东吴新创业股票型证券投资基金
更新招募说 明书摘要
5-1-1
东 吴 新 创 业 股 票型 证 券 投资基金
更 新 招 募 说 明 书摘 要
基金管 理人 ：东 吴基 金管 理有限 公司
基金托 管人 ：中 国工 商银 行股份 有限 公司
重要提示
本基金 根据 2010 年 5 月 4 日中 国证 券监 督管 理委 员会《 关于 同意 东吴 新创 业股票
型证 券投资基金 募集的批复 》 （证监 许可【2010】【 568】号 ）的核准 ，进行募集， 本基
金的基 金合 同 于 2010 年6 月29 日正 式生 效。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 ， 并 经 中国证 监会 核准 。 基金 合 同是约
定基金 当事 人之 间权 利 、 义务的 法律 文件 。 基金 投 资人自 依基 金合 同取 得基 金份额 ， 即
成为基 金份 额持 有人 和本 基金合 同的 当事 人 ， 其 持 有基金 份额 的行 为本 身即 表明其 对基
金合 同的承认和接 受，并按照 《基金法》 、 《运作 办法 》 、基金合同 及其他有关规定 享有
权利 、 承 担义 务。 基金 投 资人欲 了解 基金 份额 持有 人的权 利和 义务 ， 应详 细 查阅基 金合
同。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不
保证基 金一 定盈 利， 也 不 保证最 低收 益。
投资有 风险 ，投 资者 投资 于本基 金时 应认 真阅 读本 《招募 说明 书》 。
本招募 说明 书( 更新) 所载 内容截 止日 为 2014 年 12 月 29 日 ，有 关财 务数 据和 净值
表现截 止日 为2014 年9 月30 日(财 务数 据未 经审 计)。
一 、基 金管理 人
（一）基金管理人概 况
1. 名称 ：东 吴基 金管 理有 限公司
2. 住所 ：上 海市 浦东 新区 源深 路 279 号(200135)
3. 办公 地址 ：上 海市 浦东 新区源 深 路 279 号(200135)
4. 法定 代表 人： 任少 华
5. 设立 日期 ：2004 年 9 月 2 日
6. 批准 设立 机关 及批 准设 立文号 ：中 国证 券监 督管 理委员 会证 监基 金字 【2003 】82 号 东吴新创业股票型证券投资基金
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7. 组织 形式 ：有 限责 任公 司（国 内合 资）
8. 注册 资本 ：1 亿元 人民 币
9. 联系 人： 钱巍
10. 电 话： （021 ）50509888
11. 传 真： （021 ）50509884
12. 客 户服 务电 话：400-821-0588 （免长 途话 费） 、021-50509666
13. 公 司网 址：www.scfund.com.cn
14. 股 权结 构：
持股单 位 出资额( 万元) 占总股 本比 例
东吴证 券股 份有 限公 司 7000 70%
上海兰 生（ 集团 ）有 限公 司 3000 30%
合
计 10,000 100%
15. 简 要情 况介 绍：
东吴基 金管 理有 限公 司设 立投资 管理 部 、 固 定收 益 部、 专户 业务 事业 部、 研 究策划
部、 集中 交易 室、 营销 管 理部 、 北 京营 销中心 、 上 海营销 中心 、 广州营 销中 心、 苏州 分
公司 、产品策略 部、营销策划 部（加挂电 子金融部 ） 、总 经理办公室 （下设三个二 级部
门， 分别为综合 管理部、战略 规划部与行 政事务部 ） 、人 力资源部、 基金事务部、 信息
技术部 、北 京办 事处 、财 务管理 部和 监察 稽核 部、 风险管 理部 等 20 个职 能 部门。 公司
已管理 的第 一只 产品 东吴 嘉禾优 势精 选混 合型 开放 式证券 投资 基金 ，于 2005 年 2 月 1
日基金 合同 生效 ， 托管 行 为中国 工商 银行 股份 有限 公司 。 公 司已 管理 的第 二 只产品 东吴
价值成 长双 动力 股票 型证 券投资 基金 ，于 2006 年 12 月 15 日 基金 合同 生效 ， 托管行 为
中国农 业银 行股 份有 限公 司。 公司 已管 理的 第三 只 产品东 吴行 业轮 动股 票型 证券投 资基
金， 于 2008 年 4 月 23 日 基金合 同生 效 ， 托 管行 为 华夏银 行股 份有 限公 司 。 公司已 管理
的第四 只产 品东 吴优 信稳 健债券 型证 券投 资基 金， 于 2008 年 11 月 5 日基 金 合同生 效 ，
托管行 为中 国建 设银 行股 份 有限 公司 。 公司 已管 理 的第五 只产 品东 吴进 取策 略灵活 配置
混合型 开放 式证 券投 资基 金，于 2009 年 5 月 6 日 基金合 同生 效， 托管 行为 中国农 业银
行股 份有限公 司。公司 已管理 的第六只 产品东吴 新经济 股票型证 券投资基 金， 于 2009
年 12 月 30 日基 金合 同生 效， 托管 行为 中国 建设 银 行股份 有限 公司 。 公司 已 管理的 第七
只产品 东吴 货币 市场 证券 投资基 金， 于 2010 年 5 月 11 日 基金 合同 生效， 托管 行为中 国东吴新创业股票型证券投资基金
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农业银 行股 份有 限公 司 。 公司已 管理 的第 八只 产品 东吴新 创业 股票 型证 券投 资基金 ， 于
2010 年 6 月 29 日 基金 合 同生效 ，托 管行 为中 国工 商银行 股份 有限 公司 。公 司已管 理的
第九只 产品 东吴 中证 新兴 产业指 数证 券投 资基 金， 于 2011 年 2 月 1 日基 金 合同生 效，
托管行 为中 国农 业银 行股 份有限 公司 。 公司 已管 理 的第十 只产 品东 吴增 利债 券型证 券投
资基金 ， 于 2011 年 7 月 27 日基 金合 同生 效， 托管 行 为中信 银行 股份 有限 公司 。 公 司已
管理的 第十 一只 产品 东吴 新产业 精选 股票 型证 券投 资基金 ， 于 2011 年 9 月 28 日基 金合
同生效 ， 托 管行 为中 国建 设 银行股 份有 限公 司。 公司 已 管理的 第十 二只 产品 东吴 深证 100
指数增 强型 证券 投资 基金 （LOF ） ， 于 2012 年 3 月 9 日基 金合 同生 效， 托管 行为中 国建
设 银 行 股 份 有 限 公 司 。 公 司 已 管 理 的 第 十 三 只 产 品 东 吴 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ， 于
2012 年 8 月 13 日 基金 合 同生效 ，托 管行 为中 国农 业银行 股份 有限 公司 。公 司已管 理的
第十四 只产 品东 吴内 需增 长混合 型证 券投 资基 金， 于 2013 年 1 月 30 日 基金 合同生 效 ，
托管行 为交 通银 行股 份有 限公司 。 公司 已管 理的 第 十五只 产品 东吴 鼎利 分级 债券型 证券
投资基 金 ， 于 2013 年 4 月 25 日 基金 合同 生效 ， 托 管 行为交 通银 行股 份有 限公 司。 公司
已管理 的第 十六 只产 品东 吴阿尔 法灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 ， 于 2014 年 3 月 19 日
基金合 同生 效 ， 托 管行 为 中国农 业银 行股 份有 限公 司。 公司 已管 理的 第十 七 只 产品 东吴
中证可 转换 债券 指数 分级 证券投 资基 金， 于 2014 年 5 月 9 日基 金合同 生效 ，托管 行为
平安银 行股 份有 限公 司。
（二）主要人员情况
1、董 事会 成员
吴永敏 先生 ， 董事长 ， 硕 士研究 生 ， 高 级审计 师 、 高级经 济师 ， 中共党 员 。 历任苏
州市财 政局 科员 、 苏 州市 税务局 副科 长、 苏州 市税 务局三 分局 局长 、 苏 州市 税务局 科长 、
苏州市 审计 局副 局长 ， 东 吴证券 股份 有限 公司 董事 长、 党委 书记 ， 现 任东 吴 基金管 理有
限公司 董事 长。
金燕萍 女士 ， 副 董事 长， 大学， 高级 政工 师， 中 共 党员。 历任 上海 外贸 总公 司党委
委员、 党委 办公 室副 主任 ， 上海 海外 公司 党总 支书 记， 上 海 广 告公 司党 委副 书记、 副总
经理， 上海 实业 （集 团） 有限公 司办 事处 常务 副主 任、党 总支 书记 、上 海兰 生（集 团 ）
有限公 司总 裁助 理、 投资 管理部 总经 理。
任少华 先生 ， 董 事， 博 士 研究生 ， 经 济师， 中共 党 员。 历 任苏 州市 人民 检察 院助理
检查员 ，苏 州中 辰期 货公 司总经 理助 理， 苏州 证券 投资部 总经 理、 资产 管理 部总经 理 、东吴新创业股票型证券投资基金
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副总经 济师 ， 东吴 证券 股 份有限 公司 资产 管理 总部 总经理 、 总经 济师 、 总 裁 助理兼 任期
货筹备 组组 长、 研究 所所 长， 东 吴证 券股 份有 限公 司党委 委员 、 副 总裁， 东 吴期货 有限
公司董 事长 。现 任东 吴基 金管理 有限 公司 总经 理。
冯恂女 士， 董事 ，博 士研 究生， 经济 师， 中共 党员 。历任 东吴 证券 研究 所研 究员 ，
国联证 券研 究所 所长 、 总 裁助理 兼经 管总 部总 经理 、 副 总裁 ， 东 吴证 券总 规 划师兼 研究
所所长 ，现 任东 吴证 券股 份有限 公司 总规 划师 兼资 产管理 总部 总经 理。
戴继雄 先生 ， 董事 ， 硕 士 ， 历 任上 海复 星高科 技 （ 集团 ） 有 限公 司财务 、 审 计副总
监、 上 海兰 生 （集 团） 有 限公司 财务 副总 监、 财务 金融部 总经 理。 现任 上海 五金矿 产发
展有限 公司 副总 经理 。
王炯先 生， 职工 董事， 硕 士研究 生、 经济 师， 中 共 党员。 历任 苏州 市统 计局 综合平
衡处科 员， 东吴 证券 总裁 办公室 主任 、 机 构客 户部 总经理 、 总 裁助 理。 现 任 东吴基 金管
理有限 公司 常务 副总 经理 。
贝政新 先生 ， 独 立董 事， 大学， 教授， 博士 生导 师 。 历任 苏州 大学 商学 院财 经学院
讲师、 副教 授。 现任 苏州 大学商 学院 财经 学院 教授 。
张平先 生， 独立 董事， 教 授， 博 士生 导师。 历任 中 国社科 院经 济研 究所 研究 员、 所
长助理 ，现 任中 国社 科院 经济研 究所 副所 长。
陈如奇 先生 ， 独 立董 事， 大专学 历， 中共 党员， 高 级经济 师。 历任 新疆 人民 银行巴
州中心 支行 科员 ， 新 疆农 业银行 巴州 及自 治区 分行 科长、 处长， 交通 银行 上海 分行处 长、
副行长 ，交 通银 行广 州分 行行长 ，交 通银 行香 港分 行总经 理等 职。
2、监 事会 成员
顾锡康 先生 ， 监事会 主席 ， 硕 士学 位， 高级 工程 师 、 经 济师 ， 中 共党 员。 历 任苏州
电子计 算机 厂工 程师 、 室 主任 ， 苏 州人 民银 行科 技 科硬件 组组 长 ， 苏 州证 券 电脑中 心经
理、 技术 总监 ， 东 吴证 券 技术总 监兼 信息 技术 总部 总经理 ， 东吴 证券 股份 有 限公司 合规
总监、 监事 会主 席。
王菁女 士， 监事， 本科 学 士学位 ， 会 计师， 中共 党 员。 历 任东 吴证 券经 纪分 公司财
务经理 、 东吴 证券 财务 部 总经理 助理 、 副总 经理 ， 现任东 吴证 券股 份有 限公 司财务 部总
经理。
沈清韵 ， 员 工监 事， 本 科 ， 学士 学位， 中共 党员。 历任普 华永 道中 天会 计师 事务所
高级审 计员 ， 东吴 基金 管 理有限 公司 监察 稽核 部副 总经理 ， 现任 监察 稽核 部 总经理 兼风
险管理 部总 经理 。 东吴新创业股票型证券投资基金
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3、高 管人 员
吴永敏 先生 ，董 事长 。 （ 简 历请参 见上 述董 事会 成员 介绍）
任少华 先生 ，总 经理 。 （ 简 历请参 见上 述董 事会 成员 介绍）
王炯先 生， 常务 副总 经理 、 硕士 研究 生， 经 济师， 中共党 员。 历任 苏州 市统 计局综
合平衡 处科 员 、 苏 州证 券 西北街 营业 部业 务主 管 、 东吴证 券办 公室 副主 任 、 总裁办 公室
主任、 机构 客户 部总 经理、 总裁助 理等 职务 ， 现 任东 吴基金 管理 有限 公司 常务 副 总经 理 。
徐军女 士， 督察 长， 大学 ，会计 师、 审计 师， 中共 党员。 历任 苏州 市审 计局 财政 、
金融审 计处 科员 、 副 处长， 东吴证 券财 务部 总经 理， 东吴基 金管 理有 限公 司财 务负责 人、
