摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
招 募说明书 摘要
摩 根 士 丹 利 华 鑫 纯 债 稳 定 增 利 18 个月
定期开放 债 券 型 证 券 投 资 基 金
招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 摘要
（2014 年第2 号）
基 金 管 理 人 ： 摩根 士 丹 利 华 鑫 基金 管 理 有 限 公 司
基金托管人： 中国 民生银 行 股 份有 限 公 司 摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
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目
录
一、基金管理人 ........................................................................................................... 3
二、基金托管人 ......................................................................................................... 11
三、相关服务机构 ..................................................................................................... 17
四、基金的名称 ......................................................................................................... 35
五、基金的运作方式与类型 ..................................................................................... 35
六、基金的投资目标 ................................................................................................. 35
七、 基金的投资方向 ................................................................................................. 35
八、基金的投资策略 ................................................................................................. 36
九、基金的业绩比较基准 ......................................................................................... 39
十、基金的风险收益特征 ......................................................................................... 40
十一、基金的投资组合报告 ..................................................................................... 40
十二、基金的业绩 ..................................................................................................... 42
十三、基金的费用与税收 ......................................................................................... 43
十四、对招募说明书更新部分的说明 ..................................................................... 46
摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
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一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 摩根 士丹 利华 鑫基 金管理 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路1 号嘉 里建 设广 场 第二座 第17 层01-04 室
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路1 号嘉 里建 设广 场 第二座 第17 层
法定代 表人 ：YU HUA （于 华）
成立日 期：2003 年3 月14 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 金字[2003]33 号
注册资 本：22,750 万 元人 民币
联系人 ：赵婧
联系电 话： （0755 ）88318883
股权结 构应 为： 华鑫 证券 有 限责任 公司 （39.560% ） 、 摩 根士丹 利国 际控 股公 司 （37.363%）、
深圳市招 融投 资控股 有限 公司（10.989%） 、 汉唐证 券有限责 任公 司（6.593%） 、深圳市 中技
实业（ 集团 ）有 限公 司（5.495%）。
（二） 主要 人员 情况
1 、董 事会 成员
于华先 生， 北京 大学 经济 学学士 ， 鲁 汶大 学工 商管 理硕士 、 金 融博 士， 美国 注册 金 融分
析师 （CFA ） 。 曾任 深圳 证 券交易 所综 合研 究所 所长 ， 加 拿大 鲍尔 集团亚 太分 公司基 金与 保险
业务副 总裁 ，加 拿大 伦敦 人寿保 险公 司北 京代 表处 首席代 表， 大成 基金 管理 有限公 司董 事 、
总经理 ， 摩 根士 丹利 亚洲 有 限公司 董事 总经 理、 中国 投 资管理 业务 主管 。 现 任本 公 司董事 长 、
代 总经 理。
洪家新 先生 ， 华东师 范大 学金融 学院 世界 经济 专业 研究生 ， 同济 大学EMBA 研 究生 。2000
年10月 至今 先后 担 任 华鑫 证券有 限责 任公 司副 监事 长、 副总 裁、 总裁 兼法 定 代表人 。 曾任 飞
乐音响 证券 投资 公司 总经 理， 西 安证 券有 限责 任公 司总经 理助 理， 华鑫 证券 有限责 任公 司筹
委会组 长。 现任 本公 司 副 董事长 。
王文学 先生 ， 英 国格 林威 治大学 项目 管理 硕士 。 现 任摩根 士丹 利华 鑫证 券有 限责任 公司
董事长 。1993 年7月至2011 年11月先 后担 任 中国 人民 银行西安 分行 稽核 处 副处 长 、西安 证券摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
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有限责 任公 司总 经理 、 董 事长 ， 华 鑫证 券有限 责任 公司董 事长 ，2008 年5月至2014年3月 任摩
根士丹 利华 鑫基 金 管 理有 限公司 董事 长 。 现任 本公 司董事 。
Carlos Alfonso Oyarbide Seco 先 生，西 班牙巴 塞 罗那大学 经济学 学士，美 国宾夕法
尼亚大 学沃 顿商 学院 商业 管理硕 士。2007 年 6 月起 至今 先 后担 任摩 根士 丹利 董事总 经理 及
中国首 席营 运官 ， 曾 任摩 根士丹 利并 购部 门董 事总 经理、 摩根 士丹 利西 班牙 财富管 理子 公司
首席执 行官 ， 瑞 士信 贷 （ 香 港） 有 限公 司董 事总 经理 及金融 机构 部主 管， 2008 年 5 月至 2014
年 3 月任 摩根 士丹 利华 鑫 基金 管 理有 限公 司 副 董事 长， 现 任本 公司 董事 。
Edmond N. Moriarty 先 生， 汉密尔 顿学 院学 士， 弗吉 尼亚大 学达 顿商 学院MBA 。2011年3
月起任 摩根 士丹 利商 业银 行与房 地产 投资 部主 管。 曾任摩 根士 丹利 投资 管理 部首席 运营 官 、
美林证 券公 司联 席首 席风 险管理 官、 环球 信贷 与债 务部主 管、GMI 资产 配置 与债务 部主 管 、
证券投 资银 行部 总经 理。 现任本 公司 董事 。
赵恒先生 ，西 安大学 计划 统计学专 业， 经济学 学士 。1985 年9月 起 至今 先后担 任 中国 人
民银行 西安 分行 金融 研究 所研究 室干 部 ， 西安 证券 有限责 任公 司总 经理 助理 、 副 总经 理、 总
经理 ， 华鑫 证券 有限 责任 公司副 总裁 。现 任本 公司 董事。
洪小源先 生， 北京大 学经 济学硕士 ，澳 大利亚 国立 大学科学 硕士 。2011 年9月 起 至今 任
招商局集 团有 限公司 总裁 助理。2007 年5 月起 至今任 招商局金 融集 团有限 公司 总经理； 任招
商銀行 股份 有限 公司 （上 交所及 香港 联交 所上 市） 、 招商证 券股 份有 限公 司（ 上交所 上市 ） 、
招商局 中国基 金有限 公司 （香港 联交所 上市） 、长城 证劵有 限责任 公司董 事； 任招商 局中国
投资管 理有 限公 司、 招商 昆仑股 权投 资管 理有 限公 司、 海达 远东 保险顾 问有 限公司 、 海达 保
险经纪 有限 公司 、 招 商局 保险有 限公 司和 招商 局( 英国)控 股有 限公 司 、 深 圳市 招融投 资控 股
有限公 司、 深圳 新江 南投 资有限 公司 董事 长 。 现任 本公司 董事 。
张嵩涛先 生， 英国兰 开夏 大学工商 管理 学学士 ，拉 夫堡大学 金融 学硕士 。2007 年9月起
至今任 深圳 市中 技实 业（ 集团） 有限 公司 金融 事业 部经理 助理 。现 任本 公司 董事。
Andrew Gordon Williamson 先生，英 国南安 普顿大学 社会科学 理学士。 曾任Coopers &
Lybrand 会 计事 务所 （英 国 伦敦） 审计 师，Coopers & Lybrand 会 计事 务所 （香 港 ） 审计 经理 ，
汇丰银 行集 团 （ 香港 ） 财 务会计 师、 香港 区会 计经 理、 亚 太区 首席 会计 师、 亚太区 财务 策划
主管。 现任 本公 司独 立董 事 ，兼 任杭 州工 商信 托股 份有限 公司 独立 董事 。
Paul M. Theil 先 生， 耶鲁 大 学东亚 研究 学士 、 硕 士， 哈 佛大学 商学 院工 商管 理硕 士 （MBA）、
法学院 法律 博士 （JD ） 。 目 前担任 中安 信业 董事 长， 曾任摩 根士 丹利 亚洲 私募 股权部 门主 管、
美国驻 华大 使馆 一秘 。现 任本公 司独 立董 事。
苗复春先 生， 中国人 民大 学经济专 业硕 士。2007 年5 月起至今 任中 国人寿 养老 保险公 司摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
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顾问。 曾任 内蒙 古商 业局 、 计委 科长 ， 中 国社 科院 技术经 济研 究所 助理 研究 员， 国 务院 技术
经济研 究中 心研 究员 ， 国 务院办 公厅 副局 长， 外经 贸部办 公厅 主任 ， 中 央财 经领导 小组 办 公
室局长 ，中 国人 寿保 险公 司副总 经理 ，中 国人 寿保 险股份 有限 公司 执行 董事 、执行 副总 裁 ，
中国 人 寿保 险集 团公 司副 总裁。 现任 本公 司独 立董 事。
陈宏民 先生 ， 加 拿大 英属 哥伦比 亚大 学博 士后 。 现 任上海 交通 大学 安泰 产业 组织与 技术
创新研 究中 心主 任 、 教授 、 博士 生导 师。 曾任 教于 上海新 联纺 织品 进出 口公 司职工 大学 。 现
任本公 司独 立董 事。
说明事 项：
深圳市 招融 投资 控股 有限 公司于2014 年10 月29 日致 函本公 司 ， 说 明洪 小源 先生 将不再 担
任本公 司董 事 ， 其将 推荐 洪磊女 士作 为本 公司 董事 候选人 。 根据 《摩 根士 丹 利华鑫 基金 管理
有限公 司章 程》 规定 ，选 举和更 换董 事须 经公 司股 东会审 批， 相关 审批 程序 正在进 行中 。
2 、监 事会 成员
陈海东 先生 ， 南开大 学经 济学 学 士 ， 上 海财经 大学 经济学 硕士 。2011 年12月 起至今 任 华
鑫证券 有限 责任 公司 副总 裁、 合规 总监 ， 曾 任天 津 住房公 积金 管理 中心 主管 会计 ， 厦 门国 际
信托投 资公 司天 津证 券营 业部部 门副 经理 ， 天 同证 券有限 责任 公司 资产 管理 部投资 经理 ， 兴
安证券 有限 责任 公司 资产 管理部 副总 经理 ， 华 鑫证 券有限 责任 公司 财务 部副 总经理 、 客 户资
产存管 中心 总经 理、 合规 稽核部 总经 理。 现任 本公 司监事 长。
蒋蓓怡女士，新加坡南洋 理工大学会计学士 。 美国 注册金融分析师（CFA） 。2011 年12
月 起至今 任 摩根 士丹 利 中 国区首 席风 险官 执行 董事 ， 曾 任德 意志 银行 （中 国） 有限公 司上 海
分行 风 险管 理部 董事 、 德 意志银 行亚 太总 部 风 险管 理部 助 理副 总裁 ， 德 勤会 计师事 务所 高级
分析师 ，安 达信 会计 师事 务所高 级分 析师 。现 任本 公司监 事。
吴慧峰 先生 ， 上海财 经大 学会计 系学 士 ， 北京 大学 国家经 济研 究院 硕士 。2014 年起 担任
