富 兰 克林 国 海弹 性 市值 股 票型
证 券 投资 基 金
更 新 招募 说 明书( 摘要)
（2015 年第 1 号）
基金管 理人：国海富兰克 林基金管理有限公 司
基金托 管人：中国农业银 行股份有限公司
【重要提示】
富兰克 林国 海弹 性市 值股 票型证 券投 资基 金 （ 以下 简称 “ 国富 弹性 市值 股票 ” 或 “ 本基
金”） 经中 国证 监 会 2006 年 3 月 30 日证 监基 金字 【2006 】57 号文 核准 募集 ， 本基金 的基
金合同 于2006 年6 月14 日生效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会核
准， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 做出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ， 并 按照 《基 金法》 、 《运 作办 法》 、 基金 合同 及其他 有关 规定 享有 权利 、 承担 义务 。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者根 据所
持有份 额享 受基 金的 收益 ， 但 同时 也要 承担相 应的 投资风 险 。 基 金 投资 中的 风险包 括 ： 因 整
体政治 、 经济 、 社 会等 环 境因素 对证 券价 格产 生影 响而形 成的 系统 性风 险， 个别证 券特 有的
非系统 性风 险， 由于 基金 份额持 有人 连续 大量 赎回 基金产 生的 流动 性风 险， 基金管 理人 在基
金管理 实施 过程 中产 生的 基金管 理风 险， 某一 基金 的特定 风险 等。 富兰 克林 国海弹 性市 值股
票型基 金为 股票 型基 金， 属证券 投资 基金 中的 较高 风险收 益品 种 。 投资 有风 险， 投资 者在 进行投资 决策 前， 请仔 细阅 读本基 金的 《招 募说 明书 》及《 基金 合同 》 。
本招募 说明 书中 基金 投资 组合报 告和 基金 业绩 中的 数据已 经本 基金 托管 人复 核。
本招募 说明 书（ 更新 ）所 载内容 截止 日 为 2014 年 12 月 14 日， 有关 财务 数据 和净值 表
现截止 日 为2014 年9 月30 日（ 财务 数据 未经 审计 ） 。
一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 国海 富兰 克林 基金 管理有 限公 司
住所： 广西 南宁 市西 乡塘 区总部 路 1 号中 国－ 东盟 科技企 业孵 化基 地一 期C-6 栋二 层
设立日 期：2004 年 11 月15 日
法定代 表人 ：吴 显玲
办公地 址： 上海 浦东 世纪 大道 8 号上 海国 金中 心二 期 9 层
注册资 本： 人民 币2.2 亿元
股权结 构 ： 国 海证 券股 份 有限公 司( 原名 “ 国海 证券 有限责 任公 司 ”) 持有 51% 股权 ， 邓
普顿国 际股 份有 限公 司持 有 49% 股权
联系人 ：沈 增
联系电 话：021-3855 5555
（二） 主要 人员 情况
1、基 金管 理人 董事 、监 事 、经理 及其 他高 级管 理人 员基本 情况
董事会 成员:
董事长 吴显玲女士，中共党员， 管理学硕士，经济师。历 任中国人民银行广西壮族 自
治区金 融管理 处主任 科员 ，广西 证券交 易中心 副总 经理（ 主持全 面工作 ） ，广 西证券 登记有
限责任 公司 法定 代表 人、 总经理 ， 广西 证券有 限责 任公司 副总 裁 ， 国海 证券 有限责 任公 司 副
总裁， 国海 富兰 克林 基金 管理有 限公 司督 察长 、 国 海富兰 克林 资产 管理 （上 海） 有 限公 司董
事长 。 现 任国 海富 兰克 林基 金管理 有限 公司 董事 长 ， 同时 兼任 国海 富兰 克林 资产 管理 （上 海）
有限公 司董 事。
副董事长 阮博文 （William Y. Yun ）先生 ，工商 管理 硕士，CFA 。阮 先生担 任Franklin
Resources, Inc. 的 管 理 人 员 ， 亦 是 该 公 司 的 投 资 管 理 和 风 险 管 理 委 员 会 成 员 。 他 也 是
Fiduciary Trust Company International( “Fiduciary Trust ”) 的 董 事 会 成 员 ， 于1992年 加 入Fiduciary Trust 担 任 基 金 经 理8 年 ， 之 后 成 为 执 行 副 总 裁 ， 负 责Fiduciary Trust
的全球权 益类部 门，并 在2000 年至2005年 期间担 任Fiduciary Trust 的 总裁。 他 于2002 年又
担任Franklin Templeton Institutional 的 总裁 ，负 责富兰 克林 邓普 顿全 球业 务发展 团队 的
机构业 务， 其职 责还 包括 负责富 兰克 林邓 普顿 养老 金固定 收益 计划 和投 资固 定缴款 业务 ， 以
及负责Franklin Templeton Portfolio Advisors 通 过投资顾 问和咨询 人员为 个人和机 构客
户提供 专户 管理 。 在2008 年， 他开 始担 任目前 于富 兰克林 邓普 顿投 资集 团的 职务 。 现 任富 兰
克林邓 普顿 投资 集团 执行 副总裁 ， 并 负责 特 定 和另 类投资 团队 ， 同 时兼 任国 海富兰 克林 基金
管理有 限公 司副 董事 长， 国海富 兰克 林资 产管 理（ 上海） 有限 公司 董事 。
董事张 雅锋 女士 ， 中共 党 员， 研究 生学 历。 历任 广西 壮族自 治区 商业 厅副 处长 、 处 长，
广西凭 祥市 委副 书记 ， 广 西商业 大厦 副总 经理 ， 广 西南方 商业 集团 公司 董事 长兼总 经理 、 党
总支书 记 ， 广 西壮族 自治 区证券 办发 行部 主任 ， 中 国证监 会南 宁特 派办 副主 任 ， 广西 投资 集
团有限 公司 副总 经理 ， 广 西证券 有限 责任 公司 增资 扩股筹 备组 组长 ， 国 海证 券有限 责任 公司
董事长 、 党 委书 记 ， 国海 富兰克 林基 金管 理有 限公 司董事 长、 董事 ， 国 海证 券股份 有限 公司
董事长 。 现任 广西投 资集 团有限 公司 董事 ， 国 海证 券股份 有限 公司 党委 书记 ， 国 海良 时期货
有限公 司董 事 ， 国海 创新 资本投 资管 理有 限公 司董 事 ， 广 西北 部湾 股权 交易 所股份 有限 公司
董事 ， 国海 富兰 克林 基金 管理有 限公 司董 事 。
董 事麦敬恩 （Gregory E. McGowan ） 先生，硕 士学位以 及法学博 士学位。 在加入 富兰
克林邓 普顿 投资 集团 之前 ， 麦敬 恩先 生是 美国 证券 交易委 员会 的资 深律 师。 现任邓 普顿 国际
股份有 限公 司执 行副 总裁 ， 国 海富 兰克 林基金 管理 有限公 司股 东代 表 、 董事 ， 国 海富 兰克 林
资 产 管 理 （ 上 海 ） 有 限 公 司 董 事 。 同 时 担 任 多 个 富 兰 克 林 邓 普 顿 公 司 董 事 ， 其 中 包 括 ：
Templeton Investment Counsel, LLC ，Franklin Templeton Management Luxembourg S.A.
（卢森 堡） ， 富兰 克林 邓普 顿投资 （ 亚洲 ） 有限 公司 （ 香港） ， 邓普 顿资 产管 理公 司 （ 新加 坡） ，
Franklin Templeton Holding Limited （ 毛里 求斯） ，Franklin Templeton Services Limited
（爱尔 兰） 以 及Franklin Templeton Asset Strategies, Inc. （ 美国） 。麦 敬恩 先生 于 1986
年加入 富兰 克林 邓普 顿投 资集团 ，并 担 任Templeton Global Advisors Limited （巴 哈马 ）
执行副 总裁 。
董事何 春梅 ， 中 共党 员， 工 程硕士 。 历 任广 西壮 族自 治区政 府办 公厅 第五 秘书 处科员 、
副主任 科员 ， 广 西开 发投 资有限 责任 公司 融资 部副 经理、 财务 部副 经理 、 经 理、 总 经理 ， 广
西投资 集团 有限 公司 总裁 助理兼 办公 室主 任， 国海 证券有 限责 任公 司监 事， 广西壮 族自 治区
金融工 作办 公室 副主 任 、 党 组成员 、 机关 党委 书记 。 现 任广西 投资 集团 有限 公司 党委副 书记 ，国海证 券 股份 有限公 司董 事长 兼 总裁、 党委副 书记 ，国海 创新资 本投资 管理 有限公 司董事,
国海富 兰克 林基 金管 理有 限公司 董事 。
董事胡 德忠 先生 ， 中共 党 员， 管理 学博 士， 经济 师 。 历任 广 西区 人民 银行 计划 处科员 、
广西证 券公司 国债交 易部 办事员, 广西证 券有 限责任 公司深 圳 深南 中路证 券营 业部出 市代表 、
清算部 经理 、 交 易部 经理 、 总经 理助 理、 副总 经理 、 总经 理， 广西 证券 （2011 年 10 月 增资
扩股并 更名 为国 海证 券） 有限责 任公 司公 司 总 裁助 理 兼经 纪业 务部 总经 理， 国海证 券有 限责
任公司 副总 裁， 国海 富兰 克林基 金管 理有 限公 司副 总经理 ， 上 海凯 石投 资管 理有限 公司 董事
副总经 理 ， 国 海证券 有限 责任公 司经 纪业 务事 业总 部总经 理 、 常 务副总 裁 。 现任国 海证 券股
份有限 公司常 务副总 裁， 国海创 新资本 投资管 理有 限公司 董事, 广 西北 部湾股 权交易 所股份
有限公 司董 事长 ， 国海 富兰 克林基 金管 理有 限公 司董 事， 同时 兼任 国海 富兰 克林 资产管 理 （上
海）有 限公 司董 事 。
董事张 伟先生，硕士研究生学历 。历任澳纽银行集团（悉 尼）企业银行主任、香港 上
海汇丰 银行 国际 信托 有限 公司副 总裁,银 行家 信托 有 限公司 （ 英国 ） 联 席董 事, 德 意志信 托 （香
港） 有限 公司 董事,德 意志 银行 （香 港 ） 副 总裁 ，2000 年 7 月加 入富 兰克 林邓 普顿投 资 ， 先
后担任 机构 业务 拓展 董事 、 香 港区 销售 及市场 业务 拓展主 管 、 香 港区总 监 。 现任富 兰克 林邓
普顿投 资（ 亚洲 ）有 限公 司大中 华区 总监 及董 事 ， 国海富 兰克 林基 金管 理有 限公司 董事 。
独立董 事张忠国先生，中共党员 ，硕士研究生学历，高级 会计师。历任广西柳州地 区
财政局 副局 长， 广西 鹿寨 县人民 政府 副县 长， 柳州 地区行 署副 秘书 长、 财办 主任， 广西 财政
厅预算 处处长 ，广西 财政 厅总会 计师、 副厅长 （享 受正厅 级待遇） ，现 已退休 。现任 国海富
兰克林 基金 管理 有限 公司 独立董 事 。
独立董 事陈伟力女士，大学本科 学历。历任美国 斯坦福大 学访问学者，中国新技术 创
业投资 公司 副总 经理 ， 中 国国际 技术 智力 合作 公司 总经理 兼党 委书 记 ， 现已 退休 。 现 任国 海
富兰克 林基 金管 理有 限公 司独立 董事 。
独立董 事洪 荣光 先生， MBA 商学硕 士。 历任 台湾亚 洲 证券股 份有 限公 司董 事长 及第一 大
股东（后 与元大 京华证 券 股份有限 公司合 并） 、H&Q （Hambrecht & Quist Group ）汉茂 风险
投资公 司董 事 ， 越南 国家 投资基 金公 司董 事 ， 邓普 顿新兴 市场 信托 股份 有限 公司董 事 ， 邓普
顿开发 中国投 资信托 基金 （卢森 堡）董 事 ，台 股指 数基金 公司（ 英国） 董事, 菲律宾 信安银
行董事 ， 富兰 克林邓 普 顿 国际基 金董 事 ， 益民 基金 管理有 限公 司独 立董 事。 现任兴 亚置 业 集
团（中 国）董 事长、 亚洲 环球证 券公司 （香港 ）董 事长、 菲律宾 信安银 行独 立董事, 国海 富
兰克林 基金 管理 有限 公司 独立董 事 。 独立董 事徐同女士， 复旦大学经 济学硕士，曾任上海普陀 区政协委员。历任深圳特 区
