景顺长城中证 500 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要
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景顺长城中证 500 交 易 型 开 放 式 指数证券投资基金
2015 年 第 1 号 更 新 招 募 说 明 书 摘 要
重要提示
（一）景顺长城中证500 交 易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）由基金管理人依照《中
华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《 公开募集证券投资基金运作管理办法》
（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证
券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《景顺长城中证 500 交易 型开放式
指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同” ）及其他有关规定募集，并经中国证监会2013 年
11 月25 日证监 许可【2013】1501 号文准予募集注册， 本基金的基金合同于2013 年12 月26 日正式生 效。
（二） 基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，
并经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性
判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
（三）基金的过往业绩并不预示其未来表现。
（四）基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基 金份额，
即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接
受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有
人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
（五）基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金
一定盈利，也不保证最低收益。
（六）本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人根据所持有的基金
份额享受基金收益， 同时承担相应的投资风险。 本基金为交易型开放式指数证 券投资基金 （ETF） ， 将在深
圳证券交易所上市。由于本基金的标的指数组合证券横跨深圳及上海两个证券交易所，本基金的申购、赎
回流程将采用组合证券“场外实物申购、赎回”的模式办理，其申购、赎回流程与仅在深圳或上海交易所
上市的非跨市场ETF 产品有 所差异。通常情况下，投资人的申购、赎回申请在T+1 日确认，申购所得ETF
份额及赎回所得组合证券在T+2 日可用。如投资人需要通过申购赎回代理券商参与本基金的申购、赎回，
则应同时持有并使用深圳A 股账户与上海A 股账户， 且该两个账户的证件号码及名称属于同一投资人所有，
同时用以申购、赎回的深圳证券交易所股票的托管证券公司和上海A 股账户的指定交易证券公司应为同一
申购赎回代理券商。
（七）投资人在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特
性， 充分考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场， 对认购和/或申购基金的意愿、 时机、 数量等投资行 为
作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括
但不限于：市场风险、信用风险、管理风险、流动性风险、操作或技术风险、合规风险、本基金的特有风
险和其他风险等。本基金为股票型基金，其长期平 均风险和预期收益率高于混合型基金、债券型基金、及
货币市场基金。本基金为指数型基金，被动跟踪标的指数的表现，具有与标的指数以及标的指数所代表的
股票市场相似的风险收益特征。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资
决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
（八） 本招募说明书已经本基金托管人复核。 本招募说明书所载内容截止日为2014 年12 月26 日 ， 有关财
务数据和净值表现截止日为2014 年9 月30 日。本更新招募说明书中财务数据未经审计。
基金管理人：景顺长城基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司 一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名
称：景 顺长城基金管理有限公司
住
所：深 圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层
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法定代表人：赵如冰
批准设立文号：证监基金字【2003 】76 号
设立日期：2003 年6 月12 日
办公地址：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设 广场第一座 21 层
电
话 ： （0755 ）82370388
客户服务电话：4008888606
传
真 ： （0755 ）22381339
联系人：杨皞阳
（二）基金管理人基本情况
本基金 管理 人景顺 长 城 基金管 理有 限公司 （以 下简称 “公 司”或 “本 公司” ）是 经 中国
证监会 证监 基金字 【2003 】76 号文批准设 立的 证券投 资基 金管理 公司 ，由长 城证 券有限责
任公司、 景顺资产管理有限公司、 开滦( 集团) 有限责任公司、 大连实德集团有限公司共同发
起设立，并于 2003 年 6 月 9 日获得 开业批文，注册资本 1.3 亿元人民币 ，目前各家出资比
