华安可 转 换债 券 债 券 型 证 券 投 资 基金
更新的 招 募说 明 书 摘要
（2015 年 第 1 号 ）
基 金 管理 人 ：华 安 基金 管 理有 限 公司
基 金 托管 人 ： 招商银行 股 份有 限 公司
二〇一五 年 二 月
重要提 示
华安可转 换债 券债券 型证 券投资基 金（ 以下简 称 “ 本基金” ）由华 安基金 管理 有限公 司
（以下 简称 “ 基金管 理人 ” ）依照 有关法 律法规 及约 定发起 ，并经 中国证 券监 督管理 委员会
（ 以 下 简称 “ 中国 证 监会 ” ）2011 年4 月27 日 证监 许 可[2011]606 号 文核 准 。 本 基金 基 金 合同
自2011 年6 月22 日正 式生 效 。
本基金 管理 人保 证招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会核
准， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
投资有 风险 ， 投 资人 应当 认真阅 读 《 基金 合同 》 、 《 招募说 明书 》 等 基金 法律 文件， 了解
基金的 风险 收益 特征 ， 并 根据自 身的 投资 目的 、 投 资期限 、 投 资经 验、 资产 状况等 判断 基金
是否和 投资 人的 风险 承受 能力相 适应 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并按 照《基 金法》 、 《运作 办法》 、基金 合同 及其他 有关规 定享有 权利 、承担 义务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实 信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
本基金 一定 盈利 ， 也 不保 证最低 收益 。 本 基金 的过 往业绩 及其 净值 高低 并不 预示其 未来 业绩
表现 （或 “ 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 不构 成对本 基金 业绩 表现 的保 证 ” ） 。 基 金管 理
人提醒 投资 人基 金投 资的 “买者 自负 ” 原 则， 在 作出 投资决 策后 ， 基 金运 营状 况与基 金净 值
变化引 致的 投资 风险 ，由 投资人 自行 负担 。
本招募 说明 书摘要 中 涉及 与基金 托管 人相 关的 基金 信息已 经与 基金 托管 人复 核。 除特 别
说明外 ， 本 招募 说明 书摘要 所载 内容 截止 日为2014 年12 月22日 ， 有 关财 务数 据截止 日为2014
年9月30 日 ，净 值表 现截 止 日为2014年6月30 日 。
目录
一、基金管理人 .............................................................................................................................. 1
二、基金托管人 .............................................................................................................................. 5
三、相关服务机构 .......................................................................................................................... 9
四、基金的名称 ............................................................................................................................ 32
五、基金的类型 ............................................................................................................................ 32
六、基金的投资目标 .................................................................................................................... 32
七、基金的投资方向 .................................................................................................................... 32
八、基金的投资策略 .................................................................................................................... 33
九、基金的业绩比较 基准 ............................................................................................................ 37
十、基金的风险收益 特征 ............................................................................................................ 41
十一、基金投资组合 报告 ............................................................................................................ 41
十二、基金的业绩 ........................................................................................................................ 47
十三、费用概览 ............................................................................................................................ 48
十四、对招募说明书 更新 部分的说明 ........................................................................................ 52
华安可转换债券债券型证 券投资基金 更新的招募说明书摘要
1
一、基 金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
1 、名 称： 华安 基金 管理 有 限公司
2 、住 所： 上海 浦东 新区 世 纪大 道 8 号 ，上 海国 金中 心二 期 31 、32 层
3 、法 定代 表人 ： 朱 学华
4 、设 立日 期：1998 年 6 月 4 日
5 、批 准设 立机 关及 批准 设 立文号 ：中 国证 监会 证监 基字[1998]20 号
6 、联 系电 话： （021 ）38969999
7 、联 系人 ：王艳
8 、客 户服 务中 心电 话：40088-50099
9 、网 址：www.huaan.com.cn
（二） 注册 资本 和股 权结 构
1 、注 册资 本：1.5 亿 元人 民币
2 、股 权结 构
持股单 位 持股占 总股 本比 例
上海国 际信 托有 限公 司 20%
上海电 气（ 集团 ）总 公司 20%
上海锦 江国 际投 资管 理有 限公司 20%
上海工 业投 资（ 集团 ）有 限公司 20%
国泰君 安投 资管 理股 份有 限公司 20%
（三） 主要 人员 情况
1 、基金 管理人 董事、 监事 、经理及 其他 高级管 理人 员的姓名 、从 业简历 、学 历及兼 职
情况等 。
（1） 董事 会
朱学华 先生 ， 大 专学 历。 历任上 海证 券有 限责 任公 司党委 书记 、 副 董事 长、 副总经 理并
兼任海 际大 和证 券有 限责 任公司 董事 长， 现任 华安 基金管 理有 限公 司董 事长 、法定 代表 人 ，
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党总支 书记 ，同 时代 行公 司总经 理职 务。
冯祖新 先生 ， 研 究生 学历 。 历任 上海 市经 济委 员会 信息中 心副 主任 、 主 任， 上海市 工业
投资公 司副 总经 理、 总 经 理， 上 海工业 投资 （ 集团 ） 有限公 司副 总裁、 党委 副书记。 现任 上
海工业 投资 （集 团） 有限 公司执 行董 事（ 法定 代表 人） 、 总裁 、党 委书 记。
马名驹 先生 ，工 商管 理硕 士，高 级会 计师 。历 任凤 凰股份 有限 公司 副董 事长 、总经 理 ，
上海东 方上 市企 业博 览中 心副总 经理 。 现任锦 江国 际 （ 集团 ） 有 限公 司副 总 裁兼计 划财 务部
经理及 金融 事业 部总 经理 、 上海 锦江 国际 投资 管理 有限公 司董 事长 兼总 经理 、 锦江 麦德 龙现
购自运 有限 公司 副董 事长 、 长江 养老 保险 股份 有限 公司董 事 、 史带 财产 保险 股份有 限公 司董
事、上 海国 际信 托有 限公 司监事 。
董鑑华 先生 ，大 学学 历， 高级经 济师 。历 任上 海市 审计局 固定 资产 投资 科员 、副处 长 、
处长， 上海 市审 计局 财政 审计处 处长 ，现 任上 海电 气（集 团） 总公 司财 务总 监。
王松先 生， 研究 生学 历， 高级经 济师 。 历 任建 设银 行总行 投资 部职 员， 国泰 证券有 限公
司北京 办事 处副 主任 、 发 行二部 副总 经理 、 债 券部 总经理 ， 国泰 君安证 券股 份有限 公司 债 券
业务一 部总 经理 、 固 定收 益证券 总部 总经 理、 固定 收益证 券总 部总 监、 总裁 助理， 现任 国泰
君安证 券股 份有 限公 司副 总裁。
独立董 事：
萧灼基 先生 ， 研 究生 学历 ， 教 授 。 历 任全 国政 协委 员， 政 协经 济委 员会 委员 ， 北京 大学
经济学 院教 授， 博士 生导 师，北 京市 、云 南省 、吉 林省、 成都 市、 武汉 市等 省市专 家顾 问 ，
北京市 场经 济研 究所 所长 ， 《经济 界》 杂志 社社 长、 主编。
吴伯庆 先生 ，大 学学 历， 一级律 师， 曾被 评为 上海 市优秀 律师 与上 海市 十佳 法律顾 问 。
历任上 海市 城市 建设 局秘 书科长 、 上 海市 第一 律师 事务所 副主 任、 上海 市金 茂律师 事务 所主
任、 上海 市律 师协会 副会 长。 现任 上海 市金茂 律师 事务所 高级 合伙 人、 上海 仲裁委 员会 仲 裁
员、上 海市 律师 协会 顾问 。
夏大慰 先生 ， 研 究生 学历 ， 教授 。 现 任上 海国 家会 计学院 学术 委员 会主 任、 教授、 博士
生导师 ， 中国 工业经 济学 会副会 长 ， 财 政部会 计准 则委员 会咨 询专 家， 财政 部企业 内部 控 制
标准委 员会 委员 ， 香 港中 文大学 名誉 教授 ， 复 旦大 学管理 学院 兼职 教授 ， 上 海证券 交易 所 上
市委员 会委 员。 享受 国务 院政府 津贴 。
（2） 监事 会
张志红 女士 ， 经济学 博士 。 历 任上 海证 管办机 构处 副处长 ， 中国 证监会 上海 监管局 机 构
监管一 处处 长、 上市 公司 监管一 处处 长， 长城 证券 有限责 任公 司副 总经 理、 党委委 员、 纪委
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书记、 合规 总监 ， 现 任国 泰君安 证券 总裁 助理 、 投 行业务 委员 会副 总裁 、 华 安基金 管理 有限
公司监 事会 主席 。
陈涵女 士， 研究 生学 历， 经济师 。 历 任上 海 国 际信 托投资 公司 金融 一部 项目 经理、 资产
信托总 部实 业投 资部 副经 理、 资产 管理 总部副 科长 、 科 长， 现任 上海 国际 信 托有限 公司 投资
管理总 部高 级经 理。
柳振铎 ， 硕 士研 究生 ， 高 级经济 师。 历任 上海 良工 阀门厂 副厂 长， 上海 机电 工业管 理局
规划处 处长 ， 上 海电 机 （ 集团） 有限 公司 总经 理， 上海电 气 （ 集团 ） 总 公司 副总裁 ， 兼 ： 上
海电气 资产 管理 有限 公司 总裁 、 上 海机 电股份 有限 公司党 委书 记 、 总经 理 ， 上海集 优机 械股
份有限 公司 董事 长， 上海 工业锅 炉研 究所 所长 。 现 任中国 电器 工业 协会 工业 锅炉分 会五 届理
事会理 事长 。
章卫进 先生 ， 大 专学 历， 会计师 。 历 任上 海市 有色 金属总 公司 财务 处科 员、 外经处 会计
主管， 英 国 SONOFEC 公 司（长 驻伦 敦） 业务 经理 ，上海 有色 金属 总公 司房 产公司 财务 部
经理、 办公室 主任， 上海 工业投 资 （集 团） 有 限公 司财务 部业 务主 管、 副 经 理， 现任 上海 工
业投资 （集 团） 有限 公司 财务部 经理 。
李梅清 女士 ，大 专学 历， 会计师 。历 任上 海新 亚（ 集团） 股份 有限 公司 财务 部副经 理 、
上海新 亚 （ 集团 ） 有 限公 司财务 部副 经理 ， 锦 江国 际 （集 团） 有限 公司 计划 财务部 副经 理及
上市公 司部 副经 理， 上海 锦江国 际投 资管 理有 限公 司财务 总监 、金 融事 业部 财务总 监。
汪宝山 先生 ， 大 学学 历， 经济师 。 历 任建 行上 海市 分行 团 委书 记、 直属 党委 书记， 建行
宝山宝 钢支 行副 行长 ， 建 行上海 市分 行办 公室 副主 任， 国泰 证券 公司综 合管 理部总 经理 ， 公
司专职 党委 副书 记兼 行政 管理部 总经 理， 公司 专职 党委副 书记 兼上 海营 业总 部总经 理， 国泰
君安证 券专 职董 事、 党委 办公室 主任 、 机 关党 委书 记， 公 司党 委委 员、 工会 主席， 国泰 君安
投资管 理股 份有 限公 司董 事长、 党委 书记 、国 泰君 安证券 股份 有限 公司 党委 委员。
赵敏先 生 ， 研 究生学 历 。 曾在上 海社 会科 学院 人口 与发展 研究 所工 作， 历任 华安基 金管
理有限 公司 综合 管理 部总 经理 、 电 子商 务部总 经理 、 上 海营 销总 部总经 理 ， 现任华 安基 金管
理有限 公司 总经 理助 理。
诸慧女 士， 研究 生学 历， 经济师 。历 任华 安基 金管 理有限 公司 监察 稽核 部高 级监察 员 ，
集中交 易部 总监 助理 ，现 任华安 基金 管理 有限 公司 集中交 易部 总监 。
（3） 高级 管理 人员
朱学华 先生 ， 大 专学 历。 历任上 海证 券有 限责 任公 司党委 书记 、 副 董事 长、 副总经 理并
兼任海 际大 和证 券有 限责 任公司 董事 长， 现任 华安 基金管 理有 限公 司董 事长 、法定 代表 人 、
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党总支 书记 ，同 时代 行公 司总经 理职 务。