证券公 司交 易部 经理 、 办 公室主 任、 深圳 上证 总经 理， 国 泰证 券公 司总 经理 助理， 北京 证券
公司副 总经 理 ， 北京 华远 集团总 经济 师 ， 国都 证券 公司总 经济 师 。 现任 三亚 财经论 坛发 展 有
限公司 董事 ，国 海富 兰克 林基金 管理 有限 公司 独立 董事 。
总经理 董事 毕国 强 （BI GUOQIANG ）先 生， 特许 金融 分析师 （CFA ） ， 加拿 大约 克大学 舒
力克 （Schulich ） 商 学院 工商管 理硕 士 （MBA） ， 大 连理工 大学 船舶 工程 工学 学士。 历任 中国
船舶工 业总 公司 广州 文冲 船厂项 目经 理 、 科 长 ， 美 国景顺 集团 （Invesco Ltd. ） 加拿 大环 盛
投资管理 有限公 司（Invesco Trimark Investments ）分析师 ，中国 证券监 督 管理委员 会基
金监管 部副 调研 员、 调研 员， 鹏 华基 金管 理有 限公 司总经 理助 理、 副总 经理 。 现任 国海 富兰
克林基 金管 理有 限公 司总 经理、 董事 ， 同 时兼 任国 海富兰 克林 资产 管理 （上 海） 有 限公 司董
事长。
监事会 成员 ：
监事会 主席 余天 丽女 士 ， 经济学 学士 。 历任 富达 基 金 （ 香港 ） 有 限公 司投 资服 务代表 ，
Asiabondportal.com 营销 助理，富 达基金 （香港 ） 有限公司 亚洲区 项目经 理 ，英国保 诚资
产管理 （新加 坡）有 限公 司亚洲 区战略 及产品 发展 部副董 事，瑞 士信贷 资产 管理（ 新加坡 ）
有限公 司亚 洲区 产品 发展 部总监 ， 工 银瑞 信基 金管 理有限 公司 专户 投资 部产 品负责 人。 现任
富兰克 林邓 普顿 资本 控股 有限公 司 （ 富兰 克林 邓普 顿投资 集团 全资 子公 司） 亚洲区 产品 策略
部董事 ，国 海富 兰克 林基 金管理 有限 公司 监事 会主 席 。
监事刘 俊红女士，硕士研究生， 律师。历任太 原师范学校 教师，太原市人民律师事 务
所执业 律师 ， 中 国工 商银 行广西 分行 营业 部法 律顾 问， 中 国证 监会 南宁 特派 办上市 公司 监管
处主任 科员 ， 国 海证 券有 限责任 公司 董事 会秘 书兼 董事会 办公 室主 任， 国海 富兰克 林基 金管
理有限 公司 拟任 督察 长、 督察长 ， 国 海证 券有 限责 任公司 董事 会秘 书、 合规 总监， 国海 良时
期货有 限公 司董 事长 （ 国海 证券股 份有 限公 司副 总裁 兼任） ， 国海 证券 股份 有限 公司副 总裁 。
现任国 海证 券股 份有 限公 司副总 裁兼 合规 总监 ， 国 海良时 期货 有限 公司 董事 ， 广西 北部 湾股
权交易 所股 份有 限公 司董 事 ，国 海富 兰克 林基 金管 理有限 公司 监事 。
职工监 事张 志强 先生 ，CFA ， 纽 约州 立大 学 （ 布法 罗 ） 计 算机 科学 硕士 ， 中 国 科学技 术
大学数 学专 业硕 士。 历任 美国 Enreach Technology Inc. 软 件工 程师 ， 海 通证 券股份 有限 公
司研究 所高 级研 究员 ， 友 邦华泰 基金 管理 有限 公司 高级数 量分 析师 ， 国 海富 兰克林 基金 管理
有限公 司首 席数 量分 析师 、 风 险控 制部 总经理 、 业 务发展 部总 经理 。 现 任国 海富兰 克林 基金管理有 限公 司量 化与 指数 投资总 监、 金融 工程 部总 经理、 国富 沪深 300 指数 增强基 金基 金经
理、职 工监 事。
职工监 事戴 刚先 生 ， 工 商 管理硕 士 、 专 业会 计硕 士 ， FRM 、CFA 。 历 任重 庆工 程建设 总
公司 预 算管 理部 助理 工程 师 ， 韩 国三 星集 团上 海代 表处建 设项 目投 资经 理 ， 湘财证 券有 限责
任公司 资产 管理 部高 级经 理 ， 浦银 安盛 基金管 理有 限公司 筹备 组成 员、 风险 管理部 总监 、 职
工监事 。 现 任国 海富 兰克 林基金 管理 有限 公司 风控 与信息 技术 总监 兼风 险控 制部总 经理 、 职
工监事 。
高级管 理人 员：
总经理 毕国 强 （BI GUOQIANG ） 先 生， 特许 金融 分析 师（CFA ） ， 加拿 大约 克大 学舒力 克
（Schulich ） 商 学院 工商 管理硕 士 （MBA ） ， 大 连理 工大学 船舶 工程 工学 学士 。 历任 中国 船舶
工业总 公司 广州 文冲 船厂 项目经 理 、 科 长 ， 美 国景 顺集团 （Invesco Ltd. ） 加 拿大环 盛投 资
管理有限 公司（Invesco Trimark Investments ） 分 析师，中 国证券 监督管 理 委员会基 金监
管部副 调研 员、 调研 员， 鹏华基 金管 理有 限公 司总 经理助 理、 副总 经理 。 现 任国海 富兰 克林
基金管 理有 限公 司总 经理 、 董事， 同时 兼任 国海 富兰 克 林资产 管理 （上 海） 有 限公 司董事 长。
副总经 理张晓东先生，美国多米 尼克学院国际经济政治分 析硕士。历任中国企业管 理
无锡培 训中 心助 教、 中欧 管 理研究 生项 目 （ 现改 为中 欧 国际管 理学 院） 助教/ 中方 院长助 理，
无锡虹 美电 器集 团销 售/ 项 目经理 ， 美 国纽 堡太 平洋 投资管 理公 司高 级投 资经 理， 阳 光国 际
管理公 司董 事 ， 中 信资 本 市场控 股公 司董 事 （ 非董 事会成 员） ， 国 海富 兰克 林 基金管 理有 限
公司基 金经 理 。 现 任国 海富 兰克林 基金 管理 有限 公司 副总经 理兼 公募 基金 投资 决策委 员会 主
席，首 席基 金经 理， 管理 国富弹 性市 值股 票基 金及 国富深 化价 值股 票基 金。
副总经 理徐荔蓉先生，CFA ，CPA （非执 业） ，律师（非执业 ） ，中央财经 大学经济学 硕
士。 历任 中国 技术进 出口 总公司 金融 部副 总经 理 ， 融通基 金管 理有 限公 司基 金经理 ， 申万 巴
黎基金 管理有 限公司 （现 “申万 菱信基 金管理 有限 公司” ） 基金经 理 ， 国海富 兰克林 基金管
理有限 公司 高级 顾问 、 资 产管理 部总 经理 兼投 资经 理。 现 任国 海富 兰克 林基 金管理 有限 公司
副总经 理、 投资 总监 、 研 究分析 部总 经理 ， 国 富中 国收益 混合 基金 、 国 富潜 力组合 股票 基金
和国富 研究 精选 股票 基金 基金经 理。
副总经 理李彪先生，硕士研究生 ，副研究员。历任内蒙古 大学经济系讲师、中国证 监
会海南 证监 局证 券期 货市 场监管 处处 长 、 证券 机构 监管处 处长 、 稽查处 处长 ， 国 海富 兰克 林
基金管 理有 限公 司督 察长 助理、 督察 长。 现任 国海 富兰克 林基 金管 理有 限公 司副总 经理 。 副总经 理胡昕彦女士，工商管理 硕士。历任中国银行上海 市分行会计科科员，汇丰 数
据处理（ 上海 ）有限 公司 共同基 金 部高 级专员 ，2004 年加入 国海 富兰克 林基 金管理有 限公
司， 先 后担 任基 金事 务部 副 总经理 、 行 政管 理部 副总 经 理、 行 政管 理部 总经 理、 总 经理助 理。
现任国 海富 兰克 林基 金管 理有限 公司 副总 经理 。
期后事 项说 明 ： 经 国海 富 兰克林 基金 管理 有限 公司 第 四届 董事 会第 七次 会议 审议通 过 ，
自 2014 年 12 月 22 日 起， 张晓东 先生 不再 担任 本基 金管理 公司 副总 经理 职务 （详情 请参 阅
2014 年12 月 23 日 刊登 的 《国海 富兰 克林 基金 管理 有限公 司高 级管 理人 员变 更公告 》 ） 。
督察长 人员 ：
督察长 储丽莉女士，中共党员， 英国伦敦大学亚非学院法 律硕士。历任上海物资 贸易
中心股 份有限 公司法 律顾 问、投 资经营 部副总 经理 ， 李宁 体育（ 上海） 有限 公司法 律顾问 。
2005 年 加入 国海富 兰克林 基金管理 有限 公司， 先后 担任公司 法律 顾问、 高级 法律顾问 、监
察稽核 部副 总经 理、 监察 稽核部 总经 理。 自 2006 年 起，还 同时 兼任 公司 董事 会秘书 。现 任
国海富 兰克 林基 金管 理有 限公司 督察 长兼 董事 会秘 书、 高 级法 律顾 问， 同 时兼 任国海 富兰 克
林资产 管理 （上 海） 有限 公司董 事会 秘书 。
2、本 基金 基金 经理
现任基 金经 理
张晓东 先生，美国多米尼克学院 国际经济政治分析硕士。 历任中国企业管理无锡培 训
中心助 教，中 欧管理 研究 生项目 （现 改 为中欧 国际 管理学 院）助 教/ 中 方院长 助理， 无锡虹
美电器 集团 销售/项 目经 理 ， 美国 纽堡 太平 洋投 资管 理公司 高级 投资 经理 ， 阳 光国际 管理 公
司董事 ， 中信 资本 市场 控 股公司 董事 （ 非董事 会成 员） ， 国海 富兰 克林 基金 管 理有限 公司 基
金经理 。 现任 国海富 兰克 林基金 管理 有限 公司 副总 经理 ， 公 募投 资决策 委员 会主席 ， 首席 基
金经理 ，管 理国 富弹 性市 值股票 基金 和国 富深 化价 值股票 基金 。
历任基 金经 理
无，该 基金 自成 立以 来一 直由张 晓东 先生 任基 金经 理，没 有发 生基 金经 理变 更。
期后事 项说 明 ： 自 2014 年12 月 19 日 起， 张晓 东先 生 不再担 任本 基金 的基 金经 理， 由
赵晓东 先生 接替 其管 理本 基金（ 详情 请参 见2014 年 12 月 20 日刊 登的 《富 兰克林 国海 弹性
市值股 票型 证券 投资 基金 基金经 理变 更公 告》 ） 。
3、本 公司 投资 决策 委员 会 成员的 姓名 和职 务
本基金 采取 集体 投资 决策 制度。
投资决 策委 员会 由下 述委 员组成 ：
投资 决策委员会 由下述委员组 成：毕国强 （BI GUOQIANG ）先生（ 总经理、董事 ） ；张
晓东先 生 （ 公司 副总 经理、 公募基 金投 资决 策委 员会 主席、 首席 基金 经理） ； 徐 荔蓉先 生 （ 公
司副总 经理 、 投 资总 监 、 研 究分 析 部总 经理 、 基 金经 理 ） ； 刁 晖宇 先生 （ 固定 收 益投资 总监 、
QDII 投资 总监 、 基金 经理 ） ； 张志 强先 生 （量 化与 指 数投资 总监 、 金融 工程 部 总经理 、 基金
经理、 职工 监事 ） ； 戴 刚先 生 （风 控与 信息 技术 总监 兼风险 控制 部总 经理 、 职 工监事 ） ； 赵晓
东先生 （权 益投 资总 监、 基金经 理） 。
储丽 莉女 士 （ 督察 长 ） 有 权列席 投资 决策 委员 会的 任何会 议。
期后事 项说 明： 自 2014 年12 月 22 日 起， 张 晓东 先生 不再担 任本 基金 管理 公司 投资 决
策委员 会 成 员。
4、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
二、基金托管人
（一） 基金 托管 人情 况
1 、基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东 座 9 层
法定代 表人 ： 蒋 超良
成立日 期：2009 年1 月 15 日
注册资 本：32,479,411.7 万元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-68121510
传真：010-68121816
联系人 ：李 芳菲
中国农业 银行 股份有 限公 司是中国 金融 体系的 重要 组成部分,总行 设在北 京。 经国务 院
批准， 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并于2009 年1 月15 日依法 成立 。中国农 业银行 股份有 限公 司承继 原中国 农业银 行全 部资产 、负债 、业务 、机 构网点 和员工 。
中国农 业银行 网点遍 布中 国城乡 ，成为 国内网 点最 多、业 务辐射 范围最 广， 服务领 域最广 ，
