诺安中 小板等权重 交易型 开放式指数证券投 资基金联接基金
招募说 明书 （更新） 摘要
2014 年第2 期
基 金管理人： 诺安基金 管理有限公司
基金托 管人： 交通 银行股 份有限公司
重 要提 示
（一） 诺 安 中 小 板 等 权重 交 易 型 开 放 式 指 数 证券 投 资 基 金 联 接 基 金( 以下简
称“本基金”) 经中国证券监督管理委员会 2012 年 8 月 7 日证监许可【2012】
1065 号文核准公开募集 ，本基金的基金合同于 2012 年 12 月 10 日正式生效 。
（二） 基金管理人保证本 《招募说明书》 的内容真实、 准确、 完整。 本 《招
募说明书》 经中国证监会核准， 但中国证监 会对本基金募集的核准， 并不表明其
对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风
险。
（三） 投资有风险， 投 资人认购 （或申购） 基 金时应认真阅读本基金 《招募
说明书 》 及 《基金合同 》 等， 全面认识本基金 产品的风险收益特征， 应充分考虑
投资人自身的风险承受能力， 并对于认购 （或 申购） 基金的意愿、 时 机、 数量等
投资行为作出独立决策。 基金管理人提醒投资者 “ 买者自负” 原则, 在 投资者作出
投资决策后， 须承担基金投资中出现的各类风险， 包括： 市场系统性风险、 上市
公司风险、 利率风险、 流动性风险、 信用风险、 管理风险、 本基金特 有风险及其
他风险 等。
本基金 为中 小板 等权 重 ETF 的 联接 基金 ， 风险与 预期 收益 水平 高 于混合基
金、债券基金与货币市场基金。 同时，本基金为指数型基金，具有与标的指数、
以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征 ， 属于证券投资基金中 较高
风险、 较高预期收益的 品种。 本基金以一元初始面值募集基金份额， 在市场波动
等因素的影响下，基金投资有可能出现亏损或基金份额净值低于初始面值。 诺安中小板等权重交易型开放式指数证券 投资基金联接基金 招募说明书摘要（2014 年 第1 期）
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（四） 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的
业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤 勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合
同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得
基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照 《中华人民共和国证券投资基
金法》 、 《 公开募集证 券投资基金运作管理办法 》 、 基金合同及其他 有关规定享
有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查
阅基金合同。
本 招募说明书( 更新) 已经 基 金 托 管 人 复 核 。 本招 募 说 明 书( 更新) 所 载内 容 截
止日为 2014 年 12 月 10 日，有关财务数据和 净值表现截止日为 2014 年 9 月 30
日( 财务数据未经审计) 。
一 、基 金管理 人
（ 一） 基金管 理人 概况
公司名称：诺安基金管理有限公司
住所：深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19—20 层
法定代表人：秦维舟
设立日期：2003 年 12 月 9 日
批准设立机关及批准设立文号： 中国证监会证监基金字[2003]132 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：1.5 亿元人民币
存续期限：持续经营
电话：0755－83026688
传真：0755－83026677
联系人：王嘉
股权结构：
股东单位 出资额( 万元) 出资比例 诺安中小板等权重交易型开放式指数证券 投资基金联接基金 招募说明书摘要（2014 年 第1 期）
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中国对外经济贸易信托投资有限公司 6000 40％
