国泰金马稳健回报证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2014 年 第 二 号 ）
基 金管 理人 ：国 泰基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 ：中 国建 设银 行股 份有 限公 司
重要提示
国泰金 马稳 健回 报证 券投 资基金 （以 下简 称 “ 本基 金 ”） 经中 国证 监会 2004 年 4 月 27 日
发布的 证监 基金 字[2004]62 号文 批准 发起 设立 。 本基 金的基 金合 同 于 2004 年6 月 18 日成 立 正
式生效 。
国泰基金管理有限公 司 （ 以下简称“本基金管 理人 ”或“基金管理人 ” ） 保 证招募说明书
的内容真实、准确 、完整 。本招募说明书经 中国证 监会核准 ，但中国 证监会 对本基金募集的 核
准 ，并不表明其对 本基金 的价值和收益作出 实质性 判断或保证 ，也不 表明投 资于本基金没有 风
险。
投资有风险，投资者 拟申 购本基金时应认真阅 读本 招募说明书，全面认 识本 基金产品的风
险收益特征，应充 分考虑 投资者自身的风险 承受能 力，并对于申购基 金的意 愿、时机、数量 等
投资行为作出独立 决策。 基金管理人提醒投 资者基 金投资的“买者自 负”原 则，在投资者作 出
投资决 策后 ，基 金运 营状 况与基 金净 值变 化引 致的 投资风 险 ， 由投 资者 自行 负责。
基金的过往业绩并不 预示 其未来表现。 基金管 理人 管理的其他基金的业 绩并 不构成对本基
金业绩 表现 的保 证。
本基金管理人依照恪 尽职 守、诚实信用、谨慎 勤勉 的原则管理和运用基 金财 产 ，但不保证
基金一 定盈 利 ， 也不 保证 最低收 益。
本基金的基金合同 已经根 据《证券投资基金 法 》 、 《 证券投资基金运作 管理办 法》 、 《证 券投
资基金销售管理 办法 》 、 《 证券投资基金信 息披露管 理办法》及其它 有关规定 作了修订并已于 中
国证监 会指 定报 刊或 网站 进行了 公告 。
投资者 在进 行投 资决 策前 ，请仔 细阅 读本 基金 的《 招募说 明书 》及 《基 金合 同》 。 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第二号）
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本招募说明书中涉及 的与 托管相关的基金信息 已经 本基金托管人复核。 本招 募说明书所载
内容截 止日 为 2014 年 12 月 18 日 ，投 资组 合报 告 为 2014 年 3 季 度报 告， 有 关财务 数据 和净 值
表现截 止日 为2014 年6 月30 日。
第 一 节 基 金 管 理人
一、基金管理人概况
名称： 国泰 基金 管理 有限 公司
设立日 期：1998 年3 月5 日
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 39 楼
办公地 址： 上海 市虹 口 区 公平 路18 号8 号楼 嘉昱 大 厦 16-19 楼
法定代 表人 ：陈 勇胜
注册资 本：1.1 亿元 人民 币
联系人 ：何晔
联系电 话：021-31089000 ，4008888688
基金管 理人 股权 结构 如下 ：
股东名 称 股权比 例
中国建 银投 资有 限责 任公 司 60%
意大利 忠利 集团 30%
中国电 力财 务有 限公 司 10%
二、基金管理人管理 基金 的基本情况
截至 2014 年 12 月18 日， 本基金 管理 人共 管理 49 只 开放式 证券 投资 基金 ：国 泰金鹰 增长
证券投 资基 金、 国泰 金龙 系列证 券投 资基 金（ 包括 2 只子 基金 ，分 别为 国泰 金龙行 业精 选证 券
投资基 金 、 国 泰金 龙债 券 证券投 资基 金） 、 国泰 金马 稳健回 报证 券投 资基 金 、 国泰货 币市 场证 券
投资基金、国泰金 鹿保本 增值混合证券投资 基金、 国泰金鹏蓝筹价值 混合型 证券投资基金、 国
泰金鼎 价值 精选 混合 型证 券投资 基金 （由 金鼎 证券 投资基 金转 型而 来） 、 国泰 金牛创 新成 长股 票
型证券 投资 基金 、国 泰沪 深 300 指 数证 券投 资基 金 （由国 泰金 象保 本增 值混 合证券 投资 基金 转
型而来 ） 、 国 泰双 利债 券证 券投资 基金 、 国泰 区位 优 势股票 型证 券投 资基 金 、 国泰中 小盘 成长 股
票型证 券投 资基 金 （LOF ） （由 金盛 证券 投资 基金 转 型而来 ） 、 国 泰纳 斯达 克100 指数 证券 投资 基国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第二号）
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金、 国泰 价值 经典 股票 型 证券投 资基 金 （LOF ） 、 上 证180 金融 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金、
国泰上 证 180 金融 交易 型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金、 国泰 保本 混合 型证券 投资 基金 、
国泰事件驱动策略 股票型 证券投资基金、国 泰信用 互利分级债券型证 券投资 基金、中小板 300
成长交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、国 泰中 小板 300 成 长交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 联
接基金 、 国泰 成长 优选 股 票型证 券投 资基 金 、 国 泰 大宗商 品配 置证 券投 资基 金(LOF) 、 国 泰信 用
债券型 证券 投资 基金 、 国 泰 6 个 月短 期理 财债 券型 证券投 资基 金、 国泰 现金 管理货 币市 场基 金、
国泰金 泰平 衡混 合型 证券 投资基 金 （ 由金 泰证 券投 资基金 转型 而来 ） 、 国 泰民 安增利 债券 型发 起
式证券投资基金、 国泰国 证房地产行业指数 分级证 券投资基金、国泰 估值优 势股票型证券投 资
基金 （LOF ） （由 国泰 估值 优势可 分离 交易 股票 型证 券投资 基金 封闭 期届 满转 换而来 ） 、 上 证 5 年
期国债 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金、 国泰 上证 5 年期 国债 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金
联接基 金、 纳斯 达克 100 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、国 泰中 国企 业境 外高收 益债 券型 证
券投资 基金 、 国 泰黄 金交 易型开 放式 证 券 投资 基金 、 国泰 美国 房地 产开 发股 票型证 券投 资基 金、
国泰目标收益保本 混合型 证券投资基金、国 泰国证 医药卫生行业指数 分级证 券投资基金、国 泰
淘金互联网债券型 证券投 资基金、国泰聚信 价值优 势灵活配置混合型 证券投 资基金 、国泰民 益
灵活配置混合型证 券投资 基金（LOF ） 、国泰 国策驱 动灵活配置混合型 证券投 资基金 、国泰浓 益
灵活配置混合型证 券投资 基金 、国泰安康养 老定期 支付混合型证券投 资基金 、 国泰结构转型 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金 、国 泰金 鑫股 票型 证券 投资基 金（由 金 鑫证 券投 资基金 转型 而来 ） 、
国泰新经济灵活配 置混合 型证券投资基金 、 国泰国 证 食品饮料行业指 数分级 证券投资基金。另
外， 本 基金 管理 人于2004 年获得 全国 社会 保障 基金 理事会 社保 基金 资产 管理 人资格 ， 目 前受 托
管理全 国社 保基 金多 个投 资组合 。2007 年11 月 19 日， 本 基金 管理 人获 得企 业年金 投资 管理 人
资格 。2008 年2 月14 日 ， 本基金 管理 人成 为首 批获 准开展 特定 客户 资产 管理 业务 （专 户理 财）
的基金 公司 之一 ， 并 于3 月 24 日经 中国 证监 会批 准 获得合 格境 内机 构投 资者 （QDII ） 资 格， 成
为目前业内少数拥 有“全 牌照”的基金公司 之一， 囊括了公募基金、 社保、 年金、专户理财 和
QDII 等管 理业 务资 格 。
三 、主要人员情况
1 、董 事会 成员
陈勇胜 ， 董 事长 ， 硕 士研 究生， 高级 经济 师，22 年 证券从 业经 历。1982 年起 在中国 建设 银
行总行、中国投资 银行总 行工作。历任综合 计划处 、资金处副处长、 国际结 算部副总经理（ 主国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第二号）
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持工作 ） 。1992 年起任国 泰证券有限公司 国际业务 部总经理，公司 总经理助 理兼北京分公司 总
经理，1998 年 3 月 起任 国 泰基金 管理 有限 公司 董事 、总经 理，1999 年 10 月 起任公 司董 事长 ，
2014 年 12 月 11 日起 代任 公司总 经理 。
张瑞兵 ， 董 事， 博士 研究 生。2006 年 7 月起 在中 国 建银投 有限 责任 公司 工作 ， 先后 任股 权
管理部业务副经理 、业务 经理， 资本市场部 业务经 理，策略投资部助 理投资 经理，公开市场 投
资部助 理投 资经 理， 战略 发展部 业务 经理 、 组 负责 人， 现 任战 略发 展部 处长 。2014 年 5 月起任
公司董 事。
陈川， 董事 ，博 士研 究生 ，经济 师。2001 年 7 月至 2005 年 8 月， 在中 国 建设银 行总 行工
作，历 任中 间业 务部 、投 资银行 部、 公司 业务 部业 务副经 理、 业务 经理 。2005 年 8 月至 2007
年 6 月， 在中 国建 银投 资 有限责 任公 司工 作， 历任 投资银 行部 、委 托代 理业 务部业 务经 理、 高
级副经 理。2007 年 6 月至 2008 年 5 月 ，在 中投 证券 资本市 场部 担任 执行 总经 理。2008 年 5 月
至 2012 年 6 月， 在中 国建 银投资 有限 责任 公司 工作 ， 历 任投 资银 行部 高级 经 理、 投资 部高 级经
理、企 业管 理部 高级 经理 。2012 年 6 月至 2012 年 9 月 ，任 建投 科信 科技 股 份有限 公司 副总 经
理。2012 年 9 月至 2013 年 4 月 ， 任 中建 投租 赁有 限责任 公司 纪委 书记 、 副 总经理 。2013 年 4
月至 2014 年 1 月 ， 任 中国 建银投 资有 限责 任公 司长 期股权 投资 部总 经理 。 现 任中国 建银 投资 有
限责任 公司 战略 发展 部业 务总监 。2014 年 5 月起 任 公司董 事。
Santo Borsellino ，董 事， 硕士研 究生 。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责 经 济研究 ；1995
年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任 金融 部助 理， 1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO
GROUP – SOFIPA SpA 任 金融分 析师 ；1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股
票保险 研究 员 ； 2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙人 ； 2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副
