鹏华消费优选股票型证券投资基金
更新的招 募说明 书摘 要
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人： 中国工商银行股份有限公司
二○ 一五年 二月
更新 招募 说明 书摘 要
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重要提示
本基金 经 2010 年 11 月 23 日中国证 券监督管 理委员 会 下发的《 关于 核准 鹏华 消费 优选
股票型 证券 投资基金 募集的批 复》 （ 证监 许可[2010]1674 号文） 核 准， 进行募 集 ， 并经 中国
证监会基金 部 2010 年 12 月 28 日 基金部函[2010]793 号文件《关 于鹏华消 费优选股 票型证
券投资基金备案确认 的函》确认合 法备案。 根据 相关 法律法规，本基金基 金合 同已于 2010
年 12 月 28 日正式 生 效，基金 管理人于 该日起正 式开 始对基金财 产进行运 作管理。
基金管理人 保证本招 募说明书 的内容真 实、 准 确、 完 整。 本招募 说明书经 中国证监 会核
准， 但中国 证监会对 本基金 募集的核 准， 并不 表明其 对本基金的 价值和收 益作出实 质性判断
或保证，也 不表明投 资于本基 金没有风 险。
本摘要根据 本基金的 基金合同 和基金招 募说明书 编写 ， 并经中国 证监会核 准。 基 金合同
是约定基金 当事人之 间权利、 义务的法 律文件 。 基金 投资人自依 基金合同 取得基金 份额， 即
成为基金份 额持有人 和本基金 合同的当 事人， 其持有 基金份额的 行为本身 即表明 其 对基金合
同的承认和 接受，并 按照《基 金法》、 《运作办 法》 、基金合同 及其他有 关规定享 有权利 、
承担义务。 基金投资 人欲了解 基金份额 持有人的 权利 和义务，应 详细查阅 基金合同 。
本基金投资 于证券市 场， 基 金净值会 因为证券 市场波 动等因素产 生波动， 投资者 在投资
本基金前， 应全面了 解本基金 的产品特 性，充分 考虑 自身的风险 承受能力 ，理性判 断市场 ，
并承担基金 投资中出 现的各类 风险， 包括 但 不限于 ： 市场风险、 本基 金的特有 风险、 上市 公
司经营风险 、管理风 险、流动 性风险及 其他风险 。
基金的过往 业绩并不 预示其未 来表现 ， 基金管 理人管 理的其他基 金的业绩 并不构成 对本
基金表现的 保证。
基金管理人 依照恪尽 职守、 诚 实信用 、 谨慎勤 勉的原 则管理和运 用基金财 产， 但不 保证
基金一定盈 利，也不 保证最低 收益。 基 金管理人 提醒 投资者基金 投资的“ 买者自负 ”原则 ，
在投资者作 出投资决 策后， 基金运营 状况与基 金净值 变化引致的 投资风险 ， 由投 资者自行 承
担。 基金管 理人管理 的其他基 金的业绩 并不构 成对本 基金表现的 保证。 投 资有风险 ， 投资 者
在投资本基 金前应认 真阅读本 基金的招 募说明书 和基 金合同。
本招募说明 书 与基金 托管人相 关信息更 新部分 已 经本 基金托管人 复核。 本招募说 明书所
载内容截止 日为2014 年12 月27 日， 有 关财务数 据和 净值表现截 止日为2014 年9 月30 日( 未
经审计)。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
1、名称：鹏 华基金管 理有限公 司
2、住所：深 圳市福田 区福华三 路 168 号 深圳国 际商 会中心 43 层
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3、设立日期 ：1998 年 12 月 22 日
4、法定代表 人：何如
5、办公地址 ：深圳市 福田区福 华三路 168 号深 圳国 际商会中心 43 层
6、电话： （0755 ）82021233
传真 ： （0755 ）82021155
7、联系人： 吕奇志
8、注册资本 ：人民 币 1.5 亿元
9、股权结构 ：
出资人名称 出资额（万元） 出资比例
国信证券股 份有限公 司 7,500 50%
意大利欧利 盛资本资 产管理股 份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49%
深圳市北融 信投资发 展有限公 司 150 1%
总
计 15,000 100%
（二）主要人员情况
1、基金管理 人董事会 成员
何如先生， 董事长， 硕士， 高级会计 师， 国籍 ： 中国 。 历任中国 电子器件 公司深圳 公司
副总会计师 兼财务处 处长、 总会 计师、 常务副 总经理 、 总经理、 党委书 记， 深圳发 展银行行
长助理、 副 行长、 党 委委员 、 副董事 长、 行长 、 党委 副书记， 现 任 国信证 券股份有 限公司董
事长、党委 书记，鹏 华基金管 理有限公 司董事长 。
邓召明先生 ， 董事， 经济学博 士， 讲 师， 国籍 ： 中国 。 历任北京 理工大学 管理与经 济学
院讲师、 中国兵器 工业总公 司主任 科员、 中国证监 会处 长、 南方 基金管理 有限公司 副总经 理，
现任鹏华基 金管理有 限公司总 裁、党总 支书记。
孙煜扬先生， 董 事， 经济学 博士， 国籍： 中国。 历任 贵州省政府 经济体制 改革委员 会主
任科员、 中 共深圳市 委政策研 究室副处 长、 深 圳证券 结算公司常 务副总经 理、 深圳 证券交易
所首任行政 总监、 香 港深业 （ 集团） 有限公司 助理总经 理、 香港深 业控股有 限公司副 总经理、
中国 高新技术产业投资管理有 限公司董事长兼行 政总 裁、鹏华基金管理有限公司董 事总裁,
现任国信证 券股份有 限公司副 总裁。
周中国先生， 董 事， 会计学 硕士研究 生， 国籍： 中 国 。 曾任深圳市华 为技术有 限公司 定
价中心经理 助理；2000 年 7 月起历 任国信证 券有限 责任公司资 金财务总 部业务经 理、外派
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财务经理、 高级经理 、总经理 助理、副 总经理；2009 年 2 月至 今任国信 证券股份 有限公司
人力资源总 部副总经 理。
Massimo Mazzini 先生，董事， 经济和商 学学士。 国 籍：意大利 。曾在安 达信（Arthur
Andersen MBA ）从事风险管理 和资 产管理工 作，历 任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI
SGR 及 CA AIPG SGR 首席执行官和投资总 监、东 方汇理资产 管理股份 有限公司 （CAAM
SGR ）投资副总监 、农业信 贷另类 投资集团 （Credit Agricole Alternative Investments Group ）
国际执行委 员会委员 、欧利盛 资本资产 管理股份 公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A. ）投资方
案部投资总 监、Epsilon 资产管理股份公司 （Epsilon SGR ） 首席 执行官 ， 现任 欧利盛 资本股
份公司 （Eurizon Capital S.A. ） （卢森堡） 首席执行官 和总经理， 同时 兼任欧 利盛 AI 资产管
理股份公司 （Eurizon AI SGR ）首席执行官。
Alessandro Varaldo 先生，董事，经济学和商 业管理 博士，国籍 ：意大利 。曾任米 兰德
意志银行集 团 Finanza e Futuro Fondi Sprind 股份公司投资管理部 债券基金 和现金头 寸管理高
级经理，IMI Fideuram 资产管理股份公 司投资管 理部 固定收益组 合和现金 管理业务 负责人 ，
圣保罗银行 投资公司 （Banca Sanpaolo Invest S.p.A. ） 财务及营销 策划部负 责人，Capitalia 股
份公司（Capitalia S.p.A. ）产品和销售部负责 人，Capitalia 投 资 管 理 股 份 公 司 （Capitalia
Investment Management S.A. ）董事总经理，Unicredit Holding 财务风险管理部意大利 企业法
人风险管理 业务负责 人， 欧利盛资 本资产管 理股份公 司 （Eurizon Capital SGR S.p.A ） 首席市
场官、欧利 盛资本股 份公司（Eurizon Capital S.A. ） （卢森堡） 董事，现 任意大利 联合圣保
罗银行股份 有限公司 （Intesa Sanpaolo S.p.A. ）储蓄、投资和养老 金产品部 负责人。
史际春先生 ， 独立董 事， 法学 博士， 国籍： 中 国。 历 任安徽大学 讲师、 中 国人民大 学副
教授， 现任中国 人民大学 法学院教 授、 博士生 导师， 国务院特殊 津贴专家， 兼 任中国法 学会
经济法学研 究会副会 长、北京 市人大常 委会和法 制委 员会委员、 北京市人 民政府顾 问。
张元先生 ， 独立董 事， 大 学本科 ， 国籍 ： 中国 。 曾任 新疆军区干 事、 秘 书、 编 辑， 甘 肃
省委研究室 干事、 副处长、 处长、 副主 任， 中央金 融 工作委员会 研究室主 任， 中国银 监会政
策法规部（ 研究局） 主任 （局 长）等职 务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任 中央国债 登记
结算有限责 任公司董 事长兼党 委书记；2007 年 12 月至 2010 年 12 月， 任中 央国债登 记结算
有限责任公 司监事长 兼党委副 书记。
高臻女士， 独立董事 ， 工商管 理硕士 ， 国籍： 中国。 曾任中国进 出口银行 副处长， 负责
贷款管理和运营，项 目涉及制造业 、能源、电信 、跨 国并购；2007 年 加入曼达林投资 顾问
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有限公司， 现任曼达 林投资顾 问有限公 司执行合 伙人 。
2、基金管理 人监事会 成员
黄俞先生， 监事会主 席， 研究 生学历 ， 国籍： 中国。 曾在中农信 公司、 正 大财务公 司工
作，曾任鹏 华基金 管 理有限公 司董事、 监事，现 任深 圳市北融信 投资发展 有限公司 董事长 。
Andrea Vismara 先生， 监事， 法学学士， 律师， 国 籍 ： 意大利。 曾在 意大利多 家律师事
务所担任律 师， 先后在 法国农业 信贷集 团 （Credit Agricole Group ） 东方汇理资产管 理股份有
限公司 （CAAM SGR ） 法务部、 产 品开发部 ， 欧利盛 资本资产管 理股份公 司 （Eurizon Capital
