招募 说明 书 （更 新） 摘 要
1
方正富邦创新动力股票型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
2015 年第 1 号
基金管 理人： 方正富邦基 金管理有限公司
基金托 管人：中国 建设银行 股份有限公司
招募 说明 书 （更 新） 摘 要
2
重要提示
方正富邦创新动力股票型证券投资基金（以下简称“本基金” ）经 2011 年 10
月 25 日中国证券监督管理委员会证监许可﹝2011 〕 1703 号 《关于核准方正富邦创
新动力股票型证券投资基金募集的批复》 核准募集。 本基金的基金合同于 2011 年
12 月 26 日正式生效。
基 金 管 理 人 保 证招 募 说明 书 的 内 容 真 实、 准 确、 完 整 。 本 招 募说 明 书经 中 国
证 监 会 核 准， 但 中 国证监 会 对 本 基金 募 集 的核准 ， 并 不 表明 其 对 本基金 的 价 值 和
收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
证券投资基金 （以下简称 “基金” ） 是一种长期投资工具， 其主要功能是分散
投 资 ， 降 低投 资 单 一证券 所 带 来 的非 系 统 性风险 。 基 金 不同 于 银 行储蓄 和 债 券 等
能 够 提 供 固定 收 益 预期的 金 融 工 具， 投 资 人购买 基 金 ， 既可 能 按 其持 有份额分享
基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。
基 金 在 投 资 运 作过 程 中可 能 面 临 各 种 风险 ， 既包 括 市 场 风 险 ，也 包 括基 金 自
身 的 管 理 风险 、 技 术风险 和 合 规 风险 等 。 巨额赎 回 风 险 是开 放 式 基金所 特 有 的 一
种 风 险 ， 即当 单 个 开放日 基 金 的 净赎 回 申 请超过 上 一 开 放日 基 金 总份额 的 百 分 之
十时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
本 基 金 的 投 资 范围 包 括国 内 依 法 发 行 上市 的 股票 （ 包 含 中 小 板、 创 业板 及 其
他经中国证监会核准上市的股票） 、 债券、 货币市场工具、 权证、 资产支持证券以
及 法 律 法 规或 中 国 证监会 允 许 基 金投 资 的 其它金 融 工 具 ， 但 须 符 合中国 证 监 会 的
相 关 规 定 。 本基 金 的 投资 组 合 比 例 为： 股 票 投资 占 基 金 资 产的 比 例 范围 为 60% —
95%；债券投资 占基金资产的 比例范围为0%—40% ；权证投资占基金资产净值 的比
例范围为0—3%； 现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。
其 它 金 融 工具 的 投 资比例 按 照 相 关法 律 法 规的规 定 执 行 。本 基 金 投资于 创 新 动 力
相关股票的比例不低于基金股票投资的 80%。本基金是股票型基金，属于高风险、
高预期收益的品种，理论上其风险高于货币型基金、债券型基金和混合型基金。
投资有风险， 投资 人 认购 （ 或 申 购 ） 基金 时 应当 认 真 阅 读 《 方正 富 邦创 新 动
力 股 票 型 证券 投 资 基金基 金 合 同 》 、 《 方正 富 邦创 新 动 力 股票 型 证券 投资 基 金 招 募
说 明 书 》 等基 金 法 律文件 ， 了 解 基金 的 风 险收益 特 征 ， 并根 据 自 身的投 资 目 的 、
投资期限、 投资经验、 资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。
招募 说明 书 （更 新） 摘 要
3
投 资 人 应 当 充 分了 解 基金 定 期 定 额 投 资和 零 存整 取 等 储 蓄 方 式的 区 别。 定 期
定额投资是引导投资人进行长期投资、 平均投资成本的一种简单易行的投资方式。
但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险， 不能保证投资人获得收益，
也不是替代储蓄的等效理财方式。
基 金 管 理 人 承 诺依 照 恪尽 职 守 、 诚 实 信用 、 谨慎 勤 勉 的 原 则 管理 和 运用 基 金
资 产 ， 但 不保 证 本 基金一 定 盈 利 ，也 不 保 证最低 收 益 。 基金 的 过 往业绩 及 其 净 值
高 低 并 不 预示 其 未 来业绩 表 现 ， 基金 管 理 人管理 的 其 他 基金 的 业 绩也不 构 成 对 本
基 金 业 绩 表现 的 保 证。基 金 管 理 人提 醒 投 资 人基金投资的 “ 买 者 自负 ” 原则，在
做 出 投 资 决策 后 ， 基金运 营 状 况 与基 金 净 值变化 引 致 的 投资 风 险 ，由投 资 者 自 行
负担 。
投 资 人 应 当 通 过本 基 金管 理 人 或 具 有 基金 代 销业 务 资 格 的 其 他机 构 购买 和 赎
回基金，基金代销机构名单详见本基金《招募说明书》以及相关公告。
本 摘 要 根 据 本 基金 的 基金 合 同 和 本 基 金的 基 金招 募 说 明 书 编 写， 并 经中 国 证
监 会 核 准 。基 金 合 同是约 定 基 金 当事 人 之 间权利 、 义 务 的法 律 文 件。基 金 投 资 人
自 依 基 金 合同 取 得 基金份 额 ， 即 成为 本 基 金份额 持 有 人 和本 基 金 合同当 事 人 ， 其
持 有 本 基 金份 额 的 行为本 身 即 表 明其 对 本 基金合 同 的 承 认和 接 受 ，并按 照 《 基 金
法》 、 《运作办法》 、 基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲
了解本基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本 招 募 说 明 书 中涉 及 与基 金 托 管 人 相 关的 基 金信 息 已 经 与 基 金托 管 人复 核 。
除特别说明外， 本招募 说明书所载内容截止日为 2014 年12 月26 日， 有关财务数
据和净值表现截止日为 2014 年9 月30 日（未经审计） 。
招募 说明 书 （更 新） 摘 要
4
一 、基 金管 理人
（ 一） 基金管 理人 概况
名称：方正富邦基金管理有限公司
住所：北京市西城区太平桥大街 18 号丰融国际大厦 11 层9、11、12 单元
办公地址：北京市西城区太平桥大街 18 号丰融国际大厦 11 层 9、11 、12 单
元
法定代表人：雷杰
成立时间：2011 年 7 月8 日
注册资本：2 亿元
存续期间：持续经营
电话：010-57303986
传真：010-57303716
联系人：黄欣
方正富邦基金管理有限公司 （以下简称 “公司” ） 经中国证监会证监许可 〔2011〕
1038 号文批准设立。 公司股权结构如下：
股东名称 股权比例
方正证券股份有限公司 66.7%
富邦证券投资信托股份有限公司
33.3%
（ 二） 主要成 员情 况
1、基金管理人董事会成员
雷 杰 先 生 ， 董 事长 ， 工商 管 理 硕 士 。 曾任 光 大证 券 有 限 公 司 投资 银 行部 总 经
理 ， 金 元 证券 有 限 公司副 总 裁 ， 武汉 证 券 有限责 任 公 司 董事 长 、 总裁， 北 大 方 正
集 团 有 限 公司 副 总 裁等职 务 。 现 任方 正 证 券股份 有 限 公 司董 事 长 、执行 委 员 会 主
任，瑞信方正证券有限责任公司董事长，方正中期期货有限公司董事。
招募 说明 书 （更 新） 摘 要
5
许 仁 寿 先 生 ，董 事 ， 硕士 。 曾 任 中 华邮 政( 股)公 司 董 事 长 、台 湾 证 券交 易 所
总 经 理 （ 两度 ） 、 台银综 合 证 券(股) 公司 董 事长 。 现 任 富邦 综 合证 券股 份 有 限 公
司董事长、富邦金融控股股份有限公司董事、富邦期货股份有限公司董事。
李 友 先 生 ， 董 事， 工 商管 理 硕 士 。 曾 任河 南 省审 计 厅 处 长 ， 东方 时 代投 资 有
限 公 司 总 经理 ， 中 国高科 集 团 股 份有 限 公 司董事 、 总 裁 ，方 正 科 技集团 股 份 有 限
公 司 执 行 总裁 、 副 董事长 ， 北 大 方正 集 团 有限公 司 执 行 总裁 。 现 任北大 方 正 集 团
有 限 公 司 董事 、 执 行委员 会 主 席 兼首 席 执 行官， 北 京 大 学教 育 基 金会理 事 ， 瑞 信
方正证券有限责任公司董事。
史纲先生，董事，博士。曾任 Bridgewater Group(USA) 副总经理、台湾中央
