华安沪深 300 指数分 级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要
华安沪深 300 指数分 级 证券投资基金
更新的招募说明书摘要
（2015 年 第 1 号）
基金管理人：华安基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
二 〇 一 五 年 二 月
华安沪深 300 指数分 级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要
重要提示
华安 沪深300指数分级证 券投资基金 （以下简称 “本基金” ）由华安基 金管理有限 公 司
（以下简称 “基金管理人”） 依照有关法律法规及约定发起， 并经中国证券监督管理委员会
2012 年3 月5 日证监许可[2012]278 号 文核准。 本基金基金合同自2012 年6 月25日正式 生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合同是约定基
金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基金份额， 即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受，并 按照《基金 法》 、 《运作办法》 、基金 合同及其他 有关规定享 有权利、承 担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应 详细查阅基金合同。
投资有风险， 投资人应当认真阅读 《基金合同》 、 《招募说明书》 等基金法律文件， 了解
基金的风险收益特征， 并根据自身的投资目的、 投资期限、 投资经验、 资产状况等判断基金
是否和投资人的风险承受能力相适应。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产， 但不保证
本基金一定盈利， 也不保证最低收益。 本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩
表现（或 “基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证 ”）。
本摘要 中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人复核。 除特别 说明外， 本
摘要所载内容截止日为 2014 年 12 月 25 日，有关 财务数据 截止日为 2014 年 9 月 30 日 ，净
值表现截止日为 2014 年6 月30 日 。
华安沪深 300 指数分 级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要
目
录
一 、 基 金 管理 人 ........................................................................................................... 1
二 、 基 金 托管 人 ........................................................................................................... 5
三 、 相 关 服务 机 构 ....................................................................................................... 8
五 、 基 金 的类 型 ......................................................................................................... 28
六 、 基 金 的运 作 方 式 ................................................................................................. 28
七、基金 的投 资 目 标 ................................................................................................. 29
八 、 基 金 的投 资 范 围 ................................................................................................. 29
九 、 基 金 的投 资 策 略 ................................................................................................. 29
十 、 业 绩 比较 基 准 ..................................................................................................... 30
十 一 、 风 险收 益 特 征 ................................................................................................. 30
十 二 、 基 金投 资 组 合 报告 ......................................................................................... 31
十 三 、 基 金的 业 绩 ..................................................................................................... 37
十 四 、 费 用概 览 ......................................................................................................... 37
十 五 、 对 招募 说 明 书 更新 部 分 的 说明 ..................................................................... 40
华安沪深 300 指数分 级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要
9-1
一 、 基 金 管理 人
（一）基金管理人概况
1 、名称：华 安基金管理有限公司
2 、住所：上 海市浦东新区世纪大道 8 号，上海国 金中心二期 31 、32 层
3 、办公地址 ：上海市浦东新区世纪大道 8 号， 上海国金中心二期 31、32 层
4 、法定代表 人： 朱学华
5 、设立日期 ：1998 年 6 月 4 日
6 、批准设立 机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]20 号
7 、联系电话 ： （021 ）38969999
8 、联系人： 王艳
9 、客户服务 中心电话：40088-50099
10 、网址：www.huaan.com.cn
（二）注册资本和股权结构
1 、注册资本 ：1.5 亿元人 民币
2 、股权结构
持股单位 持股占总股本比例
上海国际信托有限公司 20%
上海电气（集团）总公司 20%
上海锦江国际投资管理有限公司 20%
上海工业投资（集团）有限公司 20%
国泰君安投资管理股份有限公司 20%
（三）主要人员情况
1 、基金管理 人董事、监事、经理及其他高级管理人员
（1 ）董事会
朱学华先生， 大专学历。 历任上海证券有限责任公司党委书记、 副董事长、 副总经理并