SGR S.p.A. ）治理与股权部工 作，现在 欧利盛资 本资 产管理股份 公司运营 部工作。
李国阳先生，监事，硕士研究生 ，高级会计师，国籍 ：中国。曾任深圳 国投证券有限
公司资金财 务部财务 科副科长 、 审计科 副经理 、 稽核 审计部副总 经理、 第 二证券交 易部副总
经理、 资金 财务部总 经理， 国信证券 有限责任 公司资 金财务部总 经理、 公 司副总会 计师兼资
金财务部总 经理、 上 海管理总 部总经理 、 首席 会计师 兼资金财务 部总经理 ， 曾任鹏 华基金管
理有限公司 董事、 监 事会召集 人， 现 任国信证 券股份 有限公司副 总裁兼首 席会计师 、 资金财
务总部总经 理。
苏波先生， 职工监事 ，博士， 国籍：中 国。历任 深圳 经济特区证 券公司研 究所副所 长、
投资部经理 ，南方基 金管理有 限公司投 研部研究 员、 客户服务主 管、西部 理财中心 总经理 、
渠道服务 二 部总监助 理， 易方达 基金管理 有限公司 信 息技术部总 经理助理；2008 年 11 月加
盟鹏华基金 管理有限 公司，现 任鹏华基 金管理有 限公 司总裁助理 、机构理 财部总经 理。
刘慧红女士 ， 职工监 事， 本科 学历， 国籍： 中 国。 曾 在中国工商 银行深圳 分行、 平 安证
券公司工作 ，1998 年 12 月 加盟鹏 华基金管 理有限公 司， 历任 登记结 算部副总 经理 ， 现任公
司登记结算 部执行总 经理。
于丹女士， 职工监事 ， 法学 硕士， 国 籍： 中 国。 历任 北京市金杜( 深圳) 律师事 务所律师 ；
2011 年 7 月 加盟鹏华 基金管理 有限公司 ，现任监 察稽 核部法务主 管。
3、高级管理 人员情况
何如先生， 董事长， 简历同前 。
邓召明先生 ，董事， 总裁，简 历同前。
高阳先生， 副总裁， 特许金融 分析师 （CFA ） ， 经济 学硕士， 国 籍： 中国 。 历任中 国国
际金融有限 公司经理 ， 博时 基金管理 有限公司 博时价 值增长基金 基金经理 、 固定 收益部总 经
理、 基金裕泽基 金经理、 基 金裕隆基 金经理、 股票 投 资部总经理， 现 任鹏华基 金管理有 限公
司副总裁。
胡湘先生， 副总 裁， 经济学 硕士， 国籍： 中国。 曾就 职于全国社 会保障基 金理事会 投资
部、境外投 资部，历 任副主任 科员、主 任科员、 副处 长，鹏华基 金管理有 限公司总 裁助理 ，
现任鹏华基 金管理有 限公司副 总裁。
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高鹏先生， 副总 裁， 经济学 硕士， 国籍： 中国。 历任 博时基金管 理有限公 司监察法 律部
监察稽核经 理， 鹏 华基金管 理有限 公司监察 稽核部副 总经理、 监察稽核 部总经理 、 职 工监事、
督察长， 现任鹏华 基金管理 有限公 司副总裁 ， 在新 任督 察长任职之 前， 代 为履行督 察长职 务。
4、本基 金基金经 理
王宗合先生， 国籍中国 ， 中国人 民大学金 融学硕士，8 年证券从业 经验， 曾 经在招商 基
金从事食品 饮料、商 业零售、 农林牧渔 、纺织服 装、 汽车等行业 的研究。2009 年 5 月加盟
鹏华基金管 理有限公 司， 从事 食品饮料 、 农林牧 渔、 商 业零售、 造 纸包装等 行业的研 究工作，
担任鹏华 动 力增长混 合型证券 投资基金 （LOF） 基金 经理助理，2010 年 12 月起至 今担任鹏
华消费优选 股票型证 券投资基 金基金经 理，2012 年 6 月起兼任鹏 华金刚保 本混合型 证券投
资基金基金 经理，2014 年7 月起兼 任鹏华品 牌传承灵 活配置混合 型证券投 资基金基 金经理，
现同时担任 基金管理 部副总经 理。王宗 合先生具 备基 金从业资格 。
本基金基金 经理管理 其它基金 情况：
2012 年6 月 起至今兼 任鹏华金 刚保本混 合型证券 投资 基金基金经 理；
2014 年7 月 起至今兼 任鹏华品 牌传承灵 活配置混 合型 证券投资基 金基金经 理。
5、投资决策 委员会成 员情况
邓召明先生 ，鹏华基 金管理有 限公司董 事、总裁 、党 总支书记。
高阳先生， 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁。
初冬女士， 鹏华基金 管理有限 公司总裁 助理、固 定收 益投资总监 、固定收 益部总经 理，
社保基金组 合投资经 理及鹏华 丰盛稳固 收益债券 基金 、 鹏华双债 增利债券 基金、 鹏华双债 加
利债券基金 基金经理 。
程世杰先生 ，鹏华基 金管理有 限公司基 金管理部 总经 理，鹏华价 值优势基 金基金经 理。
冀洪涛先生 ，鹏华基 金管理有 限公司机 构投资部 总经 理，社保基 金组合投 资经理。
王咏辉先生 ， 鹏华 基金管理 有限公司 量化投 资部总经 理， 鹏华 中证 500 指数 （LOF）基
金、鹏华地 产分级基 金、 鹏华 沪深 300 （LOF ）基金 基金经理。
黄鑫先生， 鹏华基金 管理有限 公司研究 部总经 理， 鹏 华动力增长 基金、 鹏 华品牌传 承混
合基金基金 经理。
阳先伟先生 ， 鹏华基 金管理有 限公司固 定收益 部执行 总经理， 鹏 华丰收债 券基金 、 鹏华
双债保利债 券基金基 金经理。
陈鹏先生， 鹏华基金 管理有限 公司基金 管理部副 总经 理，鹏华中 国 50 混合 基金基金 经
理。
6、上述人员 之间均不 存在近亲 属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
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名 称 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法 定 代 表 人 ： 姜 建 清
注册资本： 人民币 349,018,545,827 元
联系电话：010-66105799
联 系 人 ： 赵 会 军
（二）主要人员情况
截至 2014 年 6 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 170 人 ， 平 均 年 龄 30 岁，
95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职
称。
（三）基金托管业务经营情况
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 ， 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服
务 以 来 ， 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制
体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职
责 ， 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托
管 服 务 ， 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产
品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 安 心 账 户 资 金 、
企 业 年 金 基 金 、QFII 资产、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、
证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、
QDII 专 户 资 产 、 ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 ， 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、
风 险 管 理 等 增 值 服 务 ， 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截 至 2014 年 6 月 ， 中
国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 380 只 。 自 2003 年 以 来 ， 本 行 连 续 十 年 获 得 香 港 《 亚
洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、
《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 44 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ； 是 获 得 奖 项 最
多 的 国 内 托 管 银 行 ， 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。
三 、相关服务机构
（一） 基金 销售 机构
1、直销机构 ：
1） 鹏华基 金管理有 限公司直 销中心
办公地址： 深圳市福 田区福华 三路 168 号深圳国 际商 会中心 43 层
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电话：（0755 ）82021233
传真：（0755 ）82021155
联系人：吕 奇志
2） 鹏华基 金管理有 限公司北 京分公司
办公地址： 北京市西 城区金融 大街甲 9 号金融街 中心 南楼 502 房
电话：（010 ）88082426
传真：（010 ）88082018
联系人：李 筠
3） 鹏华基 金管理有 限公司上 海分公司
办公地址： 上海市浦 东新区花 园石桥路33 号花 旗银 行大厦 801B 室
电话：（021 ）68876878
传真：（021 ）68876821
联系人：李 化怡
4)
鹏华基 金管理有 限公司武 汉分 公司
办公地址： 武汉市江 汉区建设 大道 568 号新世界 国贸 大厦 I 座1001 室
电话：（027 ）85557881
传真：（027 ）85557973
联系人：祁 明兵
5）鹏华基金 管理有限 公司广州 分公司
办公地址： 广州市珠 江新城华 夏路 10 号 富力中 心 24 楼 07 单元
电话：（020 ）38927993
传真：（020 ）38010789
联系人：周 樱
2、代销机构 ：
A、银行代销 机构
1）中国工商 银行股份 有限公司
注册（办公 ）地址： 北京复兴 门内大街55 号
法定代表人 ：姜建清
客户服务电 话：95588 （全国）
传真：010-66107913
联系人：刘 秀宇
网址：www.icbc.com.cn
2）中国建设 银行股份 有限公司
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注册地址： 北京市西 城区金融 大街 25 号