服务对 象最 多 ， 业务 功能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 ， 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉，每 年位 居《 财富 》世 界 500 强 企业 之列 。作 为 一家城 乡并 举、
联通国 际 、 功 能齐 备的 大型 国有商 业银 行 ， 中 国农 业银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ，
坚持审 慎稳 健经 营、 可持 续发展 ， 立 足县 域和 城市 两大市 场， 实施 差异 化竞 争策略 ， 着 力打
造 “伴 你成 长” 服务 品牌， 依托覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞大 的电 子化 网络 和多 元化的 金融 产
品，致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ，与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ， 经验 丰富 ， 服 务 优质 ， 业 绩
突出，2004 年被 英国 《全 球托管 人》 评为 中国 “最 佳托管 银行 ” 。2007 年中 国 农业银 行通 过
了美 国SAS70 内 部控 制审 计， 并 获得 无保 留意 见的 SAS70 审计 报告， 表明 了独 立公正 第三 方
对中国 农业 银行 托管 服务 运作流 程的 风险 管理 、 内 部控制 的健 全有 效性 的全 面认可 。 中 国农
业银行 着力 加强 能力 建设 ，品 牌 声誉 进一 步提 升， 在 2010 年首 届“‘ 金 牌 理财 ’ TOP1 0 颁
奖盛典 ” 中成 绩突出 ，获 “最佳托 管银 行 ”奖。2010 年再次 荣获 《首席 财务 官》杂志 颁发
的“最 佳资 产托 管奖 ” 。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部于 1998 年 5 月经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立，2004 年 9 月 更名 为托 管业务 部， 内设 养老 金管 理中心 、技 术保 障处 、营 运中心 、委托
资产托 管处 、 保 险资 产托 管处、 证券 投资 基金 托管 处、 境 外资 产托 管处 、 综 合管理 处、 风险
管理处 ， 拥 有先 进的 安全 防范设 施和 基金 托管 业务 系统。
2 、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 140 余 名， 其中 高级会 计师 、 高级经 济师 、 高 级工 程
师、律 师等 专家 10 余 名， 服务团 队成 员专 业水 平高 、业务 素质 好、 服务 能力 强，高 级管 理
层均 有20 年以 上金 融从 业 经验和 高级 技术 职称 ，精 通国内 外证 券市 场的 运作 。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
截止2014 年9 月30 日 ， 中 国农业 银行 托管 的封 闭式 证券投 资基 金和 开放 式证 券投资 基
金共 227 只， 包括 富国 天 源平衡 混合 型证 券投 资基 金、华 夏平 稳增 长混 合型 证券投 资基 金、
大成积 极成 长股 票型 证券 投资基 金、 大成 景阳 领先 股票型 证券 投资 基金 、 大 成创新 成长 混合
型证券 投资 基金 、 长 盛同 德主题 增长 股票 型证 券投 资基金 、 博 时内 需增 长灵 活配置 混合 型证
券投资 基金 、 汉 盛证 券投 资基金 、 裕 隆证 券投 资基 金、 景 福证 券投 资基 金、 鸿阳证 券投 资基
金、 丰 和价 值证 券投 资基 金、 久 嘉证 券投 资基 金、 长盛成 长价 值证 券投 资基 金、 宝 盈鸿 利收益证券 投资 基金 、 大成 价值 增长证 券投 资基 金 、 大 成债 券投资 基金 、 银河 稳健 证券 投资基 金、
银河收 益证 券投 资基 金、 长盛中 信全 债指 数增 强型 债券投 资基 金、 长信 利息 收益开 放式 证券
投资基 金 、 长 盛动态 精选 证券投 资基 金 、 景顺 长城 内需增 长开 放式 证券 投资 基金 、 万 家增 强
收益债 券型 证券 投资 基金 、 大成 精选 增值 混合 型证 券投资 基金 、 长 信银 利精 选开放 式证 券投
资基金 、 富国 天瑞强 势地 区精选 混合 型证 券投 资基 金、 鹏华 货币 市场证 券投 资基金 、 中海 分
红增利 混合 型证 券投 资基 金、 国 泰货 币市 场证 券投 资基金 、 新 华优 选分 红混 合型证 券投 资基
金、 交银 施罗 德精选 股票 证券投 资基 金 、 泰达 宏利 货币市 场基 金 、 交银 施罗 德货币 市场 证 券
投资基 金 、 景 顺长城 资源 垄断股 票型 证券 投资 基金 、 大 成沪 深 300 指数 证券 投资基 金 、 信 诚
四季红 混合 型证 券投 资基 金、 富 国天 时货 币市 场基 金、 富 兰克 林国 海弹 性市 值股票 型证 券投
资基金 、 益民 货币市 场基 金、 长城 安心 回报混 合型 证券投 资基 金 、 中邮 核心 优选股 票型证券
投资基 金 、 景 顺长 城内 需增 长贰号 股票 型证 券投 资基 金、 交银 施罗 德成 长股 票证 券投资 基金 、
长盛中 证100 指 数证 券投 资基金 、 泰 达宏 利首 选企 业股票 型证 券投 资基 金、 东吴价 值成 长双
动力股 票型 证券 投资 基金 、 鹏华 动力 增长 混合 型证 券投资 基金 、 宝 盈策 略增 长股票 型证 券投
资基金 、 国泰 金牛创 新成 长股票 型证 券投 资基 金、 益民创 新优 势混 合型 证券 投资基 金 、 中 邮
核心成 长股 票型 证券 投资 基金、 华夏 复兴 股票 型证 券投资 基金 、 富 国天 成红 利灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 、 长 信双 利优选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 富 兰克 林国 海深化 价值 股票
型证券 投资 基金 、 申 万巴 黎竞争 优势 股票 型证 券投 资基金 、 新 华优 选成 长股 票型证 券投 资基
金、金 元惠理 成长动 力灵 活配置 混合型 证券投 资基 金、天 治稳健 双盈债 券型 证券投 资基金 、
中海蓝 筹灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 长信 利丰 债券型 证券 投资 基金 、 金 元惠理 丰利 债券
型证券 投资 基金 、 交 银施 罗德先 锋股 票证 券投 资基 金、 东 吴进 取策 略灵 活配 置混合 型开 放式
证券投 资基 金 、 建 信收 益增 强债券 型证 券投 资基 金 、 银 华内需 精选 股票 型证 券投 资基金(LOF) 、
大成行 业轮 动股 票型 证券 投资基 金 、 交 银施 罗德 上 证180 公司 治理 交易 型开 放式指 数证 券投
资基金联 接基 金、上 证 180 公司治 理交 易型开 放 式 指数证券 投资 基金、 富兰 克林国海 沪深
300 指 数增 强型 证券 投资 基 金、 南 方中 证500 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金(LOF) 、
景顺长 城能 源基 建股 票型 证券投 资基 金、 中邮 核心 优势灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 工银
瑞信中 小盘 成长 股票 型证 券投资 基金 、 东 吴货 币市 场证券 投资 基金 、 博 时创 业成长 股票 型证
券投资 基金 、 招商信 用添 利债券 型证 券投 资基 金、 易方达 消费 行业 股票 型证 券投资 基金 、 富
国汇利 分级 债券 型证 券投 资基金 、 大 成景 丰分 级债 券型证 券投 资基 金、 兴全 沪深300 指 数增
强型证券 投资 基金(LOF) 、 工银瑞信 深证 红利交 易型 开放式指 数证 券投资 基金 、工银瑞 信深
证红利 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金联 接基 金、 富国可 转换 债券 证券 投资 基金、 大成 深证成长 40 交 易型 开放 式指 数 证券投 资基 金 、 大 成深 证成 长 40 交易 型开 放式 指数 证 券投资 基金
联接基 金、 泰达 宏利 领先 中小盘 股票 型证 券投 资基 金、 交 银施 罗德 信用 添利 债券证 券投 资基
金(LOF) 、东 吴中证 新兴产 业指数证 券投 资基金 、工 银瑞信四 季收 益债券 型证 券投资基 金、
招商安 瑞进 取债 券型 证券 投资基 金、 汇添 富社 会责 任股票 型证 券投 资基 金、 工银瑞 信消 费服
务行业 股票 型证 券投 资基 金、 易方 达黄 金主题 证券 投资基 金 （LOF ） 、 中邮 中 小盘灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金、 浙商 聚潮产 业成 长股 票型 证券 投资基 金、 嘉实 领先 成长 股票型 证券 投资
基金、 广发 中小 板300 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金、 广发 中小 板 300 交 易型开 放式 指数
证券投 资基 金联 接基 金、 南方保 本混 合型 证券 投资 基金、 交银 施罗 德先 进制 造股票 证券 投资
基金、 上投 摩根 新兴 动力 股票型 证券 投资 基金 、 富 兰克林 国海 策略 回报 灵活 配置混 合型 证券
投 资 基 金 、 金元 惠 理 保 本混 合 型 证 券 投资 基 金 、 招商 安 达 保 本 混合 型 证 券 投资 基 金 、 深证
300 价 值交易 型开放 式指 数证券投 资基 金、南 方中 国中小盘 股票 指数证 券投 资基金（LOF）、
交银施 罗德 深 证300 价值 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基金 、 富国 中 证500 指数 增强
型证券 投资 基金 （LOF ） 、 长信内 需成 长股 票型 证券 投资基 金 、 大 成中证 内地 消费主 题指 数证
券投资 基金 、 中 海消 费主 题精选 股票 型证 券投 资基 金、 长 盛同 瑞中 证200 指 数分级 证券 投资
基金 、 景 顺长 城核心 竞争 力股票 型证 券投 资基 金、 汇添富 信用 债债 券型 证券 投资基 金 、 光 大
保德信 行业 轮动 股票 型证 券投资 基金 、 富兰克 林国 海亚洲 （ 除日 本） 机会 股 票型证 券投 资基
金、 汇添 富逆 向投资 股票 型证券 投资 基金 、 大 成新 锐产业 股票 型证 券投 资基 金、 申万 菱信 中
小板指 数分 级证 券投 资基 金、 广 发消 费品 精选 股票 型 证券 投资 基金 、 鹏 华金 刚保本 混合 型证
券投资 基金 、汇 添富 理财 14 天债 券型 证券 投资 基金 、嘉实 全球 房地 产证 券投 资基金 、金 元
惠理新 经济 主题 股票 型证 券投资 基金 、 东 吴保 本混 合型证 券投 资基 金、 建新 社会责 任股 票型
证券投 资基 金、 嘉实 理财 宝 7 天 债券 型证 券投 资基 金、 富 兰克 林国 海恒 久信 用债券 型证 券投
资基金 、 大 成月 添利 理财 债券型 证券 投资 基金 、 安 信目标 收益 债券 型证 券投 资基金 、 富 国 7
天理财 宝债 券型 证券 投资 基金、 交银 施罗 德理 财 21 天债券 型证 券投 资基 金、 易方达 中债 新
综合指 数发 起式 证券 投资 基金 （LOF ） 、 工银 瑞信 信 用纯债 债券 型证 券投 资基 金、 大成 现金 增
利货币 市场 基金 、 景 顺长 城支柱 产业 股票 型证 券投 资基金 、 易 方达 月月 利理 财债券 型证 券投
