银华50A：更新招募说明书摘要（2015年第1号）查看PDF公告
招募说明书 摘要 （更新）
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银华中证中票 50 指 数 债 券 型 证 券 投 资 基 金 （LOF ）
更新招募说明书摘要
（2015 年 第 1 号）
基金管理人：银华基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
招募说明书 摘要 （更新）
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重要提示
本基金经 中国证券监督管理委员会 （以下简称 “ 中国证监会” ） 于2012 年10月12日证监
许可2012 【1358】号文核 准募集。
本基金的基金合同生效日期：2012 年12月13日。
基金管理人保证本 招募说明书 的内容真实、 准确、 完整。 本 招募说明书 经中国证监会核
准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的 风险和收益作出实质性判断
或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
证券投资基金 （以下简称 “基金” ） 是一种长期投资工具， 其主要功能是分散投资， 降
低投资单一证券所带来的个别风险。 基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的
金融工具， 投资人购买基金， 既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益， 也可能承担
基金投资所带来的损失。 投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区
别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。
但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险， 不能保 证投资人获得收益， 也不是替
代储蓄的等效理财方式。
基金分为股票基金、 混合基金、 债券基金、 货币市场基金等不同类型， 投资人投资不 同
类型的基金将获得不同的收益预期， 也将承担不同程度的风险。 一般来说， 基金的收益预期
越高， 投资人承担的风险也越大。 本基金为债券型基金， 属于证券投资基金中的较低风险品
种，其预期风险与收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。
本基金按照 基金份额初始面值1.00 元发售， 在市场波动等因素的影响下， 基金份额净值
可能低于 基金份额初始面值。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等 因素产生波动， 投资人在投资
本基金前，需充分了解本基金的产品特性， 充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，
并承担基金投资中出现的各类风险， 包括市场风险， 也包括基金自身的管理风险、 流动性风
险、 技术风险、 操作风险、 合规风险 以及本基金特有的风险等。 巨额赎回风险是开放式基 金
所特有的一种风险， 即当单个开放 日基金的净赎回申请超过 前一开放日 基金总份额的百分之
十时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
投资人 在进行投资决策前， 请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同， 了解本基金的
风险收益特征， 并根据自身的投资目的、 投 资期限、 投资经验、 资产状况等判断基金是否 和
投资人的 风险承受能力相适应。
基金管理人承诺以 恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金资产， 但不保
招募说明书 摘要 （更新）
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证本基金一定盈利， 也不保证最低收益。 本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业
绩表现。 基金管理人所管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理
人提醒投资人基金投资的 “买者自负” 原则， 在 做出投资决策后， 基金运营状况与基金净值
变化引致的投资风险，由投资人自行负担。
投资人应当通过基金管理人或具有基金代销业务资格的其他机构购买和赎回基金， 基金
代销机构 名单详见本招募说明书、本基金的基金份额发售公告以及相关公告。
本招募说明书 （更新） 摘要所载内容截止日为2014 年12 月13 日 ， 有关财务数据和净值表
现 截 止 日 为2014 年9 月30 日 ， 所 披 露 的 投 资 组 合 为2014 年第3 季度的 数 据 （ 财 务 数 据 未 经 审
计）。
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一、基 金管理 人
( 一) 基金 管理 人 概况
名称 银华基金管理有限公司
住所 广东省深圳市深南大道6008号特区报 业大厦19层
办公地址 北京市东城区东长安街1 号东方广场东方经贸城C2 办公楼15 层
法定代表人 王珠林 设立日期 2001 年5 月28 日
批准设立机关 中国证监会 批准设立文号 中国证监会证监基金字[2001]7 号
组织形式 有限责任公司 注册资本 2 亿元人民币
存续期间 持续经营 联系人 冯晶
电话 010-85186558 传真 010-58163027
银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 成 立 于2001 年5 月28 日 ， 是 经 中 国 证 监 会 批 准 （ 证 监 基 金 字
[2001]7 号文 ） 设立的全国性 资产管理公司。 公司注册资本为2 亿元人民 币， 公司的股权结构
为西南证券股份有限公司 （出资比例49％） 、 第一 创业证券股份有限公司 （出资比例29 ％） 、
东北证券股 份有限公司 （出资比例21 ％）及山西 海鑫实业股 份有限公司 （出资比例1 ％）。
公司的主要业务是基金募集、 基金销售、 资产管理及中国证监会许可的其他业务。 公司注册
地为广东省深圳市。
公司治理结构完善， 经营运作规范， 能够切实维护基金投资人的利益。 公司董事会下设
“风险控制 委员会”和 “薪酬与提 名委员会”2 个专业委员 会，有针对 性地研究公 司在经营
管理和基金运作中的相关情况， 制定相应的政策， 并充分发挥独立董事的职能， 切实加强对
公司运作的监督。
公司监事会 由4 位监事组 成，主要负 责检查公司 的财务以及 对公司董事 、高级管理 人 员
的行为进行监督。
公司具体经营管理由总经理负 责， 公司根据经营运作需要设置投资管理部、 量化投资部、
研究部、 市场营销部、 高端客户部、 国际合作与产品开发部、 境外投资部、 特定资产管理部、
交易管理部、 固定收益部、 养老金业务部、 运作保障部、 信息技术部、 公司办公室、 人力资
源部、行政财务部、深圳管理部、监察稽核部 、战略发展部等 19 个职能部门，并设有北京
分公司。 此外， 公司设立投资决策委员会作为公司投资业务的最高决策机构， 同时下设 “ 主
动型股票投资决策、 固定收益投资决策、 特定资产投资决策、 量化和境外投资决策” 四个 专
门委员会。 公司投资决策委员会负责确定公司投资业务理念、 投资 政策及投资决策流程和风
险管理。
（ 二 ） 主要人 员 情 况
1. 基金管理 人董事、监事、经理及其他高级管理人员
王珠林先生： 董事长， 经 济学博士。 曾任甘肃省职工财经学院财会系讲师； 甘肃省证券
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公司发行部经理；中国蓝星化学工业总公司处长，蓝星清洗股份有限公司董事、副总经理、
董事会秘书， 蓝星化工新材料股份公司筹备组组长； 西南证券有限责任公司副总裁； 中国银
河证券股份有限公司副总裁； 西南证券股份有限公司董事、 总裁。 此外 ， 还曾先后担任中国
证监会发行审核委员会委员、 中国证监会上市公司并购重组审核委员会委员、 中国证券业协