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人 ：王洪章
联系人：王 嘉朔
客户服务电 话：95533
传真：010-66275654
网址：www.ccb.com
3）中国农业 银行股份 有限公司
注册（办公 ）地址： 北京市东 城区建国 门内大街69 号
法定代表人 ：蒋超良
客户服务电 话：95599
联系人：刘 一宁
网址：www.95599.cn
4）中国银行 股份有限 公司
注册地址： 北京市复 兴门内大 街 1 号
办公地址： 北京市复 兴门内大 街 1 号
法定代表人 ：田国立
统一客户服 务电话：95566
联系人：宋 亚苹
公司网站：www.boc.cn
5）交通银行 股份有限 公司
注册（办公 ）地址： 上海市浦 东新区银 城中路 188 号
法定代表人 ：牛锡明
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人：曹 榕
客户服务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
6）招商银行 股份有限 公司
注册（办公 ）地址： 深圳市深 南大道 7088 号招 商银 行大厦
法定代表 人 ：李建红
电话：0755-83198888
传真：0755-83195049
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联系人：邓 炯鹏
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
7）平安银行 股份有限 公司
注册（办公 ）地址： 深圳市深 南东路 5047 号
法定代表人 ：肖遂宁
联系人：张 莉
电话：021-38637673
客服电话：95511-3
网址：http://bank.pingan.com/
8）佛山顺德 农村商业 银行股份 有限公司
注册（办公 ）地址： 佛山市顺 德区大良 德和居委 会拥 翠路 2 号
法定代表人 ：吴海恒
客户服务电 话：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
9）上海银行 股份有限 公司
注册（办公 ）地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号
法定代表人 ：范一飞
客户服务电 话：95594
联系人：汤 征程
网址：www.bankofshanghai.com
10) 中国民 生银行股 份有限公 司
注册（办公 ）地址： 北京市西 城区复兴 门内大街2 号
法定代表人 ：董文标
客户服务电 话：95568
联系人：董 云巍
传真：010-58560666
网址：www.cmbc.com.cn
11）上海浦 东发展银 行股份有 限公司
注册（办公 ）地址： 上海市中 山东一路12 号
法定代表人: 吉晓辉
客户服务热 线：95528
联系人：唐 苑
更新 招募 说明 书摘 要
11
公司网站：www.spdb.com.cn
12) 中国光 大银行股 份有限公 司
注册（办公 ）地址： 北京市西 城区复兴 门外大街6 号 光大大厦
法定代表人 ：唐双宁
联系人：李 伟
电话：010-68098778
传真：010-68560661
客服电话：95595 （全 国）
网址：www.cebbank.com
13) 广发银 行股份有 限公司
注册（办公 ）地址： 广州市东 风东路 713 号
法定代表人 ：董建岳
联系人：李 静筠
客服电话：400-830-8003
网址：www.cgbchina.com.cn
14）北京银 行股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街甲 17 号首层
办公地址： 北京市西 城区金融 大街丙 17 号
法定代表人 ：闫冰竹
联系人：谢 小华
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服务电 话：95526
网站：www.bankofbeijing.com.cn
15）中信银 行股份有 限公司
地址：北京 市东城区 朝阳门北 大街 8 号 富华大厦C 座
法定代表人 ：常振明
联系人：郭 伟
客服电话：95558
网站：http://bank.ecitic.com
16）杭州银 行股份有 限公司
地址：杭州 市庆春路46 号杭州 银行大厦
法定代表人 ：吴太普
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联系人：严 峻
客户服务电 话： 0571-96523，4008888508
网址：www.hzbank.com.cn
17) 渤海银 行股份有 限公司
注册（办公 ）地址： 天津市河 西区马场 道 201-205 号
法定代表人 ：刘宝凤
联系人：王 宏
联系电话：022-58316666
传真：022-58316569
客户服务热 线：400-888-8811
网址：www.cbhb.com.cn
18) 东莞银行 股份有限 公司
注册（办公 ）地址： 东莞市莞 城区体育 路 21 号
法定代表人 ：廖玉林
联系人：陈 幸
客户服务电 话：96228
网址：www.dongguanbank.cn
19）东莞农 村商业银 行股份有 限公司
注册地址： 广东省东 莞市城区 南城路 2 号
法定代表人 ：何沛良
联系人：何 茂才
客户服务电 话：961122
网址: www.drcbank.com
20）大连银 行股份有 限公司
注册地址： 大连市中 山区中山 路 88 号天 安国际 大厦 49 楼
办公地址： 大连市中 山区中山 路 88 号天 安国际 大厦9 楼
法定代表人 ：陈占 维
联系人：孙 洁
客户服务电 话：4006640099
网址: http://www.bankofdl.com
21）温州银 行股份有 限公司
注册（办公 ）地址： 温州市车 站大道 196 号
法定代表人 ：邢增福
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联系人：林 波
客户服务电 话：96699 （浙江） ，962699 （上海 ），0577-96699 （ 其他地区 ）
网站：www.wzbank.cn
22）浙江民 泰商业银 行股份有 限公司
办公地址： 温岭市三 星大道 168 号
法定代表人 ：江建法
客户服务电 话：4008896521
联系人：刘 兴龙
网址: www.mintaibank.com
23）徽商银 行股份有 限公司
注册地址： 合肥市安 庆路 79 号 天徽大 厦 A 座
办公地址： 合肥市安 庆路 79 号 天徽大 厦 A 座
法定代表人 ：李宏鸣
联系人：叶 卓伟
客户服务电 话：4008896588
网址: www.hsbank.com.cn
24）洛阳银 行股份有 限公司
注册地址： 河南洛阳 洛龙区开 元大道 256 号
法定代表人 ：王建甫
联系人：李 亚洁
客户服务电 话：96699
网址：http://www.bankofluoyang.com.cn
25）浙商银 行股份有 限公司
注册（办公 ）地址： 中国杭州 市庆春路288 号
法定代表人 ：张达洋
联系人：唐 燕
客户服务热 线：95527
传真： 0571-87659188
公司网站：www.czbank.com
26）包商银 行股份有 限公司
注册（办公 ）地址： 内蒙古包 头市钢铁 大街 6 号
法定代表人 ：李镇西
联系人：刘 芳
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14
联系电话：0472-5189051
传真：0472-5189057
客服电话：
内蒙古地区 0472-96016 ；北京 地区 010-96016 ；宁 波地区 0574-967210 ；
深圳地区 0755-967210 ；成都 地区 028-65558555
公司网站：www.bsb.com.cn
27）珠海华 润银行股 份有限公 司
注册（办公 ）地址： 中国广东 珠海市吉 大九洲大 道东1346 号
法定代表人 ：蒋伟
客服电话： ：400-880-0338 或96588 （ 广东省外 请加 拨 0756）
联系人：李 阳
网址： www.crbank.com.cn
28）天津银 行股份有 限公司
注册地址： 天津市河 西区友谊 路 25 号
法定代表人 ：王金龙
传真：022-28405631
客服电话：4006960296
公司网站：www.bank-of-tianjin.com.cn
29）吉林银 行股份有 限公司
注册地址： 吉林省长 春市经济 技术开发 区东南湖 大路1817 号
法定代表人 ：唐国兴
客服电话：400-889-6666
联系人：孟 明
网址：www.jlbank.com.cn
B、 券商代 销机构
1）中国银河 证券股份 有限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 国际企 业大 厦 C 座
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 国际企 业大 厦 C 座
法定代表人 ：陈有安
客户服务电 话：400-8888-888
传真：010-66568532
联系人：田 薇
网址：www.chinastock.com.cn
更新 招募 说明 书摘 要
15
2）中信证券 股份有限 公司
注册地址： 北京市朝 阳区亮马 桥路 48 号 中信证 券大 厦
办公地址： 北京市朝 阳区亮马 桥路 48 号 中信证 券大 厦
法定代表人 ：王东明
联系人：张 于爱
联系电话：010-60833799
传真：010-60833739
网址：www.citics.com
3）海通证券 股份有限 公司
注册地址： 上海广东 路 689 号
办公地址： 上海广东 路 689 号
法定代表人 ：王开国
联系电话：021 －23219275
联系人：李 笑鸣
客户服务电 话：95553
网址：www.htsec.com
4）国泰君安 证券股份 有限公司
注册地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号上海 银行 大厦 29 楼
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号上海 银行 大厦 29 楼
法定代表人 ：万建华
联系电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人：芮 敏祺
客户服务电 话：95521
网址：www.gtja.com
5）中信建投 证券股份 有限公司
注册地址： 北京市朝 阳区安立 路６６号 6 号楼
办公地址： 北京市东 城区朝内 大街１８ ８号
法定代表人 ：王常青
联系人：权 唐
