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易方达现金增利A(000620)

易方达现金增利:基金合同摘要查看PDF公告

易 方达 现金 增利 货币 市场 基金 基金 合同 摘要 
 
一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务 
(一)基金份额持有人的权利、义务 
基金投资者 持有本基金 基金份额的行为即视为对 《基金合同》 的承认和 接受,
基金投资者自依据 《基金合同》 取得基金份额, 即成为本基金份额持有人和 《基
金合同》 的当事人, 直至其不再持有本基金的基金份额。 基金份额持有人作为 《基
金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。 
同一类别 每份基金份额具有同等的合法权益。 
1、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定,基 金份额 持有人 的权利
包括但不限于: 
(1 )分享基金财产收益; 
(2 )参与分配清算后的剩余基金财产; 
(3 )依法申请赎回其持有的基金份额; 
(4 ) 按照规定要求召开基金份额 持有人大会 或者召集基金份额持有人大会 ; 
(5 )出 席或者 委派代 表出席基 金份额 持有人 大会,对 基金份 额持有 人大会
审议事项行使表决权; 
(6 )查阅或者复制公开披露的基金信息资料; 
(7 )监督基金管理人的投资运作; 
(8 )对 基金管 理人、 基金托管 人、基 金 服务 机构损害 其合法 权益的 行为依
法提起诉讼或仲裁; 
(9 )法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
2、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定,基 金份额 持有人 的义务
包括但不限于: 
(1 )认真阅读并遵守《基金合同》 ; 
(2 )了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自行承担投资风险; 
(3 )关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务; 
(4 )缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用; 
(5 )在 其持有 的基金 份额范围 内,承 担基金 亏损或者 《基金 合同》 终止的有限责任; 
(6 )不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动; 
(7 )执行生效的基金份额持有人大会的决定; 
(8 )返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利; 
(9 )法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
(二)基金管理人的权利与义务 
1、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定,基 金管理 人的权 利包括
但不限于: 
(1 )依法募集资 金; 
(2 )自 《基金 合同》 生效之日 起,根 据法律 法规和《 基金合 同》独 立运用
并管理基金财产; 
(3 )依 照《基 金合同 》收取基 金管理 费以及 法律法规 规定或 中国证 监会批
准的其他费用; 
(4 )销售基金份额; 
(5 )召集基金份额持有人大会; 
(6 )依 据《基 金合同 》及有关 法律规 定监督 基金托管 人,如 认为基 金托管
人违反了 《基金合同》 及 国家有关法律规定, 应呈报中国证监会和其他监管部门,
并采取必要措施保护基金 投资者的利益; 
(7 )在基金托管人更换时,提名新的基金托管人; 
(8 )选 择、更 换基金 销售机构 ,对基 金销售 机构的相 关行为 进行监 督和处
理; 
(9 )担 任或委 托其他 符合条件 的机构 担任基 金登记机 构办理 基金登 记业务
并获得《基金合同》规定的费用; 
(10 )依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案; 
(11 ) 在 《基金合同》 约定的范围内, 拒绝或暂停受理申购 、 赎回和转换 申
请; 
(12)在 不违反法律法规 和监管规定且对基金份额持有人利益无实质不利影
响 的前提下, 为 支付本基金应付的赎回、 交易清算等款项, 基金管理人有权代表
基 金份额持有人以基金资产作为抵押 进行融资; (13) 以基金管理人的名义, 代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为; 
(14) 选择、 更换律师事务所、 会计师事务所、 证券经纪商或其他为基金提
供服务的外部机构; 
(15)在 符合有 关法律 、法规的 前提下 ,制订 和调整有 关基金 认购、 申购、
赎回、转换 、非交易过户 、转托管和收益分配等 的业务规则; 
(16)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
2、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定,基 金管理 人的义 务包括
但不限于: 
(1 )依 法募集 资 金, 办理或者 委托经 中国证 监会认定 的其他 机构办 理基金
份额的发售、申购、赎回和登记事宜; 
(2 )办理基金备案手续; 
(3 ) 自 《基金合同》 生效之日起,以诚实信用、 谨慎勤勉的原则管 理和运用
基金财产; 
(4 )配 备足够 的具有 专业资格 的人员 进行基 金投资分 析、决 策,以 专业化
的经营方式管理和运作基金财产; 
(5 )建 立健全 内部风 险控制、 监察与 稽核、 财务管理 及人事 管理等 制度,
保证所管理的基金财产 和基金管理人的财产相 互独立, 对 所 管 理 的 不 同 基 金 分 别
管理,分别记账,进行证券投资; 
(6 ) 除依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他 有关规定外,不得利用基金财产
为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产; 
(7 )依法接受基金托管人的监督; 
(8 )采 取适当 合理的 措施使计 算基金 份额认 购、申购 、赎回 和注销 价格的
方法符合 《基金合同》 等 法律文件的规定, 按有关规定计算并公告基金资产净值,
各类基金份额的每万份基金已实现收益和七日年化收益率; 
(9 )进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; 
(10 )编制季度、半年度和年度基金报告; 
(11 ) 严格按照 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定, 履行信息披露及
报告义务; (12 ) 保守基金商业秘密, 不泄露基金投资计划、 投资意向等。 除 《基 金法》 、
