银河创 新成 长股 票 型基金 招募 说明 书 （更 新 摘要）
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银河 创 新成 长 股 票型 证券 投资 基金 招募 说明 书
（ 更新 摘要 ）
重要提示
本基金根据中国证券监督管理委员会 2010 年 11 月 16 日《关于核准 银河创
新成长股 票型 证 券投资 基金募集 的批复 》(证监 许可【2010 】1635 号)的核 准，
进行募集。
基金管理 人保证 《 银河 创新成长 股票型 证券投 资基金招 募说明 书》( 以下简
称 “招募 说明书 ”或“ 本招募说 明书 ”) 的内 容真实、 准确、 完整。 本招募说明
书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金
的价值和收益 作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人认购( 或申购) 本基金时应 认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书所载内容截止日为2014 年12 月29 日,有关财务数据和净值表
现截止日为2014 年12 月31 日(财务数据未经审计) 。
原招募说明书与本次更新的招募说明书不一致的， 以本次更新的招募说明书
为准。
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第 一节 基金管理人
一、 基 金管 理人概 况
基金管理人：银河 基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 1568 号15 层
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 1568 号15 层
法定 代表人：许国平
成立日期：2002 年6 月14 日
注册资本：1.5 亿元人民币
电话：(021)38568888
联系人： 罗琼
股权结构：
持股单位 出资额(万元) 占总股本比例
中国银河金融控股有限责任公司 7500 50%
中国石油天然气集团公司 1875 12.5%
上海市城市建设投资开发总公司 1875 12.5%
首都机场集团公司 1875 12.5%
湖南电广传媒股份有限公司 1875 12.5%
合
计 15000 100%
二、 主要 人员情 况
1、 基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况
董事长许国平 先生， 中共党员， 经济学博士。 历任中国人民银行国际司处长、
东京代表处代表、 研究局调研员、 金融稳定局体改处处长， 中央汇金投资有限责
任公司建行股权管理部主任， 中国银河投资管理有限公司总经理。 现任中国银河
金融控股有限责任公司董事、副总经理、党委委员。
董事刘立达先生， 中共党员， 英国威尔士大学 （班戈） 金融 MBA。 现 任中国
银河金融 控股有 限责任 公司战略 发展部 总经理 、综合管 理部总 经理。1988 年至
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2008 年在中国人民银行总行工作， 历任金融研究所国内金融研究室助理研究员，
研究局金融市场处主任科员、货币政策处副调研员。2008 年 6 月进入中国银河
金控，曾任股权管理运营部总经理、银河保险经纪公司董事。
董事王志强先生，中共党员，工商管理硕士。2006 年 3 月被选举为银河基
金管理有限公司第二届董事会董事，第三届董事会连任。历任上海机电（集团）
公司科长、 处长、 总会计师， 上海久事公司计财部副总， 上海市城市建设投资开
发总公司计财部副总经理、 副总会计师等职。 现任上海市城市建设投资开发总公
司副总经理。
董事熊人杰先生，大学本科学历。2006 年 3 月被选举为银河基金管理有限
公司第二届董事会董事， 第三届董事会连任。 曾 任职于湖南人造板厂进出口公司、
湖南省 广电总公司、 湖南电广传媒股份有限公司。 现任深圳市达晨创业投资公司
副总裁。
董事唐光明先生， 中共党员， 硕士研究生学历。2011 年10 月被选举为银河
基金管理有限公司第三届董事会董事。 历任中国船舶工业总公司综合计划司投资
一处科员， 金飞民航经济发展中心项目经理， 首都机场集团公司业务经理。 现任
首都机场集团公司资本运营部副总经理。
董事周远鸿先生， 中共党员， 高级会计师， 澳大利亚新南威尔士大学国际商
学硕士研究生。 历任中国石油天然气股份有限公司天然气与管道分公司财务处副
处长、 中国石油天然气股份有限公司资本运营部股权管理处处 长。 现任中国石油
天然气集团公司 （中国石油天然气股份有限公司） 专职监事 （任中银国际证券有
限责任公司和昆仑信托有限责任公司等董事、昆仑保险经纪股份有限公司等监
事） 。
董事尤象都先生， 中共党员， 硕士研究生学历。2011 年10 月被选举为银河
基金管理有限公司第三届董事会董事。 历任国家经济体制改革委员会宏观司财税
处、 投资处副处长， 中信实业银行北京分行 （后为总行营业部） 办公室副主任 （主
持工作） 、信贷 部副总 经理兼综 合处处 长、资 产保全部 副总经 理、支 行管理处副
处长（主 持工作 ） 、西 单支行负 责人， 财政部 综合司综 合处副 处长、 处长，兴 业
银行北京分行月坛支行行长， 中国银河金融控股有限责任公司投资部负责人， 银
河基金管理有限公司副总经理。现任银河基金管理有限公司总经理。
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独立董事王福山先生，大学本科学历，高级工程师。2002 年 6 月被选举为
银河基金管理有限公司第一届董事会董事， 第二届和第三届董事会连任。 历任北
京大学教师， 国家地震局副司长， 中国人民保险公司部门总经理， 中国人保信托
投资公司副董事长， 深圳阳光基金管理公司董事长等职。 现任中国人寿保险公司
巡视员。
独立董事沈祥荣 先生， 中共党员， 硕士， 工程 师。2010 年11 月被选 举为银
河基金管理有限公司第三届董事会董事。 历任国家计委、 经委、 国务院办公厅副
处长、 处长、 副局长， 中国华诚集团董事长， 第十届上海市政协委员。 现任上海
黄金交易所党委书记、理事长。
独立董事郭田勇先生， 中央财经大学金融学院教授、 博士生导师， 中央财经
大学中国银行业研究中心主任。 亚洲开发银行高级顾问、 中国人民银行货币政策
委员会咨询专家、 中国银监会外聘专家、 中国支付清算协会互联网金融专家委员
会委员、中国国际金融学会理事。
独立董事李笑明先生， 中共党员， 经济师。 历任中国人 民银行国家外汇管理
局办公室副主任、 主任； 国家外汇管理局办公室副主任、 主任； 中央汇金投资有
限公司副总经理；中再保、国开行董事。
监事长李立生先生， 中共党员, 硕士研究生学历。 历任建设部标准定额研究
所助理研究员， 中国华融信托投资公司证券总部研究发展部副经理， 中国银河证
券有限责任公司研究中心综合研究部副经理，银河基金管理有限公司筹备组成
员， 银河基金管理有限公司研究部总监、 基金管理部总监、 基金经理、 金融工程
部总监、产品规划部总监、督察长等职。
监事朱洪先生， 中共党员， 经济学硕士， 高级经济师。 历任中国工商银行华
融信托 投资公司华东分部总经理、 远东房地产公司总经理； 银河证券上海总部党
委书记、 总经理、 公司 纪检委员； 亚洲证券 （ 银河证券党委派任） 总 裁、 党委书
记； 银河保险经纪公司总经理、 董事长等职， 现任中国银河投资管理有限公司董
事。
监事吴磊先生，中共党员，博士研究生学历。2013 年 8 月被选举为银河基
金管理有限公司第三届监事会监事。 先后任职于中融基金管理有限公司、 银河基
金管理有限公司。现为银河基金管理有限公司员工。
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总经理尤象都先生， 中共党员， 硕士研究生学历。 历任国家经济体制改革委
员会宏观司财税处、投资处副处长，中信实业银行北京分 行（后为总行营业部）
办公室副 主任（ 主持工 作） 、信 贷部副 总经理 兼综合处 处长、 资产保 全部副总经
理、支行 管理处 副处长 （主持工 作） 、 西单支 行负责人 ，财政 部综合 司综合处副
处长、 处长， 兴业银行北京分行月坛支行行长， 中国银河金融控股有限责任公司
投资部负责人，银河基金管理有限公司副总经理等职。
副总经理陈勇先生， 中共党员， 大学本科学历。 历任哈尔滨证券公司友谊路
证券交易营业部电脑部经理、 副总经理， 联合 证券有限责任公司哈尔滨和平路营
业部总经理、 投资银行总部高级经理， 中国银河证券有限责任公司总裁办公室 （党
委办公室） 副主任， 中国银 河证券股份有限公司总裁办公室 （党委办公室） 副主
任（主持工作） ，中国银河金融控股有限责任公司战略发展部执行总经理。
督察长董伯儒先生， 中共党员， 博士研究生学历。 历任中国东方信托投资公
司经理， 中国银河证券有限责任公司基金部高级经理， 银河基金管理有限公司支
持保障部总监等职。现兼任银河基金管理有限公司监察部总监。
2.本基金基金经理
王培先生， 硕士研究生学历，8 年证券从业经历。 曾就职于国泰君安证券股
份有限公司研究所，从事石化化工行业的研究分析工作。2009 年 7 月加入银河
基金管理有限公司，历任研究员、基金经理助理。2011 年 6 月起担任银河创新
成长股票型证券投资基金的基金经理，2013 年 5 月起担任银河沪深 300 成长增
强指数分级证券投资基金的基金经理，2013 年 11 月起担任银河竞争优势成长股
票型证券投资基金的基金经理。
本基金历任基金经理：
钱睿南先生：2010 年12 月至2012 年3 月；王培先生：2011 年6 月至今。
3.投资决策委员会成员
总经理尤象都先生、 副总经理陈勇先生， 总经理助理兼固定收益部总监索峰
先生、总经理助理兼股票投资部总监钱睿南先生、研究部总监刘风华女士。
上述人员之间均无亲属关系。
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第 二节 基金托管 人
（一）基 金托管人概况
1、基本情况
名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行” ）
设立日期：1987年4月8日
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
注册资本：252.198 亿元
法定代表人： 李建红
行长： 田惠宇
资产托管业务批准文号 ：证监基金字[2002]83 号
电话：0755—83077301
传真：0755—83195201
资产托管部信息披露负责人： 朱万鹏
2、发展概况
招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国 第一家完全由企业法人持股的
股份制商业银行， 总行设在深圳。 自成立以来， 招商银行先后进行了三次增资扩
股， 并于2002 年3 月成功地发行了 15 亿A 股，4 月9 日在上交所挂牌 （股票代
码：600036 ），是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006 年 9 月又成