招商证 券股 份有 限公 司总 裁助理 兼董 事会 办公 室联 席总经 理 ， 曾 任招 商局 金融 集团有 限公 司
副总经 理、 总经 理助 理、 财务部 经理 、 人 力资 源部 经理， 上海 诚南 房地 产开 发有限 公司 财务
部副经 理， 中国 南山 开发 集团股 份有 限公 司结 算中 心主任 。现 任本 公司 监事 。
成立立 女士 ， 英国兰 开夏 电子工 程学 士 ， 英国 兰卡 斯特大 学金 融专 业硕 士。2005 年 起至
今任深 圳市 中技 实业 （集 团）有 限公 司金 融事 业部 经理。 现任 本公 司监 事。
张力女 士， 中国 人民 大学 劳动经 济专 业硕 士。2008 年10月 加入 摩根 士丹 利华 鑫基金 管理
有限公司， 现 任 助理 总经 理。 曾就 职于 深圳达 能益 力饮品 有限 公司 ， 深 圳益 力康源 饮品 有 限
公司和 联合 饼干 （中 国） 有限公 司。 现任 本公 司职 工监事 。
梅萍女士 ，武 汉理工 大学 第三产业 经济 专业经 济学 硕士。2006 年6 月加 入 摩根 士丹利 华摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
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鑫基金 管理 有限 公司 ， 现 任 渠道 业务 部副 总监 兼 电 商业务 小组 组长 。 曾 就职 于长江 证 券 有限
责任公 司和 武汉 新兰 德证 券投资 顾问 有限 公司 。现 任本公 司职 工监 事。
3 、公 司高 级管 理人 员
于华先 生， 董事 长、 代 总 经理， 简历 同上 。
徐卫先生 ，北 京大学 经济 管理系硕 士、 具有法 律职 业资格证 书， 21 年证 券基 金行业 从
业 经历 。 先 后在 中国 证监 会深圳 监管 局政 策法 规处 、 市场 处、 机构 监管 处、 基金监 管处 、 机
构监管二 处等 部门工 作， 历任副主 任科 员、主 任科 员、副处 长、 处长等 职务 。2009 年7月加
入本公 司， 现任 本公 司副 总经理 。
孙要国 先生 ， 英国格 林威 治大学 项目 管理 专业 硕士 。17 年证 券基 金行业 从业 经历 。 曾 任
职于西 安证 券有 限责 任公 司总经 理办 公室 ， 华 鑫证 券有限 责任 公司 总裁 办公 室， 曾 任华 鑫证
券 有限 责 任公 司深圳 营业 部总经理 。2009 年4 月加入 本公司， 现任 本公司 副总 经理兼 任 董事
会秘书 。
高见先生 ， 北 京大学 经济 学硕士， 香港 科技大 学MBA ，清华大 学五 道口金 融学 院经济 学
博士 。14 年证 券基金 行业 从业经 历 。 曾 任职华 夏基 金管理 有限 公司 基金 管理 部高级 经理 、 市
场部执 行副 总 ， 大成 基金 管理有 限公 司规 划发 展部 产品总 监 、 委 托投资 部总 监， 中国 民生 银
行私人 银行 事业 部首 席投 资顾问 兼产 品与 资产 管理 中心总 监 ， 中 国国 际金 融有 限公司 执行 总
经理。2014 年2 月加 入本 公 司，现 任本 公司 副总 经理 。
李锦女士 ，吉 林大学 经济 管理学院 国际 金融专 业硕 士研究生 ， 17 年证券 基金 行业从业
经历 。 曾 就职 于巨田 证券 有限责 任公 司 ， 历任 交易 管理总 部综 合管 理部 经理 助理 ， 总 经理 办
公室主任 助理 ，资产 管理 部理财部 副经 理、经 理， 研究所研 究员 ；2003 年9月 加入 本公 司，
曾 任基 金运 营部 副总 监、 总监， 总经 理助 理兼 基金 运营部 总监 。现 任本 公司 督察长 。
4 、本 基金 基金 经理
基金经理 ：李 轶女士 ，中 央财经大 学投 资经济 系国 民经济学 硕士 ，9 年证 券从 业经验 。
2005 年7 月加入 本公 司，历 任债券研 究员 、基金 经理 助理，2008 年11 月起 任摩 根士丹利 华鑫
货币市场 基金 基金经 理，2012 年8月 起任 摩根士 丹利 华鑫多元 收益 债券型 证券 投资基金 基金
经理 ，2013 年6月 起任 本基 金基金 经理 ，2014 年9 月起 任摩根 士丹 利华 鑫纯 债稳 定添利18个月
定期开 放债 券型 证券 投资 基金基 金经 理 。
5 、投 资决 策委 员会 成员
主任委 员： 徐卫 先生 ，本 公司副 总经 理 、 基金 投资 部总监 。
委员： 陈 强 兵先 生， 研 究管 理部总 监； 张大 铮先 生， 助 理总经 理、 固定 收益 投资 部总监 ；摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
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刘钊先 生， 助 理总 经理、 数量化 投资 部总 监 、 基 金 经理 ； 胡 明女 士， 交 易管 理部总 监 ； 卞 亚
军先生 ，基 金经 理 。
6 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
（三） 基金 管理 人的 职责
1 、依法 募集基 金，办 理或 者委托经 中国 证监会 认定 的其他机 构代 为办理 基金 份额的 发
售、申 购、 赎回 、转 换和 登记事 宜；
2 、办 理基 金备 案手 续；
3 、对 所管 理的 不同 基金 财 产分别 管理 、分 别记 账， 进行证 券投 资；
4 、按 基金 合同 的约 定确 定 基金收 益分 配方 案， 及时 向基金 份额 持有 人分 配基 金收益 ；
5 、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 的财 务会 计报 告；
6 、编 制 季 度、 半年 度 和 年 度基金 报告 ；
7 、计 算并 公告 基金 资产 净 值，确 定基 金份 额申 购、 赎回价 格；
8 、办 理与 基金 财产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项；
9 、召 集基 金份 额持 有人 大 会；
10 、保 存基 金财 产管 理业 务活动 的记 录、 账册 、报 表和其 他相 关资 料；
11 、以 基金 管理 人名 义， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 实施 其他 法律 行 为 ；
12 、有 关法 律法 规、 中国 证监会 规定 的和 基金 合同 约定的 其他 职责 。
（四） 基金 管理 人的 承诺
1、本 基 金管 理人 承诺 严格 遵守法 律法 规和 基金 合同 ， 按照 招募 说明 书列 明的 投资目 标、
策略及 限制 全权 处理 本基 金的投 资 。
2 、本基 金管理 人承诺 不从 事违反《 中华 人民共 和国 证券法》 的行 为，并 建立 健全内 部
控制制 度， 采取 有效 措施 ，防止 违反 《中 华人 民共 和国证 券法 》行 为的 发生 。
3 、本基 金管理 人承诺 不从 事违反《 基金 法》的 行为 ，并建立 健全 内部控 制制 度，采 取
有效措 施， 禁止 基金 财产 用于下 列投 资或 活动 ：
（1） 承销 证券 ；
（2） 向他 人贷 款或 者提 供 担保； 摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
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（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但 是国 务院 另有 规定 的除 外；
（5）向 本基金 管理人 、基 金托管人 出资 或者买 卖其 本基金管 理人 、基金 托管 人发行 的
股票或 者债 券；
（6）买 卖与本 基金管 理人 、基金托 管人 有控股 关系 的股东或 者与 本基金 管理 人、基 金
托管人 有其 他重 大利 害关 系的公 司发 行的 证券 或者 承销期 内承 销的 证券 ；
（7） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（8） 法律 法规 、中 国证 监 会 及基 金合 同 禁 止的 其他 活动。
上述禁 止行 为为 引用 当时 有效的 相关 法律 法规 或监 管部门 的有 关禁 止性 规定 ， 如法律 法
规或监 管部 门取 消上 述禁 止性规 定， 本基 金在 履行 适当程 序后 可不 受上 述规 定的限 制。
4 、基 金管 理人 承诺 严格 遵 守法律 法规 ，禁 止发 生下列 行为 ：
（1） 将其 固有 财产 或者 他 人财产 混同 于基 金财 产从 事证券 投资 ；
（2） 不公 平地 对待 其管 理 的不同 基金 财产 ；
（3） 利用 基金 财产 为基 金 份额持 有人 以外 的第 三人 牟取利 益；
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ；
（5） 法律 法规 、中 国证 监 会及基 金合 同禁 止的 其他 行为。
5 、基金 管理人 承诺加 强人 员管理， 强化 职业操 守， 督促和约 束员 工遵守 国家 有关法 律
法规及 行业 规范 ，诚 实信 用、勤 勉尽 责， 不从 事以 下行为 ：
（1） 越权 或违 规经 营；
（2） 违反 基金 合同 或托 管 协议；
（3） 故意 损害 基金 份额 持 有人或 其他 基金 相关 机构 的合法 利益 ；
（4） 在向 中国 证监 会报 送 的资料 中弄 虚作 假；
（5） 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管；
（6） 玩忽 职守 、滥 用职 权 ；
（7）泄 漏在任 职期间 知悉 的有关证 券、 基金的 商业 秘密、尚 未依 法公开 的基 金投资 内
容、基 金投 资计 划等 信息 ； 摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
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（8）违 反证券 交易场 所业 务规则， 利用 对敲、 倒仓 等手段操 纵市 场价格 ，扰 乱市场 秩
序；
（9） 在公 开信 息披 露和 广 告中故 意含 有虚 假、 误导 、欺诈 成分 ；
（10） 其他 法律 法规 、中 国证监 会及 基金 合同 禁止 的行为 。
6 、基 金经 理承 诺
（1）依 照有关 法律法 规和 基金合同 的规 定，本 着谨 慎的原则 为基 金份额 持有 人谋取 最
大利益 ；
（2） 不利 用职 务之 便为 自 己及其 代理 人、 受雇 人或 任何其 他第 三人 牟取 不当 利益；
（3）不 泄漏在 任职期 间知 悉的有关 证券 、基金 的商 业秘密、 尚未 依法公 开的 基金投 资
内容、 基金 投资 计划 等信 息。
（4） 不从 事损 害基 金财 产 和基金 份额 持有 人利 益的 证券交 易及 其他 活动 。
（五） 基金 管理 人的 内部 控制制 度
1 、内 部控 制目 标
（1）保 证基金 管理人 的经 营运作严 格遵 守法律 法规 和行业监 管规 则，自 觉形 成守法 经
营、规 范运 作的 经营 思想 和经营 理念 ；
（2）防 范和化 解经营 风险 ，提高经 营管 理效益 ，确 保经营业 务的 稳健运 行和 受托资 产
的安全 完整 ，实 现基 金管 理人的 持续 、稳 定、 健康 发展；
（3） 确保 基金 、基 金管 理 人应披 露的 信息 真实 、准 确、完 整、 及时 ；
（4）确 保基金 管理人 成为 一个决策 科学 、经营 规范 、管理高 效、 运作安 全的 持续、 稳
定、健 康发 展的 基金 管理 公司。
2 、内 部控 制原 则
（1）健 全性原 则。内 部控 制机制覆 盖基 金管理 人的 各项业务 、各 个部门 和各 级岗位 ，
并渗透 到决 策、 执行 、监 督、反 馈等 各个 环节 。
（2）有 效性原 则。通 过科 学的内控 手段 和方法 ，建 立合理的 内部 控制程 序， 维护内 控
制度的 有效 执行 。
（3）独 立性原 则。基 金管 理人各机 构、 部门和 岗位 职责保持 相对 独立， 基金 财产、 基
金管理 人固 有财 产、 其他 财产的 运作 必须 相互 分离 。 摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
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（4） 相互 制约 原则 。基 金 管理人 内部 部门 和岗 位的 设置须 权责 分明 、相 互制 衡。
（5）成 本效益 原则。 基金 管理人运 用科 学化的 经营 管理方法 降低 运作成 本， 提高经 济
效益， 以合 理的 控制 成本 达到最 佳的 内部 控制 效果 。
3 、内 部控 制体 系
基金管 理人 的内 部控 制体 系结构 是一 个分 工明 确、 相互制 约的 组织 结构 ，具 体包括 ：
（1 ） 董 事会 负责 决定 基金 管理人 内部 管理 机构 的设 置、 制定 基金 管理 人基 本管 理制度，
对确保 基金 管理 人建 立及 维持适 当而 有效 的内 部控 制负有 最终 责任 。 董事 会下 设的风 险控 制
和审计 委员 会负 责审 核基 金管理 人内 部控 制制 度 、 检 查公司 和基 金运 作的 合法 合规情 况等 事
项，并 向董 事会 汇报 。
（2）经 营管理 层负责 组织 设计公司 的内 部控制 制度 ，拟订公 司的 基本管 理制 度和制 定
公司的 部门 业务 规章 ，并 确保公 司的 日常 经营 运作 活动合 法合 规。
（3）督 察长负 责监督 检查 基金管理 人运 作的合 法合 规情况及 公司 内部风 险控 制情况 ，
并依据 相关 规定 可独 立向 董事会 和中 国证 监会 报告 。
（4）经 营管理 层下设 的风 险管理委 员会 协助经 营管 理层实施 对各 类业务 和风 险的总 体
控制以 及解 决公 司内 部控 制中出 现的 问题 。
（5）风 险管理 部负责 跟踪 和报告投 资管 理中的 市场 风险，评 价基 金投资 业绩 ，并根 据