例分别为 49% 、49% 、1% 、1%。
公司设立了两个专门机构： 风险管理委员会和投资决策委员会。 风险管理委员会负责公
司整体运营风险的控制。 投资决策委员会负责指导基金财产的运作、 确定基本的投资策略和
投资组合的原则。
公司设置如下部门： 股票投资部、 固定收益部、 国际投资部、 量化及 ETF 投资部、 专户
投资部、 研究部、 渠道销售部、 机构客户部、ETF 销售部 、 市场服务部、 产品开发部、 交易
管理部、 基金事务部、 信息技术部、 人力资源部、 财务行政部、 法律监察稽核部、 总经理办
公室。各部门的职责如下：
1 、股票投 资 部：负 责根 据投资 决策 委员会 制定 的投资 原则 进行国 内股 票选择 和组 合的
投资管理。
2 、固定收 益 部：负 责根 据投资 决策 委员会 制定 的投资 原则 进行国 内债 券选择 和组 合的
投资管理并完成固定收益的研究。
3 、 国际投资 部： 主要负责与 QDII 、QFII 等国际业 务相关的投资管理、 国际合作和培训
等业务。
4 、量化及 ETF 投资部：负 责根据投资决策委员会制定的投资原则，以严谨的量化投资
流程为依托，负责各类主动和被动量化产品的投资管理。
5 、专户投资 部：负责完成一对一、一对多等特定客户资产管理产品的投资管理。
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6 、研究部： 负责对宏观经济、行业公司及市场的研究。
7 、渠道销售 部：负责公司产品在各银行、券商等渠道的销售。
8 、机构客 户 部：负 责开 发机构 客户 ，并使 其认 识并了 解我 公司在 企业 年金、 社保 等方
面所提供的基金产品及服务。
9 、ETF 销售 部：负责公司 ETF 类产 品的销 售及服务。
10、 市场服 务部： 负责公司市场营销策略、 计划制定及推广， 电子商务和客户服务管理
等工作。
11、产品开 发部：负责基金产品及其他投资产品的设计、开发、报批等工作。
12 、基金事 务部：负责公司产品的注册登记、清算和估值核算等工作。
13 、信息技 术部：负责公司的计算机设备维护、系统开发及网络运行和维护。
14、交易管 理部：负责完成投资部下达的交易指令，并进行事前的风险控制。
15 、人力资 源部：负责公司各项人力资源管理工作，包括招聘、薪资福利、绩效管理、
培训、员工关系、从业资格管理、高管及基金经理资格管理 等。
16 、财务行 政部：负责公司财务管理及日常行政事务管理。
17 、 法律监 察稽核部： 负责对公司管理和基金运作合规性进行全方位的监察稽核， 并向
公司管理层和监管机关提供独立、客观、公正的法律监察稽核报告。
18 、 总经理 办公室： 主要受总经理委托， 协调各部门的工作， 并负责公司日常办公秩序
监督、工作项目管理跟进等，并负责基金风险的评估、控制及管理。
公司已经建立了健全的内部风险控制制度、 内部稽核制度、 财务管理制度、 人事管理制
度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。
（三）主要人员情况
1 、基金管理 人董事会成 员
赵如冰先生， 董事长， 经济学硕士。 曾任葛洲坝水力发电厂主任、 研究员级高级工程师，
葛洲坝至上海超高压直流输电葛洲坝站站长、 书记， 葛洲坝水力发电厂办公室主任兼外办主
任， 华能南方开发公司党组书记、 总经理， 华能房地产开发公司 党组书记、 总经理， 中住 地
产开发公司总经理、党组书记，长城证券有限责任公司董事、副董事长、党委副书记等职。
2009 年加入 本公司，现任公司董事长。
罗德城先生， 董事， 工商 管理硕士。 曾任大通银行信用分析师、 花旗银行投资管理部副
总裁、Capital House 亚 洲分公司的董事总经理。1992 至 1996 年间出任 香港投资基金公会
管理委员会成员， 并于 1996 至1997 年间担任公会主席。1997 至2000 年 间， 担任香港联交
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所委员会成员， 并在 1997 至2001 年 间担任香港证监会顾问委员会成员。 现任景顺集团亚太
区首席执行官。
黄海洲先生，董事，工商管理硕士。1992 年 9 月起，历任招商银行股份有限公司深圳
蛇口支 行会 计、工 程管 理部员 工、 人力资 源部 干部， 新江 南投资 公司 副总经 理。2005 年 5
月起担任长城证券副总经理，现任长城证券副总经理、党委委员。
许义明先生， 董事， 总经 理， 金融工程学硕士。 曾先后就职于前美国大通银行香港、 台
湾及伦敦分行财资部， 汇丰银行 中国区财资部 ； 也曾担任台湾景顺证券投资信托股份有限公
司董事 兼总 经理、 香港 景顺资 产管 理有限 公司 大中华 区业 务拓展 总监 等职务 。2009 年加入
本公司，现任公司董事兼总经理。
伍同明 先生 ，独立 董事 ，文学 学士 （1972 年毕业） 。香 港会 计师公 会会 员（HKICPA）、
英国特许 公 认会计师 （ACCA） 、香港执业会计 师 （CPA） 、加拿大公认 管 理会计师 （CMA） 。拥
有超过二十年以上的会计、 审核、 管治税务的专业经验及知识，1972-1977 受训于 国际知名
会计师楼“毕马威会计师行”[KPMG] 。现为“伍 同 明会计师行”所有者。
靳庆军先生， 独立董事， 法学硕士。 曾担任中信律师事务所涉外专职律师， 在香港马士
打律师行、 英国律师行 C1yde ＆ Co. 从事律师工 作，1993 年 发起设立信达律师事务所， 担
任执行合伙人。现任金杜律师事务所合伙人。
李晓西先生， 独立董事。 曾任国务院研究室宏观经济研究司司长。 现任北京师范大学校
学术委员会副主任， 教授、 博士生导师； 中国社会科学院研究生院教授、 博士生导师； 教 育
部社会科学委员会经济学部召集人。
2 、基金管理 人监事会成员
王天广先生， 监事， 金融学学士， 注册会计师、 律师。1996 年7 月至1997 年8 月分 别
在万科 财务 顾问公 司、 中国证 监会 上市公 司监 管部工 作；1998 年起历任中国 证监 会深圳监
管局任副处长、 中国银河证券股份有限公司深圳投行部总经理、 西南证券股份有限公司总裁
助理兼投行总部总经理等职务。2012 年 2 月进 入长城证券担任公司副总经理兼投资银行事
业部总经理，现任长城证券副总经理、党委委员。
郭慧娜女士， 监事， 管理 理学硕士。 曾任伦敦安永会计师事务所核数师， 历任景顺投资
