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招募说 明书 （更 新） （摘 要 ） 
 1 
 
富 国目标 收益一 年期纯 债债券 型证券 投资基 金 
 
招 募说明 书（更 新） （摘要） 
（二 0 一 四年 第二号 ） 
 
本基金的募集申请经中国证监会 2013 年5 月 23 日证监许可 【2013】685 号文
核准。 本基金的基金合同于 2013 年6 月27 日生效。 
 
【重要提示】 
基 金 管 理 人 保 证 本 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 、 准 确 、 完 整 。 本 招 募 说 明 书 经 中
国 证 监 会 核准 ， 但 中国证 监 会 对 本基 金 募 集的核 准 ， 并 不表 明 其 对本基 金 的 价 值
和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 
本 基 金 投 资 于 证 券 市 场 ， 基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动 。 投
资 有 风 险 ，投 资 人 认购（ 或 申 购 ）基 金 时 应认真 阅 读 本 招募 说 明 书，全 面 认 识 本
基 金 产 品 的风 险 收 益特征 和 产 品 特性 ， 充 分考虑 自 身 的 风险 承 受 能力， 理 性 判 断
市 场 ， 对 认购 基 金 的意愿 、 时 机 、数 量 等 投资行 为 作 出 独立 决 策 。投资 人 在 获 得
基 金 投 资 收益 的 同 时，亦 承 担 基 金投 资 中 出现 的 各 类 风 险， 可 能 包括： 证 券 市 场
整 体 环 境 引发 的 系 统性风 险 、 个 别证 券 特 有的非 系 统 性 风险 、 大 量赎回 或 暴 跌 导
致 的 流 动 性风 险 、 基金管 理 人 在 投资 经 营 过程中 产 生 的 操作 风 险 以及本 基 金 特 有
风 险 等 。 基金 管 理 人提醒 投 资 者 基金 投 资 的“买 者 自 负 ”原 则 ， 在投资 者 作 出 投
资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 
本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，其预期风险与
预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金 。本基金可投资中小
企业私募债券，中小企业私募债券 是指中小微型企业在中国境内以非公开方式发
行和转让， 约定在一定 期限还本付息的公司债券 ， 其发行人是非上市 中小微企业，
发行方式为面向特定对象的私募发行。因此，中小企业私募债券较传统企业债的
信用风险及流动性风险更大，从而增加了本基金整体的债券投资风险。




















 
招募说 明书 （更 新） （摘 要 ） 
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与 一 般 基 金 不 同 ， 本 基 金 的 管 理 费 率 是 无 法 预 先 确 定 的 ， 其 费 率 统 一 随 基 金
合 同 事 先 约定 的 业 绩考核 周 期 内 的基 金 投 资收益 而 定 。 投资 者 必 须注意 ， 由 于 每
个 基 金 份 额持 有 人 的认、 申 购 日 期以 及 赎 回日期 不 同 ， 其个 人 的 基金份 额 持 有 期
可 能 与 业 绩考 核 周 期并不 吻 合 ， 进而 导 致 其投资 收 益 与 业绩 考 核 周期内 的 投 资 收
益不一致，但适用的管理费率一律按照既定的业绩考核周期进行判定并收取。 
本 基 金 在 封 闭 期 内 不 计 提 管 理 费 ， 而 是 在 封 闭 期 结 束 后 的 第 一 个 工 作 日 一 次
性 计 提 年 管理 费 。 投资者 必 须 注 意， 封 闭 期内任 一 日 的 基金 份 额 净值是 未 扣 除 管
理 费 的 净 值， 且 投 资者在 开 放 期 内 赎 回 基 金份额 的 赎 回 价格 可 能 因为一 次 性 计 提
管理费的原因而较大程度的低于封闭期最后一个工作日的基金份额净值。 
本 基 金 为 定 期 开 放 基 金 ， 开 放 频 率 为 每 年 开 放 一 次 。 本 基 金 在 封 闭 期 内 不 办
理申购赎回业务，也不上市交易。 
基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 。 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 的 业 绩 并
不构成新基金业绩表现的保证。 
本基金约定， 若业绩考核周期内的基金份额净值增长率 （R） 小于等 于一定数
值时基金管理人不收取基金管理费； 投资人须 注意， 这并不代表基金 的收益保证，
即本基金存在上述收益率 R 低于该数值甚至为负的可能性。 
基金管理人依照恪尽 职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 
本招募说明书所载内容截止 至2014 年12 月 27 日， 基金投资组合报告截止至
2014 年 9 月30 日（财务数据未经审计）。 
 
 
一 、基 金管 理人 
（一）基金管理人概况 
本基金基金管理人为富国基金管理有限公司，基本信息如下： 
名称：富国基金管理有限公司 
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层 
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层




















 
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法定代表人：薛爱东 
总经理：陈戈 
成立日期：1999 年 4 月13 日 
电话： （021）20361818 
传真： （021）20361616 
联系人：范伟隽 
注册资本：1.8 亿元人民币 
股权结构（截止于 2014 年12 月27 日）： 
股东名称 出资比例（%） 
海通证券股份有限公司 27.775% 
申银万国证券股份有限公司 27.775% 
加拿大蒙特利尔银行 27.775% 
山东省国际信托有限公司 16.675% 
公 司 设 立 了 投 资 决 策 委 员 会 和 风 险 控 制 委 员 会 等 专 业 委 员 会 。 投 资 决 策 委 员
会 负 责 制 定基 金 投 资的重 大 决 策 和投 资 风 险管理 。 风 险 控制 委 员 会负责 公 司 日 常
运 作 的 风 险控 制 和 管理工 作 ， 确 保公 司 日 常经营 活 动 符 合相 关 法 律法规 和 行 业 监
管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。 
公司目前下设十九个部门、 三个分公司和二个子公司， 分别是： 权益 投资部、
固 定 收 益 投资 部 、 量化与 海 外 投 资部 、 权 益专户 投 资 部 、养 老 金 投资部 、 权 益 研
究 部 、 集 中交 易 部 、机构 业 务 部 、零 售 业 务部、 营 销 管 理部 、 客 户服务 部 、 电 子
商 务 部 、 战略 与 产 品部、 监 察 稽 核部 、 计 划财务 部 、 人 力资 源 部 、行政 管 理 部 、
信息技术部、 运营部、 北京分公司、 成都分公 司、 广州分公司、 富国 资产管理 （香
港 ） 有 限 公司 、 富 国资产 管 理 （ 上海 ） 有 限公司 。 权 益 投资 部 ： 负责权 益 类 基 金
产 品 的 投 资管 理 ； 固定收 益 投 资 部： 负 责 固定收 益 类 公 募产 品 和 非固定 收 益 类 公
募 产 品 的 债券 部 分 （包括 公 司 自 有资 金 等 ）的投 资 管 理 ；量 化 与 海外投 资 部 ： 负
责 量 化 权 益投 资 、 量化衍 生 品 投 资及 境 外 权益等 各 类 投 资的 研 究 与投资 管 理 ； 权
益 专 户 投 资 部： 负 责 社保 、 保 险 、QFII、 一 对一 、 一 对 多 等非 公 募 权益 类 专 户 的
投 资 管 理 ；养 老 金 投资部 ： 负 责 养老 金 （ 企业年 金 、 职 业年 金 、 基本养 老 金 、 社
保 等 ） 及 类养 老 金 专户等 产 品 的 投资 管 理 ；权益 研 究 部 ：负 责 行 业研究 、 上 市 公





















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司 研 究 和 宏观 研 究 等；集 中 交 易 部： 负 责 投资交 易 和 风 险控 制 ； 机构业 务 部 ： 负
责 年 金 、 专户 、 社 保以及 共 同 基 金的 机 构 客户营 销 工 作 ；零 售 业 务部： 管 理 华 东
营销中心、 华中营销中心、 华南营销中心 （广州分公司） 、 北方营销中心 （北京分
公司） 、 西部营销中心 （成都分公司） 、 华北营销中心， 负责共同基金的零售业务；
营销管理部： 负责营销 计划的拟定和落实、 品 牌建设和媒体关系管理,为零售和机
构 业 务 团 队、 子 公 司等提 供 一 站 式销 售 支 持；客 户 服 务 部： 拟 定 客户服 务 策 略 ，
制 定 客 户 服务 规 范 ，建设 客 户 服 务团 队 ， 提高客 户 满 意 度， 收 集 客户信 息 ， 分 析
客 户 需 求 ，支 持 公 司决策 ； 电 子 商务 部 ： 负责基 金 电 子 商务 发 展 趋势分 析 ， 拟 定
并 落 实 公 司电 子 商 务发展 策 略 和 实施 细 则 ，有效 推 进 公 司电 子 商 务业务 ； 战 略 与
产 品 部 ： 负责 开 发 、维护 公 募 和 非公 募 产 品，协 助 管 理 层研 究 、 制定、 落 实 、 调
整 公 司 发 展战 略 ， 建立数 据 搜 集 、分 析 平 台，为 公 司 投 资决 策 、 销售决 策 、 业 务
发 展 、 绩 效分 析 等 提供整 合 的 数 据支 持 ； 监察稽 核 部 ： 负责 监 察 、风控 、 法 务 和
信 息 披 露 ；信 息 技 术部： 负 责 软 件开 发 与 系统维 护 等 ； 运营 部 ： 负责基 金 会 计 与
清 算 ； 计 划财 务 部 ：负责 公 司 财 务计 划 与 管理； 人 力 资 源部 ： 负 责人力 资 源 规 划
与 管 理 ； 行政 管 理 部：负 责 文 秘 、行 政 后 勤；富 国 资 产 管理 （ 香 港）有 限 公 司 ：
证 券 交 易 、就 证 券 提供意 见 和 提 供资 产 管 理；富 国 资 产 管理 （ 上 海）有 限 公 司 ：
经营特定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。 
截止到 2014 年 12 月 27 日，公司有员工 270 人，其中 61%以上具有硕士以上
学历。 
（二）主要人员情况 
1、董事会成员 
薛 爱 东 先 生 ， 董 事 长 ， 研 究 生 学 历 ， 高 级 经 济 师 。 历 任 交 通 银 行 扬 州 分 行 监
察 室 副 主 任、 办 公 室主任 、 会 计 部经 理 、 证券部 经 理 ， 海通 证 券 股份有 限 公 司 扬
州 营 业 部 总经 理 ， 兴安证 券 有 限 责任 公 司 托管组 组 长 ， 海通 证 券 股份有 限 公 司 黑
龙 江 管 理 总部 总 经 理兼党 委 书 记 、上 海 分 公司总 经 理 兼 党委 书 记 、公司 机 关 党 委
书记兼总经理办公室主任。 
陈 戈 先 生 ， 董 事 ， 总 经 理 ， 研 究 生 学 历 。 历 任 国 泰 君 安 证 券 有 限 责 任 公 司 研
究 所 研 究 员， 富 国 基金管 理 有 限 公司 研 究 员、基 金 经 理 、研 究 部 总经理 、 总 经 理
助理、 副总经理， 2005 年 4 月至2014 年4 月任富国天益价值证券投资基金基 金经





















