鹏华消费领先灵活配置混合型
证券投资基金更新 招 募说明书 的摘要
基金管理人： 鹏华基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
二 O 一五年二 月 更新的招募说明书摘要
1
重要提 示
鹏华消费领先灵活配置 混合 型 证 券 投 资 基 金 由 普惠 证券投资基金转型而成。2013 年11
月19日， 普惠 证 券投 资基 金基金 份额 持有 人大 会以 现场方 式召 开， 大会 讨论 通过了 普惠 基金
转型议 案 ， 内 容包括 普惠 证券投 资基 金由 封闭 式基 金转为 开放 式基 金、 调整 存续期 限 、 终 止
上市、 调整 投资 目标 、 范 围和策 略、 修订 基金 合同 等， 并 更名 为 “ 鹏华 消费 领先灵 活配 置 混
合型证券 投资 基金 ” 。 经 中国证监 会备案 ，基 金份 额 持有人 大会 决议生 效 。 自2013 年12月
23 日起 ， 由 《普惠 证 券投 资基金 基金 合同 》 修 订而 成的 《 鹏华 消费 领先 灵活 配置 混 合型 证券
投资基 金基 金合 同》 生效 ，原《 普惠 证券 投资 基金 基金合 同》 同日 起失 效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会 备
案 ， 但 并不 表明 中国 证监 会对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断 或保 证， 也不表 明投 资于
本基金 没有 风险 。
本基金 属于 混合 型基 金， 其预期 风险 和预 期收 益高 于货币 市场 基金 、 债 券型 基金 ， 低 于
股票型 基金 ， 属于 证券 投资 基金里 中高 风险 、 中高 预期 收益的 品种 。 投资 人在 投资 本基金 前，
应全面 了解 本基 金的 产品 特性 ， 充 分考 虑自身 的风 险承受 能力 ， 理性判 断市 场， 并承 担基 金
投资中 出现 的各 类风 险， 包括但 不限 于： 系统 性风 险、 非 系统 性风 险、 管理 风险、 本基 金特
定风险 等。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基金 管理 人管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈利 ，也不 保证 最低收 益。基 金管理 人提 醒投资 人基金 投资的 “ 买 者自负 ”原则 ，
在投资 人作 出投 资决 策后 ， 基金 运营 状况 与基 金净 值变化 引致 的投 资风 险， 由投资 人自 行承
担。投 资有 风险 ，投 资人 在投资 本基 金前 应认 真阅 读本基 金的 招募 说明 书和 基金合 同。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为2014 年 12 月
22 日 ，有 关财 务数 据和 净 值 表现 截止 日 为2014 年9 月 30 日（ 未经 审计 ） 。
更新的招募说明书摘要
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一、 基金管理人
（一）基金管理人概 况
1、名 称： 鹏华 基金 管理 有 限公司
2、住 所： 深圳 市福 田区 福 华三 路 168 号深 圳国 际商 会中 心 43 层
3、设 立日 期：1998 年 12 月 22 日
4、法 定代 表人 ：何 如
5、办 公地 址： 深圳 市福 田 区福华 三 路 168 号深 圳国 际商会 中 心 43 层
6、电 话： （0755 ）82021233 传真 ： （0755 ）82021155
7、联 系人 ： 吕 奇志
8、注 册资 本： 人民 币 1.5 亿元
9、股 权结 构 ：
出资人名称 出资额（万元） 出资比例
国信证 券股 份有 限公 司 7,500 50%
意大利 欧利 盛资 本资 产管 理股份 公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49%
深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 150 1%
总计 15,000 100%
（二）主要人员情况
1 、基 金管 理人 董事 会成 员
何如先 生， 董 事长， 硕士 ， 高级 会计师 ， 国籍 ： 中 国。 历任 中国 电子 器件 公 司深圳 公司
副总会 计师 兼财 务处 处长 、 总会 计师 、 常 务副 总经 理、 总 经理 、 党 委书 记， 深圳发 展银 行行
长助理 、 副行 长、 党 委委 员、 副 董事长 、 行长 、 党 委副书 记， 现 任国 信证 券 股份有 限公 司董
事长、 党委 书记 ，鹏 华基 金管理 有限 公司 董事 长。
邓召明 先生， 董事， 经济 学博士 ， 讲师 ， 国籍 ： 中 国。 历任 北京 理工 大学 管 理与经 济学
院讲师 、 中国 兵器 工业 总公 司主任 科员 、 中国 证监 会处 长、 南方 基金 管理 有限 公司 副总经 理，
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司总裁 、党 总支 书记 。
孙煜扬 先生 ， 董 事， 经济 学博士 ， 国 籍： 中国。 历 任贵州 省政 府经 济体 制改 革委员 会主
任科员 、 中共 深圳市 委政 策研究 室副 处长 、 深 圳证 券结算 公司 常务 副总 经理 、 深 圳证 券交 易更新的招募说明书摘要
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所首任 行政 总监 、 香 港深 业 （集团） 有限 公司 助理 总经 理、 香 港深 业控 股有 限公 司 副总经 理、
中国高 新技术 产业投 资管 理有限 公司董 事长兼 行政 总裁、 鹏华基 金管理 有限 公司董 事总裁 、
国信证 券股 份有 限公 司副 总裁， 现任 国信 证券 股份 有限公 司顾 问。
周中国 先生 ， 董 事， 会计 学硕士 研究 生， 国籍 ： 中 国。 曾 任深 圳市 华为 技术 有限公 司定
价中心 经理 助理 ；2000 年 7 月起 历任 国信 证券 有 限责任 公司 资金 财务 总部 业务经 理、 外派
财务经 理、 高级 经理 、总 经理助 理、 副总 经理 ；2009 年 2 月 至今 任国 信证 券 股份有 限公 司
人力资 源总 部副 总经 理。
Massimo Mazzini 先生， 董事， 经济 和商 学学 士。 国籍： 意大 利。 曾在 安达 信（Arthur
Andersen MBA ） 从事 风险 管理和 资产 管理 工作 ，历 任 CA AIPG SGR 投资 总 监、CAAM AI
SGR 及 CA AIPG SGR 首 席执行 官和 投资 总监 、东 方汇理 资产 管理 股份 有限 公司（CAAM
SGR ） 投资 副总 监、 农业 信贷另 类投 资集 团（Credit Agricole Alternative Investments Group ）
国际执 行委 员会 委员 、欧 利盛资 本资 产管 理股 份公 司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）投 资方
案部投 资总 监、Epsilon 资 产管理 股份 公司 （Epsilon SGR ） 首 席执 行官， 现任 欧利盛 资本 股
份公司 （Eurizon Capital S.A. ） （卢 森堡） 首席 执行 官和总 经理 ， 同 时兼 任欧 利盛 AI 资产管
理股份 公司 （Eurizon AI SGR ）首 席执 行官 。
Alessandro Varaldo 先 生， 董事， 经济 学和 商业 管理 博 士， 国籍 ：意 大利 。曾 任米兰 德
意志银 行集 团 Finanza e FuturoFondiSprind 股 份公 司 投资管 理部 债券 基金 和现 金头寸 管理 高
级经理 ，IMI Fideuram 资产管理 股份 公司 投资 管理 部固定 收益 组合 和现 金管 理业务 负责 人，
圣保罗 银行 投资 公司 （BancaSanpaolo Invest S.p.A. ） 财务及 营销 策划 部负 责人 ，Capitalia 股
份 公 司 （CapitaliaS.p.A. ） 产 品 和 销 售 部 负 责 人 ，Capitalia 投 资 管 理 股 份 公 司 （Capitalia
Investment Management S.A. ） 董事 总经 理，Unicredit Holding 财务 风险 管理 部 意大利 企业 法
人风险 管理 业务 负责 人， 欧利盛 资本 资产 管理 股份 公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A ） 首 席市
场官、 欧利 盛资 本股 份公 司（Eurizon Capital S.A. ） （卢森 堡） 董事 ，现 任意 大利联 合圣 保
罗银行 股份 有限 公司 （IntesaSanpaoloS.p.A. ）储 蓄、 投资和 养老 金产 品部 负责 人。
史际春 先生， 独立 董事， 法学博 士， 国 籍： 中 国。 历任安 徽大 学讲 师、 中 国 人民大 学副
