总经理 ， 曾 先后 在中 国建 设银行 郑州 市分 行、 总行 信贷部 、 总东吴新经济股票型证券投资基金
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行信贷 二部 、 行 长办 公室 工 作， 并 在中 国建 设银 行河 北 省分行 营业 部、 总行 个人 银 行业务 部、
总行审 计部 担任 领导 职务 ， 长 期从 事信 贷业务 、 个 人银行 业务 和内 部审 计等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
纪伟 ， 投 资托 管业务 部副 总经理 ， 曾就 职于中 国建 设银行 南通 分行 、 中 国建 设银行 总 行
计划财 务部 、 信 贷经 营部 、 公司 业务 部， 长期 从事 大客户 的客 户管 理及 服务 工作， 具有 丰富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
张军红 ， 投资 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行青 岛分 行、 中国 建设银 行 总
行零售 业务 部 、 个人 银行 业务部 、 行长 办公室 ， 长 期从事 零售 业务 和个 人存 款业务 管理 等工
作，具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。
黄秀莲 ， 投资 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托 管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基 金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户
为中心 ” 的 经营 理念 ， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严 格履 行托 管人 的各 项职责 ， 切 实维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务品 种不 断增加 ， 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保
基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII 、 企业年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 ， 是 目前
国内托 管业 务品 种最 齐全 的商业 银行 之一 。 截 至2014 年9月 末， 中国 建设 银行 已托管389 只证
券投资 基金 。中 国建 设银 行专业 高效 的托 管服 务能 力和业 务水 平， 赢得 了业 内的高 度认 同 。
中国建 设银 行自2009 年至 今连续 五年 被国 际权 威杂 志 《 全球 托管 人》 评为 “中 国最佳 托管 银
行” ； 获和 讯网 的中 国 “最 佳资产 托管 银行 ” 奖 ； 境 内权威 经济 媒体 《每 日经 济观察 》 的 “最
佳基金 托管 银行 ”奖 ；中 央国债 登记 结算 有限 责任 公司的 “优 秀托 管机 构” 奖。
基金托 管人 的内 部控 制制 度
（一） 内部 控制 目标
作为基 金托 管人 ， 中 国建 设银行 严格 遵守 国家 有关 托管业 务的 法律 法规 、 行 业监管 规章
和本行 内有 关管 理规 定， 守法经 营、 规范 运作 、 严 格监察 ， 确 保业 务的 稳健 运行， 保证 基金
财产的 安全 完整 ， 确 保有 关信息 的真 实、 准确 、 完 整、 及 时， 保护 基金 份额 持有人 的合 法权
益。
（二） 内部 控制 组织 结构
中国建 设银 行设 有风 险与 内控管 理委 员会 ， 负 责全 行风险 管理 与内 部控 制工 作， 对 托管
业务风 险控 制工 作进 行检 查指导 。 投 资托 管业 务部 专门设 置了 监督 稽核 处， 配备了 专职 内控
监督人 员负 责托 管业 务的 内控监 督工 作， 具有 独立 行使监 督稽 核工 作职 权和 能力。
（三） 内部 控制 制度 及措 施
投资托 管业 务部 具备 系统 、 完善 的制 度控 制体 系， 建立了 管理 制度 、 控 制制 度、 岗 位职
责、 业 务操 作流 程， 可以 保证托 管业 务的 规范 操作 和顺利 进行 ； 业 务人 员具 备从业 资格 ； 业东吴新经济股票型证券投资基金
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务管理 严格 实行 复核 、 审 核、 检 查制 度， 授权 工作 实行集 中控 制， 业务 印章 按规程 保管 、 存
放、 使 用， 账 户资料 严格 保管， 制约机 制严 格有 效 ； 业务操 作区 专门 设置， 封闭管 理， 实 施
音像监 控； 业务 信息 由专 职信息 披露 人负 责， 防止 泄密； 业务 实现 自动 化操 作， 防 止人 为事
故的发 生， 技术 系统 完整 、独立 。
三、基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序
（一） 监督 方法
依照 《 基金 法》 及其 配套 法规和 基金 合同 的约 定， 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 利 用自
行开发 的“托 管业务 综合 系统—— 基金 监督子 系统” ，严格 按照现 行法律 法规 以及基 金合同
规定， 对基 金管 理人 运作 基金的 投资 比例 、 投 资范 围、 投 资组 合等 情况 进行 监督， 并定 期编
写基金 投资 运作 监督 报告 ， 报送 中国 证监 会。 在 日常 为基金 投资 运作 所提 供的 基金清 算和 核
算服务 环节 中， 对基 金管 理人发 送的 投资 指令 、 基 金管理 人对 各基 金费 用的 提取与 开支 情况
进行检 查监 督。
（二） 监督 流程
1. 每工 作日 按时 通过 基金 监督子 系统 ，对 各基 金投 资运作 比例 控制 指标 进行 例行监 控 ，
发现投 资比 例超 标等 异常 情况， 向基 金管 理人 发出 书面通 知， 与基 金管 理人 进行情 况核 实 ，
督促其 纠正 ，并 及时 报告 中国证 监会 。
2. 收到 基金 管理 人的 划款 指令后 ， 对 涉及 各基 金的 投资范 围、 投资 对象 及交 易对手 等内
容进行 合法 合 规 性监 督。
3. 根据 基金 投资 运作 监督 情况， 定期 编写 基金 投资 运作监 督报 告， 对各 基金 投资运 作的
合法合 规性 、投 资独 立性 和风格 显著 性等 方面 进行 评价， 报送 中国 证监 会。
4. 通过 技术 或非 技术 手段 发现基 金涉 嫌违 规交 易 ， 电话或 书面 要求 基金 管理 人进行 解释
或举证 ，并 及时 报告 中国 证监会 。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售 机构
1 、直 销机 构
（1） 东吴 基金 管理 有限 公 司直销 中心
地址： 上海 市源 深 路 279 号
邮政编 码：200135
电话：021-50509880
传真：021- 50509884
联系人 ：钱巍
客服电 话：400-821-0588 （免长 途话 费） 、021-50509666 东吴新经济股票型证券投资基金
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(2) 网上 交易
个人投 资者 可以 通过 本公 司网上 交易 系统 办理 本基 金的开 户、 认购 等业 务， 具 体交易 细
则请参 阅本 公司 网站 公告 。
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2.代销 机构 ：
(1) 中信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：田 国立
联系人 ：郭 伟
电话：010-65557048
传真：010-65550827
客服电 话：95558
公司网 址：http://bank.ecitic.com
(2) 中国农 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：蒋 超良
联系人 ：刘 峰
电话： （010 ）85108226
传真： （010 ）85109219
客服电 话：95599
公司网 址：www.abchina.com
(3) 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
法定代 表人 ：姜 建清
联系人 ：杨 菲
传真： （010 ）66105662 东吴新经济股票型证券投资基金
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10
客服电 话：95588
公司网 址：www.icbc.com.cn
(4) 中国建 设银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ： 王 洪章
联系人 ：张 静
传真： （010 ）66275654
客服电 话：95533
公司网 址：www.ccb.com
(5) 交通银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明
联系人 ：曹榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
客服电 话：95559
公司网 址：www.bankcomm.com
(6) （6） 华夏 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号（100005 ）
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号（100005 ）
法定代 表人 ：吴 建
联系人 ：李慧
电话： （010 ）85238670
传真： （010 ）85238680
客户服 务电 话：95577
公司网 址：www.hxb.com..cn
(7) 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 东吴新经济股票型证券投资基金