风险收 益情 况及 时提 出改 进意见 ，为 投资 业务 的稳 健发展 提供 支持 。
（6） 监 察稽 核部 独立 于基 金管理 人其 他部 门和 业务 活动， 对基 金管 理人 内部 控制制 度、
风险管 理政 策和 措施 的执 行情况 实行 严格 检查 和及 时反馈 ， 并 向督 察长、 风险 管理委 员会 和
经营管 理层 定期 或不 定期 报告。
（7）各 业务部 门及员 工对 风险管理 负有 直接责 任。 各业务部 门负 责人在 权限 范 围内 ，
执行公 司的 各项 风险 管理 程序 ， 负 责本 部门业 务风 险的识 别 、 监 控， 对本 部 门的风 险管 理负
全部责 任。 每一 位员 工均 负有一 线风 险控 制职 责， 负责把 公司 的风 险管 理理 念和控 制措 施落
实到每 一个 业务 环节 当中 ，并在 发现 风险 隐患 和问 题时负 有报 告、 反馈 和改 进的义 务。
4 、内 部控 制措 施
（1）建 立合理 、完备 、有 效并易于 执行 的内部 控制 制度体系 。基 金管理 人内 部控制 制
度体系 由不 同层 面的 制度 构成， 按照 其所 管理 的层 次可以 分为 四个 级别 ： 第 一级别 是公 司章
程； 第二 级别 是公司 内部 控制大 纲 ； 第 三级别 是公 司基本 管理 制度 ； 第 四级 别是公 司各 委 员
会、 各 部门 根据 业务 需要 制定的 各种 制度 及实 施细 则等。 基金 管理 人根 据业 务需要 持续 修订摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
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和更新 各项 制度 ，使 其内 部控制 制度 体系 日趋 完善 。
（2）建 立浓厚 的风险 管理 文化。经 营管 理层牢 固树 立内控优 先的 风险管 理理 念，注 重
培养全 体员 工的 风险 防范 意识， 通过 制度 约束、 学习 培训使 全体 员工 及时 了解 国家法 律法 规
和公司 规章 制度 ，使 风险 管理意 识深 入人 心， 并贯 穿到各 个业 务环 节。
（3）建 立严密 有效的 内控 防线。依 据自 身经营 特点 ，基金管 理人 建立起 各岗 位的自 控
与互控 、相 关部 门之 间的 监督制 衡、 监察 稽核 部和 督察长 的独 立监 督等 内控 防线。
（4）建 立并持 续完善 风险 管理 体系 。基 金管理 人通 过建立风 险分 类、识 别、 评估、 报
告及监 督等 程序 ， 定 期或 不定期 地对 风险 进行 评估 、 预警 ， 并 通过 清晰 的汇 报路径 ， 使 相关
部门及 经营 管理 层即 时把 握风险 状况 ，及 时、 快速 地采取 风险 控制 措施 。
（5）强 化风险 管理措 施。 随着业务 发展 及技术 进步 ，基金管 理人 开始更 多地 采取系 统
化监控 措施 ， 增 强风 险管 理的全 面性 、 实 时性 和有 效性。 同时 ， 采 用数 量化 分析方 法， 提高
风险管 理的 科学 性。
5 、基 金管 理人 关于 内部 控 制制度 的声 明
（1）本 基金管 理人确 知建 立、实施 、维 持和完 善内 部控制制 度是 本基金 管理 人董事 会
及管理 层的 责任 ；
（2） 本基 金管 理人 承诺 以 上关于 内部 控制 制度 的披 露真实 、准 确；
（3） 本基 金管 理人 承诺 将 根据市 场环 境的 变化 和业 务的发 展不 断完 善内 部控 制制度 。
二、基金托管人
（一） 基金 托管 人基 本情 况
1 、基 本情 况
名称： 中国 民生 银行 股份 有限公 司（ 以下 简称 “中 国民生 银行 ” ）
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：洪 崎
成立时 间：1996 年2 月7 日
基金托 管业 务批 准文 号： 证监基 金字 ［2004 ］101 号
组织形 式： 股份 有限 公司 （上市 ）
注册资 本：28,365,585,227 元人 民币
存续期 间： 持续 经营
电话：010-58560666
摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
招 募说明书 摘要
12
联系人 ：赵 天杰
中国民 生银 行 于1996 年1 月12 日在 北京 正式 成立 ， 是我国 首家 主要 由非 公有 制企业 入
股的全 国性 股份 制商 业银 行， 同 时又 是严 格按 照 《 公司法 》 和 《商 业银 行法 》 建立 的规 范的
股份制 金融 企业 。 多 种经 济成份 在中 国金 融业 的涉 足和实 现规 范的 现代 企业 制度， 使中 国民
生银行 有别 于国 有银 行和 其他商 业银 行 ， 而为 国内 外经济 界 、 金 融界所 关注 。 中 国民 生银 行
成立十 余年 来， 业务 不断 拓展， 规模 不断 扩大 ，效 益逐年 递增 ，并 保持 了良 好的资 产 质 量 。
2000 年12 月19 日 ， 中 国民 生银行A 股 股票 （600016 ） 在上海 证券 交易 所挂 牌上 市。 2003
年3 月18 日， 中国 民生 银 行 40 亿可 转换 公司 债券 在 上交所 正式 挂牌 交易 。2004 年 11 月 8
日，中 国民 生银 行通 过银 行间债 券市 场成 功发 行了 58 亿元 人民 币次 级债 券， 成为中 国第 一
家在全 国银 行间 债券 市场 成功私 募发 行次 级债 券的 商业银 行。2005 年 10 月 26 日， 民生 银
行成功 完成 股权 分置 改革 ， 成为 国内 首家 完成 股权 分置改 革的 商业 银行 ， 为 中国资 本市 场股
权分置 改革 提供 了成 功范 例。
中国民 生银 行自 上市 以来 ， 按照 “ 团结 奋进， 开拓 创新， 培 育人 才； 严 格管 理， 规范 行
为， 敬 业守法 ； 讲究 质 量 ， 提高 效益， 健康发 展” 的经营 发展 方针， 在改 革 发展与 管理 等方
面进行 了有 益探 索， 先后 推出了 “大 集中 ” 科 技平 台、 “ 两率 ” 考核 机制 、 “ 三卡” 工程 、 独
立评审 制度 、 八大基 础管 理系统 、 集中 处理商 业模 式及事 业部 改革 等制 度创 新， 实现 了低 风
险、快 增长 、高 效益 的战 略目标 ，树 立了 充满 生机 与活力 的崭 新的 商业 银行 形象。
2007 年 11 月， 民生 银行 获得 2007 第 一财 经金 融品 牌价值 榜十 佳中 资银 行称 号，同 时
荣获《21 世纪 经济 报道 》 等机构 评选 的“ 最佳 贸易 融资银 行奖 ” 。
2007 年12 月， 民生 银行 荣 获 《福 布斯 》 颁 发的 第三 届 “亚 太地 区最 大规 模上 市企 业 50
强”奖 项。
2008 年7 月， 民生 银行 荣 获“2008 年中 国最 具生 命 力百强 企业 ”第 三名
在《2008 中国 商业 银行 竞 争力评 价报 告》 中民 生银 行核心 竞争 力排 名 第 6 位 ，在公 司
治理和 流程 银行 两个 单项 评价中 位列 第一 。
2009 年6 月 ，民 生银 行在 “2009 年中 国本 土银 行 网站竞 争力 评测 活动 ”中 获 2009 年
中国本 土银 行网 站“ 最佳 服务质 量奖 ” 。
2009 年9 月， 在大 连召 开的 第二届 中国 中小 企业 融资 论坛上 ， 中 国民 生银 行被 评 为 “2009
中国中 小企业 金融 服 务十 佳机构” 。在“ 第十 届中国 优秀财 经证券 网站评 选” 中，民 生银行
荣膺“ 最佳 安全 性能 奖” 和“2009 年度 最佳 银行 网 站”两 项大 奖。
2009 年11 月 21 日 ， 在第 四届 “21 世 纪亚 洲金 融年 会” 上 ， 民 生银 行被 评为 “2009 年
? 亚洲 最佳 风险 管理 银行 ” 。
2009 年12 月9 日, 在由 《 理财周 报》 主办 的 “2009 年第二 届最 受尊 敬银 行评 选暨 2009
年第三届 中国 最佳银 行理 财产品评 选” 中，民 生银 行获得了 “2009 年 中国最 受尊敬银 行” 、
“最佳 服务 私人 银行 ” 、 “2009 年 最佳 零售 银行 ”多 个奖项 。 摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
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13
2010 年2 月3 日， 在 “卓 越 2009 年 度金 融理 财排 行 榜” 评选 活动 中 ， 中 国民 生银行 一
流的电 子银 行产 品和 服务 获得了 专业 评测 公司 、网 友和专 家的 一致 好评 ，荣 获卓越 2009 年
度金融 理财 排行 榜“ 十佳 电子银 行” 奖。
2010 年10 月， 在经 济观 察 报主办 的 “2009 年度 中国 最佳银 行评 选” 中， 民生 银行获 得
评委会 奖 —— “中国 银行 业十年 改革创 新奖” 。这一 奖项是 评委会 为表彰 在公 司治理 、激励
机制、 风险 管理 、 产 品创 新、 管 理架 构、 商业 模式 六个方 面创 新表 现卓 著的 银行而 特别 设立
的。
2011 年12 月， 在由 中国 金 融认证 中心 （CFCA ） 联 合 近 40 家成 员行 共同 举办 的 2011 中
国电子银 行 年 会上， 民生 银行荣获 “2011 年 中国网 上银行最 佳网 银安全 奖” 。 这是继 2009
年、2010 年 荣获“ 中国网 上银行最 佳网 银安全 奖” 后，民生 银行 第三次 获此 殊荣，是 第三
方权威 安全 认证 机构 对民 生银行 网上 银行 安全 性的 高度肯 定。
2012 年 6 月 20 日， 在国 际经济 高峰 论坛 上, 民生 银 行贸易 金融 业务 以 其 2011-2012 年
度的出色 业绩 和产品 创新 最终荣获 “2012 年 中国卓 越贸易金 融银 行”奖 项。 这也是民 生银
行继2010 年荣 获英 国 《 金 融时报 》 “ 中国 银行 业成 就 奖 —最 佳贸 易金 融银 行奖 ” 之 后第 三次
获此殊 荣。
2012 年 11 月 29 日 ，民 生 银行在《The Asset 》杂 志 举办 的 2012 年度 AAA 国 家 奖项评
选中获 得“ 中国 最佳 银行- 新秀奖 ” 。
2013 年度, 民 生 银 行 荣获中 国 投 资 协 会 股 权 和 创 业投 资 专 业 委 员 会 年 度 中 国优 秀 股 权
和创业 投资 中介 机构 “最 佳资金 托管 银行 ” 及 由21 世纪传 媒颁 发 的 2013 年PE/VC 最佳 金融
服务托 管银 行奖 。
2013 年荣 获中 国内 部审 计 协会民 营企 业内 部审 计优 秀企业 。
在第八届 “21 世纪亚 洲金 融年会” 上， 民生银 行荣 获“2013 ? 亚 洲最佳 投资 金融服 务
银行” 大奖 。
在“2013 第 五届 卓越 竞争 力金融 机构 评选 ”中 ，民 生银行 荣获 “2013 卓 越竞 争力品牌
建设银 行” 奖。
在中国社 科院 发布的 《中 国企业社 会责 任蓝皮 书（2013 ） 》中 ，民 生银行 荣获 “中国 企
业上市 公司 社会 责任 指数 第一名 ” 、 “ 中国 民营 企业 社会责 任指 数第 一名 ” 、 “ 中国银 行业 社会
责任指 数第 一名 ” 。
在 2013 年 第十 届中 国最 佳 企业公 民评 选中 ， 民 生银 行荣获 “2013 年 度中 国最 佳企业 公
民大奖 ” 。
2013 年还 获得 年度 品牌 金 博奖“ 品牌 贡献 奖” 。
2 、主 要人 员情 况
杨春萍： 女， 北京大 学本 科、硕士 。资 产托管 部副 总经理（ 主持 工作） 。 曾就 职于中 国
投资银 行总 行， 意大 利联 合信贷 银行 北京 代表 处， 中国民 生银 行金 融市 场部 和资产 托管 部 。摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
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14
历任中 国投 资银 行总 行业 务经理 ， 意 大利 联合 信贷 银行北 京代 表处 代表 ， 中 国民生 银行 金融
市场部 处长、 资产 托管 部 总经理 助理、 副总 经理、 副总经 理 （主 持工 作） 等 职务。 具 有近 三
十年的 金融 从业 经历 ，丰 富的外 资银 行工 作经 验， 具有广 阔的 视野 和前 瞻性 的战略 眼光 。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
中国民 生银 行股 份有 限公 司于 2004 年 7 月 9 日 获得 基金托 管资 格， 成为 《中 华人民 共
和国证 券投 资 基 金法 》 颁布 后首家 获批 从事 基金 托管 业务的 银行 。 为了 更好 地发 挥后发 优势 ，
大力发 展托 管业 务 ， 中 国民 生银行 股份 有限 公司 资产 托管部 从成 立伊 始就 本着 充分保 护基 金
持有人 的利 益、 为客 户提 供高品 质托 管服 务的 原则 ， 高起 点地 建立 系统 、 完 善制度 、 组 织人
员。 资 产托 管部 目前 共有 员工 57 人， 平均 年 龄33 岁，100% 员 工拥 有大 学本 科以上 学历 ，80%
以上员 工具 有硕 士以 上文 凭。基 金业 务人 员100% 都 具有基 金从 业资 格。
截止到2014 年9 月30 日，本 行共托管 基金32 只， 分别 为天治品 质优 选混合 型证 券投资 基
金、 融通 易支 付货币 市场 证券投 资基 金 、 东方 精选 混合型 开放 式证 券投 资基 金、 天治 天得 利
货币市 场基 金 、 东方 金账 簿货币 市场 基金 、 长 信增 利动态 策略 证券 投资 基金 、 华 商领 先企 业
混合型证 券投 资基金 、银 华深证100 指数 分级 证券投 资基金、 华商 策略精 选灵 活配置混 合型
