泰信发展主题股票型证券 投资基金更新招募说明书 摘要(2015 年第 1 号)
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泰信发展主题
股票型证券投资基金更新招募说明书
摘要
(2015 年 第 1 号)
基金管 理人:泰信基金管 理有限公司
基金托 管人:中国工商银 行股份有限公司
本报告 送出日期: 二〇一 五年 一月二十七日
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一、重要提示
本基金 根据 2010 年 9 月 15 日中国 证券 监督 管理 委 员会《 关于 核准 泰信 发展 主题股 票
型证券 投资 基金 募集 的批 复》 ( 证监 许可[2010]1280 号) 和 2010 年 11 月 2 日 《关 于泰 信
发展主 题股 票型 证券 投资 基金募 集时 间安 排的 确认 函》( 基金 部函[2010]648 号) 的核 准,
进行募 集。
本基金 为契 约型 开放 式, 基金合 同 于 2010 年12 月15 日 正式 生效。 基金 管理 人及注 册
登记机 构为 泰信 基金 管理 有限公 司, 基金 托管 人为 中国银 行股 份有 限公 司。
基金 管理人保 证招募说 明书的 内容真实 、准确、 完整。 本招募说 明书经中 国证监 会核
准, 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准, 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ,也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
基金 管理人 依 照恪尽职 守、诚 实信用、 谨慎勤勉 的原则 管理和运 用基金财 产,但 不保
证基金 一定 盈利 ,也 不保 证最低 收益 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
投资 有风险, 投资人认 购(或 申购)基 金时应认 真阅读 本招募说 明书, 全 面认识 本基
金产品 的风 险收 益特 征, 充分考 虑投 资 者 自身 的风 险承受 能力 , 并 对于 认购 (或申 购) 基金
的意愿 、 时机 、 数 量等 投 资行为 作出 独立 决策 。 基 金管理 人提 醒投 资 者 基金 投资要 承担 相应
风险, 包括市 场风 险、 管 理风险 、 流动 性风 险、 本 基金特 定风 险、 操 作或 技 术风险、 合规 风
险等 。 在 投资 者作出 投资 决策后 , 基金 投资运 作与 基金净 值变 化引 致的 投资 风险 , 由 投资 者
自行负 责 。
本更新招募说明书所载有关财务数据(未经审计)和投资组合数据的截止日为 2014
年 9 月 30 日 ,净 值表 现 数据的 截止 日期 为 2014 年 9 月 30 日 ,其 余内 容 截止日 期为 2014
年12 月15 日。 原招 募说 明书与 本更 新招 募说 明书 不一致 的, 以本 更新 招募 说明书 为准 。
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二 、基金管理人
(一)基金管理人概况
基金管 理人 :泰 信基 金管 理有限 公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区 浦东 南 路256 号 37 层
办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路256 号华 夏银 行大 厦 36 、37 层
成立日 期:2003 年5 月23 日
法定代 表人 : 王 小林
总经理 :葛航
电话: (021 )20899188
传真: (021 )20899008
联系人 :庄 严
发展沿 革:
泰信基金管 理有限公 司(First-Trust Fund Management Co. ,Ltd. )是原山 东 省国际
信托投 资有 限公 司( 现更 名 为山东 省国 际信 托有 限公 司)联 合江 苏省 投资 管理 有 限责任 公司 、
青岛国 信实 业有 限公 司共 同发起 设立 的基 金管 理公 司。 公司 于 2002 年9 月24 日经中 国证 券
监督委 员会 批准 正式 筹建 ,2003 年 5 月 8 日获 准开 业,是 第一 家以 信托 投资 公司为 主发 起
人而发 起设 立的 基金 管理 公司 。
公 司目 前下设 锐懿资 产管理 有限 公司、 市场部 、营销 部( 分华东 、华北 、华南 三大 营
销中心) 、理财 顾问 部、深 圳分公 司、北 京分公 司、 电子商 务部、 客服中 心、 基金投 资部、
研究部 、专 户投 资部 、清 算会计 部、 集中 交易 部、 计划财 务部 、信 息技 术部 、风险 管理 部 、
监察稽核 部、 综合管 理部 。截止至2014 年12月 底, 公司有正 式员 工103 人,多 数具有硕 士以
上学历 。所 有人 员在 最近 三年内 均未 受到 所在 单位 及有关 管理 部门 的处 罚。
截至2014 年12 月15 日 ,泰信 基金 管理有 限 公司旗 下共 有泰 信天天 收益货 币、泰 信先
行策略 混合 、 泰 信双 息双 利债券 、 泰 信优 质生 活股 票、 泰 信优 势增 长混 合、 泰信蓝 筹精 选股
票、泰信 债券 增强收 益、 泰信发展 主题 股票、 泰信 债券周期 回报 、泰信 中证200 指数、 泰信
中小盘 精选 股票 、 泰 信保 本混合 、 泰信 中证基 本面400 指数 分级 、 泰信现 代服 务业股 票基 金、
泰信鑫 益定 期开 放债 券共15 只开 放式 基金 及 泰 信乐 利 分级1 号、 泰 信乐 利3 号、 泰 信乐利 分级
4号、 泰信 量化 对冲 分级1 号、 泰 信财 富分 级6 号、 泰 信财富 分级7号、 泰 信至 尊 阿尔法 、 泰 信
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道简阿 尔法 、泰 信智 慧紫 藤金1 号共9 个资 产管 理计 划。
(二)注册资本、股权 结构
泰信基 金管 理有 限公 司注 册资 本 2 亿 元人 民币 。 其 中 , 山东 省国 际信 托有 限公 司 出资 9000
万元, 占公 司总 股本 的 45% ;江 苏省 投资 管理 有限 责 任公司 出 资 6000 万 元, 占 公司总 股本 的
30% ; 青岛 国信 实业 有限 公 司出 资 5000 万 元, 占公 司 总股本 的 25% 。
(三)主要人员情况
1、基 金管 理人 董事 、监 事 、及其 他高 级管 理人 员的 基本情 况
(1) 董事 会成 员
王小林 先生 , 董 事长 , 硕 士, 高 级经 济师 ; 历 任山 东省国 际信 托投 资公 司证 券管理 总部
副总经 理 , 山东 省高 新技 术投资 有限 公司 总经 理助 理 , 山 东鲁 信文 化传 媒投 资有限 公司 副总
经理 , 山东 省鲁 信投 资控 股集团 有限 公司 办公 室主 任 ,山 东省 国际 信托 有限 公司党 委书 记 、
总经理 (拟任 ) , 中 国银 监会国 际部 副主 任 (挂 职 ) ; 现任 山东 省鲁信 投资 控股集 团有 限公
司副总 经理 。
徐宏强 , 董 事, 硕士, 高 级经济 师; 曾任 江苏 省国 际信托 投资 公司 租赁 部项 目经理 , 南
京国际 租赁 有限 公司 业务 部经理 , 江 苏省 国际 信托 投资公 司综 合计 划部 科长 , 江苏 省国 际集
团综合 计划 部科 长、 副总 经理 , 南 京国 际租赁 有限 公司总 经理 , 江苏省 国信 集团发 展规 划 部
副总经 理; 现任 江苏 省投 资管理 有限 责任 公司 综合 财务部 总经 理。
葛航先 生, 董事 ,总 经理 ,上海 锐懿 资产 管理 有限 公司执 行董 事, 学士 ;1989 年 7 月
加入山 东省 国际 信托 有限 公司, 曾任 山东 省国 际信 托有限 公司 租赁 部高 级业 务经理 、 山 东省
国际信 托有 限公 司自 营业 务部经 理。
徐国君 先生 , 董 事, 经 济学 博士, 教授、 博士 生导 师; 曾任北 京林 业管 理干 部学 院助教 ,
青岛大 学副 教授 、教 授 , 中国海 洋大 学教 授、 校长 助理; 现任 青岛 国信 集团 副总经 理。
俞二牛 先生 , 独 立董 事, 经济法 硕士 ; 曾 任西 藏军 区第二 通信 总站 政治 处主 任, 财 政部
人事教 育司 司长 , 中 央汇 金公司 派任 中国 银行 董事 、 董 事会 薪酬 委员会 主席 , 中 国投 资有 限
责任公 司干 部, 中国 投资 有限责 任公 司董 事、 人力 资源部 总监 、 党 委组 织部 部长、 工会 主席 ;
现任中 央汇 金公 司派 任光 大银行 董事 。
王川先 生, 独立 董事 ,经 济管理 学大 专, 高级 经济 师;曾 任山 西省 委政 策研 究室干 部 、
省委办 公厅 秘书 , 中 国农 业银行 办公 室秘 书、 综合 处副处 长、 人事 教育 部副 主任、 研究 室副
主任、 信贷 业务 部主 任、 吉林分 行行 长兼 党组 书记 、 党组 成员 兼纪 检组 组长 、 副行 长兼 党组
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成员( 党委委 员) 、 副行长 兼党委 副书记 ,中国 光大 (集团 )总公 司副董 事长 、党委 副书记
兼中国 光大 银行 副董 事长 、 行长, 中国 中信集 团公 司副董 事长、 党委 委员、 中信 (金 融) 控
股总裁 。
丁玮先 生, 独立 董事, 经 济学学 士; 曾任 世界 银行 华盛顿 总部 经济 学家 、 项 目经理 、 部
门主管 , 德 意志 银行 中国 区总裁 , 中 国国 际金 融有 限公司 董事 总经 理、 投行 业务负 责人 , 淡
马锡投 资控 股高 级董 事总 经理、 中国 区总 裁。
(2) 监事 会成 员
刘晓东 先生 , 监 事会 主席 , 金融 学学 士, 高级 经济 师; 曾 任中 国工 商银 行青 岛分行 资金
