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安信鑫发优选(000433)

安信鑫发优选:更新招募说明书摘要(2014年第2号)

 
1 
 
 
安信 鑫 发优 选灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 
更 新招 募说 明书 摘要 
(2014 年 第 2 号) 
 
基金管 理人 :安 信基 金管 理有限 责任 公司 
基金托 管人 : 广 发银 行股 份有限 公司 
本招募 说明 书( 更新 )摘 要内容 截止 日:2014 年 12 月 31 日 
 
重要提示 
安信平 稳增 长混 合型 发起 式证券 投资 基金 的募集 申请 于 2013 年 11 月 4 日经 中 国证监 会
证监许 可[2012]1447 号 文 核准 。 本基 金基 金合 同 于 2013 年 12 月 31 日 正式 生 效。 
本基金 管理 人保 证招 募说 明书的 内容 真实 、准 确、 完整。 
本招募 说明 书经 中国 证监 会 注册 , 但 中国 证监 会对 本基金 募集 的注册 , 并不 表明其 对本
基金的 价值 和收 益作 出实 质性判 断或 保证 ,也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 。 
安信鑫发 优选 灵活配 置混 合型证券 投资 基金( 以下 简称“ 本 基金”) 投资 于证 券市场 ,
基 金 净 值 会 因为 证 券 市 场波 动 等 因 素 产生 波 动 , 投资 者 根 据 所 持有 的 基 金 份额 享 受 基 金收
益, 同 时承 担相 应的 投资 风险。 本基 金投 资中 的风 险包括 : 因 整体 政治 、 经 济、 社 会等 环境
因素对 证券 市场 价格 产生 影响而 形成 的系 统性 风险 , 个别 证券 特有 的非 系统 性风险 , 由 于基
金份额 持有 人连 续大 量赎 回基金 产生 的流 动性 风险 , 基金管 理人 在基 金管 理实 施过程 中产 生
的积极 管理 风险 , 本 基金 的特定 风险 等 。 本基 金为 混合型 基金 , 预期收 益 和 预期风 险水 平 低
于股票 型基 金, 但 高 于货 币市场 基金 和 债 券型 基金 , 属于 预期 风险 水平 和预 期收益 中等 的投
资品种 。 投资 者在投 资本 基金之 前 , 请 仔细阅 读本 基金的 招募 说明 书和 基金 合同 , 全 面认 识
本基金 的风 险收 益特 征和 产品特 性 , 并 充分考 虑自 身的风 险承 受能 力, 理性 判断市 场 , 谨 慎
做出投 资决 策。 
本 基金 管理 人依 照恪 尽职 守、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉 的原则 管理 和运 用基 金财 产, 但不 保
证基金 一定 盈利 ,也 不保 证最低 收益 。 
本招募 说明 书中 基金 投资 组合报 告和 基金 业绩 中的 数据已 经本 基金 托管 人复 核。 除非 另 
2 
 
有说明 , 本 招募 说明 书( 更新) 所载 内容 截止 日 为 2014 年 12 月 31 日 ,有 关 财务数 据和 净
值表现 截止 日 为 2014 年 12 月 31 日 (财 务数 据未 经 审计) 。 
 
一、基金管理人 
(一) 基金 管理 人概 况 
名称: 安信 基金 管理 有限 责任公 司 
住所: 广东 省 深 圳市 福田 区益田 路 6009 号新 世界 商务 中心 36 层 
办公地 址: 广东 省 深 圳市 福田区 益田 路 6009 号新 世 界 商务 中心 36 层 
法定代 表人 :牛 冠兴 
成立时 间:2011 年 12 月 6 日 
批准设 立机 关: 中国 证券 监督管 理委 员会 
批准设 立文 号: 中国 证监 会证监 许可 〔2011 〕1895 号 
组织形 式: 有限 责任 公司 
注册资 本:35,000 万 元人 民币 
存续期 间: 永续 经营 
联系人 :王阳 
联系电 话:0755-82509999 
公司的 股权 结构 如下 : 
股东名 称 持股比例 
安信证 券股 份有 限公 司 52.71% 
五矿资 本控 股有 限公 司 38.72% 
中广核 财务 有限 责任 公司 8.57% 
 
(二) 主要 人员 情况 
1 、基 金管 理人 董事 会成 员 
牛冠兴 先生 , 董 事长 , 经 济学硕 士。 历任 武汉 市人 民银行 硚口 支行 信贷 员, 武汉市 工商
银行古 田办 事处 主任 , 武 汉市工 商银 行江 岸支 行行 长, 武汉 市工 商银行 副行 长, 招商 银行 总
行信贷 部总 经理 , 招 商证 券股份 有限 公司 总经 理, 招商基 金管 理有 限公 司董 事长 , 南 方证 券
行政接 管组 及广 东证 券托 管组组 长。 现任 安信 证券 股份有 限公 司董 事长 、 安 信基金 管理 有限
责任公 司董 事长 ,中 国证 券业协 会副 会长 。