华安沪深 300 指数分 级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要
9-2
兼任海际大和证券有限责任公司董事长，现任华安基金管理有限公司董事长、法定代表人，
党总支书记，同时代行公司总经理职务。
冯祖新先生， 研究生学历。 历任上海市经济委员会信息中心副主任、 主任， 上海市工 业
投资公司副总经 理、 总经理， 上海工业投资 （集团） 有限公司副总裁、 党委副书记。 现任上
海工业投资（集团）有限公司执行董事（法定代表人） 、总 裁、党委书记。
马名驹先生，工商管理硕士，高级会计师。历任凤凰股份有限公司副董事长、总经理，
上海东方上市企业博览中心副总经理。 现任锦江国际 （集团） 有限公司副总裁兼计划财务部
经理及金融事业部总经理、 上海锦江国际投资管理有限公司董事长兼总经理、 锦江麦德龙现
购自运有限公司副董事长、 长江养老保险股份有限公司董事、 史带财产保险股份有限公司董
事、上海国际信托有限公司监事。
董鑑华先生，大学学历，高级经济 师。历任上海市审计局固定资产投资科员、副处长、
处长，上海市审计局财政审计处处长，现任上海电气（集团）总公司财务总监。
王松先生， 研究生学历， 高级经济师。 历任建设银行总行投资部职员， 国泰证券有限 公
司北京办事处副主任、 发行二部副总经理、 债券部总经理， 国泰君安证券股份有限公司债券
业务一部总经理、 固定收益证券总部总经理、 固定收益证券总部总监、 总裁助理， 现任国泰
君安证券股份有限公司副总裁。
独立董事：
萧灼基先生， 研究生学历， 教授。 历 任全国政协委员， 政协经济委员会委员， 北京大学
经济学院教授，博士生导师，北京市、云南省 、吉林省、成都市、武汉市等省市专家顾问，
北京市场经济研究所所长， 《经济界 》杂志社社长、主编。
吴伯庆先生，大学学历，一级律师，曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳法律顾问。
历任上海市城市建设局秘书科长、 上海市第一律师事务所副主任、 上海市金茂律师事务所主
任、 上海市律师协会副会长。 现任上海市金茂律师事务所高级合伙人、 上海仲裁委员会仲裁
员、上海市律师协会顾问。
夏大慰先生， 研究生学历， 教授。 现 任上海国家会计学院学术委员会主任、 教授、 博 士
生导师， 中国工业经济学会副会长， 财政部会计准则委员会咨询专家， 财政部企业内部控制
标准委员会委员， 香港中文大学名誉教授， 复旦大学管理学院兼职教授， 上海证券交易所上
市委员会委员。享受国务院政府津贴。
（2 ）监事会
华安沪深 300 指数分 级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要
9-3
张志红女士， 经济学博士。 历任上海证管办机构处副处长， 中国证监会上海监管局机构
监管一处处长、 上市公司监管一处处长， 长城证券有限责任公司副总经理、 党委委员、 纪 委
书记、 合规总监， 现任国泰君安证券总裁助理、 投行业务委员会副总裁、 华安基金管理有 限
公司监事会主席。
陈涵女士， 研究生学历， 经济师。 历 任上海国际信托投资公司金融一部项目经理、 资产
信托总部实业投资部副经理、 资产管理总部副科长、 科长， 现任上海国际信托有限公司投资
管理总部高级经理。
柳振铎， 硕士研究生， 高级经济师。 历任上海良工阀门厂副厂长， 上海机电工业管理 局
规划处处长， 上海电机 （集团） 有限公司总经理， 上海电气 （集团） 总公司副总裁， 兼： 上
海电气资产管理有限公司总裁、 上海机电股份有限公司党委书记、 总经理， 上海集优机械股
份有限公司董事长， 上海工业锅炉研究所所长。 现任中国电器工业协会工业锅炉分会五届理
事会理事长。
章卫进先生， 大专学历， 会计师。 历任上海市有色金属总公司财务处科员、 外经处会计
主管， 英国 SONOFEC 公司 （长驻伦敦） 业务经理， 上海有色 金属总公司房产公司财务部经理、
办公室主任， 上海工业投资 （集团） 有限公司财务部业务主管、 副经理， 现任上海工业投资
（集团）有限公司财务部经理。
李梅清女士，大专学历，会计师。历任上海新亚（集团）股份有限公司财务部副经理、
上海新亚 （集团） 有限公司财务部副经理， 锦江国际 （集团） 有限公司计划财务部副经理 及
上市公司部副经理，上海锦江国际投资管理有限公司财务总监、金融事业部财务总监。
汪宝山先生， 大学学历， 经济师。 历任建行上海市分行团委书记、 直属党委书记， 建行
宝山宝钢支行副行长， 建行上海市分行办公室副主任， 国泰证券公司综 合管理部总经理， 公
司专职党委副书记兼行政管理部总经理， 公司专职党委副书记兼上海营业总部总经理， 国泰
君安证券专职董事、 党委办公室主任、 机关党委书记， 公司党委委员、 工会主席， 国泰君安
投资管理股份有限公司董事长、党委书记、国泰君安证券股份有限公司党委委员。
赵敏先生， 研究生学历。 曾在上海社会科学院人口与发展研究所工作， 历任华安基金管
理有限公司综合管理部总经理、 电子商务部总经理、 上海营销总部总经理， 现任华安基金管
理有限公司总经理助理。
诸慧女士，研究生学历，经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高级监察员，
集中交易部总监助理，现任华安基金管理有限公司集中交易部总监。
华安沪深 300 指数分 级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要
9-4
（3 ）高级管 理人员
朱学华先生， 大专学历。 历任上海证券有限责任公司党委书记、 副董事长、 副总经理并
兼任海际大和证券有限责任公司董事长，现任华安基金管理有限公司董事长、法定代表人 、
党总支书记 ，同时代行公司总经理职务。
尚志民先生 ，研究生学 历，18 年证券、基金从 业经验。曾 在上海证券 报研究所、 上 海
证大投资管理有限公司工作， 进入华安基金管理有限公司后曾先后担任公司研究发展部高级
研究员， 1999 年6 月至2001 年9 月担 任安顺证券投资基金的基金经理， 2000 年 7 月 至2001
年 9 月同时 担任安瑞证券投资基金的基金经理，2001 年 9 月至 2003 年9 月担任华安创新证
券投资基金的基金经理，2003 年 9 月至今担任安顺证券投资基金的基金经理，2006 年 9 月
起同时担任华安宏利股票型证券投资基金的基金经理。 现任华安基金管理有限公司副总经理
兼首席投资官。
秦军先生， 研究生学历 ，15 年证券、基金从业 经验，曾任 中国航空工 业规划设计 研 究
院建设监理部总经理助理， 中合资产管理有限责任公司北京分公司总经理， 嘉实基金管理有
限公司总经理助理，现任华安基金管理有限公司副总经理。
章国富先生， 博士研究生学历，27 年经济、 金融从业经验。 曾任上海财经大学副教授 、
硕士生导师， 上海大华会计师事务所会计师、 中国诚信证券评估有限公司上海分公司副总经
理、上海华 虹（集团） 有限公司财 务部副部长 （主持工作） 、上海信虹 投资管理有 限公司副
总经理兼上海新鑫投资有限公司财务总监、 华安基金管理有限公司督察长， 现任华安基金管
理有限公司副总经理。
童威先生， 博士研究生 学历，13 年证券、基金 从业经验。 曾任上海证 券有限责任 公 司
研究发展中 心部门总经 理，上海国 际集团有限 公司研究发 展总部副总 经理（主持 工作） ， 上
投 摩 根 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 副 总 经 理 ， 上 海 国 际 集 团 有 限 公 司 战 略 发 展 总 部 总 经 理 ， 自
2014 年 12 月 起任华安基金管理有限公司副总经理。
薛珍女士， 研究生学历 ，14 年证券、基金从业 经验，曾任 华东政法大 学副教授， 中 国
证监会上海证管办机构处副处长， 中国证监会上海监管局信息调研处处长， 中国证监会上海
监管局法制工作处处长，现任华安基金管理有限公司督察长。.