会投资银行业委 员会委员、 重庆市证券期货业协会会长、 盐田港集团外部董事、 国投电力控
股股份有限公司独立董事、 上海城投控股股份有限公司独立董事等职务。 现任银华基金管理
有限公司董事长、 银华财富资本管理 （北京） 有 限公司 董事、 银华国际资本 管理有限公司董
事长、 西南证券股份有限公司董事、 财政部资产评估准则委员会委员、 北京大学公共经济管
理研究中心研究员。
钱龙海先生： 董事， 经济 学硕士。 曾任北京京放投资管理顾问公司总经理助理； 佛山证
券有限责任公司副总经理。 现任第一创业证券股份有限公司党委书记、 董事、 总裁 ， 兼任第
一创业投资管理有限公司董事长、 第一创业摩根大通证券有限责任公司董事。 还担任中国证
券业协会第五届理事会理事， 中国证券业协会投资银行业务委员会第五届副主任委员， 深圳
市证券业协会副会长。
杨树财先生： 董事， 中共党员， 研究生， 高级会计师， 中国注册会计师， 中国证券业协
会创新发展战略委员会副主任委员， 吉林省高级专业技术资格评审委员会评委， 第十三届长
春市人大代表， 长春市特等劳动模范， 吉林省五一劳动奖章获得者， 全国五一劳动奖章获得
者， 吉林省劳动模范， 吉林省人民政府第三届、 第四届决策咨询委员。 曾任职吉林省财政厅、
吉林会计师事务所涉外业务部主任； 广西北海吉 兴会计师事务所主任会计师； 吉林会计师事
务所副所长； 东北证券有限责任公司财务总监、 副总裁、 总裁； 东北证券股份有限公司总裁、
党委副书记； 东方基金管理有限责任公司董事长。 现任 东北证券股份有限公司董事长、 总裁、
党委书记；东证融通投资管理有限公司董事，东证融达投资有限公司副董事长。
周晓冬先生 ：董事，金 融MBA、国际商务师。曾 任中国南光 进出口总公 司广东分公 司 总
经理； 上海海博鑫惠国际贸易有限公司董事、 常务副总经理。 现任海鑫钢铁集团有限公司董
事长助理，兼任北京惠宇投资有限公司总经理。
王立新先生， 董事总经理， 经济学博士。 历任中国工商银行总行科员； 南方证券股份 有
限公司基金部副处长； 南方基金管理有限公司研究开发部、 市场拓展部总监； 银华基金管理
有限公司总经理助理、 公司副总经理、 代总经理 、 代董事长 。 现任银华基金管理有限公司 总
经理、银华财富资本管理（北京）有限公司 董事长、银华国际资本管理有限公司 董事。
郑秉文先生， 独立董事， 经济学博士后， 教授， 博 士生导师。 曾任中国社会科学院培训
中心主任，院长助理，副院长。现任中国社会科学院拉美研究所所长。
王恬先生， 独立董事， 经济学博士， 高级经济师。 曾任中国银行深圳分行行长， 深圳 天
骥基金董事， 中国国际财务有限公司 （深圳） 董事长， 首长四方 （ 集团） 有限公司执行董事 。
现任南方国际租赁有限公司董事、总裁。
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陆志芳先生， 独立董事， 法律硕士， 律师。 曾任对外经济贸易大学法律系副主任， 北京
仲裁委员会仲裁员， 北京市律师协会国际业务委员会副主任委员， 海问律师事务所律师、 合
伙人，浩天信和律师事务所合伙人、律师 。现任北京天达共和律师事务所 律师、合伙人。
高歌女士： 独立董事， 法律硕士。 曾任高阳科技控股有限公司助理总裁； 普天系统集 成
公司副总经理；新华锦集团副总裁、副董事长。现任中国民主建国会青岛市委员会副主委、
全国青联委员、中国 青年企业家协会常务理事、新华锦集团副董事长。
周兰女士， 监事会主席， 中国社会科学院货币银行学专业研究生毕业。 曾任北京建材研
究院财务科长； 北京京放经济发展公司计财部经理； 佛山证券有限责任公司监事长及风险控
制委员会委员。现任第一创业证券股份有限公司监事长及风险控制委员会委员。
王致贤先生， 监事， 硕士 。 曾任 重庆市地方税务局办公室秘书、 重庆市政府办公厅一处
秘书、 重庆市国有资产监督管理委员会办公室秘书、 重庆市国有资产监督管理委员会企业管
理三处副处长。 现任西南证券股份有限公司办公室（党委办公室）主任、证券事务代表 。
龚飒女士： 监事， 硕士学历。 曾任 湘财证券有限责任公司分支机构财务负责人； 泰达 荷
银基金管理有限公司基金事业部副总经理； 湘财证券有限责任公司稽核经理； 交银施罗德基
金管理有限公司运营部总经理。现任银华基金管理有限公司运作保障部总监。
杜永军先生： 监事， 大专 学历。 曾任五洲大酒店财务部收款主管； 北京赛特饭店财务部
收款主管、 收款主任、 经理助理、 副经理、 经理。 现任银华基金管理有限公司行政财务部 总
监助理。
封树标先生 ， 副总经理， 工学硕士。 曾任国信证券天津营业部经理、 平安证券综合研究
所副所长、 平安证券资产管理事业部总经理、 平安大 华基金管理有限责任公司总经理、 广发
基金机 构投 资部总 经理 等职。2011 年3 月加 盟银 华基金 管理 有限公 司， 曾担任 公司 总经理助
理职务，现任 银华基金管理有限公司副总经理，同时兼任公司 特定资产管理 业务投资经理。
周毅先生： 副总经理， 硕士学位。 曾任美国普华永道金融服务部部门经理、 巴克莱银 行
量化分析部 副总裁及巴 克莱亚太有 限公司副董 事等职。2009 年9 月加盟银华基金管 理有限 公
司 ， 曾 担 任银 华 全 球 核心 优 选 证 券投 资 基 金 、银 华 沪 深300 指 数 证 券 投资 基 金 （LOF ）及银
华抗通胀主题证券投资基金 （LOF ） 基金经理和公司总经理助理职务。 现任 银华基金管理有
限公司副总经理， 兼任公司量化投资总监、 量化投资部总监以及境外投资部总监 、 银华财富
资本管理 （北京） 有限公司董事 、 银华 国际资本管理有限公司董事兼总经理 ， 并同时兼任 银
华深证100 指 数分级证券投资基金 、 银华中证800 等 权重指数增强分级证券投资基金 基金经理
职务。
凌 宇 翔 先 生 ， 督 察 长 ， 工 商 管 理 硕 士 。 曾 任 机 械 工 业 部 主 任 科 员 ； 西 南 证 券 有 限 责 任
公司基金管理部总经理。 现任银华基金管理有限公司督察长 、 银华 国际资本 管理有限公司董
事。
2. 本基金基 金经理
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经惠云女士 ，硕士学位 ；2009 年7 月北京大学毕 业后加盟银 华基金管 理 有限公司， 曾 担
任固定收益类研究员、 基金经理助理等职务。 自2013 年8 月5 日 起担任本基金基金经理并兼任
银华信用双利债券型证券投资基金 基金经理。 自2014 年5 月8 日起兼任银华永兴纯债分级债券
型发起式证券投资基金 基金经理。
葛鹤军先生， 博士学位；2008 年至2011年曾在中诚 信证券评估有限公司、 中诚信国际信
用评级有限公司从事信用评级工作。2011 年11月 加盟银华基金管理有限公司， 主要从事债券
研究工作， 曾任基金经 理助理 ，自2014 年10月8 日起担任本 基金基金经 理并同时兼 任 银华信
用债券型证券投资基金 （LOF ） 及银华 中证成长股债恒定组合30/70 指数证 券投资基金 基金经
理。
本基金历任基金经理：
张翼女士，管理本基金的时间为2012年12 月13日至2014 年5 月8 日。
3. 公司投资 决策委员会成员
委员会主席：王立新
委员：封树标、周毅、王华、姜永康、 王世伟、郭建兴、倪明
王立新先生：详见主要人员情况。
封树标先生：详见主要人员情况。
周毅先生：详见主要人员情况。
王华先生， 硕士学位， 中国注册会计师协会非执业会员。 曾任职于西南证券有限责任公
司。2000年10 月加盟银华 基金管理有 限公司（筹） ，先后在研 究策划部、 基金经理部 工作 ，
曾任银华保本增值证券投资基金、 银华货币市场证券投资基金 、 银华富裕主题股票型证券投
资基金基金经理。 现任 银华中小盘精选股票型证券投资基金 和银华回报灵活配置定期开放混
合型发起式证券投资基金 基金经理、 公司总经理助理、 投资管理部总监及A 股基金投资总监。
姜永康先生， 硕士学位。2001 年至2005年曾就职于中国平安保险 （集团） 股 份有限公司，
历任研究员 、组合经理 等职。2005 年9 月加盟银 华基金管理 有限公司， 曾任养老金 管理部投
资经理职务。 曾担任银华货币市场证券投资基金 、 银华保本增值证券投资基金、 银华永祥保
本混合型证券投资 基金以及银华中证转债指数增强分级证券投资基金 基金经理。 现任公司总
经理助理、 固定收益 部总监及固定收益基金投资总监 以及银华财富资本管理 （北京） 有限公