3 李军先 生, 董事 , 经 济学 硕士。 历任 深圳 市罗 湖工 业研究 所经 理, 深圳 证券 电脑公 司经 理, 深 圳证 券交 易所 人事 部助理 总监 、 西 南中 心主 任、 上 市审 查部 副总 监、 市场监 察部 副总 监、 会员 管理 部副总 监 , 中国科 技证 券有 限责 任公 司托管 组组 长 。 现任 安信 证券股 份有 限公 司副总 裁。 刘入领 先生 , 董 事, 经济 学博士 。 历 任国 通证 券股 份有限 公司 (现 招商 证券 股份有 限公 司) 研究 发展 中心总 经理 助理 、 人 力资 源部总 经理 助理 ; 招 商证 券股份 有限 公司战 略部 副 总 经理 ( 主持 工作 ) 、 总 裁 办公室 主任 、 理 财客 户部 总经理 ; 安 信证 券股 份有 限公司 人力 资源 部总经 理兼 办公 室主 任、 总裁助 理兼 营销 服务 中心 总经理 、 总 裁助 理兼 安信 期货有 限责 任公 司董事 长 、 总 裁助理 兼资 产管理 部总 经理 。 现 任安 信基金 管理 有限 责任 公司 总经理 , 兼任 安 信乾盛 财富 管理 (深 圳) 有限公 司董 事长 。 任珠峰 先生 , 董 事, 经济 学博士 。 历 任中 国五 金矿 产进出 口总 公司 财务 部科 员、 有 色部 经理、 上海 公司 副总 经理 , 英国 金属 矿产 有限 公司 小有色 、 铁 合金 及矿 产部 经理, 五矿 投资 发展有 限责 任公 司资 本运 营部总 经理 、 五 矿投 资发 展有限 责任 公司 副总 经理 。 现任 中国 五矿 集团公 司总 裁助 理、 中国 五矿集 团公 司金 融业 务中 心总经 理、 五矿 资本 控股 有限公 司总 经理 兼党委 书记 、五 矿集 团财 务有限 责任 公司 副董 事长 、五矿 资本 (香 港) 有限 公司副 董事 长 、 隆茂投 资有 限公 司副 董事 长、 中 国外 贸金 融租 赁有 限公司 副董 事长 、 五 矿国 际信托 有限 公司 董事长 、 五矿 证券有 限公 司董事 长 、 五 矿期货 有限 公司董 事长 、 工银安 盛人 寿保险 有限 公 司 副董事 长、 五矿 环保 科技 有限公 司董 事长 。 王晓东 先生 , 董 事, 经济 学硕士 。 历 任中 国五 金矿 产进出 口总 公司 财务 部科 员, 日 本五 金矿产 株式 会社 财务 部科 员, 中 国外 贸金 融租 赁有 限公司 副总 经理 , 中 国五 矿集团 公司 财务 总部副 总经 理 。 现 任中 国五 矿集团 公司 金融 业务 中心 副总经 理兼 五矿 资本 控股 有限公 司副 总 经理、 五矿 国际 信托 有限 公司董 事、 五矿 证券 有限 公司董 事、 五矿 期货 有限 公司董 事、 五矿 环保科 技有 限公 司董 事、 五矿金 牛进 出口 贸易 (上 海) 有 限公 司执 行董 事、 五 矿鑫扬 (浙 江) 投资管 理有 限公 司董 事长 。 李宏蕾 先生 ,董 事, 会计 硕士。 历任 深圳 华强 集团 有限公 司财 务结 算中 心投 融资经 理 , 中广 核 财务 有限 责任 公司 信贷业 务高 级经 理、 总经 理部秘 书和 投资 银行 业务 高级经 理, 中国 广核集 团有 限公 司资 本运 营与产 权管 理部 资本 运营 主任 。 现 任中 广核 财务 有限 责任公 司投 资 银行部 副总 经理 (主 持工 作)。 徐景安 先生 , 独立董 事 , 1964 年 毕业 于复 旦大 学新 闻 学专业 。 历任 中央马 列主 义研究 院 干部, 中共 中央 政策 研究 室干部 ,北 京军 区炮 兵政 治部教 员, 国家 计划 委员 会研究 室科 长 , 国务院 经济 体制 改革 办公 室科长 , 国 家经 济体 制改 革委员 会处 长, 中国 经济 体制改 革研 究会 副所长 , 深圳 市经济 体制 改革委 员会 主任 , 深 圳市 士必达 国际 投资 公司 董事 长, 深圳 市徐 景 安投资 顾问 公司 董事 长。 现任深 圳市 景安 文化 传播 公司董 事长 。 郑斌先 生, 独立 董事 , 法 学硕士 。 历 任中 央组 织部 干部, 国家 国有 资产 管理 局综合 司副 4 处长, 北京 市正 平律 师事 务所主 任。 现任 北京 市金 诚同达 律师 事务 所高 级合 伙人。 庞继英 先生 , 独 立董 事, 金融学 博士 , 高 级经 济师 。 历任 中央 纪律 检查 委员 会干部 , 国 家外汇 管理 局副 处长 、 处 长、 副 司长 , 中 国外 汇交 易中心 副总 裁、 总裁 , 中 国人民 银行 条法 司副司 长、 金融 稳定 局巡 视员, 中国 再保 险( 集团 )股份 有限 公司 党委 副书 记、副 董事 长 。 现任国 家开 发银 行股 份有 限公司 董事 。 2 、基 金管 理人 监事 会成 员 王晓荷 女士 , 监 事会 主席 , 经济 学硕 士。 曾任 中国 证券监 督管 理委 员会 干部 。 现任 安信 证券股 份有 限公 司监 事会 主席。 刘国威 先生 , 监 事, 工商 管理硕 士。 历任 五矿 集团 财务有 限责 任公 司资 金部 副经理 、 经 理, 香 港企 荣财 务有 限公 司资金 部高 级经 理, 五矿 投资发 展有 限责 任公 司综 合管理 部副 总经 理、 规划 发展 部总经 理 、 资本运 营部 总经 理, 中国 五矿集 团公 司金 融业 务中 心资本 运营 部总 经理兼 五矿 投资 发展 有限 责任公 司纪 委委 员 。 现 任中 国五矿 集团 公司 金融 业务 中心副 总经 理 兼五矿 资本 控股 有限 公司 副总经 理、 五矿 资本 (香 港) 有 限公 司董 事、 隆茂 投资有 限公 司董 事、 中国 外贸 金融租 赁有 限公司 董事 、 五矿证 券有 限公司 董事 、 工银安 盛人 寿保险 有限 公 司 监事。 姜志刚 先生 , 职工监 事 , 理学硕 士 。 历 任中国 银行 股份有 限公 司深 圳软 件开 发中心 高级 程序员 , 深 圳发 展银 行股 份有限 公司 总行 电脑 部项 目经理 , 招 商证 券股 份有 限公司 信息 技术 中心主 机开 发工 程师 , 安 信证券 股份 有限 公司 信息 技术部 副总 经理 。 现 任安 信基金 管理 有限 责任公 司 运 营总 监兼 运营 部总经 理, 兼任 安信 乾盛 财富管 理( 深圳 )有 限公 司监事 。 王卫 峰先生, 职工监事,工商管 理学硕士 。历任吉林省国 际信托公 司财务人员,汉 唐证 券有限 责任 公司 营业 部财 务经理 , 摩根 士丹 利华 鑫基 金管理 有限 公 司 监察 稽核 部监察 稽核 主 管, 浦 银安 盛基 金管 理有 限公司 监察 部负 责人 。 现 任安信 基金 管理 有限 责任 公司监 察稽 核部 总经理 ,兼 任安 信乾 盛财 富管理 (深 圳) 有限 公司 董事。 张再 新先生, 职工监事,管理学 学士 。曾 任安信证券股份 有限公司 计划财务部会计 。现 任安信 基金 管理 有限 责任 公司工 会财 务委 员、 财务 部会计 。 3 、公 司高 管人 员 刘入领 先生 ,董 事, 总经 理,经 济学 博士 。简 历同 上。 汪建先 生, 副总 经理 , 经 济学硕 士。 历任 国泰 君安 证券股 份有 限公 司研 究所 研究员 , 衍 生产品 部一 级研 究员 、 董 事总经 理 , 资 产委托 管理 总部副 总经 理 。 现任 安信 基金管 理有 限 责 任公 司 副总 经理 。 李学明 先生 ,副 总经 理, 哲学硕 士。 历任 招商 证券 股份有 限公 司总 裁办 公室 高级经 理 , 理财发 展部 高级 经理 ; 安 信证券 股份 有限 公司 人力 资源部 总经 理助 理、 副总 经理 , 安 信基 金 筹备组 成员 ; 安 信基 金管 理有限 责任 公司 总经 理助 理。 现 任安 信基 金管 理有 限责任 公司 副总 5 经理兼 市场 部总 经理 、安 信乾盛 财富 管理 (深 圳) 有限公 司董 事兼 总经 理。 孙晓奇 先生 , 督 察长 , 经 济学硕 士。 历任 上海 石化 董事会 秘书 室高 级经 理, 上海证 券交 易所债 券基 金部 执行 经理 。 现任 安信 基金 管理 有限 责任公 司督 察长 , 兼 任安 信乾盛 财富 管理 (深圳 )有 限公 司董 事。 4 、本 基金 基金 经理 蓝雁书 先生 , 理 学硕 士。 历任 桂 林理 工大 学 ( 原桂 林工学 院) 理学 院教 师, 华西证 券有 限责任 公司 证券 研究 所研 究员 , 安 信证 券股 份有 限公 司研究 中心 研究 员 、 证 券投 资部研 究员 、 安信基 金筹 备组 基金 投资 部研究 员, 安信 基金 管理 有限责 任公 司基 金投 资部 基金经 理助 理 。 现任安 信基 金管 理有 限责 任公司 基金 投资 部基 金经 理。 5 、基金 投 资决 策委 员会 成 员 主任委 员: 刘入领 先生 ,董 事, 总经 理,经 济学 博士 。简 历同 上。 委员: 姜诚先 生 , 经 济学 硕士 。 历 任国泰 君安 证券 股份 有限 公司资 产委 托管 理总 部助 理研究 员、 研究员 、投 资经 理。 现任 安信基 金管 理有 限责 任公 司研究 部总 经理 兼基 金投 资部总 经理 。 李勇先 生 , 经 济学硕 士 。 历任中 国农 业银 行股 份有 限公司 总行 金融 市场 部交 易员 、 高 级 投资经 理。 现任 安信 基金 管理有 限责 任公 司 固 定收 益投资 总监 兼固 定收 益部 总经理 。 龙川先 生, 统计 学博 士。 历任 Susquehanna International Group ( 美国 )量 化投 资经理 、 国泰君 安证 券资 产管 理有 限公司 量化 投资 部首 席研 究员 、 东 方证 券资 产管 理有 限公司 量化 投 资部总 监。 现任 安信 基金 管理有 限责 任公 司量 化投 资部总 经理 。 陈一峰 先生 , 经 济学 硕士 , 注册 金融 分析 师(CFA) 。 历任国 泰君 安证 券股 份有 限公司 资 产管理 总部 助理 研究 员, 安信证 券股 份有 限公 司安 信基金 筹备 组研 究部 研究 员, 安 信基 金管 理有限 责任 公司 研究 部研 究员、 特定 资产 管理 部投 资经理 。 现 任安 信基 金管 理有限 责任 公司 基金投 资部 基金 经理 。 6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。 二、基金托管人 1 、基 本情 况 名称: 广发 银行 股份 有限 公司( 简 称: 广发 银行) 住所: 广州 市越 秀区 东风 东路 713 号 办公地 址: 广州 市越 秀区 东风东 路 713 号 法定代 表人 : 董 建岳