传真：010-65182261
客服电话：4008888108
公司网站：www.csc108.com
6）国信证券 股份有限 公司
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16
注册地址： 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国信 证券 大厦 16 －26 层
办公地址： 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国信 证券 大厦 16 －26 层
法定代表人 ：何如
联系电话：0755 －82130833
传真：0755-82133952
联系人：周 杨
客户服务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
7）兴业证券 股份有限 公司
注册地址： 福州市湖 东路 268 号
办公地址： 浦东新区 民生路 1199 弄证大 五道口 广场1 号楼 21 层
法定代表人 ：兰荣
联系电话：021-38565785
传真：021-38565955
联系人：谢 高得
客户服务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
8）华泰证券 股份有限 公司
注册地址： 江苏省南 京市中山 东路 90 号华泰证 券大 厦
办公地址： 江苏省南 京市中山 东路 90 号华泰证 券大 厦
深圳市深 南大道港 中旅大厦4、18、24 楼
法定代表人 ：吴万 善
联系电话：0755-82492193
联系人：庞 晓芸
网址：www.htsc.com.cn
9）财达证券 有限责任 公司
注册地址： 河北省石 家庄市桥 西自强路35 号庄 家金 融大厦 23 至26 屋
办公地址： 河北省石 家庄市桥 西自强路35 号庄 家金 融大厦 23 至26 屋
法定代表人 ：翟建强
联系电话：0311 －66006219
联系人：陈 丽君
公司网站：http://www.s10000.com
10）招商证 券股份有 限公司
注册地址： 深圳市福 田区益田 路江苏大 厦 A 座 38 —45 层
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17
办公地址： 深圳市福 田区益田 路江苏大 厦 A 座 38 —45 层
法定代表人 ：宫少林
联系电话：0755-82943666
联系人：林 生迎
客户服务电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
11）长江证 券股份有 限公司
注册地址： 武汉市新 华路特 8 号长江证 券大厦
办公地址： 武汉市新 华路特 8 号长江证 券大厦
法定代表人 ： 杨泽柱
联系电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人：李 良
客户服务电 话：95579 或 4008888999
网址：www.95579.com
12）湘财证 券股份有 限公司
注册地址： 湖南省长 沙市天心 区湘 府中 路 198 号 标志 商务中心 A 栋 11 层
办公地址： 湖南省长 沙市天心 区湘府中 路 198 号 标志 商务中心 A 栋 11 层
法定代表人 ：林俊波
联系电话：021 －68634518
传真：021-68865680
联系人：钟 康莺
客户服务电 话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
13）广发证 券股份有 限公司
注册地址： 广州天河 区天河北 路 183-187 号大都 会广 场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址： 广 东省广州 天河北路 大都会广 场 5、18 、19 、36、38 、39、41、42 、43、44
楼
法定代表人 ：孙树明
联系人：黄 岚
联系电话：020-87555888
传真：020-87553600
客服电话：95575
更新 招募 说明 书摘 要
18
网址：www.gf.com.cn
14）申银万 国证券股 份有限公 司
注册地址： 上海市常 熟路 171 号
办公地址： 上海市长 乐路 989 号40 楼
法定代表人 ：储晓明
联系电话：021-54047892
联系人：曹 晔
客户服务电 话：95523 或 4008895523
电话委托：021-962505
网址：www.sywg.com
15）新时代 证券有限 责任公司
注册地址： 北京市海 淀区北三 环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址： 北京市海 淀区北三 环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代表人 ：刘汝军
联系人：马 俊杰
电话：010-83561329
传真：010-83561094
邮编：100086
客户服务电 话：4006989898
公司网址：www.xsdzq.cn
16）山西证 券股份有 限公司
注册地址： 太原市府 西街 69 号 山西国际 贸易中 心东 塔楼
办公地址： 太原市府 西街 69 号 山西国际 贸易中 心东 塔楼
法定代表人 ：侯巍
联系电话：0351 －8686659
联系人：郭 熠
网址：www.i618.com.cn
客服电话：400-666-1618 、95573
17）长城证 券有限责 任公司
注册地址： 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区 报业 大厦 14、16 、17 层
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区 报业 大厦 14、16 、17 层
法定代表人 ：黄耀华
联系电话：0755-83516289
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联系人：李 春芳
网址：www.cgws.com
18）齐鲁证 券有限公 司
注册地址： 山东省济 南市经七 路 86 号
办公地址： 山东省济 南市经七 路 86 号 2316 室
法定代表人 ：李玮
联系电话：0531-68889157
联系人：王 霖
客户服务电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
19）财通证 券有限责 任公司
注册地址： 杭州市杭 大路 15 号 嘉华国际 商务中 心
办公地址： 杭州市杭 大路 15 号 嘉华国际 商务中 心
法定代表人 ：沈继宁
联系人： 夏 吉慧
联系电话：0571-87925129
客户服务电 话：40086-96336 （上海 地区：962336 ）
网址：www.ctsec.com
20）东莞证 券有限责 任公司
注册地址： 广东省东 莞市莞城 区可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
办公地址： 广东省东 莞市莞城 区可园南 路 1 号 金源 中心 30 楼
法定代表人 ：张运勇
联系人： 张 巧玲
联系电话： 0769-22119426
公司网址：www.dgzq.com.cn
21) 宏源证 券股份有 限公司
注册地址： 新疆乌鲁 木齐市文 艺路 233 号
办公地址： 北京市西 城区太平 桥大街 19 号
法定代表人 ：冯戎
联系电话：010-88085201
联系人：李 巍
客户服务电 话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
22）东北证 券股份有 限公司
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注册地址： 长春市自 由大路 1138 号
办公地址： 长春市自 由大路 1138 号
法定代表人 ：杨树财
联系电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
联系人：安 岩岩
网址：www.nesc.cn
23）上海证 券有限责 任公司 0
注册地址： 上海市黄 浦区西藏 中路 336 号
办公地址： 上海市黄 浦区西藏 中路 336 号
法定代表人 ：郁忠民
联系电话：021-53519888
传真：021-63608300
联系人：张 瑾
客服热线：4008-918-918
公司网站：www.962518.com
24）光大证 券股份有 限公司
注册地址： 上海市静 安区新闸 路 1508 号
办公地址： 上海市静 安区新闸 路 1508 号
法定代表人 ：薛峰
联系电话：021-22169081
传真：021-68817271
联系人：刘 晨
客户服务电 话：95525
公司网站：www.ebscn.com
25）平安证 券有限责 任公司
注册地址： 深圳市福 田区金田 路大中华 国际交易 广场8 楼
办公地址： 深圳市福 田区金田 路大中华 国际交易 广场8 楼
法定代表人 ：杨宇翔
联系电话：0755-22627802
传真：0755-82400862
联系人：郑 舒丽
客服电话：95511 —8
更新 招募 说明 书摘 要
21
网站：www.pingan.com
26）安信证 券股份有 限公司
注册地址： 深圳市福 田区金田 路 2222 号 安联大 厦 34 层、28 层 A02 单元
办公地址： 深圳市福 田区金田 路 2222 号 安联大 厦 34 层、28 层 A02 单元
深圳市福 田区深南 大道 2008 号中国 凤凰 大厦 1 栋 9 层
法定代表人 ：牛冠兴
联系电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人：陈 剑虹
客户服务电 话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
27）渤海证 券股份有 限公司
注册地址： 天津市经 济技术开 发区第二 大街 42 号写 字楼 101 室
办公地址： 天津市南 开区宾水 西道 8 号
法定代表人 ：王春峰
联系人：王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客户服务电 话： 4006515988
网址：http://www.bhzq.com
28）财富证 券有限责 任公司
注册地址： 长沙市芙 蓉中路二 段８０号 顺天国际 财富 中心２６层
办公地址： 长沙市芙 蓉中路二 段８０号 顺天国际 财富 中心２６层
法定代表人 ：周晖
联系电话：0731-84403319
传真：0731-84403439
联系人：郭 磊
客户服务热 线：0731-84403343
网址：www.cfzq.com
29）广州证 券有限责 任公司
