招商 大盘 蓝 筹股票型 证 券 投资 基 金
更 新 的招 募 说明 书 摘要
( 二零 一 五 年第 一 号)
招商大盘 蓝筹 股票型 证券 投资基金 (以 下简称 “本 基金” ) 经中国 证券监 督管 理委员 会
2008 年4月18 日 《 关于 同意 招商大 盘蓝 筹股 票型 证券 投资基 金募 集的 批复 》 (证 监许可 〔2008 〕
568 号 文) 核准 公开 发行 。 本基金 的基 金合 同于2008 年6月19 日 正式 生效 。 本 基 金为契 约型 开
放式。
重 要提 示
投资有 风险 ,投 资人 认购 (或申 购) 本基 金时 应认 真阅读 本招 募说 明书 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本招募 说明 书摘 要根 据本 基金的 基金 合同 和招 募说 明书编 写, 并经 中国 证监 会核准 。 基
金合同 是约 定基 金当 事人 之间权 利、 义务 的法 律文 件。 基 金投 资人 自依 基金 合同取 得基 金份
额, 即 成为 基金 份额 持有 人和本 基金 合同 的当 事人 , 其持 有基 金份 额的 行为 本身即 表明 其对
基金合 同的承 认和接 受, 并按照 《基金 法》 、 《 运作 办法》 、 基金合 同及 其他有 关规定 享有权
利、承 担义 务。 基金 投资 人欲了 解基 金份 额持 有人 的权利 和义 务, 应详 细查 阅基金 合同 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证
基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。
本更新 招募 说明 书所 载内 容截止 日 为 2014 年 12 月 19 日 ,有 关财 务和 业绩 表 现数据 截
止日 为2014 年9 月30 日, 财务 和业 绩表 现数 据未 经审计 。
一 、基 金管理 人
(一) 基金管理人概 况
名称:招商 基金 管理 有限 公司
住所:深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 28 楼
设立日期:2002 年12 月 27 日
法定代表人:张 光华
办公地址:深 圳市 深南 大 道 7088 号 招商 银行 大厦28 楼 电话: (0755 )83196351
传真: (0755 )83076974
联系人:曾倩
注册资本:人 民币2.1 亿元
股权结构和公司沿革 :
招商基 金管 理有 限公 司于 2002 年 12 月 27 日 经中 国 证监会 证监 基金 字[2002]100 号文批
准设立, 是中 国第一 家中 外合资基 金管 理公司 。公 司由招商 证券 股份有 限公 司、ING Asset
Management B.V. (荷 兰投 资) 、 中国 电力 财务 有限 公 司、 中 国华 能财 务有 限责 任公司 、 中 远
财务有 限责 任公 司共 同投 资组建 。 经 公司 股东 会通 过并经 中国 证监 会批 准, 公司的 注册 资本
金已经 由人 民币 一亿 元(RMB100 ,000 ,000 元) 增 加为人 民币 二亿 一千 万元 (RMB210 ,
000 ,000 元) 。
2007 年 5 月, 经公 司股 东会通 过并 经中 国证 监会 批复同 意, 招商 银行 股份 有限公 司 受
让中国 电力 财务 有限 公司 、 中国 华能 财务 有限 责任 公司、 中远 财务 有限 责任 公司及 招商 证券
股份有 限公 司分 别持 有的 公司 10 %、10 %、10 %及 3.4% 的 股权 ;公 司外 资股 东 ING Asset
Management B.V. (荷 兰投 资) 受让 招商 证券 股份 有 限公司 持有 的公 司 3.3 % 的 股权 。 上 述股
权转让 完成 后, 招商 基金 管理有 限公 司的 股东 及股 权结构 为: 招商 银行 股份 有限公 司持 有公
司 全 部 股 权 的 33.4% ,招商证券股份有限公司持有公司全部股权的 33.3% ,ING Asset
Management B.V. (荷 兰投 资)持 有公 司全 部股 权 的 33.3% 。
2013 年 8 月, 经公 司股 东 会审议 通过 , 并经 中国 证 监会证 监许 可[2013]1074 号文批 复同
意, 荷 兰投 资公 司 (ING Asset Management B.V.) 将其 持有的 招商 基金 管理 有限 公司 21.6% 股
权转让 给招 商银 行股 份有 限公司 、11.7% 股权 转让给 招商证 券股 份有 限公 司。 上述股 权转 让
完成后 , 招 商基 金管 理有 限公司 的股 东及 股权 结构 为: 招 商银 行股 份有 限公 司持 有 全部 股权
的 55 %, 招商 证券 股份 有 限公司 持有 全部 股权 的 45 %。
公司主 要股 东招 商银 行股 份有限 公司 成立 于 1987 年 4 月 8 日, 总行设 在深 圳,业 务 以
中国市 场为 主。 招商 银行 于 2002 年 4 月 9 日 在上 海 证券交 易所 上市 (股 票代 码:600036)。
2006 年 9 月 22 日, 招商 银行在 香港 联合 交易 所上 市(股 份代 号:3968)。
招商证 券股 份有 限公 司是 百年招 商局 旗下 金融 企业 , 经过 多年 创业 发展, 已成 为拥有 证
券 市 场 业 务 全 牌 照 的 一 流 券 商 。2009 年 11 月 , 招 商 证 券 在 上 海 证 券 交 易 所 上 市 ( 代 码
600999)。
公司本 着 “ 长 期、 稳健 、 优良 、 专 业” 的经 营理 念 , 力 争成 为客 户推 崇、 股 东满意 、 员工热爱 ,并 具有 国际 竞争 力的专 业化 的资 产管 理公 司。
(二) 主要人员情况
1、基金管理人董事、监 事 及其他高级管理人员 介绍 :
张光华 , 男 , 博 士 。 历 任国 家外汇 管理 局计 划处 处长 , 中 国人 民银 行海 南省 分 行副行 长、
党委委 员, 中国 人民 银行 广州分 行副 行长 、党 委副 书记, 广东 发展 银行 行长 、党委 副书 记 ,
2007 年 4 月起 于招 商银 行任职 , 曾任 副行 长等 职 务, 现任 招商 银行 副董 事 长、 党委 副书 记。
现任公 司董 事长 兼代 理总 经理。
邓晓力,女,毕业于美国纽约州立大学,获经济学博士学位。2001 年加入招商证券 ,
期间 于 2004 年 1 月至 2005 年 9 月被 中国 证监 会借 调至南 方证 券行 政接 管组 工作 , 参 与南 方
证券的 清算 ; 在加入 招商 证券前 , 曾在 美国纽 约花 旗银行 从事 风险 管理 工作 。 现 任招 商证 券
股份有 限公 司副 总裁 , 分 管风险 管理 、 公 司财 务、 清算及 培训 工作 ; 中 国证 券业协 会财 务与
风险控 制委 员会 副主 任。 现任公 司副 董事 长。
李 俊 江, 男, 经 济学 博士, 教 授, 博 士生 导 师。 历任吉 林 大学 经济 学 院副 院长、 德 国不
莱梅大 学客 座教 授、 美国 印第安 纳大 学经 济系 高级 访问学 者。 现任 吉林 大学 经济学 院院 长 、
金融学 院院 长 、 社会 科学 学部学 术委 员会 主任 、 美 国研究 所所 长 。 兼任 中国 世界经 济学 会 副
秘书长 、 中国 美国经 济学 会副秘 书长 、 教育部 经济 学专业 教学 指导 委员 会委 员、 中共 吉林 省
委决策 咨询 委员 会委 员、 吉林省 政府 决策 咨询 委员 会委员 等。 现任 公司 独立 董事。
王莉 , 女 , 高级 经济 师 。 毕业于 中国 人民 解放 军外 国语学 院 , 历 任中 国人 民 解放军 昆明
军区三 局战 士、 助理 研究 员 ; 国务 院科 技干 部局 二处 干 部; 中 信公 司财 务部 国际 金 融处干 部、
银 行部 资金处 副处长 ;中信 银行( 原中信 实业银 行) 资 本市场 部总 经理、 行长助 理、副 行长
等职。现任 中国证券 市场 研究设计中 心( 联办) 常务 干事兼基金 部总经理; 联 办控股有限 公司
董事总 经理 等。 现任 公司 独立董 事。
蔡廷基 , 男, 毕业 于香 港 理工学 院 (现 为香 港理 工 大学 ) 会 计系 。 历 任香 港 毕马威 会计
师事务 所审 计部 副经 理、 经理 , 毕 马威 会计师 事务 所上海 办事 处执 行合 伙人 , 毕 马威 华振 会
计师事 务所 上海 首席 合伙 人, 毕 马威 华振 会计 师事 务所华 东华 西区 首席 合伙 人。 现 为香 港会
计师公 会资 深会 员、 上海 市静安 区政 协委 员、 上海 市静安 区归 国华 侨联 合会 名誉副 主席 。 兼