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11
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：傅 育宁
联系人 ：邓 炯鹏
电话：(0755)83198888
传真：(0755) 83195049
客服电 话：95555
公司网 址：www.cmbchina.com
(8) 中国民 生银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
联系人 ：杨 成茜
电话：(010)57092619
传真：(010)57092611
客服电 话：95568
公司网 址：www.cmbc.com.cn
(9) 宁波银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 宁波 市江 东区 中山东 路 294 号
办公地 址： 宁波 市 鄞 州区 宁南南 路 700 号 宁波 银行 大楼
法定代 表人 ： 陆 华裕
联系人 ：胡 技勋
电话： （0574 ）89068340
传真： （0574 ）87050024
客服电 话：96528 ， 上海 地 区 962528
公司网 址：www.nbcb.com.cn
(10) 中国邮 政储 蓄银 行有 限责 任公司
注册地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 131 号
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 131 号
法定代 表人 ：刘 安东
联系人 ：陈 春林 东吴新经济股票型证券投资基金
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12
传真：010-66415194
客服电 话：95580
公司网 址：www.psbc.com
(11) 平安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
法定代 表人 ：孙 建一
联系人 ：张莉
电话：021-38637673
客服电 话：40066-99999 （ 免长途 费）0755-961202
公司网 址：www.pingan.com
(12) 温州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 温州 市车 站大 道华海 广 场 1 号楼
办公地 址： 温州 市车 站大 道 196 号
法定代 表人 ：邢 增福
联系人 ：林 波
电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
客服电 话：0577-96699
公司网 址： www.wzbank.cn
(13) 烟台银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 烟台 市芝 罘区 海港 路 25 号
办公地 址： 烟台 市芝 罘区 海港 路 25 号
法定代 表人 ：叶 文君
联系人 ：王 淑华
电话：0535-6699660
传真：0535-6699884
客服电 话：4008-311-777
公司网 址：www.yantaibank.net
(14) 苏州银 行股 份有 限公 司 东吴新经济股票型证券投资基金
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13
注册地 址： 江苏 省苏 州市 东吴北 路 143 号
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路 728 号
法定代 表人 ：王 兰凤
联系人 ：项 喻楠
电话：0512-69868389
传真：0512-69868370
客服热 线：96067
公司网 址：www.suzhoubank.com
(15) 东吴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 苏州 工业 园区 翠园 路 181 号商 旅大 厦 18-21 层
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 ：范 力
联系人 ：方 晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电 话：0512-33396288
公司网 址：www.dwzq.com.cn
(16) 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广东路 689 号 海通 证券 大厦
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：金芸 、 李笑 鸣
电话：021-23219000
传真：021-23219100
客服电 话：021-95553
公司网 址：www.htsec.com
(17) 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安 东吴新经济股票型证券投资基金
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14
联系人 ：田 薇
电话：010-66568430
传真：010-66568536
客服电 话：4008-888-888
公司网 址：www.chinastock.com.cn
(18) 申银万 国证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 常熟 路 171 号
办公地 址： 上海 常熟 路 171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
联系人 ：邓 寒冰
电话：021-54033888
传真：021-54038844
客服电 话：021-962505
公司网 址：www. sywg.com.cn
(19) 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市 朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 内大 街 188 号
法定代 表人 ：张 佑君
联系人 ：权唐
电话： （010 ）65183880
传真： （010 ）65182261
客服电 话：400-8888-108
公司网 址：www.csc108.com
(20) 广发证 券 股 份有 限公司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19、36 、38、39、41 、42 、43、44
楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888 东吴新经济股票型证券投资基金
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传真：020-87555305
客服电 话：95575 或 致电 各地营 业网 点
公司网 址：www.gf.com.cn
(21) 兴业证 券 股 份有 限公司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路 268 号证 券大 厦
办公地 址： 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 ·五 道口 广 场 1 号楼 21 层
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：谢 高得
电话：021-38565785
传真：021-38565955
客服电 话：400-8888-123
公司网 址：www.xyzq.com
(22) 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 16-26 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 6 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电 话：95536
公司网 址：www.guosen.com.cn
(23) 湘财证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 长沙 市黄 兴中 路 63 号中 山国 际大 厦 12 楼
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路 198 号标 志商务 中 心 11 楼
法定代 表人 ：林 俊波
联系人 ：钟 康莺
电话：021-68634518
传真：021-68865680
客服电 话：400-888-1551
公司网 址：www.xcsc.com 东吴新经济股票型证券投资基金
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(24) ）长城 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ： 黄 耀华
联系人 ：高 峰
电话：0755-83516094
传真：0755-83515567
客服电 话：0755-33680000 、400-6666-888
公司网 址：www.cgws.com
(25) 国联证 券股 份有 限公司
注册地 址： 无锡 市县 前东 街 8 号 6 楼、7 楼
办公地 址： 无锡 市县 前东 街 8 号 6 楼、7 楼
法定代 表人 ：雷 建辉
联系人 ：徐 欣
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
客服电 话：400 888 5288
公司网 址：www.glsc.com.cn
(26) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：万 建华
联系人 ：吴 倩
电话：021-38676666
传真：021-38670666
客户服 务热 线：400-8888-666
(27) 世纪证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 层