大 学 教 授 、台 湾 国 际证券 副 总 经 理、 富 邦综 合证 券( 股)公 司 副总 经 理、 富 邦 综 合
证券( 股)公 司 顾问 、 富邦 期 货 股 份有 限 公司 董事 长 、 富 邦综 合 证券(股) 公司代理
董事长、副董事长、台北富邦商业银行股份有限公司董事、Fubon
Securities(BVI)Ltd 董事、富邦金融控股股份有限公司财富管理事业群功能性主
管 。 现 任 富邦 证 券 投资信 托 股 份 有限 公 司 董事长 、 台 湾 证券 交 易 所股份 有 限 公 司
董事。
査 竞 传 先 生 ， 独立 董 事。 美 国 纽 约 州 执业 律 师、 美 国 联 邦 法 院纽 约 南区 注 册
律师。曾任美国 Finley,Kumble,Wagner,Manley,Underberg & Casey 律师助理、
竞 诚 国 际 律师 事 务 所合伙 人 、 竞 诚国 际 律 师事务 所 台 北 分所 合 伙 人、台 湾 国 民 大
会 代 表 （ 侨选 ） 代 表、竞 诚 国 际 律师 事 务 所北京 代 表 处 首席 代 表 、上海 邦 信 阳 律
师 事 务 所 北京 分 所 资深顾 问 、 吉 富中 国 股 权基金 管 理 公 司总 法 律 顾问、 大 成 基 金
管 理 有 限 公司 独 立 董事、 北 京 友 成资 产 管 理有限 公 司 总 经理 、 友 成企业 家 扶 贫 基
金 会 监 事 。 现任 香 港 京山 华 一 证 券 有限 公 司 董事 、 厦 门 银 行外 部 监 事 、 美国 STR
Holding Inc.(NYSE:STRI) 独立董事、江苏京华山一商业保理有限公司董事长 。
彭 学 军 先 生 ， 独立 董 事， 法 学 硕 士 。 曾任 中 国民 航 局 国 际 司 法律 事 务官 员 ，
中 国 国 际 信托 投 资 公司法 律 顾 问 ，北 京 市 竞天公 诚 律 师 事务 所 创 始合伙 人 。 现 任
北京市竞天公诚律师事务所首席顾问。 彭学军先生的主要业务领域是诉讼与仲裁、
公司法、贸易法。他曾被《WHO’S WHO》杂志的“2000 年度律师名录”称为“顶
尖的诉讼律师” ； 在钱 伯斯法律评级机构 2011 年度亚太区指引中， 彭学军先生被
招募 说明 书 （更 新） 摘 要
6
评选为争议解决和PE 领域的杰出律师（Leading Lawyer ）；他还是中国国 际经济
贸易仲裁委员会资深仲裁员。
曹茜女士，独立董 事， 工商管理硕士/CPA 。曾任 北 京 市 财 政 局 干部 ，京 都 会
计 师 事 务 所注 册 会 计师， 张 家 界 旅游 开 发 股份有 限 公 司 财务 总 监 ，华达 投 资 有 限
公 司 财 务 总监 ， 中 旅饭店 总 公 司 财务 总 监 ，港中 旅 （ 中 国） 投 资 有限公 司 总 经 理
助理 ， 中 国旅 行 社 总社（ 北 京 ） 有限 公 司 副总裁 。 现任 中旅 国 际 会议展 览 有 限 公
司总裁 、 北大资源（控股）有限公司独立董事 。
2、基金管理人监事会成员
程明乾先生， 监事/监事会主席， 硕士。 曾任 富邦综合证券股份有限公司业务
区 部 部 长 、资 深 副 总经理 、 执 行 副总 经 理 等职务 。 现 任 富邦 综 合 证券股 份 有 限 公
司 总 经 理 、董 事 ， 富邦期 货 股 份 有限 公 司 董事， 台 湾 集 中保 管 结 算所股 份 有 限 公
司董事。
何 其 聪 先 生 ， 监事 ， 工商 管 理 硕 士 ， 注册 会 计师 、 律 师 、 注 册资 产 评估 师 。
曾 任 方 正 产业 控 股 有限公 司 财 务 总监 、 北 大方正 集 团 有 限公 司 资 金部副 总 经 理 、
总 经 理 、 方正 和 生 投资有 限 责 任 公司 董 事 长、方 正 证 券 股份 有 限 公司财 务 管 理 部
总 经 理 。 现任 瑞 信 方正证 券 有 限 责任 公 司 监事会 主 席 、 方正 证 券 股份有 限 公 司 董
事 、 执 行 委员 会 副 主 任、 总 裁 、 财务 负 责 ，方正 和 生 投 资有 限 责 任公司 董 事 长 ，
方正中期期货有限公司董事。
高蕾女士，职工监事，硕士。曾任美国 MSC 软件有限公司财务行政部职员、
北 京 理 想 产业 发 展 （集团 ） 有 限 公司 总 裁 办公室 主 管 、 北大 方 正 集团及 所 属 企 业
行 政 人 事 专员 、 人 事主管 、 战 略 经理 。 现 任方正 富 邦 基 金管 理 有 限公司 人 力 资 源
部负责人。
3、公司高管人员
雷杰先生，董事长，简历同上。
邹 牧 先 生 ， 总 经理 ， 东北 财 经 大 学 博 士。 曾 任北 京 汽 车 制 造 厂科 员 、华 夏 证
券 股 份 有 限公 司 高 级经理 、 首 创 证券 有 限 责任公 司 董 事 会秘 书 、 大通证 券 股 份 有
限 公 司 营 业部 总 经 理、鹏 华 基 金 管理 有 限 公司北 方 理 财 中心 总 经 理、华 富 基 金 管
理有限公司北京办事处负责人、 总经理助理兼 市场拓展部总监、 机构 理财部总监、
公司副总经理。
招募 说明 书 （更 新） 摘 要
7
赖 宏 仁 先 生 ， 督察 长 ，暨 南 大 学 博 士 。曾 任 中国 台 湾 省 财 政 部台 北 市国 税 局
税 务 员 、 中国 台 湾 省金管 会 证 期 局秘 书 、 富邦证 券 金 融 股份 有 限 公司业 务 及 帐 务
主 管 、 富 邦证 券 投 资信托 股 份 有 限公 司 销 售主管 、 富 邦 证券 投 资 信托股 份 有 限 公
司基金后台主管（估值、TA、客服）。
张 金 良 先 生 ， 副总 经 理， 英 国 拉 夫 堡 大学 银 行与 金 融 硕 士 。 曾任 财 富证 券 有
限责任公司 经纪业 务部、 投 资 银 行部 分 析 员、瑞 信 方 正 证券 有 限 公司投 资 银 行 部
分 析 员 、 中国 国 际 金融有 限 公 司 投资 银 行 部经理 、 方 正 富邦 基 金 管理有 限 公 司 助
理总经理。
徐 进 先 生 ， 副 总经 理 ，北 京 大 学 光 华 管理 学 院企 业 管 理 学 士 、哲 学 硕士 。 曾
任中国邮政储蓄银行总行职员、托管业务部总经理等职务。
4、本基金基金经理
沈毅先生， 清华大学国 民经济管理学士， 美国 卡内基梅隆大学计算金融硕士，
美国加州圣克莱尔大学列维商学院工商管理 （MBA ） 硕士。 曾任中国 人民银行深圳
分 行 外 汇 经纪 中 心 、总行 国 际 司 国际 业 务 资金处 交 易 员 、投 资 经 理职务 ； 嘉 实 基
金 管 理 有 限公 司 投 资部 投 资 经 理 职务 ； 光 大保德 信 基 金 管理 有 限 公司投 资 部 高 级
投资经理兼资产配置经理、 货币基金基金经理、 投资副总监、 代理投 资总监职务；
长 江 养 老 保险 股 份 有限公 司 投 资 部总 经 理 职务； 泰 达 宏 利基 金 管 理有限 公 司 固 定
收益部总经理职务； 2012 年10 月加入方正富邦基金管理有限公司， 任基金投资部
总监兼研究部总监职务。
5、投资决策委员会成员
主席：邹牧先生，总经理。
委员：
沈毅先生，基金投资部总监。
李玥女士 ，交易部副 总监。
6、上述人员之间无近亲属关系。
二 、基 金托 管人
一 、基 金托管 人情 况
招募 说明 书 （更 新） 摘 要
8
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004 年 09 月17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田青
联系电话：(010) 6759 5096
中国建设银行拥有悠久的经营历史， 其前身 “ 中国人民建设银行” 于 1954 年
成立，1996 年易名为“中国建设银行” 。中国建设银行是中国四大商业银行之一。
中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于 2004 年9 月分立而成立， 承继了
原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码：
939) 于2005 年10 月27 日在香港联合交易所主板上市， 是中国四大商业银行中首
家在海外公开上市的银行。2006 年9 月11 日， 中国建设银行又作为第一家 H 股公
司晋身恒生指数。 2007 年 9 月25 日中国建设银行 A 股在上海证券交易所上市并开
始交易。A 股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：250,010,977,486 股(包
括240,417,319,880 股 H 股及9,593,657,606 股 A 股)。