调度员 、 信 贷员 , 青 岛国 际信托 投资 公司 科长 、 副 处长, 青岛 国信 实业 有限 公司资 产管 理部
经理, 青岛 国信 发展 (集 团)有 限责 任公 司资 产管 理部部 长。
张牧农 先生 , 监 事, 工学 硕士, 高级 经济 师 ; 曾任 山东省 国际 信托 投资 公司 投资部 副经
理、 项 目评 审部 副经 理 , 青岛华 和国 际租 赁公 司副 总经理 , 法 国巴 黎鲁 新公 司副总 经理,山
东 省 国 际 信 托投 资 公 司 投资 部 副 经 理 ;现 任 山 东 鲁信 投 资 控 股 公司 投 资 管 理部 高 级 业 务经
理。
戴平先 生, 监事 , 大 专文 化, 工 程师 ; 曾 任江 苏省 投资公 司科 长 , 江苏 省计 划干部 培训
中心办 公室 副主 任 , 中外 合资东 西方 投资 咨询 公司 副总经 理 , 江苏 省机 电轻 纺投资 公司 投资
部经理 , 江 苏省 投资 管理 公司工 业部 副经 理, 江苏 省投资 管理 有限 责任 公司 综合投 资部 副经
理 ;现 任江 苏 省 投资 管理 有限责 任公 司综 合投 资部 总经理 。
唐光杰 先生 ,职 工监 事, 硕士 , 工程 师。2007 年 1 月加入 泰信 基金 管理 有限 公司, 现
任公司 信息 技术 部总 监、 工会主 席。
董山青 先生 , 职 工监 事, 工 商管理 硕士 。 曾 任中 国银 行 上海分 行对 公业 务业 务经 理; 2004
年8 月 加入 泰信 基金 管理 有限公 司, 现任 基金 投资 部 总监 助理 、泰 信保 本混 合基金 经理 。
周向光 先生 , 职工 监事 , 本科 。2002 年12 月加 入 泰信基 金管 理有 限公 司 , 先后担 任综
合管理 部副 经理 、 北 京办 事处主 任 、 行 政副总 监兼 理财顾 问部 业务 副总 监, 现任董 监事 工 作
部主任 、综 合管 理部 副总 监。
(3) 公司 高级 管理 人员
王小林 先生 , 董 事长 , 硕 士, 高 级经 济师 ; 历 任山 东省国 际信 托投 资公 司证 券管理 总部
副总经 理 , 山东 省高 新技 术投资 有限 公司 总经 理助 理 , 山 东鲁 信文 化传 媒投 资有限 公司 副总
经理 , 山东 省鲁 信投 资控 股集团 有限 公司 办公 室主 任 ,山 东省 国际 信托 有限 公司党 委书 记 、
总经理 (拟任 ) ,中 国银 监会国 际部副 主任( 挂职) ;现任 山东省 鲁信投 资控 股集团 有限公
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司副总 经理 。
葛航先 生, 董事 ,总 经理 , 上海 锐懿 资产 管理 有限 公司执 行董 事, 学士 ;1989 年 7 月
加入山 东省 国际 信托 有限 公司, 曾山 东省 国际 信托 有限公 司任 租赁 部高 级业 务经理 、 山 东省
国际信 托有 限公 司自 营业 务 部经 理。
吴胜光 先生 , 督 察长 , 硕 士, 高 级经 济师 ; 曾 任南 京大学 城市 与资 源系 副主 任、 江 苏省
国际信 托投 资公 司投 资银 行部业 务二 部经 理、 信泰 证券有 限责 任公 司投 资银 行部副 总 经 理 。
桑维英女士,副总经理兼 董事会秘书,上海锐懿资 产管理有限公司监事,硕 士;2002
年 10 月 加入 泰信 基金 管理 有限公 司, 经历 了公 司的 筹建及 成立 ,历 任监 察稽 核部负 责人 兼
营销策 划部 负责 人、 行政 总监、 第一 届 及 第二 届监 事会职 工监 事、 总经 理助 理。
韩波先 生, 副总经 理, 大 学本科 ; 曾 先后任 山东 国 投上海 证券 部财 务经 理, 鲁信投 资有
限公司 财务 、 投 资管 理部 门经理 。2002 年 10 月加 入 泰信基 金管 理有 限公 司, 经历了 公司 的
筹建及 成立 ,历 任公 司财 务负责 人、 总经 理助 理。
2、基 金经 理
车 广 路 先生 , 工 商管 理学 硕士。 具有 基金 从业 资格 。2007 年 6 月 进入 泰信 基 金管理 有限
公司, 历任 研究 部研 究员 、 高级 研究 员、 泰 信蓝 筹 精选基 金 的 基金 经理 助理 。 自2012 年3 月
1 日至2014 年6 月 21 日 任泰信 蓝筹 精选 股票 基金 的基金 经理 。 自2014 年6 月21 日至今 任 本
基金的 基金 经理 。
附:本 基金 历任 基金 经理 情况:
姓名 管理本基金的时间
刘毅 2010 年12 月 15 日至 2014 年 6 月 21 日
侯燕琳 2010 年 12 月 15 日至 2012 年8 月7 日
3、投 资决 策委 员会 成员 名 单
本基金 采取 集体 投资 决策 制度 , 由 分管 投资 的副 总经 理韩波 先生 担任 投资 决策 委员会 主
任,投 资决 策委 员会 成员 如下:
葛航先 生, 董事 ,总 经理 , 上海 锐懿 资产 管理 有限 公司执 行董 事 ;
韩波先 生, 副总 经理 ;
朱志权 先生 , 基金 投资 部 总监兼 投资 总监 , 泰信 先 行策略 混合 基金 、 泰信 优 势增长 混合
基金 的 基金 经理 ;
柳菁女 士 , 研 究部 总监 兼 研究总 监 , 泰 信蓝 筹精 选 股票基 金 、 泰 信中 小盘 精 选股票 基金
的基金 经理 ;
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梁剑先 生, 研究 部副 总监 兼研究 副总 监;
何俊春 女士 , 基金 投资 部 固定收 益投 资总 监 , 泰 信 双息双 利债 券基 金 、 泰 信 债券增 强收
益基金 、泰 信债 券周 期回 报基金 、泰 信鑫 益定 期开 放债券 基金 的 基 金经 理;
另外, 督察 长、 风险 管理 部负责 人、 监察 稽核 部负 责人 及 相关 基金 经理 列席 会议。
4、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
三、基金托管人
名 称 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号
成 立 时 间 :1984 年 1 月 1 日
法 定 代 表 人 : 姜 建 清
注 册 资 本 : 人民 币 349,018,545,827 元
联 系 电 话 :010-66105799
联 系 人 : 赵 会 军
四 、 相 关 服 务 机构
(一 )基 金份额 发售 机构
1、直 销机 构
(1 ) 泰信 基金 管理 有限 公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南路256 号37 层
办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南路256 号华 夏银 行 大厦36 、37 层
法定代 表人 : 王 小林
总经理 :葛 航
成立日 期:2003 年5 月23 日
电话: (021 )20899188
传真: (021 )20899060
联系人 :郅齐
网址:www.ftfund.com
(2) 泰信 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司
地 址: 北京 市 西 城区 广成 街 4 号院 1 号楼 305 、306 室
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邮政编 码:100032
电话: (010 )66215978
传真: (010 )66215968
联系人 :林洁
(3) 泰信 基金 管理 有限 公 司深圳 分公 司
地 址: 深圳 市 福 田区 深南大 道与 民田 路交 界西 南新华 保险 大 厦 1310 室
邮政编 码:518000
电 话: (0755 )33988759
传 真: (0755 )33988757
联系人 :史 明伟
2、代 销机 构
(1) 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 :姜 建清
客服电 话:95588
网址:www.icbc.com.cn
(2) 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 :田 国立
传真:010-66594942
客服电 话:95566
网址:www.boc.cn
(3) 交通 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
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法定代 表人 :胡 怀邦
联系人 :曹 榕
电话:021-58781234
传真:021-58408483
客服电 话:95559
网址:www.bankcomm.com
(4) 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 : 蒋 超良
传真:010-85109219
客服电 话:95599
网址:www.95599.cn
(5) 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址: 上海 市北 京东 路 689 号东 银大 厦 17 楼
法定代 表人 : 吉 晓辉
联系人 :倪 苏云
电话: 021-61618888
传真: 021-63604199
客服电 话:95528
网址:www.spdb.com.cn
(6) 中信 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
办公地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 :常 振明
联系人 :朱 义明 、方 韡
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传真:010 -65550827
客服电 话:95558