管理有限公司项目主管、 业务发展部副经理、 企业发展部经理、 亚太区监察总监。 现任景顺
投资管理有限公司亚太区首席行政官。
邵媛媛女士， 监事， 管理学硕士。 曾任职于深圳市天健 （信德） 会计师事务所、 福建兴
业银行深圳分行计财部。现任景顺长城基金管理有限公司基金事务部总监。
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3 、高级管理 人员
赵如冰先生，董事长，简历同上。
许义明先生，总经理，简历同上。
周伟达先生， 副总经理， 工商管理硕士。 曾担任联博香港有限公司分析员、 中国研究总
监兼上海代表处首席代表、 亚洲 （除 日本外） 增长型股票投资负责人、 高级副总裁， 友邦保
险有限公司上海分公司资产管理中心副总裁。2014 年加入本 公司，现任公司副总经理。
Xie Sheng （谢生） 先生 ，副总 经理 ，工商 管理 硕士。 曾 担 任加拿 大丰 业银行 商业 信贷
经理， 加拿大道明资产管理公司亚洲市场部总经理， 嘉实基金渠道总监， 湘财荷银基金首席
市场官， 富国基金总经理助理， 民生证券副总裁、 执行委员会委员兼资产管理事业部总裁职
务。2013 年 加入本公司，现任公司副总经理。
康乐先生， 副总经理， 经济学硕士。 曾先后担任中国人寿资产管理有限公司研究部研究
员、组合管理部投资经理、国际业务部投资经理，景顺投资管理有限公司市场销售部经理、
北京代 表处 首席代 表， 中国国 际金 融有限 公司 销售交 易部 副总经 理。2011 年加入本公司，
现任公司副总经理。
吴建军先生，副总经理，经济学硕士。曾任海南汇通国际信托投资公司证券部副经理，
长城证 券有 限责任 公司 机构管 理部 总经理 、公 司总裁 助理 。2003 年加入本公 司， 现任公司
副总经理。
刘焕喜先生， 副总经理， 投资与金融系博士。 历任武汉大学教师工作处副科长、 武汉大
学成人教育学院讲师， 《 证券时报》 社编辑记者， 长城证券研发中心研究员、 总裁办副主任、
行政部副总经理。2003 年加入本公司，曾担任公司督察长，现任公司副总经理。
黄卫明先生， 督察长， 法 学硕士。 历任国家工商局市场司主任科员， 国泰君安证券公司
总裁助理兼人力资源部总经理， 中国证监会期货部、 非上市 公众公司部等主任科员、 副处长 、
处长。2010 年加入本公司，现任公司督察长。
4 、本基金基 金经理简历
本公司采用团队投资方式， 即通过整个投资部门全体人员的共同努力， 争取良好投资业
绩。本基金聘任基金经理如下：
徐喻军先生，理学硕士。曾担任安信证券风险管理部风险管理专员。2012 年3 月加 入
本公司，担任量化及 ETF 投资部ETF 专员职务；自 2014 年4 月起担任基金经理。具有 4 年
证券、基金行业从业经验。
5 、本基金现 任基金经理曾管理的基金名称及管理时间
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无。
6 、本基金现 任基金经理兼任其他基金基金经理的情况
本基金 现 任 基金经 理徐 喻军先 生同 时兼任 上证 180 等权重 交易型 开放 式指数 证券 投资
基金、 景顺 长城上证 180 等权重交 易型开 放式 指数证 券投 资基金 联接 基金、 景顺 长城沪深
300 等权重交 易型开放式指数证券投资基金基金经理。
7 、本基金历 任基金经理姓名及管理时间
基金经理 管理时间
江科宏 先生 2013 年12 月26 日-2015 年1 月26 日
徐喻军 先生 2014 年 12 月 27 日- 至今
8 、投资决策 委员会委员名单
本 公 司 的 投 资 决 策 委 员 会 由 公 司 总 经 理 、 分 管 投 资 的 副 总 经 理 、 各 投 资 总 监 、 研 究 总
监、基金经理代表等组成。
公司的投资决策委员会成员姓名及职务如下：
许义明先生，总经理；
周伟达先生，副总经理；
余广先生，股票投资部投资总监；
毛从容女士，固定收益部投资总监；
黎海威先生，量化及 ETF 投资部投资 总监；
陈晖先生，专户投资部投资总监；
RU PING （汝 平）先生，国际投资部投资总监；
张继荣先生，研究部总监；
陈嘉平先生，股票投资部投资副总监兼基金经理；
杨鹏先生，股票投资部投资副总监兼基金经理。
9 、上述人员 之间不存在近亲属关系。
二 、基金托管人
（ 一 ） 基本情 况
名称：中国银行股份有限公司（简称 “中国银行”）
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住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983 年10 月 31 日
注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾 壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍 元整
法定代表人：田国立
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998 】24 号
托管业务部总经理：李爱华
托管部门信息披露联系人：王永民
客服电话：95566
传真： （010 ）66594942
（ 二 ） 基金托 管 部 门及主 要 人 员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年 ， 现有员工110 余人， 大 部分员工具有丰富的银行、
证券、 基金 、 信托从业经验， 且具有海外工作、 学习或培训经历，60％ 以上的员工具有硕士
以上学位或高级职称。 为给客户提供 专业化的托管服务， 中国银行已在境内、 外分行开展托
管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行 ， 中国银行拥有证券投资基金、 基
金 （一对多、 一对一） 、 社 保基金、 保险资金、QFII、RQFII 、QDII 、 境 外三类机构 、 券商资
产管理计划、 信托计划、 企业年金、 银行理财产品、 股权基金、 私募基金、 资金托管等 门类
齐全、 产品丰富 的托管业务体系。 在国 内， 中国银行首家 开展绩效评估、 风险 分析等增值服
务，为各类客户提供个性化的托管 增值 服务，是国内领先的大型中资托管银行 。
（ 三 ） 证券投 资 基 金托管 情 况