2014 年上半年， 本集团 实现利润总额 1,695.16 亿元， 较上年同期增 长 9.23%；
净利润1,309.70 亿元， 较上年同期增长 9.17%。 营业收入 2,870.97 亿元， 较上年
同期增长14.20%； 其中， 利息净收入增长 12.59% ， 净利息收益率(NIM)2.80%；手
续 费 及 佣 金 净 收 入 增 长 8.39% ， 在 营 业 收 入 中 的 占 比 达 20.96% 。成本收入比
24.17% ，同 比 下 降 0.45 个 百 分 点 。 资 本 充 足 率 与 核 心 一 级 资 本 充 足 率 分 别 为
13.89%和 11.21%，同业领先。
截至2014年6月末，本集团资产总额163,997.90亿元，较上年末增长6.75%，
其中，客户贷款和垫款总额91,906.01亿元，增长6.99%；负债总额152,527.78 亿
招募 说明 书 （更 新） 摘 要
9
元，较上年末增长6.75% ，其中，客户存款总额129,569.56亿元，增长6.00%。
截至2014年6月末，中国建设银行公司机构客户326.89万户，较上年末增加
20.35 万户，增长6.64% ；个人客户近3亿户，较上年末增加921万户，增长3.17%；
网上银行客户1.67亿户，较上年末增长9.23%，手机银行客户数1.31亿户，增长
12.56% 。
截至2014年6月末， 中 国建设银行境内营业机构总量14,707个， 服务 覆盖面进
一步扩大； 自助设备72,128 台， 较上年末增加3,115 台。 电子银行和自助渠道账务
性交易量占比达86.55% ，较上年末提高1.15个百分点。
2014 年上半年，本集团各方 面良好表现，得到市场与业界广泛认可，先后荣
获国内外知名机构授予的40余个重要奖项。在英国《银行家》杂志2014年“世界
银行1000 强排名” 中， 以一级资本总额位列全球第2， 较上年上升3位； 在美国 《福
布斯》 杂志2014年全球上市公司2000 强排名中位列第2； 在美国 《财富》 杂志世界
500强排名第38位，较上年上升12位。
中 国 建 设 银 行 总行 设 投资 托 管 业 务 部 ，下 设 综合 处 、 基 金 市 场处 、 证券 保 险
资产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算
处、监督稽核处等 9 个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有
员工240 余人。 自2007 年起， 托管部连续聘 请外部会计师事务所对托管业务进行
内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
（二）主要人员情况
赵 观 甫 ， 投 资 托管 业 务部 总 经 理 ， 曾 先后 在 中国 建 设 银 行 郑 州市 分 行、 总 行
信贷部、 总行信贷二部、 行长办公室工作， 并 在中国建设银行河北省分行营业部、
总 行 个 人 银行 业 务 部、 总 行 审 计 部担 任 领 导职务 ， 长 期 从事 信 贷 业务、 个 人 银 行
业 务 和 内 部审 计 等 工作， 具 有 丰 富的 客 户 服务和 业 务 管 理经 验 。 纪伟， 投 资 托 管
业 务 部 副 总经 理 ， 曾就职 于 中 国 建设 银 行 南通分 行 、 中 国建 设 银 行总行 计 划 财 务
部 、 信 贷 经营 部 、 公司业 务 部 ， 长期 从 事 大客户 的 客 户 管理 及 服 务工作 ， 具 有 丰
富的客户服务和业务管理经验。
张 军 红 ， 投 资 托管 业 务部 副 总 经 理 ， 曾就 职 于中 国 建 设 银 行 青岛 分 行、 中 国
建 设 银 行 零售 业 务 部、个 人 银 行 业务 部 、 行长办 公 室 ， 长期 从 事 零售业 务 和 个 人
存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
招募 说明 书 （更 新） 摘 要
10
黄 秀 莲 ， 投 资 托管 业 务部 副 总 经 理 ， 曾就 职 于中 国 建 设 银 行 总行 会 计部 ， 长
期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作 为 国 内 首 批 开办 证 券投 资 基 金 托 管 业务 的 商业 银 行 ， 中 国 建设 银 行一 直 秉
持 “ 以 客 户为 中 心 ”的经 营 理 念 ，不 断 加 强风险 管 理 和 内部 控 制 ，严格 履 行 托 管
人 的 各 项 职责 ， 切 实维护 资 产 持 有人 的 合 法权益 ， 为 资 产委 托 人 提供高 质 量 的 托
管 服 务 。 经过 多 年 稳步发 展 ， 中 国建 设 银 行托管 资 产 规 模不 断 扩 大，托 管 业 务 品
种 不 断 增 加， 已 形 成包括 证 券 投 资基 金 、 社保基 金 、 保 险资 金 、 基本养 老 个 人 账
户、QFII 、 企 业年 金 等产 品 在 内 的 托管 业 务 体系 ， 是 目 前 国内 托 管 业务 品 种 最 齐
全的商业银行之一。 截 至 2014 年9 月末， 中 国建设银行已托管 389 只证券投资基
金。 中国建设银行 专业 高效的托管服务能力和业务水平， 赢得了业内 的高度认同。
中国建设银行自2009 年至今连续五年被国际权威杂志 《全球托管人》 评为 “中国
最佳托管银行” ； 获和讯网的中国 “最佳资产托管银行” 奖； 境内权威经济媒体 《每
日经济观察》 的“ 最佳基金托管银行 ” 奖； 中央国债登记结算有限责任公司的 “优
秀托管机构”奖。
二 、基 金托管 人的 内部控 制制 度
（一）内部控制目标
作 为 基 金 托 管 人， 中 国建 设 银 行 严 格 遵守 国 家有 关 托 管 业 务 的法 律 法规 、 行
业 监 管 规 章和 本 行 内有关 管 理 规 定， 守 法 经营、 规 范 运 作、 严 格 监察， 确 保 业 务
的 稳 健 运 行， 保 证 基金财 产 的 安 全 完 整 ， 确保有 关 信 息 的真 实 、 准确、 完 整 、 及
时，保护基金份额持有人的合法权益。
（二）内部控制组织结构
中 国 建 设 银 行 设有 风 险与 内 控 管 理 委 员会 ， 负责 全 行 风 险 管 理与 内 部控 制 工
作 ， 对 托 管业 务 风 险控制 工 作 进 行检 查 指 导。投 资 托 管 业务 部 专 门设置 了 监 督 稽
核 处 ， 配 备了 专 职 内控监 督 人 员 负责 托 管 业务的 内 控 监 督工 作 ， 具有独 立 行 使 监
督稽核工作职权和能力。
（三）内部控制制度及措施
招募 说明 书 （更 新） 摘 要
11
投 资 托 管 业 务 部具 备 系统 、 完 善 的 制 度控 制 体系 ， 建 立 了 管 理制 度 、控 制 制
度 、 岗 位 职责 、 业 务操作 流 程 ， 可以 保 证 托管业 务 的 规 范操 作 和 顺利进 行 ； 业 务
人 员 具 备 从业 资 格 ；业 务 管 理 严 格实 行 复 核、审 核 、 检 查制 度 ， 授权工 作 实 行 集
中 控 制 ， 业务 印 章 按规程 保 管 、 存放 、 使 用，账 户 资 料 严格 保 管 ，制约 机 制 严 格
有 效 ； 业 务操 作 区 专门设 置 ， 封 闭管 理 ， 实施音 像 监 控 ；业 务 信 息由专 职 信 息 披
露 人 负 责 ，防 止 泄 密；业 务 实 现 自动 化 操 作，防 止 人 为 事故 的 发 生，技 术 系 统 完
整、独立。
三 、基 金托管 人对 基金管 理人 运作基 金进 行监督 的方 法和程 序
（一）监督方法
依 照 《 基 金 法 》及 其 配套 法 规 和 基 金 合同 的 约定 ， 监 督 所 托 管基 金 的投 资 运
作。 利用自行开发的 “ 托管业务综合系统 ——基金监督子系统” ， 严格按照现行法
律 法 规 以 及基 金 合 同规定 ， 对 基 金 管 理 人 运作基 金 的 投 资比 例 、 投资范 围 、 投 资
组 合 等 情 况进 行 监 督，并 定 期 编 写基 金 投 资运作 监 督 报 告， 报 送 中国证 监 会 。 在
日 常 为 基 金投 资 运 作所提 供 的 基 金清 算 和 核算服 务 环 节 中， 对 基 金管理 人 发 送 的
投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
（二）监督流程
1. 每 工 作 日 按 时通 过 基金 监 督 子 系 统 ，对 各 基金 投 资 运 作 比 例控 制 指标 进 行
例 行 监 控 ，发 现 投 资比例 超 标 等 异常 情 况 ，向基 金 管 理 人发 出 书 面通知 ， 与 基 金
管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。