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 层
法定代 表人 ： 卢 长才 东吴新经济股票型证券投资基金
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联系人 ：方 文
电话：0755-83199599
传真：0755-83199545
客服电 话：0755-83199511
公司网 址：www.csco.com.cn
(28) 金元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 海南 省海 口市 南宝 路 36 号证 券大 厦 4 层
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心 17 层
法定代 表人 ：陆涛
联系人 ：马 贤清
电话： （0755 ）83025022
传真： （0755 ）83025625
客服电 话：4008-888-228
公司网 址：www.jyzq.com.cn
(29) 东方证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 21 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ： 胡月 茹
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客服电 话：021-962506
公司网 址：www.dfzq.com.cn
(30) 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道凤 凰大 厦 1 栋 9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558305 东吴新经济股票型证券投资基金
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客服电 话：400-800-1001
公司网 址：www.essence.com.cn
(31) 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
电话：025-83290523
传真：025-84579763
联系人 ：肖 亦玲
客服电 话：95597
公司网 址：www.htsc.com.cn
(32) 中航证 券有 限公 司
注册地 址： 江西 省 南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦 A 座 41 楼
办公地 址： 江西 省 南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦 A 座 41 楼
法定代 表人 ：杜航
联系人 ： 戴蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
客服电 话：400-8866-567
公司网 址：www.avicsec.com
(33) 财富证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26 层
法定代 表人 ： 周晖
联系人 ： 郭磊
电话：0731-84403319
传真：0731-84403439
客服电 话：0731-84403350
公司网 址： www.cfzq.com
(34) 中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司 东吴新经济股票型证券投资基金
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注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人 ：吴 忠超
客服电 话： 95548
公司网 址： www.citicssd.com
(35) 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
客服电 话：4008888788 、10108998
公司网 址：www.ebscn.com
(36) 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
办公地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
法定代 表人 ： 杜 庆平
联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电 话：400-6515-988
公司网 址：www.bhzq.com
(37) 中银国 际证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号 中银 大 厦 39F
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号 中银 大 厦 39-40F
法定代 表人 ：许 刚 东吴新经济股票型证券投资基金
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20
联系人 ：马 瑾
电话： （021 ）20328720
客户服 务电 话：4006208888
公司网 址：www.bocichina.com
(38) 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话： （0755 ）82943666
传真： （0755 ）82943636
联系人 ：林 生迎
客服电 话：95565 、400-8888-111
公司网 址：www.newone.com.cn
(39) 齐鲁证 券有 限公 司
注册地 址： 山东 省 济 南市 经七 路 86 号 23 层
办公地 址： 山东 省 济 南市 经七 路 86 号 23 层
法定代 表人 ：李玮
电话： （0531 ）68889155
传真： （0531 ）68889752
联系人 ：吴 阳
客服电 话：95538
公司网 址：www.qlzq.com.cn
(40) 恒泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 东风 路 111 号
法定代 表人 ：鞠 瑾
电话：0471-4913998
传真：0471-4930707
联系人 ：常 向东
客服电 话：0471-4961259 东吴新经济股票型证券投资基金
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21
公司网 址：www.cnht.com.cn
(41) 国元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
法定代 表人 ： 凤 良志
电话：0551-2246273
传真：0551-2272100
联系人 ：李 蔡
客服电 话：95578
公司网 址： www.gyzq.com.cn
(42) 南京证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 玄武区 大钟 亭 8 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 玄武区 大钟 亭 8 号
法定代 表人 ：张 华东
联系人 ：水 晨
电话：025-83367888
传真：025-83320066
客服电 话：400-828-5888
公司网 址： www.njzq.com.cn
(43) 东海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：刘 化军
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人 ：梁 旭
客服电 话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
(44) 中国中 投证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18-21 层及第 04东吴新经济股票型证券投资基金
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22
层 01 、02 、03 、05 、11 、12、13 、15 、16 、18 、19 、20、21、22、23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 4、18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ： 刘毅
电话：0755-8202 3442
传真：0755-8202 6539
客服热 线：400 600 8008
公司网 址：www.china-invs.cn
(45) 爱建证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市南 京西 路 758 号 23 楼
办公地 址： 上海 市南 京西 路 758 号 20-25 楼
法定代 表人 ： 宫 龙云
联系人 ： 戴 莉丽
电话：021-32229888-25122
传真：021-62878783
客服电 话：021-63340678
公司网 址：www.ajzq.com
(46) 天相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址：
北 京市 西城 区金融 街 19 号 富凯 大厦 B 座 701
邮编 ：100032
办公地 址：
北 京市 西城 区新街 口外 大 街 28 号 C 座 5 层
邮编 ：100088
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：尹 伶
联系电 话：010-66045529
客服电 话： 010-66045678
传真： 010-66045518
天相投 顾网 址： http://www.txsec.com
天相基 金网 网址 ：www.jjm.com.cn
(47) 华宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市陆 家嘴 环路 166 号 未来 资产 大 厦 27 层
办公地 址： 上海 市陆 家嘴 环路 166 号 未来 资产 大 厦 27 层 东吴新经济股票型证券投资基金
