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文件 3:
南方安心保本混合型 证 券 投 资 基 金
招 募 说 明 书 （更新）摘要
(2014 年 第 2 号)
基金管 理人 ：南 方基 金管 理有限 公司
基金托 管人 ：招商 银行 股 份有限 公司
本招募 说明 书（ 更新 ）摘 要内容 截止 日：2014 年 12 月 21 日
重要提示
本基金 经中 国证 监 会 2012 年 10 月 12 日 证监 许可[2012]1359 号 文核 准募 集。 基 金合同
已于 2012 年 12 月 21 日 正 式生效 。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实、 准确、 完整 。 本招 募说 明书 经中 国证 监 会核准 ，
但中国 证监 会对 本基 金募 集的核 准 ， 并 不表 明其 对本 基金的 价值 和收 益做 出实 质性判 断或 保
证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资
本基金 前 ， 应 全面了 解本 基金的 产品 特性 ， 充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力， 并承担 基金 投 资
中出现 的各 类风 险， 包括 ： 因政 治、 经济、 社会 等环 境因素 对证 券价 格产 生影 响而形 成的 系
统性风 险， 个别 证券 特有 的非系 统性 风险 ， 由 于基 金投资 者连 续大 量赎 回基 金产生 的流 动性
风 险 ， 基 金管 理人在 基金 管理实 施过 程中 产生 的基 金管理 风险 ， 本基金 的特 定风险 等等 。 投
资者投 资于 保本 基金 并不 等于将 资金 作为 存款 存放 在银行 或存 款类 金融 机构 ， 保本基 金在 极
端情况 下仍 然存 在本 金损 失的风 险。 投资 有风 险， 投资者 认购 （或 申购 ） 基 金时应 认真 阅读
本基金 的《 招募 说明 书》 及《基 金合 同》 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人 之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并按 照《基 金法》 、 《运作 办法》 、基金 合同 及其他 有关规 定享有 权利 、承担 义务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。 2
本招募 说明 书所 载内 容截 止日 为 2014 年 12 月 21 日 ，有关 财务 数据 和净 值表 现截止 日
2014 年 9 月 30 日（ 未经 审计） 。
一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 南方 基金 管理 有限 公司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田中 心区 福华 一路 六号 免税商 务大 厦塔 楼 31 、 32、 33 层整 层
成立时 间：1998 年 3 月 6 日
法定代 表人 ：吴 万善
注册资 本：3 亿 元人 民币
电话： （0755 ）82763888
传真： （0755 ）82763889
联系人 ：鲍 文革
南方基 金管 理有 限公 司是 经中国 证监 会证 监基 字[1998]4 号 文批 准， 由南 方证 券有限 公
司、厦门 国际 信托投 资公 司、广西 信托 投资公 司共 同发起设 立。2000 年，经 中国证监 会证
监基金 字[2000]78 号 文批 准进行 了增 资扩 股， 注册 资本达 到 1 亿 元人 民币 。2005 年， 经中
国证监 会证 监基 金字[2005]201 号 文批 准进 行增 资扩 股，注 册资 本达 1.5 亿 元 人民币 。2010
年， 经证监 许可[2010]1073 号文 核准 深圳 市机 场 （ 集 团） 有限公 司将 其持 有 的 30% 股权 转让
给深圳 市投 资控 股有 限公 司。2014 年公 司进 行增 资 扩股， 注册 资本 金 达 3 亿 元人民 币。 目
前股权 结构 ：华 泰证 券股 份有限 公 司 45% 、深 圳市 投资控 股有 限公 司 30% 、 厦门国 际信 托
有限公 司 15% 及 兴业 证券 股份有 限公 司 10% 。
（二） 主要 人员 情况
1 、董 事会 成员
吴万善 先生 ， 董 事， 中共 党员， 工商 管理 硕士 ， 高 级经济 师。 历任 中国 人民 银行江 苏省
分行金 融管 理处 科员 、 中国 人民银 行南 京市 分行 江宁 支行科 员 ； 华 泰证 券证 券发 行部副 经理 、
总经理 助理 ； 江 苏省 证券 登记处 总经 理； 华泰 证券 副总经 理、 总裁 ， 现 任华 泰证券 股份 有限
公司董 事长 兼党 委副 书记 、 南方 基金 管理 有限 公司 董事长 、 华 泰金 融控 股 （ 香港） 有限 公司
董事。
张涛先 生， 董事 ， 中 共党 员， 毕 业于 河海 大学 技术 经济及 管理 专业 ， 获 博士 学位。1994
年 8 月 加入 华泰 证券 ， 历 任总裁 秘书 、 投资银 行一 部业务 经理 、 上海总 部投 资银行 业务 部 副
总经理 、 公 司董 事会 秘书 、 总 裁 助理 兼董 事会 办公 室主任 、 副 总裁 、 党 委委 员。 现 任华 泰证
券股份 有限 公司 副总 裁、 党委委 员、 华泰 长城 期货 有限公 司董 事长 、华 泰金 融控股 （香 港 ）
有限公 司董 事。
姜健先 生， 董事 ， 中 共党 员， 毕 业于 南京 林业 大学 经济及 管理 专业 ， 获 硕士 学位。19943
年 12 月 加入 华泰 证券 并一 直在华 泰证 券工 作， 历任 资产管 理总 部总 经理 、投 资银行 总部 业
务总监 、总 裁助 理、 董事 会秘书 等职 务。 现任 华泰 证券股 份有 限公 司的 副总 裁、党 委委 员 、
董事会 秘书 、 华泰联 合证 券有限 责任 公司 董事 、 江 苏银行 股份 有限 公司 董事 、 华 泰紫 金投 资
有限责 任公 司董 事、 江苏 股权交 易中 心有 限责 任 公 司董事 长、 华泰 瑞通 投资 管理有 限公 司董
事。
夏桂英女 士， 董事， 中共 党员，高 级经 济师，26 年 法律公司 管理 经济工 作从 业经历 。
毕业于 中国 政法 大学 法律 专业， 获法 学硕 士学 位。 曾 先后担 任中 国政 法大 学中 国法制 研究 所
教师 、 深 圳市 人大法 工委 办公室 主任 科员 、 深 圳市 光通发 展有 限公 司办 公室 主任 、 深 圳市 投
资管理公 司总 法律顾 问、 深圳市对 外劳 动服务 有限 公司党总 支书 记、董 事长 等职。2004 年
10 月加 入深圳 市投 资控股 有限公司 ，历 任法律 事务 部部长、 企业 一部部 长职 务。现任 深圳
市投资 控股 有限 公司 副总 经理、 深圳 市通 产集 团有 限公司 董事 、 深 圳市 高新 投集 团 有限 公司
董事、 深圳 市城 市建 设开 发 （集 团） 公司 董事、 深圳 市中小 企业 信用 融资 担保 集团有 限公 司
董事。
项建国 先生 ， 董 事， 中共 党员， 高级 会计 师， 大学 本科毕 业于 中南 财经 大学 财务会 计专
业。曾 在江 西财 经大 学任 教并担 任审 计教 研室 副主 任，其 后在 深圳 蛇口 信德 会计师 事务 所 、
深圳市商 贸投 资控股 公司 任职，2004 年深圳 市投资 控股有限 公司 成立至 今， 历任公司 投资
部部长 、投 资发 展部 部长 、企业 一部 部长 ，长 期从 事投融 资、 股权 管理 、股 东事务 等工 作 。
现任深 圳市 投资 控股 有限 公司战 略发 展部 部长 、中 国深圳 对外 贸易 （集 团） 有限公 司董 事 、
深圳市 长城 润达 资 产 管理 有限公 司监 事、 深圳 市高 新投集 团有 限公 司监 事、 华润五 丰肉 类食
品 （深 圳） 有限 公司 董事、 深圳市 建筑 设计 研究 总院 有限公 司董 事、 深圳 市深 投华控 产业 投
资基金 管理 有限 公司 董事 。
李自成 先生 ，董 事， 中共 党员， 硕士 研究 生学 历。 历任厦 门大 学哲 学系 团总 支副书 记 、
厦门国 际信 托投 资公 司办 公室主 任、 营业 部经 理、 计财部 经理 、 公 司总 经理 助理、 厦门 国际
信托投 资有 限公 司副 总经 理、厦 门国 际信 托有 限公 司副总 经理 、工 会主 席、 党总支 副书 记 。
现任厦 门国 际信 托有 限公 司总经 理。
庄园芳 女士 ， 董 事， 工商 管理硕 士， 经济 师。 历任 兴业证 券交 易业 务部 总经 理助理、负
责人， 证券 投资 部副 总经 理、 总 经理 ， 投 资总 监； 现任兴 业证 券股 份有 限公 司副总 裁、 兴业
创新资 本管 理有 限公 司董 事、兴 证（ 香港 ）金 融控 股有限 公司 董事 。
杨小松 先生 ， 总 裁， 中共 党员， 经济 学硕 士， 注册 会计师 。 历 任德 勤国 际会 计师行 会计
专业翻 译 ， 光 大银 行证 券 部职员 ， 美国 NASDAQ 实 习职员 ， 证监 会处 长 、 副 主任 。2012 年
加入南 方基 金， 担任 督察 长， 现 任南 方基 金管 理有 限公司 董事 、 总 裁、 党委 副书记 、 南 方东
英资产 管理 有限 公司 （香 港）董 事。
姚景源 先生 ， 独 立董 事， 硕士研 究生 学历 。 曾 任国 家经委 副处 长， 商业 部政 策研究 室副
处长、 国际 合作 司处 长、 副司长 ，中 国国 际贸 易促 进会商 业行 业分 会副 会长 、常务 副会 长 ，4
国内贸 易部 商业 发展 中心 主任、 中国 商业 联合 会副 会长、 秘书 长， 安徽 省政 府副秘 书长 、 安
徽省阜 阳市 政府 代市 长、 市长， 安徽 省统 计局 局长 、 党组 书记 ， 国 家统 计局 总经济 师。 现任
国务院 参事 室研 究员 、 中 国统计 学会 副会 长、 北京 大学、 清华 大学 、 吉 林大 学、 浙 江大 学兼
职教授 、博 士生 导师 。
李心丹 先生 ， 独 立董 事， 金融学 博士 ， 国 务院 特殊 津贴专 家， 国务 院学 位委 员会、 教育
部全国 金融 硕士 专业 学位 教学指 导委 员会 委员 。 历 任东南 大学 经济 管理 学院 助教 、 讲 师、 副
教授、 教授 ， 现 任南 京大 学工程 管理 学院 院长 、 金 融工程 研究 中心 主任 、 南 京大学 创业 投资
研究与 发展 中心 执行 主任 、 教授 、 博 士生 导师、 江苏 省省委 决策 咨询 专家 、 上 海证券 交易 所
上市委 员会 委员 及公 司治 理委员 会委 员 、 上海 证券 交易所 、 深圳 证券交 易所 、 国 信证 券等 单
位的博 士后 指导 导师 、 上 海证券 交易 所金 融创 新实 验室兼 职研 究员 、 复 旦大 学金融 研究 院兼
职教授 、教育 部金融 开放 实验室 副主任 （兼） 、中国 金融学 年会常 务理事 、国 家留学 基金会
评审专 家 、 江 苏省资 本市 场研究 会会 长 、 江苏 省科 技创新 协会 副会 长， 国家 开发银 行江 苏 分
行咨询 顾问 、 南 京市 江宁 区、 秦 淮区 政府 顾问 、 国 电南瑞 科技 股份 有 限 公司 独立董 事、 南京
证券股 份有 限公 司独 立董 事。
周锦涛 先生 ，独 立董 事， 工商管 理博 士， 历任 香港 警务处( 黄大 仙及 油尖 区) 警 务督察 ，
香 港警 务处( 商 业罪案 调查科) 警务总 督察， 香港证券 及期货 专员 办事处 证券主 任，香 港证
券及期 货事 务监 察委 员会 法规执 行部 高级 经理 、 总 监、 顾问 ， 现 任香 港汇 业 集团控 股有 限公
司及其 旗下 汇业 证券 有限 公司、 汇业 金融 期貨 有限 公司、 汇业 财富 管理 有限 公司独 立非 执行
董事。
郑建彪先 生， 独立董 事， 中共党员 ，经 济学硕 士及 工商管理 硕士 ，20 年以上 证券从 业
经历。 毕业 于财 政部 科研 所， 曾 任职 于北 京市 财政 局、 深 圳蛇 口中 华 会 计师 事务所 、 京 都会
计师事 务所 等机 构， 先后 担任干 部、 经理 、 副 主任 等工作 。 现 担任 致同 会计 师事务 所 （ 特殊
普通合 伙） 董事 合伙 人， 兼任证 监会 上市 公司 并购 重组专 家咨 询委 员会 委员 职务。
周蕊女 士， 独立 董事 ， 硕 士研究 生学 历， 曾于 西北 大学宣 传部 、 陕 西电 视台 新闻部 、 陕
西博硕 律师 事务 所、 北京 市万商 天勤 （深 圳） 律师 事 务所、 北京 市中 伦 （ 深圳） 律师事 务所 、
北京市 信利 （ 深圳） 律师 事务所 任职， 现任 北京 市 金杜 （深 圳） 律师事 务所 合伙人， 全联 并
购公会 广东 分会 副会 长、 广东省 律师 协会 女律 师委 员会副 主任 、 深圳市 律师 协会证 券 、 期 货
和基金 专业 委员 会副 主 任 、 深圳 市中 小企 业改 制专 家服务 团专 家、 深圳 市易 尚展示 股份 有限
公司独 立董 事 、 广 西强 强碳 素股份 有限 公司 独立 董事 、 深圳松 海创 业投 资有 限公 司独立 董 事 。
2 、监 事会 成员
骆新都 女士 ， 监 事， 经济 学硕士 ， 经 济师 。 历 任民 政部外 事处 处长 、 南 方证 券有限 公司
副总裁 、南 方基 金管 理有 限公司 董事 长、 顾问 ；现 任南方 基金 管理 有限 公司 监事会 主席 。
舒本娥女 士， 监事，15 年 的证券行 业从 业经历 。毕 业于杭州 电子 工业学 院会 计专业 ，
获学士 学位 。 曾 任职 于熊 猫电子 集团 公司 ， 担 任财 务处处 长工 作。1998 年 10 月加入 华泰 证5
券，历 任计 划资 金部 副总 经理、 稽查 监察 部总 经理 ，现任 华泰 证券 股份 有限 公司财 务总 监 、
计划财 务部 总经 理、 华泰 联合证 券有 限责 任公 司监 事会主 席、 华泰 长城 期货 有限公 司副 董事
长、华 泰紫 金投 资有 限责 任公司 董事 、华 泰瑞 通投 资管理 有限 公司 董事 。
姜丽花 女士 ， 监 事， 中共 党员， 高级 会计 师， 大学 本科毕 业于 深圳 广播 电视 大学会 计学
专业。 曾在 浙江 兰溪 马间 专厂、 浙江 兰溪 纺织 机械 厂、 深 圳市 建筑 机械 动力 公司、 深圳 市建
设集团、 深圳 市建设 投资 控股公司 工作 ，2004 年深 圳市投资 控股 有限公 司成 立至今， 历任
公司计 划财 务部 副经 理、 经理， 财务 预算 部副 部长， 长期从 事财 务管 理、 投融 资、 股 权管 理、
股 东事 务等 工作 ， 现 任深 圳市投 资控 股有 限公 司财 务部部 长， 深圳 市科 实投 资发展 有限 公司
监事、 深圳 市国 际招 标有 限公司 董事 、 中 国科 技开 发院有 限公 司监 事、 深圳 市深福 保 （ 集团）
有限公 司监 事、 深 圳经 济 特区房 地产 （ 集团） 股份 有限公 司董 事、 深 圳市 建 安 （集团 ） 股 份
有限公 司董 事。
苏荣坚 先生 ， 监 事， 中 共 党员， 学士 学位， 高级 经 济师。 历任 三明 市财 政局 、 财委， 厦
门信达 股份 有限 公司 财务 部、 厦门 国际 信托投 资公 司财务 部业 务主 办、 副经 理， 自营 业务 部
经理； 现任 厦门 国际 信托 有限公 司财 务总 监兼 财务 部总经 理、 南方 基金 管理 有限公 司 监 事 。
林红珍 女士,监 事， 投资 经 济管理 专业 学士 学位, 后 参 加人民 大学 金融 学院 研究 生进修 班。
曾任厦 门对 外供 应总 公司 会计、 厦门 中友 贸易 联合 公司财 务部 副经 理、 厦门 外供房 地产 开发
公司财务 部经 理，1994 年 进入兴业 证券 ，先后 担任 计财部财 务综 合组负 责人 、直属营 业部
财务部 经理 、 财务会 计部 计划财 务部 经理 、 风 险控 制部总 经理 助理 兼审 计部 经理 、 风 险管 理
部副总 监 、 稽 核审 计部 副 总监 、 风 险管 理部 副总 经 理 （ 主持 工作 ） 、 兴业 证券 风险管 理部 总
经理， 现任 兴业 证券 股份 有限公 司计 划财 务部 总经 理、兴 业创 新资 本管 理有 限公司 监事 。
苏民先 生， 职工 监事， 博士 研究生 ， 工 程师。 历任 安徽 国投深 圳证 券营 业部 电脑 工程师 ，
华夏证 券深 圳分 公司 电脑 部经理 助理 ， 南 方基 金管 理有限 公司 运作 保障 部副 总监、 市场 服务
部总监 、电 子商 务部 总监 ；现任 南方 基金 管理 有限 公司风 险管 理部 总监 。
张德伦 先生 ， 职 工监 事， 中共党 员， 硕士 学历 。 历 任北京 邮电 大学 副教 授、 华为技 术有
限公司 处长 、 汉唐证 券人 力资源 部总 经理 、 海 王生 物人力 资源 总监 、 华 信惠 悦咨询 公司 副 总
经理、 首席 顾问 ，2010 年 1 月加 入南 方基 金管 理有 限公司 ，现 任人 力资 源部 总监。
林斯彬 先生 ， 职工监 事 ， 民商法 专业 硕士 ， 先 后担 任金杜 律师 事务 所证 券业 务部实 习律
师、浦 东发 展银 行深 圳分 行资产 保全 部职 员、 银华 基金管 理有 限公 司监 察稽 核部法 务主 管 、