总裁； 2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历 任 研究员/ 基 金经 理。 2009-2013 年任 GENERALI
INVESTMENTS EUROPE 权益 部总监 。2013 年 6 月起 任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总 经理 。
2013 年 11 月起 任公 司董 事。
游一冰 ， 董事 ， 大学 本科 ， 英国特 许保 险学 会高 级会 员 （FCII ） 及英 国特 许保险 师 （Chartered
Insurer）。 1989 年起 任中 国 人民保 险公 司总 公司 营业 部助理 经理 ；1994 年起 任 中国保 险 （ 欧洲)
控股有 限公 司总 裁助 理； 1996 年起 任忠 利保 险有 限 公司英 国分 公司 再保 险承 保人； 1998 年起 任
忠利亚 洲中 国地 区总 经理 。 2002 年 起任 中意 人寿 保 险有限 公司 董事。 2007 年 起任中 意财 产保 险
有限公 司董 事、 总经 理。 2010 年 6 月起 任公 司董 事 。
侯文捷 ，董 事， 硕士 研究 生，高 级工 程师 。1994 年 3 月至 2002 年 2 月 在中 国 电力信 托投
资有限公司工作， 历任经 理部项目经理，证 券部项 目经理，北京证券 营业部 副经理，天津证 券国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第二号）
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营业部 副经 理、 经理 。2002 年 2 月起 在中 国电 力财 务有限 公司 工作 ， 先 后任 信息中 心主 任、 信
息技术部主任、首 席信息 师、华北分公司总 经理、 党组副书记，现任 中国电 力财务有限公司 党
组成员 、副 总经 理。2012 年 4 月起 任公 司董 事。
王军 ， 独 立董 事， 博士 研 究生 ， 教 授。 1986 年 起在 对外经 济贸 易大 学法 律系 、 法 学院 执教，
任助教、讲师、副 教授、 教授、博士生导师 、法学 院副院长、院长， 兼任国 务院学位委员会 第
六届学科评议组法 学组成 员、全国法律专业 学位研 究生教育指导委员 会委员 、国际贸易和金 融
法律研 究所 所长 、 中 国法 学会国 际经 济法 学研 究会 副会长 、 中 国法 学会 民法 学研究 会常 务理 事、
中国法学教育研究 会第一 届理事会常务理事 、中国 国际经济贸易仲裁 委员会 仲裁员、新加坡 国
际仲裁 中心 仲裁 员、 北京 仲裁委 员会 仲裁 员、 大连 仲裁委 员会 仲裁 员等 职。2010 年 6 月起 任 公
司独立 董事 。
刘秉升 ， 独 立董 事， 大学 学 历， 高 级经 济师 。 1980 年 起任吉 林省 长白 县马 鹿沟 乡党委 书记 ；
1982 年起 任吉 林省 长白朝 鲜族自 治县 县委 常委 、 常 务副县 长； 1985 年起 任吉 林省抚 松县 县委 常
委、 常 务副 县长 ； 1989 年 起任中 国建 设银 行吉 林省 白山市 支行 行长 、 党 委书 记； 1995 年 起任 中
国建设 银行 长春 市分 行行 长、 党委 书记； 1998 年起 任中国 建设 银行 海南 省分 行行长、 党委 书记 。
2007 年任 海南 省银 行业 协 会会长 。2010 年 11 月起 任公司 独立 董事 。
韩少华 ， 独立 董事 ， 大学 专科 ， 高 级会 计师 。1964 年起在 中国 建设 银行 河南 省工作 ， 历任
河南省 分行 副处 长、 处长 ；南阳 市分 行行 长、 党组 书记； 分行 总会 计师 。2003 年至 2008 年任
河南省 豫财 会计 师事 务所 副所长 。2010 年 11 月起 任公司 独立 董事 。
常瑞明 ， 独 立董 事， 大学 学历， 高级 经济 师。1980 年起在 工商 银行 河北 省工 作， 历 任河 北沧 州
市支行 主任 、 副行 长； 河 北省分 行办 公室 副主 任 、 信息处 处长 、 副处 长； 河 北保定 市分 行行 长、
党组副 书记 、 书 记； 河北 省分行 副行 长、 行长 、 党 委书记 ；2004 年 起任 工商 银行山 西省 分行 行
长、党 委书 记；2007 年起 任工商 银行 工会 工作 委员 会常务 副主 任；2010 年至 2014 年 任北 京 银
泉大厦 董事 长。2014 年 10 月起 任公 司独 立董 事。
（二） 监事 会成员 ：
梁凤玉 ，监 事会 主席 ，硕 士研究 生， 高级 会计 师。1994 年 8 月至 2006 年 6 月 ，先后 建设
银行辽宁分行国际 业务部 、人力资源部、葫 芦岛市 分行城内支行、葫 芦岛市 分行计财部、葫 芦
岛市分行国际业务 部、建 设银行辽宁分行计 划财务 部工作，任业务经 理、副 行长、副总经理 等
职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在 中国 建银 投资 有 限责任 公司 财务 会计 部工 作。2007 年 4 月至
2008 年 2 月在 中国 投资 咨 询公司 任财 务总 监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月 在中 国建银 投资 有限
责任公 司财 务会 计部 任高 级经理 。2012 年 9 月至 2014 年 8 月在 建投 投资 有 限责任 公司 任副 总
经理。2014 年 12 月 起任 公司监 事会 主席 。 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第二号）
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Yezdi Phiroze Chinoy ， 监 事， 大学 本科 。1995 年12 月至2000 年5 月在Jardine Fleming
India 任公 司秘 书及 法务 。2000 年9 月至 2003 年2 月， 在 Dresdner Kleinwort Benson 任合 规
部主管 、公 司秘 书兼 法务 。2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规 部副 总
经理。2008 年2 月至 2008 年8 月任Prudential Property Investment Management Singapore
法律及 合规 部主 管。 2008 年8 月至2014 年3 月任Allianz Global Investors Singapore Limited
东南亚 及南 亚合 规部 主管 。2014 年 3 月 17 日起 任 Generall Investments Asia Limited 首席
执行官 。
刘顺君 ，监 事， 硕士 研究 生，高 级经 济师 。1986 年 7 月至 2000 年 3 月在中 国 人民解 放军
军事经 济学 院工 作， 历任 教员、 副主 任。2000 年 4 月至 2003 年 1 月 在长 江 证券有 限责 任公 司
工作， 历任 投资 银行 总部 业务主 管、 项目 经理 。2003 年 1 月至 2005 年 5 月任 长江巴 黎百 富勤
证券有 限责 任公 司北 京部 高级经 理。2005 年 6 月起 在中国 电力 财务 有限 公司 工作， 先后 任金 融
租赁公司筹建处综 合部主 任，营业管理部主 任助理 ，华北分公司总经 理助理 、华北分公司副 总
经理、党组成员、 纪检组 长、工会主席，福 建业务 部副主任、主任， 现任中 国电力财务有限 公
司投资 管理 部主 任。2012 年4 月 起任 公司 监事 。
乔巍， 监事 ，大 学本 科 。1997 年 1 月至 2001 年 7 月 任职于 泰康 人寿 保险 公司 ，2001 年 8
月至2001 年9 月任 职于 上 海明诚 投资 咨询 公司 ，2001 年9 月至2013 年7 月 任 职于华 夏基 金管
理有限 公司 。2013 年 8 月 加入国 泰基 金管 理有 限公 司，现 任公 司总 经理 助理 。2013 年 11 月起
任公司 职工 监事 。
李辉， 监事 ，大 学本 科。1997 年 7 月至 2000 年 4 月 任职于 上海 远洋 运输 公司 ，2000 年 4
月至 2002 年 12 月 任职 于 中宏人 寿保 险有 限公 司，2003 年 1 月至 2005 年 7 月 任职于 海康 人寿
保险有 限公 司，2005 年7 月至2007 年7 月任 职于AIG 集 团，2007 年7 月至 2010 年3 月 任职 于
星展银 行 。2010 年4 月 加 入国泰 基金 管理 有限 公司 ， 先 后担 任财 富大 学负 责 人、 总经 理办 公室
负责人 。现 任公 司人 力资 源部及 财富 大学 负责 人。2013 年11 月起 任公 司职 工 监事。
束琴， 监事 ，大 专学 历。1980 年 3 月至 1992 年 3 月 分别任 职于 人民 银行 安康 地区分 行和
工商银 行安 康地 区分 行，1993 年 3 月至 2008 年 8 月 任职于 陕西 省住 房资 金管 理中心 。2008 年
8 月加入国泰基金 管理有 限公司，先后担任 行政管 理部主管、总监助 理。现 任公司行政部副 总
监。2013 年11 月起 任公 司职工 监事 。
（三） 高级 管 理 人员 ：
陈勇胜 ，董 事长 及代 任总 经理 ， 简历 情况 见董 事会 成员介 绍。
巴立康 ，硕 士研 究生 ，高 级会计 师，21 年 证券基 金 从业经 历。1993 年 4 月至 1998 年 4 月国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第二号）
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在华夏证券工作， 历任营 业部财务经理、公 司计划 财务部副总经理兼 上海分 公司财务部经理 。
1998 年4 月至2007 年 11 月在华 夏基 金管 理有 限公 司工作 ， 历 任综 合管 理部 总经理 、 基 金运 作
部总经 理、 基金 运营 总监 、 稽核 总监 。2007 年12 月 加入国 泰基 金管 理有 限公 司，2008 年 12 月
起担任 公司 副总 经理 。
周向勇 ， 硕士 研究 生 ，18 年金融 从业 经历 。1996 年7 月至2004 年 12 月 在中 国建设 银行 总
行工作 ， 先后 任办 公室 科 员、 个人 银行 业务 部主 任 科员 。2004 年12 月至 2011 年1 月在 中国 建
银投资 公司 工作 ， 任办 公 室高级 业务 经理 、 业务 运 营组负 责人 。2011 年1 月 加入国 泰基 金管 理
有限公 司， 任总 经理 助理 ，2012 年 11 月 起任 公司 副总经 理。
贺燕萍 ，硕 士，16 年证 券 业从业 经历 。1998 年 2 月至 2007 年 8 月在 中信 建投 证券有 限责
任公司(原 华夏 证券 有限 公 司)研 究所 和机 构业 务部 任 总经理 助理 ；2007 年 8 月至 2013 年 8 月
历任光 大证 券股 份有 限公 司销售 交易 部副 总经 理 、 总 经理和 光大 证券 资产 管理 有限公 司总 经理 ；
2013 年8 月加 入国 泰基 金 管理有 限公 司，2013 年 10 月起 任公 司副 总经 理 。
林海中 ，硕 士研 究生 ，12 年证券 基金 从业 经历 。2002 年 8 月至 2005 年 4 月 在 中国证 监会
信息中 心工 作， 历任 专业 助理、 主任 科员 ；2005 年 4 月至 2012 年 6 月在中 国 证监会 基金 监管
部工作 ， 历任 主任 科员 、 副处长 、 处长 。2012 年 6 月加入 国泰 基金 管理 有限 公司 ，2012 年8 月
起任公 司督 察长 。
（四） 本基 金的 基金 经理
1 、现 任基 金经 理
贾成东 ， 男 ， 硕士 研究 生，6 年基 金业 从业 经历 ，2008 年 2 月加 入国 泰基 金管 理有限 公司 ，