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法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：宋 歌
电话：021-68778081
传真：021-68778117
客服电 话：4008209898
公司网 址：www.cnhbstock.com
(48) 平安证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼（518048 ）
法定代 表人 ：杨 宇翔
联系人 ：郑 舒丽
电话：0755 －82400862
传真：0755 －82433794
客服热 线：4008816168
公司网 址：www.PINGAN.com
(49) 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服电 话：95579 或 4008-888-999
公司网 址：www.95579.com
(50) 华福证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 层至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
电话：0591-87383623 东吴新经济股票型证券投资基金
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24
传真：0591-87383610
客服电 话：0591 －96326 （ 福建省 外请 先 拨 0591 ）
公司网 址：www.hfzq.com.cn
(51) 宏源证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 ：冯 戎
联系人 ：李 巍
电话：010-88085858
传真：010-88085219
客服电 话：400-800-0562
公司网 址：www.hysec.com
(52) 信达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：唐 静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电 话：400-800-8899
公司网 址：www.cindasc.com
(53) 华安证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：甘 霖
电话：0551-65161821
传真：0551-65161672
客服电 话 ：0551-96518 或者 4008096518
公司网 址：www.hazq.com 东吴新经济股票型证券投资基金
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25
(54) 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
办公地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：郁 忠民
联系人 ：张 瑾
电话：021-53519888-1915
传真：021-33303353
客服电 话：4008918918
公司网 址：www.shzq.com
(55) 广州证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市珠 江西 路 5 号 广州 国际 金融 中心 主塔 19 、20 楼
办公地 址： 广州 市珠 江西 路 5 号 广州 国际 金融 中心 主塔 19 、20 楼
法定代 表人 ：邱 三发
联系人 ： 林洁 茹
电话：020-88836999
传真：020-88836654
客服电 话：020-961303
公司网 址：www.gzs.com.cn
(56) 厦门证 券有 限公 司
注册地 址： 厦 门市 莲前 西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
办公地 址： 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ： 傅毅 辉
联系人 ： 卢金 文
电话：0592-5161642
传真：0592-5161140
客服热 线：0592-5163588
公司网 址：www.xmzq.com.cn
(57) 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 第 A 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦 东吴新经济股票型证券投资基金
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26
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ： 陈忠
电话：010-60833722
传真：010-60833739
客服热 线：95558
公司网 址：www.cs.ecitic.com
(58) 五矿证 券有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心 47 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸中心 47-49 层
法定代 表人 ：张 永衡
联系人 ： 赖君 伟
电话：0755-23902400
传真：0755-82545500
客服热 线：40018-40028
公司网 址：www.wkzq.com.cn
(59) 天源证 券经 纪有 限公 司
注册地 址： 青海 省西 宁市 长江 路 53 号汇 通大 厦六 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田路 新华 保险 大 厦 18 楼
法定代 表人 ：林 小明
联系人 ：聂 晗
电话：0755-33331188
传真：0755-33329815
客服热 线：4006543218
公司网 址：www.tyzq.com.cn
(60) 上海华 信证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号 环球 金 融中 心 9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号 环球 金 融中 心 9 楼
法定代 表人 ：罗 浩
联系人 ：倪 丹
电话：021-38784818
东吴新经济股票型证券投资基金
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27
传真：021-68775878
客服热 线：68777877
公司网 址：www.cf-clsa.com
(61) 中信证 券（ 浙江 ）有 限责 任公司
住所： 浙江 省杭 州市 解放 东路 29 号 迪凯 银座 22 层
办 公地 址： 浙江 省杭 州市解 放东 路 29 号 迪凯 银 座 22 层
法 定代 表人 ：沈 强
电 话：0571-86078823
传 真：0571-85783711
联 系人 ：周妍
网 址：www.bigsun.com.cn
客 户服 务电 话：0571-96598
(62) 万联证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路 11 号高 德 置地广 场 F 座 18、19 层
办公地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路 11 号高 德 置地广 场 F 座 18、19 层
法定代 表人 ：张 建军
联系人 ： 王鑫
电话：020-38286588
传真：020-38286588
客服热 线：4008888133
公司网 址：www.wlzq.com.cn
(63) 深圳众 禄基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：张 玉静
电话：0755-33227953
传真：0755-82080798
客服热 线：4006-788-887
公司网 址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 东吴新经济股票型证券投资基金
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(64) 华鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 （b） 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 （b） 单元
法定代 表人 ：洪 家新
联系人 ：孔 泉
电话：0755-82083788
传真：0755-82083408
客服热 线：021-32109999, 029-68918888
网址：www.cfsc.com.cn
(65) 国海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
办公地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
法定代 表人 ：张 雅锋
联系人 ：牛 孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服热 线：95563
公司网 址：www.ghzq.com.cn
(66) 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 浙 江省 杭州 市 西湖区 文二 西 路 1 号 元茂 大厦 903 室
办公地 址： 浙 江省 杭州 市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ： 凌顺 平
联系人 ： 杨翼
电话：0571-88911818 转 8565
传真：0571 —86800423
客服热 线：4008-773-772
公司网 址：www. 5ifund.com
(67) 诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路 7650 号 205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路 68 号 时 代金融 中 心 8 楼 801 东吴新经济股票型证券投资基金