截至2014 年12 月 31 日， 中国银行已托管 307 只 证券投资基金， 其中境内基金 282 只，
QDII 基金 25 只， 覆盖了股票型、 债券型、 混合型、 货币型、 指数型等多种类型的基金， 满
足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
（ 四 ） 托管业 务 的 内部控 制 制 度
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分， 秉
承中国银行风险控制理念， 坚持 “规 范运作、 稳健经营” 的原则。 中国银行托管业务部风险
控制工作贯穿业务各环节， 包括风险识别， 风险评估， 工作程序设计与 制度建设， 风险检视，
工作程序与制度的执行， 工作程序与制度执行情况的内部监督、 稽核以及风险控制工作的后
评价。
2007 年起， 中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。
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先后获 得基 于 “SAS70 ” 、 “AAF01/06 ” “ISAE3402 ”和“SSAE16 ”等国际 主流内 控审 阅准
则的无保留意见的审阅报告。2013 年， 中国银行同时获得了基于 “ISAE3402”和“SSAE16”
双准则的内部控制审计报告。 中国银行托管业务内控制度完善， 内控措施严密， 能够有效保
证托管资产的安全。
（ 五 ） 托管人 对 管 理人运 作 基 金进行 监 督 的方法 和 程 序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证 券投资基金运作管理办法》的相关规定，
基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、 行 政法规和其他有关规定， 或者违反基金
合同约定的， 应当拒绝执行， 及时 通知基金管理人， 并及时向国务院证券监督管理机构报告 。
基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、 行政法规和其他
有关规定 ， 或者违反 基 金合同约 定 的, 应当及时通知基金 管 理人，并 及 时向国务 院 证券监督
管理机构报告。
三、相关服务机构
一、基金份额销售机构
1、申购赎回代理券商（简称“一级交易商” ）
（1 ）长城证 券有限责任公司
注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业 大厦 14、16 、17 层
法定代表人：黄耀华
联系人：李春芳
电话：0755-83516089
传真：0755-83515567
客户服务热线：0755-33680000 、400 6666 888
网址：www.cgws.com
（2 ）中国银 河证券股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
联系人：宋明
电话：010-66568450
传真：010-66568990
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客户服务电话: 4008-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（3 ）海通证 券股份有限公司
注册（办公）地址：上海市淮海中路 98 号
法定代表人：王开国
联系人：李笑鸣
电话：021-23219000
传真：021-23219100
客服电话：95553
网址：www.htsec.com
（4 ）招商证 券 股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市益田路江苏大厦 38-45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客户服务电话:400-8888-111 ，95565
网址：www.newone.com.cn
（5 ）兴业证 券股份有限公司
注册（办公）地址：福州市湖东路 268 号
法定代表人：兰荣
联系人：雷宇钦
电话：0591-38507679
传真：0591-38507538
客户服务电话:95562
网址：www.xyzq.com.cn
（6 ）光大证 券股份有限公司
注册（办公）地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨、李芳芳
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电话：021-22169999
传真：021-22169134
客户服务电话：95525 、4008888788 、10108998
网址：www.ebscn.com
（7 ）中信建 投证券股份有 限公司
注册（办公）地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
法定代表人：王常青
联系人：魏明
电话： （010 ）85130588
传真： （010 ）65182261
客户服务电话: 4008888108
网址：www.csc108.com
（8 ）广发证 券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号 大都 会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场 5 、18、19 、36、38、39 、41 、42、43、44
楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
客户服务电话: 95575
网址：www.gf.com.cn
（9 ）申银万 国证券股份有限公司
注册（办公）地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
法定代表人：储晓明
联系人：曹晔
电话：021-33388215
传真：021-33388224
客户服务电话：95523 或 4008895523
网址：www.sywg.com
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（10）长江 证券股份有限公司
注册（办公）地址：武汉市新华路特 8 号长江 证券大厦