历任量 化、 宏观 、策 略、 煤炭及 银行 研究 员；2012 年 2 月至 2014 年 3 月 任 研究部 总监 助理 ，
2013 年 11 月起 任国 泰金 马稳健 回报 证券 投资 基金 的基金 经理 ；2014 年 6 月 起任国 泰国 证医 药
卫生行 业指 数分 级证 券投 资基金 和国 泰保 本混 合型 证券投 资基 金的 基金 经理 ，2013 年 10 月起
任国泰 国政 食品 饮料 行业 指数分 级证 券投 资基 金基 金经理 。
王航 ， 男 ， 硕士 研究 生 ，CFA ，13 年 证券 基金 从业 经验 。 曾 任职 于南 方证 券 有 限 公司 ；2003
年 1 月 加盟 国泰 基金 管理 有限公 司， 历任 社保 111 组合基 金经 理助 理、 国 泰 金鹿保 本基 金和 国
泰金象保本基金经 理助理 、国泰金马稳健混 合的基 金经理助理、国泰 金牛创 新股票的基金经 理
助理；2008 年 5 月至 2012 年 1 月 任国 泰金 龙行 业 精选证 券投 资基 金的 基金 经理；2010 年 4 月
至 2014 年 9 月兼 任金 鑫 证券投 资基 金的 基金 经理 ；2011 年 8 月 起兼 任国 泰 事件驱 动策 略股 票
型证券 投资 基金 的基 金经 理；2013 年 9 月起 兼任 国 泰金龙 行业 精选 证券 投资 基金的 基金 经理 ；
2014 年2 月起 兼任 国泰 国 策驱动 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 的基 金经 理 ； 2014 年3 月 起兼 任国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第二号）
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国泰金 马稳 健回 报证 券投 资基金 的基 金经 理 ；2014 年 9 月起 兼 任国 泰金 鑫股 票型证 券投 资基 金
的基金 经理 ；2013 年9 月至 2014 年3 月 任投 资副 总 监，2014 年3 月起 任权 益 投资总 监 。
2、历 任基 金经 理
2004 年6 月至2008 年3 月， 由 何江 旭 担 任基 金经 理；2008 年4 月 至 2011 年 1 月 27 日由
余荣权 、程洲 担 任基 金经 理 ，2011 年 1 月 28 日起 由 程洲 担任 基金 经理 ，2013 年 11 月 18 日起
至 2014 年 3 月 17 日由 程 洲和贾 成东 共同 担任 基金 经理 ，2014 年 3 月 17 日 起至今 由王 航和 贾
成东 共 同担 任基金 经理 。
（五） 投资 决策 委员 会成 员
本基金管理人设有公 司投 资决策委员会，其成 员在 公司分管副总经理、 投资 总监、绝对收
益投资(事业) 部 、 权 益投 资( 事业) 部 、 量化 投资 （事 业 ） 部 等相关 人 员中 产生 。 公司总 经理 可以
推荐上述人员以外 的投资 管理相关人员担任 成员， 督察长和运营体系 负责人 列席公司投资决 策
委员会会议。公司 投资决 策委员会主要职责 是根据 有关法规和基金合 同，审 议并决策公司投 资
研究部门提出的公 司整体 投资策略、基金大 类资产 配置原则，以及研 究相关 投资部门提出的 重
大投资 建议 等。
投资决 策委 员会 成员 组成 如下：
周向勇 ：副 总经 理
黄焱： 总经 理助 理兼 投资 总监兼 权益 投资 （事业 ） 部总经 理
乔巍： 总经 理助 理兼 绝对 收益投 资（ 事业 ）部 总经 理
沙骎： 量化 投资 （事 业） 部 总经 理
张玮： 权益 投资 总监
吴晨： 绝对 收益 投资 （事 业）部 总监 助理
（六） 上述 成员 之间 均不 存在近 亲属 或家 属关 系。
第二 节 基 金 托 管人
一、基金托管人情况
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第二号）
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办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建设银行拥有悠久的 经营历史，其前身“中国 人民建设银行”于 1954 年成立，1996
年易名 为 “中 国建 设银 行” 。 中 国建 设银 行是 中国 四 大商业 银行 之一 。 中国 建 设银行 股份 有限 公
司由原 中国 建设 银行 于2004 年9 月 分立 而成 立， 承 继了原 中国 建设 银行 的商 业银行 业务 及相 关
的资产 和负 债。 中国 建设 银行( 股票 代码 ：939) 于 2005 年 10 月 27 日 在香 港 联合交 易所 主板 上
市，是 中国 四大 商业 银行 中首家 在海 外公 开上 市的 银行。2006 年 9 月 11 日 ，中国 建设 银行 又
作为第 一 家 H 股公 司晋 身 恒生指 数。2007 年 9 月 25 日 中国 建设 银行 A 股 在 上海证 券交 易所 上
市并开始交易。A 股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：250,010,977,486 股( 包括
240,417,319,880 股H 股及 9,593,657,606 股 A 股) 。
2014 年 上 半 年 ， 本 集 团 实 现 利 润 总 额 1,695.16 亿 元 ， 较 上 年 同 期 增 长 9.23% ； 净 利 润
1,309.70 亿元 ，较 上年 同 期增 长 9.17% 。 营业 收入 2,870.97 亿 元， 较上 年同 期增 长 14.20% ；
其中， 利息 净收 入增 长 12.59% ， 净利 息收 益率(NIM)2.80% ；手 续费 及佣 金净 收 入增长 8.39% ，
在营业 收入 中的 占比 达 20.96% 。 成本 收入 比 24.17% ，同比 下降 0.45 个百 分点 。资本 充足 率 与
核心一 级资 本充 足率 分别 为 13.89% 和 11.21% ，同 业 领先。
截至2014 年6月 末， 本集 团 资产总 额163,997.90 亿元 ，较上 年末 增长6.75% ， 其 中，客 户贷
款和垫 款总 额91,906.01 亿 元， 增 长6.99% ； 负债 总额152,527.78 亿元 ， 较 上年 末增长6.75%，其
中，客 户存 款总 额129,569.56 亿 元， 增长6.00% 。
截至2014 年6月 末， 中国 建 设银行 公司 机构 客户326.89 万户 ，较 上年 末增 加20.35 万户 ，增
长6.64% ； 个人 客户 近3亿 户，较 上年 末增 加921 万 户 ，增长3.17% ； 网上 银行 客 户1.67 亿户 ，较
上年末 增长9.23% ， 手机 银 行客户 数1.31 亿 户， 增长12.56% 。
截至2014 年6月 末 ， 中 国建 设银行 境内 营业 机构 总量14,707 个 ， 服 务覆 盖面 进一 步扩大 ； 自
助设备72,128 台 ， 较上 年 末增加3,115 台 。 电子 银行 和自助 渠道 账务 性交 易量 占比达86.55%，较国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第二号）
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上年末 提高1.15 个百 分点 。
2014年 上半 年， 本集 团各 方面良 好表 现， 得到 市场 与业界 广泛 认可 ，先 后荣 获国内 外知 名
机构授 予的40余 个重 要奖 项。在 英国 《银 行家 》杂 志2014 年“ 世界 银行1000 强排名 ”中 ，以 一
级资本 总额 位列 全球 第2 ， 较上年 上升3位 ；在 美国 《 福布斯 》杂 志2014 年 全球 上市公 司2000 强
排名中 位列 第2 ；在 美国 《 财富》 杂志 世界500 强排 名 第38位 ，较 上年 上升12位。
中国建设银行总行设 投资 托管业务部，下设综 合处 、基金市场处、证券 保险 资产市场处、
理财信 托股 权市 场处 、QFII 托管 处、 养老 金 托 管处 、 清算处 、 核算 处、 监督 稽 核处等9个 职能 处
室， 在 上海 设有 投资 托管 服务上 海备 份中 心， 共有 员工240 余 人。 自2007 年起 ， 托管 部连 续聘 请
外部会 计师 事务 所对 托管 业务进 行内 部控 制审 计， 并已经 成为 常规 化的 内控 工作手 段。
（二） 主要 人员 情况
赵观甫，投资托管业 务部 总经理，曾先后在中 国建 设银行郑州市分行、 总行 信贷部、总行
信贷二部、行长办 公室工 作，并在中国建设 银行河 北省分行营业部、 总行个 人银行业务部、 总
行审计部担任领导 职务， 长期从事信贷业务 、个人 银行业务和内部审 计等工 作，具有丰富的 客
户服务 和业 务管 理经 验。
纪伟，投资托管业务 部副 总经理，曾就职于中 国建 设银行南通分行、中 国建 设银行总行计
划财务部、信贷经 营部、 公司业务部，长期 从事大 客户的客户管理及 服务工 作，具有丰富的 客
户服务 和业 务管 理经 验。
张军红，投资托管业 务部 副总经理，曾就职于 中国 建设银行青岛分行、 中国 建设银行总行
零售业务部、个人 银行业 务部、行长办公室 ，长期 从事零售业务和个 人存款 业务管理等工作 ，
具有丰 富的 客户 服务 和业 务管理 经验 。
黄秀莲，投资托管业 务部 副总经理，曾就职于 中国 建设银行总行会计部 ，长 期从事托管业
务管理 等工 作， 具有 丰富 的客户 服务 和业 务管 理经 验。
（ 三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为国内首批开办证 券投 资基金托管业务的商 业银 行，中国建设银行一 直秉 持“以客户为
中心”的经营理念 ，不断 加强风险管理和内 部控制 ，严格履行托管人 的各项 职责，切实维护 资
产持有人的合法权 益，为 资产委托人提供高 质量的 托管服务。经过多 年稳步 发展，中国建设 银
行托管资产规模不 断扩大 ，托管业务品种不 断增加 ，已形成包括证券 投资基 金、社保基金、 保
险资金、基本养老 个人账 户、QFII 、企 业年金等产 品在内的托管业务 体系， 是目前国内托管 业
务品种 最齐 全的 商业 银行 之一。 截 至 2014 年9 月末， 中国建 设银 行已 托 管 389 只证券 投资 基金 。国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第二号）
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中国建设银行 专业 高效的 托管服务能力和业 务水平 ，赢得了业内的高 度认同 。中国建设银行 自
2009 年至今 连续五年被国 际权威杂志 《全球 托管人 》 评为“中国最佳 托管银 行” ；获 和讯网的
中国“最佳资产托 管银行 ”奖； 境内权威经 济媒体 《每日经济观察》 的“ 最 佳基金托管银行 ”
奖 ；中 央国 债登 记结 算有 限责任 公司 的“ 优秀 托管 机构” 奖。
二、基金托管人的内 部控 制制度
（一） 内部 控制 目标
作为基金托管人，中 国建 设银行严格遵守国家 有关 托管业务的法律法规 、行 业监管规章和
本行内有关管理规 定，守 法经营、规范运作 、严格 监察，确保业务的 稳健运 行，保证基金财 产
的安全 完整 ，确 保有 关信 息的真 实、 准确 、完 整、 及时， 保护 基金 份额 持有 人的合 法权 益。
（二） 内部 控制 组织 结构
中国建设银行设有风 险与 内控管理委员会，负 责全 行风险管理与内部控 制工 作，对托管业
务风险控制工作进 行检查 指导。投资托管业 务部专 门设置了监督稽核 处，配 备了专职内控监 督
人员负 责托 管业 务的 内控 监督工 作， 具有 独立 行使 监督稽 核工 作职 权和 能力 。
（三） 内部 控制 制度 及措 施
投资托 管业 务部 具备 系统 、 完善 的制 度控 制体 系， 建立了 管理 制度 、 控 制制 度、 岗 位职 责、