尚志民先 生， 研究生 学历 ，18 年 证券、 基金 从业经 验。曾在 上海 证券报 研究 所、上 海
证大投 资管 理有 限公 司工 作， 进入 华安 基金 管理 有限 公司后 曾先 后担 任公 司研 究发展 部高 级
研究员， 1999 年 6 月至 2001 年 9 月担 任安 顺证 券投 资基金 的基 金经 理， 2000 年 7 月至 2001
年 9 月 同时 担任 安瑞 证券 投资基 金的 基金 经理 ， 2001 年 9 月至 2003 年 9 月 担 任华安 创新 证
券投资 基金 的基 金经 理，2003 年 9 月 至今 担任 安顺 证券投 资基 金的 基金 经理 ，2006 年 9 月
起同时 担任 华安 宏利 股票 型证券 投资 基金 的基 金经 理。 现任 华安 基金 管理 有限 公司副 总经 理
兼首席 投资 官。
秦军先生 ，研 究生学 历，15 年证券 、基 金从业 经验 ，曾任中 国航 空工业 规划 设计研 究
院建设 监理 部总 经理 助理 ， 中合 资产 管理 有限 责任 公司北 京分 公司 总经 理， 嘉实基 金管 理有
限公司 总经 理助 理， 现任 华安基 金管 理有 限公 司副 总经理 。
章国富 先生 ， 博士 研究 生 学历 ，27 年经 济 、 金 融从 业经验 。 曾任 上海 财经 大 学副教 授、
硕士生 导师 ， 上 海大 华会 计师事 务所 会计 师、 中国 诚信证 券评 估有 限公 司上 海分公 司副 总经
理、上 海华虹 （集团 ）有 限公司 财务部 副部长 （主 持工作） 、上海 信虹 投资管 理有限 公司副
总经理 兼上 海新 鑫投 资有 限公司 财务 总监 、 华 安基 金管理 有限 公司 督察 长， 现任华 安基 金管
理有限 公司 副总 经理 。
童威先生 ，博 士研究 生学 历，13 年证券 、基 金从业 经验。曾 任上 海证券 有限 责任公 司
研究发 展中心 部门总 经理 ，上海 国际集 团有限 公司 研究发 展总部 副总经 理（ 主持工 作） ， 上
投 摩 根 基 金 管理 有 限 责 任公 司 副 总 经 理， 上 海 国 际集 团 有 限 公 司战 略 发 展 总部 总 经 理 ，自
2014 年 12 月起 任华 安基 金管理 有限 公司 副总 经理 。
薛珍女士 ，研 究生学 历，14 年证券 、基 金从业 经验 ，曾任华 东政 法大学 副教 授，中 国
证监会 上海 证管 办机 构处 副处长 ， 中 国证 监会 上海 监管局 信息 调研 处处 长， 中国证 监会 上海
监管局 法制 工作 处处 长， 现任华 安基 金管 理有 限公 司督察 长。
2 、本 基金 基金 经理
贺涛先 生 ， 金 融学 硕士 （ 金融工 程方 向） ，17 年 证 券、 基金 从业 经历 。 曾任 长城证 券有
限责任 公司 债券 研究 员， 华安基 金管 理有 限公 司债 券研究 员 、 债 券投资 风险 管理员 、 固定 收
益投资 经理 。2008 年 4 月 起担任 华安 稳定 收益 债券 基金的 基金 经理 。2011 年 6 月起 同时 担
任本基 金的 基金 经理 。 2012 年 12 月 起同 时担 任华 安 信用增 强债 券型 证券 投资 基金的 基金 经
理。2013 年 6 月 起同 时担 任华安 双债 添利 债券 型证 券投资 基金 的基 金经 理、 固定收 益部 助
理总监 。 2013 年 8 月 起担 任固定 收益 部副 总监 。 2013 年 10 月 起同 时担 任华 安 月月 鑫 短期 理
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财债券 型证 券投 资基 金、 华安季 季鑫 短期 理财 债券 型证券 投资 基金 、 华 安月 安鑫短 期理 财债
券型证 券投 资基 金、 华安 现金富 利投 资基 金的 基金 经理。2014 年 7 月起 同时 担任华 安汇 财
通货币 市场 基金 的基 金经 理。
3、本 公司 采取 集体 投资 决策制 度， 固定 收益 投资 决策委 员会 成员 的姓 名和 职务 如 下 ：
尚志民 先生 ，副 总经 理、 首席投 资官
赵
敏 先生 ，总 经理 助理
杨
明 先生 ，投 资研 究部 高级总 监
贺
涛 先生 ，固 定收 益部 副总监 、基 金经 理
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。
4 、业 务人 员的 准备 情况 ：
截至2014 年 12 月31 日， 公司目 前共 有员 工291 人 ，主要 来自 国内 外证 券公 司等金 融
机构， 其中89% 以上 具有 三 年证券 业或 五年 金融 业从 业经历 ， 具 有丰 富的 实际 操作经 验。 所
有 上 述 人 员 在最 近 三 年 内均 未 受 到 所 在单 位 及 有 关管 理 部 门 的 处罚 。 公 司 业务 由 投 资 与研
究、营 销、 后台 支持 等三 个业务 板块 组成 。
二、基 金托管人
（一） 基金 托管 人概 况
1 、基 本情 况
名称： 招商 银行 股份 有限 公司（ 以下 简称 “招 商银 行” ）
设立日 期：1987 年4 月8日
注册地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
注册资 本：252.198 亿元
法定代 表人 ： 李 建红
行长： 田惠 宇
资产托 管业 务批 准文 号 ： 证监基 金字[2002]83 号
电话：0755 —83077301
传真：0755 —83195201
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资产托 管部 信息 披露 负责 人： 朱 万鹏
2 、发 展概 况
招商银 行成 立 于 1987 年 4 月 8 日， 是我 国第 一家 完 全由企 业法 人持 股的 股份 制商业 银
行，总 行设 在深 圳。 自成 立以来 ，招 商银 行先 后进 行了三 次增 资扩 股， 并于2002 年 3 月成
功地发 行 了 15 亿 A 股，4 月 9 日在 上交 所挂 牌（ 股 票代码 ：600036 ）， 是国 内第一 家采 用
国际会 计标 准上 市的 公司 。2006 年9 月又 成功 发行 了 22 亿 H 股，9 月22 日在 香港联 交所 挂
牌交易 （ 股票 代码 ：3968），10 月5 日行 使H 股超 额 配售 ， 共 发行 了 24.2 亿H 股。 截止 2014
年 9 月 30 日， 本集 团总 资 产 5.0331 万 亿元 人民 币， 高级法 下资 本充 足 率 11.45% ，权 重法
下资本 充足 率10.89%。
2002 年8 月 ，招 商银 行成 立基金 托管 部；2005 年 8 月，经 报中 国证 监会 同意 ， 更名 为
资产托 管部 ， 下设 业务 管理 室 、 产 品管 理室 、 业务 营运室 、 稽核 监察 室 、 基 金外包 业务 室 5
个职能 处室 ，现 有员 工 60 人。2002 年 11 月， 经中 国人民 银行 和中 国证 监会 批准获 得证 券
投资基 金托 管业 务资 格， 成为国 内第 一家 获得 该项 业务资 格上 市银 行；2003 年 4 月， 正式
办理基 金托 管业 务。 招商 银行作 为托 管业 务资 质最 全的商 业银 行， 拥有 证券 投资基 金托 管 、
受托投 资管 理托 管、 合格 境外机 构投 资者 托管 （QFII ） 、 全 国社 会保 障基 金托 管、 保 险资 金
托管、 企业 年金 基金 托管 等业务 资格 。
招商银 行确 立 “因 势而 变 、 先您 所想” 的托管 理念 和 “财富 所托 、 信守 承诺 ” 的托管 核
心价值 ， 独创 “6S 托管银 行” 品牌 体系 ， 以 “保 护 您的业 务 、 保 护您 的财 富 ” 为 历史 使命 ，
不断创 新托 管系 统、 服务 和产品 ： 在 业内 率先 推出 “网上 托管 银 行 系统 ” 、 托管业 务综 合系
统和 “6 心” 托管 服务 标准 ， 首 家发 布私 募基 金绩 效 分析报 告 ， 开 办国 内首 个 托管银 行网 站，
成功托 管国 内第 一只 券商 集合资 产管 理计 划、 第一 只 FOF 、 第 一只 信托 资金 计 划 、 第 一只 股
权私募 基金 、第 一家 实现 货币市 场基 金赎 回资 金 T+1 到账 、 第 一只 境外 银行 QDII 基 金、 第
一只红 利 ETF 基金 、 第一 只“1+N ” 基金 专户 理财 、 第一家 大小 非解 禁资 产、 第一 单 TOT 保
管 ，实 现从 单一 托管 服务 商向全 面投 资者 服务 机构 的转变 ，得 到了 同业 认可 。
经过十年 发展 ，招商 银行 资产托管 规模 快速壮 大。2014 年 招商银 行加大 高收 益托管 产
品营销 力度 ， 截 止11 月末 新增托 管公 募开 放式 基 金15 只， 新增 首发 公募 开放 式基金 托管 规
模 156.55 亿 元。 克服 国内 证券市 场震 荡下 行的 不利 形势， 托管 费收 入、 托管 资产均 创出 历
史新高 ，实 现托 管费 收入 18.95 亿元 ，同 比增长 118.38% ， 托管 资产 余额 3.36 万亿元 ，较
年初增 长 81.16%。作 为 公 益慈善基 金的 首个独 立第 三方托管 人， 成功签 约“ 壹基金” 公益
资金托 管， 为我 国公 益慈 善资金 监管 、信 息披 露进 行有益 探索 ，该 项目 荣获 2012 中 国金 融
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品牌「 金象 奖」 “十 大公 益 项目” 奖； 四 度 蝉联 获《 财资》 “ 中 国最 佳托 管专 业 银行” 。
（二） 主要 人员 情况
李建红 先生 ，本 行董 事长 、非执 行董 事，2014 年 7 月起担 任本 行董 事、 董事 长。英 国
东伦敦 大学 工商 管理 硕士 、 吉 林大 学经 济管理 专业 硕士 ， 高 级经 济师 。 招 商 局集团 有限 公司
董事长 ， 兼任 招商局 国际 有限公 司董 事会 主席 、 招 商局能 源运 输股 份有 限公 司董事 长 、 中 国
国际海 运集 装箱 （集 团 ） 股份有 限公 司董 事长 、 招 商局华 建公 路投 资有 限公 司董事 长和 招商
局资本 投资 有限 责任 公司 董事长 。曾 任中 国远 洋运 输（集 团） 总公 司总 裁助 理、总 经济 师 、
副总裁 ，招 商局 集团 有限 公司董 事、 总裁 。
田惠宇 先生 ，本 行行 长、 执行 董 事，2013 年 5 月起 担任本 行行 长、 本行 执行 董事。 美
国哥伦 比亚 大学 公共 管理 硕士学 位， 高级 经济 师。 曾于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月历 任上
海银行 副行 长 、 中国 建设 银行上 海市 分行 副行 长、 深圳市 分行 行长 、 中 国建 设银行 零售 业 务
总监兼 北京 市分 行行 长。
丁伟先 生 ， 本 行副 行长 。 大学本 科毕 业 ， 副 研究 员 。1996 年 12 月加 入本 行 ， 历任杭 州
分行办 公室 主任 兼营 业部 总经理 ， 杭 州分 行行 长助 理、 副 行长 ， 南 昌支 行行 长， 南 昌分 行行
长，总 行人 力资 源部 总经 理，总 行行 长助 理，2008 年 4 月起 任本 行副 行长 。 兼任招 银国 际
金融有 限公 司董 事长 。
姜然女 士 ， 招 商银行 资产 托管部 总经 理 ， 大学 本科 毕业 ， 具 有基 金托管 人高 级管理 人 员
任职资 格。 先后 供职 于中国 农业 银行 黑龙 江省 分行 ， 华商 银行 ，中 国农业 银行 深圳 市分行，
从事信 贷管 理、 托管 工作 。2002 年 9 月加 盟招 商银 行至今 ，历 任招 商银 行总 行资产 托管 部
经理、 高级 经理 、 总 经理 助理等 职。 是国 内首 家推 出的网 上托 管银 行的 主要 设计、 开发 者之
一，具 有 20 余年 银行 信贷 及托管 专业 从业 经验 。在 托管产 品创 新、 服务 流程 优化、 市场 营
销及客 户关 系管 理等 领域 具有深 入的 研究 和丰 富的 实务经 验 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
截至2014 年11 月 30 日， 招商银 行股 份有 限公 司托 管了招 商安 泰系 列证 券投 资基金 （ 含
招商股 票证券 投 资基 金、 招商平 衡型 证券 投资 基金 和招商 债券 证券 投资 基金 ） ， 招商 现金 增
值 开放 式 证 券投 资基 金、 华夏经 典配 置混 合型 证券 投资基 金、 长城 久泰 沪深300 指 数证 券投
资基金 、 华夏 货币市 场基 金 、 光大 保德 信货币 市场 基金 、 华 泰柏 瑞金字 塔稳 本增利 债券 型 证
券投资 基金 、 海富 通强 化回 报混合 型证 券投 资基 金 、 光 大保德 信新 增长 股票 型证 券投资 基金 、
华安可转换债券债券型证 券投资基金 更新的招募说明书摘要
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富国天 合稳 健优 选股 票型 证券投 资基 金、 上证 红利 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、 德 盛优
势股票 证券 投资 基金 、 华 富成长 趋势 股票 型证 券投 资基金 、 光 大保 德信 优势 配置股 票型 证券
投资基金 、益 民多利 债券 型证券投 资基 金、德 盛红 利股票证 券投 资基金 、上 证中央企 业 50
交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、 上 投摩 根行 业轮 动股票 型证 券投 资基 金 、 中银蓝 筹精 选灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金 、 南 方策 略优 化股 票型 证券投 资基 金、 兴全 合润 分级股 票型 证券
投资基 金、 中邮 核心 主题 股票型 证券 投资 基金 、 长 盛沪深 300 指 数证 券投 资 基金（LOF ）、
中银价 值精 选灵 活配 置混 合型 证 券投 资 基 金、 中银 稳健双 利债 券型 证券 投资 基金、 银河 创新
成长股 票型 证券 投资 基金 、 嘉实 多利 分级 债券 型证 券投资 基金 、 国 泰保 本混 合型证 券投 资基
金、 华宝 兴业 可转债 债券 型证券 投资 基金 、 建 信双 利策略 主题 分级 股票 型证 券投资 基金 、 诺
安保本 混合 型证 券投 资基 金、 鹏 华新 兴产 业股 票型 证券投 资基 金、 博时 裕祥 分级债 券型 证券
投资基 金、 上证 国有 企业 100 交 易型 开放 式指 数证 券 投资基 金、 华安 可转 换债 券债券 型证 券
投资基 金 、 中 银转债 增强 债券型 证券 投资 基金 、 富 国低碳 环保 股票 型证 券投 资基金 、 诺安 油
气能源股 票证 券投资 基金 （LOF ） 、中银 中小 盘成长 股票型证 券投 资基金 、国 泰成长优 选股
票型证券 投资 基金、 兴全 轻资产投 资股 票型证 券投 资基金（LOF ） 、 易 方达纯 债债券型 证券
投资基 金 、 中银 沪深 300 等权重 指数 证券 投资 基金(LOF) 、 中银 保本 混合 型证 券投资 基金 、
嘉实增 强收 益定 期开 放债 券型证 券投 资基 金 、 工银 瑞信 14 天理 财债 券型 发起 式证券 投资 基