2 、本基金基 金经理
牛勇先生， 复旦大学经 济学硕士，FRM （金融风险管理师）,10 年证券金融从业经历 ，
曾在泰康人寿保险股份有限公司从事研究工作。2008 年 5 月加入华安基金管理有限公司后
华安沪深 300 指数分 级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要
9-5
任风险管理与金融工程部高级 金融工程师， 2009 年 7 月至2010 年8 月担任 华安 MSCI 中国 A
股指数增强型证券投资基金的基金经理助理，2010 年 6 月至 2012 年 12 月担任上 证 180 交
易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2010 年9 月起同 时担任华安 MSCI 中国A 股 指数
增强型证券投资基金的基金经理。2010 年 11 月起 担任上证龙头企业交易型开放式指数证券
投资基金及其联接基金的基金经理。2012 年 6 月起同时担任本基金的基金经理。
历任基金经理：
张昊先生， 自2012 年 6 月25 日至 2014 年 4 月23 日 担任 华安沪深 300 指数 分级 证券 投
资基金的基金 经理。
3 、本公司采 取集体投资决策制度， 公司投资决策委员会成员的姓名和职务如下：
朱学华先生，董事长、党总支书记、代行公司总经理职务
尚志民先生，副总经理、首席投资官
翁启森先生，基金投资部兼全球投资部高级总监、基金经理
杨
明先生 ，投资研究部高级总监
许之彦先生，指数投资部高级总监
贺
涛先生 ，固定收益部副总监、基金经理
陈俏宇女士，基金投资部副总监、基金经理
上述人员之间不存在 近亲属关系。
4 、业务人员 的准备情况：
截至 2014 年12 月 31 日， 公司目前共有员工 291 人，主要来自国内外证券公司等金融
机构， 其中 89% 以上具有 三年证券业或五年金融业从业经历， 具有丰富的实际操作经验。 所
有 上 述 人 员 在 最 近 三 年 内 均 未 受 到 所 在 单 位 及 有 关 管 理 部 门 的 处 罚 。 公 司 业 务 由 投 资 与 研
究、营销、后台支持等三个业务板块组成。
二 、 基 金 托管 人
一、基金托管人情况
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司( 简称：中国建设银行)
华安沪深 300 指数分 级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要
9-6
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004 年09 月17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾 陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行拥有悠久的经营历史， 其前身 “中国人民建设银行” 于 1954 年成立，1996
年易名为“ 中国建设银 行” 。中国建 设银行是中 国四大商业 银行之一。 中国建设银 行股份有
限公司由原中国建设银行于 2004 年 9 月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业
务及相关的资产和负债。 中国建设银行( 股票代码 ：939) 于2005 年10 月 27 日在香港联合交
易所主板上市， 是中国四大商业 银行中首家在海外公开上市的银行。2006 年9 月11 日， 中
国建设银行又作为第一家 H 股公司 晋身恒生指数。2007 年9 月25 日中 国建设银行 A 股在上
海 证 券 交 易 所 上 市 并 开 始 交 易 。A 股 发 行 后 中 国 建 设 银 行 的 已 发 行 股 份 总 数 为 ：
250,010,977,486 股(包括 240,417,319,880 股 H 股及 9,593,657,606 股 A 股) 。
2014 年上半 年，本集团实现利润总额 1,695.16 亿元，较上年同期增长 9.23%；净利 润
1,309.70 亿 元， 较上年同期增长 9.17% 。 营业收入 2,870.97 亿元 ， 较上年同期增长 14.20% ；
其中， 利息净收入增长 12.59% ， 净利息 收益率(NIM)2.80% ； 手续 费及佣金净收入增长 8.39% ，
在营业收入中的占比达 20.96% 。 成本 收入比 24.17% ， 同比下降0.45 个百分 点。 资本充足率
与核心一级资本充足率分别为 13.89% 和 11.21% ， 同业领先。
截至2014 年6 月末， 本集团资产总额163,997.90 亿 元， 较上年末增长6.75%， 其中， 客 户
贷款和垫款总额91,906.01亿元， 增长6.99% ； 负债 总额152,527.78亿元， 较 上年末增长6.75% ，
其中，客户存款总额129,569.56 亿元 ，增长6.00% 。
截至2014 年6 月末，中国建设银行公司机构客户326.89万户， 较上年末增加20.35 万户，
增长6.64% ； 个人客户近3 亿户， 较上年末增加921 万 户， 增长3.17% ； 网上银行 客户1.67 亿 户，
较上年末增长9.23% ，手 机银行客户数1.31 亿户 ，增长12.56%。
华安沪深 300 指数分 级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要
9-7
截至2014 年6 月末， 中国建设银行境内营业机构总量14,707 个， 服务覆盖面进一步扩大；
自助设备72,128台，较上 年末增加3,115 台。电子 银行和自助渠道账务性交易量占比达
86.55% ，较 上年末提高1.15个百分点 。
2014 年上半 年， 本集团各方面良好表现， 得到市场与业界广泛认可， 先后荣获国内外知
名机构授予的40 余个重 要奖项。在英国《银行家》杂志2014年“世界银 行1000 强排 名”中，
以一级资本总额位列全球第2 ， 较上年上升3 位； 在美国 《福布斯》 杂志2014 年全球上 市公司
2000 强排名 中位列第2 ； 在美国《财富》杂志世界500 强排名 第38位，较 上年上升12 位。
中国建设银行总行设投资托管业务部， 下设综合处、 基金市场处、 证券保险资产市场处、
理财信托股 权市场处、QFII 托管处、养老金托管 处、清算处 、核算处、 监督稽核处 等9 个职
能处室，在 上海设有投 资托管服务 上海备份中 心，共有员 工240余人。自2007 年起，托管部
连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计， 并已经成为常规化的内控工作手
段。
（二）主要人员情况
赵观甫， 投资托管业务部总经理， 曾先后在中国建设银行郑州市分行、 总行信贷部、 总
行信贷二部、 行长办公室工作， 并在中国建设银行河北省分行营业部、 总行个人银行业务部、
总行审计部担任领导职务， 长期从事信贷业务、 个人银行业务和内部审计等工作， 具有丰富
的客户服务和业务管理经验。
纪伟， 投资托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行南通分行 、 中国建设银行总行
计划财务部、 信贷经营部、 公司业务部， 长期从事大客户的客户管理及服务工作， 具有丰 富
的客户服务和业务管理经验。
张军红， 投资托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行青岛分行、 中国建设银行总
行零售业务部、 个人银行业务部、 行长办公室， 长期从事零售业务和个人存款业务管理等工
作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲， 投资托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行会计部， 长期从事托管
业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业 务的商业银行， 中国建设银行一直秉持 “以客户
为中心” 的经营理念， 不断加强风险管理和内部控制， 严格履行托管人的各项职责， 切实 维
护资产持有人的合法权益， 为资产委托人提供高质量的托管服务。 经过多年稳步发展， 中国
华安沪深 300 指数分 级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要
9-8
建设银行托管资产规模不断扩大， 托管业务品种不断增加， 已形成包括证券投资基金、 社保
基金、 保险资金、 基本养老个人账户、QFII 、 企业年金等产品在内的托管业务体系， 是目前
国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2014 年 9 月末，中国建设银行已托管 389
只证券投资基金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平， 赢得了业内的高度认
同。中国建设银行自 2009 年至今连续五年被国际权威杂志 《全球托管人》 评为“中国最佳
托管银行” ； 获和讯网的中国 “最佳资产托管银行” 奖； 境内 权威经济媒体 《每日经济观察》
的“最佳基金托管银行 ”奖；中央国债登记结算有限责任公司的“优秀托管机构”奖。
三 、 相 关 服务 机 构
（一）基金 销售机构
1 、场外发售 机构
（1 ）直销机 构
1) 华安基金管理有限公司上海业务部
地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号，上海国金中心二期 31 层
电话： （021 ）38969960
传真： （021 ）58406138
联系人： 姚佳岑
2) 华安基金管理有限公司北京分公司
地址：北京市西城区金融街 7 号英 蓝国际金融中心 522 室
电话： （010 ）57635999
传真： （010 ）66214061
联系人： 朱江
3) 华安基金管理有限公司广州分公司
地址：广州市天河区珠江西路8 号高 德置地夏广场D 座504单元
电话： （020 ）38082993
传真： （020 ）38082079
联系人： 张彤
华安沪深 300 指数分 级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要
9-9
4) 华安基金管理有限公司西安分公司
地址：西安市碑林区南关正街88号 长安国际中心A 座706 室
电话： （029 ）87651811
传真： （029 ）87651820
联系人： 史小光
5) 华安基金管理有限公司成都分公司
地址：成都市人民南路四段19 号威 斯顿联邦大厦12层1211K-1212L
电话： （028 ）85268583
传真： （028 ）85268827
联系人： 张彤
6) 华安基金管理有限公司沈阳分公司
地址：沈阳市沈河区北站路59 号财 富中心E 座2103 室
电话： （024 ）22522733
传真： （024 ）22521633
联系人： 杨贺
7) 华安基金管理有限公司电子交易平台
华安电子交易网站：www.huaan.com.cn
华安电子交易热线：40088-50099