任中国 石化 上海 石油 化工 股份有 限公 司等 三家 香港 上市公 司的 非执 行独 立董 事。 现任 公司 独
立董事 。
孙谦, 男, 新 加坡 籍, 经 济 学博士 。1980 年至 1991 年 先后就 读于 北京 大学、 复 旦大学 、 William Paterson College 和 Arizona State University 并获得学士、 工商 管理 硕士和 经济 学博
士学位 。 曾 任新 加坡 南洋 理工大 学商 学院 副教 授、 厦门大 学任 财务 管理 与会 计研究 院院 长及
特聘教 授、 上海 证券 交易 所高级 访问 金融 专家 。 现 任复旦 大学 管理 学院 特聘 教授和 财务 金融
系主任 。兼 任上 海证 券交 易所, 中国 金融 期货 交易 所和上 海期 货交 易所 博士 后工作 站导 师 ,
科技部 复旦 科技 园中 小型 科技企 业创 新型 融资 平台 项目负 责人 。现 任公 司独 立董事 。
张卫华 , 女,1981 年 07 月 ――1988 年 8 月, 曾 在江 苏 省连 云港 市汽 车运 输公 司财务 部
门任职 ;1983 年 11 月― ―1988 年 08 月, 任中国 银 行连云 港分 行外 汇会 计部 主任;1988 年
08 月 ――1994 年 11 月 , 历任招 商银 行总 行国 际部 、会计 部主 任、 证券 业务 部总经 理助 理;
1994 年 11 月 ――2006 年 02 月, 历任 招银 证券 、国 通证券 及招 商证 券股 份有 限公司 总裁 助
理兼稽 核审 计部 总经 理; 2006 年 03 月― ―2009 年 04 月, 任招 商证 券股 份有 限公司 稽核 监
察总审 计师 ;2009 年 04 月起任 招商 证券 股份 有限 公司合 规总 监。 现任 公司 监事会 主席 。
周松, 男, 武汉 大学 世界 经济本 科专 业, 硕士 学历 。1997 年 2 月 加入 招商 银行,1997
年 2 月至 2006 年 6 月历 任 招商银 行总 行计 划资 金部 经理、 总经 理助 理、 副 总 经理,2006 年
6 月至 2007 年 7 月任 招商 银行总 行计 划财 务部 副总 经理,2007 年 7 月至 2008 年 11 月 任招
商银行 武汉 分行 副行 长。2008 年 11 月至 2010 年 6 月担任 招商 银行 总行 计划 财务部 副总 经
理 ( 主持 工作) 。 2010 年 6 月起任 招商 银行 总行 计划 财务部 总经 理 。 2012 年 9 月起任 招商 银
行总行 业务 总监 兼总 行计 划财务 部总 经理 。现 任公 司监事 。
江勇, 男, 对外 经贸 大学 经济学 硕士 。1984 年北 京 师范大 学任 教;1996 年 国 际商报 跨
国经营 导刊 副主 编;2003 年中国 金融 家主 编助 理;2005 年 钱经 杂志 主编 ;2008 年加 入招 商
基金, 现任 市场 部总 监、 公司监 事。
庄永宙,男,清华大学工学硕士。1996 年加入中国人民银行深圳市中心支行科技处 ;
1997 年 加入 招商 银行 总行 电脑部 ;2002 年 起参 与招 商基金 管理 有限 公司 筹备 ,公司 成立 后
曾任信 息技 术部 高级 经理 、副总 监, 现任 信息 技术 部总监 、公 司监 事。
罗琳,女,厦门大学经济学硕士。1996 年加入招商证券股份有限公司投资银行部, 先
后担任项 目经 理、高 级经 理、业务 董事 ;2002 年起 参与招商 基金 管理有 限公 司筹备, 公司
成立后 先后 担任 基金 核算 部高级 经理 、 产 品研 发部 高 级经理 , 副 总监, 现任 产品 研发部 总监 、
公司监 事。
王晓东 , 女, 上海 财经 大学 经济学 硕士 。 曾任 南方 证 券有限 公司 深南 中路 营业 部总经 理、
深圳特 区证 券总 经理 助理 、 巨田 基金 管理 有限 公司 (现摩 根士 丹利 华鑫 基金 ) 副总 经理 、 华
林证券 有限 责任 公司 总裁 ,2007 年 加入 招商 证券 股 份有限 公司 。2007 年 9 月至 2010 年 3月任招 商基 金管 理有 限公 司监事 长, 现任 招商 基金 管理有 限公 司副 总经 理, 兼任招 商财 富资
产管理 有限 公司 董事 、招 商资产 管理( 香港) 有限 公司 董事。
张国强 , 男 , 经 济学 硕士 。 曾 任中 信证 券股 份有 限 公司研 究咨 询部 分析 师 、 债券销 售交
易部经 理、 产品 设计 主管 、总监 ;中 信基 金管 理有 限责任 公司 投资 管理 部总 监、基 金经 理 。
2009 年 加入 招商基 金管理 有限公司 ,现 任副总 经理 兼固定收 益投 资部负 责人 ,兼任招 商财
富资产 管理 有限 公司 执行 董事、 招商 资产 管理( 香港) 有限公 司董 事。
欧志明,男,华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士;2002 年加入广发 证
券深圳 业务 总部 任机 构客 户经理 ; 2003 年 4 月至 2004 年 7 月 于广 发证 券总 部 任风险 控制 岗
从事风 险管 理工 作;2004 年 7 月加 入招 商基 金 管 理 有限公 司, 曾任 法律 合规 部高级 经理 、
副总监 、总 监, 现任 公司 督察长 兼董 事会 秘书 ,兼 任招商 财富 资产 管理 有限 公司监 事。
2、本基金基金经理 介 绍
基金经 理简 介如 下:
陈玉辉 ,男 ,中 国国 籍, 经济学 硕士 。2003 年 6 月 加入新 疆证 券有 限责 任公 司,从 事
石化行 业研 究;2006 年 1 月起于 东方 证券 股份 有限 公司研 究所 任化 工行 业研 究员;2008 年
3 月加 入招 商基 金管 理有 限公司 , 曾 任研 究部 副总 监、 总 监, 现 任招 商大 盘 蓝筹股 票型 证券
投资基 金基 金经 理 ( 管理 时间:2012 年 11 月14 日 至今) 。
本基金 历任 基金 经理 包括 :黄顺 祥先 生, 管 理 时间 为 2008 年 6 月 19 日至 2009 年6 月
24 日 ;游 海先 生, 管理 时 间为 2008 年 6 月 19 日至 2010 年 7 月 15 日; 周德 昕先生 ,管 理
时间 为2010 年7 月15 日至 2012 年1 月20 日 ; 刘 军先生 , 管 理时 间为2010 年8 月 24 日至
2012 年5 月29 日; 袁野 先生, 管理 时间 为2012 年 1 月 20 日至2013 年 10 月 19 日 。
3、投资决策委员会 成员
公司的 投资 决策 委员 会由 如下成 员组 成: 副总 经理 兼固定 收益 投资 部负 责人 张国强 、 总
经理助 理兼 投资 管理 一部 负责人 袁野 、 总 经理 助理 兼全球 量化 投资 部负 责人 吴武泽 、 总 经理
助理兼 投资 管理 二部 负责 人杨渺 、 总 经理 助理 兼投 资管理 四部 负责 人王 忠波 、 基金 经理 陈玉
辉、交 易部 总监 路明 。
4、上述人员之间均 不存在 近亲属关系。
二 、基 金托管 人
(一)基金托管人基 本情 况
名 称 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号
成 立 时 间 :1984 年 1 月 1 日
法 定 代 表 人 : 姜 建 清
注 册 资 本 : 人民币 349,018,545,827 元
联 系 电 话 :010-66105799
联 系 人 : 赵 会 军
(二)主要人员情况
截至2014 年 6 月 末 ,中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 170 人 ,平 均 年 龄 30 岁,
95% 以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职
称。
(三)基金托管业务 经营 情况
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 , 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服
务 以 来 , 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 , 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制
体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 , 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职