民生加 银基 金管 理有 限公 司监察 稽核 部职 员，2008 年 12 月加 入南 方基 金管 理 有限公 司， 历
任监察 稽核 部经 理、 高级 经理、 总监 助理 ，现 任监 察稽核 部副 总监 。
3 、公 司高 级管 理人 员
吴万善 先生 ，董 事长 ，简 历同上 。
杨小松 先生 ，总 裁， 简历 同上。
俞文宏 先生 ， 副 总裁 ， 中 共党员 ， 工 商管 理硕 士， 经济师 ， 历 任江 苏省 投资 公司业 务经6
理、 江苏 国际 招商公 司部 门经理 、 江苏 省国际 信托 投资公 司投 资银 行部 总经 理、 江苏 国信 高
科技创业 投资 有限公 司董 事长兼总 经理 。2003 年加 入南方基 金， 现任南 方基 金管理有 限公
司副总 裁、 党委 委员 、南 方资本 管理 有限 公司 董事 长 。
郑文祥 先生 ， 副 总裁 ， 工商 管理硕 士。 曾任 职于 湖北 省荆州 市 农 业银 行 、 南方 证券公 司、
国泰君安 证券 公司 。2000 年加入南 方基 金，历 任国债 投资经 理、 专户理 财部 副总监、 南方
避险增 值基 金基金 经 理、 总经理 助理 兼养 老金 业务 部总监 ， 现 任南 方基 金管 理有限 公司 副 总
裁、南 方资 本管 理有 限公 司董事 、总 经理 。
朱运东 先生 ，副 总裁 ，中 共党员 ，经 济学 学士 。曾 任职于 财政 部地 方预 算司 及办公 厅 、
中国经济 开发 信托投 资公 司，2002 年 加入南 方基金 ，历任北 京分 公司总 经理 、产品开 发部
总监、 总裁 助理 、首 席市 场执行 官， 现任 南方 基金 管理有 限公 司副 总裁 、党 委委员 。
秦长奎 先生 ， 副 总裁， 中共 党员， 工商 管理 硕士。 历任 南京汽 车制 造厂 经营 计划 处科员 ，
华泰证 券有 限责 任公 司营 业部总 经理 、 总 裁助 理兼 基金 部 总经 理、 投资 银行 总部副 总 经 理兼
债券部总 经理 。2005 年加 入南方基 金， 曾任督 察长 兼监察稽 核部 总监， 现任 南方基金 管理
有限公 司副 总裁 、纪 委委 员。
鲍文革 先生 ， 督 察长 ， 中 国民主 同盟 盟员 ， 经 济学 硕士。 历任 财政 部中 华会 计师事 务所
审计师， 南方 证券有 限公 司投行部 及计 划财务 部总 经理助理 ，1998 年 加入南 方基金， 历任
运作保 障部 总监 、 公 司监 事、 财 务负 责人、 总经 理助 理 ， 现 任南 方基 金管 理有 限公司 督察 长 。
4 、基 金经 理
本基金 历任 基金 经理 ：2012 年 12 月至 2014 年 9 月 ，陈键 、李 璇；2014 年 9 月至今 ，
陈键孟 飞。
陈键，硕 士学 历，具 有基 金从业资 格。2000 年加入 南方基金 ，历 任行业 研究 员、基 金
经理助 理、 投资 部执 行总 监，2012 年 12 月至 今， 担任投 资部 总监 。 2003 年 11 月-2005 年
6 月， 任南 方宝 元基 金经 理 ；2004 年 3 月-2005 年 3 月， 任南 方现 金基 金经 理 ；2005 年 3 月
-2006 年 3 月 ，任 南方 积配 基金经 理；2008 年 2 月至 2010 年 10 月， 任南 方盛 元基金 经理 ；
2006 年 3 月至 2014 年 7 月，任 天元 基金 经理 ；2010 年 10 月至 今， 任南 方成 份基金 经理 ；
2012 年 12 月至 今， 任南 方安心 基金 经理 。
孟飞， 金融 学硕 士学 历， 具有 基 金从 业资 格。 曾担 任第一 创业 证券 公司 债券 交易员 、 交
易经理 、高 级交 易经 理。2013 年 5 月 加入 南方 基金 ，任固 定收 益部 高级 研究 员，2014 年 7
月至今 ， 任 南方 启元 基金 经理； 2014 年 7 月至 今， 任南 方 50 债基 金经 理； 2014 年 7 月 至今，
任南方 中票 基金 经理 ；2014 年 9 月至 今， 任南 方安 心基金 经理 。
5 、投 资决 策委 员会 成员
总裁杨 小松 先生 ， 总 裁助 理兼固 定收 益投 资总 监、 产品开 发部 总监 、 南 方东 英资产 管 理
有限公 司 （ 香港 ） 董 事李 海鹏先 生， 总裁 助理 兼权 益投资 总监 史博 先生 ， 交 易管理 部总 监王
珂女士 ， 投 资部 总监 陈键 先 生， 专 户投 资管 理部 总监 蒋峰 先生 ， 固 定收 益部 总监 韩 亚庆先 生。 7
6 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
二、基金托管人
（一） 基金 托管 人概 况
1 、基 本情 况
名称： 招商 银行 股份 有限 公司（ 以下 简称 “招 商银 行” ）
设立日 期：1987 年4 月8日
注册地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
注册资 本：252.198 亿元
法定代 表人 ： 李 建红
行长： 田惠 宇
资产托 管业 务批 准文 号 ： 证监基 金字[2002]83 号
电话：0755 —83077301
传真：0755 —83195201
资产托 管部 信息 披露 负责 人： 朱 万鹏
2 、发 展概 况
招商银 行成 立 于 1987 年 4 月 8 日， 是我 国第 一家 完 全由企 业法 人持 股的 股份 制商业 银
行，总 行设 在深 圳。 自成 立以来 ，招 商银 行先 后进 行了三 次增 资扩 股， 并于2002 年 3 月成
功地发 行 了 15 亿 A 股，4 月 9 日在 上交 所挂 牌（ 股 票代码 ：600036 ）， 是国 内第一 家采 用
国际会 计标 准上 市的 公司 。2006 年9 月又 成功 发行 了 22 亿 H 股，9 月22 日在 香港联 交所 挂
牌交易 （ 股票 代码 ：3968），10 月5 日行 使H 股超 额 配售 ， 共 发行 了 24.2 亿H 股。 截止 2014
年 9 月 30 日， 本集 团总 资 产 5.0331 万 亿元 人民 币， 高级法 下资 本充 足 率 11.45% ，权 重法
下资本 充足 率10.89%。
2002 年8 月 ，招 商银 行成 立基金 托管 部；2005 年 8 月，经 报中 国证 监会 同意 ，更名 为
资产托 管部 ， 下设 业务 管理 室 、 产 品管 理室 、 业务 营运室 、 稽核 监察 室 、 基 金外包 业务 室 5
个职能 处室 ， 现 有员 工 60 人。2002 年 11 月， 经中 国人民 银行 和中 国证 监会 批准获 得证 券
投资基 金托 管业 务资 格， 成为国 内第 一家 获得 该项 业务资 格上 市银 行；2003 年 4 月， 正式
办理基 金托 管业 务。 招商 银行作 为托 管业 务资 质最 全的商 业银 行， 拥有 证券 投资基 金托 管 、
受托投 资管 理托 管、 合格 境外机 构投 资者 托管 （QFII ） 、 全 国社 会保 障基 金托 管、 保 险资 金8
托管、 企业 年金 基金 托管 等业务 资格 。
招商银 行确 立 “因 势而 变 、 先您 所想” 的托管 理念 和 “财富 所托 、 信守 承诺 ” 的托管 核
心价值 ， 独创 “6S 托管银 行” 品牌 体系 ， 以 “保 护 您的业 务 、 保 护您 的财 富 ” 为 历史 使命 ，
不断创 新托 管系 统、 服务 和产品 ： 在 业内 率先 推出 “网上 托管 银 行 系统 ” 、 托管业 务综 合系
统和 “6 心” 托管 服务 标准 ， 首 家发 布私 募基 金绩 效 分析报 告 ， 开 办国 内首 个 托管银 行网 站，
成功托 管国 内第 一只 券商 集合资 产管 理计 划、 第一 只 FOF 、 第 一只 信托 资金 计 划 、 第 一只 股
权私募 基金 、第 一家 实现 货币市 场基 金赎 回资 金 T+1 到账 、 第 一只 境外 银行 QDII 基 金、 第
一只红 利 ETF 基金 、 第一 只“1+N ” 基金 专户 理财 、 第一家 大小 非解 禁资 产、 第一 单 TOT 保
管 ，实 现从 单一 托管 服务 商向全 面投 资者 服务 机构 的转变 ，得 到了 同业 认可 。
经过十年 发展 ，招商 银行 资产托管 规模 快速壮 大。2014 年 招商银 行加大 高收 益托管 产
品营销 力度 ， 截止 11 月末 新增托 管公 募开 放式 基 金15 只， 新增 首发 公募 开放 式基金 托管 规
模 156.55 亿 元。 克服 国内 证券市 场震 荡下 行的 不利 形势， 托管 费收 入、 托管 资产均 创出 历
史新高 ，实 现托 管费 收入 18.95 亿元 ， 同 比增长 118.38% ， 托管 资产 余额 3.36 万亿元 ，较
年初增 长 81.16% 。 作为 公 益慈善基 金的 首个独 立第 三方托管 人， 成功签 约“ 壹基金” 公益
资金托 管， 为我 国公 益慈 善资金 监管 、信 息披 露进 行有益 探索 ，该 项目 荣获 2012 中 国金 融
品牌「 金象 奖」 “十 大公 益 项目” 奖； 四 度 蝉联 获《 财资》 “中 国最 佳托 管专 业 银行” 。
（二） 主要 人员 情况
李建红 先生 ，本 行董 事长 、非执 行董 事，2014 年 7 月起担 任本 行董 事、 董事 长。英 国
东伦 敦 大学 工商 管理 硕士 、 吉 林大 学经 济管理 专业 硕士 ， 高 级经 济师 。 招 商 局集团 有限 公司
董事长 ， 兼任 招商局 国际 有限公 司董 事会 主席 、 招 商局能 源运 输股 份有 限公 司董事 长 、 中 国
国际海 运集 装箱 （集 团 ） 股份有 限公 司董 事长 、 招 商局华 建公 路投 资有 限公 司董事 长和 招商
局资本 投资 有限 责任 公司 董事长 。曾 任中 国远 洋运 输（集 团） 总公 司总 裁助 理、总 经济 师 、
副总裁 ，招 商局 集团 有限 公司董 事、 总裁 。
田惠宇 先生 ，本 行行 长、 执行董 事，2013 年 5 月起 担任本 行行 长、 本行 执行 董事。 美
国哥伦 比亚 大学 公共 管理 硕士学 位， 高级 经济 师。 曾于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月历 任上
海银行 副行 长 、 中国 建设 银行上 海市 分行 副行 长、 深圳市 分行 行长 、 中 国建 设银行 零售 业 务
总监兼 北京 市分 行行 长。
丁伟先 生 ， 本 行副 行长 。 大学本 科毕 业 ， 副 研究 员 。1996 年 12 月加 入本 行 ， 历任杭 州
分行办 公室 主任 兼营 业部 总经理 ， 杭 州分 行行 长助 理、 副 行长 ， 南 昌支 行行 长， 南 昌分 行行
长，总 行人 力资 源部 总经 理，总 行行 长助 理，2008 年 4 月起 任本 行副 行长 。 兼任招 银国 际9
金融有 限公 司董 事长 。
姜然女 士 ， 招 商银行 资产 托管部 总经 理 ， 大学 本科 毕业 ， 具 有基 金托管 人高 级管理 人 员
任职资 格。 先后 供职 于中国 农业 银行 黑龙 江省 分行 ， 华商 银行 ，中国 农业 银行 深圳 市分行，
从事信贷 管理 、托管 工作 。2002 年9月加 盟招 商银行 至今，历 任招 商银行 总行 资产托管 部经
理、 高 级经 理、 总 经理 助理 等职。 是国 内首 家推 出的 网上托 管银 行的 主要 设计 、 开发 者之 一，
具有20 余年 银行 信贷 及托 管专业 从业 经验 。 在 托管 产品创 新 、 服 务流程 优化 、 市 场营 销及 客
户关系 管理 等领 域具 有深 入的研 究 和 丰富 的实 务经 验 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
截至2014 年11 月 30 日， 招商银 行股 份有 限公 司托 管了招 商安 泰系 列证 券投 资基金 （ 含
招商股 票证券 投 资基 金、 招商平 衡型 证券 投资 基金 和招商 债券 证券 投资 基金 ） ， 招商 现金 增
值 开放 式 证 券投 资基 金、 华夏经 典配 置混 合型 证券 投资基 金、 长城 久泰 沪深300 指 数证 券投
资基金 、 华夏 货币市 场基 金 、 光大 保德 信货币 市场 基金 、 华 泰柏 瑞金字 塔稳 本增利 债券 型 证
券投资 基金 、 海富 通强 化回 报混合 型证 券投 资基 金 、 光 大保德 信新 增长 股票 型证 券投资 基金 、
富国天 合稳 健优 选股 票型 证券投 资基 金、 上证 红利 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、 德 盛优
势股票 证券 投资 基金 、 华 富成长 趋势 股票 型证 券投 资基金 、 光 大保 德信 优势 配置股 票型 证券
投资基金 、益 民多利 债券 型证券投 资基 金、德 盛红 利股票证 券投 资基金 、上 证中央企 业 50
交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、 上 投摩 根行 业轮 动股票 型证 券投 资基 金 、 中银蓝 筹精 选灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金 、 南 方策 略优 化股 票型 证券投 资基 金、 兴全 合润 分级股 票型 证券
投资基 金、 中邮 核心 主题 股票型 证券 投资 基金 、 长 盛沪深 300 指 数证 券投 资 基金（LOF ）、
中银价 值精 选灵 活配 置混 合型 证 券投 资 基 金、 中银 稳健双 利债 券型 证券 投资 基金、 银河 创新
成长股 票型 证券 投资 基金 、 嘉实 多利 分级 债券 型证 券投资 基金 、 国 泰保 本混 合型证 券投 资基
金、 华宝 兴业 可转债 债券 型证券 投资 基金 、 建 信双 利策略 主题 分级 股票 型证 券投资 基金 、 诺
安保本 混合 型证 券投 资基 金、 鹏 华新 兴 产 业股 票型 证券投 资基 金、 博时 裕祥 分级债 券型 证券
投资基 金、 上证 国有 企业 100 交 易型 开放 式指 数证 券 投资基 金、 华安 可转 换债 券债券 型证 券
投资基 金 、 中 银转债 增强 债券型 证券 投资 基金 、 富 国低碳 环保 股票 型证 券投 资基金 、 诺安 油
气能源股 票证 券投资 基金 （LOF ） 、中银 中小 盘成长 股票型证 券投 资基金 、国 泰成长优 选股
票型证券 投资 基金、 兴全 轻资产投 资股 票型证 券投 资基金（LOF ） 、 易 方达纯 债债券型 证券
投资基 金 、 中银 沪深 300 等权重 指数 证券 投资 基金(LOF) 、 中银 保本 混合 型证 券投资 基金 、
嘉实增 强收 益定 期开 放债 券型证 券投 资基 金 、 工银 瑞信 14 天理 财债 券型 发起 式证券 投资 基
金 、鹏 华中 小企 业纯 债债 券型发 起式 证券 投资 基金 、 诺安 双利 债券 型发 起式 证券投 资基 金 、10
中银纯 债债 券型 证券 投资 基金、 南方 安心 保本 混合 型证券 投资 基金 、 中 银理 财 7 天 债券 型证
券投资 基金 、 中 海惠 裕纯 债分级 债券 型发 起式 证券 投资基 金、 建信 双月 安心 理财债 券型 证券
投资基 金、 中银 理财 30 天 债券型 证券 投资 基金 、广 发新经 济股 票型 发起 式证 券投资 基金 、
中银稳 健添 利债 券型 发起 式证券 投资 基金 、 博 时亚 洲票息 收益 债券 型证 券投 资基金 、 工 银瑞
信增利 分级 债券 型证 券投 资基金 、 鹏 华丰 利分 级债 券型发 起式 证券 投资 基金 、 中银 消费 主题
股 票 型 证 券 投资 基 金 、 工银 瑞 信 信 用 纯债 一 年 定 期开 放 债 券 型 证券 投 资 基 金、 浦 银 安 盛 6
个月定 期开 放债 券型 证券 投资基 金 、 工银 瑞信 保本 3 号混 合型 证 券 投资 基金 、 中银标 普全 球
精选自 然资 源等 权重 指数 证券投 资基 金 、 博时 月月 薪定期 支付 债券 型证 券投 资基金 、 中 银保
本二号 混合 型证 券投 资基 金 、 建 信安 心回 报两 年定 期开放 债券 型证 券投 资基 金 、 中 海惠 利纯
债分级 债券 型证 券投 资基 金 、 富 国恒 利分 级债 券型 证券投 资基 金 、 中银 优秀 企业股 票型 证券
投资基 金、 中银 多策 略灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金 、 华 安新 活力 灵活 配置 混合型 证券 投资
基金 、 宝 盈新 价值灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 交银施 罗德 新成 长股 票投 资基金 、 嘉实 对
冲套利 定期 开放 混合 型投 资基金 、 宝盈 瑞祥 养老 混合 型证券 投资 基金 和银 华永 益分级 债券 型
证券投 资基 金 、 中银 聚利 分级债 券型 证券 投资 基金 、 国泰 新经 济灵 活配 置混 合型证 券投 资基
金、 工 银瑞 信新 财富 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 东方 红睿 丰灵 活配 置混 合型证 券投 资基
金、 博时 月月 盈短期 理财 债券型 证券 投资 基金 、 中 银新经 济灵 活混 合型 证券 投资基 金 、 工银
