大成景恒保本混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
大成景恒保本混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2014 年第 2 期）
基 金管理 人：大成 基金管 理有限公 司
基 金托管 人： 中国 银行股 份有限公 司
二〇一五 年 一 月
大成景恒保本混合型证券投资基金
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重 要 提 示
大成景恒 保 本混 合型 证券 投资基 金经 中国 证监 会 2012 年4 月 27 日 证监 许可 【2012】 567
号文核 准募 集 ， 本基 金的 基金合 同 于 2012 年6 月15 日 正 式生 效。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核
准， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准 ， 并 不表 明 中国证 监会 对本 基金 的价 值和收 益做 出实
质性判 断或 保证 ，也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 。
本基金 为保 本基 金 ， 但 是投 资者投 资于 保本 基金 并不 等于将 资金 作为 存款 存放 在银行 或
存款类 金融 机构 ， 在出 现保 证风险 或不 可抗 力风 险等 极端情 况下 保本 基金 仍然 存在本 金损 失
的风险 。 投 资者 购买 基金 份 额的行 为视 为同 意 《 大成 景恒 保本 混合 型证 券投 资基 金保证 合同 》
的约定 。
基 金管 理人 承诺 依照恪 尽职 守、 诚实 信用 、谨慎 勤勉 的原 则管 理和 运用基 金财 产， 但
不保证 基金 一定 盈利 ，也 不保证 最低 收益 。
投资有 风险 ，投 资者 申购 基金时 ，请 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 及基 金合 同。
基 金的 过往 业绩 并不预 示其 未来 表现 。基 金管理 人管 理的 其他 基金 的业绩 并不 构成 本
基金业 绩表 现的 保证 。
本更新 的招 募说 明书 已经 本基金 托管 人复 核。 所载 内容截 止日 为 2014 年 12 月 15 日，
有关财 务数 据和 净值 表现 截止日 为 2014 年 9 月 30 日（财 务数 据未 经审 计） 。
一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
设立日 期：1999 年 4 月 12 日
注册资 本： 贰亿 元人 民币
股权结 构： 公司 股东 为中 泰信托 有限 责任 公司 （持 股比例 48% ） 、中 国银 河投 资管理 有
限公司 （持 股比 例 25% ） 、光大 证券 股份 有限 公司 （持股 比例 25% ） 、广 东 证券股 份有 限公
司（持 股比 例 2% ）四 家公 司 。 大成景恒保本混合型证券投资基金
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法定代 表人 ：刘卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：肖冰
大成基 金管 理有 限公 司设 有股东 会 、 董 事会 、 监 事 会， 下设 二十 个部 门， 分 别是股 票投
资部 、 数 量投资 部 、 社 保 基金及 机构 投资 部、 固定 收益部 、 委托投 资部 、 研 究部 、 交 易管理
部、 营销 策划及 产品 开发 部、 信息 技术部 、 客户 服 务部 、 市 场部 、 总 经理 办 公室 、 董 事会办
公室 、 人 力资源 部 、 计 划 财务部 、 行政部 、 基金 运 营部 、 监 察稽核 部 、 风 险 管理部 和国 际业
务部 。 公司 在 北京 、 上海 、 西安、 成都、 武汉、 福 州 、 沈阳 、 广 州和 南京 等 地设立 了 九 家分
公司 ， 拥有 两家 子公 司， 分别为 大成 国际 资产 管理 有限公 司及 大成 创新 资本 管理有 限公 司 。
此外， 公司 还设 立了 投资 决 策委员 会、 投资 风险 控制 委 员会 和 战略 规划 委员 会 等 专业委 员会 。
公司以 “责 任 、 回报 、 专 业、 进取 ” 为 经营理 念 ， 坚持 “诚实 信用 、 勤 勉尽 责” 的企业
精神 ， 致 力于 开拓 基金 及 证券市 场业 务 ， 以 稳健 灵 活的投 资策 略和 注重 绩优 、 高 成长 的投 资
组合， 力求 为投 资者 获得 更大投 资回 报。
（二） 证券 投资 基金 管理 情况
截至 2014 年 12 月 15 日， 本基金 管理 人共 管 理 1 只 封闭式 证券 投资 基金 ：景 福证券 投
资基金 （2014 年 12 月 26 日已转 型为 大成 产业 升级 股票型 证券 投资 基金 （LOF ） ） ，4 只 ETF
及 1 只 ETF 联接基金 ： 大 成中 证 100 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金 、 深 证 成长 40 交 易型
开放式 指数 证券 投资 基金 及大成 深证 成 长 40 交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金、 中
证 500 深 市交 易型 开放 式 指数证 券投 资基 金、 中证 500 沪市 交易 型开 放式 指数 证 券投资 基金 ，
2 只 QDII 基金：大成 标 普 500 等 权重 指数 证券 投 资基金 、大 成纳 斯达 克 100 指 数证 券投 资
基金 及 39 只开 放式 证 券 投 资基金 ： 大 成景 丰债 券型 证券投 资基 金 （LOF ） 、 大成价值 增长 证
券投资 基金 、 大成 债券 投 资基金 、 大成 蓝筹 稳健 证 券投资 基金 、 大成 精选 增 值混合 型证 券投
资基金 、 大成 货币 市场 证 券投资 基金 、 大成 沪深 300 指数 证券 投资 基金 、 大成 财富管 理 2020
生命 周 期证 券投 资基 金 、 大成积 极成 长股 票型 证券 投资基 金 、 大 成创 新成 长 混合型 证券 投资
基金(LOF) 、大成景阳 领先 股票型 证券 投资基 金、 大 成强化 收益 债券型 证券 投 资基金 、大 成
策略回 报股 票型 证券 投资 基金 、 大 成行 业轮 动股 票 型证券 投资 基金 、 大成 中 证红利 指数 证券
投资基 金 、 大 成核 心双 动 力股票 型证 券投 资基 金 、 大成竞 争优 势股 票型 证券 投资基 金 、 大 成
景恒保 本混 合型 证券 投资 基金 、 大 成内 需增 长股 票 型证券 投资 基金 、 大成 可 转债增 强债 券型
证券投 资基 金 、 大 成消 费 主题股 票型 证券 投资 基金 、 大 成新 锐产 业股 票型 证 券投资 基金 、 大大成景恒保本混合型证券投资基金
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成优选股票型证券投资基金（LOF ） 、大成月添利理 财债券型证券投资基金、大成现金增利
货币市 场证 券投 资基 金 、 大成月 月盈 短期 理财 债券 型证券 投资 基金 、 大成 现 金宝场 内实 时申
赎货币 市场 基金 、 大 成景 安 短融债 券型 证券 投资 基金 、 大成景 兴信 用债 债券 型证 券投资 基金 、
大成景 旭纯 债债 券型 证券 投资基 金 、 大 成景 祥分 级 债券型 证券 投资 基金 、 大 成信用 增利 一年
定期开 放债 券型 证券 投资 基金 、 大 成健 康产 业股 票 型证券 投资 基金 、 大成 中 小盘股 票型 证券
投资基金（LOF ） 、大成灵 活配置混合型证券投资基金、大成丰财宝货币市场基金、大成景
益平稳收益混合型证券 投 资基金、大成添利宝货 币 市场基金和大成 景 利 混合型 证 券 投 资 基
金。
（三） 主要 人员 情况
1．公 司高 级管 理人 员
董事会 ：
刘卓先 生， 董事 长， 工学 学 士。 曾 任职 于共 青团 哈尔 滨市委 、 哈 尔滨 银行 股份 有限公 司、
中泰信 托有 限责 任公 司 ； 2007 年 6 月 ， 任 哈尔 滨银 行 股份有 限公 司执 行董 事 ； 2008 年 8 月，
任哈尔 滨银 行股 份有 限公 司董事 会秘 书；2012 年 4 月，任 哈尔 滨银 行股 份有 限公司 副董 事
长； 2012 年 11 月至 今， 任 中泰信 托有 限责 任公 司监 事会主 席 。 2014 年 12 月 15 日起 任大 成
基金管 理有 限公 司董 事长 。
靳天鹏 先生 ， 副 董事 长， 国际法 学硕 士。1991 年 7 月至 1993 年 2 月， 任 职于 共青团 河
南省委 ；1993 年 3 月至 12 月， 任职 于深 圳市 国际 经济与 法律 咨询 公司 ；1994 年 1 月至 6
月， 任 职于 深圳 市蛇 口律 师事务 所；1994 年 7 月至 1997 年 4 月， 任 职于 蛇口 招商港 务股 份
有限责 任公 司；1997 年 5 月至今 ，任 光大 证券 股份 有限公 司零 售交 易业 务总 部副总 经理 。
罗登攀 先生 ， 董事 、 总经 理， 耶鲁 大学 经济 学博 士 。具 注册 金融 分析 师(CFA) 、金 融风
险管理 师 （FRM ） 资 格 。 曾 任毕马 威 （KPMG ） 法 律诉 讼部资 深咨 询师 、 金融 部 资深咨 询师 ，
以及 SLCG 证 券诉 讼和 咨 询公司 合伙 人；2009 年至 2012 年， 任 中国 证券 监督 管 理委 员会 规
划委专 家顾 问委 员， 机构 部创新 处负 责人 ， 兼 任国 家 “千 人计 划” 专家 ； 2013 年 2 月至 2014
年 10 月， 任中信 并购 基金 管理有 限公 司董 事总 经理 ， 执委 会委 员。2014 年 11 月 26 日起 任
大成基 金管 理有 限公 司总 经理。
周雄先 生， 董事 ，金 融学 博士， 北京 大学 光华 管理 学院高 级管 理人 员工 商管 理硕士
（EMBA）。1987 年 8 月至 1993 年 4 月 ，任 厦门 大 学财经 系教 师；1993 年 4 月至 1996 年
8 月， 任华 夏证 券有 限公 司厦门 分公 司经 理；1996 年 8 月至 1999 年 2 月， 任 人民日 报社 事
业发展 局企 业管 理处 副处 长；1999 年 2 月至 今任 职 于中泰 信托 有限 责任 公司 ， 历 任副 总裁、大成景恒保本混合型证券投资基金
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总裁， 现任 中泰 信托 有限 责任公 司董 事、 总裁 。
孙学林 先生 ，董 事， 博士 研究生 在读 ，中 国注 册会 计师， 注册 资产 评估 师。1997 年 5
月－2000 年 4 月， 任 职于 中国长 城信 托投 资公 司；2000 年 4 月－2007 年 2 月 ， 任职 于中 国
银河证 券有 限公 司审 计与 合规管 理部 ；现 任中 国银 河投资 管理 有限 公司 资产 管理部 总 经 理 。
黄隽女 士 ， 独 立董 事， 经 济学博 士 。 现 任中 国人 民 大学经 济学 院教 授 、 博 士 生导师 ， 中
国人民 大学 经济 学院 院长 助理， 中国 人民 大学 艺术 品金融 研究 所副 所长 。
叶林先 生， 独立 董事 ，法 学博士 。现 任中 国 人 民大 学法学 院教 授、 民商 法教 研室主 任 ，
博士研 究生 导师 、国 家社 会科学 重点 基地 中国 民商 事法律 科学 研究 中心 兼职 教授。
吉敏女 士 ， 独 立董 事， 金 融学博 士 ， 现 任东 北财 经 大学讲 师 ， 教 研室 主任 ， 东北财 经大
学金融 学国 家级 教学 团队 成员 ， 东 北财 经大 学开 发 金融研 究中 心助 理研 究员 ， 主 要从 事金 融
业产业 组织 结构 、 银 行业 竞 争方面 的研 究。 参与 两项 国 家自然 科学 基金 、 三 项国 家 社科基 金、
三项教 育部 人文 社会 科学 一般项 目 、 多 项省 级创 新 团队项 目 ， 并 负责 撰写 项 目总结 报告 ， 在
国内财 经类 期刊 发表 多篇 学术论 文。
