嘉实优化红利股票更新招募说明书 摘要
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嘉 实 优化 红 利股 票 型证 券 投资 基 金
更 新 招募 说 明书 摘 要
（2014 年第2 号）
基 金管 理人： 嘉 实基 金管理 有限 公司
基 金托 管人： 中 国银 行股份 有限 公司
重要提示
嘉实优 化红 利股 票型 证券 投资基 金 （ 以下 简称 “ 本基 金 ” ）根据2012 年5月22 日 中国证 券
监督管 理委 员会 《关 于核 准 嘉实优 化红 利股 票型 证券 投资基 金募 集的 批复 》 （证 监许可 【2012 】
684 号 ）和2012 年5月24日 《关于 嘉实 优化 红利 股票 型证券 投资 基金 募集 时间 安排的 确认 函 》
（基金 部函 【2012 】348 号 ）的核 准进 行募 集。 本基 金基金 合同 于2012 年6 月26 日起 生效 ，
自该日 起基 金管 理人 正式 开始管 理本 基金 。
投资有 风险 ，投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本招 募说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并 按照 《证 券投 资基金 法》 、《 运作 办法 》、基 金合 同及 其他 有关 规定享 有权 利 、
承担义 务。 基金 投资 人欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务， 应详 细查 阅基 金合同 。
基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不
保证基 金一 定盈 利， 也不 保证最 低收 益。
本摘要 已经 基金 托管 人复 核。本 摘要 所载 内容 截止 日为 2014 年 12 月 26 日（ 特别事 项
注明除 外） ，有 关财 务数 据和净 值表 现截 止日 为 2014 年9 月 30 日(未 经审 计)。
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一 、基 金管理 人
（一） 基金 管理 人概 况
名称 嘉实基 金管 理有 限公 司
注册地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道8 号上海 国金 中心 二期23 楼01-03单元
办公地 址 北京市 建国 门北 大街8 号 华 润大厦8 层
法定代 表人 安奎
总经理 赵学军
成立日 期 1999 年3 月25 日
注册资 本 1.5 亿元
股权结 构 中诚信 托有 限责 任公 司40%, ，德意 志资 产管 理（ 亚 洲）有 限公 司30% ， 立信 投资
有限责 任公 司30% 。
存续期 间 持续经 营
电话 （010 ）65215588
传真 （010 ）65185678
联系人 胡勇钦
嘉 实基金 管理 有限公 司经中 国证监 会证 监基字[1999]5 号 文批准 ，于1999 年3 月25 日成
立， 是 中外合 资基 金管 理 公司 。 公司注 册地 上海， 总部设 在北 京并设 深 圳、 成都 、 杭 州、 青
岛 、 南 京、 福 州 、广州 分公 司 。 公司 获 得全 国 社保基 金 、 企业 年 金投 资 管理人 、QDII 资格
和 特定 资产 管理 业务 资格 。
嘉实基 金管 理有 限公 司无 任何受 处罚 记录 。
（二）主要人员情况
1 ．基 金管 理人 董事 、监 事 、 总经 理及 其他 高级 管理 人员基 本情 况
邓红国 先生 ， 董 事长 ， 硕 士研究 生， 中共 党员 。 曾 任物资 部研 究室 、 政 策体 制法规 司副
处长； 中国 人民 银行 国际 司、 外 资金 融机 构管 理司 、 银行 监管 一司 、 银 行管 理司副 处长 、 处
长、 副 巡视 员； 中 国银 监会 银行监 管三 部副 主任 、 四 部主任 ； 中 诚信 托有 限责 任公司 董事 长、
党委书 记、 法定 代表 人。2014 年12 月2 日起 任嘉 实 基金管 理有 限公 司董 事长 。
赵学军 先生 ， 董 事、 总经 理， 经 济学 博士 ， 中 共党 员。 曾 就职 于天 津通 信广 播公司 电视
设计所 、 外 经贸 部中 国仪 器进出 口总 公司 、 北 京商 品交易 所、 天津 纺织 原材 料交易 所、 商鼎
期货经 纪有 限公 司、 北京 证券有 限公 司、 大成 基金 管理有 限公 司。2000 年 10 月至今 任嘉
实基金 管理 有限 公 司 总经 理 。
苗菁先 生， 董事 ， 学 士学 位， 中 共党 员。 曾任 中煤 信托有 限责 任公 司国 际业 务部项 目经
理、投 资管 理部 业务 经理 ；2004 年 3 月至 今历 任中 诚信托 有限 责任 公司 投资 管理部 业务 经
理、 副 经理 、 经 理、 投 资 总监兼 投资 管理 部经 理； 现任中 诚信 托有 限责 任公 司投资 总监 、 公
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司党委 委 员 。
Bernd Amlung 先 生， 董 事，德 国籍 ，德 国拜 罗伊 特大学 商业 管理 专业 硕士 。自 1989
年起加 入德 意志 银行 以来 ， 曾 在私 人财 富管理 、 全 球市场 部工 作 。 现任 德意 志资产 与财 富管
理公司 （Deutsche Asset & Wealth Management, London ） 全球 战略 与业 务 发展部 负责 人，
MD 。
Mark Cullen 先 生， 董事 ， 澳大利 亚籍 ，澳 大利 亚莫 纳什大 学经 济政 治专 业学 士。曾 任
达灵顿 商品(Darlington Commodities) 商品 交易 主管 ， 贝恩(Bain&Company) 期货 与商品 部负
责人 ， 德 意志 银行 （ 纽约 ） 全 球股 票投 资部 首席 运 营官 、MD 。 现 任德 意志 资 产管理 （ 纽约 ）
全球首 席运 营官 、MD 。
韩家乐 先生， 董事，1990 年毕业 于清华 大学经 济管 理学院 ，硕士 研究生 。1990 年2月至
2000 年5 月任海 问证 券投资 咨询有限 公司 总经理 ；1994 年至今 任北京 德恒有 限责 任公司总 经
理；2001 年11 月至 今任 立 信投资 有限 责任 公司 董事 长。
王巍先 生 ， 独 立董事 ， 美 国福特 姆大 学文 理学 院国 际金融 专业 博士 。 曾 任职 于中国 建设
银行辽 宁分 行 。 曾任 中国 银行总 行国 际金 融研 究所 助理研 究员 ， 美国化 学银 行分析 师 ， 美 国
世界银 行顾 问， 中国 南方 证券有 限公 司副 总裁 ，万 盟投资 管理 有限 公司 董事 长。2004 至今
任万盟 并购 集团 董事 长。
张维炯 先生 ， 独 立董 事、 中共党 员， 教授 、 加 拿大 不列颠 哥伦 比亚 大学 商学 院博士 。 曾
任上海 交通 大学 动力 机械 工程系 教师 ，上 海交 通大 学管理 学院 副教 授、 副院 长。1997 年至
今任中 欧国 际工 商学 院教 授、副 院长 。
汤欣先 生， 独立 董事 ， 中 共党员 ， 法 学博 士， 清华 大学法 学院 教授 、 清 华大 学商法 研 究
中心副 主任 、 《 清华 法学》 副主编 ， 汤 姆森 路透 集团 “中国 商法 ” 丛 书编 辑咨 询委员 会成 员。
曾兼任 中国 证券 监督 管理 委员会 第一 、 二 届并 购重 组审核 委员 会委 员， 现兼 任上海 证券 交易
所上市 委员 会委 员、 中国 上市公 司协 会独 立董 事委 员会首 任主 任。
朱蕾女 士， 监事 ， 中 共党 员， 硕 士研 究生 。 曾 任首 都医科 大学 教师 ， 中 国保 险监督 管理
委员会 主任 科员 ， 国 都证 券有限 责任 公司 高级 经理 ， 中 欧基 金管 理有限 公司 发展战 略官 、 北
京代表 处首 席代 表、 董事 会秘书 。2007 年 10 月至 今任中 诚信 托有 限责 任公 司国际 业务 部
总经理 。
穆群先 生 ， 监 事， 经济 师， 硕士研 究生 。 曾任 西安 电 子科技 大学 助教 ， 长安 信 息产业 （ 集
团） 股份 有限 公司 董事 会 秘书 ， 北 京德 恒有 限责 任 公司财 务主 管 。 2001 年 11 月至 今任 立信
投资有 限公 司财 务总 监。
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龚康先 生， 监事 ，中 共党 员，博 士研 究生 。2005 年 9 月至 今就 职于 嘉实 基 金管理 有限
公司人 力资 源部 ，历 任人 力资源 高级 经理 、副 总监 、总监 。
曾宪政 先生 ， 监 事， 法学 硕士。1999 年 7 月至 2003 年 10 月 就职 于首 钢集 团，2003
年 10 月至 2008 年 6 月， 为国浩 律师 集团 （北 京） 事务所 证券 部律 师。2008 年 7 月至 今，
就职于 嘉实 基金 管理 有限 公司法 律稽 核部 、法 律部 ，现任 法律 部总 监。
宋振茹 女士 ， 副总 经理 ， 中共党 员 ， 硕 士研 究生 ， 经济师 。1981 年 6 月至 1996 年 10
月任职 于中 办警 卫局 。 1996 年 11 月至 1998 年 7 月 于 中国银 行海 外行 管理 部任 副处长 。 1998
年 7 月至 1999 年 3 月 任 博时基 金管 理公 司总 经理 助理。1999 年 3 月 至今 任 职于 嘉 实基 金
管理有 限公 司 ， 历任 督察 员和公 司副 总经 理。
张峰先 生， 副总 经理 ， 中 共党员 、 硕 士。 曾就 职于 国家计 委， 曾任 嘉实 基金 管理有 限公
司研究 部 副 总监 、市 场部 总监、 公司 督察 长。
戴京焦 女士 ，副 总经 理， 武汉大 学经 济学 硕士 ，加 拿大大 不列 颠哥 伦比 亚大 学 MBA 。
历任平 安证 券投 资银 行部 总经理 、 平 安保 险集 团公 司资产 管理 部副 总经 理兼 负责人 ； 平 安证
券公司 助理 总经 理， 平安 集团投 资审 批委 员会 委员 。2004 年 3 月加盟 嘉 实基 金管理 有限 公
司 任公 司 总 经理 助理 。
王炜女 士， 督察 长， 中共 党员， 法学 硕士 。 曾 就职 于中国 政法 大学 法学 院、 北京市 陆通
联合律 师事 务所 、 北 京市 智浩律 师事 务所 、 新 华保 险股份 有限 公司 。 曾 任嘉 实基金 管理 有 限
公司法 律部 总监 。
邵健先 生， 副总 经理 ， 硕 士研究 生。 历任 国泰 证券 行业研 究员 ， 国 泰君 安证 券行业 研究
部副经 理， 嘉实 基金 管理 有限公 司基 金经 理、 总经 理助理 。
李松林 先生 ， 副 总经 理， 工商管 理硕 士。 历任 国元 证券深 圳证 券部 信息 总监 ， 南方 证 券
金通证 券部 总经 理助 理， 南方基 金运 作部 副总 监， 嘉实基 金管 理有 限公 司总 经理助 理。
2 、基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
翟琳琳 女士 ， 硕 士研 究生 ，8年证 券从 业经 历。2005 年7月加 入 嘉实 基金， 先后 担任过 金
属与非 金属行 业分析 师、 基金经 理助理 职务， 具有 基金从 业资格 。2014 年2月11日至 今任嘉
实回报混合基金经理 。2014 年11 月26 日 至 今 任 嘉实 价值 优 势 股 票 基 金 经 理，2014 年12 月10
日至今 任嘉 实新 收益 混合 基金经 理。2014 年2 月7日 至今任 本基 金基 金经 理。
（2） 历任 基金 经理
2013年7月20 日 起至2014 年7月23 日， 赵勇 先生 任本 基 金基金 经理 。
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2012年6月26日起 至2013 年7月20 日， 郭志 喜先 生 任 本 基金 基 金经 理。
3、股 票投 资决 策委 员会
本基金 采取 集体 投资 决策 制度， 股票 投资 决策 委员 会的成 员包 括： 公司 副总 经理 兼 公司