网址:bank.ecitic.com
(7) 华夏 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 华夏 银 行大厦
办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 华夏 银 行大厦
法定代 表人 :吴 建
客服电 话:95577
网址:www.hxb.com.cn
(8) 北京 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 :闫 冰竹
联系人 :谢 小华
电话:010-66223587
传真:010-66226045
客户服 务电 话:95526
公司网 站:www.bankofbeijing.com.cn
北京银 行在 北京 、 天津 、 上海、 西安、 深圳、 杭州 、 长沙、 南京、 济南、 南 昌的各 营业
网点接 受办 理开 户和 认购 业务。
(9) 中国 民生 银行 股份 有 限公司
注册地 址: 北京 市复 兴门 内大 街 2 号
办公地 址: 北京 市复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 :董 文标
联系人 :董 云巍 吴 海鹏
客服电 话:95568
网址:www.cmbc.com.cn
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(10) 宁波 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 宁波 市江 东区 中山东 路 294 号
办公地 址: 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号 宁波 银 行24 楼
法定代 表人 : 陆 华裕
联系人 :胡 技勋
电话:021-63586210
传真:021-63586215
客服电 话:96528 , 962528 (上 海地 区)
网址:www.nbcb.com.cn
(11) 金华 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 金华 市金 东区 光南 路 668 号
办公地 址: 金华 市金 东区 光南 路 668 号
法定代 表人 :徐 雅清
联系人 :李 飒
电话:0579-82178322
传真:025-84544129
客服 电话 :400-7116668
0579-2178322
网址 :www.jhccb.com
(12) 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址 : 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址 : 上海 市银 城中 路 168 号 上海 银行 大厦 29 层
法定代 表人 :万 建华
联系人 :芮 敏祺
电话:021-38676666
传真:021-38670666
客服电 话 :400-8888-666
网址:www.gtja.com
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(13) 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址 : 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址 : 北京 市东 城区 朝阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 :王 常青
联系人 :权唐
传真:010-65182261
客服电 话 :400-8888-108
网址:www.csc108.com
(14) 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址 : 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信 证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址 : 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 6 楼
法定代 表人 :何 如
联系人 :齐 晓燕
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
客服电 话 :95536
网址:www.guosen.com.cn
(15) 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址 : 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 -45 楼
办公地 址 : 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 -45 楼
法定代 表人 :宫 少林
联系人 :林生迎
电话:0755-82960223
传真:0755-83734343
客服电 话 :95565
网址:www.newone.com.cn
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(16) 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址 : 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼(4301-4316 房)
办公地 址 : 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19、36、38、41 和42 楼
法定代 表人 :林 治海
联系人 :黄 岚
客服电 话 :95575 或致电 各地营业网点
网址:www.gf.com.cn
(17) 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址 : 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 A 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 A 层
法定代 表人 :王 东明
联系人 :陈 忠
电话:010-84588888
传真:010-60838888
客服电 话:95558
网址:www.cs.ecitic.com
(18) 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址 : 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址 : 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 :陈有安
联系人 :田薇
电话:010-66568888
传真:010-66568536
客服电 话 :400-8888-888
网址:www.chinastock.com.cn
(19) 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址 : 上海 市淮 海中 路 98 号
泰信发展主题股票型证券 投资基金更新招募说明书 摘要(2015 年第 1 号)
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办公地 址: 上海 市广 东 路689 号 海通 证券 大厦
法定代 表人 :王 开国
联系人 :李 笑鸣
电话:021-23219000
传真:021-23219100
客服电 话 :95553
网址:www.htsec.com
(20) 申银 万国 证券 股份 有限公 司
注册地 址 : 上海 市常 熟 路171 号
办公地 址: 上海 市常 熟 路171 号
法定代 表人 :丁 国荣
联系人 :李 清怡
电话:021-54033888
传真:021-54038844
客服电 话 :95523 或4008895523
网址:www.sywg.com
(21) 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址 : 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址 : 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层A02 单元
深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋 9 层
法定代 表人 :牛 冠兴
联系人 :余 江
电话:0755-82825551
传真:0755-82558355
统一客 服电 话:4008-001-001
网址:www.essence.com.cn
(22) 湘财 证券 有限 责任 公司
泰信发展主题股票型证券 投资基金更新招募说明书 摘要(2015 年第 1 号)
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注册地 址 : 湖南 省长 沙市 黄兴中 路 63 号 中山 国际 大厦 12 楼
办公地 址 : 湖南 省长 沙市 黄兴中 路 63 号 中山 国际 大厦 12 楼
法定代 表人 :林 俊波
联系人 :钟 康莺
电话:021-68634518
传真:021-68865680
客服电 话 :400-888-1551
网址:www.xcsc.com
(23) 万联 证券 有限 责任 公司
注册地 址 : 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋18 、19 层
办公地 址 : 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋18 、19 层
法定代 表人 :张 建军
联系人 :罗 创斌
电话:020-37865070
传真:020-22373718-1013