业务操作流程，可 以保证 托管业务的规范操 作和顺 利进行；业务人员 具备从 业资格；业 务管 理
严格实 行复 核 、 审 核、 检 查制度 ， 授权 工作 实行 集 中控制 ， 业务 印章 按规 程 保管 、 存 放、 使用 ，
账户资料严格保管 ，制约 机制严格有效；业 务操作 区专门设置，封闭 管理， 实施音像监控； 业
务信息由专职信息 披露人 负责，防止泄密； 业务实 现自动化操作，防 止人为 事故的发生，技 术
系统完 整、 独立 。
三、基金托管人对基 金管 理人运作基金进行监 督的 方法和程序
（一） 监督 方法
依照《基金法》及其 配套 法规和基金合同的约 定， 监督所托管基金的投 资运 作。利用自行
开发的 “托 管业 务综 合系 统 —— 基金 监督 子系 统” ， 严格按 照现 行法 律法 规以 及基金 合同 规定 ，
对基 金管理人运作 基金的 投资比例、投资范 围、投 资组合等情况进行 监督， 并定期编写基金 投
资运作监督报告， 报送中 国证监会。在日常 为基金 投资运作所提供的 基金清 算和核算服务环 节
中， 对 基金 管理 人发 送的 投资指 令、 基金 管理 人对 各基金 费用 的提 取与 开支 情况进 行检 查监 督 。
（二） 监督 流程 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第二号）
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（1） 每工 作日 按时 通过 基 金监督 子系 统， 对各 基金 投资运 作比 例控 制指 标进 行例行 监控 ，
发现投资比例超标 等异常 情况，向基金管理 人发出 书面通知，与基金 管理人 进行情况核实， 督
促其纠 正， 并及 时报 告中 国证监 会。
（2 ） 收 到基 金管 理人 的划 款指令 后 ， 对 涉及 各基 金 的投资 范围 、 投资 对象 及 交易对 手等 内
容进行 合法 合规 性监 督。
（3 ） 根 据基 金投 资运 作监 督情况 ， 定期 编写 基金 投 资运作 监督 报告 ， 对各 基 金投资 运作 的
合法合 规性 、投 资独 立性 和风格 显著 性等 方面 进行 评价， 报送 中国 证监 会。
（4） 通 过技 术或 非技 术手 段发现 基金 涉嫌 违规 交易 ， 电话 或书 面要 求基 金管 理人进 行解 释
或举证 ，并 及时 报告 中国 证监会 。
第 三 节 相 关 服 务机 构
一、基金份额发售机 构
（一） 直销 机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
国泰基 金管 理有 限
公司上 海直 销柜 台
地址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大厦 16 层-19
层
直销业 务专 用电 话：021-31081759
客户服 务专 线：400-888-8688 ，021-31089000
传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com
2
国泰基 金
电子交 易平 台
网站：www.gtfund.com 登 录网上 交易 页面
电话：021-31081841 联系人 ：沈茜
（二） 代销 机构
1 、代 销银 行及 券商
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
中国工 商银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
法定代 表人 ：姜 建清 电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
2
中国农 业银 行股
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第二号）
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份有限 公司
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：蒋 超良 客户服 务电 话：95599
联系人 ： 客 户服 务中 心 传真：010-85109219
网址：www.95599.cn
3
中国银行股份
有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
法定代 表人 ： 田 国立 联系人 ：客 户服 务中 心
客服电 话：95566 网址：www.boc.cn
4
中国建 设银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章 客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
5
交通银 行股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明 客服电 话：95559
联系人 ：曹 榕 电话：021-58781234
网址：www.bankcomm.com
6
招商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：傅 育宁 联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
客户服 务热 线：95555 网址：www.cmbchina.com
7
上海浦 东发 展银
行股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉 电话：021-61618888
联系人 ：高 天、 虞谷 云 客户服 务热 线：95528
8
华夏银 行股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建 客户服 务热 线：95577
网址：www.hxb.com.cn
9
中信银 行股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：孔 丹 联系人 ：丰 靖
电话：010-65550827 传真：010-65550827 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第二号）
13
客服电 话：95558 网址： www.bank.ecitic.com
10
中国民 生银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：董 文标 联系人 ：董 云巍 、吴 海鹏
电话：010-58351666 传真：010-83914283
客服电 话：95568 网址：www.cmbc.com.cn
11
北京银 行股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲17 号首 层
法定代 表人 ：闫 冰竹 联系人 ：谢 小华
电话：010-66223587 传真：010-66226045
客服电 话：010-95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
12
中国邮 政储 蓄银
行股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街3 号
法定代 表人 ：李 国华 法定代 表人 ：李 国华
客服电 话：95580 客服电 话：95580
网址：www.psbc.com
13
上海农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道981 号
法定代 表人 ：胡 平西 联系人 ：吴 海平
电话：021-38576977 传真：021-50105124
客服电 话：021-962999 网址：www.srcb.com
14
杭州银 行股 份有
限公司
注册地 址： 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦
法定代 表人 ：吴 太普 联系人 ：严 峻
电话：0571-85163127 传真：0571-85179591
客服电 话：400-888-8508 网址：www.hzbank.com.cn
15
渤海银 行股 份有
限公司
注册地 址： 天津 市河 西区 马场 道201-205 号
法定代 表人 ：刘 宝凤 联系人 ：王 宏
电话：022-58316666 传真：022-58316259
客服电 话：400-888-8811 网址：www.cbhb.com.cn
16
青岛银 行股 份有
限公司
注册地 址： 青岛 市市 南区 香港中 路 68 号 华普 大厦
法定代 表人 ：郭 少泉 联系人 ：滕 克
电话：0532-85709732 传真：0532-85709725
客服电 话：96588 （ 青岛 ）400-669-6588 （ 全国 ） 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第二号）
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网址：www.qdccb.com
17
洛阳银 行股 份有
限公司
注册地 址： 洛阳 市新 区开 元大道 与通 济街 交叉 口
法定代 表人 ：王 建甫 联系人 ：胡 艳丽
电话：0379-65921977 传真：0379-65920155
客服电 话：0379-96699
网址：www.bankofluoyang.com.cn
18
深圳农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址 ： 广 东省 深圳 市罗 湖区深 南东 路3038 号合 作 金融大
厦
法定代 表人 ：李 伟 联系人 ：王 璇
宋 永成
电话：0755-25188269 传真：0755-25188785
客服电 话：4001961200 网址：www.4001961200.com
19
大连银 行股 份有
限公司
注册地 址： 大连 市中 山区 中山 路88 号天 安国 际大 厦 49 楼
法定代 表人 ：陈 占维 联系人 ：李 鹏
电话：0411-82308602 传真： 0411-82311420
客服电 话：400-664-0099 网址：www.bankofdl.com
20
平安银 行股 份有
限公司
注册地 址 ： 广 东省 深圳 市深 南东 路5047 号 深圳 发展 银 行大厦
法定代 表人 ：肖 遂宁 联系人 ：王 昕
电话：0755-22168032 客服电 话： 95511-3 或 95501
网址：www.bank.pingan.com
21
哈尔滨 银行 股份
有限公 司
注册地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街160 号
法定代 表人 ：郭 志文 联系人 ：武 艳凤
电话：0451-86779018 传真：0451-86779218
客服电 话：95537 、400-60-95537
网址：http://www.hrbcb.com.cn
22
东莞农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东路 2 号
法定代 表： 何沛 良 联系人 ：何 茂才
电话：0769-22866255 电话：0769-22866255
客服电 话： 0769-961122 网址： www.drcbank.com
23
国泰君 安证 券股
份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路618 号
法定代 表人 ：万 建华 联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676161 传真：021-38670161 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第二号）
15
客服电 话：400-888-8666 网址：www.gtja.com
24
中信建 投证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青 联系人 ：魏 明