深圳市捷隆投资有限公司 6000 40％
大恒新纪元科技股份有限公司 3000 20％
合
计 15000 100％
（ 二） 证券投 资基 金管理 情况
截至 2014 年 12 月 10 日，本基金管理人共管理 三十七只开放式基金：诺安
平衡证券投资基金、 诺安货币市场基金、 诺安股票证券投资基金、 诺安优化收益
债券型证券投资基金、 诺安价值增长股票证券投资基金、 诺安 灵活配置混合型证
券投资基金、 诺安成长股票型证券投资基金、 诺安增利债券型证券投资基金、 诺
安中证 100 指数证券投资基金、 诺安中小盘精选股票型证券投资基金、 诺安主题
精选股票型证券投资基金、 诺安全球黄金证券投资基金、 上证新兴产业交易型开
放式指数证券投资基金、 诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接
基金、 诺安保本混合型证券投资基金、 诺安多策略股票型证券投资基金、 诺安全
球 收 益 不 动产 证 券 投资基 金 、 诺 安油 气 能 源股票 证 券 投 资基 金 （LOF ） 、 诺 安 新
动力灵活配置混合型证券投资基金、诺安中证创业成长指数分级证券投资基金、
诺 安汇鑫保本混合型证券投资基金 、 诺安双利债券型发起式证券投资基金 、 中小
板等权重交易型开放式指数证券投资基金、 诺安中小板等权重交易型开放式指数
证券投资基金联接基金、 诺安纯债定期开放债券型证券投资基金 、 诺安鸿鑫保本
混合型证券投资基金 、 诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金 、 诺安稳
固收益一年定期开放债券型证券投资基金 、 诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投
资基金 、 诺安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金、 诺安优势行业灵活配置
混合型证券投资基金、 诺安天天宝货币市场基金 、 诺安理财宝货币市场基金、诺
安永鑫收益一年定期开放 债券型证券投资基金、 诺安聚鑫宝货币市场基金、 诺安
稳健回报灵活配置混合型证券投资基金及诺安聚利债券型证券投资基金 。
（ 三） 主要人 员情 况
1. 董事会成员
秦维舟先生， 董事长， 工商管理硕士。 历任北京中联新技术有限公司总经理 ，
香港昌维发展有限公司总经理 ， 香港先锋投资有限公司总经理 ， 中国新纪元有限
公司副总裁 ，诺安基金管理有限公司副董事长。 诺安中小板等权重交易型开放式指数证券 投资基金联接基金 招募说明书摘要（2014 年 第1 期）
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徐卫晖先生， 副董事长， 工商管理硕士。 历任中国化工进出口总公司财会部
副总经理，中化国际贸易股份有限公司副总经理，中化河北进出口公司总经理，
中化国际 （控股） 股份有限公司总经理， 中国中化股份 有限公司战略规划部、 投
资发展部总经理，中国对外经济贸易信托有限公司党委书记。
张家林先生， 董事， 高级工程师， 全国人民政治协商会议第 9、10、11 届委
员。 曾任中科院自动化研究所工程师、 高级工程师 ， 中国自动化技术公司总经理。
现任中国大恒( 集团) 有 限公司董事长、大恒新纪元科技股份有限公司董事长 。
欧阳文安先生， 独立董事， 工程师。 历任中共北京市委副秘书长兼办公厅主
任 ， 中共北京市石景山区委书记 ， 中共北京市委常委、 秘书长 ， 北京国际电气工
程公司董事长 ，北京国际电力开发投资公司董事长。
朱秉刚先生， 独立董事， 教授级高级经济 师。 历任石油部计划司副司长 ， 中
国石油天然气集团公司计划局局长、咨询中心副主任。
陆南屏先生， 独立董事。 历任新华社香港分社办公厅综合处处长、 办公厅副
主任 ， 国际问题研究中心办公室主任 ， 国家外汇管理局办公室主任、 政策法规司
司长、副局长。
2. 监事会成员
李京先生，监事，企业管理硕士。历任中国中化集团总裁办公室部门经理，
中化集团香港立丰实业公司总经理助理， 中化 汇富资产管理公司副总经理， 中化
欧洲资本公司副总经理兼世盈 （厦门） 创业投 资有限公司副总经理， 现任中国对
外经济贸易信托有限公司副总经理。
赵星明先生， 监事， 金融学硕士 。 历任中国人民银行深圳经济特区分行证券
管理处副处长 ， 深圳证券交易所理事会秘书长 ， 君安证券香港公司副总经理等职。
戴宏明先生， 监事。 历任浙江证券深圳营业部交易主管 ， 国泰君安证券公司