司董事，并 同时担任银 华增强收益 债券型证券 投资基金 、 、 银华永泰积 极债券型证 券投资基
金基金经理。
王世伟先生， 硕士学位， 曾担任吉林大学系统工程研究所讲师； 平安证券营业部总经理；
南方基金公 司市场部总 监；都邦保 险投资部总 经理；金元 证券资本市 场部总经理 。2013 年1
月加盟银华基金管理有限公司， 曾担任银华财富资本管理 （北京） 有限 公司副总经理， 现任
银华财富资本管理（北京）有限公司 总经理。
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郭建兴先生， 学士学位。 曾在山西证券股份有限公司 （原山西证券有限责任公司） 从事
证券自营业务工作， 历任交易主管、 总经理助理兼监理等职； 并曾就职于华商基金管理有限
公司投 资管 理部， 曾担 任华商 领先 企业混 合型 证券投 资基 金基金 经理 职务。2011 年4 月加盟
银华基金管理有限公司，现任银华优质增长股票型证券投资基金基金经理。
倪明先生， 经济学博士； 曾在大成基金管理有限公司从事研究分析工作， 历任债券信用
分析师、 债券基金助理、 行业研究员、 股票基金助理等职， 并曾任 大成创新成长混合型证 券
投资基 金 基 金经理 职务 。2011 年4 月加 盟银 华基 金管理 有限 公司。 现任 银华核 心价 值优选股
票型证券投资基金基金经理。
4. 上述人员 之间均不存在近亲属关系。
二 、 基 金托管 人
（ 一 ） 基本情 况
名称：中国银行股份有限公司（简称 “中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983 年10 月 31 日
注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人：田国立
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998 】24 号
托管业务部总经理：李爱华
托管部门信息披露联系人：王永民
客服电话：95566
传真： （010 ）66594942
（ 二 ） 基金托 管 部 门及主 要 人 员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年 ， 现有员工 110 余人， 大 部分员工具有丰富的银行、
证券、 基金、 信托从业经验， 且具有海外工作、 学习或培训经历，60％ 以上的员工具有硕士
以上学位或高级职称。 为给客户提供专业化的托管服务， 中国银行已在境内、 外分行开展托
管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行， 中国银行拥有证券投资基金、 基
金 （一对多、 一对一） 、 社保基金、 保险资金、QFII 、RQFII 、QDII 、 境外三类机构、 券商资
产管理计划、 信托计 划、 企业年金、 银行理财产品、 股权基金、 私募基金、 资金托管等 门类
齐全、 产品丰富 的托管业务体系。 在国 内， 中国银行首家 开展绩效评估、 风险 分析等增值 服
务，为各类客户提供个性化的托管 增值 服务，是国内领先的大型中资托管银行。
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（ 三 ） 证券投 资 基 金托管 情 况
截至 2014 年9 月30 日， 中国银行已托管 293 只 证券投资基金，其中境内基金 268 只，
QDII 基金 25 只， 覆盖了股票型、 债券型、 混合型、 货币型、 指数型等多种类型的基金， 满
足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
三、相 关服务 机 构
（ 一 ） 基金份 额 销售 机构
1. 直销机构
（1 ）银华基 金管理有限公司北京直销中心
地址 北京市东城区东长安街 1 号东方广场 东方经贸城 C2 办公楼15 层
电话 010-58162950 传真 010-58162951
联系人 展璐 网址 www.yhfund.com.cn
全国统一客户服务电话 400-678-3333
（2 ）银华基 金管理有限公司深圳直销中心
地址 广东省深圳市深南大道 6008 号特区报 业大厦 19 层
电话 0755-83515002 传真 0755-83515082
联系人 饶艳艳
(3) 银华基金 管理有限公司 网上直销交易系统
网上交易网址 trade.yhfund.com.cn/etrading
手机交易网站 m.yhfund.com.cn
客户服务电话 010-85186558, 4006783333
2. 代销机构
（1 ）场外代 销 机构
1) 中国银行股份有限公司
注册地址 北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人 田国立
客服电话 95566 网址 www.boc.cn
2) 中国建设银行股份有限公司
注册地址 北京市西城区金融大街 25 号
法定代表人 王洪章
客服电话 95533 网址 www.ccb.com
3) 中国工商银行股份有限公司
注册地址 中国北京复兴门内大街 55 号
法定代表人 姜建清
客服电话 95588 网址 www.icbc.com.cn
4) 中国农业银行股份有限公司
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注册地址 北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人 蒋超良
客服电话 95599 网址 www.abchina.com
5) 交通银行股份有限公司
注册地址 上海市银城中路 188 号
法定代表人 牛锡明
客服电话 95559 网址 www.bankcomm.com
6) 招商银行股份有限公司
注册地址 深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人 李建红
客服电话 95555 网址 www.cmbchina.com
7) 中国民生银行股份有限公司
注册地址 北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人 董文标
客服电话 95568 网址 www.cmbc.com.cn
8) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址 上海市浦东新区浦东南路 500 号
法定代表人 吉晓辉
客服电话 95528 网址 www.spdb.com.cn
9) 华夏银行股份有限公司
注册地址 北京市东城区建国门内大街22号
法定代表人 吴建
客服电话 95577 网址 www.hxb.com.cn
10) 北京银行股份有限公司
注册地址 北京市西城区金融大街甲17号首层
法定代表人 闫冰竹 联系人 谢小华
客服电话 95526 网址 www.bankofbeijing.com.cn
11) 中信银行股份有限公司
注册地址 北京市东城区朝阳门北大街8 号富华 大厦C 座
法定代表人 常振明 联系人 丰靖
客服电话 95558 网址 http://bank.ecitic.com
12) 东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址 广东省东莞市东城区鸿福东路2 号
法定代表人 何沛良 联系人 何茂才
客服电话 0769-961122 网址 www.drcbank.com
13) 杭州银行股份有限公司
招募说明书 摘要 （更新）
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注册地址 杭州市庆春路46号杭州 银行大厦
法定代表人 吴太普 联系人 严峻
客服电话 0571-96523 、 400-8888-508 网址 www.hzbank.com.cn
14) 上海农村商业银行股份有 限公司
注册地址 上海市浦东新区银城中路8 号15-20 楼、22-27 楼
法定代表人 胡平西 联系人 吴海平
客服电话 021 －962999 、4006962999 网址 www.srcb.com
15) 上海银行股份有限公司
注册地址 上海市银城中路168 号
法定代表人 范一飞
客服电话 021-962888 网址 www.bankofshanghai.com
16) 乌鲁木齐市商业银行股份有限公司
注册地址 新疆乌鲁木齐市新华北路8 号
法定代表人 农惠臣 联系人 何佳
客服电话 96518 网址 www.uccb.com.cn