智能手机APP 平台：iPhone交易客户端 、Android 交 易客户端
传真电话： （021 ）33626962
联系人： 谢伯恩
（2 ）代销机 构
1) 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区金融大街 25 号
法定代表人： 王洪章
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
2) 中国银行股份有限公司
华安沪深 300 指数分 级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要
9-10
注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：中国北京市复兴门内大街 1 号
法定代表人： 田国立
电话： （86 ）10-66596688
传真： （86 ）10-66594568
客户服务电话：95566
网址：www.boc.cn
3) 中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人： 蒋超良
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
4) 交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408483
联系人：曹榕
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
5) 招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人： 李建红
电话： 86755-83198888
传真： 86755-83195109
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
华安沪深 300 指数分 级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要
9-11
6) 兴业银行股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路 154 号中山大厦
办公地址：福建省福州市湖东路 154 号
法定代表人： 高建平
电话：0591-87824863
传真：0591-87842633
客户服务电话：95561
网址： www.cib.com.cn
7) 中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人： 洪崎
电话：86-10-68946790
传真：86-10-68466796
客户服务电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
8) 上海银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 168 号
办公地址：上海市银城中路 168 号
法定代表人：范一飞
电话：0086-21-68475888
传真：0086-21-68476111
客户服务电话： （021 ）95594
网址：www.bankofshanghai.com
9) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市银城中路 168 号 上海银行大厦 29 层
法定代表人：万建华
电话： （021 ）38676666
传真： （021 ）38670161
华安沪深 300 指数分 级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要
9-12
客户服务电话： 400-8888-666
网址：www.gtja.com
10) 天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
办公地址： 北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座4 层
法定代表人： 林义相
电话： （010 ）66045608
传真： （010 ）66045500
客户服务电话： （010 ）66045678
网址：www.txsec.com.cn 或 jijin.txsec.com
11) 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心 三路 8 号 卓越时代广场（二期）北座
办公地址： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号 中信证券大厦
法定代表人：王东明
电话： （010 ）84864818
传真： （010 ）84865560
客户服务电话：0755-23835888
网址：www.cs.ecitic.com
12) 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
电话： （0755 ）82130833 转 2181
传真： （0755 ）82133302
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
13) 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38 —45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38 —45 层
华安沪深 300 指数分 级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要
9-13
法定代表人：宫少林
电话： （0755 ）82943511
传真： （0755 ）82943237
客户服务热线：95565
网站：www.newone.com.cn
14) 广发证券股份有限公司
注册地址： 广州市天河区天河北路 183-187 号大 都会广场 43 楼
办公地址：广州市天河北路 183 号 大都会广场 5 、10、18-19、36 、38-39 、41-44 楼
法定代表人：孙树明
电话： （020 ）87555888
传真： （020 ）87555305
客服服务热线：95575
网址：www.gf.com.cn
15) 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号2-6 层
办公地址 ：北京市西城区金融大街 35 号2-6 层
法定代表人： 陈有安
电话： （010 ）66568047
传真： （010 ）66568536
客户服务电话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
16) 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人：王常青
电话： （010 ）65183888
传真： （010 ）65182261
客户服务电话：95587
网址：www.csc108.com
华安沪深 300 指数分 级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要
9-14
17) 海通证券股份有限公司
注册地址： 上海市广东路 689 号
办公地址 ：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话： （021 ）23219000
传真： （021 ）63410456
客户服务电话:95553 、4008888001
网址：www.htsec.com
18) 申银万国证券股份有限公司
注册地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸 广场 45 层
办公地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸 广场 45 层
法定代表 人：储晓明
电话： （021 ）54033888
传真： （021 ）54035333
客户服务电话： （021 ）96250500
网址：www.sywg.com
19) 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号证 券大厦
办公地址：福州市湖东路 268 号证 券大厦；
上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五 道口广场 1 号楼
法定代表人：兰荣
电话： （021 ）68419974
传真： （021 ）68419867
客户服务电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
20) 长江证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号
办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号
法定代表人： 杨泽柱
电话：400-8888-999
华安沪深 300 指数分 级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要
9-15
客户服务电话：95579
网址： www.cjsc.com
21) 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 35 层
法定代表人：牛冠兴
电话： （0755 ）82825551
传真： （0755 ）82558355
客服电话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
22) 湘财证券有限责任公司
注册地址： 长沙市天心区湘府中路 198 号新南城 商务中心 A 栋 11 楼
办公地点： 长沙市天心区湘府中路 198 号新南城 商务中心 A 栋 11 楼
法定代表人：林俊波
电话： （021 ）68634518
传真： （021 ）68865680
客户服务电话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
23) 万联证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路11 号18 、19 楼 全层
办公地址：广州市天河区珠江东路11 号18 、19 楼 全层
法定代表人：张建军
电话：020-37865070
传真：020-37865030
客户服务电话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
24) 民生证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ座16 －18 层
办公地址：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ座16 －18 层
华安沪深 300 指数分 级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要
9-16
法定代表人： 余政
电话： （010 ）85120190
传真： （010 ）85120211
客户服务电话：4006198888
网址：www.mszq.com