客服电 话 :400-8888-133
网址:www.wlzq.com.cn
(24) 民生 证券 股份 有限 公司
注册地 址 : 北京 市朝 阳区 朝阳门 外大 街 16 号 中国 人 寿大 厦 1901 室
法定代 表人 :岳 献春
联系人 :赵 明
电话:010-85127622
传真:010-85127917
客服电 话 :400-619-8888
网址:www.mszq.com
(25) 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
泰信发展主题股票型证券 投资基金更新招募说明书 摘要(2015 年第 1 号)
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法定代 表人 :杜 庆平
联系人 :王 兆权
联系电 话:022-28451861
传真:022-28451892
客户服 务电 话: 400-6515-988
网址:www.bhzq.com
(26) 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址 : 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
办公地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 :吴 万善
联系人 :万鸣
电话:025-83290979
传真:025-84579763
客服电 话 :95597
网址:www.htsc.com.cn
(27) 山西 证券 股份 有限 公司
注册地 址 : 太原 市府 西 街69 号 山西 国贸 中心 东塔 楼
办公地 址 : 太原 市府 西 街69 号 山西 国贸 中心 东塔 楼
法定代 表人 :侯 巍
联系人 :郭熠
电话:0351-8686659
传真:0351-8686619
客服电 话 :400-666-1618
网址:www.i618.com.cn
(28) 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址 : 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址 : 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
泰信发展主题股票型证券 投资基金更新招募说明书 摘要(2015 年第 1 号)
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法定代 表人 :薛峰
联系人 :刘 晨
电话:021-22169999
传真:021-22169134
客服电 话 :400-8888-788 ,10108998
网址:www.ebscn.com
(29) 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址 : 上海 市西 藏中 路 336 号
办公地 址 : 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 :郁 忠民
联系人 :张瑾
电话:021-53519888
传真:021-53519888
客服电 话 :021-962518
全国客 服热 线4008918918
网址:www.962518.com
(30) 新时 代证 券有 限责 任公司
注册地 址 : 北京 市西 城区 金融大 街1 号 A 座 8 层
办公地 址 : 北京 市西 城区 金融大 街 1 号 A 座 8 层
法定代 表人 :马 金声
联系人 :孙恺
电话:010-83561000
传真:010-83561001
客服电 话 :4006989898
网址:www.xsdzq.cn
(31) 平安 证券 有限 责任 公司
注册地 址 : 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场裙 楼 8 楼
办公地 址 : 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场裙 楼 8 楼
泰信发展主题股票型证券 投资基金更新招募说明书 摘要(2015 年第 1 号)
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法定代 表人 :杨 宇翔
联系人 :周璐
电话:400-8866338
传真:0755-82400862
客服电 话 :400-8816-168
网址:www.pingan.com
(32) 华安 证券 有限 责任 公司
注册地 址 : 安徽 省合 肥市 长江中 路 357 号
办公地 址 : 安徽 省合 肥市 阜南 路 166 号
法定代 表人 :李 工
联系人 :甘 霖
电话:0551-5161821
传真:0551-5161672
客服电 话 :96518 、400-809-6518
网址:www.hazq.com.cn
(33) 财富 证券 有限 责任 公司
注册地 址 : 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26 楼
办公地 址 : 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26 楼
法定代 表人 :周晖
联系人 :郭磊
电话:0731-84403319
传真:0731-84403439
客服电 话 :0731-84403350
网址:www.cfzq.com
(34) 国都 证券 有限 责任 公司
注册地 址 : 北京 东城 区东 直门南 大 街 3 号 国华 投资 大厦 9 层 10 层
办公地 址 : 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层(100007 )
泰信发展主题股票型证券 投资基金更新招募说明书 摘要(2015 年第 1 号)
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法定代 表人 :常喆
联系人 :黄 静
电话:010-84183333
传真:010-84183311
客服电 话 :400-818-8118
网址:www.guodu.com
(35) 东海 证券 有限 责任 公司
注册地 址 : 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 、19 楼(213003 )
办公地 址 : 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 、19 楼(213003 )
法定代 表人 :朱 科敏
联系人 :李 涛
电话:0519-88157761
传真:0519-88157761
客服电 话 :021-52574550 、0519-88166222 、0379-64902266 、400-8888-588
网址:www.longone.com.cn
(36) 中银 国际 证券 有限 责任公 司
注册地 址 : 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层
办公地 址 : 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层
法定代 表人 :唐 新宇
联系人 :张静
电话:021-68604866
传真:021-50372474
客服电 话 :400-620-8888
网址:www.bocichina.com.cn
(37) 齐鲁 证券 有限 公司
注册地 址 : 山东 省济 南市 经 七 路86 号
办公地 址 : 山东 省济 南市 经 七 路86 号
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法定代 表人 :李 玮
联系人 :吴阳
电话:0531-68889155
传真:0531-68889752
客服电 话 :95538 或 拨打 各城市 营业 网点 咨询 电话
网址:www.qlzq.com.cn
(38) 中信 证券 (山 东) 有 限责任 公司
注册地 址 : 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 2001
办公地 址 : 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层(266061 )
法定代 表人 :杨 宝林
联系人 :吴 忠超
电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
客服电 话 :95548
网址:www.zxwt.com.cn
(39) 中航 证券 有限 责任 公司
中航证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 南昌 国际 金融 大厦A 栋 41 层
办公地 址: 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 南昌 国际 金融 大厦A 栋 41 层
法定代 表人 :王 宜四
联系人 :余 雅娜
电话:0791-6768763
传真:0791-6789414
客服电 话 :400-8866-567
网址:www.avicsec.com
(40) 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地 址 : 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层 及第
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04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址 : 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 :龙 增来
联系人 :刘 毅
电话:0755-82023442