金李先 生， 独立 董事 ，博 士。现 任英 国牛 津大 学商 学院 终 身教 职正 教授 （博 士生导 师 ）
和北京 大学 光华 管理 学院 讲席教 授 （博 士生 导师 ） ， 金 融系 联合 系主 任， 院 长助理 ， 北京 大
学国家 金融 研究 中心 主任 。 曾 在美 国哈 佛大 学商 学 院任教 十多 年 ， 并 兼任 哈 佛大学 费正 清东
亚研究 中心 执行 理事 。
监事会 ：
陈希先 生， 监事 长， 中国 人民大 学经 济学 专业 研究 生，高 级经 济师 。2006 年 被亚洲 风
险与危 机管 理协 会授 予“ 企业风 险管 理师 ”资 格。2007 年 起任 中国 银河 投资 管理有 限公 司
董事 、 常 务副 总裁 （ 至 2012 年 7 月 ） 、 党 委委 员；2010 年 7 月 起， 兼任 吉林 省 国家生 物产
业创业 投资 有限 责任 公司 董事长 兼总 经理 、 吉林 省国 家汽车 电子 产业 创业 投资 有限责 任公 司
董事，2012 年 6 月 起， 兼 任镇江 银河 创业 投资 有限 公司董 事长 ；2012 年 7 月 起至今 ，任 中
国银河 投资 管理 有限 公司 总裁。
吴朝雷 女士 ， 职工 监事 ， 硕士学 位 。 1988 年 9 月－1990 年 12 月任 浙江 省永 嘉 县峙口 乡
人民政 府妇 联主 任 、 团 委 书记 ； 1991 年 10 月－1998 年 2 月任 浙江 省温 州市 鹿城区 人民 政府
民政科 长； 1998 年 3 月－2001 年 6 月 ， 任浙 江省 温州 市人民 检察 院起 诉处 助理 检察员 ； 2001
年 6 月－2007 年 8 月， 就 职于北 京市 宣武 区人 民检 察院， 任三 级检 察官 ；2007 年 8 月起 任
民生人 寿北 京 公 司人 事部 经理。2007 年 11 月－2009 年 12 月 ，任 中国 人民 人 寿保险 股份 有
限公司 人力 资源 部副 总经 理；2010 年 1 月加 入大 成 基金管 理有 限公 司， 任纪 委副书 记、 大大成景恒保本混合型证券投资基金
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成慈善 基金 会常 务副 秘书 长。
李本刚 先生 ， 职 工监 事， 管理学 硕士 。2001 年至 2010 年 先后 就职 于西 南证 券 股份有 限
公司 、 中 关村 证券 股份有 限公司 和建 信基 金管 理有 限公司 ， 历任 研究 员、 高 级研究 员 。2010
年 8 月 加入 大成 基金 管理 有限公 司 ， 历 任研 究部 高 级研究 员 、 行 业研 究主 管 。 2012 年 9 月 4
日起任 大成 内需 增长 股票 型证券 投资 基金 基金 经理 。 2014 年 4 月 16 日起 任大 成消 费 主题 股
票型证 券投 资基 金基 金经 理。 2014 年 5 月 14 日 任大 成灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经
理。现 任股 票投 资部 价值 组投资 总监 。
其他高 级管 理人 员：
杜鹏女 士， 督察 长， 研究 生学历 。1992 年－1994 年 ，历任 原中 国银 行陕 西省 信托咨 询
公司证 券部 驻上 交所 出市 代表、 上海 业务 部负 责人 ；1994 年－1998 年 ，历 任 广东省 南方 金
融服务 总公 司投 资基 金管 理部证 券投 资部 副经 理 、 广 东华侨 信托 投资 公司 证券 总部资 产管 理
部经理 ；1998 年 9 月参 与 大成基 金管 理有 限公 司的 筹建；1999 年 3 月 起， 任 大成基 金管 理
有限公 司督 察长 。2009 年 3 月 19 日 起兼 任大 成国 际 资产管 理有 限公 司董 事。
杨春明 先生 ， 副总 经理 ， 硕士研 究生 。 曾先 后任职 于长春 税务 学院 、 吉林省 国际信 托投
资公司 、招 商证 券股 份有 限公司 。2005 年 6 月加 入 大成基 金管 理有 限公 司， 历任基 金运 营
部总监 、 市 场部 总经 理、 公司助 理总 经理 。2009 年 7 月 13 日 起任 大成 国际 资 产管理 有限 公
司董事 。 2010 年 11 月起 任 大成基 金管 理有 限公 司副 总经理 。 2013 年 10 月 25 日起任 大成 创
新资本 管理 有限 公司 总经 理。
肖冰先 生 ， 副 总经 理， 工 商管理 硕士 。 曾任 联合 证 券有限 责任 公司 国际 业务 部总经 理助
理、 鹏华 基金 管理 有限 公 司市场 部总 监 、 泰 达宏 利 基金管 理有 限公 司市 场部 总监 、 景 顺长 城
基金管 理有 限公 司营 销主 管。2004 年 3 月加 入大 成 基金管 理有 限公 司， 历任 市场部 总监 、
综合管 理部 总监 、 公司董 事 会秘书 。 2009 年 7 月 13 日 起任大 成国 际资 产管 理有 限公司 董事 。
2010 年 11 月起 任大 成基 金管理 有限 公司 副总 经理 兼董事 会秘 书。
刘明先 生， 副总 经理 ， 经 济学硕 士。1992 年至 1996 年曾任 厦门 证券 公司 鷺江 营业部 总
经理。1996 年至 2000 年 曾任厦 门产 权交 易中 心副 总经理 。2001 年至 2004 年曾任 香港 时富
金融服 务集 团投 资经 理，2004 年 3 月 加盟 大成 基金 管理有 限公 司， 曾任 景宏 证券投 资基 金
基金经 理、 大成 优选 股票 型证券 投资 基金 基金 经理 及大成 优选 股票 型证 券投 资基金 （LOF ）
基金基 金经 理， 公司 助理 总经理 。 现 任股 票投 资决 策委员 会主 席。2013 年 10 月起任 大成 基
金管理 有限 公司 副总 经理 ，并兼 任股 票投 资部 总监 。
钟鸣远 先生 ， 副总 经理 ， 金融学 硕士 。 曾任 国家开 发银行 深圳 分行 资金 计划 部职员 ， 联大成景恒保本混合型证券投资基金
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合证券 有限 责任 公司 固定 收益部 投资 经理 ，泰 康人 寿保险 股份 有限 公司 固定 收益部 研究 员 ，
新华资 产管 理股 份有 限公 司固定 收益 部高 级投 资经 理， 易方 达基 金管 理有 限公 司固定 收益 总
部总经 理兼 固定 收益 投资 部总经 理。2014 年 3 月 加 入大成 基金 管理 有限 公司 ，任公 司助 理
总经理 。2015 年 1 月起 任 大成基 金管 理有 限公 司副 总经理 。
肖剑先 生 ， 副总 经理 ， 公 共管理 硕士 。 曾 任深 圳市 南山区 委 （政府 ） 办公 室 副主任 ， 深
圳市广 聚能 源股 份有 限公 司副总 经理 兼广 聚投 资控 股公司 执行 董事 、 总经 理， 深圳市 人民 政
府国有 资产 监督 管理 委员 会副处 长、 处长 。2015 年 1 月加 入大 成基 金管 理有 限公司 ，任 公
司副总 经理 。
2．基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
王磊先 生， 经济 学硕 士，10 年证 券从 业经 历 。2003 年 5 月至 2012 年 10 月 曾 任证券 时
报社公 司新 闻部 记者 、 世 纪证券 投资 银行 部业 务董 事、 国信 证券 经济 研究 所 分析师 及资 产管
理总部 专户 投资 经理 、 中 银 基金管 理有 限公 司专 户理 财部投 资经 理及 总监 （主 持 工作） 。 2012
年11 月加 入大 成基 金管 理 有限公 司 。2013 年 6 月 7 日起担 任大 成强 化收 益债 券型证 券投 基
金基金 经理 。2013 年 7 月 17 日起 任大 成景 恒保 本 混合型 证券 投资 基金 基金 经理。2013 年
11 月9 日 起任 大成 可转 债 增强债 券型 证券 投资 基金 基金经 理 。 2014 年6 月26 日起任 大成 景
益平稳 收益 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 。2014 年 9 月 3 日 起任 大成 景丰 债 券型证 券投 资
基金（LOF ）基 金经 理。2014 年 12 月 9 日起 任大 成 景利混 合型 证券 投资 基金 基金经 理。 具
有基金 从业 资格 。国 籍： 中国
（2） 历任 基金 经理
历任基 金经 理姓 名 任期起 始日 任期结 束日
朱文辉 2012 年 6 月 15 日 2013 年 11 月 8 日
3．公 司投 资决 策委 员会 （ 固定收 益）
公司固 定收 益投 资决 策委 员会 由 4 名 成员 组成 ，设 固定收 益投 资决 策委 员会 主席 1 名，
其他委 员 3 名。 名单 如下 ：
钟鸣远 ， 助理 总经 理， 兼 任固定 收益 部总 监 ， 固 定 收益投 资决 策委 员会 主席 ； 王 立， 大
成债券 投资 基金 基金 经理 ，大成 货币 市场 证券 投资 基金基 金经 理（2014 年 12 月 24 日 起由
黄海峰先生 担任大 成货币 市场证券投 资基金 基金经 理） ，大成 月添利理 财债券 型证券投 资基
金基金 经理 ， 大成 景旭 纯 债债券 型证 券投 资基 金基 金经理 ， 大成 景兴 信用 债 债券型 证券 投资
基金基 金经 理， 大成 景丰 债券型 证券 投资 基金 （LOF ） 基金经理 ， 固 定收 益投 资决策 委员 会大成景恒保本混合型证券投资基金
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委员 ； 王 磊， 大成 强化 收 益债券 型证 券投 基金 基金 经理 ， 大 成景 恒保 本混 合 型证券 投资 基金
基金经 理 ， 大 成可 转债 增 强债券 型 证 券投 资基 金基 金经理 ， 大成 景益 平稳 收 益混合 型证 券投
资基金 基金 经理 ， 大 成景 丰债券 型证 券投 资基 金 （LOF ） 基金经理， 大成 景利 混合型 证券 投
资基金 基金 经理 ， 固定收 益投资 决策 委员 会委 员； 谢民 ， 交 易管 理部 副总监 ， 固 定收 益投 资
决策委 员会 委员 。
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。
二、基金托管人
（一） 基本 情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “ 中 国银 行 ” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年 10 月 31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 ：田 国立
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管业 务部 总经 理： 李爱 华
托管部 门信 息披 露联 系人 ：王永 民
客服电 话：95566
传真： （010 ）66594942
（二） 基金 托管 部门 及主 要人员 情况
中国银 行托 管业 务部 设立 于 1998 年， 现有 员工 110 余人， 大 部分 员工 具有 丰 富的银 行、
证券 、 基 金、 信托 从业 经 验， 且具 有海 外工 作、 学 习或培 训经 历 ，60 ％以 上 的员工 具有 硕士
以上学 位或 高级 职称 。 为 给客户 提供 专业 化的 托管 服务 ， 中 国银 行已 在境 内 、 外 分行 开展 托
管业务 。
作为国 内首 批开 展证 券投 资 基金 托管 业务 的商 业银 行， 中国 银行 拥有 证券 投 资基金 、 基
金 （ 一对 多、 一对 一 ） 、 社保 基 金、 保险 资金 、QFII 、RQFII 、QDII 、 境 外 三 类 机 构、 券商
资产管 理计 划、 信托 计划 、 企 业年 金、 银行 理财 产 品、 股权 基金 、 私 募基 金 、 资 金托 管等 门
类齐全 、 产品 丰富 的托管 业务体系。 在 国 内 ， 中 国 银行首 家 开 展绩 效评 估、 风险分析 等 增值
服务， 为各 类客 户提 供个 性化的 托管 增值 服务 ，是 国内领 先的 大型 中资 托管 银行。 大成景恒保本混合型证券投资基金