瑞信研究精选股票型证券投资基金 共 86 只 开 放 式 基 金 及 其 它 托 管 资 产 ， 托管资产为
33644.61 亿元 人民 币。
( 四) 托管 人的 内部 控制 制 度
1、 内部控 制目 标
确保托 管业 务严 格遵 守国 家有关 法律 法规 和行 业监 管规则 ， 自 觉形 成守 法经 营、 规 范运
作的经 营思 想和 经营 理念 ； 形 成科 学合 理的决 策机 制、 执行 机制 和监督 机制 ， 防 范和 化解 经
营风险 ， 确 保托 管业 务的 稳 健运行 和托 管资 产的 安全 完整； 建立 有利 于查 错防 弊 、 堵塞 漏洞、
消除隐 患， 保证 业务 稳健 运行的 风险 控制 制度 ， 确 保托管 业务 信息 真实 、 准 确、 完 整、 及 时；
确保内 控机 制、 体制 的不 断改进 和各 项业 务制 度、 流程的 不断 完善 。
2、 内部控 制组 织结 构
招商银 行资 产托 管业 务建 立三级 内控 风险 防范 体系 ：
一 级风 险防 范是 在总 行层 面对风 险进 行预 防和 控制 。
二级防 范是 总行 资产 托管 部设立 稽核 监察 室， 负责 部门内 部风 险预 防和 控制 。 稽核 监察
室在总 经理 室直 接领 导下 ， 独立 于部 门内 其他 业务 室和托 管分 部 、 分行 资产 托管业 务主 管部
门 ， 对 各岗 位、 各业 务室 、 各分 部、 各项 业务 中的 风险控 制情 况实 施监 督 ， 及时发 现内 部控11
制缺陷 ，提 出整 改方 案， 跟踪整 改情 况 。
三 级风 险防 范是 总行 资产 托管部 在专 业岗 位设 置时 ， 必须 遵循 内控 制衡 原则， 监督制 衡
的形式 和方 式视 业务 的风 险程度 决定 。
3、 内部控 制原 则
（1）全 面性原 则 。内 部控 制应覆盖 各项 业务过 程和 操作环节 、覆 盖所有 室和 岗位， 并
由全部 人员 参与 。
（2）审 慎性原 则。内 部控 制的核心 是有 效防范 各种 风险，托 管组 织体系 的构 成、内 部
管理制 度的 建立 都要 以防 范风险 、审 慎经 营为 出发 点，应 当体 现“ 内控 优先 ”的要 求。
（3）独 立性原 则。各 室、 各岗位职 责应 当保持 相对 独立，不 同托 管资产 之间 、托管 资
产和自 有资 产之 间应 当分 离。 内 部控 制的 检查、 评价 部门应 当独 立于 内部 控制 的建立 和执 行
部门 ， 稽 核监 察室 应保 持高 度的独 立性 和权 威性 ， 负责 对部门 内部 控制 工作 进行 评价和 检 查 。
（4）有 效性原 则。 内 部控 制应当具 有高 度 的权 威性 ，任何人 不得 拥有不 受内 部控制 约
束的权 利， 内部 控制 存在 的问题 应当 能够 得到 及时 的反馈 和纠 正。
（5）适 应性原 则。 内 部控 制应适应 我行 托管业 务风 险管理的 需要 ，并能 随着 托管业 务
经营战 略、 经营 方针 、 经 营理念 等内 部环 境的 变化 和国家 法律 、 法 规、 政策 制度等 外部 环境
的改变 及时 进行 修订 和完 善。 内部 控制 应随着 托管 业务经 营战 略 、 经营 方针 、 经 营理 念等 内
部环境 的变 化和 国家 法律 、法规 、政 策制 度等 外部 环境的 改变 及时 进行 相应 的修订 和 完 善 。
（6）防 火墙原 则。 业 务营 运、稽核 监察 等相关 室， 应当在制 度上 和人员 上适 当分离 ，
办公网 和业 务网 分离 ， 部 门业务 网和 全行 业务 网分 离，以 达到 风险 防范 的目 的。
（7）重 要性原 则。内 部控 制应当在 全面 控制的 基础 上，关注 重要 托管业 务事 项和高 风
险领域 。
（8）制 衡性原 则。内 部控 制应当在 托管 组织体 系、 机构设置 及权 责分配 、业 务流程 等
方面形 成相 互制 约、 相互 监督， 同时 兼顾 运营 效率 。
（9）成 本效益 原则。 内部 控制应当 权衡 托管业 务的 实施成本 与预 期效益 ，以 适当的 成
本实现 有效 控制 。
4、 内部控 制措 施
（1 ）完善 的制 度建 设。 招商 银行 资产 托管 部制定 了《 招商 银行 证券 投资基 金托 管业
务管理 办法 》 、 《 招商 银行 资产托 管业 务内 控管 理办 法》 、 《 招商 银行 基金 托管 业务操 作规 程 》
和等 一 系列 规章 制度 ， 从 资产托 管业 务操 作流 程、 会计核 算、 岗位 管理 、 档 案管理 、 保 密管
理和信 息管 理等 方面 ， 保 证资产 托管 业务 科学 化、 制度化 、 规 范化 运作 。 为 保障托 管资 产安
全和托 管业 务正 常运 作， 切实维 护托 管业 务各 当事 人的利 益， 避免 托管 业务 危机事 件发 生或
确保危 机事 件发 生后 能够 及时、 准确 、 有 效地 处理， 招商银 行还 制定 了 《 招商 银行托 管业 务
危机事 件应急 处理办 法》 ， 并建立 了灾难 备份中 心， 各种业 务数据 能及时 在灾 难备份 中心进12
行备份 ，确 保灾 难发 生时 ，托管 业务 能迅 速恢 复和 不间断 运行 。
（2 ）经营 风险 控制 。 招 商银 行资 产托 管部 托管项 目审 批、 资金 清算 与会计 核算 双人
双岗、 大额 资金 专人 跟踪 、 凭证 管理 、 差 错处 理等 一系列 完整 的操 作规 程， 有效地 控制 业务
运作过 程中 的风 险 。
（3）业 务信息 风险控 制。 招商银行 资产 托管部 采用 加密方式 传输 数据 。 数据 执行异 地
同步灾 备， 同时 ， 每 日定 时对 托 管业 务数 据 进 行磁 带备份 ， 托 管业 务数 据 进 行磁带 备份，所
有的业 务信 息 须 经过 严格 的授权 才能 进行 访问 。
（4）客 户资料 风险控 制。 招商银行 资产 托管部 对业 务 办理 过 程中 形成的 客户 资料， 视
同会计 资料 保管 。 客 户资 料不得 泄露 ， 有 关人 员如 需调用 ， 须 经总 经理 室成 员审批 ， 并 做好
调用登 记。
（5）信 息技术 系统风 险控 制。招商 银行 对信息 技术 系统管理 实行 双人双 岗双 责、机 房
24 小时 值班 并 设置 门禁管 理、电脑 密码 设置及 权限 管理、业 务网 和办公 网、 与全行业 务网
双分离 制度 ，与 外部 业务 机构实 行防 火墙 保护 等， 保证信 息技 术系 统的 安全 。
（6）人 力资源 控制。 招商 银行资产 托管 部通过 建立 良好的企 业文 化和员 工培 训、激 励
机制、 加强 人力 资源 管理 及建立 人才 梯级 队伍 及人 才储备 机制 ，有 效的 进行 人力资 源 控 制 。
（ 五） 基金 托管 人对 基金管 理人 运作 基金 进行 监督的 方法 和程 序
根据 《 中 华人 民共和 国证 券投资 基金 法》 、 《 证 券投 资基金 运作 管理 办法 》 等 有关证 券 法
律法规 的规 定及 基金 合同 的约定 ， 对 基金 投资 范围 、 投资 对象 、 基 金投 融资 比例、 基金 投资
禁止行 为、 基金 管理 人参 与 银行间 债券 市场 、 基 金管 理 人选择 存款 银行 、 基 金资 产 净值计 算、
基金份 额净 值计 算、 应收 资金到 账、 基金 费用 开支 及收入 确定 、 基 金收 益分 配、 相 关信 息披
露、基 金宣 传推 介材 料中 登载基 金业 绩表 现数 据等 的合法 性、 合规 性进 行监 督和核 查。
基金托 管人 对上 述事 项的 监督与 核查 中发 现基 金管 理人 的 实际 投资 运作 违反 《 基金法 》 、
《运作 办法 》 、 基金 合同 、 托管 协议 、 上 述监 督内 容的约 定和 其他 有关 法律 法规的 规定 ， 应
及 时 以 书 面 形式 通 知 基 金管 理 人 进 行 整改 ， 整 改 的时 限 应 符 合 法规 允 许 的 投资 比 例 调 整期
限。 基 金管 理人 收到 通知 后应及 时核 对确 认并 以书 面形式 向基 金托 管人 发出 回函并 改正 。 在
规定时 间内 ， 基金托 管人 有权随 时对 通知 事项 进行 复查 ， 督 促基 金管理 人改 正。 基金 管理 人
对基金 托管 人通 知的 违规 事项未 能在 限期 内纠 正的 ，基金 托管 人应 报告 中国 证监会 。
基金托 管人 发现 基金 管理 人的投 资指 令违 反 《基 金 法》 、 《运 作办 法》 、 基 金 合同和 有
关法律 法规 规定 ， 应 当拒 绝执行 ， 立即 通知基 金管 理人限 期改 正 ， 如基 金管 理人未 能在 通 知
期限内 纠正 的， 基金 托管 人应向 中国 证监 会报 告。 13
基金 管理 人有 义务 配合 和协助 基金 托管 人依 照法 律法规 、 基金 合同 和 托 管协 议对基 金 业
务执行 核查 。 对基金 托管 人发出 的书 面提 示， 基金 管理人 应在 规定 时间 内答 复并改 正 ， 或 就
基金托 管人 的疑 义进 行解 释或举 证； 对基 金托 管人 按照法 律法 规、 基金 合同 和 托管 协议 的要
求需向 中国 证监 会报 送基 金监督 报告 的事 项 ， 基 金管 理人应 积极 配合 提供 相关 数据资 料和 制
度等。
基 金托 管人 发现 基金 管理人 有重 大违 规行 为， 应及时 报告 中国 证监 会， 同时 通 知基 金管
理人限 期纠 正， 并将 纠正 结果报 告中 国证 监会 。 基 金管理 人无 正当 理由 ， 拒 绝、 阻 挠对 方根
据 托管 协议 规定 行使 监督 权， 或采 取拖 延、 欺诈 等 手段妨 碍对 方进 行有 效监 督， 情节 严重 或
经基金 托管 人提 出警 告仍 不改正 的， 基金 托管 人应 报告中 国证 监会 。
三、相关服务机构
（一） 销售 机构
1、直 销机 构：
南方基 金管 理有 限公 司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田中 心区 福华 一路 六号 免税商 务大 厦塔 楼 31 、32、33 层整 层
法定代 表人 ：吴 万善
电话： （0755 ）82763905 、82763906
传真： （0755 ）82763900
联系人 ：张 锐珊
2 、代 销机 构：
代销银 行：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 招商银行 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市深南 大 道 7088 号 招商银 行
大厦
法定代表 人：李 建红
联系人： 邓炯鹏
客服电话 ：95555
公司网站 ：www.cmbchina.com
2 中国工商 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 55 号
法定代表 人：姜 建清
联系人： 陶仲伟
联系电话 ：010-66107900
客服电话 ：95588
公司网站 ：www.icbc.com.cn 14
3 中国建设 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街25 号
办公地址 ：北京 市西城 区 闹市口大 街 1 号院 1
号楼
法定代表 人：王 洪章
电话：010 －66275654
传真：010 －66275654
联系人： 王嘉朔
客服电话 ：95533
网址：www.ccb.com
4 中国农业 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 69 号
办公地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 69 号
法定代表 人：蒋 超良
客服电话 ：95599
公司网站 ：www.abchina.com
5 中国银行 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 1 号
法定代表 人：田 国立
客服电话 ：95566
公司网站 ：www.boc.cn
6 交通银行 股份有 限公司
办公地址 ：上海 市银城 中 路 188 号
法定代表 人：牛 锡明
联系人： 曹榕
联系电话 ：021-58781234
客服电话 ：95559
公司网站 ：www.bankcomm.com
7
中国邮政 储蓄银 行股份 有 限公
司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街3 号
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街3 号
法定代表 人：李 国华
客户服务 电话：95580
联系人： 王硕
传真：（010 ）68858117
公司网址 ：www.psbc.com
8
上海浦东 发展银 行股份 有 限公
司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区浦东南 路 500 号
办公地址 ：上海 市中山 东 一路 12 号
法定代表 人：吉 晓辉
联系人： 高天、 虞谷云
联系电话 ：021-61618888
客服电话 ：95528
公司网站 ：www.spdb.com.cn 15
9 中信银行 股份有 限公司
注册地址 ： 北京 东城区 朝 阳门北大 街 8 号 富华
大厦 C 座
办公地址 ： 北京 东城区 朝 阳门北大 街 8 号 富华
大厦 C 座
法定代表 人：常 振明
联系人： 廉赵峰
电话：010-65557053
客服电话 ：95558
网址：http://bank.ecitic.com/
10 广发银行 股份有 限公司
注册地址 ：广州 市越秀 区 东风东路713 号
法定代表 人：董 建岳
联系电话 ：0571-96000888 ，020-38322222
客服电话 ：400-830-8003
公司网站 ：www.gdb.com.cn
11 中国民生 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号
办公地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号
法定代表 人：洪 崎
联系人： 王继伟
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电话 ：95568
网址：www.cmbc.com.cn
12 中国光大 银行股 份有限 公 司
注册地址 ： 北京 市西城 区 复兴门外 大街 6 号光
大大厦
办公地址 ：北京 市西城 区 太平桥大 街 25 号中
国光大中 心
法定代表 人：唐 双宁
联系人： 朱红
电话：010-63636153
传真：010-63639709
客服电话 ：95595
网址：www.cebbank.com
13 兴业银行 股份有 限公司
注册地址: 福州市 湖东 路154 号
办公地址: 福州市 湖东 路154 号
法定代表 人:高建 平
联系人:刘玲
联系电话:021-52629999
客服电话:95561
公司网站:www.cib.com.cn
14 杭州银行 股份有 限公司
办公地址 ：杭州 庆春路46 号
法定代表 人：吴 太普
联系人： 严峻
联系电话 ：0571-85108309
客服电话 ：0571-96523 、4008888508 16
公司网站 ：www.hzbank.com.cn
15 上海银行 股份有 限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号
法定代表 人：范 一飞
联系人： 汤征程
联系电话 ：021-68475521
客服电话 ：95594
公司网站 ：www.bankofshanghai.com
16 北京银行 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街 甲 17 号首
层
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街 丙 17 号
法定代表 人：闫 冰竹
联系人： 谢小华
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服务 电话：95526
公司网站 ：www.bankofbeijing.com.cn
17
北京农村 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 朝阳门北 大街 16 号
办公地址 ：北京 市朝阳 区 朝阳门北 大街 16 号
法定代表 人：王 金山
联系人： 王薇娜
电话：010-85608345
传真：010-85605340
客服电话 ：96198 ；400-88-96198；
400-66-96198
网址：www.bjrcb.com
18 烟台银行 股份有 限公司
注册地址 ：山东 省烟台 市 芝罘区海 港路 25 号
办公地址 ：山东 省烟台 市 芝罘区海 港路 25 号
法定代表 人：叶 文君
联系人： 王淑华
电话：0535-6699660
传真：0535-6699884
客服热线 ：4008-311-777
公司网址 ：http://www.yantaibank.net/ 17
19
上海农村 商业银 行 股份 有 限公
司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号
15-20 楼、22-27 楼
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号
