东吴价值成长双动力股票型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
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东吴价值 成长双 动力股票 型证券 投资基金
更新招募 说明书 摘要
基金管 理人 ：东 吴基 金管 理有限 公司
基金托 管人 ：中 国农 业银 行股份 有限 公司
重要提示
本基金 根 据2006 年8 月24 日中 国证 券监 督管 理委 员会 《关 于同 意东 吴价 值成 长双动 力
股票型证 券投 资基金 募集 的批复》 （证监 基金字[2006]173 号） 的 核准 ，进行 募集，本 基金
的基金 合同 于2006 年12 月15 日正 式生 效。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并按 照《基 金法》 、 《运作 办法》 、基金 合同 及其他 有关规 定享有 权利 、承担 义务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也 不 保证 最低收 益。
投资有 风险 ，投 资者 投资 于本基 金时 应认 真阅 读本 《招募 说明 书》 。
本招募 说明 书( 更新) 所载 内容截 止日 为2014 年 12 月 15 日 ，有 关财 务数 据和 净值表 现
截止日 为 2014 年9 月30 日(财 务数 据未 经审 计)。
一、基金管理人
（一）基金管理人概 况
1. 名称 ： 东 吴基 金管 理有 限公司
2. 住所 ：上 海市 浦东 新区 源深 路 279 号(200135)
3. 办公 地址 ：上 海市 浦东 新区源 深 路 279 号(200135)
4. 法定 代表 人： 任少 华
5. 设立 日期 ：2004 年 9 月 2 日
6. 批准 设立 机关 及批 准设 立文号 ：中 国证 券监 督管 理委员 会证 监基 金字 【2003 】82 号
7. 组织 形式 ：有 限责 任公 司 （ 国内 合资 ） 东吴价值成长双动力股票型证券投资基金
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8. 注册 资本 ：1 亿元 人民 币
9. 联系 人： 钱巍
10.电 话： （021 ）50509888
11.传 真： （021 ）50509884
12.客 户服 务电 话：400-821-0588 （免 长途 话费 ） 、021-50509666
13.公 司网 址：www.scfund.com.cn
14. 股 权结 构：
持股单 位 出资额( 万元) 占总股 本比 例
东吴证 券股 份有 限公 司 7000 70%
上海兰 生（ 集团 ）有 限公 司 3000 30%
合
计 10,000 100%
15. 简 要情 况介 绍：
东 吴基 金管 理有 限公 司设立 投资 管理 部、 固定 收益部 、专 户业 务事 业部 、研究 策划 部 、
集中交 易室、 营销 管理 部 、 北京 营销中 心、 上 海营 销中心、 广州 营销 中心、 苏州分 公司、 产
品策略 部、 营销 策划 部（ 加挂电 子金 融部 ） 、 总经 理 办公室 （下 设三 个二 级部 门，分 别为 综
合管理 部、 战略 规划 部与 行政事 务部 ） 、 人力 资源 部 、基金 事务 部、 信息 技术 部、北 京办 事
处、财 务管 理部 和监 察稽 核部、 风险 管理 部 等20 个 职能部 门。 公司 已管 理的 第一只 产品 东
吴嘉禾 优势 精选 混合 型开 放式证 券投 资基 金， 于 2005 年2 月1 日 基金 合同 生 效， 托 管行 为
中国工 商银 行股 份有 限公 司。 公司 已 管 理的 第二 只产 品东吴 价值 成长 双动 力股 票型证 券投 资
基金， 于2006 年12 月 15 日基金 合同 生效 ，托 管行 为中国 农业 银行 股份 有限 公司。 公司 已
管理的 第三 只产 品东 吴行 业轮动 股票 型证 券投 资基 金， 于 2008 年4 月23 日 基金合 同生 效 ，
托管行 为华 夏银 行股 份有 限公司 。 公司 已管 理的 第四 只产品 东吴 优信 稳健 债券 型证券 投资 基
金， 于2008 年11 月5 日 基金合 同生 效 ， 托管 行为 中国建 设银 行股 份有 限公 司。 公司 已管 理
的第五 只产 品东 吴进 取策 略灵活 配置 混合 型开 放式 证券投 资基 金， 于2009 年 5 月 6 日 基金
合同生 效， 托管 行为 中国 农业银 行股 份有 限公 司。 公司已 管理 的第 六只 产品 东吴新 经济 股票
型证券 投资 基金 ， 于2009 年12 月30 日基 金合 同生 效，托 管行 为中 国建 设银 行股份 有限 公
司。 公 司已 管理 的第 七只 产品东 吴货 币市 场证 券投 资基金 ， 于2010 年5 月 11 日基 金合 同生
效， 托 管行 为中 国农 业银 行股份 有限 公司 。 公 司已 管理的 第八 只产 品东 吴新 创业股 票型 证券
投资基 金 ， 于2010 年6 月29 日 基金 合同 生效 ， 托 管 行为中 国工 商银 行股 份有 限公司 。 公司
已管理 的第 九只 产品 东吴 中证新 兴产 业指 数证 券投 资基金 ， 于2011 年2 月1 日基金 合同 生东吴价值成长双动力股票型证券投资基金
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效， 托 管行 为中 国农 业银 行股份 有限 公司 。 公 司已 管理的 第十 只产 品东 吴增 利 债券 型证 券投
资基金 ， 于2011 年7 月27 日基 金合 同生 效， 托管 行 为中信 银行 股份 有限 公司 。 公 司已 管理
的第十 一只 产品 东吴 新产 业精选 股票 型证 券投 资基 金， 于 2011 年9 月28 日 基金合 同生 效 ，
托管行 为中 国建 设银 行股 份有限 公司 。 公司 已管 理的 第十二 只产 品东 吴深 证 100 指数 增强 型
证券投 资基 金（LOF） ， 于2012 年3 月9 日基 金合 同 生效， 托管 行为 中国 建设 银行股 份有 限
公司。 公司 已管 理的 第十 三只产 品东 吴保 本混 合型 证券投 资基 金， 于 2012 年8 月 13 日 基金
合同生 效， 托管 行为 中国 农业银 行股 份有 限公 司。 公司已 管理 的第 十四 只产 品东吴 内需 增长
混合型 证券 投资 基金 ， 于 2013 年1 月30 日基 金合 同 生效 ， 托 管行 为交 通银 行股 份有限 公司 。
公司已 管理 的第 十五 只产 品东吴 鼎利 分级 债券 型证 券投资 基金 ， 于 2013 年4 月25 日基 金合
同生效 ， 托 管行 为交 通银 行股份 有限 公司 。 公 司已 管理的 第十 六只 产品 东吴 阿尔法 灵活 配置
混合型 证券 投资 基金 ， 于 2014 年3 月19 日基 金合 同 生效， 托管 行为 中国 农业 银行股 份有 限
公司。 公司 已管 理的 第十 七只产 品东 吴中 证可 转换 债券指 数分 级证 券投 资基 金， 于 2014 年
5 月9 日基 金合 同生 效， 托管行 为平 安银 行股 份有 限公司 。
（二）主要人员情况
1、董 事会 成员
吴永敏先 生，董事长，硕士研究生 ，高级审计师、高级经济 师，中共党员。历任苏 州
市财政 局科 员、 苏州 市税 务局副 科长 、 苏 州市 税务 局三分 局局 长、 苏州 市税 务局科 长、 苏州
市审计 局副 局长 ， 东 吴证 券股份 有限 公司 董事 长、 党委书 记 ， 现 任东吴 基金 管理有 限公 司 董
事长。
金燕萍女 士，副董事长，大学，高 级政工师，中共党员。历 任上海外贸总公司党委 委
员、党 委办 公室 副主 任， 上海海 外公 司党 总支 书记 ，上海 广告 公司 党委 副书 记、副 总经 理 ，
上海实 业 （集 团） 有 限公 司办事 处常 务副 主任、 党 总支书 记、 上 海兰 生 （集 团） 有限 公司 总
裁助理 、投 资管 理部 总经 理。
任少华先 生，董事，博士研究生， 经济师，中共党员。历任 苏州市人民检察院助理 检
查员， 苏州 中辰 期货 公司 总经理 助理 ， 苏 州证 券投 资部总 经理 、 资 产管 理部 总经理 、 副 总经
济师 ， 东 吴证 券股份 有限 公司资 产管 理总 部总 经理 、 总 经济 师、 总裁 助理 兼 任期货 筹备 组组
长、 研 究所 所长 ， 东 吴证 券股份 有限 公司 党委 委员 、 副总 裁， 东吴 期货 有限 公司董 事长 。 现
任东吴 基金 管理 有限 公司 总经理 。
冯恂女士 ，董事，博士研究生，经 济师，中共党员。历任东 吴证券研究所研究员， 国
联证券 研究 所所 长、 总裁 助 理兼经 管总 部总 经理 、 副 总 裁， 东 吴证 券总 规划 师兼 研 究所所 长，东吴价值成长双动力股票型证券投资基金
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现任东 吴证 券股 份 有 限公 司总规 划师 兼资 产管 理总 部总经 理。
戴继雄 先生 ， 董 事， 硕 士 ， 历任 上海 复星 高科 技 （ 集团） 有限 公司 财务、 审 计副总 监、
上海兰 生 （ 集团 ） 有 限公 司财务 副总 监、 财务 金融 部总经 理。 现任 上海 五金 矿产发 展有 限公
司副总 经理 。
王炯先生 ，职工董事，硕士研究生 、经济师，中共党员。历 任苏州市统计局综合平 衡
处科员 ， 东 吴证 券总 裁办 公室主 任、 机构 客户 部总 经理、 总裁 助理 。 现 任东 吴基金 管理 有限
公司常 务副 总经 理。
贝政新先 生，独立董事，大学，教 授，博士生导师。历任苏 州大学商学院财经学院 讲
师、副 教授 。现 任苏 州大 学商学 院财 经学 院教 授。
张平先生 ，独立董事，教授，博士 生导师。历任中国社科院 经济研究所研究员、所 长
助理， 现任 中国 社科 院经 济研究 所副 所长 。
陈如奇先 生，独立董事，大专学历 ，中共党员，高级经济师 。历任新疆人民银行巴 州
中心支 行科 员， 新疆 农业 银行巴 州及 自治 区分 行科 长、 处 长， 交通 银行 上海 分行处 长、 副行
长，交 通银 行广 州分 行行 长，交 通银 行香 港分 行总 经理等 职。
2、监 事会 成员
顾锡康先 生，监事会主席，硕士学 位，高级工程师、经济师 ，中共党员。历任苏州 电
子计算 机厂 工程 师、 室主 任， 苏 州人 民银 行科 技科 硬件组 组长 ， 苏 州证 券电 脑中心 经理 、 技
术总监 ， 东吴 证券技 术总 监兼 信 息技 术总 部总 经理 ， 东 吴证 券股 份有限 公司 合规总 监 、 监 事
会主席 。
王菁女士 ，监事，本科学士学位， 会计师，中共党员。历任 东吴证券经纪分公司财 务
经理、 东吴 证券 财务 部总 经理助 理、 副总 经理 ，现 任东吴 证券 股份 有限 公司 财务部 总 经 理 。
沈清韵， 员工监事，本科，学士学 位，中共党员。历任普华 永道中天会计师事务所 高
级审计 员， 东吴 基金 管理 有限公 司监 察稽 核部 副总 经理， 现任 监察 稽核 部总 经理兼 风险 管理
部总经 理。
3、高 管人 员
吴永敏先生，董事长。 （简历请参见上述董事会成员介绍）
任少华先生，总经理。 （简历请参见上述董事会成员介绍）
王炯先 生 ， 常 务 副 总 经 理 、 硕 士 研 究 生 ， 经 济 师 ， 中 共 党 员 。 历 任 苏 州 市 统 计 局 综 合 平 衡
处 科 员 、 苏 州 证 券 西 北 街 营 业 部 业 务 主 管 、 东 吴 证 券 办 公 室 副 主 任 、 总 裁 办 公 室 主 任 、 机 构 客
户部总经理、总裁助理等职务，现任东吴基金管理有限公司常务副总经理。 东吴价值成长双动力股票型证券投资基金
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徐 军 女 士 ， 督 察 长 ， 大 学 ， 会 计 师 、 审 计 师 ， 中 共 党 员 。 历 任 苏 州 市 审 计 局 财 政 、 金 融 审
计 处 科 员 、 副 处 长 ， 东 吴 证 券 财 务 部 总 经 理 ， 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 财 务 负 责 人 、 公 司 总 裁 助
理等职务，现任东吴基金管理有限公司督察长。
4 、基金 经理
程涛,硕士 ， 英 国雷丁 大 学毕业 。 曾任 联合证 券有 限责任公 司投资 银行部 高 级经理，
泰信基金 管理有 限公司 研 究员、基 金经理 助理， 农 银汇理基 金管理 有限公 司 基金经理、
投资部总 经理,其 中于 2011 年 4 月 1 日至 2013 年 3 月 4 日任 农银汇理 策 略价值基 金经
理，2010 年 10 月 19 日至 2013 年 3 月4 日任农 银汇理中 小盘基 金经理 ；2013 年 3 月加
入东吴基 金管理 有限公 司 ， 现任公 司总经 理助理 兼 首席投资 官、 专 户业务 事 业部总经 理,
其中于2013 年 8 月 1 日 起任东吴 嘉禾优 势精选 混 合型证券 投资基 金基金 经 理，2013 年
8 月 1 日 起任东 吴内需 增 长混合型 证 券投 资基金 基 金经理，2013 年 8 月 13 日起任东 吴
价值成长 双动力 股票型 证 券投资基 金基金 经理 ， 2014 年03 月19 日 起任东 吴 阿尔法灵 活
配置混合 型证券 投资基 金 基金经理 。
