万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 201501
万家双 引 擎 灵 活配 置 混 合 型 证 券投 资 基 金
更新招募说明书 摘要
2015 年第 1 号
基金管 理人 ：万 家基 金管 理有限 公司
基金托 管人 ：兴 业银 行股 份有限 公司
万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 201501
重要提示
本基金 由基 金管 理人 申请 并经中 国证 监会 证监 许可[2008]316 号文 核准 募集， 本基金 的
基金合 同 于2008 年6 月27 日生 效 。
投资有 风险 ，投 资 者 申购 基金时 应认 真阅 读本 基金 基金合 同和 招募 说明 书。
本基金 管理 人及 其所 管理 基金的 过往 业绩 并不 预示 本基金 未来 表现 。
本摘要 根据基 金合同 和基 金招募 说明书 编写, 并经中 国证监 会核准 。基金 合同 是约定 基
金当事 人之间 权利、 义务 的法律 文件。 基金投 资人 自依基 金合同 取得基 金份 额,即成 为基 金
份额持 有人和 本基金 合同 的当事 人,其持 有基 金份额 的行为 本身即 表明其 对基 金合同 的承认
和接受,并 按照 《基 金法》 、 《运作 办法 》 、 基金 合同 及 其他有 关规 定享 有权 利、 承担义 务。 基
金投资 人欲 了解 基金 份额 持有人 的权 利和 义务,应 详 细查阅 本基 金的 基金 合同 。
本基金 管理 人承 诺依 照恪 尽职守 、 诚实 信用 、 谨 慎 勤勉的 原则 管理 和运 用基 金财产，基
金管理 人 不 保证 基金 一定 盈利， 也不 保证 最低 收益 。
本招募 说明 书( 更新) 所载 内容截 止日 为2014 年12 月27 日, 有关 财务 数据 和 净值表 现截
止日 为2014 年9 月30 日( 财务数 据未 经审 计) 。 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 201501
第一部分
基金管理 人
一、基 金管 理人 概况
（一） 名称 ：万 家基 金管 理有限 公司
（二） 住所 ： 上 海市 浦东 新区浦电路 360 号陆 家嘴 投资大 厦 9 层
（三） 办公 地址 ： 上 海市 浦东新 区浦电路 360 号 陆 家嘴投 资大 厦9 层
（四） 法定 代表 人： 毕玉 国
（五） 总经 理： 李杰
（六） 成立 日期 ：2002 年8 月 23 日
（七） 批准 设立 机关 及批 准设立 文号 ：中 国证 监会 证监基 金字 【2002 】44 号
（八） 经营 范围 ： 基 金募 集、基 金销 售、 资产 管理 和中国 证监 会许 可的 其他 业务
（九） 组织 形式 ：有 限责 任公司
（十） 注册 资本 ：1 亿元 人民币
（十一 ）存 续期 间： 持续 经营
（十二 ）联 系人 ：兰剑
（十三 ）电 话：021-38909626
传 真：021-38909627
二、主 要人 员情 况
（一） 基金 管理 人董 事会 成员
董事长 毕玉 国先 生， 中共 党员， 博士 研究 生 学 历， 高级会 计师 ，注 册企 业风 险管理 师。
历任莱 钢股 份公 司炼 铁厂 财务科 科长 ， 莱 钢股 份公 司财务 处成 本科 科长 ， 莱 钢集团 财务 部副
部长 ， 莱 钢驻 日照 钢铁 有 限公司 财务 总监 ， 齐鲁 证 券计划 财务 部总 经理 ， 齐 鲁证券 副总 经理
兼财务 负责 人等 职。 现任 齐鲁证 券有 限公 司党 委委 员、总 经理 兼财 务负 责人 。2011 年 3 月
起任本 公司 董事 长。
董事方 一天 ， 中 共党 员， 大学本 科， 学士 学位 ， 先 后在上 海财 政证 券公 司 （ 上海证 券有
限公司 ） 、 中国 证监 会、 上 海证券 交易 所上 证所 信息 网络有 限公 司工 作过 ， 历 任职员 、 干 部、
副主任 科员 、 主任 科员 、 副处级 干部 、 副总 经理 等 职务 。2014 年 10 月进 入 万家基 金管 理有
限公司 ，担 任党 委书 记， 全面负 责党 务工 作。
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董事马 永春 先生 ， 政治 经 济学硕 士学 位 ， 曾 任新 疆 自治区 党委 政策 研究 室科 长， 新疆 通
宝投资 有限 公司 总经 理 ， 新疆对 外经 贸集 团总 经理 ， 新 疆天 山股 份有 限公 司 董事 ， 现 任新 疆
国际实 业股 份有 限公 司副 董事长 兼总 经理 。
董事吕 祥友 先生 ， 中 共党 员， 大 学本 科， 硕士 学位 ， 高级 经济 师， 曾任 莱芜 钢铁集 团有
限公司 财务 处科 长、 鲁银 投资集 团股 份有 限公 司办 公室主 任兼 董事 会秘 书、 天同证 券风 险处
置工作 小组 托管 组成 员 ， 现任齐 鲁证 券有 限公 司副 总经理 兼合 规总 监 、 董 事 会秘书 、 党委 组
织部部 长、 人力 资源 部总 经理、 鲁证 期货 有限 公司 董事。
独立董 事陈 增敬 先生 ， 中 国民主 建国 会 成 员， 博士 研究生 ， 教 授， 曾任 山东 大学数 学院
讲师兼 副教 授 ， 法 国国 家信 息与自 动化 研究 所博 士后 ， 加拿大 西安 大略 大学 保险 系访问 学者 、
兼职教 授 ， 山 东大学 金融 研究院 （ 现更 名为山 东大 学齐鲁 证券 金融 研究 院） 常务副 院长 兼 教
授，现 任山 东大 学齐 鲁证 券金融 研究 院院 长兼 数学 院副院 长、 教授 。
独立董 事骆 玉鼎 先生 ， 中 共党员 ， 研 究生 ， 经 济学 博士， 副教 授， 曾任 上海 财经大 学金
融学院 银行 系讲 师， 上海 财 经大学 证券 期货 学院 副教 授、 副 院长 ， 美国 国际 管理 研究生 院 （ 雷
鸟） 访问 研究 员， 上海 财 经大学 证券 期货 学院 副院 长兼副 教授 ， 新疆 财经 大 学金融 系支 教教
师， 上 海财 经大 学金 融学 院副院 长、 常务 副院 长， 上海财 经大 学金 融学 院副 教授， 现任 上海
财经大 学商 学院 副院 长。
独立董 事黄 磊先 生， 中国 民主建 国会 成员 ， 经 济学 博士， 教授 ， 曾 任贵 州财 经学院 财政
金融系 教师 、 山东 财经 大 学金融 学院 院长 、 山东 省 政协常 委 ， 现 任山 东财 经 大学资 本市 场研
究中心 主任 、 山东 金融 产 业优化 与区 域管 理协 同创 新中心 副主 任 、 山 东省 人 大常委 、 山东 省
人大财 经委 员会 委员 、教 育部高 校金 融类 专业 教学 指导委 员会 委员 。
（二） 基金 管理 人监 事会 成员
监事会 主席 李润 起先 生 ， 硕士学 位 ， 经 济师 。 曾 任 宏源证 券股 份有 限公 司文 艺路营 业部
客户主 管 、 公 司投 行部 项 目经理 ， 新疆 国际 实业 股 份有限 公司 证券 事务 代表 ， 现 任新 疆国 际
实业股 份有 限公 司董 事会 秘书 兼 副总 经理 。
监事张 浩先生 ，中共 党员 ，现任 山东省 国有资 产投 资控股 有限公 司 综 合部（ 党委办 公
室）部 长（ 主任 ） 。
监事兰 剑先 生， 法学 硕士 ， 律师 、 注 册会 计师 ， 曾 在江苏 淮安 知源 律师 事务 所、 上 海和
华利盛 律师 事务 所从 事律 师工作 ，现 为本 公司 信息 披露负 责人 、合 规稽 核部 总监。 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 201501