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（三） 证券 投资 基金 托管 情况
截至 2014 年 9 月 30 日， 中国银 行已 托 管 293 只证 券投资 基金 ，其 中境 内基 金 268 只，
QDII 基金 25 只， 覆盖 了 股票型 、 债 券型 、 混 合型 、 货币 型、 指数 型等 多种 类型的 基金 ， 满
足了不 同客 户多 元化 的投 资理财 需求 ，基 金托 管规 模位居 同业 前列 。
（四） 托管 业务 的内 部控 制制度
中国银 行托 管业 务部 风险 管理与 控制 工作 是中 国银 行全面 风险 控制 工作 的组 成部分 ， 秉
承中国 银行 风险 控制 理念 ， 坚 持 “ 规范 运作 、 稳健 经营 ” 的 原则 。 中 国银 行 托管业 务部 风险
控制工 作贯 穿业 务各 环节 ， 包括 风险 识别 ， 风 险评 估 ， 工作 程序 设计 与制 度建 设， 风 险检 视，
工作程 序与 制度 的执 行 ， 工作程 序与 制度 执行 情况 的内部 监督 、 稽核 以及 风 险控制 工作 的后
评价。
2007 年起 ， 中 国银 行连 续 聘请外 部会 计会 计师 事务 所开展 托管 业务 内部 控制 审阅工 作。
先后获 得基 于 “SAS70 ” 、 “AAF01/06 ” “ISAE3402”和“SSAE16 ” 等国 际 主流内 控审 阅
准则的 无保 留意 见的 审阅 报告 。 2013 年 ， 中 国银 行同 时获得 了基 于 “ISAE3402 ” 和 “SSAE16 ”
双准则 的内 部控 制审 计报 告。 中国 银行 托管 业务 内 控制度 完善 ， 内控 措施 严 密， 能够 有效 保
证托管 资产 的安 全。
（五） 托管 人对 管理 人运 作基金 进行 监督 的方 法和 程序
根据《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 、 《证 券投 资基金 运作 管理 办法 》的 相关规 定 ，
基金托 管人 发现 基金 管理 人的投 资指 令违 反法 律 、 行政法 规和 其他 有关 规定 ， 或 者违 反基 金
合同约 定的 ， 应 当拒 绝执 行 ， 及时 通知 基金 管理 人， 并 及时向 国务 院证 券监 督管 理机构 报告 。
基金托 管人 如发 现基 金管 理人依 据交 易程 序已 经生 效的投 资指 令违 反法 律 、 行 政法规 和其 他
有 关规定， 或者违反 基金合 同约定的,应当 及时通知基 金管理人 ，并及时 向国务 院证券监 督
管理机 构报 告。
三、相关服务机构
（一） 销售 机构 及联 系人
1．直 销机 构
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层 大成景恒保本混合型证券投资基金
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－9 －
法定代 表人 ：刘卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：王 为开
公司网 址：www.dcfund.com.cn
大成基 金客 户服 务热 线： 400-888-5558 （免 长途 固话 费）
大成基 金管 理有 限公 司现 分别在 深圳 、上 海设 有投 资理财 中心 ：
（1） 大成 基金 深圳 投资 理 财中心
地址： 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层
联系人 ：王 欢欢 、白 小雪
电话：0755-83195236/22223555/22223556
传真： 83195239/83195235/83195242/83195232
（2） 大成 基金 上海 投资 理 财中心
地址： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴东 路161 号101 室
联系人 ：徐 舲
电话：021-62185377/62185277/63513925/62173331
传真：021-63513928/62185233
2．代 销机 构
（1） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大 街 1 号
法定代 表人 ： 田 国立
客服电 话：95566
联系人 ：王 娟
电话：010-66594909
传真：010-66594942
网址：www.boc.cn
（2） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ： 蒋 超良
客服电 话：95599 大成景恒保本混合型证券投资基金
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－10－
电话：010-85109219
传真：010-85109219
网址：www.abchina.com
（3） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号 长安 兴融 中心 1 号楼
法定代 表人 ： 王 洪章
联系人 ：王 琳
电话：010-67596084
传真：010-66275654
客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
（4） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客服电 话：95588
电话：010-66107900
传真：010-66107914
网址：www.icbc.com.cn
（5） 交通 银行 股份 有限 公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：胡 怀邦
客服电 话：95559
联系人 ：曹 榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
网址：www.bankcomm.com
（6） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 ：傅 育宁
大成景恒保本混合型证券投资基金
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－11 －
客服电 话：95555
联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83077278
传真：0755-83195049
网址：www.cmbchina.com
（7） 上海 农村 商业 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 981 号
法定代 表人 ：胡 平西
客服电 话：021-962999
电话：021-38576985
传真：021-50105124
联系人 ：周 睿
网址：www.shrcb.com
（8） 北京 农村 商业 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 内大 街 410 号
法定代 表人 ：乔 瑞
联系人 ：刘 雨喻
联系电 话：010-63229482
传真：010-66506163
客服电 话：96198
网址：www.bjrcb.com
（9） 杭州 银行 股份 有限 公 司
地址： 杭州 市凤 起 路 432 号
法定代 表人 ：马 时雍
联系人 ：严 峻
电话：0571-85108195
传真：0571-85106576
客服电 话： 浙江 省 内 0571-96523 、全 国客 户服 务热 线 4008888508
网址：www.hzbank.com.cn
（9） 大连 银行 股份 有限 公 司 大成景恒保本混合型证券投资基金
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－12－
注册地 址： 大连 市中 山区 中山 路 88 号天 安国 际大 厦 49 楼
法定代 表人 ： 陈 占维
客服电 话：4006640099
联系人 ：李 鹏
电话：0411-82308602
传真：0411-82311420
网址：www.bankofdl.com
（10） 江苏 银行 股份 有限 公司
地址： 南京 市洪 武北 路 55 号
法定代 表人 ：黄 志伟
联系人 ：田 春慧
客户服 务电 话：96098 、400-86-96098
电话：025-58588167
传真：025-58588164
网址：www.jsbchina.cn
（11） 东莞 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 东莞 市运 河东 一路 193 号
法定代 表人 ：廖 玉林
联系人 ：胡 昱
电话：0769-22119061
传真：0769-22117730
客服电 话：96228
网址：www.dongguanbank.cn
（12） 浙商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 杭州 市庆 春 路288 号 （办 公地 址同 注册 地址）
法定代 表人 ：张 达洋
联系人 ：吴 强
客户服 务热 线：95105665
电话：0571-87659167
传真：0571-87659188 大成景恒保本混合型证券投资基金
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－13－
网址：www.czbank.com
（13） 洛阳 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号
办公地 址： 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号
客服电 话：0379-96699
法定代 表人 ：王 建甫
联系人 ：胡 艳丽
电话：0379-65921977
传真：0379-65921851
网址：www.bankofluoyang.com.cn
（14） 青岛 银行 股份 有限 公司
地址： 青岛 市市 南区 香港 中路 68 号 华普 大厦
法定代 表人 ：张 广鸿
联系人 ：滕 克
客服电 话：96588 （ 青岛） 、400-66-96588 （全 国）
网址：www.qdccb.com
(15)哈 尔滨 银行 股份 有限 公司
住所： 哈尔 滨市 道里 区尚 志大 街 160 号
办公地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号
法人： 郭志 文
联系人 ：王 超
联系电 话：0451-86779007
传真：0451-86779007
客服电 话：95537
公司网 址：www.hrbb.com.cn
（16） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦六 层
法定代 表人 ：何 如
客服电 话：95536
联系人 ：齐 晓燕 大成景恒保本混合型证券投资基金
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－14－
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
网址： www.guosen.com.cn
（17） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
客服电 话： 95565
联系人 ：林 生迎
电话：0755-82960223
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
（18） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ： 陈 有安
客服电 话：4008-888-888
联系人 ：田薇
联系电 话：010-66568430
传真：010-66568990
网址：www.chinastock.com.cn
（19） 申银 万国 证券 股份 有限公 司
通讯地 址： 上海 市常 熟 路171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
客服电 话：021-962505
联系人 ：黄 维琳 、曹 晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
网址：www.sywg.com