部门主管 ，诺安基金管理有限公司 交易中心总监 。
梅律吾先生， 监事， 硕士。 历任长城证券有限责任公司研究员， 鹏华基金管
理有限公司研究员，诺安基金管理有限公司研究员、基金经理助理、基金经理、
研究部副总监、指数投资组副总监。
3. 经理层成员
奥成文先生， 总经理， 经济学硕士， 经济师。 曾任中国通用技术 （集团） 控诺安中小板等权重交易型开放式指数证券 投资基金联接基金 招募说明书摘要（2014 年 第1 期）
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股有限责任公司资产经营部副经理 ， 中国对外经济贸易信托投资有限公司投资银
行部副总经理。2002 年 10 月开始参加诺安基金管理有限公司筹备工作， 任公司
督察长，现任公司总经理。
杨文先生， 副总经理， 企业管理学博士。 曾任国泰君安证券公司研究所金融
工程研究员 ，中融基金管理公司市场部经理。2003 年 8 月加入诺安 基金管理有
限公司， 历任市场部总监、发展战略部总监，现任公司副总经理。
杨谷先生， 副总经理， 经济学硕士，CFA 。 曾任平安证券公司综合研究所研
究员 ， 西北证券公司资产管理部研究员。2003 年 10 月加入诺安基金管理有限公
司， 现任公司副总经理、 投资总监、 诺安股票证 券投资基金基金经理、 诺安主题
精选股票型证券投资基金基金经理 、诺安多策略股票型证券投资基金 基金经理 。
陈勇先生， 督察长， 经济学硕士。 曾任国泰君安证券公司固定收益部业务董
事、 资产管理部基金经理 ， 民生证券公司证券投资总部副总经理。2003 年 10 月
加入诺安基金管理有限公司，历任研究员、研究部总监，现任公司督察长。
4. 基金经理
宋德舜先生， 经济学博士， 具有证券从业资格。 曾任招商银行计划财务部资
产负债 管理 经理， 泰达 荷银基 金管 理有限 公司 风险管 理部 副总经 理。2010 年 4
月加入诺安基金管理有限公司，2011 年 4 月 起任 上证新兴产业交易型开放式指
数证券投资基金和诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金
基金经理 ，2012 年12 月起任中小板等权重交易型开放式指数 证券投资基金和诺
安 中小板等权重交易型开放式指数 证券投资基金联接基金基金经理 。
5. 投资决策委员会成员的姓名及职务
本公司投资决策委员会 分 股票类基金投 资 决 策 委 员 会 和 固 定 收 益 类 基 金 投
资决策委员会 ，具体如下：
股票类基金投资决策委员会 ： 主席由公司总经理 奥成文先生担任， 委员包括：
杨谷先生， 副总经理、 投资总监、 基金经理； 夏俊杰先生， 配置基金组投资总监、
基金经理 ；邹翔先生， 成长基金组投资总监兼价值基金组投资总监 、基金经理；
王创练先生，研究部总监 。
固 定 收 益 类 基 金 投 资 决 策 委 员 会 ： 主 席 由 公 司 总 经 理 奥成文 先 生 担 任 ， 委
员包括： 杨谷先生， 副总经理、 投资总监、 基金经理； 杨文先生， 副总经理； 张诺安中小板等权重交易型开放式指数证券 投资基金联接基金 招募说明书摘要（2014 年 第1 期）
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乐赛 先生，固定收益部总监 、基金经理；王创练先生，研究部总监 。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二、 基 金托管 人情 况
（一） 基 金托 管人概 况
公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人：牛锡明
住所：上海市浦东 新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
邮政编码：200120
注册时间：1987 年 3 月 30 日
注册资本：742.62 亿元
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25 号
联系人：王涛
电话：021-95559
交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国发
钞行之一。 交通银行先后于 2005 年 6 月和 2007 年 5 月在香港联交所、 上交所挂
牌上市，是中国 2010 年上海世博会唯一的商业银行全球合作伙伴。交通银行连