监事李 丽女 士， 中共 党员 ， 硕士 ， 中 级讲 师， 先 后 任职于 中国 工商 银行 济南 分行、 济南
卓越外 语学 校、 山东 中医 药大学 。2008 年3月 起加 入 本公司 ，现 任公 司综 合管 理部总 监。
监事蔡 鹏鹏 女士 ， 本 科， 先 后任职 于北 京幸 福之 光商 贸有限 公司 、 北 方之 星数 码 技术 （ 北
京）有 限公 司、 路通 资讯 香港有 限公 司，2007 年 4 月起加 入本 公司 ，现 任公 司机构 理财 部
总监。
（ 三） 、基 金管 理人 高级 管 理人员
董事长 ：毕 玉国 先生 （简 介请参 见基 金管 理人 董事 会成员 ）
代总经 理： 李杰 先生， 硕 士研究 生。1994 年至2003 年任职 于国 泰君 安证 券， 从事行 政
管理 、 机 构客 户开 发等 工 作；2003 年至 2007 年 任 职于兴 安证 券 ， 从 事营 销 管理工 作 ；2007
年至2011 年任 职于 齐鲁 证 券， 任营 业部 高级 经理 、 总经理 等职 。2011 年加 入 本公司 ， 曾任
综合管 理部 总监 、董 事会 秘书、 总经 理助 理，2013 年 4 月起 任公 司副 总经 理 ，2014 年 10
月起代 任公 司总 经理 。
副总经 理兼 代督 察长 ： 詹 志令先 生 ， 大 学本 科 ， 学 士学位 。1997 年至 2004 年任职 于国
泰君安 证券 从事 证券 营销 管理工 作；2004 年至 2005 年任职 于中 银国 际证 券， 任营业 部副 总
经理 ； 2005 年至 2009 年 任职于 信 诚 基金 管理 有限 公司 ， 直 销部 副总 监等职 ； 2009 年至 2011
年任职 于 天弘 基金管 理有 限公司 ，任机 构理财 部总 经理兼 上海分 公司总 经理 ；2011 年加 入
本公司 ， 任 机构 理财 部总 监、总 经理 助理 。2013 年 4 月起 任本 公司 副总 经 理，2014 年 10
月起代 为履 行 公 司督 察长 职责。
（四） 本基 金基 金经 理简 历
现任基 金经 理：
朱颖， 中国 科技 大学 硕士,2006 年 进入 万家 基金 管理 有限公 司, 担任 行业 分析 师,基金 经
理助理 等职 务。 现任 本基 金基金 经理 、万家 行 业优 选 基金 基金 经理 。
华光磊 ， 经济 学学 士。2004 年8 月进 入光 大证 券研 究所工 作 ， 于2008 年获 得 新财富 房
地产行 业最 佳分 析师 第三 名 （团 队） ；2008 年 12 月 加入光 大证 券资 产管 理总 部； 2009 年 9
月加入 天弘 基金 ，分 别担 任研究 员、 基金 经理 助理 等职务 ；2011 年 5 月加 入 万家基 金， 曾
担任研 究总 监助 理职务 。 现任权益 部 副总 监 、 本基 金经理 、 万家 和谐 基 金基 金经理 、 万 家精
选股票 型证 券投 资基 金基 金经理 。
原基金 经理 ：
欧庆铃 ，自 本基 金成 立时 至 2009 年8 月 任本 基金 基 金经理 。
鞠英利 ， 自2009 年3 月至 2010 年7 月 任本 基金 基 金经理 。 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 201501
吴印，自 2010 年7 月至2013 年8 月
（五） 投资 决策 委员 会成 员
委员会 主席 ：李 杰
委员： 吴涛 、 华 光磊 、孙 驰、刘 荆
李杰先 生， 万家 基金 管理 有限公 司代 总经 理
吴涛先 生， 量化 投资 部总 监、 万 家 180 基 金基 金经 理、 万 家中 证红 利基 金基 金经理 、 万
家中证 创业 成长 基金 基金 经理和 万家 上 证380ETF 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金基 金经 理
华光磊 先生 ，权 益投 资部 副总监 、万 家和 谐基 金基 金经理 、万 家双 引擎 基金 基金经 理、
万家精 选股 票型 证券 投资 基金基 金经 理
孙驰先 生， 固定 收益 部总 监 、 万家 货币 基金 基金 经理、 万家增 强收 益债 券基 金基 金经理 、
万家强 化收 益定 期开 放债 券基金 基金 经理 、 万 家日 日薪货 币市 场证 券投 资基 金基金 经理 、 万
家岁得 利基 金基 金经 理和 万家现 金宝 货币 市场 证券 投资基 金基 金经 理。
刘荆先 生， 研究 部副 总监
（六） 上述 人员 之间 不存 在近亲 属关 系。 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 201501
第二部分
基金托管 人
一、基 金托 管人 概况
（一） 基本 情况
1 、名 称： 兴业 银行 股份 有 限公司
2 、注 册地 址： 福州 市湖 东 路 154 号
3 、办 公地 址： 福州 市湖 东 路 154 号
4 、法 定代 表人 ：高 建平
5 、注 册日 期：1988 年7 月20 日
6 、注 册资 本： 人民 币 190.52 亿元
7 、托 管部 门联 系人 ：张志永
8 、电 话：021-62677777*212004
9 、传 真：021-62159217
（二） 发展 概况 及财 务状 况
兴业银 行股 份有 限公 司成 立于 1988 年 ，是 国务 院和 中国人 民银 行批 准成 立的 我国首 批
股份制 商业 银行 之一 ，总 部设于 福建 省福 州市 ，2007 年 2 月 5 日正 式在 上海 证券交 易所 挂
牌上市 （股 票代 码：601166 ） ，注 册资 本190.52 亿元。
开业二 十多 年来 ， 兴 业银 行始终 坚持 “真 诚服 务， 相伴成 长” 的经 营理 念， 致力于 为客
户提供 全面 、优 质、 高效 的金融 服务 。截至 2013 年 12 月 31 日， 兴业 银 行资产 总额 达到
36,774.35 亿元 ，股 东权 益 1997.69 亿元 ，全 年实 现归属 于母 公司 股东 的净 利润 412.11 亿
元。2013 年 兴业银 行市 场 地位和 品牌 形象 稳步 提升 ， 成 功跻 身全 球银 行 50 强 （英 国 《银 行
家》杂 志排 名） 、世 界企 业 500 强（ 美国 《财 富》 杂志排 名） 和全 球上 市企 业 200 强（ 美国
《福布 斯》杂 志排名 ）行 列。在 国内外 各种权 威机 构组织 的评比 中，先 后获 得 “2013 亚洲
最佳股 东回 报银 行” 、 “最 佳履行 社会 责任 商业 银行 ” 、 “最 具创 新力 银行” 、 “ 最 佳绿色 银行 ”
等奖项 。
（三） 托管 业务 部的 部门 设置及 员工 情况
兴业银 行股 份有 限公 司总 行设资 产托 管部 ， 下 设综 合 管理处 、 运 营管 理处、 稽核 监察处 、
市场处 、 委 托资 产管 理处 、 科技 支持 处、 期货 业务 管理处 、 期 货存 管结 算处 、 养老 金管 理中万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 201501
心等 9 个处 室， 共有 员工 100 余人 ， 100% 员 工拥 有 大学本 科以 上学 历， 业务 岗位人 员均 具
有基金 从业 资格 。
（四） 基金 托管 业务 经营 情况
兴业银 行股 份有 限公 司于2005 年4 月26 日取 得基 金 托管资 格。 基金 托管 业务 批 准文号 ：
证监基 金字[2005]74 号。 截至 2014 年 12 月 31 日， 兴业 银行 共托 管证 券投 资基 金 33 只，