责 , 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托
管 服 务 , 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产
品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 安 心 账 户 资 金 、
企 业 年 金 基 金 、QFII 资 产 、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、
证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、
QDII 专 户 资 产 、ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 , 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、
风 险 管 理 等 增 值 服 务 , 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截 至 2014 年 6 月, 中
国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 380 只 。 自 2003 年 以 来 , 本 行 连 续 十 年 获 得 香 港 《 亚
洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、
《 上 海 证 券 报 》等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 44 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ; 是 获 得 奖 项 最
多 的 国 内 托 管 银 行 , 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。
三、相 关服务机构
( 一) 销售机构
1. 直销机构:招商基金 管理有限公司
招商基 金客 户服 务中 心电 话:400-887-9555 ( 免长 途话费 )
招商基 金 网 上交 易平 台 交易网 站:www.cmfchina.com
交易电 话:400-887-9555 (免长 途话 费)
电话: (0755 )83195018
传真: (0755 )83199059
联系人 :李涛
招商基金华东机构理 财中 心
地址: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴东 路 166 号 中国 保险 大厦 1601 室
电话: (021 )58796636
联系人 : 王雷
招商基金华南机构理 财中 心
地址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 23 楼
电话: (0755 )83190452
联系人 :刘 刚
招商基金养老金及华 北机 构理财中心
地址: 北京 市西 城区 丰盛 胡同 28 号 太平 洋保 险大 厦 B 座2 层 西侧 207-219 单元
电话: (010 )66290540
联系人 :刘超
招商基金直销交易服 务联 系方式
地址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 23 层 招商基 金市 场部 客户 服务 中心
电话: (0755 )83196359 83196358
传真: (0755 )83196360
备用传 真: (0755 )83199266
联系人 :贺 军莉
2. 代销机构:中国工商 银行 股份有限公司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 :姜 建清
电话:95588
传真:010-66107914
联系人 :杨菲
3. 代销机构:招商银行 股份 有限公司 注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 : 李 建红
电话: (0755 )83198888
传真: (0755 )83195050
联系人 :邓 炯鹏
4. 代销机构:中国银行 股份 有限公司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 : 田 国立
电话:95566
传真: (010 )66594853
联系人 :张 建伟
5. 代销机构:中国农业 银行 股份有限公司
注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 :蒋 超良
电话:95599
传真: (010 )85109219
联系人 :高阳
6. 代销机构:中信银行 股份 有限公司
注册地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 :常 振明
电话:95558
传真: (010 )65550827
联系人 : 廉 赵峰
7. 代销机构:中国建设 银行 股份有限公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
法定代 表人 :王 洪章
电话:010 -66275654
传真:010 -66275654
联系人 :王 琳
8. 代销机构:交通银行 股份 有限公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 : 牛 锡明
电话: (021 )58781234
传真: (021 )58408483
联系人 :曹 榕
9. 代销机构:中国邮政 储蓄 银行 股份有限公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街3 号
法定代 表人 : 李 国华
电话:95580
传真: (010 )68858117
联系人 :王硕
10. 代销机构:平安银行 股份 有限公司
注册地 址: 广东 省深 圳市 罗湖区 深南 东 路5047 号
法定代 表人 :孙 建一
电话:95511-3
传真: (021 )50979507
联系人 :张莉
11. 代销机构:中国光大 银行 股份有限公司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 外大 街 6 号光 大大 厦
法定代 表人 :唐 双宁
电话:95595
传真: (010 )63636248
联系人 :朱红
12. 代销机构:上海浦东 发展 银行股份有限公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
法定代 表人 :吉 晓辉
电话: (021 )61618888
传真: (021 )63604199
联系人 :高 天
13. 代销机构:中国民生 银行 股份有限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 :董 文标
电话:95568
传真: (010 )58092611
联系人 : 王 继伟
14. 代销机构:北京银行 股份 有限公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
法定代 表人 :闫 冰竹
电话:95526
传真:010-66226045
联系人 :孔超
15. 代销机构:华夏银行 股份 有限公司
注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 :吴 建
电话: (010 )85238667
传真: (010 )85238680
联系人 :郑 鹏
16. 代销机构:包商银行 股份 有限公司
注册地 址: 内蒙 古包 头市 钢铁大 街 6 号
法定代 表人 :李 镇西
电话:0472-5189051
传真:0472-5189057
联系人 :刘 芳
17. 代销机构:招商证券 股份 有限公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 -45 层
法定代 表人 :宫 少林
电话: (0755 )82960223
传真: (0755 )82960141
联系人 :林 生迎
18. 代销机构:中信建投 证券 股份有限公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
法定代 表人 :王 常青
电话:4008888108
传真: (010 )65182261
联系人 :权 唐
19. 代销机构:国泰君安 证券 股份有限公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
法定代 表人 :万 建华
电话:021-38676666
