博时标普500ETF联接：更新招募说明书摘要（2015年第1号）查看PDF公告
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博 时标 普 500 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金 更新 招
募 说明 书摘 要
（2015 年 第 1 号）
重 要提 示
博时标 普 500 指数 型证 券 投资基 金 经 中国 证监 会 2012 年 3 月 5 日证 监许 可[2012]284
号文核 准募 集 ， 基金 合同 于 2012 年 6 月 14 日 正式 生效 。 根据 基金 管理 人 2013 年 12 月 27
日刊登 的 《 博 时标 普 500 指 数型证 券投 资基 金修 订基 金合同 部分 条款 的公 告》， 博时标 普 500
指数型 证券 投资 基金 自 2013 年 12 月 31 日起 转为 博 时标普 500 交易 型开 放式 指数证 券投 资
基金 联 接基 金 （ 以下 简称 “本基 金” ） ，并 相应 修订 基金合 同条 款 。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实 、 准确 、 完 整。 本摘 要根 据基金 合同 和基金 招募
说明书 编写 ， 并经中 国证 监会核 准 ， 但 中国证 监会 对本基 金作 出的 任何 决定 ， 均 不表 明其 对
本基金 的价 值和 收益 作出 实质性 判断 或保 证， 也不 表明投 资于 本基 金没 有风 险。
本基金 为博 时标 普 500 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金 （以 下简 称 “目 标 ETF ” 或 “ 博
时标 普 500ETF ” ） 的联 接 基金， 基金 份额 净值 会因 为目 标 ETF 份额 净值 等因 素产生 波动 。
博时标 普 500ETF 主 要跟 踪美国 市场 的标 普 500 指 数，其 投资 的相 关风 险可 能直接 或间 接
成为本 基金 的风 险 。 投 资者 根据所 持有 的基 金份 额享 受基金 收益 ， 同时 承当 相应 的投资 风险 。
本基金 投资 中的 风险 主要 包括 ： 美 国市 场政治 、 经 济、 社会 等因 素对证 券价 格产生 影响 而形
成的系 统性 风险 ；汇 率风 险：本 基金 的特 定风 险等 。本基 金为 博时 标 普 500ETF 的联 接基
金，主 要通 过投 资于 博时 标普 500ETF 紧 密跟 踪标 的指数 的表 现， 与博 时标 普 500ETF 在
投资方法、投资比例、交 易方式等方面存在着联系 和区别。 本基金主要投资 于 目标 ETF ，
其预期 收益 及预 期风 险水 平与目 标 ETF 类 似， 高于 混合型 基金 、债 券型 基金 与货币 市场 基
金，属 于高 风险/ 高收 益特 征的开 放式 基金 。
投资有 风险 ，投 资者 申购 基金时 应认 真阅 读本 招募 说明书 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
基金合 同是 约定 基金 当事 人之间 权利 、 义 务的 法律 文件。 基金 投资 人自 依基 金合同 取得
基金份 额， 即成 为基 金份 额持有 人和 本基 金合 同的 当事人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表
明其对 基金合 同的承 认和 接受， 并按照 《基金 法》 、 《运作 办法》 、 基金 合同及 其他有 关规定
享有权 利 、 承 担义务 。 基 金投资 人欲 了解 基金 份额 持有人 的权 利和 义务 ， 应 详细查 阅基 金合
同。 2
基金招 募说 明书 自基 金合 同生效 日起 ， 每 6 个 月更 新一次 ，并 于 每 6 个 月结 束之日 后
的 45 日内 公告 ，更 新内 容 截至 每 6 个月 的最 后 1 日。
本招募 说明 书 （ 更新 ） 所 载内容 截止 日 为 2014 年 12 月 14 日 ， 有关 财务 数据 和净值 表
现截止 日 为 2014 年 9 月 30 日（ 财务 数据 未经 审计 ） 。
1. 基金的名称
博时标 普 500 交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 联接 基金 。
2. 基金的类型
本基金 为契 约型 开放 式基 金。
3. 基金的投资目标
通过投 资于 博时 标 普 500 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 ， 紧 密跟 踪标 的指 数，追 求
跟踪误 差的 最小 化 。
4. 基金的投资方向
本基金 主要 投资 于目 标 ETF 基金 份额 及标 的指 数成 份股。 基金 在境 内可 投资 于货币 市
场工具 等法 律法 规或 中国 证监会 允许 基金 投资 的金 融工具 。 此 外， 基 金还 可投 资于全 球证 券
市场中 具有 良好 流动 性的 其他金 融工 具 ， 包 括在 境外 证券市 场挂 牌交 易的 与标 的指数 或标 的
指数成 份股 相关 的普 通股 、 优先 股、 存 托凭证 、 公 募基金、 权证 、 期权 、 期 货等金 融衍 生产
品， 结 构性投 资产 品、 银 行存款 、 回购 协议、 短期 政府债 券等 货币 市场 工具 ， 政府债 券 （ 短
期政府 债券除 外） 、 公司债 券、可 转换债 券等固 定收 益类证 券以及 中国证 监会 允许基 金投资
的其他 金融 工具 （但 须符 合中国 证监 会相 关规 定） 。
正常情 况下 ，本 基金 投资 于目 标 ETF 的比 例不 低于 基金资 产净 值 的 90% 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 的，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
5. 基金的投资策略
一、配置策略
本基金 投资 于目 标 ETF 的 比例不 低于 基金 资产 净值 的 90% 。 本 基金 将在 基金 合同生 效
之日 起 6 个 月内 达到 这一 投资比 例。 此后 ，如 因基 金规模 变化 等因 素导 致基 金不符 合这 一
投资比 例的 ，基 金管 理人 将在合 理期 限内 进行 调整 。
本基金 的风 险控 制目 标是 力争年 跟踪 误差 不超 过 4% 。
二、投资决策依据和 决策 程序
（一）决策依据 3
有关法 律、 法规、 基金 合同 以及标 的指 数的 相关 规定 是基金 管理 人运 用基 金财 产的决 策
依据。
（二）决策程序
研究、 投资 决策 、 组 合构 建、 交 易执 行、 投资 绩效 评估、 组合 监控 与调 整各 环节的 相互
协调与 配合 ，构 成了 本基 金的投 资管 理程 序。
1 、研 究 。基 金管理 人的 研 究部依 托公 司整 体研 究平 台， 整合 外部 信息 包括 券 商等外 部
研究力 量的 研究 成果 ，开 展标的 指数 跟踪 、目 标 ETF 业绩 分析 、联 接基 金套 利分析 、流 动
性分析 、申 购赎 回资 金流 分析等 工作 ，撰 写研 究报 告，作 为基 金投 资决 策的 重要依 据。
2 、投 资决 策 。基金 管理 人 的投资 决策 委员 会依 据研 究部提 供的 研究 报告 ， 定 期或遇 重
大事件 时临 时召 开投 资决 策委员 会议 ， 对 相关 事项 做出决 策。 基金 经理 根据 投资决 策委 员会
的决议 ，做 出基 金投 资管 理的日 常决 策。
3 、组 合构 建。 结合 研究 报 告， 基金 经理 做出 日常的 组合构 建 、组 合调 整等决 策， 构建
以目标 ETF 为主 的投 资组 合。在 追求 跟踪 误差 最小 化的前 提下 ，基 金经 理可 采取适 当的 方
法，提 高投 资效 率， 降低 交易成 本， 控制 投资 风险 。
4 、交 易执 行。 交易 部负 责 本基金 的具 体交 易执 行， 交易部 同时 履行 一线 监控 的职 责 。
5 、投 资绩 效评 估。 本基 金 管理人 定期 和不 定期 对本 基金的 投资 绩效 进行 评估 ，并 撰写
相关的 绩效 评估 报告 ， 确 认基金 组合 是否 实现 了投 资预期 ， 投资 策略是 否成 功， 并对 基金 组
合误差 的来 源进 行归 因分 析等。 基金 经理 依据 绩效 评估报 告总 结或 检讨 以往 的投资 策略 ， 如
果需要 ，亦 对投 资组 合进 行相应 的调 整。
6 、 组合 监控 与调 整 。 基 金 经理根 据目 标 ETF 流 动性 状况 、 基 金申 购赎 回的 现 金流量 情
况，以 及基 金投 资绩 效评 估结果 等， 对基 金投 资组 合进行 动态 监控 和调 整。
基金管 理人 在确 保基 金份 额持有 人利 益的 前提 下， 根据环 境的 变化 和基 金实 际投资 的需 要 ，
有权对 上述 投资 程序 做出 调整 ， 并 将调 整内 容在 基金 招募说 明书 及招 募说 明书 更新中 予以 公
告。
6. 业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ： 经人民 币汇 率调 整的 标的 指数收 益率 ×95% ＋ 人民 币活期 存
款税后 利率 ×5% 。
本基金 标的 指数 变更 的， 业绩比 较基 准将 随之 变更 。 基金 管理 人可 根据 投资 情况和 市场
惯例调 整基 金业 绩比 较基 准的组 成和 权重 ，不 需另 行召开 基金 份额 持有 人大 会。
7. 风险收益特征
本基金 属于 高风 险/ 高 收益 的品种 。 4
8. 基 金 投 资 组 合 报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 根据 本基 金合 同规定 ， 复 核了 本报 告中 的财务 指标 、 净 值表 现和 投资组 合报
告等内 容， 保证 复核 内容 不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
本 投资 组合 报告 所载 数据截 至 2014 年 9 月 30 日，本 报告 中所 列财 务数 据未经 审计 。
1. 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 人民 币元 ）
占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 - -
其中： 普通 股 - -
存托 凭证 - -
优先 股 - -
房地 产信 托 - -
2 基金投 资 349,766,853.24
91.01
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
其中： 远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买 断式 回购 的买 入返
售金融 资产
- -
6 货币市 场工 具 - -
7
银行存 款和 结算 备付 金合
计
30,356,789.59
7.90
8 其他各 项资 产 4,214,054.80
1.10
9 合计 384,337,697.63
100.00
注：金融衍生品投资项下的期货投资,在当日无负债结算制度下，结算备付
金已包括所持期货合约产生的持仓损益， 则金融衍生品投资项下的期货投资与相
关的期货结算暂收款（结算所得的持仓损益）相抵消后的净额为0，具体投资情
况详见下表：
期货类 型 期货代 码 期货名 称 持仓量(买/ 合约价 值 公允价 值变 动（ 人5
卖) （人民 币元 ） 民币元 ）
股指期 货 ESZ4
S&P500 EMINI
FUT
Dec14
7 4,232,458.56 -43,759.66
总额合 计
-43,759.66
减 ： 可抵 消期 货
暂收款
-43,759.66
股 指 期货 投资 净
额
0.00
2. 报告期末在各个国家（ 地区）证券市场的股 票及 存托凭证投资分布
本报告期末未持有 股票及存托凭证。
3. 报告期末按行业分类的 股票及存托凭证投资 组合
本报告期末未持有 股票及存托凭证。
4. 报告期末按公允价 值占 基金资产净值比 例大小排 序的前十名股票 及 存 托 凭证 投资明
细
本报告期末未持有 股票及存托凭证。
5.报告期末按债券信用等 级 分类的债券投资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名债券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8. 报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名金融衍生 品投 资明细
序号 衍生品 类别 衍生品 名称
公允价 值
(人民 币元)
占基金 资产
净值比 例 （ ％）
1 期货投 资
S&P500 EMINI
FUT
Dec14
-43,759.66 -0.01
注： 期货 投资 采用当 日无 负债结 算制 度 ， 其公 允价 值与相 关的 期货 结算 暂收 款 （ 结算 所
得的持 仓损 益） 相抵 销后 的净额 为0 。具 体投 资情 况 可参见 “报 告期 末基 金资 产组合 情况 ”
下的备 注。
9. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名基金投资 明细
序号 基金名 称 基金类 型 运作方 式 管理人
公允价 值
（人民 币元 ）
占基金 资产 净值
比例( ％)
1
博时标 普
500ETF
股票型
交易型 开
放式
博时基
金管理
349,766,853.2400 94.33 6
有限公
司
10. 投资组合报告附注
(1) 报 告期 内基 金投 资的 前十名 证券 的发 行主 体没 有被监 管部 门立 案调 查 ， 或 在报告 编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚。
(2)报告 期内基 金投 资的前 十名股票 中， 没有投 资超 出基金合 同规 定备选 股票 库之外 的
股票。
(3)其 他各 项资 产构 成
序号 名称 金额（ 人民 币元 ）
1 存出保 证金 198,110.50
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 5,837.91
5 应收申 购款 4,010,106.39
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 4,214,054.80
(4)报 告期 末持 有的 处于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的 可 转换 债券 。
(5)报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
(6) 投 资组 合报 告附 注的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
9. 基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
自基金 合同 生效 开始 ，基 金份额 净值 增长 率及 其与 同期业 绩比 较基 准收 益率 的比较 ：