注册地址： 广州市天 河 区珠江 新城珠江 西路 5 号 广州 国际金融中 心 主塔 19 层、20 层
办公地址： 广州市天 河区珠江 新城珠江 西路 5 号 广州 国际金融中 心 主塔 19 层、20 层
法定代表人 ：邱三发
更新 招募 说明 书摘 要
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联系人 ： 林 洁茹
联系电话 ：020-88836999
传真号码：020-88836654
客服热线：021-961303
网址：www.gzs.com.cn
30) 浙商证 券有限责 任公司
注册地址： 杭州市杭 大路 1 号 黄龙世纪 广场 A 座6-7 楼
办公地址： 杭州市杭 大路 1 号 黄龙世纪 广场 A 座6-7 楼
法定代表人 ：吴承根
电话：021-64718888
传真：021-64713795
联系人：李 凌芳
客户服务热 线：0571-967777
网址：www.stocke.com.cn
31) 华林证 券有限责 任公司
注册地址： 深圳市福 田区民田 路 178 号 华融大厦5 、6 楼
办公地址： 深圳市福 田区民田 路 178 号 华融大厦5 、6 楼
法定代表人 ：薛荣年
联系人：王 叶平
联系电话:0755-82707705
客服电话:400-880-2888
公司网站:www.chinalions.com
32) 方正证 券股份有 限公司
注册地址： 湖南长沙 市芙蓉中 路二段 200 号华侨 国际 大厦 22-24 层
办公地址： 北京市西 城区丰盛 胡同 28 号 太平洋 保险 大厦 11 层
法定代表人 ：雷杰
联系人：郭 军瑞
联系电话：0731-85832503
客户服务电 话：95571
网址：www.foundersc.com
33）江海证 券有限公 司
注册地址： 哈尔滨市 香坊区赣 水路 56 号
办公地址： 哈尔滨市 香坊区赣 水路 56 号
法定代表人 ：孙名扬
更新 招募 说明 书摘 要
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联系人：张 背北
联系电话：0451-82336863
客服热线：4006662288
网址：www.jhzq.com.cn
34）爱建证 券有限责 任公司
注册地址： 上海市浦 东新区世 纪大道 1600 号 32 楼
办公地址： 上海市浦 东新区世 纪大道 1600 号 32 楼
法定代表人 ：张建华
电话：（021 ）32229888
传真：（021 ）68728703
联系人：戴 莉丽
客户服务电 话：（021 ）63340678
网址：www.aizq.com
35）信达证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区闹市 口大街 9 号院1 号楼 信达金融中 心
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街9 号院1 号 楼信 达金融中心
法定代表人 ：张志刚
联系人：唐 静
联系电话：010-63080985
客服热线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
36）华福证 券有限责 任公司
注册地址： 福州市五 四路 157 号新天地 大厦 7、8 层
办公地址： 福州市五 四路 157 号新天地 大厦 7 至10 层
法定代表人 ：黄金琳
邮政编码：350003
联系人：张 腾
联系电话：0591-87383623
业务传真：0591-87383610
统一客户服 务电话：96326 （福 建省外请 先 拨 0591）。
公司网址：www.hfzq.com.cn
37）东兴证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 5 号 新盛大厦B 座12-15 层
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 5 号 新盛大厦B 座12-15 层
更新 招募 说明 书摘 要
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法定代表： 徐勇力
联系人：汤 漫川
电话：010-66555316
服务热线：4008888993
公司网站：www.dxzq.net
38）中信证 券（山东 ）有限责 任公司
注册地址： 青岛市崂 山区苗岭 路 29 号澳 柯玛大 厦 15 层（1507-1510 室）
办公地址： 青岛市崂 山区深圳 路 222 号 青岛国际 金融 广场 1 号楼 第 20 层
法定代表人 ：杨宝林
联系人：吴 忠超
联系电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务电 话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
39）中信证 券（浙江 ）有限责 任公司
注册地址： 浙江省杭 州市解放 东路 29 号 迪凯银 座 22 层
办公地址： 浙江省杭 州市解放 东路 29 号 迪凯银 座 22 层
法定代表人 ：沈强
联系人：王 霈霈
联系电话：0571-86078823
传真：0571-85783771
客户服务电 话：0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
40）五矿证 券有限公 司
注册地址： 深圳市福 田区金田 路 4028 号 荣超经 贸中 心办公室 47 层 01 单元
办公地址： 深圳市福 田区金田 路 4028 号 荣超经 贸中 心办公室 47 层 01 单元
法定代表人 ：高竹
联系电话：0755-82545555
传真：0755-82545500
联系人：赖 君伟
网址：www.wkzq.com.cn
41) 华鑫证券有 限责任公 司
注册地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联大 厦 28 层 A01 、B01 （b）单元
更新 招募 说明 书摘 要
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办公地址： 上海市肇 嘉浜路 750 号
法定代表人 ：俞洋
联系人：陈 敏
电话：021-64339000
传真：021-54668802
客户服务电 话: 021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
42) 联讯证券股 份有限公 司
注册地址： 广东省惠 州市惠城 区江北东 江三路 55 号 惠州广电大 楼三、四 层
办公地址： 北京市朝 阳区红旗 营南路天 畅园 6 号 楼二 层
法定代表人 ：徐刚
联系人：张 悦
电话：010-64408820
传真：010-64408834
客户服务电 话:95564
网址：www.lxzq.com.cn
43) 西部证券股 份有限公 司
注册地址： 西安市东 新街 232 号陕西信 托大厦 16-17 楼
办公地址： 西安市东 新街 232 号陕西信 托大厦 6 楼
法定代表人 ：刘建武
联系人：刘 莹
电话：029-87406649
传真：029-87406710
客户服务电 话:95582
网址：www.westsecu.com
C、第三方销 售机构
1）深圳众禄 基金销售 有限公司
注册地址： 深圳市罗 湖区深南 东路 5047 号发展 银行 大厦 25 楼I 、J 单元
法定代表人 ：薛峰
客服电话：4006-788-887
传真：0755-82080798
联系人：邓 爱萍
网址：www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com
2）诺亚正行 （上海） 基金销售 投资顾问 有限公 司
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 68 号时代 金融 中心 8 楼 801 室
法定代表人 ：汪静波
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客服电话：400-821-5399
传真：021-38509777
联系人： 何 菁菁
网址：www.noah-fund.com
3）杭州数米 基金销售 有限公司
办公地址： 浙江省杭 州市滨江 区江南大 道 3588 号恒 生大厦 12 楼
法定代表人 ：陈柏青
客服电话：4000-766-123
传真：0571-26698533
联系人： 周 嬿旻
网址：www.fund123.cn
4）天相投资 顾问有限 公司
办公地址： 北京市西 城区金融 街 5 号新 盛大厦 B 座 4 层
法定代表人 ：林义相
客服电话：010-66045678
传真：010-66045527
联系人：林 爽
网址：www.txsec.com
5）上海长量 基金销售 投资顾问 有限公司
办公地址： 上海市浦 东新区浦 东大道 555 号裕景 国际B 座 16 层
法定代表人 ： 张跃伟
客服电话：400-089-1289
传真：021-58787698
联系人：刘 琼
电话：021-58788678-8201
传真：021 —58787698
客服电话：400-089-1289
公司网站： www.erichfund.com
6）上海好买 基金销售 有限公司
办公地址： 上海市浦 东南路 1118 号鄂尔 多斯大 厦 903 ～906 室
住所：上海 市虹口区 场中路 685 弄37 号 4 号楼 449 室
法定代表人 ：杨文斌
客服电话：400-700-9665
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传真：021-50325989
联系人：陶 怡
网址：www.ehowbuy.com
7）北京展恒 基金销售 有限公司
办公地址： 北京市顺 义区后沙 峪镇安富 街 6 号
法定代表人 ： 闫振杰
联系人：张 晶晶
传真：(+86-10) 6202 0088 转 8802
客服电话：400 888 6661
网址：www.myfund.com
8）浙江同花 顺基金销 售有限公 司
办公地址： 浙江省杭 州市文二 西路一号 元茂大厦903
法定代表人 ： 李晓涛
客服电话：(0571)56768888
传真：0571-88911818
联系人：蒋 泽君
网址：www.10jqka.com.cn
9）上海天天 基金销售 有限公司
住所：上海 市徐汇区 龙田路 190 号2 号楼 2 层
办公地址： 上海市徐 汇区龙田 路 195 号3C 座 10 楼
法定代表人 ：其实
联系人：高 莉莉
联系电话：020-87599527
客服电话：4001818188
网址：www.1234567.com.cn
10）浙江金 观诚财富 管理有限 公司