6 成立时 间:1988 年 7 月 8 日 组织形 式: 股份 有限 公司 注册资 本:154 亿人 民币 存续期 间: 持续 经营 基金托 管资 格批 文及 文号 : 中 国证 监会 、 中 国银 监 会 《 关于 核准 广东发 展银 行证券 投资 基金托 管资 格的 批复 》 , 证 监许可[2009]363 号 联系人 : 李 春磊 联系电 话: (010 )65169830 广发银 行股 份有 限公 司成 立于 1988 年 ,是 国务 院和 中国人 民银 行批 准成 立的 我国首 批 股份制商 业银 行之一 ,总 部设于广 东省 广州市 ,注 册资本 154 亿元。 二十多 年来,广 发银 行栉风 沐雨 , 艰苦创 业 , 以自己 不断 壮大 的发 展历 程, 见证 了中 国经济 腾飞 和金融 体制 改革 的每一 个脚 印。 2006 年 ,广 发银行 成功重 组,引入 了花 旗集团 、中 国人寿、 国家 电网、 中信 信托等 世 界一流 的知 名企 业作 为战 略投资 者。 重组 后, 广发 银行紧 紧围 绕 “ 建设 一流 商业银 行” 的战 略目标 , 注 重战 略规 划的 执行, 坚持 “ 调结 构、 打 基础、 抓创 新、 促 发展” , 强化风 险控 制, 坚持又 好又 快可 持续 发展 ,取得 了良 好的 经营 业绩 。 截至 2013 年 12 月 31 日 , 全行总 资 产 14698.50 亿 元 , 总 负债 13965.58 亿元 , 所有者 权 益 732.91 亿元 。 根 据英 国 《银 行家 》 杂志 对全 球 1000 家大 银行 排定 的位 次 , 广发银 行已 连 续多年 入选 全球 银 行 500 强。 2 、主 要人 员情 况 广发银 行股 份有 限公 司总 行设资 产托 管部 , 是 从事 资产托 管业 务的 职能 部门 , 内设 业务 运行处 、 监控 管理处 、 期 货业务 处和 产品 营销 处, 部门全 体人 员均 具备 本科 以上学 历和 基金 从业资 格, 部门 经理 以上 人员均 具备 研究 生以 上学 历。 总经理 寻卫 国先 生, 管理 学博士 、 中 国注 册会 计师、 高级会 计师 , 从 事托 管工 作十三 年, 具有丰 富的 托管 业务 经验 。曾担 任大 型国 有商 业银 行资产 托管 部托 管业 务运 作中心 副处 长 、 交易监 督处 处长 等职 务。2014 年 4 月, 经中 国证 监 会核准 资格 ,任 广发 银行 资产托 管部 总 经理职 务。 3 、基 金托 管业 务经 营情 况 广发银 行股 份有 限公 司 于 2009 年 5 月 4 日获 得中 国 证监会 、银 监会 核准 开办 证券投 资 7 基金托 管业 务, 基金 托管 业务批 准文 号: 证监 许可[2009]363 号。 截至 2014 年 底, 托 管资 产 规模超 8000 亿元 。建 立了 一只优 秀、 专业 的托 管业 务团队 ,保 证了 托管 服务 水准在 行业 的 领先地 位。 建立 了完 善的 产 品线, 产品 涵盖 证券 投资 基 金、 基 金公 司客 户特 定资 产 管理计 划、 证券公 司客 户资 产管 理计 划、 保 险资 金托 管、 股权 投资基 金、 产业 基金 、 信 托计划 、 银 行理 财产品 、 交 易资 金托 管、 专项资 金托 管、 中介 资金 托管等 , 能 为托 管产 品托 管全面 的托 管服 务。 三、相关服务机构 ( 一) 基金 份额 发售 机构 1 、直 销机 构 名称: 安信 基金 管理 有限 责任公 司 住所: 广东 省 深 圳市 福田 区益田 路 6009 号新 世界 商务 中心 36 层 办公地 址: 广东 省 深 圳市 福田区 益田 路 6009 号新 世 界 商务 中心 36 层 法定代 表人 :牛 冠兴 电话:0755 -82509820 传真:0755 -82509920 联系人 :陈婕 客户服 务电 话:4008-088-088 公司网 站:www.essencefund.com 2 、代 销机 构 (1) 中国 建设 银行 股份 有 限公司 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 法定代 表人 :王 洪章 客户服 务电 话:95533 网址:www.ccb.com (2) 广发 银行 股份 有限 公 司 住所: 广州 市越 秀区 东风 东路 713 号 法定代 表人 :董 建岳 客户服 务电 话:400-830-8003 网址:www. gdb.com.cn