期
间
净值增
长率 ①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差 ④
①－③ ②－ ④
2012/6/14-2012/12/31 4.29% 0.70% 8.70% 0.81% -4.41% -0.11%
2013/1/1-2013/12/31 26.72% 0.71% 27.58% 0.71% -0.86% 0.00% 7
2014/1/1-2014/6/30 7.70% 0.59% 7.41% 0.61% 0.29% -0.02%
2014/1/1-2014/9/30 8.47% 0.58% 8.41% 0.60% 0.06% -0.02%
2012/6/14-2014/9/30 43.36% 0.67% 50.34% 0.70% -6.98% -0.03%
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10. 基金管理人
（一） 基金管理人概 况
名称： 博时基 金管 理有 限公 司
住所： 广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号 招商 银行 大 厦 29 层
办公地 址： 广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号 招商 银行 大 厦 29 层
法定代 表人 ： 洪 小源
成立时 间： 1998 年 7 月 13 日
注册资 本： 2.5 亿元 人民 币
存续期 间： 持续经 营
联系人 ：沈康
联系电 话：0755-83169999
（二）主要人员情况
1 、基 金管 理人 董事 会成 员
洪 小源先 生，双 硕士， 董事 长。1988 年以来 曾就职于 国家经 济体制 改革委 员会 综合规
划司， 后历 任深 圳龙 蕃实 业股份 有限 公司 总经 理、 招商局 蛇口 工业 区有 限公 司总经 理助 理 、
招商局 地产 控股 股份 有限 公司总 经理 ， 招 商局 科技 集团有 限公 司总 经理 、 招 商局蛇 口工 业区
有限公 司副 总经 理； 曾任 中诚信 托有 限责 任公 司董 事、 摩 根士 丹利 华鑫 基金 管理有 限公 司董
事、 招商 昆仑 股权投 资管 理有限 公司 董事 长、 招商 海达保 险顾 问有 限公 司董 事长 、 招 商局 保
险有限 公司 董事 长、 招商 局中国 投资 管理 有限 公司 董事长 。 现 任招 商局 集团 有限公 司总 经理
助理 、 招 商局 金融集 团有 限公司 总经 理 、 招商 局中 國基金 有限 公司 董事 长； 招商 证 券股 份 有
限公司 董事 兼风 险管 理委 员会主 任 、 招 商银 行股 份有 限公司 董事 兼风 险及 资本 管理委 员会 主
任。2014 年11 月 起， 任 博 时基金 管理 有限 公司 董事 长暨法 定代 表人 。2015 年1 月起， 兼任 博
时基金 （国 际） 有限 公司 董事、 董事 会主 席。
桑 自国先 生，博 士后， 副董 事长。1993 年起 历任山东 证券投 资银行 部副总 经理 、副总
经理、 泰安 营业 部副 总经 理，中 经信 投资 公司 总经 理助理 、中 经证 券有 限公 司筹备 组组 长 ，
永汇信 用担 保有 限公 司董 事长 、 总 经理 ， 中 国华 融 资产管 理公 司投 资事 业部 总经理 助理 、 副
总 经理， 中国长城 资产管理 公司投 资投行事 业部副总 经理、 总经理。 2011 年7 月起 ，任博
时基金 管理 有限 公司 第五 届董事 会董 事。2013 年8 月 起， 任 博时 基金 管理 有限 公司第 五届 董
事会副 董事 长。2014 年11 月起， 任博 时基 金管 理有 限公司 第六 届董 事会 副董 事长。
熊剑涛 先生 ， 硕士 ，工 程 师， 董事 。1992 年5 月至1993 年4 月 任职 于深 圳山 星 电子有 限
公 司。1993 年起，历 任招商 银行总行 电脑部 信息中心 副经理， 招商证 券股份有 限公司电 脑
部副经理、经理、电 脑中 心总经理、技术总监 兼信 息技术中心总经理；2004 年1 月至2004
年10 月，被 中国证监 会借 调至南方证券 行政接管 组 任接管组成员 ；2005年12 月起任招商 证9
券股份 有限 公司 副总 裁， 现分管 经纪 业务 、 资 产管 理业务 、 信 息技 术中 心， 兼任招 商期 货有
限公司 董事 长 、 中 国证 券 业协会 证券 经纪 专业 委员 会副主 任委 员 。 2014 年11 月起 ， 任 博时
基金管 理有 限公 司第 六届 董事会 董事 。
吴姚东先生，博士 ，北京 大学光华管理学院EMBA ，董事。2002 年 进 入招 商证 券 股 份
有限公 司， 历任 国际 业务 部分析 师、 招商 证券 武汉 营业部 总经 理、 招商 证券 （香港 ） 公 司总
经理兼 国际 业务 部董 事、 总裁办 公室 总经 理、 董事 总经理 、 公 司总 裁助 理。2013 年5 月 加入
博时基 金管 理有 限公 司， 现任公 司总 经理 、 董 事， 博时基 金 （ 国际 ） 有 限公 司董事 会副 主席
兼总裁 、 博 时资 本 管 理有 限公司 董事 长兼 总经 理。2013 年7 月 起， 任 博时 基金 管理有 限公 司
第五届 、第 六届 董事 会董 事。
王金宝 先生 ， 硕士 ，董 事 。1988 年7月至1995 年4 月 在上海 同济 大学 数学 系工 作， 任教
师。 1995 年4 月进入 招商 证 券， 先 后任 上海 澳门 路营 业 部总经 理、 上海 地区 总部 副 总经理 （主
持工作） 、投资 部总 经理、 投资部 总经理 兼固定 收益 部总经 理、股 票销售 交易 部总经 理（现
更名为 机构 业务 总部 ） 、 机 构业务 董事 总经 理。2002 年10 月至2008 年7 月， 任 博时基 金管 理
有限公 司第 二届 、 第 三届 监事会 监事 。2008 年7 月 起， 任 博时 基金 管理 有限 公司第 四届 至第
六届董 事会 董事 。
杨林峰 先生 ， 硕士 ，高 级 经济师 ， 董事 。1988 年8 月就职 于国 家纺 织工 业部 ，1992 年7
月至2006 年6 月任 职于 中 国华源 集团 有限 公司 ， 先 后任华 源发 展股 份有 限公 司 （上 海证 交所
上市公 司） 董秘 、 副 总经 理、 常 务副 总经 理等 职。2006 年7 月 就职 于上 海市 国 资委直 属上 海
大盛资产有限公司，任战略投资部副总经理。2007 年10 月至今，出任上海盛业股权投资 基
金有限公 司执行 董事、 总 经理。2011 年7 月至2013 年8 月， 任博时 基金管 理有 公司第五 届监
事会监 事。2013 年8 月 起 ，任博 时基 金管 理有 限公 司第五 届、 第六 届董 事会 董事。
何 迪先生 ，硕士 ，独立 董事 。1971 年 起，先 后在北京 西城区 半导体 器件厂 、北 京东城
区电子 仪器 一厂 、 中 共北 京市委 党校 、 社 科院 美国 研究所 、 加 州大 学伯 克利 分校、 布鲁 津斯
学会、 标准 国际 投资 管理 公司工 作。1997 年9 月 至 今任瑞 银投 资银 行副 主席 。2008 年1 月，
何迪先 生建 立了 资助 、 支 持中国 经济 、 社 会与 国际 关系领 域中 长期 问题 研究 的非营 利公 益组
织“博 源基金会” ， 并担任该基金 会总干事。2012 年7 月 起，任博时基金管 理有限 公司 第五
届、第 六届 董事 会独 立董 事。
李 南峰先 生，学 士，独 立董 事。1969 年起先 后在中国 人民解 放军酒 泉卫星 基地 、四川
大学经 济系 、 中 国人 民银 行、 深 圳国 际信 托投 资公 司、 华 润深 国投 信托 有限 公司工 作， 历任
中国人 民银 行总 行金 融研 究所研 究院 、 深 圳特 区人 行办公 室主 任， 深圳 国际 信托投 资公 司副
总 经理、总 经理、 董事长、 党委书记 ，华润 深国投信 托有限公 司总经 理、副董 事长。1994
年至2008 年 曾兼任 国信证券 股份有 限公司 董事、董事 长。2010 年退休 。2013 年8 月起 ，任
博时基 金管 理有 限公 司第 五届、 第六 届董 事会 独立 董事。
顾立基先生， 硕 士，独立 董事。1968 年至1978 年 就 职于上海印染 机械修配 厂 ，任共青10
团 总支书记 ；1983 年 起，先 后任招商 局蛇口 工业区管 理委员会 办公室 秘书、主 任；招商 局
蛇口工 业区 免税 品有 限公 司董事 总经 理； 中国 国际 海运集 装箱 股份 有限 公司 董事副 总经 理 、
总经理 ； 招商 局蛇 口工 业区 有限公 司副 总经 理 、 国 际招 商局贸 易投 资有 限公 司董 事副总 经理 ；
蛇口招 商港 务股 份有 限公 司董事 总经 理； 招商 局蛇 口工业 区有 限公 司董 事总 经理； 香港 海通
有限公 司董 事总 经理 ； 招 商局科 技集 团有 限公 司董 事总经 理、 招商 局蛇 口工 业区有 限公 司副
总经 理。2008 年 退休。2008 年2 月至今 ，任清华大学深 圳研究生 院兼职教授；2008 年11 月
至2010 年10 月， 兼 任招 商局 科 技集 团有 限 公司 执行董 事 ；2009 年6 月 至今 ，兼 任 中国 平安
保险 （ 集团） 股份 有限 公 司外部 监事 、 监 事会 主席 ；2011 年3 月 至今 ， 兼 任湘 电集团 有限 公
司 外部董 事；2013 年5 月至2014 年8 月， 兼任德华安 顾人寿 保险有 限公司（ECNL ）董事 ；
2013 年6 月至 今， 兼任 深圳 市 昌红 科技 股 份有 限公司 独 立董 事；2014 年12 月至 今 ，兼 任深
圳市 创鑫激光股 份有限公司董 事。2014 年11 月起，任博 时基金管理 有限公司第六 届董事会
独立董 事。
2 、基 金管 理人 监事 会成 员
车 晓昕女 士，硕 士，监 事。1983 年起 历任郑 州航空工 业管理 学院助 教、讲 师、 珠海证
券有限 公司 经理 、 招 商证 券股份 有限 公司 投资 银行 总部总 经理 。 现 任招 商证 券股份 有限 公司
财务管 理董 事总 经理 。2008 年7 月起 ，任 博时 基金 管 理有限 公司 第四 至六 届监 事会监 事。
彭毛字 先生 ， 学 士， 监 事 。1982 年8 月起 历任 中国 农业银 行总 行农 贷部 国营 农业信 贷处
科员 、 副 处长 ， 中 国农 业 发展银 行开 发信 贷部 扶贫 信贷处 处长 ， 中国农 业银 行信贷 管理 三部
扶贫贷 款管 理处 处长 ， 中国 农业银 行总 行项 目评 估部 副总经 理 、 金 桥金 融咨 询公 司副总 经理 。
1999 年12 月至2011 年1 月 在中国 长城 资产 管理 公司 工作 ， 先 后任 评估 咨询 部 副总经 理 ， 债 权
管理部 （法律 事务部 ）副 总经理 ，南宁 办事处 副总 经理（ 党委委 员） ， 监察审 计部（ 纪委办
公室 ） 总 经理 。 2007 年12 月至今 兼任 新疆 长城 金融 租赁有 限公 司监 事会 主席 。 2011 年1 月至
今 任中国 长城资产 管理公司 控股子 公司专职 监事（总 经理级 ） 。2011 年7 月起， 任博时 基金
管理有 限公 司第 五至 六届 监事会 监事 。
赵兴利 先生 ， 硕 士， 监 事 。1987 年至1995 年 就职 于 天津港 务局 计财 处。1995 年至2012
年5 月 先后 任天 津港 贸易 公 司财务 科科 长 、天 津港 货 运公司 会计 主 管 、 华夏 人 寿保险 股份 有
限公司 财务 部总 经理 、天 津港财 务有 限公 司常 务副 总经理 。2012 年5 月筹 备 天津港 （集 团）
有限公 司金 融事 业部 ， 2011 年11 月 至今 任天 津港 （集 团） 有 限公 司金 融事 业部 副部长 。 2013
年3 月 起， 任博 时基 金管 理 有限公 司第 五至 六届 监事 会监事 。
郑 波先生 ，博士 ，监事 。2001 年起 先后在 中国平 安保 险公司 总公司 、博时 基金 管理有
限公司 工作 。 现 任博 时基 金管理 有限 公司 人力 资源 部总经 理。2008 年7 月起， 任博时 基金 管
理有限 公司 第四 至六 届监 事会监 事。
林 琦先生 ，硕士 ，监事 。1998 年起 历任南 天信息 系统 集成公 司任软 件 工程 师、 北京万
豪力霸 电子 科技 公司 任技 术经理 、 博 时基 金管 理有 限公司MIS 系 统分 析员 、 东 方基金 管理 有11
限公司 总经 理助 理、 博时 基金管 理有 限公 司信 息技 术部副 总经 理。 现任 博时 基金管 理有 限公
司信息 技术 部总 经理 。2010 年4 月起 ，任 博时 基金 管 理有限 公司 第四 至六 届监 事会监 事。
赵 卫平先 生，硕 士，监 事。1996 年起 先后在 山东国际 信托投 资公司 、大鹏 证券 公司、
北 京 证 券 公 司、 博 时 基 金管 理 有 限 公 司工 作 。 现 任博 时 基 金 管 理有 限 公 司 交易 部 总 经 理。
2013 年8 月起 ，任 博时 基 金管理 有限 公司 第五 至六 届监事 会监 事。
3 、高 级管 理人 员
洪小源 先生 ， 董 事长 ，法 定代表 人， 简历 同上 。
吴姚东 先生 ， 总 经理 ， 简 历同上 。
王 德英先 生，硕 士，副 总经 理。1995 年起先 后在北京 清华计 算机公 司 任开 发部 经理、
清华紫光股份公司CAD 与信息事业部任总工程师。2000 年加入博时基金管理有限公司， 历
任行政 管理 部副 经理 ， 电 脑部副 经理 、 信 息技 术部 总经理 。 现 任公 司副 总经 理， 兼 任博 时基
金（国 际） 有限 公司 董事 、博时 资本 管理 有限 公司 董事。
董良泓先生，CFA ，MBA ，副总经理。1993 年起先后在中国技术 进出口总公司、中 技
上 海投资公 司、融 通基金管 理有限公 司、长 城基金管 理有限公 司从事 投资管理 工作。2005
年2 月 加入 博时 基金 管理 有 限公司 ， 历任 社保 股票 基 金经理 ， 特定 资产 高级 投 资经理 ， 研究
部总经 理兼 特定 资产 高级 投资经 理 、 社 保股票 基金 经理 、 特 定资 产管理 部总 经理 。 现 任公 司
副总经 理 兼 高级 投资 经理 、 社保 组合 投资 经理 ， 兼 任博时 基金 （国 际） 有限 公司董 事、 博时
资本管 理有 限公 司董 事。
邵凯先生，经 济学硕士， 副总经理。1997年至1999 年在河北省经 济开发投 资 公司从事
投资管 理工 作。2000 年8 月加入 博时 基金 管理 有限 公司， 历任 债券 组合 经理 助理、 债券 组合
经理 、 社 保债 券 基金 基金 经理 、 固 定收 益部副 总经 理兼社 保债 券基 金基 金经 理、 固定 收益 部
总经理 、 固 定收 益投 资总 监。 现 任公 司副 总经 理兼 社保组 合投 资经 理、 兼任 博时基 金 （ 国际）
有限公 司董 事、 博时 资本 管理有 限公 司董 事。
孙 麒清女 士，商 法学硕 士， 督察长 。曾供 职于广 东深 港律师 事务所 。2002 年加 入博时