住所： 拱 墅区霞湾 巷 239 号8 号楼 4 楼 403 室
办公地址： 杭州市教 工路 18 号 EAC 欧美 中心 A 座 D 区 8 层
法定代表人: 陆彬彬
联系人：鲁 盛
联系电话：0571-56028617
客服电话：4000680058
网址：www.jincheng-fund.com
更新 招募 说明 书摘 要
28
11) 和讯信 息科技有 限公司
住所： 北京 市朝阳区 朝外大 街 22 号泛 利大厦 10 层
办公地址： 北京市朝 阳区朝外 大街 22 号 泛利大 厦 10 层
法定代表人 ： 王莉
联系人：王 英俊
联系电话：021-68419822
客服电话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
12）深圳市 新兰德证 券投资咨 询有限公 司
住所： 深圳 市福田区 华强北路 赛格科技 园 4 栋 10 层1006#
办公地址： 深圳市福 田区华强 北路赛格 科技园 4 栋 10 层 1006#
法定代表人 ： 马令海
联系人：邓 洁
联系电话：010-58321388-1105
客服电话：010-58325327
网址：jrj.xinlande.com.cn
13) 宜信普 泽投资顾 问（北京 ）有限公 司
住所：北京 市朝阳区 建国路 88 号9 号楼 15 层 1809
办公地址： 北京市朝 阳区建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809
法定代表人 ： 唐宁
联系人：王 巨明
联系电话：010-52855650
客服电话：400-6099-500
网址：www.yixinfund.com
14) 泛华普 益基金销 售有限公 司
住所： 四川 省成都市 成华区建 设路 9 号 高地中 心 1101 室
办公地址： 四川省成 都市成华 区建设 路 9 号高 地中 心 1101 室
法定代表人 ：于海锋
联系人：黄 飚
联系电话：028-84252471
客服电话：400-8878-566
网址：www.pyfund.cn
15) 中期时代 基金销售 （北京） 有限公司
更新 招募 说明 书摘 要
29
住所：北京 市朝阳区 建国门外 光华路 14 号 1 幢 11 层1103 号
办公地址： 北京市朝 阳区建国 门外光华 路 16 号1 幢 11 层
法定代表人 ：路瑶
联系人： 侯 英建
联系电话： 010-59539888
客服电话：400-8888-160
网址：www.cifcofund.com
16) 万银财 富（北京 ）基金销 售有限公 司
住所：北京 朝阳区 北 四环中路27 号盘古 大观 3201
办公地址： 北京朝阳 区北四环 中路 27 号 盘古大 观 3201
法定代表人 ：李招弟
联系人：毛 怀营
联系电话：010-59393923
客服电话：400-808-0069
网址：www.wy-fund.com
17) 深圳腾 元基金销 售有限公 司
住所： 深圳 市福田区 福华三路 卓越世纪 中心 1 号楼 1806-1810
办公地址： 深圳市福 田区福华 三路卓越 世纪中心1 号楼 1806-1810
法定代表人 ： 卓紘畾
联系人：王 娓萍
联系电话：0755-33376853
客服电话：4006-877-899
网址：www.dowinfund.com
18）北京增 财基金销 售有限公 司
住所：北京 市西城区 南礼士路66 号建威 大厦 1208 室
办公地址： 北京市西 城区南礼 士路 66 号 建威大 厦 1208 室
法定代表人 ：王昌庆
联系人：罗 细安
联系电话：010-67000988
客服电话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
19) 北京恒 天明泽基 金销售有 限公司
住所：北京 市北京经 济技术开 发区宏达 北路 10 号 5 层 5122 室
更新 招募 说明 书摘 要
30
办公地址： 北京市北 京经济技 术开发区 宏达北路10 号 5 层 5122 室
法定代表人 ：黄永伟
联系人：侯 仁凤
联系电话：010-57756068
客服电话：400 －786 －8868
网址： www.chtfund.com
基金管理人 可根据有 关法律法 规要 求 ， 根据实 情， 选 择其他符合 要求的机 构代理销 售本
基金或变更 上述代销 机构，并 及时公告 。
（二） 注册登记机构
名称：鹏华 基金管理 有限公司
注册地址： 深圳市福 田区福华 三路 168 号深圳国 际商 会中心 43 层
办公地址： 深圳市福 田区福华 三路 168 号深圳国 际商 会中心 43 层
法定代表人 ：何如
联系人：吴 群莉
联系电话：0755-82021106
传真：0755-82021165
（三）
律师事务所
名称：北京 市金杜律 师事务所
住所：北京 市朝阳区 东三环中 路 7 号北 京财富中 心写 字楼 A 座 40 层
负责人：王 玲
办公地址： 北京市朝 阳区东三 环中路 7 号北京财 富中 心写字楼 A 座 40 层
联系电话： （0755）22163333
传真：（0755 ）22163390
联系人： 宋 萍萍
经办律师： 靳庆军、 宋萍萍
（四） 会计师事务所
名称：普华 永道中天 会计师事 务所（特 殊普通合 伙）
住所：上海 市浦东新 区陆家嘴 环路 1318 号星展 银行 大厦 6 楼
办公地址： 上海市湖 滨路 202 号普华永 道中心 11 楼
法定代表人 ：杨绍信
联系电话： （021）23238888
经办注册会 计师：单 峰、魏佳 亮
联系人：魏 佳亮
更新 招募 说明 书摘 要
31
四、基金的 名称
鹏华消费优 选股票型 证券投资 基金 （基金简 称： 鹏 华 消费优选股 票； 基金代码：206007 ）
五、基金的运作方式和类型
（一）本基 金运作方 式
契约型开放 式
（二）本基 金类型
股票型证券 投资基金
六、基金的投资 目标
本基金为股票型基金 ，在适度控制 风险并保持良 好流 动性的前提下，精选 大消费类的 优
质上市公司 ，力求超 额收益及 长期资本 增值。
七、基金的投资方向
本基金的投 资范围为 具有良好 流动性的 金融工具 ， 包 括国内依法 发行上市 的股票、 债券、
货币市场工 具、 权证 、 资产 支持证券 以及法律 法规或 中国证监会 允许基金 投资的其 他金融工
具。
基金的投资组合比例 为：股票资产占 基金资产的 60% －95%，其中投资于 大消费类的股
票占股票资 产的比例 不低于 80% ； 债券、 货币市 场工 具、 权证 及法律 法规或中 国证监会 允许
基金投资的 其他资产 不高于基 金资产的40% ； 基金持 有全部权证 的市值不 得超过基 金资产净
值的 3%；基金保留 的现金以及到 期日在一年以 内的 政府债券的比例合计 不低于基金资 产净
值的 5%。
若法律法规 或监管机 构允许， 本基金在 履行适 当程序 后， 可调整 上述投资 比例， 或将法
律法规或监 管机构以 后允许基 金投资的 其它品种 纳入 投资范围。
八、基金的投资策略
（一）投资策略
1、资产配置 策略
本基金通过 对宏观经 济、 微观经 济 运行态势、 政策环 境、 利率走势、 证券 市场走 势等及
证 券市 场现阶 段的 系统 性风险 以及 未来一 段时 期内各大 类资 产的风 险和 预期 收益率 进行 分
析评估， 运 用定量及 定性相结 合的手段 ， 制定股 票、 债 券、 现金等 大类资产 之间的配 置比例、
调整原则和 调整范围 。
2、股票投资 策略
本基金致力 于挖掘大 消费类行 业中的优 质上市公 司。 通过对宏观 经济、行 业竞争格 局、
更新 招募 说明 书摘 要
32
企业竞争优 势等进行 综合分析 、 评估 ， 精选具 有良好 基本面及估 值优势的 大消费类 上市公司
构建股票投 资组合。
（1）大消费 类行业的 范畴
本基金所指 的大消费 类是 指为 了满足 个 人日常生 活所 需 ， 所购买 、 使用 商品或接 受服务
的 直接或间 接的 行为 。 大消 费类行业 包括消费 行业以 及与消费行 业密切相 关的行业 。 消费 行
业指居民通 过货币购 买有形或 无形的消 费品所形 成的 行业 。 如 果 按 照 消 费 对 象 划 分 ， 消 费
行 业 可 分 为 两 大 类 ： 一是实物消费，即以商品形式存在的消费品的消费，比如食品、
饮 料 、 日 用 品 等 ； 二 是 劳 务 消 费 ， 即 以 劳 务 形 式 存 在 的 消 费 品 的 消 费 ， 比 如 旅 游 、 教
育 、 娱 乐 等 。 消费行业密切相关的行业指为生产消费品的行业提供服务或产品的行业，
比 如 银 行 为 企 业 运 作 提 供 融 资 或 贷 款 ， 航 空 货 运 物 流 为 实 物 商 品 运 输 提 供 航 空 货 运 、
快 递 及 物 流 服 务 ， 包 装 印 刷 为 食 品 、 日 化 产 品 、 医 药 等 提 供 外 包 装 等 。
以申银万国 的行业分 类为例， 申银万 国 23 个 一级行 业分类标准 中属于大 消费类行 业的
包括餐饮旅 游、 电子元器 件、 房地产、 纺 织服装、 公 用事业、 交通运 输、 交运设 备、 家用电
器、 建筑 建材、 金融服务 、 农林 牧渔 、 轻工制 造、 商 业贸易、 食品饮料 、 信息 服务、 信息设
备、医药生 物等。
（2）个股选 择
本基金根据 消费及消 费相关行 业的定义 筛选出备 选股 票池， 并 在此基础 上通过自 上而下
及自下而上 相结合的 方法挖掘 优质的大 消费类上 市公 司，构建股 票投资组 合。
1）自上而下
本基金根据 经济发展 的不同阶 段， 居 民不同收 入 水平 和财富水平 下， 大消 费类各 个子行
业不同发展 周期， 寻 找消费 领域带来 的投资机 会， 发 掘在消费增 长的某个 阶段体现 出增长较
快特征的行 业。 根据 发达国家 经验， 随着收入 和财富 水平的不断 提高， 有 些行业在 消费支出
中占有的比 重将越来 越大， 比如 医疗、 娱乐、 交 通等 行业， 增速会快 于整个消 费行业， 长 期
来看，更容 易孕育有 竞争优势 的公司。
2）自下而上
① 公司基本 面
通过对公司 所处行业 的竞争格 局、 市场地 位、 财务状 况、 盈利能力、 发 展潜力、 经 营能
力、 核心产品竞 争力、 公司 治理结构、 管理层经 营能 力、 人才资源等 各方面的 分析研 究， 选
择基本面优 异的上市 公司。
② 公司估值 水平
公司的估值 决定于公 司的资产 负债及其 获利能力 ， 通 过相对估值 法及绝对 估值法选 取价
值被低估的 上市公司 ，主要采 用的估值 指标包括PE 、PEG 、PB、EV/EBITDA 等。
3、债券投资 策略
更新 招募 说明 书摘 要
33
本基金通过久期配置 、类属配置、 期限结构配置 等， 采取积极主动的投资 策略,在严格
控制风险的 前提下,发 掘和利用 市场失衡 提供的 投资 机会,实现债 券组合增 值。