（20） 东方 证券 股份 有限 公司
地址： 上海 市中 山南 路 318 号新 源广 场2 号楼22-29 楼
法定代 表人 ： 潘 鑫军 大成景恒保本混合型证券投资基金
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－15－
客户电 话：95503
联系人 ：吴 宇
电话：021-63325888-3108
传真：021-63326173
网址：www.dfzq.com.cn
（21） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国
客服电 话：95553 、400-888-8001
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
电话：021-23219000
传真：021-63602722
网址：www.htsec.com
（22） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南 路7088 号招 商银 行大 厦
法定代 表人 ：王 东明
客服电 话：010-84588888
联系人 ：陈 忠
电话：010-84588888
传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
（23） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
客服电 话：4008 001 001
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
（24） 光大 证券 股份 有限 公司 大成景恒保本混合型证券投资基金
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－16－
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
客服电 话：400-888-8788 、95525
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
电话：021-22169081
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
（25） 中信 万通 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市东 海西 路 28 号
法定代 表人 ：张 智河
客服电 话：0532-96577
联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
网址：www.zxwt.com.cn
（26） 中信 证券 （浙 江） 有限责 任公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道588 号恒 鑫大厦 主 楼 19 、20 层
法定代 表人 ：沈 强
客服电 话：95548
联系人 ：王 霈霈
电话：0571-87112507
传真：0571-85783771
网址：www.bigsun.com.cn
（27） 广州 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼十 七 楼
法定代 表人 ：刘东
客服电 话：961303
联系人 ：林 洁茹
联系电 话：020-87322668 大成景恒保本混合型证券投资基金
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－17－
传真：020-87325036
网址：www.gzs.com.cn
（28） 平安 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
客服电 话：95511 转8
联系人 ：郑 舒丽
电话：0755-22626391
传真：0755-82400862
网址：www.pingan.com
（29） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：龚 德雄
客服电 话：021-962518 ，4008918918
联系人 ：张 瑾
电话：021-53519888
传真：021-63608830
网址：www.962518.com
（30） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号
法定代 表人 ：兰 荣
客户服 务电 话：95562
联系人 ：黄 英
电话：0591-38162212
传真：0591-38507538
网址：www.xyzq.com.cn
（31） 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
法定代 表人 ： 杜 庆平
联系人 ：王 兆权 大成景恒保本混合型证券投资基金
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－18－
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电 话：4006515988
网址：www.bhzq.com
（32） 方正 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
客服电 话：95571
联系人 ：邵 艳霞
电话：010-57398063
传真：010-57398058
网址：www.foundersc.com
（33） 东莞 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
客服电 话：0769-961130
联系人 ：梁 健伟
电话：0769-22119341
传真：0769-22116999
网址：www.dgzq.com.cn
（34） 瑞银 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层
法定代 表人 ： 程 宜荪
电话：010-58328337
传真：010-58328748
联系人 ：慕 丽娜
客户服 务电 话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
（35） 宏源 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号 大成景恒保本混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－19－
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 ：冯 戎
客户服 务电 话：4008000562
联系人 ：李 巍
电话：010-88085858
传真：010-88085195
网址：www.hysec.com
（36） 长城 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
客户服 务热 线：0755-33680000 、400-6666-888
联系人 ：高 峰
电话：0755-83516094
传真：0755-83516199
网址：www.cgws.com
（37） 国都 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层
法定代 表人 ：常 喆
客户服 务电 话：400-818-8118
联系人 ：黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
网址：www.guodu.com
（38） 江海 证券 有限 公司
办公地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
法人代 表： 孙名 扬
电话：0451-82336863
客服热 线：4006662288
联系人 ：徐 世旺
网址：www.jhzq.com.cn 大成景恒保本混合型证券投资基金
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（39） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
客户服 务热 线：95579 、4008-888-999
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
（40） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
客户服 务电 话：4006600109
联系人 ：刘 一宏
电话：028-86690070
传真：028-86690126
网址：www.gjzq.com.cn
（41） 中航 证券 有限 公司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼
办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼
法人代 表： 杜航
客户服 务热 线：4008866567
联系人 ：戴 蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
网址：www.avicsec.com
（42） 爱建 证券 有限 责任 公司
地址： 上海 市南 京西 路 758 号 23 楼
法定代 表人 ：郭 林
客服电 话：021-63340678
联系人 ：陈 敏
电话：021-32229888 大成景恒保本混合型证券投资基金
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－21－
传真：021-62878783
网址：www.ajzq.com
（43） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦B 座701
法定代 表人 ：林 义相
客服电 话：010-66045678
联系人 ：林 爽
传真：010-66045527
网址：www.txsec.com
（44） 信达 证券 股份 有限 公司
地址： 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
客户服 务电 话：4008008899
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
公司网 址：www.cindasc.com
（45） 华宝 证券 有限 责任 公司
地址： 上海 市浦 东新 区环 球金融 中 心 57 楼
法定代 表人 ：陈 林
客户服 务电 话：400-820-9898
联系人 ：汪 明丽
电话：021-68778075
传真：021-68868117
网址：www.cnhbstock.com
（46） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址 ： 广 东省 广州 天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19 、36 、38 、39、41 、42 、43、44
楼
法定代 表人 ：孙 树明 大成景恒保本混合型证券投资基金
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－22－
客服电 话：95575
联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
网址：www.gf.com.cn
（47） 世纪 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦40-42 楼
法定代 表人 ：卢 长才
客服电 话：0755-83199599
联系人 ：张 婷
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
网址：www.csco.com.cn
（48） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第
04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ： 龙 增来
联系人 ：刘 毅
客户电 话：400 600 8008
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