基金管 理有 限公 司， 历任 监察法 律部 法律 顾问 、 监 察法律 部总 经理 。 现 任公 司督察 长 ， 兼任
博时基 金（ 国际 ）有 限公 司董事 、博 时资 本管 理有 限公司 副董 事长 。
4 、本 基金 基金 经理
王红欣 先生 ， 博士 。1994 年起先 后在RXR 期 货公 司 、Aeltus 投资 公司 、Putnam 投资 公
司、Acadian 资 产管 理公 司 、 易方 达资 产管 理 （ 香港 ） 公司 工作 。2012 年10 月 加入博 时基 金
管理有 限公 司。 曾任 股票 投资部ETF 及量 化组 投资 总监。 现任 指数 投资 部总 经理兼 博时 裕富
沪深300 指 数证 券投 资基 金 基金经 理 （2013 年1 月9 日 至今） 、 博时 标普500 交易 型开放 式指
数证券 投资 基金 联接 基金 基金经 理 （2013 年1 月9 日 至今） 、 博 时标 普500ETF 基金的 基金 经
理（2013 年12 月5 日至 今 ）。
本基金 历任 基金 经理 ： 12
王政先 生，2012 年6 月至2012 年11 月担任 本 基金 的 基金经 理 。
胡俊敏 女士 ，2012 年11 月至2013 年9 月 担任 本基 金 的基金 经理 。
5 、投 资决 策委 员会 成员
委员： 吴姚 东、 董良 泓、 邵凯、 万定 山 、 黄健 斌、 魏凤春 、 李 权胜 。
吴姚东 先生 ，简 历同 上。
董良泓 先生 ，简 历同 上。
邵凯先 生， 简历 同上 。
万定山 先生 ， 硕士 。1999 至 2000 年 曾在 海尔 集团 工 作。2004 年加 入博 时基 金 管理有 限
公司， 历任 研究 员、 研 究员 兼基金 经理 助理 、 年 金账 户基金 经理 、 特 定资 产管 理部副 总经 理。
现任权 益投 资总 部董 事总 经理兼 特定 资产 管理 部总 经理、 社保 组合 投资 经理 。
黄健斌 先生 ，工 商管 理硕 士。1995 年 起先 后在 广发 证券有 限公 司、 广发 基金 管理有 限
责任公 司投 资管 理部 、中 银国际 基金 管理 有限 公司 基金管 理部 工作 。2005 年 加入博 时基 金
管理公 司 ， 历 任固定 收益 部基金 经理 、 博时平 衡配 置混合 型基 金基 金经 理、 固定收 益部 副 总
经理 、 社 保组 合投资 经理 、 固 定收 益部 总经理 。 现 任固定 收益 总部 董事 总经 理兼社 保组 合投
资经理 、高 级投 资经 理。
魏凤春 先生 ，经 济学 博士 。1993 年起 先后 在山 东经 济学院 、江 南证 券、 清华 大学、 江
南证券 、中 信建 投证 券公 司工作 。2011 年 加入 博时 基金管 理有 限公 司。 现任 宏观策 略部 总
经理兼 投资 经理 。
李权胜 先生 ， 硕 士。2001 年起先 后在 招商 证券 、 银 华基金 工作 。2006 年加 入 博时基 金
管理有 限公 司， 历任 研究 员、 研 究员 兼基 金经 理助 理、 特 定资 产投 资经 理、 特定资 产管 理部
副总经 理 、 博 时医疗 保健 行业股 票基 金基 金经 理、 股票投 资部 副总 经理 。 现 任股票 投资 部 总
经理兼 成长 组投 资总 监、 博时精 选股 票基 金基 金经 理。
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系
11. 基 金 的 费 用 与 税收
一、与基金运作有关 的费 用
（一） 、基金费用的种 类
1 、基 金的 管理 费；
2 、基 金的 托管 费；
3 、 《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4 、 基 金 的 证 券 交 易 费 用 及 在 境 外 市 场 的 交 易 、 清 算 、 登 记 等 实 际 发 生 的 费 用
（out-of-pocket fees ） ；
5 、基 金投 资目 标 ETF 的 相关费 用（ 包括 但不 限于 目标 ETF 的交 易费 用、 申 购赎回 费
用等） ； 13
6 、基 金进 行外 汇兑 换交 易 的相关 费用 ；
7 、基 金的 指数 许可 使用 费 ；
8 、基 金份 额持 有人 大会 费 用 ；
9 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费等 根据 有关 法律 法规 、《 基金
合同》 或相 应协 议的 规定 ，由基 金管 理人 按费 用支 出金额 支付 ，列 入或 摊入 当期基 金 费 用 ；
10 、 基金 依照 有关 法 律法规 ， 在购 买或 处 置证 券时应 当 缴纳 或预 提 的任 何税收 、 税务
代理费 、 征 费及 相关 的利 息、费 用和 罚金 ；
11 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
12 、 并非 由基 金管 理人 或 托管人 过错 造成 的 与 基金 有关的 诉讼 、追 索费 用；
13 、 按照 国家 有关 规定 和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。
（二） 、基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1 、基 金的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 0.6% 的 年费 率计提 。计 算方 法如 下：
H ＝E× 0.6% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计提 的 基金 的 管理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 已扣 除本 基金 投资 于目 标 ETF 部分 基金 资产 净值 后的净 额，
金额为 负时 以零 计 。
基金管 理人 对本 基金 投资 组合中 投资 于目 标 ETF 部 分的基 金资 产净 值不 计提 基金管 理
费。 基 金的 管理 费自 基金 合同生 效日 起， 每日 计算 ， 逐日 累计 至每 月月 末， 按月支 付 ， 由基
金管理 人向 基金 托管 人发 送基金 管理 费划 款指 令， 基金托 管人 复核 后 于 次月 前 5 个 工作 日
内从基 金财产 中 一次 性支 付给基 金管 理人 。 若 遇法 定节假 日、 公休 假 等 ， 支 付日期 顺延 。2 、
基金的 托管 费
本基金 托管 费自 基金 合同 生效日 起， 按如 下方 法进 行计提 。 本 基金 的托 管费 按 前一 日 基
金资产 净值 的 0.25% 的 年 费率计 提。 托管 费的 计算 方法如 下：
H ＝E× 0.25% ÷ 当年 天数
H 为 每日 应计提 的 基金 托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 已扣 除本 基金 投资 于目 标 ETF 部分 基金 资产 净值 后的净 额，
金额为 负时 以零 计 。
基金托管 人 对本 基金 投资 组合中 投资 于目 标 ETF 部 分的基 金资 产净 值不 计提 基金托管
费。 基 金托 管费 每日 计算 ， 逐日 累计 至每 月月 末， 按月支 付 ， 由基 金管 理人 向基金 托管 人发
送基金 托管 费划 款指 令， 基金托 管人 复核 后 于 次月 前 5 个 工作 日内 从基 金 财 产中一 次性 支
取 。若 遇法 定节 假日 、 公 休日 等 ，支 付日 期顺 延。
3 、基 金合 同生 效后 的指 数 许可使 用费
14
本基金按照基金管理 人与 标的指数许可方所签 订的 指数使用许可协议中 所规 定的指数
许可使 用费 计提 方法 计提 指数许 可使 用费 。
上述“（ 一 ） 、 基 金费 用 的 种类 ” 中除 基金 的管 理费 、 托管 费、 指数 许可 使用 费之外 的 费
用 ， 根据 有关 法规及 相应 协议规 定 ， 按 费用实 际支 出金额 列入 或摊 入 当 期费 用 ， 由基 金托 管
人从基 金财 产中 支付 。
二、与基金销售有关 的费 用
1 、申 购和 赎回 费率
表 1 ： 基金 的申 购费 率结 构表
表：申购 费 率表
申购金额（M ） 申购费率
M <50 万元 1.20%
50 万元≤M <100 万元 0.80%
100 万元≤M <500 万元 0.30%
M ≥500 万元 每笔 1000 元
表：赎回 费 率表
持有基金份额期限（Y ） 赎回费率
Y ＜2 年
0.50%
2 年 ≤Y ＜3 年 0.25%
Y ≥3 年
0%
注：1 年指 365 天
申购费 用由 投资 者 承 担， 不列入 基金 财产 ， 主 要用 于本基 金的 市场 推广 、 销 售、 注 册登
记等各 项费 用。
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担 ， 在 基金份 额持 有人 赎回 基金 份额时 收
取。不低 于赎 回费总 额的 25% 应归 基金 财产， 其余 用于支付 注册 登记费 和其 他必要的 手续
费。
2 、转 换费
基金转 换费 用由 申购 费补 差和转 出基 金赎 回费 两部 分构成 ， 其 中： 申 购费 补差 具体收 取
情况， 视每 次转 换时 的两 只基金 的费 率的 差异 情况 而定。
3 、基 金管 理人 可以 根据 《 基金合 同 》的 相关 约定 调 整费率 或收 费方 式 ，基 金 管理人 最
迟应于 新的 费率 或收 费方 式实施 日 前 2 日在 至少 一 家指定 报刊 及基 金管 理人 网站公 告。
三、不列入基金费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ： 15
1 、 基金 管理 人和 基金 托管 人因未 履行 或未 完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《 基 金合 同 》 生效 前 的相 关 费 用， 包 括但 不 限于验 资 费 、会 计 师和 律 师费、 信 息 披
露费用 等费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
四、费 用调整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可 根据 基金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、 基 金托
管费率 等相 关费 率。
调高基 金管 理费 率和 基金 托管费 率， 须召 开基 金份 额持有 人大 会审 议， 除非 基金合 同 、
相关法 律法 规或 监管 机构 另有规 定； 调低 基金 管理 费率和 基金 托管 费率 ， 无 须召开 基金 份额
持有人 大会 。
基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日 前 2 个工 作 日在指 定报 刊和 网站 等媒 介上公 告，
并在公 告日 分别 报中 国证 监会和 基金 管理 人主 要办 公场所 所在 地中 国证 监会 派出机 构 备 案 。
五、基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按各个 国家 税收 法律 、法 规执行 。
12. 基金托管人
一、基金托管人概况
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
成立时 间：1984 年 1 月 1 日
法定代 表人 ：姜 建清
注册资 本： 人民 币 349,018,545,827 元
联系电 话：010-66105799
联系人 ：赵 会军
二、主要人员情况
截至2014 年 9 月 末 ，中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 207 人 ，平 均 年 龄 30 岁，
95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职
称。
三、基金托管业务经 营情 况
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ， 中国 工商 银行 自 1998 年在 国内 首家 提供 托 管服务 以
来， 秉 承 “诚 实信用 、 勤 勉尽责” 的宗 旨， 依 靠严 密科学 的风 险管 理和 内部 控制体 系、 规 范
的管理 模式 、 先进的 营运 系统和 专业 的服 务团 队， 严格履 行资 产托 管人 职责 ， 为 境内 外广 大16
投资者 、 金 融资 产管 理机 构和企 业客 户提 供安 全、 高效、 专业 的托 管服 务， 展现 优 异的 市场
形象和 影响 力。 建立 了国 内托管 银行 中最 丰富 、最 成熟的 产品 线。 拥有 包括 证券投 资基 金 、
信托资 产、 保险 资产 、社 会保障 基金 、安 心账 户资 金、企 业年 金基 金、QFII 资产、QDII 资
产、 股 权投 资基 金、 证券 公司集 合资 产管 理计 划、 证券公 司定 向资 产管 理计 划、 商 业银 行信
贷资产 证券 化、 基金 公司 特定客 户资 产管 理、QDII 专户资 产、ESCROW 等 门类齐 全的 托
管产品 体系 ， 同时在 国内 率先开 展绩 效评 估、 风险 管理等 增值 服务 ， 可 以为 各类客 户提 供 个
性化的 托管 服务 。 截 至 2014 年 9 月 ， 中 国工商 银行 共 托管证 券投 资基 金 393 只 。 自 2003 年
以 来， 本 行连 续十 年获 得 香港 《亚 洲货 币》 、 英 国 《 全球托 管人》 、 香港 《 财资 》 、 美国 《 环
球金融 》 、 内 地 《 证券 时 报》 、 《 上海 证券 报》 等 境内外 权威 财经 媒体 评选 的 45 项最 佳托
管银行 大奖 ； 是 获得 奖项 最多的 国内 托管 银行 ， 优 良的服 务品 质获 得国 内外 金融领 域的 持续
认可和 广泛 好评 。
四、基金托管人的职 责
1 、以 诚实 信用 、勤 勉尽 责 的原则 持有 并安 全保 管基 金财产 ；
2 、设 立专 门的 基金 托管 部 门， 具有 符合 要求 的营 业 场所 ，配 备足 够的 、合 格 的熟悉 基
金托管 业务 的专 职人 员， 负责基 金财 产托 管事 宜；
3 、建 立健 全内 部风 险控 制 、监 察与 稽核 、财 务管 理 及人事 管理 等制 度 ，确 保 基金财 产
的安全 ， 保 证其 托管 的基 金财产 与基 金托 管人 固有 财产以 及不 同的 基金 财产 相互独 立； 对所
托管的 不同 的基 金分 别设 置账户 ， 独 立核 算， 分账 管理， 保证 不同 基金 之间 在名册 登记 、 账
户设置 、资 金划 拨、 账册 记录等 方面 相互 独立 ；
4 、除 依据 《基 金法 》、 《 基金合 同 》及其 他有 关规 定外 ，不 得利用 基金 财产 为自己 及
任何第 三人 谋取 利益 ；
5 、保 管由 基金 管理 人代 表 基金签 订的 与基 金有 关的 重大合 同及 有关 凭证 ；
6 、按 规定 开设 基金 财产 的 资金账 户和 证券 账户 ， 按照 有关 法律 法规 和 《基 金 合同 》的
约定， 根据 基金 管理 人的 投资指 令， 及时 办理 清算 、交割 事宜 ；