功发行了22 亿H 股，9 月22 日在香港联交所挂牌交易 （股票代码：3968），10
月 5 日行使 H 股超额配 售，共发行了 24.2 亿H 股。截止 2014 年 9 月 30 日，本
集团总资产5.0331 万亿元人民币， 高级法 下资本充足率 11.45%， 权重法下资本
充足率10.89%。
2002 年 8 月，招商银 行成立基金托管部；2005 年 8 月，经报中国 证监会同
意， 更名为资产托管 部， 下设业务管理室、 产品管理室、 业务营运室、 稽核监察
室 、基金外包业务室 5 个职能处室，现有员工 60 人。2002 年 11 月，经中国人
民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格， 成为国内第一家获得
该项业务资格上市银行；2003 年 4 月，正式办理基金托管业务。招商银行作为
托管业务资质最全的商业银行， 拥有证券投资基金托管、 受托投资管理托管、 合
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格境外机构投资者托管 （QFII） 、 全国社会保 障基金托管、 保险资金托管、 企业
年金基金托管等业务资格。
招商银行确立 “因势而变、 先您所想” 的托管理念和 “财富所托、 信守承诺”
的托管核 心价值 ，独创 “6S 托管 银行” 品牌 体系，以 “保护 您的业 务、保护您
的财富” 为历史使命， 不断创新托管系统、 服务和产品： 在业内率先推出 “网上
托管银 行 系统” 、 托管业务综合系统和 “6 心” 托管服务标准， 首家发布私募基
金绩效分析报告， 开办国内首个托管银行网站， 成功托管国内第一只券商集合资
产管理计划、 第一只 FOF 、 第一只信托资金计 划 、 第一只股权私募基 金、 第一家
实现货币市场基金赎回资 金 T+1 到账、第一只 境外银行 QDII 基金、 第一只红利
ETF 基金 、 第一 只“1+N ”基金 专户 理财、 第 一家大小 非解 禁资产 、 第一 单 TOT
保管 ，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同业认可 。
经过十年 发展 ，招商 银 行资产托 管规 模快速 壮 大。2014 年 招商 银行 加大高
收益托管产品营销力度， 截止 11 月末新增托管公募开放式基金 15 只， 新增首发
公募开放式基金托管规模 156.55 亿元。 克服国内证券市场震荡下行的不利形势，
托管费收入、 托管资产均创出历史新高， 实现托管费收入 18.95 亿元， 同比增长
118.38% ，托管资产余额 3.36 万亿元，较年初增长 81.16%。作为公益慈善基金
的首个独立第三方托管人， 成功签约 “壹基金” 公益资金托管， 为我国公益慈善
资金监管 、信息 披露进 行有益探 索，该 项目荣 获 2012 中国 金融品 牌 「金象奖」
“十大公益项目”奖； 四度蝉联获《财资》 “中国最佳托管专业银行” 。
（二）主要人员情况
李建红先生，本行董事长、非执行董事，2014 年 7 月起担任本行董事、董
事长。 英国东伦敦大学工商管理硕士、 吉林大学经济管理专业硕士， 高级经济师。
招商局集团有限公司董事长， 兼任招商局国际有限公司董事会主席、 招商局能源
运输股份有限公司董事长、中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司董事长、
招商局华建公路投资有限公司董事长和招商局资本投资有限责任公司董事长。 曾
任中国远洋运输 （集团） 总公司总裁助理、 总经济师、 副总裁， 招商局集团有限
公司董事、总裁。
田惠宇先生，本行行长、执行 董事，2013 年 5 月起担任本行行长、本行执
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行董事。 美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位， 高级经济师。 曾于 2003 年 7 月
至 2013 年 5 月历任上 海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市
分行行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。
丁伟先生， 本行副行长。 大学本科毕业， 副研究员。 1996 年 12 月加入本行，
历任杭州分行办公室主任兼营业部总经理， 杭州分行行长助理、 副行长， 南昌支
行行长，南昌分行行长，总行人力资源部总经理，总行行长助理，2008 年 4 月
起任本行副行长。兼任招银国际金融有限公司董事长。
姜然女士， 招商银行资产托管部总经理， 大学本科毕业， 具有基金托管人高
级管理人员任职资格。 先后供职于 中国农业银行 黑龙江省分行， 华商银行， 中国
农业 银行 深圳市分行，从事信贷管理、托管工作。2002 年 9 月加盟招商银行至
今， 历任招商银行总行资产托管部经理、 高级经理、 总经理助理等职。 是国内首
家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之一，具有 20 余年银行 信贷及托管
专业从业经验。 在托管产品创新、 服务流程优化、 市场营销及客户关系管理等领
域具有深入的研究 和丰富的实务经验 。
（三）基金托管业务经营情况
截至 2014 年 11 月 30 日，招商银行股份有限公司托管了招商安泰系列证券
投资基金 （含 招商股票 证券投资基金、 招商平衡型证券投资基金和招商债券 证券
投资基金） ， 招商现金增值 开放式证券投资基金、 华夏经典配置混合型证券投资
基金、 长城久泰沪深 300 指数证券投资基金、 华夏货币市场基金 、 光大保德信货
币市场基金、 华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金、 海富通强化回报混
合型证券投资基金、 光大保德信新增长股票型证券投资基金、 富国天合稳健优选
股票型证券投资基金、 上证红利交易型开放式指数证券投资基金、 德盛优势股票
证券投资基金、 华富成长趋势股票型证券投资基金、 光 大保德信优势配置股票型
证券投资基金、 益民多利债券型证券投资基金、 德盛红利股票证券投资基金、 上
证中央企业 50 交易型 开放式指数证券投资基金、 上投摩根行业轮动股票型证券
投资基金 、 中银蓝筹精选灵活配置混合型证券投资基金 、 南方策略优化股票型证
券投资基金、 兴全合润分级股票型证券投资基金、 中邮核心主题股票型证券投资
基金、 长盛沪深 300 指 数证券投资基金（LOF） 、中银价值精选灵活配置混合型
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证券投资 基金、 中银稳健双利债券型证券投资基金、 银河创新成长股票型证券投
资基金、 嘉实多利分级债券型证券投资基金、 国泰保本混合型证券投资基金、华
宝兴业可转债债券型证券投资基金、 建 信 双 利 策 略 主 题 分 级 股 票 型 证 券 投 资 基
金 、 诺安保本混合型证券投资基金、 鹏华新兴产业股票型证券投资基金、 博时裕
祥分级债 券型证 券投资 基金、上 证国有 企业 100 交易型 开放式 指数 证券投资基
金、 华安可转换债券债券型证券投资基金、中银转债增强债券型证券投资基金 、
富国低碳 环保股 票型证 券投资基 金、 诺 安油气 能源股票 证券投 资基金 （LOF ）、
中银中小盘成长股票型证券投资基金 、 国泰成长优选股票型证券投资基金、 兴全
轻资产投 资股票 型证券 投资基金 （LOF） 、易 方达纯债 债券型 证券投 资基金 、中
银沪深 300 等权重指数证券投资基金(LOF)、 中银保本混合型证券投资基金 、 嘉
实增强收益定期开放债券型证券投资基金 、工银瑞信 14 天理财债券 型发起式证
券投资基金 、 鹏华中小企业纯债债券型发起式证券投资基金 、 诺安双利债券型发
起式证券投资基金 、 中银纯债债券型证券投资基金、 南方安心保本混合型证券投
资基金、 中银理财 7 天债券型证券投资基金、 中海惠裕纯债分级债券型发起式证
券投资基金、 建信双月安心理财债券型证券投资基金、中银理财 30 天债券型证
券投资基金 、 广发新经济股票型发起式证券投资基金 、 中银稳健添利债券型发起
式证券投资基金 、 博时亚洲票息收益债券型证券投资基金 、 工银瑞信增利分级债
券型证券投资基金、 鹏华丰利分级债券型发起式证券投资基金、 中银消费主题股
票型证券投资基金、 工银瑞信信用纯债一年定期开放债券型证券投资基金、 浦银
安盛 6 个月定期开放债券型证券投资基金 、 工银瑞信保本 3 号混合型证券投资基
金 、 中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 、 博时月月薪定期支付
债券型证券投资基金、 中银保本二号混合型证券投资基金 、 建信安心回报两年定
期开放债券型证券投资基金 、 中海惠利纯债分级债券型证券投资基金 、 富国恒利
分级债券型证券投资基金 、 中银优秀企业股票型证券投资基金、 中银多策略灵活
配置混合型证券投资基金 、 华安新活力灵活配置混合型证券投资基金 、 宝盈新价
值灵活配置混合型证券投 资基金、 交银施罗德新成长股票投资基金、 嘉实对冲套
利定期开放混合型投资基金、 宝盈瑞祥养老混合型证券投资基金和银华永益分级
债券型证券投资基金 、 中银聚利分级债券型证券投资基金 、 国泰新经济灵活配置
混合型证券投资基金、 工银瑞信新财富灵活配置混合型证券投资基金、 东方红睿
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丰灵活配置混合型证券投资基金、 博时月月盈短期理财债券型证券投资基金、 中
银新经济灵活混合型证券投资基金、 工 银 瑞 信 研 究 精选股票型证券投资基金 共
86 只开放式基金及其它托管资产， 托管资产为 33644.61 亿元人民币。
(四) 托管人的内部控制制度
1、内部控制目标
确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则， 自觉形成守法经
营、 规范运作的经营思想和经营理念； 形成科学合理的决策机制、 执行机制和监
督机制， 防范和化解经营风险， 确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全完整；
建立有利于查错防弊、 堵塞漏洞、 消除隐患， 保证业务稳健运行的风险控制制度，
确保托管业务信息真实、 准确、 完整、 及时； 确保内控机制、 体制的不断改进和
各项业务制度、流程的不断完善。
2、内部控制组织结构
招商银行资产托管业务建立三级内控风险防范体系：
一级风险防范是在总行层面对风险进行预防和控制。
二级防范是总行资产托管部设立稽核监察室，负责部门内部风险预防和控
制。稽核监察室在总经理室直接领导下，独立于部门内其他业务室和托管分部 、
分行资产托管业务主管部门 ， 对各岗位、 各业务室、 各分部、 各项业务中的风险
控制情况实施监督 ，及时发现内部控制缺陷，提出整改方案，跟踪整改情况 。
三 级风险防范是总行资产托管部在专业岗位设置时，必须遵循内控制衡原
则，监督制衡的形式和方式视业务的风险程度决定。
3、内部控制原则
（1 ）全 面性原 则。内 部控制应 覆盖各 项业务 过程和操 作环节 、覆盖 所有室
和岗位，并由全部人员参与。