《基金合同》 及其他有关规定另有规定外, 在基金信息公开披露前应予保密, 不
向他人泄露; 
(13 ) 按 《基金合同》 的约定确定基金收益分配方案, 及时向基金份额持有
人分配基金收益; 
(14 )按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项; 
(15 ) 依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; 
(16 ) 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、 报表、 记录和其他相
关资料 15 年以上; 
(17 ) 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出, 并且
保证投资者能够按照 《基金合同》 规定的时间和方式, 随时查阅到与基金有关的
公开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件; 
(18 )组织并参加基金 财产清算小组, 参 与 基 金 财 产 的 保 管 、 清 理 、 估 价 、
变现和分配; 
(19 ) 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时, 及时报告中国证监会
并通知基金托管人; 
(20 ) 因违反 《基金合同》 导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
权益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除; 
(21 ) 监督基金托管人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义务, 基
金托管人违反 《基金合同》 造成基金财产损失时, 基金管理人应为基金份额持有
人利益向基金托管人追偿; 
(22 ) 当基金管理人将其义务委托第三方处理时, 应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任; 
(23 ) 以基金管理人名义, 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为; 
(24 )基 金管理 人在募 集期间未 能达到 基金的 备案条件 , 《基 金合同 》不能
生效, 基金管理人承担全部募集费用, 将已募集资金并加计银行同期存款利息在
基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人; (25 )执行生效的基金份额持有人大会的 决议 ; 
(26 )建立并保存基金份额持有人名册; 
(27 )法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
(三)基金托管人的权利与义务 
1、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定,基 金托管 人的权 利包括
但不限于: 
(1 )自 《基金 合同》 生效之日 起,依 法律法 规和《基 金合同 》的规 定安全
保管基金财产; 
(2 )依 《基金 合同》 约定获得 基金托 管费以 及法律法 规规定 或监管 部门批
准的其他费用; 
(3 )监 督基金 管理人 对本基金 的投资 运作, 如发现基 金管理 人有违 反《基
金合同》 及国家法律法规行为 , 对基金财产、 其他当事人的利益造成重大损失的
情形,应呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投资者的利益; 
(4 )根 据相关 市场规 则,为基 金开设 证券 账户 、为基 金办理 证券交 易资金
清算。 
(5 )提议召开或召集基金份额持有人大会; 
(6 )在基金管理人更换时,提名新的基金管理人; 
(7 )法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
2、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定,基 金托管 人的义 务包括
但不限于: 
(1 )以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产; 
(2 )设 立专门 的基金 托管部门 ,具有 符合要 求的营业 场所, 配备足 够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜; 
(3 )建 立健全 内部风 险控制、 监察与 稽核、 财务管理 及人事 管理等 制度,
确保基金财产的安全, 保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立; 对所托管的不同的基金分别设置账户, 独立核算, 分账管理,
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立; 
(4 )除 依据《 基金法 》 、 《基金 合同》 及其他 有关规定 外,不 得利用 基金财
产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产; (5 ) 保管由基金管理人代表基 金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证; 
(6 )按 规定开 设基金 财产的资 金账户 和证券 账户 ,按 照《基 金合同 》的约
定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜; 
(7 )保 守基金 商业秘 密,除《 基金法 》 、 《 基 金合同》 及其他 有关规 定另有
规定外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露; 
(8 )复 核、审 查基金 管理人计 算的基 金资产 净值、各 类基金 份额的 每万份
基金已实现收益和七日年化收益率; 
(9 )办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项; 
(10 ) 对基金财务会计报告、 季度、 半年度和年度基金报告出具意见, 说明
基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照 《基金合同》 的规定进行; 如果基
金管理人有未执行 《基金合同》 规定的行为, 还应当说明基金托管人是否采取了
适当的措施; 
(11 )保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以
上; 
(12 )建立并保存基金份额持有人名册; 
(13 )按规定制作相关账册并与基金管理人核对; 
(14 ) 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项; 
(15 ) 依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定, 召集基金份额持有人