传真:0755-82026539
客服电 话 :400-600-8008
网址:www.china-invs.cn
(41) 德邦 证券 有限 责任 公司
注册地 址 : 上海 市普 陀区 曹杨 路 510 号南 半 幢9 楼
办公地 址 : 上海 市福 山 路500 号 城建 大厦26 楼
法定代 表人 :方 加春
联系人 :罗 芳
电话:021-68761616
传真:021-68767981
客服电 话 :400-8888-128
网址:www.tebon.com.cn
(42) 金元 证券 股份 有限 公司
注册地 址 : 海南 省海 口市 南宝路 36 号证 券大 厦 4 层
办公地 址 : 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心17 层
法定代 表人 :陆 涛
联系人 :金 春
电话:0755-83025695
传真:0755-83025625
客服电 话 :400-8888-228
网址:www.jyzq.cn
(43) 西藏 同信 证券 有限 责任公 司
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第 22 页( 共 40 页)
注册地 址: 拉萨 市北 京中 路 101 号
办公地 址: 上海 市闸 北区 永和 路 118 弄 24 号
法定代 表人 :贾 绍君
联系人 :汪 尚斌
电话:021-36537114
传真:021-36538467
网址:www.xzsec.com
客户服 务电 话:400-88111-77 或 拨打 各城 市营 业网 点咨询 电话
(44) 宏源 证券 股份 有限 公司
注册地 址 : 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号
办公地 址 : 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 :冯戎
联系人 :李巍
电话:010-88085858
传真:010-88085195
客服电 话 :400-800-0562
网址:www.hysec.com
(45) 恒泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址 : 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街111 号
办公地 址 : 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街111 号
法定代 表人 :鞠 瑾 ( 代行 )
联系人 :荀航
电话:0471-4979545
传真:0471-4961259
客服电 话 :0471-4961259
网址:www.cnht.com.cn
(46) 江海 证券 有限 公司
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第 23 页( 共 40 页)
注册地 址 : 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
办公地 址 : 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
法定代 表人 :孙 名扬
联系人 :张 宏宇
电话:0451-82336863
传真:0451-82287211
客服电 话 :4006662288
网址:www.jhzq.com.cn
(47) 长城 证券 有限 责任 公司
注册地 址 : 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
办公地 址 : 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 :黄 耀华
联系人 :匡 婷
电话:0755-83516289
传真:0755-83515567
客服电 话 :0755-33680000 、400-6666-888
网址:www.cgws.com
(48) 爱建 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 1600 号1 幢32 楼
办公地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 1600 号1 幢32 楼
法定代 表人 :钱 华
联系人 :陈 敏
电话:021-62171984
传真:021-62878783
客服电 话:021-63340678
网址:www.ajzq.com
(49) 华宝 证券 有限 责任 公司
泰信发展主题股票型证券 投资基金更新招募说明书 摘要(2015 年第 1 号)
第 24 页( 共 40 页)
注册地 址 : 上海 市陆 家嘴 环路 166 号 未来 资产 大 厦27 层
办公地 址 : 上海 市陆 家嘴 环路 166 号 未来 资产 大 厦27 层
法定代 表人 :陈林
联系人 :陈 康菲
电话:021-50122222
传真:021-50122200
客服电 话 :400-820-9898
网址:www.cnhbstock.com
(50) 英大 证券 有限 责任 公司
注册地 址 : 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十一 层
办公地 址 : 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十一 层
法定代 表人 :赵 文安
联系人 :王 睿
电话:0755-83007069
传真:0755-83007167
客服电 话 :0755-26982993
网址:www.ydsc.com.cn
(51) 中信 证券 (浙 江) 有限责 任公 司
注册地 址: 浙江 省杭 州市 解 放东 路 29 号迪 凯银 座 22 层
办公地 址: 浙江 省杭 州市 解 放东 路 29 号迪 凯银 座 22 层
法定代 表人:沈强
电话:0571-85783750
传 真: 0571-85783771
联系人 :俞 会亮
客户热 线: 96598
网址: www.bigsun.com.cn
(52) 华福 证券 有限 责任 公司
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第 25 页( 共 40 页)
注册地 址: 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7、8 层
办公地 址: 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7至10 层
法定代 表人 :黄 金琳
电话:0591-87383623
传真: 0591-87383610
联系人 :张 腾
客户热 线:96326 ( 福建 省 外请先 拨0591 )
网址:www.hfzq.com.cn
(53) 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 :胡 运钊
联系人 :李 良
电话:027-65799999
传真:027-85481900
客户服 务热 线:95579 或4008-888-999
网址:www.95579.com
(54) 大通 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 大连 市中 山区 人民 路 24 号
办公地 址: 大连 市沙 河口 区会展 路 129 号 大连 期货 大厦 38-39 层
法定代 表人 : 张 智河
电话: 0411-39673202
传真:0411-39673219
联系人 : 谢 立军
客户服 务电 话: 4008-169-169
网址:www.daton.com.cn
(55) 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大街9号院1号楼
泰信发展主题股票型证券 投资基金更新招募说明书 摘要(2015 年第 1 号)
第 26 页( 共 40 页)
办公地 址 : 北京 市西 城区 闹市口 大街9号院1号楼
法定代 表人 :张 志刚
联系人 :唐 静
联系电 话:010-63081000
传真:010-63080978
客服电 话:400-800-8899
公司网 址:www.cindasc.com
(56) 华龙 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 甘肃 省兰 州市 静宁路308 号
办公地 址: 甘肃 省兰 州市 静宁路308 号
法定代 表人 :李 晓安
电话: 0931-8888088
传真: 09131-4890515
联系人 :李 昕田
客户服 务电 话: 0931-96668 、4890208
网址:www.hlzqgs.com
(57) 国联 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 江苏 省无 锡市 县前东 街168 号
办公地 址: 江苏 省无 锡市 县前东 街168 号 国联 大厦6-8楼
法定代 表人 :雷 建辉
联系人 :徐 欣
联系电 话:0510-82831662
联系传 真:0510-82830162
客服电 话:400-888-5288
公司网 址:www.glsc.com.cn
(58) 恒泰 长财 证券 有限 责任公 司
注册地 址: 长春 市长 江路 经济开 发区 人民 大街280 号 科技城2层A-33 段
泰信发展主题股票型证券 投资基金更新招募说明书 摘要(2015 年第 1 号)
第 27 页( 共 40 页)
办公地 址: 长春 市宽 城区 珠江路439 号
法定代 表人 :奚 星华
联系人 :吴 德生
联系电 话:0431-82951765
联系传 真:0431-82946531
客服电 话:0431-82951765
公司网 址:www.cczq.net
(59) 广州 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 广州 市天 河区 珠江西 路5 号广 州国 际金 融 中心主 塔19 层、20层