（2 ）审 慎性原 则。内 部控制的 核心是 有效防 范各种风 险，托 管组织 体系的
构成、 内部管理制度的建立都要以防范风险、 审慎经营为出发点， 应当体现 “内
控优先”的要求。
（3 ）独 立性原 则。各 室、各岗 位职责 应当保 持相对独 立，不 同托管 资产之
间、 托管资产和自有资产之间应当分离。 内部控制的检查、 评价部门应当独立于
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内部控制的建立和执行部门， 稽核监察室应保持高度的独立性和权威性， 负责对
部门内部控制工作进行评价和检查。
（4 ）有 效性原 则。 内 部控制应 当具有 高度的 权威性， 任何人 不得拥 有不受
内部控制约束的权利，内部控制存在的问题应当能够得到及时的反馈和纠正。
（5 ）适 应性原 则。 内 部控制应 适应我 行托管 业务风险 管理的 需要， 并能随
着托管业务经营战略、 经营方针、 经营理念等内部环境的变化和国家法律、 法规、
政策制度等外部环境的改变及时进行修订和完善。 内部控制应随着托管业务经营
战略、 经营方针、 经营理念等内部环境的变化和国家法律、 法规、 政策制度等外
部环境的改变及时进行相应的修订和完善。
（6 ）防 火墙原 则。 业 务营运、 稽核监 察 等相 关室， 应 当在制 度上和 人员上
适当分离， 办公网和业务网分离， 部门业务网和全行业务网分离， 以达到风险防
范的目的。
（7 ）重 要性原 则。内 部控制应 当在全 面控制 的基础上 ，关注 重要托 管业务
事项和高风险领域。
（8 ）制 衡性原 则。内 部控制应 当在托 管组织 体系、机 构设置 及权责 分配、
业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。
（9 ）成 本效益 原则。 内部控制 应当权 衡托管 业务的实 施成本 与预期 效益，
以适当的成本实现有效控制。
4、内部控制措施
（1） 完善的制度建设 。 招商银行资产托管部制定了 《招商银行证券投资基
金托管业务管理办法》 、 《招商银行 资产托管业务内控管理办法》 、 《招商银行基金
托管业务操作规程》 和等 一系列规章制度， 从资产托管业务操作流 程、 会计核算、
岗位管理、档案管理、保密管理和信息管理等方面，保证资产托管业务科学化、
制度化、 规范化运作。 为保障托管资产安全和托管业务正常运作， 切实维护托管
业务各当事人的利益， 避免托管业务危机事件发生或确保危机事件发生后能够及
时、 准确、 有效地处理， 招商银行还制定了 《招商银行托管业务危机事件应急处
理办法》 ，并建 立了灾 难备份中 心，各 种业务 数据能及 时在灾 难备份 中心进行备
份，确保灾难发生时，托管业务能迅速恢复和不间断运行。
（2） 经营风险控制。 招商银行资产托管部托管项目审批、 资金清算与会计
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核算双人双岗、 大额资金 专人跟踪、 凭证管理、 差错处理等一系列完整的操作规
程，有效地控制业务运作过程中的风险 。
（3 ）业务信息风险控 制。招商银行资产托管 部采用加密方式传输数据 。数
据执行异地同步灾备， 同时， 每日定时对 托管业务数据 进行磁带备份， 托管业务
数据 进行磁带备份 ，所有的业务信息 须经过严格的授权才能进行访问 。
（4 ）客户资料风险控 制。招商银行资产托管 部对业务 办理过 程 中 形 成 的 客
户资料， 视同会计资料保管。 客户资料不得泄露， 有关人员如需调用， 须经总经
理室成员审批，并做好调用登记。
（5 ）信息技术系统风 险控制。招商银行对信 息技术系统管理实行双 人双岗
双责、机房 24 小时值 班 并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和
办公网、 与全行业务网双分离制度， 与外部业务机构实行防火墙保护等， 保证信
息技术系统的安全。
（6 ）人力资源控制。 招商银行资产托管部通 过建立良好的企业文化 和员工
培训、 激励机制、 加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制， 有效
的进行人力资源控制。
（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《 中华人 民共和 国证券投 资 基金 法》 、 《 证券投资 基金运 作管理 办法》
等有关证券法律法规的规定及基金合同的约定， 对基金投资范围、 投资对象、 基
金投融资比例、 基金投资禁止行为、 基金管理人参与银行间债券市场、 基金管理
人选择存款银行、 基金资产净值计算、 基金份额净值计算、 应收资金到账、 基金
费用开支及收入确定、 基金收益分配、 相关信息披露、 基金宣传推介材料中登载
基金业绩表现数据等的合法性、合规性进行监督和核查。
基金托管人对上述事项的监督与核查中发现基金管理人的实际投资运作违
反 《基金法》 、 《运作办法》 、 基金合同、 托管协议、 上述监督内容的约定和其
他有关法律法规的规定， 应及时以书面形式通 知基金管理人进行整改， 整改的时
限应符合法规允许的投资比例调整期限。 基金管理人收到通知后应及时核对确认
并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。 在规定时间内， 基金托管人有权随
时对通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。 基金管理人对基金托管人通知的
违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
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基金托管人发现基金管理人的投资指令违反 《 基金法》 、 《运作办法 》 、 基
金合同和有
关法律法规规定， 应当拒绝执行， 立即通知基金管理人限期改正， 如基金管理人
未能在通知期限内纠正的，基金托管人应向中国证监会报告。
基金管 理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、 基金合同和 托管
协议对基金业务执行核查。 对基金托管人发出的书面提示， 基金管理人应在规定
时间内答复并改正， 或就基金托 管人的疑义进行解释或举证； 对基金托管人按照
法律法规、基金合同和托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事
项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为， 应及时报告中国证监会，
同时通知基金管理人限期纠正， 并将纠正结果报告中国证监会。 基金管理人无正
当理由， 拒绝、 阻挠对方根 据托管协议规定行使监督权， 或 采取拖延、 欺诈等手
段妨碍对方进行有效监督， 情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的， 基金
托管人应报告中国证监会。
第 三节 相关 服务机 构
一 、基 金份额 销售 机构
1、直销机构：
（1 ）银河基金管理有限公司
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1568 号15 层
法定代表人：许国平
公司网站：www.galaxyasset.com （支持网上交易）
客户服务电话：400-820-0860
直销业务 电话：(021)38568981/ 38568507
传真交易电话 ：(021)38568985
联系人： 郑夫桦、张鸿、赵冉
（2 ）银河基金管理有限公司北京分公司
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地址：北京市西城区月坛西街 6 号院A-F 座三层(邮编：100045)
电话：（010）56086900
传真：（010）56086939
联系人：孙妍
（3 ）银河基金管理有限公司广州分公司
地址：广州市越秀区天河路 1 号 锦 绣 联 合 商 务 大 厦 25 楼 2515 室( 邮
编:510075)
电话： （020）37602205
传真： （020）37602384
联系人：史忠民
（4 ）银河基金管理有限公司哈尔滨分公司
地址：哈尔滨市南岗区果戈里大街 206 号（邮编：150001）
电话：（0451）82812867
传真： （0451）53905578
联系人：崔勇
（5 ）银河基金管理有限公司南京分公司
地址：南京市太平南路 1 号新世纪广场B 座 805 室（邮编：210002）
电话： （025）84671299
传真： （025）84523725
联系人：李晓舟
（6 ）银河基金管理有限公司深圳分公司
地址：深圳市福田区景田西路 17 号赛格景苑 2 楼（邮编：518048）
电话： （0755）82707511
传真： （0755）82707599
联系人：史忠民
2.场外 代销机构
(1) 招商银行股份有限公司
住所 ：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
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法定代表人： 傅育宁
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（2 ）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人：姜建清
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（3 ）中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人： 蒋超良
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
（4 ）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
（5）中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
客户服务电话: 95566
网址：www.boc.cn
（6 ）交通银行股份有限公司
住所： 上海市银城中路 188 号
法定代表人： 牛锡明
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
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（7 ）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦 C 座
法定代表人：常振明
客户服务电话：95558
网址：bank.ecitic.com
（8 ）华夏银行股份有限公司
住 所 ： 北 京 市 东 城
区 建 国 门 内 大 街 22
号
法 定 代 表 人 ： 吴 建
开 放 式 基 金 咨 询 电
话：9 5 5 7 7
网址：www.hxb.com.cn
（9 ）北京银行股份有限公司
住所 ：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
客户服务电话：95526
