东方核心动力基金招募说明书（更新）摘要（2014 年第 2 号）
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东方核心动力股票型开放式证券投
资基金招募说明书（更新） 摘要
（2014 年 第 2 号）
基金管 理人 ：东 方基 金管 理有 限责 任公 司
基金托 管人 ：中 国银 行股 份有 限公 司
日
期： 二 〇一五 年二 月
东方核心动力基金招募说明书（更新）摘要（2014 年第 2 号）
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【重要 提示 】
东方核 心动 力股 票型 开放 式证券 投资 基金 （以 下简 称 “ 本基 金” ） 根据2009 年4月14 日中
国证券 监督 管理 委员 会 《关 于核准 东方 核心 动力 股票 型开放 式证 券投资基 金募 集的批 复》 （证
监许可 【2009】302 号） 和 《关于 东方 核心 动力 股票 型开放 式证 券投 资基 金募 集时间 安排 的
确认函 》 （基金 部函 【2009 】301 号） 的 核准募 集。 本基金基 金合 同于2009 年6 月24日正 式生
效。
东方基 金管 理有 限责 任公 司（以 下简 称“ 本基 金管 理人” 、 “管理 人” 或“ 本公司 ” ）
保证《 东方 核心 动力 股票 型开放 式证 券投 资基 金招 募说明 书》 （以 下简 称“ 《 招募说 明书 》 ”
或“本 《招 募说 明书 》 ” ） 的内容 真实 、准 确、 完整 。本《 招募 说明 书》 经中 国证监 会核 准 ，
但中国 证监 会对 本基 金募 集的核 准 ， 并 不表 明其 对本 基金的 价值 和收 益作 出实 质性判 断或 保
证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
投资有 风险 ，投 资者 在投 资本基 金之 前， 请仔 细阅 读本基 金的 招募 说明 书和 基金合 同 ，
全面认 识本 基金 的风 险收益特征 和产 品特 性， 充分 考虑自 身的 风险 承受 能力 ， 并对认 购 （或
申购） 本基 金的 意愿 、 时 机、 数 量等 投资 行为 作出 独立决 策。 基金 管理 人提 醒投资 者基 金投
资要承 担相 应风 险， 包括 市场风 险 、 管 理风险 、 流 动性风 险和 本基 金所 投资 的各种 投资 工具
的相关 风险 等。 在投 资者 作出投 资决 策后 ，基 金运 营状况 与基 金净 值变 化导 致的投 资风 险 ，
由投资 者自 行负 担。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 基金 管理 人管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成新 基
金业绩 表现 的保 证。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实信 用、 谨慎 勤勉 的原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
有关财 务数 据和 净值 表现 截止日 为 2014 年 9 月 30 日（财务 数据未 经审 计） ， 本招募 说
明书其 他所 载内 容截 止日 为2014 年12 月 24 日。
本基金 托管 人中 国银 行股 份有限 公司 已 于 2015 年 1 月 9 日对本招 募说 明书 中的基金 投
资组合 报告 和基 金业 绩中 的数据 进行 了复 核。
本摘要 根据 本基 金合 同和 本基金 《招 募说 明书 》编 写,并经中 国证 监会 核准 。基金合 同
是约定 基金 当事 人之 间权 利、义 务的 法律 文件 。基 金投资 人自 依基 金合 同取 得基金 份额,即
成为基 金份 额持 有人 和本 基金合 同的 当事 人, 其持 有 基金份 额的 行为 本身 即表 明其对 基金 合
同的承 认和 接受,并按照 《中华人 民共 和国 证券 投资 基金法 》 （以下 简称 《基 金法》 ） 、 《 公开东方核心动力基金招募说明书（更新）摘要（2014 年第 2 号）
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募集证 券投 资基 金运 作管 理办法 》 （ 以下 简称 《运 作 办法》 ） 、基 金合 同及 其他 有关规 定享 有
权利、 承担 义务。 基金 投资 人欲了 解基 金份 额持 有人 的权利 和义 务, 应详 细查 阅本基金 合同 。
一、基金合同生效日期
2009年6月24 日
二、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 东方 基金 管理 有限 责任公 司
住所： 北京 市西 城区 锦什 坊街28 号1-4 层
办公地 址： 北京 市西 城区 锦什坊 街28 号1-4 层
法定代 表人 ：崔伟
成立日 期：2004 年6 月11 日
注册资 本： 贰亿 元人 民币
经营范 围： 基金 募集 ；基 金销售 ；资 产管 理； 中国 证监会 许可 的其 他业 务
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 金字【2004 】80 号
基金管 理公 司法 人许 可证 编号：A039
企业法 人营 业执 照注 册号 ：1100001704226
联系人 ：李景岩
电话：010-66295888
股权结 构：
股东名 称 出资金 额（ 人民 币） 出资比 例
东北证 券股 份有 限公 司 12,800 万元 64%
河北省 国有 资产 控股 运营 有限公 司 5,400 万元 27%
渤海国 际信 托有 限公 司 1,800 万元 9%
合
计 20,000 万元 100％
内部组 织结 构：
股东会是 公司 的最高 权力 机构，下 设董 事会和 监事 会,董事 会下设 合规与 风险 控制委 员
会、 薪酬 与考 核委员 会 ； 公司组 织管 理实 行董 事会 领导下 的总 经理 负责 制， 下设总 经理 办公
会、 风 险控 制委 员会 、 投 资决策 委员 会、 产品 委员 会和董 事会 办公 室、 综合 管理部 、 人 力资东方核心动力基金招募说明书（更新）摘要（2014 年第 2 号）
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源部、 风险 管理 部 、 监 察 稽核部 、 财 务部、 信息 技 术部、 登记 清算 部、 权益投资部 、 固定收
益部、 交易 部、 专户业 务 部 、 指数 与量 化投 资部、 公募 业务部 十四 个职 能部 门及 上海分 公司 、
北京分 公司 、 广州分 公司 ； 公司 设督 察长 ， 分管 风 险管理 部、 监察 稽核 部， 负责组 织指 导公
司的风险 管理和 监察 稽核 工作。
（二） 基金 管理 人 主 要人 员情况
1.董事 会成 员
崔伟先 生， 董事 长， 经济 学博士 。 历 任中 国人 民银 行副主 任科 员、 主任 科员 、 副处 级秘
书， 中 国证 监会 党组 秘书 、 秘书 处副 处长 、 处 长， 中国人 民银 行东 莞中 心支 行副行 长、 党委
委员 ， 中 国人 民银行 汕头 中心支 行行 长 、 党委 书记 兼国家 外汇 管理 局汕 头中 心支局 局长 ， 中
国证监 会海 南监 管局 副局 长兼党 委委 员、 局长 兼党 委书记 ， 中 国证 监会 协调 部副主 任兼 中国
证监会 投资 者教 育办 公室 召集人 ； 现 任东 方基 金管 理有限 责任 公司 董事 长， 兼任东 北证 券股
份有限 公司 副董事 长 、 吉 林大学 商学 院教 师、 中国 证券投资基 金业 协会 理事 、 东方汇 智资 产
管理有 限公 司董 事长 。
张兴志 先生 ， 董 事， 硕士 ， 研究 员。 历任 吉林 省经 济体制 改革 委员 会宏 观处 处长， 吉林
省体改 委产 业与 市场 处处 长， 吉 林亚 泰 （ 集团） 股 份有限 公司 总裁 助理 、 副 总裁， 东北 证券
有限责 任公 司副 总裁 ； 现 任东北 证券 股份 有限 公司 副总裁 、 纪委 书记 ， 兼 任 吉林省 证券 业协
会监事 长， 东证 融达 投资 有限公 司董 事、 副总 经理 。
何俊岩先 生， 董事， 硕士 ，高级会 计师 、中国 注册 会计师、 中国 注册资 产评 估师,吉林
省五一 劳动 奖章 获得 者。 历任吉 林省 五金 矿产 进出 口公司 计划 财务 部财 务科 长， 东 北证 券有
限责任 公司 计划 财务 部总 经理、 客户 资产 管理 总部 总经理 ， 福 建凤 竹纺 织科 技股份 有限 公司
财务总 监， 东北 证券 有限 责任公 司财务 部负责 人、 财务总 监， 东北证券 股份 有限公 司副 总裁
兼财务 总监 ，东 方基 金管 理有限 责任 公司 监事 会主 席；现 任东 北证 券股 份有 限公司 副总 裁 ，
兼任吉 林省 总会 计师 协会 副会长 、 吉林 省会计 学会 常务理 事 、 吉 林省金 融学 会理事 、 吉林 省
见义勇 为基 金会 理事 、 吉林省消 费者 协会 常务 理事 、 吉林省 青联 委员 、 吉林大学研 究生 校外
合作导 师、 东证 融通 投资 管理有 限公 司董 事、东证 融达投 资有 限公 司董 事 。
郭兴哲 先生， 董事， 硕士 ， 高级 经济师 。 历任 唐山 钢铁公 司技 术员、 调度， 河北省 委 科
教部干 部 ， 河 北省经 济体 制改革 委员 会干 部， 河北 省体改 委证 管办 副主 任， 河北省 证券 委 员
会国内 业务 处处 长、 综合 处处长 ， 中国 证监会 石家 庄特派 员办 公室 综合 处调 研员 ， 河北证 券
有限责 任公 司总 裁、 顾问 ； 现任 河北 省国 有资 产控 股运营 有限 公司 副总 裁、 党委常 委， 兼任东方核心动力基金招募说明书（更新）摘要（2014 年第 2 号）
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河北国 控化 工有 限公 司党 委书记 、董 事长 ；河 北卓 城企业 管理 服务 有限 公司 董事、 总 经 理 。