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29
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：方 成
电话：021-38600735
传真：021-38509777
客服热 线：400 －821 －5399
公司网 址：www.noah-fund.com
(68) 上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 9 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ： 潘世 友
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服热 线：400-1818-188
公司网 址：www.1234567.com.cn
(69) 杭州数 米基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 杭 州市 余杭 区 仓前街 道海 曙路 东 2 号
办公地 址： 浙 江省 杭州 市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 ： 陈柏 青
联系人 ： 张裕
电话：021-60897840
传真：0571-26698533
客服热 线：4000 766 123
公司网 址：www.fund123.cn
(70) 和讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：于 杨
电话：021-20835779 东吴新经济股票型证券投资基金
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30
传真：021-20835885
客服热 线：400-920-0022
公司网 址：http://licaike.hexun.com/
(71) 上海长 量 基 金销 售投 资 有 限公司
代销机 构： 上海 长量 基金 销售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：敖 玲
电话：021-58788678-8201
传真：021 —58787698
客服电 话：400-089-1289
公司网 站： www.erichfund.com
3. 基金 管理 人可 根据 《 基 金法》 、 《 运作 办法 》 、 《销 售办法 》 和基 金合 同等 的 规定 ， 选 择
其他符 合要 求的 机构 代理 销售本 基金 ，并 及时 履行 公告义 务。
（二）注册登记机构 ：东 吴基金管理有限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号（200135 ）
办公地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号（200135 ）
法定代 表人 ：任 少华
联系人 ：钱巍
电话：021-50509888
传真：021-50509884
客户服 务电 话：021-50509666
网站： www.scfund.com.cn
（三）律师事务所和 经办 律师
名 称： 北京 市君 泽君 律师事 务所
住 所： 北京 市西 城区 金融大 街9 号金 融街 中心 南 楼6层
办 公地 址： 北京 市西 城区金 融大 街9 号金 融街 中 心南楼6层
负 责人 ：陶 修明
电 话：010-66523388
传 真：010-66523399
经 办律 师： 王勇 、余 红征
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师
名称： 江苏 天衡 会计 师事 务所有 限公 司 东吴新经济股票型证券投资基金
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注册地 址： 南京 市正 洪 街18 号 东宇 大厦8 楼
办公地 址： 南京 市正 洪 街18 号 东宇 大厦8 楼
法定代 表人 ：余 瑞玉
经办注 册会 计师 ：谈 建忠 魏娜
电话：025-84711188
传真：025-84716883
四、基金的名称
本基金 名称 ： 东 吴新 经济 股票型 证券 投资 基金
五、基金的类型
本基金 类型 ：股 票型 基金
六、基金的投资目标
本基金 为股 票型 基金 ， 通 过投资 于引 领经 济发 展未 来方向 的新 兴行 业的 上市 公司， 享受
新 经 济 发 展 带来 的 高 成 长和 高 收 益 。 重点 投 资 其 中具 有 成 长 优 势和 竞 争 优 势的 上 市 公 司股
票，追 求超 额收 益。
七、基金的投资方向
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包 括国内 依法 发行 上市 的股 票、 债券 、
权证以 及法 律法 规或 中国 证监会 允许 基金 投资 的其 他金融 工具 。
对于中 国证 监会 允许 投资 的其他 金融 工具 ， 将 依据 有关法 律法 规进 行投 资管 理。 如 法律
法规或 监管 机构 以后 允许 基金投 资的 其他 品种 ， 基 金管理 人在 履行 适当 程序 后， 可 以将 其纳
入投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为： 本 基金 为 股 票型 基金 ， 投 资组合 中股 票 类 资产 投资 比例为 基金
资产的 60%-95% ， 其 中属 于新经 济范 畴的 股票 类资 产投资 比例 不低 于股 票类 资产的 80% ，固
定收益 类资 产 投 资比 例为 基金资 产 的 0-35% ， 现 金或 到期日 在一 年期 以内 的政 府债券 不低 于
基金资产 净值 的 5% 。本基 金投资于 权证 以及其 它金 融工具投 资比 例遵从 法律 法规及监 管机
构的规 定。
八、基金的投资策略
本基金 采取 自上 而下 与自 下而上 相结 合的 投资 策略 ， 根据 自上 而下 对宏 观经 济、 政 策和
证券市 场走 势的 综合 分析 ， 在遵 循前 述本 基金 资产 配置总 体比 例限 制范 围内 ， 确定 基金 资产
在股票 、 债券 、 现 金和 其 他金融 工具 上的 具体 投资 比例 。 根 据科 学技术 和产 业的发 展趋 势对
与新经 济相 关创 新技 术、 典型产 业进 行识 别。 随后 自下而 上地 精选 代表 新经 济的典 型上 市公
司和与 新经 济密 切相 关的 上市公 司 ， 针 对两类 公司 的不同 特征 ， 充分考 虑公 司的成 长性 ， 运
用 东吴 基金 企业 竞争 优势 评价体 系 进 行评 价， 构建 股票池 。 投 资其 中具 有成 长优势 和竞 争优
势的上 市公 司股 票， 追求 超额收 益。 东吴新经济股票型证券投资基金
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32
本基金 的投 资策 略主 要体 现在资 产配 置策 略 、 选股 策略 、 债 券投 资策略 、 权 证投资 策略
等几方 面。
1. 资产 配置 策略
对于大 类资 产的 配置 ， 本 基金主 要由 投资 研究 团队 根据对 宏观 经济 运行 态势 、 宏观 经济
政策变 化 、 证 券市场 运行 状况 、 国 际市 场变化 情况 等因素 的深 入研 究， 判断 证券市 场的 发 展
趋势和 风险 收益 水平 ； 在各 大类资 产投 资比 例限 制前 提下 ， 根 据大 类资 产风 险收 益分析 结果 ，
并结合 本基 金风 险收 益目 标，最 终确 定、 调整 基金 资产中 股票 、债 券和 现金 的配置 比例 。
2. 选股 策略
本基金 采用 自上 而下 与自 下而上 相结 合的 选股 策略 ， 首先通 过对 代表 新经 济的 创新技 术
进行识 别 ， 推 导出 代表 新经 济的典 型产 业 ， 然 后自 下而 上的寻 找与 典型 产业 相关 的上市 公司 ，
精选其 中具 有成 长优 势和 竞争优 势的 上市 公司 股票 作为投 资对 象。
(1)新 经济 中创 新技 术的 识 别
科学技 术和 相关 产业 的发 展日新 月异 ， 不 断有 新的 技术和 产业 出现 ， 也 不时 会有某 些技
术和产 业被 淘汰 。 为 了紧 跟时代 的潮 流 ， 本基 金必 须不断 对新 技术 和新 产业 进行跟 踪 ， 动 态
更新新 经济 创新 技术 和典 型产业 的范 围。
通过参 考 《 中国 共产 党第 十七次 全国 代表 大会 报告 》 、 《中 华人 民共 和国 国民 经济和 社
会发展第 十一 个五年 规划 纲要》、2009 年温 家宝同 志的《政 府工 作报告 》中 的相关部 署和
借鉴《国 家中 长期科 学和 技术发展 规划 纲要（2006- 2020 年）》 中对前 沿技 术选择的 主要
原 则， 本基 金对 新经 济创 新技术 识别 标准 有以 下几 点：
1) 代表 世界 高新 技术 前沿 的发展 方向 ，具 有较 大的 技术创 新程 度。
2) 对国 家未 来新 兴产 业的 形成和 发展 具有 引领 作用 。
3) 有利 于产 业技 术的 更新 换代， 实现 跨越 发展 。
4) 具备 较好 的人 才队 伍和 研究开 发基 础。
在 2006 年 国务 院发 布的 《 国家中 长期 科学 和技 术发 展规划 纲要 （2006- 2020 年）》 中
明确指 出， 生物 技术 、信 息技术 、新 材料 技术 、先 进制造 技术 、先 进能 源技 术、海 洋技 术 、
激光技 术 、 空 天技 术是 引领 未来经 济发 展的 前沿 技术 ， 这些创 新技 术是 新经 济未 来增长 动力 ，
将很大 程度 上改 变传 统经 济的运 行机 制和 经济 结构 。
(2)代 表新 经济 典型 产业 的 识别
代 表新 经济 的典 型产 业与创 新技 术密 切相 关 ， 是一个 跨行 业、 跨地 区、 跨板块 的概 念 ，
它 具有 强大 生命 力， 受到 创新技 术的 带动 ， 市 场前 景广阔 ， 代 表未 来经济 发 展的趋 势， 一定
条件下 可演 变为 主导 产业 甚至支 柱产 业 。 识别 代表 新经济 的典 型产 业是 一个 动态的 过程 ， 随