传真:021-38670666
联系人 :芮 敏祺
20. 代销机构:海通证券 股份 有限公司
注册地 址: 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 :王 开国
电话:021-23219000
传真:021-23219100
联系人 :金 芸、 李笑 鸣
21. 代销机构:广发证券 股份 有限公司
注册地 址: 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼(4301-4316 房)
法定代 表人 :孙 树明
电话: (020 )87555888
传真: (020 )87555417
联系人 :黄 岚
22. 代销机构:中国银河 证券 股份有限公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 :陈 有安
电话: (010 )66568450
传真: (010 )66568990
联系人 :宋 明
23. 代销机构:申银万国 证券 股份有限公司 注册地 址: 上海 市常 熟 路171 号
法定代 表人 :储 晓明
电话:021-33388215
传真:021-3338822
联系人 :曹 晔
24. 代销机构:平安证券 有限 责任公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼场 8 楼
法定代 表人 :杨 宇翔
电话: (0755 )22626391
传真: (0755 )82400862
联系人 :郑 舒丽
25. 代销机构:光大证券 股份 有限公司
注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 :薛峰
电话: (021 )22169999
传真: (021 )22169134
联系人 :刘 晨
26. 代销机构:长城证券 有限 责任公司
注册地 址: 深圳 福田 区深 南大 道 6088 号 特区 报业 大 厦 14 、16 、17 楼
法定代 表人 :黄 耀华
联系电 话: (0755 )83516289
传真: (0755 )83515567
联系人 :刘 阳
27. 代销机构:财富证券 有限 责任公司
注册地 址: 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26 楼
法定代 表人 : 蔡 一兵
电话: (0731 )4403319
传真: (0731 )4403439
联系人 :郭 磊
28. 代销机构:湘财证券 股份 有限公司 注册地 址: 湖南 省长 沙市 黄兴中 路 63 号 中山 国际 大 厦 12 楼
法定代 表人 :林 俊波
电话: (021 )68634518-8503
传真: (021 )68865680
联系人 :钟 康莺
29. 代销机构:安信证券 股份 有限公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 :牛 冠兴
电话:0755-82825551
传真:0755-82558355
联系人 :余 江
30. 代销机构:中信证券 (山 东)有限责任公司( 原中 信万通证券)
注册地 址: 青岛 市崂 山区 深圳路222 号青 岛国 际金 融 广场1 号楼20 层
法定代 表人 :杨 宝林
电话: (0532 )85022326
传真: (0532 )85022605
联系人 :吴 忠超
31. 代销机构:中信证券 股份 有限公司
注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场( 二期 )北 座
法定代 表人 :王 东明
电话:010-60838696
传真:010-60833739
联系人 :顾 凌
32. 代销机构:国信证券 股份 有限公司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 :何 如
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
联系人 : 齐 晓燕
33. 代销机构:兴业证券 股份 有限公司 注册地 址: 福州 市湖 东 路268 号
法定代 表人 :兰 荣
电话: (021 )38565785
传真: (021 )38565955
联系人 :谢 高得
34. 代销机构:长江证券 股份 有限公司
注册地 址: 武汉 市新 华路 特8号 长江 证券 大厦
法定代 表人 : 胡运 钊
电话: (027 )65799999
传真: (027 )85481900
联系人 :李 良
35. 代销机构:中银国际 证券 有限责任公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层
法定代 表人 :许 刚
电话: (021 )20328000
传真: (021 )50372474
联系人 : 王 炜哲
36. 代销机构:宏源证券 股份 有限公司
注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号
法定代 表人 :冯 戎
电话: (010 )88085858
传真: (010 )88085195
联系人 :李 巍
37. 代销机构:信达证券 股份 有限公司
注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 :张 志刚
电话: (010 )63081000
传真: (010 )63080978
联系人 :唐 静
38. 代销机构:华福证券 有限 责任公司 注册地 址: 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
法定代 表人 :黄 金琳
电话:(0591)87383623
传真:(0591)87383610
联系人 :张 腾
39. 代销机构:国海证券 股份 有限公司
注册地 址: 广 西桂 林市 辅 星路 13 号
法定代 表人 :张 雅锋
电话:(0755)83709350
传真:(0755)83704850
联系人 :牛 孟宇
40. 代销机构:天相投资 顾问 有限公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦B 座701
法定代 表人 :林 义相
电话: 010-66045608
传真: 010-66045527
联系人 :林 爽
41. 代销机构:大通证券 股份 有限公司
注册地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区会 展路 129 号大 连国际 金融 中心 A 座- 大连 期货大 厦
38 、39 层
法定代 表人 :李 红光
电话:0411-39991807
传真:0411-39673214
联系人 :谢 立军
42. 代销机构:中航证券 有限 公司
注册地 址: 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦 A 座41 楼
法定代 表人 :杜 航
电话:0791-86768681
传真:0791-86770178
联系人 :戴 蕾 43. 代销机构:华泰证券 股份 有限公司
注册地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 :吴 万善
电话:0755-83290978
传真: (025 )84579763
联系人 : 陈 志军
44. 代销机构:华宝证券 有限 责任公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 57 层
法定代 表人 :陈 林
电话:021-68777222
传真:021-68777822
联系人 : 刘 闻川
45. 代销机构:方正证券 股份 有限公司
注册地 址: 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22 -24 层
法定代 表人 :雷 杰
联系人 :徐 锦福
电话:010-57398062
传真:010-57308058
46. 代销机构:华安证券 股份 有限公司
注册地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
法定代 表人 :李 工
电话: 0551-5161666
传真: 0551-5161600
联系人 :甘 霖
47. 代销机构:齐鲁证券有限 公 司
注册地 址: 山东 省济 南市 经十 路 20518 号
法定代 表人 :李 玮
电话:0531-68889155
传真:0531-68889752
联系人 :吴 阳 48. 代销机构:东兴证券 股份 有限公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层