办公地 址: 广州 市天 河区 珠江西 路5 号广 州国 际金 融 中心主 塔19 层、20层
法定代 表人 :邱 三发
联系人 :林 洁茹
电话:020-88836999
传真:020-88836654
客服电 话:020-961303
网址:www.gzs.com.cn
(60) 五矿 证券 有限 公司
注册 地址 :深 圳市 福 田区金 田路4028 号荣 超经 贸中心 办公 室47 层01 单元
办公 地址 :深 圳市 福 田区金 田路4028 号荣 超经 贸中心47-49 楼
法定 代表 人: 高竹
客服 电话 :40018-40028
网址 :www.wkzq.com.cn
(61) 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号2 幢220 室
办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大道555 号裕 景国 际B座16 层
法定代 表人 :张 跃伟
客服电 话: 400-089-1289
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第 28 页( 共 40 页)
网 址:www.erichfund.com
(62) 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道3588 号恒 生大厦12楼
法定代 表人 :陈 柏青
客服电 话:4000-766-123
网址:market.fund123.cn
(63) 诺亚 正行 (上 海) 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路68 号时 代金融 中心8楼801
法定代 表人 :汪 静波
客服电 话:400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
(64) 上海 天天 基金 销售 有限公 司
办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙田路 (近 田东 路)195 号3C幢9 楼
法定代 表人 :其 实
客服电 话:400-1818-188
网址:www.1234567.com.cn
(65) 和讯 信息 科技 有限 公司
办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街22 号泛 利大 厦10 层
法定代 表人 :王 莉
客服电 话:400-920-0022
网址:licaike.hexun.com
(66) 嘉实 财富 管理 有限 公司
办公地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大道8号 国金 中心 二 期4606-10 单元
法定代 表人 :赵 学军
联系人 :景 琪
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第 29 页( 共 40 页)
客服电 话:400-021-8850
网址:www.harvestwm.cn
(67) 中山 证券 有限 责任 公司
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路6009 号新 世界 中心29 层
法定代 表人 :黄 扬录
客服电 话:4001022011
网址:www.zszq.com.cn
(二 )注 册登记 机构
名称:
泰 信基 金管 理有 限 公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区 浦东 南路256 号37 层
办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南路256 号华 夏银 行 大厦36 、37 层
法定代 表人 : 王 小林
总经理 :葛航
成立日 期:2003 年5 月23 日
电话: (021 )20899188
传真: (021 )20899060
联系人 :韩 波
网址:www.ftfund.com
(三)出具法律意见书 的律师事务所
名称: 上海 源泰 律师 事务 所
地址: 上海 市浦 东南 路256 号华夏 银行 大厦1405 室
负责人 :廖 海
电话: (021 )51150298
传真: (021 )51150398
经办律 师: 梁丽 金、 刘佳
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(四)审计基金财产的 会计师事务所
名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所有 限公 司
住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址: 上海 市卢 湾区 湖滨 路 202 号企 业天 地 2 号楼普 华永 道中 心 11 楼
法定代 表人 :杨 绍信
联系电 话: (021 )23238888
传真: (021 )23238800
经办注 册会 计师 :单 峰 、 傅琛慧
五、基金的名称
基金名 称: 泰信 发展 主题 股票型 证券 投资 基金
基金简 称: 泰信 发展 主题 股票
六、基金的类型
契约型 开放 式
七 、 基 金 的 投 资目 标
充分把 握中 国经 济可 持续 发展过 程中 的主 题投 资机 会, 通 过主 题配 置和 精选 个股, 分享
中国经 济社 会在 科学 发展 、 和谐 发展 和可 持续 发展 过程中 的投 资机 遇。 在严 格控制 投资 风险
的条件 下, 力争 基金 资产 获取超 越业 绩比 较基 准的 稳健收 益。
八 、 基 金 的 投 资方 向
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具, 包括国 内依 法公 开发 行上 市的股 票 、
债券以 及中 国证 监会 允许 基金投 资的 其他 金融 工具 。 若法律 法规 或中 国证 监会 对基金 投资 比
例及投 资工 具有 新的 规定 ,本基 金在 履行 适当 程序 后进行 相应 调整 。
本基金 将基 金资 产 的 60%-95%投 资于 股票, 基金 资产 的 5%-40% 投资 于债 券、 现 金类资 产
及权证 、 资产 支持证 券 , 其中 , 现 金或 到期日 在1 年以内 的政 府债 券不 低于 基金资 产净 值的
5% ,权 证不 高于 基金 资产 净值的 3%, 资产 支持 证券 不高于 基金 资产 净值 的 20 %。其 中投 资
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于发展 主题 相关 上市 公司 的比例 不低 于股 票投 资 资 产的 80% 。
九 、 基 金 的 投 资策 略
本基金 的股 票资 产采 用以 “核心 主题 投资 为主 , 卫 星主题 投资 和非 主题 类投 资为辅 ” 的 投
资策略 , 并考 虑组 合品 种 的估值 风险 和大 类资 产的 系统风 险 , 通 过品 种和 仓 位的动 态调 整降 低
资产的 波动 风险 。
(一)决 策依据
(1) 国家 有关 法律 法规 和 基金合 同的 规定 ;
(2) 宏观 、微 观经 济运 行 环境和 证券 市场 走势 ;
(3) 国家 财政 、货 币政 策 、产业 政策 、区 域规 划与 发展政 策;
(4) 证券 市场 的发 展水 平 和走势 及基 金业 发展 状况 ;
(5) 上市 公司 的行 业发 展 状况、 景气 指数 及竞 争优 势;
(6) 上市 公司 的持 续盈 利 能力以 及综 合价 值的 评估 ;
(二 )决 策程序
本基金 参与 投资 决策 和操 作的机 构和 部门 包括 投资 决策委 员会 、 基金 投资 部、 研究部 以 及
风险管 理部 。投 资操 作包 括投资 准备 、投 资决 策、 投资执 行和 投资 评估 等四 个程序 。
1 、投 资准 备程 序
(1)风格库的建 立与维护 : 策略研究员根 据基金合 同中的规定,初 选出符合 本基金投资
策略的 证券 备选 库。
(2)核心库的建 立与维护 :研究部与基金 投资部对 各类主题机会进 行排序, 确定具有良
好投资 回报 预期 的资 产配 置比例 ,并 对个 股、 债券 深入调 研, 精选 股票 、债 券。
2 、投 资决 策程 序
(1) 基金 经理 构造 投资 组 合计划 。
(2)风险管理部 对投资组 合计划进行风险 收益分析 ,提出修正意见 ;研究部 策略研究员
通过宏 观、 中观 分析 ,对 投资组 合的 资产 配置 提出 意见。
(3)投资决策委 员会通过 月度、季度、年 度会议和 不定期会议对基 金配置的 组合方案进
行审议 和确 定。
(三 ) 投 资组合 管理 的方 法和标 准
1、投 资组 合限 制
(1) 持有 一家 上市 公司 的 股票, 其市 值 不 得超 过基 金资产 净值 的 10% ;
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(2) 本基 金与由本 基金管 理人管理 的其他 基金 共同 持有一家 公司发 行的证券 ,不得 超
过该证 券 的10% ;
(3)本基金进入 全国银行 间同业市 场进行 债券回购 的资金余额不得 超过基金 资产净值的
40%;
(4) 本基 金在 任何 交易 日 买入权 证的 总金 额, 不超 过上一 交易 日基 金资 产净 值的 0.5% ,
基金持有的全部 权证的市 值不超过基金资 产净值的 3%,基金管理人 管理的全 部基金持有同 一
权证的 比例 不超 过该 权证 的 10% 。法 律法 规或 中国 证监会 另有 规定 的, 遵从 其规定 ;
(5) 现金 和到 期日 不超 过 1 年 的政 府债 券不 低于 基金资 产净 值 的5% ;
(6) 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ,其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的20% ;