金 、鹏 华中 小企 业纯 债债 券型发 起式 证券 投资 基金 、 诺安 双利 债券 型发 起式 证券投 资基 金 、
中银纯 债债 券型 证券 投资 基金、 南方 安心 保本 混合 型证券 投资 基金 、 中 银理 财 7 天 债券 型证
券投资 基金 、 中 海惠 裕纯 债分级 债券 型发 起式 证券 投资基 金、 建信 双月 安心 理财债 券型 证券
投资基 金、 中银 理财 30 天 债券型 证券 投资 基金 、广 发新经 济股 票型 发起 式证 券投资 基金 、
中 银稳 健添 利债 券型 发起 式证券 投资 基金 、 博 时亚 洲票息 收益 债券 型证 券投 资基金 、 工 银瑞
信增利 分级 债券 型证 券投 资基金 、 鹏 华丰 利分 级债 券型发 起式 证券 投资 基金 、 中银 消费 主题
股 票 型 证 券 投资 基 金 、 工银 瑞 信 信 用 纯债 一 年 定 期开 放 债 券 型 证券 投 资 基 金、 浦 银 安 盛 6
个月定 期开 放债 券型 证券 投资基 金 、 工银 瑞信 保本 3 号混 合型 证 券 投资 基金 、 中银标 普全 球
精选自 然资 源等 权重 指数 证券投 资基 金 、 博时 月月 薪定期 支付 债券 型证 券投 资基金 、 中 银保
本二号 混合 型证 券投 资基 金 、 建 信安 心回 报两 年定 期开放 债券 型证 券投 资基 金 、 中 海惠 利纯
债分级 债券 型证 券投 资基 金 、 富 国恒 利分 级债 券型 证券投 资基 金 、 中银 优秀 企业股 票型 证券
投资基 金、 中银 多策 略灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金 、 华 安新 活力 灵活 配置 混合型 证券 投资
基金 、 宝 盈新 价值灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 交银施 罗德 新成 长股 票投 资基金 、 嘉实 对
冲套利 定期 开放 混合 型投 资基金 、 宝盈 瑞祥 养老 混合 型证券 投资 基金 和银 华永 益分级 债券 型
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9
证券投 资基 金 、 中银 聚利 分级债 券型 证券 投资 基金 、 国泰 新经 济灵 活配 置混 合型证 券投 资基
金、 工 银瑞 信新 财富 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 东方 红睿 丰灵 活配 置混 合型证 券投 资基
金、 博时 月月 盈短期 理财 债券型 证券 投资 基金 、 中 银新经 济灵 活混 合型 证券 投资基 金 、 工银
瑞信研究精选股票型证券投资基金 共 86 只 开 放 式 基 金 及 其 它 托 管 资 产 ， 托管资产为
33644.61 亿元 人民 币。
三、相 关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构 及其联 系人
1 、直 销机 构
（1） 华安 基金 管理 有限 公 司上海 业务 部
地址： 上海 市浦 东新 区 世 纪大道8号， 上海 国 金中 心 二期31 层
电话： （021 ）38969960
传真： （021 ）58406138
联系人 ： 姚 佳岑
（2） 华安 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司
地址： 北京 市西 城区 金融 街7号 英蓝 国际 金融 中心522 室
电话： （010 ）57635999
传真： （010 ）66214061
联系人 ：朱江
（3） 华安 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司
地址： 广州 市天 河区 珠江 西路8 号高 德置 地夏 广场D 座504 单元
电话： （020 ）38082993
传真： （020 ）38082079
联系人 ：张 彤
（4） 华安 基金 管理 有限 公 司西安 分公 司
地址： 西安 市碑 林区 南关 正街88 号长 安国 际中 心A 座706室
电话： （029 ）87651811
传真： （029 ）87651820
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联系人 ：史 小光
（5） 华安 基金 管理 有限 公 司成都 分公 司
地址： 成都 市人 民南 路四 段19号 威斯 顿联 邦大 厦12 层1211K-1212L
电话： （028 ）85268583
传真： （028 ）85268827
联系人 ：张彤
（6） 华安 基金 管理 有限 公 司沈阳 分公 司
地址： 沈阳 市沈 河区 北站 路59号 财富 中心E座2103 室
电话： （024 ）22522733
传真： （024 ）22521633
联系人 ：杨贺
（7） 华安 基金 管理 有限 公 司电子 交易 平台
华安电 子交 易网 站：www.huaan.com.cn
华安电 子交 易热 线：40088-50099
智能手 机APP 平 台：iPhone 交易客 户端 、Android 交 易 客户端
传真电 话： （021 ）33626962
联系人 ： 谢 伯恩
2 、代 销机构
(1) 交通银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明
电话：021-58781234
传真： （021 ）58408483
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
(2) 中国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 北京 市复 兴门内 大 街 1 号
办公地 址： 中国 北京 市复 兴门内 大 街 1 号
法定代 表人 ： 田国 立
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11
电话： （86 ）10-66596688
传真： （86 ）10-66594568
客户服 务电 话：95566
网址：www.boc.cn
(3) 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 北京 市西 城区复 兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 中国 北京 市西 城区复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客户服 务电 话：86-95588
传真：010-66107571
网址：www.icbc.com.cn
(4) 中国农 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 北京 市东 城区建 国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ： 蒋 超良
客户服 务电 话：95599
网址：www.abchina.com
(5) 中国建 设银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
法定代 表人 ：王 洪章
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
(6) 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 广东 省 深 圳市福 田区 深南 大 道7088 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 ： 李 建红
电话： （0755 ）83198888
传真： （0755 ）83195109
客户服 务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
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12
(7) 中信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人： 常 振明
电话：86-10-65558000
传真：86-10-65550809
客户服 务电 话：95558
网址：bank.ecitic.com
(8) 兴业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路 154 号
办公地 址： 福建 省福 州市 湖东 路 154 号
法定代 表人 ： 高建 平
电话：0591-87824863
传真：0591-87842633
客户服 务电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
(9) 平安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 深圳 市深 南中 路 5047 号
法定代 表人 ：孙 建一
联系电 话： （0755 ）82080387
传真号 码： （0755 ）82080386
客户服 务电 话：95511
网址：bank.pingan.com
(10) 中国光 大银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中 国光 大 中心
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中 国光 大 中心
法定代 表人 ：唐 双宁
传真：010-63636713
客户服 务电 话：95595
网址：www.cebbank.com
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(11) 中国民 生银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 北京 市西 城区复 兴门 内大 街 2 号
法 定代 表人 ：洪崎
客户服 务电 话：95568
传真：010-68466796
网址：www.cmbc.com.cn
(12) 中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ： 李 国华
客户服 务电 话：95580
传真：010-66419824
公司网 址：www.psbc.com
(13) 北京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市金 融大 街丙 17 号
法定代 表人 ： 闫 冰竹
电话：010-66426500
传真：010-66426519
客户服 务电 话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
(14) 华夏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 华夏 银 行大厦
法定代 表人 ：吴建
电话：010-85239938
传真：010-85239605
客户服 务电 话：95577
网址：www.hxb.com.cn
(15) 上海银 行股 份有 限公 司
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14
注册地 址： 上海 市银 城中 路 168 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 168 号
法定代 表人 ： 范 一飞
电话：0086-21-68475888
传真：0086-21-68476111
客户服 务电 话： （021 ）95594
网址：www.bankofshanghai.com
(16) 临商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 山东 省临 沂市 兰山区 北京 路 37 号
法定代 表人 ：钱进
电话： （0539 ）8311353
客户服 务电 话：40069-96588
网址：www.lsbchina.com
(17) 乌鲁木 齐市 商业 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市新华 北路8 号
法定代 表人 ：农 惠臣
电话：0991-8805337
传真：0991-8824667
客户服 务电 话：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
(18) 烟台银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 山东 省烟 台市 芝罘区 海港 路25 号
法定代 表人 ：庄 永辉
电话： （0535 ）6691333
传真： （0535 ）6691305
客户服 务电 话：4008-311-777
网址：www.yantaibank.net
(19) 广州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省广 州市 越秀区 广州 大道 北195 号
办公地 址： 广东 省 广 州市 天河区 珠江 东路30号
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15
法定代 表人 ：姚 建军
电话：020-28302955
传真：020-28302000
客户服 务电 话：96699 （ 广 州）、400-83-96699 （全 国）
网址：www.gzcb.com.cn
(20) 浙商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 杭州 市庆 春 路288 号
办公地 址： 杭州 市庆 春 路288 号
法定代 表人 ： 张达 洋
电话： （0571 ）87659009 ，87659816
传真： （0571 ）87659826
客户服 务电 话：95527
网址： www.czbank.com
(21) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 层
法定代 表人 ：万 建华
电话： （021 ）38676666
传真： （021 ）38670161
客户服 务电 话：400-8888-666
网址：www.gtja.com
(22) 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市 东 城区 朝内大 街188 号
法定代 表人 ：王 常青
电话： （010 ）65183888
传真： （010 ）65182261
客户服 务电 话：95587
网址：www.csc108.com
(23) 招商证 券股 份有 限公 司
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16
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话： （0755 ）82943511
传真： （0755 ）82943237
客户服 务热 线：95565
网站：www.newone.com.cn
(24) 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼
办公地 址： 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场5、10 、18-19、36、38-39 、41-44 楼
法定代 表人 ： 孙 树明