15-20 楼、22-27 楼
法定代表 人：胡 平西
联系人： 吴海平
联系电话 ：021-38576666
客服电话 ：021-962999 ，4006962999
公司网站 ：www.srcb.com
20 青岛银行 股份有 限公司
注册地址 ：山东 省青岛 市 市南区香 港中路68
号华普大 厦
办公地址 ：山东 省青岛 市 市南区香 港中路68
号华普大 厦
法定代表 人：郭 少泉
客服电话 ： （ 青岛 ） 96588 ， （全国 ） 400-66-96588
公司网站 ：www.qdccb.com
21 宁波银行 股份有 限公司
注册地址 ：宁波 市鄞州 区 宁南南路700 号
法定代表 人：陆 华裕
联系人： 胡技勋
客服电话 ：96528 ，上海 、北京地 区 962528
公司网站 ：www.nbcb.com.cn
22 南京银行 股份有 限公司
注册地址 ：南京 市玄武 区 中山路 288 号
法定代表 人：林 复
联系人： 刘晔
联系电话 ：025-86775335
客服电话 ：96400
公司网站 ：www.njcb.com.cn
23 临商银行 股份有 限公司
注册地址 ：山东 省临沂 市 沂蒙路 336 号
办公地址 ：山东 省临沂 市 兰山区北 京路 37 号
法定代表 人：钱 进
联系人： 田宇
吕芳芳
联系电话 ：0539-7877821
0539-7877773
客服电话 ：400-699-6588
公司网站 ：www.lsbchina.com
24
江苏张家 港农村 商业银 行 股份
有限公司
注册地址 ：张家 港市杨 舍 镇人民中 路 66 号
办公地址 ：张家 港市杨 舍 镇人民中 路 66 号
法定代表 人：王 自忠
联系人： 徐刚
联系电话 ：0512-56968297
客服电话 ：0512-96065
公司网站 ：www.zrcbank.com 18
25 温州银行 股份有 限公司
注册地址 ：温州 市车站 大 道 196 号
办公地址 ：温州 市车站 大 道 196 号
法定代表 人：邢 增福
联系人： 林波
联系电话 ：0577-88990082
客服电话 ：0577-96699
公司网站 ：www.wzbank.cn
26
深圳农村 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址 ： 广东 省深圳 市 罗湖区深 南东路3038
号合作金 融大厦
办公地址 ： 广东 省深圳 市 罗湖区深 南东路3038
号合作金 融大厦
法定代表 人：李 伟
联系人： 宋永成
王璇
联系电话 ：0755 －25188266 、0755 －25188269
传真：0755-25188785
客服电话 ：4001961200
公司网址 ：www.4001961200.com
27
东莞农村 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址 ： 广东 省东莞 市 东城区鸿 福东路2 号
办公地址 ： 东莞 市东城 区 鸿福东路2 号东 莞农
商银行大 厦
法定代表 人：何 沛良
联系人： 何茂才
电话：0769-22866255
传真：0769-22866282
客服电话 ：0769-961122
网址：www.drcbank.com
28 哈尔滨银 行股份 有限公 司
注册地址 ：哈尔 滨市道 里 区尚志大 街 160 号
办公地址 ：哈尔 滨市道 里 区尚志大 街 160 号
法定代表 人：郭 志文
联系人： 遇玺
电话：0451-86779018
传真：0451-86779018
客服电话 ：95537 ，400-60-95537
网址：www.hrbb.com.cn
29
乌鲁木齐 市商业 银行股 份 有限
公司
注册地址 ：乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号
办公地址 ：乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号
法定代表 人：杨 黎
联系人： 菅烨
电话：0991-8824667
传真：0991-8824667
客服电话 ：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn 19
30 渤海银行 股份有 限公司
注册地址 ：天津 市河西 区 马场道 201-205 号
办公地址 ：天津 市河西 区 马场道 201-205 号
法定代表 人：刘 宝凤
联系人： 王宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客服电话 ：4008888811
网址：www.cbhb.com.cn
31 广州银行 股份有 限公司
注册地址 ：广州 市广州 大 道北 195 号
办公地址 ：广州 市广州 大 道北 195 号
法定代表 人：姚 建军
联系人： 唐荟
电话：020-28302742
传真：020-37590726
客服电话 ：020-96699
网址：www.gzcb.com.cn
32 河北银行 股份有 限公司
注册地址 ：石家 庄市平 安 北大街 28 号
办公地址 ：石家 庄市平 安 北大街 28 号
法定代表 人：乔 志强
联系人： 王娟
电话：0311-88627587
传真：0311-88627027
客服电话 ：400-612-9999
网址：www.hebbank.com
33 大连银行 股份有 限公司
注册地址 ：大连 市中山 区 中山路 88 号天安 国
际大厦
办公地址 ：大连 市中山 区 中山路 88 号天安 国
际大厦
法定代表 人：陈 占维
联系人： 李格格
电话：0411-82356627
传真：0411-82356590
客服电话 ：400-664-0099
网址：www.bankofdl.com
34
广东顺德 农村商 业银行 股 份有
限公司
注册地址 ： 佛山 市顺德 区 大良德和 居委会 拥翠
路2 号
办公地址 ： 佛山 市顺德 区 大良德和 居委会 拥翠
路2 号
法定代表 人：姚 真勇
联系人： 何浩华
电话：0757-22388928
传真：0757-22388235
客服电话 ：0757-22223388
网址：www.sdebank.com 20
35 天津银行 股份有 限公司
注册地址 ：天津 市河西 区 友谊路 15 号
办公地址 ：天津 市河西 区 友谊路 15 号
法定代表 人：王 金龙
联系人： 杨森
电话：022-28405330
传真：022-28405631
客服电话 ：4006-960296
网址：www.bank-of-tianjin.com
36 金华银行 股份有 限公司
注册地址 ：浙江 省金华 市 光南路 668 号
办公地址 ：浙江 省金华 市 光南路 668 号
法定代表 人：徐 雅清
联系人： 徐晓峰
电话：0579-83207775
传真：0579-82178321
客服电话 ：400-711-6668
网址：www.jhccb.com.cn
37 包商银行 股份有 限公司
注册地址 ：包头 市青山 区 钢铁大街6 号
办公地址 ： 内蒙 古包头 市 青山区钢 铁大街6 号
法定代表 人：李 镇西
联系人： 刘芳
联系电话 ：0472-5189051
传真：0472-5189057
客服电话 ：96016
网址：http://www.bsb.com.cn/
38
广州农村 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址 ： 广州 市天河 区 珠江新城 华夏路1 号
办公地址 ： 广州 市天河 区 珠江新城 华夏路1 号
法定代表 人：王 继康
联系人： 黎超雄
电话：020-28019593
传真：020-22389031
客服电话 ：961111
网址：www.grcbank.com
39 珠海华润 银行股 份有限 公 司
注册地址 ： 广东 省珠海 市 吉大九洲 大道东1346
号
办公地址 ： 广东 省珠海 市 吉大九洲 大道东1346
号
法定代表 人：蒋 伟
联系人： 翁家树
电话：0756-8121095
传真：0756-8121775
客服电话 ：96588( 广东 省 外加拨 0756) ，
4008800338
网址：www.crbank.com.cn 21
40
江苏江南 农村商 业银行 股 份有
限公司
注册地址 ：常州 市天宁 区 延宁中路668 号
办公地址 ：常州 市天宁 区 延宁中路668 号
法定代表 人：陆 向阳
联系人： 韩璐
电话：0519-89995066
传真：0519-89995066
客服电话 ：96005
网址：www.jnbank.cc
41 吉林银行 股份有 限公司
注册地址 ：吉林 省长春 市 东南湖大 路 1817 号
办公地址 ：吉林 省长春 市 东南湖大 路 1817 号
法定代表 人：唐 国兴
联系人： 孙琦
电话：043184999627
传真：043184992649
客服电话 ：400-88-96666( 全国)96666(吉林
省)
网址：www.jlbank.com.cn
42
杭州联合 农村商 业银行 股 份有
限公司
注册地址 ：杭州 市建国 中 路 99 号
办公地址 ：杭州 市建国 中 路 99 号
法定代表 人：张 晨
联系人： 胡莹
电话：0571-87923324
传真：0571-87923214
客服电话 ：96592
网址：www.urcb.com
43 厦门银行 股份有 限公司
注册地址 ： 厦门 市湖滨 北 路 101 号 商业银 行大
厦
办公地址 ： 厦门 市湖滨 北 路 101 号 商业银 行大
厦
法定代表 人：吴 世群
联系人： 刘冬阳
电话：0592-5037203
传真：0592-5373973
客服电话 ：400-858-8888
网址：www.xmbankonline.com
44 威海市商 业银行 股份有 限 公司
注册地址 ：威海 市宝泉 路 9 号
办公地址 ：威海 市宝泉 路 9 号
法定代表 人：谭 先国
联系人： 刘文静
电话：0631-5211651
传真：0631-5215726
客服电话 ：省内96636 、 境内 4000096636
网址：www.whccb.com/www.whccb.com.cn 22
45
山东寿光 农村商 业银行 股 份有
限公司
注册地址 ： 山东 省寿光 市银海路19 号
办公地址 ： 山东 省寿光 市银海路19 号
法定代表 人： 颜 廷军
联系人： 周坤玉
电话：0536-5293756
传真：0536-5293756
客服电话 ：0536-96633
46
浙江绍兴 瑞丰农 村商业 银 行股
份有限公 司
注册地址 ： 浙江 绍兴柯 桥笛扬路1363 号
办公地址 ：浙江 绍兴柯 桥 笛扬路 1363 号
法定代表 人： 俞 俊海
联系人： 孔张海
电话：0575-84788101
传真：0575-84788100
客服电话 ：4008896596
网址：www.borf.cn
47
广东 华兴 银行 股份 有限 公 司
注册地址 ：广东 省汕头 市 金砂路 92 号嘉信 大
厦1-2 楼 部分和5 楼全 层
办公地址 ： 广东 省广州 市 天河区天 河路 533 号
法定代表 人： 周 泽荣
联系人： 易卓斯
电话：020-38173635
传真：020-38173857
客服电话 ：400-830-8001
网址：www.ghbank.com.cn
代销券 商和 其他 代销 机构 ：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证券 股份有 限公司
注册地址 ：江苏 省南京 市 中山东路90 号华 泰
证券大厦
法定代表 人：吴 万善
联系人： 庞晓芸
联系电话 ：0755-82492193
客服电话 ：95597
公司网站 ：http://www.htsc.com.cn
2 兴业证券 股份有 限公司
注册地址 ：福州 市湖东 路 268 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区民生路1199 弄证
大五道口 广场 1 号楼 20 层
法定代表 人：兰 荣
联系人： 夏中苏
联系电话 ：0591-38281963
客服电话 ：95562
公司网站 ：www.xyzq.com.cn 23
3 国信证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市罗湖 区 红岭中路1012 号国
信证券大 厦十六 层至二 十 六层
办公地址 ：深圳 市罗湖 区 红岭中路1012 号国
信证券大 厦十六 层至二 十 六层
法定代表 人：何 如
联系人： 周杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话 ：95536
网址：www.guosen.com.cn
4 中国银河 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街35 号国 际
企业大厦C 座
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街35 号国 际
企业大厦C 座
法定代表 人：陈 有安
联系人： 宋明
联系电话 ：010-66568450
客服电话 ：4008-888-888
公司网站 ：www.chinastock.com.cn
5 国泰君安 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区商城路618 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号
法定代表 人：万 建华
电话：021 －38676666
客服电话 ：4008888666
联系人： 芮敏祺
公司网站 ：www.gtja.com
6 齐鲁证券 有限公 司
注册地址 ：山东 省济南 市 市中区经 七路 86 号
办公地址 ：山东 省济南 市 市中区经 七路 86 号
法定代表 人：李 玮
联系人： 吴阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889185
客服电话 ：95538
网址：www.qlzq.com.cn
7 海通证券 股份有 限公司
注册地址 ：上海 市广东 路 689 号
办公地址 ：上海 市广东 路 689 号
法定代表 人：王 开国
电话：021 －23219000
传真：021-23219100
联系人： 李笑鸣
客服电话 ：95553
公司网址 ：www.htsec.com 24
8 中信建投 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 安立路 66 号 4 号楼
办公地址 ：北京 市朝阳 门 内大街 188 号
法定代表 人：王 常青
联系人： 权唐
联系电话 ：010-85130588
客服电话 ：4008888108
公司网站 ：www.csc108.com
9 广发证券 股份有 限公司
注册地址 ： 广州 天河区 天 河北路 183-187 号大
都会广场43 楼（4301-4316 房）
办公地址 ： 广东 省广州 天 河北路大 都会广 场 5、
18、19、36 、38 、39 、41、42、43 、44 楼
法定代表 人：孙 树明
联系人： 黄岚
统一客户 服务热 线：95575 或致电 各地营 业网
点
公司网站 ： 广发 证券网http://www.gf.com.cn
10 长城证券 有限责 任公司
注册地址 ： 深圳 市福田 区 深南大道 特区报 业大
厦16、17 层
办公地址 ： 深圳 市福田 区 深南大道 特区报 业大
厦14、16 、17 层
法定代表 人：黄 耀华
联系人:刘阳
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-33680000
4006666888
公司网站 ：www.cgws.com
11 招商证券 股份有 限公司
注册地址 ： 深圳 市福田 区 益田路江 苏大厦A 座
38—45 层
法定代表 人：宫 少林
联系人： 林生迎
联系电话 ：0755-82943666
客服电话 ：95565 、4008888111
公司网站 ：www.newone.com.cn
12 中信证券 股份有 限公司
注册地址 ： 广东 省深圳 市 福田区中 心三路8 号
卓越时代 广场（ 二期） 北 座
办公地址 ：北京 市朝阳 区 亮马桥路48 号中 信
证券大厦
法定代表 人：王 东明
联系人： 顾凌
电话：010-60838696
传真：010-60833739
客服电话 ：95558
公司网站 ：www.cs.ecitic.com 25
13 申银万国 证券股 份有限 公 司
注册地址 ： 上海 市徐汇 区 长乐路 989 号世 纪商
贸广场 45 层
办公地址 ： 上海 市徐汇 区 长乐路 989 号世 纪商
贸广场 40 层
法定代表 人：储 晓明
联系人： 曹晔
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话 ：95523 或4008895523
网址：www.sywg.com
14 光大证券 股份有 限公司
注册地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号
办公地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号
法定代表 人:薛峰
联系人:刘晨
联系电话:021-22169999
客服电话 ：95525 ，10108998