17) 渤海证券股份有限公司
注册地址 天津市经济技术开发区第二大街42 号写字楼101 室
法定代表人 王春峰 联系人 胡天彤
客服电话 400-6515-988 网址 http://www.bhzq.com
18) 大通证券股份有限公司
注册地址
辽 宁 省 大 连 市 沙 河 口 区 会 展 路129 号 大 连 国 际 金 融 中 心A 座- 大连期
货大厦38 、39 层
法定代表人 张智河 联系人 谢立军
客服电话 4008-169-169 网址 www.daton.com.cn
19) 大同证券经纪有限责任公司
注册地址 大同市城区迎宾街15号 桐城中央21 层
法定代表人 董祥 联系人 薛津
客服电话 4007121212 网址 http://www.dtsbc.com.cn/
20) 东北证券股份有限公司
注册地址 长春市自由大路1138 号
法定代表人 杨树财 联系人 安岩岩
客服电话
400-600-0686
；
0431-85096733
网址 www.nesc.cn
招募说明书 摘要 （更新）
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21) 国都证券有限责任公司
注册地址 北京市东城区东直门南大街3 号国华 投资大厦9 层10层
法定代表人 常喆
客服电话 400-818-8118 网址 www.guodu.com
22) 恒泰证券股份有限公司
注册地址 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111 号
法定代表人 庞介民 联系人 王旭华
客服电话 0471-4960762 网址 www.cnht.com.cn
23) 宏源证券股份有限公司
注册地址 新疆乌鲁木齐市文艺路233 号
法定代表人 冯戎 联系人 李巍
客服电话 400-800-0562 网址 www.hysec.com
24) 华融证券股份有限公司
注册地址 北京市西城区金融大街8 号
法定代表人 祝献忠 联系人 黄恒
客服电话 010-58568118 网址 www.hrsec.com.cn
25) 江海证券有限公司
注册地址 黑龙江省 哈尔滨市香坊区赣水路56 号
法定代表人 孙名扬 联系人 刘爽
客服电话 400-666-2288 网址 www.jhzq.com.cn
26) 开源证券股份有限公司
注册地址 西安市高新区锦业路1 号 都市之门B 座5 层
法定代表人 李刚 联系人 王姣
客服电话 400-860-8866 网址 www.kysec.cn
27) 联讯证券股份有限公司
注册地址
中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心
法定代表人
徐刚
联系人
郭晴
客服电话
95564
网址
www.lxzq.com.cn
28) 齐鲁证券有限公司
注册地址 山东省济南市经七路86 号
法定代表人 李玮 联系人 吴阳
客服电话 95538 网址 www.qlzq.com.cn
29) 日信证券有限责任公司
招募说明书 摘要 （更新）
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注册地址 呼和浩特市新城区锡林南路18号
法定代表人 孔佑杰 联系人 文思婷
客服电话 400-660-9839 网址 http://www.rxzq.com.cn
30) 瑞银证券有限责任公司
注册地址 北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金融中心12 层、15层
法定代表人 程宜荪
客服电话 400-887-8827 网址 www.ubssecurities.com
31) 山西证券股份有限公司
注册地址 太原市府西街69号山西 国际贸易中心东塔楼
法定代表人 侯巍 联系人 郭熠
客服电话
400-666-1618；
95573
网址 www.i618.com.cn
32) 天相投资顾问有限公司
注册地址 北京市西城区金融街19 号富凯大厦B 座701
法定代表人 林义相 联系人 尹伶
客服电话 010-66045678 网址 www.jjm.com.cn
33) 西部证券股份有限公司
注册地址 西安市东新街232 号陕西 信托大厦16-17层
法定代表人 刘建武 联系人 刘莹
客服电话 95582 网址 www.westsecu.com.cn
34) 新时代证券有限责任公司
注册地址 北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
法定代表人 刘汝军 联系人 宋旸
客服电话 4006-98-98-98 网址 www.xsdzq.cn
35) 信达证券股份有限公司
注册地址 北京市西城区闹市口大街9 号院1号楼
法定代表人 张志刚 联系人 唐静
客服电话 400-800-8899 网址 www.cindasc.com
36) 中国民族证券有限责任公司
注册地址 北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼
法定代表人 赵大建 联系人 李微
客服电话 4008895618 网址 www.e5618.com
招募说明书 摘要 （更新）
14
37) 中国银河证券股份有限公司
注册地址 北京市西城区金融大街35 号国际企业 大厦C 座
法定代表人 陈有安 联系人 宋明
客服电话 400-888-8888 网址 www.chinastock.com.cn
38) 中天证券有限责任公司
注册地址 辽宁省沈阳市和平区光荣街23号甲
法定代表人 马功勋 联系人 袁劲松
客服电话 400-6180-315 网址 www.stockren.com
39) 中信建投证券股份有限公司
注册地址 北京市朝阳区安立路66 号4 号楼
法定代表人 王常青 联系人 权唐
客服电话 400-8888-108 网址 www.csc108.com
40) 中信证券股份有限公司
注册地址 深圳市深南大道7088 号 招商银行大厦A 层
法定代表人 王东明 联系人 腾艳
客服电话 95558 网址 www.citics.com
41) 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址 青岛市崂山区 深圳路222 号青岛国际金融广场1号楼20层（266061)
法定代表人 杨宝林 联系人 吴忠超
客服电话 95548 网址 www.citicssd.com
42) 中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址 浙江省杭州市解放东路29 号迪凯银座22、23层
法定代表人 沈强 联系人 王霈霈
客服电话 95548 网址 www.bigsun.com.cn
43) 中原证券股份有限公司
注册地址 郑州市郑东新区商务外环路10号
法定代表人 菅明军 联系人 程月艳
客服电话
0371-967218 ；
400-813-9666
网址 www.ccnew.com
44) 爱建证券有限责任公司
注册地址 上海市世纪大道1600 号32 楼
法定代表人 宫龙云 联系人 戴莉丽
招募说明书 摘要 （更新）
15
网址 www.ajzq.com
45) 长城证券有限责任公司
注册地址 深圳市福田区深南大道6008号特区报 业大厦14 、16 、17 层
法定代表人 黄耀华
客服电话 0755-33680000,400-6666-888 网址 www.cgws.com
46) 长江证券股份有限公司
注册地址 武汉市新华路特8 号长江 证券大厦
法定代表人 杨泽柱 联系人 李良
客服电话 95579 ；400-8888-999 网址 www.95579.com
47) 德邦证券有限责任公司
注册地址 上海市普陀区曹杨路510 号南半幢9 楼
法定代表人 姚文平
客服电话 400-888-8128 网址 www.tebon.com.cn
48) 第一创业证券股份有限公司
注册地址 深圳市福田区福华一路115 号投行大 厦18楼
法定代表人 刘学民
客服电话 400-888-1888 网址 www.fcsc.com
49) 东方证券股份有限公司
注册地址 上海市中山南路318 号2 号楼22-29 层
法定代表人 潘鑫军 联系人 胡月茹
客服电话 95503 网址 www.dfzq.com.cn
50) 东海证券股份有限公司
注册地址 江苏省常州市延陵西路23 号投资广场18层
法定代表人 朱科敏 联系人 梁旭
客服电话 95531 ；400-8888-588 网址 www.longone.com.cn