大会或配合基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; 
(16 )按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作; 
(17 ) 参加基金财产清算小组, 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变现和
分配; 
(18 ) 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时, 及时报告中国证监会
和银行监管机构,并通知基金管理人; 
(19 ) 因违反 《基金合同》 导致基金财产损失时, 应承担赔偿责任, 其赔偿
责任不因其退任而免除; 
(20 ) 按规定监督基金管理人按法律法规和 《基金合同》 规 定履行自己的义
务, 基金管理人因违反 《基金合同》 造成基金财产损失时, 应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿; 
(21 )执行生效的基金份额持有人大会的决定; 
(22 )法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成, 基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。 基金份额持有人持有的每一基金份
额拥有平等的投票权。 
本基金份额持有人大会未设日常机构。 
(一 )召开事由 
1、当出现或需要决定下列事由之 一的,应当召开基金份额持有人大会: 
(1 )终止《基金合同》 ,但基金合同另有约定的情形除外 ; 
(2 )更换基金管理人; 
(3 )更换基金托管人; 
(4 )转换基金运作方式; 
(5 )提高基金管理人、基金托管人的报酬标准; 
(6 )变更基金类别; 
(7 )本基金与其他基金的合并; 
(8 )变更基金投资目标、范围或策略; 
(9 )变更基金份额持有人大会程序; 
(10 )基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会; 
(11 )单独或合计持有本基金总份额 10% 以上(含 10% )基金份额的基金
份额持有人 (以基金管理人收到提议当日的基金份额计算, 下同) 就同一事项书
面要求召开基金份额持有人大会; 
(12 )对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项; 
(13 )法 律法规 、 《基 金合同》 或中国 证监会 规定的其 他应当 召开基 金份额
持有人大会的事项。 
2、以下 情况可 由基金 管理人和 基金托 管人协 商后修改 ,不需 召开基 金份额
持有人大会: 
(1 )调低基金管理费、基金托管费 和其他应由基金承担的费用 ; (2 )法律法规要求增加的基金费用的收取; 
(3 )在 法律法 规和 本 基金合同 规定的 范围内 调低基金 的销售 服务费 率或变
更 收费方式 ; 
(4 )因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改; 
(5 )对 《基金 合同》 的修改对 基金份 额持有 人利益无 实质性 不利影 响或修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生 重大变化; 
(6 )按 照法律 法规和 《基金合 同》规 定不需 召开基金 份额持 有人大 会的其
他情形。 
(二 )会议召集人及召集方式 
1、除法 律法规 规定或 《基金合 同》另 有约定 外,基金 份额持 有人大 会由基
金管理人召集; 
2、基金管理人未按规定召集或不能 召开时,由基金托管人召集; 
3、基金 托管人 认为有 必要召开 基金份 额持有 人大会的 ,应当 向基金 管理人
提出书 面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定 是否召集,
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
60 日内召 开;基 金管 理人决定 不召集 ,基金 托管人仍 认为有 必要召 开的,应当
由基金托管人自行召集 , 并自出具书面决定之日起六十日内召开并告知基金管理
人,基金管理人应当配合 。 
4、 代表基金份额 10% 以上 (含 10% ) 的基金 份额持有人就同一事项书面要
求召开基金份额持有人大会, 应当向基金管理人提出书面提议。 基金管理人应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集,并书面告知提出提议的基金份额
持有 人代表和基金托管人。 基金管理人决定召集的, 应当自出具书面决定之日起
60 日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额 10% 以上( 含 10% )的基
金份额持有人仍认为有必要召开的, 应当向基金托管人提出书面提议。 基金托管
人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是 否召集,并书面告知提出提议的基
金份额持有人代表和基金管理人; 基金托管人决定召集的, 应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合 。 
5、 代表基金份额 10% 以上 (含 10% ) 的基金 份额持有人就同一事项要求召
开基金份额持有人大会, 而基金管理人、 基金托管人都不召集的, 单独或合计代表基金份额 10% 以上(含 10% )的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前
30 日报中国证监会备案。 基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,
基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。 
6、基金 份额持 有人会 议的召集 人负责 选择确 定开会时 间、地 点、方 式和权
益登记日。 
(三 )召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 
1、 召开基金份额持有人大会, 召集人应于会议召开前 30 日, 在指定媒介公
告。基金 份额持有人大会通知应至少载明以下内容: 
(1 )会议召开的时间、地点和会议形式; 
(2 )会议拟审议的事项、议事程序和表决方式; 
(3 )有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日; 
(4 )授 权委托 证明的 内容要求 (包括 但不限 于代理人 身份, 代理权 限和代
理有效期限等) 、送达时间和地点 ; 
(5 )会务常设联系人姓名及联系电话; 
(6 )出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续; 
(7 )召集人需要通知的其他事项。 
2、采取 通讯开 会方式 并进行表 决的情 况下, 由会议召 集人决 定在会 议通知