网址 ：www.bankofbeijing.com.cn
（10 ）中国光大银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
办公地址： 北京市西城区太平桥大街 25 号 A 座
法定代表人：唐双宁
客服电话：95595
网址：www.cebbank.com
（11 ）兴业银行股份有限公司
住所：福州市湖东路 154 号
法定代表人：高建平
客户服务电话：95561，或拨打当地咨询电话
网址：www.cib.com.cn
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（12 ）东莞农村商业银行股份有限公司
住所：东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦
法定代表人 ：何沛良
客户服务电话：961122
网址：www.drcbank.com
（13 ）厦门银行股份有限公司
住所：厦门市湖滨北路 101 号商业银行大厦
法定代表人：吴世群
客户服务热线：400-858-8888
网址：www.xmbankonline.com
(14) 中国邮政储蓄银行股份有限公司
住所 ：北京市西城区金融大街 3 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号A 座
法定代表人：李国华
客户服务电话：95580
网址：www.psbc.com
(15) 南京银行股份有限公司
住所：南京市中山路 288 号
法定代表人：林复
客户服务电话：40088-96400(全国) 96400( 江苏)
网址 ：www.njcb.com.cn
（16 ）中国银河证券股份有限公司
住所 ：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
电话：010-66568430
传真：010-66568990
联系人：田薇
客户服务电话：400-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
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（17 ）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
电话：010-85130588
传真：010-65182261
联系人：权唐
客户服务电话：400-888-8108
网址：www.csc108.com
（18）广发证券股份有限公司
住所： 广州市天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼
办公地址：广州天河北路大都会广场 18、19、36、38、41 和42 楼
法定代表人： 林治海
电话：020-87555888
传真：020-87555305
联系人：黄岚
客户服务电话：95575
网址：www.gf.com.cn
（19）广州证券有限责任公司
住所：广州市先烈中路 69 号东山广场主楼 17 楼
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19 楼
法定代表人： 刘东
电话：020-88836999
传真：020-88836654
联系人：林洁茹
客户服务电话：020-961303
网址：www.gzs.com.cn
（20 ）金元证券股份有限公司
住所：海口市南宝路 36 号证券大厦4 楼
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办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
法定代表人：陆涛
电话：0755-83025666
传真：0755-83025625
联系人：许方迪
客户服务电话： 400-8888-228
网址： www.jyzq.cn
（21 ）齐鲁证券有限公司
住所：山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东 省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
联系人：吴阳
客户服务电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（22 ）山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
电话：0351-8686703
传真：0351-8686619
联系人：张治国
客户服务电话：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
（23 ）中航证券有限公司
住所：江西省南昌市抚河北路 291 号
办公地址： 南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦A 座 41 楼
法定代表人：杜航
电话：0791-6768763
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20
传真：0791-6789414
联系人：余雅娜
客户服务电话：400-8866-567
网址：www.scstock.com
（24）华安证券股份 有限公司
住所： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
法定代表人：李工
电话：0551-65161666
传真：0551-65161600
联系人：汪燕
客户服务电话：96518 （安徽） ，4008096518 （全国）
网址：www.hazq.com
（25）华宝证券有限责任公司
住所： 上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 楼
法定代表人：陈林
电话：021-68778075
传真：021-68777723
联系人：汪明丽
客户服务电话：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
（26）信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人 ：高冠江
电话：010-63081000
传真：010-63080978
联系人：唐静
客户服务电话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
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（27）中国国际金融有限公司
住所： 北京建国门外大街 1 号国贸大厦2 座 27 层及28 层
办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座6 层
法定代表人：金立群
联系电话：010-65051166
传真：010-65058065
联系人：肖婷
客户服务电话：010-65051166
网址：www.cicc.com.cn
（28）东兴证券股份有限公司
住所： 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座12-15 层
办公地址：北京市西城区 金融大街5 号新盛大厦 B 座12 层
法定代表人：徐勇力
电话：010-66555316
传真：010-66555246
联系人：汤漫川
客户服务电话：4008-888-993
网址：www.dxzq.net
（29）财通证券有限责任公司
住所：杭州市解放路 111 号金钱大厦
法定代表人：沈继宁
电话：0571-87925129
传真：0571-87828042
联系人： 徐轶清
客户服务电话：0571-96336（上海地区962336 ）
网址：www.ctsec.com
（30 ）湘财证券有限责任公司
住所： 湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 层
办公地址： 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 11 楼
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法定代表人：林俊波
电话：021-68634518
传真：021-68865680
联系人：钟康莺
客户服务电话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
（31 ）中山证券有限责任公司
住所： 深圳市福田区益田路 6009 号新世界中山 29 层
法定代表人：吴永良
电话：0755-82943755
传真：0755-82940511
联系人：刘军
客户服务电话：400-102-2011
网址：www.zszq.com.cn
（32）东海证券有限责任公司
住所：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼
办公地址： 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：朱科敏
电话： 021-20333333
传真： 021-50498851
联系人：王一彦
客户服务电话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（33）江海证券有限公司
住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
电话：0451-82269280-225
传真：0451-82287211
联系人： 张宇宏
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客户服务电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（34）德邦证券有限责任公司
住所：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼
法定代表人：姚文平
电话：021-68761616
传真：021-68767981
联系人:罗芳
客户服务电话：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
（35）国泰君安证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人： 万建华
电话：021-38676767
传真：021-38670666
联系人：吴倩
客户服务电话： 400-8888-666
网址：www.gtja.com/
（36）天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座4 层
法定代表人：林义相
电话：010-66045566
传真：010-66045500
联系人：林爽
客户服务电话： 010-66045678
网址：www.txsec.com/ jijin.txsec.com
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（37）国联证券股份有限公司
住所： 无锡市县前东街168号
办公地址 ：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号