证券投 资基 金、 光大 保德 信信用 添益 债券 型证 券投 资基金 、 工 银瑞 信添 颐债 券型证 券投 资基
金、 建 信深 证基 本面60 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金、 建信 深证 基本 面60 交易型 开放 式指
数证券 投资 基金 联接 基金 、 国投 瑞银 瑞源 保本 混合 型证券 投资 基金 、 浙 商聚 潮新思 维混 合型
证券投资 基金 、建信 转债 增强债券 型证 券投资 基金 、工银瑞 信睿 智深证100指 数分级证 券投
资基金 、农 银汇 理行 业轮 动股票 型证 券投 资基 金、 建信月 盈安 心理 财债 券型 证券投 资基 金 、
中银美 丽中 国股 票型 证券 投资基 金、 建信 消费 升级 混合型 证券 投资 基金 、 摩 根士丹 利华 鑫纯
债稳定 增利18个 月定 期开 放债券 型证 券投 资基 金、 建信安 心保 本混 合型 证券 投资基 金、 德邦
德利货 币市 场基 金 、 中 银互 利分级 债券 型证 券投 资基 金、 工银 瑞信 添福 债券 型证 券投资 基金 、
中银中 高等 级债 券型 证券 投资基 金、 汇添 富全 额宝 货币市 场证 券投 资基 金、 国金通 用金 腾通
货币市 场证 券投 资基 金、 兴业货 币市 场证 券投 资基 金、 摩 根士 丹利 华鑫 纯债 稳定添 利18 个月
定期开放债 券型 证 券 投 资基 金 和 东 方 双债 添 利 债 券型 证 券 投 资 基金 。 托 管 基金 资 产 净 值为
689.37 亿元 。
（二） 基金 托管 人的 内部 控制制 度
1 、内 部风 险控 制目 标
强化内 部管 理， 保障 国家 的金融 方针 政策 及相 关法 律法规 贯彻 执行 ， 保 证自 觉合规 依法
经营， 形成 一个 运作 规范 化、 管 理科 学化 、 监 控制 度化的 内控 体系 ， 保 障业 务正常 运行 ， 维
护基金 份额 持有 人及 基金 托管人 的合 法权 益。
2 、内 部风 险控 制组 织结 构 摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
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15
中国民生银行股份有 限公 司基金托管业务内部 风险 控制组织结构由中国 民生 银行股份
有限公 司稽 核部 、 资 产托 管部内 设稽 核监 督处 及资 产托管 部各 业务 处室 共同 组成。 总行 稽核
部对各 业务 部门 风险 控制 工作进 行指 导 、 监督 。 资 产托管 部内 设独 立、 专职 的内部 监督 稽核
处， 负 责拟 定托 管业 务风 险控制 工作 总体 思路 与计 划， 组 织、 指导、 协调 、 监 督各业 务处 室
风险控 制工 作的 实施 。各 业务处 室在 各自 职责 范围 内实施 具体 的风 险控 制措 施。
3 、内 部风 险控 制原 则
(1)全面 性原则 ：风 险控制 必须覆盖 资产 托管部 的所 有处室和 岗位 ，渗透 各项 业务过 程
和业务 环节 ； 风 险控 制责 任应 落 实到 每一 业务 部门 和业务 岗位 ， 每 位员 工对 自己岗 位职 责范
围内的 风险 负责 。
(2)独立 性原则 ：资 产托管 部设立独 立的 稽核监 督处 ，该处室 保持 高度的 独立 性和权 威
性，负 责对 托管 业务 风险 控制工 作进 行指 导和 监督 。
(3)相互 制约原 则： 各处室 在内部组 织结 构的设 计上 要形成一 种相 互制约 的机 制，建 立
不同岗 位之 间的 制衡 体系 。
(4)定性 和定量 相结 合原则 ：建立完 备的 风险管 理指 标体系， 使风 险管理 更具 客观性 和
操作性 。
(5)防 火墙 原则： 托管 部自 身财务 与基 金财 务严 格分 开； 托 管业 务日 常操 作部 门与行 政、
研发和 营销 等部 门严 格分 离。
4 、内 部风 险控 制制 度和 措 施
(1)制度 建设： 建立 了明确 的岗位职 责、 科学的 业务 流程、详 细的 操作手 册、 严格的 人
员行为 规范 等一 系列 规章 制度。
(2)建 立健 全的 组织 管理 结 构：前 后台 分离 ，不 同部 门、岗 位相 互牵 制。
(3)风险 识别与 评估 ：稽核 监督处指 导业 务处室 进行 风险识别 、评 估，制 定并 实施风 险
控制措 施。
(4)相 对独 立的 业务 操作 空 间：业 务操 作区 相对 独立 ，实施 门禁 管理 和音 像监 控。
(5)人员 管理： 进行 定期的 业务与职 业道 德培训 ，使 员工树立 风险 防范与 控制 理念， 并
签订承 诺书 。
(6)应 急预 案： 制定 完备 的 《应急 预案 》 ， 并 组织 员工 定期演 练； 建立 异地 灾备 中心， 保
证业务 不中 断。
5 、资 产托 管部 内部 风险 控 制
中国民 生银 行股 份有 限公 司从控 制环 境、 风险 评估 、 控制 活动 、 信 息沟 通、 监 控等五 个
方面构 建了 托管 业务 风险 控制体 系。
(1)坚持 风险管 理与 业务发 展同等重 要的 理念。 托管 业务是商 业银 行新兴 的中 间业务 ，
中国民 生银 行股 份有 限公 司资产 托管 部从 成立 之日 起就特 别强 调规 范运 作 ， 一 直将建 立一 个摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
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系统、 高效 的风 险防 范和 控制体 系作 为工 作重 点。 随着市 场环 境的 变化 和托 管业务 的快 速发
展， 新 问题 新情 况不 断出 现， 中 国民 生银 行股 份有 限公司 资产 托管 部始 终将 风险管 理放 在与
业务发 展同 等重 要的 位置 ，视风 险防 范和 控制 为托 管业务 生存 和发 展的 生命 线。
(2)实施 全员风 险管 理。完 善的风险 管理 体系需 要从 上至下每 个员 工的共 同参 与，只 有
这样 ， 风 险控 制制度 和措 施才会 全面 、 有效 。 中 国 民生银 行股 份有 限公 司资 产托管 部实 施全
员风险 管理 ， 将 风险 控制 责任落 实到 具体 业务 处室 和业务 岗位 ， 每 位员 工对 自己岗 位职 责范
围内的 风险 负责 。
(3)建立 分工明 确、 相互牵 制的风险 控制 组织结 构。 托管部通 过建 立纵向 双人 制，横 向
多处室 制的 内部 组织 结构 ，形成 不同 处室 、不 同岗 位相互 制衡 的组 织结 构。
(4)以制 度建设 作为 风险管 理的核心 。中 国民生 银行 股份有限 公司 资产托 管部 十分重 视
内部控 制制 度的 建设 ， 已 经建立 了一 整套 内部 风险 控制制 度 ， 包 括业务 管理 办法 、 内 部控 制
制度 、 员 工行 为规范 、 岗 位职责 及涵 括所 有后 台运 作环节 的操 作手 册。 以上 制度随 着外 部环
境和业 务的 发展 还会 不断 增加和 完善 。
(5)制度 的执行 和监 督是风 险控制的 关键 。制度 执行 比编写制 度更 重要， 制度 落实检 查
是风险 控制 管理 的有 力保 证。 中国 民生 银行 股份 有限 公司资 产托 管部 内部 设置 专职稽 核监 督
处， 依照 有关 法律规 章 ， 每两个 月对 业务 的运 行进 行一次 稽核 检查 。 总 行稽 核部也 不定 期 对
资产托 管部 进行 稽核 检查 。
(6)将先 进的技 术手 段运用 于风险控 制中 。在风 险管 理中，技 术控 制风险 比制 度控制 风
险更加 可靠 ， 可 将人 为不 确定因 素降 至最 低。 托管 业务系 统需 求不 仅从 业务 方面而 且从 风险
控制方 面都 要经 过多 方论 证，托 管业 务技 术系 统具 有较强 的自 动风 险控 制功 能。
（三） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
根据《基 金法》 、 《运 作办 法》 、基 金合同 和有关 法律 法规的规 定， 对基金 的投 资对象 、
基金资 产的 投资 组合 比例 、 基 金资 产的 核算 、 基 金 资产净 值的 计算 、 基 金管 理人报 酬的 计提
和支付 、 基金 托管人 报酬 的计提 和支 付 、 基金 申购 资金的 到账 和赎 回资 金的 划付 、 基 金收 益
分配等 行为 的合 法性 、合 规性进 行监 督和 核查 。
基金托管 人发 现基金 管理 人的违反 《基 金法》 、 《运 作办法》 、基金 合同和 有关 法律法 规
规定的 行为 ， 应 及时 以书 面形式 通知 基金 管理 人限 期纠正 ， 基 金管 理人 收到 通知后 应及 时核
对确认 并以 书面 形式 对基 金托管 人发 出回 函。 在限 期内， 基金 托管 人有 权随 时对通 知事 项进
行复查 ， 督 促基 金管 理人 改正。 基金 管理 人对 基金 托管人 通知 的违 规事 项未 能在限 期内 纠正
的，基 金托 管人 应报 告中 国证监 会。
基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为， 应立 即报告 中国 证监 会， 同时 通知基 金管
理人限 期纠 正。 摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
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三、相关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1 、直 销机 构
（1） 摩根 士丹 利华 鑫基 金 管理有 限公 司直 销中 心
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路1 号嘉 里建 设广 场 第二座 第17 层01-04 室
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路1 号嘉 里建 设广 场 第二座 第17 层
联系人 ： 吴 海灵
电话： （0755 ）88318898
传真： （0755 ）82990631
（2） 摩根 士丹 利华 鑫基 金 管理有 限公 司北 京分 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大街18号 丰融 国际 大厦1005 室
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大街18号 丰融 国际 大厦1005 室
联系人 ：杨雪
电话： （010 ）66155568-6100
传真： （010 ）66158135
（3） 摩根 士丹 利华 鑫基 金 管理有 限公 司上 海分 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1000 号 恒生 银行大 厦45 楼011-111单元
办公地 址： 上海 市 浦 东新 区陆家 嘴环 路1000 号 恒生 银行大 厦45 楼011-111单元
联系人 ：栾倩
电话： （021 ）63343311-2100
传真： （021 ）63343988
（4） 摩根 士丹 利华 鑫基 金 管理有 限公 司网 上直 销系 统
交易系 统网 址：https://etrade.msfunds.com.cn/etrading
目前支 持的 网上 直销 银行 卡： 中 国建 设银 行龙 卡借 记卡、 招商 银行 “一 卡通 ”借记 卡 、
光大银 行借 记卡 、 中 信银 行借记 卡、 兴业 银行 借记 卡、 上 海浦 东发 展银 行借 记卡、 广发 银行摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
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借记卡 、 浙 商银 行借 记卡 、 南京 银行 借记 卡、 金华 银行借 记卡 、 温 州银 行借 记卡、 上海 农村
商业银 行借 记卡 和顺 德农 村商业 银行 借记 卡 。
全国统 一客 服电 话：400-8888-668
客户服 务信 箱：Services@msfunds.com.cn
深圳、 北京 或上 海的 投资 人单笔 认 （ 申） 购金 额超 过100 万元 （含100 万 元） 人民币 的 ，
可拨打 直销 中心 的上 述电 话进行 预约 ，本 公司 将提 供上门 服务 。
2 、销售 机构
（1） 中国 民生 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：洪崎
客户服 务电 话：95568
网址：http://www.cmbc.com.cn
（2） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号
法定代 表： 蒋超 良
客户服 务电 话：95599
网址：http://www.abchina.com
（3） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
客户服 务电 话：95559
网址：http://www.bankcomm.com 摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
招 募说明书 摘要
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（4） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址 ： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
法定代 表人 ： 李 建红
客户服 务电 话：95555
网址：http://www.cmbchina.com
（5） 中信 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦C座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦C座