公司网站 ：www.ebscn.com
15 中国中投 证券有 限责任 公 司
注册地址 ： 深圳 市福田 区 益田路与 福中路 交界
处荣超商 务中心A 栋第18 层-21 层 及第 04 层
01、02、03 、05 、11 、12、13、15 、16 、18 、
19、20、21 、22 、23 单元
办公地址 ：深圳 市福田 区 益田路 6003 号荣 超
商务中心A 栋第04 、18 层至 21 层
法定代表 人：龙 增来
联系人： 刘毅
联系电话 ：0755-82023442
传真 0755-82026539
客服电话 ：400-600-8008 、95532
公司网站 ：www.china-invs.cn
16 宏源证券 股份有 限公司
注册地址: 新疆乌 鲁木齐 市文艺路233 号
办公地址: 北京市 西城区 太平桥大 街 19 号
法定代表 人：冯 戎
联系人:李巍
联系电话:010-88085858
客服电话 ：4008-000-562
公司网站 ：www.hysec.com 26
17 中信证券 （浙 江） 有限责 任公司
注册地址 ：浙江 省杭州 市 解放东路29 号迪 凯
银座 22 层
办公地址 ：浙江 省杭州 市 解放东路29 号迪 凯
银座 22 层
法人代表 ：沈强
邮政编码 ：310016
联系人： 王霈霈
联系电话 ：0571-87112507
公司网站 ：www.bigsun.com.cn
客户服务 中心电 话：95548
18 安信证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4018 号安 联
大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址 ：深圳 市福田 区 深南大道 凤凰大 厦 1
栋9 层
法定代表 人：牛 冠兴
联系人： 陈剑虹
联系电话 ：0755-82825551
客服电话 ：4008001001
公司网站 ：www.essence.com.cn
19 中信证券 （山 东） 有限责 任公司
注册地址 ： 青岛 市崂山 区 深圳路 222 号青 岛国
际金融广 场 1 号楼 20 层
办公地址 ： 青岛 市崂山 区 深圳路 222 号青 岛国
际金融广 场 1 号楼 20 层
法定代表 人：杨 宝林
联系人： 吴忠超
联系电话 ：0532-85022326
客服电话 ：95548
公司网站 ：www.citicssd.com
20 信达证券 股份有 限公司
注册 （办 公） 地 址： 北 京 市西城区 闹市口 大街
9 号院 1 号楼
法定代表 人：张 志刚
联系人： 唐静
联系电话 ：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话 ：400-800-8899
公司网址 ：www.cindasc.com 27
21 民生证券 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 28 号
民生金融 中心 A
座16-18 层
办公地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 28 号
民生金融 中心 A
座16-18 层
法定代表 人：余 政
联系人： 赵明
联系电话 ：010-85127622
客服电话 ：4006198888
公司网站 ：www.mszq.com
22 东方证券 股份有 限公司
注册地址 ：上海 市中山 南 路 318 号2 号楼22
层、23 层、25 层-29 层
办公地址 ：上海 市中山 南 路 318 号2 号楼21
层-23 层、25 层-29 层
法定代表 人：潘 鑫军
联系人： 胡月茹
联系电话 ：021-63325888
客服电话 ：95503
公司网站 ：www.dfzq.com.cn
23 华融证券 股份有 限公司
注册地： 北京市 西城区 金 融大街 8 号
办公地： 北京市 西城区 金 融大街 8 号
法定代表 人：祝 献忠
基金业务 联系人 ：黄恒
联系电话 ：010-58568235
传真：010-58568062
客服电话 ：010-58568118
网址：www.hrsec.com.cn
24 华西证券 股份有 限公司
注册地址 ：四川 省成都 市 高新区天 府二街198
号华西证 券大厦
办公地址 ：四川 省成都 市 高新区天 府二街198
号华西证 券大厦
法定代表 人：杨 炯洋
联系人： 张曼
联系电话 ：010-52723273
客服电话 ：95584
公司网站: www.hx168.com.cn
25 长江证券 股份有 限公司
注册地址 ： 武汉 市新华 路 特 8 号长 江证券 大厦
法定代表 人：杨 泽柱
客户服务 热线：95579 或4008-888-999
联系人： 李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券 客户服 务网站 ：www.95579.com 28
26 世纪证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 深南大道7088 号招
商银行大 厦 40/42 层
办公地址 ：深圳 市福田 区 深南大道7088 号招
商银行大 厦 40/42 层
法定代表 人：姜 昧军
联系人： 雷新东
联系电话 ：0755-83199511
客服电话 ：0755-83199511
公司网站 ：www.csco.com.cn
27 东北证券 股份有 限公司
注册地址 ：长春 市自由 大 路 1138 号
办公地址 ：长春 市自由 大 路 1138 号
法定代表 人：杨 树财
联系人:安 岩岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:4006000686 ，0431-85096733
公司网站 ：www.nesc.cn
28 上海证券 有限责 任公司
注册地址 ：上海 市西藏 中 路 336 号
法定代表 人：龚 德雄
联系电话 ：021-53519888
联系人： 许曼华
公司网站 ：www.shzq.com
客服电话 ：4008918918 ，021-962518
29 江海证券 有限公 司
注册地址 ： 黑龙 江省哈 尔 滨市香坊 区赣水 路 56
号
办公地址 ： 黑龙 江省哈 尔 滨市香坊 区赣水 路 56
号
法定代表 人：孙 名扬
联系人： 刘爽
电话：0451-85863719
传真：0451-82287211
客服电话 ：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
30 国联证券 股份有 限公司
注册地址: 江苏省 无锡滨 湖区太湖 新城金 融一
街8 号 7-9 层
办公地址 ： 江苏 省无锡 滨 湖区太湖 新城金 融一
街8 号 7-9 层
法定代表 人:姚志 勇
联系人:沈刚
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
公司网站:www.glsc.com.cn 29
31 东莞证券 有限责 任公司
注册地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1 号
金源中心
办公地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1 号
金源中心
联系人:李荣
联系电话 ：0769-22115712
传真：0769-22115712
公司网站:www.dgzq.com.cn
32 渤海证券 股份有 限公司
注册地址 ： 天津 市经济 技 术开发区 第二大 街 42
号写字楼101 室
办公地址 ：天津 市南开 区 宾水西道8 号
法定代表 人：王 春峰
联系人:胡 天彤
电话：022-28451709
传真：022-28451892
客服电话 ：400-651-5988
网址：www.bhzq.com
33 平安证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 中 心区金田 路 4036 号
荣超大厦16-20 层
办公地址 ：深圳 市福田 中 心区金田 路 4036 号
荣超大厦16-20 层
法定代表 人：谢 永林
联系人:郑 舒丽
联系电话:0755-22626391
客服电话:95511-8
公司网站 ：www.pingan.com
34 国都证券 有限责 任公司
注册地址 ： 北京 市东城 区 东直门南 大街 3 号国
华投资大 厦 9 层10 层
办公地址 ： 北京 市东城 区 东直门南 大街 3 号国
华投资大 厦 9 层10 层
法定代表 人：常 喆
联系人： 黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话 ：400-818-8118
网址：www.guodu.com
35 东吴证券 股份有 限公司
注册地址 ：苏州 工业园 区 星阳街 5 号
办公地址 ：苏州 工业园 区 星阳街 5 号
法定代表 人：范 力
联系人： 方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电话 ：4008601555
网址：http://www.dwjq.com.cn/ 30
36 广州证券 股份有 限公司
注册地址 ： 广州 市天河 区 珠江西路5 号广 州国
际金融中 心主塔19 楼、20 楼
办公地址 ： 广州 市天河 区 珠江西路5 号广 州国
际金融中 心主塔19 楼、20 楼
法定代表 人：邱 三发
联系人： 林洁茹
联系电话 ：020-88836999
客服电话:020-961303
公司网站 ：www.gzs.com.cn
37 华林证券 有限责 任公司
注册地址 ：北京 市丰台 区 西四环南 路 55 号7
号楼 401
办公地址 ： 深圳 市福田 区 民田路 178 号华 融大
厦6 楼
法定代表 人：宋 志江
联系人:李琳
联系电话:0755-82707857
客服电话:400-188-3888
公司网站:www.chinalions.com
38 南京证券 股份有 限公司
注册地址 ：江苏 省南京 市 大钟亭 8 号
法定代表 人：步 国旬
联系人： 陈秀丛
联系电话 ：025-83364032
公司网站:www.njzq.com.cn
39 华安证券 股份有 限公司
注册地址 ： 安徽 省合肥 市 政务文化 新区天 鹅湖
路198 号
办公地址 ： 安徽 省合肥 市 政务文化 新区天 鹅湖
路198 号 财智中 心 B1 座
法定代表 人：李 工
联系人： 甘霖
联系电话 ：0551-65161821
客服电话 ：96518 ，4008096518
公司网站 ：www.hazq.com
40 华宝证券 有限责 任公司
注册地址 ： 上海 市浦东 新 区世纪大 道 100 号上
海环球金 融中心57 楼
办公地址 ： 上海 市浦东 新 区世纪大 道 100 号上
海环球金 融中心57 楼
法定代表 人：陈 林
联系人： 刘闻川
电话：021-68778790 客 服电话：4008209898
公司网站 ：www.cnhbstock.com 31
41 山西证券 股份有 限公司
注册地址 ：山西 省太原 市 府西街 69 号山西 国
际贸易中 心东塔 楼
办公地址 ：山西 省太原 市 府西街 69 号山西 国
际贸易中 心东塔 楼
法定代表 人：侯 巍
联系人： 郭熠
联系电话 ：0351 －8686659
客服电话 ：400-666-1618 ，95573
公司网站 ：www.i618.com.cn
42 第一创业 证券股 份有限 公 司
注册地址: 深圳 市福田 区 福华一路115 号 投行
大厦 20 楼
办公地址: 深圳 市福田 区 福华一路115 号 投行
大厦 18 楼
法定代表 人:刘 学民
联系人: 毛诗莉
联系电话:0755-23838750
公司网站:www.firstcapital.com
43 华福证券 有限责 任公司
注册地址 ： 福州 市五四 路157 号新 天地大 厦 7、
8 层
办公地址 ：福州 市五四 路 157 号 新天地 大厦 7
至10 层
法定代表 人：黄 金琳
联系人： 张宗锐
电话：0591-87383600
传真：0591-87383610
客服电话 ：96326 （福建 省外请先 拨 0591 ）
网址：公 司网址 ：www.hfzq.com.cn
44 中山证券 有限责 任公司
注册地址 ： 深圳 市南山 区 科技中一 路西华 强高
新发展大 楼 7 层、8 层
办公地址 ：深圳 市华侨 城 深南大道9010 号
法定代表 人：黄 扬录
联系人： 罗艺琳
联系电话 ：0755-82570586
客服电话 ：4001022011
公司网站 ：http://www.zszq.com
45 国海证券 股份有 限公司
注册地址 ：广西 省桂林 市 辅星路 13 号
办公地址 ： 广东 省深圳 市 福田区竹 子林四 路光
大银行大 厦 3F
法定代表 人：张 雅锋
联系人： 牛孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电话 ：95563
网址：http://www.ghzq.com.cn 32
46 中原证券 股份有 限公司
注册地址 ：郑州 市郑东 新 区商务外 环路 10 号
办公地址 ：郑州 市郑东 新 区商务外 环路 10 号
法定代表 人：菅 明军
联系人： 程月艳
联系电话 ：0371 —65585670
客服电话 ：0371-967218 、4008139666
公司网站 ：www.ccnew.com
47 西南证券 股份有 限公司
注册地址 ：重庆 市江北 区 桥北苑 8 号
办公地址 ： 重庆 市江北 区 桥北苑 8 号西南 证券
大厦
法定代表 人：余 维佳
联系人： 张煜
电话：023-63786633
传真：023-63786212
客服电话 ：4008-096-096
网址：www.swsc.com.cn
48 德邦证券 有限责 任公司
注册地址 ： 上海 市普陀 区 曹杨路 510 号南 半幢
9 楼
办公地址 ： 上海 市浦东 新 区福山路500 号 城建
国际中心26 楼
法定代表 人：姚 文平
联系人： 朱磊
电话：021-68761616
传真：021-68767032
客服电话 ：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
49 中航证券 有限公 司
注册地址 ： 南昌 市红谷 滩 新区红谷 中大道1619
号国际金 融大厦A 座41 楼
办公地址 ： 南昌 市红谷 滩 新区红谷 中大道1619
号国际金 融大厦A 座41 楼
法定代表 人：王 宜四
联系人： 戴蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
客服电话 ：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/
50 国元证券 股份有 限公司
注册地址 ：安徽 省合肥 市 寿春路 179 号
办公地址 ： 安徽 省合肥 市 阜南路 166 号润 安大
厦A 座 25 层
法定代表 人：蔡 咏
联系电话 ：0551-2634400
客服电话： 全 国统一 热线95578，4008888777 ，
安徽省内 热线 96888
公司网站 ：www.gyzq.com.cn 33
51 国盛证券 有限责 任公司
注册地址: 江西省 南昌市 北京西路88 号 江信国
际金融大 厦
办公地址: 江西省 南昌市 北京西路88 号 江信国
际金融大 厦
法定代表 人:曾小 普
联系人:周 欣玲
联系电话:0791-86281305
公司网站:www.gsstock.com
52 大同证券 经纪有 限责任 公 司
注册地址 ：大同 市城区 迎 宾街 15 号 桐城中 央
21 层
办公地址 ： 山西 省太原 市 长治路 111 号山 西世
贸中心 A 座 F12 、F13
法定代表 人：董 祥
联系人： 薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
客服电话 ：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn
53 方正证券 股份有 限公司
注册地址 ： 湖南 长沙芙 蓉 中路 2 段 华侨国 际大
厦22—24 层
办公地址 ： 湖南 长沙芙 蓉 中路 2 段 华侨国 际大
厦22—24 层
法定代表 人：雷 杰
联系人： 徐锦福
联系电话 ：010-57398062
客服电话 ：95571
公司网站 ：www.foundersc.com
54 财通证券 股份有 限公司
注册地址 ：杭大 路 15 号 嘉华国际 商务中 心
办公地址 ：杭州 市杭大 路 15 号嘉 华国际 商务
中心 1602 室
法定代表 人：沈 继宁
联系人： 夏吉慧
联系电话 “0571-87925129
客服电话95336 （ 浙江）,40086-96336 （全国 ）
公司网站 ：www.ctsec.com
55 东海证券 股份有 限公司
注册地址 ：江苏 省常州 市 延陵西路23 号投 资
广场 18 楼
办公地址 ：上海 市浦东 新 区东方路1928 号东
海证券大 厦
法定代表 人：朱 科敏
联系人： 梁旭
客服电话 ：95531 ；400-888-8588
公司网站 ：www.longone.com.cn 34
56 西部证券 股份有 限公司
注册地址 ： 陕西 省西安 市 东新街 232 号陕 西信
托大厦 16-17 层
办公地址 ： 陕西 省西安 市 东新街 232 号陕 西信
托大厦 6 楼 616 室