法定代 表人 :徐 勇力
电话:010-66555316
传真:010-66555246
联系人 : 汤漫 川
49. 代销机构:山西证券 股份 有限公司
注册地 址: 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易 中心东 塔楼
法定代 表人 :侯 巍
电话:0351 -8686659
传真:0351 -8686619
联系人 :郭 熠
50. 代销机构:西藏同信 证券 有限责任公司
注册地 址: 西藏 自治 区拉 萨市北 京中 路 101 号
法定代 表人 :贾 绍君
电话:021 -36533016
传真:021 -36533017
联系人 : 汪 尚斌
51. 代销机构:中山证券 有限 责任公司
注册地 址: 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层
法定代 表人 :黄 扬录
电话:0755-82570586
传真:0755-82940511
联系人 :罗 艺珍
52. 代销机构:广州证券 股份 有限公司
注册地 址: 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
法定代 表人 :邱 三发
电话:020-88836999
传真:020-88836654
联系人 :林 洁茹 53. 代销机构:东海证券 股份 有限公司
注册地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18-19 楼
法定代 表人 :朱 科敏
电话:021-20333333
传真:021-50498851
联系人 :王 一彦
54. 代销机构:华龙证券 有限 责任公司
注册地 址: 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 财富 大厦
法定代 表人 :李 晓安
电话:0931-4890208
传真:0931-4890628
联系人 : 邓 鹏怡
55. 代销机构:恒泰证券 股份 有限公司
注册地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街111 号
法定代 表人 :庞 介民
联系人 :魏巍
电话:0471-4974437
传真:0471-4961259
56. 代销机构 :华融证券 股份 有限公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
法定代 表人 :丁 之锁
法定代 表人 : 宋德 清
电话:010-58568235
传真:010-58568062
联系人 : 黄恒
57. 代销机构:国元证券 股份 有限公司
注册地 址: 合肥 市寿 春 路179 号
法定代 表人 :凤 良志
电话:0551-2246273
传真:0551 —2272100 联系人 :陈 琳琳
58. 代销机构:万和证券 有限 责任公司
注册地 址: 海口 市南 沙 路49 号 通信 广场 二楼
法定代 表人 :朱 治理
电话:0755-82830333
传真:0755-25161630
联系人 :黎 元春
59. 代销机构:东吴证券 股份 有限公司
注册地 址: 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 :吴 永敏
电话:0512-65581136
传真:0512-65588021
联系人 :方 晓丹
60. 代销机构:五矿证券 有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 经贸 中心48 楼
法定代 表人 :张 永衡
电话:0755-23902400
传真:0755-82545500
联系人 :赖 君伟
61. 代销机构:中信证券 (浙 江)有限责任公司( 原中 信金通证券)
注册地 址: 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层
法人代 表: 沈强
联系人 :王 霈霈
电话:0571-87112507
传真:0571-85713771
62. 代销机构:渤海证券 股份 有限公司
注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
法定代 表人 : 王 春峰
电话:022-28451861
传真:022-28451892 联系人 :王 兆权
63. 代销机构:民生证券 有限 责任公司
注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座16-18 层
法定代 表人 :岳 献春
电话:010-85127622
传真:010-85127917
联系人 :赵 明
64. 代销机构:中国中投 证券 有限责任公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18 层-21 层及 第
04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
法定代 表人 :龙 增来
联系人 :刘 毅
电话:0755-82023442
传真:0755-82026539
65. 代销机构:国金证券 股份 有限公司
注册地 址: 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 :冉 云
电话:028-86690070
传真:028-86690126
联系人 :刘 一宏
66. 代销机构:浙商证券 股份 有限公司
注册地 址: 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号
法定代 表人 :吴 承根
电话:021-64718888
传真:021-64713795
联系人 :李 凌芳
67. 代销机构:西南证券 股份 有限公司
注册地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 :余 维佳
电话:023-63786141 传真:023-63786212
联系人 :张 煜
68. 代销机构: 国都证券 有限 责任公司
注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 : 常喆
电话:010-84183333
传真:010-84183311-3142
联系人 :张 睿
69. 代销机构:英大证券 有限 责任公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十一 层
法定代 表人 :吴 骏
联系人 :吴 尔晖
联系人 电话 :0755-83007159
联系人 传真 :0755-83007034
70. 代销机构:东北证券 股份 有限公司
注册地 址: 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 : 杨 树财
联系电 话:0431-85096517
传真:0431-85096795
联系人 :安 岩岩
71. 代销机构:华鑫证券 有限 责任公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 (b) 单元
办公地 址: 上海 市肇 嘉浜 路 750 号
法定代 表人 :洪 家新
联系人 :陈 敏
电话:021-64339000-807
传真:021-64333051
72. 代销机构:新时代证 券有 限责任公司
注册地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层 1501
法定代 表人 :刘 汝军
联系人 : 孙恺
电话:010-83561149
传真:010-83561094
73. 代销机构:中国国际 金融 有限公司
注册地 址: 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦2 座27 层及 28 层
法定代 表人 : 金 立群
联系人 : 蔡 宇洲
电话:010-65051166
传真:010-65051166
74. 代销机构:中国民族 证券 有限责任公司
注册地 址: 北 京市 朝阳 区 北四环 中 路 27 号院5 号楼
办公地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘 古大 观 A 座40F-43F
法定代 表人 :赵 大建
电话:010-59355941
传真:010-56437030
联系人 :李 微
75. 代销机构:万联证券 有限 责任公司
注册地 址: 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路11 号高 德 置地广 场 F 座 18 、19 层
法定代 表人 :张 建军