法定代表人：杨泽柱
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服务电话：95579 或 4008-888-999
网址：www.95579.com
（11 ）国泰 君安证券股份有限公司
注册（办公）地址：上海市浦东新区商城路 618 号
法定代表人：万建华
联系人：芮敏祺
电话：(021) 38676666 转 6161
传真：(021) 38670161
客户服务电话:400 8888 666
网址：www.gtja.com
（12）中信 证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号 卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券 大厦
法定代表人：王东明
联系人：顾凌
电话：010 －60838888
传真：010 －60833739
客服电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
（13）中信 证券（浙江）有限责任公司
注册（办公）地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
法定代表人：沈强
联系人：李珊
电话：0571-85783737
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传真：0571-85106383
客户服务电话: 95548
网址：www.bigsun.com.cn
（14）华泰 证券股份有限公司
注册（办公）地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
联系人：庞晓芸
电话：0755-82492193
客户服务电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（15）中信 证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际 金融广场 1 号楼第 20 层（266061 ）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际 金融广场 1 号楼第 20 层（266061 ）
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
联系电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务电话：95548
网址：www.citicssd.com
（16）东方 证券股份有限公司
法定代表人：潘鑫军
注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、25 层-29 层
联系人：胡月茹
电话：021-63325888
传真：021-63326729
客户服务热线：95503
公司网站：http://www.dfzq.com.cn
（17）国信 证券股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券 大厦十六层至二十六层
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-13-
法定代表人：何如
联系人：周杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客户服务电话:95536
网址：www.guosen.com.cn
2、二级市场交易代理券商
包括具有经纪业务资格及深圳证券交易所会员资格的所有证券 公司。
3 、 基 金 管理 人 可 根 据有 关 法 律 法规 ， 变 更 、增 减 销 售 本基 金 的 代 理机 构 ，
并及时公告。
二、登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：周明
联系人：崔巍
联系电话：010-59378856
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路68 号时代金融中心19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心19 楼
负责人：俞卫锋
电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律师：黎明、孙睿
联系人：孙睿
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四、审计基金财产的会计师事务所
法定名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
法定代表人：杨绍信
电话：021-23238888
传真：021-23238800
经办注册会计师：单峰、陈熹
四 、 基金 的 名称
景顺长城中证500 交易型开放式指数 证券投资基金
五 、 基金 的 类型
契约型开放式
六、基 金的投 资目标
紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
七、基 金的投 资方向
本基金投资范围主要为标的指数成份股及备选成份股， 投资于标的指数成份
股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%， 且不低于非现金基金资产的
80％。
此外， 为更好地实现投资目标， 本基金可少量投资于部分非成份股 （包含中
小 板 、 创 业板 及 其 他 经中 国 证 监 会核 准 发 行 的股 票 ） 、 一级 市 场 新 股或 增 发 的 股
票 、 衍 生 工具 （ 股 指 期货 等 ） 、 债券 资 产 （ 国债 、 金 融 债、 企 业 债 、公 司 债 、 次
级 债 、 可 转换 债 券 、 分离 交 易 可 转债 、 央 行 票据 、 中 期 票据 、 短 期 融资 券 等 ） 、
资产支持证券、 债券回购、 银行存 款等固定收益类资产、 现金资产、 以及中国证
监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定） 。
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如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