8 (3) 张家 港农 村商 业银 行 股份有 限公 司 住所: 张家 港市 人民 中 路 66 号 法定代 表人 : 王自 忠 客户服 务电 话:0512-96065 网站:www.zrcbank.com (4) 安信 证券 股份 有限 公 司 住所: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 34 层、28 层 A02 单元 法定代 表人 :牛 冠兴 客户服 务电 话:400-800-1001 网址:www.essence.com.cn (5) 招商 证券 股份 有限 公 司 住所: 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大 厦 A 座 38-45 层 法定代 表人 :宫 少林 客户服 务电 话:95565 网址:www.newone.com.cn (6) 海通 证券 股份 有限 公 司 住所: 上海 市淮 海中 路 98 号 法定代 表人 :王 开国 客户服 务电 话:95553 网址:www.htsec.com (7) 中信 证券 股份 有限 公 司 住所: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 A 层 法定代 表人 :王 东明 客户服 务电 话:95558 网址:www. citics.com (8) 中信 证券 (浙 江) 有 限责任 公司 住所: 浙江 省杭 州市 中河 南路 11 号 万凯 庭院 商务 楼 A 座 法定代 表人 :沈 强 客户服 务电 话:0571-95698


9 网址:www.bigsun.com.cn (9) 中信 万通 证券 有限 责 任公司 住所: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层


法定代 表人 :张 智河 客户服 务电 话:96577 网址:www.zxwt.com.cn (10) 东海 证 券 股份 有限 公司 住所: 上海 浦东 新区 东方 路 1928 号 东海 证券 大厦 5 楼 法定代 表人 :朱 科敏 客户服 务电 话:4008-888-588 网址:www.longone.com.cn (11 )申 银万 国证 券股 份 有限公 司 住所: 上海 市长 乐 路 989 号世纪 商贸 广 场 40 层 法定代 表人 :储 晓明 客户服 务电 话:95523 或 4008895523 网址:www.sywg..com (12) 中山 证券 有限 责任 公司 住所: 深圳 市南 山区 科技 中一路 西华 强高 新发 展大 楼 7、8 层 法定代 表人 :黄 扬录 客户服 务电 话:4001-022-011 网址:www.zszq.com.cn (13) 上海 天天 基金 销售 有限公 司 住所: 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 10 楼 法定代 表人 :其 实 客户服 务电 话:400-181-8188 网址:www.1234567.com.cn (14) 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司 住所: 上海 市浦 东新 区高 翔路 526 号 2 幢


法定代 表人 :张 跃伟


10 客户服 务电 话:400-089-1289 网址:www.erichfund.com (15) 杭州 数米 基金 销售 有限公 司 住所: 杭 州市 余杭 区仓 前 街道海 曙路 东 2 号 法定代 表人 :陈 柏青 客户服 务电 话:400-076-6123 网址:www.fund123.cn (16) 和讯 信息 科技 有限 公司 住所: 上海 市浦 东新 区东 方路 18 号 保利 大厦 E 座 18 层 法定代 表人 :王 莉 客户服 务电 话:4009-2000-22 网址:http://www.homeway.com.cn (17) 北京 增财 基金 销售 有限公 司 住所: 北京 市西 城区 南礼 士路 66 号 建威 大厦 1208-1209 室 法定代 表人 :罗 细安 客户服 务电 话:400-001-8811 网址: www.zcvc.com.cn ( 二) 基金 份额 登记 机构 名称: 安信 基金 管理 有限 责任公 司 住所: 广东 省 深 圳市 福田 区益田 路 6009 号新 世界 商务 中心 36 层 办公地 址: 广东 省 深 圳市 福田区 益田 路 6009 号新 世 界 商务 中心 36 层 法定代 表人 :牛 冠兴 电话:0755 -82509861 传真:0755 -82560289 联系人 :魏峰 ( 三) 出具 法律 意见 书的 律师事 务所 名称: 上海 市 通 力律 师事 务所 注册地 址: 上海 市银 城中 路 68 号 19 楼 办公地 址: 上海 市银 城中 路 68 号 19 楼