法定代表 人：刘 建武
联系人： 冯萍
电话：029-87406168
传真：029-87406710
客服电话 ：95582
网址：http://www.westsecu.com/
57 新时代证 券有限 责任公 司
注册地址: 北京市 海淀区 北三环西 路 99 号院 1
号楼 15 层 1501
办公地址: 北京市 海淀区 北三环西 路 99 号院 1
号楼 15 层 1501
法定代表 人：刘 汝军
联系人： 孙恺
联系电话 ：010-83561149 客服电 话：
4006989898
公司网站 ：www.xsdzq.cn
58 瑞银证券 有限责 任公司
注册地址 ： 北京 市西城 区 金融大街7 号英 蓝国
际金融中 心 12 层、15 层
办公地址 ： 北京 市西城 区 金融大街7 号英 蓝国
际金融中 心 12 层、15 层
法定代表 人：程 宜荪
联系人： 冯爽
联系电话 ：010-58328373
客服电话 ：400-887-8827
公司网站 ：www.ubssecurities.com
59 万联证券 有限责 任公司
注册地址 ：广州 市天河 区 珠江东路11 号高 德
置地广场F 栋18 、19 层
办公地址 ：广州 市天河 区 珠江东路11 号高 德
置地广场F 栋18 、19 层
法定代表 人：张 建军
联系人:王鑫
联系电话 ：020-38286651
客服电话:400-8888-133
公司网站 ：www.wlzq.com.cn
60 国金证券 股份有 限公司
注册地址 ：成都 市东城 根 上街 95 号
办公地址 ：成都 市东城 根 上街 95 号
法定代表 人：冉 云
联系人： 刘一宏
联系电话 ：028-86690070
传真：028-86690126
客服电话 ：4006600109 35
网址：www.gjzq.com.cn
61 财富证券 有限责 任公司
注册地址 ：长沙 市芙蓉 中 路二段 80 号顺天 国
际财富中 心 26 楼
办公地址 ：长沙 市芙蓉 中 路二段 80 号顺天 国
际财富中 心 26 楼
法定代表 人：蔡 一兵
联系人： 郭磊
客服电话 ：0731 －84403333
公司网站:www.cfzq.com
62 恒泰证券 股份有 限公司
注册地址 ： 内蒙 古呼和 浩 特市新城 区新华 东街
111 号
办公地址 ： 呼和 浩特市 赛 罕区敕勒 川大街 东方
君座 D 座14 层
法定代表 人：庞 介民
联系人： 魏巍
联系电话 ：0471-3953168
网址：www.cnht.com.cn
63 华龙证券 有限责 任公司
注册地址 ： 兰州 市城关 区 东岗西路638 号 财富
大厦
办公地址 ： 兰州 市城关 区 东岗西路638 号 财富
大厦 4 楼
法定代表 人：李 晓安
联系人： 李昕田
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电话 ：4006-89-8888 ，0931-96668
网址：www.hlzqgs.com
64 华鑫证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4018 号安 联
大厦 28 层 A01、B01（b ）单元
办公地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4018 号安 联
大厦 28 层 A01、B01（b ）单元
法定代表 人：俞 洋
联系人： 陈敏
电话：0755-82083788
传真：0755-82083408
客服电话 ：021-32109999 ；029-68918888 ；
4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
65 日信证券 有限责 任公司
注册地址 ： 内蒙 古呼和 浩 特市新城 区锡林 南路
18 号
办公地址 ： 北京 市西城 区 闹市口大 街 1 号 长安
兴融中心 西座 11 层
法定代表 人：孔 佑杰
联系人:陈 文彬 36
联系电话 ：010-83991716
公司网站 ：www.rxzq.com.cn
66 五矿证券 有限公 司
注册地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4028 号荣 超
经贸中心 办公楼47 层 01 单元
办公地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4028 号荣 超
经贸中心 办公楼47 层 01 单元
法定代表 人：张 永衡
联系人： 赖君伟
电话：0755-23902400
传真：0755-82545500
客服电话 ：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
67 大通证券 股份有 限公司
注册地址 ：辽宁 省大连 市 沙河口区 会展路129
号大连国 际金融 中心 A 座- 大连期货 大厦 38 、
39 层
办公地址 ： 大连 市沙河 口 区会展路129 号 大连
期货大厦39 层
法定代表 人：李 红光
联系人： 谢立军
电话：0411-39991807
传真：0411-39673219
客服电话 ：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
68 天相投资 顾问有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融街 19 号富凯 大
厦B 座 701
办公地址 ： 北京 市西城 区 新街口外 大街 28 号C
座5 层
法定代表 人：林 义相
联系人： 尹伶
客服电话 ：010-66045678
传真：010-66045518
公司网址 ：http://www.txsec.com
公司基金 网网址 ：www.jjm.com.cn
69 联讯证券 股份有 限公司
注册地址 ： 广东 省惠州 市 惠城区江 北东江 三路
惠州广播 电视新 闻中心 三 、四楼
办公地址 ： 广东 省惠州 市 惠城区江 北东江 三路
惠州广播 电视新 闻中心 三 、四楼
法定代表 人：徐 刚
联系人： 郭晴
电话：0752-2119391
传真：0752-2119369
客服电话 ：95564
网址：www.lxzq.com.cn 37
70 东兴证券 股份有 限公司
注册地址 ： 北京 市西城 区 金融大街5 号新 盛大
厦B 座 12-15 层
办公地址 ： 北京 市西城 区 金融大街5 号新 盛大
厦B 座 12-15 层
法定代表 人：魏 庆华
联系人： 汤漫川
电话：010-66555316
传真：010-66555133
客服电话 ：4008888993
网址：www.dxzq.net
71 开源证券 有限责 任公司
注册地址 ： 西安 市高新 区 锦业路 1 号都市 之门
B 座5 层
办公地址 ： 西安 市高新 区 锦业路 1 号都市 之门
B 座5 层
法定代表 人：李 刚
联系人： 付琦
电话：029-81887063
传真：029-88447611
客服电话 ：400-860-8866
网址：http://www.kysec.cn
72 中邮证券 有限责 任公司
注册地址 ： 陕西 省西安 市 唐延路 5 号陕西 邮政
信息大厦9~11 层
办公地址 ： 陕西 省西安 市 唐延路 5 号陕西 邮政
信息大厦9~11 层
法定代表 人：黄 海涛
联系人： 马国滨
电话：029-88602138
传真：029-88602135
客服电话 ：4008888005
网址：www.cnpsec.com
73 中国民族 证券有 限责任 公 司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 北四环中 路 27 号盘
古大观 A 座 40F-43F
办公地址 ：北京 市朝阳 区 北四环中 路 27 号盘
古大观 A 座 40F-43F
法定代表 人：赵 大建
联系人： 李微
电话：010-59355941
传真：010-56437030
客服电话 ：4008895618
网址：www.e5618.com 38
74 太平洋证 券股份 有限公 司
注册地址 ： 云南 省昆明 市 青年路 389 号志 远大
厦18 层
办公地址 ： 北京 市西城 区 北展北街 九号华 远企
业号 D 座 三单元
法定代表 人： 李 长伟
联系人： 谢兰
电话：010-88321613
传真：010-88321763
客服电话 ：400-665-0999
网址：www.tpyzq.com
75 宏信证券 有限责 任公司
注册地址 ： 四川 省成都 市 锦江区人 民南路 二段
18 号川信 大厦 10 楼
办公地址 ： 四川 省成都 市 锦江区人 民南路 二段
18 号川信 大厦 10 楼
法定代表 人： 刘 晓亚
联系人： 郝俊杰
电话：028-86199278
传真：028-86199382
客服电话 ：4008366366
网址：www.hxzq.cn
76
诺亚正行 （上 海） 基金销 售投资
顾问有限 公司
注册地址 ：上海 市虹口 区 飞虹路 360 弄 9 号
3724 室
办公地址 ： 上海 市杨浦 区 昆明路 508 号北 美广
场B 座 12F
法定代表 人：汪 静波
联系人： 徐诚
电话：021-38509639
传真：021-38509777
客服电话 ：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
77 深圳众禄 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：深圳 市罗湖 区 深南东路5047 号发
展银行大 厦 25 楼I、J 单元
办公地址 ： 深圳 市罗湖 区 梨园路物 资控股 置地
大厦 8 楼
法定代表 人：薛 峰
联系人： 童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话 ：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com 39
78 上海好买 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：上海 市虹口 区 欧阳路 196 号 26 号
楼2 楼 41 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区浦东南 路 1118 号
鄂尔多斯 国际大 厦 903 ～906 室； 上海市 虹口
区欧阳路196 号 （法兰 桥 创意园）26 号楼2
楼
法定代表 人：杨 文斌
联系人： 张茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电话 ：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
79 杭州数米 基金销 售有限 公 司
注册地址 ： 杭州 市余杭 区 仓前街文 一西路1218
号1 栋 202 室
办公地址 ： 浙江 省杭州 市 滨江区江 南大道3588
号恒生大 厦 12 楼
法定代表 人：陈 柏青
联系人： 张裕
电话：021-60897840
传真：0571-26697013
客服电话 ：4000-766-123
网址：http://www.fund123.cn/
80
上海长量 基金销 售投资 顾 问有
限公司
注册地址 ： 上海 市浦东 新 区高翔路526 号2 幢
220 室
办公地址 ： 上海 市浦东 新 区浦东大 道 555 号裕
景国际 B 座 16 层
法定代表 人：张 跃伟
联系人： 单丙烨
电话：021-20691832
传真：021-20691861
客服电话 ：400-089-1289
网址：www.erichfund.com
81 上海天天 基金销 售有限 公 司
注册地址 ： 上海 市徐汇 区 龙田路 190 号 2 号楼
2 层
办公地址 ： 上海 市徐汇 区 龙田路 195 号 3 号楼
C 座9 楼
法定代表 人：其 实
联系人： 潘世友
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服电话 ：400-1818188
网址：www.1234567.com.cn 40
82 北京展恒 基金销 售有限 公 司
注册地址 ： 北京 市顺义 区 后沙峪镇 安富街6 号
办公地址 ：北京 市朝阳 区 德胜门外 华严北 里 2
号民建大 厦 6 层
法定代表 人：闫 振杰
联系人： 翟飞飞
电话：010-62020088
传真：010-62020355
客服电话 ：4008886661
网址：www.myfund.com
83 浙江同花 顺基金 销售有 限 公司
注册地址 ： 浙江 省杭州 市 文二西路 一号元 茂大
厦903 室
办公地址 ： 浙江 省杭州 市 翠柏路 7 号杭州 电子
商务产业 园 2 楼
法定代表 人：凌 顺平
联系人： 杨翼
电话：0571-88911818-8653
传真：0571-86800423
客服电话 ：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
84 中期资产 管理有 限公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 建国门外 光华路14
号1 幢 11 层 1103 号
办公地址 ：北京 市朝阳 区 光华路 16 号中期 大
厦2 层
法定代表 人：朱 剑林
联系人： 侯英建
电话：010-65807865
传真：010-65807864
客服电话 ：010-65807609
网址：http://www.cifcofund.com
85
万银财富 （北 京） 基金销 售有限
公司
注册地址 ： 北京 市朝阳 区 北四环中 路 27 号院 5
号楼 3201 内
办公地址 ： 北京 市朝阳 区 北四环中 路 27 号院 5
号楼 3201 内
法定代表 人：王 斐
联系人： 廉亮
电话：010-53300532
传真：010-59393074
客服电话 ：400-081-6655
网址：www.wy-fund.com 41
86 和讯信息 科技有 限公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 朝外大街22 号泛 利
大厦 10 层
办公地址 ：北京 市朝阳 区 朝外大街22 号泛 利
大厦 10 层
法定代表 人：王 莉
联系人： 张紫薇
电话：0755-82021122
传真：0755-82029055
客服电话 ：4009200022
网址：licaike.hexun.com
87
宜信普泽 投资顾 问 （ 北京 ） 有限
公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 建国路 88 号 9 号楼
15 层 1809
办公地址 ： 北京 市朝阳 区 建国路 88 号 SOHO 现
代城 C 座1809
法定代表 人：沈 伟桦
联系人： 程刚
电话：010-52855713
传真：010-85894285
客服电话 ：4006099200
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88 浙江金观 诚财富 管理有 限 公司
注册地址 ： 杭州 市拱墅 区 嘉兴东路8 号 3 幢三
楼3034 室
办公地址 ：杭州 市拱墅 区 登云路 43 号金诚 集
团（锦昌 大厦）13 楼
法定代表 人：陆 彬彬
联系人： 邓秀男
电话：0571-88337734
传真：0571-88337666
客服电话 ：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
89 泛华普益 基金销 售有限 公 司
注册地址 ： 四川 省成都 市 成华区建 设路 9 号高
地中心 1101 室
办公地址 ： 四川 省成都 市 成华区建 设路 9 号高
地中心 1101 室
法定代表 人：于 海锋
联系人： 邓鹏
电话：13981713068
传真：028-82000996-805
客服电话 ：400-8588588
网址：http://www.pyfund.cn
90 嘉实财富 管理有 限公司
注册地址 ： 上海 市浦东 新 区世纪大 道 8 号B 座
46 楼 06-10 单元
办公地址 ： 上海 市浦东 新 区世纪大 道 8 号B 座
46 楼 06-10 单元 42
法定代表 人：赵 学军
联系人： 景琪
电话：021-20289890
传真：021-20280110
客服电话 ：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
91
深圳市新 兰德证 券投资 咨 询有
限公司
注册地址 ： 深圳 市福田 区 华强北路 赛格科 技园
4 栋10 层1006#
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街35 号国 企
大厦 C 座9 层
法定代表 人：杨 懿
联系人： 刘宝文
电话：010-63130889#8369
传真：010-58325282
客服电话 ：400-166-1188
网址：https:/8.jrj.com.cn
92
北京恒天 明泽基 金销售 有 限公
司
注册地址 ： 北京 市经济 技 术开发区 宏达北 路 10
号五层 5122 室
办公地址 ：北京 市朝阳 区 东三环中 路 20 号乐
成中心 A 座 23 层
法定代表 人：梁 越
联系人： 陈攀
电话：010-57756019
传真：010-57756199