电话：010-85130588 传真：010-65182261
客服电 话：400-888-8108 网址：www.csc108.com
25
国信证 券股 份有
限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号 国 信 证 券 大 厦
16-26 楼
法定代 表人 ：何 如 联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952
客服电 话：95536 网址：www.guosen.com.cn
26
招商证 券股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林 联系人 ：林 生迎
电话：0755-82943666 传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
客服电 话：400-888-8111/95565
27
中国银 河证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安 联系人 ：田 薇
电话：010-66568430 传真：010-66568990
客服电 话：400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
28
海通证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国 联系人 ：李 笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-23219100
客服电 话：400-888-8001 （全国 ） ，021-95553
网址：www.htsec.com
29
申银万 国证 券股
份有限 公司
注册地 址： 上海 市常 熟 路171 号
法定代 表人 ：丁 国荣 联系人 ：邓 寒冰
电话：021-54033888 传真：021-54038844
客服电 话：021-962505 网址：www.sw2000.com.cn
30
兴业证 券股 份有
限公司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路268 号证 券大 厦
法定代 表人 ：兰 荣 联系人 ：谢 高得 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第二号）
16
电话：021-38565785 传真：021-38565783
客服电 话：400-888-8123 网址：www.xyzq.com.cn
31
中信证 券（ 浙江 ）
有限责 任公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层
法定代 表人 ：沈 强 联系人 ：周 妍
电话：0571-86078823 客服电 话：0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
32
万联证 券有 限责
任公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广场 F 栋
18、19 层
法定代 表人 ：张 建军 联系人 ：罗 创斌
电话：020-38286651 传真：020-22373718-1013
客服电 话：400-888-8133 网址：www.wlzq.com.cn
33
民生证 券股 份有
限公司
注册地 址 ： 北 京市 东城 区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A
座16-18 层
法定代 表人 ：余 政 联系人 ：赵 明
电话：010-85127622 传真：010-85127917
客服电 话：400-619-8888 网址：www.mszq.com
34
东吴证 券股 份有
限公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 翠园 路181 号商 旅大 厦 18-21 层
法定代 表人 ：吴 永敏 联系人 ：方 晓丹
电话：0512-65581136 传真：0512-65588021
客服电 话：0512-33396288 网址：www.dwzq.com.cn
35
东方证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：吴 宇
电话：021-63325888 传真：021-63326173
客服电 话：95503 网址：www.dfzq.com.cn
36
上海证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：郁 忠民 联系人 ：张 瑾
电话：021-53519888 传真：021-53519888
客服电 话：021-962518 网址：www.962518.com
37
国盛证 券有 限责
任公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 永叔 路15 号
办公地 址 ： 江 西省 南昌 市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4
楼
法定代 表人 ：曾 小普 联系人 ：徐 美云 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第二号）
17
电话：0791-6285337 传真：0791-6288690
网址：www.gsstock.com
38
光大证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路1508 号
法定代 表人 ：薛峰 联系人 ：刘 晨
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客服电 话：95525 、10108998 、400-888-8788
网址：www.ebscn.com
39
宏源证 券股 份有
限公司
注册地 址： 新疆 维吾 尔自 治区乌 鲁木 齐市 文艺 路 233 号
法定代 表人 ：冯 戎 联系人 ：李 巍
电话：010-88085858 传真：010-88085195
客服电 话：400-800-0562 网址：www.hysec.com
40
广发证 券股 份有
限公司
注册地 址 ： 广 州天 河区 天河 北路 183-187 号 大都 会广 场 43 楼
（4301-4316 房）
办公地 址： 广东省 广州 天 河北路 大都 会广 场5、18、19、36、
38、39 、41 、42 、43 、44 楼
法定代 表人 ：孙 树明 联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888 传真：020-87555305
客服电 话：95575 网址：www.gf.com.cn
41
中信证 券股 份有
限公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号卓 越 时代广 场
（二期 ）北 座
法定代 表人 ：王 东明 联系人 ：陈 忠
电话：010-84588888 传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
42
渤海证 券股 份有
限公司
注册地 址 ： 天 津市 经济 技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101
室
办公地 址： 天津 市河 西区 宾水 道8 号
法定代 表人 ：杜 庆平 联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861 传真：022-28451892
客服电 话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com
43
中信万 通证 券有
限责任 公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层
1507-1510 室
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳路 222 号青 岛国 际金 融广场 1
号楼 第20 层（266061 ） 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第二号）
18
法定代 表人 ：杨 宝林 联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326 传真：0532-85022605
客服电 话：0532-96577 网址：www.zxwt.com.cn
44
华泰证 券有 限责
任公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善 联系人 ：张 小波
电话：025-84457777
网址：www.htzq.com.cn
客服电 话：95597
45
长江证 券股 份有
限公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊 联系人 ：李 良
电话：027-65799999 传真：027-85481900
客服电 话：95579 网址：www.95579.com
46
国海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
法定代 表人 ：张 雅锋 联系人 ：牛 孟宇
电话：0755-83709350 传真：0755-83704850
客服电 话：95563 网址：www.ghzq.com.cn
47
中原证 券股 份有
限公司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号17 层
法定代 表人 ：菅 明军 联系人 ：程 月艳 、耿 铭
电话：0371-65585670 传真：0371-65585665
客服电 话：400-813-9666/0371-967218
网址：www.ccnew.com
48
齐鲁证 券有 限公
司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮 联系人 ：吴 阳
电话：0531-68889155 传真：0531-68889185
客服电 话：95538 网址：www.qlzq.com.cn
49
安信证 券股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大 厦 35 层、28
层A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴 联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82825551 传真：0755-82558355 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第二号）
19
客服电 话：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn
50
恒泰证 券股 份有
限公司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街111 号
法定代 表人 ：庞 介民 联系人 ：王 旭华
电话：0471-4972343 传真：0471-4961259
客服电 话：0471-4961259 网址：www.cnht.com.cn
51
东莞证 券有 限责
任公司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ：游 锦辉 联系人 ：梁 健伟
电话：0769-22119341 传真：0769-22116999
客服电 话：0769-961130 网址：www.dgzq.com.cn
52
中国中 投证 券有
限责任 公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中
心A 栋第 18 层-21 层及 第04 层01. 02. 03. 05. 11. 12. 13.