公司总 裁助 理等 职务 ，现 任东吴 基金 管理 有限 公司 督察长 。
4.基金 经理
周健先 生， 硕士 ，7 年证 券、基 金从 业经 历，2006 年 8 月至 2011 年 5 月任 职于海
通证券 ，2011 年 5 月 加入 东吴基 金管 理有 限公 司， 曾任研 究策 划部 研究 员, 现 担任基 金
经理， 其中 自 2012 年 5 月 3 日起 担任 东吴 中证 新 兴产业 指数 证券 投资 基金 基金经 理，
自2013 年 6 月 5 日 起担 任 东吴深 证100 指数 增强 （LOF ）基 金基 金经 理， 自 2012 年10
月27 日起 担任 本基 金基 金 经理。
张楷浠 ，硕 士， 武汉 大学 金融学 毕业 。2010 年 7 月 起一直 从事 证券 投资 研究 工作 。
2010 年 7 月至 2012 年 9 月就职 于国 泰君 安证 券股 份有限 公司 任研 究员 ，2012 年 10 月
加入东 吴基 金管 理有 限公 司， 曾任 研究 策划 部研 究 员、 基金 经理 助理 ， 自2014 年1 月9
日起任 东吴 价值 成长 双动 力股票 型证 券投 资基 金基 金经理 ，2014 年6 月 14 日起任 东吴
新经济 股票 型证 券投 资基 金基金 经理 ， 2014 年 11 月24 日 起担 任东 吴新 创业 股 票型证 券
投资基 金基 金经 理。
历任基 金经 理： 吴 圣 涛，2010 年 06 月29 日至 2012 年08 月 22 日； 王少 成，2010
年 09 月 14 日至 2012 年 10 月 27 日。 吴广 利，2013 年 10 月 24 日至 2014 年 12 月 30
日。
5、投 资决 策委 员会 成员
任少华
公 司总 经理 ；
程 涛
公 司总 经理 助理 兼 首席投 资官 、专 户业 务事 业部总 经理 ；
黎 瑛
公 司研 究总 监兼 研 究策划 部总 经理 ；
凌 鹏
公 司研 究副 总监 ；
杨庆定
固 定收 益部 总经 理； 东吴新创业股票型证券投资基金
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刘元海
投 资管 理部 副总 经理。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
二、基金托管人
（一） 基金 托管 人基 本情 况
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
成立时 间：1984 年 1 月 1 日
法定代 表人 ：姜 建清
注册资 本： 人民 币 349,018,545,827 元
联系电 话：010-66105799
联系人 ：赵 会军
（二） 主要 人员 情况
截至2014 年6 月末， 中国 工 商银行 资产 托管 部共 有员 工170 人， 平均年 龄30 岁， 95%
以上员 工拥 有大 学本 科以 上学历 ，高 管人 员均 拥有 研究生 以上 学历 或高 级技 术职称 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ， 中国 工商 银行 自1998 年 在国 内首 家提 供托 管 服务
以来 ， 秉 承 “诚 实信 用 、 勤 勉尽责 ” 的宗 旨 ， 依 靠严 密科学 的风 险管 理和 内部 控制体 系、
规范的 管理 模式 、 先进 的 营运系 统和 专业 的服 务团 队， 严格 履行 资产 托管 人 职责 ， 为 境
内外广 大投 资者 、 金 融资 产管理 机构 和企 业客 户提 供安全 、 高 效、 专 业的 托 管服务 ， 展
现优异 的市 场形 象和 影响 力。 建立 了国 内托 管银 行 中最丰 富 、 最 成熟 的产 品 线。 拥有 包
括证券 投资 基金 、 信托 资 产、 保险 资产 、 社会 保障 基金 、 安 心账 户资 金 、 企 业年金 基金 、
QFII 资产、QDII 资产、 股 权投资 基金 、 证 券公 司集 合资产 管理 计划 、 证 券公 司定向 资产
管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、QDII 专 户 资 产 、
ESCROW 等门 类齐 全的 托 管产品 体系 ， 同时 在国 内 率先开 展绩 效评 估 、 风 险 管理等 增值
服务 ，可以为各 类客户提供个 性化的托管 服务。截至2014年6月，中国 工商银行共 托管
证券 投资基金380 只。自2003 年以 来，本行 连续十年获得 香港《亚 洲货币 》 、英国《 全
球托管 人》 、香 港《财资》 、美国 《环球金融 》 、内地《证券 时报》 、 《上海证券报》等 境
内外权 威财 经媒 体评 选的44 项最 佳托 管银 行大 奖； 是 获得奖 项最 多的 国内 托管 银行 ， 优东吴新创业股票型证券投资基金
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良的服 务品 质获 得国 内外 金融领 域的 持续 认可 和广 泛好评 。
（四） 基金 托管 人的 内部 控制制 度说 明
中国工 商银 行资 产托 管部 自成立 以来 ，各 项业 务飞 速发展 ，始 终保 持在 资产 托管
行业的 优势 地位 。 这 些成 绩的取 得， 是与 资产 托管 部 “一 手抓 业务 拓展， 一 手抓内 控建
设” 的做 法是 分不 开的 。 资产托 管部 非常 重视 改进 和加强 内部 风险 管理 工作 ， 在 积极 拓
展各项 托管 业务 的同 时 ， 把加强 风险 防范 和控 制的 力度 ， 精 心培 育内 控文 化 ， 完 善风 险
控制机 制， 强化 业务 项目 全 过程风 险管 理作 为重 要工 作来做 。 继2005 、 2007 、 2009 、 2010 、
2011 、2012 年 六次 顺利 通 过评估 组织 内部 控制 和安 全措施 是否 充分 的最 权威 的SAS70
（审计 标准 第70 号） 审阅 后， 2013年 中国 工商 银行 资产托 管部 第七 次通 过ISAE3402 （原
SAS70 ） 审阅 获得 无保 留 意见的 控制 及有 效性 报告 ， 表明 独立 第三 方对 我行 托管服 务在
风险管 理 、 内 部控 制方 面 的健全 性和 有效 性的 全面 认可 。 也 证明 中国 工商 银 行托管 服务
的风险 控制 能力 已经 与国 际大型 托管 银行 接轨 ，达 到国际 先进 水平 。目 前，ISAE3402
审阅已 经成 为年 度化 、常 规化的 内控 工作 手段 。
1、内 部风 险控 制目 标
保证业 务运 作严 格遵 守国 家有关 法律 法规 和行 业监 管规则 ，强 化和 建立 守法 经营 、
规范运 作的 经营 思想 和经 营风格 ， 形成 一个 运作 规 范化 、 管 理科 学化 、 监 控 制度化 的内
控体系 ； 防 范和 化解 经营 风险， 保证 托管 资产 的安 全完整 ； 维 护持 有人 的权 益； 保 障资
产托管 业务 安全 、有 效、 稳健运 行。
2、内 部风 险控 制组 织结 构
中国工 商银 行资 产托 管业 务内部 风险 控制 组织 结构 由中国 工商 银行 稽核 监察 部门
（内控 合规 部、 内部 审计 局） 、 资产 托管 部内 设风 险 控制处 及资 产托 管部 各业 务处室 共
同组成 。 总行 稽核 监察 部 门负责 制定 全行 风险 管理 政策 ， 对 各业 务部 门风 险 控制工 作进
行指导 、 监督 。 资 产托 管 部内部 设置 专门 负责 稽核 监察工 作的 内部 风险 控制 处， 配备 专
职稽核 监察 人员 ， 在总 经 理的直 接领 导下 ， 依照 有 关法律 规章 ， 对业 务的 运 行独立 行使
稽核监 察职 权。 各业 务处 室在各 自职 责范 围内 实施 具体的 风险 控制 措施 。
3 、内 部风 险控 制原 则
（1） 合法 性原 则。 内控 制 度应当 符合 国家 法律 法规 及监管 机构 的监 管要 求， 并贯
穿于托 管业 务经 营管 理活 动的始 终。
（2） 完整 性原 则。 托管 业 务的各 项经 营管 理活 动都 必须有 相应 的规 范程 序和 监督东吴新创业股票型证券投资基金
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制约 ； 监 督制 约应 渗透 到 托管业 务的 全过 程和 各个 操作环 节 ， 覆 盖所 有的 部 门、 岗位 和
人员。
（3） 及时 性原 则 。 托管 业 务经营 活动 必须 在发 生时 能准确 及时 地记 录； 按照 “内
控优先 ”的 原则 ，新 设机 构或新 增业 务品 种时 ，必 须做到 已建 立相 关的 规章 制度。
（4 ）审 慎性 原则 。各 项 业务经 营活 动必 须防 范风 险，审 慎经 营， 保证 基金 资产和
其他委 托资 产的 安全 与完 整。
（5） 有效 性原 则。 内控 制 度应根 据国 家政 策、 法律 及经营 管理 的需 要适 时修 改完
善，并 保证 得到 全面 落实 执行， 不得 有任 何空 间、 时限及 人员 的例 外。
（6） 独立 性原 则。 设立 专 门履行 托管 人职 责的 管理 部门； 直接 操作 人员 和控 制人
员必须 相对 独立 ， 适当 分 离； 内控 制度 的检 查、 评 价部门 必须 独立 于内 控制 度的制 定和
执行部 门。
4、内 部风 险控 制措 施实 施
（1） 严格 的隔 离制 度。 资 产托管 业务 与传 统业 务实 行严格 分离 ，建 立了 明确 的岗
位职责 、科 学的 业务 流程 、详细 的操 作手 册、 严格 的人员 行为 规范 等一 系列 规章制 度 ，
并采取 了良 好的 防火 墙隔 离制度 ， 能 够确 保资 产独 立、 环 境独 立、 人 员独 立 、 业务 制度
和管理 独立 、网 络独 立。
（2） 高层 检查 。主 管行 领 导与部 门高 级管 理层 作为 工行托 管业 务政 策和 策略 的制
定者和 管理 者 ， 要 求下 级 部门及 时报 告经 营管 理情 况和特 别情 况 ， 以 检查 资 产托管 部在
实现内 部控 制目 标方 面的 进展 ， 并 根据 检查 情况 提 出内部 控制 措施 ， 督促 职 能管理 部 门
改进。
（3 ） 人 事控 制 。 资 产托 管 部严格 落实 岗位 责任 制 ， 建立 “自 控防 线” 、 “ 互控 防 线” 、
“监控 防线 ” 三道 控制 防 线， 健全 绩效 考核 和激 励 机制 ， 树 立 “以 人为 本 ” 的 内控文 化，
增强员 工的 责任 心和 荣誉 感， 培育 团队 精神 和核 心 竞争力 。 并通 过进 行定 期 、 定 向的 业
务与职 业道 德培 训、 签订 承诺书 ，使 员工 树立 风险 防范与 控制 理念 。
（4） 经营 控制 。资 产托 管 部通过 制定 计划 、编 制预 算等方 法开 展各 种业 务营 销活
动、 处 理各 项事 务， 从 而有 效地控 制和 配置 组织 资源 ， 达到 资源 利用 和效 益最 大化目 的 。
（5） 内部 风险 管理 。资 产 托管部 通过 稽核 监察 、风 险评估 等方 式加 强内 部风 险管
理， 定 期或 不定 期地 对业 务运作 状况 进行 检查 、 监 控， 指 导业 务部 门进 行风 险识别 、 评
估，制 定并 实施 风险 控制 措施， 排查 风险 隐患 。
（6） 数据 安全 控制 。我 们 通过业 务操 作区 相对 独立 、数据 和传 真加 密、 数据 传输东吴新创业股票型证券投资基金
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线路的 冗余 备份 、监 控设 施的运 用和 保障 等措 施来 保障数 据安 全。
（7 ） 应 急准 备与 响应 。 资 产托管 业务 建立 专门 的灾 难恢复 中心 ， 制定 了基 于 数据、
应用、 操作、 环境 四个 层 面的完 备的 灾难 恢复 方案 ， 并组 织员 工定 期演 练。 为使演 练更
加接近 实战 ， 资产 托管 部 不断提 高演 练标 准 ， 从 最 初的按 照预 订时 间演 练发 展到现 在的
“随机 演练 ” 。 从演 练结 果 看，资 产托 管部 完全 有能 力在发 生灾 难的 情况 下两 个小时 内
恢复业 务。
5、资 产托 管部 内部 风险 控 制情况
（1） 资产 托管 部内 部设 置 专职稽 核监 察部 门， 配备 专职稽 核监 察人 员， 在总 经理
的直接 领导 下 ， 依 照有 关 法律规 章 ， 全 面贯 彻落 实 全程监 控思 想 ， 确 保资 产 托管业 务健
康、稳 定地 发展 。
（2） 完善 组织 结构 ，实 施 全员风 险管 理。 完善 的风 险管理 体系 需要 从上 至下 每个
员工的 共同 参与 ， 只 有这 样， 风 险控 制制 度和 措施 才会全 面、 有效。 资产 托 管部实 施全
员风险 管理 ， 将风 险控 制 责任落 实到 具体 业务 部门 和业务 岗位 ， 每位 员工 对 自己岗 位职
责范围 内的 风险 负责 ， 通 过建立 纵向 双人 制 、 横 向 多部门 制的 内部 组织 结构 ， 形 成不 同
部门、 不同 岗位 相互 制衡 的组织 结构 。