法定代 表人 ： 常 振明
客户服 务电 话：95558
网址：http://bank.ecitic.com
（6） 平安 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南中 路1099 号平 安银 行大 厦
办公地 址： 深圳 市深 南中 路1099 号平 安银 行大 厦
法定代 表人 ：孙 建一
联系人 ：芮 蕊
联系电 话：0755-25879756
客户服 务电 话：95511-3
网址：http:// bank.pingan.com/
（7） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
客户服 务 电 话：95528 摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
招 募说明书 摘要
20
网址：http:// www.spdb.com.cn
（8） 烟台 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 山东 省烟 台市 芝罘区 海港 路25 号
办公地 址： 山东 省烟 台市 芝罘区 海港 路25 号
法定代 表人 ： 庄永 辉
客户服 务电 话：4008-311-777
网址：http://www.ytcb.com
（9） 河北 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 石家 庄市 平安 北大街28号
办公地 址： 石家 庄市 平安 北大街28号
法定代 表人 ： 乔志 强
客户服 务电 话：400-612-9999
网址：http://www.hebbank.com
（10） 华鑫 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦28 层A01 、B01 （b ）单 元
办公地 址： 上海 市肇 嘉浜 路750 号
法定代 表人 ：俞洋
联系人 ：陈 敏
联系电 话：021-64339000-807
客户服 务电 话：021-32109999 ，029-68918888
网址：http://www.cfsc.com.cn
（11） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福 田区 中心 三路8号 卓越 时 代广场 （二 期） 北座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路48 号中 信证 券大 厦
法定代 表人 ：王 东明 摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
招 募说明书 摘要
21
联系人 ：顾凌
联系电 话：010-608388696
客户服 务电 话：95558
网址：http:// www.cs.ecitic.com
（12） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路66号4号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大街188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
联系电 话：010-85130577
客户服 务电 话：400-8888-108
网址：http://www.csc108.com
（13） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：田 薇
联系电 话：010-66568536
网址：http://www.chinastock.com.cn
（14） 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街9号院1号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街9号院1号楼
法定代 表人 ： 张 志刚
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000 摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
招 募说明书 摘要
22
客户服 务电 话：400-800-8899
网址：http://www.cindasc.com
（15） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路98号
办公地 址： 上海 市广 东路689 号海 通证 券大 厦10 楼
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
联系电 话：021-23219000
客户服 务电 话：400-8888-001、95553
网址：http://www.htsec.com
（16） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号上 海银 行 大厦29 楼
法定代 表人 ：万 建华
联系人 ：芮 敏祺
联系电 话：021-38676161
客户服 务电 话：400-8888-666
网址：http://www.gtja.com
（17） 申银 万国 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市常 熟路171 号
办公地 址： 上海 市常 熟路171 号
法定代 表人 ：储 晓明
联系电 话：021-54033888
客户服 务电 话：95523 或4008895523
网址：http://www.sywg.com 摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
招 募说明书 摘要
23
（18） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上 海市 静安 区 新闸路1508 号
办公地 址： 上 海市 静安 区 新闸路1508 号
法定代 表人 ：薛峰
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
联系电 话：021-22169999
客户服 务电 话：400-8888-788、10108998
网址：http://www.ebscn.com
（19） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东路268 号
办公地 址： 浦东 新区 民生 路1199 弄证 大 ? 五道 口广 场1号楼21 层
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：谢 高得
联系电 话：021-38565785
客户服 务电 话：400-8888-123
网址：http://www.xyzq.com.cn
（20） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特8号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特8号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ： 杨 泽柱
联系人 ：李 良
联系电 话：027-65799999
客户服 务电 话：95579 或4008-888-999
网址：http://www.95579.com
（21）华 泰 证券 股份 有限 公司 摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
招 募说明书 摘要
24
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路90 号华 泰证 券大 厦
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路90 号华 泰证 券大 厦
深圳 市福 田区 深南大 道4011 号 港中 旅大 厦24楼
法定代 表人 ：吴 万善
联系人 ： 庞 晓芸
联系电 话：0755-82492193
客户服 务电 话：95597
网址：http://www.htsc.com.cn
（22） 齐鲁 证券 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 经十路128 号
办公地 址： 济南 市经 七 路86 号 23 层
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：王 霖
联系电 话：0531-68889157
客户服 务电 话：95538
网址：http://www.qlzq.com.cn
（23） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 ： 杨 宝林
联系人 ： 吴 忠超
联系电 话： （0532 ）85022326
客户咨 询电 话：95548
公司网 址：http://www.citicssd.com
（24） 中信 证券 （浙 江） 有限责 任公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路29 号迪 凯银 座22 楼 摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
招 募说明书 摘要
25
办公地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路29 号迪 凯银 座22 楼
法定代 表人 ：沈 强
联系人 ：丁 思聪
联系电 话：0571-87112510
客户服 务电 话：0571-95548
网址：http://www.bigsun.com.cn
（25） 山西 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山西 省太 原市 府西街69号 山西 国贸 中心 东塔楼
办公地 址： 山西 省太 原市 府西街69号 山西 国贸 中心 东塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：郭 熠
联系电 话：0351-8686659
客户服 务电 话：400-666-1618
网址：http://www.i618.com.cn
(26)华 龙证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 东岗西 路638 号 财富 大厦
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 东岗西 路638 号 财富 大厦
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：李 昕田
联系电 话：0931-8784656
客户服 务电 话：400-689-8888
网址：http://www.hlzqgs.com
（27） 东海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西路23号 投资 广场18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路1928 号 东海 证券 大厦
摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
招 募说明书 摘要
26
法定代 表人 ：刘 化军
联系人 ：王 一彦
联系电 话：021-20333333
客户服 务电 话：95531 ；400-8888-588
网址：http://www.longone.com.cn
（28） 东吴 证券 股份 有限 公司
注册地 址 ： 苏州 工业 园区 翠园路181 号商 旅大 厦
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳街5号
法定代 表人 ：范力
联系人 ：方 晓丹
联系电 话：0512-65581136
客户服 务电 话：4008-601555
网址：http://www.dwzq.com.cn
（29） 方正 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路2 段华 侨国 际大 厦22-24 层
办公地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路2 段华 侨国 际大 厦22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：彭 博
联系电 话：0731-85832343
客户服 务电 话：95571
网址：http://www.foundersc.com
（30） 宏信 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 四川 省成 都市 人民南 路二 段18 号川 信大 厦10楼
办公地 址： 四川 省成 都市 人民南 路二 段18 号川 信大 厦10楼
法定代 表人 ：吴 玉明 摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
招 募说明书 摘要
27
联系人 ：刘 进海
联系电 话：028-86199278
客户服 务电 话：4008-366-366
网址：http://www.hxzq.cn
（31） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82558305
客户服 务电 话：4008-001-001
网址：http://www.essence.com.cn
（32） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地址 ： 深 圳 市 福田 区益 田 路 与 福 中 路 交 界处 荣超 商 务 中 心A 栋第18 层-21层及第04