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理。 
麦 陈 婉 芬 女 士 （Constance Mak ） ， 董 事 ， 文 学 及 商 学 专 业 本 科 学 历 ， 加 拿 大
注 册 会 计 师 。 现 任 BMO 金 融 集 团 亚 洲 业 务 总 经 理 （General Manager, Asia, 
International, BMO Financial Group ） 。历任 ST.Margaret’s College 教师，
加拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell 公司会计师。 
裴 长 江 先 生 ， 董 事 ， 研 究 生 学 历 。 现 任 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 经 理 。 历
任 石 油 部 第四 石 油 机械厂 工 会 主 席， 上 海 万国证 券 公 司 研究 员 、 闸北营 业 部 总 经
理 助 理 、 营业 部 总 经理， 申 银 万 国证 券 公 司浙江 管 理 总 部副 总 经 理、经 纪 总 部 副
总经理，华宝信托投资有限责任公司投资总监、董事兼总经理。 
方 荣 义 先 生 ， 董 事 ， 研 究 生 学 历 ， 高 级 会 计 师 。 现 任 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限
公 司 财 务 总监 。 历 任北京 用 友 电 子财 务 技 术有限 公 司 研 究所 信 息 中心副 主 任 ， 厦
门大学工商管理教育中心副教授， 中国人民银行深圳经济特区分行(深圳市中心支
行)会计处副处长， 中 国人民银行深圳市中心支行非银行金融机构处处长， 中国银
行 业 监 督 管理 委 员 会深圳 监 管 局 财务 会 计 处处长 、 国 有 银行 监 管 处处长 ， 申 银 万
国证券股份有限公司拟任财务总监。 
Edgar Normund Legzdins 先生，董事，本科学历，加拿大注册会计师。现任
BMO 金融集团国际业务全球总裁（SVP & Managing Director, International, BMO 
Financial Group ） 。历任 Coopers & Lybrand 审计师。 
岳 增 光 先 生 ， 董 事 ， 本 科 学 历 ， 高 级 会 计 师 。 现 任 山 东 省 国 际 信 托 有 限 公 司
部 门 经 理 。历 任 济 南市经 济 发 展 总公 司 会 计；山 东 正 源 和信 有 限 责任会 计 师 事 务
所( 山 东 申元 会 计 师事务 所 、 山 东审 计 师事 务所) 室 主 任， 山 东鲁 信实 业 集 团 公 司
财务，山东省鲁 信投资控股集团有限公司财务。 
张 克 均 先 生 ， 董 事 ， 研 究 生 学 历 ， 工 程 师 。 现 任 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司
战 略 规 划 总部 总 经 理。历 任 福 建 兴业 银 行 厦门分 行 部 门 经理 ， 申 银万国 证 券 股 份
有 限 公 司 厦门 厦 禾 路证券 营 业 部 副总 经 理 、总经 理 、 深 圳分 公 司 副总经 理 兼 任 厦
禾路证券营业部总经理、经纪总部总经理。 
戴 国 强 先 生 ， 独 立 董 事 ， 研 究 生 学 历 ， 教 授 。 现 任 上 海 财 经 大 学 教 授 、 博 士
生导师、 教授委员会主任、 金融学院党委书记。 历任上海第二织带厂工会副主席，
上 海 财 经 大学 助 教 、讲师 、 副 教 授、 金 融 学院副 院 长 、 教授 、 博 士生导 师 ， 兼 ：





















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财务金融学员副院长、金融学院 常务副院长、院长。 
伍时焯 (Cary S. Ng) 先 生 ， 独 立 董 事 ， 研 究 生 学 历 ， 加 拿 大 特 许 会 计 师 。
现任Seneca College of Applied Arts & Technlogy 会计及财务金融科教授。历
任加拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell 审计经理，Richter,Usher & 
Vineberg Chatered Accoutants 审计经理，Home Care Program for Metropolitan 
Toronto,Inc. 财务及行政副总裁， Rhodnius Incorporated 财务及行政副总裁，
Municipal Financial Leasing Corp. 财务及行政副总裁，Stereo People of Canada 
Ltd. 主记官，Infotronix Corporate Services Centre 创办人，Neo Materials 
Technologies Inc.( 前身 AMR Technologies Inc.) 首席财务总监及财务副总监，
MLJ Global Business Developments Inc. 财务和行政副总裁，UniLink Tele.com 
Inc. 首席财务总监。 
李 宪 明 先 生 ， 独 立 董 事 ， 研 究 生 学 历 。 现 任 上 海 市 锦 天 城 律 师 事 务 所 律 师 、
高级合伙人。历任吉林大学法学院教师。 
2、监事会成员 
金 同 水 先 生 ， 监 事 长 ， 大 学 专 科 学 历 。 现 任 山 东 省 国 际 信 托 有 限 公 司 风 险 管
理 部 经 理 。历 任 山 东省国 际 信 托 有限 公 司 科员、 项 目 经 理、 业 务 经理； 鲁 信 投 资
有限公司财务经理；山东省国际信托有限公司高级业务经理。 
沈 寅 先 生 ， 监 事 ， 法 学 学 士 。 现 任 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司 合 规 稽 核 总 部
高 级 法 律 顾问 。 历 任上海 市 中 级 人民 法 院 助理审 判 员 、 审判 员 、 审判组 长 ； 上 海
市第二中级人民法院 办公室综合科科长。 
夏瑾璐女士， 监事， 工 商管理硕士。 现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。
历 任 上 海 大学 外 语 系教师 ； 荷 兰 银行 上 海 分行结 构 融 资 部经 理 ； 蒙特利 尔 银 行 金
融机构部总裁助理；荷兰银行上海分行助理副总裁。 
仇 夏 萍 女 士 ， 监 事 ， 研 究 生 学 历 。 现 任 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 计 划 财 务 部 副
总 经 理 。 历任 中 国 工商银 行 上 海 分行 杨 浦 支行所 主 任 ； 华夏 证 券 有限公 司 上 海 分
公司财务主管。 
李 燕 女 士 ， 监 事 ， 研 究 生 学 历 。 现 任 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 运 营 副 总 监 。 历
任 国 信 证 券有 限 公 司，富 国 基 金 管理 有 限 公司基 金 会 计 、基 金 会 计主管 、 运 营 部
总监助理。




















 
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孙琪先 生， 监事， 本科 学历。 现任富国基金管 理有限公司 IT 副总监。 历任杭
州 恒 生 电 子股 份 公 司职员 ， 东 吴 证券 有 限 公司职 员 ， 富 国基 金 管 理有限 公 司 系 统
管理员、系统管理主管、IT 总监助理。 
唐 洁 女 士 ， 监 事 ， 本 科 学 历 。 现 任 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 策 略 研 究 员 。 历 任
上 海 夏 商 投资 咨 询 有限公 司 研 究 员， 富 国 基金管 理 有 限 公司 研 究 助理、 助 理 研 究
员。 
王 旭 辉 先 生 ， 监 事 ， 研 究 生 学 历 。 现 任 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 华 东 营 销 中 心
总 经 理 。 历任 职 于 郏县政 府 办 公 室职 员 ， 郏县国 营 一 厂 厂长 ， 富 国基金 管 理 有 限
公司客户经理、高级客户经理。 
3、督察长 
范 伟 隽 先 生 ， 研 究 生 学 历 。 现 任 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 。 历 任 毕 马 威
华振会计师事务所项目经理，中国证监会上海监管局主任科员、副处长。 
4、经营管理层人员 
陈戈先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍） 。 
林志松先生，本科学历，19 年证券、基金从业经验。现任富国基金管理有限
公 司 副 总 经理 。 历 任漳州 进 出 口 商品 检 验 局秘书 、 办 事 处负 责 人 ，厦门 证 券 公 司
业务经理(期 间 借 调至厦 门 证 监 会、 中 国证 监会 基 金 监 管部) ，富 国基 金 管 理 有 限
公司监察稽核部稽察员、部门副经理、经理、督察长。 
陆文佳女士，研究生学历，13 年证券、基金从业经验。现任富国基金管理有
限 公 司 副 总经 理 。 历任中 国 建 设 银行 上 海 市分支 行 职 员 、经 理 ， 华安基 金 管 理 有
限 公 司 上 海营 销 总 部投资 顾 问 、 总监 助 理 、市场 部 总 监 助理 、 上 海分公 司 总 经 理
助理、市场部总经理、市场总监、公司副营销总裁。 
李笑薇女士，研究生学历，高级经济师，13 年证券、基金从业经验。现任富
国 基 金 管 理有 限 公 司副总 经 理 兼 基金 经 理 。历任 国 家 教 委外 资 贷 款办公 室 项 目 官
员， 摩根士丹利资本国际 Barra 公司 （MSCIBARRA)BARRA 股票风险评估部高级研究
员，巴克莱国际投资管 理公司 (BarclaysGlobal Investors) 大 中 华 主 动 股 票 投
资 总 监 、 高级 基 金 经理及 高 级 研 究员 ， 富 国基金 管 理 有 限公 司 量 化与海 外 投 资 部
总经理兼基金经理、总经理助理兼量化与海外投资部总经理兼基金经理。 
朱少醒先生，研究生学历，16 年证券、基金从业经验。现任富国基金管理有





















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限 公 司 副 总经 理 兼 基金经 理 。 历 任富 国 基 金管理 有 限 公 司产 品 开 发主管 、 基 金 经
理 助 理 、 基金 经 理 、研究 部 总 经 理兼 基 金 经理、 总 经 理 助理 兼 研 究部总 经 理 兼 基
金经理、总经理助理兼权益投资部总经理兼基金经理。 
5、本 基金基金经理 
（1） 现任基金经理： 
1）饶刚先生，硕士研究生，自 1999 年开始从事证券行业工作，曾任职兴业
证券股份有限公司研究部职员、投资银行部职员；2003 年7 月任富国基金管理有
限公司债券研究员， 2006 年1 月起任富国天利增长债券基金基金经理，2008 年10
月起任富国天丰强化收益债券型证券投资基金基金经理，2010 年9 月至2013 年9
月任富国汇利分级债券基金经理，2013 年9 月起任富国汇利回报分级债券型证券
投资基金基金经理，2013 年6 月起任富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基
金基金经理，2013 年9 月起任富国目标收益两年期纯债债券型证券投资基金基金
经理，2014 年3 月起任 富国天盈分级债券型证券投资基金 （2014 年5 月更名为富
国天盈债券型证券投资基金（LOF） ）基金经理，2014 年6 月起任富国产业债债券
型证券投资基金基金经理。兼任固定收益投资部总经理，具有基金从业资格。 
2） 朱锐先生， 硕士 ， 曾 就职于中国农业银行总行资产管理部；2014 年 9 月加
入富国基金管理有限公司， 2014 年11 月起任富国纯债债券型发起式证券投资基金
基金经理， 2014 年12 月起任富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基金、 富国
目标收益两年期纯债债券型证券投资基金基金经理。具有基金从业资格 。 
（2） 历任基金经理： 
刁羽先生， 任职时间为 2013 年 6 月至2014 年 3 月。 
6、投资决策委员会 
投 资 决 策 委 员 会 成 员 构 成 如 下 ： 公 司 总 经 理 陈 戈 先 生 ， 权 益 投 资 部 总 经 理 朱
少醒先生 ，固定收益投资部总经理 饶刚先生等人员。 
列席人员包括： 督察长、 集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他人员。