彭铭巧 女士 ， 董 事， 经 济学 硕士。 历任 黑龙 江证 券有 限公司 深圳 营业 部交 易员 、 研究 员，
特区时 空杂 志社 编辑 ， 国 泰君安 证券 公司 海口 营业 部研究 员， 海航 集团 有限 公司证 券业 务部
研究室 经理 ， 海 航集 团财 务有限 公司 投资 银行 部理 财主管 ； 现 任渤 海国 际信 托有限 公司 投资
部总经 理，兼任 国都 证券 有限责 任公 司监 事 。
田瑞璋 先生， 独立 董事， 大学本 科。 历 任中 国北 方 工业 （集 团） 总公司 副总 经理， 中 国
兵器工 业总公 司总经 济师 、副总 经理、 党组成 员（ 副部级） ，中国 工商 银行党 委副书 记、副
行长、 中央金 融工委 委员 （副部 级） ，工 商东 亚金融 控股有 限公司 全国政 协委 员、工 商东亚
董事长 ；现任 中国扶 贫开 发协会 常务副 会长（ 中组 部任命 、副部 级） 、 中国金 融学会 常务理
事、 中 国城 市金 融学 会副 会长、 中国 宏观 经济 学会 常务理 事、 渤海 银行 独立 董事、 晋商 银行
独立董 事。
金硕先 生， 独 立董 事， 教 授。 历 任吉林 大学 总务 办 公室副 主任、 副教 授、 教 授， 长春 税
务学院 党委 书记 、 院 长， 长春市 政协 委员 ， 吉 林省 政协委 员、 文教 卫生 委员 会副主 任； 现任
吉林财 经大 学党 委书 记。
关雪凌 女士 ， 独 立董 事， 经 济学博 士。 历任中国 人民 大学东 欧中 亚研 究所 副所 长、 所长 ；
现任中 国人 民大 学俄 罗斯 研究中 心主 任 、 国 务院 发展 研究中 心欧 亚社 会发 展研 究所特 约高 级
研究员 、 中国 俄罗斯 东欧 中亚学 会常 务理 事， 兼任 山东博 汇纸 业股 份有 限公 司独立 董事 、 石
嘴山银 行股 份有 限公 司独 立董事 。
孙晔伟 先生 ， 董 事， 经济 学博士 。 历 任吉 林省 社会 科学院 助理 研究 员， 东北 证券股 份有
限公司 投资 银行 部经 理， 东方基 金管 理有 限责 任公 司督察 长， 新华 基金 管理 有限公 司总 经理
助理 ， 安 信证 券股 份有 限公 司基金 公司 筹备 组副 组长 ， 安信基 金管 理有 限责 任公 司副总 经理 ；
现任东 方基 金管 理有 限责 任公司 总经 理，兼任 东方 汇智资 产管 理有 限公 司董 事 。
2.监事 会成 员
赵振兵 先生 ，监 事会 主席 ，本科 ，高 级经 济师 。历 任河北 华联 商厦 部门 助理 、副经 理 、
副总经 理， 河北 省商 贸集 团经营 二公 司副 总经 理， 河北省 工贸 资产 经营 有限 公司改 革发 展处
副处长 ， 河北 省国有 资产 控股运 营有 限公 司企 业管 理部副 部长 、 资产运 营部 部长 ； 现 任河 北
省国有 资产 控股 运营 有限 公司副 总裁 、河 北省 国控 矿业开 发投 资有 限公 司董 事。
杨晓燕 女士 ， 监 事， 哲学 硕士， 金融 学研 究生 ， 高 级经济 师。 曾任 职北 京银 行等金 融机
构，20 年金融 、证 券从 业经历； 现任 本 公司 风 险管 理部总 经理 。 东方核心动力基金招募说明书（更新）摘要（2014 年第 2 号）
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肖向辉 先生 ， 监 事， 本科 。 曾任 职北 京市 化学 工业 研究院 、 中 国工 商银 行总 行； 现 在本
公司登 记清 算部 任职 。
3.其他 高级 管理 人员
孙晔伟 先生 ，总经理 ，简 历请参 见董 事介 绍。
刘鸿鹏 先生 ，副 总经 理， 吉林大 学行 政管 理硕 士， 具有 22 年证 券从 业经 历。 历任吉林
物贸股 份有 限公 司投 资顾 问， 君 安证 券有 限责 任公 司长春 办事 处融 资融 券专 员， 吉 林省 信托
营业部 筹建 负责 人， 新华 证券股 份有 限公 司长 春同 志街营 业部 副经 理、 经理 ， 东 北证 券股 份
有限公 司杭 州营 业部 经理 、营销 管理 总部 副经 理、 经理。2011 年 5 月加 盟本 公司， 历任 总
经理助 理兼 市场 总监 和市场部经 理 。
陈振宇 先生 ，副 总经 理， 华中理 工大 学经 济学 硕士 ，具有 20 年证 券从 业经 历 。历任 大
鹏证券 有限 责任 公司 证券 投资一 部经 理、 深圳 深南 中路营 业部 总经 理、 资产 管理部 总经 理等
职， 招 商证 券股 份有 限责 任公司 深圳 福民 路营 业部 总经理 ， 安 信证 券股 份有 限公司 资产 管理
部负责 人、 证券投 资部 负责 人， 安信 基金 管理 有限 责任 公司总 经理 助理 兼基 金投 资部总 经理 。
2014 年2 月加盟本 公司 ，曾任特别助 理。
秦熠群 先生 ， 副 总经 理， 中央财经 大学 经济 学 博士。 历任 中央 财经 大学 经济 学院 副院长 、
学校分部 副主 任等职 务。2011 年 加盟本 公司， 历任 董办主任 、董 秘、总 经理 助理等职 务，
期间曾 兼任 人力 资源 部、 综合管 理部 、风 险管 理部 等部门 总经 理职 务。
李景岩 先生 ， 督 察长 ，硕 士研究 生， 中国 注册 会计 师。具 有 17 年证 券从 业经 历，曾 任
东北证 券股 份有 限公 司延 吉证券 营业 部财 务经 理、 北京管 理总 部财 务经 理。2004 年 6 月加
盟本公 司， 历任 财务 主管 ，财务 部经 理， 财务 负责 人，综 合管 理部 经理 兼人 力资源 部经 理 、
总经理助理 。
4.本基 金基 金 经理
姓名 任职时 间 简历
张岗（ 先生 ） 2010 年 9 月 16 日至 今
西北大 学经 济学 博士 ，12 年
证券从 业经 历。 历任 天治 基金
管理有 限公 司研 究员 、 基金经
理、 投资副 总监 ， 建信基 金管
理有限公司专户投资部总监
助理、 副总 监。2010 年 4 月
加盟东方基金管理有限责任
公司， 曾任 研究 部经 理、东 方
安心收益保本混合型证券投东方核心动力基金招募说明书（更新）摘要（2014 年第 2 号）
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资基金 基金 经理 。 现任权 益投
资部总 经理 、 投资决 策委 员会
委员、 东方 保本 混合 型开 放式
证券投 资基 金基 金经 理、 东方
核心动力股票型开放式证券
投资基 金基 金经 理。
郑军恒 （先 生）
2009 年6 月 24 日至2010 年 9 月 15 日任 本基 金基 金经理
5.投资 决策 委员 会成 员
陈振宇 先生 ， 副 总经 理， 投 资决策 委员 会主 任委 员， 简历请参 见 其他高 级管 理人 员 介绍 。
于鑫先 生， 总经理助 理， 东方龙 混合 型开 放式 证券 投资基 金基 金经 理、 东方 策略成 长股
票型开 放式 证券 投资 基金 基金经 理、 东方 利群 混合 型发起 式证 券投 资基 金基 金经理，投 资决
策委员 会委 员。 清华 大学IMBA，CFA ，13 年 证券 从业 经历。 曾任 世纪 证券 有限 公司资 产管 理
部投资 经理 。2005 年 加盟 东方基 金管 理有 限责 任公 司， 历任基 金管 理部 经理 、 投资 副总 监、
投资总 监、 投 资决策 委员 会委员 、 投资 决策委 员会 副主任 委员 、 东方精 选证 券投资 基金 基 金
经理助 理、 东方 金账 簿货 币市场 证券 投资 基金 基金 经理、 东方 精选 混合 型开 放式证 券投 资基
金基金 经理 。
张岗先 生， 权 益投资 部总 经理 ， 东 方保 本混合 型开 放式证 券投 资基 金基 金经 理、本基 金
基金经 理， 投资 决策 委员 会委员 。简 历请 参见 本基 金基金 经理 介绍 。
李仆先 生， 固定收益 部总 经理 ， 投资决 策委员 会委 员 、 东方 双债 添利债 券型 证券投 资 基
金基金经 理、 东方稳 健回 报债券型 证券 投资基 金基 金经理。14 年 证券 从业经 历，历任 宝钢
集团财 务有 限责 任公 司投 资经理 、 宝 钢集 团有 限公 司投资 经理 、 宝 岛 （ 香港） 贸易有 限公 司
投资部总经 理、 华宝信 托有 限责任 公司 资管 部投 资副 总监 、 信诚基 金管 理有 限公 司基金 经理 。
2014 年2 月加 盟东 方基 金管理有 限责 任公 司， 曾 任特别顾 问 。
王丹丹 女士 ，固 定收 益部 副总经 理， 东方 安心 收益 保本混 合型 证券 投资 基金 基金经 理 ，
投资决策 委员 会委员 。中 国人民银 行研 究生部 金融 学硕士，8 年 证券从 业经 历。2006 年 6
月加盟 东方 基金 管理 有限 责任公 司 ， 历任 债券 研究 员、 债券 交易 员、 东方 金 账簿货 币市 场证
券投资 基金 基金 经理 助理 、 东方 金账 簿货 币市 场证 券投资 基金 基金 经理 、 东 方强化 收益 债券
型证券 投资 基金 基金 经理 、东方 稳健 回报 债券 型证 券投资 基金 基金经理 。
刘志刚 先生 ， 指数与 量化 投资部总 经理 ， 兼任专 户业 务部总经 理， 投资 决策 委员 会 委员。
吉林大 学数量经 济学 博士 ，6 年基 金从 业经 历。 历任 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司产品 开发 部
产品开 发经 理、 安信 基金 管理有 限责 任公 司市 场部 副总经 理兼 产品 开发 总监 。2013 年 5 月东方核心动力基金招募说明书（更新）摘要（2014 年第 2 号）
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加盟东 方基 金管 理有 限责 任公司 。
呼振翼 先生 ， 东 方增 长中 小盘混 合型 开放 式证 券投 资基金 基金 经理 、 东 方精 选混合 型开
放式证 券投资 基金基 金经 理、东 方新兴 成长混 合型 证券投 资基金 基金经 理、 ， 投资决 策委员
会委员。 对外 经济贸 易大 学金融学 硕士 ，18 年期货 和证券从 业经 历。历任 高 斯达期货公司