八、基 金的投 资策略
本基金以中证500 指数为标的指数， 采用完全复制法， 即以完全按照标的指
数成份股组成及其权重构建基金股票投资组合为原则，进行被动式指数化投资。
股 票 在 投 资 组 合 中 的 权 重 原 则 上 根 据 标 的 指 数 成 份 股 及 其 权 重 的 变 动 而 进 行 相
应调整。 在因特殊情况 （包括但不限于成份股停牌、 流动性不足、 法律法规限制、
其它合理原因导致本基金管理人对标的指数的跟踪构成严重制约等） 导致无法获
得足够数量的股票时， 本基金可以根据市场情况， 结合经验判断， 综合考虑相关
性、 估值、 流动性等因素挑选标的指数中其他成份股或备选成份股进行替代或者
采 用 其 他 指 数 投 资 技 术 适 当 调 整 基 金 投 资 组 合 ， 以 期 在 规 定 的 风 险 承 受 限 度 之
内 ， 尽 量 缩小 跟 踪 误 差。 本 基 金 力争 使 日 均 跟踪 偏 离 度 的绝 对 值 不 超过 0.2% ，
年化跟踪误差不超过2%。
本基金可投资股指期货和其他经中国证监会允许的衍生金融产品。 本基金投
资股指期货将根据风险管理的原则， 以套期保值为目的， 主要选择流动性好、 交
易活跃的股指期货合约。 本基金力争利用股指期货的杠杆作用， 降低股票仓位频
繁调整的交易成本和跟踪误差，达到有效跟踪标的指数的目的。
九、业 绩比较 基准
本基金的标的指数及业绩比较基准为：中证 500 指数。
如果指数发布机构变更或者停止上述标的指数编制及发布， 或者上述标的指
数由其他指数代替， 或由于指数编制方法等重大变更导致上述指数不宜继续作为
标的指数， 或证券市场有其他代表性更强、 更适合投资的指数推出时， 本基金管
理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则， 通过适当的程序变更本基金
的标的指数， 并同时更换本基金的基金名 称与业绩比较基准。 若标的指数变更对
基 金 投 资 无实 质 性 影 响（ 包 括 但 不限 于 编 制 机构 变 更 、 指数 更 名 等 ） ， 无 需 召 开
基金份额持有人大会， 基金管理人可在取得基金托管人同意后变更标的指数， 报
中国证监会备案并及时公告。
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十、基 金的 风 险收益 特征
本基金为股票型基金， 其长期平均风险和预期收益率高于混合型基金、 债券
型基金、 及货币市场基金。 本基金为指数型基金， 被动跟踪标的指数的表现， 具
有与标的指数以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
十一、 基金投 资组合 报告（ 未经审 计）
景顺长城基金管理人的董事会及董事保证本报告所 载资料不存在虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带
责任。
基金托管人中国银行根据基金合同规定， 已经复核了本投资组合报告， 保证
复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据
截至 2014 年 9 月 30 日，本报告中所列财务数据未经审计。
1.报告期末基金资产组 合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 （% ）
1 权益投资 58,256,440.24 95.75
其中：股票 58,256,440.24 95.75
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 554,522.76 0.91
7 其他资产 2,030,507.36 3.34
8 合计 60,841,470.36 100.00
注：本表权 益投资股票项中，含可退替代款估值增值 30,920.00 元， 而2.1 合计项中 不含
可退替代款估值增值，因此二者存在差异。
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2.报告期末按行业分类的 股 票 投 资组 合
2.1 报 告 期末 指数投资 按 行 业 分 类的 股 票 投 资组 合
代
码
行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 910,362.38 1.51
B 采矿业 1,740,090.21 2.89
C 制造业 35,850,992.89 59.48
D
电力、 热力、 燃气及水生产和
供应业
1,454,609.58 2.41
E 建筑业 1,531,336.89 2.54
F 批发和零售业 3,966,143.21 6.58
G 交通运输、仓储和邮政业 1,707,883.30 2.83
H 住宿和餐饮业 92,720.60 0.15
I
信息传输、 软件和信息技术服
务业
2,959,113.97 4.91
J 金融业 1,031,105.48 1.71
K 房地产业 4,466,920.35 7.41
L 租赁和商务服务业 908,572.49 1.51
M 科学研究和技术服务业 251,824.02 0.42
N 水利、 环境和公共设施管理业 429,008.11 0.71
O 居民服务、 修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 546,172.55 0.91
S 综合 378,664.21 0.63
合计 58,225,520.24 96.61
2.2 报 告 期 末 积 极 投资 按 行 业 分 类的 股 票 投 资组 合
本基金本报告期末未持有积极投资的股票。
3.报告期末按公允价值 占基金资产 净值比例大 小排序的前 十名股票投 资明细
3.1 报 告 期 末 指 数 投 资按 公 允 价 值占 基 金 资 产净 值 比 例 大小 排 序 的 前十 名 股 票
投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 （元 ）
占基金资产净值
比例（％）
1 600490 鹏欣资 源 22,615 385,359.60 0.64
2 601099 太平洋 35,200 346,016.00 0.57
3 600570 恒生电子 7,970 336,174.60 0.56