教授， 现任 中国 人民 大学 法学院 教授 、 博 士生 导师 ， 国务 院 特 殊津 贴专 家， 兼任中 国法 学会
经济法 学研 究会 副会 长、 北京市 人大 常委 会和 法制 委员会 委员 、北 京市 人民 政府顾 问。
张元先 生， 独立 董事 ， 大 学本科 ， 国 籍： 中国 。 曾 任新疆 军区 干事 、 秘 书、 编辑， 甘肃
省委研 究室 干事 、 副 处长 、 处长 、 副 主任， 中央 金 融工作 委员 会研 究室 主任 ， 中国 银监 会政更新的招募说明书摘要
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策法规 部（ 研究 局） 主任 （局长 ）等 职务 ；2005 年 6 月至 2007 年 12 月 ，任 中央国 债登 记
结算有 限责 任公 司董 事长 兼党委 书记 ；2007 年 12 月至 2010 年 12 月 ， 任 中央 国债登 记结 算
有限责 任公 司监 事长 兼党 委副书 记。
高臻女 士， 独 立董 事， 工 商管理 硕士， 国籍： 中 国 。 曾任中 国进 出口 银行 副 处长， 负 责
贷款管理 和运 营，项 目涉 及制造业 、能 源、电 信、 跨国并购 ；2007 年 加入曼 达林投资 顾问
有限公 司， 现任 曼达 林投 资顾问 有限 公司 执行 合伙 人。
2 、基 金管 理人 监事 会成 员
黄俞先 生， 监 事会 主席， 研究生 学历， 国籍： 中国 。 曾在中 农信 公司、 正大 财务公 司 工
作，曾 任鹏 华基 金管 理有 限公司 董事 、监 事， 现任 深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 董事长 。
Andrea Vismara 先生 ， 监 事， 法学 学士 ， 律 师， 国 籍： 意大 利。 曾在 意大 利 多家律 师事
务所担 任律 师， 先后 在法 国农业 信贷 集团 （Credit Agricole Group ） 东方 汇理 资产管 理股 份
有限公 司 （CAAM SGR ） 法 务部 、 产 品开 发部 ， 欧 利盛 资本资 产管 理股 份公 司 （Eurizon Capital
SGR S.p.A. ） 治理 与股 权 部工作 ，现 在欧 利盛 资本 资产管 理股 份公 司运 营部 工作。
李国阳 先生，监事， 硕士研究生 ，高级会计师 ，国籍：中 国。曾任深圳 国投证券有 限
公司资 金财 务部 财务 科副 科长 、 审 计科 副经理 、 稽 核审计 部副 总经 理、 第二 证券交 易部 副总
经理 、 资 金财 务部总 经理 ， 国 信证 券有 限责任 公司 资金财 务部 总经 理、 公司 副总会 计师 兼 资
金财务 部总 经理 、 上 海管 理总部 总经 理 、 首席 会计 师兼资 金财 务 部 总经 理， 曾任鹏 华基 金 管
理有限 公司 董事 、 监 事会 召集人 ， 现任 国信证 券股 份有限 公司 副总 裁兼 首席 会计师 、 资金 财
务总部 总经 理。
苏波先生 ，职 工监事 ，博 士，国籍 ：中 国。历 任深 圳经济特 区证 券公司 研究 所副所长 、
投资部 经理， 南方基 金管 理有限 公司投 研部研 究员 、客户 服务主 管、西 部理 财中心 总经理 、
渠道服 务二 部总 监助 理， 易方达 基金 管理 有限 公司 信息技 术部 总经 理助 理；2008 年 11 月加
盟鹏华 基金 管理 有限 公司 ，现任 鹏华 基金 管理 有限 公司总 裁助 理、 机构 理财 部总经 理。
刘慧红 女士， 职工 监事， 本科学 历， 国 籍： 中 国。 曾在中 国工 商银 行深 圳分 行、 平安 证
券公司 工作 ，1998 年 12 月 加盟鹏 华基 金管 理有 限公 司， 历 任登 记结 算部 副总 经理， 现任 公
司登记 结算 部执 行总 经理 。
于丹女 士 ， 职 工监 事 ， 法 学 硕士 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任北 京市金 杜(深圳) 律 师事 务所 律师；
2011 年 7 月加 盟鹏 华基 金 管理有 限公 司， 现任 监察 稽核部 法务 主管 。
3 、高 级管 理人 员情 况 更新的招募说明书摘要
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何如先 生， 董事 长， 简历 同前。
邓召明 先生 ，董 事， 总裁 ，简历 同前 。
高阳先 生 ， 副 总裁 ， 特许 金融分 析师 （CFA ） ， 经 济学硕 士 ， 国 籍 ： 中 国。 历任 中 国国
际金融 有限 公司 经理 ， 博 时基金 管理 有限 公司 博时 价值增 长基 金基 金经 理、 固定收 益部 总经
理、 基 金 裕 泽基 金经 理、 基金裕 隆基 金经 理、 股票 投资部 总经 理， 现任 鹏华 基金管 理有 限公
司副总 裁。
胡湘先 生， 副总 裁， 经济 学硕士 ， 国 籍： 中国。 曾 就职于 全国 社会 保障 基金 理事会 投资
部、境 外投资 部，历 任副 主任科 员、主 任科员 、副 处长， 鹏华基 金管理 有限 公司总 裁助理 ，
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司副总 裁。
高鹏先 生， 督察 长， 经济 学硕士 ， 国 籍： 中国。 历 任博时 基金 管理 有限 公司 监察法 律部
监察稽 核经 理 ， 鹏 华基 金管 理有限 公司 监察 稽核 部副 总经理 、 监察 稽核 部总 经理 、 职 工监 事，
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司督察 长、 监察 稽核 部总 经理。
4、本 基金 基金 经理
刘苏先 生 ， 国 籍中 国 ， 北 京大学 理学 硕士 ，9 年 证 券从业 经验 。 曾任 职于 深 圳国际 信托
投资有 限责 任公 司 （ 现公 司 更名为 ： 华 润深 国投 信托 有 限公司 ） 证 券信 托部， 担任 信托经 理；
2008 年 10 月加 盟鹏 华基 金管理 有限 公司 ， 从 事研 究分析 工作 ， 历 任研 究部 高级研 究员 、 基
金经理 助理 ；2011 年 12 月起至 今担 任鹏 华精 选成 长股票 型证 券投 资基 金基 金经理 ，2013
年 10 月至 2013 年 12 月 担 任原鹏 华普 惠基 金（2013 年 12 月已 转型 为鹏 华消 费 领先灵 活配
置混合 型证 券投 资基 金） 基金经 理，2013 年 12 月起 兼任鹏 华消 费领 先灵 活配 置混合 型证 券
投资基 金基 金经 理。 刘苏 先生具 备基 金从 业资 格。
本基金 基金 经理 管理 其它 基金情 况：
2011 年 12 月 起至 今担 任 鹏华精 选成 长股 票型 证券 投资基 金基 金经 理。
5 、投 资决 策委 员会 成员 情 况
邓召明 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 董事 、总 裁、 党总支 书记 。
高阳先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
初冬女士 ，鹏 华基金 管理 有限公司 总裁 助理、 固定 收益投资 总监 、固定 收益 部总经理 ，
社保基 金组 合投 资经 理及 鹏华丰 盛稳 固收 益债 券基 金、 鹏 华双 债增 利债 券基 金、 鹏 华双 债加
利债券 基金 基金 经理 。
程世杰 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 基金 管理 部总 经理 ， 鹏华 价值 优势基 金基 金 经理 。 更新的招募说明书摘要
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冀洪涛 先生 ， 鹏 华基 金管 理有限 公司 机构 投资 部总 经理， 社保 基金 组合 投资 经理 。
王咏辉 先生 ， 鹏华 基金 管 理有限 公司 量化 投资 部总 经理 ， 鹏 华中 证 500 指 数 （LOF ） 基
金、鹏 华地 产分 级基 金、 鹏华沪 深 300 基金 基 金经 理。
黄鑫先 生 ， 鹏 华基金 管理 有限公 司研 究部 总经 理， 鹏华动 力增 长基 金、 鹏华 品牌传 承 混
合 基金 基金 经理 。
阳先伟 先生 ， 鹏华基 金管 理有限 公司 固定 收益 部执 行总经 理 ， 鹏 华丰收 债券 基金 、 鹏 华
双债保 利债 券 基 金基 金经 理。
陈鹏先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司基 金管 理部 副总 经理， 鹏华 中 国 50 混合 基 金基金 经
理 。
6、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二、 基金托管人
（一） 基金 托管 人概 况
公司法 定中 文名 称： 交通 银行股 份有 限公 司（ 简称 ：交通 银行 ）
公司法 定英 文名 称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代 表人 ：牛 锡明
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中路188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号