投资经 理， 金鹏 期货 公司 投资经 理， 海南 证券 研究 员，湘 财证 券研 究员 、投 资理财 部经 理 ，
民生证 券研 究员 、 行 业组 组长。2010 年 5 月加 盟东 方基金 管理 有限 责任 公司 ， 历任 研究 员、
东方策 略成 长股 票型 开放 式证券 投资 基金 基金 经理 助理。
6.上述 人员 之间 不存 在近 亲属关 系。
三、基金托管人
（一） 基金 托管 人的 基本 情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年10 月 31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 叁亿 陆仟 肆佰 陆拾万 陆仟叁佰 叁拾 元整
法定代 表人 ：田国立
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管业 务部 总经 理： 李爱 华
托管部 门信 息披 露联 系人 ：王永 民
客服电话：95566
传真： （010 ）66594942
（二） 基金 托管 部门 及主 要人员 情况
中国银 行托管业 务部 设立 于 1998 年， 现有 员工110 余人， 大部 分员 工具 有丰 富的银 行、
证券、 基金、信 托 从业经 验， 且具有 海外 工作 、 学习或培 训经 历，60％ 以上 的员工 具有 硕士
以上学 位或 高级 职称 。 为 给客户 提供 专业 化 的托管 服务 ， 中国银 行已在 境内 、 外分行 开展 托
管业务 。
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商业银 行 ， 中国银 行拥 有证 券投 资基金 、 基
金 （一 对多 、 一 对一） 、 社 保基金 、 保 险资 金、QFII 、RQFII、QDII、 境外 三类 机构银 行间 债
券、 券商资 产管 理计 划 、 信托计 划、 企业 年金、 银 行理财 产品 、 股 权基 金、 私募基 金、 资金
托管等 门类 齐全 、 产品丰 富 的托 管产 品体 系。在国 内， 中国银 行是 首家 开展 绩效评 估、 风险东方核心动力基金招募说明书（更新）摘要（2014 年第 2 号）
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管理等 增值 服务 ， 为各 类客 户提供 个性 化的 托管 增值 服务 ， 是国内 领先 的大 型中 资托管 银行。
（三） 证券 投资 基金 托管 情况
截至2014 年12 月31 日， 中国银 行已 托 管307 只证 券投资 基金 ， 其中境 内基 金 282 只，
QDII 基金25 只 ，覆 盖了 股票型 、 债 券型 、 混 合型 、 货币 型、 指数 型等 多种 类型的 基金 ， 满
足了不 同客 户多 元化 的投 资理财 需求 ，基 金托 管规 模位居 同业 前列 。
（四） 托管 业务 的内 部控 制制度
中国银 行托 管业 务部 风险 管理与 控制 工作 是中 国银 行全面 风险 控制 工作 的组 成部分 ， 秉
承中国 银行 风险 控制 理念 ， 坚持 “规 范运 作、 稳 健 经营” 的原 则。 中国 银行 托管业 务部 风险
控制工 作贯 穿业 务各 环节 ， 包括 风险 识别， 风险 评估 ， 工作 程序 设计 与制 度建 设， 风 险检 视，
工作程 序与 制度 的执 行， 工作程 序与 制度 执行 情况 的内部 监督 、 稽 核以 及风 险控制 工作 的后
评价。
2007 年 起， 中国 银行 连续聘 请外 部会 计会 计师 事务所 开展 托管 业务 内部 控制审 阅 工
作。先后 获得基 于 “SAS70”、“ AAF01/06 ” “ISAE3402”和 “SSAE16” 等国际 主流内控 审
阅准则 的无 保留 意见 的审 阅报告 。 2013 年， 中国银 行同时获 得了 基于 “ISAE3402”和“ SSAE16”
双准则 的内 部控 制审 计报 告。 中国 银行 托管业 务内 控制度 完善 ， 内控措 施严 密， 能够 有效 保
证托管 资产 的安 全。
（五） 托管 人对 管理 人运 作基金 进行 监督 的方 法和 程序
根据《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 、 《证 券投 资基金 运作 管理 办法 》的 相关规 定 ，
基金托 管人 发现 基金 管理 人的投 资指 令违 反法 律、 行政法 规和 其他 有关 规定 ， 或者 违反 基金
合同约 定的 ， 应 当拒 绝执 行 ， 立即 通知 基金 管理 人， 并 及时向 国务 院证 券监 督管 理机构 报告 。
基金托 管人 如发 现基 金管 理人依 据交 易程 序已 经生 效的投 资指 令违 反法 律 、 行 政法规 和其 他
有关规 定，或 者违反 基金 合同约 定的,应 当立 即通知 基金管 理人， 并及时 向国 务院证 券监督
管理机 构报 告。
四、相关服务机构
（一） 直销 机构
1.柜台 交易 ：
名称： 东方 基金 管理 有限 责任公 司直 销中 心
住所： 北京 市西 城区 锦什 坊街28 号1-4 层
办公地 址： 北京 市西 城区 锦什坊 街28 号3 层 东方核心动力基金招募说明书（更新）摘要（2014 年第 2 号）
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法定代 表人 ：崔 伟
联系人 ：孙 志娟
电话：010-66295921
传真：010-66578690
网址：www.orient-fund.com 或 www.df5888.comwww.df5888.com
2.电子 交易 ：
投资者 可以 通过 本公 司网 上交易 系统 办理 基金 的申 购、 赎 回等 业务， 具体 业务 办理情 况
及业务 规则 请登 录本 公司 网站查 询。
本公司 网址 ：www.orient-fund.com 或 www.df5888.com
（二） 代销 机构
1.中国 银行 股份 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号中 国银 行总行 办公 大楼
法定代 表人 ：田 国立
客户服 务电 话：95566
网址：www.boc.cn
2.中国 建设 银行 股份 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼 长安兴 融中 心
法定代 表人 ：王 洪章
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
3.中国 工商 银行 股份 有限 公司
住所： 中国 北京 复兴 门内 大街55 号
办公地 址： 中国 北京 复兴 门内大 街55 号
法定代 表人 ：姜 建清
联系人 ：王 佺
电话：010-66107900
传真：010-66108013 东方核心动力基金招募说明书（更新）摘要（2014 年第 2 号）
11
客户服 务电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
4.招商 银行 股份 有限 公司
住所： 深圳 市深 南大 道7088 号招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招商 银行 大厦
法定代 表人 ：傅 育宁
联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83077278
传真：0755-83195109
客户服 务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
5.中国 民生 银行 股份 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ： 洪崎
联系人 ：杨 成茜
电话：010-57092619
传真：010-57092611
客户服 务电 话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
6.中国 邮政 储蓄 银行 股份 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街3 号
法定代 表人 ：李 国华
联系人 ：王 硕
传真：010-68858117
客户服 务电 话：95580
网址：www.psbc.com
7.北京 银行 股份 有限 公司 东方核心动力基金招募说明书（更新）摘要（2014 年第 2 号）
12
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 甲17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：孔 超
电话：010-66223588
传真：010-66226045
客户服 务电 话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
8.中信 银行 股份 有限 公司
住所： 北京 市东 城区 朝阳 门北大 街8 号富 华大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：常 振明
客户服 务电 话：95558
网址：bank.ecitic.com
9.交通 银行 股份 有限 公司
住所： 上海 市银 城中 路188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
客户服 务电 话：95559 或 拨打各 城市 营业 网点 咨询 电话
网址：www.95559.com.cn
10.中国农 业银 行 股份有 限公司
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号
法定代 表人 ：刘 士余
客户服 务电 话：95599
网址：www.abchina.com
11.吉林银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 吉林 省长 春市 东南湖 大 路1817 号
办公地 址： 吉林 省长 春市 东南湖 大 路1817 号 东方核心动力基金招募说明书（更新）摘要（2014 年第 2 号）