张楷浠， 硕士， 武汉大 学 金融学毕 业。2010 年 7 月起一直 从事证 券投资 研 究工作 。
2010 年 7 月至 2012 年 9 月就职于 国泰君 安证券 股 份有限公 司任研 究员，2012 年 10 月
加入东吴 基金管 理有限 公 司， 曾任 研究策 划部研 究 员、 基金 经理助 理， 自 2014 年 1 月9
日起任东 吴价值 成长双 动 力股票型 证券投 资基金 基 金经理，2014 年 6 月 14 日起任东 吴
新经济股 票型证 券投资 基 金基 金经 理， 2014 年 11 月 24 日起 担任东 吴新创 业股票型 证券
投资基金 基金经 理。
薛和斌， 硕士， 上海交 通 大学农业 经济管 理专业 毕 业。2007 年1 月至 2009 年 5 月
就职于东 方证券 股份有 限 公司，从 事证券 投资分 析 ，任行业 研究员 。自 2009 年 5 月起
加入东吴 基金管 理有限 公 司， 曾任研究 策划部 研究 员、 专 户投资 经理助 理 、 基金经理 助
理， 2013 年 12 月 24 日起 任东吴内 需增长 混合型 证 券投资基 金基金 经理基 金 经理，2014
年6 月 14 日起任 东吴价 值成长双 动力股 票型证 券 投资基金 基金经 理。
戴斌先生 ，1982 年生 ， 硕 士， 英国 格拉斯 哥大学 经 济、 银行 与金融 学专业 毕 业。 自
2007 年1 月起加 入东吴 基金管理 有限公 司一直 从 事证券投 资研究 工作 ， 曾 任研究部 宏观
经济、 金融 工程研 究员、 产品策划 部产品 设计研 究 员， 基金经 理助理， 自 2013 年 12 月
24 日担任 东吴新 产业股 票型证券 投资基 金基金 经 理，2014 年 11 月6 日起 担任东吴 保本
混合型证 券投资 基金基 金 经理， 2014 年 12 月12 日起担任东吴价值成长双动力股票
型证券投资基金基金经理。 东吴价值成长双动力股票型证券投资基金
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历任基金 经理： 王 炯，2006 年 12 月 15 日至 2011 年 05 月 14 日； 王 少成，2011 年
05 月 14 日至2012 年 12 月 01 日； 唐祝益 ，2012 年 12 月 01 日至2014 年01 月 24 日。
5、投 资决 策委 员会 成员
任少华
公 司总 经理 ；
程 涛
公 司总 经理 助理 兼 首席投 资官 、专 户业 务事 业部总 经理 ；
黎 瑛
公 司研 究总 监兼 研 究策划 部总 经理 ；
凌 鹏
公 司研 究副 总监 ；
杨庆定
固 定收 益部 总经 理；
刘元海
投 资管 理部 副总 经理。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
二、基金托管人
（一）基金托管人情 况
1 、基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ：蒋 超良
成立日 期：2009 年1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本：32,479,411.7 万元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-68121510
传真：010-68121816
联系人 ：李 芳菲
中国农业 银行 股份有 限公 司是中国 金融 体系的 重要 组成部分,总行 设在北 京。 经国务 院
批准， 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并 于 2009 年 1 月 15 日依法 成立 。
中国农 业银 行股 份有 限公 司承继 原中 国农 业银 行全 部资产 、负 债、 业务 、机 构网点 和员 工 。
中国农 业银 行网 点遍 布中 国城乡 ，成 为国 内网 点最 多、业 务辐 射范 围最 广， 服务领 域最 广 ，东吴价值成长双动力股票型证券投资基金
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服务对 象最 多 ， 业务 功能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 ， 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉，每 年位 居《 财富 》世 界 500 强企 业之 列。 作为 一家城 乡并 举 、
联通国 际 、 功 能齐 备的 大型 国有商 业银 行 ， 中 国农 业银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ，
坚持审 慎稳 健经 营、 可持 续发展 ， 立 足县 域和 城市 两大市 场， 实施 差异 化竞 争策略 ， 着 力打
造 “伴 你成 长” 服务 品牌， 依托覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞大 的电 子化 网络 和多 元化的 金融 产
品，致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ，与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ， 经验 丰富 ， 服 务 优质 ， 业 绩
突出，2004 年被 英国 《全 球托管 人》 评为 中国 “最 佳托管 银行 ” 。2007 年中 国 农业银 行通 过
了美 国SAS70 内 部控 制审 计， 并 获得 无保 留意 见的 SAS70 审计 报告， 表明 了独 立公正 第三 方
对中国 农业 银行 托管 服务 运作流 程的 风险 管理 、 内 部控制 的健 全有 效性 的全 面认可 。 中 国农
业银行 着力 加强 能力 建设 ， 品 牌声 誉进 一步 提升 ， 在 2010 年 首届 “ ‘ 金牌 理 财’TOP10 颁奖
盛典”中 成绩 突出， 获“ 最佳托管 银行 ”奖。2010 年再次荣 获《 首席财 务官 》杂志颁 发的
“最佳 资产 托管 奖” 。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部于 1998 年 5 月经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立，2004 年 9 月 更名 为托 管业务 部， 内设 养老 金管 理中心 、技 术保 障处 、营 运中心 、委 托
资产托 管处 、 保 险资 产托 管处、 证券 投资 基金 托管 处、 境 外资 产托 管处 、 综 合管理 处、 风险
管理处 ，拥 有先 进的 安全 防范设 施和 基金 托管 业务 系统。
2 、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 140 余 名， 其中 高级会 计师 、 高级经 济师 、 高 级工 程
师、律 师等 专家 10 余 名， 服务团 队成 员专 业水 平高 、业务 素质 好、 服务 能力 强，高 级管 理
层均 有20 年以 上金 融从 业 经验和 高级 技术 职称 ，精 通国内 外证 券市 场的 运作 。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
截止2014 年9月30日 ，中国 农业银行 托管 的封闭 式证 券投资基 金和 开放式 证券 投资基 金
共227只 ，包括 富国 天源平 衡混合型 证券 投资基 金、 华夏平稳 增长 混合型 证券 投资基金 、大
成积极 成长 股票 型证 券投 资基金 、 大 成景 阳领 先股 票型证 券投 资基 金、 大成 创新成 长混 合型
证券投 资基 金、 长盛 同德 主题增 长股 票型 证券 投资 基金、 博时 内需 增长 灵活 配置混 合型 证券
投资基 金、 汉盛 证券 投资 基金、 裕隆 证券 投资 基金、 景福证 券投 资基 金、 鸿阳 证券投 资基 金、
丰和价 值证 券投 资基 金、 久嘉证 券投 资基 金、 长盛 成长价 值证 券投 资基 金、 宝盈鸿 利收 益 证
券投资 基金 、 大 成价 值增 长证券 投资 基金 、 大 成债 券投资 基金 、 银 河稳 健证 券投资 基金 、 银
河收益 证券 投资 基金 、 长 盛中信 全债 指数 增强 型债 券投资 基金 、 长 信利 息收 益开放 式证 券投东吴价值成长双动力股票型证券投资基金
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资基金 、 长盛 动态精 选证 券投资 基金 、 景顺长 城内 需增长 开放 式证 券投 资基 金、 万家 增强 收
益债券 型证 券投 资 基 金、 大成精 选增 值混 合型 证券 投资基 金、 长信 银利 精选 开放式 证券 投资
基金 、 富 国天 瑞强势 地区 精选混 合型 证券 投资 基金 、 鹏 华货 币市 场证券 投资 基金 、 中 海分 红
增利混 合型 证券 投资 基金 、 国泰货 币市 场证 券投 资基 金、 新华 优选 分红 混合 型证 券投资 基金 、
交银施 罗德 精选 股票 证券 投资基 金、 泰达 宏利 货币 市场基 金、 交银 施罗 德货 币市场 证券 投资
基金、景 顺长 城资源 垄断 股票型证 券投 资基金 、大 成沪深300 指数 证券 投资基 金、信诚 四季
红混合 型证 券投 资基 金、 富国天 时货 币市 场基 金、 富兰克 林国 海弹 性市 值股 票型证 券投 资基
金、 益民 货币 市场基 金 、 长城安 心回 报混 合型 证券 投资基 金 、 中 邮核心 优选 股票型 证券 投资
基金 、 景 顺长 城内需 增长 贰号股 票型 证券 投资 基金 、 交 银施 罗德 成长股 票证 券投资 基金 、 长
盛中证100 指数 证券 投资基 金、泰达 宏利 首选企 业股 票型证券 投资 基金、 东吴 价值成长 双动
力股票 型证 券投 资基 金、 鹏华动 力增 长混 合型 证券 投资基 金、 宝盈 策略 增长 股票型 证券 投资
基金 、 国 泰金 牛创新 成长 股票型 证券 投资 基金 、 益 民创新 优势 混合 型证 券投 资基金 、 中邮 核
心成长 股票 型证 券投 资基 金、 华 夏复 兴股 票型 证券 投资基 金、 富国 天成 红利 灵活配 置混 合型
证券投 资基 金、 长信 双利 优选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 富兰 克林 国海 深化价 值 股 票型
证券投 资基 金 、 申 万巴 黎竞 争优势 股票 型证 券投 资基 金、 新华 优选 成长 股票 型证 券投资 基金 、
金元惠 理成 长动 力灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 天治稳 健双 盈 债 券型 证券 投资基 金、 中海
蓝筹灵 活配 置 混 合型 证券 投资基 金、 长信 利丰 债券 型证券 投资 基金 、 金 元惠 理丰利 债券 型证
券投资 基金 、 交 银施 罗德 先锋股 票证 券投 资基 金、 东吴进 取策 略灵 活配 置混 合型开 放式 证券
投资基金 、建 信收益 增强 债券型证 券投 资基金 、银 华内需精 选股 票型证 券投 资基金(LOF) 、
大成行业 轮动 股票型 证券 投资基金 、交 银施罗 德上 证180公 司治理 交易 型开放 式指数证 券投
资基金 联接 基金 、 上 证180 公司治 理交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 、 富 兰克 林国海 沪深300
指数增 强型 证券 投资 基金 、 南方 中证500 交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 联接 基金(LOF)、景
顺长城 能源 基建 股票 型证 券投资 基金 、 中 邮核 心优 势灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 工 银瑞
信中 小 盘成 长股 票型 证券 投资基 金、 东吴 货币 市场 证券投 资基 金、 博时 创业 成长股 票型 证券
投资基 金 、 招 商信用 添利 债券型 证券 投资 基金 、 易 方达消 费行 业股 票型 证券 投资基 金 、 富 国
汇利分级 债券 型证券 投资 基金、 大 成景 丰分级 债券 型证券投 资基 金、兴 全沪 深300指 数增 强
型证券投 资基 金(LOF) 、工 银瑞信深 证红 利交易 型开 放式指数 证券 投资基 金、 工银瑞信 深证
红利交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 联接 基金 、 富 国可转 换债 券证 券投 资基 金、 大 成深 证成
长40交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、 大成 深证 成长40 交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金联 接
基 金 、 泰 达 宏利 领 先 中 小盘 股 票 型 证 券投 资 基 金 、交 银 施 罗 德 信用 添 利 债 券证 券 投 资 基金东吴价值成长双动力股票型证券投资基金
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(LOF) 、 东吴 中证新 兴产业 指数证券 投资 基金、 工银 瑞信四季 收益 债券型 证券 投资基金 、招
商安瑞 进取 债券 型证 券投 资基金 、 汇 添富 社会 责任 股票型 证券 投资 基金 、 工 银瑞信 消费 服务