资基金 、摩 根士 丹利 华鑫 量化配 置股 票型 证券 投资 基金、 东方 央视 财经 50 指 数增强 型证 券
投资基 金、 交银 施罗 德纯 债债券 型发 起式 证券 投资 基金、 鹏华 理财 21 天 债券 型证券 投资 基
金、国 泰民 安增 利债 券型 发起式 证券 投资 基金 、万 家 14 天 理财 债券 型证 券投 资基金 、华 安
纯债债券型发起式 证券投 资基金、金元惠理 惠利保 本混合型证券投资 基金、 南方中证 500
交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、 招 商双 债增 强分 级债券 型证 券投 资基 金、 景顺长 城品 质投资股票 型证 券投 资基 金、 中海 可 转换 债券 债券 型证 券投资 基金 、 融 通标 普中 国可转 债指 数增
强型证 券投 资基 金、 大成 现金宝 场内 实时 申赎 货币 市场基 金、 交银 施罗 德荣 祥保本 混合 型证
券投资 基金 、 国 泰中 国企 业境外 高收 益债 券型 证券 投资基 金、 富兰 克林 国海 焦点驱 动灵 活配
置混合 型证 券投 资基 金、 景顺长 城沪 深 300 等 权重 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、 广 发聚
源定期 开放 债券 型证 券投 资基金 、 大 成景 安短 融债 券型证 券投 资基 金、 嘉实 研究阿 尔法 股票
型证券 投资 基金 、 新 华行 业轮换 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 富 国目 标收 益一年 期纯 债债
券型证 券投 资基 金、 汇添 富高息 债债 券型 证券 投资 基金、 东方 利 群 混合 型发 起式证 券投 资基
金、 南 方稳 利一 年定 期开 放债券 型证 券投 资基 金、 景顺长 城四 季金 利纯 债债 券型证 券投 资基
金、华 夏永福 养老理 财混 合型证 券投资 基金、 嘉实 丰益信 用定期 开放债 券型 证券投 资基金 、
国泰国 证医 药卫 生行 业指 数分级 证券 投资 基金 、 交银 施罗德 定期 支付 双息 平衡 混合型 证券 投
资基金 、 光大 保德信 现金 宝货币 市场 基金 、 易 方达 投资级 信用 债债 券型 证券 投资基 金 、 广 发
趋势优 选灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 华润 元大 保本混 合型 证券 投资 基金 、 长盛 双月 红一
年期定 期开 放债 券型 证券 投资基 金、 富国 国有 企业 债债券 型证 券投 资基 金、 富安达 信用 主题
轮动纯 债 债 券型 发起 式证 券投资 基金 、 景 顺长 城沪 深 300 指数 增强 型证 券投 资基金 、 中 邮定
期开放 债券 型证 券投 资基 金、 安 信永 利信 用定 期开 放债券 型证 券投 资基 金、 工银瑞 信信 息产
业股票 型证 券投 资基 金、 大成景 祥分 级债 券型 证券 投资基 金、 富兰 克林 国海 岁岁恒 丰定 期开
放债券 型证 券投 资基 金、 景顺长 城景 益货 币市 场基 金、 万 家市 政纯 债定 期开 放债券 型证 券投
资基金 、 建信 稳定添 利债 券型证 券投 资基 金、 上投 摩根双 债增 利债 券型 证券 投资基 金 、 嘉 实
活期宝 货币 市场 基金 、 融 通通源 一年 目标 触发 式灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 大 成信 用增
利一年 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 、 鹏 华 品 牌传 承灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 国 泰浓
益灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 汇 添富 恒生 指数 分级证 券投 资基 金、 长盛 航天海 工装 备灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金、 广 发新 动力 股票 型证 券投资 基金 、 东 吴阿 尔法 灵活配 置混 合型
证券投 资基 金 、 诺安 天天 宝货币 市场 基金 、 前 海开 源可转 债债 券型 发起 式证 券投资 基金 、 新
华鑫利 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 富 国天 盛灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 景 顺长 城中
小板创 业板 精选 股票 型证 券投资 基金 、 中 邮双 动力 混合型 证券 投资 基金 、 建 信改革 红利 股票
型证券 投资 基金 、 交 银施 罗德周 期回 报灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 中海 积极 收 益灵 活配
置混合 型证 券投 资基 金、 申万菱 信中 证环 保产 业指 数分级 证券 投资 基金 、 博 时裕隆 灵活 配置
混合型 证券 投资 基金 、 国 寿安保 沪 深300 指数 型证 券投资 基金 、 前 海开 源沪 深300 指数 型证
券投资 基金 、 天弘 季加 利理 财债券 型证 券投 资基 金 、 新 华鑫安 保本 一号 混合 型证 券投资 基金 、
诺安永 鑫收益 一年定 期开 放债券 型证券 投资基 金、 大成景 益平稳 收益混 合型 证券投 资基金 、南方稳 利1 年定 期开 放债 券型证 券投 资基 金、 申万 菱信中 证军 工指 数分 级证 券投资 基金 、 招
商可转 债分 级债 券型 证券 投资基 金、 泰达 宏利 货币 市场基 金、 宝盈 科技 30 灵 活配置 混合 型
证券投 资基 金、 华 润 元大 医疗保 健量 化股 票型 证券 投资基 金、 融通 月月 添利 定期开 放债 券型
证券投 资基 金 、 中海 惠祥 分级债 券型 证券 投资 基金 、 建 信稳 定添 利债券 型证 券投资 基金 、 东
方新兴 成长 混合 型证 券投 资基金 、 银 华双 月定 期理 财债券 型证 券投 资基 金、 嘉实新 兴产 业股
票型证 券投 资基 金 、 诺 安天 天宝货 币市 场基 金 、 招 商招 利 1 个 月期 理财 债券 型证 券投资 基 金 。
三、相关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1 、直 销机 构
名称： 国海 富兰 克林 基金 管理有 限公 司
注册地 址 ： 广 西南 宁市 西乡 塘区总 部 路1 号 中国 －东 盟科技 企业 孵化 基地 一 期C-6 栋二
层
办公地 址： 上海 浦东 世纪 大道 8 号上 海国 金中 心二 期 9 层
法定代 表人 ：吴 显玲
电话：021-3855 5678
传真：021-6887 0708
客服电 话：4007004518 、95105680 和021-3878 9555
联系人 ：王 蓉婕
公司网 址：www.ftsfund.com
2 、代 销机 构：
（1） 中国农 业银 行 股 份有 限公 司
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ： 蒋 超良
联系人 ：刘 一宁
电话：010-85108227
传真：010-85109219 客户服 务电 话：95599
公司网 址：www.abchina.com
（2） 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
电话：010-66107900
传真：010-66107914
客户服 务电 话：95588
联系人 ：查樱
公司网 址 ：www.icbc.com.cn
（3） 中国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
客户服 务电 话：95566
公司网 址 ：www.boc.cn
（4） 中国建 设银 行 股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ： 王 洪章
电话：010-66275654
传真：010-66275654
联系人 ：王 琳
客户服 务电 话：95533
公司网 址：www.ccb.com
（5） 交通银 行股 份有 限公 司 住所： 上海 市浦 东新 区 银 城中 路188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人 ：曹榕
客户服 务电 话 ：95559
公司网 址 ：www.bankcomm.com
（6） 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：傅 育宁
电话：0755-83198888
传真：0755-83195109
联系人 ：邓 炯鹏
客户服 务电 话：95555
公司网 址 ：www.cmbchina.com
（7） 中信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
地址： 北京 市东 城区 朝阳 门北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：常 振明
传真：010-65550827
联系人 ：丰 靖
客户服 务电 话：95558
公司网 址 ：bank.ecitic.com
（8） 华夏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴建
电话：010-85238667 传真：010-85238680
联系人 ：郑鹏
客户服 务电 话：95577
公司网 址 ：www.hxb.com.cn
（9） 中国民 生银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
传真：010-57092611
联系人 ： 杨 成茜
客户服 务电 话：95568
公司网 址：www.cmbc.com.cn
（10） 中国光 大银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号光 大中 心
法定代 表人 ：唐 双宁
联系人 ：李 伟
电话：010-63636155
传真：010-63630661
客户服 务电 话：95595
公司网 址 ：www.cebbank.com
（11） 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
电话：021-61618888
传真：021-63604199
联系人 ：唐 苑
客户服 务电 话：95528 公司网 址：www.spdb.com.cn
（12） 宁波银 行股 份有 限公 司
住所： 宁波 市鄞 州区 宁南 南路 700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
联系人 ：胡 技勋
客户服 务电 话：96528 （ 上 海、北 京地 区962528 ）
公司网 址 ：www.nbcb.com.cn
（13） 东莞银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 体育 路 21 号
法定代 表人 ：廖 玉林
电话：0769-22119061
传真：0769-22117730
联系人 ：陈 幸
客户服 务电 话：4001196228
公司网 址 ：www.dongguanbank.cn
（14） 渤海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
办公地 址： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
法定代 表人 ：刘 宝凤
联系人 ：王 宏
传真：022-58316569
客户服 务电 话：400-888-8811
公司网 址 ：www.cbhb.com.cn
（15） 杭州联 合农 村商 业银 行股 份有限 公司 注册地 址： 杭州 市建 国中 路 99 号
法定代 表人 ：张 晨
联系人 ：姜鹏