4 600879 航天电子 20,996 328,797.36 0.55
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5 000559 万向钱潮 23,649 314,058.72 0.52
6 600765 中航重机 11,689 305,082.90 0.51
7 002405 四维图新 11,919 297,498.24 0.49
8 600418 江淮汽车 22,862 290,576.02 0.48
9 000511 烯碳新材 29,500 268,745.00 0.45
10 000977 浪潮信息 6,517 264,785.71 0.44
3.2 报 告 期末 积 极 投 资按 公 允 价 值占 基 金 资 产净 值 比 例 大小 排 序 的 前五 名 股 票
投资明细
本基金本报告期末未持有积极投资的股票。
4.报告期末按债券品种 分类的债券 投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.报告期末按公允价值 占基金资产 净值比例大 小排序的前 五名债券投 资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6.报告期末按公允价值 占基金资产 净值比例大 小排序的前 十名资产支 持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.报告期末按公允价值 占基金资产 净值比例大 小排序的前 五名贵金属 投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.报告期末按公允价值 占基金资产 净值比例大 小排序的前 五名权证投 资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9.报告期末本基金投资 的股指期货 交易情况说 明
9.1 报 告 期 末 本 基 金 投资 的 股 指 期货 持 仓 和 损益 明 细
本基金本报告期末未持有股指期货。
9.2 本 基 金 投 资 股 指 期货 的 投 资 政策
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则， 以套期保值为目的， 主要选择流动性好、 交易
活跃的股指期货合约。 本基金力争利用股指期货的杠杆作用， 降低股票仓位频繁调整的交易
成本和跟踪误差，达到有效跟踪标的指数的目的。
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10.报 告 期 末 本 基 金 投资 的 国 债 期货 交 易 情 况说 明
10.1 本 期 国 债 期 货 投资 政 策
根据本基金基金合同约定，本基金投资范围不包括国债期货。
10.2 报 告 期 末 本 基 金投 资 的 国 债期 货 持 仓 和损 益 明 细
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.3 本 期 国 债 期 货 投资 评 价
本基金本报告期末未持有国债期货。
11.投 资 组 合 报 告 附 注
11.1
本报告期内未出现基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调查或者在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
11.2
本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 4,762.05
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 64.21
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 41,240.70
8 其他 1,984,440.40
9 合计 2,030,507.36
11.4 报 告期末 持 有 的处 于 转 股 期的 可 转 换 债券 明 细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报 告 期 末 前 十 名股 票 中 存 在流 通 受 限 情况 的 说 明
11.5.1 报告期末指 数 投资 前 十 名 股票 中 存 在 流通 受 限 情 况的 说 明
本基金本报 告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限的情况。
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11.5.2 报告期末积极投资 前 五 名 股票 中 存 在 流通 受 限 情 况的 说 明
本基金本报 告期末未持有积极投资的股票。
十二、 基金的 业绩
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有 风险， 投资者在
作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截至 2014 年 9
月 30 日。
1. 净 值 增 长 率与 同 期 业 绩比 较 基 准 收益 率 比 较 表
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2013 年 12 月 26 日至
2013 年 12 月 31 日
-0.39% 0.17% 0.54% 1.36% -0.93% -1.19%
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 6 月 30 日
4.60% 1.15% 2.50% 1.25% 2.10% -0.10%
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 9 月 30 日
29.92% 1.09% 28.39% 1.16% 1.53% -0.07%
2013 年 12 月 26 日至
2014 年 9 月 30 日
29.41% 1.08% 29.08% 1.16% 0.33% -0.08%
2. 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 份 额 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基