（3） 建立 健全 规章 制度 。 资产托 管部 十分 重视 内控 制度的 建设 ，一 贯坚 持把 风险
防范和 控制 的理 念和 方法 融入岗 位职 责 、 制 度建 设 和工作 流程 中 。 经 过多 年 努力 ， 资 产
托管部 已经 建立 了一 整套 内部风 险控 制制 度， 包括 ： 岗位 职责、 业务 操作 流 程、 稽 核监
察制度 、 信 息披 露制 度等 ， 覆盖 所有 部门 和岗 位， 渗透各 项业 务过 程， 形成 各个业 务环
节之间 的相 互制 约机 制。
（4）内部 风险控制 始终是托管 部工作重 点之一， 保持与 业务发展 同等地位 。资 产
托管业 务是 商业 银行 新兴 的中间 业务 ，资 产托 管部 从成立 之日 起就 特别 强调 规范运 作 ，
一直将 建立 一个 系统 、 高 效的风 险防 范和 控制 体系 作为工 作重 点 。 随 着市 场 环境的 变化
和托管 业务 的快 速发 展 ， 新问题 、 新情 况不 断出 现 ， 资 产托 管部 始终 将风 险 管理放 在与
业务发 展同 等重 要的 位置 ，视风 险防 范和 控制 为托 管业务 生存 和发 展的 生命 线。
三 、相 关服务 机构
（一）基金份额发售 机构
（1） 东吴 基金 管理 有限 公 司直销 中心
地址： 上海 市源 深 路 279 号 东吴新创业股票型证券投资基金
更新招募说 明书摘要
5-1-10
邮政编 码：200135
电话：021-50509880
传真：021- 50509884
联系人 ：钱巍
客服电 话：400-821-0588 （免长 途话 费） 、021-50509666
公司网 址：www.scfund.com.cn
(2) 网上 交易
个人投 资者 可以 通过 本公 司网上 交易 系统 办理 本基 金的开 户 、 认 购等 业务 ， 具体交
易细则 请参 阅本 公司 网站 公告。
网上交 易网 址：www.scfund.com.cn
2.代销 机构 ：
(1) 中信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：田 国立
联系人 ：郭 伟
电话：010-65557048
传真：010-65550827
客服电 话：95558
公司网 址：http://bank.ecitic.com
(2) 中国农 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：蒋 超良
联系人 ：刘 峰
电话： （010 ）85108226
传真： （010 ）85109219
客服电 话：95599
公司网 址：www.abchina.com
(3) 中国工 商银 行股 份有 限公 司
东吴新创业股票型证券投资基金
更新招募说 明书摘要
5-1-11
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
法定代 表人 ：姜 建清
联系人 ：杨 菲
传真： （010 ）66105662
客服电 话：95588
公司网 址：www.icbc.com.cn
(4) 中国建 设银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ： 王 洪章
联系人 ：张 静
传真： （010 ）66275654
客服电 话：95533
公司网 址：www.ccb.com
(5) 交通银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明
联系人 ：曹榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
客服电 话：95559
公司网 址：www.bankcomm.com
(6) （6） 华夏 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号（100005 ）
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号（100005 ）
法定代 表人 ：吴 建
联系人 ：李慧
电话： （010 ）85238670 东吴新创业股票型证券投资基金
更新招募说 明书摘要
5-1-12
传真： （010 ）85238680
客户服 务电 话：95577
公司网 址：www.hxb.com..cn
(7) 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：傅 育宁
联系人 ：邓 炯鹏
电话：(0755)83198888
传真：(0755) 83195049
客服电 话：95555
公司网 址：www.cmbchina.com
(8) 中国民 生银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
联系人 ：杨 成茜
电话：(010)57092619
传真：(010)57092611
客服电 话：95568
公司网 址：www.cmbc.com.cn
(9) 宁波银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 宁波 市江 东区 中山东 路 294 号
办公地 址： 宁波 市 鄞 州区 宁南南 路 700 号 宁波 银行 大楼
法定代 表人 ： 陆 华裕
联系人 ：胡 技勋
电话： （0574 ）89068340
传真： （0574 ）87050024
客服电 话：96528 ， 上海 地 区 962528
公司网 址：www.nbcb.com.cn 东吴新创业股票型证券投资基金
更新招募说 明书摘要
5-1-13
(10) 中国邮 政储 蓄银 行有 限责 任公司
注册地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 131 号
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 131 号
法定代 表人 ：刘 安东
联系人 ：陈 春林
传真：010-66415194
客服电 话：95580
公司网 址：www.psbc.com
(11) 平安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
法定代 表人 ：孙 建一
联系人 ：张莉
电话：021-38637673
客服电 话：40066-99999（ 免长途 费）0755-961202
公司网 址：www.pingan.com
(12) 温州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 温州 市车 站大 道华海 广 场 1 号楼
办公地 址： 温州 市车 站大 道 196 号
法定代 表人 ：邢 增福
联系人 ：林 波
电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
客服电 话：0577-96699
公司网 址： www.wzbank.cn
(13) 烟台银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 烟台 市芝 罘区 海港 路 25 号
办公地 址： 烟台 市芝 罘区 海港 路 25 号
法定代 表人 ：叶 文君
联系人 ：王 淑华 东吴新创业股票型证券投资基金
更新招募说 明书摘要
5-1-14
电话：0535-6699660
传真：0535-6699884
客服电 话：4008-311-777
公司网 址：www.yantaibank.net
(14) 苏州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省苏 州市 东吴北 路 143 号
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路 728 号
法定代 表人 ：王 兰凤
联系人 ：项 喻楠
电话：0512-69868389
传真：0512-69868370
客服热 线：96067
公司网 址：www.suzhoubank.com
(15) 东吴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 苏州 工业 园区 翠园 路 181 号商 旅大 厦 18-21 层
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 ：范 力
联系人 ：方 晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电 话：0512-33396288
公司网 址：www.dwzq.com.cn
(16) 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广东路 689 号 海通 证券 大厦
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：金芸 、 李笑 鸣
电话：021-23219000
传真：021-23219100
客服电 话：021-95553 东吴新创业股票型证券投资基金
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5-1-15
公司网 址：www.htsec.com
(17) 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：田 薇
电话：010-66568430
传真：010-66568536
客服电 话：4008-888-888
公司网 址：www.chinastock.com.cn
(18) 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市 朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 内大 街 188 号
法定代 表人 ：张 佑君
联系人 ：权唐
电话： （010 ）65183880
传真： （010 ）65182261
客服电 话：400-8888-108
公司网 址：www.csc108.com
(19) 广发证 券 股 份有 限公司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址 ： 广 东省 广州 天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19、36 、38 、39 、41 、42 、43 、
44 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
客服电 话：95575 或 致电 各地营 业网 点
公司网 址：www.gf.com.cn
(20) 国信证 券股 份有 限公 司 东吴新创业股票型证券投资基金
更新招募说 明书摘要
5-1-16
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 16-26 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 6 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电 话：95536
公司网 址：www.guosen.com.cn
(21) ）长城 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ： 黄 耀华
联系人 ：高 峰
电话：0755-83516094
传真：0755-83515567
客服电 话：0755-33680000 、400-6666-888
公司网 址：www.cgws.com
(22) 国联证 券股 份有 限公司
注册地 址： 无锡 市县 前东 街 8 号 6 楼、7 楼
办公地 址： 无锡 市县 前东 街 8 号 6 楼、7 楼
法定代 表人 ：雷 建辉
联系人 ：徐 欣
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
客服电 话：400 888 5288
公司网 址：www.glsc.com.cn
(23) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：万 建华
东吴新创业股票型证券投资基金
更新招募说 明书摘要
5-1-17
联系人 ：吴 倩
电话：021-38676666
传真：021-38670666
客户服 务热 线：400-8888-666
(24) 世纪证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 层
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 层
法定代 表人 ： 卢 长才
联系人 ：方 文
电话：0755-83199599
传真：0755-83199545
客服电 话：0755-83199511
公司网 址：www.csco.com.cn
(25) 金元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 海南 省海 口市 南宝 路 36 号证 券大 厦 4 层