2. 收 到 基 金 管 理人 的 划款 指 令 后 ， 对 涉及 各 基金 的 投 资 范 围 、投 资 对象 及 交
易对手等内容进行合法合规性监督。
3. 根 据 基 金 投 资运 作 监督 情 况 ， 定 期 编写 基 金投 资 运 作 监 督 报告 ， 对各 基 金
投 资 运 作 的合 法 合 规性、 投 资 独 立性 和 风 格显著 性 等 方 面进 行 评 价，报 送 中 国 证
监会。
4. 通 过 技 术 或 非技 术 手段 发 现 基 金 涉 嫌违 规 交易 ， 电 话 或 书 面要 求 基金 管 理
人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。
三 、相 关服 务机 构
招募 说明 书 （更 新） 摘 要
12
（ 一） 基金份 额发 售机构
1、直销机构
本基金直销机构为本公司的直销中心以及本公司的网上交易平台。
（1） 方正富邦基金管理有限公 司直销中心
地址： 北京市西城区太平桥大街 18 号丰融国际大厦 11 层9、11、12 单元
邮编：100032
电话：010-57303803
传真：010-57303716
联系人： 李春雪
客户服务电话：4008180990 （免长途话费）
网址：www.founderff.com
（2）方正富邦基金管理有限公司网上交易平台
网上交易平台网址：https://www.founderff.com/etrading
投资人 可 以 通 过本 公 司网 上 交 易 平台 办理 本 基金 的 申购、 赎回 等 业 务。 具体
办理 情况及 业务规则请登录本公司网站（www.founderff.com ）查询。
2、代销机构
（1）中国建设银行 股份有限公司
注册地址 ：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人： 王洪章
联系人：尹东
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
（2）方正证券股份有限公司
注册地址： 长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址： 长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人：雷杰
客服电话：95571
联系人：彭博
招募 说明 书 （更 新） 摘 要
13
电话：0731-85832343
传真：0731-85832214
网址：www.foundersc.com
（3）中国工商银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
客服电话：95588
联系人：查樱
电话：010-66107900
传真：010-66107914
网址：www.icbc.com.cn
（4）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：蒋超良
客服电话：95599
联系人： 逄慧
传真：010-85109219
网址：www.abchina.com
（5）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市仙霞路 18 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
客服电话：95559
联系人：张作伟
电话：021-58781234
传真：021-58408842
网址：www.bankcomm.com
招募 说明 书 （更 新） 摘 要
14
（6）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 29 楼
法定代表人：万建华
客服电话：95521
联系人：吴倩
电话：021-38676767
传真：021-38670767
网址：www.gtja.com
（7）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常 青
客服电话：400-888-8108
联系人：魏明
电话：010-85130588
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
（8）国信证券股份有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 层至26 层
办公地址： 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 6 楼
法定代表人：何如
客服电话：95536
联系人： 周杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
网址：www.guosen.com.cn
（9）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座40 层-45 层
招募 说明 书 （更 新） 摘 要
15
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座40 层-45 层
法定代表人：宫少林
客服电话：95565、400-8888-111
联系人：林生迎
电话：0755-82943666
传真：0755-82943237
网址：www.newone.com.cn
（10 ）广发证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市天河北路 183-187 号大都会广场43 楼
办公地址：广东省广州市天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和42
楼
法定代表人：林治海
客服电话：95575
联系人：黄岚
电话：020-87555888
传真：020-87553600
网址：www.gf.com.cn
（11 ）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
客服电话：400-888-8888
联系人：田薇
电话：010-66568430
传真：010-55658536
网址：www.chinastock.com.cn
（12 ）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
招募 说明 书 （更 新） 摘 要
16
法定代表人：王开国
客服电话：400-8888-001、95553
联系人：李笑鸣
电话：021-23219000
传真：021-23219100
网址：www.htsec.com
（13 ）中信证券股份有限公司
注册地址： 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第A 层
办公地址： 北京朝阳区新源南路 6 号京城大厦 3 层
法定代表人：王东明
客服电话：95558
联系人：腾燕
电话：010-60838832
传真：010-60833739
网址：www.cs.ecitic.com
（14 ）安信证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
办公地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
法定代表人：牛冠兴
客服电话：400-8001-001
联系人：郑向溢
电话：0755-82558038
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
（15 ）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人： 袁长清（代行）
客服电话：95525
招募 说明 书 （更 新） 摘 要
17
联系人：丁梅
电话：021-22169130
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
（16 ）中信万通证券有限责任公司
注册地址： 青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层(1507-1510 室)
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第20 层
法定代表人：杨宝林
客服电话：96577
联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
网址：www.zxwt.com.cn
（17 ）平安证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人：杨宇翔
客服电话：95511 转 8
联系人：郑舒丽