13
法定代 表人 ：唐 国兴
联系人 ：孟 明
电话：0431-84992680
传真：0431-84992649
客户服 务电 话： 400-88-96666( 全国) 、96666( 吉林 省)
网址：www.jlbank.com.cn
12.东北证 券股 份有 限公 司
住址： 长春 市自 由大 路1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路1138 号
法定代 表人 ：杨 树财
联系人 ：潘 锴
电话：0431-85096709
客户服 务电 话: 4006000686
网址：www.nesc.cn
13.中国银 河证 券股 份有 限公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街35 号国际 企业 大厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国际 企业 大厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：宋 明
电话：010-66568450
传真：010-66568990
客户服 务电 话：400-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
14.中信证 券股 份有 限公 司
住所： 广东 省深 圳市 福田 区中心 三 路8 号卓越 时代 广场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 朝阳 区亮 马桥 路48 号
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：陈 忠
电话：010-60838888 东方核心动力基金招募说明书（更新）摘要（2014 年第 2 号）
14
传真：010-60833799
客户服 务电 话：95548
网址：www.ecitic.com
15.申银万 国证 券股 份有 限公司
住所： 上海 市常 熟路 171 号
办公地 址： 上海 市常 熟路171 号
法定代 表人 ：储 晓明
联系人 ：李 清怡
电话：021-54041654
传真：021-54033888
客户服 务电 话：95523 或4008895523
网址：www.sywg.com
16.海通证 券股 份有 限公 司
住所： 上海 市淮 海中 路98 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 广东 路689 号
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：李 笑鸣
电话：021-23219275
传真：021-23219100
客户服 务电 话：021-95553 、400-8888-001 或拨打 各城市营 业网 点咨 询电 话
网址：www.htsec.com
17.中信建 投证 券股 份有 限公司
住所： 北京 市朝 阳区 安立 路66 号4 号楼
办公地 址： 北京市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
电话：010-85130588
传真：010-65182261
客户服 务电 话：400-8888-108 东方核心动力基金招募说明书（更新）摘要（2014 年第 2 号）
15
网址：www.csc108.com
18.山西证 券股 份有 限公 司
住所： 山西 省太 原市 府西 街69 号山 西国 贸中 心东 塔楼
办公地 址： 山西 省太 原市 府西 街69 号山 西国 贸中 心 东塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：郭 熠
电话：0351-8686659
传真：0351-8686619
客户服 务电 话：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
19.光大证 券股 份有 限公 司
住所： 上海 市静 安区 新闸 路1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路1508 号3 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：李 芳芳
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客户服 务电 话：95525
网址：www.ebscn.com
20.东海证 券股 份有 限公 司
住所： 江苏 省常 州市 延陵 西路23 号投资 广场 18 层
办公地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路23 号投资 广场 18 层
法定代 表人 ：刘 化军
联系人 ：梁 旭
电话：0519-50586660
传真：0519-88157761
客户服 务电 话：400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
21.国泰君 安证 券股 份有 限公司 东方核心动力基金招募说明书（更新）摘要（2014 年第 2 号）
16
住所： 上海 市浦 东新 区商 城路618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路168 号
法定代 表人 ：万 建华
联系人 ：吴 倩
电话：021-38676767
传真：021-38670767
客户服 务电 话：95521
网址：www.gtja.com
22.中信证 券(浙江) 有限 责 任公司
住所： 浙江 省杭 州市 解放 东路29 号迪凯 银座 22 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路29 号迪凯 银座 22 层
法定代 表人 ：沈 强
联系人 ：周 妍
电话：0571-86078823
传真：0571-85106383
客户服 务电 话：95548
网址：www.bigsun.com.cn
23.国元证 券股 份有 限公 司
住所： 安徽 省合 肥市 寿春 路178 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路178 号
法定代 表人 ：蔡 咏
联系人 ：李 蔡
电话：0551-68167423
传真：0551-68167431
客户服 务电 话：95578
网址：www.gyzq.com.cn
24.中信证 券（ 山东 ）有 限责任公 司
住所： 青岛 市崂 山区 深圳 路222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层 东方核心动力基金招募说明书（更新）摘要（2014 年第 2 号）
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法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服 务电 话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
25.东方证 券股 份有 限公 司
住所： 上海 市中 山南 路318 号2 号楼22 层-29 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代 表人 ：王 益民
联系人 ：吴 宇
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客户服 务电 话：021-962506 或40088-88506
网址：www.dfzq.com.cn
26.广发证 券股 份有 限公 司
住所： 广东 省广 州市 天河 北路183 号大都 会广 场 43 楼
办公地 址： 广州 市天 河北 路大都 会广 场5 、18 、19 、36、38、41、42、43、44 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
客户服 务电 话：95575
网址：www.gf.com.cn
27.兴业证 券股 份有 限公 司
住所： 福建 省福 州市 湖东 路99 号标 力大 厦
办公地 址： 上海 市陆 家嘴 东路166 号中保 大厦
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：谢 高得 东方核心动力基金招募说明书（更新）摘要（2014 年第 2 号）
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电话：021-68419393-1098
传真：021-68419867
客户服 务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
28.安信证 券股 份有 限公 司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路4018 号安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道凤 凰大 厦1 栋 9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755-82558305
传真：0755-82558355
客户服 务电 话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
29.国信证 券股 份有 限公 司
住所： 深圳 市罗 湖区 红岭 中路1012 号国 信证 券大 厦十六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号国 信证 券大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
30.长江证 券股 份有 限公 司
住所： 武汉 市新 华路 特8 号长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特8 号长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900 东方核心动力基金招募说明书（更新）摘要（2014 年第 2 号）