邮政编 码：200120
注册时 间：1987 年3 月30 日
注册资 本：742.62亿元
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]25 号
联系人 ：王 涛
电话：021-95559
交通银 行始 建于1908 年， 是中国 历史 最悠 久的 银行 之一 ， 也 是近 代中国 发钞 行之一 。 交
通银行 先后 于2005 年6月和2007年5月 在香 港联 交所、 上交所 挂牌 上市 ， 是 中国2010 年 上海 世
博会唯 一的 商业 银行 全球 合作伙 伴 。 交 通银 行连 续五 年跻身 《 财富 》 (FORTUNE) 世界500 强 ，
营业收 入排 名第243 位 ， 较上年 提升83位 ； 列 《 银行家 》 杂 志全 球1,000 家 最大银 行一 级
资本排 名第23位 ， 较 上年 提升7 位。 截至2014 年6月30 日， 交通 银行 资产 总额 达 到人民 币6.17更新的招募说明书摘要
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万亿元 ，实 现净 利润 人民币368.95 亿 元。
交通银 行总 行设 资产 托管 部。 现有 员工 具有多 年基 金、 证券 和银 行的从 业经 验， 具备 基
金从业 资格 ， 以 及 经 济师 、 会计 师、 工程 师和 律师 等中高 级 专 业技 术 职 称， 员工的 学历 层次
较高， 专业分 布合 理， 职 业技能 优良， 职业 道德 素 质过硬， 是一 支诚 实勤 勉 、 积极进 取、 开
拓创新 、奋 发向 上的 资产 托管从 业人 员队 伍。
（二） 主要 人员 情况
牛锡明 先生 ，董 事长 、执 行董事 。
牛先生2013 年10 月至 今任本 行 董事 长 、执 行董 事 ，2013 年5月至2013 年10 月任本 行 董
事长、执 行董 事、行 长，2009 年12 月至2013 年5 月任 本行副董 事长 、执行 董事 、行长。 牛先
生1983 年毕 业于 中央 财经 大学金 融系 ， 获 学士 学位，1997 年 毕业 于哈 尔滨 工业 大学管 理学 院
技术经 济专 业， 获硕 士学 位，1999 年 享受 国务 院颁 发的政 府特 殊津 贴。
彭纯先 生， 副董 事长 、执 行董事 、行 长。
彭先生2013 年11 月起 任本 行副董 事长 、 执 行董 事，2013 年10 月 起任 本行 行长；2010年
4月至2013 年9 月任中 国投 资有限 责任公 司副总 经理 兼中央 汇金投 资有限 责任 公司执 行董事 、
总经理 ；2005 年8月至2010 年4月 任本 行执 行董 事、 副 行长 ；2004 年9 月至2005 年8月任 本行 副
行长 ；2004 年6 月至2004 年9月任 本行 董事 、 行 长助 理 ；2001 年9 月至2004 年6月 任本行 行长 助
理；1994 年至2001 年历任 本行乌鲁 木齐 分行副 行长 、行长， 南宁 分行行 长， 广州分行 行长。
彭先生1986 年于 中国 人民 银行研 究生 部获 经济 学硕 士学位 。
钱文挥 先生 ，执 行董 事、 副行长 。
钱先生2007 年8 月起 任本 行 执行董 事、 副行 长，2004 年10月至2007 年8月 任本 行 副行长
（其中 ：2005 年7 月至2006 年11月 兼任 本行 上海 分行 行长） 。 钱先 生1998 年 于上 海财经 大学 获
工商管 理硕 士学 位。
刘树军 先生 ，资 产托 管部 总经理 。
刘 先生2012年5 月起 任本 行资 产 托管 部总 经理 。2011 年10 月起 任本 行资 产 托管部 副 总
经理，2011 年10月前 历任 中国农业 银行 长春分 行办 公室主任 、农 行总行 办公 室正处级 秘书，
农行总 行信 贷部 工业 信贷 处处长 ， 农 行总 行托 管部 及养老 金中 心副 总经 理， 本行内 蒙古 分行
副行长 。刘 先生 管理 学硕 士，高 级经 济师 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况 更新的招募说明书摘要
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截止 2014 年三 季度 末 ， 交 通银行 共托 管证 券投 资基 金114 只。 此外 ，还 托管 了全国 社
会保障 基金 、 保 险资 产、 企业年 金、QFII 、QDII 、 信 托计划 、 证 券公 司集 合资 产计划 、ABS 、
产业基 金、 专户 理财 等 12 类产品 。
三、 相关服务机构
一 、基 金份 额销售 机构
1 、直 销机 构
（1） 鹏华 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
电话： （0755 ）82021233
传真： （0755 ）82021155
联系人 ：吕 奇志
（2） 鹏华 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 9 号 金融 街中 心南 楼 502 室
电话： （010 ）88082426-178
传真： （010 ）88082018
联系人 ：李 筠
（3） 鹏华 基金 管理 有限 公 司上海 分公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 33 号 花旗 银 行大 厦 801B 室
电话： （021 ）68876878
传真： （021 ）68876821
联系人 ：李 化怡
（4） 鹏华 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司
办公地 址： 武汉 市江 汉区 建设大 道 568 号 新世 界国 贸大 厦 I 座 1001 室
联系电 话： （027 ）85557881
传真： （027 ）85557973
联系人 ：祁 明兵
（5） 鹏华 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司
办公地 址： 广州 市天 河 区 珠江新 城华 夏 路 10 号富 力 中心 24 楼 07 单元 更新的招募说明书摘要
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联系电 话： （020 ）38927993
传真： （020 ）38927990
联系人 ：周 樱
2 、银 行代 销机 构
（1） 交通 银行 股份 有限 公 司
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
传真： （021 ）58408483
联系人 ：曹 榕
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
（2） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 大 道 7088 号 招商 银 行大厦
法定代 表人 ：李 建红
电话：0755-83198888
传真：0755-83195049
联系人 ：邓 炯鹏
客服电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
3 、 券商代 销机 构
（1） 国信 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券大 厦 16 －26 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券大 厦 16 －26 层
法定代 表人 ：何 如
联系电 话：0755 －82130833
传真：0755-82133952
联系人 ：周 杨
客户服 务电 话：95536 更新的招募说明书摘要
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网址：www.guosen.com.cn
（2） 长城 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系电 话：0755-83516289
联系人 ：李 春芳
网址：www.cgws.com
（3） 华西 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 陕西 街 239 号
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心 18 楼
法定代 表人 ：杨 炯洋
联系人 ：张 曼
联系电 话：010-68716150
传真：028-86150615
客户服 务咨 询电 话：400-8888-818
网址：www.hx168.com.cn
（4） 光大 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系电 话：021-22169081
传真：021-68817271
联系人 ：刘 晨
客户服 务电 话：95525
公司网 站：www.ebscn.com