托管基 金的 基金 资产 净值 合计 1292.93 亿元 。 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 201501
第三部分
相关服务 机构
一、本 基金 销售 机构
（一） 直销 机构
本基金 直销 机构 为万 家基 金管理 有限 公司 以及 本公 司的网 上交 易平 台。
住所： 上海 市浦 东新 区浦 电路 360 号 9 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦电 路 360 号 9 层
法定代 表人 ：毕 玉国
联系人 ： 李 忆莎
电话：(021)38909777
传真：(021)38909798
客户服 务热 线：400-888-0800 ；95538 转 6
网址：http://www.wjasset.com/
投资人可 以通 过本公 司网 上交易系 统办 理本基 金的 开户、认 购、 申购及 赎回 等业务, 具
体交易 细则 请参 阅本 公司 网站公 告。
网上交 易网 址：https://trade.wjasset.com/
（二） 场外 代销 机构
1 、兴 业银 行股 份有 限公 司
客服电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
2 、中 国工 商银 行股 份有 限 公司
客户服 务电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
3 、中 国农 业银 行 股 份有 限 公司
客户服 务电 话：95599
网址：www.95599.cn
4 、中 国银 行股 份有 限公 司
客户服 务电 话：95566 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 201501
网址：www.boc.cn
5 、中 国建 设银 行股 份有 限 公司
客户服 务电 话： 95533
网址：www.ccb.com
6 、交 通银 行股 份有 限公 司
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
7 、中 国邮 政储 蓄银 行 股 份 有限公司
客户服 务电 话：95580
网址：www.psbc.com
8 、招 商银 行股 份有 限公 司
客户服 务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
9 、中 信银 行股 份有 限公 司
客户服 务电 话：95558
网址：bank.ecitic.com
10 、中 国民 生银 行股 份有 限公司
客户服 务 电 话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
11 、中 国光 大银 行股 份有 限公司
客户服 务电 话: 95595
网址 www.cebbank.com
12 、华 夏银 行股 份有 限公 司
客服电 话：95577
网址：www.hxb.com.cn
13、平 安银 行 股 份有 限公 司
客服电 话：95511-3
公司网 址：www.bank.pingan.com
14 、齐 鲁证 券有 限公 司
开放式 基金 咨询 电话 ： （0531 ）81283728 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 201501
开放式 基金 业务 传真 ： （0531 ）81283735
客服电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
15 、国 泰君 安证 券股 份有 限公司
客户服 务热 线：4008888666
16 、中 国银 河证 券股 份有 限公司
客户服 务电 话：400-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
17 、申 银万 国证 券股 份有 限公司
客户服 务电 话： （021 ）962505
网址：www.sw2000.com.cn
18 、东 方证 券股 份有 限公 司
客户服 务热 线：021-95503 或40088-88506
网站：www.dfzq.com.cn
19 、广 发证 券股 份有 限公 司
客户服 务电 话: （020 ）87555888 转各 营业 网点
网址：www.gf.com.cn
20 、海 通证 券股 份有 限公 司
客户服 务电 话：400-8888-001、（ 021 ）962503 或拨 打各城 市营 业网 点咨 询
网址：www.htsec.com
21 、中航 证 券有 限公 司
客服电 话：4008866567
网址：www.avicsec.com
22 、民 生证 券有 限责 任公 司
客户服 务电 话：400-619-8888
网址：www.mszq.com
23、上 海证 券有 限责 任公 司
客户服 务电 话： （021 ）962518
网址：www.962518.com.cn
24、中 信建 投有 限责 任公 司 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 201501
客户服 务电 话：400-888-8108
网址：www.csc108.com
25、东 北证 券股 份有 限公 司
客户服 务电 话： （0431 ）96688/0
网址：http://www.nesc.cn
26、西 南证 券有 限责 任公 司
客户服 务电 话 023 ）63786397
网址：www.swsc.com.cn
27、招 商证 券股 份有 限公 司
客户服 务热 线：95565 、4008888111
28、江 海证 券经 纪有 限责 任公司
客服电 话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
29 、财 富证 券有 限责 任公 司
客服电 话：0731-4403319
网址：www.cfzq.com
30、上 海浦 东发 展银 行股 份有限 公司
咨询电 话：95528
公司网 址：www.spdb.com.cn
31 、山 西证 券股 份有 限公 司
客服热 线：400-666-1618
网址：http://www.i618.com.cn/
32、信 达证 券股 份有 限公 司
客服热 线： 400-800-8899
网址：www.cindasc.com
33 、广 发华 福证 券有 限责 任公司
客服电 话：96326( 福 建省 外请先 拨 0591)
网址：www.gfhfzq.com.cn 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 201501
34、华 泰证 券股 份有 限公 司
客户服 务电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
35、天 相投 资顾 问有 限公 司
客服电 话：010-66045678
公司网 址：www.txsec.com
36、华 宝证 券有 限责 任公 司
客服电 话：02138929908
网址：www.cnhbstock.com
37 、爱 建证 券有 限责 任公 司
客服电 话：021-63340678
网址：www.ajzq.com
38、中 信证 券股 份有 限公 司
统一客 服电 话：95558
公 司网 站地 址：http://www.citics.com
39 、五 矿证 券有 限责 任公 司
客服电 话：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
40 、华 龙证 券有 限责 任公 司
客服电 话：4006898888
网址： www.hlzqgs.com