电话：0571-87923324
传真：0571-87923214
客服电 话：96592
公司网 址：www.urcb.com
（16） 苏州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 苏州 市工 业园区 钟园 路 728 号
法定代 表人 ：王 兰凤
联系人 ：项 喻楠
电话：0512-69868373
传真：0512-69868370
客服电 话：96067
公司网 址：www.suzhoubank.com
（17） 国海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
办公地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号 国海 大厦
法定代 表人 ： 何 春梅
电 话：0755 －83709350
传 真：0755 －83704850
联 系人 ：牛 孟宇
客 户服 务电 话：95563
公 司网 址 ：www.ghzq.com.cn
（18） 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市东 城区 朝内大 街 188 号 法定代 表人 ：王 常青
客户服 务电 话：400-8888-108
公司网 址 ：www.csc108.com
（19） 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：万 建华
客户服 务电 话：400-8888-666
公司网 址：www.gtja.com
（20） 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：王 开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人 ：李 笑鸣
客户服 务电 话：95553 或 拨打各 城市 营业 网点 咨询 电话
公司网 址：www.htsec.com
（21） 中国银 河证 券股 份 有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C座
法定代 表人 ：陈 有安
客户服 务电 话：400-888-8888
电话：010-66568430
联系人 ：宋 明
公司网 址：www.chinastock.com.cn
（22） 兴业证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号
办公地 址： 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 五道 口 广场 1 号楼 21 层
法定代 表人 ：兰 荣
客户服 务电 话： 95562
业务联 系电 话：021-38162212
业务联 系人 ：夏 中苏
公司网 址：www.xyzq.com.cn
（23） 申银万 国证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市常 熟路171 号
法定代 表人 ：储 晓明
电话：021-54033888
客户服 务电 话：95523 、4008895523
联系人 ：邓 寒冰
公司网 址：www.sywg.com
（24） 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人 ：林 生迎
客户服 务电 话：95565 、400-8888-111
公司网 址 ：www.newone.com.cn
（25） 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
法定代 表人 ：王 东明
电话：010-60838888
传真：010-60833739 联系人 ：顾凌
客户服 务电 话：95548
公司网 址：www.cs.ecitic.com
（26） 齐鲁证 券有 限公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七路86号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889357
客户服 务电 话：95538
公司网 址： www.qlzq.com.cn
（27） 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北路183-187 号大 都会 广 场43楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19、36 、38 、39 、41 、42 、43、44
楼
法定代 表人 ：孙 树明
电话：020-87555888
客户服 务电 话：95575
联系人 ：黄 岚
公司网 址：www.gf.com.cn
（28） 东北证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：矫 正中
联系人 ：安 岩岩
电话：0431-85096517
客户服 务电 话：400-600-0686
公司网 址 ：www.nesc.cn
（29） 山西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
电话：0351-8686659
传真：0351-8686619
联系人 ：郭 熠
客户服 务电 话：400-666-1618、95573
公司网 址 ：www.i618.com.cn
（30） 财富证 券有 限责 任公 司
地址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段80号 顺天 国际 财富 中心26 层
法定代 表人 ：蔡 一兵
电话：0731-4403319
传真：0731-4403439
联系人 ：郭磊
客户服 务电 话：0731-4403340
公司网 址 ：www.cfzq.com
（31） 天相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦B 座701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座505
法定代 表人 ：林 义相
传真：010-66045152
客户服 务电 话：010-66045678
联系人 ：尹 伶
联系电 话：010-66045608
公司网 址 ：www.txsec.com
天相基 金网 网站 ：www.jjm.com.cn
（32） 南京证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 大钟 亭 8 号
法人代 表： 张华 东
联系电 话：025-83364032
联系人 ：徐 翔
传真：025-83320066
客户服 务电 话：400-828-5888
公司网 址 ：www.njzq.com.cn
（33） 中信证 券（ 浙江 ）有 限责 任公司
住所： 浙江 省杭 州市 滨江 区江南 大 道 588 号恒 鑫大 厦主 楼 19 、20 层
办公地 址： 浙江 省 杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 、23 楼
法定代 表人 ：沈 强
联系人 ：李 珊
联系电 话：0571-87112507
传真：0571-85783771
客户服 务电 话：95548
公司网 址 ： www.bigsun.com.cn
（34） 华泰证 券股 份有 限公 司
地址： 江苏 省南 京市 中山 东路90 号华 泰证 券大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
电话：025-83290979
传真：025-51863323
联系人 ：万 鸣
客户服 务电 话：95597
公司网 址 ： www.htsc.com.cn
（35） 湘财证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 湖南 省长 沙市 黄兴中 路 63 号 中山 国际 大 厦 12 楼
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号新 南城商 务中 心 A 栋 11 楼
法定代 表人 ：陈 学荣
电话：0731-84451488
传真：021-68865680
联系人 ：钟 康莺
联系人 电话 ：021-68634518-8503
客户服 务电 话：400-888-1551
公司网 址 ：www.xcsc.com
（36） 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道凤 凰大 厦1 栋 9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
客户服 务电 话：400-8001-001
公司网 址 ：www.essence.com.cn
（37） 中航证 券有 限公 司
注册地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 南昌 国际 金融 大厦A 栋 41 层
通讯地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 南昌 国际 金融 大厦A 栋 41 层
法定代 表人 ：杜 航
传真：0791-86770178
联系电 话：0791-86768763
联系人 ：余 雅娜
客服电 话：400-8866-567
公司网 址 ：www.avicsec.com
（38） 国元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
通讯地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
法定代 表人 ：蔡 咏
电话：0551-62246273
传真：0551-62272108
联系人 ：陈 琳琳
客户服 务电 话：400-8888-777 或95578 、 安徽 省内 客 服电话 ：96888
公司网 址 ：www.gyzq.com.cn
（39） 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号
通讯地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号
法定代 表人 ： 龚 德雄
联系人 ：张 瑾
联系电 话：021-53519888
客户服 务电 话：021-962518 ，4008-918-918 （ 全国 ）
公司网 址 ：www.962518.com
（40） 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
通讯地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
客户服 务电 话：10108998 、400-888-8788 、95525
公司网 址 ：www.ebscn.com
（41） 江海证 券有 限公 司
注册地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
通讯地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
电话：0451-85863719
传真：0451-82287211
联系人 ：刘爽
客户服 务电 话：400-666-2288
公司网 址 ：www.jhzq.com.cn
（42） 东海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：刘 化军
联系人 ：王 一彦
电话：021-20333910
传真：021-50498825
客户服 务电 话：95531 ；400-888-8588
公司网 址 ：www.longone.com.cn
（43） 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人 ：齐 晓燕
客户服 务电 话: 95536
公司网 址：www.guosen.com.cn
（44） 宏源证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号
