新华纯债添利债券型发起式证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
基 金管 理人 ：新华 基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 ： 中国 工商 银 行股 份有 限公 司
新华纯 债添 利债 券发 起式 证券投 资基 金
重要提示
新华纯债添利债券型发起式证券投资基金 （以下简称 “本基金”）经 中国证监
会 2012 年 10 月 8 日证监许可[2012]1325 号文 核准募集。 本基金的基金合同 已于 2012
年 12 月 21 日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国
证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收
益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金为发起式基金，在基金募集时，基金管理人将运用公司固有资金认购本
基金的金额不低于 1000 万元，认购的基金份额持有期限不低于三年。基金管理人
认购的基金份额持有期限满三年后， 基金管理 人将根据自身情况决定是否继续持有，
届时，基金管理人有可能赎回认购的本基金份额。另外，在基金成立三年后，如果
本基金的资产规模低于2亿元， 基金合同将自动终止， 投资者将面临基金合同可能终
止的不确定性风险。
投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合同
是约定基金当事人之间 权利、义务的法律文件 。基金投资人自依基金 合同取得基金
份额，即成为基金份额 持有人和本基金合同的 当事人，其持有基金份 额的行为本身
即表明其对基金合同的 承认和接受，并按照《 证券投资基金法》、《 运作办法》、
基金合同及其他有关规 定享有权利、承担义务 。基金投资人欲了解基 金份额持有人
的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人承诺以恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽 责的原则管理和运用基金资产，
但不对投资者保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低 收益。
招募说明书（更新）所载内容截止日为 2014 年 12 月 21 日，有关财 务数据和
净值表现截止日为 2014 年9 月30 日(财务数据未经会计师事务所审计)。
一、基金管理人
（ 一） 基金管 理人 概况
基金管理人： 新华基金管理有限公司
住所：重庆市江北区建新东路 85 号附 1 号1 层1-1
办公地址：北京市海淀区西三环北路 11 号海通时代商务中心 C1 座
重庆市渝中区较场口 88 号 A 座 7-2
法定代表人： 陈重
成立日期：2004 年12 月9 日
批准设立机关： 中国证监会
批准设立文号： 中国证监会证监基金字 【2004】197 号
注册资本： 16,000 万元人民币
电话：010－68726666
传真：010- 88423303
联系人：李娇
股权结构：
出资单位 出资额（万元） 占注册资本金比例
新华信托股份有限公司 7680 48%
恒泰证券股份有限公司 7000 43.75%
杭州永原网络科技有限公司 1320 8.25%
合计 16000 100%
（二）主 要人 员情况
1、董事会成员
陈重先生：董事长， 金 融学 博士。历任原国家 经委中国企业管理协会 研究部副
主任、主任，中国企业 报社社长，中国企业管 理科学基金会秘书长， 重庆市政府副
秘书长，中国企业联合 会常务副理事长， 享受 国务院特殊津贴专家 。 现任新华基金新华纯 债添 利债 券发 起式 证券投 资基 金
管理有限公司董事长。
张宗友先生：董事，硕 士。 历任内蒙古证券有 限责任公司副总经理 、 人事部经
理 ；太平洋证券有限责 任公司副总经理，分管 经纪业务；恒泰证券有 限责任公司副
总经理， 分管人力资源 、信息技术、经纪业务 等事务。 现任新华基金 管理有限公司
总经理。
孙枝来先生： 董事，硕 士。历任上海财经大学 期货研究中心副主任、 涌金期货
经纪公司副总经理、上 海君创财经顾问有限公 司副总经理、总经理、 新时代证券有
限公司副总经理、新华 基金管理有限公司总经 理。 现任新华创新资本 投资有限公司
总经理。
齐靠民先生：董事，博 士。曾就职于中国人民 银行深圳分行、蔚深证 券公司、
汉唐证券公司，曾任恒 泰证券有限责任公司总 裁助理、副总裁等职务 ，现任恒泰证
券股份有限公司副总裁 。
胡波先生：独立董事， 博士，历任中国人民大 学财政金融学院教师 、 中国人民
大学风险投资发展研究 中心研究员 、副主任 、 执行主任，现任 中国人 民大学财政金
融学院副教授 。
宋敏女士：独立董事， 硕士，历任四川资阳市 人民法院法官，中国电 子系统工
程总公司法务人员，北 京市中济律师事务所执业 律师。现任北京市东 清律师事务所
合伙人 。
张贵龙先生：独立董事 ，硕士， 历任山西临汾 地区教育学院 教师。现 任职于 北
京大学财务部副部长 。
2、监事会成员
王浩先生：监事会主席 ，学士。西安交通大学 管理学院国际注册会计 师专业，
历任杭州永原网络科技 有限公司投资经理，现 任杭州永原网络科技有 限公司总经理
助理。
李会忠先生： 职工监事， 硕士。 七年证券从业 经验， 历任新华基金管理有限公
司投资管理部行业分析 师。现任新华基金管理 有限公司金融工程部副 总监 、新华鑫
益灵活配置混合型证券 投资基金基金经理 、新 华中证环保产业指数分 级证券投资基
金基金经理 。 新华纯 债添 利债 券发 起式 证券投 资基 金
周晶女士：职工监事， 硕士。八年证券从业经 验，历任新华基金管理 有限公司
监察稽核部主管。现任新华基金管理有限公司监察稽核部总监助理 。 。
3、高级管理 人员情况
陈重先生：董事长，简历同上。
张宗友先生：总经理，简历同上。
王卫东先生：副总经理 ，硕士。历任广东发展 银行海南证券业务部经 理，广发
证券公司海南分部下辖 营业部经理，海口海甸 岛营业部经理，资产管 理部、投资自
营部及投资理财部证券 投资经理，华龙证券 有 限责任 公司投资理财部 总经理，青岛
海东青置业有限公司总 经理，新华基金管理有 限公司总经理助理、 新 华优选成长股
票型证券投资基金基金 经理 。现任新华基金管 理有限公司副总经理、 投资总监， 新
华基金管理有限公司 子公司深圳新华富时资产管理有限公司执行董事 。
徐端骞先生：副总经理 ，学士。历任上海君创 财经顾问有限公司并购 部经理、
上海力矩产业投资管理 有限公司并购部经理、 新时代证券有限责任公 司投行部项目
经理，新华基金管理有 限公司总经理助理兼运 作保障部总监。现任新 华基金管理有
限公司副总经理。
晏益民先生，副总经理 ，学士，历任大通证券 投行总部综合部副总经 理，泰信
基金机构理财部总经理 ，天治基金北京分公司 总经理，天治基金总经 理助理，新华
基金总经理助理，现任新华基金管理有限公司副总经理。
齐岩先生：督察长，学 士。历任中信证券股份 有限公司解放北路营业 部职员、
天津管理部职员、 天津大港营业 部综合部经理。 现任新华基金管理有限公司督察长。
4、本基金基金经理 人员情况
(1) 历任基金经理：
贲兴振先生：管理本基金时间：2012 年 12 月 21 日-2014 年 1 月 2 日
(2)现任基金经理
于泽雨先生： 经济学博士， 6年证券从业经验。 历任华安财产保险公司债券研究
员、合众人寿保险公司 债券投资经理，于2012 年10月加入新华基金管 理有限公司，
现任 新华基金管理有限 公司固定收益部副总监 、 新华纯债添利债券型 发起式证券投
资基金基金经理 、新华 安享惠金定期开放债券 型证券投资基金基金经 理、新华信用新华纯 债添 利债 券发 起式 证券投 资基 金
增益债券型证券投资基金基金经理 、新华惠鑫分级债券型证券投资基金基金经理 。
5、投资管理委员会 成员
主席：总经理 张宗友先 生；成员：副 总经理兼 投资总监王卫东先生、 总经理助
理 曹名长先生、基金管理部总监 崔建波先生 、李昱女士、桂跃强先生 。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
（ 三） 基金管 理人 的职责
1 、依法募集基金， 办 理或者委托经 中 国 证监会 认定的其他机构代 为 办理基金
份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4 、按照基金合同的 约 定确定基金收益分配 方 案，及时向基金份额 持 有人分配
收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制中期和年度基金报告；
7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11 、 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他
法律行为；
12、中国证监会 规定的其他职责。
（ 四） 基金管 理人 的承诺
1 、本基金管理人将根 据基金合同的规定，按 照招募说明书列明的投 资目标、
策略及限制全权处理本基金的投资。
2 、本基金管理人不从 事违反法律法规的行为 ，并建立健全内部控制 制度，采
取有效措施，防止违反法律法规行为的发生。 新华纯 债添 利债 券发 起式 证券投 资基 金
3 、本基金管理人建立 健全内部控制制度，采 取有效措施，禁止将基 金财产用
于下列投资或活动：
（1）承销证券；
（2）向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是 中国证监会 另有规定的除外；
（5 ）向其基金管理人 、基金托管人出资或者 买卖其基金管理人、基 金托管人
发行的 股票或者债券；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7 ）以任何形式的交 易安排人为降低投资组 合的真实久期，变相持 有长期券
种；
（8）依 照 法 律 、 行 政 法 规 有 关 规 定 ， 由 中 国 证 监 会 规 定 禁 止 的 其他活 动。
4 、本基金管理人将加 强人员管理，强化职业 操守，督促和约束员工 遵守国家
有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为：
（1）越权或违规经营，违反基金合同或托管协议；
（2）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
（3）在向中国证监会报送的材料中弄虚作假；
（4）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（5）玩忽职守、滥用职权；
（6 ）泄漏在任职期间 知悉的有关证券、基金 的商业秘密、尚未依法 公开的基
金投资内容、基金投资计划等信息；
（7） 除依法进行基金资产管理和中国证监会允许的其它业务外， 直接或间接