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客户服 务电 话：95579 或4008-888-999
网址：www.95579.com
31.招商证 券股 份有 限公 司
住所： 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大 厦A 座 38-45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 迎生
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客户服 务电 话：95565、4008888111
网址：www.newone.com.cn
32.齐鲁证 券有 限公 司
住所： 济南 市经 七路 86 号
办公地 址： 济南 市经 七路86 号23 层
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客户服 务电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
33.江海证 券有 限公 司
住所： 黑龙 江省 哈尔 滨市 香坊区 赣水 路56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
联系人 ：刘 爽
电话：0451-85863719
传真：0451-82287211
客户服 务电 话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn 东方核心动力基金招募说明书（更新）摘要（2014 年第 2 号）
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34.宏源证 券股 份有 限公 司
住所： 新疆 乌鲁 木齐 市文 艺路233 号宏源 大厦
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街19 号
法定代 表人 ：冯 戎
联系人 ：李 巍
电话：010-88085858
传真：010-88085195
客户服 务电 话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
35.华福证 券有 限责 任公 司
住所： 福州 市五 四路 157 号新天 地大 厦7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四路157 号新天 地大 厦 7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客户服 务电 话：96326（福建省外 请先 拨 0591 ）
网址：www.hfzq.com.cn
36.五矿证 券有 限公 司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路4028 号经贸 中心 48 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路4028 号经贸 中心 48 楼
法定代 表人 ：张 永衡
联系人 ：高 克南
电话：0755-82545707
传真：0591-87383610
客户服 务电 话：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
37. 恒 泰长 财证 券有 限责 任公司
住所： 长春 市长 江路 经济 开发区 人民 大 街280 号科 技城 2 层 A-33 段 东方核心动力基金招募说明书（更新）摘要（2014 年第 2 号）
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办公地 址： 长春 市长 江路 经济开 发区 人民 大 街280 号科技 城 2 层 A-33 段
法定代 表人 ：赵 培武
联系人 ：曲 志诚
电话：0431-82945299
传真：0431-82946531
客户服 务电 话：0431-82951765
网址：www.cczq.net
38.东莞证 券有 限责 任公 司
住所： 广东 省东 莞市 莞城 区可园 南路 一号 金源 中 心30 楼
办公地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南 路1 号金源 中心 30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
联系人 ：乔 芳
电话：0769-22100155
客户服 务电 话：961130（省内直 拨， 省外 请加 拨区 号 0769）
网址：www.dgzq.com.cn
39.华安证 券股 份有 限公 司
住所： 安徽 省合 肥市 政务 文化新 区天 鹅湖 路198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路198 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：钱 欢
电话：0551-5161666
传真：0551-5161600
客户服 务电 话：96518(安徽)、4008096518(全国)
网址：www.hazq.com
40.方正证 券股 份有 限公 司
住所： 湖南 省长 沙市 芙蓉 中路二 段华 侨国 际大 厦22－24 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦22 －24 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：郭 军瑞 东方核心动力基金招募说明书（更新）摘要（2014 年第 2 号）
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电话： 0731-85832503
传真： 0731-85832214
客户服 务电 话：95571
网址：www.foundersc.com
41.恒泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特新城 区新 华东 街111 号
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特新城 区新 华东 街111 号
法定代 表人 ：庞 介民
联系人 ：罗 俊峰
电 话：0471-4972042
传 真：0471-4961259
客户服 务电 话：0471-4961259
网 址：www.cnht.com.cn
42.联讯证 券股 份有 限公 司
住址： 惠州 市江 北东 江三 路55 号广 播电 视新 闻中 心 西面一 层大 堂和 三、 四层
办公地 址：惠州 市江 北东 江三 路 55 号广 播电 视新 闻 中心西 面一 层大 堂和 三、 四层
法定代 表人 ：徐 刚
联系人: 陈思
电话: 021-33606736
传真：021-33606760
客户服 务电 话: 95564
网址：www.lxzq.com.cn
43. 中山证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路6009 号新世 界中 心 29 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路6009 号新世 界中 心 29 层
法定代 表人 ：黄 扬录
联系人 ：罗 艺琳
电话：0755- 82570586
传真：0755-82960582 东方核心动力基金招募说明书（更新）摘要（2014 年第 2 号）
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客户服 务电 话：4001-022-011
网址：www.zszq.com
44. 华鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路4018 号安联 大厦 28 层 A01 、B01 （b）单元
办公地 址： 上海 市肇 嘉浜 路750 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：陈 敏
电话：021-64316642
传真：021-54653529
客户服 务电 话：400-109-9918
网址：www.cfsc.com.cn
45.上海长 量基 金销 售投 资顾问有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区高 翔路526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：敖 玲
电话：021-58788678-8201
传真：021-58787698
客户服 务电 话：400 089 1289
网址：www.erichfund.com
46.杭州数 米基 金销 售有 限公司
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号恒生大 厦 12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：张 裕
电话：021-60897840
传真：0571-26698533
客户服 务电 话：400 076 6123
网址： www.fund123.cn
47.深圳众 禄基 金销 售有 限公司 东方核心动力基金招募说明书（更新）摘要（2014 年第 2 号）
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住所： 深圳 市罗 湖区 深南 东路 5047 号发 展银 行大 厦 25 楼 I 、J 单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客户服 务电 话：400 678 8887
网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