法定代 表人 ：冯 戎
电话：010-88085338
传真：010-88085240
联系人 ：李 巍
客户服 务电 话：4008-000-562（ 全国 ）
公司网 址 ：www.hysec.com
（45） 华宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号 环球 金融 中心 57 楼
法定代 表人 ：陈 林
电话：021-68778790
传真：021-68778113
联系人 ： 刘 闻川
客户咨 询电 话：400-820-9898
公司网 址 ：www.cnhbstock.com
（46） 华福证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福州 市五 四路 新天地 大 厦 7、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
联系人 ：张 腾
客户服 务电 话：96326 （ 福 建省外 加 拨0591 ）
公司网 址：www.hfzq.com.cn
（47） 长江证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服 务热 线：95579 或4008-888-999
客户服 务网 站 ：www.95579.com
（48） 上海华 信证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 9 楼
法定代 表人 ： 杨 锐敏
电话：021-38784818
传真：021-68775878
联系人 ：倪 丹
客户服 务电 话：021-68777877
公司网 址 ：www.shhxzq.com
（49） 中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服 务热 线：95548
公司网 址：www.citicssd.com
（50） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：王 丽
电话：021-58788678
传真：021-58788678-8101
客户服 务电 话：400-089-1289
公司网 址：www.erichfund.com
（51） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：纳 小丹
电话：021-54509998-7019
传真：021-64385308
客户服 务电 话：400-1818-188
公司网 址：www.1234567.com.cn
（52） 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：周 嬿旻
电话：0571-28829790
传真：0571-26698533
客户服 务电 话：4000-766-123
公司网 址：www.fund123.cn
（53） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：陈 洁
电话：021-58870011-6703
传真：021-68596916
客户服 务电 话：400-700-9665
公司网 址： www.howbuy.com
（54） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室 法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：方 成
电话：021-38602377
传真：021-38602300
客户服 务电 话：400-821-5399
公司网 址：www.noah-fund.com
（55） 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 深 圳市 罗湖 区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：张 玉静
电话：0755-33227953
传真：0755-82080798
客户服 务电 话：4006-788-887
公司网 址：www.jjmmw.com
（二） 注册 登记 机构
名称： 国海 富兰 克林 基金 管理有 限公 司
注册地 址： 广西 南宁 市西 乡塘区 总部 路 1 号中 国－ 东盟科 技企 业孵 化基 地一 期 C-6 栋
二层
办公地 址： 上海 浦东 世纪 大道 8 号上 海国 金中 心二 期 9 层
法定代 表人 ：吴 显玲
电话：021-3855 5511
联系人 ：胡 昕彦
（三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称： 上海 源泰 律师 事务 所
注册地 址： 上海 市浦 东南 路 256 号华 夏银 行大 厦 1405 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 256 号华 夏银 行大 厦 1405 室
负责人 ：廖 海
联系电 话： （021 ）51150298
传真： （021 ）51150398 联系人 ：廖 海
经办律 师： 廖海 、吕 红
（四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市卢 湾区 湖滨路 202 号 企业 天地 2 号楼 普华 永道 中心 11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：刘颖
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 刘颖
四、基金名称
富兰克 林国 海弹 性市 值股 票型证 券投 资基 金
五、基金的类型
股票型 开放 式证 券投 资基 金
六、基金的投资目标
本基金 以富 兰克 林邓 普顿 投资投 资集 团环 球资 产管 理平台 为依 托 ， 在 充分 结合 国内新 兴
证券市 场特 性的 原则 下， 通过主 要投 资于 具有 独特 且可持 续竞 争优 势、 未来 收益具 有成 长性
的上市 公司 股票 ， 辅 助投 资于资 产价 值低 估的 上市 公司股 票， 以达 到基 金财 产长期 增值 的目
的。
七、基金的投资范围
本基金 的投 资范 围为 国内 依法公 开发 行的 股票 、 债券 以及中 国证 券监 督管 理委 员会允 许
基金投 资的 其他 金融 工具 ，其中 ，股 票投 资范 围包 括所有 在国 内依 法公 开发 行上市 的 A 股；
债券投 资范 围包 括国 内国 债、金 融债 、企 业债 和可 转换债 券等 。
本基金投 资组 合的范 围为 ：股票资 产占 基金资 产的 60%－95% ，债 券、现 金类 资产以 及
中国证监 会允 许基金 投资 的其他证 券品 种占基 金资 产的 5%-40% ，其中 ，基 金 保留的现 金以
及投资 于一 年期 以内 的政 府债券 的比 例合 计不 低于 基金资 产净 值 的5% 。
本基金 的股 票投 资主 要集 中于具 有良 好品 质并 具有 良好成 长性 的上 市公 司 ， 辅 助投资 于资产价 值低 估的 上市 公司 ， 而 资产 价值 低估 的机 会可 在全流 通的 市场 条件 下通 过企业 重组 和
收购兼 并来 实现 。 具有 成长 性和资 产价 值低 估的 上市 公司的 投资 比例 将不 低于 本基金 股票 资
产的80% 。
八、基金的投资策略
本基金 投资 组合 管理 流程 主要包 括 “ 自下 至上 ” 的 选股计 划和 “自 上至 下” 的选债 计划
两个方 面。
具体分 解为 如下 几个 环节 ：
1 、确 定资 产配 置
一般情 况下 ， 投 资决 策委 员会负 责基 金财 产的 配置 策略， 并采 用资 产配 置分 析会的 形式
来实施 ， 以 资产 配置 分析 会的组 织形 式保 证资 产配 置决策 的正 确性 和科 学性 。 资产 配置 分析
会由投 资总 监主 持， 基金 经理和 研究 部总 监参 加。
在具体 的资 产配 置过 程中 ， 本基 金采 用 “ 自下 而上” 的资产 配置 方法 ， 从 上市 公司的 具
体发展 前景 和未 来的 盈利 分析 ， 到 行业 的发展 趋势 ， 再 到宏 观经 济形势 ， 确 定大类 资产 的配
置。
在运用 了 “ 自下 而上 ” 策 略之后 ， 根 据市 场环 境的 变化、 市场 出现 的各 种套 利机会 和未
来的发 展趋 势判 断， 确定 本基金 财产 配置 最终 的选 择标准 。
同时， 在股 票组 合的 构建 中， 充 分、 及时 地利 用好 证券市 场出 现的 各种 投资 机会， 按照
市值属 性进 行配 置， 在正 常的市 场环 境下 ， 本 基金 投资于 大市 值上 市公 司的 比例占 本基 金股
票资产 的20%-100% （与 下 同） ， 中 市值 上市 公司 的比 例为 0%-70% ， 小市 值的 比 例为 0%-40% 。
划分市 值时 ， 基 金管 理人 每季度 将中 国 A 股市 场中 的所有 上市 公司 ， 按 其总 市值由 大至
小排列 ， 并 计算 各公 司所 对应的 累计 总市 值占 全部 公司 累 计总 市值 的百 分比 ， 将所 对应 的累
计总市值 百分比 处在[0%,40%] 的公 司定义 为大市 值公 司，在[40%,70%] 的 公司 定 义为中市 值
公司， 在[70%,100%] 的公 司定义 为小 市值 公司 。 若 因新股 发行 等因 素导 致 A 股市场 市值 规模
分布发 生较 大变 动， 并因 而导致 本基 金股 票组 合在 大、 中、 小市 值公 司的 投 资超出 上述 配置
比例时 ， 本 基金 将根 据市 场情况 ， 本 着基 金持 有人 利益最 大化 原则 ， 适 时予 以调整 ， 调 整期
限最长 不超 过一 年。 2 、股 票选 择
本基金 在学 习和 借用 富兰 克林邓 普顿 投资 集团 弹性 市值基 金管 理经 验的 基础 上， 创造 性
地科学 制定 规范 的股 票选 择 流程 ，该 选择 流程 包括 如下步 骤：
（1） 检验 所有A 股
通过定 性和 定量 方法 全面 研究中 国股 市整 体状 况 ， 在 分析经 济周 期的 影响 和各 行业投 资
机会时 ，横 跨三 种不 同的 市值大 小， 力争 寻找 各行 业中最 好的 机会 ，形 成初 级股票 池。
（2） 鉴别 成长 驱动 因子
在形成 初级 股票 池后 进行 上市公 司成 长的 驱动 因子 分析 ， 以 进一 步寻 找能 推动 企业未 来
收益增 长的 驱动 因子 。 其 中， 独 特的 产品 领域 、 特 有的生 产技 术、 出色 的财 务状况 、 良 好的
企业管 理和领 先的行 业地 位都是 蕴涵增 长潜 能的竞 争优势 ，也就 是所谓 的成 长驱动 因子。
具体操 作上 ， 本基 金将 那些 在一个 或者 多个 驱动 因子 方面具 有明 显优 势的 上市 公司选 择出 来
以形成 次级 股票 池 。 并 不要 求进入 初级 股票 池的 所有 股票同 时具 备四 个驱 动因 子的全 部条 件 ，
本基金 管理 人将 根据 具体 的上市 公司 的实 际情 况深 入挖掘 其具 有的 成长 驱动 因子。
（3） 评估 成长 潜力 和风 险 。
本基金 考察 的财 务风 险指 标主要 包括 长期 负债 权益 比率、 资产 负债 率、 长 期负 债资产 比
率； 经 营风 险指 标主 要包 括主营 收入 增长 率、 净利 润增长 率、 总资 产增 长率 、 固定 资产 增长
率、 股东 权益 增长 率 、 主 营 利润增 长率 等 ； 此 外 ， 如 上 市公司 的应 收账 款周 转率 、 获 利能 力、
偿债能 力、 高级 管理 人员 的信用 记录 、 操 作品 性评 估等指 标也 是 上 市公 司经 营风险 分析 的主
要内容 。
（4） 利用 三层 次分 析方 法 有效把 握股 票的 成长 性机 会和特 殊情 况下 的市 场机 会
本基金 重点 关注 和选 择具 有成长 性的 股票 ， 那些 收益 增长潜 力尚 未完 全反 映在 目前股 价
上的股 票构 成了 我们 投资 组合的 基础 ， 在此基 础上 ， 我 们根 据市 场机会 的变 化， 捕捉 套利 性
和特殊 性机 会， 以降 低基 金的整 体风 险并 提升 基金 的超额 收益 。
3 、债 券投 资策 略