4、权证产品 投资策略
本基金通过 对权证标 的证券基 本面的研 究， 并 结合权 证定价模 型 及价值挖 掘策略 、 价差
策略、双向 权证策略 等寻求权 证的合理 估值水平 ，追 求稳定的当 期收益。
（二）投资决策依据及程序
1、投资决 策依据
（1）有关法 律、法规 、基金合 同等的相 关规定 ；
（2）经济运 行态势和 证券市场 走势；
（3）经济结 构转型及 消费行业 状况。
2、投资决策 程序
（1）本基金管理人实 行投资决策委 员会领导下的 基 金经理团队制。投资 决策委员会 负
责制定基金 投资方面 的整体投 资计划 、 投资原 则及其 它重大事项 ； 基金经 理根据 投资决策 委
员会的决策 ，负责投 资组合的 构建、调 整和日常 管理 等工作；
（2）基金经理 构建、 调整投资组合 ，并在此过程 中 充分考虑以下因素： 每日基金申 购
和赎回净现 金流量； 基金合同 的投资限 制和比 例限制 ； 研究团队 的投资建 议； 绩 效与风险 评
估小组的建 议等；
（3）交易执行相关部 门根据基金经 理下达的交易 指 令制定交易策略，完 成具体证券 品
种的交易；
（4）风险绩 效相关部 门根据市 场变化定 期和不 定期 对基金进行 投资绩效 评估,
并提供相关 绩效评估 报告；
（5）监察稽 核相关部 门对投资 合规性进 行监控 ；
（6）本基金管理人在 确保基金份额 持有人利益的 前 提下有权根据市场环 境变化和实 际
需要调整上 述投资程 序，并予 以公告。
九、基 金的业绩比较基准
沪深300 指 数收益率 ×80%＋中 证综合债 指数收 益率 ×20%
沪深 300 指数选样 科学客观,行业代 表性好,流 动性高,抗操纵性强 ，是目前 市场上较 有
影响力的股 票投资业 绩比较基 准。 中 证综合债 指数的 选样债券的 信用类别 覆盖全面 ， 期限 构
成宽泛， 适 于做基金 债券资产 的业绩比 较基准 。 基于 本基金的投 资范围和 投资比例 限制， 选
用上述业绩 比较基准 能够忠实 反映本基 金的风险 收益 特征。
如果今后法 律法规发 生变化 ， 或者有 更权威的 、 更能 为市场普遍 接受的业 绩比较基 准推
出， 或者是 市场上出 现更加 适合用于 本基金的 业绩基 准的指数时 ， 本基金 可以在 与基金托 管
更新 招募 说明 书摘 要
34
人协商一致 并报中国 证监会备 案后变更 业绩比较 基准 并及时公告 。
十、基金的风险收益特征
本基金属于 股票型基 金， 其预 期的风险 和收益 高于货 币市场基金 、 债券基 金、 混 合型基
金，属于证 券投资基 金中较高 预期风险 、较高预 期收 益的品种。
十一、基金的投资组合报告（未经审计 ）
基金管理人 的董事会 及董事保 证本报告 所载资料 不存 在虚假记载 、 误导 性陈述或 重大遗
漏，并对其 内容的真 实性、准 确性和完 整性承担 个别 及连带责任 。
基金托管人 中国工商 银行股份 有限公司 根据本基 金基 金合同规定 ，于 2014 年 10 月21
日复核了本 报告中的 财务指标 、 净值 表现和投 资组合 报告等内容 ， 保证复 核内容 不存在虚 假
记载、误导 性陈述或 者重大遗 漏。
本报告中所 列财务数 据截至 2014 年 9 月 30 日( 未经 审计)。
1 、 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资 产的比例 （% ）
1 权益投资 212,033,968.95 88.90
其中：股票
212,033,968.95 88.90
2 固定收益投 资
66,423.50 0.03
其中：债券
66,423.50 0.03
资产 支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品 投资 - -
5 买入返售金 融资产
- -
其中：买断 式回购的 买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和 结算备付 金合计
23,824,487.96 9.99
7 其他资产
2,587,375.31 1.08
8 合计
238,512,255.72
100.00
2 、 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（ 元）
占基金资产 净值比例
(%)
A 农、林、牧 、渔业 11,797,387.19 5.13
B 采矿业 - -
C 制造业 148,227,082.08 64.50
更新 招募 说明 书摘 要
35
D
电力、 热力、 燃气及 水生产和 供应
业
1,219,135.68 0.53
E 建筑业 2,066,625.00 0.90
F 批发和零售 业 16,535,106.40 7.20
G 交通运输、 仓储和邮 政业 - -
H 住宿和餐饮 业 - -
I 信息传输、 软件和信 息技术服 务业 3,882,160.96 1.69
J 金融业 9,982,145.94 4.34
K 房地产业 6,355,701.00 2.77
L 租赁和商务 服务业 - -
M 科学研究和 技术服务 业 - -
N 水利、环境 和公共设 施管理业 8,995,017.32 3.91
O 居民服务、 修理和其 他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会 工作 357,331.38 0.16
R 文化、体育 和娱乐业 2,616,276.00 1.14
S 综合 - -
合计 212,033,968.95 92.27
3 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排序的 前十名股票投资明细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（ 元）
占基金资产 净
值比例（％ ）
1 002304 洋河股份 294,056 18,563,755.28 8.08
2 600519 贵州茅台 113,358 18,378,732.54 8.00
3 000858 五 粮 液 982,596 18,148,548.12 7.90
4 002262 恩华药业 594,788 16,535,106.40 7.20
5 600557 康缘药业 590,476 16,184,947.16 7.04
6 600809 山西汾酒 843,241 14,006,233.01 6.09
7 600535 天士力 245,570 10,210,800.60 4.44
8 002069 獐 子 岛 507,643 8,284,733.76 3.61
9 002572 索菲亚 414,334 8,104,373.04 3.53
10 002672 东江环保 237,629 7,860,767.32 3.42
4 、报告期末按债券品种分类的债券投资 组合
序号 债券品种 公允价值（ 元） 占基金资产 净值比例 （％）
1 国家债券 - -
更新 招募 说明 书摘 要
36
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策 性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融 资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 66,423.50 0.03
8 其他 - -
9 合计 66,423.50 0.03
5 、报告期末按 公允价值占基金资产净值 比例大小排 名的 前五名债券投资明细
序
号
债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（ 元）
占基金资产 净值
比例（％）
1 113007 吉视转债 550 66,423.50 0.03
注：上述 债券明细 为本基金 本报告期 末持有的 全部 债券。
6 、报告期末按公允价值占基金资产净值 比例大小排 名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。
7 、报告期末按公允价值占基金资产净值 比例大小排 名的前五名贵金属投资明细
本基金本报 告期末未 持有贵金 属。
8 、 报告期末按公允价值占基金资产净值 比例大小排 名的前五名权证投资明细
本基金本报 告期末未 持有权证 。
9 、报告期末本基金投资的股指期货交易 情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持 仓和损益明 细
本基金基金 合同的投 资范围尚 未包含股 指期货投 资。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金基金 合同的投 资范围尚 未包含股 指期 货投 资。
10 、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1 ）本期国债期货投资政策
本基金基金 合同的投 资范围尚 未包含国 债期货投 资。
（2 ）报告期末本基金投资的国债期货 持仓和损益明 细
本基金基金 合同的投 资范围尚 未包含国 债期货投 资。
（3 ）本期国债期货投资评价
本基金基金 合同的投 资范围尚 未包含国 债期货投 资。
11 、投资组合报告附注
更新 招募 说明 书摘 要
37
(1) 本基 金投 资的前 十名 证券 之一 的山 西汾 酒的 发行人 山西 杏花 村汾 酒厂 股份 有限 公
司(简称“山 西汾酒公 司”) 于 2013 年 12 月 13 日收 到中国证监 会山西监 管局下发 的《关于
山西杏花村 汾酒厂 股 份有限公 司现场检 查情况的 监管 关注函》 （晋证 监函[2013]400 号） 。 现
场检查发现 山西汾酒 公司存在 如下问题： 1、 独立性 不足： 与集团公 司存在人 员交叉、 机 构
重合的情况；2、存 货管理存在内 部控制缺陷： 未对 盘点实施有效控制， 存货盘点非由 财务
部门牵头， 而是由实 物管理部 门牵头 ； 年末未 对存货 进行全面盘 点； 库存 商品管理 控制存在
缺陷，未根据进销存 实际情况进行 相关财务处理 。3 、部分关联交易未签 订日常关联交 易协
议；4、部分财务管 理与会计核算 不符合规定， 包括 与山西杏花村国际贸 易公司的往来 款对
账不及时， 未根据固 定资产 盘点报告 及时 对固 定资产 盘点差异进 行处理， 部分在 建工程转 固
不及时。
根据山西汾 酒公司发 布的公告 ， 公司已 提出整 改措施 ， 制订整改 方案， 并经公司 董事会
及监事会会 议审议通 过。
对该股票的 投资决策 程序的说 明： 本 基金管理 人长期 跟踪研究该 股票， 山 西汾酒 作为国
内品牌力比 较强的白 酒企业， 在经历了 过去一 年行业 困境， 具备 较好的投 资价值 。 从监管 措