41 、宏 源证 券股 份有 限公 司
客服电 话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
42 、中 国国 际金 融有 限公 司
电话：010-65051166
网址：www.cicc.com.cn
43 、光 大证 券股 份有 限公 司
客服电 话：4008888788
网址：www.ebscn.com 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 201501
44 、中 信万 通证 券有 限责 任公司
客服电 话：96577
网址：www.zxwt.com.cn
45 、东 吴证 券股 份有 限公 司
客户服 务电 话：0512-96288
网址：www.dwjq.com.cn
46 、中 信证 券（ 浙江 ）有 限责任 公司 （原 中信 金通 证券）
客服电 话：0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
47 、日 信证 券有 限责 任公 司
客服电 话：4006609839
网址： http://www.rxzq.com.cn
48 、中 银国 际证 券有 限责 任公司
客服电 话：4006208888
网址： http://www.bocichina.com
49 、杭 州数 米基 金销 售有 限公司
客服电 话 ：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
50 、诺 亚正 行（ 上海 ）基 金销售 投资 顾问 有限 公司
客服电 话 ：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
51 、上 海长 量基 金销 售投 资顾问 有限 公司
客服电 话 ：400-089-1289
网址：www.erichfund.com
52 、上 海好 买基 金销 售有 限公司
客服电 话 ：400-700-9665
网址：www. ehowbuy.com
53 、深 圳众 禄基 金销 售有 限公司
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 201501
54、北 京展 恒基 金销 售有 限公司
客服电 话：400-888-6661
网址：www.myfund.com
55、上 海天 天基 金销 售有 限公司
客服电 话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
56 、华 鑫证 券有 限责 任公 司
客服电 话：021-32109999 ；029-68918888
网址：www.cfsc.com.cn
57 、和 讯信 息技 术有 限公 司
客服电 话： 400-920-0022
公司网 站：licaike.hexun.com
58 、金 元证 券股 份有 限公 司
客户服 务电 话： 4008-888-228
公司网 站： www.jyzq.cn
59 、万 银财 富基 金销 售有 限公司
客服电 话：400-808-0069
公司网 站：www.wy-fund.com
60 、华 龙证 券有 限责 任公 司
客服电 话：4006898888
网址： www.hlzqgs.com
61 、东 海证 券股 份有 限公 司
客服电 话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（三） 场内 代销 机构
除上述 销售 机构 外 ， 投 资 者亦可 通过 “ 上证 基金 通 ” 办 理本 基金 的上 海证 券 交易所 场内
申购与 赎回(基 金简 称： 万 家引擎 ； 基 金代 码：519183)， 通 过具 有基 金代 销业 务资格 并开 通万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 201501
“上证 基金 通” 业务 的上 交所会 员 均 可办 理本 基金 的场内 申购 与赎 回。
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求， 选择 其它 符合要 求的 机构 代理 销售 本基金 ， 并
及时公 告。
二、注 册登 记机 构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
住所： 北京 西城 区金 融大 街 27 号投 资广 场23 层
电话：010 －58598888
传真：010 －58598824
三、审 计基 金财 产的 会计 师事务 所
名称： 安永 华明 会计 师事 务所
住所： 北京 市东 长安 街 1 号东方 广场 东方 经贸 城安 永大 楼16 层（ 邮编:100738 ）
办公地 址： 上海 市 浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 50 楼（ 邮编:200120 ）
联系电 话： （021 ）22288888
传真： （021 ）22280000
联系人 ：徐艳
经办注 册会 计师 ：徐 艳， 汤骏
四、律 师事 务所
名称： 北京 市大 成律 师事 务所上 海分 所
住所： 上海 市世 纪大 道 100 号上 海环 球金 融中 心 24 层
电话： （021 ）3872 2416
联系人 ：华 涛 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 201501
第四部分
基金的名 称
本基金 名称 ：万 家双 引擎 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
第五部分
基金的 类型
本基金 为契 约型 开放 式基 金
第六部分
基金的投 资目 标
本基金 通过 股票 、 债 券的 有效配 置， 把握 价值 、 成 长风格 特征 ， 精 选个 股， 构造风 格类
资产组 合 。 在有 效控 制风 险的前 提下 ，谋 求基 金资 产的持 续稳 健增 值。
第七部分
基金的投 资方 向
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包括国 内依 法发 行 、 上 市 的股票 、 债
券、 现 金、 短期 金融 工具 、 资产支 持证 券、 权证 及法 律法规 或中 国证 监会 允许 基金投 资的 其
他金融 工具 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 的其 它品 种，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后，
可以将 其纳 入投 资范 围。
本基金投 资组 合资产 配置 比例为： 股票 资产占 基金 资产的 30%—80% ； 债券、 现金类 资
产以及 中国证 监会允 许基 金投资 的其他 证券品 种占 基金资 产的 20% —70% ， 其 中，现 金或者
到期日 在一年 以内的 政府 债券的 比例合 计不低 于基 金资产 净值 的 5% 、 权证占 基金资 产净值
的0% —3% 、资 产支 持证 券 占基金 资产 净值 的 0%-20% 。
根据未 来法 律法 规或 监管 机构相 关政 策的 变动 ， 本 基金管 理人 在履 行适 当程 序后， 可以
相应调 整上 述投 资比 例并 投资于 法律 法规 或监 管机 构允许 投资 的其 他金 融产 品。 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 201501
第八部分
基金的投 资策 略
一 、资 产配 置策 略
本基金 根据 对宏 观经 济环 境、 经 济增 长前 景及 证券 市场发 展状 况的 综合 分析 ， 结合 对股