本基金采取集体投资决策制度。 
7、上述人员之间不存在近亲属关系。 
 
二 、基 金托 管人




















 
招募说 明书 （更 新） （摘 要 ） 
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（ 一） 基金托 管人 情况 
1、基本情况 
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 
法定代表人： 蒋超良 
成立日期：2009 年 1 月15 日 
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号 
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号 
注册资本：32,479,411.7 万元人民币 
存续期间：持续经营 
联系电话：010-68121510 
传真：010-68121816 
联系人：李芳菲 
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。
经国务院批准， 中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司 并于 2009 年
1 月15 日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、
负 债 、 业 务、 机 构 网点和 员 工 。 中国 农 业 银行网 点 遍 布 中国 城 乡 ，成为 国 内 网 点
最 多 、 业 务辐 射 范 围最广 ， 服 务 领域 最 广 ，服务 对 象 最 多， 业 务 功能齐 全 的 大 型
国 有 商 业 银行 之 一 。在海 外 ， 中 国农 业 银 行同样 通 过 自 己的 努 力 赢得了 良 好 的 信
誉，每年位居《财富》世界 500 强企业之列 。作为一家城乡并举、联通国际、功
能 齐 备 的 大型 国 有 商业银 行 ， 中 国农 业 银 行一贯 秉 承 以 客户 为 中 心的经 营 理 念 ，
坚 持 审 慎 稳健 经 营 、可持 续 发 展 ，立 足 县 域和城 市 两 大 市场 ， 实 施差异 化 竞 争 策
略 ， 着 力 打造 “ 伴 你成长 ” 服 务 品牌 ， 依 托 覆盖 全 国 的 分支 机 构 、庞大 的 电 子 化
网 络 和 多 元化 的 金 融产品 ， 致 力 为广 大 客 户提供 优 质 的 金融 服 务 ，与广 大 客 户 共
创价值、共同成长。 
中 国 农 业 银 行 是中 国 第一 批 开 展 托 管 业务 的 国内 商 业 银 行 ， 经验 丰 富， 服 务
优质， 业绩突出，2004 年被英国 《全球托管人》 评为中国 “最佳托管 银行” 。2007
年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审 计，并获得无保留意见的 SAS70 审





















招募说 明书 （更 新） （摘 要 ） 
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计 报 告 ， 表明 了 独 立公正 第 三 方 对中 国 农 业银行 托 管 服 务运 作 流 程的风 险 管 理 、
内 部 控 制 的健 全 有 效性的 全 面 认 可。 中 国 农业银 行 着 力 加强 能 力 建设， 品 牌 声 誉
进一步提升， 在2010 年首 届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成绩突出， 获 “最
佳托管银行 ”奖。2010 年再次荣获 《首席财务官》 杂志颁发的 “最佳资产托管奖” 。 
中国农业银行证券投资基金托管部于1998 年5 月经中国证监会和中国人民银
行批准成立，2004 年9 月更名为托管业务部， 内设 养老金管理中心、 技术保障处 、
营运中心 、委 托 资 产托管 处 、 保 险资 产 托 管处、 证 券 投 资基 金 托 管处、 境外资产
托 管 处 、 综合 管 理 处、 风 险 管 理 处， 拥 有 先进的 安 全 防 范设 施 和 基金托 管 业 务 系
统。 
2、主要人员情况 
中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名， 其中高级会计师、 高级 经济师、
高级工程师、 律师等专家 10 余名， 服务团队成员专业水平高、 业务素质好、 服务
能力强， 高级管理层均 有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称， 精通国内外证
券市场的运作。 
3、基金托管业务经营情况 
截止 2014 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式
证券投资基金共 227 只，包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长
混 合 型 证 券投 资 基 金、大 成 积 极 成长 股 票 型证券 投 资 基 金、 大 成 景阳领 先 股 票 型
证 券 投 资 基金 、 大 成创新 成 长 混 合型 证 券 投资基 金 、 长 盛同 德 主 题增长 股 票 型 证
券 投 资 基 金、 博 时 内需增 长 灵 活 配置 混 合 型证券 投 资 基 金、 汉 盛 证券投 资 基 金 、
裕 隆 证 券 投资 基 金 、景福 证 券 投 资基 金 、 鸿阳证 券 投 资 基金 、 丰 和价值 证 券 投 资
基 金 、 久 嘉证 券 投 资基金 、 长 盛 成长 价 值 证券投 资 基 金 、宝 盈 鸿 利收益 证 券 投 资
基金、 大成价值增长证券投资基金、 大成债券投资基金、 银河稳健证券投资基金、
银 河 收 益 证券 投 资 基金、 长 盛 中 信全 债 指 数增强 型 债 券 投资 基 金 、长信 利 息 收 益
开 放 式 证 券投 资 基 金、长 盛 动 态 精选 证 券 投资基 金 、 景 顺长 城 内 需增长 开 放 式 证
券 投 资 基 金、 万 家 增强收 益 债 券 型证 券 投 资基金 、 大 成 精选 增 值 混合型 证 券投资
基 金 、 长 信银 利 精 选开放 式 证 券 投资 基 金 、富国 天 瑞 强 势地 区 精 选混合 型 证 券 投
资 基 金 、 鹏华 货 币 市场证 券 投 资 基金 、 中 海分红 增 利 混 合型 证 券 投资基 金 、 国 泰
货 币 市 场 证券 投 资 基金、 新 华 优 选分 红 混 合型证 券 投 资 基金 、 交 银施罗 德 精 选 股





















招募说 明书 （更 新） （摘 要 ） 
 11 
票 证 券 投 资基 金 、 泰达宏 利 货 币 市场 基 金 、交银 施 罗 德 货币 市 场 证券投 资 基 金 、
景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深 300 指数证券投 资基金、信诚
四 季 红 混 合型 证 券 投资基 金 、 富 国天 时 货 币市场 基 金 、 富兰 克 林 国海弹 性 市 值 股
票 型 证 券 投资 基 金 、益民 货 币 市 场基 金 、 长城安 心 回 报 混合 型 证 券投资 基 金 、 中
邮 核 心 优 选股 票 型 证券投 资 基 金 、景 顺 长 城内需 增 长 贰 号股 票 型 证券投 资 基 金 、
交银施罗德成长股票证券投资基金、长盛中证 100 指数证券投资 基金、泰达宏利
首 选 企 业 股票 型 证 券投资 基 金 、 东吴 价 值 成长双 动 力 股 票型 证 券 投资基 金 、 鹏 华
动 力 增 长 混合 型 证 券投资 基 金 、 宝盈 策 略 增长股 票 型 证 券投 资 基 金、国 泰 金 牛 创
新 成 长 股 票型 证 券 投资基 金 、 益 民创 新 优 势混合 型 证 券 投资 基 金 、中邮 核 心 成 长
股 票 型 证 券投 资 基 金、华 夏 复 兴 股票 型 证 券投资 基 金 、 富国 天 成 红利灵 活 配 置 混
合 型 证 券 投资 基 金 、长信 双 利 优 选灵 活 配 置混合 型 证 券 投资 基 金 、富兰 克 林 国 海
深 化 价 值 股票 型 证 券投资 基 金 、 申万 巴 黎 竞争优 势 股 票 型证 券 投 资基金 、 新 华 优
选 成 长 股 票型 证 券 投资基 金 、 金 元惠 理 成 长动力 灵 活 配 置混 合 型 证券投 资 基 金 、
天 治 稳 健 双盈 债 券 型证券 投 资 基 金、 中 海 蓝筹灵 活 配 置 混合 型 证 券投资 基 金 、 长
信 利 丰 债 券型 证 券 投资基 金 、 金 元惠 理 丰 利债券 型 证 券 投资 基 金 、交银 施 罗 德 先
锋 股 票 证 券投 资 基 金、东 吴 进 取 策略 灵 活 配置混 合 型 开 放式 证 券 投资基 金 、 建 信
收益增强债券型证券投资基金、 银华内需精选 股票型证券投资基金(LOF)、 大成行
业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证 180 公司治理交易 型开放式指数证
券投资基金联接基金、上证 180 公司治理交 易型开放 式指数证券投资基金、富兰
克林国海沪深 300 指数 增强型证券投资基金、南方中证 500 交易型开 放式指数证
券投资基金联接基金(LOF) 、 景顺长城能源基 建股票型证券投资基金、 中邮核心优
势 灵 活 配 置混 合 型 证券投 资 基 金 、工 银 瑞 信中小 盘 成 长 股票 型 证 券投资 基 金 、 东
吴 货 币 市 场证 券 投 资基金 、 博 时 创业 成 长 股票型 证 券 投 资基 金 、 招商信 用 添 利 债
券 型 证 券 投资 基 金 、易方 达 消 费 行业 股 票 型证券 投 资 基 金、 富 国 汇利分 级 债 券 型
证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、兴全沪深 300 指数增强型证
券投资基金(LOF)、 工 银瑞信深证红利交易型开放式指数证 券投资基金、 工银瑞信
深 证 红 利 交易 型 开 放式指 数 证 券 投资 基 金 联接基 金 、 富 国可 转 换 债券证 券 投 资 基
金、大成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长 40 交易型
开 放 式 指 数证 券 投 资基金 联 接 基 金、 泰 达 宏利领 先 中 小 盘股 票 型 证券投 资 基 金 、





