首席投 资官 （股 票业 务） 邵健先 生， 公司 总经 理赵 学军先 生， 公司 研究 总监 陈勤先 生， 资深
基金经 理邹 唯先 生、 张弢 先生， 定量 投资 部负 责人 张自力 先生 。
上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
二 、基 金托管 人
（一）基本情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年10 月31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 ：田 国立
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管业 务部 总经 理： 李爱 华
托管部 门信 息披 露联 系人 ：王永 民
客服电 话：95566
传真： （010 ）66594942
（二）基金托管部门 及主 要人员情况
中国银 行托 管业 务部 设立 于 1998 年， 现有 员工110 余人， 大部 分员 工具 有丰 富的银 行、
证券、 基金 、 信 托从 业经 验， 且 具有 海外 工作 、 学 习或培 训经 历，60％ 以上 的员工 具有 硕士
以上学 位或 高级 职称 。 为 给客户 提供 专业 化的 托管 服务 ， 中 国银 行已在 境内 、 外 分行 开展 托
管业务 。
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国银 行拥 有证 券投 资基金 、 基
金 （ 一对 多 、 一 对一） 、 社 保基金 、 保险 资金 、QFII 、RQFII 、QDII 、 境 外三 类 机构 、 券 商资
产管理 计划、 信托 计划、 企业年 金、 银 行理 财产 品 、 股权基 金、 私募基 金、 资金托 管等 门类
齐全、 产 品 丰富 的托 管业 务体系 。 在 国内 ， 中 国银 行首家 开展 绩效 评估 、 风 险分析 等增 值服
务，为 各类 客户 提供 个性 化的托 管增 值服 务， 是国 内领先 的大 型中 资托 管银 行。
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（三）证券投资基金 托管 情况
截至2014 年12 月 31 日， 中国银 行已 托 管307 只证 券投资 基金 ， 其 中境 内基 金 282 只，
QDII 基金 25 只 ， 覆 盖了 股票型 、 债 券型 、 混 合型 、 货币 型、 指数 型等 多种 类型的 基金 ， 满
足了不 同客 户多 元化 的投 资理财 需求 ，基 金托 管规 模位居 同业 前列 。
三 、相 关服务 机构
（一）基金份额发售 机构
1. 直销机构
（1） 嘉实 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址 北京市 东城 区建 国门 南大 街 7 号 万豪 中 心 D 座 12 层
电话 （010 ）65215588 传真 （010 ）65215577
联系人 赵佳
（2） 嘉实 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心
办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道8 号上 海国 金中 心二 期 23 楼 01-03 室
电话 （021 ）38789658 传真 （021 ）68880023
联系人 鲍东华
（3） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 成都 分公 司
办公地 址 成都市 人民 南路 一 段 86 号 城市之 心 30H
电话 （028 ）86202100 传真 （028 ）86202100
联系人 王启明
（4） 嘉实 基金 管理 有限 公 司深圳 分公 司
办公地 址 深圳市 福田 区中 心四 路 1 号嘉里 建设 广 场 T1-1202
电话 （0755 ）25870686 传真 （0755 ）25870663
联系人 陈寒梦
（5） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 青岛 分公 司
办公地 址 青岛市 市南 区香 港中 路 10 号颐和 国际 大 厦 A 座 3502 室
电话 （0532 ）66777766 传真 （0532 ）66777676
联系人 胡洪峰
（6） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 杭州 分公 司
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办公地 址 杭州市 西湖 区杭 大 路 15 号 嘉华国 际商 务中 心 313 室
电话 （0571 ）87759328 传真 （0571 ）87759331
联系人 章文雷
（7） 嘉实 基金 管理 有限 公 司福州 分公 司
办公地 址 福州市 鼓楼 区五 四 路 158 号环球 广 场 25 层 04 单元
电话 （0591 ）88013673 传真 （0591 ）88013670
联系人 吴志锋
（8） 嘉实 基金 管理 有限 公 司南京 分公 司
办公地 址 南京市 白下 区中 山东 路 288 号新 世纪 广场A 座4202 室
电话 （025 ）66671118 传真 （025 ）66671100
联系人 徐莉莉
（9 ） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 广州 分公 司
办公地 址 广州市 天河 区天 河北 路 183 号大 都会 广 场 2415-2416 室
电话 （020 ）87555163 传真 （020 ）81552120
联系人 周炜
2. 代销机构
(1) 中国银行股份有限公 司
(2) 中国农业银行股份有 限公 司
(3) 中国工商银行股份有 限公 司
办公地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号 中国 银行 总行 办公 大楼
注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 田国立
电话 （010 ）66596688 传真 （010 ）66594946
网址 www.boc.cn 客服电 话 95566
住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 69 号
法定代 表人 蒋超良 联系人 滕涛
电话 （010 ）85108227 传真 （010 ）85109219
网址 www.abchina.com 客服电 话 95599
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 姜建清 联系人 陶仲伟
电话 010-66105662 传真 010-66107914
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(4) 招商银行股份有限公 司
(5) 交通银行股份有限公 司
(6) 上海浦东发展银行股 份有 限公司
(7) 中国民生银行股份有 限公 司
(8) 中信银行股份有限公 司
(9) 青岛银行股份有限公 司
(10) 徽商银行股份有限公 司
网址 www.icbc.com.cn 客服电 话 95588
住所、 办公 地址 深圳市 深南 大 道 7088 号 招 商银行 大厦
法定代 表人 李建红 联系人 邓炯鹏
电话 （0755 ）83198888 传真 （0755 ）83195050
网址 www.cmbchina.com 客服电 话 95555
办公地 址 上海市 银城 中 路 188 号
注册地 址 上海市 银城 中 路 188 号
法定代 表人 牛锡明 联系人 曹榕
电话 021 －58781234 传真 021－58408483
网址 www.bankcomm.com 客服电 话 95559
办公地 址 上海市 中山 东一 路 12 号
注册地 址 上海市 中山 东一 路 12 号
法定代 表人 吉晓辉 联系人 高天、 虞谷 云
电话 （021 ）61618888 传真 （021 ）63604199
网址 www.spdb.com.cn 客服电 话 95528
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 董文标 联系人 杨成茜
电话 (010)58560666 传真 （010 ）57092611
网址 www.cmbc.com.cn 客服电 话 95568
住所、 办公 地址 北京市 东城 区朝 阳门 北大 街 8 号 富华 大 厦C 座
法定代 表人 常振明 联系人 廉赵峰
网址 bank.ecitic.com 客服电 话 95558
住所、 办公 地址 青岛市 市南 区香 港中 路 68 号华普 大厦
法定代 表人 郭少泉 联系人 于庆君
电话 68602127 传真 85709799
网址 www.qdccb.com 客服电 话
96588 （ 青 岛 ） 、
4006696588 （全 国）
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(11) 临商银行股份有限公 司
(12) 杭州银行股份有限公 司
(13) 上海农村商业银行股 份有 限公司
(14) 浙商银行股份有限公 司
(15) 渤海银行股份有限公 司
(16) 洛阳银行股份有限公 司
住所、 办公 地址 安徽省 合肥 市安 庆 路 79 号 天徽大 厦 A 座
法定代 表人 李宏鸣 联系人 叶卓伟
电话 （0551 ）62667635 传真 （0551 ）62667684
网址 www.hsbank.com.cn 客服电 话 4008896588
住所、 办公 地址 山东省 临沂 市沂 蒙 路 336 号
法定代 表人 王傢玉 联系人 寇廷柱
电话 (0539)8304657 传真 (0539)8051127
网址 www.lsbchina.com 客服电 话 400-699-6588
住所、 办公 地址 杭州市 庆春 路 46 号 杭州 银 行大厦
法定代 表人 吴太普 联系人 严峻
电话 （0571 ）85108309 传真 （0571 ）85108309
网址 www.hzbank.com.cn 客服电 话 400-888-8508
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 银城 中 路8 号 15-20 楼、22-27 楼
法定代 表人 胡平西 联系人 吴海平
电话 （021 ）38576977 传真 （021 ）50105124
网址 www.srcb.com 客服电 话 （021 ）962999
住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市庆 春 路 288 号
法定代 表人 张达洋 联系人 毛真海
电话 （0571 ）87659546 传真 （0571 ）87659188
网址 www.czbank.com 客服电 话 95527
住所、 办公 地址 天津市 河西 区马 场 道 201-205 号
法定代 表人 刘宝凤 联系人 王宏
电话 （022 ）58316666 传真 （022 ）58316569
网址 www.cbhb.com.cn 客服电 话 400-888-8811
住所、 办公 地址 洛阳市 洛龙 区开 元大 道 256 号
法定代 表人 王建甫 联系人 董鹏程
电话 （0379 ）65921977 传真 （0379 ） 65921869
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(17) 深圳农村商业银行股 份有 限公司
(18) 北京农村商业银行股 份有 限公司
(19) 烟台银行股份有限公 司
(20) 哈尔滨银行股份有限 公司
(21) 河北银行股份有限公 司
(22) 包商银行股份有限公 司
网址 www.bankofluoyang.com.cn 客服电 话 （0379 ）96699
住所、 办公 地址 广东省 深圳 市罗 湖区 深南 东路 3038 号合 作金 融大 厦
法定代 表人 李伟 联系人 王璇