本基金 的债 券投 资为 股票 投资由 于市 场条 件所 限， 不易实 施预 定投 资策 略时 ， 使部 分资
产保值 增值 的防 守性 措施 。
九、基金的投资程序
投资决 策是 投资 运作 的重 要环节 ， 通 过对 不同 层次 的决策 主体 明确 授权 范围 ， 建立 公司
投资决 策运 作体 系
（1 ）投 资决策 委员会 会议： 公司的 最高投资 决策层, 对投资 总监提 交的投 资策略 和资
产配置 进行 讨论 ，并 对重 大投资 决策 做出 决定 。
（2 ）投 资组合 管理会 议：由 投资总 监主持， 基金经理 和研究 部总监参 加。按照 投资决
策委员 会决 议， 根据 最新 的市场 动态 以及 来自 分析 员的最 新推 荐， 评估 投资 组合的 构成 以及
资产配 置和 投资 策略 。 风 险控制 经理 将从 风险 预测 和策略 有效 性的 角度 提出 建议。 当观 点达
成一致 时， 对投 资组 合的 调整才 能够 付诸 实施 。 投 资总监 在没 有统 一意 见的 情况下 做出 最终
决策。
（3 ）股 票购买 清单审 议会议 ：由投 资总监主 持，基金 经理和 研究分析 部研究员 参加会
议。审 议研 究员 提出 的公 司分析 报告 ，确 定进 入或 剔除出 股票 购买 清单 的股 票名单 。
（4 ）基 金经理 根据投 资组合 管理会 议的资产 配置指令 和购买 清单审议 会议作出 的结论
构建投 资组 合。 在构 建投 资组合 的过 程中 ， 基 金经 理必须 严格 遵守 基金 合同 的投资 限制 及其
他要求 ，同 时其 对组 合调 整的幅 度必 须在 被授 权的 范围内 进行 。
（5） 风险 管理 和业 绩分 析 报告会 ： 风险 控制 经理 提 供最新 的风 险管 理和 业绩 分析报 告。
针对现 有的 投资 组合 ， 所 有的风 险控 制规 则都 需要 得到检 验， 从而 保证 在投 资框架 允许 的范
围内进 行投 资。
（6 ）基 金经理 根据风 险管理 和业绩 分析定期 报告，以 及最新 信息和研 究结果做 出投资
组合的 适当 调整 。 本 基金 投资策 略由 “自 下而 上” 的选股 计划 和 “ 自上 至下 ” 的选 债计 划组
成。
由投资总 监主 持的投 资组 合管理会 议向 投资决 策委 员会提出 投资 策略和 资产 配置议案 。
经投资 决策 委员 会批 准的 决议方 案交 由基 金经 理执 行。 基金 经理 从股 票备 选清 单中选 取股 票 ，
再并入 债券 经理 提供 的债 券， 构 建投 资组 合。 基 金经 理对证 券交 易的 决策 通过 中央交 易室 执
行。
十、基金的业绩比较 基准
本基金 的整 体业 绩比 较基 准指数 为：
70% ×MSCI 中国A 股指数+ 25% × 中债 国债 总指 数（全 价）+ 5% × 同业 存 款利率
MSCI 中国 A 股指 数衡 量股 票投资 部分 的业 绩， 中债 国债总 指数 （全 价） 衡量 基金债 券投资部 分的 业绩 。
MSCI 中国 A 股指 数具 有市 场代表 性强 、指 数编 制方 法透明 、样 本股 票调 整规 则清晰 、
市场波 动较 小等 特征 ，所 以本基 金选 择MSCI 中国A 股指数 衡量 股票 投资 部分 的业绩 。
中债国 债总 指数 是业 内最 常用的 一种 评判 债券 投资 收益的 基准 指数 之一 ， 由于 其权威 性 、
便利性 、及 时性 的特 点， 本基金 债券 部分 的业 绩比 较基准 选择 中债 国债 总指 数（全 价） 。
随着国 内证 券市 场的 逐步 成熟和 监管 部门 监管 效果 的出现 ， 如 果法 律法 规发 生变化 ， 或
者有更 权威 的 、 更 能为 市场 普遍接 受的 业绩 比较 基准 推出 ， 本 基金 将严 格按 照管 理层的 要求 ，
在报中 国证 监会 备案 后变 更业绩 比较 基准 并及 时公 告。
十一、基金的风险收 益特 征
本 基 金 是一 只 主动 投 资的股 票 型 基金 ， 属于 风 险适度 偏 高 的证 券 投资 基 金品种 。 本 基
金力争 在严 格控 制风 险的 前提下 谋求 实现 基金 资产 长期稳 定增 长， 实现 较高 的超额 收益 。
十二、基金的投资组 合报 告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本基金 的托 管人 —中 国农 业银行 根据 本基 金合 同规 定， 于 2014 年 10 月 22 日 复核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容， 保证 复核 内容不 存在 虚假记 载 、 误 导
性陈述 或者 重大 遗漏 。
本基金 管理 人承 诺以 诚实 信用、 勤勉 尽责 的原 则管 理和运 用基 金资 产， 但不 保证基 金一
定盈利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投 资有 风险， 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本投资 组合 报告 所载 数据 截止 2014 年9 月30 日， 本报告 财务 资料 未经 审计 。
1. 报告期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 2,697,121,153.05 93.69
其中： 股票 2,697,121,153.05 93.69
2 基金投 资 － － 3 固定收 益投 资 18,728,248.40 0.65
其中： 债券 18,728,248.40 0.65
资产 支持 证券 － －
4 贵金属 投资 － －
5 金融衍 生品 投资 － －
6 买入返 售金 融资 产 － －
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
－ －
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 162,637,564.59 5.65
8 其他资 产 417,877.61 0.01
9 合计 2,878,904,843.65 100.00
2. 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产
净值比 例
（％）
A 农、林 、牧 、渔 业 － －
B 采矿业 － －
C 制造业 1,978,623,830.86 69.09
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 － －
E 建筑业 263,562,744.85 9.20
F 批发和 零售 业 138,309,519.30 4.83
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 125,549,728.92 4.38
H 住宿和 餐饮 业 － －
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 80,150,823.48 2.80
J 金融业 － －
K 房地产 业 － －
L 租赁和 商务 服务 业 － －
M 科学研 究和 技术 服务 业 － －
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 110,924,505.64 3.87
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和 社会 工作 － －
R 文化、 体育 和娱 乐业 － －
S 综合 － －
合计 2,697,121,153.05 94.18
3. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产
净值比 例
（％）
1 600276 恒瑞医 药 4,210,010 156,065,070.70 5.45
2 600267 海正药 业 9,003,153 154,674,168.54 5.40
3 002422 科伦药 业 4,854,521 154,470,858.22 5.39
4 002022 科华生 物 5,450,467 146,835,580.98 5.13
5 600594 益佰制 药 3,805,919 142,721,962.50 4.98
6 300124 汇川技 术 4,645,332 139,778,039.88 4.88
7 000963 华东医 药 2,309,007 138,309,519.30 4.83
8 002375 亚厦股 份 6,389,759 138,210,487.17 4.83
9 000651 格力电 器 4,980,319 138,104,245.87 4.82
10 002250 联化科 技 8,317,664 131,419,091.20 4.59
4. 报 告期 末按 券种 分类 的 债券投 资组 合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
1 国家债券 － －
2 央行票据 － －
3 金融债券 － －
其中：政策性金融债 － －
4 企业债券 5,032,000.00 0.18
5 企业短期融资券 － －
6 中期票据 － －
7 可转债 13,696,248.40 0.48
8 其他 － －
9 合计 18,728,248.40 0.65
5. 报 告期 末按 市值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前五名 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张）
公允价 值
（元）
占基金 资产
净值比 例
（％）
1 110023 民生转 债 146,390 13,696,248.40 0.48
2 098060 09宇通 债 50,000 5,032,000.00 0.18
6. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
根据基 金合 同， 本基 金不 投资贵 金属 。
8. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9. 报告 期末 本基 金投 资的 股指期 货交 易情 况说 明
根据基 金合 同， 本基 金不 投资股 指期 货。
10. 报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货交 易情 况说 明
根据基 金合 同， 本基 金不 投资国 债期 货。
11. 投 资组 合报 告附 注
1) 本 基金 本期 投资 的前 十 名证券 中， 报告 期内 发行 主体被 监管 部门 立案 调查 ， 或在 报告 编
制日前 一年 内受 到证 监会 、证券 交易 所公 开谴 责、 处罚的 情况 说明 如下 ：
四川科伦药业股份有限公 司（以下简称" 科伦药业" ）于2013年5月20日收 到中 国证券监
督管理 委员 会 （以 下简 称" 中国证 监会" ） 《 调查 通知 书》 （稽 查总 队调 查通 字13139 号） ， 因 科
伦 药 业涉 嫌 信息 披露 违 法违 规 ，中 国 证监 会稽 查 总队 决 定对 科 伦药 业立 案 稽查 。 2014 年6
月3日，科 伦药业收 到中国证监 会《行政 处罚决定 书》 （[2014]49 号） ，并对外 发布公 告。公
告显示，经查明，科伦药 业存在以下违法事实: 1 ）科伦药业相关临时信息披 露不真实；2 ）
科伦药 业 《2010 年年 度报 告》 和 《2011 年 年度 报告 》 未披 露与 君健 塑胶 的关 联关系 和关 联
交 易 。鉴 于 科伦 药业 在 没有 披 露相 关 关联 关系 时 其关 联 交易 的 价格 是公 允 的， 科 伦药 业已
补 充 披露 了 相关 关联 关 系。 根 据当 事 人违 法行 为 的事 实 、性 质 、情 节与 社 会危 害 程度 ，依
据 《 证券 法》 第一 百九 十三 条 ， 《 行政 处 罚法 》第 二十 七 条的 规定 ，中 国证 监会 决 定： 1）
对 科 伦药 业给 予警 告， 并处30 万元 罚款 ； 2 ）对 刘革 新 给予 警告 ，并 处以5 万元 罚 款； 3）