48.上海好 买基 金销 售有 限公司
住所： 上海 市虹 口区 场中 路685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路1118 号鄂尔 多斯 国际 大厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：张 茹
电话：021-58870011
传真：021-68596916
客户服 务电 话：400 700 9665
网址：www.ehowbuy.com
49.上海天 天基 金销 售有 限公司
住所： 浦东 新区 峨山 路613 号6 幢 551 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路195 号 3C 座9 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：彭 远芳
电话：021-54509998-2010
传真：021-64385308
客户服 务电 话：400 1818 188
网址：www.1234567.com.cnwww.1234567.com.cn
50.北京展 恒基 金销 售有 限公司
住所： 北京 市朝 阳区 华严 北里2 号民 建大 厦 6 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 华严北 里2 号民 建大 厦 6 层 东方核心动力基金招募说明书（更新）摘要（2014 年第 2 号）
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法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：宋 丽冉
电话：010-62020088
传真：010-62020355
客户服 务电 话：400 888 6661
网址：http://www.myfund.com
51.中国国 际期 货有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 麦子店 西 路3 号新恒 基国 际大 厦 15 层
法定代 表人 ：王 兵
联系人 ：赵 森
电话：010-59539864
传真：010-59539806
客服电 话：95162 或400 888
8160
网址：www.cifco.net
52.北京钱 景财 富投 资管 理有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址： 北京市 海淀 区丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ： 赵荣 春
联系人 ：魏 争
电话：010-57418829
传真：010-57569671
客服电 话：400 678 5095
公司网 址：www.niuji.net
53.深圳市 新兰 德证 券投 资咨询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技园 4 栋10 层 1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街10 号庄胜 广场中央 办公 楼东 翼 7 层 727 室
法定代 表人 ：陈 操
联系人 ：刘 宝文 东方核心动力基金招募说明书（更新）摘要（2014 年第 2 号）
26
电话：010-63130889-8369
传真：010-58325282
客服电 话：400-166-1188
网址：https:// 8.jrj.com.cn
54.浙江同 花顺 基金 销售 有限公司
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路7 号杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：胡 璇
联系电 话：0571-88911818
传真：0571-88910240
客服电 话：4008-773-772
公司网 站：www.5ifund.com
（三） 份额 登记 机构
名称： 东方 基金 管理 有限 责任公 司
住所： 北京 市西 城区 锦什 坊街28 号1-4 层
办公地 址： 北京 市西 城区 锦什坊 街28 号1-4 层
法定代 表人 ：崔伟
联系人 ：王骁骁
电话：010-66295873
传真：010-66578680
网址：www.orient-fund.com 或 www.df5888.com
（四） 律师 事务 所和 经办 律师
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海市 银城 中路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：韩 炯
联系人 ：吕 红
电话：021-31358666
传真: 021-31358600 东方核心动力基金招募说明书（更新）摘要（2014 年第 2 号）
27
经办律 师： 吕红 黎明
（五） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称： 立信 会计 师事 务所 （特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市南 京东 路61 号新黄 浦金 融大 厦4 层
办公地 址： 北京 市海 淀区 西四环 中路 16 号院7 号楼 10 层
法定代 表人 ：朱 建弟
联系人 ：朱 锦梅
电话：010-68286868
传真：010-88210608
经办注 册会计师 ： 朱锦梅 、 张静
五、基金名称和基金类型
（一） 本基 金名 称： 东方 核心动 力股 票型 开放 式证 券投资 基金
（二） 本基 金类 型： 股票 型
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
六、基金的投资目标和投资方向
（一） 投资 目标
本基金 的投 资目 标是 ： 坚 持长期 投资 理念 ， 以 全球 视野考 察中 国经 济、 行业 以及个 股 的
成长前 景， 通过 “核 心- 卫 星”投 资策 略， 把握 中国 经济崛 起过 程中 的投 资机 遇，在 控制 投
资风险 的前 提下 ，追 求资 本的长 期稳 定增 值。
（二） 投资 范围
本基金 投资 范围 限于 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行或 上市 的股票 、 债
券及法 律、 法规 或中 国证 监会允 许基 金投 资的 其他 金融工 具。 如法 律法 规或 监管机 构以 后允
许基金 投资 其他 品种 ，基 金管理 人在 履行 适当 程序 后，可 以将 其纳 入投 资范 围。
本基金 股票 资产 投资 比例 为基金 资产 的60%-95% ，债券、现 金等 类型 资产 及权 证、资 产
支持证 券的 投资 比例 为基 金资产 的5% －40% ，其中 ，现金或 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 投
资比例 不低 于基 金资 产净 值的5% ， 权 证投 资比 例不 高于基 金资 产净 值的3%， 资产支 持证 券投
资比例 不高 于基 金资 产净 值的20% 。
（三） 投资 理念
本基金 的投 资理 念： 坚持 价值投 资理 念， 寻找 具有 长期竞 争优 势、 公司 治理 优良、 估值东方核心动力基金招募说明书（更新）摘要（2014 年第 2 号）
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合理的 上市 公司 ， 把握 中国 经济崛 起过 程中 出现 的产 业升级 等造 就具 有国 际竞 争力的 世界 级
企业的 投资 机会 。
七、基金的投资策略
1.资产 配置
根据对 宏观 经济 运行 周期 的研判 ， 确 定股 票、 债券、 现金等 资产 的配 置比 例， 并根据 不
同资产 类别 的收 益情 况进 行动态 调整 。
2.股票 投资 策略
本基金 采用 “核 心- 卫星 ” 投资策 略， 分别 构建 “核 心”与 “动 力” 两个 投资 组合进 行
股票投 资。 其中 核心 组合 的投资 比例 X 控制 在股 票 资产的70％以上 。
(1)核心组 合选 择以 沪深300 指数 的成 分股 和备 选成 份股为投 资对 象， 根据中 证指 数有限
公司发 布的 沪深300 行业 分类标准 ，结 合定 量与 定性 选股的 方法 ，在 十大 类行 业中选 择行 业
地位突 出、 竞争 优势 明显 并稳步 增长 的上 市公 司构 建投资 组合 ，以 期获 得超 过沪深300 指数
的收益 。
“核心 组合 ” 的 定量 选股 方法， 主要 是根 据增 长性 指标、 盈利 质量 指标 、 估 值水平 指标
等三方 面因 素， 根据 中证 沪深300 行业分 类方 法对 十大类行 业分 别进 行筛 选， 然后合 并建 立
初选库 。
①增长 性指 标： 最近 一年 或一个 季度 的主 营业 务收 入同比 增长 率、 近三 年平 均主营 业务
收入增 长率 、近 三年 平均 息税折 旧前 利润 （EBITDA ）增长 率、 市盈 增长 比率 （PEG）；
②盈利 质量 指标 ： 近 三年 平均净 资产 收益率(ROE)、 近三年 平均 投资 资本 回报 率(ROIC) ；
③估值 指标 ：市 盈率 （P/E） 、市 销率 （P/S ） 、市净 率（P/B）。
在备选 股票 池基 础上 ， 本基金将 根据 以下 几个 方面 ， 对公司 基本 面进行 深入 研究 ， 选择
具备长 期竞 争优 势、 稳定 增长的 个股 ，纳 入核 心股 票组合 ：
①公司 在行 业内 的地 位： 如公司 是否 属于 行业 龙头 ； 是 否具 有较 高的市 场占 有率 ； 是 否
具有产 品的 定价 权或 者能 够影响 主要 产品 的市 场价 格等；
②公司 的竞 争优 势： 是否 具有与 行业 竞争 结构 相适 应的 、 清 晰的 竞争战 略 ； 是否拥 有成
本优势 、 规 模优 势、 品牌 优势或 其它 特定 优势 ； 是 否在特 定领域具 有原 材料 、 专有 技术 或其
它专有 资源 ；有 较强 技术 创新能 力；