电话 0755-25188269 传真 0755-25188785
网址 www.4001961200.com 客服电 话
961200 （ 深 圳 ）
4001961200 （全 国）
办公地 址 北京市 朝阳 区朝 阳门 北大 街 16 号元 亨大 厦
注册地 址 北京市 朝阳 区朝 阳门 北大 街 16 号元 亨大 厦
法定代 表人 王金山 联系人 王薇娜
电话 （010 ）85605006 传真 （010 ）85605345
网址 www.bjrcb.com 客服电 话 96198
住所、 办公 地址 山东省 烟台 市芝 罘区 海港 路 25 号
法定代 表人 叶文君 联系人 王淑华
电话 0535-6699660 传真 0535-6699884
网址 www.yantaibank.net 客服电 话 4008-311-777
住所、 办公 地址 哈尔滨 市道 里区 尚志 大 街160 号
法定代 表人 郭志文 联系人 王超
电话 0451-86779007 传真 0451-86779218
网址 www.hrbb.com.cn 客服电 话 95537
住所、 办公 地址 石家庄 市平 安北 大 街 28 号
法定代 表人 乔志强 联系人 王娟
电话 0311-88627587 传真 0311-88627027
网址 www.hebbank.com 客服电 话 4006129999
住所、 办公 地址 内蒙古 包头 市钢 铁大 街 6 号
法定代 表人 李镇西 联系人 张晶 刘芳
电话 （0472 ）5109729 传真 （0472 ）5176541
网址 http://www.bsb.com.cn 客服电 话
0472-96016
010-96016
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(23) 嘉实财富管理有限公 司
(24) 杭州联合农村商业银 行股 份有限公司
(25) 万银财富（北京）基 金销 售有限公司
(26) 上海好买基金销售有 限公 司
(27) 上海天天基金销售有 限责 任公司
(28) 杭州数米基金销售有 限公 司
0574-967210
0755-967210
028-65558555
住所 上海市 浦东 新区 世纪 大 道8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
办公地 址
上海市 浦东 新区 世纪 大 道8 号 B 座 46 楼 06-10 单 元 、 北 京市 朝阳
区建国 路 91 号 金地 中心A 座 6 层
法定代 表人 赵学军 联系人 景琪
电话 021-20289890 传真 021-20280110
网址 www.harvestwm.cn 客服电 话 400-021-8850
住所、 办公 地址 杭州市 建国 中 路 99 号杭 州 联合银 行大 楼
法定代 表人 张晨 联系人 胡莹
电话 0571 —87923324 传真 0571—87923214
网址 www.urcb.com 客服电 话 96592
办公地 址 北京市 朝阳 区北 四环 中 路27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
注册地 址 北京市 朝阳 区北 四环 中 路27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
法定代 表人 李招弟 联系人 高晓芳
电话 010-59393923 传真 010-59393074
网址 www.wy-fund.com 客服电 话 400-808-0069
办公地 址 上海市 浦东 南 路 1118 号 鄂 尔多斯 国际 大 厦 903 ～906 室
注册地 址 上海市 虹口 区场 中 路 685 弄37 号 4 号楼449 室
法定代 表人 杨文斌 联系人 张茹
电话 021-20613999 传真 021-68596916
网址 www.ehowbuy.com 客服电 话 4007009665
办公地 址 上海市 徐汇 区龙 田 路 195 号3C 座 10 楼
注册地 址 上海市 徐汇 区龙 田 路 190 号2 号楼 2 层
法定代 表人 其实 联系人 潘世友
电话 021-54509998 传真 021-64385308
网址 http://www.1234567.com.cn/ 客服电 话 400-1818-188
办公地 址 浙江省 杭州 市滨 江区 江南 大道 3588 号恒 生大 厦12 楼
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12
(29) 上海长量基金销售投 资顾 问有限公司
(30) 苏州银行股份有限公 司
(31) 和讯信息科技有限公 司
(32) 浙江绍兴瑞丰农村商 业银 行股份有限公司
(33) 浙江同花顺基金销售 有限 公司
注册地 址 杭州市 余杭 区仓 前街 道海 曙路 东 2 号
法定代 表人 陈柏青 联系人 张裕
电话 021-60897840 传真 0571-26697013
网址 http://www.fund123.cn/ 客服电 话 4000-766-123
办公地 址 上海市 浦东 新区 浦东 大 道555 号 裕景 国际B 座16 层
注册地 址 上海市 浦东 新区 高翔 路 526 号 2 幢 220 室
法定代 表人 张跃伟 联系人 单丙烨
电话 021-20691869 传真 021-20691861
网址 www.erichfund.com 客服电 话 400-089-1289
办公地 址 江苏省 苏州 市钟 园 路 728 号
注册地 址 江苏省 苏州 市东 吴北 路 143 号
法定代 表人 王兰凤 联系人 熊志强
电话 0512-69868390 传真 0512-69868370
网址 www.suzhoubank.com 客服电 话 0512-96067
办公地 址 北京市 朝外 大 街 22 号泛 利 大厦 10 层
注册地 址 北京市 朝外 大 街 22 号泛 利 大厦 10 层
法定代 表人 王莉 联系人 习甜
传真 021-20835879
网址 http://fund.licaike.com/ 客服电 话 4009200022
办公地 址 浙江绍 兴柯 桥笛 扬 路 1363 号
注册地 址 浙江绍 兴柯 桥笛 扬 路 1363 号
法定代 表人 俞俊海 联系人 孔张海
电话 0575-84788101 传真 0575-84788100
网址 www.borf.cn 客服电 话 4008896596
办公地 址 浙江省 杭州 市翠 柏 路 7 号 杭州电 子商 务产 业 园 2 号楼 2 楼
注册地 址 浙江省 杭州 市文 二西 路一 号元茂 大 厦 903 室
法定代 表人 凌顺平 联系人 杨翼
电话 0571-88911818 传真 0571-86800423
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13
(34) 深圳腾元基金销售有 限公 司
(35) 锦州银行股份有限公 司
(36) 北京展恒基金销售有 限公 司
(37) 宜信普泽投资顾问（ 北京 ）有限公司
(38) 中信证券股份有限公 司
(39) 广发证券股份有限公 司
网址 www.5ifund.com 客服电 话 4008-773-772
办公地 址
广 东 省 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 2028 号 卓 越 世 纪 中 心 1 号楼
1806-1808 室
注册地 址
广 东 省 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 2028 号 卓 越 世 纪 中 心 1 号楼
1806-1808 室
法定代 表人 曾革 联系人 鄢萌莎
电话 0755-33376922 传真 0755-33065516
网址 www.tenyuanfund.com 客服电 话 4006877899
办公地 址 辽宁省 锦州 市科 技 路 68 号
注册地 址 辽宁省 锦州 市科 技 路 68 号
法定代 表人 张伟 联系人 张华阳
电话 0416-3220085 传真 0416-3220003
网址 www.jinzhoubank.com 客服电 话 400-6696178
办公地 址 北京市 朝阳 区华 严北 里 2 号民建 大 厦 6 层
注册地 址 北京市 顺义 区后 沙峪 镇安 富街 6 号
法定代 表人 闫振杰 联系人 翟飞飞
电话 13520236631 传真 010-62020355
网址 010-62020355 客服电 话 4008886661
办公地 址 北京市 朝阳 区建 国 路 88 号SOHO 现 代城C 座1809
注册地 址 北京市 朝阳 区建 国 路 88 号9 号楼 15 层1809
法定代 表人 沈伟桦 联系人 程刚
电话 010-52855713 传真 010-85894285
网址 www.yixinfund.com 客服电 话 400-6099-200
住所、 办公 地址 北京市 朝阳 区亮 马桥 路 48 号中信 证券 大厦
法定代 表人 王东明 联系人 陈忠
电话 （010 ）60833722 传真 （010 ）60833739
网址 www.cs.ecitic.com 客服电 话 95558
住所 广州天 河区 天河 北 路 183-187 号 大都 会广 场 43 楼（ 4301-4316 房）
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14
(40) 中信建投证券股份有 限公 司
(41) 海通证券股份有限公 司
(42) 申银万国证券股份有 限公 司
(43) 国泰君安证券股份有 限公 司
(44) 中国银河证券股份有 限公 司
办公地 址 广东省 广州 天河 北路 大都 会广 场 18 、19 、36 、38 、41 和 42 楼
法定代 表人 孙树明 联系人 黄岚
电话 （020 ）87555888 传真 （020 ）87555305
网址 www.gf.com.cn 客服电 话
95575 或 致 电 各 地 营
业网点
住所 北京市 朝阳 区安 立 路 66 号4 号楼
办公地 址 北京市 朝阳 门内 大 街 188 号
法定代 表人 王常青 联系人 权唐
电话 （010 ）65183880 传真 （010 ）65182261
网址 www.csc108.com 客服电 话 400-8888-108
住所 上海淮 海中 路 98 号
办公地 址 上海市 广东 路 689 号
法定代 表人 王开国 联系人 金芸、 李笑 鸣
电话 (021)23219000 传真 (021)23219100
网址 www.htsec.com 客服电 话
95553 或 拨 打 各 城 市
营业网 点咨 询电 话
住所、 办公 地址 上海市 常熟 路 171 号
法定代 表人 储晓明 联系人 李清怡
电话 （021 ）54033888 传真 （021 ）54030294
网址 www.sywg.com 客服电 话 （021 ）962505
住所 上海市 浦东 新区 商城 路 618 号
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路168 号 上海 银行 大厦29 楼
法定代 表人 万建华 联系人 芮敏祺
电话 (021)38676666 传真 (021)38670666
网址 www.gtja.com 客服电 话 4008888666
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街 35 号国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 陈有安 联系人 田薇
电话 （010 ）66568430 传真 010-66568990
网址 www.chinastock.com.cn 客服电 话 400-8888-888
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15
(45) 招商证券股份有限公 司
(46) 华泰证券股份有限公 司
(47) 长城证券有限责任公 司
(48) 国都证券有限责任公 司
(49) 华福证券有限责任公 司
(50) 光大证券股份有限公 司