(7)本基金持有 的同一( 指同一信用级别 )资产支 持证券的比例, 不得超过 该资产支持
证券规 模 的10% 。本 基金 持有资 产支 持证 券期 间, 如果其 信用 等级 下降 、不 再符合 投资 标准 ,
应在评 级报 告发 布之 日 起3 个月 内予 以全 部卖 出;
(8)本基金投资 于同一原 始权益人的各类 资产支持 证券的比例,不 得超过基 金资产净值
的10% ; 本基 金管 理人 管理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券 , 不 得超 过
其各类 资产 支持 证券 合计 规模 的 10% ;
(9)本基金财产 参与股票 发行申购,所申 报的金额 不得超过本基金 的总资产 ,所申报的
股票数 量不 得超 过拟 发行 股票公 司本 次发 行股 票的 总量;
(10) 本基 金不 得违 反《 基金合 同》 关于 投资 范围 、投资 策略 和投 资比 例的 约定;
(11) 相关 法律 法规 以及 监管部 门规 定的 其它 投资 限制。
如 法律 法规 或监 管部 门 取 消上述 限制 性规 定 , 履 行 适当程 序后 , 本基 金不 受 上述规 定的 限
制。
由于 证 券市 场波 动 、 上 市公 司合并 或基 金规 模变 动等 基金管 理人 之外 的原 因 导 致的投 资组
合不符 合 上 述约 定的 比例 不在限 制之 内, 但基 金管 理人应 在 10 个交 易日 内进 行调整 ,以 达到
标准。法 律 法规 另有 规定 的从其 规定 。
基金管理人应当 自基金合 同生效之日起 6 个月内使 基金的投资组合 比例符合 基金合同的
有关约 定。 基金 托管 人对 基金的 投资 的监 督与 检查 自本基 金合 同生 效之 日起 开始。
十 、 基 金 的 业 绩比 较 标 准
本基金 业绩 比较 基准 为:75% ×沪 深300 指数+25% × 中证全 债指 数
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十 一 、 基 金 的 风险 收 益 特 征
本基金 作为 发展 主题 股票 型基金 , 主要 通过 发掘 中国 经济和 产业 发展 过程 中带 来的主 题
投资机 会 , 实 现基金 资产 增值 , 其 预期 风险和 收益 水平高 于混 合型 基金 、 债 券型基 金及 货 币
市场基 金。 本基 金适 合于 能够承 担一 定股 市风 险, 追求资 本长 期增 值的 个人 和机构 投 资 者 。
十 二 、 基 金 的 投资 组 合 报 告( 未 经审 计)
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重 大
遗漏, 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本基金 的托 管人 中国 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同已 于 2015 年 1 月 6 日 复核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容, 保证 复核 内容不 存在 虚假记 载 、 误 导
性陈述 或者 重大 遗漏 。
1、截至2014 年9 月30 日 基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 (%)
1 权益投 资 173,279,411.51 92.90
其中: 股票
173,279,411.51 92.90
2 固定收 益投 资
- -
其中: 债券
- -
资产 支持 证券
- -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其中: 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
12,990,224.95 6.96
7 其他资 产
260,461.07 0.14
8 合计
186,530,097.53
100.00
2、截至2014 年9 月30 日 按行业分类的股票投 资组 合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 2,511,000.00 1.36
B 采矿业 2,136,000.00 1.16
C 制造业 122,690,810.23 66.38
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 15,947,102.08 8.63
E 建筑业 3,024,000.00 1.64
F 批发和 零售 业 8,468,000.00 4.58
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 1,807,200.00 0.98
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H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 10,677,599.20 5.78
J 金融业 6,017,700.00 3.26
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 173,279,411.51 93.75
3、 截至2014 年 9 月30 日 按公允价值占基金资 产净 值比例大小排序的前 十名 股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
1 600187 国中水 务 1,600,000 10,528,000.00 5.70
2 002645 华宏科 技 434,340 7,340,346.00 3.97
3 000851 高鸿股 份 480,000 7,104,000.00 3.84
4 002366 丹甫股 份 160,000 5,160,000.00 2.79
5 002085 万丰奥 威 180,000 4,969,800.00 2.69
6 002005 德豪润 达 600,000 4,890,000.00 2.65
7 300265 通光线 缆 160,002 4,478,455.98 2.42
8 300267 尔康制 药 110,000 4,110,700.00 2.22
9 600990 四创电 子 80,000 3,594,400.00 1.94
10 000831 五矿稀 土 150,000 3,576,000.00 1.93
4、截至2014 年9 月30 日 按债券品种分类的债 券投 资组合
本报告 期末 本基 金未 持有 债券。
5、 截至2014 年 9 月30 日 按公允价值占基金资 产净 值比例大小排名的前 五名 债券投资明细
本报告 期末 本基 金未 持有 债券。
6、 截至2014 年 9 月30 日 按公允价值占基金资 产净 值比例大小排名的前 十名 资产支持证券
投资 明细
本报告 期末 本基 金未 持有 资产支 持证 券。
7、 截至2014 年 9 月30 日 按公允价值占基金资 产净 值比例大小排名的前 五名 权证投资明细
本报告 期末 本基 金未 持有 权证。
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8、 投资组合报告附注
8.1 报 告 期 内本 基 金 投 资的 前 十 名 证 券的 发 行 主 体没 有 被 监 管 部门 立 案 调 查或 在 本 报 告编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 。
8.2 报 告期 内本 基金 投资 的前十 名股 票中 没有 在基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的股 票。
8.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保 证金 178,723.08
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,968.28
5 应收申 购款 78,769.71
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 260,461.07
8.4 截至2014 年9 月30 日持有的处于转股期 的可 转换债券明细
本 报告 期末 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.5 截至2014 年9 月30 日前十名股票中存在 流通 受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
流通受限情况说明
1 002005 德豪润 达 4,890,000.00 2.65 重大事 项公 告
8.6 本 报告 涉及 合计 数相 关比例 的 , 均 以合 计数 除 以相关 数据 计算 , 而不 是 对不同 比例 进行
合计。
十 三 、 基 金 的 业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证
基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 , 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
(一)本基金合同生 效日 为 2010 年 12 月 15 日。基金合同生效以来( 截至 2014 年 9
月30 日 )的投资业绩与同 期基准的比较如下表 所示 :
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(二)自基金合同生效以 来基金份额净值的变动情 况,及与同期业绩比较基 准的变动
进行比较:
(2010 年12 月 15 日至2014 年 9 月30 日)
注:1 、本 基金 基金 合同 于2010年12月15 日 正式 生效 。