③公司 的盈 利质 量： 如公 司未来 盈利 的可 持续 性和 可预测 性如 何； 公司 的盈 利模式 和扩
张方式 等； 东方核心动力基金招募说明书（更新）摘要（2014 年第 2 号）
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④公司 的经 营管 理能 力： 管理层 对企 业未 来发 展是 否有着 明确 的方 向和 清晰 的思路 ； 是
否建立 了制 度化 的管 理机 制；管 理层 对公 司的 控制 力如何 ；
⑤公司 的分 红机 制： 是否 具有持 续稳 定高 分红 记录 或具备 持续 稳定 分红 潜力 。
(2)动力组 合主 要选 择沪 深300指 数成 分股 和备 选成 分 股以外 、 具备 核心 优势 和高 成长性
的中小 企业 作为 投资 对象 ，并根 据价 值和 主题 两个 方面进 行投 资。
本基金 价值 投资 的选 股标 准主要 包括 以下 几个 方面 ：
①企业 长期 的竞 争优 势： 选择在 激烈 的市 场竞 争中 ， 能够 通过 成本 或差 异化 等战略 获得
优于竞 争对 手的 竞争 优势 ， 并获得 超越 竞争 对手 的市 场份额 或者 高于 行业 平均 水平的 回报 率
的上市 公司 ；
②公司 的治 理结 构： 如董 事会中 独立 董事 的比 例、 股权结 构是 否过 于集 中等 ；
③估值 水平 ： 对稳定 增长 的公司 ， 以历 史平均 市盈 率作为 参考 标准 ； 对 高速 增长的 公 司
以公司 未来 有望 可达 到的 股价贴 现值 作为 参考 标准 。
本基金 主题 投资 主要 以国 际竞争 力为 投资 标准 ， 通 过自上 而下 的方 法， 以全 球视野 ， 从
资本密 集、 劳动 密集 、技 术成熟 等三 个方 面出 发，结合中 国现 阶段 的产 业环 境、产 业政 策，
考核产 业的 国际 竞争 力和 未来的 发展 潜力 。 在 具备 国际竞 争力 的产 业中 ， 本 基金将 通过 案头
分析、 公司 实地 调研 等方 式， 挖 掘出 面向 全球 市场 、 有望 成长 为世 界级 企业 的上市 公司 。 通
过长期 持有 ，分 享上 市公 司实现 的盈 利及 增长 ，获 得超过 市场 平均 水平 的收 益。
(3)债券投 资策 略
在目前 中国 债券 市场 处于 制度与 规则 快速 调整 的阶 段,本基金 将采 用久 期控 制、期限 结
构配置 、 市 场转 换、 相对 价值判 断和 信用 风险 评估 等管理 手段 ， 进 行主 动性 投资。 在有 效控
制整体 资产 风险 的基 础上, 根据对 宏观 经济 发展 状况 、金融 市场 运行 特点 等因素的分 析， 确
定组合 整体 框架 ；对 债券 市场、 收益 率曲 线以 及各 种债券 品种 价格 的变 化进 行预测,相机而
动、积 极调 整。
(4)权证投 资策 略
本基金 将通 过对 权证 标的 股票基 本面 的研 究， 结合 权证定 价模 型寻 求其 合理 估值水 平 ，
综合运 用杠 杆交 易策 略、 看跌保 护组 合策 略、 保护 组合成 本策 略、 获利 保护 策略等 策略 ， 以
达到获 取权 证投 资收 益、 改善组 合风 险收 益特 征的 目的。
八、基金的业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：沪深300 指数 收益 率×80%+ 中证 全债 指数 收益 率×20% 。 东方核心动力基金招募说明书（更新）摘要（2014 年第 2 号）
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鉴于本 基金 占权 益类 投资 比重70% 以上的 核心 组合 ， 选择沪 深300 指数 成分股 和备选股 为
投资对 象， 因此 我们 认为 沪深300 指数与 本基 金实 际投资风 格比 较相 似， 比较 适合作 为本 基
金股票 类资 产的 业绩 比较 标准 ； 同 时考 虑中 证全 债指 数是中 证指 数公 司编 制的 综合反 映银 行
间债券 市场 和沪 深交 易所 债券市 场的 跨市 场债 券指 数， 由银 行间 市场 和沪 深交 易所市 场的 国
债、 金融 债券 及企业 债券 组成 ， 两 者均 具有良 好的 市场代 表性 ， 因此本 基金 债券组 合的 业 绩
比较基 准采 用中 证全 债指 数。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或 者是 市场 上出 现更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 指数 时， 本基 金可 以在与托管 人协
商一致 、报 中国 证监 会备 案后变 更业 绩比 较基 准并 及时公 告。
九、基金的风险收益特征
本基金 属于 股票 型基 金， 为证券 投资 基金 中的 高风 险品种 。 长 期平 均的 风险 和预期 收益
高于混 合型 基金 、债 券型 基金和 货币 市场 基金 。
十、基金的投资组合报告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本基金 的托 管人 中国 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同的 规定 ，已 于2015 年 1 月 9 日
复核了 本投 资组 合报 告的 内容。
1.报告 期末 基金 资产 组合 情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资
产的比 例
（％）
1 权益投 资 92,852,270.91 88.80
其中： 股票 92,852,270.91 88.80
2 固定收 益投 资 6,006,600.00 5.74
其中： 债券 6,006,600.00 5.74
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 5,000,988.66 4.78
7 其他资 产 704,428.13 0.67
8 合计 104,564,287.70 100.00 东方核心动力基金招募说明书（更新）摘要（2014 年第 2 号）
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2.报告 期末 按行 业分 类的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产
净值比 例
（％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 542,166.00 0.52
C 制造业 59,752,570.96 57.74
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - -
E 建筑业 3,048,166.44 2.95
F 批发和 零售 业 1,229,880.00 1.19
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 8,838,963.57 8.54
J 金融业 4,104,995.50 3.97
K 房地产 业 5,589,453.90 5.40
L 租赁和 商务 服务 业 4,569,964.54 4.42
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 4,686,918.00 4.53
S 综合 489,192.00 0.47
合计 92,852,270.91 89.72
3.报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（％）
1 000538 云南白 药 105,378 5,402,730.06 5.22
2 600066 宇通客 车 296,196 5,399,653.08 5.22
3 002241 歌尔声 学 189,402 5,218,025.10 5.04
4 000002 万科A 555,005 5,094,945.90 4.92
5 600519 贵州茅 台 23,997 3,890,633.61 3.76
6 600109 国金证 券 164,000 3,831,040.00 3.70
7 002108 沧州明 珠 177,800 3,107,944.00 3.00
8 000651 格力电 器 108,578 3,010,867.94 2.91
9 600588 用友软 件 178,100 2,972,489.00 2.87
10 600518 康美药 业 180,911 2,898,194.22 2.80
4.报告 期末 按债 券品 种分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产
净值比 例东方核心动力基金招募说明书（更新）摘要（2014 年第 2 号）
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（％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 6,006,600.00 5.80
其中： 政策 性金 融债 6,006,600.00 5.80
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 6,006,600.00 5.80
5.报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张）
公允价 值
(元)
占基金 资产
净值比 例
（％）
1 140212 14国开12 60,000
6,006,600.0
0
5.80
2 - - - - -
3 - - - - -
4 - - - - -
5 - - - - -
6.报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9.报告 期末 本基 金投 资的 股指期 货交 易情 况说 明
本基金 本报 告期 内未 投资 股指期 货。
10.报告期 末本 基金 投资 的国债期 货交 易情 况说 明
本基金 本报 告期 内未 投资 国债期 货。
11.投资组 合报 告附 注