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 宫少林 联系人 林生迎
电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636
网址 www.newone.com.cn 客服电 话 4008888111 、95565
住所
江苏省 南京 市中 山东 路 90 号华泰 证券 大厦 、 深 圳市 深南大 道 4011
号港中 旅大 厦 24 楼
办公地 址
江苏省 南京 市中 山东 路 90 号华泰 证券 大厦 、
深圳 市深 南
大道 4011 号港 中旅 大厦24 楼
法定代 表人 吴万善 联系人 庞晓芸
电话 0755-82492193 传真
025-51863323 （南 京）
0755-82492962 （深
圳）
网址 www.htsc.com.cn 客服电 话 95597
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区深 南大 道 6008 号 特区 报业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 黄耀华 联系人 刘阳
电话 （0755 ）83516289 传真 （0755 ）83515567
网址 www.cgws.com 客服电 话
4006666888、（ 0755 ）
33680000
住所、 办公 地址 北京市 东城 区东 直门 南大 街 3 号 国华 投资 大 厦9 层10 层
法定代 表人 常喆 联系人 黄静
电话 （010 ）84183389 传真 (010)84183311-3389
网址 www.guodu.com 客服电 话 400-818-8118
住所 福州市 五四 路 157 号 新天 地大 厦 7、8 层
办公地 址 福州市 五四 路 157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层
法定代 表人 黄金琳 联系人 张腾
电话 （0591 ）87383623 传真 （0591 ）87383610
网址 www.hfzq.com.cn 客服电 话 （0591 ）96326
住所、 办公 地址 上海市 静安 区新 闸 路 1508 号
法定代 表人 薛峰 联系人 刘晨、 李芳 芳
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(51) 渤海证券股份有限公 司
(52) 安信证券股份有限公 司
(53) 东北证券股份有限公 司
(54) 平安证券有限责任公 司
(55) 中国中投证券有限责 任公 司
电话 （021 ）22169999 传真 （021 ）22169134
网址 www.ebscn.com 客服电 话
4008888788 、
10108998
住所 天津经 济技 术开 发区 第二 大街 42 号 写字 楼101 室
办公地 址 天津市 南开 区宾 水西 道 8 号
法定代 表人 杜庆平 联系人 王兆权
电话 （022 ）28451861 传真 （022 ）28451892
网址 www.bhzq.com 客服电 话 4006515988
住所 深圳市 福田 区金 田 路 4018 号安联 大 厦 35 层、28 层A02 单元
办公地 址
深圳市 福田 区金 田 路 4018 号安联 大 厦 35 层、28 层 A02 单元
深
圳市福 田区 深南 大道 凤凰 大厦 1 栋 9 层
法定代 表人 牛冠兴 联系人 陈剑虹
电话 （0755 ）82825551 传真 （0755 ）82558355
网址 www.essence.com.cn 客服电 话 4008001001
住所、 办公 地址 长春市 自由 大 路 1138 号
法定代 表人 杨树财 联系人 潘锴
电话 （0431 ）85096709 传真 （0431 ）85096795
网址 www.nesc.cn 客服电 话
4006000686、（ 0431 ）
85096733
住所 深圳市 福田 区金 田路 大中 华国际 交易 广 场 8 楼
办公地 址 深圳市 福田 区金 田路 大中 华国际 交易 广 场 8 楼（518048 ）
法定代 表人 杨宇翔 联系人 郑舒丽
电话 0755-22626391 传真 （0755 ）82400862
网址 http://www.pingan.com 客服电 话 95511 —8
住所
深圳市 福田 区益 田路 与福 中路交 界处 荣超 商务 中心 A 栋第 18 层
-21 层 及第04 层 01、02、03、05、11 、12、13、15、16、18 、19 、
20 、21 、22 、23 单元
办公地 址
深圳市 福田 区益 田 路 6003 号荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21
层
法定代 表人 龙增来 联系人 刘毅
电话 0755-82023442 传真 0755-82026539
嘉实优化红利股票更新招募说明书 摘要
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(56) 湘财证券股份有限公 司
(57) 中银国际证券有限责 任公 司
(58) 德邦证券有限责任公 司
(59) 财富证券有限责任公 司
(60) 中信证券（山东）有 限责 任公司
(61) 中航证券有限公司
网址 www.china-invs.cn 客服电 话 400 600 8008
住所、 办公 地址 湖南省 长沙 市天 心区 湘府 中路 198 号 新南 城商 务中 心A 栋 11 楼
法定代 表人 林俊波 联系人 钟康莺
电话 （021 ）68634518 传真 （021 ）68865680
网址 www.xcsc.com 客服电 话 400-888-1551
住所 上海市 浦东 新区 银城 中 路200 号 中银 大厦39 层
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路200 号 中银 大厦40 层
法定代 表人 许刚 联系人 李丹
传真 （021 ）50372474
网址 www.bocichina.com.cn 客服电 话 4006208888
住所 上海市 普陀 区曹 阳 路 510 号南半 幢 9 楼
办公地 址 上海市 浦东 新区 福山 路 500 号 “ 城建 国际 中心 ”26 楼
法定代 表人 姚文平 联系人 罗芳
电话 （021 ）68761616 传真 （021 ）68767981
网址 www.tebon.com.cn 客服电 话 4008888128
住所、 办公 地址 湖南省 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富中 心26 楼
法定代 表人 周晖 联系人 郭磊
电话 （0731 ）84403319 传真 （0731 ）84403439
网址 www.cfzq.com 客服电 话 （0731 ）84403360
住所、 办公 地址 青岛市 崂山 区深 圳 路 222 号青岛 国际 金融 广 场 1 号楼
法定代 表人 杨宝林 联系人 吴忠超
电话 （0532 ）85022326 传真 （0532 ）85022605
网址 www.citicssd.com 客服电 话 95548
住所、 办公 地址 南昌市 红谷 滩新 区红 谷中 大道 1619 号国 际金 融大 厦A 座 41 楼
法定代 表人 杜航 联系人 戴蕾
电话 （0791 ）86768681 传真 （0791 ）86770178
网址 www.avicsec.com 客服电 话 400-8866-567
嘉实优化红利股票更新招募说明书 摘要
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(62) 中信证券（浙江）有 限责 任公司
(63) 长江证券股份有限公 司
(64) 国盛证券有限责任公 司
(65) 山西证券股份有限公 司
(66) 西部证券股份有限公 司
(67) 广州证券股份有限公 司
(68) 东吴证券股份有限公 司
住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市解 放东 路 29 号迪凯 银 座 22 层
注册地 址 浙江省 杭州 市解 放东 路 29 号迪凯 银 座 22 层
法定代 表人 沈强 联系人 王霈霈
电话 0571-85783737 传真 0571-85106383
网址 www.bigsun.com.cn 客服电 话 （0571 ）95548
住所、 办公 地址 湖北省 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦
法定代 表人 杨泽柱 联系人 李良
电话 （027 ）65799999 传真 （027 ）85481900
网址 www.95579.com 客服电 话
95579 或
4008-888-999
住所 江西省 南昌 市北 京西 路 88 号江 信国 际金 融大 厦
办公地 址 江西省 南昌 市北 京西 路 88 号江信 国际 金融 大 厦 4 楼
法定代 表人 曾小普 联系人 徐美云
电话 （0791 ）86285337 传真 （0791 ）86282293
网址 www.gsstock.com 客服电 话 4008222111
住所、 办公 地址 太原市 府西 街 69 号 山西 国 际贸易 中心 东塔 楼
法定代 表人 侯巍 联系人 郭熠
电话 （0351 ）8686659 传真 （0351 ）8686619
网址 www.i618.com.cn 客服电 话 400-666-1618
住所、 办公 地址 陕西省 西安 市东 新 街 232 号信托 大 厦 16-17 楼
法定代 表人 刘建武 联系人 刘莹
电话 （029 ）87416787 传真 （029 ）87417012
网址 www.westsecu.com 客服电 话 95582
住所、 办公 地址 广州市 天河 区珠 江新 城珠 江西 路 5 号 广州 国际 金融 中心 19 、20 楼
法定代 表人 邱三发 联系人 林洁茹
电话 020-88836999 传真 020-88836654
网址 www.gzs.com.cn 客服电 话 （020 ）961303
嘉实优化红利股票更新招募说明书 摘要
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(69) 南京证券股份有限公 司
(70) 恒泰证券股份有限公 司
(71) 东海证券股份有限公 司
(72) 东方证券股份有限公 司
(73) 第一创业证券股份有 限公 司
(74) 宏源证券股份有限公 司
住所、 办公 地址 苏州工 业园 区翠 园 路 181 号
法定代 表人 吴永敏 联系人 方晓丹
电话 (0512)65581136 传真 （0512 ）65588021
网址 www.dwzq.com.cn 客服电 话 4008601555
住所、 办公 地址 江苏省 南京 市大 钟 亭 8 号
法定代 表人 步国旬 联系人 潘月
电话 （025 ）83367888 传真 （025 ）83320066
网址 www.njzq.com.cn 客服电 话 4008285888
住所、 办公 地址 内蒙古 呼和 浩特 市新 城区 新华大 街 111 号
法定代 表人 庞介民 联系人 王旭华
电话 （010 ）66297386 传真 （0471 ）4961259
网址 www.cnht.com.cn 客服电 话 （0471 ）4972343
住所、 办公 地址 江苏省 常州 市延 陵西 路 23 号投资 广 场 18 层
法定代 表人 刘化军 联系人 王一彦
电话 （021 ）20333910 传真 （021 ）50498825
网址 www.longone.com.cn 客服电 话 95531 ；400-888-8588
住所 上海市 中山 南 路 318 号2 号楼 22-29 层
办公地 址 上海市 中山 南 路 318 号2 号楼 21-29 层
法定代 表人 潘鑫军 联系人 吴宇
电话 （021 ）63325888 传真 （021 ）63326173
网址 www.dfzq.com.cn 客服电 话 95503
住所、 办公 地址 广东省 深圳 罗湖 区笋 岗 路12 号 中民 时代 广场B 座 25 、26 层