电话： （020 ）87555888
传真： （020 ）87555305
客户服 务电 话：95575
网址：www.gf.com.cn
(25) 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 中信 证券大 厦
法定代 表人 ：王 东明
电话： （010 ）84864818
传真： （010 ）84865560
客户服 务电 话：0755-23835888
网址：www.ecitic.com
(26) 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
法定代 表人 ： 陈 有安
电话： （010 ）66568047
传真： （010 ）66568536
客户服 务电 话：4008-888-888
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17
网址：www.chinastock.com.cn
(27) 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上 海市 广东 路 689 号
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：王 开国
电话： （021 ）23219000
传真： （021 ）63410456
客户服 务电 话：400-8888-001、95553
网址：www.htsec.com
(28) 申银万 国证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上 海市 徐汇 区 长乐 路 989 号世 纪商 贸广 场 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号世 纪商 贸广 场 45 层
法定代 表人 ： 储 晓明
电话： （021 ）54033888
传真： （021 ）54035333
客户服 务电 话： （021 ）96250500
网址：www.sywg.com
(29) 兴业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号 证券 大厦
办公地 址： 福州 市湖 东 路268 号 证券 大厦 ；
上海市 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 五道 口广 场 1 号楼
法定代 表人 ：兰 荣
电话： （021 ）68419974
传真： （021 ）68419867
客户服 务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
(30) 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 新华 路 特8 号
办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 新华 路 特8 号
法定代 表人 ： 杨 泽柱
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18
电话：400-8888-999
客户服 务电 话：95579
网址：www.cjsc.com
(31) 万联证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路11 号18 、19 楼全 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路11 号18 、19 楼全 层
法定代 表人 ：张 建军
电话： （020 ）37865070
传真： （020 ）37865030
客户服 务电 话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
(32) 民生证 券 股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街28 号民 生金 融中心 Ａ座16-18 层
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街28 号民 生金 融中心 Ａ座16-18 层
法定代 表人 ：余政
电话： （010 ）85120190
传真： （010 ）85120211
客户服 务电 话：4006198888
网址：www.mszq.com
(33) 中信证 券（ 浙江 ）有 限责 任公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 江干区 解放 东 路 29 号迪 凯 银座 22 、23 楼
办公地 址： 浙江 省杭 州市 江干区 解放 东 路 29 号迪 凯 银座 22 、23 楼
法定代 表人 ：沈 强
联系电 话：0571-87112510
传真号 码： （0571 ）85783771
客户服 务电 话： 95548
网址：www.bigsun.com.cn
(34) 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
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法定代 表人 ： 王 春峰
电话： （022 ）28451861
客户服 务电 话：400-651-5988
公司网 站：www.ewww.com.cn
(35) 山西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 太原 市府西街 69 号 山西 国贸 中心 东塔 楼
办公地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心A 座 26 ―30 层
法定代 表人 ：侯 巍
电话： （0351 ）8686703
传真： （0351 ）8686619
客户服 务电 话：95573
网址： www.sxzq.net
(36) 信达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ： 张 志刚
电话： （010 ）63081000
传真： （010 ）63080978
客户服 务电 话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
(37) 方正证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二段 华侨 国际 大 厦 22-24 层
办公地 址： 长沙 市 芙 蓉区 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
电话： （0731 ）85832343
传真： （0731 ）85832342
客户服 务电 话：0731-95571
网址：www.foundersc.com
(38) 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
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办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛峰
电话： （021 ）68816000-1876
传真： （021 ）68815009
客户服 务电 话: 95525
网站：www.ebscn.com
(39) 广州证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
法定代 表人 ： 邱 三发
电话： （020 ）88836999
传真： （020 ）88836654
客户服 务电 话： 02083963933
网址：www.gzs.com.cn
(40) 新时代 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市 海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层 1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号西 海国 际 中心 1 号楼 15 层
法定代 表人 ： 刘 汝军
电话： （010 ）83561149
传真： （010 ）83561094
客户服 务电 话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
(41) 财富证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26 层
办公地 址： 湖南 长沙 市芙 蓉中路 二 段 80 号顺 天国 际 财富中 心 26 、28 层
法定代 表人 ： 蔡 一兵
电话： （0731 ）4403343
传真： （0731 ）4403439
客户服 务电 话: 4008835316
网址：www.cfzq.com
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(42) 东莞证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广东 省 东 莞市 莞城区 可园 南 路 1 号
办公地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南 路1 号 金源 中心 30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
电话： （0769 ）22119351
传真： （0769 ）22119423
客户服 务电 话： （0769 ）961130
网址：www.dgzq.com.cn
(43) 中原证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址： 河南 省 郑 州市 郑东新 区商 务外 环 路 10 号
法定代 表人 ： 菅 明军
电话： （0371 ）65585670
传真： （0371 ）65585665
客户服 务电 话： （0371 ）967218
网址：www.ccnew.com
(44) 国都证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
电话： （010 ）84183389
传真： （010 ）64482090
客户服 务电 话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
(45) 恒泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 内蒙 古 自 治区 呼和浩 特市 新城 区新 华东 街 111 号
办公地 址： 内蒙 古 自 治区 呼和浩 特市 新城 区新 华东 街 111 号
法定代 表人 ：庞 介民
电话： （0471 ）4913998
传真： （0471 ）4930707
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22
客户服 务电 话： （0471 ）4961259
网址：www.cnht.com.cn
(46) 国盛证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 南昌 市北 京西 路 88 号江 信国 际金 融大 厦
办公地 址： 江西 省 南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大厦
法定代 表人 ： 曾 小普
电话： （0791 ）6289771
传真： （0791 ）6289395
客户服 务电 话：4008222111
网址：www.gsstock.com
(47) 宏源证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号 宏源 大厦
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号 宏源 大厦
法定代 表人 ：冯 戎
联系电 话： （010 ）88085858
传真号 码： （010 ）88085195
客户服 务电 话： （0991 ）400-800-0562
公司网 址：www.hysec.com
(48) 齐鲁证 券有 限公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
传真： （0531 ）68889752
客户服 务电 话：9553895538
网址：www.qlzq.com.cn
(49) 中航证 券有 限公 司
注册地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 南昌 国际 金融 大厦A 栋 41 层
办公地 址： 江西 省 南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 南昌 国际 金融 大厦A 栋 41 层
法定代 表人 ： 王宜 四
电话： （0791 ）6768763
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23
传真： （0791 ）6789414
客户服 务电 话：4008866567
网址：www.avicsec.com
(50) 德邦证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市曹 杨 路510 号 南半 幢9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 500 号 “城 建国 际中心 ”26 楼
法定代 表人 ：姚 文平
电话： （021 ）68761616
传真： （021 ）68767981
客户服 务电 话：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
(51) 西部证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16 —17 层
办公地 址： 西安 市东 新 街232 号 信托 大厦16—17 层
法定代 表人 ：刘 建武
电话： （029 ）87406172
客户服 务电 话：95582
网址：www.westsecu.com.cn
(52) 华福证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福州 市 鼓 楼区 温泉街 道五 四 路 157 号 7-8 层
办公地 址： 福州 市鼓 楼区 温泉街 道五 四 路 157 号 7-8 层
法定代 表人 ： 黄金 琳
电话： （0591 ）87383623
传真： （0591 ）87383610
客户服 务电 话：96326
网址：www.hfzq.com.cn
(53) 中国国 际金 融有 限公 司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦2 座27 层及 28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦2 座6 层、26 层、27 层及 28 层
法定代 表人 ： 丁 学东
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24
电话： （010 ）65051166
传真： （010 ）65051156
客户服 务电 话： （010 ）65051166
网址：www.cicc.com.cn