电话：0755-22626391
传真：0755-82400862
网址：stock.pingan.com
（18 ）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼21 层
法定代表人：荣兰
客服电话：95562
联系人： 黄英
电话：0591-38162212
招募 说明 书 （更 新） 摘 要
18
传真：0591-38507538
网址：www.xyzq.com.cn
（19 ）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：高冠江
客服电话：400-800-8899
联系人：唐静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
网址：www.cindasc.com
（20 ）宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号
法定代表人：冯戎
客服电话：4008-000-562
联系人：李巍
电话：010-88085858
传真：010-88085195
网址：www.hysec.com
（21 ）国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人：凤良志
客服电话：95578
联系人：李飞
电话：0551-2257012
传真：0551-2272100
网址：www.gyzq.com.cn
招募 说明 书 （更 新） 摘 要
19
（22 ）中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江 南大道588 号恒鑫大厦主楼19 层、20 层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼19 层、20 层
法定代表人：沈强
客服电话： 96598
联系人：周妍
电话：0571-86078823
传真：0571-87696598
网址：www.bigsun.com.cn
（23 ）银泰证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号光大银行18 楼
办公地址： 深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号光大银行18 楼
法定代表人：黄冰
客服电话：0755-83710885
联系人：张翔
电话：0755-83709901
传真：0755-83703200
网址：www.ytzq.net
（24 ）上海银行股份有限公司
注册地址： 上海市银城中路 168 号
办公地址： 上海市银城中路 168 号
法定代表人：范一飞
客服电话：021-962888
联系人：龚厚红
电话：021-68475504
传真：021-68476111
网址：www.bankofshanghai.com
（25 ）华宝证券有限责任公司
注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号27 层
招募 说明 书 （更 新） 摘 要
20
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号未来资产大厦27 层
法定代表人：陈林
客服电话：400-820-9898
联系人： 刘闻川
电话：021-68778790
传真：021-68777723
网址：www.cnhbstock.com
（26 ）华安证券有限责任公司
注册地址： 安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦 A 座
办公地址： 安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦 A 座
法定代表人：李工
客服电话：96518
联系人：钱欢、甘霖
电话：0551-5161821
传真：0551-5161672
网址：www.hazq.com
（27 ）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址： 上海浦东大道 555 号裕景国际B 座16 层
办公地址 ：上海浦东大道 555 号裕景国际B 座16 层
法定代表人：张跃伟
客服电话：400-089-1289
联系人：王嫚
电话：021-58788678-8703
传真：021-58787698
网址：www.erichfund.com
（28 ）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号205 室
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心8 楼801
法定代表人：汪静波
招募 说明 书 （更 新） 摘 要
21
客服电话：400-821-5399
联系人：翁嘉鸣
电话：021-38509608
传真：021-38602300
网址：www.noah-fund.com
（29 ）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址： 浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
法定代表人：李晓涛
客服电话：0571-56768888
联系人：胡璇
电话：0571-88911818
传真：0571-88911818
网址：www.10jqka.com.cn
（30 ）厦门银行股份有限公司
注册地址：厦门市湖滨北路 101 号商业银行大厦
办公地址：厦门市湖滨北路 101 号商业银行大厦
法定代表人：吴世群
客服电话：400-858-8888
联系人：许蓉芳
电话：0592-5337315
传真：0592-2275173
网址：www.xmccb.com
（31 ）中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座40F-43F
法定代表人：赵大建
客服电话：40088-95618
联系人：李微
招募 说明 书 （更 新） 摘 要
22
电话：010-59355941
传真：010-56437030
网址：www.e5618.com
（32 ）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
客服电话：400-920-0022
联系人：习甜
电话：010-85650920
传真：010-85657357
网址：licaike.hexun.com
（33 ）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号2 栋236 室
办公地址： 北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号二十一世纪大厦 A303
法定代表人：王岩
客服电话：400-819-9868
联系人：胡明会
电话：010-59200855
传真：010-59200800
网址：http://www.tdyhfund.com/
（34 ）中山证券有限责任公司
注册地址： 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址： 深圳市华侨城深南大道 9010 号
法定代表人：黄扬录
客服电话：4001-022-011
联系人：刘军
电话：0755-82943755
传真：0755-82960582
招募 说明 书 （更 新） 摘 要
23
网址：http://www.zszq.com.cn/
（ 二） 注册登 记机 构
名称： 方正富邦基金管理有限公司
住所： 北京市西城区太平桥大街 18 号丰融国际大厦 11 层9、11、12 单元
办公地址： 北京市西城区太平桥大街 18 号丰融国际大厦 11 层 9、11 、12 单
元
法定代表人： 雷杰
电话：010-57303700
传真：010-57303716
联系人： 达岩
（ 三） 出具法 律意 见书的 律师 事务所
名称： 上海市通力律师事务所
住所： 上海市银城中路 68 号时代金融中心19 楼
办公地址： 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人： 俞卫锋
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人： 安冬
经办律师： 吕红、安冬
（ 四） 审计基 金财 产的会 计师 事务所
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法定代表人：杨绍信
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人： 王玚
经办注册会计师： 许康玮、王玚