15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元
法定代 表人 ：龙 增来 联系人 ：刘 毅
电话：0755-82023442 传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
客服电 话：400-600-8008 、95532
53
厦门证 券有 限公
司
注册地 址： 厦门 市莲 前西 路二号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ：傅 毅辉 联系人 ：赵 钦
电话：0592-5161642 传真：0592-5161140
客服电 话：0592-5163588 网址：www.xmzq.cn
54
华宝证 券有 限责
任公司
注册地 址 ： 上 海市 浦东 新 区世纪 大 道100 号环 球金 融中 心 57
层
法定代 表人 ：陈 林 联系人 ：刘 闻川
电话：021-68778081 传真 021-68778117
客服电 话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
55
英大证 券有 限责
任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十一 层
法定代 表人 ：赵 文安 联系人 ：王 睿
电话：0755-83007069 传真：0755-83007167
客服电 话：400-869-8698 网址：www.ydsc.com.cn
56
中国国 际金 融有
限公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及
28 层 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第二号）
20
法定代 表人 ：李 剑阁 联系人 ：罗 文雯
电话：010-65051166 传真：010-65051156
网址：www.cicc.com.cn
57
华福证 券有 限责
任公司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳 联系人 ：张 腾
电话：0591-87278701 传真：0591-87841150
客服电 话：0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn
58
天相投 资顾 问有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街19 号富 凯大 厦B 座 701
法定代 表人 ：林 义相 联系人 ：林 爽
电话：010-66045608 传真：010-66045527
客服电 话：010-66045678 网址：www.txsec.com
59
信达证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江 联系人 ：唐 静
电话：010-88656100 传真：010-88656290
客服电 话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com
60
中国民 族证 券有
限责任 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街5 号新 盛大 厦A 座 6-9 层
法定代 表人 ：赵 大建 联系人 ：李 微
电话：010-59355941 传真：010-66553791
客服电 话：400-889-5618 网址：www.e5618.com
61
华龙证 券有 限责
任公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路308 号
法定代 表人 ：李 晓安 联系人 ：李 昕田
电话：0931-8888088 传真：0931-4890515
客服电 话：0931-4890100 、4890619 、4890618
网址：www.hlzqgs.com
62
国元证 券股 份有
限公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路179 号
法定代 表人 ：凤 良志 联系人 ：祝 丽萍
电话：0551-2257012 传真：0551-2272100
客服电 话：95578 网址：www.gyzq.com.cn
63
西部证 券股 份有
限公司
注册地 址： 陕西 省西 安市 东新 街232 号信 托大 厦 16-17 楼
法定代 表人 ：刘 建武 联系人 ：冯 萍 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第二号）
21
电话：029-87406488 传真：029-87406387
客服电 话：95582 网址：www.westsecu.com
64
德邦证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹杨 路510 号南 半 幢9 楼
法定代 表人 ：姚 文平 联系人 ：罗 芳
电话：021-68761616 传真：021-68767981
客服电 话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn
65
中航证 券有 限公
司
注册地 址 ： 南 昌市 红谷 滩新 区红谷 中大 道1619 号国 际 金融大
厦A 座41 楼
法定代 表人 ：杜 航 联系人 ：戴 蕾
电话：0791-86768681 传真：0791-86770178
客服电 话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com
66
东海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 层
法定代 表人 ： 刘 化军 联系人 ：李 涛
电话：0519-88157761 传真：0519-88157761
客服电 话：400-888-8588 网址：www.longone.com.cn
67
方正证 券股 份有
限公司
注册地 址 ： 湖 南省 长沙 市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22 －24
层
法定代 表人 ：雷 杰 联系人 ：郭 瑞军
电话：0731-85832503 传真：0731-85832214
客服电 话：95571 网址：www.foundersc.com
68
山西证 券股 份有
限公司
注册地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍 联系人 ：郭 熠
电话：0351-8686659 传真：0351-8686619
客服电 话：400-666-1618 、95573
网址：www.i618.com.cn
69
湘财证 券有 限责
任公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 黄兴中 路 63 号 中山 国际 大 厦 12 楼
法定代 表人 ：林 俊波 联系人 ：钟 康莺
电话：021-68634518 传真：021-68865680
客服电 话：400-888-1551 网址：www.xcsc.com
70
华融证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街8 号
法定代 表人 ：宋 德清 联系人 ：黄 恒 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第二号）
22
电话：010-58568235 传真：010-58568062
客服电 话：010-58568118 网址：www.hrsec.com.cn
71
日信证 券有 限责
任公司
注册地 址： 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号
法定代 表人 ：孔 佑杰 联系人 ：陈 韦杉
电话：010-66413306 传真：010-66412537
客服电 话：010-88086830 网址：www.rxzq.com.cn
72
江海证 券有 限公
司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬 联系人 ：张 宇宏
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211
客服电 话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
73
广州证 券有 限责
任公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号 广州 国际 金 融中心 主
塔19 楼、20 楼
法定代 表人 ：刘 东 联系人 ：林 洁茹
电话：020-88836655 传真：020-88836654
客服电 话：020-961303 网址：www.gzs.com.cn
74
天源证 券经 纪有
限公司
注册地 址： 青海 省西 宁市 长江 路53 号
法定代 表人 ：林 小明 联系人 ：王 斌
电话：0755-33331188 传真：0755-33329815
客服电 话：4006543218 网址：www.tyzq.com.cn
75
浙商证 券股 份有
限公司
注册地 址 ： 浙 江省 杭州 市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场A 座6/7
法定代 表人 ：吴 承根 联系人 ：毛 亚莉
电话：021-64318893 传真：021-64713795
客服电 话：967777 网址：www.stocke.com.cn
76
中银国 际证 券有
限责任 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路200 号中 银大 厦 39 层
法定代 表人 ：许 刚 联系人 ：王 炜哲
电话：021-20328309 传真：021-50372474
客服电 话：4006208888 网址： www.bocichina.com
77
新时代 证券 有限
责任公 司
注册地 址： 北 京市 西城 区 金融大 街 1 号 A 座 8 层
法定代 表人 ：马 金声 联系人 ：孙 恺
电话：010-83561149 传真：010-83561094
客服电 话：4006989898 网址： www.xsdzq.cn 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第二号）
23
78
西南证 券股 份有
限公司
注册地 址： 重 庆市 江北 区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：余 维佳 联系人 ：张 煜
电话：023-63786141 传真：023-63786212
网址：http://www.swsc.com.cn
79
国都证 券有 限责
任公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大厦 9
层10 层
法定代 表人 ：常 喆 联系人 ：黄 静
电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389
客服电 话：4008188118 网址：www.guodu.com
80
开源证 券有 限责
任公司
注册地 址： 西安 市锦 业 路1 号都 市之 门B 座 5 层
法定代 表人 ：李 刚 联系人 ：王 姣
电话：029-68633210 客服电 话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
81
杭州联 合农 村商
业银行 股份 有限
公司
注册地 址： 杭州 市建 国中 路 99 号
法定代 表： 张晨 联系人 ：仇 侃宁
电话：0571-87923225 传真：0571-87923214
客服电 话：96592 网址：www.urcb.com
82
包商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 内蒙 古包 头市 钢铁大 街6 号
法定代 表： 李镇 西 法定代 表： 刘芳
电话：0472-5189051 电话：0472-5189057
客服电 话：96016 （ 北京 、 内蒙古 地区 ）
网址： www.bsb.com.cn
83
山东寿 光农 村商
业银行 股份 有限
公司
注册地 址： 山东 寿光 市银 海路 19 号
法定代 表： 颜廷 军 联系人 ：周 淑贞
电话：0536 －5293756 传真：0536 －5293756
客服电 话：0536 －96633
84
晋商银 行股 份有
限公司
注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 A
座
法定代 表： 上官 永清
客服电 话：95105588 网址： www.jshbank.com
85
宁波银 行股 份有 注册地 址： 宁波 市江 东区 中山东 路 294 号 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第二号）
24
限公司
法定代 表人 ： 陆 华裕
客服电 话：96528 （ 上海 地 区 962528 ）
网址：www.nbcb.com.cn
86
浙商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 庆春 路288 号
法定代 表人 ：张 达洋
客服电 话：95527
网址：http://www.czbank.com
87
张家港 农村 商业
银行股 份有 限公
司
注册地 址： 张家 港市 人民 中路 66 号
法定代 表： 王自 忠 联系人 ：朱芳
电话：0512-96065 客服电 话：0512-96065
传真：051256968259
网址：http://www.zrcbank.com
2、第 三方 销售 机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
诺亚正 行（ 上海 ）
基金销 售投 资顾 问
有限公 司
注册地 址： 上 海市 金山 区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室
法定代 表人 ：汪 静波 联系人 ：方 成
电话：021-38602377 传真：021-38509777
客服电 话：4008215399 网址：www.noah-fund.com
2
上海好 买基 金销 售有
限公司
注册地 址： 上 海市 虹口 区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
法定代 表人 ：杨 文斌 联系人 ：薛年