联系人 : 王鑫
电话:020-38286588
传真:020-38286588
76. 代销机构:天源证券 有限 公司
注册地 址: 青海 省西 宁市 长江 路 53 号汇 通大 厦六 楼
法定代 表人 :林 小明
电话:0755-33331188
传真:0755-33329815
77. 代销机构:第一创业 证券 股份有限公司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 笋岗 路 12 号中 民时 代广 场 B 座25 、26 层
法定代 表人 :刘 学民 联系人 :崔 国良
电话:0755-25832583
传真:0755-25831718
78. 代销机构:太平洋证 券股 份有限公司
注 册地 址: 云 南省 昆明 市 青年 路 389 号志 远大 厦 18 层
法定代 表人 : 李长 伟
电话:010-88321613
传真:010-88321763
联系人 : 谢兰
79. 代销机构:大同证券 经纪 有限责任公司
注册地 址: 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中央21 层
法定代 表人 :董 祥
联系电 话:0351-4130322
传真:0351-4130322
联系人 :薛 津
80. 代销机构:上海长量 基金 销售投资顾问有限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
法人代 表: 张跃 伟
电话: (021 )58788678-8816
传真: (021 )58787698
联系人 :敖玲
81. 代销机构:深圳众禄 基金 销售有限公司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
法人代 表: 薛峰
电话: (0755 )33227950
传真: (0755 )82080798
联系人 : 童 彩平
82. 代销机构:杭州数米 基金 销售有限公司
注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
法人代 表: 陈柏 青 电话: (0571 )28829790
传真: (0571 )26698533
联系人 :张裕
83. 代销机构:北京展恒 基金 销售有限公司
注册地 址: 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
法人代 表: 闫振 杰
电话: (010 )62020088
传真: (010 )62020088-8802
联系人 : 王 婉秋
84. 代销机构:诺亚正行 (上 海)基金销售投资顾 问有 限公司
注册地 址: 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室
法人代 表: 汪静 波
电话:400-821-5399
传真: (021 )38509777
联系人 :方 成
85. 代销机构:上海好买 基金 销售有限公司
注册地 址: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
法人代 表: 杨文 斌
电话: (021 )58870011
传真: (021 )68596916
联系人 :张 茹
86. 代销机构:中期资产 管理 有限公司
注 册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路16 号1 幢11 层
法人代 表: 路瑶
电话:400-8888-160
传真:010-59539866
联系人 :朱 剑林
87. 代销机构:上海天天 基金 销售有限公司
注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 2 层
法人代 表: 其实 电话:400-1818-188
传真:021-64385308
联系人 :潘 世友
88. 代销机构:和讯信息 科技 有限公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法人代 表: 王莉
电话:400-9200-022
传真:0755-82029055
联系人 :吴 阿婷
基 金管 理人 可根 据有 关法律 法规 规定 , 选 择其 他符合 要求 的机 构代 理销 售本基 金, 并及
时公告 。
( 二) 注册登 记机 构
名称 :招 商基 金管 理 有限公 司
注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦28 楼
法定代 表人 : 张 光华
成立日 期:2002 年 12 月27 日
电话: (0755 )83196445
传真: (0755 )83196436
联系人 : 宋 宇彬
( 三) 律师事 务所 和经办 律师
名称: 北京 高朋 律师 事务 所
注册地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 2 号 南银 大 厦28 层
法定代 表人 :王磊
电话: (010 )59241188
传真: (010 )59241199
经办律 师: 王明 涛、 李勃
联系人:王 明涛
( 四) 会计师 事务 所和经 办注 册会计 师
名称: 德勤 华永 会计 师事 务所( 特殊 普通 合伙 )
注册地 址 : 上海 市延 安东 路 222 号 30 楼 法定代 表人 :卢 伯卿
电话: (021 )61418888
传真: (021 )63350177
经办注 册会 计师 :曾浩 、 汪芳
联系人: 曾浩
四 、基 金的名 称: 招商 大盘蓝 筹股 票型 证券 投资 基金
五 、基 金类型 : 契约 型 开放式
六 、 基金 的 投资 目标 : 发掘价值 被低估的 投资品 种进行积 极投资, 在控制 风险的前 提下
为投资 者谋 求资 本的 长期 增值。
七、 投 资方向
本基金 投资 限于 具有 良好 流动性 的金 融工 具, 包括 国内依 法发 行上 市的 股票 、 债 券、 货
币市场 工具 、权 证、 资产 支持证 券及 法律 法规 或中 国证监 会允 许基 金投 资的 其他金 融工 具 。
其中, 股票 的主 要投 资对 象是基 金管 理人 认为 盈利 持续稳 定增 长, 同时 价值 被市场 低估 的大
型上市 公司 股票 。 投 资于 上述上 市公 司的 比例 不低 于本基 金股 票资 产 的80%。 债券的 主要 投
资对象 是基 金管 理人 认为 具有相 对投 资价 值的 固定 收益品 种, 包括 国债 、 金 融债、 企业 (公
司) 债与 可转 换债等 。 如 法律法 规或 监管 机构 以后 允许基 金投 资的 其它 品种 , 本 基金 管理 人
在履行 适当 程序 后, 可以 将其纳 入投 资 范 围。
本基金 将基 金资 产 的 60 %-95% 投资 于股 票, 将基 金 资产 的 5%-40 %投 资于 债 券和现 金
等 固 定 收 益 类 品 种 ( 其 中 , 现 金 或 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的
5%) 。 本基 金可 以投 资于 权证, 权证 的投 资比 例不 高于基 金资 产净 值 的3%。
八 、基 金的投 资策 略
本基金 采取 主动 投资 管理 模式 。 在 投资 策略上 , 本 基金从 两个 层次 进行 , 首先 是 进 行大
类 资产 配置 , 尽可能 地规避 证券 市场 的 系 统性 风险 , 把 握市 场波 动中产 生的 投资机 会 ; 其 次
是 采取 自下 而上 的分 析方 法, 从定 量和 定性两 个方 面, 通过 深入 的基本 面研 究分析 , 精选 价值被低 估的 个股 和个 券, 构建股 票组 合和 债券 组合 。
(一)资产配置
本基金 的股 票投 资比 例 为60%-95% , 债 券及现 金投 资比例 为 5 %-40% ( 其中 , 现金或 到
期日在 一年 以内 的政 府债 券不低 于 5 %) 。
本基金 的资 产配 置比 例如 下表所 示。
资产类 别 资产配 置低 限 资产配 置高 限
股票 60% 95%
债券及 现金 等固 定收 益类 资产 5% 40%
其中: 权证 投资 比例 不超 过基金 资产 净值 的 3 %, 现 金或到 期日 在一 年以 内的 政府债 券
不低于 基金 资产 净值 的5 %。
(二)股票投资策略
本基金 在股 票投 资策 略上 , 强 调在 经济 增长的 大背 景之下 , 选择 行业地 位突 出 、 经营 业
绩良好 并稳 步增 长, 市值 较大的 上市 公司 , 即 关注 蓝筹公 司 , 注 重公司 业绩 稳定增 长以 及 对
股东价 值 的 创造 。
本基金 投资 的蓝 筹公 司具 有如下 特点 :
主营业 务鲜 明, 成长 性较 好, 市 场竞 争能 力在 行业 中具有 明显 优势 ;