招募 说明 书 （更 新） 摘 要
24
四 、基 金的 名称
本基金名称：方正富邦创新动力股票型证券投资基金
五 、基 金的 类型
本基金类型：股票型基金
六 、基 金的 投资 目标
本 基 金 的 投 资 目标 ： 本基 金 秉 承 精 选 个股 和 长期 投 资 理 念 ， 寻找 受 益于 中 国
经 济 战 略 转型 ， 符 合内需 导 向 和 产业 升 级 中以技 术 创 新 和商 业 模 式创新 等 为 发 展
动 力 的 成 长型 公 司 ，通过 多 层 次 筛选 机 制 构建享 受 转 型 和成 长 溢 价的股 票 组 合 ，
力争为投资者创造长期稳定的投资回报。
七 、基 金的 投资 方向
本 基 金 的 投 资 范围 包 括国 内 依 法 发 行 上市 的 股票 （ 包 含 中 小 板、 创 业板 及 其
他 经 中 国 证监 会 核 准上市 的 股 票 ）、 债 券 、货币 市 场 工 具、 权 证 、资产 支 持 证 券
以 及 法 律 法规 或 中 国证监 会 允 许 基金 投 资 的其它 金 融 工 具， 但 须 符合中 国 证 监 会
的相关规定。
本基金的投资组合比例为： 股票投资占基金资产的 比例范围为60%—95%；债
券投资 占 基金资产的比例范围为 0%—40%； 权证投资 占基金资产净值的比例范围为
0—3% ； 现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。 其它金融
工具的投资比例按照相关法律法规的规定执行。
本基金投资于创新动力相关股票的比例不低于基金股票投资的 80%。
如 法 律 法 规 或 监管 机 构以 后 允 许 基 金 投资 其 他品 种 ， 基 金 管 理人 在 履行 适 当
程序后，可以将其纳入投资范围。
招募 说明 书 （更 新） 摘 要
25
八 、基 金的 投资 策略
（ 一 ） 投资策 略
1、资产配置策略
本 基 金 的 资 产 配置 采 用“ 自 上 而 下 ” 的多 因 素分 析 策 略 ， 综 合运 用 定性 分 析
和 “ 宏 观 量化 模 型 ”等定 量 分 析 手段 ， 判 断全球 经 济 发 展形 势 及 中国经 济 发 展 趋
势 （ 包 括 宏观 经 济 运行周 期 、 财 政及 货 币 政策、 资 金 供 需情 况 、 证券市 场 估 值 水
平 等 ） ， 对股 票 市 场、债 券 市 场 未来 一 段 时间内 的 风 险 收益 特 征 做出合 理 预 测 ，
从 而 确 定 基金 资 产 在股票 、 债 券 、现 金 三 大类资 产 之 间 的投 资 比 例，并 随 着 各 类
资 产 风 险 收益 特 征 的相对 变 化 ， 适时 动 态 地调整 股 票 、 债券 和 货 币市场 工 具 的 投
资比例，力争规避市场风险，提高基金收益率水平。
2、行业配置策略
本 基 金 的 行 业 配置 策 略将 主 要 来 自 两 个方 面 的支 撑 。 首 先 ， 我们 将 注意 力 更
多聚焦于以技术创新和商业模式变革为驱动力、 处于增长初期的新兴成长型行业。
其 次 ， 在 “宏 观 量 化模型 ” 体 系 下指 导 行 业配置 ， 当 经 济变 动 方 向趋于 扩 张 时 ，
行 业 配 置 偏于 周 期 类进攻 型 ， 当 经济 变 动 方向趋 于 收 缩 时， 行 业 配置偏 于 弱 周 期
类防御型。
在 对 未 来 几 年 行业 趋 势定 性 判 断 的 基 础上 ， 本基 金 将 依 据 细 分行 业 的相 对 估
值水平 （ 行业 估 值/市场 估 值 ） 、行 业 相对 利润 增 长 率 （行 业 利润 增长 率/ 市场利
润增长率 ）、行业PEG（ 行业估值/行业利润增长率 ）等指标对行业投资价值进行
定量评估，以最大化投资收益。
3、个股投 资策略
本 基 金 采 用 对 技术 领 先性 、 业 务 模 式 创造 性 等因 素 的 定 性 分 析和 定 量财 务 预
测 指 标 相 结合 的 方 式进行 公 司 的 综合 评 估 ，并考 虑 行 业 增长 前 景 及估值 因 素 来 构
建本基金股票池。
（1）定性筛选
1）定义和涵盖范围
创 新 动 力 ， 是 指创 造 和应 用 新 知 识 和 新技 术 、新 工 艺 ， 采 用 新的 生 产方 式 和
经 营 管 理 模式 ， 开 发生产 新 产 品 ，提 高 产 品质量 ， 提 供 新的 服 务 的过程 ， 其 主 要
招募 说明 书 （更 新） 摘 要
26
包括三类： 知识创新、 技术创新以及管理创新。 凡具有上述创新特征的上市公司，
均可纳入本基金创新动力相关股票的涵盖范围内。
2）筛选的评价标准
① 本 基 金 重 点 关 注 的 创 新 型 公 司 的 增 长 驱 动 因 素 主 要 来 自 于 可 持 续 的 新 科
技研发，新装备的投入和更新，以及新的商业模式的应用和推广等。
新 科 技 的 研 发 ，主 要 包括 但 不 限 于 现 代农 业 、装 备 制 造 、 生 态环 保 、能 源 资
源 、 信 息 网络 、 新 型材料 、 公 共 安全 和 健 康等领 域 ， 以 及能 够 受 益于新 科 技 研 发
的传统企业；
新 装 备 的 投 入 和更 新 ，主 要 包 括 但 不 限于 节 能环 保 、 新 一 代 信息 技 术、 高 端
装 备 制 造 、新 能 源 、新材 料 、 新 能源 汽 车 等，以 及 能 够 受益 于 新 装备投 入 的 传 统
企业；
新 的 商 业 模 式 的应 用 和推 广 ， 主 要 包 括但 不 限于 电 子 商 务 、 现代 物 流、 医 疗
卫生、信息服务业等，以及能够受益于新商业模式推广的传统企业。
② 本 基 金 认 为 可 以 纳 入 本 基 金 创 新 动 力 相 关 股 票 涵 盖 范 围 的 上 市 公 司 主 要
分 为 两 个 层次 ： 第 一层次 中 的 上 市公 司 本 身就为 各 项 创 新的 首 创 者，例 如 开 发 出
新 产 品 ， 创造 出 新 的客户 需 求 或 研究 出 新 的技术 应 用 等 。第 二 层 次中的 上 市 公 司
主 要 为 第 一层 次 上 市公司 的 上 游 、下 游 公 司，他 们 将 受 益于 为 第 一层次 的 上 市 公
司 提 供 原 材料 或 者 应用第 一 层 次 公司 的 新 技术新 模 式 ， 本基 金 也 将对这 些 公 司 予
以评估。
招募 说明 书 （更 新） 摘 要
27
③ 在执行指标方面， 本基金综合考察公司在知识， 技术和管理三个 层面的创
新因素，并据此对公司的价值进行定性考量。
企 业 的 创 新 方 向多 种 多样 ， 本 基 金 将 在较 大 的层 面 上 以 尽 可 能多 的 视角 去 评
价 上 市 公 司的 创 新 能力和 创 新 质 量。 我 们 的研究 团 队 将 在产 品 和 服务、 平 台 、 解
决 方 案 、 客户 、 客 户体验 、 创 新 企业 认 证 、价值 获 取 、 业务 流 程 、组织 创 新 、 供
应 链 、 渠 道、 网 络 和品牌 等 多 个 角度 建 立 定性打 分 表 ， 对上 市 公 司的创 新 性 进 行
评 估 。 此 外我 们 还 将通过 实 地 调 研， 与 公 司管理 团 队 进 行充 分 沟 通，不 仅 如 此 ，
我 们 还 将 努力 与 公 司上下 游 企 业 、同 行 业 企业、 行 业 专 家进 行 深 入沟通 ， 以 获 取
更全面的行业背景和公司分析数据。
（2）定量筛选
本 基 金 按 照 研 发费 用 投入 ， 产 品 毛 利 率水 平 及稳 定 性 ， 收 入 和净 利 润预 测 增
速、资产周转效率等指标对上市公司进行量化的筛选。
研 发 费 用 ， 指 企业 在 产品 、 技 术 、 材 料、 工 艺、 标 准 的 研 究 、开 发 过程 中 发
生 的 各 项 费用 。 本 基金将 根 据 上 市公 司 披 露数据 进 行 相 应的 打 分 ，对于 不 披 露 具
体数据的公司，将以内部研究以及实地调研来对公司的研发费用进行估算打分。
毛 利 率 ， 创 新 类公 司 的毛 利 率 往 往 较 上市 公 司平 均 水 平 为 高 ，同 时 通过 历 史
数据的考察将能够发现公司抵抗经济周期性波动的能力。
成 长 性 ， 创 新 类公 司 往往 依 存 于 较 高 的科 技 投入 来 维 持 公 司 的增 长 ，而 其 公
司的净利润增速或历史平均增长水平也往往高于市场平均 水平。
以 科 技 和 创 新 为发 展 驱动 力 的 公 司 往 往属 于 轻资 产 高 周 转 类 公司 ， 所以 其 固
定资产周转率往往高于市场平均水平。
招募 说明 书 （更 新） 摘 要
28
研 发 费 用
毛 利 率
成 长 性
固 定 资 产 周 转 率
定 量 分 析
产 品 和 服 务
组 织 创 新
科 技 创 新 认 证
客 户 、 客 户 体 验
定 性 分 析
业 务 流 程
? ?