2 、本 基金 的建 仓期 为 六个月 。 建 仓期 结束 , 本 基金将 基金 资产 的60%-95% 投资于 股票 ,
基金资 产的5%-40% 投 资于 债券、 现金 类资 产及 权证 、 资产 支持 证券 。 其 中, 现 金或到 期日 在
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②- ④
20140101-20140930 19.73% 1.21% 5.90% 0.75% 13.83% 0.46%
20140101-20140630 -1.94% 1.30% -3.92% 0.78% 1.98% 0.52%
20130101-20131231 15.60% 1.38% -5.64% 1.05% 21.24% 0.33%
20120101-20121231 9.16% 1.08% 6.94% 0.96% 2.22% 0.12%
20110101-20111231 -21.48% 1.04% -17.93% 0.98% -3.55% 0.06%
20101215-20101231 -1.30% 0.42% -3.15% 1.00% 1.85% -0.58%
20101215-20140930 17.10% 1.17% -15.06% 0.95% 32.16% 0.22%
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1年以内 的政府 债券 不低于 基金资 产净值 的5%, 权证 不高于 基金资 产净值 的3% ,资产 支持证
券不高于 基金 资产净 值的20% 。其中 投资 于发展 主题 相关上市 公司 的比例 不低 于股票投 资资
产的80% 。
十四、费用概览
(一 )基 金 运作 相关 费用
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.5%年 费 率计提 。 管 理费 的 计 算方 法如下 :
H =E×1.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 , 基 金托管 人 复 核后 于次 月 前2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人 。 若遇 法定 节假日 、 公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本 基金的托管费按前一日 基金资产净值的 2.5 ‰ 的年 费 率 计 提 。 托管费的计算 方 法 如
下:
H =E×2.5 ‰÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金托 管费 划款指 令, 基金托管 人 复 核后 于 次月 前 2 个 工作日 内从 基金财 产中一次 性支
取 。若 遇法 定节 假日 、 公 休日 等,支 付日 期顺 延。
3 、基金 管理人 和基金 托管 人协商一 致后 ,可根 据基 金发展情 况调 整基金 管理 费率、 基
金托管 费率 等相 关费 率。
调高基 金管 理费 率、 基金 托管费 率 , 须 召开基 金份 额持有 人大 会审 议; 调低 基金管 理 费
率、基 金托 管费 率, 无须 召开基 金份 额持 有人 大会 。
基金管理 人必 须最迟 于新 的费率实 施日 前 2 日在至 少一种指 定媒 体和基 金管 理人网 站
上公告 。
4 、其 他与 基金 运作 有关 的 费用
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(1) 基金 管理 人的 管理 费 ;
(2) 基金 托管 人的 托管 费 ;
(3) 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的信 息披 露费 用;
(4) 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的会 计师 费和 律师费 ;
(5) 基金 份额 持有 人大 会 费用;
(6) 基金 的证 券交 易费 用 ;
(7) 基金 的银 行汇 划费 用 ;
(8) 按照 国家 有关 规定 和 《基金 合同 》约 定, 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用, 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。
(二 )基 金销售 相关 费用
1 、申 购费用
本基金 申购 费用 采取 前端 收费模 式, 申购 费率 如下 :
申购金额 申购费率
50 万 以下 1.5%
50 万 (含 )- 200 万 1.2%
200 万 (含 )- 500 万 0.3%
500 万 (含 )以 上 收取固 定费 用1000 元
2 、赎 回费用
本基金 的赎 回费 用按 照 《 销售费 用管 理规 定》 收取 , 赎 回费 用由 赎回基 金份 额的基 金 份
额持有 人承 担, 在基 金份 额持有 人赎 回基 金份 额时 收取。 赎回 费率 具体 如下 表所示 :
持有时间 赎回费率
1 年以 下 0.50%
1 年( 含1 年 )- 2 年 0.25%
2 年以 上( 含 2 年) 0%
本基金 收取 的赎 回费 中不 低于 25% 的 部分 归入 基金 财产 , 其 余部 分用 于支 付 注册登 记费
等相关 手续 费。
3 、基金 管理人 可以根 据《 基金合同 》的 相关约 定调 整费率或 收费 方式, 基金 管理人 最
迟应于新 的费 率或收 费方 式实施日 前 2 个工 作日在 至少一家 指定 媒体 及 基金 管理人 网 站公
告 。
4 、基金 管理人 可以在 不违 背法律法 规规 定及《 基金 合同》约 定的 情形下 根据 市场情 况
制定基 金促 销计 划, 针对 特定交 易方 式 ( 如网 上交 易、 电 话交 易等 ) 等 进行 基金交 易的 投资
者定期 或不 定期 地开 展基 金促销 活动 。 在 基金 促销 活动期 间, 按相 关监 管部 门要求 履行 相关
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手续后 基金 管理 人可 以适 当调低 基金 申购 费率 和基 金赎回 费率 。
5 、本 基金 申购 份额 的计 算 :
基金的 申购 金额 包括 申购 费用和 净申 购金 额, 其中 :
净申购 金额=申 购金 额/(1 +申购 费率 )
申购费 用 = 申购 金额-净 申 购金额
申购份 数= 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值
6 、本 基金 赎回 金额 的计 算 :
采用“ 份额 赎回 ”方 式, 赎回价 格 以 T 日 的基 金份 额净值 为基 准进 行计 算, 计算 公 式 :
赎回总 金额=赎 回份 额 ? 赎 回当日 基金 份额 净值
赎回费 用= 赎回 总金 额 ? 赎 回费率
净赎回 金额=赎 回总 金额 ? 赎回费 用
十 五 、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明
本更新 招募 说明 书依 据 《 证券投 资基 金法》 、 《 证 券投资 基金 运作 管理 办法 》 、 《证
券投资 基金 销售 管理 办法 》 、 《证券 投资 基金 信息 披露管 理办 法》 、 《 证券 投资基 金信 息披
露内容 与格 式准 则 第5 号< 基金招 募说 明书 的内 容与 格式>》 等有 关法 律法 规及 《泰信 发展 主
题股票 型证 券投 资基 金基 金合同 》 的规 定, 结合 泰 信发展 主题 股票 型证 券投 资基金 ( 以下 简
称 “本 基金 ” ) 近 半年 以 来的投 资经 营情 况, 本基 金管理 人 对 2014 年7 月29 日公 告的 《泰
信发展 主题 股票 型证 券投 资基金 更新 招募 说明 书》 的内容 进行 了必 要的 补充 和更新 。
具体情 况说 明如 下:
1、 在 “ 重要 提示 ” 中 明确 了本次 更新 招募 说明 书更 新内容 的截 止日 期及 有关 财务数 据
的截止 日期 。
2、“ 三、 基金 管理 人” 部 分:
(1 ) 在 “ ( 一) 基金 管理 人概况 ” 部 分, 对公 司法 定代表 人、 正式 员工 人数 、 公司 旗
下基金 及资 产管 理计 划情 况进行 了更 新。
(2 ) 在 “ ( 三 ) 主 要人 员 情况 ” 部 分 , 对 公司 董事 、 监 事 、 高 级管 理人 员 、 基金经 理
的变动 情况 及相 关任 职信 息进行 了更 新; 对投 委会 成员的 变动 情况 进行 了更 新。
3 、在 “四 、基 金托 管人 ” 部分, 对基 金托 管人 的主 要业务 经营 等情 况进 行了 更新。
4 、在 “五 、相 关服 务机 构 ”部分 ,对 本基 金 的 代销 机构 相 关信 息进 行了 补充 、更新。
泰信发展主题股票型证券 投资基金更新招募说明书 摘要(2015 年第 1 号)
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5、 在 “ 七、 基 金的 转换 、 非交易 过户 及转 托管 ” 部 分, 在 “ (一) 基金 的转 换” 中 更
新 了截 止2014 年 12 月 15 日,泰 信发 展主 题 股 票基 金与本 公司 旗下 其他 基金 之间的 可转 换
情况; 在“ (三 )定 期定 额投资 计划 ”更 新可 办理 本基金 定期 定额 投资 的销 售机构 名单 。
6、 在 “八 、 基金 的投 资 ” 部 分 , 根 据本 基金2014 年第3季 度报告 的相 关内 容 , 补 充了 “ ( 十)
基金投 资组 合报 告” 的内 容。
7 、 在 “九、基金 的业绩”部 分,列示 了本基金自合同 生效以来 的投资业绩,该 部分
内容均 按规 定格 式要 求编 制,并 经基 金托 管人 复核 。
8、 在 “ 二十 一 、 其 他应 披 露事项 ” 更新 汇总 了本 报 告期内 已经 披露 的与 本基 金有关 的
重要公 告信 息。
泰信基 金管 理有 限公 司
2015 年 1 月 27 日