行业股 票型 证券 投资 基金 、 易 方达 黄金 主题证 券投 资基金 （LOF ） 、 中 邮中 小 盘灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 、 浙 商聚 潮产业 成长 股票 型证 券投 资基金 、 嘉 实领 先成 长股 票型证 券投 资基
金、 广 发中 小板300 交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 、 广发 中小 板300 交易 型开 放式指 数证 券
投资基 金联 接基 金 、 南 方保 本混合 型证 券投 资基 金 、 交 银施罗 德先 进制 造股 票证 券投资 基金 、
上投摩 根新 兴动 力股 票型 证券投 资基 金 、 富 兰克 林国 海策略 回报 灵活 配置 混合 型证券 投资 基
金、金元 惠理 保本混 合型 证券投资 基金 、招商 安达 保本混合 型证 券投资 基金 、深证300价值
交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、 南方 中国中 小盘 股票指 数证 券投 资基 金 （LOF ） 、 交银 施罗
德深证300 价值 交易 型开 放 式指数 证券 投资 基金 联接 基金 、 富 国中 证500 指数 增 强型证 券投 资
基金 （LOF ） 、 长信 内需 成长 股票型 证券 投资 基金 、 大 成 中证内 地消 费主 题指 数证 券投资 基金 、
中海消费 主题 精选股 票型 证券投资 基金 、长盛 同瑞 中证200 指数 分 级证 券投资 基金、景 顺长
城核心 竞争 力股 票型 证券 投资基 金、 汇添 富信 用债 债券型 证券 投资 基金 、 光 大保德 信行 业轮
动股票 型证 券投 资基 金、 富兰克 林国 海亚 洲 （ 除日 本） 机 会股 票型 证券 投资 基金、 汇添 富逆
向投资 股票 型证 券投 资基 金、 大 成新 锐产 业股 票型 证券投 资基 金、 申万 菱信 中小板 指数 分级
证券投 资基 金、 广发 消费 品精选 股票 型证 券投 资基 金、鹏 华金 刚保 本混 合型 证券投 资基 金 、
汇添富 理财14天 债券 型证 券投资 基金 、 嘉 实全 球房 地产证 券投 资基 金、 金元 惠理新 经济 主题
股票型 证券 投资 基金 、东 吴保本 混合 型证 券投 资基 金、建 新社 会责 任股 票型 证券投 资基 金 、
嘉实理 财宝7天 债券 型证券 投资基 金、富 兰克林 国海 恒久信 用债券 型证券 投资 基金、 大成月
添利理 财债券 型证券 投资 基金、 安信目 标收益 债券 型证券 投资基 金、富 国7天 理财宝 债券型
证券投 资基 金、 交银 施罗 德理财21天 债券 型证 券投 资基金 、 易 方达 中债 新综 合指数 发起 式证
券投资 基金 （LOF ） 、 工银 瑞信信 用纯 债债 券型 证券 投资基 金、 大成 现金 增利 货币市 场基 金 、
景顺长 城支 柱产 业股 票型 证券投 资基 金、 易方 达月 月利理 财债 券型 证券 投资 基金、 摩根 士丹
利华鑫 量化 配置 股票 型证 券投资 基金 、 东 方央 视财 经50 指 数增 强型 证券 投资 基金、 交银 施罗
德纯债 债券 型发 起式 证券 投资基 金 、 鹏华 理财21 天 债券型 证券 投资 基金 、 国 泰民安 增利 债券
型发起 式证 券投 资基 金、 万家14 天理 财债 券型 证券 投资基 金、 华安 纯债 债券 型发起 式证 券投
资基金、 金元 惠理惠 利保 本混合型 证券 投资基 金、 南方中证500 交 易型 开放式 指数证券 投资
基金 、 招 商双 债增强 分级 债券型 证券 投资 基金 、 景 顺长城 品质 投资 股票 型证 券投资 基金 、 中
海可转 换债 券债 券型 证券 投资基 金、 融通 标普 中国 可转债 指数 增强 型证 券投 资基金 、 大 成现
金宝场 内实 时申 赎货 币市 场基金 、 交 银施 罗德 荣祥 保本混 合型 证券 投资 基金 、 国泰 中国 企业东吴价值成长双动力股票型证券投资基金
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境外高 收益 债券 型证 券投 资基金 、 富 兰克 林国 海焦 点驱动 灵活 配 置 混合 型证 券投资 基金 、 景
顺长城沪 深300 等权 重交易 型开放式 指数 证券投 资基 金、广发 聚源 定期开 放债 券型证券 投资
基金 、 大 成景 安短融 债券 型证券 投资 基金 、 嘉 实研 究阿尔 法股 票型 证券 投资 基金 、 新 华行 业
轮换灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 富国 目标 收益 一年期 纯债 债券 型证 券投 资基金 、 汇 添富
高息债 债券 型证 券投 资基 金、 东 方利 群混 合型 发起 式证券 投资 基金 、 南 方稳 利一年 定期 开放
债券型 证券 投资 基金 、 景 顺长城 四季 金利 纯债 债券 型证券 投资 基金 、 华 夏永 福养老 理财 混合
型证券 投资 基金 、 嘉 实丰 益信用 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 、 国 泰国 证医 药卫生 行业 指数
分级证 券投 资基 金、 交银 施罗德 定期 支付 双息 平衡 混合型 证券 投资 基金 、 光 大保德 信现 金宝
货币市 场基 金、 易方 达投 资级信 用债 债券 型证 券投 资基金 、 广 发趋 势优 选灵 活配置 混合 型证
券投资 基金 、 华 润元 大保 本混合 型证 券投 资基 金、 长盛双 月红 一年 期定 期开 放债券 型证 券投
资基金 、 富 国国 有企 业债 债券型 证券 投资 基金 、 富 安达信 用主 题轮 动纯 债债 券型发 起式 证券
投资基 金、 景顺 长城 沪深300 指数 增强 型证 券投 资基 金、 中 邮定 期开 放债 券型 证券投 资基 金、
安信永 利信 用定 期开 放债 券型证 券投 资基 金、 工银 瑞信信 息产 业股 票型 证券 投资基 金、 大成
景祥分 级债 券型 证券 投资 基金、 富兰 克 林 国海 岁岁 恒丰定 期开 放债 券型 证券 投资基 金、 景顺
长城景 益货 币市 场基 金、 万家市 政纯 债定 期开 放债 券型证 券投 资基 金、 建信 稳定添 利债 券型
证券投 资基 金 、 上投 摩根 双债增 利债 券型 证券 投资 基金 、 嘉 实活 期宝货 币市 场基金 、 融通 通
源一年 目标 触发 式灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 、 大 成信用 增利 一年 定期 开放 债券型 证券 投
资基金 、 鹏 华品 牌传 承灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 国 泰浓 益灵 活配 置混 合型证 券投 资基
金、汇 添富 恒生 指数 分级 证券投 资基 金、 长盛 航天 海工装 备灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、
广发新 动力 股票 型证 券投 资基金 、 东 吴阿 尔法 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 诺安 天天 宝货
币市场 基金 、 前 海开 源可 转债债 券型 发起 式证 券投 资基金 、 新 华鑫 利灵 活配 置混合 型证 券投
资基金 、 富 国天 盛灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 景顺长 城中 小板 创业 板精 选股票 型证 券投
资基金 、 中邮 双动力 混合 型证券 投资 基金 、 建 信改 革红利 股票 型证 券投 资基 金、 交银 施罗 德
周期回 报灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 中海 积极 收益灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 申万
菱信中 证环 保产 业指 数分 级证券 投资 基金 、 博 时裕 隆灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 国 寿安
保沪深300 指数 型证 券投 资 基金、 前海 开源 沪深300 指 数型证 券投 资基 金、 天弘 季加利 理财 债
券型证 券投 资 基 金、 新华 鑫安保 本一 号混 合型 证券 投资基 金、 诺安 永鑫 收益 一年定 期开 放债
券型证 券投资 基金、 大成 景益平 稳收益 混合型 证券 投资基 金、南 方稳利1 年定 期开放 债券型
证券投 资基 金、 申万 菱信 中证军 工指 数分 级证 券投 资基金 、 招 商可 转债 分级 债券型 证券 投资
基金 、 泰 达宏 利货币 市场 基金 、 宝 盈科 技30灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 华润元 大医 疗 保东吴价值成长双动力股票型证券投资基金
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健量化 股票 型证 券投 资基 金、 融 通月 月添 利定 期开 放债券 型证 券投 资基 金、 中海惠 祥分 级债
券型证 券投 资基 金 、 建 信稳 定添利 债券 型证 券投 资基 金、 东方 新兴 成长 混合 型证 券投资 基金 、
银华双 月定 期理 财债 券型 证券投 资基 金、 嘉实 新兴 产业股 票型 证券 投资 基金 、 诺安 天天 宝货
币市场 基金 、招 商招 利1 个 月期理 财债 券型 证券 投资 基金。
三、相关服务机构
（一）基金份额发 售机 构
1、直 销机 构
（1） 东吴 基金 管理 有限 公 司直销 中心
地址： 上海 市源 深路279 号
邮政编 码：200135
电话：021-50509880
传真：021- 50509884
联系人 ：钱 巍
客服电 话：400-821-0588 （免长 途话 费） 、021-50509666
公司网 址：www.scfund.com.cn
(2) 网上 交易
个人投 资者 可以 通过 本公 司网上 交易 系统 办理 本基 金的开 户、 认购 等业 务， 具 体交易 细则 请
参阅本 公司 网站 公告 。
网上交 易网 址：www.scfund.com.cn
2、代 销机 构
（1） 中信 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：田 国立
联系人 ：郭 伟
电话：010-65557048
传真：010-65550827
客服电 话：95558
公司网 址：http://bank.ecitic.com
（2） 中国 农业 银行 股份 有 限公司 东吴价值成长双动力股票型证券投资基金
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注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：蒋 超良
联系人 ：刘 峰
电话： （010 ）85108226
传真： （010 ）85109219
客服电 话：95599
公司网 址：www.abchina.com
（3） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
法定代 表人 ：姜 建清
联系人 ：查 樱
传真： （010 ）66105662
客服电 话：95588
公司网 址：www.icbc.com.cn
（4） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
联系人 ：张 静
传真： （010 ）66275654
客服电 话：95533
公司网 址：www.ccb.com
（5） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
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法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：曹 榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
客服电 话：95559
公司网 址：www.bankcomm.com
（6） 华夏 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号（100005 ）
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号（100005 ）
法定代 表人 ：吴 建
联系人 ：李 慧
电话： （010 ）85238670
传真： （010 ）85238680
客户服 务电 话：95577
公司网 址：www.hxb.com..cn
（7） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：傅 育宁
联系人 ：邓 炯鹏
电话：(0755)83198888
传真：(0755) 83195049
客服电 话：95555
公司网 址：www.cmbchina.com
（8） 中国 民生 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
东吴价值成长双动力股票型证券投资基金