7 、保 守基 金商 业秘 密， 除 法律法 规 及 其他 有关 规定 另有规 定 或 经有 权机 关要 求 外 ，在
基金信 息公 开披 露前 予以 保密， 不得 向他 人泄 露；
8 、 监督基 金份 额净 值按 照有 关法律 法规 、 基金合 同规 定的方 法进 行计 算， 复核 、 审 查
基金管 理人 计算 的基 金资 产净值 、基 金份 额申 购、 赎回价 格；
9 、办 理与 基金 托管 业务 活 动有关 的信 息披 露事 项；
10 、 对基 金财 务会 计 报告、 季 度、 半年 度 和年 度基金 报 告出 具意 见 ，说 明基金 管 理人
在各重 要方 面的 运作 是否 严格按 照 《 基金 合同 》 的 规定进 行； 如果 基 金 管理 人有未 执行 《基
金合同 》规 定的 行为 ，还 应当说 明基 金托 管人 是否 采取了 适当 的措 施；
11、 保存 基金管 理人 就管 理本基 金的 资金 汇出 、 汇 入、 兑 换、 收汇 、 付 汇、 资金往 来、
委托及 成交 记录 等相 关资 料， 其 保存 的时 间应 当不 少于 20 年 ； 其它 基金 托管 业务活 动的 相17
关资料 的保 存时 间应 不少 于 15 年；
12、 保存 基金 份额 持有 人 名册；
13、 按规 定制 作相 关账 册 并与基 金管 理人 核对 ；
14、 依据 基金 管理 人的 指 令或有 关规 定向 基金 份额 持有人 支付 基金 收益 和赎 回款项 ；
15 、 按照 规定 召集 基 金份额 持 有人 大会 或 配合 基金管 理 人、 基金 份 额持 有人依 法 召集
基金 份 额持 有人 大会 ；
16、 按照 法律法 规 、 《基 金合同 》 和 《托 管协 议》 的规定 监督 基金 管理 人的 投资运 作 ；
17、 参加 基金 财产 清算 小 组，参 与基 金财 产的 保管 、清理 、估 价、 变现 和分 配；
18 、 面临 解散 、依 法 被撤销 或 者被 依法 宣 告破 产时， 及 时报 告中 国 证监 会和银 行 监管
机构， 并通 知基 金管 理人 ；
19 、 因违 反《 基金 合 同》导 致 基金 财产 损 失时 ，应承 担 赔偿 责任 ， 其赔 偿责任 不 因其
退任而 免除 ；
20 、 按规 定监 督基 金 管理人 按 法律 法规 和 《基 金合同 》 规定 履行 自 己的 义务， 基 金管
理人因 违反 《基 金合 同》 造成基 金财 产损 失时 ，应 为基金 利益 向基 金管 理人 追偿；
21、 执行 生效 的基 金份 额 持有人 大会 的 决 议；
22 、 对基 金的 境外 财 产，基 金 托管 人可 授 权境 外托管 人 代为 履行 其 承担 的职责 。 境外
托管人 在履 行职 责过 程中 ， 因 本身 过错 、 疏 忽原 因 而导致 的基 金财 产受 损的 ， 基 金托 管人 承
担相应 责任 。 在决定 境外 托管人 是否 有过 错、 疏忽 等不当 行为 ， 应根据 基金 托管人 与境 外 托
管人之 间的 协议 的适 用法 律及当 地的 证券 市场 惯例 决定。 本条 不受 本协 议终 止的影 响；
23 、 保护 基金 份额 持 有人利 益 ，按 照规 定 对基 金日常 投 资行 为和 资 金汇 出入情 况 实施
监督， 如发 现投 资指 令或 资金汇 出入 违法 、违 规， 应当及 时向 中国 证监 会、 外管局 报告 ；
24 、 安全 保护 基金 财 产，准 时 将公 司行 为 信息 通知基 金 管理 人， 确 保基 金及时 收 取所
有应得 收入 ；
25、 每月 结束 后 7 个工 作 日内 ， 向 中国 证监 会和 外 管局报 告基 金管 理人 境外 投资情 况，
并按相 关规 定进 行国 际收 支申报 ；
26 、 办理 基金 管理 人 就管理 本 基金 的有 关 结汇 、售汇 、 收汇 、付 汇 和人 民币资 金 结算
业务；
27 、 法律 法规 、《 基 金合同 》 规定 的其 他 义务 以及中 国 证监 会和 外 管局 根据审 慎 监管
原则规 定的 基金 托管 人的 其他职 责。
五、基金托管人的内 部控 制制度
中国工 商银 行资 产托 管部 自成立 以来 ， 各 项业 务飞 速发展 ， 始 终保 持在 资产 托管行 业
的优势 地位 。 这 些成 绩的 取得， 是与 资产 托管 部 “ 一手抓 业务 拓展 ， 一 手抓 内控建 设” 的做
法是分 不开 的。 资产 托管 部非常 重视 改进 和加 强内 部风险 管理 工作 ， 在 积极 拓展各 项托 管业18
务的同 时， 把加 强风 险防 范和控 制的 力度 ， 精 心培 育内控 文化 ， 完 善风 险控 制机制 ， 强 化业
务项目 全过 程风 险管 理作 为重要 工作 来做。 继2005 、2007 、2009 、2010 、2011 、2012 年六 次
顺利通 过评 估组 织内 部控 制和安 全措 施是 否充 分的 最权威 的SAS70 （审 计标 准 第70 号 ） 审阅
后，2013年 中国 工商 银行 资产托 管部 第七 次通 过ISAE3402（原SAS70 ）审 阅获 得无保 留意
见的控 制及 有效 性报 告， 表明独 立第 三方 对我 行托 管服务 在风 险管 理、 内部 控制方 面的 健全
性和有 效性 的全 面认 可 。 也 证明中 国工 商银 行托 管服 务的风 险控 制能 力已 经与 国际大 型托 管
银行接 轨， 达到 国际 先进 水平。 目前 ，ISAE3402 审 阅已经 成为 年度 化、 常规 化的内 控工 作
手段。
1 、内 部风 险控 制目 标
保证业 务运 作严 格遵 守国 家有关 法律 法规 和行 业监 管规则 ，强 化和 建立 守法 经营、 规
范运作 的经 营思 想和 经营 风格， 形成 一个 运作 规范 化 、 管理 科学 化、 监 控制 度化 的内控 体系 ；
防范和 化解 经营 风险 ， 保 证托管 资产 的安 全完 整； 维护持 有人 的权 益； 保障 资产托 管业 务 安
全、有 效、 稳健 运行 。
2 、内 部风 险控 制组 织结 构
中国工 商银 行资 产托 管业 务内部 风险 控制 组织 结构 由中国 工商 银行 稽核 监察 部门（ 内
控合规 部、 内部 审计 局） 、资产 托管 部内 设风 险控 制处及 资产 托管 部各 业务 处室共 同组 成 。
总行稽 核监 察部 门负 责制 定全行 风险 管理 政策 ， 对各 业务部 门风 险控 制工 作进 行指导 、 监督 。
资产托 管部 内部 设置 专门 负责稽 核监 察工 作的 内部 风险控 制处 ， 配 备专 职稽 核监察 人员 ， 在
总经理 的直 接领 导下 ， 依 照有关 法律 规章 ， 对 业务 的运行 独立 行使 稽核 监察 职权 。 各 业务 处
室在各 自职 责范 围内 实施 具体的 风险 控制 措施 。
3、内 部风 险控 制原 则
（1） 合法 性原 则。 内 控制 度应当 符合 国家 法律 法规 及监管 机构 的监 管要 求， 并贯穿 于
托管业 务经 营管 理活 动的 始终。
（2） 完整 性原 则。 托管 业 务的各 项经 营管 理活 动都 必须有 相应 的规 范程 序和 监督制 约；
监督制 约应 渗透 到托 管业 务的全 过程 和各 个操 作环 节，覆 盖所 有的 部门 、岗 位和人 员。
（3） 及时 性原 则。 托管 业 务经营 活动 必须 在发 生时 能准确 及时 地记 录 ； 按 照 “内 控优
先”的 原则 ，新 设机 构或 新增业 务品 种时 ，必 须做 到已建 立相 关的 规章 制度 。
（4 ）审 慎性 原则 。各 项 业务经 营活 动必 须防 范风 险，审 慎经 营， 保证 基金 资产和 其他
委托资 产的 安全 与完 整。
（5） 有效 性原 则。 内控 制 度应根 据国 家政 策、 法律 及经营 管理 的需 要适 时修 改完善 ，19
并保证 得到 全面 落实 执行 ，不得 有任 何空 间、 时限 及人员 的例 外。
（6） 独立 性原 则。 设 立专 门履行 托管 人职 责的 管理 部门； 直接 操作 人员 和控 制人员 必
须相对 独立 ， 适 当分 离； 内 控制度 的检 查、 评价 部门 必 须独立 于内 控制 度的 制定 和执行 部门 。
4 、内 部风 险控 制措 施实 施
（1） 严格 的隔 离制度 。 资 产托管 业务 与传 统业 务实 行严格 分离 ， 建 立了 明确 的岗位 职
责、 科 学的 业务 流程 、 详 细的操 作手 册、 严格 的人 员行为 规范 等一 系列 规章 制度， 并采 取了
良好的 防火 墙隔 离制 度， 能够确 保资 产独 立、 环境 独立、 人员 独立 、业 务制 度和管 理独 立 、
网络独 立。
（2） 高 层检 查。 主管 行领 导与部 门高 级管 理层 作为 工行托 管业 务政 策和 策略 的制定 者
和管理 者， 要求 下级 部门 及时报 告经 营管 理情 况和 特别情 况， 以检 查资 产托 管部在 实现 内部
控制目 标方 面的 进展 ，并 根据检 查情 况提 出内 部控 制措施 ，督 促职 能管 理部 门改进 。
（3） 人事 控制 。 资 产托 管 部严格 落实 岗位 责任 制， 建立 “自控 防线 ” 、 “ 互控 防线 ” 、
“监控 防线” 三道 控制 防 线， 健 全绩效 考核 和激 励 机制， 树立 “ 以人为 本” 的内控 文化， 增
强员工 的责 任心 和荣 誉感 ， 培 育团 队精 神和核 心竞 争力 。 并 通过 进行定 期 、 定向的 业务 与职
业道德 培训 、签 订承 诺书 ，使员 工树 立风 险防 范与 控制理 念。
（4） 经营 控制 。资 产托 管 部通过 制定 计划 、编 制预 算等方 法开 展各 种业 务营 销活动 、
处理各 项事 务， 从而 有效 地控制 和配 置组 织资 源， 达到资 源利 用和 效益 最大 化目的 。
（5） 内部 风险 管理 。资 产 托管部 通过 稽核 监察 、风 险评估 等方 式加 强内 部风 险管理 ，
定期或 不定 期地 对业 务运 作状况 进行 检查 、 监 控， 指导业 务部 门进 行风 险识 别、 评 估， 制定
并实施 风险 控制 措施 ，排 查风险 隐患 。
（6） 数据 安全 控制。 我们 通过业 务操 作区 相对 独立 、 数据 和传 真加 密、 数据 传输线 路
的冗余 备份 、监 控设 施的 运用和 保障 等措 施来 保障 数据安 全。
（7） 应急 准备 与响 应。 资 产托管 业务 建立 专门 的灾 难恢复 中心 ， 制定 了基 于 数据 、 应
用、 操 作、 环境 四个 层面 的完备 的灾 难恢 复方 案， 并组织 员工 定期 演练 。 为 使演练 更加 接近
实战， 资产 托管 部不 断提 高 演练标 准， 从 最 初的 按照 预 订时间 演练 发展 到现 在的 “ 随机演 练” 。
从演练 结果 看， 资产 托管 部完全 有能 力在 发生 灾难 的情况 下两 个小 时内 恢复 业务。
5 、资 产托 管部 内部 风险 控 制情况
（1） 资产 托管 部内部 设置 专职稽 核监 察部 门， 配备 专职稽 核监 察人 员， 在总 经理的 直
接领导 下， 依照 有关 法律 规章， 全面 贯彻 落实 全程 监控思 想， 确保 资产 托管 业务健 康、 稳定
地发展 。 20
（2） 完善 组织 结构， 实施 全员风 险管 理。 完善 的风 险管理 体系 需要 从上 至下 每个员 工
的共同 参与 ， 只 有这 样， 风险控 制制 度和 措施 才会 全面、 有效 。 资 产托 管部 实施全 员风 险管
理， 将 风险 控制 责任 落实 到具体 业务 部门 和业 务岗 位， 每 位员 工对 自己 岗位 职责范 围内 的风
险负责 ， 通 过建 立纵 向双 人制、 横向 多部 门制 的内 部组织 结构 ， 形 成不 同部 门、 不 同岗 位相
互制衡 的组 织结 构。
（3） 建立 健全 规章制 度。 资产托 管部 十分 重视 内控 制度的 建设 ， 一 贯坚 持把 风险防 范
和控制 的理 念和 方法 融入 岗位职 责 、 制 度建设 和工 作流程 中 。 经 过多年 努力 ， 资 产托 管部 已
经建立 了一 整套 内部 风险 控制制 度， 包括 ： 岗 位职 责、 业 务操 作流 程、 稽核 监察制 度、 信息
披露制 度等 ， 覆盖所 有部 门和岗 位 ， 渗 透各项 业务 过程 ， 形 成各 个业务 环节 之间的 相互 制 约
机制。
（4）内 部风险 控制始 终是 托管部工 作重 点之一 ， 保 持与业务 发展 同等地 位。 资产托 管
业务是 商业 银行 新兴 的中 间业务 ， 资 产托 管部 从成 立之日 起就 特别 强调 规范 运作， 一直 将建
立一个 系统 、 高 效的 风险 防范和 控制 体系 作为 工作 重点。 随着 市场 环境 的变 化和托 管业 务的
快速发 展 ， 新 问题 、 新 情 况不断 出现 ， 资产托 管部 始终将 风险 管理 放在 与业 务发展 同等 重要
的位置 ，视 风险 防范 和控 制为托 管业 务生 存和 发展 的生命 线。
六、基金托管人对基 金管 理人运作基金进行监 督的 方法和程序
根据 《基 金法 》 、 《运 作 办法 》 、 《基 金合同 》 和 有关基 金法 律法 规的 规定 ， 对 基金 的
投融资 、 基 金的 禁止 投资 行为、 基金 的投 资范 围、 投资对 象、 基金 资产 的核 算、 基 金资 产净
值的计 算 、 基 金管理 人报 酬的计 提和 支付 、 基 金托 管人报 酬的 计提 和支 付、 基金申 购资 金 的
到账和 赎回 资金 的划 付、 基金收 益分 配等 行为 的合 法性、 合规 性进 行监 督和 核查。
基金托 管人 发现 基金 管理 人的违 反 《 基金 法》 、 《 运作办 法》 、 《 基金 合同 》 和有 关基
金法律 法规 规定 的行 为， 基金托 管人 有权 要求 基金 管理人 在规 定的 期限 内进 行整改 ， 并 且有
权向中 国证 监会 报告 。 基金 托管人 如果 对基 金实 际投 资是否 符合 有关 法律 法规 的规定 及基 金
合同的 相关 约定 存在 疑义 ， 应 及时 向基 金管理 人提 出， 基金 管理 人应及 时做 出解释 、 澄清 或
纠正。 21
13. 境外托管人
一、基本情况
名称： 纽约 梅隆 银行 股份 有限公 司 （The Bank of New York Mellon ）
注册地 址：One Wall Street New York ，NY 10286
办公地 址：One Wall Street New York ，NY 10286
法定代 表人 ： Gerald L. Hassell （CEO & President, 首席执行 官兼任 行长 ）
股东权 益：375 亿 美元 （ 截至 2013 年 12 月 31 日）
托管资 产规 模：26.2 万亿 美元（ 截 至 2013 年 12 月 31 日 ）
组织形 式： 股份 有限 公司
存续期 间： 持续 经营
信用等 级：AA- （ 标准 普尔 ） ， Aa1 （穆 迪） （截 至 2013 年 12 月 25 日 ）
在 2007 年 7 月， 原 纽约 银 行有限 公司 （The Bank of New York Company, Inc. NYSE:
BK ） 和梅隆 金融 公司 （Mellon Financial Corporation ，NYSE: MEL ） 双方 完 成合并 ，形
成纽约 梅隆 银行 ， 催 生出 一家资 产管 理和 证券 服务 领域的 全球 领先 企业 。