11 负责人: 韩炯 电话:021-31358666 传真:021-31358600 联系人 :黎 明 经办律 师: 黎明 、孙 睿 ( 四) 审计 基金 财产 的会 计师事 务所 名称: 安永 华明 会计 师事 务所( 特殊 普通 合伙)


住所: 北京 市东 城区 东长 安街 1 号东 方广 场安 永大 楼 17 层 01-12 室


办公地 址: 北京 市东 城区 东长安 街 1 号东 方广 场安 永大 楼 17 层 01-12 室


法定代 表人 :Ng Albert Kong Ping 吴港 平


电话: (010 )58153000 、(0755 )25028288


传真: (010 )85188298 、(0755 )25026188


签章注 册会 计师 :张 小东 、 陈立 群


联系人 :李 妍明 四、基金名称 安信鑫 发优 选灵 活配 置混 合型 证 券投 资基 金 五、基金类型 契约型 开放 式 六、投资目标 以风险 管理 为基 础, 通过 积极主 动的 资产 配置 和丰 富有效 的投 资策 略, 力争 为基金 份额 持有人 获得 超越 业绩 基准 的绝对 回报 。 七、投资范围 本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具, 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 ( 包括 中小板 、创业 板及其 他经 中国证 监会核 准上市 的股 票) 、债 券、货 币市 场工具 、权证 、资产 支持证 券以 及法 律法 规或 中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工具 ( 但须 符合 中国证 监会 的 12 相关规 定) 。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 , 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 , 可 以将其 纳入 投资 范围 。 基金的 投资 组合 比例 为: 本基金 股票 投资 占基 金资 产的比 例 为 0% –95% ,持 有全部 权 证的市 值不 超过 基金 资产 净值的 3% ,本 基金 保持 不 低于基 金资 产净值 5% 的 现金或 者到 期 日在一 年以 内的 政府 债券 。 八、投资策略 本基金 旨在 追求 绝对 回报 , 注重 风险 控制, 通过 严谨 的大类 资产 配置 策略 和个 券精选 策 略控制 下行 风险 ,因 势利 导运用 多样 化的 投资 策略 实现基 金资 产稳 定增 值。 1 、资 产配 置策 略 用全球 化的 视角 分析 中国 经济增 长的 驱动 力和 阶段 特征 , 通 过宏 观基 本面 定性 和定量 研 究, 结合 政策 因素 、 市 场 情绪与 估值 因素 等对 比分 析大类 资产 风险 收益 比, 合理分 配各 大类 资产配 置比 例, 以实 现基 金资产 的稳 健增 值, 具体 包括: (1) 宏观 因素: 分析 主要 宏观经 济数 据、 金融 数据 变化路 径, 主要 包括 GDP 增速、 工 业增速 、 投 资增 速、 物价 指数、 货币 供应 量和 利率 水平等 , 遵 循客 观的 经济 发展规 律和 现实 约束, 据此 合理 推断 对各 大类资 产的 可能 变化 和影 响。 (2)政 策因素 :紧密 跟踪 经济体制 改革 政策、 产业 发展政策 、区 域规划 发展 政策、 货 币财政 政策 等, 尤其 注 意 经济转 型期 的政 策动 向。 (3) 市场 情绪 与估 值因 素 : 不 仅要 横向 、 纵 向比 较 相对估 值水 平和 绝对 估值 水平高 低, 同时关 注成 交量 、 新 开户 数、 基金 仓位 水平等 情绪 变化对 估值 的影 响, 在大 类资产 配置 间 寻 找相对 的估 值洼 地。 2 、固 定收 益类 投资 策略 本基金 将自 上而 下地 在利 率走势 分析 、 债券供 求分 析基础 上 , 灵 活采用 类属 配置 、 久 期 配置、 信用 配置 、 回 购等 投资策 略, 选择 流动 性好 、 风险 溢价 水平 合理 、 到 期收益 率和 信用 质量较 高的 品种 ,实 现组 合稳健 增值 。


(1) 类属 配置 从当前 宏观 经济 所处 环境 和现实 条件 出发 , 深 入分 析财政 货币 政策 取向 、 流 动性供 求 关 系和利 率走 势等 , 比 较到 期收益 率、 流动 性、 税收 和信用 风险 等方 面的 差异 , 在企 业债 、 公 13 司债、 金融债 、 短期 融资 券、 中 期票据 、 国债 、 地 方债、 央 票等 债券 品种 间 选择定 价合 理或 低估的 品种 配置 , 其 中也 包括浮 动利 率债 券和 固定 利率债 券间 的比 例分 配等 , 以分 散风 险提 高收益 。