法定代 表人 刘学民 联系人 崔国良
电话 （0755 ）25832852 传真 （0755 ）82485081
网址 www.fcsc.cn 客服电 话 4008881888
住所 新疆乌 鲁木 齐市 文艺 路 233 号宏 源大 厦
办公地 址 北京西 城区 太平 桥大 街 19 号宏源 证券
嘉实优化红利股票更新招募说明书 摘要
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(75) 民生证券股份有限公 司
(76) 新时代证券有限责任 公司
(77) 上海证券有限责任公 司
(78) 世纪证券有限责任公 司
(79) 中原证券股份有限公 司
(80) 国金证券股份有限公 司
法定代 表人 冯戎 联系人 李巍
电话 （010 ）88085858 传真 （ 010 ） 88085195
网址 www.hysec.com 客服电 话 4008-000-562
住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 28 号民 生金 融中 心A 座 16-18 层
法定代 表人 余政 联系人 赵明
电话 （010 ）85127622 传真 （010 ）85127917
网址 www.mszq.com 客服电 话 400-619-8888
住所、 办公 地址 北京市 海淀 区北 三环 西 路99 号院 1 号楼 15 层1501
法定代 表人 刘汝军 联系人 孙恺
电话 （010 ）83561149 传真 （010 ）83561094
网址 www.xsdzq.cn 客服电 话 4006989898
住所、 办公 地址 上海市 西藏 中 路 336 号
法定代 表人 郁忠民 联系人 张瑾
电话 （021 ）53519888 传真 （021 ）53519888
网址 www.962518.com 客服电 话
(021) 962518 、
4008918918
住所、 办公 地址 深圳深 南大 道 7088 号招 商 银行大 厦 40-42 层
法定代 表人 姜昧军 联系人 方文
电话 （0755 ）83199599 传真 （0755 ）83199545
网址 www.csco.com.cn 客服电 话 （0755 ）83199511
住所、 办公 地址 郑州市 郑东 新区 商务 外环 路 10 号
法定代 表人 菅明军 联系人 程月艳
电话 0371-65585670 传真 0371-65585665
网址 www.ccnew.com 客服电 话
0371-967218 、
4008139666
住所、 办公 地址 成都市 东城 根上 街 95 号
法定代 表人 冉云 联系人 金喆
电话 （028 ）86690126 传真 （028 ）86690126
嘉实优化红利股票更新招募说明书 摘要
21
(81) 齐鲁证券有限公司
(82) 大同证券经纪有限责 任公 司
(83) 瑞银证券有限责任公 司
(84) 华鑫证券有限责任公 司
(85) 中山证券有限责任公 司
(86) 中国国际金融有限公 司
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住所、 办公 地址 山东省 济南 市市 中区 经七 路 86 号
法定代 表人 李玮 联系人 吴阳
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住所 大同市 城区 迎宾 街 15 号 桐 城中 央 21 层
办公地 址 山西省 太原 市长 治 路 111 号山西 世贸 中 心 A 座F12 、F13
法定代 表人 董祥 联系人 薛津
电话 （0351 ）4130322 传真 （0351 ）4130322
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住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街 7 号英蓝 国际 金融 中 心 12 层、15 层
法定代 表人 程宜荪 联系人 牟冲
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住所、 办公 地址 深圳市 福田 区金 田 路 4018 号安联 大 厦 28 层 A01 、B01 （b） 单元
法定代 表人 洪家新
联系人 孔泉
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（029 ）68918888
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区益 田 路 6009 号新世 界中 心 29 层
法定代 表人 吴永良 联系人 李珍
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住所 北京建 国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及28 层
办公地 址 北京建 国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 28 层
法定代 表人 李剑阁 联系人 廉赵峰
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22
(87) 天相投资顾问有限公 司
(88) 江海证券有限公司
(89) 厦门证券有限公司
(90) 爱建证券有限责任公 司
(91) 华宝证券有限责任公 司
(92) 日信证券有限责任公 司
（010 ）85679169
办公地 址 北京市 西城 区新 街口 外大 街28 号 C 座 5 层
邮编：100088
注册地 址 北京市 西城 区金 融 街19 号 富凯大 厦 B 座 701
邮编 ：100032
法定代 表人 林义相 联系人 尹伶
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注册地 址 黑龙江 省哈 尔滨 市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 孙名扬 联系人 刘爽
电话 0451-85863719 传真 0451-82287211
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住所、 办公 地址 厦门市 莲前 西 路 2 号 莲富 大厦十 七楼
法定代 表人 傅毅辉 联系人 卢金文
电话 （0592 ）5161642 传真 （0592 ）5161140
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住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道1600 号32 楼
法定代 表人 宫龙云 联系人 陈敏
电话 （021 ）32229888 传真 021- 68728782
网址 www.ajzq.com 客服电 话 （021 ）63340678
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道100 号 环球 金融 中心57 层
法定代 表人 陈林 联系人 夏元
电话 （021 ）68777222 传真 （021 ）68777822
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住所 呼和浩 特市 新城 区锡 林南 路 18 号
办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街1 号长 安兴 融中 心西 楼 11 层
法定代 表人 孔佑杰 联系人 冯杰
电话 (010)83991743 传真 (010)66412537
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23
(93) 信达证券股份有限公 司
(94) 华融证券股份有限公 司
(95) 国信证券股份有限公 司
(96) 上海华信证券有限责 任公 司
(97) 华安证券股份有限公 司
(98) 宏信证券有限责任公 司
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住所、 办公 地址 北京市 西城 区闹 市口 大 街9 号院1 号楼
法定代 表人 高冠江 联系人 唐静
电话 （010 ）63081000 传真 （010 ）63080978
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住所 北京市 西城 区金 融大 街 8 号
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 8 号中国 华 融 A 座 3 层、5 层
法定代 表人 宋德清 联系人 黄恒
电话 010-58568235 传真 010-58568062
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注册地 址 深圳市 罗湖 区红 岭中 路 1012 号 国信 证券 大厦 十六 层 至二十 六层
法定代 表人 何如 联系人 齐晓燕
电话 0755-82130833 传真 0755-82133952
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注册地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道100 号 环球 金融 中心9 楼
法定代 表人 罗浩 联系人 倪丹
电话 021-38784818
传真 021-68775878
网址 www.shhxzq.com 客服电 话 68777877
办公地 址 安徽省 合肥 市政 务文 化新 区天鹅 湖 路 198 号
注册地 址 安徽省 合肥 市政 务文 化新 区天鹅 湖 路 198 号
法定代 表人 李工 联系人 甘霖、 钱欢
电话 055165161821 传真 055165161672
网址 www.hazq.com 客服电 话 96518 、4008096518
办公地 址 四川成 都市 人民 南 路 2 段18 号 川信 大厦 10 楼
注册地 址 四川成 都市 人民 南 路 2 段18 号 川信 大厦 11 楼
法定代 表人 吴玉明 联系人 刘进海
电话 028-86199278 传真 028-86199382
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24
（二）基金注册登记 机构
嘉实基 金管 理有 限公 司（ 同上）
（三）律师事务所和 经办 律师
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师
四 、基 金的名 称
本基金 名称 ： 嘉 实优 化红 利股票 型证 券投 资基 金
五 、基 金的类 型
本基金 类型 ：契 约型 开放 式
六 、基 金的投 资目 标
本基金 主要 投资 于盈 利增 长稳定 的红 利股 票， 在严 格控制 风险 的前 提下 ， 追 求超越 业绩
比较基 准的 投资 回报 。
七 、基 金的投 资范围
本基金 投资 于依 法发 行或 上市的 股票 、 债 券等 金融 工 具及法 律法 规或 中国 证监 会允 许
网址 www.hxzq.cn 客服电 话 4008366366
名称 上海市 通力 律师 事务 所
住所、 办公 地址 上海市 银城 中 路 68 号时 代 金融中 心 19 楼
负责人 韩炯 联系人 黎明
电话 （021 ）31358666 传真 （021 ）31358600
经 办 律 师 吕红、 黎明
名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所 （特 殊普 通合 伙）
住所 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路1318 号 星展 银行 大厦6 楼
办公地 址 上海市 湖滨 路202 号 普华 永道中 心 11 楼
法定代 表人 杨绍信 联系人 洪磊
电话 （021 ）23238888 传真 （021 ）2238800
经办注 册会 计师 许康玮 、洪磊