25) 渤海证券股份有限公司
注册地址 ：天津经济技术开发区第二大街 42 号 写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人： 王春峰
电话： （022 ）28451861
客户服务电话：400-651-5988
公司网站：www.ewww.com.cn
26) 华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号
办公地址：江苏省南京 市中山东路 90 号华泰证券 大厦
法定代表人：吴万善
电话： （025 ）84457777
客户服务电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
27) 山西证券股份有限公司
注册地址：太原市府西街 69 号山西 国际贸易中心东塔楼
办公地址：太原市府西街 69 号山西 国际贸易中心 A 座26-30 层
法定代表人：侯巍
电话： （0351 ）8686703
传真： （0351 ）8686619
客户 服务电话：95573
网址： www.sxzq.net
28) 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：山东省青岛市 崂山区深圳路 222 号1 号楼2001
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际 金融广场 1 号楼第 20 层
华安沪深 300 指数分 级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要
9-17
法定代表人： 杨宝林
电话： （0532 ）85022026
传真： （0532 ）85022026
客户 服务电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
29) 东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州市工业园区星 阳街 5 号
办公地址：苏州市工业园区星阳街 5 号
法定代表人：范力
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客户服务电话：4008601555
网址： www.dwzq.com.cn
30) 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人： 薛峰
电话： （021 ）68816000-1876
传真： （021 ）68815009
客户服务电话:95525
网站：www.ebscn.com
31) 方正证券股份有限公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人：雷杰
电话： （0731 ）85832343
传真： （0731 ）85832342
客户服务电话：0731-95571
网址：www.foundersc.com
华安沪深 300 指数分 级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要
9-18
32) 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人：张志刚
电话： （010 ）63081000
传真： （010 ）63080978
客户服务电话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
33) 东北证券股份有限公司
注册地址：吉林省长春市自由大路 1138 号
办公地址：吉林省长春市自由大路 1138 号东北证 券大厦
法定代表人： 杨树财
电话： （0431 ）85096709
传真： （0431 ）85096795
客户服务 电话：4006000686
网址：www.nesc.cn
34) 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号
法定代表人：龚德雄
电话：(021) 53519888
传真：(021) 53519888
客户服务电话：4008918918
网址：www.shzq.com
35) 新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市海淀区 北三环西路 99 号院1 号楼 15 层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号西海 国际中心 1 号楼 15 层
法定代表人：刘汝军
电话： （010 ）83561149
传真： （010 ）83561094
华安沪深 300 指数分 级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要
9-19
客户服务电话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
36) 浙商证券股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市杭大路 1 号
办公地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区6/7 楼
法定代表人：吴承根
电话： （0571 ）87901053
传真： （0571 ）87901913
客户服务 电话：0571-967777
网址： www.stocke.com.cn/zszq/index/index.jsp
37) 华安证券股份有限公司
注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人：李工
电话： （0551 ）5161666
传真： （0551 ）5161600
客户服务电话：96518
网址：www.hazq.com
38) 财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层
办公地址：湖南长 沙市芙蓉中路二段 80 号顺天 国际财富中心 26、27 层
法定代表人： 蔡一兵
电话： （0731 ）4403343
传真： （0731 ）4403439
客户服务电话: 4008835316
网址：www.cfzq.com
39) 东莞证券有限责任公司
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号 金源中心 30 楼
法定代表人： 张运勇
电话： （0769 ）22119351
华安沪深 300 指数分 级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要
9-20
传真： （0769 ）22119423
客户服务电话：0769-961130
网址：www.dgzq.com.cn
40) 中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人：菅明军
电话： （0371 ）65585670
传真： （0371 ）65585670
客户服务电话： （0371）967218
网址：www.ccnew.com
41) 国都证券有限责任公司
注册地址 ：北京市东城区东直门南大街 3 号国 华投资大厦 9 层10 层
办公地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国 华投资大厦 9 层10 层
法定代表人 ：常喆
电话： （010 ）84183389
传真： （010 ）64482090
客户服务电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
42) 中银国际证券有限责任公司
地址： 中国上海浦东银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址：中国上海浦东银城中路 200 号中银大 厦 39、40、41 层
法定代表人：许刚
电话： （021 ）68604866
传真： （021 ）58883554
客户服务电话：4006208888
网址：www.bocichina.com
43) 恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区新华东街 111 号
华安沪深 300 指数分 级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要
9-21
办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人： 庞介民
电话： （0471 ）4913998
传真： （0471 ）4930707
客户服务电话： （0471）4961259
网址：www.cnht.com.cn
44) 华龙证券有限责任公司
注册地址： 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
办公地址： 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
法定代表人：李晓安
电话： （0931 ）4890100
传真： （0931 ）4890118
客户服务电话： 0931-4890619
网址：www.hlzqgs.com
45) 德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市曹杨路 510 号南 半幢 9 楼
办公地址： 上海市浦东新区福山路 500 号“城建 国际中心 ”26 楼
法定代表人： 姚文平
电话： （021 ）68761616
传真： （021 ）68767981
客户服务电话： 4008888128
网址：www.tebon.com.cn
46) 中航证券有限公司
注册地址： 江西省南昌市红谷滩新区 红谷中大道 1619 号南 昌国际金融大厦 A 栋41 层
办公地址：江西省 南昌市红谷滩新区 红谷中大道 1619 号南 昌国际金融大厦 A 栋41 层
法定代表人： 王宜四
电话： （0791 ）6768763
传真： （0791 ）6789414
客户服务电话： 4008866567
华安沪深 300 指数分 级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要
9-22
网址：www.avicsec.com
47) 国盛证券有限责任公司
注册地址： 南昌市北京西路 88 号江 信国际金融大厦
办公地址：江西省 南昌市北京西路 88 号江信国际 金融大厦
法定代表人： 曾小普
电话： （0791 ）6289771
传真： （0791 ）6289395
客户服务电话：4008222111
网址：www.gsstock.com
48) 财通证券股份有限公司
注册地址：杭州市杭大路 15 号嘉华 国际商务中心
办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华 国际商务中心
法定代表人：沈继宁
客服电话：0571-96336
网址：www.ctsec.com
49) 长城证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报 业大厦 14、16 、17 层