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法定代 表人 ：董 文标
联系人 ：杨 成茜
电话：(010)57092619
传真：(010)57092611
客服电 话：95568
公司网 址：www.cmbc.com.cn
（9） 宁波 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 宁波 市江 东区 中山东 路 294 号
办公地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号 宁波 银行 大楼
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：胡 技勋
电话： （0574 ）89068340
传真： （0574 ）87050024
客服电 话：96528 ， 上海 地 区 962528
公司网 址：www.nbcb.com.cn
（10） 中国 邮政 储蓄 银行 有限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 131 号
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 131 号
法定代 表人 ：刘 安东
联系人 ：陈 春林
传真：010-66415194
客服电 话：95580
公司网 址：www.psbc.com
（11 ）平 安银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
法定代 表人 ：孙 建一 东吴价值成长双动力股票型证券投资基金
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15
联系人 ：张 莉
电话：021-38637673
客服电 话：40066-99999（ 免长途 费）0755-961202
公司网 址：www.pingan.com
（12） 温州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 温州 市车 站大 道华海 广 场 1 号楼
办公地 址： 温州 市车 站大 道 196 号
法定代 表人 ：邢 增福
联系人 ：林 波
电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
客服电 话：0577-96699
公司网 址： www.wzbank.cn
（13） 烟台 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 烟台 市芝 罘区 海港 路 25 号
办公地 址： 烟台 市芝 罘区 海港 路 25 号
法定代 表人 ：叶 文君
联系人 ：王 淑华
电话：0535-6699660
传真：0535-6699884
客服电 话：4008-311-777
公司网 址：www.yantaibank.net
（14） 苏州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省苏 州市 东吴北 路 143 号
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路 728 号
法定代 表人 ：王 兰凤
联系人 ：项 喻楠 东吴价值成长双动力股票型证券投资基金
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16
电话：0512-69868389
传真：0512-69868370
客服热 线：96067
公司网 址：www.suzhoubank.com
（15） 东吴 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 翠园 路 181 号商 旅大 厦 18-21 层
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 ：范 力
联系人 ：方 晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电 话：0512-33396288
公司网 址：www.dwzq.com.cn
（16） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路 689 号 海通 证券 大厦
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
电话：021-23219000
传真：021-23219100
客服电 话：021-95553
公司网 址：www.htsec.com
（17） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：田 薇 东吴价值成长双动力股票型证券投资基金
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17
电话：010-66568430
传真：010-66568536
客服电 话：4008-888-888
公司网 址：www.chinastock.com.cn
（17） 申银 万国 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 常熟 路 171 号
办公地 址： 上海 常熟 路 171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
联系人 ：邓 寒冰
电话：021-54033888
传真：021-54038844
客服电 话：021-962505
公司网 址：www. sywg.com.cn
（18） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 内大 街 188 号
法定代 表人 ：张 佑君
联系人 ：权 唐
电话： （010 ）65183880
传真： （010 ）65182261
客服电 话：400-8888-108
公司网 址：www.csc108.com
（19） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43 、44 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚 东吴价值成长双动力股票型证券投资基金
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18
电话：020-87555888
传真：020-87555305
客服电 话：95575 或 致电 各地营 业网 点
公司网 址：www.gf.com.cn
（20） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路 268 号证 券大 厦
办公地 址： 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 ?五 道口 广 场 1 号楼 21 层
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：谢 高得
电话：021-38565785
传真：021-38565955
客服电 话：400-8888-123
公司网 址：www.xyzq.com
（21） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 16-26 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 6 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电 话：95536
公司网 址：www.guosen.com.cn
（22） 湘财 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 长沙 市黄 兴中 路 63 号中 山国 际大 厦 12 楼
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路 198 号标 志商务 中 心 11 楼
法定代 表人 ：林 俊波
联系人 ：钟 康莺 东吴价值成长双动力股票型证券投资基金
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19
电话：021-68634518
传真：021-68865680
客服电 话：400-888-1551
公司网 址：www.xcsc.com
（23） 长城 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：高 峰
电话：0755-83516094
传真：0755-83515567
客服电 话：0755-33680000 、400-6666-888
公司网 址：www.cgws.com
（24） 国联 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 无锡 市县 前东 街 8 号 6 楼、7 楼
办公地 址： 无锡 市县 前东 街 8 号 6 楼、7 楼
法定代 表人 ：雷 建辉
联系人 ：徐 欣
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
客服电 话：400 888 5288
公司网 址：www.glsc.com.cn
（25） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：万 建华
联系人 ：吴 倩
东吴价值成长双动力股票型证券投资基金
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20
电话：021-38676666
传真：021-38670666
客户服 务热 线：400-8888-666
（26） 世纪 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 层
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 层
法定代 表人 ：卢 长才
联系人 ：方 文
电话：0755-83199599
传真：0755-83199545
客服电 话：0755-83199511
公司网 址：www.csco.com.cn
（27） 金元 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 海南 省海 口市 南宝 路 36 号证 券大 厦 4 层
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心 17 层
法定代 表人 ：陆 涛
联系人 ：马 贤清
电话： （0755 ）83025022
传真： （0755 ）83025625
客服电 话：4008-888-228
公司网 址：www.jyzq.com.cn
（28） 东方 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 21 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ： 胡月 茹
电话：021-63325888 东吴价值成长双动力股票型证券投资基金
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21
传真：021-63326173
客服电 话：021-962506
公司网 址：www.dfzq.com.cn
（29） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02
办 公地 址： 深圳 市福 田区深 南大 道凤 凰大 厦 1 栋 9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558305
客服电 话：400-800-1001
公司网 址：www.essence.com.cn
（30） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
电话：025-83290523
传真：025-84579763
联系人 ：肖 亦玲
客服电 话：95597
公司网 址：www.htsc.com.cn
（31） 中航 证券 有限 公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦 A 座 41 楼
办公地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦 A 座 41 楼
法定代 表人 ：杜 航
联系人 ： 戴蕾
电话：0791-86768681 东吴价值成长双动力股票型证券投资基金
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22
传真：0791-86770178
客服电 话：400-8866-567
公司网 址：www.avicsec.com
（32） 财富 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26 层
法定代 表人 ： 周晖
联系人 ： 郭磊
电话：0731-84403319
传真：0731-84403439
客服电 话：0731-84403350
公司网 址： www.cfzq.com
（33） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人 ：吴 忠超
客服电 话： 95548
公司网 址：www.citicssd.com.