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25
基金投 资的 其他 金融 工具 。 具体 包括 ： 股 票 （包 含中 小板、 创业 板及 其他 经中 国证监 会 核
准上市 的股 票） ， 权 证， 债 券 （国债、 金融 债、 企 业 （ 公司） 债、 次级 债、 可 转换 债券 （ 含
分离交 易可 转债 ）、 央行 票据、 短期 融资 券、 中期 票据等 ）、 资产 支持 证券 、债券 回 购 、
货币市 场工 具等 固定 收益 类资产 ， 以及 法律 法规 或中 国证监 会允 许基 金投 资的 其他金 融 工
具（ 但 须符 合中 国证 监会 的相关 规定 ）。
本基金 资产 配置 范围 ： 股 票资产 占基 金资 产的 比例 为60-95% ； 债券 等固 定收 益类 资 产
以及中国 证监 会允许 基金 投资的其 他金 融工具 占基 金资产的 比例 为5-40% ，其 中现金或 者
到期日 在一 年以 内的 政府 债券不 低于 基金 资产 净值 的5% ； 权 证市 值占 基金 资产 净值的 比 例
不超过3%。 本基 金将80% 以 上的股 票资 产投 资于 过去 两年连 续现 金分 红的 红利 股票。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ，基金 管理 人在 履行 适当 程序 后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
八 、基 金的投 资策 略
红利是 投资 者进 行股 票投 资并获 得投 资收 益的 重要 组成， 且是 公司 利润 中最 货 真价 实
的部分 ， 因 而也 是投 资者 衡量上 市公 司投 资价 值的 重要指 标。 本基 金主 要投 资于盈 利增 长
稳定的 红利 股票 ， 通 过严 格执行 投资 风险 管理 固化 和明晰 基金 的风 格特 征， 追求稳 定的 股
息收入 和长 期的 资本 增值 。
本基金 主要 投资 于盈 利增 长稳定 的红 利股 票， 股票 的收益 由两 部分 构成 ， 当 期红 利 和
未来的 资本 利得 。本 基金 在高现 金红 利的 股票 中精 选具备 成长 潜力 的公 司股 票进行 投 资 ，
追求稳 定的 股息 收入 和长 期的资 本增 值 ； 同 时以 债券 和短期 金融 工具 作为 降低 组合风 险 的
策略性 投资 工具 ， 通 过适 当的 资 产配 置来 降低 组合 的系统 性风 险； 并且 严格 执行投 资风 险
管理 ， 主 要通 过对 股票 资产 相对于 业绩 基准 的跟 踪误 差及行 业分 布的 偏离 进行 严格控 制 来
固化和 明晰 基金 的风 格特 征。
1 、大 类资 产配 置策 略
在大类资产配置上 ，本基 金首先参考公司投 资决策 委员会所形成的大 类资产 配置范
围， 投 资决 策委 员会 将重 点评估 以下 几个 因素 ： 宏 观因素 —— 包含 重要 经济 数据以 及货 币
和财政政策的变化 ；市场 因素——包 含 货 币供 给 指标 以 及 流 动 性 的 变化 对 资本 市 场 的 影
响； 估值 因素 ——包 含不 同市场 之间 的相 对估 值变 化； 同时 ， 本 基金 作为 主 动管理 的股 票
基金， 也将 参考 宏观 策略 部门提 供的 研究 分析 建议 ， 并结 合投 资组 合的 长期 收益获 取能 力
嘉实优化红利股票更新招募说明书 摘要
26
综合考 虑作 出大 类资 产配 置决策 。
在控制 风险 的前 提下 ， 本 基金将 优先 配置 股票 资产 ， 同时 以债 券和 短期 金融 工具 作 为
降低组 合风 险的 策略 性投 资 工具 ， 通 过适 当的 资产 配置来 降低 组合 的系 统性 风险。 本基 金
股票资产 占基 金资产 的比 例为60-95%， 本基 金将80% 以上的股 票资 产投资 于过 去两年连 续
现金分 红的 股票 。
2 、红 利股 票投 资策 略
本基金 主要 投资 于盈 利稳 定增长 的红 利股 票。 在高 现 金红利 的股 票中 精选 具备 成长 潜
力的公 司股 票进 行投 资， 追求稳 定的 股息 收入 和长 期的资 本增 值。
股票的 收益 由两 部分 构成 ， 当期 红利 和未 来的 资本 利得。 本基 金主 要投 资于 盈利 稳 定
增长的 红利 股票 ， 稳 定的 股息收 入是 当期 收益 的重 要组成 ， 且 是公 司利 润中 最货真 价实 的
部分， 因而 也是 投资 者衡 量上市 公司 投资 价值 的重 要 指标 。 市 场的 波动 也为 投资者 进行 红
利再投 资以 获得 高额 复利 回报提 供了 机会 。 红 利策 略在牛 市中 是锦 上添 花， 在熊市 中提 供
复利回 报 ， 这 是红利 策略 能够穿 越牛 熊市 ， 实 现长 期价值 投资 回报 的基 本逻 辑。 监管 层 提
出的要 求上 市公 司树 立牢 固的分 红意 识， 上市 公司 采取措 施完 善分 红政 策及 其决策 机 制 ，
进一步 加强 对上 市公 司利 润分配 决策 过程 和执 行情 况的监 管 ， 以 及要 求在 公司 招股说 明 书
中细化 回报 规划 、分 红政 策和分 红计 划是 对分 红理 念的肯 定。
本基金 在股 票池 的选 取上 突出对 红利 股票 的侧 重， 本 基金的 股票 池由 市场 上高 股息 率
的股票 组成 ， 不 分红 或低 分红的 股票 被自 动 排 除在 股票池 外。 本基 金根 据上 市公司 的分 红
历史，选 取在 过去两 年连 续分红， 过去 两年累 积净 利润大于0的公 司组成 备选 股票池， 本
基金按 照股 息率 对备 选股 票池的 股票 进行 排序 ， 选 取排名 前50% 的 股票 构成 最 终的红 利股
票池。
高红利 的股 票提 供了 高的 当期回 报， 而红 利的 稳定 增长决 定了 未来 的资 本利 得。 在 一
个偏重 价值 属性 的股 票库 中挑选 具有 成长 性的 股票 是本基 金投 资策 略的 核心 。 本基金 通 过
运用嘉 实优 化红 利股 票模 型， 通过 选取 能够体 现公 司的竞 争优 势 、 盈利 能力 、 内 生增 长 能
力的因 子和 能够 体现 公司 财务状 况 、 抗 周期波 动能 力、 和分 红持 续性的 因子 ， 寻 找基 本面
健康、 具有 技术 优势 、品 牌优势 和市 场优 势、 内生 增长能 力好 、财 务健 康、 经营风 险 小 、
抗周期 能力 强， 且能 够实 现稳定 增长 的高 红利 股票 进行投 资。
具体的 ，本 基金 主要 运用 下列量 化指 标分 析上 市公 司的基 本面 特征 ，具 体包 括：
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27
（1）毛 利率 。高 毛利 率的 公司具 有一 定的技 术优 势 ，品牌 优势 和市场 优势 ， 主要集
中在壁 垒较 高的 行业 或掌 握核心 技术 ， 具 有技 术优 势， 品 牌优 势和 市场 优势 的细分 行业 龙
头；
（2）ROE ， 即净资 产收 益 率。高ROE公 司具 有较 高的 资本的 利用 效率， 在没 有 外来融
资的情 况下 ，高ROE 的公 司 具有高 的内 生增 长的 潜力 ；
（3） 业绩 波 动 。低 业绩 波 动的公 司经 营稳 定， 抗周 期能力 强， 分红 的持 续性 好；
（4）负 债率 和流 通比 率。 低负债 率和 高流通 比率 的 公司财 务健 康、流 通性 好 、经营
风险小 。
本基金 将充 分利 用基 金管 理人强 大的 研究 平台 及有 关团队 的成 果， 对高 红利 的 公司 股
票进行 深入 分析 ， 尽 力降 低陷入 价值 陷阱 的概 率， 从而降 低投 资的 非系 统性 风险 ， 力 争 提
高长期 的投 资回 报。 本基 金在充 分考 虑交 易成 本后 ， 对 股票 组合 进行优 化分 析， 以实 现 风
险收益 的最 佳匹 配。
3 、债 券投 资策 略
本基金 在债 券投 资方 面， 通过深 入分 析宏 观经 济数 据、 货 币政 策和 利率 变化 趋势 以 及
不同类 属的 收益 率水 平、 流 动性 和信 用风 险等 因素 ， 以 久期 控制 和结构 分布 策略为 主 ， 以
收益率 曲线 策略 、利 差策 略等为 辅， 构造 能够 提供 稳定收 益的 债券 和货 币市 场工 具 组 合 。
4 、衍 生品 投资 策略
本基金 的衍 生品 投资 将严 格遵守 证监 会及 相关 法律 法规的 约束 ， 合 理利 用权 证 等衍 生
工具 ， 利 用数 量方法 发掘 可能的 套利 机会 。 投 资原 则为有 利于 基金 资产 增值 ， 控 制下 跌 风
险，实 现保 值和 锁定 收益 。
5 、风 险管 理策 略
本基金 严格 执行 投资 风险 管理， 主要 通过 对股 票资 产 相对于 业绩 基准 的跟 踪误 差及 行
业分布 的偏 离进 行严 格控 制来固 化和 明晰 基金 的风 格特征 。 本基 金将 借鉴 国外 风险管 理 的
成功经验 如Barra 多 因子模 型、风险 预算 模型等 ，并 结合公司 现有 的风险 管理 流程，在 各
个投资 环节 中来 识别 、 度 量和控 制投 资风 险， 并通 过调整 投资 组合 的风 险结 构， 来优 化 基
金的风 险收 益匹 配。
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具体而 言， 在大 类资 产配 置策略 的风 险控 制上 ， 由 投资决 策委 员会 及宏 观策 略研 究 小
组进行 监控 ； 在 行业 配置 策略的 风险 控制 上， 风险 管理部 除了 监控 本基 金的 行业偏 离风 险
外，也 会根 据不 同市 场情 况监控 本基 金的 投资 风格 如大中 小盘 等的 偏离 风险 并及时 预 警 。
在个股 投资 的风 险控 制上 ， 本基 金将 严格 遵守 公司 的内部 规章 制度 ， 控 制单 一个股 投资 风
险。
九 、基 金的业 绩比 较基准
中证红 利指 数收 益率 ×95%+ 上证 国债 指数 收益 率×5%
十 、基 金的风 险收 益特征
本基金 为股 票型 基金 ， 本 基金属 于较 高风 险、 较高 预期收 益的 基金 品种 ， 其 预期风 险 和
预期收 益高 于混 合型 基金 、债券 型基 金及 货币 市场 基金。
十一 、 基金投 资组 合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于2014 年10 月21 日 复核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容， 保证 复核 内容不 存在 虚假记 载 、 误 导
性陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2014 年 9 月 30 日（ “ 报告 期末 ” ）， 本报 告所 列财务 数
据未经 审计 。
1. 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 27,518,042.13 89.63
其中： 股票
27,518,042.13 89.63
2 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售 - -
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金融资 产
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
3,017,437.02 9.83
7 其他资 产
165,895.40 0.54
合计
30,701,374.55
100.00
2. 报告期末按行业分类 的股 票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 2,231,500.00 7.46
C 制造业 16,020,833.23 53.58
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
859,330.00 2.87
E 建筑业 1,307,760.00 4.37
F 批发和 零售 业 3,862,259.90 12.92
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 1,076,496.00 3.60