(2) 久期 配置 及时跟 踪影 响市 场资 金供 给与需 求的 关键 经济 变量 ,分析 并预 测收 益率 曲线 变化趋 势 , 并根据 收益 率曲 线变 化情 况制定 相应 的债 券组 合, 如子弹 型组 合、 哑铃 型组 合或者 阶梯 型组 合等, 在利 率水 平上 升时 缩短久 期、 在利 率水 平下 降时拉 长久 期, 从长 、 中 、 短期 债券 的价 格变化 中获 利。 (3) 信用 配置 从 ROE 、资 产负债 率、流 动比率、 速动 比率等 分析 债券主体 盈利 能力和 偿债 能力, 结 合担保 条款 与担 保主 体的 长期信 用等 级, 独立 、客 观地评 估主 体违 约风 险和 债项违 约风 险 , 在承担 适当 风险 的条 件下 积极参 与有 较高 收益 率的 信用债 投资 。 同 时在 实际 运作过 程中 , 建 立信用 评级 预警 制度 ,及 时跟踪 影响 信用 评级 主要 因素的 变化 。 (4) 回购 策略 在有效 控制 风险 情况 下, 通过合 理质 押组 合中 持仓 的债券 进行 正回 购, 用融 回的资 金做 加杠杆 操作 , 提高组 合收 益。 为提 高资 金使用 效率 , 在 适当 时点 和相关 规定 的范围 内进 行 融 券回购 ,以 增加 组合 收 益 率。 (5) 可转 换债 券投 资策 略 由于可 转换 债券 具有 股票 和债券 的双 重属 性, 本基 金将拆 分可 转换 债券 发行 条款, 结合 基础证 券的 估值 与波 动率 水平 , 采 用期 权定 价模 型等 数量化 方法 对可 转换 债券 的价值 进行 估 算, 重点 投资 那些正 股盈 利能力 好 、 估 值合理 的上 市公司 可转 换债 券, 同时 充分利 用转 股 价 格或回 售条 款等 产生 的套 利机会 。 (6) 资产 支持 证券 投资 策 略 本基金 对资 产支 持证 券的 投资, 将在 基础 资产 类型 和资产 池现 金流 研究 基础 上, 分 析不 同档次 证券 的风 险收 益特 征, 本 着风 险调 整后 收益 最大化 的原 则, 确定 资产 支持证 券类 别资 产的合 理配 置 , 同时 注意 流动 性 风险 , 严格控 制资 产支持 证券 的总 量规 模, 对部分 高质 量 的 资产支 持证 券可 以采 用买 入并持 有到 期策 略, 实现 基金资 产增 值增 厚。 3 、股 票投 资策 略 本基金 的股 票投 资秉 承价 值投资 理念 , 深度 挖掘 符合 经济结 构转 型 、 契 合产 业结 构升级 、 14 发展潜 力巨 大的 行业 与公 司, 强 调上 下游 产业 链实 地调研 对研 究逻 辑和 结论 的验证 ; 同 时从 中国资 本市 场行 为特 征出 发, 灵 活运 用多 种低 风险 投资策 略, 把握 市场 定价 偏差带 来的 投资 机会。 (1) 个股 精选 策略 本基金 注重 定性 和定 量研 究方法 相结 合 , 采 用安 信基 金三因 素分 析方 法研 究上 市公司 投 资价值 , 即从 盈利 模式 、 竞 争优势 及其 行业 发展 环境 等三方 面剖 析与 评估 上市 公司投 资价 值, 挖掘现 金流 量状 况好 、盈 利能力 强、 价值 低估 、成 长性好 的股 票, 构建 股票 投资组 合,


定性分 析 : A. 是 否具 有领 先的商 业模 式和 经营 理念 , 内 部是 否有 与之 匹配 的 管理运 行体 系, 公司 治理 结构 是否 健 全等 ; B. 竞争 优势 是依 赖 于经营 许可 管制 , 还是 品 牌、 资源 、 技 术、 成本控 制或 营销 机制 等; C. 行业 发展 是否 处于 生命 周 期上升 阶段 , 是 否与 宏观 经济发 展大 趋 势相融 合。 定量分 析: 在定 性研 究结 论基础 上, 定量 分析 主营 业务收 入增 速、 毛利 率、 营业利 润增 速、PEG 、 资产 周转 率以 及经营 性现 金流 量等 指标 ,使用 DDM 模 型和 DCF 模型等 绝对 估 值法估算上市公司股票的内在价值,并与市盈率(P/E )、市净率(P/B )、市销率(P/S ) 等相对 估值 法估 值作 对比 ,以便 对上 市公 司经 营情 况和估 值水 平把 握更 加到 位。 (2) 低风 险套 利投 资策 略 低风险 套利 投资 策略 主要 是利用 市场 的弱 有效 性, 以较低 成本 、 较高效 率 、 承担较 低风 险情况 下把 握市 场定 价偏 差带来 的机 会, 主 要包 括 : 新股/ 新 可转 换债 券 IPO 套利、 增发套 利、转 债转 股价 套利 、转 债转股 套利 、股 权激 励套 利等。 新股 IPO 套 利: 新股 发行 市场供 求关 系的 不平 衡, 加上新 股发 行有 利于 投资 人的各 项 规定, 使 得 新股 IPO 投资 仍然可 视为 较低 风险 的投 资。新 股投 资时 ,本 基金 将沿用 个股 精 选策略 的基 本面 研究 方法 , 并根据 当时 市场 整体 估值 水平 、 新 股供 求状 况和 市场 资金面 情况 , 合理估 算新 股价 格、 中签 率、 申 购收 益率 , 制 定市 场不同 阶段 的新 股投 资策 略。 风 险控 制方 面, 两 点值 得注 意: 首先 , 对新 股定 价时 , 还 应当 考虑新 股上 市公 司个 性化 的差异 特征 , 例 如特殊 的股 本结 构、 超常 的增长 率、 大股 东背 景等 , 以便 更准 确地 进行 新股 定价, 降低 新股 破发风 险; 其次 , 还 应注 意新股 打新 收益 与资 金机 会成本 的比 较, 同时 做好 资金安 排, 降低 操作风 险。 新发 行可 转换 债券的 投资 ,同 样 适 用于 本策略 。 增发套 利: 定向 增发 锁定 期内或 公开 增发 说明 刊出 后至增 发完 成前 时段 内, 上市公 司二 级市场 价格 低于 增发 价格 的, 且 公司 基本 面和 行业 环境没 有发 生本 质变 化, 同时符 合个 股精 15 选策略 的选 股标 准的 ,本 基金在 适当 风险 评估 后, 在增发 价以 下适 时参 与投 资配置 。 可转换 债券 转股 价套 利 : 无 特殊情 况下 一般 上市 公司 都希望 发行 的可 转换 债券 到期前 成 功转股 , 特 别是 负债 率相 对较高 的公 司意 愿更 加强 烈, 因 此在 可转 换债 券到 期前标 的股 票二 级市场 价格 在转 股价 以上 的概率 较大 , 低 于转 股价 购入标 的股 票的 套利 风险 相对较 小。 本基 金将关 注资 产负 债率 高、 未转股 比例 高, 特别 是可 转换债 券将 要到 期且 标的 股票价 格接 近了 净资产 的可 转换 债券 转股 价套利 机会 。 可转换 债券 转股 套利 : 转 股期内 , 当 可转 换债 券的 转换平 价与 其标 的股 票二 级市场 价格 产生折 价时 , 两者间 就会 产生套 利空 间 , 合理 评估 套利收 益与 风险 后, 可以 适当规 模参 与 转 股期 内 可转 换债 券转 股套 利。 股权激 励套 利: 股权 激励 计划是 上市 公司 公司 治理 良好的 润滑 剂, 其中 不乏 优秀企 业推 出考核 条件 严格 的股 权激 励计划 ,若 期末 业绩 增长 考核达 标但 二级 市场 价格 低于行 权价 格 , 将不利 于股 权激 励计 划实 施。 本 基金 将在 严谨 基本 面研究 基础 上, 多方 考察 公司与 管理 层信 誉,适 时参 与质 地优 秀公 司的股 权激 励套 利。 (3) 事件 驱动 策略 本基金 还将 运用 事件 驱动 策略投 资 , 通 过对 影响 上市 公司当 前或 未来 价值 的重 大事件 性 因素进 行全 面的 分析 与数 据统计 挖掘 , 寻找 那些 价值 未被市 场充 分认 识的 股票 作为备 选投 资 对象, 结合 市场 热点 和指 数运行 趋势 , 在 事件 明朗 化前提 前布 局。 这些 事件 主要包 括: 个股 或股指 非理 性大 幅下 跌、 年报潜 在高 送转 、高 管增 持、指 数成 分股 调整 等。