（5） 湘财 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路 198 号标 志商务 中 心 A 栋 11 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路 198 号标 志商务 中 心 A 栋 11 层 更新的招募说明书摘要
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法定代 表人 ：林 俊波
联系电 话：021 －68634518
传真：021-68865680
联系人 ：钟 康莺
客户服 务电 话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
（6） 信达 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号 楼 信达金 融中 心
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街9 号院1 号楼 信达金 融中 心
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63080985
客服热 线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（7） 安信 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦 34 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦 34 层、28 层 A02 单元
深圳市 福田 区深 南大 道 2008 号 中国 凤凰 大厦 1 栋 9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系电 话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人 ：陈 剑虹
客户服 务电 话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
（8） 申银 万国 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 上海 市常 熟 路 171 号
办公地 址： 上海 市长 乐 路 989 号 40 楼
法定代 表人 ：储 晓明
联系电 话：021-33388215 更新的招募说明书摘要
12
联系人 ：曹 晔
客户服 务电 话：95523 或 4008895523
电话委 托：021-962505
网址：www.sywg.com
（9） 中国 中投 证券 有限 责 任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18 层-21 层及 第
04 层 01 、02 、03 、05 、11 、12、13、15、16、18、19 、20 、21 、22 、23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋 04 、18-21 层
法 定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
联系电 话：0755-82023442
客户服 务热 线：400 600 8008 、95532
网址：www.china-invs.cn
（10） 广州 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号广 州国际 金融 中心 主塔 19 层、20 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号广 州国际 金融 中心 主塔 19 层、20 层
法定代 表人 ：邱 三发
联系人 ：林 洁茹
联系电 话 ：020-88836999
传真号 码：020-88836654
客服热 线：021-961303
网址：www.gzs.com.cn
（11 ）中 信建 投证 券股 份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路 ６６ 号 6 号楼
办公地 址： 北京 市东 城区 朝内大 街１ ８８ 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
传真：010-65182261
客服电 话：4008888108
公司网 站：www.csc108.com
（12） 海通 证券 股份 有限 公司 更新的招募说明书摘要
13
住所： 上海 广东 路 689 号
办公地 址： 上海 广东 路 689 号
法定代 表人 ：王 开国
联系电 话：021 －23219275
联系人 ：李 笑鸣
客户服 务电 话：95553
网址：www.htsec.com
（13） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ： 杨 泽柱
联系电 话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人 ：李 良
客户服 务电 话：95579 或 4008888999
网址：www.95579.com
（14） 方正 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖南 长沙 市芙 蓉中路 二 段 200 号华 侨国 际大 厦 22-24 层
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 11 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：郭 军瑞
联系电 话：010-57398063
客户服 务电 话：95571
网址：www.foundersc.com
（15） 西部 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 西安 市东 新 街 232 号 陕西 信托 大厦 16-17 楼
办公地 址： 西安 市东 新 街 232 号 陕西 信托 大厦 6 楼
法定代 表人 ：刘 建武
联系人 ：刘 莹
电话：029-87406649
传真：029-87406710 更新的招募说明书摘要
14
客 户服 务电 话:95582
网址：www.westsecu.com
（16） 华鑫 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦28 层A01 、B01 （b ）单 元
办公地 址： 上海 市肇 嘉浜 路750 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：陈 敏
电话：021-64339000
传真：021-54668802
客户服 务电 话: 021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
4 、第 三方 代销 机构
（1） 上海 天天 基金 销售 有 限公司
住所： 上海 市徐 汇区 龙田 路190 号2号楼2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田路195 号3C 座10 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：高 莉莉
联系电 话：020-87599527
客服电 话：4001818188
网址：www.1234567.com.cn
（2） 深圳 众禄 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路5047 号 发展 银行 大厦25 楼I 、J单元
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：4006-788-887
传真：0755-82080798
联系人 ：汤 素雅
网址：www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com
（3） 上海 好买 基金 销售 有 限公司
办公地 址： 上海 市浦 东南 路1118 号鄂 尔多 斯大 厦903 ～906 室
住所： 上海 市虹 口区 场中 路685 弄37 号4号楼449 室
法定代 表人 ：杨 文斌
客服电 话：400-700-9665 更新的招募说明书摘要
15
传真：021-50325989
联系人 ：蒋 章
网址：www.ehowbuy.com
（4） 杭州 数米 基金 销售 有 限公司
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道3588 号恒 生大厦12楼
法定代 表人 ：陈 柏青
客服电 话：4000-766-123
传真：0571-26698533
联系人 ：周 嬿旻
网址：www.fund123.cn
（5） 上海 长量 基金 销售 投 资顾问 有限 公司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大道555 号裕 景国 际B座16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
客服电 话：400-089-1289