J 金融业 - -
K
房地产 业
918,000.00 3.07
L
租赁和 商务 服务 业
946,750.00 3.17
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
295,113.00 0.99
S 综合 - -
合计 27,518,042.13 92.02
3. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000028 国药一 致 39,947 2,065,259.90 6.91
2 002049 同方国 芯 56,000 1,893,920.00 6.33
3 600660 福耀玻 璃 175,000 1,841,000.00 6.16
4 000963 华东医 药 30,000 1,797,000.00 6.01
5 000039 中集集 团 103,000 1,589,290.00 5.31
6 600081 东风科 技 100,000 1,410,000.00 4.72
7 000975 银泰资 源 100,000 1,335,000.00 4.46
8 600050 中国联 通 300,000 1,074,000.00 3.59
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30
9 300073 当升科 技 50,000 1,072,500.00 3.59
10 601012 隆基股 份 50,000 1,037,500.00 3.47
4. 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合
报告期 末， 本基 金未 持有 债券。
5. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 债券。
6. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资 明细
报告期 末， 本基 金未 持有 资产支 持证 券。
7. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
报告期 末， 本基 金未 持有 贵金属 投资 。
8. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 权证。
9. 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
报告期 内， 本基 金未 参与 股 指期 货交 易。
10. 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
报告期 内， 本基 金未 参与 国债期 货交 易。
11. 投资组合报告附注
（1 ） 报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未被 监管部 门立 案调 查 ， 在 本报 告编
制日前 一年 内本 基金 投资 的前十 名证 券的 发行 主体 未受到 公开 谴责 、处 罚。
（2） 本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 之外 的股 票。
（3） 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 8,501.70
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 561.88
5 应收申 购款 156,831.82
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
合计 165,895.40
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（4） 报告期末持有的处于 转股 期的可转换债券明细
报告期 末， 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告期末前十名股票 中存 在流通受限情况的说 明
报告期 末， 本基 金前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
十 二、 基金 的 业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用 、 谨 慎勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但不 保证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
1. 本基金 基金 份额 净值 增长 率及其 与同 期业 绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
自基金 合同 生效
（2012 年 6 月 26
日）起至 2012 年
12 月 31 日
1.70% 1.04% 5.56% 1.13% -3.86% -0.09%
2013 年度 -1.18% 1.22% -9.43% 1.41% 8.25% -0.19%
2014 年上 半年 -6.67% 1.04% -1.62% 1.02% -5.05% 0.02%
2014 年 1 月1 日至
2014 年 9 月30 日
12.24% 1.00% 15.01% 0.96% -2.77% 0.04%
2. 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动
的比较
嘉实优化红利股票更新招募说明书 摘要
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图： 嘉实 优化 红利 股票 基金 份额累 计净 值增 长率 与同 期业绩 比较 基准 收益 率的 历史走 势
对比图
（2012 年6 月 26 日至 2014 年9 月 30 日）
注1： 按基 金合 同和 招募 说 明书的 约定 ， 本基 金自 基金 合同生 效日 起6 个月 内为 建仓期 ，
建仓期 结束 时本 基金 的各 项投资 比例 符合 基金 合同 “第十 二部 分 二、 投资 范 围和 四、
投资限 制 ” 的有 关约 定。
注2： 2014 年7 月23 日， 本基 金管理 人发 布 《关 于嘉 实优 化红利 股票 基金 经理 变更 的公告 》 ，
赵勇先 生不 再担 任本 基金 基金经 理。
十 三、 费用概 览
（一） 基金费用的种类
1 、与 基金 运作 有关 的费 用
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.5% 年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E×1.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
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E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令， 基金托 管人 复核 后于 次月 前3个 工作 日内 从基 金财 产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等， 支付 日期顺 延。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本基金的托管费按前一日 基金资产净值的 0.25% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计算 方 法 如
下：
H ＝E×0.25% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 托管 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月前3 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支取 。
若遇法 定节 假日 、公 休日 等，支 付日 期顺 延。
（3） 与基 金运 作有 关的 其 他费用
主要包 括 基 金合 同生 效以 后的 信 息披 露费 用 、 《 基 金合同 》 生效 后与基 金相 关的会 计师
费、 律 师费 和诉 讼费 、 基 金份额 持有 人大 会费 用、 基金的 证券 交易 费用 、 基 金的银 行汇 划费
用、 按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》 约 定， 可 以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用 。 该等 费用
由 基金 管理 人和 基金 托管 人根据 有关 法规 及相 应协 议的规 定， 列入 当期 基金 费用。
2 、与 基金 销售 有关 的费 用
（1） 申购 费
本基金 申购 费率 按照 申购 金额递 减， 即申 购金 额越 大， 所 适用 的申 购费 率越 低。 投 资者
在一天 之内 如果 有多 笔申 购，适 用费 率按 单笔 分别 计算。
本基金 申购 费率 最高 不超 过5％ ，具 体如 下：
申购金额（含申购费 ） 申购费率
M ＜100万元 1.5%
100万元 ≤M ＜200万元 1.0%
200万元 ≤M ＜500万元 0.6%
M ≥ 500 万元 单笔1000 元
个人投资者通过本基金 管理人直销网上交易和电 话交易系统申购本基金业务实行申 购
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费率优惠 ，其 申购费 率不 按申购金 额分 档，统 一优 惠为申购 金额 的0.6 ％，但 中国银行 长城
借记卡 、 招商 银行借 记卡 、 中 国农 业银 行借记 卡持 卡人 ， 申 购本 基金的 申购 费率优 惠按 照 相
关公告 规定 的费 率执 行； 机构投 资者 通过 本基 金管 理人直 销网 上交 易系 统申 购本基 金， 其申
购费率 不按 申购 金额 分档 ， 统 一优 惠为 申购金 额的0.6 ％ 。 优 惠后 费率如 果低 于0.6 ％， 则按
0.6 ％执 行。基 金招 募说明 书及相关 公告 规定的 相应 申购费率 低于0.6% 时 ，按 实际费率 收取
申购费 。
投资者 在一 天之 内如 有多 笔申 购 ， 适 用费 率按 单笔 分别计 算。 本基 金的 申购 费用由 申购
人承担 ，主 要用 于本 基金 的市场 推广 、销 售、 注册 登记等 各项 费用 ，不 列入 基金资 产。
（2） 赎回 费
本基金 的赎 回费 率按 照持 有时间 递减 ， 即 相关 基金 份额持 有时 间越 长， 所适 用的赎 回费
率越低 。
本基金 赎回 费率 最高 不超 过赎回 金额 的5 ％， 随持 有 期限的 增加 而递 减。 具体 如下：
持有期限
赎回费率
M＜365 天 0.50%
365 天≤M ＜730 天 0.25%
M≥730 天 0
本基金的赎回 费用由基金 份额持有人承 担，其中25% 的部分归入基 金资产，其 余部分用
于支付 注册 登记 费等 相关 手续费 。
（3） 转换 费
基金转 换费由基金份 额持有人承 担, 用于支付有 关手续费和 注册登记费。 本基金转换 费
率 按照 如下 方式 收取 ：
① 通过代销机构办理 基金 转换业务（仅限“前 端转 前端”的模式）
i 嘉实 货币A、 嘉 实货 币B 、 嘉实 超短 债债 券、 嘉 实 多元债 券B、 嘉实 安心 货币A 、 嘉实 安
心货币B转 换为 嘉实 优化 红 利时， 收取 转入 基金 适用 的申购 费率 ，计 算公 式如 下：
净转入 金额=（B ×C ）/ （1+F ）＋M
转入份 额= 净转 入金 额/E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值；
F为转 入基 金适 用的 申购 费 率；
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M为嘉实货币A、 嘉实货币B 、嘉实安心货 币A或嘉实 安 心货币B全部转 出时账户 当 前累计
未付收 益。