(54) 中山证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 ６０ ０９ 号新 世界 中心２ ９层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 ６０ ０９ 号新 世界 中心２ ９层
法定代 表人 ： 黄 扬录
电话： （0755 ）82943755
传真： （0755 ）82940511
客户服 务电 话：4001022011
网址：www.zszq.com.cn
(55) 日信证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 内蒙 古 呼 和浩 特市锡 林南 路 18 号
办公地 址： 内蒙 古 呼 和浩 特市锡 林南 路 18 号
法定代 表人 ： 孔 佑杰
电话：0471-6292587
传真：0471-6292477
网址：www.rxzq.com.cn
(56) 江海证 券有 限公 司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
电话：(0451)82336863
传真：(0451)82287211
客户服 务电 话：40066-62288
网址：www.jhzq.com.cn
(57) 华宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 57 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 57 层
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25
法定代 表人 ：陈 林
电话： （021 ）50122107
传真： （021 ）50122078
客户服 务电 话：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
(58) 厦门证 券有 限公 司
注册地 址： 福 建省 厦门 市 思明区 莲前 西路2号 莲富 大 厦17楼
办公地 址： 厦 门市 思明 区 莲前西 路2 号莲 富大 厦17 楼
法定代 表人 ：傅 毅辉
电话： （0592 ）5161642
传真： （0592 ）5161140
客户服 务电 话：0592-5163588
网址：www.xmzq.cn
(59) 华融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
法定代 表人 ： 祝献 忠
电话： （010 ）58568007
传真： （010 ）58568062
客户服 务电 话： （010 ）58568118
网址：www.hrsec.com.cn
(60) 中天证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 沈阳 市和 平区 光荣街23 号甲
办公地 址： 沈阳 市和 平区 光荣街23 号甲
法定代 表人 ： 马 功勋
电话： （024 ）23266917
传真： （024 ）23255606
客户服 务电 话：4006180315
网址：www.stockren.com
(61) 天相投 资顾 问有 限公 司
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26
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦B 座701
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦B 座4 层
法定代 表人 ：林 义相
电话： （010 ）66045608
传真： （010 ）66045500
客户服 务电 话： （010 ）66045678
网址：www.txsec.com 或jijin.txsec.com
(62) 上海华 信证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 9 楼
法定代 表人 ： 杨 锐敏
电话：021-38784818
传真：021-68775878
客户服 务电 话：021-38784818
公司网 站：www.shhxzq.com
(63) 财通证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 杭州 市杭 大 路15 号 嘉华 国际 商务 中心
办公地 址： 杭州 市杭 大 路15 号 嘉华 国际 商务 中心
法定代 表人 ：沈 继宁
客服电 话：0571-96336
网址：www.ctsec.com
(64) 上海好 买基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路 1118 号903-906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
电话：400-700-9665
传真：021-68596916
网址: www.ehowbuy.com
(65) 上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 浦东 新区 峨山 路 613 号6 幢551 室
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27
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 东方 财富大 厦 2 楼
法定代 表人 ：其 实
电话：4001818188
网址: www.1234567.com.cn
(66) 杭州数 米基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东 2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号12 楼
法定代 表人 ： 陈 柏青
电话：4000-766-123
网址: www.fund123.cn
(67) 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
注册地 址： 浦东 新区 高翔 路 526 号2 幢220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
电话：021-58788678
客户服 务电 话：400-089-1289
网址: www.e-rich.com.cn
(68) 诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄9 号3724 室
办公地 址： 上海 杨浦 区秦 皇岛 路 32 号东 码头 园区C 栋 2 楼
法定代 表人 ： 汪 静波
电话：400-821-5399
网址: www.noah-fund.com
(69) 西南证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：余 维佳
电话：023-63786488
传真：023-63786001
客户服 务电 话：40080-96096
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28
网址：www.swsc.com.cn
(70) 中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司
注册地 址： 山东 省青 岛市 崂山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 ： 杨 宝林
电话： （0532 ）85022026
传真： （0532 ）85022026
客户服务 电 话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
(71) 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号
法定代 表人 ：龚 德雄
电话：(021) 53519888
传真：(021) 53519888
客户服 务电 话：4008918918
网址：www.shzq.com
(72) 上海农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 中国 上海 市浦 东新区 银城 中 路8 号 15-20 楼、22-27 楼
办公地 址： 中国 上海 市浦 东新区 银城 中 路8 号 15-20 楼、22-27 楼
法定代 表人 ：胡 平西
客户服 务电 话： （021 ）962999
网址：www.srcb.com
(73) 东亚银 行（ 中国 ）有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 66 号 东亚 银 行金融 大 厦 29 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 66 号 东亚 银 行金融 大 厦 29 楼
法定代 表 人 ：李 国宝
客户服 务电 话：8008303811
网址：www.hkbea.com.cn
(74) 北京展 恒基 金销 售有 限公 司
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29
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里2 号民 建大 厦 6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
客户服 务电 话：400-888-6661
网址：www.myfund.com
(75) 中期资 产管 理有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路16 号1 幢11 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路16 号1 幢2 层
法定代 表人 ：路 瑶
客户服 务电 话：95162 ，4008888160
网址：www.cifcofund.com
(76) 万银财 富（ 北京 ）基 金销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼 3201 内3201 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼 3201 内3201 单元
法定代 表人 ：李 招弟
客户服 务电 话：4008080069
网址：www.wy-fund.com
(77) 深圳众 禄基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
客户服 务电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn
www.jjmmw.com
(78) 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 楼
法定代 表人 ：易峥
客户服 务电 话：0571-88920897
4008-773-772
网址：www.5ifund.com
(79) 联讯证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 55 号 惠州广 播电 视新 闻中 心西 面一层 大
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30
堂和三 、四 层
办公地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 55 号 惠州广 播电 视新 闻中 心西 面一层 大
堂和三 、四 层
法定代 表人 ：徐 刚
客户服 务电 话：95564 、4008888929
网址：www.lxzq.com.cn
(80) 和讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 18 号 保利 广场E 座18F
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：吴 卫东
电话：021-20835787
传真：021-20835879
(81) 中国国 际期 货有 限公 司
注册地 址： 北 京市 朝阳 区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 麦子店 西 路 3 号 新恒 基国 际大 厦 15 层
法定代 表人 ： 王兵
客服电 话：
95162
公司网 站： www.cifco.net
(82) 华安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 合肥 市政 务文 化新区 天鹅 湖 路 198 号
办公地 址： 合肥 市政 务文 化新区 天鹅 湖 路 198 号
法定代 表人 ：李 工
客户服 务电 话：96518
网址：www.hazq.com
(83) 天风证 券 有 限责 任公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大厦 四楼
办公地 址： 武汉 市武 昌区 中南 路 99 号武 汉保 利广 场 A 座37 楼
法定代 表人 ：余 磊
电话：027-87618889
传真：027-87618863
客户服 务电 话：028-86712334
网址：www.tfzq.com
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31
（二） 注册 登记 机构
名称： 华安 基金 管理 有限 公司
住所： 上海 浦东 新区 世纪 大道 8 号， 上海 国金 中心 二期 31 、32 层
法定代 表人 ： 朱 学华
电话： （021 ）38969999
传真： （021 ）33627962
联系人 ：赵 良
客户服 务中 心电 话：40088-50099
（三） 律师 事务 所和 经办 律师
名称： 通力 律师 事务 所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心 19 楼
负责人 ：韩 炯
电话： （021 ）31358666
传真： （021 ）31358716
联系人 ：王 利民
经办律 师： 秦悦 民、 王利 民
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙)
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行大 厦 6 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号星 展银行 大 厦 6 楼
首席合 伙人 ：杨 绍信
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：傅 琛慧
经办会 计师 ：汪 棣、 傅琛 慧
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四、基 金的名称
本基金 名称 ：华安 可 转换 债券债 券 型 证券 投资 基金
五、基 金的类型
本基金 类型 ： 契 约型 开放 式。
六、基 金的投资目标
本基金 主要 投资 于兼 具债 券和股 票特 性的 可转 债 （ 含分离 交易 可转 债） 品种 ， 在 控制 风
险和保 持流 动性 的基 础上 ，力求 实现 基金 资产 的长 期稳定 增值 。
七、基 金的投资方向