（34） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
电话：021-22169999 东吴价值成长双动力股票型证券投资基金
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23
传真：021-22169134
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
客服电 话：4008888788 、10108998
公司网 址：www.ebscn.com
（35） 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
办公地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
法定代 表人 ：杜 庆平
联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电 话：400-6515-988
公司网 址：www.bhzq.com
（36） 中银 国际 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号 中银 大 厦 39F
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号 中银 大 厦 39-40F
法定代 表人 ：许 刚
联系人 ：马 瑾
电话： （021 ）20328720
客户服 务电 话：4006208888
公司网 址：www.bocichina.com
（37） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话： （0755 ）82943666
传真： （0755 ）82943636 东吴价值成长双动力股票型证券投资基金
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24
联系人 ：林 生迎
客服电 话：95565 、400-8888-111
公司网 址：www.newone.com.cn
（38） 齐鲁 证券 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号 23 层
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号 23 层
法定代 表人 ：李 玮
电话： （0531 ）68889155
传真： （0531 ）68889752
联系人 ：吴 阳
客服电 话：95538
公司网 址：www.qlzq.com.cn
（39） 恒泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 东风 路 111 号
法定代 表人 ：鞠 瑾
电话：0471-4913998
传真：0471-4930707
联系人 ：常 向东
客服电 话：0471-4961259
公司网 址：www.cnht.com.cn
（40） 国元 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
法定代 表人 ：凤 良志
电话：0551-2246273
传真：0551-2272100 东吴价值成长双动力股票型证券投资基金
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25
联系人 ：李 蔡
客服电 话：95578
公司网 址： www.gyzq.com.cn
（41） 南京 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 玄武区 大钟 亭 8 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 玄武区 大钟 亭 8 号
法定代 表人 ：张 华东
联系人 ：水 晨
电话：025-83367888
传真：025-83320066
客服电 话：400-828-5888
公司网 址： www.njzq.com.cn
（42） 东海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：刘 化军
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人 ：梁 旭
客服电 话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（43） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益 田路与 福中 路交 界处 荣超 商务中 心 A 栋第 18-21 层 及第 04 层 01 、
02 、03 、05 、11 、12 、13 、15、16、18、19、20、21 、22 、23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 4、18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ： 刘毅 东吴价值成长双动力股票型证券投资基金
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电话：0755-8202 3442
传真：0755-8202 6539
客服热 线：400 600 8008
公司网 址：www.china-invs.cn
（44） 爱建 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市南 京西 路 758 号 23 楼
办公地 址： 上海 市南 京西 路 758 号 20-25 楼
法定代 表人 ：宫 龙云
联系人 ：戴 莉丽
电话：021-32229888-25122
传真：021-62878783
客服电 话：021-63340678
公司网 址：www.ajzq.com
（45） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址：
北 京市 西城 区金融 街 19 号 富凯 大厦 B 座 701
邮编 ：100032
办公地 址：
北 京市 西城 区新街 口外 大 街 28 号 C 座 5 层
邮编 ：100088
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：尹 伶
联系电 话：010-66045529
客服电 话： 010-66045678
传真： 010-66045518
天相投 顾网 址： http://www.txsec.com
天相基 金网 网址 ：www.jjm.com.cn
（46） 华宝 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市陆 家嘴 环路 166 号 未来 资产 大 厦 27 层
办公地 址： 上海 市陆 家嘴 环路 166 号 未来 资产 大 厦 27 层
法定代 表人 ：陈 林
东吴价值成长双动力股票型证券投资基金
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27
联系人 ：宋 歌
电话：021-68778081
传真：021-68778117
客服电 话：4008209898
公司网 址：www.cnhbstock.com
（47） 平安 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼（518048 ）
法定代 表人 ：杨 宇翔
联系人 ：郑 舒丽
电话：0755 －82400862
传真：0755 －82433794
客服热 线：4008816168
公司网 址：www.PINGAN.com
（48） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服电 话：95579 或 4008-888-999
公司网 址：www.95579.com
（49） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 层至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳 东吴价值成长双动力股票型证券投资基金
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28
联系人 ：张 腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客服电 话：0591 －96326 （ 福建省 外请 先 拨 0591 ）
公司网 址：www.hfzq.com.cn
（50） 宏源 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 ：冯 戎
联系人 ：李 巍
电话：010-88085858
传真：010-88085219
客服电 话：400-800-0562
公司网 址：www.hysec.com
（51） 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：唐 静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电 话：400-800-8899
公司网 址：www.cindasc.com
（52） 华安 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 ：李 工 东吴价值成长双动力股票型证券投资基金
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29
联系人 ：甘 霖
电话：0551-65161821
传真：0551-65161672
客服电 话：0551-96518 或者 4008096518
公司网 址：www.hazq.com
（53） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
办公地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：郁 忠民
联系人 ：张 瑾
电话：021-53519888-1915
传真：021-33303353
客服电 话：4008918918
公司网 址：www.shzq.com
（54） 广州 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市珠 江西 路 5 号 广州 国际 金融 中心 主塔 19 、20 楼
办公地 址： 广州 市珠 江西 路 5 号 广州 国际 金融 中心 主塔 19 、20 楼
法定代 表人 ：邱 三发
联系人 ： 林洁 茹
电话：020-88836999
传真：020-88836654
客服电 话：020-961303
公司网 址：www.gzs.com.cn
（55） 厦门 证券 有限 公司
注册地 址： 厦 门市 莲前 西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
办公地 址： 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ： 傅毅 辉 东吴价值成长双动力股票型证券投资基金
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30
联系人 ： 卢金 文
电话：0592-5161642
传真：0592-5161140
客服热 线：0592-5163588
公司网 址：www.xmzq.com.cn
（56） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 第 A 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ： 陈忠
电话：010-60833722
传真：010-60833739
客服热 线：95558
公司网 址：www.cs.ecitic.com
（57） 五矿 证券 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心 47 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心 47-49 层
法定代 表人 ：张 永衡
联系人 ： 赖君 伟
电话：0755-23902400
传真：0755-82545500
客服热 线：40018-40028
公司网 址：www.wkzq.com.cn
（58） 天源 证券 经纪 有限 公司
注册地 址： 青海 省西 宁市 长江 路 53 号汇 通大 厦六 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田路 新华 保险 大 厦 18 楼
法定代 表人 ：林 小明 东吴价值成长双动力股票型证券投资基金
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31
联系人 ：聂 晗
电话：0755-33331188
传真：0755-33329815
客服热 线：4006543218
公司网 址：www.tyzq.com.cn
（59） 上海 华信 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号 环球 金 融中 心 9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号 环球 金 融中 心 9 楼
法定代 表人 ：罗 浩
联系人 ：倪 丹
电话：021-38784818
传真：021-68775878
客服热 线：68777877
公司网 址：www.cf-clsa.com
（60） 中信 证券 （浙 江） 有限责 任公 司
住所： 浙江 省杭 州市 解放 东路 29 号 迪凯 银座 22 层
办 公地 址： 浙江 省杭 州市解 放东 路 29 号 迪凯 银 座 22 层
法 定代 表人 ：沈 强
电 话：0571-86078823
传 真：0571-85783711
联 系人 ：周 妍
网 址：www.bigsun.com.cn
客 户服 务电 话：0571-96598
（61） 万联 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路 11 号高 德 置地广 场 F 座 18、19 层
办公地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路 11 号高 德 置地广 场 F 座 18、19 层