（49） 齐鲁 证券 有限 公司
办公地 址： 山东 省济 南市 经十 路 20518 号
法定代 表人 ：李 玮
客户服 务电 话：95538
联系人 ：吴 阳
电话：0531-81283938
传真：0531-81283900 大成景恒保本混合型证券投资基金
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－23－
网址：www.qlzq.com.cn
（50） 财富 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段 80 号 顺天 国际 财 富中 心 26 层
法人代 表： 周晖
客户服 务热 线：0731-84403319
联系人 ：胡 智
电话：0731-84779521
传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
（51） 中原 证券 股份 有限 公司
地址： 郑州 市 郑 东新 区商 务外环 路 10 号
法定代 表人 ： 菅 明军
客服电 话：0371-967218 、4008139666
联系人 ：卢琳
联系电 话: 0371-68599287
联系传 真:0371-65585665
网址：www.ccnew.com
（52） 西南 证券 股份 有限 公司
地址： 重庆 市渝 中区 临江 支路 2 号合 景国 际大 厦 A 幢
法定代 表人 ：王 珠林
客服电 话：4008096096
联系人 ：徐 雅筠 、杨 再巧
网址：www.swsc.com.cn
(53) 民生 证券 股份 有限 公司
地址： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 28 号 民生 金融 中 心 A 座
法定代 表人 ：余政
客服电 话：4006198888
联系人 ：赵 明
联系电 话：010-85127622
联系传 真：010-85127917 大成景恒保本混合型证券投资基金
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公司网 址：www.mszq.com
（54） 天风 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 湖北 省武 汉市 东 湖新技 术开 发区 关东 园 路2 号高 科大 厦四 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：翟 璟
联系电 话： （027 ）87618882/(028) 86711410
传真： （027 ）87618863
公司网 站：www.tfzq.com
（55） 国盛 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大厦
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4 楼
法定代 表人 ：曾 小普
联系人 ：徐 美云
电话：0791-6285337
传真：0791-6282293
网址：www.gsstock.com
（56） 华鑫 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 （b） 单元
办公地 址： 上海 市肇 嘉浜 路 750 号
法定代 表人 ：洪 家新
联系人 ：陈 敏
网站：www.cfsc.com.cn
客户服 务电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
（57） 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：4006-788-887
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
大成景恒保本混合型证券投资基金
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－25－
网址：www.zlfund.cn
(58) 中山 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层
法定代 表人 ：吴 永良
客服电 话：400-1022-011
网址：www.zszq.com.cn
（59） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
法定代 表人 ： 万 建华
客服电 话：95521
联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676666
传真：021-38670161
网址：www.gtja.com
(60) 中信 建投 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青
客服电 话：4008888108
联系人 ：权 唐
电话：010-85130577
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
（61） 华融 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
法定代 表人 ：祝 献忠
联系人 ：黄 恒
联系电 话：010-58568062
传真：010-58568062
客户服 务电 话：010-58568118
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－26－
（62） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ：王莉
联系人 ：常 春艳
联系电 话：0755-82721122
传真：0755-82029055
客户服 务电 话：4009200022
网址：http://licaike.hexun.com
（63） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座9 楼
法人代 表： 其实
联系人 ：高 莉莉
电话：021-54509988
传真：021-64383798
客户服 务电 话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（64） 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 文一 西 路 1218 号1 栋202 室
法人代 表： 陈柏 青
联系人 ：张裕
电话：0571-2882935
传真：0571-26698533
客户服 务电 话：4000-766-123
网址： www.fund123.cn
（65） 中国 民族 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼 40 层-43 层
法人代 表： 赵大 建
联系人 ：李 微
客户服 务电 话：400-889-5618
网址：www.e5618.com 大成景恒保本混合型证券投资基金
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－27－
（二） 注册 登记 机构
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 33 层
法定代 表人 ：刘卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83195239
联系人 ：范 瑛
（三） 担保 人
中国投 融 资 担保 有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 西三环 北 路 100 号金 玉大 厦写字 楼 9 层
办公地 址： 北京 市海 淀区 西三环 北 路 100 号金 玉大 厦写字 楼 9 层
法定代 表人 ：刘 新来
电话：010-88822888
传真：010-68437040 、010-88822729
联系人 ：高蕾
（四） 律师 事务 所和 经办 律师
名称： 北京 市金 杜律 师事 务所
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中路7号 财富 中心 写 字楼A 座40层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中路7号 财富 中心 写 字楼A 座40层
负责人 ：王 玲
电话：0755-22163333
传真：0755-22163390
经办律 师： 靳庆 军、 冯艾
联系人 ：冯 艾
（五） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称： 安永 华明 会计 师事 务所
住所： 北京 市东 城区 东长 安街 1 号东 方广 场安 永大 楼 17 层 01-12 室
办公地 址： 北京 市东 城区 东长安 街 1 号东 方广 场安 永大 楼 17 层 01-12 室
执行事 务合 伙人 ：Ng Albert Kong Ping 吴港 平
大成景恒保本混合型证券投资基金
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－28－
电话： （010 ）58153000、（ 0755 ）25028288
传真： （010 ）85188298、（ 0755 ）25026188
签章注 册会 计师 ：昌 华、 王华
联系人 ：李 妍明
四、基金的名称
大成景恒 保 本混 合 型 证券 投资基 金
保本到 期后 基金 名称 变更 为大成 景恒 稳健 增长 股票 型证券 投资 基金
五、基金的类型
保本混 合型
六、基金的运作方式
开放式
七、基金的投资目标
（一） 保本 周期 的投 资目 标
本基金 通过 运用 组合 保险 策略， 在 为 符合 保本 条件 的投资 金额 提供 保本 保障 的基础 上 ，
追求基 金资 产的 长期 增值 。
（二） 保本 到期 变更 后的 大成 景 恒稳 健增 长 股 票型 证券投 资基 金投 资目标
本股票 型基 金将 秉承 价值 投资的 基本 理念 ， 依据 宏观 经济长 期运 行趋 势和 市场 环境的 变
化预期 ， 自上 而下 稳健配 置资产 ， 自下 而上 精选证 券， 有效 分散 风险 ， 力 争 实现基 金资 产的
长期稳 定增 长。
八、基金的投资范围
（一） 保本 周期 的投 资范 围
本基金 投资 范围 限于 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （包 括大成景恒保本混合型证券投资基金
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－29－
中小板 、 创业 板及 其他 经 中国证 监会 核准 上市 的股 票） 、 债券 （ 包括 国债 、 金 融债 、 企 业债、
公司债 、 债券回 购 、 央 行 票据 、 中 期票据 、 可转 换 债券 、 可 分离交 易债 券 、 短期融 资券 以及
经法律法规 或中国 证监会 允许投资的 其他债 券类金 融工具） 、 银行存款 、 资产 支持证券 、权
证、 股指 期货 以及 法律 法 规 或中 国证 监会 允许 基金 投资的 其他 金融 工具 （ 但 须符合 中国 证监
会的相 关规 定） 。
本基金 投资 组合 的资 产配 置范围 为 ： 股 票 、 权证 、 股 指期货 等风 险 资 产占 基金 资产的 比
例为 0% －40% ， 其中 权证 不超过 基金 资产 净值 的 3% ； 债 券 、 银行 存款 、 货 币市 场工具 等安
全 资产 占基 金资 产的 比例 为 60% －100% ， 其中 现金 或者到 期日 在一 年以 内的 政府债 券不 低
于基金 资产 净值 的 5% 。 本 基金所 持有 的股 票 市 值和 买入、 卖出 股指 期货 合约 价值， 合计 （轧
差计算） 不超 过基 金资 产 的 40% 。 如法 律法 规或 监 管机构 以后 允许 基金 投资 其他品 种， 基 金
管理人 在履 行适 当程 序后 ，可以 将其 纳入 投资 范围 。
（二） 保本 到期 变更 后的 大成 景 恒稳 健增 长 股 票型 证券投 资基 金投 资范围
本股票 型 基 金投 资范 围限 于具有 良好 流动 性的 金融 工具 ， 包 括国 内依 法发 行上 市的股 票
（包括中小 板、创 业板及 其他经中国 证监会 核准上 市的股票） 、债券 （ 包含国 债、金融 债、