办公地址： 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报 业大厦 14、16 、17 层
法定代表人： 黄耀华
电话： （0755 ）83516094
传真： （0755 ）83516199
客户服务电话：400-6666-888
公司网站：www.cgws.com
50) 广州证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际 金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际 金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人： 邱三发
电话： （020 ）88836999
传真： （020 ）88836654
客户服务 电话： 02083963933
华安沪深 300 指数分 级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要
9-23
网址：www.gzs.com.cn
51) 中国中投证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋18-21 层
办公地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋18-21 层
法定代表人： 龙增来
电话： （0755 ）82023442
传真： （0755 ）82026539
客户服务电话：400-600-8008
网址： www.china-invs.cn
52) 中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世界中 心 29 层
办公地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世界中 心 29 层
法定代表人： 黄扬录
电话： （0755 ）82943755
传真： （0755 ）82940511
客户服务电话：4001022011
网址：www.zszq.com.cn
53) 宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大 厦
办公地址： 新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大 厦
法定代表人：冯戎
联系电话： （010 ）88085338
传真号码： （010 ）88085195
客户服务电话：0991-4008000562
公司网址：www.hysec.com
54) 齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86 号
办公地址：山东省济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
华安沪深 300 指数分 级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要
9-24
传真： （0531 ）68889752
客户服务电话：9553895538
网址： www.qlzq.com.cn
55) 第一创业证券有限责任公司
注册地址： 广东省深圳市福田区福华一路115 号 投行大厦20 楼
办公地址： 广东省深圳市福田区福华一路115 号 投行大厦20 楼
法定代表人： 刘学民
电话：0755-25832583
传真：0755-25831718
客户服务电话：4008881888
网址：www.firstcapital.com.cn
56) 西部证券股份有限公司
注册地址：西安市东新街 232 号信 托大厦 16—17 层
办公地址：西安市东新街 232 号信 托大厦 16—17 层
法定代表人：刘建武
电话： （029 ）87406172
客户服务电话：95582
网址：www.westsecu.com
57) 江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
电话：(0451)82336863
传真：(0451)82287211
客户服务电话：40066-6228
网址：www.jhzq.com.cn
58) 华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环 球金融中心 57 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环 球金融中心 57 层
华安沪深 300 指数分 级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要
9-25
法定代表人：陈林
电话： （021 ）50122107
传真： （021 ）50122078
客户服务电话：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
59) 厦门证券有限公司
注册地址： 福建省厦门市思明区莲前西路2 号莲 富大 厦17楼
办公地址：厦门市思明区莲前西路2 号莲富大厦17 楼
法定代表人： 傅毅辉
电话：0592-5161642
传真：0592-5161140
客户服务电话：0592-5163588
网址：www.xmzq.com.cn
60) 华融证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人：祝献忠
电话： （010 ）58568007
传真： （010 ）58568062
客户服务电话：58568118
网址：www.hrsec.com.cn
61) 天风证券股份有限 公司
注册地址： 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号 高科大厦四楼
办公地址：武汉市江汉区唐家墩路 32 号国资大 厦 B 座四楼
法定代表人：余磊
电话：027-87618889
传真：027-87618863
客户服务电话：028-86712334
网址：www.tfzq.com
华安沪深 300 指数分 级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要
9-26
62) 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号903-906 室
法定代表人：杨文斌
电话：400-700-9665
传真：021-68596916
网址: www.ehowbuy.com
63) 上海天天基金销售有限公司
注册地址：浦东新区峨山路 613 号6 幢551 室
办公地址：上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼东 方财富大厦 2 楼
法定代表人：其实
电话：4001818188
网址: www.1234567.com.cn
64) 杭州数米基金销售有限公司
注册地址： 杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 楼
法定代表人： 陈柏青
电话：4000-766-123
网址: www.fund123.cn
65) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕 景国际 B 座16 层
法定代表人：张跃伟
电话：021-58788678
网址: www.e-rich.com.cn
66) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址： 上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号3724 室
办公地址： 上海杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园区 C 栋 2 楼
法定代表人： 汪静波
华安沪深 300 指数分 级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要
9-27
电话：021-38600676
客服 电话：400-821-5399
网址: www.noah-fund.com
67) 深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银 行大厦 25 楼I 、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银 行大厦 25 楼I 、J 单元
法定代表人：薛峰
电话：4006-788-887
客服 电话：4006-788-887
网址: www.zlfund.cn
www.jjmmw.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其他符合要求的机构为本基金的场外发售
机构，并及时公告。
2 、场内发售 机构
本基金的场内发售机构为具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位 （具体名单可在
深圳证券交易所 网站查询） 。
本 基 金 募 集 结 束 前 获 得 基 金 代 销 资 格 的 深 圳 证 券 交 易 所 会 员 单 位 可 新 增 为 本 基 金 的 场
内发售机构。
（二） 注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：金颖
电话： （010 ）59378835
传真： （010 ）59378839
联系人：朱立元
（三 ）律师事务所和经办律师
名称：通力律师事务所
华安沪深 300 指数分 级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要
9-28
住所：上海市银城中路 68 号时代金融 中心 19 楼
负责人：韩炯
电话： （021 ）31358666
传真： （021 ）31358600
联系人：王利民
经办律师：秦悦民、王利民
（四 ）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所( 特殊普通合伙)
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展 银行大厦 6 楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
首席合伙人：杨绍信
联系电话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人：傅琛慧
经办会计师：汪棣、傅琛慧
五 、基金 的类 型
股票型基金。
六 、基金的运 作 方 式
契约型开放式。
华安沪深 300 指数分 级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要
9-29
七 、基金的投 资 目 标
本基金通过被动的指数化投资管理， 紧密跟踪标的指数， 追求跟踪偏离度和跟踪误差最
小化。
八 、基金的投 资 范 围
本 基 金 资 产 投 资 于 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包 括 标 的 指 数 成 份 股 及 其 备 选 成 份 股