进行其他股票投资；
（8）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
5、基金经理承诺
（1 ）依照有关法律、 法规和基金合同的规定 ，本着谨慎的原则为基 金份额持
有人谋取最大利益；
（2 ）不利用职务之便 为自己、代理人、代表 人、受雇人或任何其他 第三人谋新华纯 债添 利债 券发 起式 证券投 资基 金
取不当利益；
（3 ）不泄漏在任职期 间知悉的有关证券、基 金的商业秘密、尚未依 法公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息；
（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
（ 五） 基金管 理人 的内部 控制 制度
1、内部控制制度
（1）内部控制的原则
健全性原则： 内部控制应当包括公司的各项业务、 各个部门或机构和各级人员，
并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
有效性原则：通过科学 的内控手段和方法，建 立合理的内控程序，维 护内控制
度的有效执行。
独立性原则：公司各机 构、部门和岗位职责应 当保持相对独立，基金 资产、自
有资产、其他资产的运作应当分离。
相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
成本效益原则： 公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本， 提高经济效益，
以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
（2）内部控制的主要内容
1）控制环境
① 控制环境构成公司 内部控制的基础，环境 控制包括管理思想、经 营理念、
控制文化、公司治理结构、组织结构和员工道德素质等内容。
② 管理层通过定期学 习、讨论、检讨内控制 度，组织内控设计并以 身作则、
积极执行，牢固树立诚 实信用和内控优先的思 想，自觉形成风险管理 观念；通过营
造公司内控文化氛围， 增进员工风险防范意识 ，使其贯穿于公司各部 分、岗位和业
务环节。
③ 董事会负责公司内 部控制基本制度的制定 和内控工作的评估审查 ，对公司
建立有效的内部控制系 统承担最终责任；同时 ，通过充分发挥独立董 事和监事会的
监督职能，避免不正当 关联交易、利益输送和 内部人控制现象的发生 ，建立健全符新华纯 债添 利债 券发 起式 证券投 资基 金
合现代企业制度要求的法人治理结构。
④ 建立决策科学、运 营规范、管理高效的运 行机制 ，包括民主透明 的决策程
序和管理议事规则 、高 效严谨的业务执行系统 、以及健全有效的内部 监督和反馈系
统。
⑤ 建立科学的聘用、 培训、轮岗、考评、晋 升、淘汰等人事管理制 度，严格
制定单位业绩和个人工 作表现挂钩的薪酬制度 ，确保公司职员具备和 保持正直、诚
实、公正、廉洁的品质与应有的专业能力。
2）风险评估
内部稽核人员定期评估 公司风险状况，范围包 括所有 可能对经营目标 产生负面
影响的内部和外部因素 ，评估这些因素对公司 总体经营目标产生影响 的程度及可能
性，并将评估报告报公司董事会及高级管理人员。
3）组织体系
内部控制组织体系包 括三个层次：
第一层次：董事会层面 对公司经营管理过程中 的风险控制工作的指导 ；公司董
事会层面对公司经营管 理过程中的风险控制的 组织主要是董事会通过 其下设的 风险
控制 委员会和督察长对公司经营活动的合规性进行监督。
风险控制委员会在董事 会领导下 ，着力于从强 化内部监控的角度对公 司自有资
产经营、基金资产经营 及合规性经营管理中的 合规性进行全面、重点 的跟踪分析并
提出改进方案 ，调整、 确定公司的内部控制制 度并评估其有效性。其 目的是完善董
事会的合规监控功能 ，建立良性的公司治理结构。
督 察 长 负 责 风 险 控 制 委 员 会 决 议 的 具 体 执 行, 按 照 中 国 证 监 会 的 规 定 和 风 险 控
制委员会 的授权对公司 经营管理活动的合规合 法性进行监督稽核；参 与公司风险控
制工作 ，发生重大风险事件时有权向公司董事会和中国证监会直接报告。
第二层次：公司管理层 对经营风险进行预防和 控制的组织主要是 督察 长 领导下
的风险 管理委员会、监察稽核部 和金融工程部 ；
①风险管理 委员会是公司日常经营管理的最高风险控制机构。 主要职权是： 拟
定公司风险控制的基本 策略和制度，并监督实 施；对公司日常经营管 理风险进行整
体分析和评估，并制定相应的改进措施；负责公司的危机处理工作等。 新华纯 债添 利债 券发 起式 证券投 资基 金
②监察稽核部是公司内部监察部门 ， 独立执行内部的监督稽核工作。 金融工程
部 数量分析师使用数量 化的风险管理系统，随 时对基金投资过程中的 市场风险进行
独立监控，并提出具体的改进意见。
第三层次：各职能部门对各自业务的自我检查和监控。
公司各职能部门作为公 司内部风险控制的具体 实施单位，在公司各项 基本管理
制度的基础上，根据公 司经营计划、业务规划 和各部门的具体情况制 订本部门的业
务管理规定、操作流程及内部控制规定，并严格执行，将风险控制在最小范围内。
4）制度体系
制度是内部控制的指引和规范，制度缜密是内部控制体系的基础。
① 内部控制制度包括内部管理控制制度、 业务控制制度、 会计核算控制制度、
信息披露制度、监察稽核制度等。
② 内部管理控制制度 包括授权管理制度、人 力资源及业绩考核制度 、行政管
理制度、员工行为规范、纪律程序。
③ 业务控制制度包括 投资管理制度、风险控 制制度、资料档案管理 制度、技
术保障制度和危机处理制度。
5）信息与沟通
建立内部办公自动化信息系统与业务汇报体系， 通过建立有效的信息 交流渠道，
保证公司员工及各级管 理人员可以充分了解与 其职责相关的信息，保 证信息及时送
达适当的人员进行处理。
2、基金管理人关于内部控制的声明
（1） 本公司确知建立、 实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责
任，董事会承担最终责任；
（2）上述关于内部控制的披露真实、准确；
（3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。
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二、基金托管人
（ 一） 基金托 管人 概况
1、基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币 349,018,545,827 元
联系电话：010-66105799
联系人：赵会军
（ 二） 主要人 员情 况
截至2014年6 月末，中国工商银行资产托管部共有员工175人，平均年龄30岁，
95% 以上员工拥有大学本科以上学历， 高管人 员均拥有研究生以上学历或高级技术职
称 。
（ 三） 基金托 管业 务经营 情况
作为中国大陆托管服务的先行者， 中国工商银行自1998年在国内首家提供托管
服务以来，秉承“诚实 信用、勤勉尽责”的宗 旨，依靠严密科学的风 险管理和内部
控制体系、规范的管理 模式、先进的营运系统 和专业的服务团队，严 格履行资产托
管人职责，为境内外广 大投资者、金融资产管 理机构和企业客户提供 安全、高效、
专业的托管服务，展现 优异的市场形象和影响 力。建立了国内托管银 行中最丰富、
最成熟的产品线。拥有 包括证券投资基金、信 托资产、保险资产、社 会保障基金、
安心账户资金、企业年 金基金、QFII资产、QDII 资产、股权投资基金 、证券公司集
合资产管理计划、证券 公司定向资产管理计划 、商业银行信贷资产证 券化、基金公
司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品 体系，同时在
国内率先开展绩效评估 、风险管理等增值服务 ，可以为各类客户提供 个性化的托管新华纯 债添 利债 券发 起式 证券投 资基 金
服务。截至2014年3月，中国工商银行共托管证券投资基金372只。自2003 年以来，
本行连续十年获得香港 《亚洲货币》、英国《 全球托管人》、香港《 财资》、美国
《环球金融》、内地《 证券时报》、《上海证 券报》等境内外权威财 经媒体评选的
41 项最佳托管银行大奖 ；是获得奖项最多的国 内托管银行，优 良的服 务品质获得国
内外金融领域的持续认可和广泛好评 。
( 四) 基金 托管人 的内部 控制 制度
中国工商银行资产托管 部自成立以来，各项业 务飞速发展，始终保持 在资产托
管行业的优势地位。这 些成绩的取得，是与资 产托管部“一手抓业务 拓展，一手抓
内控建设” 的做法是分不开的。 资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，
在积极拓展各项托管业 务的同时，把加强风险 防范和控制的力度，精 心培育内控文
化， 完善风险控制机制， 强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。 继2005 、
2007 、2009、2010 、2011 、2012 年六次顺利 通过评估组织内部控制和安全措施是否
充分的最权威的SAS70 （审计标准第70 号） 审阅后，2013 年中国工商银行资产托管
部第七次通过 ISAE3402 （原 SAS70 ）审阅获得无保留意见的控制及有效性报告， 表
明独立第三方对我行托 管服务在风险管理、内 部控制方面的健全性和 有效性的全面
认可。 也证明中国工商 银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，
达到国际先进水平。 目前，ISAE3402 审阅已经成为年度化、 常规化的内控工作手段。
1、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守 国家有关法律法规和行 业监管规则，强化和 建 立守法经
营、规范运作的经营思 想和经营风格，形成一 个运作规范化、管理科 学化、监控制
度化的内控体系；防范 和化解经营风险，保证 托管资产的安全完整； 维护持有人的
权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管 业务内部风险控制组织 结构由中国工商银行稽 核监察部
门 （内控合规部、 内部审计局） 、 资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处
室共同组成。总行稽核 监察部门负责制定全行 风险管理政策，对各业 务部门风险控
制工作进行指导、监督 。资产托管部内部设置 专门负责稽核监察工作 的内部风险控
制处，配备专职稽核监 察人员，在总经理的直 接领导下，依照有关法 律规章，对业新华纯 债添 利债 券发 起式 证券投 资基 金
务的运行独立行使稽核 监察职权。各业务处室 在各自职责范围内实施 具体的风险控
制措施。
3、内部风险控制原则
（1） 合法性原则。 内控制度应当符合国家法律法规及 监管机构的监管要求， 并
贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
（2） 完整性原则。 托管 业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监
督制约；监督制约应渗 透到托管业务的全过程 和各个操作环节，覆盖 所有的部门、
岗位和人员。
（3） 及时性原则。 托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录； 按照 “内
控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。
（4） 审慎性原则。 各 项业务经营活动必须防范风险， 审慎经营， 保 证基金资
产和其他委托资产的安全与完整。
（5） 有效性原则。 内控制度应根据国家政策、 法律及经营管理的需要适时修改
完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
（6） 独立性原则。 设立专门履行托管人职责的管理部门； 直接操作人员和控制
人员必须相对独立，适 当分离；内控制度的检 查、评价部门必须独立 于内控制度的
制定和执行部门。
4、内部风险控制措施实施
（1） 严格的隔离制度。 资产托管业务与传统业务实行严格分离， 建立了明确的
岗位职责、科学的业务 流程、详细的操作手册 、严格的人员行为规范 等一系列规章
制度， 并采取了良好的防火墙隔离制度， 能够确保资 产独立、 环境独立、 人员独立、
业务制度和管理独立、网络独立。
（2） 高层检查。 主管行 领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的
制定者和管理者，要求 下级部门及时报告经营 管理情况和特别情况， 以检查资产托
管部在实现内部控制目 标方面的进展，并根据 检查情况提出内部控制 措施，督促职
能管理部门改进。
（3） 人事控制。 资产 托管部严格落实岗位责任制， 建立 “自控防线 ” 、 “互控防
线” 、 “监控防线”三道 控制防线，健全绩效考 核和激励机制，树立“ 以人为本”的新华纯 债添 利债 券发 起式 证券投 资基 金
内控文化，增强员工的 责任心和荣誉感，培育 团队精神和核心竞争力 。并通过进行
定 期、 定向的业务与职业道德培训、 签订承诺书， 使员工树立风险防范与控制理念。
（4） 经营控制。 资产托管部通过制定计划、 编制预算等方法开展各种业务营销
活动、处理各项事务， 从而有效地控制和配置 组织资源，达到资源利 用和效益最大
化目的。
（5） 内部风险管理。 资产托管部通过稽核监察、 风险评估等方式加强内部风险
管理，定期或不定期地 对业务运作状况进行检 查、监控，指导业务部 门进行风险识
别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
（6） 数据安全控制。 我们通过业务操作区相对独立、 数据和传真加密、 数据传
输线路的冗余备份、监控设 施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7） 应急准备与响应。 资产托管业务建立专门的灾难恢复中心， 制定了基于数
据、应用、操作、环境 四个层面的完备的灾难 恢复方案，并组织员工 定期演练。为
使演练更加接近实战， 资产托管部不断提高演 练标准，从最初的按照 预订时间演练
发展到现在的 “随机演练” 。 从演练结果看， 资产托管部完全有能力在发生灾难的情
况下两个小时内恢复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
（1） 资产托管部内部设置专职稽核监察部门， 配备专职稽核监察人员， 在总经
理的直接领导下，依照 有关法律规章，全面贯 彻落实全程监控思 想， 确保资产托管
业务健康、稳定地发展。
（2） 完善组织结构， 实施全员风险管理。 完善的风险管理体系需要从上至下每
个员工的共同参与，只 有这样，风险控制制度 和措施才会全面、有效 。资产托管部
实施全员风险管理，将 风险控制责任落实到具 体业务部门和业务岗位 ，每位员工对
自己岗位职责范围内的 风险负责，通过建立纵 向双人制、横向多部门 制的内部组织
结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
（3） 建立健全规章制度。 资产托管部十分重视内控制度的建设， 一贯坚持把风
险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、 制度建设和工作流程中。 经过多 年努力，
资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度， 包括： 岗位职责、 业务操作流程、
稽核监察制度、信息披 露制度等，覆盖所有部 门和岗位，渗透各项业 务过程，形成新华纯 债添 利债 券发 起式 证券投 资基 金
各个业务环节之间的相互制约机制。
（4） 内部风险控制始终是托管部工作重点之一， 保持与业务发展同等地位。 资产托
管业务是商业银行新兴的中间业务， 资产托管 部从成立之日起就特别强调规范运作，
一直将建立一个系统、 高效的风险防范和控制 体系作为工作重点。随 着市场环境的
变化和托管业务的快速 发展，新问题、新情况 不断出现，资产托管部 始终将风险管
理放在与业务发展同等 重要的位置， 视风险防 范和控制为托管业务生 存和发展的生
命线 。
（ 五） 基金托 管人 对管理 人运 作基金 进行 监督的 方法 和程序
根据《基金法》 、 《运作 办法》等有关证券法律 法规的规定及基金合同 的约定，
对基金投资范围、投资 对象、基金投融资比例 、基金投资禁止行为、 基金管理人参
与银行间债券市场、基 金管理人选择存款银行 、基金资产净值计算、 基金份额净值
计算、应收资金到账、 基金费用开支及收入确 定、基金收益分配、相 关信息披露、
基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等的合法性、合规性进行监督和核查。
基 金 托 管 人 对 上 述 事 项 的 监 督 与 核 查 中 发 现 基 金 管 理 人 的 实 际 投 资 运 作 违 反
《基金法》 、 《运作办法》 、 基金合同、 托管协议、 上述监督内容的约定和其他有关法
律法规的规定，应及时 以书面形式通知基金管 理人进行整改，整改的 时限应符合法
规允许的投资比例调整 期限。基金管理人收到 通知后应及时核对确认 并以书面形式
向基金托管人发出回函 并改正。在规定时间内 ，基金托管人有权随时 对通知事项进
行复查，督促基金管理 人改正。基金管理人对 基金托管人通知的违规 事项未能在限
期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人的投资指令违反 《基金法》 、 《运作办法》 、 基金合同
和有关法律法规规定， 应当拒绝执行，立即通 知基金管理人限期改正 ，如基金管理
人未能在通知期限内纠正的，基金托管人应向中国证监会报告。
基金管理人有义务配合 和协助基金托管人依照 法律法规、基金合同和 本托管协
议对基金业务执行核查 。对基金托管人发出的 书面提示，基金管理人 应在规定时间
内答复并改正，或就基 金托管人的疑义进行解 释或举证；对基金托管 人按照法律法
规、基金合同和本托管 协议的要求需向中国证 监会报送基金监督报告 的事项，基金
管理人应积极配合提供相关数 据资料和制度等。 新华纯 债添 利债 券发 起式 证券投 资基 金
基金托管人发现基金管 理人有重大违规行为， 应及时报告中国证监会 ，同时通
知基金管理人限期纠正 ，并将纠正结果报告中 国证监会。基金管理人 无正当理由，
拒绝、阻挠对方根据本 托管协议规定行使监督 权，或采取拖延、欺诈 等手段妨碍对
方进行有效监督，情节 严重或经基金托管人提 出警告仍不改正的，基 金托管人应报
告中国证监会 。 。
新华纯 债添 利债 券发 起式 证券投 资基 金
三、相关服务机构
（ 一） 基金份 额发 售机构
基金份额发售机构包括基金管理人的直销机构 和代销机构的销售网点 ：
1、场外发售机构
（1）直销机构
新华基金管理有限公司 北京直销中心
办公地址：北京市海淀区西三环北路 11 号海通时代商务中心 C1 座
法定代表人： 陈重
电话：010-68730999
联系人： 张秀丽
公司网址: www.ncfund.com.cn
客服电话：400-819-8866
电子直销：新华 基金网上交易平台
网址：trade.ncfund.com.cn
（2）代销机构
纯债添利A 份额的场外代销机构：
1) 中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人： 姜建清
客服电话：95588
联系人：查樱
公司网址：www.icbc.com.cn
2) 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人：王洪章 新华纯 债添 利债 券发 起式 证券投 资基 金
客户服务电话：95533
联系人：张静
公司网址：www.ccb.com
3) 中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：蒋超良
客户服务电话：95599
联系人：高阳
公司网址： www.abchina.com
4) 北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代销人：闫冰竹
客户服务电话：95526
公司网址：www.bankofbeijing.com.cn
5) 中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座
法定代表人： 常振明
客服电话：95558
联系人：廉赵峰
公司网址：bank.ecitic.com
6) 上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
客户服务电话：95528
联系人：杨文川
公司网址：www.spdb.com.cn
7) 浙商银行股份有限公司 新华纯 债添 利债 券发 起式 证券投 资基 金
住所：杭州市庆春路 288 号
法定代表人：张达洋
客服电话：95527
联系人：毛真海
网址：www.czbank.com
8) 平安银行 股份有限公司
住所：深圳市深南东路 5047 号
法定代表人：孙建一
客服电话：95511-3
联系人：张莉
网址：www.bank.pingan.com
9) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦27 楼
法定代表人：万建华
客户服务咨询电话：95521
联系人：吴倩
公司网址：www.gtja.com
10) 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
客户服务咨询电话：400-888-8001 、95553
联系人：李笑鸣
公司网址：www.htsec.com
11) 中信建投证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