具有较 好的 盈利 水平 ,投 资回报 相对 稳定 ;
能够定 期分 派优 厚的 股息 红利;
股本较 大, 市值 以及 权重 较大 , 市场 地位 突出 ,有 良好的 品牌 效应 ;
公司发 展前 景好 , 在 管理 制度、 组织 架构 、 产 品研 发、 市 场营 销等 方面 已建 立并形 成较
好的发 展基 础。
本基金 股票 投资 的主 要过 程包括 :
(1) 数量化 筛选 ;
(2) 公司基 本面 分析 ;
(3) 模拟组 合构 建 ;
(4) 投资组 合的 执行 。
(三) 、债券投资策略
根据国 内外 宏观 经济 形势 、 财政 、 货 币政 策、 市 场资 金与债 券供 求状 况、 央行 公开市 场
操作等 方面 情况 , 采 用定 性与定 量相 结合 的方 式, 确定债 券投 资的 组合 久期 , 并 根据 通胀 预
期确定 浮息 债与 固定 收益 债比例 ; 在 满足 组合 久期 设置的 基础 上, 投资 团队 分析债 券收 益率曲线变 动 、 各 期限 段品 种收 益率及 收益 率基 差波 动等 因素分 析 , 预 测收 益率 曲线 的变动 趋势 ,
并结合 流动 性偏 好、 信用 分析等 多种 市场 因素 进行 分析 , 综 合评 判个券 的投 资价值 。 在个 券
选择的 基础 上, 投资 团队 构建模 拟组 合, 并比 较不 同模拟 组合 之间 的收 益和 风险匹 配情 况 ,
确定风 险、 收益 最佳 匹配 的组合 。
(四) 、权证投资策略
本基金对权证资产的 投资 主要是通过分析影响 权证 内在价值最重要的两 种因 素——标
的资产 价格 以及 市场 隐含 波动率 的变 化, 灵活 构建 避险策 略, 波动 率差 策略 以及套 利 策 略 。
本基金 对权 证的 投资 将严 格遵守 监管 部门 关于 权证 投资的 相关 规定 。
(五)投资程序
(1) 投资 决策 委员 会审 议 投资策 略、 资产 配置 和其 它重大 事项 ;
(2) 基金 管理 部通 过股 票 投资周 会和 债券 投资 周会 ,确定 拟投 资的 个股 和个 券;
(3) 基金 经理 根据 所管 基 金的特 点, 确定 基金 投资 组合;
(4) 基金 经理 发送 投资 指 令;
(5) 交易 部审 核与 执行 投 资指令 ;
(6) 数量 分析 人员 对投 资 组合的 分析 与评 估;
(7) 基金 经理 对组 合的 检 讨与调 整。
在投资 决策 过程 中, 风险 管理部 门负 责对 各决 策环 节的合 规性 、 事前及 事后 风险 、 操 作
风险等 投资 风险 进行 监控 , 并 在整 个投 资流程 完成 后, 对投 资风 险及绩 效做 出评估 , 提供 给
投资决 策委 员会 、投 资总 监、基 金经 理等 相关 人员 ,以供 决策 参考 。
九 、业 绩比较 基准 :
75 %× 沪深 300 指数 +25 %×中 信标 普国 债指 数
十 、投 资组合 报告 :
招 商大盘蓝 筹股票型 证券投 资基金 管 理人 -招 商 基金 管理 有限 公司 的董 事会及 董事保
证本报 告所 载资 料不 存在 虚假记 载 、 误 导性 陈述 或 重大遗 漏 , 并 对其 内容 的 真实性 、 准确 性
和完整 性承 担个 别及 连带 责任 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2014 年 09 月 30 日 , 来源于 《 招商 大盘 蓝筹 股 票型证 券
投资基 金 2014 年第 3 季 度 报告》 。
1、报告期末基金资产组 合 情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (%)
1 权益投 资 399,309,837.26 93.62
其中: 股票
399,309,837.26 93.62
2 固定收 益投 资
- -
其中: 债券
- -
资产 支持 证券
- -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其中: 买断 式回 购的 买入 返售金
融资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
22,801,110.79 5.35
7 其他资 产
4,398,854.24 1.03
8 合计
426,509,802.29
100.00
2、报告期末按行业分类 的 股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 223,800,984.10 53.16
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 3,430.00 0.00
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 36,929,723.16 8.77
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 26,634,400.00 6.33
J 金融业 111,941,300.00 26.59
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 399,309,837.26 94.86
3、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1
600125 铁龙物 流 5,889,908 36,929,723.16 8.77
2
600888 新疆众 和 5,080,000 36,474,400.00 8.66
3
600000 浦发银 行 2,960,000 28,860,000.00 6.86
4
600718 东软集 团 1,690,000 26,634,400.00 6.33
5
000401 冀东水 泥 2,944,000 26,113,280.00 6.20
6
600367 红星发 展 1,840,000 19,872,000.00 4.72
7
601688 华泰证 券 1,980,000 18,057,600.00 4.29
8
000001 平安银 行 1,780,000 18,049,200.00 4.29
9
600887 伊利股 份 687,433 17,804,514.70 4.23
10
601992 金隅股 份 2,650,000 17,543,000.00 4.17
4、报告期末按券种分类 的 债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名债券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前十名资产支持 证券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、 报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、报告期末本基金投资 的 股指期货交易情况说 明
1)报告期末本基金投资 的 股指期货持仓和损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货合 约。
2)本基金投资股指期货 的 投资政策
根据本 基金 合同 规定 ,本 基金不 参与 股指 期货 交易 。
10、报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
1)本期国债期货投资政 策
根据本 基金 合同 规定 ,本 基金不 参与 国债 期货 交易 。
2)报告期末本基金投资 的 国债期货持仓和损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货合 约。
3)本期国债期货投资评 价 根据本 基金 合同 规定 ,本 基金不 参与 国债 期货 交易 。
11、投资组合报告附注
1) 报告 期内 基金 投资 的前 十名除 证券 冀东 水泥 ( 股 票代 码 000401 ) 外 其他 证 券的发 行
主体未 有被 监管 部门 立案 调查, 不存 在报 告编 制日 前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情形 。
冀东水 泥全 资子 公司 冀东 水泥吉 林有 限责 任公 司( 以下简 称“ 吉林 公司 ” ) 于 今年 9 月
10 日 披露 收到 吉林 省物 价 局 《 行政 处罚 决定书 》 ( 吉 省价处[2014]7 号) , 国 家 发改委 会同 吉
林省物 价局 对吉 林公 司 2011 年与 具有 竞争 关系 的经 营者达 成并 实施 价格 垄断 协议的 行为 进
行了调 查。 依据 《中 华人 民共和 国反 垄断 法》 第四 十六条 、 第 四十 九条 以及 《中华 人民 共和