施公告中知 悉， 相关 问题对于 上市公司 来讲， 经营上 并不存在重 大实质性 影响。 对 山西汾酒
的财务状况 及经营成 果并不产 生重大实 质性影响 。 本 次监管措施 对该股票 的投资价 值不产生
重大影响。 公司 在证监局 的监督 下， 已经提出 了相应 的整改措施， 我 们相信， 经 过整改， 公
司的相关运营管理会 有一定改善。 该证券的投 资已 执行内部严格的投资 决策流程，符 合法
律法规和公 司制度的 规定。
本基金投资 的前十名 证券中的 其它证券 本期没有 发行 主体被监管 部门立案 调查的 、 或在
报告编制日 前一年内 受到公开 谴责、处 罚的证券 。
(2) 报告期 内本基金 投资的前 十名股票 没有超 出基 金合同规定 的备选股 票库。
(3) 其他资产 构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 179,752.89
2 应收证券清 算款 2,319,699.22
3 应收股利 -
4 应收利息 5,135.53
5 应收申购款 82,787.67
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 2,587,375.31
(4) 报告期末 持有的处 于转股期 的可转换 债券明 细
更新 招募 说明 书摘 要
38
本基金本报 告期末未 持有处于 转股期的 可转换债 券。
(5) 报告期 末前十名 股票中存 在流通受 限情况的 说明
注：本基金 本报告期 末前十名 股票中不 存在流通 受限 的情况。
(6) 投资组合 报告附注 的其他文 字描述部 分
由于四舍五 入的原因 ，投资组 合报告中 数字分项 之和 与合计项之 间可能存 在尾差。
十二、基金的业绩
1、基金合同 生 效以来 的投资业 绩与同期 基准的 比较 如下表所示 （未经审 计） ：
净值增
长率 1
净值增长率
标准差 2
业绩比较基
准收益率 3
业绩比较基 准收
益率标准差 4
1-3 2-4
2010 年 12 月28 日
( 基 金 合 同 生 效 日) 至
2010 年 12 月31 日
0.80% 0.48% 0.77% 1.29% 0.03% -0.81%
2011 年 1 月 1 日至
2011 年 12 月31 日
-17.86% 1.09% -19.44% 1.04% 1.58% 0.05%
2012 年 1 月 1 日至
2012 年 12 月31 日
5.19% 1.21% 7.09% 1.02% -1.90% 0.19%
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 12 月31 日
15.38% 1.39% -5.90% 1.12% 21.28% 0.27%
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 9 月30 日
2.69% 1.13% 5.71% 0.80% -3.02% 0.33%
自 基 金 合 同 生 效 日 起
至2014 年9 月30 日
3.20% 1.21% -13.51% 1.01% 16.71% 0.20%
2、 基金合 同生效以 来基金份 额净值的 变动情况 ， 并与 同期业绩比 较基准的 变动进行 比较：
更新 招募 说明 书摘 要
39
基金管理人 承诺以诚 实信用 、 勤勉尽 责的原则 管理和 运用基金财 产， 但不 保证基 金一定
盈利。 基金 的过往业 绩并不代 表其未来 表现。 投资有 风险， 投资 人在做出 投资决策 前应仔细
阅读本基金 的招募说 明书。
注 1： 鹏华消费 优选股票 型基金的 业绩比较 基准＝沪深300 指数 收益率*80%+ 中证 综
合债指数收 益率*20%
注 2：基金业 绩截止 日为 2014 年 9 月 30 日
注 3：本基金 基金合 同的生效 日为 2010 年 12 月 28 日
十三、基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理 人的管理 费；
2、基金托管 人的托管 费；
3、 《基金合 同》生效 后与基金 相关的信 息披露费 用；
4、 《基金合 同》生效 后与基金 相关的会 计师费、 律师 费和诉讼费 ；
5、基金份额 持有人大 会费用；
6、基金的证 券交易费 用；
7、基金的银 行汇划费 用；
更新 招募 说明 书摘 要
40
8、按照国家 有关规定 和《基金 合同》约 定，可 以在 基金财产中 列支的其 他费用。
本基金终止 清算时所 发生费用 ，按实际 支出额从 基金 财产总值 中 扣除。
（二）基金费用计提方法、计提标准和 支付方式
1、基金管理 人的管理 费
本基金的管 理费 按前 一日 基金 资产净值 的 1.5%年 费率 计提。 管理 费的 计算 方法如下 ：
H＝E×1.5% ÷ 当年天 数
H 为每日应计提 的基 金管理费
E 为前一日的 基金资 产净值
基金管理费 每日计算 ， 逐日累 计至每月 月末， 按月支 付 ， 由基金 管理人向 基金托管 人发
送基金管理 费划款指 令， 基 金托管人 复核后 于 次月前2 个工作日内 从基金 财产 中一 次性支付
给基金管理 人 。 若遇 法定节假 日、 公休 假 等,支 付日 期顺延。
2、基金托管 人的托管 费
本 基金 的托 管费 按 前 一日 基金 资产 净值 的 0.25% 的 年费 率计 提。 托管 费的 计算 方法 如
下：
H＝E×0.25% ÷ 当年天 数
H 为每日应计提 的基 金托管费
E 为前一日的 基金资 产净值
基金托管费 每日计算 ， 逐日累 计至每月 月末， 按月支 付 ， 由基金 管理人向 基金托管 人发
送基金托管费划款指 令， 基金托管 人 复核后 于次 月 前 2 个工作日内从 基金财产中一 次性支
取 。若遇法 定节假日 、 公休日 等,支付日 期顺延 。
上述一、 基 金费用 的 种类中第 3－7 项费用 ， 根据有 关法规及相 应协议规 定 ， 按费 用实
际支出金额 列入当期 费用 ， 由 基金托管 人从基金 财产 中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不 列入基金 费用：
1、基金管理人和基金 托管人因未履 行或未完全履 行 义务导致的费用支出 或基金财产 的
损失；
2、基金管理 人和基金 托管人处 理与基金 运作无 关的 事项发生的 费用；
3、 《基金合同》 生 效前的相 关费用， 包 括但不限 于验 资费、 会计师和 律师费、 信 息披露
费用等费用 ；
4、其他根据 相关法律 法规及中 国证监会 的有关 规定 不得列入基 金费用的 项目。
（四）与基金销售有关的费用
1、申购费率
本 基金 对通 过直 销柜台 申购 的养 老金 客户 与除此 之外的 其他 投资 者实 施差别 的申 购 费
更新 招募 说明 书摘 要
41
率。
养 老金 客户 指基 本养老 基金 与依 法成 立的 养老计 划筹集 的资 金及 其投 资运营 收益 形成
的补充养老 基金， 包 括全国社 会保障基 金、 可 以投资 基金的地方 社会保障 基金、 企 业年金单
一计划以及 集合计划 。 如将 来出现经 养老基金 监管部 门认可的新 的养老基 金类型 ， 基金管 理
人可在招募 说明书更 新时或发 布临时公 告将其纳 入养 老金客户范 围， 并 按规定向 中国证监 会
备案。非养 老金客户 指除养老 金客户外 的其他投 资者 。
通过基金管 理人的直 销柜台申 购本基金 基金份额 的养 老金客户特定 申购费 率如下表 ：
申购金额M （元） 特定申购费率
M<100 万 0.6%
100 万≤ M <500 万 0.6%
M≥ 500 万 每笔1000 元
其他投资者 申购本基 金基金份 额的申购 费率费率 如下 表 ：
申购金额M （元） 申购费率
M<100 万 1.5%
100 万≤ M <500 万 1.0%
M≥ 500 万 每笔1000 元
本基金的申 购费用应 在投资者 申购基金 份额时收 取 。 投资者在一 天之内如 果有多笔 申
购，适用费 率按单笔 分别计算 。
本基金的申 购费用由 基金申购 人承担， 不列入基 金财 产，主要用 于本基金 的市场推 广、
销售、注册 登记等各 项费用。
2、赎回费率
持有年限（Y） 赎回费率
Y ＜1 年 0.5%
1 年≤Y ＜2 年 0.25%
Y ≥2 年 0
本基金的 赎 回费用由 赎回申请 人承担 ， 并在投资 者赎 回本基金份 额时收取 。
赎回费总额 的 25%归 基金财产 ，75% 用于 支付 市场 推广 、注册登记 费和其他 手续费等 。
3、 基金管理人 和基金托 管人协商 后， 可以根据 《 基金 合同》 的相关约 定调整申 购费率、
更新 招募 说明 书摘 要
42
降低赎回费 率或调整 收费方式 ， 基金 管理人最 迟应于 新的费率或 收费方式 实施日前2 个工作
日在至少一 家指定媒 体公告。
4、基金管理人可以在 不违背法律法 规规定及《基 金 合同》约定的情形下 根据市场情 况
制定基金促 销计划。 在基金 促销活动 期间， 按 相关监 管部门要求 履行相关 手续后基 金管理人
可以适当调 低基金申 购费率和 基金 赎回 费率。
（五）费 用调整
基金管理人 和基金托 管人协商 一致后 ， 可根据 基金发 展情况调整 基金管理 费率、 基金托
管费率、基 金销售费 率等相关 费率。
调高基金管 理费率、 基金托管 费率等 ， 须召开 基金份 额持有人大 会审议； 调低基金 管理
费率、基金 托管费率 等，无须 召开基金 份额持有 人大 会。
基金管理人 必须最迟 于新的费 率实施日 前 2 日在 至少 一种指定媒 体上公告 。
（六）基金税收
本基金运作 过程中涉 及的各纳 税主体， 其纳税义 务按 国家税收法 律、法规 执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理 人根据 《中 华人民共 和国证券 投资基金 法》 、 《证券 投资基 金运作管 理办法》 、
《证券投资 基金销售 管理办法》 、 《证券 投资基金 信 息披露管理 办法》 及其它 有关法律 法规
的规定， 结 合本基金 管理人 对本基金 实施的投 资管理 活动， 对本 基金管理 人原公 告的本基 金
招募说明书 进行了更 新，主要 更新的内 容如下：
1、在“重要提示”部 分明确了更新 招募说明书内 容 的截止日期及有关财 务数据的截 止
日期。
2、对“三、 基金管理 人 ”中的 相关内容 做了更 新。
3、对“四、 基金托管 人” 中 的相关内 容做了更 新。
4、对“五、 相关服务 机构 ”一 章的相关 内容进 行了 更新。
5、对“八、 基金的投 资” 中 的相关内 容做了更 新 。
6、对“九、 基金的业 绩” 中 的相关内 容做了更 新。
7、对“二十 一、其他 应披露事 项” 中 的相关内 容做 了更新。
鹏华基金管 理有限公 司
2015 年 2 月