法定代表人： 雷建辉
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
联系人： 沈刚
客户服务热线：95570
网址：www.glsc.com.cn
（38）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38－45 层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人： 林生迎
客户服务电话：95565 、4008888111
网址：www.newone.com.cn
（39）兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路 268 号
办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼21 层
法定代表人：兰荣
电话：021-38565785
传真：021-38565955
联系人：谢高得
客服电话：4008888123
网址：www.xyzq.com.cn
（40 ）东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路 318 号2 号楼22 层-29 层
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法定代表人：王益民
电话：021-63325888
传真：021-63326173
联系人：吴宇
客户服务电话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
（41 ）宏源证券股份有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市文艺路233号
办公地址： 北京市西城区太平桥大街19号宏源证券
法定代表人： 冯戎
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人： 李巍
客户服务电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
（42）华泰证券股份有限公司
住所：南京市中山东路 90 号
法定代表人：吴万善
电话： （025）83290979、（ 0755）82569143
传真： （025）84579763、（ 0755）82492962
联系人： 孔晓君
客户服务电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（43）平安证券有限责任公司
住所 ：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人：杨宇翔
电话：0755-22626391
传真：0755-82400862
客户服务 电话：95511-8
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联系人： 郑舒丽
网址： www.pingan.com
（44）华福证券有限责任公司
住所： 福州市五四路 157 号新天地大厦7、8 层
办公地址： 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至10 层
法定代表人： 黄金琳
电话：0591-87841160
传真：0591-87841150
联系人：张宗瑞
客户服务电话：0591-96326
网址：www.hfzq.com.cn
（45）民生证券有限责任公司
住所：北京市朝阳区朝阳门外大街 18 号中国人寿大厦 1901
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心A 座16-18 层
法定代表人：岳献春
电话：010-85127622
传真：010-85127917
联系人： 赵明
客户服务电话：4006198888
网址：www.mszq.com
（46）长江证券股份有限公司
住所：湖北省武汉市新华路特８号长江证券大厦
法人代表：胡运钊
电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人：李良
客户服务电话：4008-888-999 或95579
网址：www.95579.com
（47）海通证券股份有限公司
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住所： 上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话：021－23219000
传真：021- 23219100
联系人：金芸、李笑鸣
客服电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
网址：www.htsec.com
（48）申银万国证券股份有限公司
住所： 上海市常熟路 171 号
法定代表人：丁国荣
电话：021-54033888
传真：021-54038844
联系人：李清怡
客户服务电话：021-962505
网址：www.sw2000.com.cn
（49）光大证券股份有限公司
住所： 上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人： 袁长清（代行）
电话：021-22169999
传真: 021-22169134
联系人：李芳芳
客户服务电话：95525
网址：www.ebscn.com
（50 ）华龙证券有限责任公司
住所：甘肃省兰州市城关区静宁路 308 号
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号
电话：0931-4890100 、0931-4890619
传真：0931-4890628
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联系人：李昕田、杨晓天
联系人： 李昕田
客户服务电话：96668 、4006898888
网址：www.hlzqgs.com
（51 ）中银国际证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 40 层
法定代表人：徐刚
电话：021-68604866
传真：021-50372474
联系人：张静
客户服务电话：400-620-8888
网址： www.bocichina.com
（52）国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人： 何如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人： 齐晓燕
客户服务电话：95536
网址 ：www.guosen.com.cn
（53）中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第A 层
办公地址： 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 20 层经纪业务管理部
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
电话：010-84683893
传真：010-84685560
客服电话：95558
网址：www.cs.ecitic.com
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（54）国海证券股份有限公司
住所：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼
电话：0755-83709350
法定代表人：张雅锋
传真：0755-83700205
联系人：牛孟宇
客户服务电话:95563
网址：www.ghzq.com.cn
（55）中信证券（ 山东）有限责任公司
住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼20层
办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路222 号1号楼20层
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
电话：（0532）85022326
传真：（0532）85022605
客户服务电话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
（56）中信证券（浙江）有限责任公司
住所： 浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼19、20 层
法定代表人： 沈强
电话: 0571-87112510
传真：0571-85783771
联系人： 丁思聪
客户服务电话：95558
网址：www.cs.ecitic.com
（57）东北证券股份有限公司
住所：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
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30
电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
联系人：安岩岩
客户服务电话：4006-000-686
网址：www.nesc.cn
(58) 中国中投证券有限责任公司
住所 ：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第18 层-21
层及第04 层01、02、03 、05 、11、12、13 、15 、16、18、19、20、21 、22、
23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心A 栋第04、18 层至
21 层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
客户服务电话 ：400-600-8008、95532
(59) 第一创业证券股份有限公司
住所: 广东省深圳罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层
法定代表人：刘学民
联系人： 崔国良
电话：0755-25832852
传真：0755-82485081
网址：www.firstcapital.com.cn
客服服务电话：4008881888
3. 第三方独立销售机构
（1 ）上海天天基金销售有限公司
注册地址：浦东新区峨山路 613 号6 幢551 室
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法定代表人：其实
客户服务电话：400-1818-188
网址： www.1234567.com.cn
（2 ）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄37 号4 号楼449 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室
法定代表人：杨文斌
客户服务电话：400-8850-099
网址： www.howbuy.com