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行和 上市 的股票 （包
括中小 板、 创 业板 及其 他 经中国 证监 会核 准上 市的 股票） 、 债券、 货币 市场 工具、 权 证、 资
产支持 证券 及法 律法 规或 中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工具 （ 但须 符合 中国证 监会 的
相关规 定） 。
本基金 为债 券型 基金 ， 重 点投资 于固 定收 益类 证券 ， 包括 国债 、 央 行票 据、 金融债 、 企
业债、 公司 债、 短期 融资 券、 可 转债 （含 分离 交易 可转债 ） 、 资产 支持 证券 、 次级 债、 债券
回购 、 期 限在 一年期 以内 的定期 存款 等 。 本基 金可 参与一 级市 场新 股申 购或 增发新 股 ， 也 可
在二级 市场 上投 资股 票、 权证 等 权益 类证 券。
本基金 的投 资组 合比 例为 ： 固 定收 益类 资产 的投 资 比例不 低于 基金 资产 的80% ， 其 中对
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33
可转债 （ 含分 离交 易可 转 债） 的投 资比 例不 低于 固 定收益 类资 产的80% ； 股 票、 权证 等非 固
定收益 类资 产的 投资 比例 不高于 基金 资产 的20% ； 现 金或到 期日 在一 年以 内的 政府债 券的 投
资比例 不低 于基 金资 产净 值的5% 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 的其 他品 种，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
八、基 金的投资策略
（一） 投资 策略
本基金 主要 投资 于可 转债 品种， 一方 面通 过利 用可 转债的 债券 特性 ， 强 调收 益的安 全性
与稳定 性，另 一方面 利用 可转债 的股票 特性（ 内含 股票期 权） ，分 享股 市上涨 所产生 的较高
收益。
1 、资 产配 置策 略
本基金 将以 大类 资产 配置 策略为 基础 ， 通过研 究宏 观经济 环境 、 货币政 策取 向、 资本 市
场和债 券市 场状 况等 相关 影响因 素， 对股 票、 债 券和 货币市 场工 具的 风险 收益 特征进 行深 入
分析。 本基金 参考 投资 时 钟方法 ， 将经 济周 期划 分 为四个 阶段 （ 衰退、 复苏 、 繁荣、 滞涨） ：
通常在 经济 从复 苏到 繁荣 时，股 票市 场进 入牛 市， 权益资 产的 收益 率超 过固 定收益 类资 产 。
当经济 从滞 涨到 衰退 时， 权益类 资产 价格 下跌 风险 加大， 债券 市场 体现 较强 防御性 且逐 渐进
入 牛 市 。 通 过对 权 益 类 资产 和 固 定 收 益类 资 产 投 资比 例 的 积 极 调整 可 以 提 高产 品 的 收 益水
平。
可转债 兼有 股性 和债 性两 方面的 属性 。 对 可转 债、 普 通债券 和分 离交 易可 转债 纯债部 分
的灵活 配置 的策 略是 大类 资产配 置策 略的 有效 补充 和辅助 。在 经济 处于 复苏 和繁荣 的阶 段 ，
可转债 的股 性表 现突 出， 通过超 配可 转债 可以 增强 组合收 益 ； 在 经济处 于衰 退的阶 段 ， 普 通
债券收 益表 现相 对较 好， 通过超 配普 通债 和分 离交 易可转 债纯 债部 分能 够获 得较好 收益 。
2 、债 券投 资策 略
（1） 可转 债投 资策 略
本 基金 将积 极参 与公 司基 本面良 好 、 申 购收 益高 、 发 行条款 好的 可转 债的 一级 市场申 购，
待其上 市后 依据 对其 正股 的判断 以及 可转 债合 理定 价水平 决定 继续 持有 或卖 出； 同时 本基 金
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34
将综合 运用 多种 投资 策略 在可转 债二 级市 场上 进行 投资操 作 ， 力 争在 风险 可控 的前提 下获 取
较高的 投资 收益 。
① 传 统可 转债 投资 策略
传统可 转债 指可 转换 公司 债券 ， 投 资者 可在 事先 约定 的期限 内按 照事 先确 定的 价格将 持
有的债 券转 换为 公司 普通 股。 可转 换债 券同时 具有 债券 、 股 票和 期权的 相关 特性 ， 结 合了 股
票的长 期增 长潜 力和 债券 的相对 安全 、 收益固 定的 优势 。 当 对应 正股股 价下 跌时 ， 可 转换 公
司债券 的价 格可 以受 到债 券价值 的支 撑； 当对 应正 股股价 上涨 时， 可转 换公 司债券 内含 的期
权使其 可以 分享 股价 上涨 带来的 收益 。 可转 换公 司债 券的理 论价 值应 该等 于作 为普通 公司 债
券的基 础价 值加 上内 含的 转股期 权价 值。
? 仓位选 择策 略
当市场出现超卖或超 买时 ，仓位选择有利于充 分把 握市场机会、规避系 统风 险。参考
FED （美 联储 ） 模 型 、 宏 观 经济模 型等 数量 工具 ， 本 基金将 可转 债市 场对 应正 股的整 体估 值
水平与 公司 债市 场到 期收 益率的 倒数 进行 比较 ， 并 参考可 转债 市场 整体 到期 收益率 水平 ， 来
进行可 转债 的仓 位配 置。 当正股 整体 估值 水平 较低 ， 投 资价 值显 著高 于 公司 债、 且可 转债 市
场整体 到期 收益 率水 平接 近或大 于零 时， 参考 可转 债指数 的构 成， 进行 买入 操作并 逐步 提高
可转债 仓位 。反 之， 卖出 并快速 降低 可转 债仓 位。
? 行业选 择和 类型 选择 策略
通过深 入分 析宏 观经 济指 标和不 同行 业自 身的 周期 变化以 及在 国民 经济 中所 处的地 位 ，
对行业 发展 进行 预测 ， 结 合估值 水平 与资 本市 场环 境， 确 定本 基金 重点 投资 行业所 对应 的可
转债。
结合可 转债 的绝 对价 格、 到期收 益率 以及 转股 溢价 水平， 本基 金将 可转 债分 为偏债 型 、
平衡型 和偏 股型 可转 债， 结合市 场状 况， 确定 重点 投资的 可转 债类 型。
? 精选个 券策 略
本基金 将对 所有 可转 债对 应 的正 股进 行深 入研 究 ， 采 用定性 分析 与定 量分 析相 结合的 方
法， 精 选成 长性 好且 估值 合理的 正股 所对 应的 可转 债， 并 在可 转债 估值 合理 的前提 下集 中投
资，以 分享 正股 上涨 带来 的收益 。
正股定 性分 析包 括行 业集 中度及 行业 地位 ， 具 备独 特的核 心竞 争优 势和 定价 能力； 具备
中长期 持续 增长 能力 或阶 段性高 速增 长的 能力 ； 规 模效应 明显 ； 产 业链 分工 中占据 高端 环节
或具有 产业 升级 潜力 ； 从 落后技 术向 高新 技术 转化 ， 从 低附 加值 向高附 加值 转化 ， 从 制造 型
向创造 型转 化； 良好 的公 司治理 结构 ， 优 秀、 诚 信的 公司管 理层 等。 定量 分析 包括盈 利能 力、
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成长能 力、 运营 能力、 负 债水平 、 资 产重 置价 格、 市盈率 、 市 净率、 企业 价 值倍数 、 现 金流
贴现值 等。
可转债 估值 指标 包括 转股 溢价率 、到 期收 益率 、理 论价值 、隐 含波 动率 、Delta 值等。
? 条款博 弈策 略
国内可 转债 通常 具有 赎回 条款 、 修 正条 款、 回售 条 款， 这些 条款 在特定 情况 下对可 转债
的投资 价值 有较 大影 响。 赎回条 款 ， 赋 予发行 人提 前赎回 可转 债的 权利 ， 如 发行人 行使 赎 回
权将抑 制可 转债 的上 涨空 间， 而放 弃赎 回权则 会提 高可转 债的 期权 价值 ； 修 正条款 ， 赋予 发
行人向 下修 正转 股价 的权 利， 如 发行 人行 使修 正权 将有利 于提 升可 转债 的期 权价值 ， 间 接推
动可转 债价 格的 上涨 ； 回 售条款 ， 赋予 投资 者 将可 转债回 售给 发行 人的 权利 ， 是 对投 资者 的
保护 。 此 外因 增发或 分红 等也将 引起 转股 价格 的变 动， 对转 债价 格产生 不同 影响 ， 本 基金 将
充分挖 掘各 条款 对可 转债 带来的 投资 机会 。
? 分阶段 投资 策略
由于各 项条 款的 设置 ， 在 可转债 存续 的各 个阶 段， 可转债 的走 势随 市场 变化 会呈现 出与
股票市 场同 向或 相对 独立 的规律 。 在转 股期前 ， 本 基金将 更关 注可 转债 的期 权性质 ， 通过 比
较隐含 波动 率与 历史 波动 率分析 可转 债估 值的 合理 性， 进而 做出 相应 的投 资决 策。 转股 期内 ，
本基金 将更 关注 正股 基本 面变化 、 可 转债 的转 股溢 价率以 及其 提前 赎回 条款 触发进 程， 投资
于正股 基本 面良 好、 转股 溢价率 相对 较低 的可 转债 ； 当 可转 债触 发提前 赎回 条款后 ， 本基 金
将视情 况决 定卖 出债 券或 转换为 股票 。
? 低风险 套利 策略
在转股 期内 ， 可 转债 可以 按照约 定的 价格 转换 为普 通股， 因此 在交 易过 程中 将出现 可转
债与正 股之 间的 套利 机会 。 当转 股溢 价率 明显 为负 时， 买 入可 转债 的同 时卖 出相应 数量 正股
可以获 得价 差收 入； 当转 股溢价 率明 显为 正时 ， 买 入正股 的同 时卖 出可 转债 也可以 获得 套利
价差。 因此 ， 在 日常 交易 中， 本 基金 将密 切关 注可 转债与 正股 之间 的对 比关 系， 适 时进 行套
利交易 ，增 强基 金组 合收 益。
② 分 离交 易可 转债 投资 策 略
分离交 易可 转债 是一 种附 认股权 证的 公司 债 ， 上 市后 债券部 分与 认股 权证 部分 实行分 离
交易 。 在 分离 交易可 转债 纯债方 面 ， 本 基金将 综合 分析其 信用 状况 、 流 动性 以及与 利率 产 品
的利差 ， 以及 未来市 场利 率走势 ， 在此 基础上 评估 分 离交 易可 转债 的投 资价 值， 并作 出相 应
的投资 决策 ； 分离交 易可 转债的 认股 权证 ， 本 基金 将利用 权证 定价 模型 分析 其合理 定价 ， 结
合对应 正股 判断 在其 上市 后继续 持有 或卖 出。
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（2） 普通 债券 投资 策略
除可转 债外 ， 本 基金 可投 资的债 券范 围包 括国 债、 央行票 据、 金融 债、 企 业债 、 公司 债、
短期融 资券 、 次级债 和资 产支持 证券 等 。 对于 此部 分的投 资 ， 本 基金将 灵活 应用久 期管 理 策
略、 收 益率 曲线 策略 、 相 对价值 策略 、 骑 乘策 略、 信用债 投资 策略 和资 产支 持证券 策略 等多
项策略 ，在 合理 控制 组合 风险的 前提 下， 力争 实现 基金资 产的 长期 稳定 增值 。
① 久 期管 理策 略
通过对 宏观 经济 变量 和宏 观经济 政策 进行 分析 ， 预 测未来 市场 利率 走势 的变 化， 结 合基
金未来 现金 流， 确定 投资 组合的 目标 久期 。 原 则上 ， 预期 未来 利率 上升 ， 可 以通过 缩短 目标
久期规 避利 率风 险； 相反 ， 预 期未 来利 率下降 ， 则 延长目 标久 期来 获取 债券 价格上 涨的 超额
收益。
② 收 益率 曲线 策略
在目标 久期 确定 的基 础上 ， 通过 对债 券市 场收 益率 曲线形 状变 化的 合理 预期 ， 调整 组合
期限结 构策略 （主要 包括 子弹式 策略、 杠铃策 略和 梯式策 略） ，在 短期 、中期 、长期 债券间
进行配 置， 从短 、 中、 长 期债券 的相 对价 格变 化中 获取收 益。 其中 ， 子 弹式 策略是 使投 资组
合中债 券的 到期 期限 集中 于收益 率曲 线的 一点 ； 杠铃 策略是 将组 合中 债券 的到 期期限 集中 于
两端； 而梯 式策 略则 是将 债券到 期期 限进 行均 匀分 布。
③ 相 对价 值策 略
相对价 值策 略包 括研 究国 债与金 融债 之间 的信 用利 差、 交 易所 与银 行间 市场 利差等 。 如
果预计 利差 将缩 小， 可以 卖出收 益率 较低 的债 券或 通过买 断式 回购 卖空 收益 率较低 的债 券 ，
买入收 益率 较高 的债 券； 反之亦 然。
④ 骑 乘策 略
通过分析收益率曲线 各期 限段的利差情况，买 入收 益率曲线最陡峭处所 对应 的期限债
券， 持 有一 定时 间后 ， 随 着债券 剩余 期限 的缩 短， 到期收 益率 将迅 速下 降， 基金可 获得 较高
的资本 利得 收入 。
⑤ 信 用类 债券 投资 策略
本基金 根据 对宏 观经 济运 行周期 的研 究 ， 综合 分析 公司债 、 企业 债、 短期 融 资券等 发行
人所处 行业 的发 展前 景和 状况、 发行 人所 处的 市场 地位、 财务 状况 、 管 理水 平等因 素后 ， 结
合具体 发行 契约 ， 对 债券 进行内 部信 用评 级。 内外 部评级 的差 别与 经济 周期 的变化 、 信用 等
级的升 降都 会造 成利 差的 改变。 管理 人可 以通 过内 外部评 级、 利差 曲线 研究 和经济 周期 的判
断主动 采用 相对 利差 投资 策略。
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⑥ 资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 投资 资产 支持 证券 将综合 运用 久期 管理 、 收 益率曲 线、 个券 选择 和把 握市场 交易
机会等 积极 策略 ， 在 严格 遵守法 律法 规和 基金 合同 基 础上 ， 通过 信用研 究和 流动性 管理 ， 选
择经风 险调 整后 相对 价值 较高的 品种 进行 投资 ，以 期获得 长期 稳定 收益 。
3 、股 票投 资策 略
（1） 新股 申购 投资 策略
参照目 前国 内其 他金 融品 种的投 资收 益， 我们 认为 参与新 股投 资将 是低 风险 、 高收 益的
投资品 种之 一。 本基 金作 为固定 收益 类产 品， 将在 充分依 靠公 司研 究平 台和 股票估 值体 系 、
深入发 掘新 股内 在价 值的 前提下 ，积 极参 与新 股的 申购。
（2） 股票 二级 市场 投资 策 略
本基金 可适 当参 与股 票二 级市场 投资 ，增 强基 金资 产收益 。
股票投 资主 要采 用自 上而 下与自 下而 上相 结合 ， 定 性分析 与定 量分 析相 结合 。 充分 借鉴
内 部和 外部 研究 观点 ， 动 态跟踪 行业 景气 度和 估值 水平， 优先 选择 具备 完善 的法人 治理 结构
和有效的激励 机制、明 显 受益于行业景 气提升、 根 据市盈率（P/E ） 、市净 率 （P/B ）和折 现
现金流 （DCF ）等指 标衡 量的估 值水 平相 对偏 低的 上市公 司。
4 、权 证投 资策 略
在确保 风险 可控 的前 提下 ， 本基 金将 谨慎 地参 与权 证投资 。 本 基金 将通 过对 权证标 的证
券基本 面的 研究 ， 结合 权证 定价模 型寻 求其 合理 估值 水平 ， 同 时充 分考 虑权 证资 产的收 益性 、
流动性 和风 险收 益特 征， 追求较 高的 风险 调整 后收 益。
5 、其 他衍 生工 具投 资策 略
本基金 将密 切跟 踪国 内各 种衍生 产品 的动 向， 一旦 有新的 产品 推出 市场 ， 将 在届时 相应