51) 东吴证券股份有限公司
注册地址 苏州工业园区星阳街5 号 东吴证券大厦
法定代表人 范力 联系人 方晓丹
客服电话 4008-601-555 网址 http://www.dwzq.com.cn
52) 方正证券股份有限公司
注册地址 北京市西城区丰盛胡同28 号太平洋保 险大厦11 层
法定代表人 雷杰
客服电话 95571 网址 www.foundersc.com
招募说明书 摘要 （更新）
16
53) 光大证券股份有限公司
注册地址 上海市静安区新闸路1508号
法定代表人 薛峰 联系人 刘晨
客服电话 10108998 ；400-888-8788 网址 www.ebscn.com
54) 广发证券股份有限公司
注册地址 广州市天河北路183-187 号大都会广场43楼
法定代表人 孙树明 联系人 黄岚
客服电话 95575 或致电 各地营业网点 网址 http://www.gf.com.cn
55) 广州证券有限责任公司
注册地址 广州市天河区珠江西路5 号广州国际金融中心主塔19层、20 层
法定代表人 邱三发 联系人 林洁茹
客服电话 020-961303 网址 www.gzs.com.cn
56) 国海证券股份有限公司
注册地址 广西桂林市辅星路13号
法定代表人 张雅锋 联系人 牛孟宇
客服电话 95563 网址 www.ghzq.com.cn
57) 国金证券股份有限公司
注册地址 成都市青羊区东城根上街 95 号
法定代表人 冉云 联系人 刘一宏
客服电话 4006-600109 网址 www.gjzq.com.cn
58) 国盛证券有限责任公司
注册地址 江西省南昌市北京西路88 号（江信国 际金融大厦）
法定代表人 曾小普 联系人 陈明
客服电话 400-8222-111 网址 www.gsstock.com
59) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址 上海市浦东新区商城路618 号
法定代表人 万建华
客服电话 400-8888-666 网址 www.gtja.com
60) 国信证券股份有限公司
注册地址 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证 券大厦16-26层
法定代表人 何如 联系人 齐晓燕
客服电话 95536 网址 www.guosen.com.cn
61) 国元证券股份有限公司
招募说明书 摘要 （更新）
17
注册地址 安徽省合肥市寿春路179 号
法定代表人 蔡咏 联系人 祝丽萍
客服电话 400-8888-777 网址 www.gyzq.com.cn
62) 海通证券股份有限公司
注册地址 上海市广东路689 号
法定代表人 王开国 联系人 李笑鸣
客服电话
95553 或 拨 打 各 城 市
营业网点咨询电话
网址 www.htsec.com
63) 华安证券股份有限公司
注册地址 安徽省合肥市长江中路357 号
法定代表人 李工 联系人 甘霖
客服电话
96518( 安徽) ；
400-809-6518( 全国)
网址 www.hazq.com
64) 华宝证券有限责任公司
注册地址 上海市浦东新区世纪大道100 号57 层
法定代表人 陈林
客服电话 400-820-9898 网址 www.cnhbstock.com
65) 华福证券有限责任公司
注册地址 福州市五四路157 号新天 地大厦7 、8 层
法定代表人 黄金琳
客服电话
96326 （福建 省外请先
拨0591 ）
网址 www.hfzq.com.cn
66) 华林证券有限责任公司
注册地址 深圳市福田区民田路178 号华融大厦5 、6 楼
法定代表人 薛荣年 联系人 王叶平
客服电话
全 国 统 一 客 服 热 线
400-188-3888；
全 国 统 一 电 话 委 托 号
码：400-880-2888
网址 www.chinalions.com
67) 华泰证券股份有限公司
注册地址 江苏省南京市中山东路90 号华泰证券 大厦
法定代表人 吴万善
招募说明书 摘要 （更新）
18
客服电话 95597 网址 www.htsc.com.cn
68) 华鑫证券有限责任公司
注册地址 深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 28 层 A01 、B01 （b ） 单元
法定代表人 洪家新 联系人 陈敏
客服电话
021-32109999 ；
029-68918888
网址 www.cfsc.com.cn
69) 金元证券股份有限公司
注册地址 海南省海口市南宝路36 号证券大厦4 层
法定代表人 陆涛
客服电话 400-888-8228 网址 www.jyzq.cn
70) 南京证券有限责任公司
注册地址 江苏省南京市大钟亭8 号
法定代表人 步国旬 联系人 潘月
客服电话 400-828-5888 网址 www.njzq.com.cn
71) ）平安证券有限责任公司
注册地址 深圳市福田中心区金田路4036 号荣 超大厦16-20层
法定代表人 谢永林
客服电话 95511-8 网址 http://www.pingan.com
72) 厦门证券有限公司
注册地址 厦门市莲前西路2 号莲富 大厦17楼
法定代表人 傅毅辉
客服电话 0592-5163588 网址 www.xmzq.cn
73) 上海证券有限责任公司
注册地址 上海市西藏中路336 号
法定代表人 龚德雄 联系人 张瑾
客服电话
400-891-8918 ；
021-962518
网址 http://www.962518.com
74) 申银万国证券股份有限公司
注册地址 上海市徐汇区长乐路989 号世纪商贸广场45层
法定代表人 储晓明
客服电话 95523 ；400-889-5523 网址 www.sywg.com
75) 天风证券股份有限公司
招募说明书 摘要 （更新）
19
注册地址 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2 号高 科大厦4 楼
法定代表人 余磊 联系人 刘鑫
客服电话
028-86711410 ；
027-87618882
网址 www.tfzq.com
76) 万联证券有限责任公司
注册地址 广东省广州市天河区珠江东路11号 高德置地广场18、19层
法定代表人 张建军 联系人 王鑫
客服电话 400-8888-133 网址 www.wlzq.com.cn
77) 五矿证券有限公司
注册地址 深圳市福 田 区金田路4028 号荣超 经 贸中心办 公 楼47层01 单元
法定代表人 张永衡 联系人 赖君伟
客服电话 400-184-0028 网址 www.wkzq.com.cn
78) 西藏同信证券股份有限公司
注册地址 西藏自治区拉萨市北京中路101 号
法定代表人 贾绍君 联系人 汪尚斌
客服电话 400-881-1177 网址 www.xzsec.com
79) 西南证券股份有限公司
注册地址 重庆市江北区桥北苑8 号
法定代表人 余维佳
客服电话 400-809-6096 网址 www.swsc.com.cn
80) 湘财证券股份有限公司
注册地址 湖南省长沙市天心区湘府中路198 号 新南城商务中心A 栋11 楼
法定代表人 林俊波 联系人 赵小明
客服电话 400-888-1551 网址 www.xcsc.com
81) 兴业证券股份有限公司
注册地址 福州市湖东路268 号
法定代表人 兰荣
客服电话 95562 网址 www.xyzq.com.cn
82) 英大证券有限责任公司
注册地址 深圳市福田区深南中路华能大厦30 、31层
法定代表人 吴骏
客服电话 4000-188-688 网址 www.ydsc.com.cn
83) 中国中投证券有限责任公司
招募说明书 摘要 （更新）
20
注册地址
深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心A 栋第18 层-21
层及第04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单
元
法定代表人 龙增来 联系人 刘毅
客服电话 4006-008-008 、95532 网址 www.china-invs.cn
84) 中航证券有限公司
注册地址 南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A 座41 楼
法定代表人 杜航 联系人 戴蕾
客服电话 400-8866-567 网址 www.avicsec.com
85) 中山证券有限责任公司