纽约梅 隆银行 创建于 1784 年， 拥 有数 百年 的专 业 服务经 验， 已 成为 金融 服 务业界 最卓
越的领 导者 之一 。 该 行的 资产管 理和 证券 服务 等业 务凭着 独道 的见 解、 精深 的专业 知识 和全
面的业 务能 力， 来支 持每 一客户 的独 有需 求。
纽约梅 隆银 行是 一家 全球 性的金 融服 务集 团， 帮助 客户管 理并 经营 其金 融资 产， 业 务范
围涵盖 36 个国 家/ 地 区的 100 多 个 市场 。 本公 司是 一 家 面向 机 构、 公司 和高 净 值 人士 等
客户提 供金 融服 务的 领先 企业 ， 通 过以 客户 为中 心的 全球团 队提 供卓 越的 投资 管理和 投资 服
务。 公司 资产 托管 规模达 26.2 万亿 美元 ， 平均 每天 处 理高 达 1.5 万亿 美元 的全 球支付 业务 。
纽约梅 隆是 纽约 梅隆 集团 （纽交 所代 码：BK ） 的企 业品牌 。
有关其 他信 息， 请访 问 www.bnymellon.com 。
二、托管业务介绍
纽约梅 隆银 行的 托管 业务 是其主 要的 业务 组成 部分 。 截 至 2013 年 12 月 31 日 ， 资产 托
管规模 达 26.2 万 亿美 元。 纽约梅 隆银 行的 核心 托管 处理系 统称 为全 球证 券处 理， 简称 GSP
业务。 该项 业务 于 1996 年推出 ，并 由内 部人 员结 合 Vista 概念进 行开 发。
随着业 务和 技术 的变 化， 支持系 统也 将随 着时 间而 变化， 因此 定期 进行 重新 评估 是 重要
的。 纽 约梅 隆银 行非 常关 注业务 运营 的恢 复和 技术 持续性 解决 方案 的实 施， 并继续 进行 所需
要的投 资， 确保 所有 关键 业务都 可以 在足 以满 足业 务要求 的时 间框 架内 得以 恢复。
纽约梅 隆银行 在 全球 每一 处理中 心 ， 已 经建立 了清 楚、 有深 度的 指引 。 业 务 恢复与 危机
管理活 动被 密切 监督 ， 并 在所有 时间 得以 坚持 。 专 家团队 被分 配到 各个 小组 ， 在 组织 内部 对
所有级 别的 员工 进行 定期 演习和 更新 。 22
三、境外托管人的职 责
1 、安 全保 管受 托财 产；
2 、按 照相 关合 同的 约定 ， 及时办 理受 托资 产的 清算 、交割 事宜 ；
3 、按 照相 关合 同的 约定 和 所适用 国家 、 地区 法律 法 规的规 定 ，开 设受 托资 产 的资金 账
户以及 证券 账户 ；
4 、按 照相 关合 同的 约定 ， 提供与 受托 资产 业务 活动 有关的 会计 记录 、交 易信 息；
5 、保 存受 托资 产托 管业 务 活动的 记录 、账 册以 及其 他相关 资料 ；
6 、其 他由 基金 托管 人委 托 其履行 的职 责。 23
14. 相关服务机 构
一、基金份额销售机构
1 、直 销机 构：
（1 ） 博时 基金 管理 有限 公 司 北京 分公 司及 北京 直销 中心
名称： 博时 基金 管理 有限 公司北 京分 公司 及北 京直 销中心
地址： 北京 建国 门内 大 街 18 号 恒基 中心 1 座 23 层
电话： （010 ）65187055
传真： （010 ）65187032
联系人 ： 尚 继源
全国统 一服 务热 线：95105568 （免 长途 费）
（2 ） 博时 基金 管理 有限 公 司上海 分公 司
名称： 博时基 金管 理有 限公 司上 海分公 司
地址：
上海市 黄浦 区中 山南 路 28 号久 事大 厦 25 层
电话： （021 ）33024909
传真： （021 ）63305180
联系人 ： 周 明远
（3 ） 博时 基金 管理 有限 公 司总公 司
名称： 博时基 金管 理有 限公 司总 公司
地址：
深圳市 福田 区深 南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 35 层
电话： （0755 ）83169999
传真： （0755 ）83199450
联系人 ： 陈 晓君
2 、代 销机 构
(1) 中国工 商银 行股 份有 限 公司
注册地址： 北京市西城区复兴门内大街55 号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街55 号
法定代表人： 姜建清
联系人： 杨菲
传真： 010－66107914
客户服务电话： 95588
网址： http://www.icbc.com.cn/
(2) 中国 农业 银行 股份 有限 公司
注册地址： 北京市东城区建国门内大街69 号 24
办公地址： 北京市东城区建国门内大街69 号
法定代表人： 蒋超良
客户服务电话： 95599
网址： http://www.abchina.com
(3) 中国 银行 股份 有限 公司
注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人： 田国立
联系人： 高越
电话： 010-66594973
客户服务电话： 95566
网址： http://www.boc.cn/
(4) 中国 建设 银行 股份 有限 公司
注册地址： 北京市西城区金融大街25 号
办公地址： 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人： 王洪章
联系人： 张静
传真： 010－66275654
客户服务电话： 95533
网址： http://www.ccb.com/
(5) 交通 银行 股份 有限 公司
注册地址： 上海市银城中路 188 号
办公地址： 上海市银城中路 188 号
法定代表人： 牛锡明
联系人： 曹榕
电话： 021-58781234
传真： 021-58408483
客户服务电话： 95559
网址： http://www.bankcomm.com/
(6) 招商 银行 股份 有限 公司
注册地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人： 李建红 25
联系人： 邓炯鹏
电话： 0755 －83198888
传真： 0755 －83195049
客户服务电话： 95555
网址： http://www.cmbchina.com/
(7) 中信 银行 股份 有限 公司
注册地址： 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人： 孔丹
联系人： 丰靖
传真： 010－65550828
客户服务电话： 95558
网址： http://bank.ecitic.com/
(8) 上海 浦东 发展 银行 股份 有限公 司
注册地址： 上海市中山东一路12 号
办公地址： 上海市北京东路 689 号东银大 厦 25 楼
法定代表人： 吉晓辉
联系人： 吴斌
电话： 021－61618888
传真： 021－63602431
客户服务电话： 95528
网址： http://www.spdb.com.cn
(9) 中国 光大 银行 股份 有限 公司
注册地址： 北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
办公地址： 北京市西城区太平桥大街25 号 光大中心
法定代表人： 唐双宁
联系人： 朱红
电话： 010－63636153
传真： 010－63636157
客户服务电话： 95595
网址： http://www.cebbank.com
(10) 中国 民生 银行 股份 有 限公司
注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 2 号 26
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人： 董文标
联系人： 董云巍
电话： 010－58560666
传真： 010－57092611
客户服务电话： 95568
网址： http://www.cmbc.com.cn/
(11) 北 京银 行股 份有 限公 司
注册地址： 北京市西城区金融大街甲17 号 首层
办公地址： 北京市西城区金融大街丙17 号
法定代表人： 闫冰竹
联系人： 谢小华
电话： 010－66223587
传真： 010－66226045
客户服务电话： 95526
网址： http://www.bankofbeijing.com.cn/
(12) 浙商 银行 股份 有限 公 司
注册地址： 浙江省杭州市庆春路 288 号
办公地址： 浙江省杭州市庆春路 288 号
法定代表人： 张达洋
联系人： 毛真海
电话： 0571-87659546
传真： 0571-87659188
客户服务电话： 95527
网址： http://www.czbank.com
(13) 江苏 张家 港农 村商 业 银行股 份有 限公 司
注册地址： 张家港市杨舍镇人民中路66 号
办公地址： 张家港市杨舍镇人民中路66 号
法定代表人： 王自忠
联系人： 孙瑜
电话： 0512-58236370
传真： 0512-58236370
客户服务电话： 0512-96065
网址： http://www.zrcbank.com
27
(14) 东莞 农村 商业 银行 股 份有限 公司
注册地址： 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址： 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦
法定代表人： 何沛良
联系人： 何茂才
电话： 0769-22866255
传真： 0769-22320896
客户服务电话： 961122
网址： http://www.drcbank.com/
(15) 嘉兴 银行 股份 有限 公 司
注册地址： 嘉兴市建国南路 409 号
办公地址： 嘉兴市建国南路 409 号
法定代表人： 许洪明
联系人： 顾晓光
电话： 0573-82099660
传真： 0573-82099660
客户服务电话： 0573-96528
网址： http://www.bojx.com
(16) 江苏 江南 农村 商业 银 行股份 有限 公司
注册地址： 常州市延陵中路 668 号
办公地址： 常州市延陵中路 668 号
法定代表人： 陆向阳
联系人： 包静
电话： 0519-89995066
传真： 0519-89995170
客户服务电话： 0519-96005
网址： http://www.jnbank.cc
(17) 吉林 银行 股份 有限 公 司
注册地址： 吉林省长春市经开区东南湖大路 1817 号
办公地址： 吉林省长春市经开区东南湖大路 1817 号
法定代表人： 唐国兴
联系人： 孙琦
电话： 0431-84999543 28
传真： 0431-84999543
客户服务电话： 4008896666
网址： http://www.jlbank.com.cn
(18) 威海 市商 业银 行股 份 有限公 司
注册地址： 威海市宝泉路 9 号
办公地址： 威海市宝泉路 9 号
法定代表人： 谭先国
联系人： 李智颖
电话： 0631-5208116
传真： 0631-5208116
客户服务电话： 96636 （省内）、40000-96636 （境内）
网址： http://www.whccb.com 、http://www.whccb.com.cn
(19) 晋商 银行 股份 有限 公 司
注册地址： 山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦
办公地址： 山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦
法定代表人： 上官永清
联系人： 董嘉文
电话： 0351-6819579
传真： 0351-6819926
客户服务电话： 9510-5588
网址： http://www.jshbank.com
(20) 天相 投资 顾问 有限 公 司
注册地址： 北京市西城区金融街19 号富凯 大厦 B 座
办公地址： 北京市西城区新街口外大街28 号 C 座5 层
法定代表人： 林义相
联系人： 尹伶
电话： 010-66045529
传真： 010－66045500
客户服务电话： 010-66045678
网址： http://www.txsec.com
(21) 深圳 市新 兰德 证券 投 资咨询 有限 公司
注册地址： 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层 1006#
办公地址： 北京市西城区金融大街35 号国 企大厦 C 座9 层 29
法定代表人： 马令海
联系人： 邓洁
电话： 010-58321105
传真： 010-58325282
客户服务电话： 400-166-1188
网址： http://8.jrj.com.cn
(22) 和讯 信息 科技 有限 公 司
注册地址： 北京市朝阳区朝外大街22 号泛 利大厦 10 层
办公地址： 北京市朝阳区朝外大街22 号泛 利大厦 10 层
法定代表人： 王莉
联系人： 李延鹏
电话： 0755-82721122-8625
传真： 0755-82029055
客户服务电话： 4009200022
网址： http://Licaike.hexun.com
(23) 厦门 市鑫 鼎盛 控股 有 限公司
注册地址： 厦门市思明区鹭江道 2 号厦门 第一广场 1501-1504
办公地址： 厦门市思明区鹭江道 2 号厦门 第一广场 1501-1504
法定代表人： 林松
联系人： 徐明静
电话： 0592-3122716
传真： 0592-8060771
客户服务电话： 0592-3122731
网址： http://www.dkhs.com/
(24) 诺亚 正行 （上 海） 基 金销售 投资 顾问 有限 公司
注册地址： 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号205 室
办公地址： 上海浦东新区银城中路68 号时 代金融中心 8 楼801 室
法定代表人： 汪静波
联系人： 方成
电话： 021-38602377
传真： 021-38509777
客户服务电话： 400-821-5399
网址： http://www.noah-fund.com
30
(25) 深圳 众禄 基金 销售 有 限公司
注册地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号 发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号 发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代表人： 薛峰
联系人： 张玉静
电话： 0755-33227953
传真： 0755-82080798
客户服务电话： 400-6788-887
网址： https://www.zlfund.cn/; www.jjmmw.com
(26) 上海 天天 基金 销售 有 限公司
注册地址： 上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼 2 层
办公地址： 上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座 9 楼
法定代表人： 其实
联系人： 潘世友
电话： 021-54509998