电话：021-20613999 传真：021-68596916
客服电 话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com
3
上海长 量基 金销 售投
资顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号 2 幢 220 室
法定代 表人 ： 张跃 伟 联系人 ：敖 玲
电话：021-58788678-8201 传真：021 —58787698
客服电 话：400-089-1289 网址：www.erichfund.com
4
深圳众 禄基 金销 售有
限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深 南东 路 5047 号 发展 银行 大 厦 25 楼I 、
J 单元
法定代 表人 ：薛 峰 联系人 ：童 彩平 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第二号）
25
电话：0755-33227950 传真：0755-82080798
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
5
北京展 恒基 金销 售有
限公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
法定代 表人 ：闫 振杰 联系人 ：焦 琳
电话：010-62020088-8288 传真：010-62020088-8802
客服电 话：4008886661 网址：www.myfund.com
6
浙江同 花顺 基金 销售
公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903
法定代 表人 ：凌 顺平 联系人 ：杨 翼
电话：0571-88911818-8565 传真：0571-86800423
客服电 话：4008-773-776/0571-88920897
网址：www.5ifund.com
7
杭州数 米基 金销 售有
限公司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
法定代 表人 ： 陈柏 青 联系人 ： 周嬿 旻
电话：0571-28829790 传真：0571- 26698533
客服电 话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
8
江苏金 百临 投资 咨询
有限公 司
注册地 址： 无锡 市滨 湖区 锦溪 路99 号
法定代 表： 费晓 燕 联系人 ：袁 丽萍
电话：0510-82758877 传真：0510-88555858
客服电 话：0510-9688988 网址： www.jsjbl.com
9
上海天 天基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路190 号 2 号楼 2 层
法定代 表： 其实 联系人 ：朱 钰
电话：021-54509988-1071 传真：021-64383798
客服电 话：4001818188 网址：www.1234567.com.cn
10
万银财 富（ 北京 ）
基金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路27 号院5 号楼 3201 内
法定代 表： 李招 弟 联系人 ：刘 媛
电话：010-59393923 传真：010-59393074
客服电 话：4008080069 网址：www.wy-fund.com
11
上海利 得基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 上 海市 宝山 区 蕴川 路 5475 号1033 室
法定代 表： 盛大 联系人 ： 叶 志杰 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第二号）
26
电话：021-50583533 传真：021-50583633
客服电 话：400-005-6355
网址：www.leadfund.com.cn
12
鼎信汇 金（ 北京 ）
投资管 理有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东 路1 号院 8 号楼 C 座 1701 室
法定代 表： 齐凌 峰 联系人 ：阮 志凌
电话：010-82151989 传真：010-82158830
客服电 话：400-158-5050 网址：www.9ifund.com
13
浙江金 观诚 财富 管
理有限 公司
注册地 址： 杭州 市教 工 路18 号 EAC 欧美 中心A 座D 区801
法定代 表： 陆彬 彬 联系人 ：鲁 盛
电话：0571-56028617 传真：0571-56899710
客服电 话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
14
嘉实财 富管 理有 限
公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
法定代 表： 赵学 军 联系人 ：张 倩
电话：021-20289890 客服电 话：400-021-8850
传真： 021-20280110 、010-85097308
网址：www.harvestwm.cn
15
宜信普 泽投 资顾 问
（北京 ）有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路88 号 9 号楼15 层1809
法定代 表： 沈伟 桦 联系人 ：王 巨明
电话：010- 52858244 传真： 010-85894285
客服电 话：400-6099-500 网址：www.yixinfund.com
二、注册登记机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
国泰基 金管 理有 限
公司
注 册地址： 上海市浦 东新区 世纪大道100 号上海环 球金 融中心39
楼
办公地 址： 上海 市虹 口区 公平路18号8号楼 嘉 昱大 厦16-19 楼
法定代 表人 ：陈 勇胜 传真：021-31081800
联系人 ：何晔
客户服 务专 线：400-888-8688 ，021-31089000 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第二号）
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三、律师事务所和经 办律 师
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
北京市 金杜 律师 事
务所
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中路39号 建外SOHO A 座31 层
负责人 ：王 玲 联系人 ： 王 建平 、王 恩顺
电话：010-58785588 传真：010-58785599
经办律 师： 王建 平、 王恩 顺
四、会计师事务所和 经办 注册会计师
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
普华永 道中 天会 计师
事务所 （特 殊普 通合
伙）
注 册地址 ：中国上 海市浦东 新区陆 家嘴环路1318 号星 展银行 大
厦6楼
办公地 址： 上海 市湖 滨路202 号普 华永 道中 心11 楼
法人代 表： 杨绍 信 联系人 ： 魏 佳亮
电话：021-61238888 传真：021-61238800
经办注 册会 计师 ：汪棣 、 魏佳亮
第 四 节 基金的 名称
国泰金 马稳 健回 报证 券投 资基金
第五节 基 金 的 类型
契 约性 开放 式
第六节 投资目标
通过股票、债券资产 和现 金类资产的合理配置 ，高 度适应中国宏观经济 的发 展变化。紧盯
不同时 期对 中国GDP 增长 具有重 大贡 献或 因GDP 的 高速增 长而 获得 较大 受益 的行业 和上 市公 司，
最大程 度地 分享 中国 宏观 经济的 成长 成果 ，为 基金 份额持 有人 谋求 稳健 增长 的长期 回报 。 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第二号）
28
第七节 投资范围
限于具有良好流动性 的金 融工具，包括国内依 法发 行上市的股票、债券 及法 律、法规或中
国证监会允许基金投 资的 其他金融工具。基金 组合 投资的基本范围：股 票资 产 40%-95%；债 券
资产 55%-0 ；现 金或 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 不低于 5%。 如果 法律 法规 对投资 比例 限制 有
最新规 定的 ，本 基金 从其 规定。
第八节 投资策略
本基金 采取 定性 与定 量分 析相结 合的 方式 ， 通过 资产 配置有 效规 避资 本市 场的 系统性 风险 ；
通过对 不同 时期 与 GDP 增 长密切 相关 的投 资、 消费 、进出 口等 因素 的深 层研 究，准 确预 期并 把
握对 GDP 增 长贡 献度 大及 受 GDP 增长 拉动 受益 度 大 的重点 行业 及上 市公 司； 通过个 股选 择， 挖
掘具有成长潜力且 被当前 市场低估的重点上 市公司 。在债券投资方面 ，主要 基于 长期利率趋 势
以及 中 短期 经济 周期 、宏 观政策 方向 及收 益率 曲线 分析， 实施 积极 的债 券投 资管理 。
第九节 业 绩 比 较基 准
业绩基 准=60% × 〖上 证A 股指数 和深 圳A 股指 数的 总市值 加权 平均 〗+40% × 〖上证 国债 指
第十节 风 险 收 益特 征
本基金属于中低风险 的平 衡型基金产品，基金 的预 期收益高于债券型基 金， 风险程度低于
激进的 股票 型基 金。
第十一节 基 金 投资 组 合 报 告
本基金管理人的董事 会及 董事保证本报告所载 资料 不存在虚假记载、误 导性 陈述或重大遗
漏 ，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定 ， 于2014 年 10 月 23 日复 核了国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第二号）
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本报告中的财务指 标、净 值表现和投资组合 报告等 内容，保证复核内 容不存 在虚假记载、误 导
性陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截止 2014 年9 月30 日， 本报告 所列 财务 数据 未经 审计。
（一） 报告期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(%)
1 权益投 资 2,811,200,982.15 89.64
其中： 股票 2,811,200,982.15 89.64
2 固定收 益投 资 82,504,920.00 2.63
其中： 债券 82,504,920.00 2.63
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 44,650,142.33 1.42
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 176,379,289.20 5.62
7 其他各 项资 产 21,231,163.31 0.68
8 合计 3,135,966,496.99 100.00
（二） 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％）
A 农、林 、牧 、渔 业
- -
B 采矿业
-
-
C 制造业
2,142,055,546.33 69.28
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应
业
65,748,808.60 2.13
E 建筑业
- -
F 批发和 零售 业
41,184,000.00 1.33
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
45,370,559.82 1.47
J
金融业
261,082,195.36 8.44 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第二号）
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K
房地产 业
115,755,388.04 3.74
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M
科学研 究和 技术 服务 业
- -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业
140,004,484.00 4.53
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和 社会 工作
- -
R
文化、 体育 和娱 乐业
- -
S
综合
- -
合计
2,811,200,982.15 90.93
（三） 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名股 票投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
(％)
1 600401 海润光 伏 20,646,937 184,109,432.13 5.95
2 000625 长安汽 车 12,885,457 176,530,760.90 5.71
3 600587 新华医 疗 4,590,558 171,732,774.78 5.55
4 002672 东江环 保 4,232,300 140,004,484.00 4.53
5 600660 福耀玻 璃 11,500,000 120,980,000.00 3.91
6 600563 法拉电 子 3,511,443 119,459,290.86 3.86
7 600685 广船国 际 4,411,355 111,474,940.85 3.61
8 601318 中国平 安 2,655,873 109,793,789.82 3.55
9 002353 杰瑞股 份 2,593,971 101,112,989.58 3.27
10 600150 中国船 舶 2,692,310 98,000,084.00 3.17
（四） 报告期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(％)