中说明本次基金份额持有人大会所采取 的具体通讯方式、 委托的公证机关及其联
系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。 
3、如召 集人为 基金管 理人,还 应另行 书面通 知基金托 管人到 指定地 点对表
决意见的计票进行监督; 如召集人为基金托管人, 则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督; 如召集人为基金份额持有人, 则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金
管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的, 不影响表决
意见的计票效力。 
(四 )基金份额持有人出席会议的方式 
基金份额持有人大会可通过现场开会方式 、 通讯开会方式及法律法规、 中国
证监会允许的其他方式 召开,会议的召开方式由会议召集人确定。 
1、现场 开会。 由基金 份额持有 人本人 出席或 以代理投 票授权 委托证 明委派代表出席, 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会, 基金管理人或托管人不派代表列席的, 不影响表决效力。 现场开会同
时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程: 
(1 )亲 自出席 会议者 持有 有关 证明文 件 、受 托出席会 议者 出 示的委 托人的
代理投票 授权委 托证明 及有关证 明文件 符合法 律法规、 《基金 合同》 和 会议通知
的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符; 
(2 )经 核对, 到会者 在权益登 记日代 表的 有 效的基金 份额不 少于本 基金在
权益登记日基金总份额的 50% (含 50%)。 
2、通讯 开会。 通讯开 会系指基 金份额 持有人 将其对表 决事项 的投票 以书面
形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。 通讯开会应以书面方式进行表
决。 
在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效: 
(1 )会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在 2 个工作 日内连
续公布相关提示性公告; 
(2 )召 集人按 基金合 同 约定通 知基金 托管人 (如果基 金 托管 人为召 集人,
则为基金管理人) 到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。 会议召集人在基
金托管人 (如果基金托管人为召集人, 则为基金管理人) 和公证机关的监督下按
照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见; 基金托管人或基金
管理人经通知不参加收取书面表决意见的,不影响表决效力; 
(3) 本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的, 基金份额持
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50% (含 50%); 
(4 ) 上述第 (3) 项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具书面意见的代理人, 同时提交的 有关证明文件 、 受托出具书面意见的代理人
出示的委 托人的 代理投 票授权委 托证明 及有关 证明文件 符合法 律法规 、 《基金合
同》和会议通知的规定,并与基金登记注册机构记录相符; 
3、重新召集基金份额持有人大会的条件 
基金份额持有人大会应当有代表二分之一以上基金份额的持有人参加, 方可
召开。 
参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于上述规定比例的, 召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、 六个月以内, 就原
定审议事项重新召集 基金份额持有人大会。 重新召集的基金份额持有人大会应当
有代表三分之一以上基金份额的持有人参加,方可召开。 
4、在不 与法律 法规冲 突的前提 下,基 金份额 持有人大 会可通 过网络 、电话
或其他方式召开, 基金份额持有人可以采用书面、 网络、 电话、 短信 或其他方式
进行表决,具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。 
5、基金 份额持 有人授 权他人代 为出席 会议并 表决的, 授权方 式可以 采用书
面、网络、电话、短信或其他方式,具体方式在会议通知中列明。 
(五 )议事内容与程序 
1、议事内容及提案权 
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项, 如 《基金合同》 的重大修
改、决定 终止《 基金合 同》 、更 换基金 管理人 、更换基 金托管 人、与 其他基金合
并、 法律法规及 《基金合同》 规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份
额持有人大会讨论的其他事项。 
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后, 对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。 
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 
2、议事程序 
(1 )现场开会 
在现场开会的方式下, 首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
布监票人 ,然后 由大会 主持人宣 读提案 ,经讨 论后进行 表决, 并形成 大会 决议。
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表, 在基金管理人授权代表未能主持
大会的情况下, 由基金托管人授权其出席会议的代表主持; 如果基金管理人授权
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会, 则由出席大会的基金份额持有人和
代理人所持表决权的 50% 以上(含 50% )选 举产生一名基金份额持有人作为该
次基金份额持有人大会的主持人。 基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金
份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。 签名册载明参加会议人员姓名
(或单位 名称) 、身份 证明文件 号码、 持有或 代表有表 决权的 基金份 额、委托人姓名(或单位名称)和联系方式等事项。 
(2 )通讯开会 