（3 ）杭州数米基金销售有限公司
注册地址：杭州市江南大道 3588 号
法定代表人：陈柏青
客户服务电话：400-0766-123
网址： www.fund123.cn
（4 ）深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
法定代表人：薛峰
客户服务电话：400-6788-887
网址：www.zlfund.cn 或 www.jjmmw.com
(5) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座16 层
法定代表人：张跃伟
客户服务电话：400-089-1289
网址：www.erichfund.com
(6) 和讯信息科技有限公司
注册 地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 1002 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 18 层
法定代表人：王莉
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32
客户服务电话：400-920-0022/021-20835588
网址：licaike.hexun.com
(7) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006#
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国企大厦 C 座9 层
法定代表人：马令海
客户服务电话：400-850-7771
网址：t.jrj.com.cn
(8) 北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号 民建大厦6 层
法定代表人：闫振杰
全国统一客服电话：400-888-6661
公司网站：www.myfund.com
（9 ）北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号1 号楼12 层1208 号
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号1 号楼12 层1208 号
法定代表人：
王昌庆
客户服务电话：400-001-8811
公司网站：www.zcvc.com.cn
（10 ）北京万银财富投资有限公司
注册地址： 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼3201 内
法定代表人：李招弟
客户服务电话：400-808-0069
网址：www.wy-fund.com
（11 ）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
法定代表人：凌顺平
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客户服务电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
（12）北京钱景财富投资管理有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：魏争
联系人电话： （010 ）57418829
传真： （010）57569671
网址：www.niuji.net
客户服务电话:400-678-5095
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其他符合要求的机构代理销售
本基金，并及时公告。
4、 场内代销机构：
通过上 海证券交易 所开放式基金销售系统办理开放式基金的认购、 申购、 赎
回和转托管等业务的上海证券交 易所会员。 具体以上海证券交易所最新公布名单
为准。
二、 基 金登记 结算 机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京西城区金融大街 27 号投资广场 23 层
法定代表人： 金颖
电话：(010)58598839
传真：(010)58598907
联系人：朱立元
三、 律 师事务 所和 经办律 师
名称：北京市天银律师事务所
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地址：北京市海淀区高梁桥斜街 59 号中坤大厦 15 层
负责人：朱玉栓
电话：(010)62159696
传真：(010)88381869
经办律师：王肖东、朱振武
四、 会 计师事 务所 和经办 注册 会计师
名称： 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 (特殊普通合伙)
住 所 ： 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街1 号 东 方 广 场 东 方 经 贸 城 安 永 大 楼16 层
办 公 地 址 ： 上海市浦东 新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 50 楼
法 定 代 表 人 ： 葛 明
经 办 会 计 师 ： 徐 艳 、 蒋 燕 华
电 话 ：(021)22288888
传 真 ：(021)22280000
联 系 人 ： 蒋 燕 华
第四节
基金概况
基金名称： 银河创新成长股票型证券投资基金
基金简称 ：银河创新 股票
基金运作方式：契约型开放式
第五节
基金的投资
( 一) 投资目 标
本基金投资于具有良好成长性的创新类上市公司，在有效控制风险的前提
下，追求基金资产的长期稳定增值。
( 二) 投资范 围
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本基金投资于具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行 、 上市的股票、
债券、 货币市场工具、 权证、 资产支持证券等， 以及法律法规或中国证监会允许
基金投资 的其他金融工具。 本基金投资的股票资产占基金资产的 60% －95%，债
券、 现金等金融工具占基金资产的比例为 5%-40% ， 现金或者到期日在一年以内
的政府债券不低于基金资产净值的 5% ，权证的投资比例不超过基金资产净值的
3% ， 资产支持证券的投 资比例不超过基金资 产净值的 20% 。 本基金将 不低于 80%
的股票资产投资于具有创新能力和成长潜力的上市公司。
以后如有法律法规或中国证监会允许基金投资的其他品种， 基金管理人在履
行适当程序后，可以将其纳入投资范围，并依法进行投资管理。
(三) 投资 理念
创新是经济增长的动力，是超额回报的来源。
(四) 投资 策略
本基金采用自上而下的资产配置与自下而上的股票选择相结合。 在资产配置
策略上， 本基金根据对经济面、 政策面、 市场面等多因素分析， 在投资比例限制
范围内， 确定或调整投资组合中股票和债券的比例。 在股票选择上， 本基金主要
投资于具有创新能力和持续增长潜力的上市公司股票， 力争为基金份额持有人带
来长期、稳定的资本增值。
1. 资产配置策略
本基金管理人使用多因素分析模型， 从宏观、 中观、 微观等多个角度考虑宏
观经济面、 政策面、 市场面等多种因素， 综合分析评判证券市场的特点及其演化
趋势， 重点分析股票、 债券等资产的预期收益风险的匹配关系， 在此基础上， 在
投资比例限制范围内，确定或调整投资组合中股票和债券的比例。
本基金考虑的宏观经济因素包括 GDP 增长率， 居民消费价格指数(CPI) ，生
产者价格 指数(PPI) ， 货币供应 量(M0 ，M1，M2) 的增长 率等 指标， 本 基金将以全
球化的视野，结合全球经济周期和国内经济周期，综合考虑宏观经济指标。
本基金考虑的政策面因素包括货币政策、 财政政策、 产业政策的变化趋势等。
本基金考虑的市场因素包括市场的资金供求变化、上市公司的盈利增长情
况、 市场 总体 P/E、P/B 等指标相对于长期均值水平的偏离度 、新股首发上市涨
幅、不同 行业的市场轮动情况等。
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2.股票投资策略
本基金主要投资于具有良好成长性的创新类上市公司。 本基金所指的创新，
包括技术创新和商业创新两种类型。 技术创新是指企业应用新知识和新技术，或
采用 新工艺， 开发生产新的产品， 提供新的服务，或 提高产品质量、 降低产品成
本 ， 占据市场并实现市场价值的活动。 商业创新是指企业通过商业模式、 市场营
销、 管理体系、 生产流程等方面的创新， 使企业的盈利能力和竞争实力得到持续
改善的行为。
(1) 企业初选
本基金认为技术创新是创新的核心内容， 是企业价值的关键来源， 因此本基
金资产主要投资于伴随 新的科研成果和新兴技术的发明 、 应用而出现的新的部门
和行业 。 参考 《国家 中 长期科 学和技 术发展 规 划纲要(2006-2020) 》 中提出 的引
领未来经济发展的前沿技术的确定， 本基金现阶段 主要投资于伴随新的科研成果
和新兴技术的发明 、应用而出现的新的部门和行业 ，主要为微电子与信息技术、
生物技术及现代农业、 新材料、 新能源、 环境保护、 先进制造、 医药与医学工程、
航空航天、 海洋技术等。 由于科学技术的发展日新月异， 新技术和新的行业不断
涌现，本基金将动态调整新技术、新行业的范围。
本基金将通过行为辨识和定量分析相结合的方法确定商业创新 的初选企业。
首先本基金将辨识企业是否在商业模式、 营销模式、 生产流程、 管理结构等
商业行为方面有创新活动。 其次， 本基金认为 商业创新活动往往是一种节约人力
和资本的活动， 即以更少的人力和资本投入取得更大的增长， 因此本基金将采用
包括但不限于企业当期销售收入变化对固定资产变化的比例以及企业当期销售
收入变化对为职工支出的现金变化的比例是否增加等指标， 作为企业初选参考指
标，本基金还将根据研究结果对使用的指标进行调整。
通过以上的步骤，本基金挑选出符合条件的商业创新的初选企业。
(2) 企业创新能力评价
对于纳入本基金初选 范围的股票， 本基金将区分企业创新的类型， 对企业的
创新能力进行评价。
1）技术创新类企业的创新能力评价
创新的组织体系分析： 创新不是一种随机的行为， 而是持续不断的追求， 因
此本基金将重点分析企业是否建立了规范的研发管理体系、 是否有清晰的研究开
发规划、 是否吸引优秀的人才加入研发队伍、 是否建立了合理的激励机制以鼓励
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创新等。
创新行为的投入保障： 企业为开发新技术或保持技术上的领先地位， 必须保
持持续和一定规模的资金投入， 本基金将重点考察研究开发费用占销售收入的比
重，近三年研究开发费用的规模以及增长情况等。
创新行为的成效： 对技术创新类企业本基金将重点分析企业研究开发活动的
成效， 本基金从企业专利申请量、 发明专利比重、 拥有专利数量、 专有技术、 新
产品推出周期等方面对企业的技术创新成效进行分析。 对商业创新， 将重点分析
其商业模式的可复制性、销售收入增长、市场份额增长、成本降低等方面。
本基金将根据具体的研究需要， 重点考察包括但不限于企业的研发费用、 市
场份额增长、成本降低等各项具体指标对企业的创新能力进行评价.