票市场 整体 估值 水平 、 上 市公司 利润 增长 情况 ， 债 券市场 整体 收益 率曲 线变 化等综 合指 标的
分析 ， 形 成对 各大 类资 产 收益风 险水 平的 前瞻 性预 测， 以此 确定 股票 、 固 定 收益证 券和 现金
等大类 资产 及中 国证 监会 允许基 金投 资的 其他 金融 工具在 给定 区间 内的 动态 配置。
本基金 对宏 观经 济环 境 、 经济增 长前 景分 析中 的定 量指标 ， 主要 考察GDP 及 其增幅 、 居
民消费 价格 指数 、 固 定资 产投资 完成 情况 及其 增幅 、 货币 供应 量 M0 、M1 、M2 等指标 的变 化；
定性分 析因 素 主 要考 察宏 观经济 趋势 变化 、 宏 观经 济 增长模 式以 及宏 观经 济政 策的变 化及 含
义。
本基金 对证 券市 场发 展状 况 的分 析， 主要 考察 制度 性建设 和变 革、 证券 市场 政策变 化、
参与主 体变 化、 上市 公司 数量、 质量 和市 场估 值变 化。
二 、股 票投 资策 略
本基金 股票 投资 组合 采取 自下而 上的 策略 ， 以 量 化 指标 分 析为 基础 ， 结合 定 性分析 ， 精
选具有 明显 价值 、 成长 风 格特征 且具 备估 值优 势的 股票 ， 构建 投资 组 合， 在 有效控 制风 险的
前提下 ，谋 求基 金资 产的 持续稳 健增 值。 下图 是本 基金股 票组 合构 建流 程 图 ：
1 、基础 股票 库构 建
本基金 对A 股市 场中 的所 有股票 进行 初选 ， 以 过滤 掉明显 不具 备投 资价 值的 股票 ， 建立
本基金 的基 础股票 库 。初 选过滤 掉 的 股票 主要 包括 以下几 类：
（1） 法律 法规 和公 司制 度 明确禁 止投 资的 股票 ；
（2） 流动 性差 的股 票（ 由 公司投 研团 队根 据股 票的 交易量 、换 手率 的研 究进 行确定 ） ；
（3） 当前 涉及 重大 诉讼 、 仲裁等 重大 事件 公司 的股 票 。
国内A 股 基 础股 票库
价 值优 选
股 票库
成 长优 选
股 票库
股 票组 合
价 值核 心
股 票库
成 长核 心
股 票库 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 201501
2 、优 选股 票库 构建
本基金 管理 人利 用历 史财 务数据 ， 通过 价值 、 成 长 因子分 析 ， 计 算基 础股 票 库中每 一上
市公司 的价 值、 成长 风格 指标， 剔除 同时 不具 备价 值、 成 长风 格特 征的 上市 公司， 构建 本基
金的优 选股 票库 。下 图第 Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ 象限 构成 本基 金的优 选股 票库 ：
﹢
﹢ ﹣
﹣
成长指标
价
值
指
标
价值型（ Ⅰ ）
（进 入优 选股 票 库）
价值 成长 型（ Ⅱ ）
（进 入优 选股 票 库）
成长型（ Ⅲ ）
（进 入优 选股 票 库）
非价 值非 成长 型
（剔除）
﹢
﹢ ﹣
﹣
成长指标
价
值
指
标
价值型（ Ⅰ ）
（进 入优 选股 票 库）
价值 成长 型（ Ⅱ ）
（进 入优 选股 票 库）
成长型（ Ⅲ ）
（进 入优 选股 票 库）
非价 值非 成长 型
（剔除）
具体构 建方 法如 下：
（1） 确定 价 值 、成 长因 子 。本基 金价 值、 成长 因子 包括：
1 ）价 值因 子：
i ）市 净率P/B ；
ii ）股 息收 益率 ；
iii） 年现 金流 量/市 值；
iv ）销 售收 入/ 市值 。
2 ）成 长因 子：
i ）过去 3 年每 股收 益复 合 增长率 ；
ii ）过 去3 年主 营业 务收 入增长 率；
iii）ROE *(1- 红利 支付 率)。
（2） 对基 础股 票库 中每 一 上市公 司确 定其 价值 、成 长特征
1 ）计 算每 一上 市公 司的 价 值、成 长因 子；
2 ）利 用数 据标 准化 程序 ， 确定该 上市 公司 的价 值、 成长指 标；
3 ）确 定每 一公 司的 风格 特 征 ；
4 ）风 格特 征的 调整 。
i ）常 规调 整 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 201501
每年上 市公 司年 报 、 半 年 报披露 后 ， 本 基金 管理 人 将根据 更新 数据 按上 述1）、 2 ） 方式
计算该 上市 公司 的风 格特 征。
ii ）突 发事 件调 整
上市公 司由 于基 本面 状况 出现较 大的 转变,预 期企 业 业绩会 出现 突发 性增 长, 如 ： 行业 复
苏、 产 业政 策扶 植、 并购 、 重组 、 资 产注 入等 情况 。 基金 管理 人根 据对 该公 司未来 业绩 增长
的预期 数值 ，按 上 述1）、 2）方 式计 算该 股票 的风 格 特征。
3 、核 心股 票库 构建
在优选 股票 库的 基础 上 ， 本基金 通过 对企 业发 展的 内外部 因素 分析 、 估值 分 析， 结合 实
地调研 ，构 建成 核心 股票 库。
（1） 企业 发展 的内 部因 素 ：
1 ）制 度因 素： 完善 的 公 司 治理结 构及 规范 的管 理制 度；
2 ）管 理团 队因 素： 管理 团 队团结 高效 、经 验丰 富、 富有协 作、 进取 精神 ；
3 ）财 务因 素： 财务 清晰 透 明，财 务政 策合 理， 良好 的企业 财务 状况 、合 理
的资本 结构 ，突 出的 成本 控制 能 力；
4 ）生 产因 素： 企业 在资 源 配置、 产能 扩张 等方 面具 有优势 ；
5 ）技术 因素： 具有 技术竞 争优势 ， 且具 有持续 性的 技术研 发能力 和学习 能力 ， 可以 使
企业所 掌握 的技 术不 断地 转化为 新产 品或 新服 务 ， 从而为 企业 成长 提供 源源 不断的 动力 ；
6 ）市 场因 素： 良好 的市 场 品牌、 市场 扩张 和保 护能 力。
（2） 企业 发展 的外 部因 素 ：
1 ）法 律环 境： 包括 权益 保 护、商 业规 范以 及市 场制 度等 ；
2 ）政 策环 境： 严格 的市 场 准入政 策、 扶持 性的 地区 和产业 政策 、优 惠的 税
费政策 以及 宽松 的信 用政 策等 ；
3 ）市 场环 境： 合理 的行 业 集中度 、有 利的 竞争 态势 以及不 断增 长的 市场 需
求等；
（3） 估值 分析
根据企 业和行 业的不 同特 点, 选择 较适合 的指 标进行 估值 ， 这些指 标包括 但不 限于市 盈
率(P／E) 、PEG 、企 业价值 ／息税 前利润(EV／EBIT) 、企业 价值／ 息税、 折旧 、摊销 前利润
(EV ／EBITDA) 、 自由 现金 流贴现(DCF)等。
4 、股 票组 合的 构建
基金经 理通 过对 市场 估值 水平的 分析 ， 结 合公 司投 研团队 对行 业景 气度 、 行 业发展 趋势万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 201501
的研究 ， 合 理配 置价 值、 成长股 票的 权重 。 充 分权 衡行业 集中 度、 资产 流动 性等多 种因 素对
投资组 合风 险收 益水 平的 影响， 审慎 精选 ，构 建本 基金的 股票 组合 。
5 、持 续跟 踪和 风险 评估
对所投 资的 企业 进行 密切 跟踪 ， 关注 发展 变化 ， 动 态评估 企业 的价 值、 成长
风格及 估值 水平 ， 同 时由 风 险控制 小组 通过 VAR 分析 等技术 对投 资组 合进 行动 态风险 评
估。
三 、债 券投 资策 略