估 值 分 析
收 入 和 利 润 增 长 率 、 市 盈
率 （P/E) 、 市 净 率 （P/B) 和
动 态 市 盈 率 （PEG ）
个 股 选 择
通过上述定量和定 性分析， 我们将重点关注企业由技术和商业模式创新引发的
盈 利 变 化 趋势 和 动 态估值 水 平 走 势， 强 调 对个股 的 深 度 研究 ， 精 选在经 济 转 型 中
依 托 技 术 领先 能 力 和商业 模 式 创 新能 力 构 建壁垒 优 势 且 与市 场 普 遍预期 业 绩 和 估
值 存 在 “ 水平 差 ” 的优质 上 市 公 司进 行 投 资。具 体 指 标 包括 收 入 和利润 增 长 率 、
市盈率 （P/E） 、 市净率 （P/B）和 PEG 等指标， 同时也强调 通过对绝对估值 （DCF、
NAV 等） 的计算过程回测我们在研究过程中的假设可靠性。 根据内部测算的估值水
平 以 及 与 市场 普 遍 预期动 态 估 值 水平 、 市 场（行 业 ） 当 前平 均 估 值水平 以 及 自 身
历史估值波动区间的比较，来筛选与上述三种比较存在“水平差”的个股。
4、债券投资策略
本 基 金 债 券 投 资的 主 要目 标 是 保 证 基 金资 产 的流 动 性 和 分 散 投资 风 险。 本 基
金 债 券 投 资采 取 主 动的投 资 管 理 方式 ， 根 据市场 变 化 和 投资 需 要 进行积 极 操 作 ，
力争提高基金收益。
本 基 金 管 理 人 将通 过 对宏 观 经 济 运 行 趋势 及 财政 货 币 政 策 变 化的 研 究分 析 ，
以 定 量 辅 助手 段 预 测未来 市 场 利 率趋 势 及 利率期 限 结 构 的变 化 ， 综合运 用 久 期 控
制 、 期 限 结构 配 置 、类属 配 置 、 杠杆 放 大 等多种 投 资 策 略， 力 争 获取超 越 所 对 应
基准的收益。
5、其它品种投资策略
招募 说明 书 （更 新） 摘 要
29
本 基 金 将 权 证 作为 有 效控 制 基 金 投 资 组合 风 险、 提 高 投 资 组 合收 益 的辅 助 工
具 。 本 基 金将 在 严 格控制 风 险 的 前提 下 ， 进行权 证 投 资 。基 金 权 证投资 将 以 价 值
分 析 为 基 础， 根 据 权证对 应 公 司 的基 本 面 研究成 果 确 定 权证 的 合 理估值 。 在 分 析
其 合 理 定 价的 基 础 上，谨 慎 进 行 投资 ， 追 求较为 稳 健 的 当期 收 益 。如法 律 法 规 或
监 管 机 构 以后 允 许 基金投 资 其 它 产品 ， 本 基金将 以 谨 慎 为原 则 ， 在充分 评 估 风 险
和收益的基础上，履行必要的 程序后进行投资风险管理。
（ 二 ） 投资决 策依 据
1、国家有关法律、法规和基金合同的有关规定；
2、 国内外宏观经济形势、 货币政策、 财政政 策以及产业政策对中国证券市场
和行业的影响；
3、行业发展现状及前景；
4、上市公司基本面，重点关注科技水平、商业模式创新能力；
5、股票、债券等类别资产的预期收益率及风险水平。
（ 三 ） 投资决 策流 程
本 基 金 实 行 自 上而 下 和自 下 而 上 相 结 合的 投 资研 究 模 式 ， 通 过整 合 投资 研 究
团 队 整 体 力量 ， 充 分发挥 宏 观 策 略分 析 师 、行业 研 究 员 、基 金 经 理等不 同 岗 位 的
角 色 参 与 能力 。 注 重建立 完 整 的 投资 决 策 流程， 为 基 金 份额 持 有 人谋取 中 、 长 期
稳定的投资回报。
本基金投资决策流程为：
1、 宏观策略分析师就宏观、 政策、 市场运行特征等方面提交策略报告并讨论；
行 业 研 究 员就 行 业 发展趋 势 和 行 业组 合 的 估值比 较 ， 对 以技 术 创 新和商 业 模 式 创
新为特征的重点行业进行深入研究，召开会议讨论确定行业评级；
2、基金经理在投研联席会议的基础之上提出资产配置的建议；
3、 投资决策委员会定 期审议基金经理提交的资产配置建议， 并确定 下一阶段
资产配置比例的范围；
4、 在充分研究和讨论的基础上， 研究部提交核心研究库和研究库， 通过基金
合同筛选，决定基金核心投资库和投资备选库名单；
5、 基金经理在考虑资产配置的情况下， 经过风险收益的权衡， 决定投资组合
方案；
招募 说明 书 （更 新） 摘 要
30
6、在授权范围内，基金经理实施投资组合方案；
7、交易部 执行交易指令；
8、绩效评估人员进行全程风险评估和绩效分析。
九 、基 金的 业绩 比较 基准
本基金股票投资的业绩比较基准为沪深 300 指数，债券投资的业绩比较基准
为中证全债指数。整体业绩比较基准构成为：
基准收益率=80%×沪深 300 指数收益率+20% ×中证全债指数收益率
沪深 300 指数为中证 指数公司依据国际指数编制标准并结合中国市场的实际
情况编制， 于2005 年4 月8 日发布的综合反映沪深两市市场整体状况的统一指数，
具 有 一 定 的权 威 性 和市场 代 表 性 ，业 内 也 普遍采 用 ； 同 时， 中 证 全债指 数 是 中 证
指 数 公 司 编制 的 综 合反映 银 行 间 债券 市 场 和沪深 交 易 所 债券 市 场 的跨市 场 债 券 指
数。从而，沪深 300 指数与中证全债指数的混合指数 作为本基金的业绩比较基准
具备良好的代表性。
未来，如果中证指数有限公司变更或停止沪深 300 指数或中证全 债指数的编
制及发布、或沪深 300 指数或中证全债指数由其他指数替代、或由于指数编制方
法发生重大变更等原因导致沪深300 指数或中 证全债指数不宜继续作为基准指数，
或 市 场 有 其他 代 表 性更强 、 更 适 合投 资 的 指数推 出 时 ， 本基 金 管 理人可 以 依 据 维
护投资者合法权益的原则， 取得基金托管人同 意后， 变更本基金的业 绩比较基准，
无须召开基金份额持有人大会。
十 、基 金的 风险 收益 特征
本 基 金 是 股 票 基金 ， 属于 高 风 险 、 高 预期 收 益的 品 种 ， 理 论 上其 风 险高 于 货
币型基金、债券型基金和混合型基金。
十 一、 基金 的 投 资组 合报 告
基 金 管 理 人 的 董事 会 及董 事 保 证 本 报 告所 载 资料 不 存 在 虚 假 记载 、 误导 性 陈
招募 说明 书 （更 新） 摘 要
31
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行根据基金合同规定， 于 2014 年10 月24 日复核了本
报 告 中 的 财务 指 标 、净值 表 现 和 投资 组 合 报告等 内 容 ， 保证 复 核 内容不 存 在 虚 假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2014 年 9 月 30 日，本报告中所列财务数据未
经审计。
1、 报告期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序
号
项目 金额
占基金总资产的
比例（% ）
1 权益投资 35,902,336.65 86.53
其中：股票 35,903,336.65 86.53
2 基金投资 － －
3 固定收益投资 － －
其中：债券 － －
资产支持证券 － －
4 贵金属投资 － －
5 金融衍生品投资 － －
6 买入返售金融资产 － －
其中： 买断式回购的买
入返售金融资产
－ －
7
银 行 存 款 和 结 算 备 付
金合计
5,528,065.68 13.32
8 其他各项资产 61,940.79 0.15
9 合计 41,492,343.12 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值
招募 说明 书 （更 新） 摘 要
32
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 1,223,885.90 3.04
B 采矿业 － －
C 制造业 22,084,496.01 54.87
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
－ －
E 建筑业 1,336,762.44 3.32
F 批发和零售业 2,762,043.00 6.86
G 交通运输、仓储和邮政业 － －
H 住宿和餐饮业 － －
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
6,304,893.80 15.67
J 金融业 － －
K 房地产业 － －
L 租赁和商务服务业 － －
M 科学研究和技术服务业 － －
N 水利、环境和公共设施管理业 － －
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 － －
R 文化、体育和娱乐业 － －
S 综合 － －
合计 35,902,336.65 89.21
3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资
产净值比
例（％）
1 300359 全通教育 34,252 3,019,313.80 7.50
2 600129 太极集团 159,600 2,307,816.00 5.73
3 600645 中源协和 60,875 2,190,282.50 5.44
招募 说明 书 （更 新） 摘 要
33
4 002312 三泰电子 74,200 1,957,396.00 4.86
5 002081 金 螳 螂 69,012 1,336,762.44 3.32
6 002089 新 海 宜 96,600 1,242,276.00 3.09
7 300183 东软载波 23,500 1,238,215.00 3.08
8 300288 朗玛信息 10,500 1,160,880.00 2.88
9 002383 合众思壮 33,800 1,160,016.00 2.88
10 600351 亚宝药业 117,792 1,110,778.56 2.76
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小 排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小 排序的前十名资产支持证券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小 排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