法定代 表人 ：张 建军 东吴价值成长双动力股票型证券投资基金
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32
联系人 ： 王鑫
电话：020-38286588
传真：020-38286588
客服热 线：4008888133
公司网 址：www.wlzq.com.cn
（62） 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：张 玉静
电话：0755-33227953
传真：0755-82080798
客服热 线：4006-788-887
公司网 址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（63） 华鑫 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 （b） 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 （b） 单元
法定代 表人 ：洪 家新
联系人 ：孔 泉
电话：0755-82083788
传真：0755-82083408
客服热 线：021-32109999, 029-68918888
网址：www.cfsc.com.cn
（64） 国海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
办公地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
法定代 表人 ：张 雅锋
东吴价值成长双动力股票型证券投资基金
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33
联系人 ：牛 孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服热 线：95563
公司网 址：www.ghzq.com.cn
（65） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浙 江省 杭州 市 西湖区 文二 西 路 1 号 元茂 大厦 903 室
办公地 址： 浙 江省 杭州 市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ： 凌顺 平
联系人 ： 杨翼
电话：0571-88911818 转 8565
传真：0571 —86800423
客服热 线：4008-773-772
公司网 址：www. 5ifund.com
（66） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路 7650 号 205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路 68 号 时 代金融 中 心 8 楼 801
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：方 成
电话：021-38600735
传真：021-38509777
客服热 线：400 －821 －5399
公司网 址：www.noah-fund.com
（67） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 9 楼
法定代 表人 ：其 实
东吴价值成长双动力股票型证券投资基金
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34
联系人 ： 潘世 友
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服热 线：400-1818-188
公司网 址：www.1234567.com.cn
（68） 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 杭 州市 余杭 区 仓前街 道海 曙路 东 2 号
办公地 址： 浙 江省 杭州 市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 ： 陈柏 青
联系人 ： 张裕
电话：021-60897840
传真：0571-26698533
客服热 线：4000 766 123
公司网 址：www.fund123.cn
（69） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：于 杨
电话：021-20835779
传真：021-20835885
客服热 线：400-920-0022
公司网 址：http://licaike.hexun.com/
（70） 上海 长量 基金 销售 投资有 限公 司
代销机 构： 上海 长量 基金 销售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层 东吴价值成长双动力股票型证券投资基金
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35
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：敖 玲
电话：021-58788678-8201
传真：021 —58787698
客服电 话：400-089-1289
公司网 站： www.erichfund.com
（二）注册登记机构 ：东 吴基金管理有限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号（200135 ）
办公地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号（200135 ）
法定代 表人 ： 任 少华
联系人 ：钱 巍
电话：021-50509888
传真：021-50509884
客户服 务电 话：021-50509666
网站： www.scfund.com.cn
（三）律师事务所和 经办 律师
名称： 北京 市君 泽君 律师 事务所
住所： 北京 市西 城区 金融 大街9 号金 融街 中心 南楼6 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街9 号金 融街 中心 南 楼6层
负责人 ：陶 修明
电话：010-66523388
传真：010-66523399
经办律 师： 王勇 、余 红征
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师
名称： 江苏 天衡 会计 师事 务所有 限公 司
注册地 址： 南京 市正 洪街18 号东 宇大 厦8 楼
办公地 址： 南京 市正 洪街18 号东 宇大 厦8 楼
法定代 表人 ：余 瑞玉
经办注 册会 计师 ：谈 建忠 魏娜 东吴价值成长双动力股票型证券投资基金
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电话：025-84711188
传真：025-84716883
四、基金的名称
本基金 名称 ： 东 吴价 值成 长双动 力股 票型 证券 投资 基金
五、基金的类型
本基金 类型 ：股 票型 基金
六、基金的投资目标
本基金 为股 票型 基金 ， 通 过对投 资对 象价 值和 成长 动力的 把握 ， 风格动 态配 置， 以资 本
增值和 现金 红利 的方 式获 取较高 收益 。
七、基金的投资方向
本基金 的投 资范 围为 股票 、 债券、 权证 和法 律法 规或 中国证 监会 允许 基金 投资 的其它 金
融工具 。 其 中， 本 基金 投 资组合 中股 票投 资比 例为 基金资 产 的60%-95% ， 债 券 投资比 例为 基
金资产 的0-35% ， 现金 以及 到期日 在一 年以 内 债 券等 短期金 融工 具资 产比 例合 计 不低 于基 金
资产净 值的 5%。 权证 投资 比例不 高于 基金 资产 净值 的 3%。 如法 律法 规或 监管 机构以 后允 许
基金投 资其 他金 融品 种， 基金管 理人 在履 行适 当程 序后， 可以 将其 纳入 投资 范围。
八、基金的投资策略
本 基 金 ， 采 取 自 上 而 下 策 略 ， 根 据 对 宏 观 经 济 、 政 策 和 证 券 市 场 走 势 的 综 合 分 析 ， 确 定 基
金 资 产 在 股 票 、 衍 生 产 品 、 债 券 和 现 金 上 的 配 置 比 例 。 采 取 自 下 而 上 策 略 ， 以 价 值 、 成 长 动 力
为 主 线 ， 根 据 东 吴 价 值 动 力 评 价 体 系 精 选 估 值 处 在 相对 安 全 边 际 之 内 ， 并 且 具 备 良 好 现 金 分 红
能 力 的 价 值 型 股 票 ， 和 根 据 东 吴 成 长 动 力 评 价 体 系 精 选 成 长 性 高 、 公 司 素 质 优 秀 和 良 好 成 长 型
股 票 作 为 投 资 对 象 。 在 价 值 和 成 长 风 格 配 置 上 ， 根 据 未 来 市 场 环 境 判 断 结 果 ， 动 态 调 节 投 资 组
合中价值股和成长股的相对比例，降低 基 金 组 合 投 资 风 险 ， 追 求 主 动 投 资 的 超 额 收 益 。
1、股 票投 资策 略
本基金股票投资组合 采取 自下而上的策略并根 据东 吴双动力评价体系精 选股 票构建组
合， 东 吴双 动力 评价 体系 具体由 以下 两个 动力 评价 体系组 成： 东吴 价值 动力 评价体 系和 东吴
成长动 力评 价体 系 。 本基 金股票 投资 组合 具体 构建 程序如 下：
1） 根 据东 吴价 值动 力评 价 体系构 建价 值型 股票 池
本 基 金 价 值 型 股 票 池 是 从 股 票 估 值 安 全 边 际 和 分 红 能 力 安 全 边 际 两 个 层 面 进 行 构 建
的。 我 们认 为， 当一 只股 票被市 场低 估， 并且 还具 有良好 现金 分红 能力 时， 该类型 股票 就存
在价值 动力 。 这 种价 值动 力不仅 体现 在估 值优 势和 获取稳 定收 益上 ， 还 表现 在全流 通环 境下
的并购 价值 。 东吴价值成长双动力股票型证券投资基金
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本 基 金 价值 型 股票 池 具体构 建 流 程是 ： 首先 ， 严格执 行 估 值相 对 安全 边 际（以 市 场 平
均市盈率 的 0.75 倍作为 股票估值 安全 边际） ， 选出 正常化市 盈率 NPE （NPE= 最新股价/（5
年平 均ROE* 最 新净 资产） ） 指标值 低于 估值 安全 边际 的股票 。 其 次， 在 估值 相 对安全 的股 票
里， 根据 分红 能力安 全边 际选择 分红 能力 强的 股票 作为本 基金 价值 型股 票池 。 其 中， 本基 金
选择 正 常化 市盈 率指 标衡 量股票 估值 是否 处于 安全 边际之 内 ， 该 指标 首先 根据 上市公 司历 史
数年盈 利能 力计 算得 到正 常化每 股收 益 （Normalized Earnings ） ， 其 次将 最新 股价除 以正 常
化 每股 收益 据此 得 到NPE ，该指 标可 以很 好捕 捉市 场对公 司股 票过 度反 应带 来的投 资机 会 。
对于分 红能 力的 衡量 ， 本 基金选 取 上 市公 司股 利、 股息率 （每 股股 利/ 股 价） 、 以及分 红稳 定
性指标 衡量 上市 公司 分红 能力。 本基 金东 吴价 值动 力评价 体系 和标 准见 表 1 。
表1
东吴 价值 动力 评价 体系
东吴价值动力评价体 系
估值安 全边 际 1 、正 常化 市盈 率NPE<=0.75 倍 市场 市盈 率
分红能 力安 全边 际
2 、5 年 平均 每股 收益EPS>=0.20 元和5 年 平均 每股 股利Div>=0.10 元
3 、5 年平 均税 后股 息率D/P>=一 年期 税后 存款 利率 （ 现为2.025% ）
4 、分 红稳 定性 系数DE>=0.60
注：分红稳定性系数= 分红年数/ 上市年数，其中，分红年数取得是最近 5 年分红年数；对于“上市年数”
取值标准如下：上市 5 年以上 的公司， “上市年数”取值为 5 年；上市 5 年以内的公司， “上 市年数”取值
为实际上市年数取整加 1 。
2） 根 据成 长动 力评 价体 系 构建成 长型 股票 池
本基金 成长 型股 票池 是基 于上市 公司 未来 净利 润增 长率和 公司 素质 评价 基础 上构建 的 。
DCF 价 值模 型指 出， 企 业内 在价值 取决 于企 业未 来自 由现金 流和 折现 率。 成长 所带来 的未 来
现金流 的增 加无 疑将 提升 企业的 内在 价值 ，而 企业 内在价 值的 提高 将会 表现 在股价 上升 上 。
投资于 成长 性高 、有 持续 成长能 力的 上市 公司 ，是 投资获 取高 收益 的有 效手 段。
本基金 成长 型股 票池 具体 构建流 程是 ： 首先 本基 金充 分利用 本公 司行 业研 究员 的盈利 预
测数据 ， 并 结合 至少 有 3 家国内 研究 机构 做过 盈利 预测数 据的 上市 公司 ， 初 步筛选 出未 来两
年每年 净利 润增 长率 超 过 1.5 倍 GDP 增速 ， 但不 低 于 5% 的 上市 公司 股票 ， 作 为 “ 未来 增长
潜力股 票池” 。 其次 ，本基 金在“ 未来增 长潜力 股 票 池”基 础上， 根据公 司素 质评级 ，精选
公司素 质评 级为 优秀 和良 好的股 票作 为具 有成 长动 力的股 票， 组成 本基 金成 长型股 票池 。 本
基金东 吴成 长动 力评 价标 准见 表 2。
表2
东吴 成长 动力 评价 标准
类别 评价标准
成长性 未来两 年每 年净 利润 增长 率>=1.5 倍 GDP 增速 （但 不低 于 5% ）
公司素 质 公司素 质评 级处 于优 秀和 良好。
注： 公司素质评级内容具体包括：1 ） 核心竞争力 ；2 ） 产品 线；3 ） 资产质量 ；4 ） 风险水 平；5 ） 与投资者东吴价值成长双动力股票型证券投资基金
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关系，及透明程度。
3）本 基金 股票 池的 构建
将由东吴价值动力评 价体 系构建的价值型股票 池和 由东吴成长动力评价 体系 构建的成
长型股 票池 合并 ，作 为本 基金股 票池 。本 基金 股票 池具体 构建 过程 见 图1。
图1
东吴 双动 力基 金股 票池构 建过 程图
资料来源：东吴基金
2、债 券投 资策 略
本基金 采取 积极 的债 券投 资管理 策略 。 制 定具 体投 资策略 自上 而下 考虑 的因 素是： 基础