企业债 、 公司 债、 债券 回 购、 央行 票据 、 中 期票 据 、 可 转换 债券 、 可 分离 交 易债券 、 短期 融
资券以及经 法律法 规或中 国证监会允 许投资 的其他 债券类金 融工具） 、 银行存 款、 资产 支持
证券 、 权 证、 股指 期货 以 及法律 法规 或 中 国证 监会 允许基 金投 资的 其他 金融 工具 （但 须符 合
中国证 监会 的相 关规 定） 。
本股票 型基 金投 资组 合的 资产配 置范 围为 ：股 票资 产占基 金资 产的 比例 为 60% －95% ；
债券 、 资 产支 持证 券、 货 币市场 工具 等固 定收 益类 资产的 投资 比例 范围 为基 金资产 的 5 ％－
40％； 扣 除股 指期 货合 约 需缴纳 的交 易保 证金 后 ， 现金或 者到 期日 在一 年 以 内的政 府债 券不
低于基 金资 产净 值的 5% 。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ，基金 管理 人
在履行 适当 程序 后， 可以 将其纳 入投 资范 围。
九、基金的投资策略
（一） 保本 周期 的投 资策略
（1） 类属 资产 配置 策略
本基金 投资 采 用 VPPI 可变 组合保 险策 略 （Variable Proportion Portfolio Insurance）。 VPPI
策略是 国际 投资 管理 领域 中一种 常见 的投 资组 合保 险机制 ， 将基 金资 产 动 态优 化 分配 在保 本大成景恒保本混合型证券投资基金
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－30－
资产和 风险 资产 上 ； 并 根 据数量 分析 、 市场 波动 等 来调整 、 修正 风险 资产 与 保本资 产在 投资
组合中 的比 重 ， 在 大概 率保 证风险 资产 可能 的损 失金 额不超 过扣 除相 关费 用后 的安全 垫的 基
础上 ， 积 极参 与分 享市 场 可能出 现的 风险 收益 ， 从而 在 保 证本 金安 全 的 前提 下 实现 基金 资产
长期稳定 增 值。 保本 资产 主要包 括货 币市 场工 具和 债券等 低风 险资 产， 其中 债券包 括国 债 、
金融债 、 企业 债 、 公 司债 、 债券回 购 、 央 行票 据 、 中 期票据 、 可转 换债 券 、 可 分离交 易债 券、
短期融 资券 、 银行 存款 、 资 产支持 证券 以及 经法 律法 规或中 国证 监会 允许 投资 的其他 债券 类
金融工 具 ； 风 险资 产主 要 包括股 票 、 股 指期 货、 权 证等高 风险 资产 。 因此 ， 本基金 资产 配置
策略分为 通过 VPPI 将 基金 资产在 保本 资产 和风 险资 产上的 大类 资产 配置 和风 险资产 下的 各
子 类资 产配 置 的 两个 层次 ：
1）VPPI 将基 金资 产在 保 本资产 和风 险资 产 上 的大类 资产 配置
第一 ， 根 据本 基金 保本 周期 到期时 的最 低目 标价 值和 合理的 折现 率确 定当 前应 持有的 保
本资产 的价值 ， 即确 定组 合的价 值底 线；
第二， 计算 组合的 现时 价 值超过 价值 底线 的数 额， 即安全 垫 （cushion ） ， 安全 垫提供 了
风险资 产最 大损 失的 边界 ；
第三， 本基 金主 要根 据市 场 中长期 趋势 的判 断、 数量 化 研究等 来确 定安 全垫 的放 大倍数 ，
并将相 当于 安全 垫特 定倍 数的资 金投 资于 风险 资产 ， 以 创造 高于 价值 底线 的 收益 ， 其 余资 产
则投资 于保 本资 产上 。
2）风 险资 产下 的各 子类 资 产配置
本基金 分析 宏观 经济 分析 、 经 济周 期判 断及 其对 于 各类资 产的 影响 ， 充分 利 用股票 研究
团队的 研究 成果 ， 分析 各 类资产 价值 的变 化趋 势， 配置和 调整 股票 、 股指期 货、 权证 等各 类
风险资 产 投 资比 例 。
（2） 股票 投资 策略
1）行 业配 置
本基金 注重 对股 市发 展趋 势的研 究 ， 根 据行 业发 展 规律和 经济 发展 趋势 ， 考 虑 外围 国际
市场 联 动关 系 ， 把 握中 国 经济发 展周 期 、 经 济发 展 方向和 经济 增长 方式 ， 通 过剖析 行业 特征
指标 、 行 业竞 争结 构、 行 业盈利 模式 、 行业 景气度 等综合 判断 行业 投资 价值 ， 确 定和 动态 调
整各行 业投 资比 例。
2）个 股选 择
本基金 认为 具有 稳定 的盈 利模式 、 持续 良好 的财 务 状况 、 领 先的 行业 地位 以 及良好 的治
理结构 等特 征的 上市 公司 在经济 发展 中会 显现 出良 好的成 长和 盈利 能力 。 这些 企业能 够充 分大成景恒保本混合型证券投资基金
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－31－
自如应 对市 场竞 争 ， 并 能 获取持 续优 秀业 绩回 报 。 本基金 股票 资产 将重 点投 资于具 有持 续 成
长潜力 特征 的 企 业， 以获 得超额 回报 。 本 基金 主要 考虑的 指标 包括 ：
·上市 公司 是否 有易 于理 解而且 稳定 的盈 利模 式；
·财务 状况 是否 良好 ；
·上市 公司 的行 业地 位；
·上市 公司 对上 下游 的定 价能力 ；
·上市 公司 是否 具有 持续 管理优 势；
·上市 公司 是否 具有 持续 技术竞 争优 势；
·是否 具有 良好 的治 理结 构。
本基金 通过 分散 投资 、 组 合投资 和流 动性 管理 ， 降 低个股 集中 性风 险和 流动 性风险 。 管
理 人 在 实 际 投 资 中 兼 顾 股 票 组 合 的 稳 定 性 和 收 益 性, 选 择 具 有 足 够 的 安 全 边 际 和 高 流 动 性
的上市 公司 进入 股票 投资 组合 。
（3） 债券 投资 策略
本基金的可转债以外的债 券组合根据投资策略分为 被动组合投资策略和积极 组合投资
策略。
被动组 合投 资主 要采 取资 产负债 管理 策略 ， 将保 本 周期的 投资 者赎 回视 作基 金负债 ， 构
建剩余 期限 与保 本周 期相 匹配的 债券 作为 被动 式组 合资产 ， 主要 按买 入并 持 有方式 操作 ， 不
排除在 极端 情况 下转 为现 金。 为规 避利 率风 险 ， 被动 式组合 资产 在考 虑交 易成 本以及 久期 偏
离度下 ，适 时调 整个 券比 例。
积极组 合投 资以 长期 利率 趋势分 析为 基础 ， 结合 中 短期的 宏观 经济 、 货币 政 策等研 究和
收益率 分析 ， 运用 利率 预 期策略 、 债券 互换 策略 ， 以及运 用子 弹式 策略 、 两极 策略 、 梯形 策
略等收 益率 曲线 追踪 策略 ，以获 取适 当超 额收 益， 提高整 体组 合收 益率 。
可转换 债券 在分 析基 础股 票的基 本面 、 转债 条款 和 市场面 三方 面因 素的 前提 下， 将敏 感
度指标 （Delta 、Vega 等） 作为市 场风 险控 制的 主要 技术指 标， 利用 可转 换债 券溢价 率来 判
断转债 的股 性 ， 运 用转换 套利 、 溢 折价 、 一 级市 场 申购 、 纯 债券 价 值 及期权 价值管 理来 积极
投资， 获取 超额 收益 。
（4） 股指 期货 投资 策略
本基金 将依 据风 险与 收益 相匹配 的原 则 ， 有 选择 地 投资于 流动 性好 、 交易 活 跃的期 货合
约。 本基 金将 基于 宏观 经 济研究 、 行业 研究 等方 面 的综合 性分 析预 判股 票市 场走势 ； 通过 测
量持有 股票 现货 组合 和期 货指数 的变 动关 系 ， 确 定现 货组合 系统 性风 险程 度来 决策股 指期 货大成景恒保本混合型证券投资基金
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－32－
持仓比 例， 在对 市场 充分 研究的 基础 上来 确定 持仓 方向：
1）当本基金 在充分 研究的 基础上认为 未来股 票市场 将上涨，为 规避踏 空风险 ，减少等
待成本 ， 本基 金将 进行 持 有股指 期货 多头 头寸 锁定 风险 ， 即 先买 入股 指期 货 ， 然 后再 逐步 买
入现货 并平 仓期 货头 寸；
2）当本基金 在充分 研究的 基础上认为 未来股 票市场 将下跌，为 规避系 统性风 险，增加
收益， 本 基金将持 有股指 期货空头头 寸，即 多头持 有股票头 寸，同时 卖空股 指期货以 对冲
风险。
本基金 管理 人将 充分 考虑 股指期 货的 收益 性 、 流 动 性及风 险特 征 ， 采 用科 学 定量方 法确
定最优 期货 合约 数量 和合 理有效 的展 期策 略谨 慎投 资，以 降低 投资 组合 的整 体风险 。
（5） 权证 投资 策略
本基金 将在 控制 投资 风险 和保障 基金 财产 安全 的前 提下 ， 对 权证 进行 投资 。 权 证投资 策
略主要包括 以下几 个方面 ：1 ）采用 市场公认 的多种 期权定价 模型对权 证进行 定价，作 为权
证投资的价 值基准 ；2）根 据权证标的 股票基 本面的 研究估值 ，结合权 证理论 价值进行 权证
趋势投资；3）利用 权证衍 生工具的特 性，通 过权证 与证券的 组合投资 ，达到 改善组合 风险
收益特 征的 目的 ，包 括但 不限于 杠杆 交易 策略 、看 跌保护 组合 策略 等 。
在法律 法规 或者 监管 机构 允许的 前提 下 ， 利 用未 来 推出的 金融 衍生 工具 ， 增 强收益 ， 规
避风险 。
（二） 保本 到期 变更 后的 大成 景 恒稳 健增 长 股 票型 证券投 资基 金 投 资策 略
本股票型基金以经风险调 整后的收益最大化为目标 ，在合理运用金融工程技 术的基础
上， 因时 制宜 ， 把 握宏 观 经济和 投资 市场 的长 期变 化趋势 ， 根据 经 济 周期 和 市场预 期动 态调
整投资 组合 比例 ， 自上而 下配置 资产 ， 自下 而上精 选证券 ， 有效 分散 风险 ， 谋求基 金资 产长
期稳定 的增 长。
（1） 资产 配置 策略
本股票 型基 金通 过对 宏观 经济长期 运 行状 况及 其政 策动态 、 货币 金融 中期 运行 状况及 其
政策动 态、 证券 市场 短期 运行状 况及 其政 策动 态等 因素 “ 自上 而下 ” 地进 行 定 性和定 量分 析 ，
评估各 类资 产的 投资 价值 ， 研 究各 类资 产价 值的 变 化趋势 ， 确定 组合 中股 票 、 债 券等 各类 资
产的投资比例。 其中，GDP 增速、上 市公司总体 盈 利增长速度、债 市和股市 的预期收益 率
比较和 利率 水平 等参 考指 标是确 定大 类资 产配 置比 例的主 要因 素。
（2） 股票 投资 策略
1）行 业配 置 大成景恒保本混合型证券投资基金
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－33－
本股票 型基 金根 据行 业发 展规律 和经 济发 展趋 势 ， 把握中 国经 济发 展周 期 、 经济发 展方
向和经 济增 长方 式， 考虑 政府扶 植重 点产 业政 策 ， 通过剖 析行 业特 征指 标、 行业竞 争结 构 、
行业盈 利模 式、 行业 景气 度等综 合判 断行 业投 资价 值，确 定和 动态 调整 各行 业投资 比例 。
2） 个 股选 择
①建立 初选 股票 库
为控制 风险 ，本 股票 型 基 金首先 剔除 存在 重大 违规 嫌疑并 被证 券监 管部 门调 查的公 司 、
股价发 生异 常波 动的 公司 ， 并 在此 基础 上通 过对 于 主营业 务利 润率 、 净资 产 收益率 、 主营 业
务收入 增长 率 、 净 利润 增 长率等 财务 指标 进行 深入 分析 ， 评 估企 业盈 利能 力 和发展 能力 ， 建
立初选 股票 库。 本股 票型 基金通 过建 立初 选股 票池 ，初步 避免 投资 于具 有较 大风险 的 股 票 。
②建立 备选 股票 库
本股票 型 基 金认 为 具 有稳 定的盈 利模 式 、 持 续良 好 的财务 状况 、 领先 的行 业 地位以 及良
好的治 理结 构等 特征 的上 市公司 在经 济发 展中 会 显 现出良 好的 成长 和盈 利能 力。 这些 企业 能
够充分 自如 应对 市场 竞争 ， 并 能获 取持 续优 秀业 绩 回报 。 本 股票 型 基 金股 票 资产将 重点 投资
于具有 持续 成长 潜力 特征 的 企业 ，以 获得 超额 回报 。本 股 票型 基金 在初 选股 票库的 基础 上 ，