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心 17 层
法定代 表人 ：陆涛
联系人 ：马 贤清
电话： （0755 ）83025022
传真： （0755 ）83025625
客服电 话：4008-888-228
公司网 址：www.jyzq.com.cn
(26) 东方证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 21 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ： 胡月 茹
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客服电 话：021-962506 东吴新创业股票型证券投资基金
更新招募说 明书摘要
5-1-18
公司网 址：www.dfzq.com.cn
(27) 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道凤 凰大 厦 1 栋 9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558305
客服电 话：400-800-1001
公司网 址：www.essence.com.cn
(28) 中航证 券有 限公 司
注册地 址： 江西 省 南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦 A 座 41 楼
办公地 址： 江西 省 南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦 A 座 41 楼
法定代 表人 ：杜航
联系人 ： 戴蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
客服电 话：400-8866-567
公司网 址：www.avicsec.com
(29) 财富证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26 层
法定代 表人 ： 周晖
联系人 ： 郭磊
电话：0731-84403319
传真：0731-84403439
客服电 话：0731-84403350
公司网 址： www.cfzq.com
(30) 中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层 东吴新创业股票型证券投资基金
更新招募说 明书摘要
5-1-19
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人 ：吴 忠超
客服电 话： 95548
公司网 址： www.citicssd.com
(31) 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
客服电 话：4008888788 、10108998
公司网 址：www.ebscn.com
(32) 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
办公地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
法定代 表人 ： 杜 庆平
联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电 话：400-6515-988
公司网 址：www.bhzq.com
(33) 中银国 际证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号 中银 大 厦 39F
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号 中银 大 厦 39-40F
法定代 表人 ：许 刚
联系人 ：马 瑾 东吴新创业股票型证券投资基金
更新招募说 明书摘要
5-1-20
电话： （021 ）20328720
客户服 务电 话：4006208888
公司网 址：www.bocichina.com
(34) 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38—45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38—45 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话： （0755 ）82943666
传真： （0755 ）82943636
联系人 ：林 生迎
客服电 话：95565 、400-8888-111
公司网 址：www.newone.com.cn
(35) 齐鲁证 券有 限公 司
注册地 址： 山东 省 济 南市 经七 路 86 号 23 层
办公地 址： 山东 省 济 南市 经七 路 86 号 23 层
法定代 表人 ：李玮
电话： （0531 ）68889155
传真： （0531 ）68889752
联系人 ：吴 阳
客服电 话：95538
公司网 址：www.qlzq.com.cn
(36) 恒泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 东风 路 111 号
法定代 表人 ：鞠 瑾
电话：0471-4913998
传真：0471-4930707
联系人 ：常 向东
客服电 话：0471-4961259
公司网 址：www.cnht.com.cn 东吴新创业股票型证券投资基金
更新招募说 明书摘要
5-1-21
(37) 国元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
法定代 表人 ： 凤 良志
电话：0551-2246273
传真：0551-2272100
联系人 ：李 蔡
客服电 话：95578
公司网 址： www.gyzq.com.cn
(38) 南京证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 玄武区 大钟 亭 8 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 玄武区 大钟 亭 8 号
法定代 表人 ：张 华东
联系人 ：水 晨
电话：025-83367888
传真：025-83320066
客服电 话：400-828-5888
公司网 址： www.njzq.com.cn
(39) 东海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：刘 化军
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人 ：梁 旭
客服电 话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
(40) 爱建证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市南 京西 路 758 号 23 楼
办公地 址： 上海 市南 京西 路 758 号 20-25 楼 东吴新创业股票型证券投资基金
更新招募说 明书摘要
5-1-22
法定代 表人 ： 宫 龙云
联系人 ： 戴 莉丽
电话：021-32229888-25122
传真：021-62878783
客服电 话：021-63340678
公司网 址：www.ajzq.com
(41) 天相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址：
北 京市 西城 区金融 街 19 号 富凯 大厦 B 座 701
邮编 ：100032
办公地 址：
北 京市 西城 区新街 口外 大 街 28 号 C 座 5 层
邮编 ：100088
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：尹 伶
联系电 话：010-66045529
客服电 话： 010-66045678
传真： 010-66045518
天相投 顾网 址： http://www.txsec.com
天相基 金网 网址 ：www.jjm.com.cn
(42) 华宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市陆 家嘴 环路 166 号 未来 资产 大 厦 27 层
办公地 址： 上海 市陆 家嘴 环路 166 号 未来 资产 大 厦 27 层
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：宋 歌
电话：021-68778081
传真：021-68778117
客服电 话：4008209898
公司网 址：www.cnhbstock.com
(43) 平安证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼（518048 ）
法定代 表人 ：杨 宇翔
联系人 ：郑 舒丽 东吴新创业股票型证券投资基金
更新招募说 明书摘要
5-1-23
电话：0755 －82400862
传真：0755 －82433794
客服热 线：4008816168
公司网 址：www.PINGAN.com
(44) 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服电 话：95579 或 4008-888-999
公司网 址：www.95579.com
(45) 华福证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 层至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客服电 话：0591 －96326 （ 福建省 外请 先 拨 0591 ）
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(46) 宏源证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 ：冯 戎
联系人 ：李 巍
电话：010-88085858
传真：010-88085219
客服电 话：400-800-0562 东吴新创业股票型证券投资基金
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5-1-24
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(47) 信达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：唐 静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电 话：400-800-8899
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(48) 华安证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：甘 霖
电话：0551-65161821
传真：0551-65161672
客服电 话 ：0551-96518 或者 4008096518
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(49) 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
办公地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：郁 忠民
联系人 ：张 瑾
电话：021-53519888-1915
传真：021-33303353
客服电 话：4008918918
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(50) 广州证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市珠 江西 路 5 号 广州 国际 金融 中心 主塔 19 、20 楼 东吴新创业股票型证券投资基金
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5-1-25
办公地 址： 广州 市珠 江西 路 5 号 广州 国际 金融 中心 主塔 19 、20 楼
法定代 表人 ：邱 三发
联系人 ： 林洁 茹
电话：020-88836999
传真：020-88836654
客服电 话：020-961303
公司网 址：www.gzs.com.cn
(51) 厦门证 券有 限公 司
注册地 址： 厦 门市 莲前 西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
办公地 址： 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ： 傅毅 辉