注册地址 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
法定代表人 黄扬录 联系人 罗艺琳
客服电话 400-1022-011 网址 http://www.zszq.com/
86) 嘉实财富管理有限公司
办公地址 北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座6 层
联系人 费勤雯
客服电话 400-021-8850 网址 www.harvestwm.cn
87) 北京恒天明泽基金销售有限公司
办公地址 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐 成中心 A 座 23 层
联系人 陈攀
客服电话 400-786-8868-5 网址 www.chtfund.com/
88) 浙江同花顺基金销售有限公司
办公地址 浙江省杭州市西湖区文二西路1 号元 茂大厦903
联系人
杨翼
客服电话 0571-88920897 网址 www.ijijin.cn
89) 上海天天基金销售有限公司
办公地址 上海市徐汇区龙田路195 号 3C 座9 楼
联系人
潘世友
客服电话 400-1818-188 网址 www.1234567.com.cn
（以上排名不分先后）
招募说明书 摘要 （更新）
21
（2 ）场内代 销机构
具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位（具体名单可在深交所网站查询） 。
基金管理人可根据 《基金法》 、 《运 作办法》 、 《 销售办法》 和基金合同等的规定， 选择 其
他符合要求的机构代理销售本基金，并及 时履行公告义务。
（ 二 ） 注册登 记 机 构
名称 中国证券登记结算有限责任公司
住所及办公地址 中国北京西城区太平桥大街17号
法定代表人 金颖 联系人 崔巍
电话 （021 ）58872625 传真 010-58598907
（三）出具法 律 意 见书的 律 师 事务所
名称 上海市通力律师事务所
住所及办公地址 上海市银城中路68号时 代金融中心19 楼
负责人 韩炯 联系人 黎明
电话 021-31358666 传真 021-31358600
经办律师 吕红、黎明
（ 四 ） 会计师 事 务 所及经 办 注 册会计 师
名称 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
办公地址
北京市东城区东长安街 1 号东方广场 东方经贸城安永大楼（即东 3
办公楼）16 层
执行事务人 吴港平 联系人 王珊珊
电话 010-58153280 ；010-58152145 传真 010-85188298
经办注册会计师 李慧民、王珊珊
四、基 金类型
债券型 证券投资基金
五、基 金的运 作 方 式
上市契约型开放式
六、投 资目标
本基金采用被动式指数化投资， 通过严格的投资纪律约束和数量化的风险管理手段， 以
实现对标的指数的有效跟踪。
七、投 资范围
招募说明书 摘要 （更新）
22
本基金的投资对象 为具有良好流动性的金融工具，包括中证中票 50 指数的成份券及其
备选成份券、中国证监会允许基金投资的其他金融工具( 但 须符合中国证监会相关规定) 。
本基金主要投资于具有良好流动性的固定收益类金融工具，包括国债、中央银行票据、
中期票据、金融债、企业债、公司债、可分离交易可转债的纯债部分、短期融资券、回购、
次级债、 资产支持证券、 期限在一年以内 （含一年） 的银行存款， 以及法律法规或监管部 门
允许基金投 资的其他固 定收益类金 融工具。本 基金不投资 股票（含一 级市场新股 申购） 、 权
证和可转换公司债券（不含可分离交易可转债的纯债部分） 。
本基金的投资组合比例为： 本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 90% ， 其 中中
证中票 50 债券指数成份券及其备选成份券的投资不低于本基金债券资产的 80%； 本基金持
有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当程序后， 可
以将其纳入投资范围。
八 、 投 资策略
本基金为被动式指数基金， 采用最优复制法， 主要以标的指数的成份券构成基础， 综合
考虑跟踪效果、 操作风险等因素构成组合， 并根据本基金资产规模、 日常申赎情况、 市场 流
动性以及银行间和交易 所债券特性、 交易惯例等情况， 进行取整和优化， 以保证对标的指数
的有效跟踪。
当预期成份券发生调整时， 或因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能
带来影响时， 或因市场流动性不足时， 或因债券交易特性及交易惯例等因素影响跟踪标的指
数效果时， 或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时， 基金管理人将对投资组合管理
进行适当变通和调整， 构建替代组合。 由于本基金资产规模、 日常申购赎回情况、 市场流 动
性、 债券交易特性及交易惯例等因素的影响， 本基金组合中个券权重和券种与标的指数成份
券和券种间将存在差异。
在正常市场情况下， 力争本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的
绝对值不超过 0.2% ，年 跟踪误差不超过 2% 。如 因指数编制规则或其他因素导致跟踪偏离度
和跟踪误差超过上述范围， 基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、 跟踪误差进一步扩
大。
1 、资产配置 策略
为了实现紧密跟踪标的指数的投标目标， 本基金将以不低于基金资产的 90% 投资于债 券
资产，又将其中的 80% 投 资于指数成份券及备选成份券。
招募说明书 摘要 （更新）
23
2 、债券投资 策略
本基金通过最优复制法进行被动式指数化投资， 在力求跟踪误差最小化的前提下， 本基
金可以采取适当方法 对基金资产进行调整， 降低交易成本， 以期在规定的风险承受限度之内，
尽量缩小跟踪误差。
（1 ）债券投 资组合的构建
本基金在建仓期内，将按照中证中票 50 债券指数各成份券构成，并综合考虑本基金资
产规模、 市场流动性和交易成本等因素对其逐步买入。 当遇到成份券流动性不足、 价格严重
偏离合理估值、 单只成份券交易量不符合市场交易惯例等其他市场因素及预期标的指数的成
份券即将调整或其他影响指数复制的因素时， 本基金可以根据市场情况， 结合经验判断， 对
个券权重和券种进行适当调整，以期在规定的风险承受限度之内，尽量缩小跟踪误差。
当基金规 模过小时， 根据债券市场成交惯例， 基金可能只能购买部分成份券； 当基金规
模过大时， 受到市场流动性和法规限制等影响， 基金将从备选成份券中挑选替代债券或替代
组合满足跟踪需求。
（2 ）债券投 资组合的调整
①定期调整
本基金所构建的指数化投资组合将定期根据所跟踪的中证中票 50 债券指数对其成份券
的调整而进行相应调整。
②不定期调整
1) 当成份券 发行量变动，本基金将根据指数的新构成进行相应调整；
2) 本基金处 理日常申购赎回时， 资金量可能无法按照标的指数构成交易相应成份券。 本
基金将综合考虑交易规模、 交易惯例和成份券 （或备选成 份券） 的流动性等因素， 对债券 投
资组合进行动态调整；
3) 若成份券 遇到退市、 流动性不足、 法规限制或组合优化需要等情况， 基金管理人将综
合考虑跟踪误差最小化和投资者利益，决定部分持有现金或买入相关的替代性组合。
4) 本基金将 以一定仓位参与一二级市场套利交易、 回购套利交易、 个券套利交易和放大
交易，以期减小基金运作的有关费用对指数跟踪的影响。
③替代组合构建方法
由于定期和不定期的调整需求， 基金管理人可构建替代组合。 构建替代组合的方法如下:
1) 按照与被 替代债券久期、 信用评级相似的原则， 选择标的指数成份券和备选成份券 作
为备选库；
招募说明书 摘要 （更新）
24
2) 采用备选 库中各债券过去较长一段时间的历史数据，分析其与被替代债券的相关性，
选择正相关度较高的债券进一步考察；
3) 考察备选 券的流动性， 综合流动性和相关度两个指标挑选替代券， 并使得替代组合与
被替代债券的跟踪误差最小化。
④债券投资组合的优化
为 更 好 地 跟 踪 指 数 走 势 ， 基 金 管 理 人 将 采 取 适 当 方 法 对 债 券 投 资 组 合 进 行 整 体 优 化 调
整，如“久期盯住” 、 “ 比例盯住”等。
1 ）久期盯住