着经济 与技 术的 不断 发展 ， 一些 新兴 的产 业会 被纳 入新经 济的 概念 ， 也 有一 些产业 可能 逐渐
进入衰 退期 ，被 剔除 出去 。
本基金 在对 新经 济创 新技 术进行 识别 的基 础之 上 ， 对 代表新 经济 的典 型产 业进 行不断 跟东吴新经济股票型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
33
踪和更 新， 对典 型产 业的 识别标 准是 ：
1) 与创 新技 术密 切相 关。
2) 符合 国家 政策 支持 或受 国家制 度创 新变 革的 积极 推动。
3) 具有 较好 的盈 利前 景和 投资价 值。
4) 已经 具有 一定 的产 业基 础，国 内资 本市 场已 经出 现相关 的上 市公 司。
2006 年 国务 院发 布的 《国 家中长 期科 学和 技术 发展 规划纲 要（2006- 2020 年 ）》中 指
出， 在 国民 经济、 社会 发展 和国防 安全 中重 点发 展、 亟 待科技 提供 支撑 的产 业和 行业有 能源 、
水和矿 产资 源、 环境 、农 业、制 造业 、交 通运 输业 、信息 产业 及现 代服 务业 、人口 与健 康 、
城镇化 与城 市发 展、 公共 安全、 国防 。 本 基金 将以 此作为 代表 新经 济典 型产 业的基 础， 随着
时间的 推移 ，还 将根 据以 上所述 标准 对新 经济 的创 新技术 和典 型产 业进 行动 态更新 。
（3） 个股 选择
在对代 表新 经济 的典 型产 业进行 识别 之后 ， 我们 采用 自下而 上的 策略 筛选 与新 经济相 关
的上市 公司 。 根据 上市 公司 与新经 济产 业之 间的 关系 ， 属于新 经济 范畴 的上 市公 司分为 两类 ：
a. 代表 新经 济的 典型 上市 公 司；b. 与新 经济 密切 相关 的上 市 公司 。
1 ）代 表新 经济 的典 型上 市 公司
所谓代 表新 经济 的典 型上 市公司 是指 直接 从事 新经 济创新 技术 和产 品的 研发 和生产 ， 受
益于新 经济 带来 的高 收益 ， 属于 代表 新经 济的 典型 产业的 上市 公司 。 对 该类 上市公 司筛 选的
标准有 以下 几点 ：
a.主营业务中具有或未来即将具有直接从事与新经济相关技术和产品的研发和生产。
b. 公司 具有 较为 明确 的盈 利前景 ，受 益于 新经 济带 来的高 回报 。
c. 公司 无重 大经 营风 险， 如 负债、 诉讼 、破 产清 算等 。
2 ）与 新经 济密 切相 关的 上 市公司
此类上 市公 司虽 属于 传统 产业 、 但 与新 经济密 切相 关。 例如 ： 应 用新 技术 为 企业带 来效
益， 或对 新技 术发展 具有 重要积 极影 响的 上市 公司 ； 对 新经 济相 关产业 进行 投资 ， 或 提供 人
力、 技 术、 资 金上 的支 持 ； 公司 使用 清洁 能源， 对 生产过 程中 的废 渣、 废水 、 废气、 余热 等
进行回 收和 合理 利用 ， 提 高经营 效益 ； 更 新环 保设 备、 减 少环 境污 染、 节约 资源能 源， 企业
从中获 益等 。这 类公 司我 们关注 的是 其受 益于 新经 济的程 度以 及公 司的 价值 和成长 性。
受益于 新经 济的 程度 我们 主要采 用定 性和 定量 研究 相结合 的方 法 ， 本 基金 的行 业研究 员
将从以下几个 方面综合 判 断：a. 上市公 司所属行 业 与新经济的相 关程度 。b. 公司原有业 务与
新经济 相关 部分 的比 例。c. 上市公 司 受 益于 新经 济的 形式与 性质 。
得 到 以 上 两 类 上 市 公 司 后 ， 我 们 根 据 成 长 性 指 标 对 上 市 公 司 进 行 进 一 步 筛 选 形 成 基 金 备 选
股 票 池 ， 再 根 据 “ 东 吴 基 金 企 业 竞 争 优 势 评 价 体 系 ” 计 算 备 选 股 票 池 中 上 市 公 司 的 竞 争 优 势 综
合分值，评价新经济上市公司的投资价值，剔除掉分值较低的上市公司，得到基金股票池。
3. 债券 投资 策略 东吴新经济股票型证券投资基金
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本基金 将根 据利 率变 化的 大周期 、 市 场运 行的 小周 期和中 国债 券市 场的 扩张 特征， 制定
相应的 债券 投资 策略 ，以 获取利 息收 益为 主、 资本 利得为 辅。
(1)积 极的 流动 性管 理。 本 基金会 紧密 关注 央行 对于 流动性 的调 节以 及市 场的 资金松 紧，
本基金 的申 购/ 赎回 现金 流 情况 、 季 节性 资金流 动 、 日历效 应等 ， 建立组 合流 动性管 理框 架，
实现对 基金 资产 的结 构化 管理， 以确 保基 金资 产的 整体变 现能 力。
(2)基于 收益率 预期 的期限 配置和类 别配 置。在 预期 基准利率 下降 时，适 当增 加组合 久
期， 以较 多地 获得债 券价 格上升 带来 的收 益， 同时 获得比 较高 的利 息收 入； 在预期 基准 利 率
上升时 ，缩 短组 合久 期， 以规避 债券 价格 下降 的风 险。
(3)基于 收益率 曲线 变形的 调整策略 。在 确定组 合久 期的情况 下， 预期收 益曲 线的变 形
调整债 券组 合的 基本 配置 。 当 我们 预期 收益率 曲线 变陡时 ， 我们 将可能 采用 子弹策 略 ； 而 当
预期收 益率 曲线 变平 时， 我们将 可能 采用 杠铃 策略 ， 总 体而 言， 就是 在仔 细 评估收 益曲 线变
形情况 下， 分别 在子 弹组 合、梯 式组 合和 杠铃 组合 中弹性 选择 。
(4)基于 相对利 差分 析调整 信用产品 配置 。观察 金融 债/国债 ，短期 融资券/央 票的相 对
利差调 整组 合的 信用 产品 ， 在 稳定 的信 用产品 风险 情况下 ， 可在 利差扩 大时 ， 适 当增 加信 用
产品比 重； 在利 差缩 小时 ，适当 减持 信用 产品 。
4. 权证 投资 策略
本基金 权证 投资 将以 价值 分析为 基础 ， 在 采用 数量 化模型 分析 其合 理定 价的 基础上 ， 把
握市场 的短 期波 动， 进行 积极操 作 ， 追 求在风 险可 控的前 提下 实现 稳健 的超 额收益 。 具体 投
资方法 如下 ：
（1）考 量标的 股票合 理价 值、标的 股票 价格、 行权 价格、行 权时 间、行 权方 式、股 价
历史与 预期 波动 率和 无风 险收益 率等 要素 ，估 计权 证合理 价值 。
（2） 根据 权证 合理 价值 与 其市场 价格 间的 差幅 以及 权证合 理价 值对 定价 参数 的敏感 性，
结合标 的股 票合 理价 值考 量，决 策买 入、 持有 或沽 出权证 。
九、基金的业绩比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准：75%*沪深 300 指数+25%* 中 信标普 全债 指数 。
十、基金的风险收益 特征
本基金是一只进行主动投资的股票型基 金 ， 其 风 险 和 预 期 收 益 高 于 货 币 市 场 基 金 、 债 券 型 基
金和混合型基金，在证券投资基金中属于风险较高、预期收益也较高的基金产品。
十一、基金的投资组 合报 告
东吴新 经济 股票 型 证 券投 资基金(以 下简 称 “本 基金 ”)基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证
本报告 所载 资料 不存 在虚 假记载 、误 导性 陈述 或重 大遗漏,并 对其 内容 的真 实 性、准 确性 和
完整性 承担 个别 及连 带责 任。
本基金 的托 管人 中国 建设 银行股 份有 限公 司 根 据本 基金合 同规 定， 于 2014 年 10 月 22
日复核 了本报 告中的 财务 指标、 净值表 现和投 资组 合报告 等内容, 保证 复核内 容不在 虚假记东吴新经济股票型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
35
载、误 导性 陈述 或者 重大 遗漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2014 年 9 月 30 日（ 未经审 计） 。
1、报 告期 末基 金资 产组 合 情况：
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 65,665,306.10 84.94
其中： 股票
65,665,306.10 84.94
2 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返
售金融 资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
10,412,221.85 13.47
7 其他资 产
1,230,458.60 1.59
8 合计
77,307,986.55
100.00
2、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合：
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 45,238,742.00 59.40
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 10,037,400.00 13.18
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 809,524.10 1.06
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 976,000.00 1.28
H 住宿和 餐饮 业 2,246,000.00 2.95
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 3,309,400.00 4.35
J 金融业 3,048,240.00 4.00
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 65,665,306.10 86.22
3 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细 ：