新华纯 债添 利债 券发 起式 证券投 资基 金
法定代表人：王常青
客户服务咨询电话：95587/400-8888-108
联系人：权唐
公司网址：www.csc108.com
12) 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦C 座
法定代表人：陈有安
客户服务电话：400-8888-888
联系人：宋明
公司网址：www.chinastock.com.cn
13) 新时代证券有限责任公司
住所：北京市海淀区北三环西路 99 号西海国际中心1 号楼 15 层
法定代表人：刘汝军
客户服务咨询电话：400-698-9898
联系人：卢珊
公司网址：www.xsdzq.cn
14) 华西证券有限责任公司
注册地址：四川省成都市青羊区陕西街 239 号
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人： 杨炯洋
客户服务咨询电话 ：400-8888-818
联系人：张曼
公司网址：www.hx168.com.cn
15) 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦16-26 层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦6 层
法定代表人：何如 新华纯 债添 利债 券发 起式 证券投 资基 金
客户服务咨询电话：95536
联系人：周杨
公司网址：www.guosen.com.cn
16) 华安证券有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人：李工
客户服务咨询电话：96518（安徽）400-80-96518（全国）
联系人：甘霖
公司网址：www.hazq.com
17) 恒泰证券 股份有限公司
注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市东风路 111 号
办公地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座
法定代表人：庞介民
客户服务电话：400-196-6188
联系人：魏巍
公司网址：www.cnht.com.cn
18) 齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86 号
办公地址：山东省济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
客户服务咨询电话：95538
联系人：吴阳
公司网址：www.qlzq.com.cn
19) 广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场43 楼（4301-4316 房）
办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36 、38、39 、41、42、
43、44 楼 新华纯 债添 利债 券发 起式 证券投 资基 金
法定代表人： 孙树明
客户服务热线：95575
联系人：黄岚
公司网址：www.gf.com.cn
20) 华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7-10 层
法定代表人： 黄金琳
客户服务热线：0591-96326
联系人：张宗锐
公司网址：www.hfzq.com.cn
21) 信达证券股份有限公司
22) 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人： 张志刚
客服电话：400-800-8899
联系人：唐静
公司网址：www.cindasc.com
23) 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人： 薛峰
客服电话：95525
联系人：刘晨
公司网址：www.ebscn.com
24) 华泰证券 股份有限公司
住所：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址: 深圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦18 楼 新华纯 债添 利债 券发 起式 证券投 资基 金
法定代表人：吴万善
客服电话：95597
联系人：庞晓芸
网址：www.htsc.com.cn
25) 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座 38-45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座40 层
法定代表人：宫少林
客户服务电话：95565
公司网址：www.newone.com.cn
26) 平安证券有限责任公司
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦16-20 层
法定代表人：谢永林
全国免费业务咨询电话：95511-8
联系人：郑舒丽
公司网址：www.pingan.com
27) 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人： 杨泽柱
客户服务热线：95579
公司网址：www.95579.com
28) 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦35 层
法人代表：牛冠兴
客服电话：4008-001-001
公司网址：www.essence.com.cn 新华纯 债添 利债 券发 起式 证券投 资基 金
29) 中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
法定代表人：王东明
客户服务咨询电话：95548
联系人：朱甜
网址：www. cs.ecitic.com
30) 中信证券（浙江）有限责任公司
住所：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
办公地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座22 层
法定代表人：沈强
客户服务热线：95548
公司网址：www.bigsun.com.cn
31) 中信证券（山东）有限责任公司
注册和办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼20 层
法定代表人：杨宝林
客户服务电话：95548
联系人：吴忠超
公司网址：www.citicssd.com
32) 华龙证券 有限责任公司
注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
客户服务电话：400-689-8888、0931-96668
网址：www.hlzqgs.com
33) 杭州数米基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号1 栋202 室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
新华纯 债添 利债 券发 起式 证券投 资基 金
法定代表人：陈柏青
客服电话：4000-766-123
联系人：张裕
公司网址：www.fund123.cn
34) 上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号4 号楼449 室
法定代表人：杨文斌
客服电话：400-700-9665
联系人：张茹
公司网址：www.howbuy.com
35) 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座7 楼
法定代表人：其实
客服电话：400-1818-188
联系人：潘世友
公司网址：www.1234567.com
36) 深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦25 层IJ 单元
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
客服电话：4006-788-887
联系人：童彩平
公司网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com
37) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
新华纯 债添 利债 券发 起式 证券投 资基 金
客服电话：400-089-1289
联系人：敖玲
网址： www.erichfund.com
38) 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦
法定代表人：王莉
客服电话：400-920-0022
联系人：吴卫东
网址：licaike.hexun.com
39) 万银财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中 27 号院5 号楼3201 内
办公地址：北京市朝阳区北四环中 27 号院5 号楼3201 内
法定代表人：王斐
客服电话：400-081-6655
联系人：廉亮
网址：www.wy-fund.com
40）北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012
法定代表人：赵荣春
客服电话： 400-678-5095
联系人：魏争
公司网站：www.niuji.net
41）北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址： 北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦6 层
法定代表人： 闫振杰 新华纯 债添 利债 券发 起式 证券投 资基 金
客服电话： 400-888-6661
联系人：翟飞飞
公司网站：www.myfund.com
42）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼2 楼
法定代表人：凌顺平
联系人：胡璇
客服电话：4008-773-772
公司网站：www.5ifund.com
43）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心A 座23 层
法定代表人：梁越
联系人：陈攀
客服电话：4007-868-868
公司网站：www.chtfund.com
44) 北京增财 基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号1 号楼12 层1208 号
办公地址： 北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦1208-1209 室
法定代表人： 罗细安
联系人： 王天