“久期盯住” 策略是指投资组合久期与标的指数久期一致为目标， 从而使得在收益率曲
线平行移动的情况下，债券投资组合和标的指数走势一致。
2 ）比例盯住
“比例盯住 ”具体又分为信用等级比例匹配和期限匹配两部分：
信用等级匹配主要是考虑到不同信用评级的中票收益率波动情况的不一致。 考虑各信用
评级中票的权重， 力争基金组合各类型中票权重与标的指数分布相匹配， 减少信用错配的跟
踪误差。
期限匹配是考虑各个期限的中票的权重， 力争基金组合各个期限段权重与标的指数分布
相匹配，减少期限利差变动造成的跟踪误差。
九 、 业 绩比较 基 准
中证中票 50 指数*95%+ 银 行活期存款利率（税后）*5%
随着市场环境的变化， 如果上述标的指数不适用本基金时， 本基金管理人可以依据维护
基金份额持有人合法权益的原则， 进行适当的程序变更本基金的标的指数， 并同时更换本基
金的基金名称与业绩比较基准。 其中， 若标的指数变更涉及本基金投资范围或投资策略的实
质性变更， 则基金管理人应就变更标的指数召开基金份额持有人大会， 并报中国证监会核准
或者备案。 若标的指数 变更对基金 投资无实质 性影响( 包括 但不限于编 制机构变更 、指数更
名等) ，则无 需召开基金 份额持有人 大会，基金 管理人应在 取得基金托 管人同意后 ，报中国
证监会备案，并应至少提前 30 个工 作日在中国证监会指定的信息披露媒体上刊登公告。
十 、 风 险收益 特 征
本基金属于证券 市场中的较低风险品种，其长期平均风险和预期收益率低于股票基金、
混合基金， 高于货币市场基金。 本基金为指数型基金， 主要采用指数复制法跟踪标的指数的
表现，具有与标的指数、以及标的指数所代表的中票市场相似的风险收益特征。
招募说明书 摘要 （更新）
25
十一、 投资组 合 报 告
基 金 管 理 人 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记
载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基 金 托 管 人 中国银 行 根 据 本 基 金 合 同 规 定 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 、 净值 表 现 和 投
资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所 载数据截至 2014 年 9 月30 日 （财务数据未经审计）。
1. 报 告 期 末 基 金 资 产组 合 情 况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（% ）
1 权益投资 - -
其中：股票
- -
2 固定收益投资
77,655,500.00 96.70
其中：债券
77,655,500.00 96.70
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产
- -
其中： 买断式回购的买入返
售金融资产
- -
6
银行存款和结算备付金合
计
872,508.72 1.09
7 其他资产
1,781,078.03 2.22
8 合计
80,309,086.75
100.00
2. 报 告 期 末 按 行 业 分类 的 股 票 投资 组 合
注：本基金本报告期末未持有股票。
3. 报 告 期 末 按 公 允 价值 占 基 金 资产 净 值 比 例大 小 排 序 的前 十 名 股 票投 资 明 细
注：本基金本报告期末未持有股票。
4. 报 告 期 末 按 债 券 品种 分 类 的 债券 投 资 组 合
序
号
债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
1 国家债 券 5,014,500.00 8.53
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 1,032,000.00 1.76
招募说明书 摘要 （更新）
26
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 71,609,000.00 121.85
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 77,655,500.00 132.14
5. 报 告 期 末 按 公 允 价值 占 基 金 资产 净 值 比 例大 小 排 序 的前 五 名 债 券投 资 明 细
序号 债券代码 债券名称
数量
（张）
公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 101469005 14 北排水MTN001 200,000 20,458,000.00 34.81
2 101364016 13 连普湾MTN001 100,000 10,839,000.00 18.44
3 101460015
14 浦东土地
MTN001
100,000 10,242,000.00 17.43
4 1282160 12 抚矿 MTN1 100,000 10,077,000.00 17.15
5 1382125 13 中粮 MTN1 100,000 10,017,000.00 17.04
6. 报 告 期 末 按 公 允 价值 占 基 金 资产 净 值 比 例大 小 排 序 的前 十 名 资 产支 持 证 券 投
资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7. 报 告 期 末 按 公 允 价值 占 基 金 资产 净 值 比 例大 小 排 序 的前 五 名 贵 金属 投 资 明 细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
8. 报 告 期 末 按 公 允 价值 占 基 金 资产 净 值 比 例大 小 排 序 的前 五 名 权 证投 资 明 细
注：本基金本报告期末未持有权证。
9. 报 告 期 末 本 基 金 投资 的 国 债 期货 交 易 情 况说 明
注：本基金本报告期末未持有国债期货。
10. 投资组合报告附注
10.1 本 基金 投 资 的 前十 名 证 券 的发 行 主 体 本期 不 存 在 被监 管 部 门 立案 调 查 ， 或
在 报 告 编 制日 前 一 年 内受 到 公 开 谴责 、 处 罚 的情 形 。
10.2 本 基金 本 报 告 期末 未 持 有 股票 ， 因 此 本基 金 不 存 在投 资 的 前 十名 股 票 超 出
基 金 合 同 规定 的 备 选 股票 库 之 外 的情 形 。
10.3 其 他 资 产 构 成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 602.46
招募说明书 摘要 （更新）
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2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 1,779,553.55
5 应收申购款 897.02
6 其他应收款 25.00
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,781,078.03
10.4 报 告 期 末 持 有 的处 于 转 股 期的 可 转 换 债券 明 细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
10.5 报 告 期 末 前 十 名股 票 中 存 在流 通 受 限 情况 的 说 明
注：本基金本报告期末未持有股票。
10.6 投 资 组 合 报 告 附注 的 其 他 文字 描 述 部 分
由于四舍五入的原因，各分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、 基金的 业 绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证
基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一）本基金 A 类基金份额净值收益率与业绩比较基准收益率比较表
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①- ③ ②- ④
2012 年 12 月 13 日至
2012 年 12 月 31 日
0.20% 0.04% 0.08% 0.03% 0.12% 0.01%