配置型 基金 中债 券投 资管 理的目 标是 分散 股票 投资 的市场 风险 ， 保 持投 资组 合 稳定收 益
和充分 流动 性， 追求 基金 资 产的 长期 增值 。
1 、利 率预 期策 略
利率变 化是 影响 债券 价格 的最重 要的 因素 ， 利 率预 期策略 是本 基金 的基 本投 资策略 。 通
过对宏 观经 济形 势 、 财 政 与货币 政策 、 金融 监管 政 策、 市场 结构 变化 和资 金 供给等 因素 的分
析， 定性 分析 与定 量分 析 相结合 ， 形成 对未 来利 率 走势的 判断 ， 并依 此调 整 组合的 期限 和品
种配置 。
2 、久 期控 制策 略
在利率 变化 方向 判断 的基 础上 ， 确 定恰 当的 久期 控 制目标 。 在预 期利 率整 体 上升时 ， 缩
短组合 的平 均久 期； 在预 期利率 整体 下降 时， 延长 组合的 平均 久期 。
3 、期 限结 构配 置策 略
基准利 率的 变化 对短 中长 期债券 收益 率的 影响 多数 情况下 并不 是同 等幅 度的 。 根据对 债
券市场 期限 结构 变动 特征 的历史 分析 和现 阶段 期限 结构特 征的 分析 ， 结 合市 场运行 、 持 有人
结构 、 债 券供 求等 因素 ， 形成期 限结 构配 置策 略 ， 对不同 期限 结构 的债 券应 用不同 的买 卖策
略。
4 、类 属配 置策 略
不同类 型的 债券 在收 益率 、流动 性和 信用 风险 上形 成差异 ，有 必要 采用 类属 配置策 略，
使债券 组合 资产 配置 于不 同的债 券品 种 （ 国债、 企 业债、 金融 债、 可 转债、 央行票 据、 资产
支持证 券等 ） ， 以及 在不 同 的市场 上进 行配 置（ 交易 所和银 行间 ） 。
本基金 将结 合信 用分 析 、 流动性 分析 、 税收 分析 、 市场成 员结 构等 综合 因素 来决定 投资
组合的 类属 配 置 策略 ，在 保证流 动性 和基 金资 产安 全的前 提下 ，谋 求收 益的 最大化 。
5 、杠 杆放 大策 略和 换券 策 略
在具体 操作 中， 本基 金还 将 利用换 券操 作、 放大 操作 等 多种策 略， 提高 组合 的超 额 收益。 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 201501
6 、套 利策 略
套利策 略包 括跨 市场 回购 套利 、 跨 市场 债券 套利 、 结合远 期的 债券 跨期 限套 利、 可转 债
套利等 。本 基金 充分 利用 市场出 现的 机会 ，为 持有 人带来 无风 险或 低风 险的 超额利 润。
7 、可 转债 投资 策略
可转债 （含 可分 离转 债） 是债券 和复 杂权 证的 混合 体， 兼 具股 性和 债性 ， 是 可攻可 守的
投资品 种。 投资 可转 债需 要更多 的技 巧。 在牛 市中 ， 本基 金更 多地 投资 股性 强的可 转债；熊
市中， 本基 金更 多地 考虑 债性强 的可 转债 。 同 时结 合可转 债的 条款 ， 时 刻关 注赎回 风险 、 回
售机会 、转 股价 可能 下调 带来的 额外 机会 和溢 价率 为负时 的套 利机 会。
四 、权 证投 资策 略
本基金将权证的投资 作为 控制投资风险和在有 效控 制风险前期下提高基 金投 资组合收
益的辅 助手 段。 本基 金的 权证投 资策 略包 括：
1 、根据 权证对 应公 司基本 面研究 成果确 定权证 的合 理估值 ，发现 市场对 股票 权证的 非
理性定 价；
2 、在产 品定价 时 ， 主要采 用市场 公认的 多种期 权定 价模型 以及研 究人员 对包 括对应 公
司基本 面等 不同 变量 的预 测对权 证确 定合 理定 价；
3 、 利 用权 证衍生 工具 的特 性， 本 基金 通过 权证 与证 券的组 合投 资, 来达 到改 善 组合风 险
收益特 征的 目的 ；
4 、本基 金投资 权证 策略包 括但不 限于杠 杆交易 策略 、看跌 保护组 合策略 、获 利保护 策
略、买 入跨 式投 资策 略等 等。
五 、其 他金 融衍 生产 品投 资策略
本基金 将密 切跟 踪国 内各 种金融 衍生 产品 的动 向 ， 一旦有 新的 产品 推出 市场 ， 将在 届时
相应法 律法 规的 框架 内 ， 制订符 合本 基金 投资 目标 的投资 策略 ， 同 时结 合对 金融衍 生产 品的
研究 ， 在充 分考 虑金 融衍 生产品 风险 和收 益特 征的 前提下,谨 慎进 行投 资 。 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 201501
第九部分
基金的业 绩比 较基准
本基金 业绩 比较 基准 为：60% ×沪 深300 指 数收 益率+40% × 上证 国债 指数 收益 率
第十部分
基金的风 险收 益特征
本基金 是混 合型 基金 ， 风 险高于 货币 市场 基金 和债 券型基 金 ， 属 于 中 高风 险 、 中 高预期
收益的 证券 投资 基金 。
第十一部分
基金的 投资 组合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 兴业 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2014 年 10 月 23 日复核 了
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 和投 资组 合报 告等 内容 ， 保 证复 核内 容不 存 在虚假 记载 、 误
导性陈 述或 者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2014 年9 月30 日， 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。
1 报告期 末基 金资 产组 合情 况
序
号
项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 36,451,263.69 76.06
其中： 股票
36,451,263.69 76.06
2 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
3 贵金属 投资 - - 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 201501
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入
返售金 融资 产
- -
6
银行存 款和 结算 备付 金合
计
11,301,834.04 23.58
7 其他资 产
169,200.62 0.35
8 合计
47,922,298.35
100.00
2 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合
代
码
行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 19,602,814.00 41.51
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和
供应业
- -
E 建筑业 1,123,200.00 2.38
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服
务业
12,740,849.69 26.98
J 金融业 - -
K 房地产 业 2,984,400.00 6.32
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利 、 环 境和 公共 设施 管 理业 - - 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 201501