( 包括中小板 、 创业板及其他中国证监会核准上市的股票) 、 新股( 一级市场 初次发行或增发) 、
债券、 债券回购、 权证、 股 指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具 （但
须符合中国证监会的相关规定） 。
本基金投资于标的指数成份股及其备选成份股的市值加上买入、 卖出股指期货合约的轧
差合计值不低于基金资产的 90% ， 其中投资于标的指数成份股及其备选成份股的市值不低于
基金资产的 85% ； 每个交 易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保持不
低于基金资 产净值 5%的现金或到期 日在一年以 内的政府债 券；投资于 权证的比例 不得超过
基金资产净值的 3%；其 他金融工具的投资比例符合法律法规和中国证监会的规定。
如法律法 规 或 监 管 机 构 在 基 金 合 同 生 效 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种 或 变 更 投 资 比 例 限
制，基金管理人在履行适当程序后，可以相应调整本基金的投资范围、投资比例规定。
九 、基金的投 资 策 略
本基金为被动式股票指数基金， 采用完全复制标的指数的方法跟踪标的指数， 即按照标
的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合， 并根据标的指数成份股及其权重的变
动进行相应调整。 若因特殊情况 （如市场流动性不足、 个别成份股被限制投资、 法律法规 禁
止或限制投资等） 导致无法获得足够数量的股票时， 基金可能不能按照成份股权重持有成份
股， 基金管理人将采用合理方法 替代等指数投资技术适当调整基金投资组合， 并可在条件允
华安沪深 300 指数分 级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要
9-30
许的情况下， 辅以金融衍生工具进行投资管理， 以有效控制基金的跟踪误差， 追求尽可能贴
近标的指数的表现。
为有效控制指数的跟踪误差，本基金在注重风险管理的前提下，将适度运用股指期货。
本基金利用股指期货流动性好、 交易成本低和杠杆操作等特点， 通过股指期货对本基金投资
组合的跟踪效果进行及时、 有效地调整和优化， 并提高投资组合的运作效率等。 例如在本基
金的建仓期或发生大额净申购时， 可运用股指期货有效减少基金组合资产配置与跟踪标的之
间的差距； 在本基金发生大额净赎回时， 可运用股 指期货控制基金较大幅度减仓时可能存在
的冲击成本，从而确保投资组合对指数跟踪的效果。
正常情况下， 本基金力求日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35% ， 年跟踪误 差不超过 4% 。
十 、 业 绩 比较 基 准
本基金的业 绩比较基准 为 95％×沪深 300 指数收益率＋5 ％ ×同期银行 活期存款利 率
（税后） 。
由于本基金投资标的指数为沪深 300 指数， 且投 资于现金或者到期日在一年以内的政府
债券不低于基金资产净值 5%，因此 ，本基金将业绩比较基准定为 95％ ×沪深 300 指数收益
率＋5% ×同 期银行活期存款利率（税后） 。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准时， 本基金经基金管理人和基金托管
人协商一致，可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
十一 、 风 险收 益 特 征
本基金为股票型基金， 属于较高风险、 较高预期收益的基金品种， 其风险和预期收益高
于货币市场基金、 债券型基金和混合型基金。 从本基金所分离的两类基金份额来看， 华安沪
深 300A 份额 具有低风险、 收益相对稳定的特征； 华安沪深 300B 份额具有 高风险、 高预期收
华安沪深 300 指数分 级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要
9-31
益的特征。
十二 、 基 金投 资 组 合 报告
基金管理人 的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人 中国工商银行股份有限公司 根据本基金合同规定，于 2014 年 10 月 22 日复
核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容 ， 保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2014 年 9 月30 日。
1. 报 告期 末 基金 资 产 组合情 况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的
比例（％）
1 权益投资 34,169,158.84 93.60
其中：股票 34,169,158.84 93.60
2 固定收益投资 9,882.40 0.03
其中：债券 9,882.40 0.03
资产 支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 2,324,372.29 6.37
7 其他资产 2,065.32 0.01
8 合计 36,505,478.85 100.00
华安沪深 300 指数分 级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要
9-32
2 报 告期 末按 行 业 分类的 股 票 投资 组合
2.1 积极投资 按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
A 农、林、牧、渔业 32,101.44 0.09
B 采矿业 - -
C 制造业 - -
D
电力、 热力、 燃气及水生产
和供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、 软件和信息技术
服务业
- -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N
水利、 环境和公共设施管理
业
- -
O
居民服务、 修理和其他服务
业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
华安沪深 300 指数分 级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要
9-33
合计 32,101.44 0.09
2.2 指数投资 按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
A 农、林、牧、渔业 137,433.03 0.38
B 采矿业 1,957,009.20 5.46
C 制造业 12,536,106.35 34.97
D
电力、 热力、 燃气及水生产
和供应业
1,312,578.37 3.66
E 建筑业 1,179,061.76 3.29
F 批发和零售业 1,019,183.67 2.84
G 交通运输、仓储和邮政业 921,476.52 2.57
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、 软件和信息技术
服务业
1,381,730.45 3.85
J 金融业 10,829,409.08 30.21
K 房地产业 1,546,288.86 4.31
L 租赁和商务服务业 325,122.29 0.91
M 科学研究和技术服务业 - -
N
水利、 环境和公共设施管理
业
328,469.61 0.92
O
居民服务、 修理和其他服务
业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 304,181.85 0.85
S 综合 359,006.36 1.00
华安沪深 300 指数分 级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要
9-34
合计 34,137,057.40 95.22
3 报 告期 末按 公 允 价值占 基 金 资产净 值 比 例大小 排 序 的前十 名 股 票投资 明 细
3.1 期末指数 投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例（％）
1 601318 中国平安 28,746 1,188,359.64 3.31
2 600036 招商银行 103,286 1,073,141.54 2.99
3 600016 民生银行 169,715 1,059,021.60 2.95
4 601166 兴业银行 71,508 730,811.76 2.04
5 600000 浦发银行 70,038 682,870.50 1.90
6 600030 中信证券 41,420 551,714.40 1.54
7 000002 万
科Ａ 58,268 534,900.24 1.49
8 600837 海通证券 49,500 510,840.00 1.42
9 600519 贵州茅台 2,889 468,393.57 1.31
10 601328 交通银行 98,272 421,586.88 1.18
3.2 期末积极 投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例（％）
1 002069 獐 子 岛 1,967 32,101.44 0.09
4 报 告期 末按 债 券 品种分 类 的 债券投 资 组 合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 国家债券
2 央行票据
3 金融债券
其中：政策性金融债
华安沪深 300 指数分 级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要
9-35
4 企业债券
5 企业短期融资券
6 中期票据
7 可转债 9,882.40 0.03
8 其他 - -
9 合计 9,882.40 0.03
5 报 告期 末按 公 允 价值占 基 金 资产净 值 比 例大小 排 序 的前五 名 债 券投资 明 细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例（％）
1 110025 国金转债 80 9,882.40 0.03
6 报 告期 末按 公 允 价值占 基 金 资产净 值 比 例大小 排 序 的前十 名 资 产支持 证 券 投资明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报 告 期末 按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前五名 贵 金 属投资 明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报 告期 末按 公 允 价值占 基 金 资产净 值 比 例大小 排 序 的前五 名 权 证投资 明 细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报 告期 末本 基 金 投资的 股 指 期货交 易 情 况说明