1 国家债 券 20,058,000.00 0.65
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 29,896,000.00 0.97 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第二号）
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其中： 政策 性金 融债 29,896,000.00 0.97
4 企业债 券 20,758,000.00 0.67
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 11,792,920.00 0.38
8 其他 - -
9 合计 82,504,920.00 2.67
（五） 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名债 券投 资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量
(张)
公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(％)
1 1280089 12联泰 债 200,000 20,758,000.00 0.67
2 019322 13国债22 200,000 20,058,000.00 0.65
3 110028 冠城转 债 99,940 11,792,920.00 0.38
4 140204 14国开04 100,000 10,024,000.00 0.32
5 110240 11国开40 100,000 9,994,000.00 0.32
（六） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 十名 资产 支持 证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
（七） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 五名 贵金 属投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
（ 八） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
（ 九） 报告 期末 本基 金投 资的股 指期 货交 易情 况说 明
1 、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货持 仓和 损益 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
2 、本 基金 投资 股指 期货 的 投资政 策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。 若 本基 金投 资股 指期货 ， 本 基金 将根 据风 险管理 的原 则，
以套期保值为主要 目的， 有选择地投资于股 指期货 。套期保值将主要 采用流 动性好、交易活 跃
的期货 合约 。
本基金在进行股指期 货投 资时，将通过对证券 市场 和期货市场运行趋势 的研 究，并结合股
指期货 的定 价模 型寻 求其 合理的 估值 水平 。
本基金管理人将充分 考虑 股指期货的收益性、 流动 性及风险特征，通过 资产 配置、品种选国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第二号）
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择，谨 慎进 行投 资， 以降 低投资 组合 的整 体风 险。
法律法 规对 于基 金投 资股 指期货 的投 资策 略另 有规 定的 ， 本 基金 将按 法律 法规 的规定 执 行 。
（ 十） 报告 期末 本基 金投 资的国 债期 货交 易情 况说 明
本基金 投资 国债 期货 的投 资政策 ：
根据本 基金 基金 合同 ，本 基金不 能投 资于 国债 期货 。
（ 十一 ）投 资组 合报 告附 注
1 、 本 报告 期内 基金 投资 的 前十名 证券 的发 行主 体没 有被监 管部 门立 案调 查或 在报告 编制 日
前一年 受到 公开 谴责 、处 罚的情 况。
2 、基 金投 资的 前十 名股 票 中，没 有投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的情况 。
3 、其 他各项 资 产构 成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 679,489.82
2 应收证 券清 算款 18,399,077.82
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,082,550.06
5 应收申 购款 70,045.61
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 21,231,163.31
4 、报 告期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
5 、报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （% ）
流通受 限情 况
说明
1 600685 广船国 际 111,474,940.85 3.61 重大事 项停 牌
2 600401 海润光 伏 54,600,000.00 1.77 非公开 发行
第 十二节 基 金 的业 绩
基金业 绩截 止日 为2014 年6 月30 日， 并经 基金 托 管人复 核。 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第二号）
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基金管理人依照恪守 职守 、诚实信用、勤勉尽 责的 原则管理和运用基金 资产 ， 但不保证基
金一定盈利，也不 保证最 低收益。基金的过 往业绩 并不代表其未来表 现。投 资有风险 ，投资 者
在做出 投资 决策 前应 仔细 阅读本 基金 的招 募说 明书 。
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①-③ ②-④
2004 年6 月18 日至
2004 年12 月 31 日
-3.50% 0.62% -6.93% 0.81% 3.43% -0.19%
2005 年度 -0.31% 0.90% 1.18% 0.82% -1.49% 0.08%
2006 年度 128.01% 1.27% 75.25% 0.86% 52.76% 0.41%
2007 年度 113.20% 1.88% 54.80% 1.32% 58.40% 0.56%
2008 年度 -53.79% 2.66% -44.25% 1.70% -9.54% 0.96%
2009 年度 84.41% 1.50% 42.69% 1.13% 41.72% 0.37%
2010 年度 -4.71% 1.29% -8.66% 0.85% 3.95% 0.44%
2011 年度 -19.84% 1.11% -12.62% 0.69% -7.22% 0.42%
2012 年度 2.44% 0.91% 3.20% 0.65% -0.76% 0.26%
2013 年度 -2.53% 1.13% -2.22% 0.69% -0.31% 0.44%
2014 年上 半年 -10.07% 1.06% -0.82% 0.54% -9.25% 0.52%
2004 年6 月18 日至
2014 年6 月30 日
173.41% 1.46% 62.32% 1.01% 111.09% 0.45%
第十 三 节 基 金 费用 与 税 收
一 、与基金运作有关 的费 用
（一） 基金 管理 人的 管理 费；
（二） 基金 托管 人的 托管 费；
（三） 证券 交易 费用 ；
（四） 基金 信息 披露 费用 （国家 另有 规定 的从 其规 定） ；
（五） 基金 份额 持有 人大 会费用 ；
（六） 与基 金相 关的 会计 师费和 律师 费（ 国家 另有 规定的 从其 规定 ） ；
（七） 照国 家有 关规 定可 以列入 的其 它费 用。 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第二号）
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二、基金运作费用计 提方 法、计提标准和支付 方式
（一） 基金 管理 人的 管理 费
基金管 理费 按基 金资 产净 值的 1.5% 年费 率计 提。
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净 值1.5%年 费率 计提 。计 算方 法如下 ：
H ＝E×1.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管理人的管理费 每日 计提, 按月支付，由 基金 托管人于次月首两个 工作 日内从基金资
产中一 次性 支付 给基 金管 理人， 若遇 法定 节假 日、 休息日 等， 支付 日期 顺延 。
（二） 基金 托管 费
本基金应给付基金托管 人 托管费，按前一日的基 金 资产净值的 0.25% 的年费 率计提。计算
方法如 下：
H=E×0.25% ÷当 年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管人的托管费 每日 计算，每日计提，按 月支 付，由基金托管人于 次月 首两个工作日
内从基 金资 产中 一次 性支 取，若 遇法 定 节 假日 、休 息日等 ，支 付日 期顺 延。
（三 ） 上 述一 中 （三） 到 （七 ） 项 费用 由基 金托 管 人根据 其它 有关 法规 及相 应协议 的规 定，
按费用 实际 支出 金额 支付 ，列入 当期 基金 费用 。
三、 与基金销售有关 的费 用
（一）本基金根据每 次申 购金额的大小，采用 比例 费率收取申购费，若 投资 人在一天之内
如果同 时有 多笔 申购 ，则 适用费 率按 不同 的单 笔分 别计算 。
本基金 申购 费率 为：
申购规 模（M）
50 万 元以 下
1.5%
50 万 元（ 含）-500 万元
1.0%
500 万元( 含)-1000 万元
0.6%
1000 万元 （含 ）以 上
1000 元（ 单笔 ） 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第二号）
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本基金 的申 购费 用由 申购 人承担 ，由 基金 管理 人收 取，用 于市 场推 广、 销售 等各项 费用 。
（二） 本基 金赎 回费 随基 金持有 时间 的增 加而 递减 ，赎回 费率 为：
持有时 间少 于一 年
0.5% ；
持有时 间超 过一 年（ 含） 少于两 年 0.2% ；
持有时 间超 过两 年（ 含）
0
（注：1 年指 365 天，2 年为 730 天， 以此 类推。）
赎回费 用由 赎回 人承 担， 其中 25% 归 基金 资产 ，其 余部分 用于 支付 注册 登记 费和手 续费 。
（三） 转换 费
1 、 基金 转换 费用 由转 出基 金的赎 回费 和 转 出和 转入 基金的 申购 费补 差两 部分 构成， 具体 收
取情况视每次 转换 时两只 基金的申购费率差 异情况 和赎回费率而定。 基金转 换费用由基金持 有
人承担 。
(1) 转出基金赎 回费：按 转出基金正常赎回时的 赎 回费率收取费用。其 中 25% 归转出基金
基金财 产， 其余 作为 注册 登记费 和相 关的 手续 费。
(2) 转入基金申 购补差费 ：按照转入基金与转 出基 金的申购费率的差额 收取 补差费。转出
基金金额所对应的 转出基 金申购费率低于转 入基金 的申购费率的，补 差费率 为转入基金和转 出
基金的申购费率差 额；转 出基金金额所对应 的转出 基金申购费率高于 转入基 金的申购费率的 ，
补差费 为零 。
2 、计 算基 金转 换费 用所 涉 及的赎 回费 率和 申购 费率 均按正 常费 率执 行。
注：转 入份 额的 计算 结果 四舍五 入保 留到 小数 点后 两位。
四、不列入基金费用 的项 目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 资产的损失，
以及处理与基金运 作无关 的事项发生的费用 等不列 入基金费用。基金 合同生 效前的相关费用 ，
包括但 不限 于验 资费 、会 计师和 律师 费、 信息 披露 费等不 列入 基金 费用 。
五、基金管理人和基 金托 管人可磋商酌情降低 基金 管理费和基金托管费 。
六、本基金运作过程 中涉 及的各类纳税主体， 依照 国家法律法规的规定 履行 纳税义务。 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第二号）
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第 十 四 节 对 招 募说 明 书 更 新 部 分的 说 明
本招募说明书依据 《中华 人民共和国证券投 资基金 法》 、 《 公 开募集 证券投 资 基金运作管理
办法》 、 《 证券投资基 金销 售管理方法 》 、 《证券 投资 基金信息披露管 理办法》 及其他有关法律 法
规的要求 ， 结合本 基金管 理人对本基金实施 的投资 管理活动 ，对2014年8月1 日 刊登的本基金 招
募说明 书进 行了 更新 ，更 新的主 要内 容如 下：
1 、在 “重 要提 示” 部分 ， 更新了 招募 说明 书内 容的 截止日 期；
2 、更 新了 “第 一节
绪言”中的 相关 内容 ；
3 、更 新了 “第 二节
释义”中的 相关 内容 ；
4 、更 新了 “第 三节
基 金 管理人 ”中 的相 关内 容；
5 、更 新了 “第 四节
基 金 托管人 ” 中的 相关 内容 ；
6 、更 新了 “第 五节
相 关 服务机 构” 中 销售 机构 信 息 ；
7 、更 新了 “第 九节
基 金 的投资 ”中 基金 投资 组合 报告， 更新 至2014年9月30 日；
8 、更 新了 “第 十节
基 金 的业绩 ” ， 更新 至2014 年6 月30日；
9 、更 新了 “第 二十 一节
对基金 份额 持有 人的 服务 ”的相 关内 容；
10 、 更新 了 “第 二十 二节
其他 应披 露的 事项” ， 披 露了自 上次 招募 说明 书披 露以来 涉及 本
基金的 相关 公告 。
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二○ 一五 年一 月 三十 一 日