国行政 处罚 法》 第二 十七 条的规 定, 责令 吉林 公司 停止与 具有 竞争 关系 的经 营者达 成并 实施
价格垄 断协 议的 行为 , 对 吉林公 司处 以罚 款1338 万 元, 占 公司 2013 年度 经审 计归属 于股 东
的净利 润 的3.88%。
对该股 票的 投资 决策 程序 的说明 : 本基 金管 理人 看好 唐山冀 东水 泥股 份有 限公 司在水 泥
行业中 的品 牌实 力, 公司 目前各 项运 营情 况正 常; 经过与 管理 层的 交流 以及 本基金 管理 人内
部严格 的投 资决 策流 程, 该股票 被纳 入本 基金 的实 际投资 组合 。
2) 本 基金 投资的 前十 名股 票没有 超出基 金合 同规 定 的备选 股票库 ,本 基金 管 理人从 制
度和流 程上 要求 股票 必须 先入库 再买 入。
3) 其他资产的构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 261,238.67
2 应收证 券清 算款 2,800,949.63
3 应收股 利 -
4 应收利 息 4,716.64
5 应收申 购款 1,331,949.30
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 4,398,854.24
4)报告期末持有的处于 转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5)报告期末前十名股票 中 存在流通受限情况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
十 一、 基金的 业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证
基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 , 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
本基金 自基 金合 同生 效之 日起 至 2014 年 9 月 30 日 止的业 绩表 现如 下:
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
2008.06.19-2008.12.31 -3.60% 0.60% -29.20% 2.27% 25.60% -1.67%
2009.01.01-2009.12.31 66.91% 1.78% 68.18% 1.54% -1.27% 0.24%
2010.01.01-2010.12.31 10.14% 1.32% -8.38% 1.18% 18.52% 0.14%
2011.01.01-2011.12.31 -36.09% 1.34% -18.23% 0.97% -17.86% 0.37%
2012.01.01-2012.12.31 5.25% 1.06% 6.86% 0.96% -1.61% 0.10%
2013.01.01-2013.12.31 14.84% 1.10% -5.15% 1.05% 19.99% 0.05%
2014.01.01-2014.06.30 -2.64% 1.03% -4.57% 0.78% 1.93% 0.25%
2014.01.01-2014.09.30 21.70% 1.02% 5.06% 0.75% 16.64% 0.27%
基金成 立起 至2014.09.30 66.59% 1.26% -5.00% 1.26% 71.59% 0.00%
十 二、 基金的 费用 概览
( 一) 与基金 运作 有关的 费用
1 、与基金运作有关的费 用 列示:
(1) 基金管 理人 的管 理费 ;
(2) 基金托 管人 的托 管费 ;
(3) 基金合 同生 效后 与基 金相 关的信 息披 露费 用;
(4) 基金合 同生 效后 与基 金相 关的会 计师 费和 律师 费;
(5) 基金份 额持 有人 大会 费用 ;
(6) 基金的 证券 交易 费用 ;
(7) 银行汇 划费 用;
(8) 按照国 家有 关规 定和 基金 合同约 定, 可以 在基 金财 产中列 支的 其他 费用 。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用, 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。
2 、基金管理费 本基金 的基 金管 理费 年费 率为1.5 % , 即 基金 管理 费 按前一 日基 金资 产净 值的1.5 %年 费
率计提 。计 算方 法如 下:
H=E×1.5 %÷ 当年 天数
H为每 日应 计提 的基 金管 理 费
E为前 一日 基金 资产 净值
基 金管 理费 每日 计算 , 逐 日累 计至 每月月 末 , 按月支 付 , 由 基金管 理人 向基金 托管 人发
送基金 管理费 划款指 令, 基金托 管人 复 核后 于 次月 前2个工 作日内 从基 金 财产 中一次 性支付
给基金 管理 人 。 若遇 法定 节假日 、 公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
3 、基金托管费
本基金的 基金托 管费 年费 率为0.25% , 即基金 托管费 按前一日 基金 资产净 值的0.25 %年
费率计 提。 计算 方法 如下 :
H=E×0.25% ÷当 年天 数
H为每 日应 计提 的基 金托 管 费
E为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金托 管费 划款指 令, 基金托管 人 复 核后 于 次月 前 2 个 工作日 内从 基金财 产中一次 性支
取 。若 遇法 定节 假日 、 公 休日 等,支 付日 期顺 延。
(二)与基金销售有 关的 费用
1 、基 金的 申购 费用
本基金 的申 购费 率水 平、 计算公 式、 收取 方式 和使 用方式 请参 见本 招募 说明 书 “ 七、基
金份额 的申 购、 赎回 及转 换”相 应部 分。
2 、基 金的 赎回 费用
本基金 的赎 回费 率水 平、 计算公 式、 收取 方式 和使 用方式 请参 见本 招募 说明 书 “ 七、基
金份额 的申 购、 赎回 及转 换”相 应部 分。
3 、基 金的 转换 费用
本基金 的转 换费 率水 平、 计算公 式、 收取 方式 和使 用方式 请参 见本 招募 说明 书 “ 七、基
金份额 的申 购、 赎回 及转 换”相 应部 分。
4 、基 金管 理人 可以 调整 申 购、赎 回和 转换 费率 或收 费方式 ,并 最迟 将于 新的 费率或 收
费方式 开始 实施 前2 个工 作 日在至 少一 种中 国证 监会 指定的 信息 披露 媒体 公告 。
5 、基金 管理人 可以在 不违 背法律法 规规 定及基 金合 同约定的 情形 下根据 市场 情况制 定基金促 销计划 ,针对 特定 地域范 围、特 定行业 、特 定职业 的投资 者以及 以特 定交易 方式( 如
网上交 易、电 话交易 等) 等 定期或 不定期 地开展 基金 促销活 动。在 基金促 销活 动期间 ,基金
管理人 可以 对促 销活 动范 围内的 投资 者调 整基 金申 购费率 、 赎 回费 率。 如 因此 或其他 原因 导
致上述费 率发 生变更 ,基 金管理人 最迟 应于新 费率 实施日 2 个工 作日 前在至 少一种中 国证
监会指 定的 信息 披露 媒体 公告。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 及 其它 有关法 律法 规的
要求, 对本 基金 管理 人 于 2014 年 8 月 1 日刊 登的 本 基金招 募说 明书 进行 了更 新,并 根据 本
基金管 理人 在前 次的 招募 说明书 刊登 后本 基金 的投 资经营 活动 进行 了内 容补 充和数 据 更 新 。
本次主 要更 新的 内容 如下 :
1 、 在“三 、基 金管 理人 ”部分 ,更 新了 “ ( 二) 目 前 所 管理基 金的 基本 情况 ” 、 “ ( 三)
主要人 员情 况” 。
2 、 在 “四、 基金托管 人”部分 ,更新 了 “ (二 )主要人 员情况 ” 、 “ (三 )基金 托管 业
务经营 情况” 、 “ (四 )基 金 托管人 的内 部控 制制 度” 。
3 、 在“五 、相 关服 务机 构” 部分, 更新 了“ (一 )销 售 机构” 。
4 、 在“九 、基 金的 投资 ”部 分,更 新了 “ ( 十) 基金 投 资组合 报告 ” 。
5 、 更新了 “十 、基 金的 业绩 ” 。
6 、 更新了 “ 二 十一 、对 基金 份额持 有人 的服 务 ” 。
7 、 更新了 “二 十二 、其 他应 披露事 项” 。
招 商基 金管理 有限 公司
2015 年 1 月 30 日