传真：021-58787698
联系人 ：敖 玲
电话：021-58788678-8201
传真：021 —58787698
客服电 话：400-089-1289
网址： www.erichfund.com
（6） 北京 展恒 基金 销售 有 限公司
办公地 址： 北 京市 顺义 区 后沙峪 镇安 富街6号
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：张 晶晶
传真：(+86-10) 6202 0088 转8802
客服电 话：400 888 6661
网址：www.myfund.com
（7） 天相 投资 顾问 有限 公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融街5号 新盛 大厦B 座4 层 更新的招募说明书摘要
16
法定代 表人 ：林 义相
客服电 话：010-66045678
传真：010-66045527
联系人 ：林 爽
网址：www.txsec.com
（8） 和讯 信息 科技 有限 公 司
住所： 北 京市 朝阳 区朝 外 大街22 号泛 利大 厦10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街22 号泛 利大 厦10 层
法定代 表人 ： 王莉
联系人 ：于 扬
联系电 话：021-20835888
客服电 话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
（9） 深圳 市新 兰德 证券 投 资咨询 有限 公司
住所： 深 圳市 福田 区华 强 北路赛 格科 技园4栋10 层1006#
办公地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技园4栋10层1006#
法定代 表人 ： 马令 海
联系人 ：邓 洁
联系电 话：010-58321388-1105
客服电 话：010-58325327
网址：jrj.xinlande.com.cn
（10） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路68号 时代 金融 中心8 楼801 室
法定代 表人 ：汪 静波
客服电 话：400-821-5399
传真：021-38509777
联系人 ：张 姚杰
网址：www.noah-fund.com
（11） 万银 财富 （北 京） 基金销 售有 限公 司 更新的招募说明书摘要
17
住所： 北京 朝阳 区北 四环 中路27 号盘 古大 观3201
办公地 址： 北京 朝阳 区北 四环中 路27 号盘 古大 观3201
法定代 表人 ：李 招弟
联系人 ：毛 怀营
联系电 话：010-59393923
客服电 话：400-808-0069
网址：www.wy-fund.com
（12） 北京 增财 基金 销售 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 南礼 士路66 号建 威大 厦1208 室
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路66 号建 威大 厦1208 室
法定代 表人 ：王 昌庆
联系人 ：罗 细安
联系电 话：010-67000988
客服电 话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
（13） 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司
住所： 北京 市北 京经 济技 术开发 区宏 达北 路10 号5 层5122室
办公地 址： 北京 市 北 京经 济技术 开发 区宏 达北 路10 号5层5122 室
法定代 表人 ：黄 永伟
联系人 ：侯 仁凤
联系电 话：010-57756068
客服电 话：400 －786 －8868
网址： www.chtfund.com
（14） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
住所： 浙江 省杭 州市 文二 西路一 号元 茂大 厦903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏路7号 杭州 电子 商务 产 业园2 号楼2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：胡 璇
联系电 话：0571-88911818 更新的招募说明书摘要
18
客服电 话：4008-773-772
网址： www.5ifund.com
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 要求 ， 根 据实 情， 选 择其他 符合 要求 的机 构销 售本基 金
或变更 上述 销售 机构 ，并 及时公 告。
二 、登 记机 构
名 称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号
法定代 表人 ：周 明
联系人 ：崔 巍
联系电 话：010-59378856
传真：010-59378907
三 、律 师事 务所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心 19 楼
负责人 ：韩 炯
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
联系电 话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人 ：孙 睿
经办律 师： 黎明 、孙 睿
四 、会 计师 事务 所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
联系电 话： （021 ）23238888
经办注 册会 计师 ：单 峰、 魏佳亮
联系人 ：魏 佳亮 更新的招募说明书摘要
19
四、 基金的名称
基金名 称： 鹏华 消费 领先 灵活配 置 混 合型 证券 投资 基金
五、 基金的运作方式与类 型
1 、基 金的 类别 ：混 合型 基 金。
2 、基 金的 运作 方式 ：契 约 型开放 式。
3 、基 金存 续期 限： 不定 期 。
六、 基金的投资目标
本基金 为混 合型 基金 ， 通过 积极灵 活的 资产 配置 ， 并精 选优质 的消 费服 务行 业上 市公司 ，
在有效 控制 风险 前提 下， 力求超 越业 绩比 较基 准的 投资回 报， 争取 实现 基金 资产的 长期 稳健
增值。
七、 基金的投资方向
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 包含
中小板 、创业 板及其 他经 中国证 监会核 准上市 的股 票）、 债券（ 包括中 小企 业私募 债券） 、
货币市 场工 具 、 股指 期货 、 权 证、 资产 支持 证券 以 及法律 法规 或中 国证 监会 允许基 金投 资的
其他金 融工 具（ 但须 符合 中国证 监会 的相 关规 定） 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为： 股票资 产占 基金 资产 的比 例为 0% －95% ； 投 资于 消费 服务行 业
上市公 司 的 股票 占 非 现金 资产 的 比例 不低 于80% ； 债 券、 货 币市 场工 具及 其他 资产占 基金 资
产的比例 不 低于 5%； 基金 持有全 部权 证的 市值 不得 超过基 金资 产净 值的 3%； 每个交 易日 日
终在扣 除股 指期 货合 约需 缴纳的 交易 保证 金后 ， 基金 保留的 现金 以及 投资 于到 期日在 一年 以
内的政 府债 券的 比例 合计 不低于 基金 资产 净值 的 5%。
如果法 律法 规对 该比 例要 求有变 更的 ， 以 变更 后的 比例为 准， 本基 金的 投资 范围会 做相
应调整 。
更新的招募说明书摘要
20
八、 基金的投资策略
（一）基金的投资策 略
1 、资 产配 置策 略
本基金 将通 过跟 踪考 量通 常的宏 观经 济变 量 （ 包 括 GDP 增 长率 、CPI 走势 、M2 的绝对 水
平和增 长率 、 利率 水平 与 走势等 ） 以及 各项 国家 政 策 （ 包括 财政 、 税 收、 货币 、 汇 率政 策等 ）
来判断 经济 周期 目前 的位 置以及 未来 将发 展的 方向 ， 在此基 础上 对各 大类 资产 的风险 和预 期
收益率 进行 分析 评估 ， 制 定股票 、 债 券、 现金 等大 类资产 之间 的配 置比 例、 调整原 则和 调整
范围。
2 、股 票投 资策 略
本基金的 股票 投资策 略包 括行业配 置策 略和个 股投 资策略。 核心 思路在 于：1 ）评判 行
业的增 长前景 、行业 结构 、商业 模式、 竞争要 素等 分析把 握其投 资机会 ；2） 评判企 业的核
心竞争 力 、 管 理层 、 治理 结 构等以 及其 所提 供的 产品 和服务 是否 契合 未来 行业 增长的 大趋 势，
对企业 基本 面和 估值 水平 进行综 合的 研判 ，深 度挖 掘优质 的个 股。
本基金 中消费 服务 是 指居 民或家 庭 因 生活 需要 而购买 商品 和服 务的 行为 。 依据 消费需 求
的不同 ， 分 为主 要消 费和 可选消 费两 大类 。 主 要消 费是指 为满 足基 本生 活需 求而购 买的 商品