招募说 明书 （更 新） （摘 要 ） 
 12 
交银施罗德信用添利债券证券投资基金(LOF)、 东吴中证新兴产业指数证券投资基
金、 工银瑞信四季收益 债券型证券投资基金、 招商安瑞进取债券型证券投资基金、
汇 添 富 社 会责 任 股 票型证 券 投 资 基金 、 工 银瑞信 消 费 服 务行 业 股 票型证 券 投 资 基
金 、 易 方 达黄 金 主 题证券 投 资 基 金（LOF ） 、中邮 中 小 盘 灵活 配 置 混 合型 证 券 投 资
基 金 、 浙 商聚 潮 产 业成长 股 票 型 证券 投 资 基金、 嘉 实 领 先成 长 股 票型证 券 投 资 基
金、广发中小板 300 交 易型开放式指数证券投资基金、广发中小板 300 交易型开
放 式 指 数 证券 投 资 基金联 接 基 金 、南 方 保 本混合 型 证 券 投资 基 金 、交银 施 罗 德 先
进 制 造 股 票证 券 投 资基金 、 上 投 摩根 新 兴 动力股 票 型 证 券投 资 基 金、富 兰 克 林 国
海 策 略 回 报灵 活 配 置混合 型 证 券 投资 基 金 、金元 惠 理 保 本混 合 型 证券投 资 基 金 、
招商安达保本混合型证券投资基金、深证 300 价值交易型开放式指数证券投资基
金、南方中国中小盘股票指数证券投资基金（LOF ） 、交银施罗德深证 300 价值交
易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国中证 500 指数增强型 证券投资基金
（LOF ） 、 长信 内 需 成长股 票 型 证 券投 资 基 金、大 成 中 证 内地 消 费 主题指 数 证 券 投
资基金、中海消费主题精选股票型证券投资基金、长盛同瑞中证 200 指数分级证
券 投 资 基 金、 景 顺 长城核 心 竞 争 力股 票 型 证券投 资 基 金 、汇 添 富 信用债 债 券 型 证
券 投 资 基 金、 光 大 保德信 行 业 轮 动股 票 型 证券投 资 基 金 、富 兰 克 林国海 亚 洲 （ 除
日 本 ） 机 会股 票 型 证券投 资 基 金 、汇 添 富 逆向投 资 股 票 型证 券 投 资基金 、 大 成 新
锐 产 业 股 票型 证 券 投资基 金 、 申 万菱 信 中 小板指 数 分 级 证券 投 资 基金、 广 发 消 费
品精选股票型 证券投资基金、鹏华金刚保本混合型证券投资基金、汇添富理财 14
天 债 券 型 证券 投 资 基金、 嘉 实 全 球房 地 产 证券投 资 基 金 、金 元 惠 理新经 济 主 题 股
票 型 证 券 投资 基 金 、东吴 保 本 混 合型 证 券 投资基 金 、 建 新社 会 责 任股票 型 证 券 投
资基金、嘉实理财宝 7 天债券型证券投资基金、富兰克林国海恒久信用债券型证
券 投 资 基 金、 大 成 月添利 理 财 债 券型 证 券 投资基 金 、 安 信目 标 收 益债券 型 证 券 投
资基金、 富国7 天理财 宝债券型证券投资基金、 交银施罗德理财 21 天债券型证券
投 资 基 金 、易 方 达 中债新 综 合 指 数发 起 式 证券投 资 基 金 （LOF ） 、 工银瑞 信 信 用 纯
债 债 券 型 证券 投 资 基金、 大 成 现 金增 利 货 币市场 基 金 、 景顺 长 城 支柱产 业 股 票 型
证 券 投 资 基金 、 易 方达月 月 利 理 财债 券 型 证券投 资 基 金 、摩 根 士 丹利华 鑫 量 化 配
置股票型证券投资基金、 东方央视财经 50 指 数增强型证券投资基金、 交银施罗德
纯债债券型发起式证券投资基金、 鹏华理财21 天债券型证券投资基金、 国泰民安





















招募说 明书 （更 新） （摘 要 ） 
 13 
增利债券型发起式证券投资基金、 万家 14 天 理财债券型证券投资基金、 华安纯债
债 券 型 发 起式 证 券 投资基 金 、 金 元惠 理 惠 利保本 混 合 型 证券 投 资 基金、 南 方 中 证
500 交易型开放式指数证券投资基金、 招商双债增强分级债券型证券投资基金、 景
顺 长 城 品 质投 资 股 票型证 券 投 资 基金 、 中 海 可转 换 债 券 债券 型 证 券投资 基 金 、 融
通 标 普 中 国可 转 债 指数增 强 型 证 券投 资 基 金、大 成 现 金 宝场 内 实 时申赎 货 币 市 场
基 金 、 交 银施 罗 德 荣祥保 本 混 合 型证 券 投 资基金 、 国 泰 中国 企 业 境外高 收 益 债 券
型 证 券 投 资基 金 、 富兰克 林 国 海 焦点 驱 动 灵活配 置 混 合 型证 券 投 资基金 、 景 顺 长
城沪深 300 等权重交 易型开放式指数证券投资基金、广发聚源定期开放债券型证
券 投 资 基 金、 大 成 景安短 融 债 券 型证 券 投 资基金 、 嘉 实 研究 阿 尔 法股票 型 证 券 投
资 基 金 、 新华 行 业 轮换灵 活 配 置 混合 型 证 券投资 基 金 、 富国 目 标 收益一 年 期 纯 债
债 券 型 证 券投 资 基 金、汇 添 富 高 息债 债 券 型证券 投 资 基 金、 东 方 利 群混 合 型 发 起
式 证 券 投 资基 金 、 南方稳 利 一 年 定期 开 放 债券型 证 券 投 资基 金 、 景顺长 城 四 季 金
利 纯 债 债 券型 证 券 投资基 金 、 华 夏永 福 养 老理财 混 合 型 证券 投 资 基金、 嘉 实 丰 益
信 用 定 期 开放 债 券 型证券 投 资 基 金、 国 泰 国证医 药 卫 生 行业 指 数 分级证 券 投 资 基
金 、 交 银 施罗 德 定 期支付 双 息 平 衡混 合 型 证券投 资 基 金 、光 大 保 德信现 金 宝 货 币
市 场 基 金 、易 方 达 投资级 信 用 债 债券 型 证 券投资 基 金 、 广发 趋 势 优选灵 活 配 置 混
合 型 证 券 投资 基 金 、华润 元 大 保 本混 合 型 证券投 资 基 金 、长 盛 双 月红一 年 期 定 期
开 放 债 券 型证 券 投 资基金 、 富 国 国有 企 业 债债券 型 证 券 投资 基 金 、富安 达 信 用 主
题轮动纯债 债券型发起式证券投资基金、景顺长城沪深 300 指数增 强型证券投资
基 金 、 中 邮定 期 开 放债券 型 证 券 投资 基 金 、安信 永 利 信 用定 期 开 放债券 型 证 券 投
资 基 金 、 工银 瑞 信 信息产 业 股 票 型证 券 投 资基金 、 大 成 景祥 分 级 债券型 证 券 投 资
基 金 、 富 兰克 林 国 海岁岁 恒 丰 定 期开 放 债 券型证 券 投 资 基金 、 景 顺长城 景 益 货 币
市 场 基 金 、万 家 市 政纯债 定 期 开 放债 券 型 证券投 资 基 金 、建 信 稳 定添利 债 券 型 证
券投资基金、 上投摩根 双债增利债券型证券投资基金、 嘉实活期宝货 币市场基金、
融 通 通 源 一年 目 标 触发式 灵 活 配 置混 合 型 证券投 资 基 金 、大 成 信 用增利 一 年 定 期
开 放 债 券 型证 券 投 资基金 、 鹏 华 品牌 传 承 灵活配 置 混 合 型证 券 投 资基金 、 国 泰 浓
益 灵 活 配 置混 合 型 证券投 资 基 金 、汇 添 富 恒生指 数 分 级 证券 投 资 基金、 长 盛 航 天
海 工 装 备 灵活 配 置 混合型 证 券 投 资基 金 、 广发新 动 力 股 票型 证 券 投资基 金 、 东 吴
阿 尔 法 灵 活配 置 混 合型证 券 投 资 基金 、 诺 安天天 宝 货 币 市场 基 金 、前海 开 源 可 转





















招募说 明书 （更 新） （摘 要 ） 
 14 
债 债 券 型 发起 式 证 券投资 基 金 、 新华 鑫 利 灵活配 置 混 合 型证 券 投 资基金 、 富 国 天
盛 灵 活 配 置混 合 型 证券投 资 基 金 、景 顺 长 城中小 板 创 业 板精 选 股 票型证 券 投 资 基
金 、 中 邮 双动 力 混 合型证 券 投 资 基金 、 建 信改革 红 利 股 票型 证 券 投资基 金 、 交 银
施 罗 德 周 期回 报 灵 活配置 混 合 型 证券 投 资 基金、 中 海 积 极 收 益 灵 活配置 混 合 型 证
券 投 资 基 金、 申 万 菱信中 证 环 保 产业 指 数 分级证 券 投 资 基金 、 博 时裕隆 灵 活 配 置
混合型证券投资基金、 国寿安保沪深 300 指数型证券投资基金、 前海开源沪深 300
指 数 型 证 券投 资 基 金、天 弘 季 加 利理 财 债 券型证 券 投 资 基金 、 新 华鑫安 保 本 一 号
混 合 型 证 券投 资 基 金、诺 安 永 鑫 收益 一 年 定期开 放 债 券 型证 券 投 资基金 、 大 成 景
益平稳收益混合型证券投资基金、南方稳利 1 年定期开放债券型证券投资基金、
申万菱信中证军工指数分级证券投资基金、 招商可转债分级债券型证券投资基金、
泰达宏利货币市场基金、 宝盈科技 30 灵活配 置混合型证券投资基金、 华 润元大医
疗 保 健 量 化股 票 型 证券投 资 基 金 、融 通 月 月添利 定 期 开 放债 券 型 证券投 资 基 金 、
中 海 惠 祥 分级 债 券 型证券 投 资 基 金、 建 信 稳定添 利 债 券 型证 券 投 资基金 、 东 方 新
兴 成 长 混 合型 证 券 投资基 金 、 银 华双 月 定 期理财 债 券 型 证券 投 资 基金、 嘉 实 新 兴
产业股票型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、招商招利 1 个月期理财债
券型证券投资基金。 
（ 二） 基金托 管人 的内部 风险 控制制 度说 明 
1、内部控制目标 
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行业监管规章和行内有关管理规定,
守法经营、 规范运作、 严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,
确保 有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 
2、内部控制组织结构 
风 险 管 理 委 员 会 总 体 负 责 中 国 农 业 银 行 的 风 险 管 理 与 内 部 控 制 工 作, 对托管
业 务 风 险 管理 和 内 部控制 工 作 进 行监 督 和 评价 。 托 管 业 务部 专 门 设置了 风 险 管 理
处, 配 备 了专 职 内 控监督 人 员 负 责托 管 业务 的内 控 监 督 工作, 独立 行使 监 督 稽 核 职
权。 
3、内部控制制度及措施 
具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、
业 务 操 作 流程 ， 可 以保证 托 管 业 务的 规 范 操作和 顺 利 进 行； 业 务 人员具 备 从 业 资





















招募说 明书 （更 新） （摘 要 ） 
 15 
格 ； 业 务 管理 实 行 严格的 复 核 、 审核 、 检 查制度 ， 授 权 工 作 实 行 集中控 制 ， 业 务
印 章 按 规 程保 管 、 存放、 使 用 ， 账户 资 料 严格保 管 ， 制 约机 制 严 格有效 ； 业 务 操
作 区 专 门 设置 ， 封 闭管理, 实 施 音像 监 控； 业务 信 息 由 专职 信 息披 露人 负 责, 防止
泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 
（ 三） 基金托 管人 对基金 管理 人运作 基金 进行监 督的 方法和 程序 
基金托管人通过参数设置将 《基金法》 、 《运作 办法》 、 基金合同、 托 管协议规
定 的 投 资 比例 和 禁 止投资 品 种 输 入监 控 系 统，每 日 登 录 监控 系 统 监督基 金 管 理 人
的 投 资 运 作， 并 通 过基金 资 金 账 户、 基 金 管理人 的 投 资 指令 等 监 督基金 管 理 人 的
其他行为。 
当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的
处理： 
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 
2、 书面警示。 对本基 金投资比例接近超标、 资金头寸不足等问题， 以书面方
式对基金管理人进行提示； 
3、 书面报告。 对投资比例超标、 清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，
书面提示有关基金管理人并报中国证监会。 
 