利率、 债券 收益 率曲 线、 市场波 动、 个券 的相 对价 值和套 利可 能性 。 与 之相 对应， 本基 金分
别采取 利率 预期 策略 、 骑 乘收益 率策 略、 相机 抉择 策略、 相对 价值 策略 和套 利交易 策略 。 结
合投资 策略 的制 定构 造债 券组合 ， 分别 在子 弹式 组合 、 梯 式组 合和 杠铃 式组 合当 中进行 选择 。
在债券 品种 选择 上， 本基 金遵循 相对 价值 原则 和流 动性原 则。 现券 的相 对价 值原则 指选 择到
期收益 率处 于收 益率 曲线 上方的 个券 ， 在到期 收益 率接近 的券 种之 间， 选择 久期较 短者 ， 在
久期接 近的 券种 之间 ，选 择凸性 较大 者； 本基 金在 品种选 择上 优先 考虑 流动 性高的 个券 。
3、操 作策 略
在操作 策略 上， 首先 ， 本 基金采 取自 上而 下策 略， 确定大 类资 产配 置。 公司 投资决 策委
员会 参 考投 资研 究团 队的 研究成 果 ， 结 合宏观 经济 、 政 策和 证券 市场走 势的 综合分 析 ， 对 未
来市场 运行 趋势 给出 判断 ， 从而确 定基 金资 产在 股票 、 衍生产 品、 债券 和现 金上 的 配置比 例。
其次， 采取 自下 而上 策略 ， 以价 值、 成长 动力 为主 线， 根 据东 吴价 值动 力评 价体系 精选
估值处 在相对 安 全边 际之 内， 并 且具 备良 好现 金分 红能力 的价 值型 股票 ， 和 根据东 吴成 长动
力评价 体系 精选 成长 性高 、 公司 素质 优秀 和良 好上 市公司 股票 作为 投资 对象 。 在价 值和 成长
成长型股票池：
成长性 高 、 有 持续 成长 能 力
公司素 质优 秀和 良好
价值型股票池：
估值相 对安 全
分红能 力强
东吴价值动力
评价体系
基 金
股 票
池
东吴成长动力
评价体系 东吴价值成长双动力股票型证券投资基金
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风格配 置上 ， 根据 未来 市场 环境判 断结 果 ， 动 态调 节投 资组合 中价 值股 和成 长股 的相对 比例 ，
降低 基 金组 合投 资风 险， 追求主 动投 资的 超额 收益 。
基金经 理及 操作 小组 根据 公司投 资决 策委 员会 的决 策意见 ， 并结 合未 来市 场结 构性变 化
趋势的 判断 ， 来 相机 动态 调整价 值型 股票 和成 长型 股票配 置比 例。 如果 判断 未来市 场环 境处
于平衡 状态 ，则 成长 型股 票和价 值型 股票 均衡 配置 ；如果 判断 未来 市场 环境 属于强 势环 境 ，
则增加 成长 型股 票配 置比 例； 如 果判 断未 来市 场环 境属于 弱势 环境 ， 则 增加 价值型 股票 配置
比例。 具体 价值 型股 票和 成长型 股票 配置 关系 见 表3。
表3 价值 型和 成长 型股 票 资产配 置比 例
市场环境 强市 平衡市 弱势
比例配 置 成长型>价 值型 价值、 成长 均衡 配置 价值型>成 长型
资料来源：东吴基金
九、基金的业绩比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准：75%* 新华富时 A600 指数+25%* 中信标普全 债指 数 。
十、基金的风险收益 特征
本基金 是一 只进 行主 动投 资的股 票型 基金 ， 其 风险 和预期 收益 均高 于混 合型 基金， 在证
券投资 基金 中属 于风 险较 高、收 益较 高的 基金 产品 。
十一、基金的投资组 合报 告
东吴价 值成 长双 动力 股票 型证券 投资 基金(以 下简 称 “本基 金”)基 金管 理人 的 董事会 及
董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 重大 遗漏,并 对其 内 容的真 实性 、
准确性 和完 整性 承担 个别 及连带 责任 。
本基金 的托 管人 中国 农业 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同规 定， 于 2015 年 1 月5 日
复核了 本报告 中的财 务指 标、净 值表现 和投资 组合 报告等 内容, 保 证复 核内容 不存在 虚假记
载、误 导性 陈述 或者 重大 遗漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2014 年 9 月 30 日（ 未经审 计） 。
1、报告期末基金 资产 组合情况：
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 1,815,902,154.99 94.39
其中： 股票
1,815,902,154.99 94.39
2 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
3 贵金属 投资 - - 东吴价值成长双动力股票型证券投资基金
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4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返
售金融 资产
- -
6
银行存 款和 结算 备付 金合
计
101,775,563.64 5.29
7 其他资 产
6,185,200.53 0.32
8 合计
1,923,862,919.16
100.00
2 、报告期末按行业分 类的股票投资组合：
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 157,670,299.20 8.24
C 制造业 1,150,480,075.33 60.14
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 82,149,920.12 4.29
F 批发和 零售 业 179,188,409.96 9.37
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 123,289,756.61 6.45
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 71,319,520.12 3.73
J 金融业 - -
K
房地产 业
504,600.00 0.03
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 29,379,156.24 1.54
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 15,418,807.20 0.81
Q 卫生和 社会 工作
998,837.00 0.05
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 5,502,773.21 0.29
合计 1,815,902,154.99 94.93
3 、报告期末按市值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细 ：
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300303 聚飞光 电 7,827,367 159,130,371.11 8.32
2 600175 美都控 股 24,376,474 158,447,081.00 8.28
3 002207 准油股 份 8,644,205 157,670,299.20 8.24
4 300306 远方光 电 4,250,127 133,666,494.15 6.99 东吴价值成长双动力股票型证券投资基金
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5 002306 中科云 网 10,978,607 123,289,756.61 6.45
6 002260 伊 立 浦 3,049,787 98,447,124.36 5.15
7 601965 中国汽 研 6,400,090 88,961,251.00 4.65
8 600261 阳光照 明 8,023,908 85,775,576.52 4.48
9 601700 风范股 份 5,212,826 85,490,346.40 4.47
10 300309 吉艾科 技 3,277,757 82,501,143.69 4.31
4、报告期末按券种 分 类的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5 、报告期末按市值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名债券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、报告期末本基金投资 的 股指期货交易情况说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
10、报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
11、投资组合报告附注
（1） 本基 金投 资前 十名 证券中 准油 股份 （002207 ）的发 行主 体 于2013 年10 月 21 日
收到新 疆维 吾尔 自治 区国 家税务 局 《关 于新 疆准 东石 油技术 股份 有限 公司 税务 违法问 题的 处
罚决定 》 （ 新国 税罚 【2013 】1 号 ） 。 除 此之 外 ， 本 基金投 资的 前十 名其 他证 券的发 行主 体
没有被 监管 部门 立案 调查 的，也 没有 在报 告编 制日 前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情况 。
(2)本 基金 投资 的前 十名 股 票没有 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
（3） 其他 资产 构成
序
号
名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 794,940.59
2 应收证 券清 算款 4,779,045.79
3 应收股 利 -
4 应收利 息 21,163.34
5 应收申 购款 590,050.81 东吴价值成长双动力股票型证券投资基金
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6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 6,185,200.53
（4 ）报告期末持有的处 于 转股期的可转换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5 ）报告期末前十名股 票 中存在流通受限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
（6 ）投资组合报告附注 的 其他文字描述部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
十二、基金的业绩
本基 金管理人 承诺以诚实信用 、勤勉尽 责的原则管理和 运用基金 资产, 但不保证基 金一
定盈 利，也不保证 最低收益。 基金的过往业 绩并不代表 其未来表现。 投资有风险, 投资者 在
作出投 资决 策前 应仔 细阅 读本基 金的 招募 说明 书。
（1） 东吴 价值 成长 双动 力 基金历 史时 间段 净值 增长 率与同 期业 绩比 较基 准收 益率比 较
时间
净值增长
率
①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①- ③ ②- ④
2007.01.01-2007.12.31 120.03% 2.11% 117.05% 1.73% 2.98% 0.38%
2008.01.01-2008.12.31 -43.48% 1.78% -46.49% 2.28% 3.01% -0.50%
2009.01.01-2009.12.31 33.20% 1.71% 72.09% 1.53% -38.89% 0.18%
2010.01.01-2010.12.31 23.00% 1.39% -4.90% 1.17% 27.90% 0.22%
2011.01.01-2011.12.31 -25.63% 1.05% -19.65% 0.99% -5.98% 0.06%
2012.01.01-2012.12.31 7.24% 1.13% 5.45% 0.98% 1.79% 0.15%
2013.01.01-2013.12.31 14.25% 1.50% -2.52% 1.02% 16.77% 0.48%
2014.01.01-2014.09.30 18.72% 1.3% 6.99% 0.75% 11.73% 0.55%
2006.12.15-2014.09.30 124.88% 1.54% 38.84% 1.41% 86.04% 0.13%
注：比较基准=75%* 新华富时 A600 指数+25%* 中信标普全债 指数 ，数据截止到 2014 年 9 月 30 日
（2） 自基 金合 同生 效以 来 基金累 计净 值增 长率 及其 与同期 业绩 比较 基准 收益 率的比 较
东吴价值成长双动力股票型证券投资基金
累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2006 年12 月15 日至2014 年9 月30日）
东吴价值成长双动力股票型证券投资基金
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注：东吴价值成长双动力基金于 2006 年 12 月 15 日成立。
十二、基金的转换
本基金已 开通 与本基 金管 理人旗下 基金 转换业 务的 有： 东 吴嘉禾 优势精 选混 合型开 放
式证券投资基金（基 金代 码：580001 ） 、 东 吴 行 业轮 动 股 票 型 证 券 投 资基 金（ 基 金 代 码 ：
580003 ） 、 东 吴优信 稳健 债券型 证券 投资 基 金 A 类 （基金 代码：582001 ） 、 东吴优 信稳 健债
券型证 券投 资基 金C 类 （ 基金代 码：582201 ） 、 东吴 进取策 略灵 活配 置混 合型 开放式 证券 投
资基金 （基 金代 码：580005 ） 、 东吴 新经济 股票 型证 券投资 基金 （基 金代 码：580006 ） 、 东
吴货币 市场 证券 投资 基 金A 级 （ 基金 代码：583001 ） 、 东吴 货币 市场 证券 投资 基金 B 级 （ 基