9.1 报 告 期末本 基 金 投资的 股 指 期货持 仓 和 损益明 细
本基金本报告期没有投资股指期货。
9.2 本 基 金投资 股 指 期货的 投 资 政策
为有效控制指数的跟踪误差， 本基金在注重风险管理的前提下， 将适度运用股指期货。 本基
金利用股指期货流动性好、 交易成本低和杠杆操作等特点， 通过股指期货对本基金投资组合
的跟踪效果进行及时、有效地调整和优化，并提高投资组合的运作效率等。
10 报告 期 末本 基 金 投资的 国 债 期货交 易 情 况说明
10.1 本基 金投 资 国 债期货 的 投 资政策
无。
华安沪深 300 指数分 级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要
9-36
10.2 报告 期末 本 基 金投资 的 国 债期货 持 仓 和损益 明 细
本基金本报告期没有投资国债期货。
10.3 本基 金投 资 国 债期货 的 投 资评价
无。
11 投资 组 合报 告 附 注
11.1 本 报 告期 内 ， 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 不 存 在 被 监 管 部 门 立 案 调 查 的 ， 在
本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。
11.2 本基金 投资前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
11.3 其他资 产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 1,616.27
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 449.05
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 2,065.32
11.4 报告期 末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期 末前十名股票中存在流通受限情况的说明
11.5.1 期末指 数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末指数投资前十名股票不存在流通受限的情况。
11.5.2 期末 积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末积极投资前五名股票不存在流通受限的情况。
华安沪深 300 指数分 级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要
9-37
十三、 基 金的 业 绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责 的原则管理和运用基金财产， 但不保证
基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投
资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。
（一）基金净值表现
历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较
（截止时间 2014 年6 月30 日）
阶段
净值
增长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
自2012 年6 月25
日（合同生效日）
起至 2012 年12
月 31 日
4.90% 1.09% 0.42% 1.17% 4.48% -0.08%
自 2013 年1 月 1
日起至2013 年12
月 31 日止
-7.45% 1.34% -7.25% 1.32% -0.20% 0.02%
自 2014 年1 月 1
日起至 2014 年 6
月 30 日止
-6.88% 0.99% -6.71% 0.99% -0.17% 0.00%
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
十四、 费用 概览
（一）与基金运作有关的费用
1 、基金管理 人的管理费
华安沪深 300 指数分 级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要
9-38
在通常情况下，基金管理费按前一日基金 资产净值的1%年 费率计提。计算方法如下：
H ＝E ×年管 理费率÷当年天数
H 为每日应计 提的基金管理费
E 为前一日基 金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，
经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内 从基金财产中一次性支付给基金管理人， 若
遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2 、基金托管 人的基金托管费
在通常情况下， 基金托管费按前一日基金资产净值的 0.22% 年 费率计提。 计算方法如下：
H ＝E ×年托 管费率÷当年天数
H 为每日应计 提的基金托管费
E 为前一日基 金资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，
经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内 从基金财产中一次性支付给基金托管人， 若
遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（二）与基金销售有关的费用
1 、申购费率
（1 ）场外申 购费率
本基金 场外申购费率随申购金额的增加而递减。 投资人在一天之内如果有多笔申购， 适
用费率按单笔分别计算。
本 基 金 对 通 过 直 销 中 心 申 购 的 养 老 金 客 户 与 除 此 之 外 的 其 他 投 资 人 实 施 差 别 的 申 购 费
率。
养 老 金 客 户 指 基 本 养 老 基 金 与 依 法 成 立 的 养 老 计 划 筹 集 的 资 金 及 其 投 资 运 营 收 益 形 成
的补充养老基金， 包括全国社会保障基金、 可以投资基金的地方社会保障基金、 企业年金单
一计划以及集合计划。 如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型， 基金管理
人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围， 并按规定向中国证监会
备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人。
通过基金管理人的直销中心申购本基金份额的养老金客户申购费率为每笔 500 元。
其他投资人申购本基金基金份额申购费率如下所示：
华安沪深 300 指数分 级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要
9-39
申购金额（M ） 申购费率
M<100 万 1.2%
100 万≤M<300 万 0.8%
300 万≤M<500 万 0.4%
M≥500 万 每笔1000 元
（2 ）场内申 购费率
本基金的场内申购费率由基金代销机构参照场外申购费率执行。
（3 ）本基金 的申购费用 由基金申购 人承担，不 列入基金财 产，主要用 于本基金的 市 场
推广、销售、注册登记等各项费用。
2 、赎回费率
（1 ）场外赎 回费率
本基金的 场外赎回费率按持有期递减 ，具体费率如下：
持有年限（Y ） 赎回费率
Y ＜1 年 0.5%
1 年≤Y ＜2 年 0.25%
Y≥2 年 0
注：一年指 365 天，两年 为 730 天
（2 ）场内赎 回费率
本基金的场内赎回费率固定为 0.5%。
（3 ）本基金 的赎回费用 在投资人赎 回本基金份 额时收取。 本基金的赎 回费用由赎 回 申
请人承担， 不低于赎回费总额的 25% 应归基金财产， 其余用于支付注册登记费和其他必要的
手续费。
（三）其他费用
1 、基金财产 拨划支付的银行费用；
2 、基金合同 生效后的基金信息披露费用；
3 、基金份额 持有人大会费用；
4 、基金合同 生效后与基金有关的会计师费和律师费；
5 、基金的证 券交易费用；
6 、基金的开 户费用、账户维护费用；
华安沪深 300 指数分 级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要
9-40
7 、基金上市 费用；
8 、基金合同 生效以后的标的指数使用许可费；
9 、在中国证 监会规定允 许的前提下 ，本 基金可 以从基金财 产中计提销 售服务费， 具 体
计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明；
10 、依法可 以 在基金财产中列支的 其他费用。
上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定， 法律法规另
有规定时从其规定。
( 四) 不列入 基金费用的项目
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损
失， 以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 基金 合同生效前所发生
的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
( 五) 基金税 收
基金 和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十五 、 对 招募 说 明 书 更新 部 分 的 说明
本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开 募集 证券投资基金运作管
理办法》 、 《 证券投资基金销售管理办法》 、 《证 券投资基金信息披露管理办法》 及其他有关法
律法规的要求， 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动， 对本基金的原招募说明书
进行了更新，主要更新的内容如下：
章节 主 要 更 新内容
重要提示 更新了重要提示的相关内容。
三、基金管理人 更新了基金管理人相关信息。
四、基金托管人 更新基金托管人相关信息。
五、相关服务机构 更新了部分 直销以及代销机构的信息。
十三、基金的投资 更新了基金投资组合报告 至 2014 年9 月30 日 。 详见招募说明书。
十四、基金的业绩
披露了基金合同生效以来 至 2014 年6 月30 日 的 基金业绩， 详见招
募说明书。
华安沪深 300 指数分 级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要
9-41
二十七、 对基金 投资人
的服务
更新了对账单规则、 短信及资讯服务的内容， 更新电子直销渠道的
支持银行及支持业务的更新，详见招书 。
二十八、 其他应披露事
项
披露了自 2014 年 6 月 25 日至 2014 年 12 月 25 日期间本基金的公
告信息。
华安基金管理有限公司
二○ 一 五年二月七日