三 、相 关服 务机 构 
（ 一） 基金销售 机构



1．直销机构：富国基金管理有限公司 
住所： 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16、17 层 
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16、17 层 
法定代表人：薛爱东 
总经理：陈戈 
直销网点：上海投资理财中心 
上海投资理财中心地址：上海市杨浦区大连路 588 号宝地广场A 座23 楼 
客户服务统一咨询电话：95105686 ，4008880688 
传真： （021）20361544




















 
招募说 明书 （更 新） （摘 要 ） 
 16 
联系人：林燕珏 
公司网站：www.fullgoal.com.cn 
2．代销机构 
( 1) 中国农业银行股份有限公司 
注册地址: 北京市东城区建 国门内大街69 号 
办公地址: 北京市东城区建国门内大街 69 号 
法人代表: 蒋超良 
联系电话: （010）85108227 
传真电话： （010 ）85109219 
联系人员： 曾艳 
客服电话： 95599 
公司网站： www.abchina.com 
( 2) 交通银行股份有限公司 
注册地址: 上海市浦东新区银城中路 188 号 
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 188 号 
法人代表: 牛锡明 
联系电话: （021）58781234 
传真电话： （021 ）58408483 
联系人员： 曹榕 
客服电话： 95559 
公司网站： www.bankcomm.com 
( 3) 招商银行股份有限公司 
注册地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号 
办公地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号 
法人代表: 李建红 
联系电话: （0755 ）83198888 
传真电话： （0755 ）83195109 
联系人员： 曾里南 
客服电话： 95555




















 
招募说 明书 （更 新） （摘 要 ） 
 17 
公司网站： www.cmbchina.com 
( 4) 中信银行股份有限公司 
注册地址: 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 
办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 
法人代表: 田国立 
联系电话: （010）65550827 
传真电话： （010 ）65550827 
联系人员： 丰靖 
客服电话： 95558 
公司网站： bank.ecitic.com 
( 5) 中国邮政储蓄银行股份有限公司 
注册地址: 北京市西城区金融大街 3 号 
办公地址: 北京市西城区金融大街 3 号 
法人代表: 李国华 
联系电话: （010）68858057 
传真电话： （010 ）68858057 
联系人员： 王硕 
客服电话： 95580 
公司网站： www.psbc.com 
( 6) 上海银行股份有限公司 
注册地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号 
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号 
法人代表: 范一飞 
联系电话: （021）68475888 
传真电话： （021 ）68476111 
联系人员： 龚厚红 
客服电话： （021 ）962888 
公司网站： www.bankofshanghai.com 
( 7) 宁波银行股份有限公司




















 
招募说 明书 （更 新） （摘 要 ） 
 18 
注册地址: 宁波市鄞州区宁南南路 700 号 
办公地址: 宁波市鄞州区宁南南路 700 号 
法人代表: 陆华裕 
联系电话: 0574-89068340 
传真电话： 0574-87050024 
联系人员： 胡技勋 
客服电话： 96528 （上海、北京地区962528 ） 
公司网站： www.nbcb.com.cn 
( 8) 杭州银行股份有限公司 
注册地址: 杭州市庆春路 46 号 
办公地址: 杭州市庆春路 46 号 
法人代表: 吴太普 
联系电话: （0571 ）85108195 
传真电话： （0571 ）85108195 
联系人员： 严峻 
客服电话： 96523 
公司网站： www.hzbank.com.cn 
( 9) 洛阳银行股份有限公司 
注册地址: 河南省洛阳市洛龙区开元大道 256 号洛阳银行 
办公地址: 河南省洛阳市洛龙区开元大道 256 号洛阳银行 
法人代表: 王建甫 
联系电话: （0379 ）65921977 
传真电话： （0379 ）65921977 
联系人员： 李亚洁 
客服电话： 96699 
公司网站： www.bankofluoyang.com.cn 
(10) 天相投资顾问有限公司 
注册地址: 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701 
办公地址: 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座5 层




















 
招募说 明书 （更 新） （摘 要 ） 
 19 
法人代表: 林义相 
联系电话: 010-66045529 
传真电话： 010-66045518 
联系人员： 尹伶 
客服电话： 010-66045678 
公司网站： www.txsec.com 
(11) 中信建投证券股份有限公司 
注册地址: 北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼 
办公地址: 北京市朝阳门内大街 188 号 
法人代表: 王常青 
联系电话: （010）65183888 
传真电话： （010 ）65182261 
联系人员： 权唐 
客服电话： 400-8888-108 
公司网站： www.csc108.com 
(12) 国信证券股份有限公司 
注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 
办公地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 
法人代表: 何如 
联系电话: （0755 ）82130833 
传真电话： （0755 ）82133952 
联系人员： 周杨 
客服电话： 95536 
公司网站： www.guosen.com.cn 
(13) 招商证券股份有限公司 
注册地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座39—45 层 
办公地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座39—45 层 
法人代表: 宫少林 
联系电话: （0755 ）82943666




















 
招募说 明书 （更 新） （摘 要 ） 
 20 
传真电话： （0755 ）82943636 
联系人员： 林生迎 
客服电话： 95565 、400-8888-111 
公司网站： www.newone.com.cn 
(14) 广发证券股份有限公司 
注册地址: 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43楼（ 4301-4316 房） 
办公地址: 广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42 楼 
法人代表: 孙树明 
联系电话: （020）87555305 
传真电话： （020 ）87555305 
联系人员： 黄岚 
客服电话： 95575 
公司网站： www.gf.com.cn 
(15) 中信证券股份有限公司 
注册地址: 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场二期北座 
办公地址: 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 
法人代表: 王东明 
联系电话: （010）84588888 
传真电话： （010 ）84865560 
联系人员： 顾凌 
客服电话： 95558 
公司网站： www.cs.ecitic.com 
(16) 中国银河证券股份有限公司 
注册地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 
办公地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 
法人代表: 陈有安 
联系电话: （010）66568430 
传真电话： （010 ）66568990 
联系人员： 田薇




















 
招募说 明书 （更 新） （摘 要 ） 
 21 
客服电话： 4008-888-888 
公司网站： www.chinastock.com.cn 
(17) 申银万国证券股份有限公司 
注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 
办公地址: 上海市常熟路 171 号 
法人代表: 储晓明 
联系电话: （021）54033888 
传真电话： （021 ）54038844 
联系人员： 王序微 
客服电话： （021 ）962505 
公司网站： www.sywg.com 
(18) 兴业证券股份有限公司 
注册地址: 福州市湖东路 268 号 
办公地址: 浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼21 层 
法人代表: 兰荣 
联系电话: 0591-38281963 
传真电话： 0591-38281963 
联系人员： 夏中苏 
客服电话： 95562 
公司网站： www.xyzq.com.cn 
(19) 长江证券股份有限公司 
注册地址: 武汉新华路特 8 号长江证券大厦 
办公地址: 武汉新华路特 8 号长江证券大厦 
法人代表: 杨泽柱 
联系电话: （027）65799999 
传真电话： 027-85481900 
联系人员： 李良 
客服电话： 95579 或4008-888-999 
公司网站： www.95579.com




















 
招募说 明书 （更 新） （摘 要 ） 
 22 
(20) 安信证券股份有限公司 
注册地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层A02 单元 
办公地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层A02 单元 
法人代表: 牛冠兴 
联系电话: （0755 ）82558305 
传真电话： （0755 ）82558002 
联系人员： 陈剑虹 
客服电话： 400-800-1001 
公司网站： www.essence.com.cn 
(21) 中信证券（浙江）有限责任公司 
注册地址: 浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层 
办公地址: 浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层 
法人代表: 沈强 
联系电话: 0571-85776114 
传真电话： 0571-85783771 
联系人员： 李珊 
客服电话： 95548 
公司网站： www.bigsun.com.cn 
(22) 湘财证券股份有限公司 
注册地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心A 栋 11 楼 
办公地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心A 栋 11 楼 
法人代表: 林俊波 
联系电话: 021-68634510-8620 
传真电话： （021 ）68865680 
联系人员： 赵小明 
客服电话： 400-888-1551 
公司网站： www.xcsc.com 
(23) 华泰证券股份有限公司 
注册地址: 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦




















 
招募说 明书 （更 新） （摘 要 ） 
 23 
办公地址: 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 
法人代表: 吴万善 
联系电话: 0755-82569143 
传真电话： 0755-82492962 
联系人员： 孔晓君 
客服电话： 95597 
公司网站： www.htsc.com.cn 
(24) 中信证券（山东）有限责任公司 
注册地址: 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼20 层 
办公地址: 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼20 层 
法人代表: 杨宝林 
联系电话: 0532-85022326 
传真电话： 0532-85022605 
联系人员： 吴忠超 
客服电话： 95548 
公司网站： www.citicssd.com 
(25) 信达证券股份有限公司 
注册地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 
办公地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 
法人代表: 张志刚 
联系电话: 010-63080985 
传真电话： 01063080978 
联系人员： 唐静 
客服电话： 400-800-8899 
公司网站： www.cindasc.com 
(26) 东方证券股份有限公司 
注册地址: 上海市中山南路 318 号2 号楼22 层、23 层、25 层-29 层 
办公地址: 上海市中山南路 318 号2 号楼21 层-23 层、25 层-29 层 
法人代表: 潘鑫军




















 
招募说 明书 （更 新） （摘 要 ） 
 24 
联系电话: 021-63325888 
传真电话： 021-63326729 
联系人员： 胡月茹 
客服电话： 95503 
公司网站： www.dfzq.com.cn 
(27) 长城证券有限责任公司 
注册地址: 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层 
办公地址: 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 
法人代表: 黄耀华 
联系电话: （0755 ）83516289 
传真电话： （0755 ）83515567 
联系人员： 刘阳 
客服电话： （0755 ）33680000（深圳） 、400-6666-888（非深圳 
公司网站： www.cgws.com 
(28) 光大证券股份有限公司 
注册地址: 上海市静安区新闸路 1508 号 
办公地址: 上海市静安区新闸路 1508 号 
法人代表: 薛峰 
联系电话: 021-22169999 
传真电话： 021-22169134 
联系人员： 刘晨、李芳芳 
客服电话： 95525 
公司网站： www.ebscn.com 
(29) 东北证券股份有限公司 
注册地址: 长春市自由大路 1138 号 
办公地址: 长春市自由大路 1138 号 
法人代表: 杨树财 
联系电话: 0431-85096517 
传真电话： 0431-85096517




