4 、衍 生品 投资 策略 本基金 在严 格遵 守相 关法 律法规 情况 下, 合理 利用 权证等 衍生 工具 做套 保或 套利投 资 。 投资的 原则 是控 制投 资风 险、稳 健增 值。 权证投 资策 略 本基金 的权 证投 资策 略, 以保值 为主 要投 资策 略, 充分利 用权 证与 相关 个股 联动关 系达 到控制 下跌 风险 、 实 现保 值的目 的 ; 同 时深入 分析 标的资 产价 格及 其波 动率 , 合 理利 用数 量 化方法 发掘 可能 的套 利机 会,以 达到 基金 资产 稳健 增值的 目标 。 在法律 法规 允许 的情 况下 , 本基 金履 行 适 当程 序后, 在风险 可控 情况 下可 适度 投资股 指 期货、 期权 、备 兑权 证及 其他衍 生产 品。 5 、风 险管 理策 略 本基金 的目 标是 追求 相对 稳定的 绝对 回报 , 风 险管 理是实 现基 金目 标的 重要 保障。 本基 16 金将参 照多 因素 风险 预算 模型技 术 , 根 据市场 环境 的变化 , 动态 调整仓 位和 投资品 种 , 锁 定 收益 、 减 少损 失, 并在 实 际投资 操作 中严 格执 行有 关投资 流程 和操 作权 限, 在投资 的各 个环 节监测 、控 制和 管理 风险 。 九、业绩比较基准 本基金 的业 绩比 较基 准为 :1 年 期人 民币 定期 存款 基准利 率+3.00% 本基金 的投 资目 标旨 在为 持有人 提供 高于 定期 存款 的稳定 增值 回报 , 在未 来 利 率市场 化 带来的 资金成 本上升 中具 有优势 ,而从 过往历 史数 据看, “1 年期 人民 币定期 存款基 准利率 +3.00% ” 绝大 部分 时间 都 能战胜 通货 膨胀 , 市场 上 同类基 金也 多采 用类 似的 业绩比 较基 准。 综合本 基金 的投 资目 标和 市场情 况, 本基 金的 业绩 比较基 准定 为 “1 年期 人民 币定期 存款 基 准利率+3.00%”。


如果未 来利 率市 场化 推进 导致资 金成 本大 幅超 过 1 年期人 民币 定期 存款 基准 利率 , 或 通 货膨胀 明显 上行 , 或 者相 关数据 编制 单位 停止 编制 、 公布 该基 准利 率, 或有 更具权 威、 更科 学的适 合用 于本 基金 的业 绩比较 基准 时 , 基 金管 理人 和基金 托管 人协 商一 致并 履行相 关程 序 后, 可以 变更 本基金 业绩 比较基 准 , 报 中国证 监会 备案并 及时 公告 , 而 无需 召开基 金份 额 持 有人大 会。 十、风险收益特征 本基金 为混 合型 基金 , 其 预期收 益及 预期 风险 水平 高于债 券型 基金 和货 币市 场基金 , 但 低于股 票型 基金 ,属 于中 等风险 水平 的投 资品 种。 十一、基金投资组合 报告 安信鑫发优选 灵活配置混合型证券投资基金管理人- 安信基金管理有限责任公司的董 事 会及董 事保 证本 报告 所载 资料不 存在 虚假 记载 、 误 导性陈 述或 重大 遗漏 , 并 对其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。 基金托 管人 根据 本基 金合 同规定 ,复 核了 本报 告中 的净值 表现 和投 资组 合报 告等内 容 , 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。 本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2014 年 12 月 31 日, 来源于 《安 信 鑫 发优 选灵 活配置 混 合型证 券投 资基 金 2014 年第 4 季 度报 告》 。本 投资 组 合报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。


17 1、报告期末基金资产组 合 情况 序 号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(%) 1 权益投 资 37,391,899.70 6.59 其中: 股票 37,391,899.70 6.59 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资 22,242,000.00 3.92 其中: 债券 22,242,000.00 3.92








资产 支持 证券 - - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产 439,987,624.98 77.49 其中 : 买 断式 回购 的买 入 返售金 融资 产 - - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 65,645,851.82 11.56 8 其他资 产 2,547,966.93 0.45 9 合计 567,815,343.43 100.00 2、报告期末按行业分类 的 股票投资组合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 3,240,450.57 0.62 C 制造业 28,738,594.73 5.48 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 - - G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 1,817,200.00 0.35 J 金融业 - - K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 - -