ii 嘉实信用 债券C、嘉实 纯债债券C 、嘉 实稳固收益 债券转换为 嘉 实优化红利 时，采 用
“ 赎回 费+ 申购 费率 ”算 法 ：
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)/（1+F）
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
F为转 入基 金适 用的 申购 费 率；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
iii 嘉 实优 化红 利 与 嘉实 成长收 益混 合 、 嘉 实增 长 混合 、 嘉 实稳 健混 合、 嘉 实服务 增值
行业混 合、 嘉实 优质 企业 股票、 嘉实 主题 混合 、 嘉 实策略 混合 、 嘉 实研 究精 选股票 、 嘉 实量
化阿尔 法股 票、 嘉实 回报 混合、 嘉实 价值 优势 股票 、 嘉实 主题 新动 力股 票、 嘉实领 先成 长股
票、 嘉 实周 期优 选、 嘉实 研究阿 尔法 股票 、 嘉 实绝 对收益 策略 定期 混合 、 嘉 实泰和 混合 、 嘉
实医疗 保健 股票 、 嘉 实新 兴产业 股票 之间 互转 ， 以 及 转入 嘉实 货币A、 嘉 实货 币B、 嘉实 超短
债债券 、 嘉实 多元 债券B 、 嘉实安 心货 币A、 嘉实 安心 货币B、 嘉实 债券、 嘉实 多 元债券A、嘉
实稳固 收益 债券 、 嘉 实深 证基本 面120ETF 联接 、 嘉 实信用 债券A、 嘉 实信 用债 券C、 嘉实 中创
400 联接 、嘉实 纯债 债券A 、嘉实纯 债债 券C、嘉 实中 证500ETF 联接 、嘉 实丰益 纯债定期 债券
时，仅 收取 转出 基金 的赎 回费， 计算 公式 如下 ：
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
iv 嘉 实深 证基 本面120ETF 联接、 嘉实 中创400 联接、 嘉实中 证500ETF 联接 转入 嘉实优 化
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红利 时 ，采 用“ 赎回 费+ 固 定补差 费率 ” 算 法：
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)/（1+G ）
转换补 差费 用＝ [B ×C ×(1 －D)/ （1+G ）] ×G
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
G 为对应的固 定补差费率: 1) 当转出金额≥500 万元 时， 固定补差 费率 为零；2) 当转出
金额<500 万 元， 并且 转出 基 金的持 有期 ≥90 天， 则 固 定 补差费 率 为 零； 3) 当 转出 金 额小于500
万元， 并且 转出 基金 的持 有期 < 90 天， 则固 定补 差 费率为0.2% 。
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
v 嘉实债券、 嘉实多元 债 券A、嘉实信用 债券A、嘉 实纯债债券A、 嘉实丰益 纯 债定期债
券 转入 嘉实 优化 红利 时， 采用“ 赎回 费+ 固定 补差 费 率 ”算 法：
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)/（1+G ）
转换补 差费 用＝ [B ×C ×(1 －D)/ （1+G ）] ×G
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
G 为对应的固 定补差费率: 1) 当转出金额≥500 万元 时， 固定补差 费率 为零；2) 当转出
金额 < 500 万元 ， 并 且转 出 基金的 持有 期≥90天 ， 则 固定补 差费 率 为 零；3) 当 转出金 额小 于
500 万 元， 并且 转出 基金 的 持有期 < 90 天 ，则 固定 补 差费率 为0.5% 。
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
② 通过直销（直销柜 台及 网上直销）办理基金 转换 业务
i对于“前端转前端”的 模 式，采用以下规则：
a） 嘉实货币A、 嘉实货币B 、嘉实超短债 债券、嘉 实 多元债券B、嘉 实安心货 币A、嘉实
安心货 币B 转换 为嘉 实优 化 红利时 ，收取 转 入基 金适 用的申 购费 率， 计算 公式 如下：
净转入 金额=（B ×C ）/ （1+F）＋M
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转入份 额= 净转 入金 额/E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值；
F为转 入基 金适 用的 申购 费 率；
M为嘉实货币A、 嘉实货币B 、嘉实安心货 币A或嘉实 安 心货币B全部转 出时账户 当 前累计
未付收 益。
b） 嘉实信用债 券C、嘉实 纯债债券C 、嘉 实稳固收 益 债券转换为 嘉 实优化红 利 时，采用
“ 赎回 费+ 申购 费率 ”算法：
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)/（1+F）
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
F为转 入基 金适 用的 申购 费 率；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
c） 嘉实优化红 利 与 嘉实成 长收益混合、 嘉实增长混 合、嘉实稳健 混合、嘉实 债券、 嘉
实服务 增值 行业 混合 、 嘉 实优质 企业 股票 、 嘉 实主 题混合 、 嘉 实策 略混 合、 嘉实研 究精 选股
票、嘉 实量化 阿尔法 股票 、嘉实 多元债 券A、 嘉实回 报混合 、嘉实 价值优 势股 票、嘉 实主题
新动力股 票、 嘉实深 证基 本面120ETF 联 接、 嘉实信 用债券A 、嘉实 领先成 长股 票、嘉实 周期
优选、 嘉实 中创400 联接、 嘉实纯 债债 券A 、 嘉 实中 证500ETF 联接 、 嘉 实研 究阿 尔法股 票、 嘉
实绝对 收益 策略 定期 混合 、 嘉实 丰益 纯债 定期 债券 、 嘉实 泰和 混合 、 嘉 实医 疗保健 股票 、 嘉
实新兴 产业 股票 之间 互转 ， 以及 转入 嘉实 货币A 、 嘉 实货币B、 嘉实超 短债 债券 、 嘉实 多元 债
券B、嘉 实安心 货币A 、嘉 实安心 货币B、 嘉实 信用债 券C、嘉 实纯债 债券C 、嘉 实稳固 收益债
券时， 仅收 取转 出基 金的 赎回费 ，计 算公 式如 下：
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
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C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
ii 对于“后端转后端”的 模式，采用以下规则 ：
a） 若 转出 基金 有赎 回费 ， 则仅收 取转 出基 金的 赎回 费；
b） 若 转出 基金 无赎 回费 ， 则不收 取转 换费 用。
转出基 金时,如 涉及 的转 出 基金有 赎回 费用,收 取该 基 金的赎 回费 用。 收取 的赎 回 费归入
基金财 产的 比例 不得 低于 转出基 金的 基金 合同 及招 募说明 书的 相关 约定 。
基金转 换费 由基 金份 额持 有人承 担。 基金 管理 人可 以根据 市场 情况 调整 基金 转换费 率 ，
调整后 的基 金转 换费 率应 及时公 告。
注1： 自2011 年1月7 日起 嘉 实增长 混合 暂停 转入 业务 ；2014 年3 月12 日起 ， 嘉实 货币单 日
单个基 金账 户累 计申 购 （ 或转入 、 定 投） 不超 过100 万元；2014 年3 月12 日起， 嘉实安 心货 币
单日单 个基 金账 户累 计申 购 （或 转入 、 定 投） 不 超 过100 万元 ；2014 年5 月23 日起， 嘉实 超短
债债券单 日单 个基金 账户 累计申购 （或 转入） 不超 过500万 元；2014 年11 月13 日起，嘉 实纯
债债券单 日单 个基金 账户 累计申购 （或 转入、 定 投 ）不超过100 万 元； 嘉实绝 对收益策 略定
期混合 、 嘉实 丰益纯 债定 期债券 为定 期开 放， 在封 闭期内 无法 转换 。 具 体请 参见嘉 实基 金 网
站刊载 的相 关公 告。
注2：2013年4 月9日，本基 金管理人发布 了《关于网 上直销开通基 金后端收费 模式并 实
施费率优 惠的 公告》 ，自2013 年4月12日 起，在 本公 司基金网 上直 销系统 （含 电话交易 ）开
通旗下 部分 基金 产品 的后 端收费 模式 （包 括申 购、 定期定 额投 资、 基金 转换 等业务 ） 、 并对
通过本 公司 基金 网上 直销 系统 （含 电话 交易 ） 交 易 的后端 收费 进行 费率 优惠 。 本 公司 直销 中
心柜台 和代 销机 构暂 不开 通后端 收费 模式 。具 体请 参见嘉 实基 金网 站刊 载的 公告。
（二）不列入基金费 用的 项目
1、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产
的损失 ；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用， 包括 但不 限于 验资费 、 会 计师 和律 师费 、 信息 披
露费用 等费 用；
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4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（三）费用调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费和基 金托 管费 ， 无须 召开 基金份 额
持有人 大会 。
（四）基金的税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行 。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募 说明 书依 据 《 证券 投资基 金法 》 、 《证券 投资 基金运 作管 理办 法》 、 《证 券投资 基 金
销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有关 法律法 规的 要求 ， 结 合本 基
金管理 人在 本基 金合 同生 效后对 本基 金实 施的 投资 经营情 况 ， 对 本基 金原 招募 说明书 进行 了
更新 。 主要 更新 内容 如下 ：
1. 在“ 重要提 示 ” 部分 ： 明确 了更新 招募 说明 书内 容的 截止日 期及 有关 财务 数据 的截止 日
期。
2. 在“ 三、 基金 管理 人 ” 部 分 ：更新 了基 金管 理人 的相 关信息 。
3. 在“ 四、 基金 托管 人 ” 部 分 ：更新 了基金 托 管人 的相 关信息 。
4. 在“ 五、相关服务机构 ” 部 分： 新增了同花顺、华安证券 、宏信证券、展恒基 金、深
圳腾元、 锦州银 行、宜 信 普泽7 家 代销 机构 ， 并 更新 相关 直 销机 构、 代销 机构 信息。
5. 在“ 八、基金 份额 的申购 与赎回 ” 部 分： 根 据相关 公 告，增加 了降 低投资 者通 过本公 司
网上直 销办 理首 次投 资 金 额、追 加投 资金 额的 单笔 最低要 求。
6. 在“ 九、 基 金转 换 ” 部 分：更新 了 基金 转换 的相 关内容 。
7. 在“ 十一 、基 金的 投资 ” 部 分：补 充了 本基 金最 近一 期投资 组合 报告 内容 。
8. 在“ 十二 、基 金的 业绩 ” 部分 ：基 金业 绩更 新 至 2014 年第 三季 度末 。
9. 在“ 二十 四、 其他 应披 露 事项 ” 部 分： 列示 了本基 金 自 2014 年 6 月 26 日至 2014 年 12
月 26 日相 关临 时公 告事 项 。
嘉 实基 金管理 有限 公司
2015 年2 月7 日