在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决
截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决, 在公证
机关监督下形成决议。 
(六 )表决 
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议: 
1、一般 决议, 一般决 议须经参 加大会 的基金 份额持有 人或其 代理人 所持表
决权的 50% 以上(含 50% )通过方为有效;除下列第 2 项所规定的须以特别决
议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 
2、特别 决议, 特别决 议应当经 参加大 会的基 金份额持 有人或 其代理 人所持
表决权的 三分之二以上 (含 三分之二) 通过方可做出。 转换基金运作方式、 更换
基金管理 人或者 基金托 管人、终 止《基 金合同 》 、与其 他基金 合并 以 特别决议通
过方为有效。 
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 
采取通讯方式进行表决时, 除非在计票时有充分的相反证据证明, 否则提交
符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者, 表面
符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表 决, 表决意见模糊不清或相互矛盾
的视为弃权表决, 但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额
总数。 
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。 
(七 )计票 
1、现场开会 
(1 )如 大会由 基金管 理人或基 金托管 人召集 ,基金份 额持有 人大会 的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人; 如大会由基
金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集, 但是基金管理人或基金托管人未出席大会的, 基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票
人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。 
(2 )监 票人应 当在基 金份额持 有人表 决后立 即进 行清 点并由 大会主 持人当
场公布计票结果。 
(3 )如 果会议 主持人 或基金份 额持有 人或代 理人对于 提交的 表决结 果有怀
疑, 可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。 监票人应当进行
重新清点, 重新清点以一次为限。 重新清点后, 大会主持人应当当场公布重新清
点结果。 
(4 ) 计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大
会的,不影响计票的效力。 
2、通讯开会 
在通讯开会的情况下, 计票方式为: 由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表 (若由基金托管人召集, 则为基金管理人授权代表) 的监督下进
行计票, 并由 公证机关对其计票过程予以公证。 基金管理人或基金托管人拒派代
表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。 
(八 )生效与公告 
基金份额持有人大会的决议,自表决通过之日起生效。 
基金份额持有人大会的决议, 召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。 
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在 指定媒介上公告。 如
果采用通讯方式进行表决, 在公告基金份额持有人大会决议时, 必须将公证书全
文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 
基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。 生 效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、 基金管理
人、基金托管人均有约束力。 
三、基金收益分配原则、执行方式 
(一 )基金利润的构成 
基金利润指基金利息收入、 投资收益、 公允价 值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额;基金已实现收益指基金利润减去公允价 值 变 动 损 益 后 的 余 额 。 
(二 )收益分配原则 
本基金收益分配应遵循下列原则: 
1、本基金同一类别内的每份基金份额享有同等分配权; 
2、 本基金收益分配方式为红利再投资,免收再投资的费用; 
3、本基 金根据 每日基 金收益情 况,以 基金已 实现收益 为基准 ,为投 资人每
日计算当日收益并分配 (该收益将会计确认为实收基金, 参与下一日的收益分配) ,
每月定期集中支付。投资人当日收益分配的计算保留到小数点后 2 位; 
4、本基 金根据 每日收 益情况, 将当日 收益全 部分配, 若当日 已实现 收益大
于零时, 为投资 人记正 收益;若 当日已 实现收 益小于零 时,为 投资人 记负收益;
若当日已实现收益等于零时,当日投资人不记收益; 
5、本基 金每日 进行收 益计算并 分配时 ,每月 定期累计 收益支 付方式 只采用
红利再投资 (即红利转基金份额 ) 方式, 投资人可通过赎回基金份额 获得现金收
益; 若投资人在每月定期累计收益支付时, 其累计收益为正值, 则为投资人增加
相应的基金份额,其累计收益为负值,则缩减投资人基金份额; 
6、基金 份额持 有人在 全部赎回 其持有 的本基 金某类基 金份额 余额时 ,基金
管理人自动将该基金份额持有人的该类基金份额未付收益一并结算并与赎回款
一起支付给该基金份额持有人; 基金份额持有人部分赎回其持有的某类基金份额
时, 当该类基金份额未付收益为正时, 未付收益不进行支付; 当该类基金份额未
付收益为负时, 其剩余的该类基金份额需足以弥补其当前未付收益为负时的损益,
否则将自动按比例结转当前未付 收益,再进行赎回款项结算; 
7、当日 申购的 基金份 额自下一 个工作 日起, 享有基金 的收益 分配权 益;当
日赎回的基金份额自下一个工作日起,不享有基金的收益分配权益 ; 
8、在不 违反 法 律法规 且对基金 份额持 有人利 益无实质 不利影 响的前 提下,
基金管理人可调整基金收益的分配原则和支付方式, 不需召开基金份额持有人大
会审议; 
9、 法律法规或监管机构另有规定的从其规定。 
(三 )收益分配方案 
本基金 每日进行收益分配 ,基金管理人不另行公告基金收益分配方案。 (四 )收益分配的时间和程序 
本基金每日进行收益分配。 