传真： 021-64385308
客户服务电话： 400-1818-188
网址： http://www.1234567.com.cn
(27) 上海 好买 基金 销售 有 限公司
注册地址： 上海市虹口区场中路 685 弄37 号 4 号楼449 室
办公地址： 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ～906 室
法定代表人： 杨文斌
联系人： 蒋章
电话： 021-58870011
客户服务电话： 400-700-9665
网址： http://www.ehowbuy.com
(28) 杭州 数米 基金 销售 有 限公司
注册地址： 杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人： 陈柏青
联系人： 周嬿旻
电话： 0571-28829790 ，021-60897869
传真： 0571-26698533
客户服务电话： 4000-766-123 31
网址： http://www.fund123.cn
(29) 上海 长量 基金 销售 投 资顾问 有限 公司
注册地址： 上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢 220 室
办公地址： 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座16 层
法定代表人： 张跃伟
联系人： 敖玲
电话： 021-58788678-8201
传真： 021—58787698
客户服务电话： 400-089-1289
网址： http://www.erichfund.com
(30) 浙江 同花 顺基 金销 售 有限公 司
注册地址： 杭州市西湖区文二西路 1 号元 茂大厦 903 室
办公地址： 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州 电子商务产业园 2 楼
法定代表人： 凌顺平
联系人： 杨翼
电话： 0571-88911818
传真： 0571-86800423
客户服务电话： 0571-88920897 、4008-773-776
网址： http://www.5ifund.com
(31) 中期 时代 基金 销售 有 限公司
注册地址： 北京市朝阳区建国门外光华路16 号1 幢11 层
办公地址： 北京市朝阳区建国门外光华路16 号1 幢11 层
法定代表人： 路瑶
联系人： 朱剑林
电话： 010-59539866
传真： 010-59539866
客户服务电话： 95162 ，4008888160 ，010-65807110
网址： http://www.cifcofund.com/
(32) 泛华 普益 基金 销售 有 限公司
注册地址： 四川省成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
办公地址： 四川省成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
法定代表人： 于海锋
联系人： 邓鹏 32
电话： 028-66980977
传真： 028-82000996-805
客户服务电话： 028-82000996
网址： http://www.pyfund.cn
(33) 宜信 普泽 投资 顾问( 北京) 有限 公司
注册地址： 北京市朝阳区建国路88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址： 北京市朝阳区建国路88 号 9 号楼 15 层 1809
法定代表人： 沈伟桦
联系人： 王巨明
电话： 010-52858244
传真： 010-85894285
客户服务电话： 400-6099-500
网址： http://www.yixinfund.com
(34) 万银 财富( 北京) 基金销 售有限 公司
注册地址： 北京市朝阳区北四环中路27 号院 5 号楼3201 内
办公地址： 北京市朝阳区北四环中路27 号院 5 号楼3201 内
法定代表人： 王斐
联系人： 陶翰辰
电话： 010-53696059
传真： 010-59393074
客户服务电话： 4008080069
网址： http://www.wy-fund.com
(35) 北京 增财 基金 销售 有 限公司
注册地址： 北京市西城区南礼士路66 号 1 号楼 12 层 1208 号
办公地址： 北京市西城区南礼士路66 号建 威大厦 1208 室
法定代表人： 王昌庆
联系人： 罗细安
电话： 010-67000988
传真： 010-67000988-6000
客户服务电话： 400-001-8811
网址： http://www.zcvc.com.cn
(36) 北京 恒天 明泽 基金 销 售有限 公司
注册地址： 北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室 33
办公地址： 北京市朝阳区东三环中路20 号 乐成中心 A 座23 层
法定代表人： 黄永伟
联系人： 杨宇
电话： 010-56810777
传真： 010-57756199
客户服务电话： 010-56810777
网址： http://www.chtfund.com
(37) 北京 晟视 天下 投资 管 理有限 公司
注册地址： 北京市怀柔区九渡河证黄坎村 735 号 03 室
办公地址： 北京市朝阳区朝外大街甲 6 号 万通中心 D 座28 层
法定代表人： 蒋煜
联系人： 徐长征
电话： 010-58170900
传真： 010-58170800
客户服务电话： 400-818-8866
网址： http://shengshiview.com/
(38) 一路 财富 （北 京） 信 息科技 有限 公司
注册地址： 北京市西城区车公庄大街 9 号院 5 号楼702
办公地址： 北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界 A 座2208
法定代表人： 吴雪秀
联系人： 段京璐
电话： 010-88312877
传真： 010-88312099
客户服务电话： 400-001-1566
网址： http://www.yilucaifu.com
(39) 北京 唐鼎 耀华 投资 咨 询有限 公司
注册地址： 北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址： 北京市朝阳区亮马桥路甲40 号 二十一世纪大厦 A303
法定代表人： 王岩
联系人： 胡明会
电话： 010-59200888
传真： 010-59200800
客户服务电话： 4008199868
网址： http://www.tdyhfund.com
34
(40) 中经 北证 （北 京） 资 产管理 有限 公司
注册地址： 北京市西城区车公庄大街 4 号5 号楼1 层
办公地址： 北京市西城区车公庄大街 4 号 北礼士路甲 129 号
法定代表人： 徐福星
联系人： 陈莹莹
电话： 010-68998820-8306
传真： 010-88381550
客户服务电话： 400-600-0030
网址： www.bzfunds.com
(41) 中国 国际 期货 有限 公 司
注册地址： 北京市朝阳区建国门外光华路14 号1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地址： 北京市朝阳区麦子店西路 3 号 新恒基国际大厦 15 层
法定代表人： 王兵
联系人： 赵森
电话： 010-59539864
客户服务电话： 95162 、400-8888-160
网址： http://www.cifco.net
(42) 国泰 君安 证券 股份 有 限公司
注册地址： 上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人： 万建华
联系人： 芮敏祺
电话： 021－38676666
传真： 021－38670161
客户服务电话： 95521
网址： http://www.gtja.com/
(43) 中信 建投 证券 股份 有 限公司
注册地址： 北京市朝阳区安立路66 号 4 号楼
办公地址： 北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人： 王常青
联系人： 权唐
电话： 010－85130588
传真： 010－65182261 35
客户服务电话： 4008888108
网址： http://www.csc108.com/
(44) 国信 证券 股份 有限 公 司
注册地址： 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号 国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址： 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号 国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人： 何如
联系人： 齐晓燕
电话： 0755 －82130833
传真： 0755 －82133952
客户服务电话： 95536
网址： http://www.guosen.com.cn/
(45) 招商 证券 股份 有限 公 司
注册地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 －45 层
办公地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 －45 层
法定代表人： 宫少林
联系人： 林生迎
电话： 0755-82960223
传真： 0755 －82943636
客户服务电话： 4008888111 ；95565
网址： http://www.newone.com.cn/
(46) 广发 证券 股份 有限 公 司
注册地址： 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场 5 、18、19、36 、38、39、41 、42 、43 、44
楼
法定代表人： 孙树明
联系人： 黄岚
电话： 020－87555888
传真： 020－87555305
客户服务电话： 95575 或致电各地营业网点
网址： http://www.gf.com.cn/
(47) 中信 证券 股份 有限 公 司
注册地址： 深圳市深南路 7088 号招商银行 大厦 A 层
办公地址： 北京朝阳区新源南路 6 号京城 大厦 36
法定代表人： 王东明
联系人： 陈忠
电话： 010－84588888
传真： 010－84865560
客户服务电话： 010-84588888
网址： http://www.cs.ecitic.com/
(48) 中国 银河 证券 股份 有 限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街35 号国 际企业大厦 C 座
办公地址： 北京市西城区金融大街35 号国 际企业大厦 C 座2 －6 层
法定代表人： 陈有安
联系人： 田薇
电话： 010-66568430
传真： 010-66568990
客户服务电话： 4008888888
网址： http://www.chinastock.com.cn/
(49) 海通 证券 股份 有限 公 司
注册地址： 上海市淮海中路98 号
办公地址： 上海市广东路 689 号海通证券 大厦
法定代表人： 王开国
联系人： 李笑鸣
电话： 4008888001
传真： 021－63602722
客户服务电话： 95553
网址： http://www.htsec.com/
(50) 申银 万国 证券 股份 有 限公司
注册地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号世 纪商贸广场 45 层
办公地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号世 纪商贸广场 40 层
法定代表人： 储晓明
联系人： 黄维琳、曹晔
电话： 021-962505
传真： 021-33388224
客户服务电话： 95523 或 4008895523
网址： http://www.sywg.com/
37
(51) 兴业 证券 股份 有限 公 司
注册地址： 福州市湖东路99 号标力大厦
办公地址： 上海市浦东民生路 1199 弄五道 口广场 1 号楼21 层
法定代表人： 兰荣
联系人： 谢高得
电话： 021－38565785
传真： 021－38565783
客户服务电话： 4008888123
网址： http://www.xyzq.com.cn/
(52) 长江 证券 股份 有限 公 司
注册地址： 武汉市新华路特 8 号长江证券 大厦
办公地址： 武汉市新华路特 8 号长江证券 大厦
法定代表人： 胡运钊
联系人： 李良
电话： 027-65799999
传真： 027-85481900
客户服务电话： 95579;4008-888-999
网址： http://www.95579.com/
(53) 安信 证券 股份 有限 公 司
注册地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安 联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安 联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人： 牛冠兴
联系人： 陈剑虹
电话： 0755 －82825551
传真： 0755 －82558355
客户服务电话： 4008001001
网址： http://www.essences.com.cn
(54) 中信 证券 （浙 江） 有 限责任 公司
注册地址： 浙江省杭州市解放东路29 号迪 凯银座 22、23 层
办公地址： 浙江省杭州市解放东路29 号迪 凯银座 22、23 层
法定代表人： 沈强
联系人： 姚锋
电话： 0571-86087713
传真： 0571-85783771 38
客户服务电话： 0571-95548
网址： http://www.bigsun.com.cn/
(55) 万联 证券 有限 责任 公 司
注册地址： 广州市天河区珠江东路11 号高 德置地广场 F 栋18、19 层
办公地址： 广州市天河区珠江东路11 号高 德置地广场 F 栋18、19 层
法定代表人： 张建军
联系人： 刘世验
电话： 020-38286686
传真： 020－22373718 －1013
客户服务电话： 4008888133
网址： http://www.wlzq.com.cn
(56) 国元 证券 股份 有限 公 司
注册地址： 安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址： 安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人： 凤良志
联系人： 李蔡
电话： 0551 －2272101
传真： 0551 －2272100
客户服务电话： 全国统一热线 4008888777 ，安 徽省内热线 96888