选择具 有以 下一 项或 多项 指标的 上市 公司 构建 备选 股票库 ：
·上市 公司 是否 有易 于理 解而且 稳定 的盈 利模 式；
·财务 状况 是否 良好 ；
·上市 公司 的行 业地 位；
·上市 公司 对上 下游 的定 价能力 ；
·上市 公司 是否 具有 持续 管理优 势；
·上市 公司 是否 具有 持续 技术竞 争优 势；
·是否 具有 良好 的治 理结 构。
③建立 股票 投资 组合
本股票 型基 金通 过分 散投 资、 组合 投资 和流 动性 管 理， 降低 个股 集中 性风 险 和流动 性风
险。 管理 人在 实际 投资 中 兼顾股 票组 合的 稳定 性 和 收益性, 选 择具 有足 够的 安全边 际和 高流
动性的 上市 公司 进入 股票 投资组 合 。
④调整 股票 投资 组合
股票投 资组 合建 立后 ， 本 基金将 动态 跟踪 经济 发展 、 上 市公 司的 盈利 前景 和 估值水 平等
变化， 适时 调整 ，以 不断 优化投 资组 合。
（3） 债券 投资 策略 大成景恒保本混合型证券投资基金
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－34－
本股票 型基 金采 取积 极组 合投资 策略 ， 力求 在保 证 基金资 产总 体的 安全 性 、 流动性 的基
础上获 取一 定的 稳定 收益 。
积极组 合投 资以 长期 利率 趋势分 析为 基础 ， 结合 中 短期的 宏观 经济 、 货币 政 策等研 究和
收益率 分析 ， 运用 利率 预 期策略 、 债券 互换 策略 ， 以及运 用子 弹式 策略 、 两 级策略 、 梯形 策
略等收 益率 曲线 追踪 策略 ，以 获 取适 当超 额收 益， 提高整 体组 合收 益率 。
可转换 债券 在分 析基 础股 票的基 本面 、 转债 条款 和 市场面 三方 面因 素的 前提 下， 将敏 感
度指标 （Delta 等 ）作 为市 场风险 控制 的主 要技 术指 标，利 用可 转换 债券 溢价 率来判 断转 债
的股性 ， 运用 转换 套利 、 溢折价 管理 、 一级 市场申 购、 纯债 券价 值及 期权价 值管理 来积 极投
资，获 取超 额收 益。
（4） 权证 投资 策略
本股票 型 基 金在 控制 投资 风险和 保障 基金 财产 安全 的前提 下 ， 对 权证 进行 投 资。 权证 投
资策略 主要 包括 以下 几个 方面 ： 主 要采 用市 场公 认 的多种 期权 定价 模型 对权 证进行 定价 ， 作
为权证 投资 的价 值基 准 ； 根据权 证对 应公 司基 本面 的研究 估值 ， 结合 权证 理 论价值 进行 权证
的趋势 投资 ； 利用 权证 衍 生工具 的特 性 ， 通 过权 证 与证券 的组 合投 资 ， 来 达 到改善 组合 风险
收益特 征的 目的 ， 包括但 不限于 杠杆 交易 策略 、 看 跌保护 组合 策略 、 保护组 合成本 策略 、 获
利保护 策略 、买 入跨 式投 资策略 等。
在法律 法规 或者 监管 机构 允许的 前提 下 ， 利 用未 来 推出的 金融 衍生 工具 ， 增 强收益 ， 规
避风险 。
（5） 股指 期货 投资 策略
本股票 型 基 金投 资股 指期 货将以 投资 组合 避险 和有 效管理 为目 的， 通过 套期 保值策 略 ，
对冲系 统性 风险 ，应 对组 合构建 与调 整中 的流 动性 风险， 力求 风险 收益 的优 化。
套 期 保 值 实 质 上 是 利 用 股 指 期 货 多 空 双 向 和 杠 杆 放 大 的 交 易 功 能 ， 改 变 投 资 组 合 的
beta ， 以达 到适 度增 强收 益 或控制 风险 的目 的 。 为 此 ， 套 期保 值策 略分 为多 头 套期保 值和 空
头套期 保值 。 多头 保值 策 略是指 基于 股市 将要 上涨 的预期 或建 仓要 求 ， 需 要 在未来 买入 现货
股票 ， 为 了控 制股 票买 入 成本而 预先 买入 股指 期货 合约的 操作 ； 空头 套期 保 值是指 卖出 期货
合约来 对冲 股市 系统 性风 险，控 制与 回避 持有 股票 的风险 的操 作。
基金管 理人 依据 对股 市未 来趋势 的研 判、 本基 金的 风险收 益目 标以 及投 资组 合的构 成 ，
决定是 否对 现有 股票 组合 进行套 期保 值以 及采 用何 种套期 保值 策略 。
在构建 套期 保值 组合 过程 中， 基金 管理 人通 过对 股 票组合 的结 构分 析 ， 分 离 组合的 系统
性风险 （beta ） 及非 系统 性 风险 。 基 金管 理人 将关 注 股票组 合 beta 值的 易变 性 以及股 指期 货大成景恒保本混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－35－
与指数 之间 基差 波动 对套 期保值 策略 的干 扰 ， 通 过 大量数 据分 析与 量化 建模 ， 确 立最 优套 保
比率。
在套期 保值 过程 中 ， 基 金 管理人 将不 断精 细和 不断 修正套 保策 略 ， 动 态管 理 套期保 值组
合。主 要工 作包 括， 基于 合理的 保证 金管 理策 略严 格进行 保证 金管 理； 对投 资组合 beta 系
数的实 时监 控， 全程 评估 套期保 值的 效果 和基 差风 险，当 组 合 beta 值 超过 事 先设定 的 beta
容忍度 时 ， 需 要对 套期 保 值组合 进 行 及时 调整 ； 进 行股指 期货 合约 的提 前平 仓或展 期决 策管
理。
十、基金的业绩比较 基准
（一） 保本 期的 业绩 比较 基准
3 年期 银行 定期 存款 利率 （ 税后） 。3 年期 银行 定期 存 款 利率 （ 税后 ） 指 按照 基 金合同 生
效日或新的保本周期开 始 日中国人民银行公布并 执 行的同期金融机构人民 币 存款基准利率
（按照四舍 五入的 方法保 留到小数点 后第 2 位， 单 位为百分数 ）计算 的与当 期保本周期 同
期限的 税后 收益 率 。
银行定 期存 款可 以近 似理 解为保 本定 息产 品 。 本 基 金是保 本型 基金 产品 ， 保 本周期 为 3
年。 以 3 年期 银行 定期存 款 利率 （ 税后 ） 作 为本 基 金的业 绩比 较基 准 ， 有助 于 投资 者理 性判
断本基 金产 品的 风险 收益 特征 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或者 有更 权威 的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或者 是市 场上 出现 更 加适合 本基 金的 业绩 基准 时， 本基 金可 以在 基金 管 理人与 基金 托管
人协商 一致 并报 中国 证监 会备案 后变 更业 绩比 较基 准并及 时公 告。
（二） 保本 到期 变更 后的 大成 景 恒稳 健增 长 股 票型 证券投 资基 金 业 绩比 较基 准
基金业 绩比 较基 准 为 80 ％× 沪深 300 指 数＋20 ％× 中 证综合 债券 指数 。
本股票型基 金选择市 场认 同度较高的 沪深 300 指 数 作为本基金 股票组 合的业 绩比较基
准，选 择用 中证 综合 债券 指数作 为本 基金 债 券 组合 的业绩 比较 基准 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或者 有更 权威 的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或者 是市 场上 出现 更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 股票 指数 时 ， 本 基 金可以 在报 中国
证监会 备案 后变 更业 绩比 较基准 并及 时公 告。 大成景恒保本混合型证券投资基金
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－36－
十一、基金的风险收 益特 征
（一） 保本 期的 风险 收益 特征
本基金 为保 本混 合型 基金 产品， 属证 券投 资基 金中 的低风 险收 益品 种。
（二） 保本 到期 变更 后的 大成 景 恒稳 健增 长 股 票型 证券投 资基 金 风 险收 益特 征
本股票型基金的预期 风 险与 预 期 收 益 都 要 高 于 混 合型 基 金 、 债 券 型 基 金 和 货币 市 场 基
金，属 于证 券投 资基 金中 较高风 险、 较高 预期 收益 的品种 。
十二、基金投资组合 报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司 根 据基 金合 同规 定，于 2014 年 12 月 30 日 复核了 本
报告中 的财 务指 标 、 净 值 表现和 投资 组合 报告 等内 容， 保证 复核 内容 不存 在 虚假记 载 、 误 导
性陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 取自本 基金 2014 年第 3 季度报 告， 截至 2014 年 9 月 30 日。
（财务 数据 未经 审计 ）
1． 报告期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 126,886,860.18 30.90
其中： 股票
126,886,860.18 30.90
2 固定收 益投 资
262,402,581.00 63.91
其中： 债券
262,402,581.00 63.91
资产 支持 证券
- 0.00
3 贵金属 投资 - 0.00
4 金融衍 生品 投资 - 0.00
5 买入返 售金 融资 产
- 0.00
其中： 买断 式回 购的
买入返 售金 融资 产
- 0.00
6
银行存 款和 结算 备付
金合计
12,003,859.78 2.92
7 其他资 产 9,282,745.00 2.26
8 合计 410,576,045.96
100.00
2．报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值大成景恒保本混合型证券投资基金
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－37－
比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 - 0.00
B
采矿业 - 0.00
C
制造业 97,452,802.62 24.08
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产
和供应 业
- 0.00
E
建筑业 - 0.00
F
批发和 零售 业 3,336,000.00 0.82
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - 0.00
H
住宿和 餐饮 业 - 0.00
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术
服务业
17,767,682.52 4.39
J
金融业 - 0.00
K
房地产 业 4,556,375.04 1.13
L
租赁和 商务 服务 业 - 0.00
M
科学研 究和 技术 服务 业 3,774,000.00 0.93
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理
业
- 0.00
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务
业
- 0.00
P
教育 - 0.00
Q
卫生和 社会 工作 - 0.00
R
文化、 体育 和娱 乐业 - 0.00
S
综合 - 0.00
合计 126,886,860.18 31.35
3．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （% ）
1 002241 歌尔声 学 249,981 6,886,976.55 1.70
2 000651 格力电 器 200,000 5,546,000.00 1.37
3 300131 英唐智 控 400,000 5,360,000.00 1.32
4 300088 长信科 技 280,000 5,093,200.00 1.26
5 300118 东方日 升 500,000 4,655,000.00 1.15
6 600067 冠城大 通 699,904 4,556,375.04 1.13