 
招募说 明书 （更 新） （摘 要 ） 
 25 
联系人员： 安岩岩 
客服电话： 400-600-0686 
公司网站： www.nesc.cn 
(30) 上海证券有限责任公司 
注册地址: 上海市黄浦区西藏中路 336 号 
办公地址: 上海市黄浦区西藏中路 336 号 
法人代表: 龚德雄 
联系电话: （021）53519888 
传真电话： （021 ）53519888 
联系人员： 张瑾 
客服电话： （021 ）962518 
公司网站： www.962518.com 
(31) 国联证券股份有限公司 
注册地址: 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦7-9 层 
办公地址: 江苏省无 锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦702 
法人代表: 姚志勇 
联系电话: 0510-82830162 
传真电话： 0510-82830162 
联系人员： 沈刚 
客服电话： 95570 
公司网站： www.glsc.com.cn 
(32) 平安证券有限责任公司 
注册地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 
办公地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 
法人代表: 杨宇翔 
联系电话: 95511-8 
传真电话： 95511-8 
联系人员： 郑舒丽 
客服电话： 95511-8




















 
招募说 明书 （更 新） （摘 要 ） 
 26 
公司网站： www.pingan.com 
(33) 华安证券股份有限公司 
注册地址: 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 
办公地址: 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心B1 座 0327 
法人代表: 李工 
联系电话: 0551-65161666 
传真电话： 0551-65161600 
联系人员： 甘霖 
客服电话： 96518 （安徽） 、4008096518（全国） 
公司网站： www.hazq.com 
(34) 国海证券股份有限公司 
注册地址: 广西桂林市辅星路 13 号 
办公地址: 广东省深圳市福田区竹子 林四路光大银行大厦 3F 
法人代表: 张雅锋 
联系电话: （0755 ）83709350 
传真电话： （0755 ）83704850 
联系人员： 牛孟宇 
客服电话： 95563 
公司网站： www.ghzq.com.cn 
(35) 国都证券有限责任公司 
注册地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层 
办公地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层 
法人代表: 常喆 
联系电话: （010）84183333 
传真电话： （010 ）84183311-3389 
联系人员： 黄静 
客服电话： 400-818-8118 
公司网站： www.guodu.com 
(36) 东海证券股份有限公司




















 
招募说 明书 （更 新） （摘 要 ） 
 27 
注册地址: 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 
办公地址: 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 
法人代表: 刘化军 
联系电话: 021-20333910 
传真电话： 021-50498825 
联系人员： 王一彦 
客服电话： 95531 ；400-8888-588 
公司网站： www.longone.com.cn 
(37) 中银国际证券有限责任公司 
注册地址: 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 
法人代表: 许刚 
联系电话: 021-20328309 
传真电话： 021-50372474 
联系人员： 王炜哲 
客服电话： 400-620-8888 
公司网站： www.bocichina.com 
(38) 华西证券股份有限公司 
注册地址: 四川省成都市陕西街 239 号 
办公地址: 四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 
法人代表: 杨炯洋 
联系电话: 010-52723273 
传真电话： 028-86157275 
联系人员： 张曼 
客服电话： 95584 
公司网站： www.hx168.com.cn 
(39) 宏源证券股份有限公司 
注册地址: 新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号 
办公地址: 北京市西城区太平桥大街 19 号




















 
招募说 明书 （更 新） （摘 要 ） 
 28 
法人代表: 冯戎 
联系电话: 010-88085858 
传真电话： 010-88085858 
联系人员： 李巍 
客服电话： 4008-000-562 
公司网站： www.hysec.com 
(40) 齐鲁证券有限公司 
注册地址: 济南市经七路 86 号 
办公地址: 济南市经七路 86 号23 层 
法人代表: 李玮 
联系电话: 0531－68889155 
传真电话： 0531－68889185 
联系人员： 吴阳 
客服电话： 95538 
公司网站： www.qlzq.com.cn 
(41) 金元证券股份有限公司 
注册地址: 海口市南宝路 36 号证券大厦4 楼 
办公地址: 深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层 
法人代表: 陆涛 
联系电话: 0755-83025022 
传真电话： 0755-83025625 
联系人员： 马贤清 
客服电话： 400-8888-228 
公司网站： www.jyzq.cn 
(42) 华福证券有限责任公司 
注册地址: 福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 
办公地址: 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至10 层 
法人代表: 黄金琳 
联系电话: 0591-87383600




















 
招募说 明书 （更 新） （摘 要 ） 
 29 
传真电话： 0591-87383610 
联系人员： 张宗锐 
客服电话： 96326 （福建省外请先拨0591） 
公司网站： www.hfzq.com.cn 
(43) 华龙证券有限责任公司 
注册地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心 
办公地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心 
法人代表: 李晓安 
联系电话: 0931-4890208 
传真电话： （0931 ）4890628 
联系人员： 李昕田 
客服电话： （0931 ）96668、4006898888 
公司网站： www.hlzqgs.com 
(44) 上海华信证券有限责任公司 
注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 
办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 
法人代表: 杨锐敏 
联系电话: 021-38784818 
传真电话： 021-68775878 
联系人员： 倪丹 
客服电话： 68777877 
公司网站： www.cf-clsa.com 
(45) 瑞银证券有限责任公司 
注册地址: 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层 
办公地址: 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层 
法人代表: 程宜荪 
联系电话: （010）58328888 
传真电话： (010)58328112 
联系人员： 牟冲




















 
招募说 明书 （更 新） （摘 要 ） 
 30 
客服电话： 4008878827 
公司网站： www.ubssecurities.com 
(46) 中国中投证券有限责任公司 
注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层
-21 层及第 04 层01、02 、03、05、11 
办公地址: 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第04、18 层至21
层 
法人代表: 龙增来 
联系电话: （0755 ）82023442 
传真电话： （0755 ）82026539 
联系人员： 刘毅 
客服电话： 95532 、400-600-8008 
公司网站： www.china-invs.cn 
(47) 江海证券有限公司 
注册地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 
办公地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 
法人代表: 孙名扬 
联系电话: 0451-85863719 
传真电话： 0451-82287211 
联系人员： 刘爽 
客服电话： 400-666-2288 
公司网站： www.jhzq.com.cn 
(48) 华宝证券有限责任公司 
注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层 
办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层 
法人代表: 陈林 
联系电话: 021-68777222 
传真电话： 021-68777822 
联系人员： 刘闻川




















 
招募说 明书 （更 新） （摘 要 ） 
 31 
客服电话： 4008209898 
公司网站： www.cnhbstock.com 
(49) 上海天天基金销售有限公司 
注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼 2 层 
办公地址: 上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座 9 楼 
法人代表: 其实 
联系电话: 021-54509998 
传真电话： 021-64385308 
联系人员： 潘世友 
客服电话： 400-1818-188 
公司网站： www.1234567.com.cn 
(50) 上海好买基金销售有限公司 
注册地址: 上海市虹口区欧阳路 196 号26 号楼 2 楼41 号 
办公地址: 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903～906 室 
法人代表: 杨文斌 
联系电话: （021）58870011 
传真电话： （021 ）68596916 
联系人员： 张茹 
客服电话： 4007009665 
公司网站： www.ehowbuy.com 
(51) 北京展恒基金销售有限公司 
注册地址: 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 
办公地址: 北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦6 层 
法人代表: 闫振杰 
联系电话: （010）62020088 
传真电话： （010 ）62020088 
联系人员： 宋丽冉 
客服电话： 4008886661 
公司网站： www.myfund.com




















 
招募说 明书 （更 新） （摘 要 ） 
 32 
(52) 嘉实财富管理有限公司 
注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号B 座46 楼06-10 单元 
办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号B 座46 楼06-10 单元 
法人代表: 赵学军 
联系电话: 021-20289890 
传真电话： 021-20280110 
联系人员： 张倩 
客服电话： 400-021-8850 
公司网站： www.harvestwm.cn 
基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 的 要 求 ， 选 择 其 他 符 合 要 求 的 机 构 代 理 销 售
本基金，并及时公告。 
（ 二） 登记机 构



名称：富国基金管理有限公司 
住所： 上海市浦东新区 世纪大道 8 号上海国金中心二期 16、17 层 
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16、17 层 
电话： （021）20361818 
传真： （021）20361616 
联系人：雷青松 
（ 三） 出具法 律意 见书的 律师 事务所



名称： 上海市通力律师事务所 
住所： 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 
办公地址： 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 
负责人：韩炯 
电话： （021）31358666 
传真： （021）31358600



联系人： 黎明 
经办律师： 吕红、黎明 
（ 四） 审计基 金财 产的 会 计师 事务所



名称：安永华明会计师事务所有限责任公司




















 
招募说 明书 （更 新） （摘 要 ） 
 33 
注册地址： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层 
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼 
法定代表人： 葛明 
联系电话：021-22288888 
传真：021-22280000 
联系人：徐艳 
经办注册会计师：徐艳、蒋燕华 
 
四 、基 金的 名称 
富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基金 
五 、基 金类 型 
债券型 
六 、基 金的 投资 目标 
本 基 金 在 追 求 本 金 安 全 、 保 持 资 产 流 动 性 以 及 有 效 控 制 风 险 的 基 础 上 ， 通 过
积 极 主 动 的投 资 管 理，力 争 为 持 有人 提 供 较高的 当 期 收 益以 及 长 期稳定 的 投 资 回
报。 
七 、基 金的 投资 方向 
本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的
国家债券、 金融债券、 次级债券、 中央银行票据、 企业债券、 中小企业私募债券、
公 司 债 券 、中 期 票 据、短 期 融 资 券、 质 押 及买断 式 回 购 、协 议 存 款、定 期 存 款 、
通 知 存 款 、资 产 支 持证券 、 可 分 离交 易 可 转债的 纯 债 部 分 等 金 融 工具以 及 法 律 法
规 或 中 国 证监 会 允 许基金 投 资 的 其他 固 定 收益证 券 品 种 （但 须 符 合中国 证 监 会 的
相关规定） 。 
本 基 金 不 直 接 从 二 级 市 场 买 入 股 票 、 权 证 等 权 益 类 资 产 ， 也 不 参 与 一 级 市 场
的新股申购或增发新股。 
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 的 其 他 品 种 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适
当程序后，可以将其纳入投资范围。




















 
招募说 明书 （更 新） （摘 要 ） 
 34 
基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 ： 投 资 于 固 定 收 益 类 资 产 的 比 例 不 低 于 基 金 资 产 的
80%， 在每个开放期的前 3 个月和后3 个月以及开放期期间不受前述投资组合比例
的 限 制 。 本基 金 在 封闭期 内 持 有 现金 或 者 到期日 在 一 年 以内 的 政 府债券 占 基 金 资
产 净 值 的 比例 不 受 限制， 但 在 开 放期 本 基 金持有 现 金 或 者到 期 日 在一年 以 内 的 政
府债券不低于基金资产净值的 5%。 
八 、基 金的 投资 策略 
1．固定收益品种的 配置策略