层01、02、03、05、11、12 、13 、15 、16 、18 、19 、20 、21 、22 、23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路6003 号荣 超 商 务中 心A栋第04 、18 层至21 层
法定代 表人 ： 龙 增来
联系人 ：刘毅
联系电 话：0755-82023442
客户服 务电 话：400-600-8008、95532
网址：http:// www.china-invs.cn
（33） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A座38 —45层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A座38 —45层
法定代 表人 ：宫 少林 摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
招 募说明书 摘要
28
联系人 ：林 生迎
联系电 话：0755-82960223
客户服 务电 话：95565 、400-8888-111
网址：http://www.newone.com.cn
（34） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：周杨
联系电 话： （0755 ）82130833
客户服 务电 话：95536
网址：http://www.guosen.com.cn
（35） 平安 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田路4036 号荣 超大 厦16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田路4036 号荣 超大 厦16-20 层
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：郑 舒丽
联系电 话：0755-22626391
客户服 务电 话：400-8816-168
网址：http://stock.pingan.com
（36） 国海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广西 南宁 市滨 湖路46 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 竹子林 四路 紫竹 七道18 号 光大银 行大 厦30 楼
法定代 表人 ：张 雅锋
联系人 ：牛 孟宇
联系电 话：0755-83709350 摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
招 募说明书 摘要
29
客户服 务电 话：400-8888-100（ 全国 ）、96100 （广 西）
网址：http://www.ghzq.com.cn
（37） 世纪 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 招商 银行 大厦41/42 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 招商 银行 大厦41/42 层
法人代 表： 卢长 才
联系人 ：张 婷
联系电 话：0755-83199511
网址：http://www.csco.com.cn
（38） 长城 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
法定代 表人 ： 黄 耀华
联系人 ：刘阳
联系电 话：0755-83516289
客户服 务电 话：400-6666-888
网址：www.cgws.com
（39） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7、8 层
办公地 址： 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7至10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
联系电 话： （0591 ）87383623
客户服 务电 话：96326 （ 福 建省外 请加 拨0591 ）
网址：http://www.hfzq.com.cn
（40） 东莞 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广东 省东 莞市 可园南 路1 号金 源中 心30 楼 摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
招 募说明书 摘要
30
办公地 址： 广东 省东 莞市 可园南 路1 号金 源中 心30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
联系人 ：苏 卓仁
联系电 话： 0769-22112062
客户服 务电 话：961130
网址：http://www.dgzq.com.cn
（41） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融街19号 富凯 大厦B座701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街28 号C 座5 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：尹伶
联系电 话：010-66045529
客户服 务电 话：010-66045678
网址：http://www.txsec.com
（42） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街22 号泛 利大 厦10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街22 号泛 利大 厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：梁檐
联系电 话：021-20835789
客户服 务电 话：400-920-0022
网址：http://licaike.hexun.com
（43） 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
招 募说明书 摘要
31
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：汤 素娅
联系电 话：0755-33227950
客户服 务电 话：4006-788-887
网址： 众禄 基金 网 http://www.zlfund.cn
基金买 卖网 http://www.jjmmw.com
（44） 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：周 嬿旻
联系电 话： 0571-28829790 ； 021-60897869
客户服 务电 话：4000-766-123
网址：http:// www.fund123.cn
（45） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路 1 号元 茂大 厦 903
办公地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路 1 号元 茂大 厦 903
法定代 表人 ：李 晓涛
联系人 ：杨 翼
联系电 话：0571-88920897 ，0571-88911818-8565
客户服 务电 话：4008-773-772、0571-88920897
网址：http://www.5ifund.com 摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
招 募说明书 摘要
32
（46） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号 鄂尔 多 斯国际 大 厦 903-906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：张茹
联系电 话：021-20613999
客户服 务电 话：400-700-9665
网址：http://www.ehowbuy.com
（47） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 浦东 新区 峨山 路 613 号6 幢551 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座9 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：潘 世友
联系电 话：021-54509998-7019
客户服 务电 话：400-1818-188
网址：http://www.1234567.com.cn
（48） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：沈 雯斌
联系电 话：021-58788678-8201
客户服 务电 话：400-089-1289 摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
招 募说明书 摘要
33
网址：http://www.erichfund.com
（49） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园4 栋10 层1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 10 号 庄胜 广 场中央 办公 楼东 翼7 层 727 室
法定代 表人 ：杨懿
联系人 ： 刘 宝文
联系电 话： 010-63130889-8369
客户服 务电 话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn
（50） 宜信 普泽 投资 顾问 （北京 ）有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号9 号楼15 层1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号9 号楼15 层1809
法定代 表人 ： 沈 伟桦
联系联 系人 ： 王 巨明
电话：010-52855650
客户服 务电 话：400-6099-200
网址：http://www.yixinfund.com
（51） 中期 资产 管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 16 号1 幢11 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 16 号1 幢2 层
法定代 表人 ：路瑶
联系人 ： 侯 英建
联系电 话：010-65807865
客户服 务电 话：010-65807609
网址：http://www.cifcofund.com
（52） 北京 展恒 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号 摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
招 募说明书 摘要
34
办公地 址： 北京 市朝 阳区 华严北 里 2 号民 建大 厦 6 层
法定代 表人 ： 闫 振杰
联系人 ： 韩 晓彤
联系电 话：010-62020088-7071
客户服 务电 话：400-888-6661
网址：http://www.myfund.com
（53） 中国 国际 期货 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 麦子店 西 路 3 号 新恒 基国 际大 厦 15 层
法定代 表人 ：王兵
联系人 ：赵森
联系电 话：010-59539864
客户服 务电 话：95162 、400-8888-160
网址：http://www.cifco.net
基金管 理人 可以 根据 情况 变化增 加或 者减 少销 售机 构， 并 另行 公告。 销售 机构 可以根 据
情况变 化增 加或 者减 少其 销售城 市、 网点 ，并 另行 公告。
（二） 注册 登记 机构
名称： 摩根 士丹 利华 鑫基 金管理 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路1 号嘉 里建 设广 场 第二座 第17 层01-04 室
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路1 号嘉 里建 设广 场 第二座 第17 层
法定代 表人 ：YU HUA （于 华）
联系人 ： 刘 芳冰
电话： （0755 ）88318721
（三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称： 通力 律师 事务 所
注册地 址： 上海 市银 城中 路68号 时代 金融 中心19 楼 摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
招 募说明书 摘要
35
办公地 址： 上海 市银 城中 路68号 时代 金融 中心19 楼
负责人 ：韩 炯
联系人 ：孙睿
电话：021-31358666
经办律 师： 吕红 、孙 睿
（四） 审计 基金 财产 的 会 计师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所 （ 特殊 普通 合伙 ）
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1233 号 汇亚 大厦1604 －1608 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1318 号 星展 银行大 厦6 楼
法人代 表： 杨绍 信