和服务 ， 比如 服装、 食品 、 家电、 水电 煤服务 、 公 共交通 服务 等； 可 选消 费 是指为 满足 额外
的较高 层次 的生 活需 求而 购买的 商品 和服 务， 比如 旅游、 电子 产品 、私 家车 、房产 等等 。
根据前 文定 义， 主要 消费 大类 包 括食 品饮 料、 家用 电器、 日用 化学 品、 农林 牧渔 、 纺织
服装、 轻工制 造、 交 通运 输、 公 用事业 等； 可 选消 费大类 包括 餐饮 旅游、 商 业贸易、 金融 服
务、 医 药生物 、 电子 、信 息设备 、 信息 服务、 房地 产、建 筑建材 、交运 设备 、机械 设备等。
对于以 上行 业之 外的 其他 行业， 如果 其中 某些 细分 行业符 合消 费服 务行 业的 定义， 本基 金也
会酌情 将其 纳入 消费 服务 行业的 范围 。
（1） 行业 配置 策略
本基金 关注 的重 点包 括行 业增长 前景 、 行业 利润 前景 和行业 成功 要素 。 对行 业增 长前景 ，
主要分 析行 业的 外部 发展 环境、 行业 的生 命周 期以 及行业 波动 与经 济周 期的 关系等 ； 对 行业
利润前 景， 主要 分析 行业 结构， 特别 是业 内竞 争的 方式、 业内 竞争 的激 烈程 度、 以 及业 内厂
商的谈 判能 力等 。 基 于对 行业结 构的 分析 形成 对业 内竞争 的关 键成 功要 素的 判断， 为预 测企
业经营 环境 的变 化建 立起 扎实的 基础 。
（2） 个股 投资 策略
本基金 通过 定性 和定 量相 结合的 方法 进行 自下 而上 的个股 选择 ， 对企 业基 本面 和估值 水
平进行 综合 的研 判， 精选 优质个 股。
1 ）定性 分析
本基金 通过 以下 两方 面标 准对股 票的 基本 面进 行研 究分析 并筛 选出 优质 的上 市公司 ： 更新的招募说明书摘要
21
一方面 是竞 争力 分析 ， 通 过对公 司竞 争策 略和 核心 竞争力 的分 析， 选择 具有 可持续 竞争
优势的 上市 公司 或未 来具 有广阔 成长 空间 的公 司。 就公司 竞争 策略 ， 基 于行 业分析 的结 果判
断策略 的有 效性 、 策 略的 实施支 持和 策略 的执 行成 果； 就核 心竞 争力 ， 分 析 公司的 现有 核心
竞争力 ，并 判断 公司 能否 利用现 有的 资源 、能 力和 定位取 得可 持续 竞争 优势 。
另一方 面是 管理 层分 析， 在国内 监管 体系 落后 、 公 司治理 结构 不完 善的 基础 上， 上市 公
司的命 运对 管理 团队 的依 赖度大 大增 加。 本基 金将 着重考 察公 司的 管理 层以 及 管理 制度 。
2 ）定量 分析
本基金 通过 对上 市公 司定 量的估 值分 析， 挖掘 优质 的投资 标的 。 通 过对 估值 方法的 选择
和估值 倍数 的比 较， 选择 股价相 对低 估的 股票 。 就 估值方 法而 言 ， 基于 行业 的特点 确定 对 股
价最有 影响 力的 关键 估值 方法 （ 包括PE、PEG、PB、PS 、EV/EBITDA 等） ； 就估 值倍数 而言 ，
通过业 内比 较、 历史 比较 和增长 性分 析， 确定 具有 上升基 础的 股价 水平 。
3 、债 券投 资策 略
本基金 债券 投资 将采 取久 期策略 、 收 益率 曲线 策略 、 骑乘 策略 、 息 差策 略、 个 券选择 策
略、信 用策 略、 中小 企业 私募债 投资 策略 等积 极投 资策略 。
（1） 久期 策略
久 期管 理是 债券 投资 的重 要考量 因素 ， 本 基金 将采 用以 “ 目标 久期 ” 为 中心、 自上而 下
的组合 久期 管理 策略 。
（2） 收益 率曲 线策 略
收益率 曲线 的形 状变 化是 判断市 场整 体走 向的 一个 重要依 据 ， 本 基金 将据 此调 整组合 长 、
中、短 期债 券的 搭配 ，并 进行动 态调 整。
（3） 骑乘 策略
本基金 将采 用基 于收 益率 曲线分 析对 债券 组合 进行 适时调 整的 骑乘 策略 ， 以达 到增强 组
合的持 有期 收益 的目 的。
（4） 息差 策略
本基金 将采 用息 差策 略， 以达到 更好 地利 用杠 杆放 大债券 投资 的收 益的 目的 。
（5） 个券 选择 策略
本基金将 根据 单个债 券到 期收益率 相对 于市场 收益 率曲线的 偏离 程度， 结合 信用等级 、
流动性 、 选 择权 条款 、 税 赋特点 等因 素， 确定 其投 资价值 ， 选 择定 价合 理或 价值被 低估 的债
券进行 投资 。
（6） 信用 策略
本基金 通过 主动 承担 适度 的信用 风险 来获 取信 用溢 价， 根据 内、 外部 信用 评 级结果 ， 结
合对类 似债 券信 用利 差的 分析以 及对 未来 信用 利差 走势的 判断 ， 选 择信 用利 差被高 估、 未来
信用利 差可 能下 降的 信用 债进行 投资 。
（7） 中小 企业 私募 债投 资 策略 更新的招募说明书摘要
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中小企 业私 募债 券是 在中 国境内 以非 公开 方式 发行 和转让 ， 约定 在一 定期 限还 本付息 的
公司债 券 。 由 于其非 公开 性及条 款可 协商 性， 普遍 具有较 高收 益 。 本基 金将 深入研 究发 行 人
资信及 公司 运营 情况 ， 合 理合规 合格 地进 行中 小企 业私募 债券 投资 。 本 基金 在投资 过程 中密
切监控 债券 信用 等级 或发 行人信 用等 级变 化情 况， 尽力规 避风 险， 并获 取超 额收益 。
4 、股 指期 货、 权证 等投 资 策略
本基金 可投 资股 指期 货、 权证和 其他 经中 国证 监会 允许的 金融 衍生 产品 。
本基金投 资股 指期货 将根 据风险管 理的 原则， 以套 期保值为 目的 ，主要 选择 流动性好 、
交易活 跃的 股指 期货 合约 。 本基 金力 争利 用股 指期 货的杠 杆作 用， 降低 申购 赎回时 现金 资产
对投资 组合 的影 响及 投资 组合仓 位调 整的 交易 成本 ，达到 稳定 投资 组合 资产 净值的 目的 。
基金管 理人 将建 立股 指期 货交易 决策 部门 或小 组 ， 授 权特定 的管 理人 员负 责股 指期货 的
投资审 批事 项 ， 同 时针 对股 指期货 交易 制定 投资 决策 流程和 风险 控制 等制 度并 报董事 会 批 准 。
本基金 通过 对权 证标 的证 券基本 面的 研究 ， 并 结合 权证定 价模 型及 价值 挖掘 策略、 价差
策略、 双向 权证 策略 等寻 求权证 的合 理估 值水 平， 追求稳 定的 当期 收益 。
（二）投资决策依据 及程 序
1 、投 资决 策依 据
（1） 有关 法律 、法 规和 基 金合同 的有 关规 定。
（2） 经济 运行 态势 和 证 券 市场走 势。
（3） 投资 对象 的风 险收 益 配比。
2 、投 资决 策程 序
（1）投 资决策 委员会 ：确 定本基金 总体 资产分 配和 投资策略 。投 资决策 委员 会定期 召
开会议 ，如 需做 出及 时重 大决策 或基 金经 理小 组提 议，可 临时 召开 投资 决策 委员会 会议 。
（2） 基金 经理 （ 或管 理小 组） ： 设计 和调整 投资 组合 。 设计 和调 整投 资组 合需 要考虑 的
基本因 素包 括 ： 每日 基金 申购和 赎回 净现 金流 量； 基金合 同的 投资 限制 和比 例限制 ； 研究 员
的投资 建议 ；基 金经 理的 独立判 断； 绩效 与风 险评 估小组 的建 议等 。
（3）集 中交 易 室：基 金经 理向集中 交易 室下达 投资 指令，集 中交 易室经 理收 到投资 指
令后分 发予 交易 员， 交易 员收到 基金 投资 指令 后准 确执行 。
（4）绩 效与风 险评估 小组 ：对基金 投资 组合进 行评 估，向基 金经 理（或 管理 小组） 提
出调整 建议 。
（5） 监察 稽核 部： 对投 资 流程等 进行 合法 合规 审核 、监督 和检 查。
（6）本 基金管 理人在 确保 基金份额 持有 人利益 的前 提下有权 根据 市场环 境变 化和实 际
需要调 整上 述投 资决 策程 序，并 予以 公告 。 更新的招募说明书摘要
23
九、 基金的业绩比较基准
本基金 业绩 比较 基准 ：沪 深 300 指数 收益 率×60% ＋ 中证综 合债 指数 收益 率×40%
沪深300 指 数选 样科 学客 观， 行 业代 表性 好， 流动 性高， 抗操 纵性 强， 是目 前市场 上较
有影响 力的 股票 投资 业绩 比较基 准。 中证 综合 债指 数的选 样债 券的 信用 类别 覆盖全 面， 期限
构成宽 泛，适 于做基 金债 券资产 的业绩 比较基 准。 基于本 基金的 投资范 围和 投资比 例限制 ，
选用上 述业 绩比 较基 准能 够忠实 反映 本基 金的 风险 收益特 征。
十、 基金的风险收益特征
本基金 属于 混合 型基 金， 其预期 风险 和预 期收 益高 于货币 市场 基金 、 债 券型 基金 ， 低 于
股票型 基金 ，属 于证 券投 资基金 里中 高风 险、 中高 预期收 益的 品种 。
十一、 基金的投资组合报告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基金托 管人 交通 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2014 年 10 月 21 日复核 了