联系人 ： 卢金 文
电话：0592-5161642
传真：0592-5161140
客服热 线：0592-5163588
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(52) 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 第 A 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ： 陈忠
电话：010-60833722
传真：010-60833739
客服热 线：95558
公司网 址：www.cs.ecitic.com
(53) 五矿证 券有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心 47 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心 47-49 层
法定代 表人 ：张 永衡
联系人 ： 赖君 伟 东吴新创业股票型证券投资基金
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5-1-26
电话：0755-23902400
传真：0755-82545500
客服热 线：40018-40028
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(54) 天源证 券经 纪有 限公 司
注册地 址： 青海 省西 宁市 长江 路 53 号汇 通大 厦六 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田路 新华 保险 大 厦 18 楼
法定代 表人 ：林 小明
联系人 ：聂 晗
电话：0755-33331188
传真：0755-33329815
客服热 线：4006543218
公司网 址：www.tyzq.com.cn
(55) 上海华 信证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号 环球 金 融中 心 9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号 环球 金 融中 心 9 楼
法定代 表人 ：罗 浩
联系人 ：倪 丹
电话：021-38784818
传真：021-68775878
客服热 线：68777877
公司网 址：www.cf-clsa.com
(56) 中信证 券（ 浙江 ）有 限责 任公司
住所： 浙江 省杭 州市 解放 东路 29 号 迪凯 银座 22 层
办 公地 址： 浙江 省杭 州市解 放东 路 29 号 迪凯 银 座 22 层
法 定代 表人 ：沈 强
电 话：0571-86078823
传 真：0571-85783711
联 系人 ：周妍
网 址：www.bigsun.com.cn
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5-1-27
客 户服 务电 话：0571-96598
(57) 万联证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路 11 号高 德 置地广 场 F 座 18、19 层
办公地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路 11 号高 德 置地广 场 F 座 18、19 层
法定代 表人 ：张 建军
联系人 ： 王鑫
电话：020-38286588
传真：020-38286588
客服热 线：4008888133
公司网 址：www.wlzq.com.cn
(58) 深圳众 禄基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：张 玉静
电话：0755-33227953
传真：0755-82080798
客服热 线：4006-788-887
公司网 址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
(59) 华鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 （b ） 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 （b ） 单元
法定代 表人 ：洪 家新
联系人 ：孔 泉
电话：0755-82083788
传真：0755-82083408
客服热 线：021-32109999, 029-68918888
网址：www.cfsc.com.cn
(60) 国海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
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5-1-28
办公地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
法定代 表人 ：张 雅锋
联系人 ：牛 孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服热 线：95563
公司网 址：www.ghzq.com.cn
(61) 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 浙 江省 杭州 市 西湖区 文二 西 路 1 号 元茂 大厦 903 室
办公地 址： 浙 江省 杭州 市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ： 凌顺 平
联系人 ： 杨翼
电话：0571-88911818 转 8565
传真：0571 —86800423
客服热 线：4008-773-772
公司网 址：www. 5ifund.com
(62) 诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路 7650 号 205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路 68 号 时 代金融 中 心 8 楼 801
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：方 成
电话：021-38600735
传真：021-38509777
客服热 线：400 －821 －5399
公司网 址：www.noah-fund.com
(63) 上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 9 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ： 潘世 友 东吴新创业股票型证券投资基金
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5-1-29
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服热 线：400-1818-188
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(64) 杭州数 米基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 杭 州市 余杭 区 仓前街 道海 曙路 东 2 号
办公地 址： 浙 江省 杭州 市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 ： 陈柏 青
联系人 ： 张裕
电话：021-60897840
传真：0571-26698533
客服热 线：4000 766 123
公司网 址：www.fund123.cn
(65) 和讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：于 杨
电话：021-20835779
传真：021-20835885
客服热 线：400-920-0022
公司网 址：http://licaike.hexun.com/
(66) 上海长 量 基 金销 售投 资 有 限公司
代销机 构： 上海 长量 基金 销售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：敖 玲
电话：021-58788678-8201
传真：021 —58787698 东吴新创业股票型证券投资基金
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5-1-30
客服电 话：400-089-1289
公司网 站： www.erichfund.com
3.基金 管理 人可 根据 《基 金法》 、 《运 作办 法》 、 《销 售办法 》和 基金 合同 等的 规定 ，
选择其 他符 合要 求的 机构 代理销 售本 基金 ，并 及时 履行公 告义 务。
（二）注册登记机构 ：东 吴基金管理有限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路279 号（200135 ）
办公地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路279 号（200135 ）
法定代 表人 ： 任 少华
联系人 ：钱巍
电话：021-50509888
传真：021-50509884
客户服 务电 话：4008210588
网站： www.scfund.com.cn
（三）律师事务所和 经办 律师
名称： 北京 市君 泽君 律师 事务所
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 9 号金 融街 中心 南楼 六层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 9 号金 融街 中心 南楼六 层
负责人 ：陶 修明
电话：010-66523388
传真：010-66523399
经办律 师： 王勇 、余 红征
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师
名称： 江苏 天衡 会计 师事 务所有 限公 司
注册地 址： 南京 市正 洪 街18 号 东宇 大厦8 楼
办公地 址： 南京 市正 洪 街18 号 东宇 大厦8 楼
法定代 表人 ：余 瑞玉
经办注 册会 计师 ：谈 建忠 魏娜
电话：025-84711188
传真：025-84716883
四、基金的名称 东吴新创业股票型证券投资基金
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5-1-31
本基金 名称 ： 东 吴新 创业 股票型 证券 投资 基金
五、基金的类型
本基金 类型 ：股 票型 基金
六、基金的投资目标
本基金 为股 票型 基金 ， 主 要投资 于市 场中 的创 业型 股票 ， 包 括创 业板 股票 、 中小板
股票和 主板 中的 中小 盘股 票。 通过 精选 具有 合理 价 值的高 成长 创业 型股 票 ， 追求超 越市
场的收 益。
七、基金的投资方向
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 、
债券 、 权 证、 以及 法律 法 规或经 中国 证监 会批 准的 允许基 金投 资的 其他 金融 工具 。 本 基
金为股 票型 基金 ，投 资组 合中股 票 类 资产 投资 比例 为基金 资产 的 60%-95% ， 其中， 投资
于 创 业 型 股 票 的 比 例 不 低 于 股 票 资 产 的 80% ， 固 定 收 益 类 资 产 投 资 比 例 为 基 金 资 产 的
0-35% ，现 金或 到期 日 在 一 年期以 内的 政府 债券 不低 于基金 资产 净值 的 5% 。 本 基金投 资
的创业 型股 票包 括创 业板 股票 、 中 小板股 票和 主板 中 的中小 盘股 票。 本基 金投 资 于权证 、
以及其 它金 融工 具投 资比 例遵从 法律 法规 及监 管机 构的规 定。
对于中 国证 监会 允许 投资 的其他 金融 工具 ， 将依 据 有关法 律法 规进 行投 资管 理。 如
法律法 规或 监管 机构 以后 允许本 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
八、基金的投资策略
本基金 依托 行业 研究 和金 融工程 团队 ，采 用“ 自上 而下” 资产 配置 和“ 自下 而上 ”
精选个 股相 结合 的投 资策 略。 本基 金通 过对 宏观 经 济和市 场走 势 进 行研 判 ， 结合考 虑相
关类别 资产 的收 益风 险特 征， 动 态的 调整 股票、 债 券、 现 金等 大类 资产 的配 置。 运 用本
公司自 行开 发的 东 吴 GARP 策 略选 股模 型， 精选 具 有成长 优势 与估 值优 势的 创业型 上市
公司股 票。
本基金 的投 资策 略主 要体 现在资 产配 置策 略 、 选 股 策略 、 债 券投 资策 略 、 权 证投资