准 收 益 率 变动 的 比 较
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注： 本基金的投资组合比例为： 本基金投资范围主要为标的指数成份股及备选成份股， 投资
于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90% ， 且不低于非现金基金资
产的80％。 本基金的建仓期为自 2013 年12 月 26 日基金合同生效日起 6 个月。 建仓期结束
时， 本基金投资组合达到上述投资组合比例的要求。 基金合同生效日 （2013 年12 月 26 日）
起至本报告期末不满一年。
十 三 、基 金 费用 概 览
（一）与基金运作有关的费用
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3 、 基 金 管理 人 与 标 的指 数 供 应 商签 订 的 相 应指 数 许 可 协议 约 定 的 指数 许 可
使用费；
4、基金合同生效后的信息披露费用；
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5、基金上市费及年费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费和诉讼费；
8 、 因 基 金的 证 券 、 期货 交 易 或 结算 而 产 生 的费 用 （ 包 括但 不 限 于 经手 费 、
印花税、 证管费、 过户费、 手续费、 经纪商佣金、 权证交易的结算费及其他类 似
性质的费用等） ；
9、基金财产拨划支付的银行费用；
10、证券、期货账户开户费用；
11、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。 管理费的计算
方法如下：
H＝E×0.50%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 基金管理人与基金
托管人核对后， 由基金托管人于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给
基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 基金管理人与基金
托管人核对后，由基金托管人于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支取。
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若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
3、基金合同生效后的指数许可使用费
基金管理人可与指数许可方签订书面协议， 约定指数许可使用的费用及支付
方式。
指数许可使用费分为许可使用固定费和许可使用基点费。
许可使用固定费是指基金合同生效前， 为获得持续使用指数开发本基金的权
利而支付的费用，不列入基金费用；
在通常情况下， 指数许可使用基点费按前一日的基金资产净值的万分之3 （叁
个基点）的年费率计提。指数许可使用基点费每日计算，逐日累计，按季支付。
计算方法如下：
H=E×年费率/当年天数
H 为每日应付的指数许可使用基点费，E 为前一日的基金资产净值。
如果基金管理人与指数许可方约定了每季指数许可使用基点费的下限， 则该
下限超出正常指数许可使用基点费的部分 （即： 每季指数许可使用基点费下限－
该季指数许可使用基点费）列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
如果指数许可使用协议约定的指数许可使用费的 计算方法、 费率和支付方式
等发生调整， 本基金将采用调整后的方法或费率计算指数许可使用费， 无需召开
基金份额持有人大会。
基金管理人可根据指数许可使用协议和为基金份额持有人的利益， 对计提方
式进行合理变更并公告，无需召开基金份额持有人大会。
基金管理人应在招募说明书及其更新中披露基金最新适用的方法。
4、上述“ （一）与基金运作有关的费用中第 4－11 项费用” ，根据有关法规
及相应协议规定， 按费用实际支出金额列入当期费用， 由基金托管人从基金财产
中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1 、基金管 理 人 和 基 金托 管 人 因 未履 行 或 未 完全 履 行 义 务导 致 的 费 用支 出 或
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基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4 、 其 他 根据 相 关 法 律法 规 及 中 国证 监 会 的 有关 规 定 不 得列 入 基 金 费用 的 项
目。
(四) 基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
十四、 对招募 说明书 更新部 分的说 明
1、在“二、释义”部分，更新了相关法规的修订信息
2 、 在 “ 三、 基 金 管 理人 ” 部 分 ，更 新 了 基 金管 理 人 高 级管 理 人 员 情况 、 基
金经理和投资决策委员会委员等的相关信息；
3、在“四、基金托管人”部分，更新了托管人相关情况信息；
4 、 在 “ 第五 部 分 、 相关 服 务 机 构” 部 分 ， 更新 了 基 金 份额 销 售 机 构 的相关
信息；
5、在“ 十一、 基金的投资” 部分， 更新了基金投资组合报告， 数据截至 2014
年9 月30 日；
6、更新了“十二、基金的业绩” ，数据截至 2014 年9 月 30 日；
7 、 在 “ 十九 、 基 金 的信 息 披 露 ”部 分 ， 更 新了 信 息 披 露文 件 的 存 放与 查 阅
相关信息；
8 、 在 “ 二十 五 、 对 基金 份 额 持 有人 的 服 务 ”部 分 ， 更 新了 对 基 金 份额 持 有
人服务的相关信息。
9 、 在 “ 二十 六 、 其 它应 披 露 事 项” 部 分 ， 更新 了 近 期 发布 的 与 本 基金 有 关
的公告目录，目录更新至2014 年 12 月26 日。
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二○ 一五年二月九日