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 和投 资组 合报 告等 内容 ， 保 证复 核内容 不存 在虚假 记载 、 误
导性陈 述或 者重 大遗 漏。
本报告 中所 列财 务数 据 自2014 年7 月 1 日起 至9 月30 日 止（ 未经 审计 ）。
1. 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 559,823,913.90 75.12
其中： 股票
559,823,913.90 75.12
2 固定收 益投 资
24,559,925.94 3.30
其中： 债券
24,559,925.94 3.30
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
- - 更新的招募说明书摘要
24
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
160,048,430.02 21.48
7 其他资 产
823,368.93 0.11
8 合计
745,255,638.79
100.00
2. 报告期末按行业分类 的股 票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 15,073,322.88 2.09
B 采矿业 16,581,915.02 2.30
C 制造业 298,516,814.43 41.38
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
43,010,713.20 5.96
E 建筑业 26,775,000.00 3.71
F 批发和 零售 业 32,906,137.20 4.56
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 45,765,932.04 6.34
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 21,657,872.96 3.00
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 37,940,689.97 5.26
R 文化、 体育 和娱 乐业 21,595,516.20 2.99
S 综合 - -
合计 559,823,913.90 77.61
3. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600535 天士力 1,368,210 56,890,171.80 7.89 更新的招募说明书摘要
25
2 002410 广联达 1,678,252 45,765,932.04 6.34
3 300145 南方泵 业 2,029,526 42,559,160.22 5.90
4 002262 恩华药 业 1,183,674 32,906,137.20 4.56
5 300244 迪安诊 断 648,904 28,227,324.00 3.91
6 000858 五 粮 液 1,400,000 25,858,000.00 3.58
7 002672 东江环 保 654,712 21,657,872.96 3.00
8 002304 洋河股 份 340,000 21,464,200.00 2.98
9 000786 北新建 材 1,100,000 21,010,000.00 2.91
10 300335 迪森股 份 1,349,796 20,435,911.44 2.83
4. 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 19,960,000.00 2.77
其中： 政策 性金 融债 19,960,000.00 2.77
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 4,599,925.94 0.64
8 其他
9 合计 24,559,925.94 3.40
5. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 100401
10 农发
01
200,000 19,960,000.00 2.77
2 128002 东华转 债 26,860 3,881,672.90 0.54
3 128007 通鼎转 债 2,940 367,253.04 0.05
4 128008 齐峰转 债 3,510 351,000.00 0.05
注：上 述债 券为 本基 金本 报告期 末持 有的 全部 债券 。
6. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 更新的招募说明书摘要
26
7. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9. 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投 资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 内未 发生 股指期 货投 资。
（2） 本基金投资股指期货 的投 资政策
本基金 投资 股指 期货 将根 据风险 管理 的原 则， 以套 期保值 为目 的 ， 主要 选择 流动性 好 、 交 易
活跃的 股指 期货 合约 。 本 基金力 争利 用股 指期 货的 杠杆作 用， 降低 申购 赎回 时现金 资产 对投
资组合 的影 响及 投资 组合 仓位调 整的 交易 成本 ，达 到稳定 投资 组合 资产 净值 的目的 。
10. 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
（1）本期国债期货投资 政 策
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
（2） 报告期末本基金投资 的国 债期货持仓和损益明 细
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
（3） 本期国债期货投资评 价
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
更新的招募说明书摘要
27
11. 投资组合报告附注
（1 ） 本基金 投资 的前 十名 证券 之一北 新建 材的 发行 人北 新集团 建材 股份 有限 公司 （ “简
称北新 建材 公司 ” ） 于 2014 年2 月 13 日， 被深 圳证 券交易 所出 具 《 关于 对北 新集团 建
材股份 有限 公司 的关 注函 》（公 司部 关注 函[2014] 第 25 号） ，并 于2014 年3 月 3 日，
被深圳 证券 交易 所出 具 《 关于对 北新 集团 建材 股份 有限公 司的 监管 函》 （ 公 司部监 管函
[2014] 第6 号） 。两 份函 件涉及 到的 问题 均为 北新 建材公 司董 事长 王兵 在 2014 年1 月
6 日公司 工作 年会 上所 做 的2013 年 度工 作总 结中 ， 披露了2013 年 公司 核心 产 品产销 量、
毛利率 等具 体数 据， 并预 计公 司 2013 年 全年 实现EVA （经 济增 加值 ）9.2 亿元 ， 继续 保
持 30% 的增 长幅 度。 这 一披 露时间 早于 公司 预约 的年 报披露 时间 ， 且 未在 指定 信批平 台
披露相 关业 绩内 容。
对该股 票的 投资 决策 程序 的说明 ： 本 基金 管理 人长 期跟踪 研究 该股 票， 北新 建材作
为国内 实力 最强 的建 材生 产企业 ， 经营 业绩始 终稳 健增长 ， 具备 较好的 投资 价值 ， 故 本
基金 自2013 年 起就 持有 该 公司股 票。 从监 管措 施公 告中知 悉， 相关 问题 对于 上市公 司
来讲， 经营 上并 不存 在重 大实质 性影 响， 本次 监管 措施对 该股 票的 投资 价值 也不产 生重
大影响 。 事 后， 公司 也已 经提出 了相 应的 整改 措施 ， 我们 相信 ， 经 过整 改， 公司的 相关
信息披 露将 会更 加规 范。 该证券 的投 资已 执行 内部 严格的 投资 决策 流程 ，符 合法律 法
规和公 司制 度的 规定 。
本基金 投资 的前 十名 证券 中的其 它证 券本 期没 有发 行主体 被监 管部 门立 案调 查 的 、
或在报 告编 制日 前一 年内 受到公 开谴 责、 处罚 的证 券。
（2 ） 本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
（3 ） 其他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 255,529.41
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 544,932.78
5 应收申 购款 22,906.74
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 823,368.93