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％） 东吴新经济股票型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
36
1 600887 伊利股 份 180,000 4,662,000.00 6.12
2 600867 通化东 宝 250,000 3,492,500.00 4.59
3 600886 国投电 力 500,000 3,465,000.00 4.55
4 000970 中科三 环 200,000 3,246,000.00 4.26
5 603288 海天味 业 85,000 3,190,900.00 4.19
6 600885 宏发股 份 110,000 2,374,900.00 3.12
7 300054 鼎龙股 份 160,000 2,339,200.00 3.07
8 600872 中炬高 新 210,000 2,310,000.00 3.03
9 600674 川投能 源 130,000 2,308,800.00 3.03
10 600167 联美控 股 160,000 2,289,600.00 3.01
4 、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5 、报 告期 末 按 按公 允价 值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名债 券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6 、报 告期 末 按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资 明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 、报 告期 末日 按公 允价 值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
10 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
11 、投 资组 合报 告附 注
（1） 本 基金 投资 的前 十名 证券中 川投 能源 （600674 ）2014 年8 月 20 日, 公司 控股股 东
四川省 投资 集团 有限 责任 公司副 董事 长赵 德胜 涉嫌 严 重违 纪违 法， 已立 案调 查。除 此之 外 ，
本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 本期 未出 现被 监管部 门立 案调 查 ， 或 在报 告编制 日前 一
年内受 到公 开谴 责、 处罚 的情形 。
（2） 基金 投资 的前 十名 股 票没有 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
（3） 期末 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 96,250.08
2 应收证 券清 算款 1,110,690.11
3 应收股 利 - 东吴新经济股票型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
37
4 应收利 息 2,377.91
5 应收申 购款 21,140.50
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,230,458.60
（4） 报告 期末 持有的 处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 未存 在流 通受 限情 况。
（6） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
十、基金的业绩
本基 金管理人 承诺以诚实信用 、勤勉尽 责的原则管理和 运用基金 资产, 但不保证基 金一
定盈 利 ，也不保证 最低收益。 基金的过往业 绩并不代表 其未来表现。 投资有风险, 投资者 在
作出投 资决 策前 应仔 细阅 读本基 金的 招募 说明 书。
（1）东 吴 新经 济基 金历 史 时间段 净值 增长 率与 同期 业绩比 较基 准收 益率 比较
时间 净值增长率
①
净值增长
率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①- ③ ②- ④
2010.01.01-2010.12.31 14.99% 1.35% -8.88% 1.19% 23.87% 0.16%
2011.01.01-2011.12.31 -17.72% 1.22% -17.81% 0.98% 0.09% 0.24%
2012.01.01-2012.12.31 1.90% 1.22% 6.67% 0.96% -4.77% 0.26%
2013.01.01-2013.12.31 -4.77% 1.64% -5.29% 1.05% 0.52% 0.59%
2014.01.01-2014.09.30
0.44%
1.11% 5.29%
0.75% －4.85%
0.36%
2009.12.30-2014.09.30 －7.7% 1.33%
－17.89%
1.01%
10.19%
0.32%
注：比较基准=75%* 沪深 300 指数+25%* 中信标普全债指数 ，数据截止到 2014 年 9 月 30 日
（2） 自基 金合 同生 效以 来 基金累 计净 值增 长率 及其 与同期 业绩 基准 收益 率的 比较图
（2009 年12 月30 日至2014 年9 月30日） 东吴新经济股票型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
38
注：东吴新经济基金于 2009 年 12 月 30 日成立。
十二、基金的转换
1. 基金 转换 业务 的适 用范 围
本基金 已开 通与 本基 金管 理人旗 下基 金 ： 东 吴嘉 禾优 势精选 混合 型开 放式 证券 投资基 金
（基金代码：580001 ） 、东 吴 价 值 成 长 双 动 力股 票型 证 券 投 资 基 金 前 端收 费（ 基 金 代 码 ：
580002 ） 、 东 吴行业 轮动 股票型 证券 投资 基金 （ 基 金代码：580003 ） 、 东吴 优信稳 健债 券型
证券投 资基 金 A （ 基金 代 码：582001 ）、 东吴 优信 稳健债 券型 证券 投资 基 金 C （ 基金 代码 ：
582201 ） 、 东 吴进取 策略 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 （ 基金代 码：580005 ） 、 东吴 新创 业
股票型 证券 投资 基金 （基 金 代码： 580007 ） 、 东 吴货 币市 场证券 投资 基 金 A （ 基金 代 码： 583001 ）
和东吴 货币 市场 证券 投资 基金 B （ 基金 代码 ：583101 ） 、 东吴 中证 新兴 产业 指 数证券 投资 基
金 （基 金代 码：585001 ） 、 东吴 新产 业精 选股 票型 证券投 资基 金 （ 基金 代码 ：580008 ） 、 东
吴保本 混合 型证 券投 资基 金 （基 金代 码： 582003 ） 、 东吴增 利债 券型 证券 投资 基金 A 类 （基
金代码 ：582002 ）、 东吴 增利债 券型 证券 投资 基 金 C 类 （基 金代 码：582202 ）、东 吴内 需
增长混 合型 证券 投资 基金 （基金 代码 ：580009 ）的 基金转 换业 务。
基金管 理人 今后 发行 的开 放 式基 金将 根据 具体 情况 确定是 否适 用于 基金 转换 业务 ， 并 将
另行公 告。 东吴新经济股票型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
39
2 ．开 通转 换的 销售 机构
投资者可通过基金管理人的直销渠道和以下代销机构办理以上基金的基金转换业务：
中 国建设 银行 股份有 限公司 、中国 农业 银行股 份有限 公司、 中信 银行股 份有限 公司 、
交通银 行股 份有 限公 司、 华夏银 行股 份有 限公 司、 招商银 行股 份有 限公 司、 中国民 生银 行 股
份有限 公司 、 宁波银 行股 份有限 公司 、 中国邮 政储 蓄银行 有限 责任 公司 、 平 安银行 股份 有 限
公司、 温州 银行 股份 有限 公司、 烟台 银行 股份 有限 公司、 东吴 证券 股份 有限 公司、 海通 证券
股份有 限公 司 、 中国 银河 证券股 份有 限 公 司、 申银 万国证 券股 份有 限公 司、 中信建 投证 券 股
份有限 公司 、 广 发证 券股 份有限 公司 、 兴 业证 券股 份有限 公司 、 国 信证 券股 份有限 公司 、 湘
财证券 有限 责任 公司 、 长 城证券 有限 责任 公司 、 国 联证券 股份 有限 公司 、 国 泰君安 证券 股 份
有限公 司、 世纪 证券 有限 责任公 司、 金元 证券 股份 有限公 司、 东方 证券 有限 责任公 司、 安信
证券股 份有 限公 司、 华泰 证券股 份有 限公 司、 中航 证券有 限公 司、 财富 证券 有限责 任公 司 、
中信证 券 （ 山东 ） 有 限责 任公司 、 光 大证 券股 份有 限公司 、 渤 海证 券股 份有 限公司 、 中 银国
际证券 有限 责任 公司 、 招 商 证券股 份有 限公 司、 齐鲁 证 券有限 公司 、 恒 泰证 券股 份 有限公 司、
南京证 券有 限责 任公 司、 东海证 券有 限责 任公 司、 中国中 投证 券有 限责 任公 司、 爱建 证券 有
限责任 公司 、 天 相投 资顾 问有限 公司 、 华 宝证 券有 限责任 公司 、 平 安证 券有 限责任 公司 、 长
江证券 股份 有限 公司 、 华 福证券 有限 责任 公司 、 宏 源证券 股份 有限 公司 、 信 达证券 股份 有 限
公司、 华安 证券 有限 责任 公司、 上海 证券 有限 责任 公司、 广州 证券 有限 责任 公司、 厦门 证券
有限公 司、 中信 证券 股份 有限公 司、 天源 证券 经纪 有限公 司、 财富 里昂 证券 有限责 任公 司 、
中信证 券 （ 浙江 ） 有 限责 任公司 、 深 圳众 禄基 金销 售有限 公司 、 华 鑫证 券有 限责任 公司 、 国
海证券 股份 有限 公司 、 浙 江同花 顺基 金销 售有 限公 司、 诺 亚正 行 （ 上海） 基金 销售投 资顾 问