策略等 几方 面。
1.资产 配置 策略
本基金 采用 定性 与定 量相 结合的 方法 进行 大类 资产 配置 。 定 量方 法本 基金 采 用东吴
资产配 置 BL 模型 为定 性 研究提 供参 考， 本基 金的 投资研 究团 队将 通过 定性 研究对 定量东吴新创业股票型证券投资基金
更新招募说 明书摘要
5-1-32
研究的 结果 进行 调整 之后 ，形成 最终 的资 产配 置方 案。
定性研 究是 根据 对宏 观经 济运行 态势 、 宏观 经济 政 策变化 、 证券 市场 运行 状 况、 国
际市场 变化 情况 等因 素的 深入研 究 ， 判 断证 券市 场 的发展 趋势 和风 险收 益水 平； 在各 大
类资产 投资 比例 限制 前提 下， 根据 大类 资产 风险 收 益分析 结果 ， 并结 合本 基 金风险 收益
目标， 最终 确定 、调 整基 金资产 中股 票、 债券 和现 金的配 置比 例。
2.选股 策略
本基金 主要 投资 于市 场中 的创业 型股 票 ， 包 括创 业 板股票 、 中小 板股 票和 主 板中的
中小盘 股票 。 通过 精选 具 有合理 价值 的高 成长 创业 型股票 ， 分享 优质 股票 带 来的高 成长
与高收 益， 追求 超越 市场 的收益 。
本基金 采用 了 GARP （Growth at a Reasonable Price ）的策 略进 行选 股， 所 谓GARP
策略 ， 就 是合 理价 格基 础 上的成 长策 略 ， 其 目标 是 寻找具 有持 续增 长潜 力但 价格合 理或
低估的 股票 ， 核心 思想 是 以相对 较低 的价 格买 入成 长性较 高的 公司 股票 。 这 种策略 不再
简单的 将股 票划 分为 成长 型或价 值型 股票 ，而 是重 视了成 长潜 力和 市场 价格 的合理 性 ，
强调投 资标 的具 备高 速成 长的优 势 ， 同 时规 避投 资 标的估 值过 高的 风险 。 这 种策略 很好
的将价 值和 成长 融合 在了 一起 ， 吸 收了 传统 的价 值 型和成 长型 识别 标准 中的 科学合 理的
成分 ， 剔 除了 传统 的价 值 型和成 长型 识别 标准 中的 非科学 合理 的成 分 ， 并 补 充了新 的更
加科学 合理 的识 别成 分和 方法 ， 以 挖掘 具有 合理 价 格的成 长型 股票 的投 资机 会， 在追 求
高成长 高收 益的 同时 有效 的控制 了风 险。
（1） 本基 金创 业型 股票 池 的构建
本基金 投资 于创 业型 股票 的比例 不低 于股 票资 产的 80%。 本基 金使 用自 主开 发 的东
吴 GARP 策略 选股 模型 专 门用于 构建 创业 型股 票池 ，该模 型分 为三 个模 块， 分别为 市值
筛选模 块、 成长 模块 和价 值模块 。
1）市 值筛 选
本 基 金 至 少 有 80% 的 股 票 资 产 投 资 于 创 业 型 股 票 ， 包括创 业板股票、中小 板股票 和
主板中 的中 小盘 股票 。 因 此， 在 构建 创业 型股 票池 的时候 ， 将 首先 剔除 总市 值最大 的三
分之一 的股 票。 本 基 金 对 大 中 小 盘 股 票 的 划 分 标 准 是 ： 将 国 内 A 股 市 场 所 有 股 票 按 照 总
市 值 进 行 排 序 ， 总 市 值 最 大 的 三 分 之 一 的 股 票 为 大 盘 股 ， 总 市 值 处 于 中 间 三 分 之 一 的 股 票
为中盘股，总市值最小的三分之一的股票为小盘股。
2）成 长模 块
该模块的目标是量化股票的成长性， 并计算衡量股票成长性的标准化得分。 模块分为东吴新创业股票型证券投资基金
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5-1-33
三 个 部 分 ， 分 别 是 确 定 描 述 成 长 性 的 定 量 指 标 、 确 定 各 指 标 的 权 重 和 计 算 股 票 成 长 性 分 值 。
①确定 描述 成长 性的 定量 指标
本基金 通过 定性 和定 量相 结合的 方法 来确 定描 述成 长性的 指标 ， 定性 的方 法 主要是
研究国 内外 主要 投资 机构 选择的 成长 性定 量指 标， 结合国 内的 实际 情况 进行 归纳总 结 ，
在此基 础上 ， 运用 单因 素 分析 ， 对 各因 素在 国内 市 场的效 果进 行定 量分 析 ， 确定最 有效
的指标 。以 下七 个指 标是 本基金 选取 的衡 量上 市公 司成长 性的 指标 。
表 5-1 ：成长模块衡量成长 性定量指标
EG 净利润增 长率
REG 预期净利 润增长 率
RG 营业收入 增长
ROE 净资产收 益率
EROE 预期净资 产收益 率
ROA 资产收益 率
NAV 净资产增 长率
② 确定 各指 标分 配权 重
本基金 使用 遗传 算法 对过 去 12 个 月的 历史 数据 进 行分析 ，以 筛选 出上 述各 个指标
对应的 最优 权重 ， 即
EG ERG RG ROE EROE ROA NAV
w w w w w w w 、 、 、 、 、 、 。 由 于市场 变化 很
快， 在不 同的 市场 环境 下 各指标 的权 重效 果不 断发 生变化 ， 因此 本基 金取 滚 动三年 权重
的加权 平均 值作 为各 指标 的最终 权重 ， 给 予 N-3 年结 果以 20% 的 权重 ， N-2 年 结 果以 30%
的权重 ，N-1 年结果 以 50% 的权 重。
③计算 股票 的成 长性 得分
将各项指标分别乘以权重并相加汇总，计算成长性指标综合得分（GI ）即
GI=
EG REG RG ROE EROE ROA NAV
EG REG RG ROE EROE ROA NAV w w w w w w w ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 。将
计算出 的 成 长性 指标 综合 得分(GI) 按从大到 小的顺 序进行 排列 ，选 择前 N% 的股票 进入
价值模 块筛 选， 其余 股票 剔除。
3）价 值模 块 东吴新创业股票型证券投资基金
更新招募说 明书摘要
5-1-34
该模块 目标 是使 用量 化得 分衡量 股票 的价 值性 。 对 于进入 本模 块的 股票 ， 通 过确定
描述价 值性 的定 量指 标 、 确定各 指标 的权 重和 计算 股票价 值性 分值 三个 部分 ， 对 股票 进
行筛选 ，形 成本 基金 创业 型股票 池。
1 ）确 定描 述价 值性 的定 量 指标
本基金 通过 定性 和定 量相 结合的 方法 来确 定描 述价 值性的 指标 ， 最终 选取 以 下五个
指标作 为本 基金 选取 的衡 量上市 公司 价值 的指 标。
表 5-2 ：价值模块衡量股票 价值定量指标
PE 市盈率
PB 市净率
PS 市销率
PCF 市现率
EV/EBITDA 企业价 值倍 数
2 ）确 定各 指标 分配 权重
本基金使用遗传算法对过去 12 个 月 的 历 史 数 据 进 行 分 析 ， 以 筛 选 出 上 述 各 个 指 标 对
应 的 最 优 权 重 ， 即
PE PB PS PCF EV/EBITDA
w w w w w 、 、 、 、 。 由 于 市 场 变 化 很 快 ， 在 不 同 的 市
场环境下各指标的作用不断发生变化， 因此本基金取滚动三年权重的加权平均值作为各指
标 的 最 终 权 重 ， 给 予 N-3 年结果以 20% 的权重，N-2 年结果以 30% 的权重，N-1 年结果以
50% 的权重。
3）计 算股 票的 价值 性指 标 综合得 分
将各项指标分别乘以权重并相加汇总，计算价值性指标综合得分（VI ）即
VI=
PE PB PS PCF EV/EBITDA
PE PB PS PCF EV/EBITDA w w w w w ? ? ? ? ? ? ? ? ? 。将 计 算出 的 价
值性指 标综 合得 分(VI) 按从小到 大的 顺序 进行 排列 ，选择 前 M% 的 股票 进入 创业型 股票
池，其 余股 票剔 除。 这里 的 M% 和成 长模 块的 N% 两个比 例根 据上 市公 司的 数量以 及股
票池所 需股 票数 量来 确定 。
4 ）本基金 针对创业 板市场和主 板、中小 企业板市 场企业 的不同， 分别设计 了“ 东
吴基金 创业 板上 市公 司 评 价体系”和“ 东 吴基金 主板/ 中小板 中小 盘上 市公 司 评 价体系”。
在利用 东 吴 GARP 选股 模 型得到 创业 型股 票池 之后 ，本基 金根 据这 两个 评价 体系分 别计东吴新创业股票型证券投资基金
更新招募说 明书摘要
5-1-35
算备 选上市公司 中创业板和主 板/中小 板股票的 综 合评价 分值，评价 中小企业的投 资价
值，精 选出 竞争 优势 综合 分值排 名 前 50% 的中 小企 业 股票 作为 基金 核心 股票 池 。
①东吴 基金 创业 板上 市公 司 评价 体系
“ 东 吴 基 金 创 业 板 上 市 公 司 评 价 体 系 ” 是 在 “ 东 吴 基 金 （ 主 板/ 中 小 板 ） 中 小 企 业 竞
争优势评价体系 ” 的 基 础 之 上 ， 结 合 创 业 板 上 市 公 司 规 模 小 、 技 术 密 集 、 多 属 于 新 兴 行 业
等 特 点 ， 对 战 略 管 理 优 势 、 技 术 优 势 、 市 场 优 势 、 管 理 运 营 优 势 的 评 价 标 准 进 行 了 全 面 改
进 ， 重 点 突 出 管 理 层 的 创 业 精 神 和 素 质 、 企 业 技 术 优 势 和 所 处 行 业 发 展 前 景 在 创 业 板 上 市
公司发展过程中发挥的关键作用 。 东 吴 基 金 创 业 板 上 市 公 司 评 价 体 系 具 体 包 括 以 下 四 方面
内容： 人力资源与 战 略 管 理 优 势 、 技 术 创新 优 势 、 行 业 与 市场地位的领先度 、 盈 利 能 力 的
质与量优势 。 评 分 准 则 为 ：
a. 四 大 优 势 评 分 主 要 依 据 各 大 竞 争 优 势 具 体 内 容 进 行 。
b.评分采用四分法：很好（21~25 ） ； 较 好 （14~20 ） ； 一 般 （7~13 ） ； 较 差 （0~6）。
c.根据行业分析师评分结果， 统计计算出上市公司竞争优势综合评分值= 人 力 资 源 与
战略管理优势+ 技术创新优势+ 行业与市场 地 位 的 领 先 度+ 盈 利 能 力 的 质 与 量 优 势 ， 作 为 创
业板上市公司竞争优势的评价。
②东吴 基金 主板/ 中小 板中 小盘上 市公 司评 价体 系
“ 东 吴 基 金 主 板/ 中 小 板 中 小 盘 上 市 公 司 评 价 体 系 ” 是 根 据 波 特 五 力 分 析 模 型 （ 五 力
指供应商的讨价还价能力、 购买者的讨价还价能力、 潜在竞争者进入市场的能力、 替代品
的替代能力以及行业内竞争者现在的竞争能力） 、价值链分析内容以及企业能力理论和企
业资源理论等构建的， 结 合 中 小 企 业 的 特 点 ， 重 点 对 中 小 企 业 的 技 术 优 势 、 市 场 优 势 的 评
价标准进行改进 。 “ 东 吴 基 金 主 板/ 中小板中小盘上市公司评价体系” 具 体 包 括 以 下 五 方 面
内 容 ： 战 略 管 理 优 势 、 技 术 优 势 、 市 场 优 势 、 管 理 运 营 优 势 、 资 源 及 其 它 附 加 优 势 。 每 个
方面又有细分指标，评分准则为：
a.五大优势评分 主 要 依 据 各 大 竞 争 优 势 具 体 内 容 进 行 。
b. 战 略 管 理 优 势 、 技 术 优 势 、 市 场 优 势 、 以 及 管 理 运 营 优 势 四 大 优 势 评 分 采 用 四 分 法 ：
很 好 （21~25 ） ； 较 好 （14~20 ） ； 一 般 （7~13 ） ； 较 差 （0~6 ） 。 考 虑 附 加 优 势 对 企 业 竞 争 优
势有正有负影响，评分采用三分法：很好（6~10 ） ； 较 好 （1~5 ） ； 差 （-10~0）。
c.根据行业分析师评分结果， 统计计算出上市公司竞争优势综合评分值= 战 略 管 理 优
势+ 技术优势+ 市场优势+ 管 理 运 营 优 势+ 附 加 优 势 ， 作 为 上 市 公 司 竞 争 优 势 的 评 价 。
（2） 本基 金非 创业 型股 票 池的构 建 东吴新创业股票型证券投资基金
更新招募说 明书摘要
5-1-36
本基金 投资 于非 创业 型股 票的比 例不 高于 股票 资产 的 20%。 对于 这类 股票 的 投资，
将在已 有的 东吴 双动 力基 金股票 池的 基础 上 ， 剔 除 属于 “创 业型 股票 池” 的 股票以 及禁
入股票 ，由 此构 建“ 非创 业型股 票池 ”。
3.债券 投资 策略
本基金 将根 据利 率变 化的 大周期 、市 场运 行的 小周 期和中 国债 券市 场的 扩张 特征 ，
制定相 应的 债券 投资 策略 ，以获 取利 息收 益为 主、 资本利 得为 辅。
（1）积极 的流动性 管理。本基 金会紧密 关注央行 对于流 动性的调 节以及市 场的 资
金松 紧，本基金 的申购/ 赎回现 金流情况、 季节性资金流 动、日历效 应等，建立组 合流
动性管 理框 架， 实现 对基 金资产 的结 构化 管理 ，以 确保基 金资 产的 整体 变现 能力。