法律法 规的 框架 内， 制订 符合本 基金 投资 目标 的投 资策略 ， 同时 结合对 衍生 工具的 研究 ， 在
充分考 虑衍 生产 品风 险和 收益特 征的 前提 下， 谨慎 进行投 资。
（二） 投资 管理 的基 本程 序
严谨 、 科 学的 投资程 序是 投资取 得成 功的 关键 ， 也 是稳定 管理 、 规范运 作和 风险控 制 赖
以实现 的保 证。 本 基金 实 行以资 产配 置、 证 券选 择 、 组合 构建、 交易执 行、 评估与 调整、 数
量分析 及投 资风 险管 理为 核心的 投资 程序 ，强 调 “ 投 资始于 研究 ，研 究创 造价 值 ” 。
1 、研 究先 行
（1） 宏观 研究
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本基金 为债 券型 基金 ， 宏 观经济 的前 瞻性 研究 ， 将 有利于 判断 经济 发展 的大 方向 ， 把 握
经济周 期， 分析 经济 政策 的导向 ， 以 及对 证券 市场 的影响 ， 从 而为 投资 决策 提供直 接、 准确
的战略 思路 和对 策。 宏观 经济研 究对 债券 投资 的影 响表现 在资 产配 置策 略、 债券组 合构 建 、
债券类 属配 置策 略和 个券 选择等 诸多 方面 ， 债 券市 场的宏 观研 究重 点在 于对 利率政 策、 货币
政策和 财政 政策 的研 究， 同时市 场供 求关 系的 研究 也是债 券市 场宏 观研 究的 重要内 容。
（2） 资产 配置 策略 研究
积极有 效的 资产 配置 是降 低风险 提高 回报 的关 键要 素。 资产 配置 策略 研究 是在 对宏观 经
济进行 深入 分析 基础 上展 开的， 通过 宏观 经济 研究 把握未 来重 要宏 观经 济变 量的变 化趋 势 ，
特别要 对未 来利 率走 势进 行深入 细致 分析 和预 测， 并在此 基础 之上 进行 基金 资产配 置， 确定
资产在 债券 、股 票、 现金 （包括 存款 ）上 的投 资比 例。
（3） 平均 剩余 期限 确定 和 凸性管 理
通过对 宏观 层面 进行 自上 而下的 分析 ， 把 握未 来市 场利率 波动 趋势 ， 确 定债 券资产 组合
平均剩 余期 限 。 当预 期收 益率曲 线下 移 ， 可以 适当 延长组 合平 均剩 余期 限， 以分享 债券 市 场
价格上 涨的 收益 ； 如 果预 期收益 率曲 线上 移， 则应 当适当 缩短 组合 平均 剩余 期限 ， 以 规避 债
券市场 价格 下跌 的风 险。 凸性管 理也 是债 券投 资取 得较好 收益 的重 要 工 具， 如果预 期收 益率
曲线变 平 ， 可 以提高 组合 凸性 ， 以 便从 收益率 曲线 变平的 交易 中获 得超 额收 益； 预期 未来 收
益率曲 线变 陡峭 ，则 需要 降低组 合的 凸性 ，以 便从 收益率 曲线 变陡 的交 易中 获利。
（4） 个券 研究
个券研 究是 确保 投资 组合 取得超 额投 资回 报和 降低 风险的 基础 。 通过 对个 券相 对于收 益
率曲线 的低 估（ 或高 估） 程度的 分析 ，结 合个 券的 信用等 级、 交易 市场 、流 动性、 息票 率 、
税赋特 征等 ，挖 掘价 值相 对低估 的个 券。
2 、决 策机 制和 决策 过程
（1） 决策 机制
本基金 实行 三级 决策 体系 下的基 金经 理负 责制 。 三级 决策体 系的 责任 主体 是投 资决策 委
员会、 投资 研 究 协调 小组 和基金 经理 。 决 策管 理的 原则是 集体 决策 、 分 层授 权、 职 责明 确和
运作规 范。
（2） 决策 过程
本基金 投资 决策 过程 可分 为以下 几个 步骤 ：
① 研究 发展部 和被 动投资 部金融工 程小 组向投 资决 策委员会 会议 提交宏 观经 济分析 报
告、 行 业分 析报 告、 利率 分析报 告、 市场 分析 报告 和数量 分析 报告 。 在 此基 础上， 研究 发展
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部策略 小组 提交 投资 策略 分析报 告及 资产 配置 建议 报告 ， 基 金经 理提 交基 金组 合分析 报告 和
未来操 作建 议， 供投 资决 策委员 会会 议讨 论。
② 投资 决策委 员会 月度会 议讨论上 述报 告，并 形成 月度投资 决策 建议， 确定 以组合 平
均剩余 期限 控制 为核 心的 基金债 券组 合的 投资 策略 和投资 计划 。
③ 投资 研究协 调小 组在投 资决策委 员会 决议的 框架 下提出债 券重 点类属 、重 点券种 、
股票（ 新股 申购 、个 股精 选）配 置计 划。
④ 根据 基金合 同、 决策会 议决议、 投资 研究协 调小 组建议和 本基 金投资 限制 ，构建 和
调整投 资组 合。
⑤ 合 规监 察稽 核部 对投 资 决策实 施实 行全 面监 控。
⑥ 风 险管 理部 定期 对投 资 组合进 行归 因分 析和 绩效 评估。
（3） 债券 投资 组合 构建
本基金 债券 投资 组合 构建 过程主 要有 以下 几个 环节 ： 资产 配置、 确定 组合 平均 剩余期 限
目标、 制定 组合 平均 剩余 期限方 案、 选择 交易 场所 确定类 属资 产投 资比 例、 选择债 券 品 种 。
① 资 产配 置
首先要 通过 对宏 观经 济、 市场环 境、 利率 趋势 和所 管理资 产的 特性 进行 分析 确定战 略资
产配置 ， 即 确定 投资 债券 与现金 的配 置比 例， 旨在 提高流 动性 管理 的效 率和 调控整 体资 产的
风险暴 露程 度。 在债 券投 资的资 产配 置方 面重 点关 注利率 风险 的暴 露程 度、 市场的 流动 性和
所管理 资产 的特 性以 及货 币市场 的资 金供 求状 况。
② 确 定组 合平 均剩 余期 限 目标
通过利 率预 测策 略即 在分 析宏观 经济 、财 政政 策、 货币政 策和 资金 供求 状况 的基础 上 ，
根据本 债券 基金 的特 殊性 质， 结 合对 利率 及其 结构 的分析 与判 断， 确定 债券 投资组 合的 平均
剩余期 限目 标。
③ 制 定组 合方 案
通过收 益率 曲线 策略 ， 借助 于数量 模型 对债 券收 益率 曲线形 态及 其变 动的 方向 和大小 进
行分析 和判 断 ， 根据 收益 率曲线 可能 出现 的平 行、 旋转和 蝶式 移动 等变 动形 式及其 组合 ， 在
平均剩 余期 限目 标确 定的 基础上 ， 将 基金 资产 合理 分配在 长、 中、 短期 债券 上， 形 成组 合方
案。
④ 确 定类 属配 置
通过对 收益 率、 流动 性、 信用风 险和 风险 溢价 、 以 及回售 等因 素的 综合 评估 ， 针对 不同
期限的 品种 （ 指 长、 中、 短期） 和 不同 类型 品种 （ 指零息 债、 固 息债 和浮 息 债以及 各类 含权
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债券） 合理 分配 债券 组合 中投资 于国 债、 金融 债、 企业债 等债 券产 品的 比例 。
⑤ 选 择债 券品 种
在上述 约束 机制 下， 最后 通过对 个券 的相 对价 值、 品种期 限集 中度 、 信 用等 级、 市 场流
动性等 指标 的分 析， 组建 一个有 效的 债券 组合 。
（4） 股票 投资 组合 构建
在严格 控制 风险 的基 础上 ， 基金 经理 根据 决策 会议 决议、 投资 协调 小组 行业 配置建 议和
基金投 资限 制， 谨慎 地进 行新股 和股 票二 级市 场投 资。
（5） 组合 调整
投资组 合构 建后 由于 客观 条件的 变化 ， 可 能需 要定 期或不 定期 进行 组合 调整 。 调整 的原
因主要 包括 ：资 产配 置方 案发生 变化 、组 合平 均剩 余期限 目标 变化 、品 种选 择变化 等。
九、基 金的业绩比较基准
本 基 金 整 体 业 绩 比 较 基 准 ： 天 相 可 转 债 指 数 收 益 率× 60% ＋ 中 证 综 合 债 券 指 数 收 益 率
× 30% ＋沪 深300 指数 收益 率× 10% 。
天相可 转债 指数 是以 沪深 两市所 有可 转债 的交 易价 格， 按发 行公 司公 告的 实际 未转股 规
模帕氏 加权 计算 ，反 映两 市可转 债的 总体 走势 。天 相可转 债指 数的 基期 为1999 年12 月30 日，
是国内 较早 编制 的可 转债 指数。
中证综 合债 券指 数是 综合 反映银 行间 和交 易所 市场 国债 、 金 融债 、 企 业债 、 央 票及短 融
整体走 势的 跨市 场债 券指 数，能 够比 较全 面地 反映 我国债 券市 场的 整体 价格 变动趋 势。
沪深300 指数是 由上 海证券 交易所和 深圳 证券交 易所 授权，由 中证 指数有 限公 司开发 的
中国A 股 市场 指数 ， 它 的样 本选自 沪深 两个 证券 市场 ， 覆盖 了大 部分 流通 市值 ， 其成 份股 票
为中国A 股市 场中 代表 性 强、流 动性 高的 股票 ，能 够反映A 股市 场总 体发 展 趋势。
将来如 有更 合适 的指 数推 出， 基 金管 理人 可以 根据 本基金 的投 资范 围和 投资 策略， 确定
变更基 金的 比较 基准 或其 权重构 成 。 业 绩比 较基 准的 变更需 经基 金管 理人 与基 金托管 人协 商
一致报 中国 证监 会备 案后 及时公 告， 并在 更新 的招 募说明 书中 列示 。
华安可转换债券债券型证 券投资基金 更新的招募说明书摘要
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十、基 金的风险收益特征
本基金 为债 券型 基金 ， 其 预期的 风险 水平 和预 期收 益都要 低于 股票 基金 、 混 合基金 ， 高
于货币 市场 基金 ，属 于证 券投资 基金 中的 中等 风险 和中等 收益 的品 种。
十一、 基金投资组合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 招商 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2014 年 10 月 22 日复核 了
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 和投 资组 合报 告等 内容 ， 保 证复 核内容 不存 在虚假 记载 、 误
导性陈 述或 者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2014 年9 月30 日。
1 报告期末基金资产组合 情况
序
号
项目 金额（ 元）
占 基 金 总 资 产
的比例 （% ）
1 权益投 资 63,770,587.68 8.43
其中： 股票 63,770,587.68 8.43
2 固定收 益投 资 641,020,850.90 84.71
其中： 债券 641,020,850.90 84.71
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 - -
华安可转换债券债券型证 券投资基金 更新的招募说明书摘要
42
售金融 资产
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 32,320,850.09 4.27
7 其他资 产 19,604,653.41 2.59
8 合计 756,716,942.08 100.00
2 报告期末按行业分类的 股票投资组合
代
码
行业类 别 公允价 值（ 元）
占 基 金 资 产 净
值比例 （％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 20,686,676.48 4.73
B 采矿业 - -
C 制造业 23,527,120.00 5.38
D
电力、 热力 、 燃 气及 水生 产 和
供应业
8,110.00 0.00
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术 服
务业
7,109,900.00 1.63
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理 业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务 业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 12,438,781.20 2.85
华安可转换债券债券型证 券投资基金 更新的招募说明书摘要
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S 综合 - -
合计 63,770,587.68 14.59
3 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序
号
股 票 代
码
股票名
称
数量
（股）
公允价值
(元)
占 基 金 资 产
净值比 例（ ％）
1 300133
华策影
视
426,570
12,438,781
.20
2.85
2 600765
中航重
机
467,850
12,210,885
.00
2.79
3 600598
*ST 大
荒
1,000,0
64
10,570,676
.48
2.42
4 600108
亚盛集
团
1,200,0
00
10,116,000
.00
2.31
5 002268 卫士通 120,000
6,122,400.
00
1.40
6 600562
国睿科
技
130,000
5,270,200.
00
1.21
7 000066
长城电
脑
600,000
3,570,000.
00
0.82
8 002358
森源电
气
80,000
2,472,000.
00
0.57
9 600571 信雅达 50,000 987,500.00 0.23
10 600917
重庆燃
气
1,000 4,680.00 0.00
4 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
序
号
债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金资产净值
比例（ ％）
华安可转换债券债券型证 券投资基金 更新的招募说明书摘要
44
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 20,048,000.00 4.59
其中： 政策 性金 融债 20,048,000.00 4.59
4 企业债 券 14,931,316.10 3.42
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 606,041,534.80 138.64
8 其他 - -
9 合计 641,020,850.90 146.65
5 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
序
号
债券代
码
债券名 称
数量
（张）
公 允 价 值
(元)
占基金资
产 净 值 比 例
（％）
1 113003 重工转 债
525,09
0
71,853,315.
60
16.44
2 110018 国电转 债
601,27
0
70,781,504.
40
16.19
3 110027 东方转 债
586,92
0
70,541,914.
80
16.14
4 113002 工行转 债
637,89
0
69,447,084.
30
15.89
5 113005 平安转 债
600,00
0
65,670,000.