2）商业创新类企业的创新能力评价
对商业创新型企业， 将重点分析商业创新的持续性， 分析商业创新在商业模
式的可复制 性，促进销售收入增长、市场份额增长、成本降低等方面的持续性。
经过企业创新能力评价，本基金将筛选出创新能力居于前 1/2 的企业。
(3) 成长型股票筛选
对按照上述步骤筛选出的创新型企业股票， 本基金将进一步对企业的成长性
进行评价，分析和预测企业持续的成长性。
本基金的成长性评价指标， 包括但不限于预期当年的营业收入增长率、 营业
利润增长率、 净利润增长率， 最近三年的营业收入增长率、 营业利润增长率、 净
利润增长率等指标。
通过成长性评估，本基金将选择成长性突出的企业股票构成创新成长股票
池。
(4) 企业基本面及价值评 估
本基金对纳入创新成长股票池的股票， 通过行业研究、 上市公司调研、 财务
报表分析、 国内外同业比较等方法， 从中选择出基本面较好的公司。 然后， 运用
合适的股票估值方法， 包括自由现金流贴现、 股息贴现、 PE 、 PB 、 PEG 、 EV/EBITDA
等， 排除股价被大幅高估的股票， 主要投资估值处于合理水平或被低估的优质创
新成长股作为投资对象。
3. 债券投资策略
本基金将一部分基金资产投资于债券，包括国内依法公开发行和上市的国
债、金融债、企业债、可转债、央行票据和资产支持证券等 。
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(1) 债券投资
本基金债券投资 以久期管理为核心， 采取 利率 预期、 收益率曲线估值、 类属
配置 、单券选择等 主要策略 。
(2) 可转换债券投资
可转换债券是一种介于股票和债券之间的债券衍生投资品种， 投资者既可以
获得普通债券的固定收益， 也可以分享股票价格上涨所带来的投资回报。 本基金
在对可转换债券条款和发行债券公司基本面进行深入分析研究的基础上， 利用可
转换债券定价模型进行估值， 并结合市场流动性， 投资具有较高投资价值的可转
换债券。
(3) 资产支持证券投资
本基金在对资产支持证券进行信用风险、 利率风险、 流动性风险、 提前偿付
风险、 操作风险和法律风险 等综合评估的基础上， 利用合理的收益率曲线对资产
支持证券进行估值， 通过信用研究和流动性分析， 并运用久期管理、 类属配置 和
单券选择 等积极策略， 选择风险调整后收益较高的品种进行投资， 控制资产支持
证券投资的风险，获取长期稳定的投资收益。
4. 权证投资策略
本基金采用 数量化期权定价 公式对权证价值进行计算， 并结合行业研究员对
权证标的证券的估值分析结果， 选择具有良好流动性和较高投资价值的权证进行
投资。 采用的策略包括但不限于下列策略或策略组合：
(1) 本基金采取现金套利策略，兑现部分标的证券的投资收益，并通过购买
该证券认购权证的方式，保留未来股票上 涨所带来的获利空间。
(2) 本基金根据权证与标的证券的内在价值联系，合理配置权证与标的证券
的投资比例， 构建权证与标的证券的避险组合， 控制投资组合的下跌风险。 同时，
本基金积极发现可能存在的套利机会， 构建权证与标的证券的套利组合， 获取较
高的投资收益。
( 五) 投资决 策依 据和投资 程序
1. 投资决策依据
(1)国家有关法律、法规和基金合同的有关规定；
(2)国内外宏观经济发展状况、 宏观经济政策导向、 微观经济运行环境和证
券市场发展态势；
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(3) 投资资产的预期收益率及风险水平等。
2. 投资程序
(1) 研究与分析
本基金管理人内设研究部， 通过对宏观、 政策、 行业、 公司、 市场等 方面的
分析，制定投资策略建议和投资建议。
本基金管理人内设绩效与风险评估小组， 运用风险模型及监测指标定期或根
据需要对基金绩效进行评估，并向基金经理反馈。
(2) 构建投资组合
投资决策委员会在基金合同规定的投资框架下， 审批确定基金资产配置和行
业配置方案，并审批重大单项投资决定。
基金经理在投资决策委员会的授权下， 参考研究部和绩效与风险评估小组的
研究分析， 制定基金的投资策略， 在其权限范围进行基金的日常投资组合管理工
作。
(3) 交易
基金经理制定具体的操作计划并通过交易系统或书面指令形式向中央交易
室发出交易指令。 中央交易室依据投资指令具体执行买卖操作， 并将指令的执行
情况反馈给基金经理。
(4) 组合监控与调整
基金经理负责向投资决策委员会汇报基金投资执行情况。 监察部对基金投资
进行日常监督。绩效与风险评估小组定期对基金投资进行绩效评估和风险分析，
并通过监察部呈报给合规审查与风险控制委员会及督察长办公室、 投资决策委员
会、 基金经理及相关人员。 在监察部和绩效与风险评估小组提供的绩效评估和风
险分析报告的基础上， 基金经理定期对证券市场变化和基 金投资阶段成果和经验
进行反思，对基金投资组合不断进行调整和优化。
( 六) 业绩比 较基 准
本基金的业绩比较基准是：
业绩基准收益率= 中证500 指数收益率×75% ＋上证国债指数收益率×25%。
随着市场环境的变化， 或因指数编制及发布等方面的原因， 如果上述业绩比
较基准不适用本基金时， 本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的
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40
原则， 根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。 调整业绩比较基准应履行相
关程序， 并报中国证监会备案， 基金管理人应在调整前 3 个工作日在中国证监会
指定的信息披露媒体上刊登公告。
( 七) 风险收 益特 征
本基金是股票 型基金， 其预期风险 及预期收益 水平高于货币市场基金、 债券
型基金与混合型基金 ， 在证券投资基金中属于风险较高、预期收益较高的 品种。
( 八) 投资限 制
1.组合限制
本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点， 通过分散投
资降低基金财产的非系统性风险， 保持基金组合良好的流动性。 基金的投资组合
将遵循以下限制：
(1) 本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10％；
(2) 本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
(3) 本基金 管理 人管理 的全部基 金持 有一家 公 司发行的 证券 ，不超 过 该证券
的10％；
(4) 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 ， 不 得 超 过 该 权 证 的
10 ％；
(5) 本基金 进入 全国银 行间同业 市场 进行债 券 回购的资 金余 额不得 超 过基金
资产净值的40％；
(6) 本基金投资的股票资产占基金资产的 60 ％－95％， 债券、 现金等金融工
具占基金 资产的 比例 为 5％-40 ％，现 金或 者到期日 在一年 以内的 政府债券 不低
于基金资产净值的5％； 本基金将不低于 80% 的股票资产投资于具有创新能力和
成长潜力的上市公司 ；
(7) 本基金 投资 于同一 原始权益 人 的 各类资 产 支持证券 的比 例，不 得 超过基
金资产净值的10％；
(8) 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
20 ％；
(9) 本基金 持有的 同一( 指同一信 用级别)资产 支持证券 的比例 ，不得 超过该
资产支持证券规模的 10％；
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41
(10) 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
(11) 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含BBB)的资产支持证券。 基
金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评级
报告发布之日起3 个月内予以全部卖出；
(12) 基金财产参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的总资
产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
(13) 本基金在任何交易日买入权证的总金额， 不得超过上一交易日基金资产
净值的0.5％。
本基金投资流通受限证券， 将根据中国证监会相关规定， 制订严格的投资决
策流程和风险控制制度，防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险。
如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的， 以变更后的
规定为准。 法律法规或 监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 则本基金投资
不再受相关限制 。
因证券市场波动、 上市公司合并、 基金规模变动 、 股权分置改革中支付对价
等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述 规定投资比例的， 基金管
理人应当在10 个交易日内进行调整。
基金管理 人应 当自基 金 合同生效 之日 起 6 个 月内使基 金的 投资组 合 比例符
合基金合同的有关约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生
效之日起开始。
2.禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
(1) 承销证券；
(2) 向他人贷款或者提供担保；
(3) 从事承担无限责任的投资；
(4) 买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
(5) 向其基 金管 理人、 基金托管 人出 资或者 买 卖其基金 管理 人、基 金 托管人
发行的股票或者债券；
(6) 买卖与 其基 金管理 人、基金 托管 人有控 股 关系的股 东或 者与其 基 金管理
人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
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券；
(7) 从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
(8) 依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动 ；
(9) 法律法规或监管部门取消 上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不
再受相关限制 。
( 九) 基金管 理人 代表基金 行使 股东权 利的 处理原 则及 方法
1.基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利， 保护基金份额
持有人的利益；
2.不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
3.有利于基金财产的安全与增值；
4.不通过关联交易为自身、 雇员、 授权代理人 或任何存在利害关系的第三人
牟取任何不当利益。
(十) 基金 的融资 、融券
本基金可以按照国家的有关规定进行融资 、融券 。
（ 十一 ） 基金 投资 组合报 告( 未经审 计)
本投资组合报告所载数据截至 2014 年 12 月 31 日，基金托管人根据本基金
合同规定 复核了 本报告 中的财务 指标、 净值表 现和投资 组合报 告等内 容, 保证复
核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 本报告中所列财务数据未经
审计。
报 告期 末基金 资产 组合情 况
序
号
项目 金额（元）
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 604,703,473.62 80.17
其中：股票
604,703,473.62 80.17
2 固定收益投资
40,024,000.00 5.31
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其中：债券
40,024,000.00 5.31
资产支持证券
- -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产
- -
其中： 买断式回购的买入返
售金融资产
- -
6
银行存款和结算备付金合
计
41,544,694.40 5.51
7 其他资产
67,991,063.11 9.01
8 合计
754,263,231.13
100.00