客服电话 ：400-786-8868-5
网址：www.chtfund.com
93
北京钱景 财富投 资管理 有 限公
司
注册地址 ： 北京 市海淀 区 丹棱街 6 号 1 幢9 层
1008-1012
办公地址 ： 北京 市海淀 区 丹棱街 6 号 1 幢9 层
1008-1012
法定代表 人：赵 荣春
联系人： 魏争
电话：010-57418829
传真：010-57569671
客服电话 ：400-678-5095
网址：www.niuji.net 43
94 深圳宜投 基金销 售有限 公 司
注册地址 ： 深圳 市南山 区 粤兴二道6 号武 汉大
学深圳产 学研大 楼 B815 房（入驻 深圳市 前海
商务秘书 有限公 司）
办公地址 ：深圳 市福田 区 金田路 2028 号皇 岗
商务中心2405
法定代表 人： 华 建强
联系人： 黄晶龙
电话：0755-23601676
传真：0755-88603185
客服电话 ：4008955811
网址：www.ucffund.com
95
深圳前海 汇联基 金销售 有 限公
司
注册地址 ： 深圳 市南山 区 粤兴二道6 号武 汉大
学深圳产 学研究 大楼 B815
办公地址 ：深圳 市南山 区 软件产业 基地 4 栋 D
座三楼
法定代表 人： 万勇
联系人： 贾海霞
联系电话 ： 0755-86722853
传真：0755-86725180
客服电话 ：0755-86722851
网址：http://www.flyingfund.com.cn
96 中国国际 期货有 限公司
注册地址 ： 北京 市朝阳 区建国门 外光华 路 14
号1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地址 ： 北京 市朝阳 区麦子店 西路 3 号新
恒基国际 大厦 15 层
法定代表 人：王 兵
联系人： 赵森
电话：010-59539864
传真：010-59539985
客服电话 ：95162 、400-8888-160
网址：www.cifco.net
97
北京创金 启富投 资管理 有 限公
司
注册地址 ： 北 京市西 城 区民丰胡 同 31 号5 号
楼215A
办公地址 ： 北 京市西 城 区民丰胡 同 31 号5 号
楼215A
法定代表 人： 梁蓉
联系人： 张晶晶
电话：010-66154828-809
传真：010-88067526
客服电话 ：010-88067525
网址：www.5irich.com 44
98 海银基金 销售有 限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区东方路1217 号16
楼B 单元
办公地址 ：上海 市浦东 新 区东方路1217 号陆
家嘴金融 服务广 场 16 楼
法定代表 人：刘 世谨
联系人： 刘艳妮
电话：021- 80133827
传真：021-80133413
客服电话 ：4008081016
网址：www.fundhaiyin.com
99
其 他基 金代 销机 构情 况详 见基金 管理 人发 布的 相关 公告。
（二） 登记 机构
名称： 南方 基金 管理 有限 公司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田中 心区 福华 一路 六号 免税商 务大 厦塔 楼 31 、 32、 33 层整 层
法定代 表人 ：吴 万善
电话： （0755 ）82763849
传真： （0755 ）82763868
联系人 ：古 和鹏
（三） 律师 事务 所
名称： 广东 华瀚 律师 事务 所
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路 1002 号宝 安广 场 A 座 16 楼 G.H 室
负责人 ：李 兆良
电话：(0755)82687860
传真：(0755)82687861
经办律 师： 杨忠 、戴 瑞冬
（四） 会计 师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼
执行事 务合 伙人 ：杨 绍信
联系人 ：陈 熹
联系电 话：021-23238888
传真：021-23238800
经办会 计师 ： 薛 竞、 陈熹
四、基金名称
南方安 心保 本混 合 型 证券 投资基 金 45
五、基金的类型
保本混 合 型 证券 投资 基金
六、基金的投资目标
本基金 在保障保本周 期到期时本 金安全的前提 下，有效控 制风险，追求 基金资产的 稳
定增值 。
七、基金的投资 范围
本基金 可以 投资 于股 票（ 包括中 小板 、创 业板 及其 他经中 国证 监会 核准 上市 的股票 ） 、
各类债 券 （ 包括 国债 、 金 融债、 企业 债、 公司 债、 债券回 购、 央行 票据 、 中 期票据 、 可 转换
债券 、 可 分离 交易债 券 、 短期融 资券 、 资产支 持证 券以及 经法 律法 规或 中国 证监会 允许 投资
的其他 债券类 金融工 具） 、 银行存 款、货 币市场 工具 、股指 期货、 权证及 中国 证监会 允许投
资的其 他金 融工 具， 但需 符合中 国证 监会 的相 关规 定。
本基金 根据 中国 宏观 经济 情况和 证券 市场 的阶 段性 变化,按 照投 资组 合保 险机 制对固 定
收益类 资产 （包 括各 类债 券、 银 行存 款、 货币 市场 工 具等） 和权 益类 资产 （股 票 、 股指 期货 、
权证等）的投资比例进行动态调整。其中，权益类资产占基金资产的比例不高 于 40% ；固
定收益类资产占基金资产的比例不低 于 60% ，其中现金或者到期日在一年以内的政府债 券
投资比 例不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种, 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后, 可
以将其 纳入 投资 范围 。
八 、 投资策略
1 、资 产配 置策 略
本基金 按照 时间 不变 性投 资组合 保险 （TIPP ，Time Invariant Portfolio Protection ）策 略
进行资 产配 置， 以实 现保 本和增 值的 目标 。TIPP 策 略设置 了一 条保 本投 资底 线，该 底线 随
着投资 组合 收益 的增 加而 调整。TIPP 策 略改 进 了 CPPI 中 保本 投资 底线 的调 整方式 ，每 当
收益率 达到 一定 的比 率并 持续一 段时 间后 ， 保 本投 资底线 相应 提高 一定 比例 ， 以锁 定一 部分
前期投 资收 益。
TIPP 策 略的 具体 步骤 如下 ： 首 先 ， 确 定期 初的 保本 投资底 线 。 根 据保 本周 期 末投资 组
合需要 的保 本投 资底 线和 贴现率 ， 计 算期 初的 保本 投资底 线， 设定 期初 应持 有安全 资产 的最
低比例 。 其 次， 计算 防守 垫的大 小， 确定 风险 资 产 的配置 比例 。 基 金管 理人 金融工 程团 队基
于 TIPP 策 略计 算防 守垫 大 小，根 据组 合中 风险 资产 的预期 风险 收益 特性 ，确 定放大 倍数 ，
然后根 据防 守垫 和放 大倍 数计算 期初 风险 资产 的配 置比例 。 最 后， 当 基金 净值 上涨超 过一 定46
幅度后 ， 择机 提高 保本 投 资底线 ， 以锁 定部 分已 实 现收益 。 整体 上看 ，TIPP 策略相 对 CPPI
策略而 言， 通过 在净 值上 升过程 中提 高保 本投 资底 线锁定 部分 已实 现收 益， 因此基 金预 期收
益率和 波动 率会 小 于 CPPI 策略。
2 、债 券投 资策 略
本基金 将密切关注经 济运行的质 量与效率，把 握领先指标 ，预测未来走 势，深入分 析
国家推 行的 财政 与 货 币政 策对未 来宏 观经 济运 行以 及投资 环境 的影 响 。 本 基金 对宏观 经济 运
行中的 价格 指数 与中 央银 行的货 币供 给与 利率 政策 研判将 成为 投资 决策 的基 本依据 ， 并作 为
债券组 合的 久期 配置 的依 据。 在 宏观 分析 及其 决定 的久期 配置 范围 下， 本基 金将进 行类 属配
置以贯 彻久 期策 略。 对不 同类属 债券 ， 本基金 将对 其收益 和风 险情 况进 行评 估， 评估 其为 组
合提供 持有 期收 益和 价差 收益的 能力 ， 同时关 注其 利率风 险 、 信 用风险 和流 动性风 险 。 本 基
金的债 券投 资策 略还 包括 以下几 方面 ：
（1） 持有 相当 数量剩 余期 限与保 本周 期相 近的 国债 、 金融 债， 其中 一部 分严 格遵循 持
有到期 原则 ， 首要 考 虑收 益性 ， 另 一部 分兼顾 收益 性和流 动性 。 这部分 投资 可以保 证债 券 组
合收益 的稳 定性 ，尽 可能 地控制 利率 、收 益率 曲线 等各种 风险 。
（2） 综合 考虑 收益 性、 流 动性和 风险 性 ， 进 行积 极 投资 。 这 部分 投资 包括 中 长期的 国
债、 金 融债 ， 企 业债， 以及 中长期 逆回 购等 等。 积极 性策略 主要 包括 根据 利率 预测调 整组 合
久期 、 选 择低 估值债 券进 行投资 、 把握 市场上 的无 风险套 利机 会 ， 利用 杠杆 原理以 及各 种 衍
生工具 ，增 加盈 利性 、控 制风险 等等 ，以 争取 获得 适当的 超额 收益 ，提 高整 体组合 收 益 率 。
（3 ） 利 用银 行间 市场 和交 易所市 场现 券存 量进 行债券 回购 所得 的资 金积 极参 与新股申
购 、新 股增 发 和 配售 ，以 获得股 票一 级市 场 的 可能 投资回 报。
（4） 利用 未来 可能 推出 的 利率 远 期 、 利 率 期 货、 利 率期权 等金 融衍 生工 具 ， 有效地 规
避利率 风险 。
3 、股 票投 资策 略
本基金 注重对股市趋 势的研究， 在股票投资限 额内，精选 优势行业和优 势个股，控 制
股票市 场下 跌风 险， 分享 股票市 场成 长收 益。 本基 金依据 稳健 投资 的原 则， 以低风 险性 、 在
保本周 期内 具备 中期 上涨 潜力为 主要 标准 ，构 建股 票组合 ，同 时兼 顾股 票的 流动性 。
根据宏 观经济运行、 上下游行业 运行态势与价 值链分布来 确定优势或景 气行业，以 最
低的组 合风 险精 选并 确定 最优质 的股 票组 合。 在行 业选择 中， 本基 金注 重 宏 观经济 景气 状况
及所处 阶段 ， 主 要分 析 目 前经济 增长 的构 成、 来源 、 景气 状况 ， 寻 找增 长空 间 较大 、 持 续性
较强 的 行业 ， 寻找经 济转 型中受 益程 度最 高的 行业 ， 结 合 动 态分 析行业 发展 周期 、 与 上下 游
关系与 谈判 地位 ，寻 找产 业链中 由弱 转强 或优 势扩 大的行 业。
在个股 的选择上，首 先按照风险 性由低至高、 中期上涨潜 力由高至低和 流动性由高 到
低对股 票池 内的 股票 进行 排名， 累加 三项 排名 得到 综合排 名， 取综 合排 名靠 前 的股 票构 建股
票组合 ， 进行 组合 投资 。 本基金 的投 资组 合中 对 ST 及*ST 类股票 的投 资占 基 金资产 的比 例47
不高 于 10% 。
本基金 通过 选择 风险 低的 股票 ， 保 证组 合的 稳定 性 ； 通 过选 择具 中期 上涨 潜 力的股 票，
保证组 合的 收益 性； 通过 分散投 资 、 组 合投资 和流 动性管 理 ， 降 低个股 集中 性风险 和流 动 性
风险。
4 、股 指期 货投 资策 略
本基金 参与股指期货 的投资应符 合基金合同规 定的保本策 略和投资目标 。本基金在 股
指期货 投资 中主 要遵 循有 效管理 投资 策略 ， 主 要采 用流动 性好 、 交易活 跃的 期货合 约 ， 通 过
对现货 和期 货市 场运 行趋 势的研 究， 结合 股指 期货 定价模 型寻 求其 合理 估值 水平， 与现 货资
产进行 匹配 ，通 过多 头或 空头套 期保 值等 策略 进行 套期保 值操 作。
（1） 利用 股指 期货 调整 风 险资产 的比 例 和 投资 组合 的β值
本基金管理人将根 据 TIPP 策略与市场的变化不断调整风险资产和安全资 产之间的 比
例。 在 需要 调整 风险 资产 的头寸 时， 本基 金将 适当 通过买 卖股 指期 货对 风险 资产头 寸进 行调
整。 当 需要 增加 风险 资产 头寸时 ， 通 过做 多股 指期 建立多 头头 寸； 反之 ， 当 需要降 低风 险资
产头寸 时 ， 通 过做空 股指 期货建 立股 指期 货空 头头 寸。 另一 方面 ， 本 基金 管 理人还 将利 用股
指期货 调整 投资 组合 的β 值， 利 用股 指期 货在 弱市 中降低 风险 资产 组合 的 β 值， 在 强市 中提
高风险 资产 组合 的 β 值 ， 以提升 组合 的业 绩表 现。
（2） α策 略
在投资 组合 中分 离出 系统 风险， 寻求 具有 长期 稳定 的超额 收益 的投 资品 种,并 利用股 指
期货规 避股 票市 场的 系统 风险。
本基金 的股指期货投 资将充分考 虑股指期货的 收益性、流 动性及风险特 征，通过资 产
配置、 品种 选择 ，谨 慎进 行投资 ，以 降低 投资 组合 的整体 风险 。
5 、权 证投 资策 略
本基金 以被动投资权 证为主要策 略，包括投资 因持有股票 而派发的权证 和参与分离 转
债申购 而获 得的 权证 ， 以 获取这 部分 权证 带来 的增 量收益 。 同时 ， 本 基金 将 在严格 控制 风险
的前提 下， 以价 值分 析为 基础， 主动 进行 部分 权证 投资。
今后 ， 随 着证 券市场 的发 展、 金融 工具 的丰富 和交 易方式 的创 新等 ， 基 金还 将积极 寻求 其 他
投资机 会 ， 如 法律 法规 或监 管机构 以后 允许 基金 投资 其他品 种 ， 本 基金 将在 履行 适当程 序后 ，
将其纳 入投 资范 围以 丰富 组合投 资策 略。
九 、 风险收益特征
本基金 为保 本基 金， 属于 证券投 资基 金中 的低 风险 品种。
十、基金业绩比较基 准
本基金 业绩 比较 基准 为： 三年期 定期 存款 税后 收益 率+0.5% 。 48
本基金 是保 本型 基金 ， 保 本周期 为三 年 ， 以 三年 期 定期存 款税 后收 益率+0.5% 作为本 基
金的业 绩比 较基 准， 在投 资期限 上较 为类 似， 并且 能够使 本基 金投 资者 判断 本基金 的风 险收
益特征 。
三年期定期存款税后 收益 率采用中国人民银行 公布 的金融机构人民币三 年期 存款利率
计算。 若中 国人 民银 行调 整利率 ，则 本基 金自 调整 生效之 日起 使用 新的 利率 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化，或 者有 更权 威的 、更 能为市 场普 遍接 受的 业绩 比较基 准推 出 ，
或者是 市场 上出 现更 加适 合用于 本基 金的 业绩 基准 的指数 时 ， 本 基金 可以 在报 中国证 监会 备
案后变 更业 绩比 较基 准并 及时公 告。
十 一、基金投资组合 报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 招商 银行 股份 有限公 司 根 据本 基金 合同 规定， 复核 了本 报告 中的 财务指 标 、
净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ， 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、 误导 性陈 述或 者重大 遗 漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定
盈利。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投 资有 风险， 投资者 在做 出投 资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2014 年9 月30 日 （ 未经审 计） 。
1 、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的
比例（%）
1 权益投 资 482,086,511.88 23.11
其中： 股票
482,086,511.88 23.11
2 固定收 益投 资
1,526,123,765.00 73.16
其中： 债券
1,526,123,765.00 73.16
资产 支持 证券
- -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
买入返 售金 融资 产
- -
5 其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
38,536,674.63 1.85
7 其他资 产 39,136,577.15 1.88
8 合计 2,085,883,528.66
100.00
2 、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%) 49
A
农、林 、牧 、渔 业 4,837.06 0.00
B
采矿业 382,414.35 0.02
C
制造业 260,967,686.25 16.49
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应业 18,883,331.33 1.19
E
建筑业 31,249,647.37 1.97