（1）平均久期配置 
本基金通过对宏观经济变量(包括国内生产总值、 工业增长、 货币信 贷、 固定
资 产 投 资 、消 费 、 外贸差 额 、 财 政收 支 、价 格指 数 和 汇 率等) 和宏 观经 济 政 策( 包
括货币政策、 财政政策、 产业政策、 外贸和汇率政策等)进行分析， 预测未来的利
率 趋 势 ， 判断 债 券 市场对 上 述 变 量和 政 策 的反应 ， 并 据 此对 债 券 组合的 平 均 久 期
进行调整，提高债券组合的总投资收益。 
（2）类属资产配置策略 
在整体资产配置策略的指导下， 根据不同类属资产的风险来源、 收益率水平、
利 息 支 付 方式 、 利 息税务 处 理 、 附加 选 择 权价值 、 类 属 资产 收 益 差异、 市 场 偏 好
以 及 流 动 性等 因 素 ，采取 积 极 投 资策 略 ， 定期对 投 资 组 合类 属 资 产进行 最 优 化 配
置和调整，确定类属资产的最优权数。 
（3）明细资产配置策略



在 明 细 资 产 配 置 上 ， 首 先 根 据 明 细 资 产 的 剩 余 期 限 、 资 产 信 用 等 级 、 流 动 性
指 标 决 定 是否 纳 入 组合； 其 次 ， 根据 个 别 债券的 收 益 率 与剩 余 期 限的配 比 ， 对 照
基 金 的 收 益要 求 决 定是否 纳 入 组 合； 最 后 ，根据 个 别 债 券的 流 动 性指标 决 定 投 资
总量。 
2．固定收益品种的 投资策略



本 基 金 在 普 通 债 券 的 投 资 中 主 要 基 于 对 国 家 财 政 政 策 、 货 币 政 策 的 深 入 分 析
以 及 对 宏 观经 济 的 动态跟 踪 ， 采 用久 期 控 制下的 主 动 性 投资 策 略 ，主要 包 括 ： 久
期控制、 期限结构配置、 信用风险控制、 跨市 场套利和相对价值判断等管理手段，
对 债 券 市 场、 债 券 收益率 曲 线 以 及各 种 债 券价格 的 变 化 进行 预 测 ，相机 而 动 、 积





















招募说 明书 （更 新） （摘 要 ） 
 35 
极调整。



（1） 久期控制是根据对宏观经济发展状况、 金融市场运行特点等因素的分析
确 定 组 合 的整 体 久 期，有 效 的 控 制整 体 资 产风险 。 本 基 金在 久 期 控制上 遵 循 组 合
久期与 封闭期的期限 适当匹配的原则。 
（2） 期限结构配置是在确定组合久期后， 针对收益 率曲线形态特征确定合理
的 组 合 期 限结 构 ， 包括采 用 集 中 策略 、 两 端策略 和 梯 形 策略 等 ， 在长期 、 中 期 和
短期债券间进行动态调整，从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。



（3） 信用风险控制是管理人充分利用现有行业与公司研究力量， 根据发债主
体 的 经 营 状况 和 现 金流等 情 况 对 其信 用 风 险进行 评 估 ， 以此 作 为 品种选 择 的 基 本
依据。信用产品投资是本基金的重要特点之一。 
本 基 金 认 为 ， 信 用 债 市 场 运 行 的 中 枢 既 取 决 基 准 利 率 的 变 动 ， 也 取 决 于 发 行
人 的 整 体 信用 状 况 。监管 层 的 相 关政 策 指 导、信 用 债 投 资群 体 的 投资理 念 及 其 行
为 等 变 化 决定 了 信 用债收 益 率 的 变动 区 间 ，整个 市 场 资 金面 的 松 紧程度 以 及 信 用
债的供求情况等左右市场的短期波动。 
基 金 管 理 人 将 自 上 而 下 通 过 对 宏 观 经 济 形 势 、 基 准 利 率 走 势 、 资 金 面 状 况 、
行 业 以 及 个券 信 用 状况的 研 判 ， 积极 主 动 发掘收 益 充 分 覆盖 风 险 ，甚至 在 覆 盖 之
余 还 存 在 超额 收 益 的投资 品 种 ； 同时 通 过 行业及 个 券 信 用等 级 限 定、久 期 控 制 等
方式有效控制投资信用风险、 利率风险以及流 动性风险， 以求得投资 组合 赢利性、
安全性的中长期有效结合。 
同 一 信 用 产 品 在 不 同 市 场 状 态 下 往 往 会 有 不 同 的 表 现 ， 针 对 不 同 的 表 现 ， 管
理 人 将 采 取不 同 的 操作方 式 ： 如 果信 用 债 一二级 市 场 利 差高 于 管 理人判 断 的 正 常
区 间 ， 管 理人 将 在 该信用 债 上 市 时就 寻 找 适当的 时 机 卖 出实 现 利 润；如 果 一 二 级
市 场 利 差 处于 管 理 人判断 的 正 常 区间 ， 管 理人将 持 券 一 段时 间 再 行卖出 ， 获 取 该
段 时 间 里 的骑 乘 收 益和持 有 期 间 的票 息 收 益。本 基 金 信 用债 投 资 在操作 上 主 要 以
博 取 骑 乘 和票 息 收 益为主 ， 这 种 以时 间 换 空间的 操 作 方 式决 定 了 本基金 管 理 人 在
具体操作上必须在获取收益和防范信用风险之间取得平衡。 
（4）跨 市场套利根据不同债券市场间的运行规律和风险特性， 构建和调整债
券组合，提高投资收益，实现跨市场套利。



（5） 相对价值判断是根据对同类债券的相对价值判断， 选择合适的交易时机，





















招募说 明书 （更 新） （摘 要 ） 
 36 
增持相对低估、价格将上升的债券，减持相对高估、价格将下降的债券。 
 （6） 本基金对中小企业私募债的投资主要围绕久期、流动性和信用风险三
方面展开。久期控制方面，根据宏观经济运行状况的分析和预判，灵活调整组合
的久期。信用风险控制方面，对个券信用资质进行详尽的分析，对企业性质、所
处行业、增信措施以及经营情况进行综合考量，尽可能地缩小信用风险暴露 。流
动性控制方面，要根据中小企业私募债整体的流动性情况来调整持仓规模，在力
求获取较高收益的同时确保整体组合的流动性安全。 
3．回购套利策略 
回 购 套 利 策 略 是 本 基 金 重 要 的 操 作 策 略 之 一 ， 把 信 用 产 品 投 资 和 回 购 交 易 结
合 起 来 ， 管理 人 根 据信用 产 品 的 特征 ， 在 信用风 险 和 流 动性 风 险 可控的 前 提 下 ，
或 者 通 过 回购 融 资 来博取 超 额 收 益， 或 者 通过回 购 的 不 断滚 动 来 套取信 用 债 收 益
率和资金成本的利差。 
4．投资决策与交易机制 
本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。 
投 资 决 策 委 员 会 负 责 确 定 本 基 金 的 大 类 资 产 配 置 比 例 、 组 合 基 准 久 期 、 回 购
的最 高比例等重大投资决策。 
基 金 经 理 在 投 资 决 策 委 员 会 确 定 的 投 资 范 围 内 制 定 并 实 施 具 体 的 投 资 策 略 ，
向集中交易室下达投资指令。 
集 中 交 易 室 设 立 债 券 交 易 员 ， 负 责 执 行 投 资 指 令 ， 就 指 令 执 行 过 程 中 的 问 题
及 市 场 面 的变 化 对 指令执 行 的 影 响等 问 题 及时向 基 金 经 理反 馈 ， 并可提 出 基 于 市
场 面 的 具 体建 议 。 集中交 易 室 同 时负 责 各 项投资 限 制 的 监控 以 及 本基金 资 产 与 公
司旗下其他基金之间的公平交易控制。 
5．投资程序 
投 资 决 策 委 员 会 负 责 决 定 基 金 投 资 的 重 大 决 策 。 基 金 经 理 在 授 权 范 围 内 ， 制
定具体的投资组合方案并执行。集中交易室负责执行投资指令。 
（1） 基金经理 根据市 场的趋势、 运行的格局 和特点， 并结合基金合 同、 投 资
风格拟定投资策略报告。 
（2） 投资策略报告提交给投资决策委员会。 投资决策委员会审批决定基金的
投资比例、大类资产分布比例、组合基准久期、回购比例等重要事项。




















 
招募说 明书 （更 新） （摘 要 ） 
 37 
（3） 基金经理根据批准后的投资策略确定最终的资产分布比例、 组合基准久
期和个券投资分布方式等。 
（4）对已投资品种进行跟踪，对投资组合进行动态调整。 
九、 业 绩比 较基 准 
本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 同 期 中 国 人 民 银 行 公 布 的 一 年 期 定 期 存 款 基 准 利 率
（税后）+1%。 
如 果 今 后 法 律 法 规 发 生 变 化 ， 或 者 有 更 权 威 的 、 更 能 为 市 场 普 遍 接 受 的 业 绩
比 较 基 准 推出 ， 或 者是市 场 上 出 现更 加 适 合用于 本 基 金 的业 绩 基 准的指 数 时 ， 本
基金可以在基金托管人同意、 报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，
而无需召开基金份额持有人大会。



十 、基 金的 风险 收益 特征 
本 基 金 为 债 券 型 基 金 ， 属 于 证 券 投 资 基 金 中 的 较 低 风 险 品 种 ， 其 预 期 风 险 与
预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。 
十 一、 基金 投资 组合 报告 
1、报告期末基金资产组合情况 
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 
1


权益投 资 － － 
 其中： 股票 － － 
2


固定收 益投 资 3,610,465,642.38 91.34 
 其中： 债券 3,543,918,842.38 89.66 









 资产 支持 证券 66,546,800.00 1.68 
3


贵金属 投资 － － 
4


金融衍 生品 投资 － － 
5


买入返 售金 融资 产 49,500,194.25 1.25 
 
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金
融资产 
－ － 
6


银行存 款和 结算 备付 金合 计 68,576,244.00 1.73 
7


其他资 产 224,256,247.07 5.67 
8


合计 3,952,798,327.70 100.00 
2、报告期末 按行业分类的股票投资组合 
注：本基金本报告期末未持有股票投资。




















 
招募说 明书 （更 新） （摘 要 ） 
 38 
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 
注：本基金本报告期末未持有股票投资。 
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 
1 国家债 券 － － 
2 央行票 据 － － 
3 金融债 券 274,668,000.00 10.69 
 其中： 政策 性金 融债 － － 
4 企业债 券 2,564,856,305.40 99.82 
5 企业短 期融 资券 383,120,000.00 14.91 
6 中期票 据 242,915,000.00 9.45 
7 可转债 － － 
8 中小企 业私 募债 78,359,536.98 3.05 
9 其他 － － 
10 合计 3,543,918,842.38 137.93 
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例 （%） 
1 041461043 14 渝 两江 CP001 1,000,000 100,470,000.00 3.91 
2 123466 13 华融 1,000,000 100,000,000.00 3.89 
3 124946 14 保 利集 1,000,000 100,000,000.00 3.89 
4 1280042 12 西 江债 700,000 75,460,000.00 2.94 
5 122618 12 统 众债 700,000 72,030,000.00 2.80 
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细 
序号 证券代码 证券名称 数量 （份） 公允价值(元) 占基金资产净值比例 （% ） 
1 1489070 14 台银 1A 370,000 37,162,800.00 1.45 
2 14JFF1 14 建 发房 1 200,000 20,000,000.00 0.78 
3 1489064 14 华驭 1A 120,000 9,384,000.00 0.37 
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 
注：本基金本报告期末未持有贵金属。 
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 
注：本基金本报告期末未持有权证。




