2013 年 1 月1 日至
2013 年 12 月 31 日
-1.10% 0.10% -0.32% 0.09% -0.78% 0.01%
2014 年 1 月1 日至
2014 年 6 月30 日
5.55% 0.09% 5.06% 0.08% 0.49% 0.01%
2014 年 7 月1 日至
2014 年 9 月30 日
1.53% 0.06% 1.50% 0.04% 0.03% 0.02%
自基金合同生效日
（2012 年 12 月 13 日） 起 至
2014 年 9 月30 日
6.20% 0.09% 6.38% 0.08% -0.18% 0.01%
招募说明书 摘要 （更新）
28
（二）本基金 C 类基金 份额净值收益率与业绩比较基准收益率比较表
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①- ③ ②- ④
2012 年 12 月 13 日至
2012 年 12 月 31 日
0.20%
0.04%
0.08%
0.03%
0.12%
0.01%
2013 年 1 月1 日至
2013 年 12 月 31 日
-1.30% 0.10% -0.32% 0.09% -0.98% 0.01%
2014 年 1 月1 日至
2014 年 6 月30 日
5.36% 0.09% 5.06% 0.08% 0.30% 0.01%
2014 年 7 月1 日至
2014 年 9 月30 日
1.44% 0.06% 1.50% 0.04% -0.06% 0.02%
自基金合同生效日
（2012 年 12 月 13 日） 起 至
2014 年 9 月30 日
5.70% 0.10% 6.38% 0.08% -0.68% 0.02%
招募说明书 摘要 （更新）
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十 三 、 基金的 费 用 与税收
（一）基金费用的种类
1 、基金管理 人的管理费；
2 、基金托管 人的托管费；
3 、因基金的 证券交易或结算而产生的费用；
4 、基金合同 生效以后的信息披露费用；
5 、基金份额 持有人大会费用；
6 、基金合同 生效以后的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；
7 、银行汇划 费用；
8 、证券账户 开户费用、银行账户维护费；
9 、基金上市 初费和上市月费；
10 、基金的 指数使用许可费；
11 、从C 类 基金份额的基金财产 中计提的销售服务费；
12 、按照国 家有关法律法规和基金合同规定可以列入的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1 、基金管理 人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 0.3% 年费率计提 。
在通常情况下， 基金管理费按前一日基金资产净值的 0.3% 年费率计提。 计算方法如下：
H ＝E ×0.3% ÷当年天数
H 为每日应 计提的基金管理费
E 为前一日 基金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付。 经基金 管理人与基金托管人核对一致后，由 基金托管
人于次月 首日起 3 个工 作日内从 基金财产中一次性 支付给基金管理人。
2 、基金托管 人的基金托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.1%年费率计提 。
在通常情况下， 基金托管费按前一日基金资产净值的 0.1%年费率计提。 计算方法如下：
H=E ×0.1%÷ 当年天数
H 为每日应 计提的基金托管费
招募说明书 摘要 （更新）
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E 为前一日 的基金资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付。 经基金 管理人与基金托管人核对一致后，由 基金托管
人于次月 首日起 3 个工 作日内从 基金财产中一次性 支付给基金托管人。
3 、销售服务 费
本基金 A 类 基金份额不收取销售服务费，C 类基 金份额的销售服务费年费率为 0.3%。
本基金销售服 务费按前一日 C 类基 金资产净值的 0.3% 年费 率计提。
销售服务费的计算方法如下：
H ＝E ×0.3%÷当年天数
H 为C 类基金 份额每日应计提的销售服务费
E 为C 类基金 份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发
送销售服务费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 3 个工 作日内 从基金财产 一次性支付给
基金管理人 ，经基金管 理人代 付给 各个基金销 售机构。 若 遇法定节假 日、公休假 等, 支付 日
期顺延。
销售服务费主要用于支付销售机构佣金、 以及基金管理人的基金行销广告费、 促 销活动
费、持有人服务费等。
销售服务费不包括基金募集期间的上述费用。
4 、指数使用 许可费
在通常情况下， 指数许可使用基点费 按前一日的基金资产净值的万分之一点五 （1.5 个
基点）的年费率计提。
计算方法如下：
H=E×0.015% ÷当年天数
H 为每日应付 的 指数许可使用基点费，E 为前一日 的基金资产净值
指数许可使用基点 费每日计算， 逐日累计 ， 按季支付。 许可使用基点费的收取下限为每
季度人民币伍万元（5 万 元） ，基金设 立当年，不足 3 个月的 ，按照 3 个 月收费。
5 、 本条第 （一） 款第3 至第 9、第 12 项费用由基 金管理人和基金 托管人根据有关法规
及相应协议的规定，列入当期基金费用。
（三）不列入基金费用的项目
1 、基金管理 人和基金托 管人因未履 行或未完全 履行义务导 致的费用支 出或基金财 产 的
损失等不列入基金费用；
招募说明书 摘要 （更新）
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2 、基金管理 人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3 、基金合同 生效前的相关费用；
4 、其他根据 相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）基金管理费、基金托管费和销售服务费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费、 基金托管费和销售服务费， 无须
召开基金份额持有人大会。 基金管理人必 须按照 《信息披露办法》 的有关规定在指定媒体上
公告。
（五）税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。
十 四 、 对招募 说 明 书更新 部 分 的说明
银华中证中票50 指 数 债 券 型 证 券 投 资 基 金 （LOF ） 招 募 说 明 书 依 据 《 中 华 人 民 共 和 国
证券投资基金法》 、 《证 券投资基金运作管理办法》 、 《证券 投资基金销售管理办法》 、 《证券投
资基金信息披露管理办法》 及其它有关法律法规的要求， 对本基金原更新招募说明书进行了
更新， 并根据本基金管理人在本基金成立后对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和
更新，主要更新内容 如下：
1 、在“重要 提示 ”部分 ，更新了招 募说明书内 容的截止日 期及相关财 务数据的截 止 日
期。
2 、在“三、 基金管理人”中，对基金管理人的概况及主要人员情况进行了更新。
3 、在“四、 基金托管人”中，对基金托管人的相关业务经营情况进行了更新。
4 、在“五、 相关服务机 构”部分， 增加新时代 证券有限责 任公司 为代 销机构，更新了
部分代销机构的资料 。
5 、在“十、 基金的投资”部分，更新了最近一期投资组合报告的内容。
6 、 增加了 “十一、 基金的业绩” 部分， 更新了截至 2014 年9 月30 日的 基金投资业绩 。
7 、在“十五 、基金的费用与税 收”部分，修改了基金的管理费率。
8 、 在 “二十三、 其他应披露事项” ， 列出了自上次招募说明书更新截止日以来涉及本基
金的重大事项。
9 、对部分表 述进行了更新。
银华基金管理有限公司
2015 年 1 月 27 日