18 M 科学研 究和 技术 服务 业 3,595,654.40 0.69 N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 37,391,899.70 7.13 3、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) 1 002737 葵花药 业 91,529 5,295,867.94 1.01 2 600271 航天信 息 140,436 4,284,702.36 0.82 3 300021 大禹节 水 305,799 4,143,576.45 0.79 4 300012 华测检 测 240,512 3,595,654.40 0.69 5 000409 山东地 矿 318,003 3,240,450.57 0.62 6 002117 东港股 份 158,900 3,233,615.00 0.62 7 600685 广船国 际 68,100 2,425,722.00 0.46 8 603889 新澳股 份 89,378 2,310,421.30 0.44 9 002658 雪迪龙 67,500 1,858,950.00 0.35 10 002385 大北农 135,904 1,823,831.68 0.35 4、报告期末按债券品种 分 类的债券投资组合 序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 20,010,000.00 3.82 其中: 政策 性金 融债 20,010,000.00 3.82 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 - -


19 6 中期票 据 - - 7 可转债 2,232,000.00 0.43 8 其他 - - 9 合计 22,242,000.00 4.24 5、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细 序 号 债券代 码 债券名 称 数量( 张 ) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 ( %) 1 140410 14农发10 200,000 20,010,000.00 3.82 2 110030 格力转 债 22,320 2,232,000.00 0.43 6、 报告期末按公 允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 7、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 8、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 9、报告期末本基金投资 的 股指期货交易情况说 明 (1)报告期末本基金投 资 的股指期货持仓和损 益明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货合 约。 (2)本基金投资股指期 货 的投资政策 本基金 尚未 在基 金合 同中 明确股 指期 货的 投资 策略 、 比 例限 制、 信息 披露 等, 本基金 暂 不参与 股指 期货 交易 。 10、报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明 (1)本期国债期货投资 政 策 本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、 比 例限 制、 信息 披露 等, 本基金 暂 不参与 国债 期货 交易 。 (2)报告期末本基金投 资 的国债期货持仓和损 益明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货合 约。


20 11、投资组合报告附注 (1) 报告期内基金投资的 前十名证券的发行主 体未 有被监管部门立案调 查, 不存在报 告编制日前一年内受 到公 开谴责、处罚的情形 。 (2) 本基金投资的前十名 股票没有超出基金合 同规 定的备选股票库, 本基金 管理人从 制度和流程上要求股 票必 须先入库再买入。 (3)其他资产构成 单位: 人民 币元 序号 名称 金额 1 存出保 证金 1,462,810.94 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 986,146.09 5 应收申 购款 99,009.90 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 2,547,966.93 (4)报告期末持有的处 于 转股期的可转换债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 (5)报告期末前十名股 票 中存在流通受限情况 的说 明 本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 十二、基金的业绩 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证 基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 , 投 资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书及 其更 新。 本基金 合同 生效 日为 2013 年 12 月 31 日 ,基 金合 同 生效以 来( 截至 2014 年 12 月 31 日)的 投资 业绩 及与 同期 基准的 比较 如下 表所 示: 基金份 额净 值增 长率 及其 与同期 业绩 比较 基准 收益 率比较 表 阶段 份 额 净 值 增 份 额 净 值 业绩比 业 绩 比 较 ① - ③ ②- ④


21 长率① 增 长 率 标 准差② 较基准 收益率 ③ 基 准 收 益 率 标 准 差 ④ 2013 年 12 月 31 日至 2014 年 12 月 31 日 8.90% 0.11% 6.02% 0.02% 2.88% 0.09% 十三、基金的费用概 览 (一) 基金 费用 的种 类 1 、基 金管 理人 的管 理费 ; 2 、基 金托 管人 的托 管费 ; 3 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ; 4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费; 5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用; 6 、基 金的 证券 交易 费用 ; 7 、基 金的 银行 汇划 费用 ; 8 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ,可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。 ( 二) 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式 1 、基 金管 理人 的管 理费 本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.00% 年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法如 下 : H =E× 1.00%÷ 当年 天数 H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 基金管 理费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发 送基金 管理 费划 款指 令 , 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付 给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等, 支付 日期顺 延。 2 、基 金托 管人 的托 管费 本 基 金 的 托管 费 按前 一 日基 金 资 产 净值 的 0.20% 的年 费 率 计 提。 托 管费 的 计算 方 法 如 下: H =E× 0.20%÷ 当年 天数


22 H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发 送基金托 管费 划款指 令, 基金托管 人 复 核后于 次月 前 2 个 工作日 内从 基金财 产中一次 性支 取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等 ,支 付日 期顺 延。 上述“ 一、 基金 费用 的种 类 中第 3 -8 项 费用 ” ,根 据 有关法 规及 相应 协议 规定 ,按费 用 实际支 出金 额列 入当 期费 用,由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。 十四、对招募说明书 更新 部分的说明 本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、 《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 及 其它 有关法 律法 规的 要求, 对 本 基 金 原 招 募 说 明 书 进 行 了 更 新, 并 根 据 本 基 金 管 理 人 对 本 基 金 实 施 的 投 资 经 营 活 动进行 了内 容补 充和 更新, 主要更 新的 内容 如下 : 1 、 根据 《 公开 募集 证券 投 资基金 运作 管理 办法 》 , 将 全文所 有 “指 定媒 体” 更 新为 “指 定媒介 ” 。 2 、对 “重 要提 示” 部分 进 行了更 新。 3 、 “第 二部 分 释义 ” 部分 ,更新 《基 金法》 和《 运作 办法 》部 分的 内容 。 4 、 “第三 部分 基金管 理人 ”部分, 更新 了 基金 管理 人监事会 成员 、 公司 高管 人员 和 基 金 投资 决策 委员 会成 员 内 容, 本 基金 基金 经理 未发 生变更 。 5 、 “第四 部分 基金托 管人 ”部分, 更新 了 主要 人员 情况、基 金托 管业务 经营 情况、 基 金托管 人的 内部 控制 制度 的内容 。 6 、 “第 五部 分 相关 服务 机 构 ”部 分, 更新 代销 机构 的信息 。 7 、 “第 九部 分 基金 的投 资 ”部分 ,更新 基 金投 资组 合报告 的内 容 。 8 、更 新“ 第十 部分 基金 的业绩 ”部 分的 内容 。 9 、 “第 二十 一部 分 对基 金 份额持 有人 的服 务” 部分 ,更新 了网 上理 财服 务的 内容。 10 、更 新 “ 第二 十二 部分 其他应 披露 事项 ”部 分 的 内容 。 安信基 金管 理有 限责 任公 司 2015 年 1 月