7 300110 华仁药 业 549,938 4,514,990.98 1.12
8 002407 多氟多 200,000 4,450,000.00 1.10
9 300168 万达信 息 150,000 4,140,000.00 1.02
10 600525 长园集 团 299,933 4,055,094.16 1.00 大成景恒保本混合型证券投资基金
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－38－
4．报 告期 末按 券种 分类 的 债券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 国家债 券 - 0.00
2 央行票 据 - 0.00
3 金融债 券 30,015,000.00 7.42
其中： 政策 性金 融债 30,015,000.00 7.42
4 企业债 券 19,900,000.00 4.92
5 企业短 期融 资券 151,162,000.00 37.35
6 中期票 据 60,572,000.00 14.97
7 可转债 753,581.00 0.19
8 其他 - 0.00
9 合计 262,402,581.00 64.84
5．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金资
产净值比
例（％ ）
1 130243 13 国开 43 300,000 30,015,000.00 7.42
2 1182097 11 汉 城投MTN1 200,000 20,230,000.00 5.00
3 041461016 14 绍 兴城 投CP001 200,000 20,228,000.00 5.00
4 1282396 12 厦 港务MTN1 200,000 20,188,000.00 4.99
5 041456008 14 穗 地铁CP001 200,000 20,182,000.00 4.99
6 041458023 14 中 建安 工CP001 200,000 20,182,000.00 4.99
6．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9．报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
10．报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
（1） 本期 国债 期货 投资 政 策 大成景恒保本混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－39－
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
（2） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
（3） 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
11. 投资 组合 报告 附注
（1）本基金 投资的 前十名 证券的发行 主体未 出现本 期被监管部 门立案 调查， 或在报告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。
（2） 基金 投资 的前 十名 股 票中 ， 没 有投 资于 超出 基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的股 票。
（3） 基金 的其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 115,085.17
2 应收证 券清 算款 2,506,888.90
3 应收股 利 -
4 应收利 息 6,612,962.38
5 应收申 购款 47,808.55
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 9,282,745.00
（4） 报告 期末 基金 持有 的 处于转 股期 的可 转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（%）
1 110015 石化转 债 695,611.40 0.17
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
（6） 由于 四舍 五入 原因 ， 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
十三、基金业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保证 最低收 益 。 基 金的 过往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 大成景恒保本混合型证券投资基金
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－40－
（一） 基金 份额 净值 增长 率及其 与同 期业 绩比 较基 准收益 率的 比较 ：
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2012.6.15（ 基金 合同 生
效日） －2012.12.31
-0.30% 0.05% 2.55% 0.01% -2.85% 0.04%
2013.01.01 —2013.12.31 -0.90% 0.11% 4.53% 0.01% -5.43% 0.10%
2014.01.01 —2014.09.30 19.23% 0.41% 3.24% 0.01% 15.99% 0.40%
2012.06.15 —2014.09.30 17.80% 0.25% 10.68% 0.01% 7.12% 0.24%
（二 ） 自 基金 合同 生效 以 来基金 份额 净值 的变 动情 况， 并与 同期 业绩 比较 基 准的变 动的
比较
本基金 累计 份额 净值 增长 率与同 期业 绩比 较基 准收 益率的 历史 走势 对比 图
（2012 年 6 月 15 日至 2014 年 9 月 30 日）
注： 按基 金合 同规 定， 本 基金自 基金 合同 生效 起 6 个月内 为建 仓期 。 截至报 告期末 ， 本基 金
各项资 产配 置比 例已 符合 基金合 同的 规定 。
十四、费用概览
一、基 金费 用的 种类
1、基 金管 理人 的管 理费 ； 大成景恒保本混合型证券投资基金
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－41－
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、因 基金 的证 券交 易或 结 算而产 生的 费用 ；
4、基 金合 同生 效以 后的 信 息披露 费用 ；
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6、基 金合 同生 效以 后的 会 计师费 、律 师费 、仲 裁费 和诉讼 费；
7、基 金资 产的 资金 汇划 费 用及开 户费 用；
8、按 照国 家有 关法 律法 规 规定可 以列 入的 其他 费用 。
二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一 日 基金资 产净 值 的 1.20% 年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法如 下 ：
H ＝E× 1.20%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经基 金管 理人 与 基金托 管人 核对 一致 后 ， 由基金 托管
人于次 月首 日 起 3 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 管理 人 。 保 本 周期内 ， 本基 金
的担保 费用 从基 金管 理人 的管理 费收 入中 列支 ，由 基金管 理人 支付 给担 保人 。
2、基 金托 管人 的托 管费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的 0.20% 年费率 计提 。
在通常 情况 下， 基金 托管 费 按前一 日基 金资 产净 值 的 0.20% 年 费率 计提 。 计 算方 法如下 ：
H=E ×0.20% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经基 金管 理人 与 基金托 管人 核对 一致 后 ， 由基金 托管
人于次 月首 日 起 3 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 托管 人。
过渡期 内本 基金 不计 提管 理费和 托管 费。
若保本 周期 到期 后 ， 本 基 金不符 合保 本基 金存 续条 件， 基金 份额 持有 人将 所 持有本 基金
份额转 为变 更后 的 “ 大成 景 恒稳健 增长 股票 型证 券投 资基金 ” 的 基金 份额 ， 管理 费按前 一日 基
金资产 净值 的 1.5% 的年 费 率计提 ，托 管费 按前 一日 基金资 产净 值的 0.25% 的 年费率 计提 。
计算方 法同 上。
上述一 、基 金费 用的 种类 中第 3－8 项 费用 ，根 据有 关法规 及相 应协 议规 定， 按费用 实大成景恒保本混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－42－
际支出 金额 列入 当期 费用 ，由基 金托 管人 从基 金财 产中支 付。
三、不 列入 基金 费用 的项 目
基金管理人和基金托管人 因未履行或未完全履行义 务导致的费用支出或基金 财产的损
失， 以及 处理 与基 金运 作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基金 合 同生效 前所 发生
的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他不 从基 金财产 中支 付的 费用 等不 列入基 金 费 用 。
四、基 金管 理费 和基 金托 管费的 调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费和基 金托 管费 ， 无须 召开 基金份 额
持有人 大会 。
五、税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。
十五、对招募说明书 更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《证 券投 资基 金运 作 管理办 法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《 证券 投资 基金 信 息披露 管理 办法 》 及其 他 有关法 律法 规的
要求，对2014 年7 月30 日公 布的《大成 景恒保 本混合 型 证券投资 基金更新 招募 说明书 （2014
年1 期） 》 进行 了更 新， 并根 据本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 经营 活动 进行 了内容 补充 和
更新， 主要 更新 的内 容如 下：
1．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 第三 部分 、基 金管 理人 ” 部分。
2．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 第四 部分 、基 金托 管人 ” 部分。
3．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 第五 部分 、相 关服 务机 构 ” 部分 。
4．根 据最 新数 据， 更新 了 “ 第十 部分 、基 金的 投资 ” 部分”。
5．根 据最 新数 据， 更新 了 “ 第十 一部 分 、 基金 业绩 ” 部分。
6．根 据最 新公告 ， 更新 了 “ 第二十 四 部分 、 其 他应 披 露的事 项 ” 。
7．根 据最 新情 况， 更新 了 “ 第二十 五 部分 、 对 招募 说 明书更 新部 分的 说明 ” 。
大成基 金管 理有 限公 司
二〇一 五年 一月 三十 日