网址： http://www.gyzq.com.cn
(57) 渤海 证券 股份 有限 公 司
注册地址： 天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字 楼 101 室
办公地址： 天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人： 杜庆平
联系人： 胡天彤
电话： 022－28451861
传真： 022－28451892
客户服务电话： 4006515988
网址： http://www.bhzq.com
(58) 华泰 证券 股份 有限 公 司
注册地址： 江苏省南京市中山东路90 号华 泰证券大厦
办公地址： 江苏省南京市中山东路90 号华 泰证券大厦
法定代表人： 吴万善 39
联系人： 庞晓芸
电话： 025－84457777
传真： 025－84579763
客户服务电话： 95597
网址： http://www.htsc.com.cn/
(59) 山西 证券 股份 有限 公 司
注册地址： 太原市府西街69 号山西国际贸 易中心东塔楼
办公地址： 太原市府西街69 号山西国际贸 易中心东塔楼
法定代表人： 侯巍
联系人： 郭熠
电话： 0351 －8686659
传真： 0351 －8686619
客户服务电话： 4006661618
网址： http://www.i618.com.cn/
(60) 中信 证券 （山 东） 有 限责任 公司
注册地址： 青岛市崂山区深圳路 222 号青 岛国际金融广场 1 号楼20 层
办公地址： 青岛市崂山区深圳路 222 号青 岛国际金融广场 1 号楼20 层
法定代表人： 杨宝林
联系人： 吴忠超
电话： 0532-85022326
传真： 0532-85022605
客户服务电话： 95548
网址： http://www.citicssd.com
(61) 东兴 证券 股份 有限 公 司
注册地址： 北京市西城区金融大街 5 号新 盛大厦 B 座12-15 层
办公地址： 北京市西城区金融大街 5 号新 盛大厦 B 座12-15 层
法定代表人： 徐勇力
联系人： 汤漫川
电话： 010-66555316
传真： 010-66555246
客户服务电话： 4008888993
网址： http://www.dxzq.net
(62) 东吴 证券 股份 有限 公 司
40
注册地址： 江苏省苏州市翠园路 181 号
办公地址： 江苏省苏州市星阳街 5 号
法定代表人： 吴永敏
联系人： 方晓丹
电话： 0512 －65581136
传真： 0512 －65588021
客户服务电话： 4008601555
网址： http://www.dwjq.com.cn
(63) 信达 证券 股份 有限 公 司
注册地址： 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址： 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人： 张志刚
联系人： 唐静
电话： 010－63080985
传真： 010－63080978
客户服务电话： 4008008899
网址： http://www.cindasc.com
(64) 东方 证券 股份 有限 公 司
注册地址： 上海市中山南路 318 号2 号楼22 层－29 层
办公地址： 上海市中山南路 318 号2 号楼21 层－29 层
法定代表人： 潘鑫军
联系人： 胡月茹
电话： 021－63325888
传真： 021－63326729
客户服务电话： 95503
网址： http://www.dfzq.com.cn
(65) 方正 证券 股份 有限 公 司
注册地址： 湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国 际大厦 22-24 层
办公地址： 湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国 际大厦 22-24 层
法定代表人： 雷杰
联系人： 郭军瑞
电话： 0731-85832503
传真： 0731-85832214
客户服务电话： 95571 41
网址： http://www.foundersc.com
(66) 长城 证券 有限 责任 公 司
注册地址： 深圳市深南大道 6008 号特区报 业大厦 16、17 层
办公地址： 深圳市深南大道 6008 号特区报 业大厦 14、16、17 层
法定代表人： 黄耀华
联系人： 高峰
电话： 0755 －83516094
传真： 0755 －83515567
客户服务电话： 4006666888
网址： http://www.cgws.com
(67) 光大 证券 股份 有限 公 司
注册地址： 上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址： 上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人： 薛峰
联系人： 刘晨
电话： 021－22169081
传真： 021－22169134
客户服务电话： 4008888788 ；95525
网址： http://www.ebscn.com/
(68) 广州 证券 股份 有限 公 司
注册地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广 州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广 州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人： 邱三发
联系人： 林洁茹
电话： 020－88836999
传真： 020－88836654
客户服务电话： 020-961303
网址： http://www.gzs.com.cn
(69) 东北 证券 股份 有限 公 司
注册地址： 吉林省长春市自由大路 1138 号
办公地址： 吉林省长春市自由大路 1138 号
法定代表人： 矫正中
联系人： 潘锴 42
电话： 4006-000-686
传真： 0431-85096795
客户服务电话： 0431-85096709
网址： http://www.nesc.cn
(70) 南京 证券 股份 有限 公 司
注册地址： 江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号
办公地址： 江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号
法定代表人： 步国旬
联系人： 潘月
电话： 025－52310569
传真： 025－52310586
客户服务电话： 4008285888
网址： http://www.njzq.com.cn
(71) 上海 证券 有限 责任 公 司
注册地址： 上海市西藏中路 336 号
办公地址： 上海市西藏中路 336 号
法定代表人： 龚德雄
联系人： 张瑾
电话： 021-53519888
传真： 021-63608830
客户服务电话： 4008918918 、021-962518
网址： www.962518.com
(72) 新时 代证 券有 限责 任 公司
注册地址： 北京市海淀区北三环西路99 号院 1 号楼15 层 1501
办公地址： 北京市海淀区北三环西路99 号院 1 号楼15 层 1501
法定代表人： 刘汝军
联系人： 孙恺
电话： 010-83561000
传真： 010-83561001
客户服务电话： 4006989898
网址： www.xsdzq.cn
(73) 大同 证券 经纪 有限 责 任公司
注册地址： 大同市城区迎宾街15 号桐城中 央 21 层 43
办公地址： 太原市长治路 111 号山西世贸 中心 A 座F12 、F13
法定代表人： 董祥
联系人： 薛津
电话： 0351 －4130322
传真： 0351 －4192803
客户服务电话： 4007121212
网址： http://www.dtsbc.com.cn
(74) 国联 证券 股份 有限 公 司
注册地址： 无锡市县前东街 168 号
办公地址： 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦702 室
法定代表人： 范炎
联系人： 沈刚
电话： 0510 －82831662
传真： 0510 －82830162
客户服务电话： 4008885288 （全国），0510-82588168 （无锡）
网址： http://www.glsc.com.cn
(75) 浙商 证券 股份 有限 公 司
注册地址： 杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广 场 A 座6 －7 楼
办公地址： 杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广 场 A 座6 －7 楼
法定代表人： 吴承根
联系人： 张智
电话： 021-64718888
传真： 0571 －87901913
客户服务电话： 0571-967777
网址： http://www.stocke.com.cn/
(76) 平安 证券 有限 责任 公 司
注册地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人： 杨宇翔
联系人： 郑舒丽
电话： 0755 －22626172
传真： 0755 －82400862
客户服务电话： 4008816168
网址： http://www.pingan.com/
44
(77) 华安 证券 股份 有限 公 司
注册地址： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址： 安徽省合肥市南二环 959 号财 智中心 B1 座
法定代表人： 李工
联系人： 甘霖
电话： 0551 －65161821
传真： 0551 －65161672
客户服务电话： 0551-96518/4008096518
网址： http://www.hazq.com/
(78) 国海 证券 股份 有限 公 司
注册地址： 广西桂林市辅星路13 号
办公地址： 深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼
法定代表人： 张雅锋
联系人： 武斌
电话： 0755 －83707413
传真： 0755 －83700205
客户服务电话： 4008888100 （全国），96100 （ 广西）
网址： http://www.ghzq.com.cn
(79) 财富 证券 有限 责任 公 司
注册地址： 长沙市芙蓉中路二段80 号顺天 国际财富中心 26 楼
办公地址： 长沙市芙蓉中路二段80 号顺天 国际财富中心 26 楼
法定代表人： 蔡一兵
联系人： 郭磊
电话： 0731-84403319
传真： 0731-84403439
客户服务电话： 0731-84403360
网址： http://www.cfzq.com/
(80) 东莞 证券 有限 责任 公 司
注册地址： 东莞市莞城区可园南路 1 号金 源中心 30 楼
办公地址： 东莞市莞城区可园南路 1 号金 源中心 30 楼
法定代表人： 张运勇
联系人： 张巧玲
电话： 0769-22116572 45
传真： 0769-22116999
客户服务电话： 0769-961130
网址： http://www.dgzq.com.cn
(81) 中原 证券 股份 有限 公 司
注册地址： 郑州市郑东新区商务外环路10 号
办公地址： 郑州市郑东新区商务外环路10 号
法定代表人： 菅明军
联系人： 程月艳
电话： 0371 —65585670
传真： 0371--65585665
客户服务电话： 0371-967218;4008139666
网址： http://www.ccnew.com/
(82) 东海 证券 股份 有限 公 司
注册地址： 江苏省常州延陵西路23 号投资 广场 18 层
办公地址： 上海市浦东新区东方路 1928 号 东海证券大厦
法定代表人： 朱科敏
联系人： 王一彦
电话： 021-20333333
传真： 021-50498825
客户服务电话： 95531; 4008888588
网址： http://www.longone.com.cn
(83) 中银 国际 证券 有限 责 任公司
注册地址： 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
法定代表人： 许刚
联系人： 王炜哲
电话： 021－68604866
传真： 021－50372474
客户服务电话： 4006208888 ；021-61195566
网址： http://www.bocichina.com
(84) 恒泰 证券 股份 有限 公 司
注册地址： 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址： 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 46
法定代表人： 刘汝军
联系人： 张同亮
电话： 0471 －4913998
传真： 0471 －4930707
客户服务电话： 0471-4961259
网址： http://www.cnht.com.cn/
(85) 国盛 证券 有限 责任 公 司
注册地址： 江西省南昌市永叔路15 号
办公地址： 江西省南昌市北京西路 88 号 江信国际金融大厦
法定代表人： 裘强
联系人： 周欣玲
电话： 0791 －6285337
传真： 0791 －6289395
客户服务电话： 0791-96168
网址： http://www.gsstock.com/
(86) 华西 证券 股份 有限 公 司
注册地址： 四川省成都市陕西街 239 号
办公地址： 四川省成都市陕西街 239 号
法定代表人： 杨炯阳
联系人： 张曼
电话： 010-68716150
传真： 028-86150040
客户服务电话： 4008888818
网址： http://www.hx168.com.cn
(87) 宏源 证券 股份 有限 公 司
注册地址： 新疆乌鲁木齐文艺路 233 号
办公地址： 北京市西城区太平桥大街19 号
法定代表人： 汤世生
联系人： 李巍
电话： 010－88085338
传真： 010－88085240
客户服务电话： 4008000562
网址： http://www.hysec.com
47
(88) 齐鲁 证券 有限 公司
注册地址： 山东省济南市经十路 20518 号
办公地址： 山东省济南市经七路86 号 23 层
法定代表人： 李玮
联系人： 吴阳
电话： 0531 －81283938
传真： 0531 －81283900
客户服务电话： 95538
网址： http://www.qlzq.com.cn/
(89) 世纪 证券 有限 责任 公 司
注册地址： 深圳市深南大道 7088 号招商银 行大厦 40－42 楼
办公地址： 深圳市深南大道 7088 号招商银 行大厦 40－42 楼
法定代表人： 姜昧军
联系人： 袁媛
电话： 0755 －83199511
传真： 0755 －83199545
客户服务电话： 0755-83199599