（2）基于 收益率预 期的期限配 置和类别 配置。在 预期基 准利率下 降时，适 当增 加
组合久 期 ， 以 较多 地获 得 债券价 格上 升带 来的 收益 ， 同 时获 得比 较高 的利 息 收入 ； 在 预
期基准 利率 上升 时， 缩短 组合久 期， 以规 避债 券价 格下降 的风 险。
（3）基于 收益率曲 线变形的调 整策略。 在确定组 合久期 的情况下 ，预期收 益曲 线
的变形 调整 债券 组合 的基 本配置 。 当我 们预 期收 益 率曲线 变陡 时 ， 我 们将 可 能采用 子弹
策略； 而当 预期 收益 率曲 线变平 时， 我们 将可 能采 用杠铃 策略 ， 总 体而 言， 就是在 仔细
评估收 益曲 线变 形情 况下 ，分别 在子 弹组 合、 梯式 组合和 杠铃 组合 中弹 性选 择。
（4）基于 相对利差分 析调整信 用产品配置 。观察金融债/国债 ，短期融资 券/央票
的相对 利差 调整 组合 的信 用产品 ， 在稳 定的 信用 产 品风险 情况 下 ， 可 在利 差 扩大时 ， 适
当增加 信用 产品 比重 ；在 利差缩 小时 ，适 当减 持信 用产品 。
4.权证 投资 策略
本 基 金 权 证 投 资 将 以 价 值 分 析 为 基 础 ， 在 采 用 数 量 化 模 型 分 析 其 合 理 定 价 的 基 础
上， 把 握 市场 的短 期波 动 ， 进 行积 极操 作， 追求 在 风险可 控的 前提 下实 现稳 健的超 额收
益。具 体投 资方 法如 下：
（1） 考量 标的股票 合理价值、 标的股票 价格、行 权价格 、行权时 间、行权 方式 、
股价历 史与 预期 波动 率和 无风险 收益 率等 要素 ，估 计权证 合理 价值 。
（2） 根据 权证合理 价值与其市 场价格间 的差幅以 及权证 合理价值 对定价参 数的 敏
感性， 结合 标的 股票 合理 价值考 量， 决策 买入 、持 有或沽 出权 证。
九、业绩比较基准 东吴新创业股票型证券投资基金
更新招募说 明书摘要
5-1-37
基金业 绩比 较基 准= （中 信 标普200 指 数×50%+ 中信 标普小 盘指 数×50%）×75%+ 中
信标普 全债 指数 ×25%
十、风险收益特征
本基金 是一 只进 行主 动投 资的股 票型 基金 ， 其预 期 风险和 预期 收益 均高 于货 币市场
基金 、 债 券型 基金 和混 合 型基金 ， 在证 券投 资基 金 中属于 预期 风险 较高 、 预 期收益 较高
的基金 产品 。 本基 金力 争 通过资 产配 置 、 精 选个 股 等投资 策略 的实 施和 积极 的风险 管理
而追求 较高 收益 。
十一、基金投资组合 报告
东吴新 创业 股票 型 证 券投 资基金(以 下简 称 “ 本基 金 ”)基 金管 理人 的董 事会 及 董事
保证本 报告 所载 资料 不存 在虚假 记载 、误 导性 陈述 或重大 遗漏,并 对其 内容 的 真实性 、
准确性 和完 整性 承担 个别 及连带 责任 。
本基金的托 管人中国 工商 银行 股份有 限公司 根据本基金合同规 定，于 2014 年 10
月22 日复 核了 本报 告中 的 财务指 标 、 净 值表 现和 投 资组合 报告 等内 容, 保证 复 核内容 不
存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2014 年 9 月 30 日（ 未经审 计） 。
1、报 告期 末 基 金资 产组 合 情况：
序
号
项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 43,102,312.31 78.44
其中： 股票
43,102,312.31 78.44
2 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
11,734,541.73 21.35
7 其他资 产
114,641.61 0.21
8 合计
54,951,495.65
100.00
2、报 告期 末 按 行业 分类 的 股票投 资组 合：
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 1,245,000.00 2.30
B 采矿业 - -
C 制造业 34,837,612.31 64.47 东吴新创业股票型证券投资基金
更新招募说 明书摘要
5-1-38
D 电力、 热力、 燃气 及水 生 产和供 应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 2,763,500.00 5.11
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 4,256,200.00 7.88
J 金融业 - -
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 43,102,312.31 79.77
3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细 ：
序号 股票代 码 股票名 称 数量 （股 ） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 300303 聚飞光 电 169,007 3,435,912.31 6.36
2 002185 华天科 技 180,000 2,368,800.00 4.38
3 600261 阳光照 明 220,000 2,351,800.00 4.35
4 600703 三安光 电 150,000 2,316,000.00 4.29
5 300183 东软载 波 40,000 2,165,200.00 4.01
6 002063 远光软 件 100,000 2,091,000.00 3.87
7 601965 中国汽 研 150,000 2,085,000.00 3.86
8 002309 中利科 技 90,000 2,042,100.00 3.78
9 600196 复星医 药 100,000 1,904,000.00 3.52
10 300306 远方光 电 60,000 1,887,000.00 3.49
4、报 告期 末按 券种 分类 的 债券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6 、报告期 末 按公允 价值占基金 资产净值 比例大小 排序的 前十名资 产支持证 券投 资
明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、报 告期 末 按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 东吴新创业股票型证券投资基金
更新招募说 明书摘要
5-1-39
8、报 告期 末 按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、报 告期 末 本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
10、报 告期 末 本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
本基金 本报 告 期 末未 投资 国债期 货。
11、投 资组 合报 告附 注
（1） 本报 告期 内， 本基 金 本期投 资的 前十 名证 券中 没有发 行主 体被 监管 部门 立案
调查的 ，或 在报 告编 制日 前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 证券 。
（2） 基金 投资 的前 十名 股 票没有 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
（3） 期末 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 74,871.74
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,278.46
5 应收申 购款 37,491.41
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 114,641.61
（4） 报告 期末 持有的 处 于 转股期 的可 转换 债券
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
序
号
股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（%）
流通受 限情 况
说明
1 300183 东软载 波 2,165,200.00 4.01 重大事 项停 牌
（6） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
十 、基 金的业 绩
本基金 管理 人承 诺以 诚实 信用 、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产, 但 不保 证 基金
一定盈 利 ， 也 不保 证最 低 收益 。 基 金的 过往 业绩 并 不代表 其未 来表 现 。 投 资 有风险,投资东吴新创业股票型证券投资基金
更新招募说 明书摘要
5-1-40
者在作 出投 资决 策前 应仔 细阅读 本基 金的 招募 说明 书。
（1） 东吴 新创 业基 金历 史 时间段 净值 增长 率与 同期 业绩比 较基 准收 益率 比较
时间 净值增长
率
①
净值增长
率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①- ③ ②- ④
2010.06.29-2010.12.31 14.03% 1.23% 17.31% 1.31% -3.28% -0.08%
2011.01.01-2011.12.31 -22.87% 1.09% -24.39% 1.10% 1.51% -0.01%
2012.01.01-2012.12.31 3.24% 1.18% 2.40% 1.11% 0.84% 0.07%
2013.01.01-2013.12.31 14.53% 1.48% 5.66% 1.04% 8.87% 0.44%
2014.01.01-2014.09.30
8.93% 1.19%
16.74%
0.84%
－
7.81%
0.35%
2010.06.29-2014.09.30 13.29%
1.24%
9.35% 1.08%
3.94%
0.16%
注： 比较基准= （中信标普 200 指 数×50%+ 中信标普小盘指数×50%）× 75%+ 中信标普全债指 数×25% ，
数据截止到报告期末
（2） 自基 金合 同生 效以 来 基金累 计净 值增 长率 及其 与同期 业绩 基准 收益 率的 比较图
（2010 年06 月29 日至2014 年9 月30 日）
注：东吴新创业基金于 2010 年 6 月 29 日成立。
东吴新创业股票型证券投资基金
更新招募说 明书摘要
5-1-41
十三、基金转换
基 金 管 理 人 可 以 根 据 相 关 法 律 法 规 以 及 本 基 金 合 同 的 规 定 决 定 开 办 本 基 金 与 基 金
管理人 管理 的 、 且 由同 一 注册登 记机 构办 理注 册登 记的其 他基 金之 间的 转换 业务 ， 基 金
转换可 以收 取一 定的 转换 费， 相关 规则 由基 金管 理 人届时 根据 相关 法律 法规 及本基 金合
同的规 定制 定并 公告 ，并 提前告 知基 金托 管人 与相 关机构 。
1.基金 转换 业务 的适 用范 围
本基金 已开 通与 本基 金管 理人旗 下基 金 ： 东 吴嘉 禾 优势精 选混 合型 开放 式证 券投资
基金 （ 基金 代码：580001 ） 、 东吴 价值 成长 双动 力 股票型 证券 投资 基金 前端 收费 （ 基金
代码：580002 ） 、 东 吴行 业轮动 股票 型证 券投 资基 金 （基 金代 码：580003 ） 、 东吴 优信
稳健债 券型 证券 投资 基 金 A （ 基金 代码 ：582001 ） 、 东吴优 信稳 健债 券型 证券 投资基 金
C （ 基金 代码 ： 582201 ） 、 东 吴进取 策略 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 （ 基金 代码 ： 580005）、
东吴新 经济 股票 型证 券投 资基金 （基 金代 码：580006 ） 、 东吴 货币 市场 证券 投 资基 金 A
（基金 代码 ：583001 ） 和 东吴货 币市 场证 券投 资基 金 B （基 金代 码：583101 ） 、 东 吴中
证新兴 产业 指数 证券 投资 基金 （ 基金 代码：585001 ） 、 东吴 新产 业精 选股 票 型证券 投资
基金 （基 金代 码：580008 ） 、 东 吴保 本混 合型 证券 投资基 金 （基 金代 码 ：582003 ） 、 东
吴增利 债券 型证 券投 资基 金 A 类 （基 金代 码 ：582002 ） 、 东吴 增利 债券 型证 券 投资基 金