本基金每月定期对当 期 实现的收 益 进 行 收 益结转 ( 如遇节假日顺延 ) ,每月定
期例行的收益结转不再另行公告。 
四、与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例 
(一 )基金费用的种类 
1、基金管理人的管理费; 
2、基金托管人的托管费; 
3、销售服务费; 
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师 费 、 诉讼费和仲裁费 ; 
6、基金份额持有人大会费用; 
7、基金的证券交易费用; 
8、基金的银行汇划费用; 
9、 证券账户开户费用、银行账户维护费用; 
10、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定, 可以在基金财产中列支的其他
费用。 
(二 )基金费用计提方法、计提标准和支付方式 
1、基金管理人的管理费


本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.14% 年费率计提。 管理费的计算 方法如下: H =E× 0.14%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提, 按月支付。 由基金托管人根据与基金管理人核对一致 的财务数据, 自动在月初 5 个工作日内、 按照指定的帐户路径进行资金支付, 基 金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 休息日等, 支付 日期顺 延。 费用自动扣划后, 基金管理人应进行核对, 如发现数据不符, 及时联系基金托管 人协商解决 。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05% 的年费率计提。 托管费的计 算方法如下: H =E× 0.05%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提, 按月支付。 由基金托管人根据与基金管理人核对一致 的财务数据, 自动在月初 5 个工作日内、 按照指定的帐户路径进行资金支付, 基 金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 休息日等, 支付 日期顺延。 费用自动扣划后, 基金管理 人应进行核对, 如发现数据不符, 及时联系基金托管 人协商解决 。 3、基金销售服务费 本基金 A 类基金份额 的年销售服务费率为 0.25% , B 类基金份额 的年销售 服务费率为 0.01% 。 两类基金份额的销售服务费计提的计算公式相同, 具体如下: H =E ×年销售服务费率÷当年天数 H 为每日该类基金份额应计提的基金销售服务费 E 为前一日该类基金份额的基金资产净值 销售服务费每日计提, 按月支付。 由基金托管人根据与基金管理人核对一致 的财务数据, 自动在月初五个工作日内、 按照指定的帐户路径进行资金支付, 基 金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 休息日等, 支付 日期顺延。 费用自动扣划后, 基金管理人应进行核对, 如发现数据不符, 及时联系基金托管 人协商解决。 销售服务费可用于本基金市场推广、 销售以及基金份额持有人服务等各项费 用。 上述 “ (一) 基金费用的种类中第 4-10 项费用” , 根据有关法规及相应协议 规 定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (三 )不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、 《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项 目。 (四 )费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后, 可按照基金发展情况, 并根据法律法 规规定和基金合同约定, 针对全部或部分份额类别, 调整基金管理费率、 基金托 管费率或基金销售服务费率等相关费率。 (五) 基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律、 法规执 行。 五、基金财产的投资方向和投资限制 (一 )投资目标 在有效控制投资风险和保持高流动性的基础上, 力争获得高于业绩比较基准 的投资回报。 (二 )投资范围 本基金 的投资范围为具有良好流动性 的金融工具 , 包括现金, 通知存款, 一 年以内(含一年)的银行定期存款和大额存单,短期融资券,剩 余 期 限 在 397 天以内 (含 397 天) 的债券、 中期票据、 证券公司短期公司债券、 资产支持证券, 期限在一年以内 (含一年) 的债券回购, 剩余期限在一年以内 (含一年) 中央银 行票据 以及 法律法规或中国证监会允许货币市场基金投资的其他金融工具。 如法律法规或监管机构以后对货币市场基金的投资范围与限制进行调整, 本 基金将随之调整。 (三) 投资限制 1、本基金不得投资于以下金融工具:


(1 )股票; (2 )可转换债券; (3 )剩余期限超过 397 天的债券; (4 )信用等级低于 AAA 级的企业债券; (5 )以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券; (6 )流通受限证券; (7 )权证; (8 )中国证监会、中国人民银行禁止投资的其他金融工具。 法律法规或监管部门取消上述限制后,本基金不受上述规定的限制。 2、本基金的投资组合将遵循以下比例限制:


(1 )本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过 120 天; (2 )本 基金投 资于同 一公司发 行的短 期企业 债券 、短 期融资 券 、证 券公司 短期公司债券 的比例,合计不得超过基金资产净值的 10% ; (3 ) 本基金持有一家公司发行的证券, 其市值不得超过基金资产净值的 10% ; 本基金与由基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券, 不得超过该证 券的 10% ; (4 )本 基金存 放在具 有基金托 管资格 的同一 商业银行 的存款 ,不得 超过基 金资产净值的 30% ; 存 放在不具有基金托管资格的同一商业银行 的存款, 不得超 过基金资产净值的 5% ; (5 )在全国银行间同业市场的债券回购最长期限为 1 年,债券回购 到期后 不得展期; (6 )本 基金投 资于定 期存款( 不包括 有存款 期限,但 根据协 议可以 提前支 取且没有利息损失的银行存款)的比例不得超过基金资产净值的 30% ; (7 )本基金持有的剩余期限不超过 397 天但 剩余存续期超过 397 天 的浮动 利率债券的摊余成本总计不得超过当日基金资产净值的 20% ; (8 )本基金买断式回购融入基础债券的剩余期限不得超过 397 天; (9 ) 本基金持有的全部资产支持证券, 其市值不得超过基金资产净值的 20% ; 本基金持有的同一 (指同一信用级别) 资产支持证券的比例, 不得超过该资产支 持证券规模的 10% ;本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例, 不得超过基金资产净值的 10% ; 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权 益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10% ; (10 ) 除发生巨额赎回的情形外, 本基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的 20% ; 因发生巨额赎回致使本基金债券正回购的资 金余额超过基金资产净值 20% 的,基金管理人应当在 5 个交易日内进行调整; (11 )本基金基金总资产不得超过基金净资产的 140% ; (12 )中国证监会规定的其他比例限制。 