O 居民服 务 、 修 理和 其他 服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 36,451,263.69 77.18
3 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名股 票投 资明 细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金
资产净 值比
例（％ ）
1 300010 立思辰 100,000 2,822,000.00 5.98
2 002657 中科金 财 61,200 2,659,140.00 5.63
3 000407 胜利股 份 347,600 2,360,204.00 5.00
4 600571 信雅达 99,940 2,300,618.80 4.87
5 300212 易华录 59,931 2,296,555.92 4.86
6 600967 北方创 业 139,000 2,215,660.00 4.69
7 600818 中路股 份 85,000 1,877,650.00 3.98
8 000718 苏宁环 球 300,000 1,632,000.00 3.46
9 300242 明家科 技 40,000 1,621,200.00 3.43
10 300231 银信科 技 99,999 1,502,984.97 3.18
4 报告期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名债 券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前十 名资 产支 持证 券投 资 明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 201501
7 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名贵 金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名权 证投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 报告期 末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况 说明
根据基 金合 同, 本基 金暂 不 可投资 于股 指期 货。
10 报告期 末本 基金 投资 的国 债期货 交易 情况 说明
根据基 金合 同， 本基 金暂 不可投 资国 债期 货。
11 投资组 合报 告附 注
11.1
本报告期内, 本 基金 投 资 的前 十 名 证 券 的 发行 主 体 不存 在 被 监 管 部 门立 案 调 查的, 在报
告编制 日前 一年 内也 不存 在受到 公开 谴责 、处 罚的 情况。
11.2
基金投 资的 前十 名股 票中, 不存在 投资 于超 出基 金合 同规定 备选 股票 库之 外的 股票。
11.3 其他资 产构 成
序
号
名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 161,624.62
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 4,901.37
5 应收申 购款 2,674.63
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 169,200.62
万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 201501
11.4 报告期 末持 有的 处于 转股 期的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
11.5 报告期 末前 十名 股票 中存 在流通 受限 情况 的说 明
序
号
股票代 码
股票名
称
流通受 限部
分的公 允价 值
( 元)
占基金
资产净 值比
例（% ）
流通受 限情
况说明
1 300010 立思辰
2,822,000.
00
5.98
重大事 项停
牌
2 600571 信雅达
2,300,618.
80
4.87
重大事 项停
牌
3 300212 易华录
2,296,555.
92
4.86
重大事 项停
牌
第十二部分
基金 的业 绩
基金业 绩截 止日为 2014 年3 月31 日。
基金管 理人依 照恪尽 职守 、诚实 信用、 谨慎勤 勉的 原则管 理和运 用基金 财产, 但不保 证
基金一 定盈 利, 也不 保证 最 低收益 。 基 金的 过往 业绩 并不代 表其 未来 表现 。 投 资有风 险, 投资
者在做 出投 资决 策前 应仔 细阅读 本基 金的 招募 说明 书。
（一） 本报 告期 基金 份额 净值增 长率 及其 与同 期业 绩比较 基准 收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
（1）
净值增
长率标 准差
（2）
业绩比 较
基准收 益率
（3）
业绩比
较基准 收益
率标准 差
（4）
(1)－(3)
(2) －(4)
成立
日至
2014 年
三季度
50.96% 1.17% 2.94% 1.00% 48.02% 0.17% 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 201501
2014
年一季 度
-0.59% 1.53% -4.44% 0.72% 3.85% 0.81%
2013
年
13.36% 1.37% -3.08% 0.84% 16.44% 0.53%
2012
年
2.90%
1.05%
6.36%
0.77%
-3.46%
0.28%
2011
年
-16.71% 0.97% -14.09% 0.78% -2.62% 0.19%
2010
年
-2.98% 1.23% -5.83% 0.95% 2.85% 0.28%
2009
年
49.35% 1.44% 52.55% 1.23% -3.20% 0.21%
2008
年
4.19% 0.53% -22.57% 1.79% 26.76% -1.26%
（二） 自基 金合 同生 效以 来基金 份额 净值 的变 动情 况， 并 与同 期业 绩比 较基 准的变 动的
比较（2008 年6 月 27 日至 2014 年9 月30 日）
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第十三部分
基金 的费 用与税收
一、基 金费 用的 种类
（一） 基金 管理 人的 管理 费；
（二） 基金 托管 人的 托管 费；
（三） 基金 的证 券交 易费 用；
（四） 基金 合同 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
（五） 基金 份额 持有 人大 会费用 ；
（六） 基金 合同 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 和律 师费；
（七） 基金 财产 划拨 支付 的银行 费用 ；
（八 ） 在 有关 规定 允许 的 前提下 ， 本基 金可 以从 基 金财产 中计 提销 售服 务费 ， 销 售服 务
费的具 体计 提方 法、 计提 标准和 支付 方式 在有 关公 告中载 明；
（九） 按照 国家 有关 规定 和基金 合同 约定 可以 在基 金财产 中列 支的 其它 费用 。
上述基 金费 用由 基金 管理 人在法 律规 定的 范围 内按 照公允 的市 场价 格确 定， 法 律法规 另