金代码 ：583101 ） 、 东吴 新创业 股票 型证 券投 资基 金 （基 金代 码：580007 ） 、 东吴 中证 新兴
产业指 数证 券投 资基 金 （585001 ） 、 东 吴增 利债 券型 证 券投资 基 金A 类 （ 基金 代码 ： 582002）、
东吴增 利债 券型 证券 投资 基金 C 类 （ 基金 代码 ：582202 ） 、 东吴 新产 业精 选股 票型证 券投 资
基金 （580008 ） 、 东 吴保 本混合 型证 券投 资基 金 （ 基金代 码：582003 ） 及东 吴内需 增长 混合
型证券 投资 基金 （580009 ）的基 金转 换业 务。
投资者 可通 过基 金管 理人 的直销 渠道 和以 下代 销机 构办理 以上 基金 的基 金转 换业务 ： 东吴价值成长双动力股票型证券投资基金
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华夏银 行股 份有 限公 司、 中信银 行股 份有 限公 司、 中国农 业银 行股 份有 限公 司 、 中国 建
设银行 股份 有限 公司 、 交 通银行 股份 有限 公司 、 招 商银行 股份 有限 公司 、 民 生银行 股份 有 限
公司、 宁波 银行 股份 有限 公司、 中国 邮政 储蓄 银行 有限责 任公 司、 平安 银行 股份有 限公 司 、
温州银 行股 份有 限公 司、 烟台银 行股 份有 限公 司、 天相投 资顾 问有 限公 司、 诺亚正 行 （ 上海）
基金销 售投 资顾 问有 限公 司、 深圳 众禄 基金销 售有 限公司 、 上海 天天基 金销 售有限 公司 、 浙
江同花 顺基 金销 售有 限公 司、 杭州 数米 基金销 售有 限公司 、 和讯 信息科 技有 限公司 、 国泰 君
安证券 股份 有限 公司 、 中 信建投 证券 有限 责任 公司 、 国 信证 券股 份有限 公司 、 招 商证 券股 份
有限公 司、 广发 证券 股份 有限公 司、 中信 证券 有限 责任公 司、 中国 银河 证券 股份有 限公 司 、
海通证 券股 份有 限公 司、 申银万 国证 券股 份有 限公 司、 兴业 证券 股份有 限公 司、 长江 证券 股
份有限 公司 、 安 信证 券股 份有限 公司 、 中 信证 券 （ 浙江） 有限 责任 公司 、 湘 财证券 有限 责任
公司、 渤海 证券 股份 有限 公司、 华泰 证券 股份 有限 公司、 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司 、
东吴证 券股 份有 限公 司、 信达证 券股 份有 限公 司、 东方证 券有 限责 任公 司、 长城证 券股 份 有
限公司 、 光 大证 券股 份有 限公司 、 广 州证 券有 限责 任公司 、 南 京证 券有 限责 任公司 、 上 海证
券有限 责任 公司 、 国 联证 券 股份有 限公 司、 平安 证券 有 限责任 公司 、 华 安证 券有 限 责任公 司、
国海证 券股 份有 限公 司、 财富证 券有 限公 司、 东海 证券有 限责 任公 司、 中银 国际证 券有 限 责
任公司 、 恒 泰证 券股 份有 限公司 、 宏 源证 券股 份有 限公司 、 齐 鲁证 券有 限公 司、 世 纪证 券有
限责任 公司 、 金 元证 券股 份有限 公司 、 中 航证 券有 限公司 、 华 福证 券有 限责 任公司 、 财 富里
昂证券 有限 责任 公司 、 华 鑫证券 有限 责任 公司 、 中 国中投 证券 有限 责任 公司 、 天 源证 券经 纪
有限公 司、 华宝 证券 有限 责任公 司、 爱建 证券 有限 责任公 司、 厦门 证券 有限 责任公 司、 上海
长量基 金销 售投 资顾 问有 限公司 、万 联证 券有 限责 任公司 。
十三、费用概览
（一）基金运 作相关 费用
1 、管 理费 ；
基金管 理费 以基 金资 产净 值的 1.5% 年费 率计 提。
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 的基 金资 产净 值的 1.5 ％ 年费 率计 提。
计算方 法如 下：
H ＝E× 年管 理费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 东吴价值成长双动力股票型证券投资基金
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基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 2 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 本基金 管 理 人 。
若遇法 定节 假日 、休 息日 或不可 抗力 致使 无法 按时 支付的 ，顺 延至 最近 可支 付日 支 付 。
2 、托 管费 ；
基金托 管费 按基 金资 产净 值的 0.25% 年费 率计 提。
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 的基 金资 产净 值的 0.25% 年 费率 计提 。
计算方 法如 下：
H ＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 2 个工 作日 内从 基金资 产中 一次 性支 付给 本基金 托 管 人 。
若遇法 定节 假日 、休 息日 或不可 抗力 致使 无法 按时 支付的 ，顺 延至 最近 可支 付日 支 付 。
3 、基 金合 同生 效后 的信 息 披露费 用；
4 、基 金合 同生 效后 的会 计 师费和 律师 费；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用。
6 、基 金的 证券 交易 费用 ；
7 、银 行手 续费 、服 务费 ；
8 、基 金分 红手 续费 。
9 、按 照国 家有 关规 定和 基 金合同 约定 ，可 以在 基金 财产中 列支 的其 他费 用。
上述第 3 项 至第 9 项 费用 由本基 金管 理人 向基 金托 管人发 出划 款指 令后 ，基 金托管 人
按费用 实际 支出 金额 从基 金财产 中支 付， 列入 当期 基金费 用。
（二）基金销售相关 费用
1 、本基 金申购 费由申 购人 承担，用 于市 场推广 、销 售、登记 结算 等各项 费用 。投资 者
可选择 在申 购本 基金 或赎 回本基 金时 交纳 申购 费 。 投 资者选 择在 申购 时交 纳 的 称为前 端申 购
费，投 资者 选择 在赎 回时 交纳的 称为 后端 申购 费。
2 、投资 者选择 交纳前 端申 购费时， 费率 按申购 金额 递减。投 资者 在一天 之内 如果有 多
笔申购 ，适 用费 率按 单笔 分别计 算。 具体 费率 如下 ：
申购金 额（ 含申 购费 ）
前端申 购费 率
100万 元以 下 1.5%
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100万 元以 上（ 含）-200 万 元以下 1.2%
200万 元以 上（ 含）-500 万 元以下 0.8%
500万 元以 上（ 含）
1000元/笔
3 、投 资者 选择 交纳 后端 申 购费时 ，费 率按 持有 时间 递减， 具体 费率 如下 ：
持有时 间 后端申 购费 率
1 年以 内（ 含）
1.8%
1 年-3 年 （含 ）
1.5%
3 年-5 年 （含 ）
0.8%
5 年以 上
0
4 、赎 回费 随基 金持 有时 间 的增加 而递 减， 费率 如下 ：
持有时 间 赎回费 率
1 年以 内（ 含1 年 ）
0.5%
1 年-2 年 （含2 年 ）
0.25%
2 年以上
0
本基金 赎回 费由 赎回 人承 担， 在投 资者 赎回基 金份 额时收 取 。 其 中， 须依 法 扣除所 收取
赎回费 总额 的25% 归 入基 金资产 ，其 余用 于支 付登 记结算 费、 销售 手续 费等 各项费 用。
5 、基金 管理人 可以调 整申 购费率、 赎回 费率或 收费 方式，并 最迟 将于新 的费 率或收 费
方式开 始实 施 前 3 个 工作 日在至 少一 种中 国证 监会 指定的 信息 披露 媒体 公告 。
（三）基金税收
1、本 基金 运作 过程 中涉 及 的各纳 税主 体， 其纳 税义 务按国 家税 收法 律、 法规 执行。
2、根 据财 政部 、国 家税 务 总局的 财税 字[1998]55 号 文、财 税字 [2001]61 号 文《关 于
证券投 资基 金税 收问 题的 通知》 及财 税字[2004] 78 号文《 关于 证券 投资 基金 税收政 策的 通
知》及 其他 相关 税务 法规 ，对基 金主 要税 项规 定如 下：
1) 以发行 基金 方式 募集 资金 ，不属 于营 业税 征收 范围 ， 不征 收营 业税 。
2) 基金买 卖股 票、 债券 的差 价收入 ，暂 免征 收营 业税 。
3) 基金 从证券市场 中取得的收入 包括买卖股 票、债券的差 价收入，股 票的股息、 红
利收入 ，债 券的 利息 收入 及其他 收入 ，暂 不征 收企 业所得 税。
4) 基金买 卖股 票按 卖出 金额 的 0.1% 缴纳 证券 交易 （股 票）印 花税 。
3 、国 家法 律、 法规 有新 规 定的， 从其 规定 。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法 》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及 其它
有关法 律法 规的 要求,本 基 金管理 人对 本基 金原 招募 说明书 进行 了更 新, 并根 据 本基金 管理东吴价值成长双动力股票型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
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人在本 基金 合同 生效 后对 本基金 实施 的投 资经 营活 动进行 了内 容补 充和 更新, 主要更 新的 内
容如下 ：
1 、 在“重 要提 示” 中， 更新 了相关 内容
2 、在 “三 、基 金管 理人 ” 中，更 新了 相关 内容 。
3 、在 “四 、基 金托 管人 ” 中，更 新了 相关 内容 。
4 、在 “五 、相 关服 务机 构 ”更新 了相 关内 容。
5 、在 “八 、基 金的 投资 ” 中，更 新了 相关 内容 。
6 、在 “九 、基 金的 业绩 ” 中， 更 新了 相关 内容 。
7 、在 “二 十一 、其 他应 披 露事项 ”中 ， 增 加了 其他 披露事 项：
（1） 2014 年 7 月 1 日在 证 券时报 、 中 国证 券报 、 上 海 证券报 、 公 司网 站等 媒体 上公告 了 《 东
吴基金 管理 有限 公司 关于 旗下基 金在 交通 银行 股份 有限公 司网 上银 行 、 手 机银 行延长 基金 申
购费率 优惠 的公 告》 。
（2） 2014 年 7 月 1 日在 证 券时报 、 中 国证 券报 、 上 海 证券报 、 公 司网 站等 媒体 上公告 了 《 东
吴基金 管理 有限 公司 关于 旗下证 券投 资基 金估 值方 法变更 的公 告》 。
（3）2014 年 7 月 18 日在 证券时 报、 中国 证券 报、 上海证 券报 、公 司网 站等 媒体上 公告 了
《东吴 价值 成长 双动 力股 票型证 券投 资基 金 2014 年第 2 季 度报 告》 。
（4）2014 年 7 月 29 日在 证券时 报、 中国 证券 报、 上海证 券报 、公 司网 站等 媒体上 公告 了
《东吴 价值 成长 双动 力股 票型证 券投 资基 金更 新招 募说明 书及 摘要 》 。
（5）2014 年 8 月 13 日在 证券时 报、 中国 证券 报、 上海证 券报 、公 司网 站等 媒体上 公告 了
《东吴 基金 管理 有限 公司 关于旗 下证 券投 资基 金估 值方法 变更 的公 告》 。
（6）2014 年 8 月 19 日在 证券时 报、 中国 证券 报、 上海证 券报 、公 司网 站等 媒体上 公告 了
《东 吴 基金 管理 有限 公司 关于旗 下证 券投 资基 金估 值方法 变更 的公 告》 。
（7）2014 年 8 月 28 日在 证券时 报、 中国 证券 报、 上海证 券报 、公 司网 站等 媒体上 公告 了
《东吴 价值 成长 双动 力股 票型证 券投 资基 金 2014 年 半年度 报告 及摘 要》 。
（8）2014 年 9 月 17 日在 证券时 报、 中国 证券 报、 上海证 券报 、公 司网 站等 媒体上 公告 了
《东吴 基金 管理 有限 公司 关于股 权变 更的 公告 》 。
（9 ）2014 年 10 月 21 日 在证券 时报 、 中国 证券 报 、 上 海证 券报 、 公司 网站 等媒体 上公 告了
《东吴 基金 管理 有限 公司 关于旗 下证 券投 资基 金估 值方法 变更 的公 告》 。
（10）2014 年 10 月 27 日 在证券 时报 、中 国证 券报 、上海 证券 报、 公司 网站 等媒体 上公 告
了《东 吴价 值成 长双 动力 股票型 证券 投资 基 金 2014 年第 3 季度 报告 》 。
（11 ）2014 年 11 月 12 日 在证券 时报 、中 国证 券报 、上海 证券 报、 公司 网站 等媒体 上公 告
了 《 东吴 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金新 增苏 州银 行股份 有限 公司 为代 销机 构并推 出定 期
定额业 务及 转换 业务 的公 告》 。 东吴价值成长双动力股票型证券投资基金
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（12）2014 年 11 月 12 日 在证券 时报 、中 国证 券报 、上海 证券 报、 公司 网站 等媒体 上公 告
了 《 东吴 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金参 加苏 州银 行股份 有限 公司 网上 交易 申购费 率及 定
投申 购 费率 优惠 的公 告》 。
（13）2014 年 11 月 19 日 在证券 时报 、中 国证 券报 、上海 证券 报、 公司 网站 等媒体 上公 告
了《东 吴基 金管 理有 限公 司关于 参加 数米 基金 网费 率优惠 活动 的公 告》 。
（14）2014 年 12 月 12 日 在证券 时报 、中 国证 券报 、上海 证券 报、 公司 网站 等媒体 上公 告
了《东 吴价 值成 长双 动力 股票型 证券 投资 基金 基金 经理变 更公 告》 。
十五、签署日期
本基金 更新 招募 说明 书 于2015 年1 月28 日签 署。
东吴基 金管 理有 限公 司
二 零一 五年 一 月二十 八日