(1) 本 报告 期内 本基 金投 资 的前十 名证 券的 发行 主体 未发现 存在 被监 管部 门立 案调查 ，
或在报 告编 制日 前一 年内 受到公 开谴 责、 处罚 的情 况。
(2) 本 报告 期内 本基 金投 资 的前十 名股 票中 ，没 有投 资超出 基金 合同 规定 备选 股票库 之
外的股 票。 东方核心动力基金招募说明书（更新）摘要（2014 年第 2 号）
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(3)其他 各项 资产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 38,523.84
2 应收证 券清 算款 517,390.21
3 应收股 利 -
4 应收利 息 107,878.14
5 应收申 购款 15,429.80
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 25,206.14
8 其他 -
9 合计 704,428.13
(4)报告期 末持 有的 处于 转股期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
(5)报告期 末前 十名 股票 中存在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流通受 限情 况。
十一、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实信 用、 谨慎 勤勉 的原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
（一） 基金 净值 表现
历史各 时间 段基 金份 额净 值增长 率及 其与 同期 业绩 比较基 准收 益率 的比 较
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
2009/6/24-2009/12/3
1
2.83% 1.56% 13.03% 1.68% -10.20% -0.12%
2010/1/1-2010/12/31 -6.35% 1.34% -9.15% 1.27% 2.80% 0.07%
2011/1/1-2011/12/31 -24.39% 1.13% -19.39% 1.04% -5.00% 0.09%
2012/1/1-2012/12/31 6.83% 1.11% 7.08% 1.02% -0.25% 0.09%
2013/1/1-2013/12/31 7.68% 1.34% -6.02% 1.12% 13.70% 0.22% 东方核心动力基金招募说明书（更新）摘要（2014 年第 2 号）
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2014/1/1-2014/6/30 -3.27% 1.21% -4.56% 0.83% 1.29% 0.38%
2014/7/1-2014/9/30 9.12% 0.79% 10.82% 0.72% -1.70% 0.07%
（二） 本基 金累 计净 值增 长率与 业绩 比较 基准 收益 率的历 史走 势对 比图
注： ①根 据 《东方 核心 动力股票 型开 放式 证券 投资 基金基 金合 同》 的规定 ， 本基金 股票
资产投 资比 例为 基金 资产 的60%-95% ， 债券、 现金等 类型资 产及 权证 、 资产支 持证券 的投 资
比例为 基金 资产 的5% －40%，其中 ，现金 或到 期日 在 一年以 内的 政府 债券 投资 比例不 低于 基
金资产 净值 的 5% ，权 证投 资比例 不高 于基 金资 产净 值的 3% ，资 产支 持证 券投 资比例 不高 于
基金资 产净 值的 20% 。 本报告期内 ， 本基金 严格 执行 了 《东 方核 心动 力股 票型 开放式 证券 投
资基金 基金 合同 》的 相关 规定。
②本基 金建 仓期 为 6 个月 ， 建仓 期结 束时 各项 资产 配置比 例符 合合 同约 定。 本基金 合同
生效日 为2009 年6 月24 日，截 至 2014 年 9 月 30 日，本 基金 成立 不满 六年 。
③所述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计入 费用后实 际收益 水
平要低 于所 列数 字。
十二、费用概览 东方核心动力基金招募说明书（更新）摘要（2014 年第 2 号）
35
（一） 基金 费用 的种 类
1.基金 管理 人的 管理 费；
2.基金 托管 人的 托管 费；
3.因基 金的 证券 交易 或结 算而产 生的 费用 ；
4.基金 合同 生效 以后 的信 息披露 费用 ；
5.基金 份额 持有 人大 会费 用；
6.基金 合同 生效 以后 的会 计师费 和律 师费 ；
7.基金 资产 的资 金汇 划费 用；
8.按照 国家 有关 法律 法规 规定可 以列 入的 其他 费用 。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1.基金 管理 人的 管理 费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的1.5%年 费率计 提。
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的1.5% 年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H＝E×1.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ，按 月支付 。
2.基金 托管 人的 基金 托管 费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的0.25% 年 费率计 提。
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的0.25%年 费率 计提。 计算 方法如 下 ：
H=E ×0.25% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ，按 月支付 。
3.本条 第（ 一） 款第3 至第8项费用 由基 金管 理人 和基金托 管人 根据 有关 法规 及相应 协
议的规 定， 按费 用发 生的 金额支 付， 列入 或摊 入当 期基金 费用 。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
本条第 （ 一） 款约 定以 外 的其他 费用 ， 以及基 金管 理人和 基金 托管 人因 未履 行或未 完全
履行义 务导 致的 费用 支出 或基金 财产 的损 失等 不列 入基金 费用 。 东方核心动力基金招募说明书（更新）摘要（2014 年第 2 号）
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（四） 基金 管理 费和 基金 托管费 的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费和基 金托 管费 ， 无须 召开 基金份 额
持有人 大会 。
（五） 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。
十三、对招募说明书更新部分的说明
本招募 说明 书依据 《中 华人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开募 集证 券投 资 基金运 作管
理办法 》 、 《证 券投资 基金 销售管 理方 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其他 有关 法
律法规 的要 求 ， 结 合本 基金 管理人 对本 基金 实施 的投 资管理 活动 进行 了更 新 ， 主要内容 如下：
（一） 在 “ 重要 提示” 中， 更新了 “招 募说 明书 有关 财务数 据的 截止 日期 ” 、 “其他内 容
的截止 日期 ”及 托管 行复 核日期 。
（二） 在“ 一、 绪言 ”部 分，对 相关 法规 名称 进行 了更新 。
（三） 在“ 二、 释义 ”部 分，对 相关 法规 名称 进行 了更新 。
（四） 在“ 三、 基金 管理 人”部 分， 对基 金管 理人 的相关 内容 进行 了更 新。
（五） 在“ 四、 基金 托管 人”部 分， 对基 金托 管人 的相关 内容 进行 了更 新。
（六） 在 “五 、 相 关服 务 机构” 部分， 更新 了直销机构、 代销 机构、 份额 登 记机构 的信
息。
（七） 在 “七、 基金 份额 的申购与 赎回 ” 部分， 更新 了 “申 购与 赎回 办理 场所 ” 的内容。
（八 ） 在 “八 、 基金的 投资” 部分 ， 更新了 “基 金投资组 合报 告” 的内容 ， 截止日 期更
新为2014年9月30日， 该部分内容 均按 有关 规定 编制 ， 并经本 基金 托管人 复核 ， 但未经 审计 。
（九） 在 “ 九、 基金 的业 绩” 部 分， 更新 了 “ 基金 净值表 现” 和 “ 本基 金累 计净值 增 长
率与业 绩比较 基准收 益率 的历史 走势对 比图” ，该部 分内容 均按照 有关规 定编 制，并 经本基
金托管 人复 核， 但相 关财 务数据 未经 审计 。
（十） 在 “ 二十 一、 其 他 应披露 事项 ” 部 分， 更新 了从上 次招 募说 明书 （更 新） 截 止日
2014年6月24 日 至本 次《 招募说明 书（ 更新 ） 》截止2014 年12 月24 日之 间的 信息 披露事 项。
上述内 容仅 为本 基金 更新 招募说 明书 的摘 要， 详细 资 料须以 本更 新招 募说 明书 正文所 载
的内容 为准 。欲 查询 本更 新招募 说明 书详 细内 容， 可登录 东方 基金 管理 有限 责任公 司网
站www.orient-fund.com 。
东方基 金管 理有 限责 任公司 东方核心动力基金招募说明书（更新）摘要（2014 年第 2 号）
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2015 年2 月6 日