对程志 鹏、 潘 慧、 熊 鹰、 冯伟给 予警 告， 并 分别 处 以3 万 元罚 款； 4) 对刘 思 川、 赵力 宾、 高冬、 张 强、 罗 孝银、 刘洪 给予警 告。 科伦 药业 及董 事长刘 革新 先生 诚恳 地向 全体投 资者 致
歉，并 表示 接受 中国 证监 会的行 政处 罚， 不申 请行 政复议 和提 起行 政诉 讼。
2014 年7月7 日 ，科 伦 药业于 发 布 了《 关 于收 到 中国证 券 监 督管 理 委员 会 调查通 知 书的
公 告 》 。该 公告 显示 ，科 伦药 业 于2014年7 月4日 收到中 国 证监 会《 调 查通 知书 》 （ 成 稽调 查
通字147014 号） ， 通知 书主 要内容 为： 因涉 嫌信 息披 露违法 违规 ， 根 据 《中 华 人民共 和国 证
券 法 》的 有 关规 定， 决 定对 该 公司 予 以立 案调 查 。目 前 ，科 伦 药业 正在 接 受相 关 部门 对公
司 与 成都 久 易贸 易有 限 公司 及 其子 公 司之 间的 交 易涉 及 的信 息 披露 等相 关 事项 进 行调 查。
科 伦 药业 表 示： 在立 案 调查 期 间， 将 积极 配合 调 查工 作 ，并 就 相关 事项 严 格履 行 信息 披露
义务。
本 基 金 对科 伦 药业 投 资决策 说 明 ：本 公 司的 投 研团队 经 过 充分 研 究， 认 为该事 件 对科
伦 药 业的 经 营影 响有 限 。我 们 买入 科 伦药 业主 要 是看 好 其大 输 液、 抗生 素 以及 新 药业 务的
发 展 前景 。 我们 也认 可 该公 司 在这 些 领域 的竞 争 力和 执 行力 ， 看好 其长 期 价值 。 本基 金管
理人对 该股 的投 资决 策遵 循公司 的投 资决 策制 度。
2) 本 基金 投资 的前 十名 股 票中 ， 没 有投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的股票 。
3)
其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 148,399.65
2 应收证 券清 算款 －
3 应收股 利 －
4 应收利 息 164,346.79
5 应收申 购款 105,131.17
6 其他应 收款 －
7 待摊费 用 －
8 其他 －
9 合计 417,877.61
4) 报 告期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细 序号
债券代 码
债券名 称 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 110023 民生转 债 13,696,248.40 0.48
5) 报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
十三、基金的业绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往业 绩并 不代表 其未 来表 现。 投资 有风险 ， 投资 者在做 出投 资决策 前应 仔 细
阅读本 基金 的招 募说 明书 。
截止 到2014 年9 月30 日 基金份 额净 值增 长率 与同 期业绩 比较 基准 收益 率的 比较：
阶段
净值
增长率
①
净值增 长率
标准差
②
业绩比 较
基准收 益率
③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
2006 年 6 月 14 日－
2006 年 12 月 31 日
50.08% 1.13% 38.64% 0.97% 11.44% 0.16%
2007 年 1 月 1 日 －
2007 年 12 月 31 日
164.34% 2.06% 95.25% 1.61% 69.09% 0.45%
2008 年 1 月 1 日 －
2008 年 12 月 31 日
-43.68% 2.00% -49.38% 2.11% 5.70% -0.11%
2009 年 1 月 1 日 －
2009 年 12 月 31 日
65.43% 1.60% 60.24% 1.41% 5.19% 0.19%
2010 年 1 月 1 日 －
2010 年 12 月 31 日
4.88% 1.31% -5.90% 1.10% 10.78% 0.21%
2011 年 1 月 1 日 —
2011 年 12 月 31 日
-23.74% 1.18% -18.83% 0.92% -4.91% 0.26%
2012 年 1 月 1 日 —
2012 年 12 月 31 日
13.65% 0.96% 4.87% 0.90% 8.78% 0.06%
2013 年 1 月 1 日 —
2013 年 12 月 31 日
3.73% 1.09% -3.92% 0.96% 7.65% 0.13%
2014 年 1 月 1 日 —
2014 年 9 月 30 日
5.81% 0.89% 6.50% 0.62% -0.69% 0.27%
2006 年 6 月 14 日 －
2014 年 9 月 30 日
268.82% 1.46% 79.94% 1.29% 188.88% 0.17%
十四、基金的费用概 述
（一） 与基 金运 作有 关的 费用
1 、与 基金 运作 有关 费用 列 示
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 基金 合同 生效 后的 基 金信息 披露 费用 ；
（4） 基金 合同 生效 后与 基 金相关 的会 计师 费、 律师 费；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 的证 券交 易费 用 ；
（7）在 有关规 定允许 的前 提下，本 基金 可以从 基金 财产中计 提销 售服务 费， 销售服 务
费的具 体计 提方 法、 计提 标准在 招募 说明 书或 有关 公告中 载明 ；
（8）按 照国家 有关规 定和 基金合同 约定 ，可以 在基 金资产中 列支 的其他 费用 。本基 金
终止清 算时 所发 生费 用， 按实际 支出 额从 基金 财产 总值中 扣除 。
2 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 费
本基金 的管 理费 按基 金资 产净值 的 1.5% 年费 率计 提 ，计算 方法 如下 ：
H ＝E×1.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前2 个工 作日 内从 基金 资产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等， 支付 日期顺 延。
（2） 基金 托管 费
本基金 的托 管费 按基 金资 产净值 的 2.5‰ 的年 费率 计提， 计算 方法 如下 ：
H=E×2.5‰ ÷当 年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 取。若遇法 定节 假日 、公 休假 等，支 付日 期顺 延。
（3） 上述 “1、 与基 金运 作有关 费用 列示 ” 中 （3 ） － （8 ） 项 费用由 基金 托管 人根据 有
关法规 及相 应协 议规 定， 按费用 实际 支出 金额 列入 当期费 用， 从基 金财 产中 支付。
3 、不 列入 基金 费用 的项 目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损
失，以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。
基金募集 期间 的信息 披露 费、会计 师费 、律师 费及 其他费用 ，不 得从基 金财 产中列支 。
其他具 体不 列入 基金 费用 的项目 依据 中国 证监 会有 关规定 执行 。
4 、费 用调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 发展 情况 调整 基金管 理费 率或 基金 托管 费率 。 调 高
基金管 理费 率或 基金 托管 费率， 须召 开基 金份 额持 有人大 会审 议； 调低 基金 管理费 率或 基金
托管费 率， 无须 召开 基金 份额持 有人 大会 。 基 金管 理人必 须最 迟于 新的 费率 实施日 前 3 个工
作日在 至少 一种 中国 证监 会指定 的媒 体上 公告 。
（二） 与基 金销 售有 关的 费用
1 、申 购费 用
基金申 购费 的费 率水 平、 计算公 式、 收取 方式 和 使 用方式 参见 本招 募说 明书 “八、 基金
份额的 申购 与赎 回” 相应 部分。
2 、赎 回费 用
基金赎 回费 的费 率水 平、 计算公 式、 收取 方式 和使 用方式 参见 本招 募说 明书 “八、 基金
份额的 申购 与赎 回” 相应 部分。
（ 三） 基金 税收
本基金 运作 过程 中的 各类 纳税主 体， 其纳 税义 务按 国家税 收法 律、 法规 执行 。
十五、对招募说明书 更新 部分的说明
1、 “重要提示”一章 中更新 了本招募说明书 （2015 年第 1 号） 所载内容截止 日 及 有关
财务数据和净值表现 截止 日 。
2、 “释义”一章中修改了 《运作管理办法》的 内容 。
3、 “ 基金管理人” 一章 相 关内容 更新 如下：
（1） 更新 了董 事长 吴显 玲 女士的 信息 ；
（2） 更新 了副 董事 长 阮 博 文（William Y. Yun ） 先生 的信息 ； （3） 更新 了董 事张 雅锋 女 士的信 息；
（4） 更新 了董 事 麦 敬恩 （Gregory E. McGowan ）先 生 的信 息；
（5） 删去 了董 事齐 国旗 先 生的信 息；
（6） 新增 了董 事何 春梅 女 士的信 息；
（7） 更新 了董 事胡 德忠 先 生的信 息；
（8） 更新 了董 事张 伟先 生 的信息 ；
（9） 删去 了独 立董 事黄 湘 平先生 的信 息 ；
（10） 更新 了独 立董 事张 忠国先 生的 信息 ；
（11） 更新 了独 立董 事陈 伟力女 士的 信息
（12） 更新 了独 立董 事洪 荣光先 生的 信息 ；
（13） 新增 了独 立董 事徐 同女士 的信 息；
（14） 新增 了总 经理 董事 毕国强 （BI GUOQIANG ） 先 生的信 息；
（15） 更新 了监 事会 主席 余天丽 女士 的信 息；
（16） 更新 了监 事刘 俊红 女士的 信息 ；
（17） 更新 了职 工监 事张 志强先 生的 信息 ；
（18） 更新 了职 工监 事戴 刚先生 的信 息；
（19） 新增 了总 经理 毕国 强 （BI GUOQIANG ） 先生 的 信息；
（20） 增加 了 高 级管 理人 员 部分 期后 事项 说明 ；
（21） 增加 了本 基金 基金 经理部 分期 后事 项的 说明 ；
（22） 更新 了投 资决 策委 员会成 员信 息；
（23） 增加 了 投 资决 策委 员会成 员 期 后事 项说 明 。
4、 “ 基金托管人” 一章 更 新了基金托管人部分 信息 。
5、 “ 相关服务机构 ” 一 章 更新 如下：
（1）更 新了 杭 州联合 农村 商业银行 股份 有限公 司 、 国海证券 股份 有限公 司 、 中信证 券
股份有 限公 司、 财富 证券 有限公 司、 天相 投资 顾问 有限公 司、 上海 证券 有限 责任公 司 、 江海
证券有 限公 司 、 华宝 证券 有限责 任公 司 、 上海 华信 证券有 限责 任公 司 、 中信 证券 （ 山东 ） 有
限责任 公司 、 上 海好 买财 富管理 基金 销售 有限 公司 、 诺亚 正行 （上 海） 基 金销 售投资 顾问 有
限公司 这些 代销 机构 的相 关信息 。
（2） 注册 登记 机构
电话修 改为 ：021-3855 5511 6、 在“基金份额的申购 和 赎回”一章中，更新 了“ 申购和赎回的场所” 的信 息。
7、 “ 基金投资”一章中 ， 更新了最近一期投资 组合 的内容，内容更新到 2014 年 9 月
30 日。
8、 “基金的业绩” 一 章中 ， 更新了基金合同 生效以 来至 2014 年9 月 30 日的本基金投
资业绩。
9、 “其它应披露事 项 ”一章 更新了自上次招募 说明 书披露以来涉及本基 金的 相关公告。
国海富 兰克 林基 金管 理有 限公司
2015 年1 月27 日