联系人 ： 俞伟 敏
联系电 话： （021 ）23238819
经办注 册会 计师 ：单 峰、 俞伟敏
四、基金的名称
本基金 名称 ： 摩 根士 丹利 华鑫 纯 债稳 定增 利 18 个 月 定期开 放债 券型 证券 投资 基金
五、基金的运作方式 与类 型
（一） 本基 金的 运作 方式 ： 契约 型开 放式
（二） 本基 金的 类型 ： 债 券型证 券投 资基 金
六、基金的投资目标
在严格 控制 投资 风险 的前 提下， 追求 超过 当期 业绩 比较基 准的 投资 收益 ， 力 争基金 资产
的长期 、稳 健、 持续 增值 。
七、基金的投资方向
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 国债、 央行
票据、 金融 债、 企业 债、 地方政 府债 、 中 期票 据、 短期融 资券 、 公 司债 、 资 产支持 证券 、 债摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
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券回购 、银行 存款以 及法 律法规 或中国 证监会 允许 基金投 资的其 他金融 工具( 但须符 合中国
证监会 相关规 定)。 本基金 不参与 一级市 场新股 申购 或增发 新股， 也不直 接从 二级市 场买入
股票、 权证 等权 益类 资产 ，本基 金不 参与 一级 市场 及二级 市场 可转 换债 券的 投资。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的投 资组 合比例 为： 本基金投 资于 债券类 金融 工具的比 例不 低于基 金资 产的80% ，
但在每 次开 放期 前三 个月 、 开放 期及 开放 期结 束后 三个月 的期 间内 （如 遇市 场情况 急剧 变化
的情形 ， 基 金管 理人 可在 履行适 当程 序后 ， 根 据实 际情况 延长 ） ， 基金 投资 不受上 述比 例限
制。 在 开放 期， 本 基金 持有 的现金 或者 到期 日在 一年 以内的 政府 债券 不低 于基 金资产 净值 的
5％， 在封 闭期 ，本 基金 不 受该比 例的 限制 。
八、基金的投资策略
一 、投 资策 略
本基金 在封 闭期 与开 放期 采取不 同的 投资 策略 。
1 、封 闭期 投资 策略
本基金 封闭 期的 投资 组合 久期与 封闭 期剩 余期 限进 行适当 匹配 的基 础上 ， 实施 积极的 债
券投资 组合 管理 ， 以 获取 较高的 债券 组合 投资 收益 。 本基 金的 具体 投资 策略 包括资 产配 置策
略、 信 用策 略、 利差 套利 策略、 利率 策略 、 类 属配 置策略 、 个 券选 择及 交易 策略以 及资 产支
持证券 的投 资策 略等 部分 。
1 ） 资 产配 置策 略： 本基 金 将在基 金合 同约 定的 投资 范围内 ， 通过 对宏观 经济 运行状 况、
国家货 币政 策和 财政 政策 、 国家 产业 政策 及资 本市 场资金 环境 的研 究， 积极 把握宏 观经 济发
展趋势 、 利 率走 势、 债 券市 场相 对 收益 率、 券种 的流 动性以 及信 用水 平， 结合 定量分 析方 法，
确定资 产在 非信 用类 固定 收益类 证券 （ 国债 、 中 央 银行票 据等 ） 和信用 类固 定收益 类证 券之
间的配 置比 例。
2 ）信用 策略： 本基金 将根 据不同信 用等 级债券 与同 期限国债 之间 收益率 利差 的历史 数
据比较 ， 并 结合 不同 信用 等级间 债券 在不 同市 场时 期利差 变化 及收 益率 曲线 变化， 调整 债券
类属品 种的 投资 比例 ， 获取 不同债 券类 属之 间利 差变 化所带 来的 投资 收益 。 本基 金还将 积极 、
有效的 利用 本基 金管 理人 比较完 善的 信用 债券 评级 体系 ， 研 究和 跟踪 发行 主体 所属行 业发 展
周期、 业务 状况 、 公 司治 理结构 、 财 务状 况等 因素 ， 综合 评估 发行 主体 信用 风险， 确定 信用
产品的 信用 风险 利差 ，有 效管理 组合 的整 体信 用风 险。
3 ）利差 套利策 略：本 基金 可通过正 回购 ，融资 买入 收益率高 于回 购成本 的债 券，获 得摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
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杠杆放 大收 益 ， 可根 据市 场利率 水平 ， 收益率 曲线 的形态 以及 对利 率期 限结 构的预 期 ， 调 整
回购放 大的 杠杆 比例 ，控 制杠杆 放大 的风 险。
4 ）利率 策略： 本基金 将考 察市场利 率的 动态变 化及 预期变化 ，对 引起利 率变 化的相 关
因素进 行跟 踪和 分析 ， 进 而对债 券组 合的 久期 和持 仓结构 制定 相应 的调 整方 案， 以 降低 利率
变动对 组合 带来 的影 响。 本基金 管理 人的 固定 收益 团队将 定期 对利 率期 限结 构进行 预判 ， 在
考虑封 闭期 剩余 期限 的基 础上 ， 制 定相 应的久 期目 标， 当预 期市 场利率 水平 将上升 时 ， 适 当
降低组 合的 久期 ； 预 期市 场利率 将下 降时 ， 适 当提 高组合 的久 期 。 以达 到利 用市场 利率 的 波
动和债 券组 合久 期的 调整 提高债 券组 合收 益率 目的 。
5 ）类属 配置策 略：本 基金 对不同类 型固 定收益 品种 的信用风 险、 税赋水 平、 市场流 动
性、 市 场风 险等 因素 进行 分析， 研究 同期 限的 国债 、 金融 债、 企业 债、 交 易 所和银 行间 市场
投资品 种的 利差 和变 化趋 势， 制 定债 券类 属配 置策 略， 以 获取 不同 债券 类属 之间利 差变 化所
带来的 投资 收益 。
6 ）个券 选择及 交易策 略： 本基金对 市场 同类可 比债 券、信用 收益 率曲线 、市 场交易 活
跃度、 机构 需求 进行 偏好 分析， 对个 券进 行流 动性 风险、 信用 风险 的综 合定 价， 判 断其 合理
估值水 平 ， 精 选有投 资价 值的投 资品 种 。 本基 金根 据市场 结构 与需 求特 征， 对个券 进行 深 入
的跟踪 分析 ， 发掘其 中被 市场低 估的 品种 ， 在 控制 流动性 风险 的前 提下 ， 对 低估品 种进 行 择
机配置 和交 易。
7 ） 资 产支 持证券 的投 资策 略： 资 产支 持类 证券 的定 价受市 场利 率、 流动 性、 发行条 款、
标的资 产的 构成 及质 量、 提前偿 还率 及其 它附 加条 款等多 种因 素的 影响 。 本 基金将 在利 率基
本面分 析 、 市 场流动 性分 析和信 用评 级支 持的 基础 上， 辅以 与国 债、 企业 债 等债券 品种 的相
对价值 比较 ，审 慎投 资资 产支持 证券 类资 产。
2 、开 放期 投资 策略
开放期 内 ， 本 基金为 保持 较高的 组合 流动 性， 方便 投资人 安排 投资 ， 在 遵守 本基金 有 关
投资限 制与 投资 比例 的前 提下 ， 将 主要 投资于 高流 动性的 投资 品种 ， 防 范流 动性风 险 ， 满 足
开放期 流动 性的 需求 。
二 、投 资限 制
1 、组 合限 制
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ：
（1） 本 基金 投资 于债 券类 金融工 具的 比例 不低 于基 金资产 的80% ， 但 在每 次开 放期前 三
个月 、 开 放期 及开放 期结 束后三 个月 的期 间内 （如 遇市场 情况 急剧 变化 的情 形， 基金 管理 人摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
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可在履 行适 当程 序后 ，根 据实际 情况 延长 ） ， 基金 投 资不受 上述 比例 限制 ；
（2 ） 在 开放 期 ， 保 持不 低于 基金资 产净 值5 ％的 现金 或 者到期 日在 一年 以内 的政 府债券 ，
在封闭 期， 不受 该比 例的 限制；
（3） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的10％；
（4）本 基金投 资于同 一原 始权益人 的各 类资产 支持 证券的比 例， 不得 超 过基 金资产 净
值的10 ％；
（5） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值的20％；
（6）本 基金持 有的同 一( 指同一信 用级 别)资产 支持 证券的比 例， 不得超 过该 资产支 持
证券规 模的10％；
（7）本 基金管 理人管 理的 全部基金 投资 于同一 原始 权益人的 各类 资产支 持证 券，不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模的10％；
（8）本 基金应 投资于 信用 级别评级 为BBB 以上( 含BBB) 的资产 支持证 券。基 金持 有资产
支持证 券期间 ，如果 其信 用等级 下降、 不再符 合投 资标准 ，应在 评级报 告发 布之日 起3个月
内予以 全部 卖出 ；
（9）本 基金 进 入全国 银行 间同业市 场进 行债券 回购 的资金余 额不 得超过 基金 资产净 值
的40% ；
（10） 本基 金投 资于 一家 企业发 行的 单只 中期 票据 市值不 得超 过基 金资 产净 值的10% ；
（11） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。
因证券 市场 波动 、 债 券发 行人合 并、 基金 规模 变动 等基金 管理 人之 外的 因素 致使基 金投
资比例 不符 合上 述规 定投 资比例 的， 基金 管理 人应 当在10 个交 易日 内进 行调 整。 法 律法 规另
有规定 的， 从其 规定 。
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起6 个月内 使基 金的投资 组合 比例符 合基 金合同 的
有关约 定。 基金 托管 人对 基金的 投资 的监 督与 检查 自基金 合同 生效 之日 起开 始。
如果法 律法 规对 上述 投资 组合比 例限 制进 行变 更的 ， 以变 更后 的规 定为 准。 法 律法规 或
监管部 门取 消上 述限 制， 如适用 于本 基金 ， 基 金管 理人在 履行 适当 程序 后， 则本基 金投 资 不
再受相 关限 制。
2 、禁 止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动： 摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
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（1） 承销 证券 ；
（2） 向他 人贷 款或 者提 供 担保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是国 务院 另有 规定 的除 外；
（5）向 其基金 管理人 、基 金托管人 出资 或者买 卖其 基金管理 人、 基金托 管人 发行的 股
票或者 债券 ；
（6）买 卖与其 基金管 理人 、基金托 管人 有控股 关系 的股东或 者与 其基金 管理 人、基 金
托管人 有其 他重 大利 害关 系的公 司发 行的 证券 或者 承销期 内承 销的 证券 ；
（7） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（8） 依照 法律 法规 有关 规 定，由 中国 证监 会规 定禁 止的其 他活 动。
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制， 如适 用于 本基 金，则 本基 金投 资不 再受 相关 限 制 。
九、基金的业绩比较 基准
本基金 的整 体业 绩比 较基 准采用 ：
1/2 × [ 同期1 年期 银行 定期存 款利 率 （ 税后） + 同期2年 期银 行定 期存 款利 率 （税后） ]
“1年、2年 期银 行定 期存 款利率 ” 是 指中 国人 民银 行发布 的1 年、2 年期 “金 融机构 人民
币存款 基准 利率 ” 。 “ 同期1 年、2 年期 银行定 期存 款利 率” 是 指基 金存 续期 内按 照每日1年、2
年期定 期存 款利 率逐 日累 计计算 得出 的收 益率 ， 遇 到中国 人民 银行 调整 利率 时， 自 调整 生效
之日起 ，采 用调 整后 的定 期存款 利率 进行 计算 。
业绩比 较基 准的 选择 理由 ： 本 基金 为18 个月定 期开 放式基 金 ， 具 有固定 的运 作期间 ， 另
外， 本基 金主 要投 资标 的为 固定收 益类 品种 ， 因此 银行 定期存 款率 适合 本基 金业 绩比较 基准 。
由于中 国人 民银 行不 发布18 个月 （1.5年） 期 定期 存 款利率 ， 为使 业绩比 较基 准更具 可比 性，
故 采 用 中 国人 民 银 行发 布的1 年期和2 年期 定 期 存款利 率 的 算 术平 均 值 作为 本基 金 的 业 绩比
较基准 。
在本基 金的 运作 过程 中， 如果法 律法 规发 生变 化， 或者有 更权 威的 、 更 能为 市场普 遍 接
受的业 绩比 较基 准推 出， 或者是 市场 上出 现更 加适 合用于 本基 金的 业绩 基准 的指数 时， 经基
金管理 人与 基金 托管 人 协 商一致 ， 并 履行 适当 程序 后调整 或变 更业 绩比 较基 准， 而 无须 召开
基金份 额持 有人 大会 。基 金管理 人最 迟应 于新 的业 绩比较 基准 实施 前依 照《 信息披 露办 法 》摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