 
招募说 明书 （更 新） （摘 要 ） 
 39 
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 
注：本基金本报告期末未投资股指期货。 
（2）本基金投资股指期货的投资政策 
本基金根据基金合同的约定，不允许投资股指期货。 
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 
（1）本期国债期货投资政策 
本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。 
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 
注：本基金本报告期末未投资国债期货。 
（3）本期国债期货投资评价 
本基金本报告期未投资国债期货。 
11、投资组合报告附注 
（1 ） 申 明 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 是 否 出 现 被 监 管 部 门 立 案 调
查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 
报 告 期 内 本 基 金投 资 的前 十 名 证 券 的 发行 主 体没 有 被 监 管 部 门立 案 调查 或 在
本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 
（2）申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。 
本基金本报告期末未持有股票投资。 
（3）其他资产构成 
序号 名称 金额（元） 
1 存出保 证金 61,871.69 
2 应收证 券清 算款 133,493,914.05 
3 应收股 利 － 
4 应收利 息 90,700,461.33 
5 应收申 购款 －




















 
招募说 明书 （更 新） （摘 要 ） 
 40 
6 其他应 收款 － 
7 待摊费 用 － 
8 其他 － 
9 合计 224,256,247.07 
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分 
因 四 舍 五 入 原 因， 投 资组 合 报 告 中 市 值占 净 值比 例 的 分 项 之 和与 合 计可 能 存
在尾差。 
 
十 二、 基金 的业 绩 
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤 勉的原则管理和运用基金财产,
但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表
现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 
1、 富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基金历 史各时间段份额净值增长
率与同期业绩比较基准收益率比较表 
阶段 
净值增 
长率① 
净值增 长率
标准差 ② 
业绩比 较基
准收益 率③ 
业绩比 较基
准收益 率标
准差④ 
①－③ ②－④ 
2013.6.27-2013.12.31 2.10% 0.06% 2.06% 0.00% 0.04% 0.06% 
2014.1.1-2014.6.30 3.81% 0.08% 1.98% 0.00% 1.83% 0.08% 
2014.1.1-2014.9.30 6.38% 0.07% 2.99% 0.00% 3.39% 0.07% 
2013.6.27-2014.9.30 8.61% 0.07% 5.05% 0.00% 3.56% 0.07% 
2、 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动的比较：




















 
招募说 明书 （更 新） （摘 要 ） 
 41 
 
注：1.截止日期为 2014 年9 月30 日。 
2.本基金于2013 年6 月 27 日成立，建仓期6 个月，从 2013 年6 月27 日至 2013
年12 月 26 日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。 
 
十 三、 费用 概览 
一 、与 基金运 作有 关的费 用 
( 一) 基金费 用的 种类 
1．基金管理人的管理费； 
2．基金托管人的托管费； 
3．基金合同生效后与基金相关的信息披露费用； 
4．基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 
5．基金份额持有人大会费用； 
6．基金的证券交易费用； 
7．基金的银行汇划费用； 
8．基金的开户费用、账户维护费用； 
9．按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。




















 
招募说 明书 （更 新） （摘 要 ） 
 42 
( 二) 基金费 用计 提方法、 计提 标准和 支付 方式 
1.基金管理人的管理费 
本基金收取浮动年管理费， 即本基金管理费的适用费率 （m） 是根据 业绩考核
周期内的基金份额净值增长率（R）的大小来决定的。 
序号 条件 管 理费 率（m ） 
1 R≤(r+1%) 0% 
2 (r+1%)(r+4%) 
Min(0.9%,0.6%+
R r 4%
1R
??
?
) 
其中， 
（1）R 的计算方法如下： 
1
0
NAV
1
NAV
D
R
?
??
?
 
NAV1 为第N 个开放期第一日的未扣除管理费的基金份额净值； 
NAV0 为第N-1 个开放期最后一日的基金份额净值（若 N=1，则NAV0=1.000）； 
D
?
为以第 N 个业绩考核周 期内的任一日为除息日的份额红利的总和。业绩
考 核 周 期 为自 每 个 封闭期 的 起 始 之日 起 （ 包括该 日 ） 至 该封 闭 期 结束之 日 的 下 一
个工作日（即开放期第一日，包括该日）的期间。 
（2） 适用于第 N 个业绩 考核周期的 r 为第 N-1 个开放期第一日前的倒数第三
个工作日中国人民银行公布的一年期定期存款基准利率 （若 N=1 ， r 为基金合同生
效日中国人民银行公布的一年期定期存款基准利率） 。 
本 基 金 在 封 闭 期 内 不 计 提 管 理 费 ， 而 是 在 每 个 开 放 期 第 一 日 对 管 理 费 进 行 一
次 性 计 提 并支 付 ， 由基金 管 理 人 向基 金 托 管人发 送 基 金 管理 费 划 款指令 ， 基 金 托
管人复核后于次月 起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇
法 定 节 假 日、 公 休 假等 ， 支 付 日 期顺 延 。 本基金 对 非 业 绩考 核 周 期的存 续 期 不 收
取管理费，即在除了开放期第一日之外的每个开放期期间不收取管理费。 
管理费的计算方法如下：




















 
招募说 明书 （更 新） （摘 要 ） 
 43 
H＝E×m ÷365×第 N 个业绩考核周期实际天数 
其中， 
H 为在第N 个开放期第一日应计提的基金管理费 
E 为第N 个开放期第一日的基金资产净值（未扣除管理费） 
m 为第N 个开放期第一日适用的基金管理费率 
2．基金托管人的托管费 
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2% 的年费率计提。托管费的计算
方法如下： 
H＝E×0.2%÷当年天数 
H 为每日应计提的基金托管费 
E 为前一日的基金资产净值 
基 金 托 管 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按 月 支 付 ， 由 基 金 管 理 人 向 基
金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日
内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 
上述“一、基金费用的种类中第 3－8 项费用” ，根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 
( 三) 不列入 基金 费用的项 目 
下列费用不列入基金费用： 
1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失； 
2、基金管理人和基金托管人处理与基 金运作无关的事项发生的费用； 
3、基金合同生效前的相关费用； 
4 、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。 
( 四) 基 金管 理人和 基金 托管 人可根 据基 金发展 情况 ， 履 行适 当程序后 调整 基
金 管 理 费 率和 基 金 托管费 率 。 降 低基 金 管 理费率 以 及 降 低基 金 托 管费 ， 无 须 召开
基 金 份 额 持有 人 大 会。基 金 管 理 人必 须 依 照有关 规 定 最 迟于 新 的 费率实 施 日 前在
指 定媒 体上刊 登公 告。 
( 五) 基金税 收




















 
招募说 明书 （更 新） （摘 要 ） 
 44 
本 基 金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体 ， 其 纳 税 义 务 按 国 家 税 收 法 律 、 法 规 执
行。 
二、 与 基金销 售有 关的费 用 
1、申购费用 
基 金 份 额 申 购 费 用 由 投 资 人 承 担 ， 不 列 入 基 金 财 产 ， 主 要 用 于 本 基 金 的 市 场
推广、销售、注册登记等各项费用。 
投资人申购 本基金份额时， 需交纳申购费用，费率按申购金额递减。投资人
在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。 
本基 金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别
的申购费率，具体如下： 
A、申购费率 
申购金额（含申购费） 申购费率 
100 万元以下 0.6% 
100 万元（含） —500 万元 0.4% 
500 万元（含）以上 1000 元/笔 
注： 上述 前端申购费率适用于除 通过本公司直销柜台申购的 养老金客户外的其
他选择前端收费模式的投资者。 
B、特定申购费率 
购买金额（M，含申购费） 特定申购费率 
M<100 万 0.18% 
100 万≤M<500 万 0.12% 
500 万≤M 1000 元/笔 
注 ： 上 述 特 定 申购 费 率适 用 于 通 过 本 公司 直 销柜 台 申 购 本 公 司旗 下 开放 式 基
金 的 养 老 金客 户 ， 包括基 本 养 老 基金 与 依 法成立 的 养 老 计划 筹 集 的资金 及 其 投 资
运营收益形成的补充养老基金等，具体包括： 
1、全国社会保障基金；




















 
招募说 明书 （更 新） （摘 要 ） 
 45 
2、可以投资基金的地方社会保障基金； 
3、企业年金单一计划以及集合计划； 
4、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划； 
5、企业年金养老金产品 
如 将 来 出 现 经 养老 基 金监 管 部 门 认 可 的新 的 养老 基 金 类 型 ， 本公 司 将在 招 募
说 明 书 更 新时 或 发 布临时 公 告 将 其纳 入 养 老金客 户 范 围 ，并 按 规 定向中 国 证 监 会
备案。 
2、赎回费用 
本基金的赎回费率如下表： 
赎回时点 赎回费率



30 天以内（含） 1.00%



30 天以上 0%



本 基 金 的 赎 回 费 用 在 投 资 者 赎 回 本 基 金 份 额 时 收 取 ， 扣 除 用 于 市 场 推 广 、 注
册 登 记 费 和其 他 手 续费后 的 余 额 归基 金 财 产，赎 回 费 归 入基 金 财 产的比 例 为 赎 回
费总额的100%。 
十 四、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明 
本 招 募 说 明 书依 据 《 中华 人 民 共 和 国证 券 投 资基 金 法 》 、 《证 券 投 资基金 运 作
管 理 办 法 》 、 《 证券 投 资基 金 销 售 管理 办 法》 、 《证 券 投 资 基金 信 息披 露管 理 办 法 》
及 其 他 有 关法 律 法 规的要 求 ， 对 本基 金 招 募说明 书 进 行 了更 新 ， 主要更 新 内 容 如
下： 
1 、 “ 重 要 提示 ” 部 分对更 新 招 募 说 明书 内 容 的截 止 日 期 及 有关 财 务 数据 的 截
止日期进行了更新。 
2 、 “ 三 、 基金 管 理 人”部 分 对 基 金 管理 人 概 况、 主 要 人 员 情况 等 内 容进 行 了
更新。 
3 、 “ 四 、 基金 托 管 人”部 分 对 基 金 托管 人 基 本情 况 、 基 金 托管 业 务 经营 情 况
等内容进行了更新。 
4、 “五、相关服务机构”部分对直销机构、代销机构部分信息进行了更新。




















 
招募说 明书 （更 新） （摘 要 ） 
 46 
5、 “九、基金份额的申购与赎回”部分对适用特定申购费率的养老金客户范
围进行了更新。 
6、“十、基金的投资”部分本基金投资组合报告更新至 2014 年9 月 30 日。 
7、 “十一、基金的业绩”部分对基金业绩 更新 至 2014 年 9 月 30 日 ，并更新
了历史走势对比图。 
8、 “二十一、托管协议的内容摘要”更新了基金托管人的经营范围。 
9、 “二十三、其他应披露事项”部分对本报告期内的应披露事项予以更新。 
 
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二〇一五年二 月十日