除上述第 (10) 条外, 因基金规模或市场变化导致本基金投资组合不符合以 上比例限制的,基金管理人应在 10 个交易日 内进行调整,以达到上述标准。法 律法规另有规定时,从其规定。 3、本基金投资的短期融资券的信用评级应不低于以下标准: (1 )国内信用评级机构评定的 A-1 级或相当 于 A-1 级的短期信用级 别; (2 )根 据有关 规定予 以豁免信 用评级 的短期 融资券, 其发行 人最近 三年的 信用评级和跟踪评级应具备下列条件之一: ① 国内信用评级机构评定的 AAA 级或相当于 AAA 级的长期信用级别 ; ② 国际信用评级机构评定的低于中国主权评级一个级别的信用级别 (例如, 若中国主权评级为 A- 级,则低于中国主权评级一个级别的为 BBB+ 级) 。 同一发行人同时具有国内信用评级和国际信用评级的, 以国内信用级别为准。 本基金持有的短期融资券信用等级下降、 不再符合投资标准的, 基金管理人 应在评级报告发布之日起 20 个交易日内对其予以全部减持。 4、本基 金投资 的资产 支持证券 须具有 评级资 质的资信 评级机 构进行 持续信 用评级, 且其信用评级应不低于国内信用评级机构评定的 AAA 级或 相当于 AAA 级的信用 级别。 本基金持有的资产支持证券信用等级下降、 不再符合投资标准的, 基金管理 人应在评级报告发布之日起 3 个月内对其予以全部卖出。 5、若法 律法规 或中国 证监会的 相关规 定发生 修改或变 更,以 修改或 变更后 的规定为准。 基金管理 人应 当自基 金 合同生效 之日 起 6 个 月内使基 金的 投资组 合 比例符 合基金合同的有关约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生 效之日起。 如果法律法规及监管政策等对基金合同约定的投资禁止行为和投资组合比 例限制进行变更的, 本基金可相应调整禁止行为和投资比例限制规定, 不需经基金份额持 有人大 会审议 。 《基金 法》及 其他有 关法律法 规或监 管部门 取消上述限 制的,本基金不受上述限制。 6、投资组合平均剩余期限的计算 (1 )平均剩余期限(天)的计算公式如下: (Σ投资于金融工具产 生的资产×剩余期限-Σ投资于金融工具产生 的负债 ×剩余期限+ 债 券 正 回 购 × 剩 余 期 限 )/ ( 投 资 于 金 融 工 具 产 生 的 资 产- 投 资 于 金 融工具产生的负债+ 债券正回购) 其中: 投资于金融工具产生的资产包括 现金类资产 (含银行存款、 清算备付金、 交 易保证金、 证券清算款、 买断式回购履约金) 、 银行定期存款、 大额存单、 债券、 逆回购、 央行票据、 买断式回购产生的待回购债券、 或中国证监会允许投资的其 他固定收益类金融工具。 投资于金融工具产生的负债包括正回购、买断式回购 产 生 的 待 返 售 债 券 等 。 (2 )各类资产和负债剩余期限的确定 1)银行活期存款、清算备付金、交易保证金的剩余期限为 0 天;证 券清算 款的剩余期限以计算日至交收日的剩余交易日天数计算; 买断式回购履约金的剩 余期限以计算日至协议到期日的实际剩余天数计算; 2)银行 定期存 款、大 额存单的 剩余期 限以计 算日至协 议到期 日的实 际剩余 天数计算;银行通知存款的剩余期限以存款协议中约定的通知期计算; 3)组合 中债券 的剩余 期限是指 计算日 至债券 到期日为 止所剩 余的天 数,以 下情况除外: 允许投资的浮动利率债券的剩余期限以计算日至下一个利率调整日 的实际剩余天数计算; 允许投资的含回售条款债券的剩余期限以计算日至回售日 的实际剩余天数计算; 4)回购 (包括 正回购 和逆回购 )的剩 余期限 以计算日 至回购 协议到 期日的 实际剩余天数计算; 5)中央 银行票 据的剩 余期限以 计算日 至中央 银行票据 到期日 的实际 剩余天 数计 算; 6)买断式回购产生的待回购债券的剩余期限为该基础债券的剩余期限; 7)买断 式回购 产生的 待返售债 券的剩 余期限 以计算日 至回购 协议到 期日的实际剩余天数计算; 8) 短期融资券的剩余期限以计算日至短期融资券到期日所剩余的天数计算; 9)对其 它金融 工具, 本基金管 理人将 基于审 慎原则, 根据法 律法规 或中国 证监会的规定、或参照行业公认的方法计算其剩余期限。 平均剩余期限的计算结果保留至整数位, 小数点后四舍五入。 如法律法规或 中国证监会对剩余期限计算方法另有规定的从其规定。 7、 禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,基金 财产不得用 于 下 列 投 资 或 者 活 动 : (1 )承销证券; (2 )违反规定向他人贷款或者提供担保; (3 )从事承担无限责任的投资; (4 )买卖其他基金份额,但是 中国证监会 另有规定的除外; (5 )向其基金管理人、基金托管人出资; (6 )从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (7 )法律、行政法规和 中国证监会规定禁止的其他活动 。 法律法规或监管部门取消上述限制,则本基金投资不再受相关限制。 六、基金资产净值的计算方法和公告方式 (一 )基金资产总值 基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、 银行存款本息和基金应收的 申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。 (二 )基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 (三 )基金资产净值、 每万份基金已实现收益和 7 日年化收益率公告 1、 本基 金的基 金合同 生效后, 在开始 办理基 金份额申 购或者 赎回前 ,基金 管理人将至少每周公告一次基金资产净值 、 每万份基金已实现收益和 7 日年化收 益率 ; 每万份基金已实现收益和 7 日年化收益率的计算方法如下: 每万份基金已实现收益=当日该类基金份额的已实现收益/ 当日该类基金份 额总额×10000 。其 中 ,当日分 配的基 金收益 自其下一 日起享 有分红 权益,自下一日起纳入基金份额总数的计算; 收益的精度为以四舍五入的方法保留小数点后 4 位。 7 日年化收益率= 365/7 7 i=1 1+ 1 100% 10000 i R ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ? 