00
15.02
6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
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45
7 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明
9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 没有 投资 股指期 货。
9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
无。
10 报告期末本基金投资的 国债期货交易情况说 明
10.1 本基金投资国债期货 的投资政策
无。
10.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 没有 投资 国债期 货。
10.3 本基金投资国债期货 的投资评价
无。
11 投资组合报告附注
11.1 本 报告 期内， 本基金 投资的前 十名 证券的 发行 主体不存 在被 监管部 门立 案调查 ，
在本报 告编 制日 前一 年内 也不存 在受 到公 开谴 责、 处罚的 情况 。
11.2 本 基金 投资前 十名股 票中，不 存在 投资于 超出 基金合同 规定 备选股 票库 之外的 股
票。
11.3 其他 资产 构成
序
号
名称 金额（ 元）
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46
1 存出保 证金 202,550.86
2 应收证 券清 算款 3,845,376.97
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,281,051.92
5 应收申 购款 13,275,673.66
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 19,604,653.41
11.4 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
序
号
债券代
码
债券名 称 公允价 值( 元)
占基金资产净
值比例 （％ ）
1 113003 重工转 债 71,853,315.60 16.44
2 110018 国电转 债 70,781,504.40 16.19
3 113002 工行转 债 69,447,084.30 15.89
4 113005 平安转 债 65,670,000.00 15.02
5 110024 隧道转 债 60,140,548.80 13.76
6 110015 石化转 债 54,515,000.00 12.47
7 113001 中行转 债 42,459,600.00 9.71
8 110022 同仁转 债 18,781,500.00 4.30
11.5 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
序
号
股票
代码
股票名
称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占 基 金 资 产
净值比 例（ ％）
流 通 受 限 情
况说明
1
30013
3
华策影
视
12,438,781.20 2.85
重 大 资 产 重
组
华安可转换债券债券型证 券投资基金 更新的招募说明书摘要
47
2
00235
8
森源电
气
2,472,000.00 0.57
重 大 资 产 重
组
3
60057
1
信雅达 987,500.00 0.23
重 大 资 产 重
组
十二、 基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、诚实 信用 、勤 勉尽 责的 原则管 理和 运用 基金 财产 ，但不 保
证基金 一定 盈利 ， 也不 保 证最低 收益 。 基 金的过 往 业绩并 不代 表其 未来 表现 。 投资 有风 险，
投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。
（一） 基金 净值 表现
历史各 时间 段基 金份 额净 值增长 率与 同期 业绩 比较 基准收 益率 比较 （截 止时 间 2014 年
6 月30 日）
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
华安可 转债 债 券A
阶段
净值
增长率 ①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
自基金 合同 生
效起至2011 年
12 月31 日
-4.00% 0.44% -7.33% 0.53% 3.33% -0.09%
自2012 年1 月1
日 起 至 2012 年
12 月 31 日止
7.92% 0.49% 4.12% 0.32% 3.80% 0.17%
自 2013 年 1 月 1
日起 至2013 年12
月31 日止
-11.68% 1.21% -1.05% 0.50% -10.63% 0.71%
自 2014 年 1 月 1
-4.15% 0.95% 3.51% 0.34% -7.66% 0.61%
华安可转换债券债券型证 券投资基金 更新的招募说明书摘要
48
日起至 2014 年 6
月30 日止
华安可 转债 债 券B
阶段
净值
增长率 ①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
自基金 合同 生
效 起 至 2011 年
12 月31 日
-4.20% 0.44% -7.33% 0.53% 3.13% -0.09%
自2012 年1 月1
日 起 至 2012 年
12 月 31 日止
7.62% 0.49% 4.12% 0.32% 3.50% 0.17%
自 2013 年 1 月 1
日起 至2013 年12
月31 日止
-12.12% 1.21% -1.05% 0.50% -11.07% 0.71%
自 2014 年 1 月 1
日起至 2014 年 6
月30 日止
-4.30% 0.96% 3.51% 0.34% -7.81% 0.62%
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
十三、 费用概览
（一） 与基 金运 作有 关的 费用
1 、基 金管 理人 的管 理费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按基 金资 产净 值 的 0.7% 年费率 计提 。计 算方 法如 下：
H ＝E× 0.7%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
华安可转换债券债券型证 券投资基金 更新的招募说明书摘要
49
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经 基金 托管 人复 核后于 次月 首日 起 3 工作 日内从 基金
财产中 一次 性支 付给 基金 管理人 ，若 遇法 定节 假日 、休息 日， 支付 日期 顺延 。
2 、基 金托 管人 的托 管费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按基 金资 产净 值 的 0.2% 年费率 计提 。计 算方 法如 下：
H ＝E× 0.2%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经 基金 托管 人复 核后于 次月 首日 起 3 个工 作日内 从基
金财产 中一 次性 支付 给基 金托管 人， 若遇 法定 节假 日、休 息日 ，支 付 日 期顺 延。
（二） 与基 金销 售有 关的 费用
1 、申 购费
本基 金 A 类基 金份 额在 投 资人申 购时 收取 申购 费，B 类 基金 份额 在投 资人 申 购时不 收
取申购 费， 但 从 B 类基 金 资产中 计提 销售 服务 费， 销售服 务费 的费 率为 年费 率 0.35% 。
本基金 A 类 基金 份额 申购 费率随 申购 金额 的增 加而 递减。 投资 人在 一天 之内 如果有 多
笔申购 ，适 用费 率按 单笔 分别计 算。
本基金对通过直销中 心申 购的养老金客户与除 此之 外的其他投资人实施 差别 的申购费
率。
养老金客户指基本养 老基 金与依法成立的养老 计划 筹集的资金及其投资 运营 收益形成
的补充 养老 基金 ， 包 括全 国社会 保障 基金 、 可 以投 资基金 的地 方社 会保 障基 金、 企业 年金 单
一计划 以及 集合 计划 。 如 将来出 现经 养老 基金 监管 部门认 可的 新的 养老 基金 类型， 基金 管理
人可在 招募 说明 书更 新时 或发布 临时 公告 将其 纳入 养老金 客户 范围 ， 并按 规定 向中国 证监 会
备案。 非养 老金 客户 指除 养老金 客户 外的 其他 投资 人。
通过基 金管 理人 的直 销中 心申购 本基 金份 额的 养老 金客户 申购 费率 为每 笔 500 元。
其他投 资人 申购 本基 金基 金份额 申购 费率 如下 所示 ：
费用种 类
申购费 率
（单笔 申购 金 额 M ）
A 类 基金 份额
M<100 万 0.8%
100 万≤ M<3 00 万 0.5%
300 万≤ M<5 00 万 0.3%
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50
M≥ 500 万 每笔 1000 元
B 类 基金 份额 0
本基金 的申 购费 用由 基金 申购人 承担 ，不 列入 基金 财产， 主要 用于 本基 金的 市场推 广 、
销售、 注册 登记 等各 项费 用。
2 、赎 回费
本基金 的赎 回费 率按 持有 期递减 。 赎 回费 用由 赎回 基金份 额的 基金 份额 持有 人承担 ， 赎
回费总 额 的 25% 归基 金财 产。具 体费 率如 下：
费用种 类
赎回费 率
（持有 期 限 Y ）
A 类 基金 份额
Y<1 年 0.1%
1 年≤ Y < 2 年 0.05%
Y ≥ 2 年 0
B 类 基金 份额 0
注：一 年 指 365 天， 两年 为 730 天
3 、销 售服 务费
本基 金 A 类 基金 份额不 收 取销售 服务 费，B 类基 金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.35% 。
本基金 销售 服务 费将 专门 用于本 基金 的销 售与 基金 份额持 有人 服务 ， 基金 管理 人将在 基金 年
度报告 中对 该项 费用 的列 支情况 作专 项说 明。
销售服 务费 按 B 类 基金 资 产净值 的 0.35% 年费 率计 提。计 算方 法如 下：
H ＝E× 0.35%÷ 当年 天数
H 为 B 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为 B 类基 金份 额前一 日 基金资 产净 值
销售服 务费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 销售 服务 费划 付指令 ，
基金托 管人 复核 后于 次月 前 3 个 工作 日内 从基 金财 产中划 出， 由注 册登 记机 构代收 ， 注 册登
记机构 收到 后按 相关 合同 规定支 付给 基金 销售 机构 等。
4 、转 换费
基金转 换的 总费 用包 括转 出基金 的赎 回费 和申 购补 差费。
转出基 金赎 回费 ＝转 出份 额× 转出 基金 T 日 基金 份额 净值× 转 出基 金赎 回费 率
转出金 额= 转 出份 额× 转出 基金 T 日 基金 份额 净值- 转 出基金 赎回 费
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51
基金转换申购补差费 按转 入与转出基金之间申 购费 的差额计算收取，具 体计 算公式如
下：
基金转 换申 购补 差费 ＝ max[ （转 入基 金的 申购 费－ 转出基 金的 申购 费） ，0 ] ， 即转 入
基金申 购费 减去 转出 基金 申购费 ，如 为负 数则 取 0
转入金 额 = 转出 金额 —基 金转换 申购 补差 费
转入份 额 = 转入 金额÷ 转 入基 金 T 日基 金份 额净 值
转入份 额的 计算 结果 四舍 五入保 留到 小数 点后 两位 。
其中：
转入基 金的 申购 费＝[ 转出 金额- 转出金 额÷ （1 ＋转 入 基金的 申购 费率 ） ] 或转 入 基金固 定
收费金 额
转出基 金的 申购 费＝[ 转出 金额- 转出金 额÷ （1 ＋转 出 基金的 申购 费率 ） ] 或转 出 基金固 定
收费金 额
注 1： 转 入份 额的 计算 结果 四舍五 入保 留到 小数 点后 两位， 由此 产生 的误 差计 入基金 资
产。
注 2： 本基 金暂 未开 通后 端收费 模式 的基 金转 换业 务。
（三） 其他 费用
1 、基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ；
2 、基 金合 同生 效后 的基 金 信息披 露费 用；
3 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
4 、基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 和律 师费 ；
5 、基 金的 证券 交易 费用 ；
6 、依 法可 以 在 基金 财产 中 列支的 其他 费用 。
上述基 金费 用由 基金 管理 人在法 律规 定的 范围 内参 照公允 的市 场价 格确 定 ， 法 律法规 另
有规定 时从 其规 定。
（四） 不列 入基 金费 用的 项目
基金合 同生 效前 所发 生的 律师费 、 会计 师费 和信 息披 露费用 以及 其他 费用 不得 从基金 财
产中列 支 。 基 金管 理人 与基 金托管 人因 未履 行或 未完 全履行 义务 导致 的费 用支 出或基 金财 产
的损失 ，以 及处 理与 基金 运作无 关的 事项 发生 的费 用等不 列入 基金 费用 。
华安可转换债券债券型证 券投资基金 更新的招募说明书摘要
52
（五） 基金 管理 费、 基金 托管费 和销 售服 务费 的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 降低 基金 管理 费、 基 金托 管费 和销 售服 务费， 此项
调整不 需要 基金 份额 持有 人大会 决议 通过 。 基金 管理 人必须 最迟 于新 的费 率实 施日 2 日前 在
指定媒 体上 刊登 公告 。
（六） 基金 税收
基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
十四、 对招募说明书更新 部分的说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管
理办法 》 、 《证 券投资 基金 销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其他 有关 法
律法规 的要 求， 结合 本基 金管理 人对 本基 金实 施的 投资管 理活 动， 对本 基金 的原招 募说 明书
进行了 更新 ，主 要更 新的 内容如 下：
章节 主要更新内容
重要提 示 更新了 重要 提示 的相 关内 容。
三、基 金管 理人 更新了 基金 管理 人相 关信 息。
四、基 金托 管人 更新了 基金 托管 人的 相关 信息。
五、相 关服 务机 构
1.更新 了部 分代 销机 构的 信息；
2.更新 了 注 册登 记机 构 的 法定代 表人 信息 。
九、基 金的 投资 更新 了 本基 金最 近一 期投 资组合 报告 。
十、基 金的 业绩 更新了 基金 合同 生效 以来 的基金 业绩 。
二十一 、 对基 金投资
人的服 务
更新了 对账 单规 则、 短 信 及资讯 服务 的内 容 ， 更 新 电子直 销渠 道的 支
持银行 及支 持业 务的 更新 ，详见 招书 。
二十二 、 其他 应披 露
事项
披露了 自 2014 年 6 月 22 日至 2014 年 12 月 22 日期 间本基 金的 公告
信息。
华安基 金管 理有 限公 司
二○ 一五 年二 月四 日