客服电话：400-001-8811
公司网站：www.zcvc.com.cn
45) 一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼C 座702
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座2208
法定代表人：吴雪秀 新华纯 债添 利债 券发 起式 证券投 资基 金
联系人：段京璐
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
纯债添利C 份额的场外代销机构:
1) 中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人： 姜建清
客服电话：95588
联系人：查樱
公司网址：www.icbc.com.cn
2) 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人：王洪章
客户服务电话：95533
联系人：张静
公司网址：www.ccb.com
3) 中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：蒋超良
客户服务电话：95599
联系人：高阳
公司网址： www.abchina.com
4) 北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 新华纯 债添 利债 券发 起式 证券投 资基 金
法定代销人：闫冰竹
客户服务电话：95526
公司网址：www.bankofbeijing.com.cn
5) 中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座
法定代表人： 常振明
客服电话：95558
联系人：廉赵峰
公司网址：bank.ecitic.com
6) 上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
客户服务电话：95528
联系人：杨文川
公司网址：www.spdb.com.cn
7）浙商银行股份有限公司
住所：杭州市庆春路 288 号
法定代表人：张达洋
客服电话：95527
联系人：毛真海
网址：www.czbank.com
8)平安银行股份有限公司
住所：深圳市深南东路 5047 号
法定代表人：孙建一
客服电话：95511-3
联系人：张莉
网址：www.bank.pingan.com
9) 国泰君安证券股份有限公司 新华纯 债添 利债 券发 起式 证券投 资基 金
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦27 楼
法定代表人：万建华
客户服务咨询电话：95521
联系人：吴倩
公司网址：www.gtja.com
10) 中信建投证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
客户服务咨询电话：95587/4008-888-108
联系人：权唐
公司网址：www.csc108.com
11) 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦C 座
法定代表人：陈有安
客户服务电话：400-8888-888
联系人：宋明
公司网址：www.chinastock.com.cn
12) 新时代证券有限责任公司
住所：北京市海淀区北三环西路 99 号西海国际中心1 号楼 15 层
法定代表人：刘汝军
客户服务咨询电话：400-698-9898
联系人：卢珊
网址：www.xsdzq.cn
13) 华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市青羊区陕西街 239 号 新华纯 债添 利债 券发 起式 证券投 资基 金
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
客服电话：95584
联系人：张曼
网址：www.hx168.com.cn
14) 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦16-26 层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦6 层
法定代表人：何如
客户服务咨询电话：95536
联系人：周杨
网址：www.guosen.com.cn
15) 华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人：李工
客户服务咨询电话：96518（安徽）400-80-96518（全国）
联系人：甘霖
网址：www.hazq.com
16) 恒泰证券股份有限公司
注所地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座
法定代表人：庞介民
客户服务电话：400-196-6188
联系人：魏巍
网址：www.cnht.com.cn
17) 齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86 号 新华纯 债添 利债 券发 起式 证券投 资基 金
办公地址：山东省济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
客户服务咨询电话：95538
联系人：吴阳
网址：www.qlzq.com.cn
18) 广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场43 楼（4301-4316 房）
办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36 、38、39 、41、42、
43、44 楼
法定代表人：孙树明
客户服务热线：95575
公司网址：www.gf.com.cn
19) 华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7-10 层
法定代表人：黄金琳
客户服务热线：0591-96326
联系人：张宗锐
公司网址：www.hfzq.com.cn
20) 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人：张志刚
客服电话：400-800-8899
联系人：唐静
网址：www.cindasc.com
21) 光大证券股份有限公司
住所、办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 新华纯 债添 利债 券发 起式 证券投 资基 金
法定代表人：薛峰
客服电话：95525
联系人：刘晨
网址：www.ebscn.com
22) 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座 38-45 层
法定代表人：宫 少林
客户服务电话：95565
网址：www.newone.com.cn
23) 平安证券有限责任公司
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦16-20 层
法定代表人：谢永林
全国免费业务咨询电话：95511-8
联系人：郑舒丽
网址：http://www.pingan.com
24) 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：杨泽柱
客户服务热线：95579
网址：www.95579.com
25) 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元
法定代表人：牛冠兴
客服电话：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
26) 华龙证券有限责任公司 新华纯 债添 利债 券发 起式 证券投 资基 金
注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
客户服务电话：400-689-8888、0931-96668
网址：www.hlzqgs.com
27) 华泰证券股份有限公司
住所：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址：深圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦18 楼
法定代表人：吴万善
客服电话：95597
联系人：庞晓芸
网址：www.htsc.com.cn
28) 杭州数米基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号1 栋202 室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
客服电话：4000-766-123
联系人：周嬿旻
公司网址：www.fund123.cn
29) 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号26 号楼2 楼41 号
办公地址：上海浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903～906 室
法定代表人：杨文斌
客服电话：400-700-9665
联系人：张茹
公司网址：www.howbuy.com
30) 上海天天基金销售有限公司 新华纯 债添 利债 券发 起式 证券投 资基 金
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼2 层
办公地址： 上海市徐汇区龙田路195 号3C 座7 楼
法定代表人：其实
客服电话：400-1818-188
联系人：潘世友
公司网址：www.1234567.com
31) 深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦25 层IJ 单元
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
客服电话：4006-788-887
联系人：汤素娅
公司网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com
32) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
客服电话：400-089-1289
联系人：敖玲
网址：www.erichfund.com
33）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦
法定代表人：王莉
客服电话： 4009200022
联系人：吴卫东
网址：licaike.hexun.com
34）万银财富（北京）基金销售有限公司 新华纯 债添 利债 券发 起式 证券投 资基 金
注册地址：北京市朝阳区北四环中 27 号院5 号楼3201 内
办公地址：北京市朝阳区北四环中 27 号院5 号楼3201 内