10、 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
招募 说明 书 （更 新） 摘 要
34
11、 投资组合报告附注
11.1 报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本
基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2 本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之
外的股票。
11.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 32,798.72
2 应收证券清算款 －
3 应收股利 －
4 应收利息 950.73
5 应收申购款 28,191.34
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 61,940.79
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值
占基金资
产
净值比例
（%）
流通受限情
况
说明
1 300359 全通教育 3,019,313.80 7.50 重大事项
2 300183 东软载波 1,238,215.00 3.08 重大事项
11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
招募 说明 书 （更 新） 摘 要
35
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十 二、 基金 的业 绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤 勉的原则管理和运用基金资产，
但 不 保 证 基金 一 定 盈利， 也 不 保 证最 低 收 益。基 金 的 过 往业 绩 并 不代表 其 未 来 表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日2011 年12 月26 日， 基金业绩数据截至2014 年9 月30 日。
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②- ④
2011/12/26-
2011/12/31
-0.10% 0.08% -0.39% 0.80% 0.29% -0.72%
2012/01/01-
2012/12/31
4.60% 0.91% 7.08% 1.02% -2.48% -0.11%
2013/01/01-
2013/12/31
6.81% 1.12%
-6.02% 1.12% 12.83% 0.00%
2014/01/01-
2014/06/30
-0.97% 1.29% -4.56% 0.83% 3.59% 0.46%
2014/01/01-
2014/09/30
13.82% 1.21% 5.77% 0.80% 8.05% 0.42%
自基金合同生
效日
（2011/12/26
） -2014/09/30
27.04% 1.07% 6.03% 1.00% 21.01% 0.07%
十 三、 费用 概览
（ 一） 与基金 运作 有关的 费用
与 基 金 运 作 有 关的 费 用包 括 ： 基 金 管 理人 的 管理 费 ； 基 金 托 管人 的 托管 费 ；
基 金 财 产 拨划 支 付 的银行 费 用 ； 基金 合 同 生效后 的 基 金 信息 披 露 费用； 基 金 份 额
招募 说明 书 （更 新） 摘 要
36
持 有 人 大 会费 用 ； 基金合 同 生 效 后与 基 金 有关的 会 计 师 费和 律 师 费；基 金 的 证 券
交易费用；依法可以在基金财产中列支的其他费用。
上 述 基 金 费 用 由基 金 管理 人 在 法 律 法 规规 定 的范 围 内 按 照 公 允的 市 场价 格 确
定，法律法规和基金合同另有规定时从其规定。
1、基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算
方法如下：
H＝E× 年管理费率 ÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基 金 管 理 费 每 日计 提 ，按 月 支 付 。 由 基金 管 理人 向 基 金 托 管 人 发 送 基金 管 理
费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基 金财产中一次
性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
在通常情况下， 基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。 计算
方法如下：
H＝E× 年托管费率 ÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基 金 托 管 费 每 日计 提 ，按 月 支 付 。 由 基金 管 理人 向 基 金 托 管 人发 送 基金 托 管
费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基 金财产中一次
性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（ 二 ） 与基金 销售 有关的 费用
1、申购费
本 基 金 申 购 费 率随 申 购金 额 的 增 加 而 递减 。 投资 人 在 一 天 之 内如 果 有多 笔 申
购 ， 适 用 费率 按 单 笔分别 计 算 。 本基 金 申 购费用 采 取 前 端收 费 模 式，申 购 费 率 如
下：
申购金额 X 申 购费率
X＜50 万元 1.50%
招募 说明 书 （更 新） 摘 要
37
50 万元≤X＜200 万元 1.20%
200 万元≤X＜500 万元 0.80%
X≥500 万元 1000 元/笔
本 基 金 的 申 购 费用 由 基金 申 购 人 承 担 ，不 列 入基 金 财 产 ， 主 要用 于 本基 金 的
市场推广、销售、注册登记等各项费用。
因分红自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购费用。
2、赎回费
本 基 金 的 赎 回 费率 按 持有 期 递 减 。 本 基金 的 赎回 费 用 由 赎 回 基金 份 额的 基 金
份额持有人承担，其中不低于 25%的部分归入基金财产。具体费率如下：
持有基金时间T 赎回费率
T＜366 天 0.5%
366 天≤T＜731 天 0.25%
T≥731 天 0
3、 基金管理人可以在 履行相关手续后， 在基 金合同约定的范围内 调整费率或
收费方式， 基 金 管 理人依 照 有 关 规定 最 迟 应于新 的 费 率 或收 费 方 式实施 日 前 依照
《信息披露办法》的有关规定 在指定媒体上公告。
4 、 对 特 定 交易 方 式 （如 网 上 交 易 、电 话 交 易等 ） ， 基 金 管理 人 可 以采 用 低 于
柜台交易方式的基金申购费率和基金赎回费率并依法公告。
5、 基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场
情 况 制 定 基金 促 销 计划， 针 对 基 金投 资 者 定期和 不 定 期 地开 展 基 金促销 活 动 。 在
基 金 促 销 活动 期 间 ，基金 管 理 人 可以 按 相 关监管 部 门 要 求履 行 必 要手续 后 ， 对 基
金投资 人 适当调低基金申购费率和基金赎回费率 。
6、申购 份额与赎回金额 的计算方式
（1）本基金申购份额的计算
基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，其中：
净申购金额 = 申购金额 /（1＋申购费率）
或，净申购金额＝申购金额－固定申购费金额
申购费用 = 申购金额 - 净申购金额，或，固定申购费金额
申购份额 = 净申购金额 / 申购当日基金份额净值
招募 说明 书 （更 新） 摘 要
38
（2）本基金赎回金额的计算
采用 “份额赎回” 方式， 赎回价格以T日的基 金份额净值为基准进行计算， 计
算公式：
赎回总金额 = 赎回份额 × T日基金份额净值
赎回费用 = 赎回总金额 × 赎回费率
净赎回金额 = 赎回总金额 - 赎回费用
（ 三） 不列入 基金 费用的 项目
基 金 管 理 人 和 基金 托 管人 因 未 履 行 或 未完 全 履行 义 务 导 致 的 费用 支 出或 基 金
财 产 的 损 失， 以 及 处理与 基 金 运 作无 关 的 事项发 生 的 费 用等 不 列 入基金 费 用 。 基
金 合 同 生 效前 所 发 生的信 息 披 露 费、 律 师 费和会 计 师 费 以及 其 他 费用不 从 基 金 财
产中支付。
十 四 、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明
本 基 金 管 理 人依 据 《 中华 人 民 共 和 国证 券 投 资基 金 法 》 、 《证 券 投 资基金 运 作
管 理 办 法 》 、 《 证券 投 资基 金 销 售 管理 办 法》 、 《证 券 投 资 基金 信 息披 露管 理 办 法 》
及 其 他 有 关法 律 法 规的要 求 ， 结 合本 基 金 管理人 对 本 基 金实 施 的 投资管 理 活 动 ，
对本基金的原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
章节 主要更新内容
重要提示 更新了本基金合同 招募 说明书内容的截止 日期 及
相关财务数据的截止日期。
三、基金管理人 更新了基金管理人的相关信息。
四、基金托管人 更新了基金托管人的相关信息。
五、相关服务机构 更新了基金份额发售机构的相关信息。
八、基金份额的申购与赎回 更新了直销机构的相关信息。
九、基金的投资 更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。
十、基金的业绩 更新了本基金最近一期基金业绩数据。
二十二、其他应披露事项 披露了自2014 年6 月27 日至2014 年12 月26 日
期间本基金的公告信息。
招募 说明 书 （更 新） 摘 要
39
方正富邦基金管理有限公司
二〇一五年一 月五日