有规定 时从 其规 定。
二、费 用计 提方 法、 计提 标准和 支付 方式
（一） 基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下， 基金 管 理 费按前 一日 基金 资产 净值 的1.5% 年 费率 计提。 计算 方法如 下 ：
H ＝E×1.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月 支付。 由基 金管 理人 向基 金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 2 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 。 若
遇不可 抗力 致使 无法 按时 支付的 ，顺 延至 最近 可支 付日支 付。
（二） 基金 托管 人的 托管 费
在通常 情况 下， 基金 托管 费 按前一 日基 金资 产净 值 的0.25% 年费 率计 提。 计 算方 法如下 ：
H=E×0.25% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
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基金托 管费 每日 计提 ， 按 月 支付。 由基 金管 理人 向基 金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 2 个 工作 日内 从基 金财产 中一 次性 支付 给基 金托管 人。 若遇
不可抗 力致 使无 法按 时支 付的， 顺延 至最 近可 支付 日支付 。
（ 三） 基金 销售 相关 费用
1 、申 购费:
通过基 金管 理人 的直 销渠 道的养 老金 客户 申购 费率 见下表 ：
申购金 额（M， 含申 购费 ） 特定申 购费 率
M＜100 万元 0.15%
100 万元 ≤M ＜500 万元 0.12%
M≥50 0 万元 每笔 1000 元
本基金 其他 投资 者申 购费 率 为：
申购金 额（M， 含申 购费 ） 申购费 率
M＜100 万元 1.50%
100 万 元≤M＜500 万元 1.20%
M≥500 万元 每笔 1000 元
申购费 用= 申购 金额- 净申 购金额
净申购 金额=申 购金 额/（1+ 申购 费率 ）
注：对 于 500 万 元（ 含） 以上的 申购 适用 于绝 对数 额的申 购费 金额 ，净 申购 金额= 申购
金额- 申购 费用 。
2 、赎 回费 ：
通过基 金管 理人 的直 销渠 道的养 老金 客户 赎回 费率 见下表 ：
持有时 间( 自然 日）
特定赎 回费 率
N＜1 年 0.125%
1 年≤N＜2 年 0.0625%
N≥2 年 0%
对养老 金客 户实 施特 定赎 回费率 而收 取的 赎回 费全 额归入 基金 财产 。
本 基 金 其 他 投 资 者
的赎回费率具体为： 持
有期限 （N ）
赎回费 率 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 201501
N < 1 年 0.5%
1 年 ≤ N < 2 年 0.25%
N ≥ 2 年 0
注：赎 回费 的计 算中 ，1 年指365 个 公历 日。 本基 金赎回 费总 额 的25% 归入 基金 财 产。
（四） 上述“ 一 基 金费用 的种类 ”中第 （三） 至第 （九） 项费用 由基金 托管 人根据 有
关法规 及相 应协 议的 规定 ，按费 用实 际支 出金 额支 付，列 入当 期基 金费 用。
三、不 列入 基金 费用 的项 目
（一） 本基 金募 集期 间的 律师费 、 会 计师 费和 信息 披露费 用以 及其 他费 用不 得从基 金财
产中列 支。
（二） 基金 管理 人和 基金 托 管人因 未履 行或 未完 全履 行义务 导致 的费 用支 出或 本基金 财
产的损 失， 以及 处理 与基 金运作 无关 的事 项发 生的 费用等 不列 入基 金费 用。
（三） 其他 具体 不列 入基 金费用 的项 目依 据中 国证 监会有 关规 定执 行。
四、费 率的 调整
（一 ） 基 金管 理人 和基 金 托管人 可以 磋商 酌情 调低 基金管 理费 、 基金 托管 费 ， 无 须召 开
基金份 额持 有人 大会 。
（二） 基金 管理 人必 须最 迟 于新的 费率 实施 日 3 个工 作日前 在至 少一 家指 定媒 体及基 金
管理人 网站 公告 。
五、基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，依 据国 家有 关法律 、法 规的 规定 履行 纳税义 务 。 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 201501
第十四部分
对招 募说 明书更新部分的说明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 及 其它 有关法 律法 规的
要求, 对本 基金2014 年2 月10 日发 布的 更新 招募 说 明书内 容进 行了 更新, 并 根 据本基 金管 理
人在本基金成立后对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新, 主 要 更 新 内 容 如
下：
1 、 在 重 要 提 示 部分, 明 确了 更 新 招 募 说 明书 内 容 的截 止 日 期 及 有 关财 务 数 据的 截 止 日
期。
2 、在 释义 部分 ，更 新了 两 处释义 内容 。
3 、在 “三 、基 金管 理人 ” 部分， 更新 了基 金管 理人 的 有关 内容 。
4 、在 “四 、基 金托 管人 ” 部分, 更新 了基 金托 管人 的 有关内 容。
5 、在 “五 、相 关服 务机 构 ”部分 ，更新 了 本基 金的 相关服 务机构 。
6 、 在“ 九 、 基 金的 投资 ” 部分 ， 补 充了 本基 金最 近 一期 （2014 年第 四季度 ） 投资组 合
报告内 容。
7 、在 “十 、基 金的 业绩 ” 部分， 更新 了基 金成 立以 来的投 资业 绩。
8 、增加 了“二 十三 、 其他 应披露 事项” 部分， 更新 了 本基 金 最近 一次招 募说 明书更 新
以来的 公告 事项 。 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 201501
第十五部分
备查 文件
一、中 国证 监会 批准 万家 双引擎 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 募集 的文 件；
二、 《 万家 双引 擎灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 基金 合同》 ；
三、 《 万家 双引 擎灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 托管 协议》 ；
四、关 于申 请募 集万 家双 引擎灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金之 法律 意见 书；
五、 基金 管理 人业 务资 格 批件、 营业 执照 ；
六、 基金 托管 人业 务资 格 批件、 营业 执照 ；
七、中 国证 监会 要求 的其 他文件 。
备查文 件存 放地 点： 基金 管理人 、基 金托 管人 处。
投资者 查阅 备查 文件 的方 式： 投 资者 可在 营业 时间 免 费查阅 ， 也 可按 工本 费购 买 复印件 。
万 家基金 管理 有限 公司
2015 年 2 月 10 日