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的规定 在指 定媒 体上 进行 公告并 报中 国证 监会 备案 。
十、基金的风险收益 特征
本基金 为债 券型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中的 较低 风险品 种， 其预 期风 险与 预期收 益高
于货币 市场 基金 ，低 于混 合型基 金和 股票 型基 金。
十一、基金的投资组 合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 民生 银行 根据本 基金 合同 规定 ， 于2014年10 月22 日复 核了 本报 告中的 财
务指标 、 净值 表现和 投资 组合报 告等 内容 ， 保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或 者
重大遗 漏。
1 、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票
- -
2 固定收 益投 资
2,407,871,276.00 94.11
其中： 债券
2,407,871,276.00 94.11
资产 支持 证券
- -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入
返售金 融资 产
- -
6
银行存 款和 结算 备付 金
合计
73,348,504.49 2.87
7 其他资 产
77,383,650.29 3.02
8 合计
2,558,603,430.78
100.00
2、 报 告期 末按 行业 分类 的股票 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
3 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
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本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
4 、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 2,337,530,276.00 181.01
5 企业短 期融 资券 70,341,000.00 5.45
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 2,407,871,276.00 186.46
5 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
1 1480319 14 保 山债 1,200,000 123,888,000.00 9.59
2 124553 14 佳 城投 1,100,000 110,000,000.00 8.52
3 1380198 13 镜 湖建 投债 1,100,000 108,966,000.00 8.44
4 124513 14 铜 旅游 1,000,000 100,000,000.00 7.74
5 124646 14 宁 经开 1,000,000 100,000,000.00 7.74
6 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资 明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
根据本 基金 基金 合同 规定 ，本基 金不 参与 贵金 属投 资。
8 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 、报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货交 易情 况说 明
（1） 本期 国债 期货 投资 政 策
根据本 基金 基金 合同 规定 ，本基 金不 参与 国债 期货 交易。
（2） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
根据本 基金 基金 合同 规定 ，本基 金不 参与 国债 期货 交易。 摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
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（3） 本期 国债 期货 投资 评 价
根据本 基金 基金 合同 规定 ，本基 金不 参与 国债 期货 交易。
10 、投 资组 合报 告附 注
（1） 本基 金投 资的 前十 名 证券的 发行 主体 未出 现本 报告期 内被 监管 部门 立案 调查， 或在
报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 的情 形。
（2） 本基 金投 资的 前十 名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 77,570.39
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 77,280,874.27
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 25,205.63
8 其他 -
9 合计 77,383,650.29
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
十二、基金的 业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
1 、 自基 金合 同生 效以 来至2014年9月30 日， 本基 金份 额净值 增长 率与 同期 业绩 比较基 准
收益率 比较 表：
阶段
份 额净值
增 长率①
份 额净值
增 长率标
准 差②
业 绩比较
基准
收 益率③
业 绩比较 基准
收 益率标 准差
④
① －③ ② －④
自基金 合同 生效 1.26% 0.05% 1.76% 0.00% -0.50% 0.05% 摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
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日起 至 2013 年 12
月 31 日
2014 年1 月1 日至
2014 年 6 月 30 日
6.58% 0.11% 1.64% 0.00% 4.94% 0.11%
基金合 同生 效日
起至2014 年9 月
30 日
11.53% 0.10% 4.27% 0.00% 7.26% 0.10%
2 、自 基金 合同 生效 以来 基 金份额 累计 净值 增长 率变 动及其 与同 期业 绩比 较基 准收益 率
变动的 比较
摩根士 丹利 华鑫 纯债 稳定 增利 18 个 月定 期开 放债 券 型 证券 投资 基金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图 ：
（2013 年6 月 25 日至 2014 年 9 月30 日）
十三、基金的费用与 税收
( 一) 与基 金运 作有 关的 费 用
一、基 金费 用的 种类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费； 摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
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5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 、基 金的 证券 交易 费用 ；
7 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8 、销 售服 务费 ；
9 、基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用；
10 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值的0.7% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E×0.7% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理 费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理费 划款指 令， 基金托 管人复 核后于 次月 前5个工 作日内 从基 金财产 中一次 性支付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等， 支付 日期顺 延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值的0.2% 的年 费率计 提。 托管 费的 计算 方法 如 下 ：
H ＝E×0.2% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管 费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 托管 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月前5 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支取 。
若遇法 定节 假日 、公 休日 等，支 付日 期顺 延。
3 、销 售服 务费
本基金 的销 售服 务费 按前 一日基 金资 产净 值的0.4% 的年费 率计 提 。 销 售服 务费 的计算 方
法如下 ： 摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
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H ＝E×0.4% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的销 售服 务 费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
销售服务 费每 日计算 ，逐 日累计至 每月 月末， 按月 支付，由 基金 管理人 于次 月首日起3
个工作 日内向 基金托 管人 发送销 售服务 费划付 指令 ，经 基 金托管 人复核 后于 次月前5 个工 作
日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 管理 人， 经基 金管理 人代 付给 各个 基金 销售机 构。 若遇
法定节 假日 、公 休假 等， 支付日 期顺 延。
销售服务费主要用于 支付 销售机构佣金以及基 金管 理人的基金行销广告 费、 促销活动
费、基 金份 额持 有人 服务 费等。
上述 “ 一、 基金 费用 的种 类中第3-7 、9-10 项 费用” ， 根据 有关 法规 及相 应协 议规定 ， 按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。
（二） 与基 金销 售有 关的 费用
1. 申购 费用
本基金 从基 金资 产中 计提 销售服 务费 ，不 收取 申购 费用。
2. 赎回 费用
本基金 赎回 费用 按0% 收取 ，即不 收取 赎回 费。
3. 转 换费 用
基金管理人可以根据 相关 法律法规以及本基金 合同 的规定决定开办本基 金与 基金管理
人管理 的其 他基 金之 间的 转换业 务， 基金 转换 可以 收取一 定的 转换 费， 相关 规则由 基金 管理
人届时 根据 相关 法律 法规 及本基 金合 同的 规定 制定 并公告 ， 并提 前告 知基 金托 管人与 相关 机
构。
（三 ） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用； 摩根士丹利华鑫 纯债稳定增利 18 个月定期开放债券型 证券投资基金
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4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
( 四)基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《基 金 法》 、 《运 作办 法》 、 《 销售办 法》 、 《 信息 披露 办法》 及其
它有关 法律 法规 的要 求， 对2014 年8 月8日 刊登 的 《 摩根士 丹利 华鑫 纯债 稳定 增利18 个月 定期
开放债 券型 证券 投资 基金 招募说 明书 》进 行了 更新 ，主要 更新 的内 容如 下：
序号 修改部分 说明
1 重要提 示 更新了 本招 募说 明书 所载 内容截 止日 期 及 部分 文字 描述
2 二、释 义 更新了 部分 释义 的文 字描 述
3 三、基 金管 理人 更新了 “ 主要 人员 情况 ” 的有关 信息
4 四、基 金托 管人 根据基 金托 管人 提供 的信 息更新 了有 关信 息
5 五、相 关服 务机 构 根据服 务机 构的 实际 情况 更新了 相关 机构 的信 息
6 十、基 金的 投资
更新了最近一期投资组合 报告的内容，即 截至 2014 年 9
月30 日的 基金 投资 组合 报 告
7 十一、 基金 的业 绩
更新了 基金 的投 资业 绩， 即 截至 2014 年 9 月 30 日 的基金
投资业 绩
8
二 十 一 、 基 金 托 管 协
议内容 摘要
更新了 基金 管理 人的 法定 代表人 信息
9
二 十 二 、 对 基 金 份 额
持有人 的服 务
修改了 对基 金份 额持 有人 服务的 个别 文字 表述
10
二十三 、 其 他 应 披 露
事项
根据最 新情 况对 相关 应披 露事项 进行 了更 新
摩根士丹利华鑫基金 管理 有限公司
二〇一五年二 月 六日