法定代表人：王斐
客服电话：400-081-6655
联系人：廉亮
公司网站：www.wy-fund.com
35）北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012
法定代表人：赵荣春
客服电话： 400-678-5095
联系人：魏争
公司网站：www.niuji.net
36）北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址： 北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦6 层
法定代表人： 闫振杰
客服电话： 400-888-6661
联系人：翟飞飞
公司网站：www.myfund.com
37）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼2 楼
法定代表人： 凌顺平
联系人：翟飞飞
客服电话：4008-773-772
公司网站：www.5ifund.com
38）北京恒天明泽基金销售有限公司 新华纯 债添 利债 券发 起式 证券投 资基 金
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心A 座23 层
法定代表人：梁越
联系人：陈攀
客服电话：4007-868-868
公司网站：www.chtfund.com
39) 北京增财 基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号1 号楼12 层1208 号
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦1208-1209 室
法定代表人：罗细安
联系人：王天
客服电话：400-001-8811
公司网站：www.zcvc.com.cn
40)一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼C 座702
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座2208
法定代表人：吴雪秀
联系人：段京璐
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
基金管理人可根据有关法律 、 法规的要求， 选择其他符合要求的机构代理销售
本基金，并及时公告。
2、场内发售机构
通过上海证券交易所 （以下简称 “上证所” ） 基金销售系统办理相关业务的上
证所会员单位（具体名单见上证所网站）。
（ 二） 注册登 记机 构
中国证券登记结算有限 责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17 号 新华纯 债添 利债 券发 起式 证券投 资基 金
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人： 周明
电话：010－59378839
传真：010－59378907
联系人：朱立元
（ 三） 出具法 律意 见书的 律师 事务所
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：韩炯
电话： （021）31358666
传真： （021）31358600
联系人：安冬
经办律师：安冬 、孙睿
（ 四） 提供验 资服 务的会 计师 事务所
瑞 华会 计师事 务所 （特殊 普通 合伙）
住所：北京市 海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼 4 层
办公地址： 北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔 5-11
层
法定代表人： 杨剑涛
电话：010－88219191
传真：010—88210558
经办注册会计师： 李荣坤、张吉范
联系人：李荣坤 新华纯 债添 利债 券发 起式 证券投 资基 金
四 基金合同的生效
( 一) 基金备案的条件
本基金合同已于 2012 年 12 月 21 日生效。
( 二)
基金存续期内的 基金份额持有人数量和资产规模
基金合同生效后 ，连续 二十个工作日 出现基金 份额持有人数量不满 二 百人或者
基金资产净值低于五千 万元 情形的，基金管理 人应当在 定期报告中予以 披露；连续
六 十个工作日出现前述情形的， 基金管理人应 当 向中国证监会报告并提出解决方案，
如转换运作方式、与其 他基金合并或者终止基 金合同等，并召开基金 份额持有人大
会。
五 基金的名称
本基金名称： 新华纯债添利债券型发起式证券投资基金 。
六 基金的类型
基金类型：契约型开放式 。
七 基金的投资目标
本基金通过对债券组合 的久期、期限结构、类 属品种以及单个债券进 行积极主
动的配置，力争在严格 控制投资组合风险的同 时，提高基金资产的流 行性及收益率
水平，为投资者提供长期稳定的投资回报。 新华纯 债添 利债 券发 起式 证券投 资基 金
八 基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国债、 央行票据、 地方
政府债、 城投债、 金融 债、 企业债 （含中小企 业私募债） 、 短期融资 券、 中期票据、
公司债、资产支持证券 、债券回购、银行存款 等固定收益类资产以及 法律法规或中
国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会相关规定。
本基金不直接在二级市 场买入股票、权证等权 益类资产，也不参与一 级市场新股申
购和新股增发。同时本基金不参与可转换债券投资。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人履行适当程序
后，可以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规定。
本基金各类资产的投资比例范围为： 固定收益类资产的比例不低于基金资产的80% ；
现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5% 。
九 基金的投资策略
本基金的投资策略主要 包括：利率预期策略、 类属品种配置策略以及 证券选择
策略。采用定量与 定性 相结合的研究方法，深 入分析市场利率发展方 向、期限结构
变化趋势、信用主体评 级水平以及单个债券的 投资价值，积极主动进 行类属品种配
置及个券选择，谋求基金资产的长期稳定增值。
1、利率预期策略
利率预期策略的目标是 在预期利率上升时保全 资本，预期利率下降时 获得较高
的资本利得。 本基金将通过综合分析宏观经济指标 （如国内生产总值、 工业增加值、
固定资产投资增速、价 格指数、消费增长率、m1、m2、信贷增长、汇 率、国外利率
等） 、 宏观政策 （如货币政策、 财政政策、 汇率政策等） 以及市场指标 （如新债券的
发行利率与市场收益率 的差异、中 央银行的公 开市场操作、回购利率 等）预测利率
的变动方向、范围和幅度。
具体而言，当预期利率 上升，本基金将缩短债 券组合的平均久期，规 避市场风新华纯 债添 利债 券发 起式 证券投 资基 金
险。当预期利率下降， 本基金将增加债券组合 的平均久期，获取因利 率下降所带来
的资本利的收益。
2、类属品种配置策略
（1）收益率曲线策略
本基金在短期、中期、长期品种的配置上主要采用收益率曲线策略。
债券收益率曲线形状在 受到央行货币政策、公 开市场操作、经济增长 率、通货
膨胀率、货币供应量和 市场预期等多种因素的 影响下，可能发生平行 移动、非平行
移动（平坦化、陡峭化 、扭曲）等变动。收益 曲线策略就是通过对市 场收益率曲线
的非平行变动预期，追 求获得因收益曲线变化 而导致的债券价格变化 所产生的超额
收益。
本基金将用情景分析的 手段比较不同的收益曲 线投资策略，即子弹策 略（构成
组合的证券期限集中于收益率曲线上某一点） 、 梯形策略 （构成组合 内每种期限的证
券数量基本相当） 和哑铃策略 （构成组合中的证券的期限集中到两个极端期限） ， 采
取当 时市场状况下相应 的最优投资策略，确定 债券资产中短期、中期 、长期品种的
配置比例。
（2）信用利差策略
本基金在国债、金融债、信用债等品种的配置上主要采用信用利差策略。
当宏观经济由衰退转为 繁荣时，投资者具有更 高的风险溢价，促使信 用债和国
债之间的信用利差缩小 ，此时应增加信用债配 置比例，降低国债配置 比例；而当经
济由繁荣转向衰退时， 投资者避险情绪严重， 促使信用债和国债之间 的信用利差扩
大，此时应降低信用债配置比例，增加国债配置比例。
本基金将采用定性与定 量相结合的方法，分析 宏观经济运行方向以及 利差的合
理变动空间，动态 调整不同债券类别的配置比例。
3、证券选择策略
（1）信用债券选择策略
本基金主要投资于具有 国内信用评级机构认定 的债券评级在 AAA 级 以下、BBB
级以上（含BBB 级）的投资级信用债券。
本基金将通过自上而下 与自下而上相结合的投 资策略。自上而下投资 策略是指新华纯 债添 利债 券发 起式 证券投 资基 金
本基金将从经济周期、 国家政策、行业轮动和 债券市场的供求状况等 多个方面对利
差走势及其收益和风险 进行判断；自下而上策 略是指本基金将采用行 业分析方法及
公司财务分析方法对债 券发行主体的基本面进 行深入研究，通过内外 结合的信用研
究和评级制度，确定发 债主体的实际信用状况 ，筛 选风险与收益相匹 配的优质债券
进行配置。同时，本基金将采取适当方法进行信用风险的控制。具体而言：
（1）在自上而下的信用利差分析方面，本基金将重点关注如下因素：
① 经济周期： 经济周期的变化对信用利差曲线的变化影响很大， 在经济上行阶
段，企业盈利状况持续 向好，经营现金流改善 ，则信用利差可能收窄 ，而当经济步
入下行阶段时，企业的盈利状况减弱，信用利差可能会随之扩大。
② 国家政策也会对信用利差造成很大的影响， 例如政策放宽企业发 行信用债的
审核条件， 则将扩大发行主体的规模， 进而扩大市场的供给， 信用利差有可能扩大。
③ 行业景气度的好转往往会推动行业内发债企业的经营状况改善， 盈利能力增
强，从而可能使得信用 利差相应收窄，而行业 景气度的下行可能会使 得信用利差相
应扩大。
④ 债券市场供求、 信用 债券市场结构和信用债券品种的流动性等因素的变化趋
势也会在较大程度上影 响信用利差曲线的走势 ，比如，信用债发行利 率提高，相对
于贷款的成本优 势减弱 ，则信用债券的发行可 能会减少，这会影响到 信用债市场的
供求关系，进而对信用利差曲线的变化趋势产生影响。
（2） 在自下而上的信用等级评估方面， 本基金将借助本基金管理人内部的行业
及公司研究员的专业研 究能力，并综合参考外 部权威、专业研究机构 的研究成果，
对发债主体进行深入的 基本面分析，并结合债 券的发行条款（包含期 限、票息率、
赋税特点、 增信方式、 提前偿还和赎回等条款） ， 以确定信用债券的实际信用风险状
况及其信用利差水平， 挖掘并投资于信用风险 相对较低、信用利差相 对较大的优质
品种。具体的分析内容 及指标包括但不限于国 民经 济运行的周期阶段 、债券发行人