网址： http://www.csco.com.cn/
(90) 第一 创业 证券 股份 有 限公司
注册地址： 深圳市福田区福华一路 115 号 投行大厦 18 楼
办公地址： 深圳市福田区福华一路 115 号 投行大厦 18 楼
法定代表人： 刘学民
联系人： 毛诗莉
电话： 0755-25831754
传真： 0755-23838750
客户服务电话： 0755-25832852
网址： www.fcsc.com
(91) 中航 证券 有限 公司
注册地址： 南昌市抚河北路 291 号
办公地址： 南昌市抚河北路 291 号
法定代表人： 王宜四
联系人： 余雅娜
电话： 0791-6768763
传真： 0791-6789414 48
客户服务电话： 400-8866-567
网址： http://www.avicsec.com/
(92) 华林 证券 有限 责任 公 司
注册地址： 深圳市福田区民田路 178 号华 融大厦 5 、6 楼
办公地址： 深圳市福田区民田路 178 号华 融大厦 5 、6 楼
法定代表人： 薛荣年
联系人： 杨玲
电话： 0755 －82707855
传真： 0755 －23613751
客户服务电话： 全国统一客服热线 4001883888 全国统一电话委托号码 4008802888
网址： http://www.chinalions.com/
(93) 德邦 证券 有限 责任 公 司
注册地址： 上海市普陀区曹杨路 510 号南 半幢 9 楼
办公地址： 上海市浦东新区福山路 500 号 城建国际中心 26 楼
法定代表人： 方加春
联系人： 罗芳
电话： 021-68761616
传真： 021-68767981
客户服务电话： 4008888128
网址： http://www.tebon.com.cn
(94) 西部 证券 股份 有限 公 司
注册地址： 陕西省西安市东新街 232 号陕 西信托大厦 16-17 楼
办公地址： 西安市西五路海惠大厦 4 层422 室
法定代表人： 刘建武
联系人： 冯萍
电话： 029-87406488
传真： 029-87406387
客户服务电话： 95582
网址： http://www.westsecu.com/
(95) 华福 证券 有限 责任 公 司
注册地址： 福州市五四路 157 号新天地大 厦 7 、8 层
办公地址： 福州市五四路 157 号新天地大 厦 7 至10 层
法定代表人： 黄金琳 49
联系人： 张腾
电话： 0591 －87383623
传真： 0591 －87383610
客户服务电话： 96326 （福建省外请加 拨 0591 ）
网址： http://www.hfzq.com.cn
(96) 华龙 证券 有限 责任 公 司
注册地址： 甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址： 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
法定代表人： 李晓安
联系人： 李昕田
电话： 0931 －8888088
传真： 0931 －4890515
客户服务电话： 0931-4890619 4890618 4890100
网址： http://www.hlzqgs.com/
(97) 中国 国际 金融 有限 公 司
注册地址： 中国北京建国门外大街 1 号 国 贸大厦 2 座28 层
办公地址： 中国北京建国门外大街 1 号 国 贸大厦 2 座28 层
法定代表人： 李剑阁
联系人： 王雪筠
电话： 010－65051166
传真： 010－65051156
客户服务电话： (010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196
网址： http://www.cicc.com.cn/
(98) 财通 证券 股份 有限 公 司
注册地址： 杭州市解放路 111 号
办公地址： 杭州市杭大路15 号嘉华国际商 务中心 1602 室
法定代表人： 沈继宁
联系人： 董卿
电话： 0571 －87822359
传真： 0571 －87925100
客户服务电话： 96336 （上海地 区 962336 ）
网址： http://www.ctsec.com
(99) 五矿 证券 有限 公司
50
注册地址： 深圳市福田区金田路 4028 号荣 超经贸中心办公楼 47 层 01 单元
办公地址： 深圳市福田区金田路 4028 号荣 超经贸中心 47-49 楼
法定代表人： 张永衡
联系人： 赖君伟
电话： 0755-23902400
传真： 0755-82545500
客户服务电话： 4001840028
网址： http://www.wkzq.com.cn
(100) 华 鑫证 券有 限责 任公 司
注册地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安 联大厦 28 层 A01 、B01 （b ）单 元
办公地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安 联大厦 28 层 A01 、B01 （b ）单 元
法定代表人： 洪家新
联系人： 陈敏
电话： 021-64316642
传真： 021-64333051
客户服务电话： 021-32109999,029-68918888
网址： http://www.cfsc.com.cn
(101) 瑞 银证 券有 限责 任公 司
注册地址： 北京市西城区金融大街 7 号英 蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址： 北京市西城区金融大街 7 号英 蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人： 程宜荪
联系人： 牟冲
电话： 010-5832 8112
传真： 010-5832 8748
客户服务电话： 4008878827
网址： http://www.ubssecurities.com
(102) 中 国中 投证 券有 限责 任公司
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第18 层-21 层及第
04 层01 、02 、03 、05 、11 、12 、13 、15 、16 、18 、19 、20 、21 、22 、23 单
元
办公地址： 深圳市福田区益田路 6003 号荣 超商务中心 A 栋第04、18 层至 21 层
法定代表人： 龙增来
联系人： 刘毅
电话： 0755-82023442 51
传真： 0755-82026539
客户服务电话： 4006008008
网址： http://www.cjis.cn/
(103) 中 山证 券有 限责 任公 司
注册地址： 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址： 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
法定代表人： 吴泳良
联系人： 罗艺琳
电话： 0755-82570586
客户服务电话： 4001022011
网址： http://www.zszq.com.cn
(104) 日 信证 券有 限责 任公 司
注册地址： 呼和浩特市新城区锡林南路18 号
办公地址： 北京市西城区闹市口大街 1 号 长安兴融中心西楼 11 层
法定代表人： 孔佑杰
联系人： 陈韦杉
电话： 010-88086830
传真： 010-66412537
客户服务电话： 010-66413306
网址： http://www.rxzq.com.cn
(105) 联 讯证 券股 份有 限公 司
注册地址： 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址： 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
法定代表人： 徐刚
联系人： 陈思
电话： 021-33606736
传真： 021-33606760
客户服务电话： 95564
网址： http://www.lxzq.com.cn
(106) 江 海证 券有 限公 司
注册地址： 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址： 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人： 孙名扬 52
联系人： 张背北
电话： 0451-85863696
传真： 0451 －82287211
客户服务电话： 4006662288
网址： http://www.jhzq.com.cn
(107) 天 源证 券有 限公 司
注册地址： 青海省西宁市长江路53 号汇通 大厦六楼
办公地址： 深圳市民田路新华保险大厦18 楼
法定代表人： 裴东平
联系人： 关键
电话： 0755-33331188
传真： 0755-33329815
客户服务电话： 4006543218
网址： http://www.tyzq.com.cn
(108) 国 金证 券股 份有 限公 司
注册地址： 四川省成都市东城根上街95 号
办公地址： 四川省成都市东城根上街95 号
法定代表人： 冉云
联系人： 刘一宏
电话： 028-86690070
传真： 028-86690126
客户服务电话： 4006-600109
网址： http://www.gjzq.com.cn
(109) 中 国民 族证 券有 限责 任公司
注册地址： 北京西城区金融大街 5 号新盛 大厦 A 座
办公地址： 北京西城区金融大街 5 号新盛 大厦 A 座613
法定代表人： 赵大建
联系人： 李微
电话： 010-59355941
传真： 010-66553791
客户服务电话： 400-889-5618
网址： http://www.e5618.com
(110) 华 宝证 券有 限责 任公 司
53
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
法定代表人： 陈林
联系人： 汪明丽
电话： 021-68777222
传真： 021－68777822
客户服务电话： 4008209898;021-38929908
网址： http://www.cnhbstock.com
(111) 厦门 证券 有限 公司
注册地址： 厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼
办公地址： 厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼
法定代表人： 傅毅辉
联系人： 卢金文
电话： 0592 －5161816
传真： 0592 －5161102
客户服务电话： 0592-5163588
网址： http://www.xmzq.cn
(112) 爱 建证 券有 限责 任公 司
注册地址： 上海市南京西路 758 号23 楼
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
法定代表人： 宫龙云
联系人： 戴莉丽
电话： 021－32229888
传真： 021- 68728703
客户服务电话： 021-63340678
网址： http://www.ajzq.com
(113) 大 通证 券股 份有 限公 司
注册地址： 辽宁省大连市中山区人民路24 号
办公地址： 辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦 39 层
法定代表人： 于宏民
联系人： 谢立军
电话： 0411-39673202
传真： 0411-39673219
客户服务电话： 4008169169 54
网址： http://www.daton.com.cn
(114) 太 平洋 证券 股份 有限 公司
注册地址： 云南省昆明市青年路 389 号志 远大厦 18 层
办公地址： 北京市西城区北展北街九号华远企业号 D 座三单元
法定代表人： 李长伟
联系人： 陈征
电话： 0871-68885858
传真： 0871-68898100
客户服务电话： 400-665-0999
网址： http://www.tpyzq.com/
基金管 理人 可根 据有 关法 律、法 规的 要求 ，选 择其 他符合 要求 的机 构代 理销 售本基 金 ，
并及时 公告 。
二、登记机构
名称： 博时 基金 管理 有限 公司( 内容 同基 金管 理人)
三、出具法律意见书 的 律 师事务所
名称： 上海 市 通 力律 师事 务所
注册地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
电话： （021 ）31358666
传真： （021 ）31358600
联系人 ：安冬
经办律 师： 吕红 、安 冬
四、审计基金财 产的 会计师事务所
机构名 称： 普华 永道 中天 会计师 事务 所有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号 星 展银行 大 厦 6 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 湖滨 路 202 号普 华永 道中 心 11 楼
法人代 表： 杨绍 信
电话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ： 沈 兆杰
经办注 册会 计师 ： 薛 竞、 陈熹 55
15. 对 招 募 说 明 书 更新 部 分 的 说 明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 及 其它 有关法 律法 规的
要求 ， 对本 基 金管 理 人于2014 年7 月29 日 刊登 的 本基 金 原 招募 说 明书（《 博时标 普500 交易
型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 更新 招募 说明 书》） 进 行了 更新 ， 主要 更 新的内 容如 下 ：
1. 在 “第 四部 分、 基 金的 投 资” 中， 对投 资目 标、 投 资范围 、 投 资理 念、 投 资 策略等
内容进 行了 全面 更新 ，数 据内容 截止 时间 为 2014 年 9 月 30 日， 财务 数据 未 经审计 ；
2. 在“第 五部 分、 基金 的业 绩” ， 数据 内容 截止 时间 为 2014 年 9 月 30 日， 该 部分内
容均按 有关 规定 编制 ，并 经托管 人复 核；
3. 在 “第 六部分 、 基金 管理 人” 中， 对本 公司股 东、 部门设 置、 人 员结 构及 投 资决策
委员会 成员 进行 了更 新；
4. 在 “第 十七 部分 、 基 金托 管人” 中， 对基 金托 管人 的基本 情况 、 主 要人 员情 况及相
关业务 经营 情况 进行 了更 新
5. 在 “第 十九 部分 、 相 关服 务机构 ” 中 ， 更 新了 相关 服务机 构的 内容 ， 增 加了 新增的
代销机 构 ；
6. 在 “ 第二 十三 部分 、 其 它 应披露 事项 ” 中披露 了报 告期内 我公 司在 指定 信息 披露媒
体上披 露的 与本 基金 相关 的所有 公告 ；
博时基 金管 理有 限公 司
2015 年 1 月 28 日