其中,Ri 为最近第 i 个 自然日(包括计算当日 ) 的每万份基金已实现收益。 每万份基金已实现收益采用四舍五入保留至小数点后第 4 位, 7 日年化收益 率采用四舍五入保留至百分号内小数点后第 3 位。 如果基金成立不足七日, 按类似规则计算。 当任一类基金份额为零时, 将暂 停计算和披露该类基金份额的每 万份基金已实现收益、7 日年化收益率, 待该类 份额不为零时重新开始计算和披露。 2、 在开 始办理 基金份 额申购或 者赎回 后,基 金管理人 将在每 个开放 日的次 日, 通过网站、 基金份额销售网点以及其他媒介, 披露开放日的每万份基金已实 现收益和 7 日年化收益率。 若遇法定节假日, 于节假日结束后第 2 个自然日, 公 告节假日期间的基金份额每万份基金已实现收益、 节假日最后一日的 7 日年化收 益率, 以及节假日后首个开放日的基金份额每万份基金已实现收益和 7 日年化收 益率。 3、 基金 管理人 将公告 半年度和 年度最 后一个 市场交易 日(或 自然日 )基金 资产净值、 每万份基金已实现收益和 7 日年化收益率。 基金管理人应当在上述市 场交易日(或自然日)的次日,将基金资产净值、每万份基金已实现收益和 7 日年化收益率登载在 指定媒介 上。 七、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式 (一 ) 《基金合同》的变更 1、变更 基金合 同 涉及 法律法规 规定或 本合同 约定应经 基金份 额持有 人大会 决议通过的事项的, 应召开基金份额持有人大会决议通过。 对于可不经基金份额 持有人大会决议通过的事项, 由基金管理人和基金托管人同意后变更并 公告, 并 报中国证监会备案。 2、 关于 《基金 合同》 变更的基 金份额 持有人 大会决议 自表决 通过之 日起生 效,自决议生效之日起 2 个工作日内在指定媒介公告 。 (二 ) 《基金合同》的终止事由 有下列情形之一的, 《基金合同》应当终止: 1、基金份额持有人大会决定终止的; 2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新 基金托管人承接的; 3、 《基金合同》约定的其他情形; 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 (三 )基金财产的清算 1、 基金财产清算小组: 自出现 《基金合同》 终止事由之日起 30 个工作日内 成立清算小组, 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行 基金清算。 2、基金 财产清 算小组 组成:基 金财产 清算小 组成员由 基金管 理人、 基金托 管人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人 员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 3、 基金财产清算小组职责: 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、 估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4、基金财产清算程序: (1 ) 《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金; (2 )对基金财产和债权债务进行清理和确认; (3 )对基金财产进行估值和变现; (4 )制作清算报告; (5 )聘 请会计 师事务 所对清算 报告进 行外部 审计,聘 请律师 事务所 对清算 报告出具法律意见书; (6 )将清算报告报中国证监会备案并公告 ; (7 )对基金财产进行分配 。 5、基金财产清算的期限为 6 个月。 (四 )清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费 用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 (五 )基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案, 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金 财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金债务后, 按基金份额持有人持有的基金 份额比例进行分配。 (六 )基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告; 基金财产清算报告经会计师事务所 审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算 公告于基 金财产 清算报 告报中国 证监会 备案 后 5 个工 作日内 由基 金财产清 算小 组进行公告。 (七 )基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 八、争议解决方式 对于因基金合同的订立、 内容、 履行和解释或与基金合同有关的争议, 基金 合同当事人应尽量通过协商、 调解途径解决。 不愿或者不能通过协商、 调解解决 的, 任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会, 按照中国国际经 济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。 仲裁地点为北京市。 仲裁裁决 是终局的, 对各方当事人均有约束力, 仲裁费用由败诉方承担 , 除非仲裁裁决另 有决定。 争议处理期间, 基金合同当事人应恪守各自的职责, 继续忠实、 勤勉、 尽责 地履行基金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。 《基金合同》受中国法律管辖。 九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 《基金合同》 是约定基金当事人之间、 基金与基金当事人之间权利义务关系 的法律文件。 1、 《基金合同》 经基金管理人、 基金托管人双方盖章以及双方法定代表人或 授权代表签字或盖章 并 在 募 集 结 束 后 经 基 金 管 理 人 向 中 国 证 监 会 办 理 基 金 备 案 手续,并经中国证监会书面确认后生效。 2、 《基金合同》 的有效 期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会 备案 并公告之日止。 3、 《基金合同》 自生效之日起对包括基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人在内的《基金合同》各方当事人具有同等的法律约束力。 4、 《基金合同》 正本一式六份, 除上报有关监管机构一式二份外, 基金管理 人、基金托管人各持有二份,每份具有同等的法律效力。 5、 《基金合同》 可印制成册, 供投资者在基金管理人、 基金托管人、 销售机 构的办公场所和营业场所查阅。