所处行业发展前景、发 行人业务发展状况、企 业市场地位、财务状况 （包含盈利能
力、偿债能力、现金流获取能力、运营能力等） 、管理水平及其债务水平等。
（3）本基金从如下方面进行信用风险控制：
① 根据国家有权机构批准或认可的信用评级机构的信用评级， 依靠 公司内部信新华纯 债添 利债 券发 起式 证券投 资基 金
用分析团队，同时整合 公司外部有效资源，深 入分析挖掘发债主体的 经营状况、现
金流、发展趋势等情况
② 严格遵守信用类债券的备选库制度， 根据不同的信用风险等级， 按照不同的
投资 管理流程和权限管理制度，对入库债券进行定期信用跟踪分析。
③ 采取分散化投资策略和集中度限制，严格控制组合整体的违约风险水平。
（2）中小企业私募债券选择策略
本基金主要通过定量与 定性相结合的研究及分 析方法进行中小企业私 募债券的
选择和投资。定性分析重点关注所发行债券的具体条款以及发行主体情况。
① 定量分析
定量分析方面，本基金 重点关注债券发行人的 财务状况，包括发行主 体的偿债
能力、盈利能力、现金 流获取能力以及发行主 体的长期资本结构等。 具体关注指标
如下：
i. 偿债能力： 重点关注流动比率、 速动比率、 利息保障倍数以及现金利息保障
倍数等指标；
ii. 盈利能力：重点关注 ROE、ROA 、毛利率以及净利率等指标；
iii. 现金流获取能力：重点关注销售现金比率、资产现金回收率等指标；
iv. 资本结构：重点关注资产负债率指标。
②定性分析
定性分析重点关注所发 行债券的具体条款以及 发行主体情况。主要包 括债券发
行的基本条款（包括私 募债券名称、本期发行 总额、期限、票面金额 、发行价格或
利率确定方式、还本付息的期限和方式等） 、募集资金用途、转让范围及约束条件、
偿债保障机制、股息分 配政策、担保增信情况 、发行主体历史发行债 券及评级情况
以及发行主体主营业务发展前景等方面。
（3）收益率曲线骑乘策略
债券收益的来源主要由 两大部分组成，第一部 分是息票收入，第二部 分是资本
利得收入。 在息票收入 固定的情况下，通过主 动式债券投资的管理， 尽可能多的获
取资本利得收入是提高 本基金收益的重要手段 。而资本利得收入主要 是通过债券收
益率下降取得的，基于此，本基金提出了骑乘策略。 新华纯 债添 利债 券发 起式 证券投 资基 金
骑乘策略是指当收益率 曲线比较陡峭时，也即 相邻期限利差较大时， 可以买入
期限位于收益率曲线陡 峭处的债券，也即收益 率水平处于相对高位的 债券，随着持
有期限的延长，债券的 剩余期限将会缩短，从 而此时债券的收益率水 平将会较投资
期初有所下降，通过债券的收益率的下滑，进而获得资本利得收益。
骑乘策略的关键影响因 素是收益率曲线的陡峭 程度，若收益率曲 线较 为陡峭，
则随着债券剩余期限的 缩短，债券的收益率水 平将会有较大下滑，进 而获得较高的
资本利得。
（4）债券互换
债券互换是指卖出某债 券的同时，买入另一种 相似特征债券以提高收 益率的一
种策略，其实质是债券价值挖掘的一种延伸。
（5）杠杆放大策略
当债券市场出现上升行 情时，由于现券收益率 较高， 市场资金成本较 低时，本
基金 可以不断利用正回 购的方式进行滚动操作 ，放大资金规模 、获得 超额收益 。当
债券市场出现下降行情 时，由于现券收益率低 ，市场资金成本高时， 本基金可以通
过买断式逆回购，在降低债券仓位的同时获取超额收益。
（6）资产支持证券的投资策略
资产支持证券包括资产抵押贷款支持证券 （ABS ） 、 住房抵押贷款支持证 券 （MBS ）
等。可以从信用因素、 流动性因素、利率因素 、税收因素和提前还款 因素等五个方
面进行考虑。 其中信用 因素是目前最重要的因素,本基金运用CreditMetrics 模型—
— 信用矩阵来估计信用 利差。该模型的方法主 要是估计一定期限内， 债务及其它信
用类产品构成的组合价 值变化的远期分布。这 种估计是通过建立信用 评级转移矩阵
来实现的。其中先对单 个资产的信用风险进行 分析，然后通过考虑资 产之间的相关
性和风险头寸，把模型推广到多个 债券或贷款的组合。
十 基金的业绩比较标准
本基金的业绩比较基准为：中债新综合指数（全价） 。 新华纯 债添 利债 券发 起式 证券投 资基 金
中债新综合指数(全价) 由中央国债登记结算公 司编制，该指数旨在综 合反映债
券全市场整体价格和投 资回报情况。该指数涵 盖了银行间市场和交易 所市场，成份
券种包括除资产支持债 和部分在交易所发行上 市的债券以外的其他所 有债券，具有
广泛的市场代表性， 能够反映债券市场总体走势， 适合作为本基金的业绩比较基准。
如果今后法律法规发生 变化，或者有更权威的 、更能为市场普遍接受 的业绩比
较基准推出，或者是市 场上出现更加适合用于 本基金的业绩基准的指 数时，基金管
理人可以根据本基金的 投资范围和投资策略， 确定变更基金的业绩比 较基准。业绩
比较基准的变更需经基 金管理人与基金托管人 协商一致，但无需基金 份额持有人大
会审议。 基金管理人最 迟应于新的业绩比较基准实施前 2 日在至少一种指定媒体上
进行公告并报中国证监会备案。
十 一 基金的风险收益特征
本基金为债券型基金， 其长期平均风险和预期 收益率低于混合型基金 、股票型
基金，高于货币市场基金。
十 二 基金的投资组合报告
本基金管理人的董事会 及董事保证所载资料不 存在虚假记载、误导性 陈述或重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人 ――中国 工商银行股份有限公 司 根据本基金合同规定 复核了本
报告中的财务指标、净 值表现和投资组合报告 等内容，保证复核内容 不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2014 年9 月30 日。
( 一)
报告期末基金资产组合情况 新华纯 债添 利债 券发 起式 证券投 资基 金
序
号
项目 金额（元）
占基金总资
产的比例 （% ）
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 固定收益投资 1,453,702,544.64 95.00
其中：债券 1,453,702,544.64 95.00
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 5,000,000.00 0.33
其中：买断式回购的
买入返售金融资产
- -
6
银行存款和结算备付
金合计
18,073,635.96 1.18
7 其他资产 53,404,811.79 3.49
8 合计 1,530,180,992.39 100.00
( 二)
报告期末按行业分类的股票投资组合
报告期末，本基金未持有股票。
( 三)
报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
报告期末，本基金未持有股票。
( 四)
报告期末按 债券品种分类的债券投资组合
序
号
债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 国家债券 4,215,188.70 0.30
2 央行票据 - - 新华纯 债添 利债 券发 起式 证券投 资基 金
3 金融债券 59,941,000.00 4.31
其中： 政策性金融债 59,941,000.00 4.31
4 企业债券 1,109,088,355.94 79.76
5 企业短期融资券 280,458,000.00 20.17
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 1,453,702,544.64 104.55
（五） 报告期末按 公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量 （张） 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例
（％）
1 1480102 14 娄底债 750,000 78,615,000.00 5.65
2 124657 14 张经投 699,990 72,098,970.00 5.19
3 124695 14 广元控 651,230 66,783,636.50 4.80
4 124573 14 龙岩城 400,000 40,960,000.00 2.95
5 1480107 13 六安债 02 350,000 36,617,000.00 2.63
（六） 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（七） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
报告期末，本基金未投资贵金属 。
（八） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
（九） 投资组合报告附注 新华纯 债添 利债 券发 起式 证券投 资基 金
1、 本报告期， 本基金投 资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调
查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2、本报告期，本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
3、其他资产构成
序
号
名称 金额（元）
1 存出保证金 102,003.27
2 应收证券清算款 425,043.58
3 应收股利 -
4 应收利息 38,769,519.53
5 应收申购款 14,108,245.41
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 53,404,811.79
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债。
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期前十名股票中不存在流通受限的情况。
6、投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差 。
十 三 基金的业绩
本基金成立以来的业绩如下： 新华纯 债添 利债 券发 起式 证券投 资基 金
1、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
（1）新华纯债添利债券发起 A 类：
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
自基金合同生效
日
（2012.12.21-201
2.12.31）
0.10% 0.04% 0.06% 0.02% 0.04% 0.02%
2013 年
（2013.1.1-2013.
12.31 ）
1.80% 0.09% -3.55% 0.08% 5.35% 0.01%
上半年
（2014.1.1-2014.
6.30 ）
11.58% 0.22% 4.09% 0.08% 7.49% 0.14%
过去三个月
（2014.7.1-2014.