F
批发和 零售 业 21,594,560.07 1.36
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 20,799,579.04 1.31
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 60,839.70 0.00
J
金融业 107,478,839.71 6.79
K
房地产 业 8,328,806.00 0.53
L
租赁和 商务 服务 业 6,338.00 0.00
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 10,614,215.00 0.67
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 797,018.00 0.05
S
综合 918,400.00 0.06
合计 482,086,511.88 30.45
3 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 601166 兴业银 行 4,512,577 46,118,536.94 2.91
2 600703 三安光 电 2,682,462 40,612,703.28 2.57
3 601328 交通银 行 8,391,756 36,000,633.24 2.27
4 600525 长园集 团 2,448,127 33,098,677.04 2.09
5 601668 中国建 筑 9,017,204 30,568,321.56 1.93
6 002466 天齐锂 业 580,500 25,518,780.00 1.61
7 600690 青岛海 尔 1,324,424 20,925,899.20 1.32
8 600578 京能电 力 4,207,356 17,039,791.80 1.08
9 002035 华帝股 份 1,148,669 13,611,727.65 0.86
10 601006 大秦铁 路 1,735,798 13,504,508.44 0.85
4 、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序
号
债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％） 50
1 国家债 券 9,047,984.00 0.57
2 央行票 据 - -
3 金融债 券
479,031,000.00 30.26
其中： 政策 性金 融债
408,744,000.00 25.82
4 企业债 券
485,974,781.00 30.70
5 企业短 期融 资券 50,216,000.00 3.17
6 中期票 据 501,854,000.00 31.70
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 1,526,123,765.00 96.41
5 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 140202 14 国开 02 1,100,000 115,148,000.00 7.27
2 101354016 13 陕 交建MTN002 900,000 91,440,000.00 5.78
3 122266 13 中信 03 700,000 70,287,000.00 4.44
4 124363 13 郑 投资 500,000 51,250,000.00 3.24
5 124392 13 荆 门投 500,000 51,030,000.00 3.22
6 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资 明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
8 、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
8.1 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
8.2 本 基金 投资 股指 期货 的投资 政策
本基金 参与 股指 期货 的投 资应符 合基 金合 同规 定的 保本策 略和 投资 目标 。 本基 金在股 指
期货投 资中 主要 遵循 有效 管理投 资策 略 ， 主要 采用 流动性 好 、 交 易活跃 的期 货合约 ， 通过 对
现货和 期货 市场 运行 趋势 的研究 ， 结 合股 指期 货定 价模型 寻求 其合 理估 值水 平， 与 现货 资产
进行匹 配， 通过 多头 或空 头套期 保值 等策 略进 行套 期保值 操作 。
（1） 利用 股指 期货 调整 风 险资产 的比 例和 投资 组合 的 β 值
本基金 管理 人将 根 据 TIPP 策略与 市场 的变 化不 断调 整风险 资产 和安 全资 产之 间的比
例。 在 需要 调整 风险 资产 的头寸 时， 本基 金将 适当 通过买 卖股 指期 货对 风险 资产头 寸进 行调
整。 当 需要 增加 风险 资产 头寸时 ， 通 过做 多股 指期 建立多 头头 寸； 反之 ， 当 需要降 低风 险资
产头寸 时 ， 通 过做空 股指 期货建 立股 指期 货空 头头 寸。 另一 方面 ， 本 基金 管 理人还 将利 用股51
指期货 调整 投资 组合 的β 值， 利 用股 指期 货在 弱市 中降低 风险 资产 组合 的β 值， 在 强市 中提
高风险 资产 组合 的β 值， 以提升 组合 的业 绩表 现。
（2） α 策略
在投资 组合 中分 离出 系统 风险， 寻求 具有 长期 稳定 的超额 收益 的投 资品 种, 并 利用股 指
期货规 避股 票市 场的 系统 风险。
本基金 的股 指期 货投 资将 充分考 虑股 指期 货的 收益 性、 流 动性 及风 险特 征， 通 过资产 配
置、品 种选 择， 谨慎 进行 投资， 以降 低投 资组 合的 整体风 险。
9 、报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货交 易情 况说 明
注：本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。
10 、投 资组 合报 告附 注
10.1
本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 本期 没有 出现 被监管 部门 立案 调查 ， 或在 报告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
10.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定备 选股票 库。
10.3 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 111,135.90
2 应收证 券清 算款 703,976.33
3 应收股 利 -
4 应收利 息 38,321,464.92
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 39,136,577.15
10.4 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
10.5 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
序
号
股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允 价值
(元)
占基金
资产净
值比例
（%）
流通受 限情
况说明
1 600703 三安光 电 40,600,938.00 2.56 非公开 发行
2 002466 天齐锂 业 25,518,780.00 1.61 非公开 发行
注： 基 金可 作为 特定 投资 者， 认 购由 中国 证监 会 《 上市公 司证 券发 行管 理办 法》 规 范的 非公52
开发行 股票 ，所 认购 的股 票自发 行结 束之 日 起12 个 月内不 得转 让。
十二、基金的业绩
基金管 理人依 照恪 尽职守 、诚实 信用、 勤勉 尽责的 原则管 理和运 用基 金资产, 但不保 证
基金一 定盈利 ，也不 保证 最低收 益。基 金的过 往业 绩并不 代表其 未来表 现。 投资有 风险, 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
南方 安 心保 本混 合型 证券 投资基 金
阶
段
净 值 增 长 率
（1）
净值增 长
率标准 差
（2）
业绩比 较
基准收 益
率（3 ）
业绩比 较基
准收益 率标
准差（4）
（1） - （3） （2） - （4 ）
2012.12.21-2012.12.31 0.10% 0.04% 0.14% 0.01% -0.04% 0.03%
2013.1.1-2013.12.31 -0.40% 0.13% 4.74% 0.01% -5.14% 0.12%
2014.1.1-2014.9.30 12.14% 0.21% 3.39% 0.01% 8.75% 0.20%
自基金 成立 起至 今
11.80% 0.17% 8.45% 0.01% 3.35% 0.16%
十三、基金费用概览
（一） 与基 金运 作有 关的 费用
1 、基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的信 息披 露费 用；
（4） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 ；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 的证 券交 易费 用 ；
（7） 基金 的银 行汇 划费 用 ；
（8） 按照 国家 有关 规定 和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
2 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.35% 年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法如 下 ：
H ＝E×1.35%÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管 理人 向基 金托管 人 发53
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
保本期 内， 保证 费由 基金 管理人 从基 金管 理费 收入 中列支 。过 渡期 不计 提管 理费。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值的0.2% 的年 费率计 提。 托管 费的 计算 方 法如下 ：
H ＝E×0.2%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金托 管费 划款指 令， 基金托管 人复 核后于 次月 前 5 个 工作日 内从 基金财 产中一次 性支
取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等,支 付日 期顺 延。
过渡期 不计 提托 管费 。
（3）若 保本期 到期后 ，本 基金不符 合保 本基金 存续 条件，基 金份 额持有 人将 所持有 本
基金份 额转 为变 更后 的 “ 南方核 心竞 争混 合型 证券 投资基 金 ” 的 基金份 额 ， 管理费 按前 一日
基金资 产净 值 的1.5% 的 年 费率计 提， 托管 费按 前一 日基金 资产 净值 的 0.25% 的年费 率计 提 。
计算方 法同 上。
上述“1 、 基 金费 用的 种类 中第 3 －7 项费 用 ” ， 根据 有关法 规及 相应 协议 规定 ， 按费 用实
际支出 金额 列入 或摊 入 当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。
3 、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
（1）基 金管理 人和基 金托 管人因未 履行 或未完 全履 行义务导 致的 费用支 出或 基金财 产
的损失 ；
（2） 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用；
（3） 《 基金 合同 》生 效前 的相关 费用 ；
（4） 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。
4 、基金 管理人 和基金 托管 人可根据 基金 发展情 况调 整基金管 理费 率和基 金托 管费率 。
降低基 金管 理费 率和 基金 托管费 率 ， 无 须召 开基 金份 额持有 人大 会 。 基 金管 理人 必须 依 照 《信
息披露 办法 》的 有关 规定 于新的 费率 实施 前在 至少 一家 指 定媒 体上 刊登 公告 。
（ 二) 与基 金销 售有 关的 费用
1 、 在 本基 金的 保本 期内 ， 一般不 接受 申购 申请 。 特 殊情况 经基 金管 理人 与基 金托管 人、
保证人 协商 并报 中国 证监 会备案 后可 接受 申购 申请 ， 具体规 则由 基金 管理 人在 开始办 理申 购
的具体 日期 前依 照 《 信息 披露办 法 》 的 有关规 定在 指定媒 体上 公告 。 申 购费 率不高 于基 金 申
购金额 的 5% ，具 体费 率以 届时公 告为 准。
在本基 金保 本期 到期 后 ， 如 转入下 一保 本期 ， 本基 金 过 渡期 申 购费 用采 用前 端收 费模式 。54
本基金 申购 费率 最高 不高 于 1.2% ，且 随申 购金 额的 增加而 递减 ，如 下表 所示 ：
购买金 额（M ） 申购费 率
M ＜100 万 1.2%
100 万≤M ＜500 万 0.8%
500 万≤M ＜1000 万 0.4%
M≥ 1000 万 每笔 1000 元
本基金 的申 购费 用 由 投资 人承担 ， 不 列入 基金 财产， 主要用 于本 基金 的市 场推 广、 销 售、
登记结算 等 各项 费用 。
若保本 期到 期后 ， 本 基金 不符合 保本 基金 存续 条件 ， 转 为变 更后 的 “ 南方 核 心竞争 混合
型证券 投资 基金 ”， 申购 费率不 高于 基金 申购 金额 的 5% ，具 体费 率以 届时 公 告为准 。
2 、 本基 金赎 回费 率不 高 于 2.0% ，随 申请 份额 持有 时间增 加而 递减 （其 中 1 年为 365
天 ，1.5 年为 547 天 ）。 具体如 下表 所示 ：
申请份 额持 有时 间（N ） 赎回费 率
N ＜1.5 年 2.0%
1.5 年≤N ＜3 年 1.0%
N ≥3 年 0
投资者 可将 其持 有的 全部 或部分 基金 份额 赎回 。 本基 金的赎 回费 用在 投资 者赎 回本基 金
份额时 收取 ， 扣除用 于市 场推广 、 注册 登记费 和其 他手续 费后 的余 额归 基金 财产 ， 赎 回费 归
入基金 财产 的比 例不 得低 于 50% 。
若保本 期到 期后 ， 本 基金 不符合 保本 基金 存续 条件 ， 转 为变 更后 的 “ 南方 核 心竞争 混合
型证券 投资 基金 ” ， 赎回 费 率最高 不超 过 5% ，具 体费 率以届 时公 告为 准。
3 、本基 金的申 购费率 、赎 回费率和 收费 方式由 基金 管理人根 据基 金合同 的规 定确定 。
基金管 理人 可以 根据 《基 金合同 》 的相 关约定 调整 费率或 收费 方式 ， 基 金管 理人最 迟应 于 新
的费率 或收 费方 式实 施日 前依照 有关 规定 在至 少一 家指定 媒体 公告 。
4 、对特 定交易 方式（ 如网 上交易、 电话 交易等 ）， 基金管理 人可 以采用 低于 柜台交 易
方式的 基金 申购 费率 和基 金赎回 费率 。 基金 管理 人可 以在不 违背 法律 法规 规定 及基金 合同 约
定的情 况下 根据 市场 情况 制定基 金促 销计 划 ， 针 对基 金投资 者定 期和 不定 期地 开展基 金促 销
活动 。 在 基金 促销活 动期 间， 基金 管理 人可以 按中 国证监 会要 求履 行必 要手 续后 ， 对 基金 投
资者适 当调 整基 金申 购费 率、赎 回费 率和 转换 费率 。
十四、 对招募说明书 更新 部分的说明 55
本基金 管理 人依 据有 关法 律法规 的要 求 ， 结 合本 基金 管理人 对本 基金 实施 的投 资 管理 活
动 ，对 本基 金的 原招 募说 明书进 行了 更新 ，主 要更 新的内 容如 下：
1 、在 “基 金管 理人 ”部 分 ， 对基 金管 理 人 主要 人员 情况 进 行了 更新 。
2 、在 “基 金托 管人 ”部 分 ，对基金 托 管人 相关 信息 进行了 更新 。
3 、在 “相 关服 务机 构 ” 部分 ，对 代销 机构 进行 了更 新。
4、在 “基 金保 本的 保证 ” 部分， 对保 证人 基本 情况 进行了 更新 。
5、在 “基 金的 投资 ”部分，补充 了本 基金 最近 一期 投资组 合报 告 和 最新 业绩 。
6、对 “基 金份 额持 有人 服 务”进 行了 更新 。
7 、对 “其 他应 披露 事项 ” 进行了 更新 。
8 、对 部分 表述 进行 了更 新 。
南方基 金管 理有 限公 司
2015 年1 月30 日