有限公 司 、 上 海天天 基金 销售有 限公 司 、 杭州 数米 基金销 售有 限公 司、 和讯 信息科 技有 限 公
司 、万 联证 券有 限责 任公 司、上 海长 量基 金销 售投 资顾问 有限 公司 。
根 据业务 需要 ，本基 金管理 人还将 会选 择其他 销售机 构开办 此业 务并将 按有关 规定 予
以公告 。
十三、费用概览
（一）基金运作相关 费用
1 、管 理费 ；
基金管 理费 以基 金资 产净 值的 1.5% 年费 率计 提。
在 通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 的基 金资 产净 值的 1.5 ％ 年费 率计 提。
计算方 法如 下：
H ＝E× 年管 理费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，东吴新经济股票型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
40
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 2 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 本基金 管 理 人 。
若遇法 定节 假日 、休 息日 或不可 抗力 致使 无法 按时 支付的 ，顺 延至 最近 可支 付日 支 付 。
2 、托 管费 ；
基金托 管费 按基 金资 产净 值的 0.25% 年费 率计 提。
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 的基 金资 产净 值的 0.25% 年 费率 计提 。
计算方 法如 下：
H ＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 2 个工 作日 内从 基金资 产中 一次 性支 付给 本基金 托 管 人 。
若遇法 定节 假日 、休 息日 或不可 抗力 致使 无法 按时 支付的 ，顺 延至 最近 可支 付日 支 付 。
3 、基 金合 同生 效后 的信 息 披露费 用；
4 、基 金合 同生 效后 的会 计 师费和 律师 费；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用。
6 、基 金的 证券 交易 费用 ；
7 、银 行手 续费 、服 务费 ；
8 、基 金分 红手 续费 。
9 、按 照国 家有 关规 定和 基 金合同 约定 ，可 以在 基金 财产中 列支 的其 他费 用。
上述第 3 项 至第 9 项 费用 由本基 金管 理人 向基 金托 管人发 出划 款指 令后 ，基 金托管 人
按费用 实际 支出 金额 从基 金财产 中支 付， 列入 当期 基金费 用。
（二）基金销售相关 费用
1 、本基 金的申 购费用 由基 金申购人 承担 ，不列 入基 金财产， 主要 用于本 基金 的市场 推
广、销 售、 注册 登记 等各 项费用 。赎 回费 用由 基金 赎回人 承担 。
2 、申购 费率按 申购金 额递 减。投资 者在 一天之 内如 果有多笔 申购 ，适用 费率 按单笔 分
别计算 。具 体费 率如 下：
申购金 额（ 含申 购费 ）
申购费 率
100万 元以 下 1.5%
100万 元以 上（ 含）-200 万 元以下 1.2%
200万 元以 上（ 含）-500 万 元以下 0.8%
500万 元以 上（ 含）
1000元/笔
3 、赎 回费 随基 金持 有时 间 的增加 而递 减， 费率 如下 ：
持有时 间 赎回费 率
1 年以 内（ 含1 年 ）
0.5%
1 年-2 年 （含2 年 ）
0.25%
2 年以上
0
本 基 金 赎 回 费 由 赎 回 人 承 担 ， 在 投 资 者 赎 回 基 金 份 额 时 收 取 。 其 中 ， 须 依 法 扣 除 所 收 取东吴新经济股票型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
41
赎回费总额的25% 归 入 基 金 资 产 ， 其 余 用 于 支 付 登 记 结 算 费 、 销 售 手 续 费 等 各 项 费 用 。
4 、 基 金 管 理 人 可 以 调 整 申 购 费 率 、 赎 回 费 率 或 收 费 方 式 ， 并 最 迟 将 于 新 的 费 率 或 收 费 方
式开始实施前 3 个 工 作 日 在 至 少 一 种 中 国 证 监 会 指 定 的 信 息 披 露 媒 体 公 告 。
（三）基金税收
1、本 基金 运作 过程 中涉 及 的各纳 税主 体， 其纳 税义 务按国 家税 收法 律、 法规 执行。
2、根 据财 政部 、国 家税 务 总局的 财税 字[1998]55 号 文、财 税字 [2001]61 号 文《关 于
证券投 资基 金税 收问 题的 通知》 及财 税字[2004] 78 号文《 关于 证券 投资 基金 税收政 策的 通
知》及 其他 相关 税务 法规 ，对基 金主 要税 项规 定如 下：
1) 以发行 基金 方式 募集 资金 ，不属 于营 业税 征收 范围 ，不征 收营 业税 。
2) 基金买 卖股 票、 债券 的差 价收入 ，暂 免征 收营 业税 。
3) 基金 从证券市场 中取得的收入 包括买卖股 票、债券的差 价收入，股 票的股息、 红
利收入 ，债 券的 利息 收入 及其他 收入 ，暂 不征 收企 业所得 税。
4) 基金买 卖股 票按 卖出 金额 的 0.1% 缴纳 证券 交易 （股 票）印 花税 。
3 、国 家法 律、 法规 有新 规 定的， 从其 规定 。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及 其它
有关法 律法 规的 要求,本 基 金管理 人对 本基 金原 招募 说明书 进行 了更 新, 并根 据 本基金 管理
人在本 基金 合同 生效 后对 本基金 实施 的投 资经 营活 动进行 了内 容补 充和 更新, 主要更 新的 内
容如下 ：
1 、在 “重 要提 示” 中， 更 新了相 关内 容。
2 、在 “三 、基 金管 理人 ” 中，更 新了 相关 内容 。
3 、在 “四 、基 金托 管人 ” 中，更 新了 相关 内容 。
4 、在 “五 、相 关服 务机 构 ”中， 更新 了相 关内 容。
5 、在 “九 、基 金的 投资 ” 中，更 新了 相关 内容 。
6 、在 “十 、基 金的 业绩 ” 中， 更 新了 相关 内容 。
7 、在 “二 十二 、其 他应 披 露事项 ”中 ， 增 加了 其他 披露事 项：
(1) 2014 年 07 月 01 日在 证券 时报、 中国 证券 报、 上海 证券报 、公 司网 站等 媒体 上公告 了
《 东吴 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金在 交通 银行 股份有 限公 司网 上银 行 、 手 机银行 延长 基
金申购 费率 优惠 的公 告》；
(2) 2014 年 07 月 01 日在 证券 时报、 中国 证券 报、 上海 证券报 、公 司网 站等 媒体 上公告 了
《东吴 基金 管理 有限 公司 关于旗 下证 券投 资基 金估 值方法 变更 的公 告》；
(3) 2014 年 07 月 18 日在 证券 时报、 中国 证券 报、 上海 证券报 、公 司网 站等 媒体 上公告 了
《 东吴 新经 济股 票型 证券 投资基 金 2014 年第2 季 度 报告》； 东吴新经济股票型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
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(4) 2014 年 08 月 13 日在 证券 时报、 中国 证券 报、 上海 证券报 、公 司网 站等 媒体 上公告 了
《东吴 新经 济股 票型 证券 投资基 金招 募说 明书 更新 及摘要》；
(5) 2014 年 08 月 28 日在 证券 时报、 中国 证券 报、 上海 证券报 、公 司网 站等 媒体 上公告 了
《 东吴 新经 济股 票型 证券 投资基 金 2014 年半 年度 报 告及摘 要》；
(6) 2014 年 09 月 17 日在 证券 时报、 中国 证券 报、 上海 证券报 、公 司网 站等 媒体 上公告 了
《东吴 基金 管理 有限 公司 关于股 权变 更的 公告 》；
(7) 2014 年 10 月 27 日在 证券 时报、 中国 证券 报、 上海 证券报 、公 司网 站等 媒体 上公告 了
《东吴 新经 济股 票型 证券 投资基 金 2014 年第3 季 度 报告》；
(8) 2014 年 11 月 12 日在 证券 时报、 中国 证券 报、 上海 证券报 、公 司网 站等 媒体 上公告 了
《 东 吴 基 金 管理 有 限 公 司关 于 旗 下 基 金新 增 苏 州 银行 股 份 有 限 公司 为 代 销 机构 并 推 出 定期
定额业 务及 转换 业务 的公 告》；
(9) 2014 年 11 月 12 日在 证券 时报、 中国 证券 报、 上海 证券报 、公 司网 站等 媒体 上公告 了
《 东 吴 基 金 管理 有 限 公 司关 于 旗 下 基 金参 加 苏 州 银行 股 份 有 限 公司 网 上 交 易申 购 费 率 及定
投申购 费率 优惠 的公 告》；
(10)2014 年 11 月 19 日在 证券 时报、 中国 证券 报、 上海 证券报 、公 司网 站等 媒体 上公告 了
《 东吴 基金 管理 有限 公司 关于参 加数 米基 金网 费率 优惠活 动的 公告》；
(11)2014 年 11 月 26 日在 证券 时报、 中国 证券 报、 上海 证券报 、公 司网 站等 媒体 上公告 了
《东吴 基金 管理 有限 公司 关于旗 下证 券投 资基 金估 值方法 变更 的公 告》 ；
(12)2014 年 12 月 08 日在 证券 时报、 中国 证券 报、 上海 证券报 、 公 司网 站等 媒体 上公告 了
《东吴 基金 管理 有限 公司 关于旗 下证 券投 资基 金估 值方法 变更 的公 告》 ；
（13）2014 年 12 月 30 日 在证券 时报 、中 国证 券报 、上海 证券 报、 公司 网站 等媒体 上公 告
了 《东 吴新 经济 股票 型证 券投资 基金 基金 经理 变更 公告》；
十五、签署日期
本基金 更新 招募 说明 书 于2015 年2 月12 日签 署。
东吴基 金管 理有 限公 司
二 零一 五年 二月十 二日