C 类 （基 金代 码：582202 ）、东 吴内 需增 长混 合型 证券投 资基 金（ 基金 代码 ：580009 ）
的基金 转换 业务 。
基金管 理人 今后 发行 的开 放式基 金将 根据 具体 情况 确定是 否适 用于 基金 转换 业务 ，
并将另 行公 告。
2．开 通转 换的 销售 机构
投资者可通过基金管理人的直销渠道和以下代销机构办理以上基金的基金转换业务：
中国农 业银 行股 份有 限公 司、 中 信银 行股 份有 限公 司 、 中国 建设 银行 股份 有限 公 司、
交通银 行股 份有 限公 司 、 华夏银 行股 份有 限公 司 、 招商银 行股 份有 限公 司 、 中国民 生银
行股份 有限 公司 、 宁波 银 行股份 有限 公司 、 中国 邮 政储蓄 银行 有限 责任 公司 、 平 安银 行
股份有 限公 司 、 温 州银 行 股份有 限公 司 、 烟 台银 行 股份有 限公 司 、 东 吴证 券 股份有 限公
司、 海 通证 券股 份有 限公 司、 中 国银 河证 券股 份有 限公司 、 中 信建 投证 券股 份有限 公司 、
广发证 券股 份有 限公 司 、 国信证 券股 份有 限公 司 、 长城证 券有 限责 任公 司 、 国联证 券股
份有限 公司 、 国泰 君安 证 券股份 有限 公司 、 世纪 证 券有限 责任 公司 、 金元 证 券股份 有限
公司、 东方 证券 有限 责任 公司、 安信 证券 股份 有限 公司、 中航 证券 有限 公司 、 财富 证券
有限责 任公 司、 中信 证券 （山东） 有限 责任 公司 、 光大证 券股 份有 限公 司、 渤海证 券股
份有限 公司 、 中 银国 际证 券有限 责任 公司 、 招 商证 券股份 有限 公司 、 齐 鲁证 券有限 公司 、
恒泰证 券股 份有 限公 司 、 南京证 券有 限责 任公 司 、 东海证 券有 限责 任公 司 、 爱建证 券有
限责任 公司 、 天 相投 资顾 问有限 公司 、 华 宝证 券有 限责任 公司 、 平 安证 券有 限责任 公司 、东吴新创业股票型证券投资基金
更新招募说 明书摘要
5-1-42
长江证 券股 份有 限公 司 、 华福证 券有 限责 任公 司 、 宏源证 券股 份有 限公 司 、 信达证 券股
份有限 公司 、 华 安证 券有 限责任 公司 、 上 海证 券有 限责任 公司 、 广 州证 券有 限责任 公司 、
厦门证 券有 限公 司 、 中 信 证券股 份有 限公 司 、 天 源 证券经 纪有 限公 司 、 财 富 里昂证 券有
限责任 公司 、 中 信证 券 （ 浙江） 有限 责任 公司、 深 圳众禄 基金 销售 有限 公司 、 华鑫 证券
有限责 任公 司、 国海 证券 股份有 限公 司、 浙江 同花 顺基金 销售 有限 公司 、 诺 亚正行 （上
海） 基金 销售 投资 顾问 有 限公司 、 上海 天天 基金 销 售有限 公司 、 杭州 数米 基 金销售 有限
公司 、 和 讯信 息科 技有 限 公司 、 万 联证 券有 限责 任 公司 、 上 海长 量基 金销 售 投资顾 问有
限公司 。
根据业 务需 要 ， 本 基金 管 理人还 将会 选择 其他 销售 机构开 办此 业务 并将 按有 关规定
予以公 告。
十四、费用概览
（一）基金运作相关 费用
1、管 理费 ；
基金管 理费 以基 金资 产净 值的 1.5% 年费 率计 提。
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 的基 金资 产净 值的 1.5 ％ 年费 率计 提。
计算方 法如 下：
H＝E× 年管 理费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送 基金 管理 费划付
指令 ， 经 基金 托管 人复 核 后于次 月首 日 起 2 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 本基
金管理 人。
若遇法 定节 假日 、 休息 日 或不可 抗力 致使 无法 按时 支付的 ， 顺延 至最 近可 支 付日支
付。
2、托 管费 ；
基金托 管费 按基 金资 产净 值的 0.25% 年费 率计 提。
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 的基 金资 产净 值的 0.25% 年 费率 计提 。
计算方 法如 下：
H＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付
指令 ， 经 基金 托管 人复 核 后于次 月首 日 起 2 个 工作 日内从 基金 资产 中一 次性 支付给 本基
金托管 人。 东吴新创业股票型证券投资基金
更新招募说 明书摘要
5-1-43
若遇法 定节 假日 、 休息 日 或不可 抗力 致使 无法 按时 支付的 ， 顺延 至最 近可 支 付日支
付。
3、基 金合 同生 效后 的信 息 披露费 用；
4、基 金合 同生 效后 的会 计 师费和 律师 费；
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用。
6、基 金的 证券 交易 费用 ；
7、银 行手 续费 、服 务费 ；
8、基 金分 红手 续费 。
9、按 照国 家有 关规 定和 基 金合同 约定 ，可 以在 基金 财产中 列支 的其 他费 用。
上述 第 3 项至 第 9 项 费 用由本 基金 管理 人向 基金 托管人 发出 划款 指令 后， 基金托
管人按 费用 实际 支出 金额 从基金 财产 中支 付， 列入 当期基 金费 用。
（二）基金销售相关 费用
1 、本基金 的申购费 用由基金申 购人承担 ，不列入 基金财 产，主要 用于本基 金的 市
场推广 、销 售、 注册 登记 等各项 费用 。赎 回费 用由 基金赎 回人 承担 。
2 、申购费 率按申购 金额递减。 投资者在 一天之内 如果有 多笔申购 ，适用费 率按 单
笔分别 计算 。具 体费 率如 下：
申购金 额（ 含申 购费 ）
申购费 率
100 万 元以 下 1.5%
100 万 元以 上（ 含）-200 万 元以下 1.2%
200万 元以 上（ 含）-500万 元以下 0.8%
500万 元以 上（ 含）
1000元/笔
3、赎 回费 随基 金持 有时 间 的增加 而递 减， 费率 如下 ：
持有时 间 赎回费 率
1 年以 内（ 含 1 年）
0.5%
1 年-2 年 （含2 年 ）
0.25%
2 年以上
0
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担 ， 在基金 份额 持有 人赎 回基 金份额
时收取 。 其 中 ， 须 依 法 扣 除 所 收 取 赎 回 费 总 额 的 25% 归入基金资产， 其余 用于 支付注 册
登记费 和其 他必 要的 手续 费。
4.基金 管理 人可 以根 据 《 基金合 同 》 的 相关 约定 调 整费率 或收 费方 式 ， 基 金 管理人
最迟应 于新 的费 率或 收费 方式实 施日 前2 个 工作 日 在至少 一家 指定 媒体 及基 金管理 人 网
站公告 。
（三）基金税收
1、 本 基金 运作 过程 中涉 及 的各纳 税主 体， 其纳 税义 务按国 家税 收法 律、 法规 执行。
2、 根据 财政 部、 国家 税务 总局的 财税 字[1998]55 号 文、 财税 字 [2001]61 号文 《关东吴新创业股票型证券投资基金
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5-1-44
于证券 投资 基金 税收 问题 的通知 》及 财税 字[2004] 78 号文 《关 于证 券投 资基 金税收 政
策的通 知》 及其 他相 关税 务法规 ，对 基金 主要 税项 规定如 下：
1) 以发行 基金 方式 募集 资金 ，不属 于营 业税 征收 范围 ，不征 收营 业税 。
2) 基金买 卖股 票、 债券 的差 价收入 ，暂 免征 收营 业税 。
3) 基金从 证券 市场 中取 得的 收入包 括买 卖股 票、 债券 的差价 收入 ，股 票的 股息 、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
4) 基金买 卖股 票按 卖出 金额 的 0.1% 缴纳 证券 交易 （股 票）印 花税 。
3、国 家法 律、 法规 有新 规 定的， 从其 规定 。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《公 开募 集证 券投 资基金
运作管 理办 法 》 、 《 证券 投 资基金 销售 管理 办法 》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》
及其它 有关 法律 法规 的要 求,本 基金 管理 人对 本基 金 原招募 说明 书进 行了 更新, 并根据
本基金 管理 人在 本基 金合 同生效 后对 本基 金实 施的 投资经 营活 动进 行了 内容 补充和 更
新,主 要更 新的 内容 如下 ：
1、在 “重 要提 示” 中， 更 新了相 关内 容。
2、在 “三 、基 金管 理人 ” 中，更 新了 相关 内容 。
3、在 “四 、基 金托 管人 ” 中，更 新了 相关 内容 。
4、在 “五 、相 关服 务机 构 ”中， 增加 了部 分代 销机 构，更 新了 相关 内容 。
5、 在 “九 、 基 金的 投资 ” 中， 更新 了基 金投资 组合 报告的 内容 。 更新了 相关 内容 。
6、在 “十 、基 金的 业绩 ” 中， 更 新了 相关 内容 。
7、在 “二 十二 、其 他应 披 露事项 ”中 ， 增 加了 其他 披露事 项：
(1) 2014 年07 月 01 日 在证 券 时报 、 中 国证 券报 、 上海 证 券报 、 公 司网 站等 媒体 上 公告
了 《 东吴 基金 管理 有限 公 司关于 旗下 基金 在交 通银 行股份 有限 公司 网上 银行 、 手 机
银行延 长基 金申 购费 率 优 惠的公 告》；
(2) 2014 年07 月 01 日 在证 券 时报 、 中 国证 券报 、 上海 证 券报 、 公 司网 站等 媒体 上 公告
了《东 吴基 金管 理有 限公 司关于 旗下 证券 投资 基金 估值方 法变 更的 公告 》 ；
(3) 2014 年07 月 18 日 在证 券 时报 、 中 国证 券报 、 上海 证 券报 、 公 司网 站等 媒体 上 公告
了《东 吴新 创业 股票 型证 券投资 基 金 2014 年第 2 季 度报告》；
(4) 2014 年08 月 12 日 在证 券 时报 、 中 国证 券报 、 上海 证 券报 、 公 司网 站等 媒体 上 公告
了《东 吴新 创业 股票 型证 券投资 基金 招募 说明 书更 新 及摘 要 》 ；
(5) 2014 年08 月 28 日 在证 券 时报 、 中 国证 券报 、 上海 证 券报 、 公 司网 站等 媒体 上 公告
了《东 吴新 创业 股票 型证 券投资 基 金 2014 年 半年 度报告 及摘 要》 ；
(6) 2014 年09 月 17 日 在证 券 时报 、 中 国证 券报 、 上海 证 券报 、 公 司网 站等 媒体 上 公告
了《东 吴基 金管 理有 限公 司关于 股权 变更 的公 告》： 东吴新创业股票型证券投资基金
更新招募说 明书摘要
5-1-45
(7) 2014 年10 月 27 日 在证 券 时报 、 中 国证 券报 、 上海 证 券报 、 公 司网 站等 媒体 上 公告
了《东 吴新 创业 股票 型证 券投资 基 金 2014 年第 3 季 度报告》；
(8) 2014 年11 月 12 日 在证 券 时报 、 中 国证 券报 、 上海 证 券报 、 公 司网 站等 媒体 上 公告
了 《 东吴 基金 管理 有限 公 司关于 旗下 基金 新增 苏州 银行股 份有 限公 司为 代销 机构并
推出定 期定 额业 务及 转换 业务的 公告》；
(9) 2014 年11 月 12 日 在证 券 时报 、 中 国证 券报 、 上海 证 券报 、 公 司网 站等 媒体 上 公告
了 《 东吴 基金 管理 有限 公 司关于 旗下 基金 参加 苏州 银行股 份有 限公 司网 上交 易申购
费率及 定投 申购 费率 优惠 的公告》；
(10)2014 年11 月 19 日 在证 券 时报 、 中 国证 券报 、 上海 证 券报 、 公 司网 站等 媒体 上 公告
了《东 吴基 金管 理有 限公 司关于 参加 数米 基金 网费 率优惠 活动 的公 告》；
(11)2014 年11 月 24 日 在证 券 时报 、 中 国证 券报 、 上海 证 券报 、 公 司网 站等 媒体 上 公告
了《东 吴新 创业 股票 型证 券投资 基金 基金 经理 变更 公告》；
(12)2014 年12 月 15 日 在证 券 时报 、 中 国证 券报 、 上海 证 券报 、 公 司网 站等 媒体 上 公告
了《东 吴基 金管 理有 限公 司关于 旗下 证券 投资 基金 估值方 法变 更的 公告 》 ；
十 五、 签署日 期
本基金 更新 招募 说明 书于2015 年2 月11 日签 署。
东吴基 金管 理有 限公 司
二零 一五 年二 月十 一日