（4 ） 报告期 末持 有的 处于 转股 期的可 转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 128002 东华转 债
3,881,672.90
0.54
更新的招募说明书摘要
28
（5 ） 报告期 末前 十名 股票 中存 在流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
（6 ） 投资组 合报 告附 注的 其他 文字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
十二、 基金的业绩
1、 本基金 基金 合同 生效 以来 的投资 业绩 与同 期基 准的 比较如 下表 所示 （ 本报 告中 所列财 务
数据未 经审 计） ：
净值增 长
率1
净值增 长
率标准 差2
业绩比 较
基准收 益
率 3
业绩比 较基
准收益 率标
准差4
1-3 2-4
2013 年12 月 23 日
(基金 合同 生效 日)至
2013 年12 月 31 日
0.86% 0.62% 1.43% 0.67% -0.57% -0.05%
2014 年1 月1 日至
2014 年9 月30 日
10.19% 0.68% 6.15% 0.60% 4.04% 0.08%
自基金 合同 生效 日至
2014 年9 月30 日
11.14% 0.68% 7.66% 0.60% 3.48% 0.08%
2、基 金合 同生 效以 来基 金 份额净 值的 变动 情况 ，并 与同期 业绩 比较 基准 的变 动进行 比较 ： 更新的招募说明书摘要
29
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 财产 ， 但 不保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往业 绩并 不代表 其未 来表 现。 投资 有风险 ， 投资 人在做 出投 资决策 前应 仔 细
阅读本 基金 的招 募说 明书 。
注 1： 业绩 比较 基准 ：沪 深 300 指数 收益 率×60% ＋ 中证综 合债 指数 收益 率×40%
注 2： 本基 金基 金合 同于2013 年12 月23 日生 效；
注 3： 基金 业绩 截止 日为2014 年9 月30 日。
十三、 基金的费用与税收
一、基金费用的种类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费； 更新的招募说明书摘要
30
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 、基 金的 证券 交易 费用 ；
7 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8 、证 券账 户开 户费 用、 银 行账户 维护 费用 ；
9 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
二、基金费用计提方 法、 计提标准和支付方式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.5% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E× 1.5%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 3 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等 ， 支付 日期顺 延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.25% 的 年费率 计提 。 托 管费的 计 算方法 如 下 ：
H ＝E× 0.25%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 托管 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 3 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 取。
若遇法 定节 假日 、公 休日 等 ，支 付日 期顺 延。
上述 “ 一、 基金 费用 的种 类中 第 3－8 项 费用 ” ， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定， 按 费用
实际支 出金 额列 入当 期费 用，由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。
三、有基金销售有关 的费 用
1、申购费率
（1 ）场外申购费率
本基金对通过直销柜 台申 购的养老金客户与除 此之 外的其他投资人实施 差别 的申购费
率。 更新的招募说明书摘要
31
养老金客户指基本养 老基 金与依法成立的 养 老计 划筹 集 的 资 金 及 其 投 资运 营收 益 形 成
的补充 养老 基金 等， 包括 全国社 会保 障基 金、 可以 投资基 金的 地方 社会 保障 基金 、 企 业年 金
单一计 划以 及集 合计 划。 如将来 出现 经养 老基 金监 管部门 认可 的新 的养 老基 金类型 ， 基 金管
理人可 在招 募说 明书 更新 时或发 布临 时公 告将 其纳 入养老 金客 户范 围 ， 并 按规 定向中 国证 监
会备案 。非 养老 金客 户指 除养老 金客 户外 的其 他投 资人。
通过基金 管理 人的直 销柜 台申购本 基金 基金份 额的 养老金客 户适 用下表 特定 申购费率 ，
其他投 资人 申购 本基 金基 金份额 的适 用下 表一 般申 购费率 ：
申购金额 M （元） 一般申购费率 特定申购费率
M<100 万 1.5% 0.6%
100 万≤ M <500 万 1.0% 0.3%
M≥500 万 每笔 1000 元 每笔 1000 元
本基金 的申 购费 用应 在投 资人申 购基 金份 额时 收取 。 投资人 在一 天之 内如 果有 多笔申 购 ，
适用费 率按 单笔 分别 计算 。
申购费 用由 投资 人承 担， 不列入 基金 财产 ， 主 要用 于本基 金的 市场 推广 、 销 售、 登 记等
各项费 用。
（2）场内申购费率
本基金 的场 内申 购费 率由 基金代 销机 构参 照场 外申 购费率 执行 。
2、 赎回费率
（1 ）场外赎回费率
本基金 的场外 赎 回费 率如 下表所 示：
持有年限（Y ） 赎回费率
Y ＜7 天 1.5%
7 天≤Y<30 天 0.75%
30 天≤Y ＜1 年 0.5%
1 年≤Y ＜2 年 0.25%
Y≥2 年 0
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担 ， 在 基金份 额持 有人 赎回 基金 份额时 收
取。 对 持续 持有 期少 于 30 日的投 资人 收取 的赎 回费 全额计 入基 金财 产； 对持 续持有 期少 于
3 个月 的投 资人 收取 的赎 回费总 额 的 75% 计入 基金 财产； 对持 续持 有期 长于 3 个月 但少 于 6
个月的 投资 人收 取的 赎回 费总额 的 50% 计 入基 金财 产； 对 持续 持有 期长 于 6 个 月的投 资人 ，更新的招募说明书摘要
32
将不低于赎回费总额 的 25% 计入基 金财产。上述未纳入基金财产的赎回费用于支付登记 费
和其他 必要 的手 续费 。
（2 ）场内赎回费率
本基金 场内 赎回 费率 按 0.5 ％设置 ，赎 回费 用 100 ％ 归入基 金资 产。
四、不列入基金费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
五、基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
基金财 产投 资的 相关 税收 ， 由基 金份 额持 有人 承担， 基金管 理人 或者 其他 扣缴 义务人 按
照国家 有关 税收 征收 的规 定代扣 代缴 。
十四、 对招募说明书更新部 分的 说明
本基金 管理 人根 据 《 中华 人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《证 券投 资基 金运 作管 理 办法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 及 其它 有关法 律法 规
的规定 ， 结 合本 基金 管理 人对本 基金 实施 的投 资管 理活动 ， 对 本基 金管 理人 原 公告 的本 基金
招募说 明书 进行 了更 新， 主要更 新的 内容 如下 ：
1 、 在 “ 重要提 示” 部分 明确 了更新 招募 说明 书内 容的 截止日 期 和 财务 数据 的截 止日 期 。
2、对 “三 、基 金管 理人 ” 部分内 容进 行了 更新 。
3、对 “四 、基 金托 管人 ” 部分内 容进 行了 更新 。
4、对 “五 、相 关服 务机 构 ”内容 进行 了更 新。
5、对 “ 十 、基 金的 投资 ” 部分内 容进 行了 更新 。
6、对 “十 一、 基金 的业 绩 ” 部分 内 容进 行了 更新 。 更新的招募说明书摘要
33
7 、对 “二 十 三 、其 他应 披 露事项 ”内 容进 行了 更新 。
鹏华基 金管 理有 限公 司
2015 年 2 月