报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
代
码
行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 35,981,792.00 4.81
B 采矿业 - -
C 制造业 199,762,573.55 26.71
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 35,895,886.63 4.80
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 19,829,065.68 2.65
I
信息传输、软件和信息技术服
务业
136,107,096.20 18.20
J 金融业 177,125,521.96 23.69
K 房地产业 - -
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L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 1,537.60 0.00
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 604,703,473.62 80.86
报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 300295 三六五网 760,839 57,671,596.20 7.71
2 300005 探路者 2,999,989 55,679,795.84 7.45
3 601988 中国银行 9,000,000 37,350,000.00 4.99
4 002714 牧原股份 817,768 35,981,792.00 4.81
5 601318 中国平安 460,000 34,366,600.00 4.60
6 600016 民生银行 3,000,000 32,640,000.00 4.36
7 600559 老白干酒 599,901 29,599,115.34 3.96
8 002153 石基信息 400,000 26,240,000.00 3.51
9 000001 平安银行 1,599,944 25,343,112.96 3.39
10 601818 光大银行 5,000,000 24,400,000.00 3.26
报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序
号
债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
1 国家债券 - -
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2 央行票据 - -
3 金融债券 40,024,000.00 5.35
其中：政策性金融债 40,024,000.00 5.35
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 40,024,000.00 5.35
报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序
号
债券代
码
债券名
称
数量 （张） 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
1 140212
14 国开
12
200,000 20,026,000.00 2.68
2 140437
14 农发
37
200,000 19,998,000.00 2.67
报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资
明 细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券
报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本基金未进行贵金属投资。
报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
注：本基金本报告期末未持有权证
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报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
9.1 报 告 期末 本基 金投资 的股 指期货 持仓 和损益 明细
注：本基金契约规定，无法投资股指期货。
9.2 本 基 金投 资股 指期货 的投 资政策
本基金契约规定，无法投资股指期货。
报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
10.1 本 期 国 债期货 投资 政策
本基金未投资国债期货。
10.2 报 告 期 末本基 金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
注：本基金未投资国债期货。
10.3 本 期 国 债期货 投资 评价
本基金未投资国债期货。
投 资组 合报告 附注
11.1
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查， 或
在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
11.2
报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外
的股票。
11.3 其 他 资 产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 546,578.60
2 应收证券清算款 66,242,006.25
3 应收股利 -
4 应收利息 1,054,808.33
5 应收申购款 147,669.93
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6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 67,991,063.11
11.4 报 告 期 末持有 的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注：本基金本报告期末无处于转股期的可转换债券
11.5 报 告 期 末前十 名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况
第六节、基金的业绩
本基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉 尽责的原则管理和运用基金资
产,但不 保证基 金一定 盈利，也 不保证 最低收 益。基金 的过往 业绩并 不代表其未
来表现。 投资有风险, 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中所列财务数据经基金托管人复核，未经审计。
1、 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率 ①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ② －④
2010.12.29-2010.12.
31
0.00% 0.00% 3.26% 0.74% -3.26% -0.74%
2011.01.01-2011.12.3
1
-18.07% 0.90% -25.49% 1.15% 7.42% -0.25%
2012.01.01-2012.12.
31
18.77% 1.08% 1.59% 1.15% 17.18% -0.07%
2013.01.01-2013.12. 38.84% 1.40% 13.72% 1.08% 25.12% 0.32%
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31
2014.01.01-2014.12.
31
18.84% 1.33% 29.87% 0.93% -11.03% 0.40%
自基金合同生效起
至今
60.57% 1.19% 15.43% 1.08% 45.14% 0.11%
注：本基金业绩比较基准为：中证 500 指数收益率 ×75%＋上证国债指数收益率
×25% ，每日进行再平衡过程。
2、自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
注：本基金 2010 年 12 月 29 日成立，根据《银河创新成长股票型证券投资
基金基金合同》 规定， 本基金应自基金合同生效日起六个月内使基金的投资组合
比例符合基金合同的有关规定。
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49
第七节 基金的费用
( 一) 基金费 用的 种类
1.基金管理人的管理费；
2.基金托管人的托管费；
3.基金财产拨划支付的银行费用；
4.基金合同生效后的基金信息披露费用；
5.基金份额持有人大会费用；
6.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
7.基金的证券交易费用；
8.依法可以 在基金财产中列支的 其他费用。
( 二) 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格
确 定， 法律法 规另 有规定 时从 其规定 。
( 三) 基金费 用计 提方法、 计提 标准和 支付 方式
1.基金管理人的管理费
在通常情况下， 基金管理费按基金资产净值的 1.50% 年费率计提。 计算方法
如下：
H ＝E ×1.50% ÷当年天 数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2.基金托管人的托管费
在通常情况下， 基金托管费按基金资产净值的 0.25% 年费率计提。 计算方法
如下：
H ＝E ×0.25% ÷当年天 数
H 为每日应计提的基金托管费
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E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令， 经基 金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3.除管理费和托管费之外的基金费用， 由基金托管人根据其他有关法规及相
应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
( 四) 不列入 基金 费用的项 目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金 合同生效前 所发生的信息披露费、 律师费和会计师费以及其他费用不从基金
财产中支付。
( 五) 基金管理费和基 金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费， 此项调
整不需要基金份额持有人大会决议通过。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日
2 日前在指定媒体上刊登公告。
第八节 对招募说明书更新部分的说明
银河 创新成长股票型证券投资基金 本次更新 招募说明书依据 《中华人民共和
国证券投资基金法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 、 《 公开募集证券投资 基
金 运作管理办法 》 、 《证券投资基金销售管理办法》 等有关法规及 《银河创新成长
股票型证券投资基金 基金合同》 进行更新编写， 更新的内容主要包括以下几部分：
1、 “绪言” 、 “释义” 部 分与 《证券投资基金运作管理办法》 的相关内容都已
更新为 2014 年 7 月 7 日由中国证监会发布并于 2014 年 8 月 8 日实施的 《公开募
集证券投资 基金运作管理办法》 。
2、 “第 三节 基金管 理 人” 中其 他高级 管理人 员信息根 据实际 情况进 行了更
新。
3、 “第四节 基金托管人”根据实际情况进行了相应更新 。
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4、 “第五节 相关服务机构” 根据实际情况进行了相应更新 。
5、 “第十节 基金的投资” 更新了“ （十一 ） 基金投资组合报告” ， 本报告 截
止日为 2014 年 12 月 31 日，该部分内容均按有关规定编制，并经基金托管人复
核，但未经审计 。
6、 “第十一节 基金的业绩” ， 对基金成立以来至 2014 年 12 月 31 日的基金
业绩表现进行了披露。 该部分内容均按有关规定编制， 并经基金托管人复核， 但
相关财务数据未经审计。
7 、 “第二十 四节 其他应披露事项” 中列示了本报告期内本基金及本基金
管理公司 、本基金托管行 在指定报纸上披露的临时报告。
银河基金管理有限公司
二○一五年二 月十日