9.30 ）
3.25% 0.07% 0.71% 0.07% 2.54% 0.00%
自基金成立至今
（2012.12.21-201
4.9.30）
17.40% 0.14% 1.17% 0.08% 16.23% 0.06%
（2）新华纯债添利债券发起 C 类：
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
业绩比
较基准
业绩比
较基准
①－③ ②－④ 新华纯 债添 利债 券发 起式 证券投 资基 金
准差② 收益率
③
收益率
标准差
④
自基金合同生效
日
（2012.12.21-201
2.12.31）
0.10% 0.04% 0.06% 0.02% 0.04% 0.02%
2013 年
（2013.1.1-2013.
12.31 ）
1.30% 0.09% -3.55% 0.08% 4.85% 0.01%
上半年
（2014.1.1-2014.
6.30 ）
11.44% 0.21% 4.09% 0.08% 7.35% 0.13%
过去三个月
（2014.7.1-2014.
9.30 ）
3.10% 0.07% 0.71% 0.07% 2.39% 0.00%
自基金成立至今
（2012.12.21-201
4.9.30）
16.5% 0.14% 1.17% 0.08% 15.33% 0.06%
2、 自基金合同生效以来 基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
新华纯债添利债券型发起式证券投资基金
累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2012 年 12 月 21 日至 2014 年 9 月 30 日）
1．新华纯债添利债券发起 A 类： 新华纯 债添 利债 券发 起式 证券投 资基 金
2．新华纯债添利债券发起 C 类：
基金管理人依照恪尽职 守、诚实信用、谨慎勤 勉的原则管理和运用基 金资产，但不
保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩不代表未来表现。 投资有
风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书 。
新华纯 债添 利债 券发 起式 证券投 资基 金
十 四 基金的费用概览
（ 一） 基金费 用的 种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费 和诉讼费 ；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
（ 二） 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费 按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提。 管理费 的 计算方法
如下：
H＝E×0.6%÷ 当年天数
H 为每日应计提 的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算 ， 逐日累计至每月月末， 按月支付，由基金管理 人向基金
托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人 复核后于次月前 2 个工 作日内从基金
财产 中一次性支付给基金管理人 。若遇法定节假日、 公休假等, 支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按 前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。 托管 费的 计算方
法如下： 新华纯 债添 利债 券发 起式 证券投 资基 金
H＝E×0.2%÷ 当年天数
H 为每日应计提 的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算 ， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理 人向基金
托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人 复核后于次月前 2 个工 作日内从基金
财产中一次性支取 。若遇法定节假日、公休日 等,支付日期顺延。
3、销售机构的销售服务费
本基金A 类基金份额不收取销售服务费，C 类 基 金 份 额 的 销 售 服 务 费 年 费 率 为
0.4% 。
本基金销售服务费按前一日C 类基金资产净值的0.4% 年费率计提。
销售服务费的计算方法如下：
H ＝E ×年销售服务费率÷当年天数
H
为C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E
为C 类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付 。由基金管理 人向基金
托管人发送销售服务费划付指令， 经基金托管 人复核后于次月首日起 5 个工作日内
从基金财产中一次性支付给各销售机构， 若遇法定节假日、 休息日， 支付日期顺延。
上述“ 一、基金费用的种类中第 3－7 项费用” ，根据有关法规及相应协议规定，
按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（ 三） 不列入 基金 费用的 项目
下列费用不列入基金费用：
1、 基金管理人和基金托 管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金
财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
新华纯 债添 利债 券发 起式 证券投 资基 金
（ 四） 费用调 整
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据 基金发展情况调整基金管理费率、
基金托管费率等相关费率。
调高基金管理费率、基 金托管费率，须召开基 金份额持有人大会审议 ；调低基
金管理费率、基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在 至少一种指定媒体 及基金管理
人网站 上公告。
（ 五） 基金税 收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律法规执行。
十 五 对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据 《基金法》 、 《运作办法》 、 《销售方法》 、 《信 息披露办
法》 及其他有关法律法规的要求， 对本 基金管理人于 2014 年8 月5 日刊登的本基金
招募说明书 （《新华纯 债添利债券型发起式证 券投资基金 招募说明书 》） 进行了更
新，主要更新的内容如下：
1. 在“重要提示”中，更新 了招募说明书内容的 截止日期及有关财务数 据的
截止日期。
2. 在“三、基金管理人”中，对有关基金管理人 主要人员情况 进行了更新。
3. 在“四、基金托管人”中，更新了基金托管人的相关信息。
4. 在“五、相关服务机构”中，更新了本基金代销机构的相关信息。
5. 在“九、基金的投资” 中， 更新 了本基金投资 组合报告的内容，数据 截至
时间为 2014 年 9 月 30 日。
6. 更新了“十、基金的业绩”的数据。
7. 在“二十二、其他应披露事项”中，披露了自 2014 年 6 月 22 日至 2014
年 12 月 21 日期间本基金的公告信息： 新华纯 债添 利债 券发 起式 证券投 资基 金
1) 本基金管理人、托管人目前无重大诉讼事项。
2) 2014 年 6 月 25 日 基金行业高级管理人员变更公告
3) 2014 年 7 月 1 日 新华 基金管理有限公司关于旗下基金 2014 年半年 度
资产净值的公告
4) 2014 年 7 月 21 日 新 华纯债添利债券型发起式证券投资基金 2014 年第
2 季度报告
5) 2014 年 7 月 26 日 新华 基金管理有限公司关于旗下部分基金增加代销机
构的公告
6) 2014 年 8 月 5 日 新华 纯债添利债券型发起式证券投资基金招募说明书
（更新）全文
7) 2014 年 8 月 5 日 新华 纯债添利债券型发起式证券投资基金招募说明书
（更新）摘要
8) 2014 年 8 月 11 日 新华 基金管理有限公司关于参加部分代销机构基金转
换费率优惠活动的公告
9) 2014 年 8 月 13 日 新华 基金管理有限公司关于开展网上直销基金转换费
率优惠活动的公告
10) 2014 年 8 月 25 日 新华 基金管理有限公司关于开展工行卡网上交易费率
优惠活动的公告
11) 2014 年 8 月 27 日 新 华纯债添 利债券型发起式证券投资基金 2014 年半
年度报告（摘要）
12) 2014 年 8 月 27 日 新 华纯债添利债券型发起式证券投资基金 2014 年半
年度报告（正文）
13) 2014 年 9 月 19 日 关于 中国农业银行金穗卡基金网上交易申购费率优惠
活动到期提示性公告
14) 2014 年 9 月 26 日 新华 基金管理有限公司关于旗下部分基金增加华泰证
券为代销机构的公告
15) 2014 年 10 月 14 日 新 华基金管理有限公司关于旗下部分基金官方淘宝
店申购费率优惠的公告 新华纯 债添 利债 券发 起式 证券投 资基 金
16) 2014 年 10 月 14 日 新 华基金管理有限公司关于旗下基金开通银联通网
上直销业务并参加费率优惠活动的公告
17) 2014 年 10 月 27 日 新 华纯债添利债券型发起式证券投资基金 2014 年第
3 季度报告
18) 2014 年 10 月 30 日 新 华基金管理有限公司关于调整部分基金支付宝支
付方式申购金额下限的公告
19) 2014 年 11 月 7 日 新华 基金管理有限公司关于旗下部分基金官方淘宝店
申购费率优惠的公告
20) 2014 年 11 月 11 日 新 华基金管理有限公司关于 “ 银联通 ” 开通部分银 行
卡网上直销业务功能的公告
21) 2014 年 11 月 15 日 新 华基金管理有限公司关于调整部分基金在钱景财
富首次申购单笔最低金额的公告
22) 2014 年 11 月 15 日 新 华基金管理有限公司关于旗 下部分基金投资中小
企业私募债券的公告
23) 2014 年 11 月 21 日 关 于增加一路财富为旗下开放式基金代销机构并开
通基金定投、转换业务及参与费率优惠活动的公告
24) 2014 年 11 月 25 日 新 华基金管理有限公司关于部分基金增加华龙证券
为代销机构的公告
25) 2014 年 12 月 12 日 新 华基金管理有限公司关于旗下部分基金在浙商银
行 股 份 有 限 公 司 开 通 基 金 定 期 定 额 投 资 业 务 并 参 加 费 率 优 惠 活 动 的 公
告
26) 2014 年 12 月 15 日 新 华纯债添利债券型发起式证券投资基金关于开通
易付宝支付结算业务并调整首次申购单笔最低金额的公告
27) 2014 年 12 月 19 日 新华基金管理有限公司关于部分基金增加平安银行
为代销机构的公告
新华 基金 管理有 限公 司
2015 年2 月3 日