续五年跻身《财富》(FORTUNE) 世界 500 强 ，营业收入排名第 243 位 ，较上
年提升 83 位 ； 列 《银行家》 杂志全球 1,000 家最大银行一级资本排名第 23 位，
较上年提升 7 位。截至 2014 年 6 月 30 日，交通银行资产总额达到人民币 6.17
万亿元，实现净利润人民币 368.95 亿元。
交通银行总行设资产托管部。 现有员工具有多年基金、 证券和银行的从业经
验， 具备基金从业资格， 以及经济师、 会计师、 工程师和律师等中高级专业技术
职称， 员工的学历层次较高， 专业分布合理， 职业技能优良， 职业道德素质过硬，
是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。
（ 二） 主要人 员情 况
牛锡明先生，董事长、执行董事。 诺安中小板等权重交易型开放式指数证券 投资基金联接基金 招募说明书摘要（2014 年 第1 期）
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牛先生 2013 年 10 月至今任本行董事长、 执行董事，2013 年 5 月至 2013 年
10 月任本行董事长、执行董事、行长 ，2009 年 12 月至 2013 年 5 月任本行副
董事长、 执行董事、 行长 。 牛先生 1983 年毕业于中央财经大学金融系， 获学士
学位， 1997 年毕业于哈 尔滨工业大学管理学院技术经济专业， 获硕士 学位， 1999
年享受国务院颁发的政府特殊津贴 。
彭纯先生，副董事长、执行董事 、行长。
彭先生 2013 年 11 月起任本行副董事长 、 执行董事 ，2013 年 10 月起任 本
行行长；2010 年 4 月至 2013 年 9 月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇
金投资有限责任公司执行董事、 总经理；2005 年 8 月至 2010 年 4 月任本行执行
董事、副行长；2004 年 9 月至 2005 年 8 月 任本行副行长；2004 年 6 月至 2004
年 9 月任本行董事、行 长助理 ；2001 年 9 月至 2004 年 6 月任本行 行长助理；
1994 年至 2001 年历任本行乌鲁木齐分行副行长、 行长， 南宁分行行长， 广州分
行行长。彭先生 1986 年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。
钱文挥先生，执行董事、副行长 。
钱先生 2007 年 8 月起 任本行执行董事、副行长 ，2004 年 10 月至 2007 年
8 月任本行副行长 （其中 ： 2005 年 7 月至 2006 年 11 月兼任本行上海分行行长） 。
钱先生 1998 年于上海财经大学获工商管理硕士学位。
刘树军先生，交通银行资产托管部总经理。
刘先生 2012 年 5 月起任交通银行资产托管部总经理。2011 年 10 月起任交
通银行资产托管部副总经理， 曾任中国农业银行长春分行办公室主任、 农行总行
办公室正处级秘书， 农行总行信贷部工业信贷处处长， 农行总行托管部及养老金
中心副总经理， 交通银行内蒙古分行副行长。 刘先生为管理学硕士， 高级经济师 。
（ 三） 基金托 管业 务经营 情况
截止2014 年三季度末，交通银行共托管证券投资基金 114 只。此外，还托
管了全国社会保障基金、 保险资产、 企业年金、QFII、QDII、 信托计划、 证券公
司集合资产计划、ABS 、产业基金、专户理财等 12 类产品。
三 、相 关服务 机构
（ 一） 诺安基 金管 理有限 公司 直销中 心
本公司在深圳、 北京、 上海 、 广州 、 成都 开设 五个直销网点对投资者办理开诺安中小板等权重交易型开放式指数证券 投资基金联接基金 招募说明书摘要（2014 年 第1 期）
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户 、申购和赎回业务：
1、深圳直销中心
办公地址：深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19—20 层
邮政编码：518048
电话：0755-83026603
传真：0755-83026677
联系人：张逸凡
2、北京分公司
办公地址：北京市朝阳区光华路甲 14 号诺安 基金大厦 8-9 层
邮政编码：100020
电话：010-59027811
传真：010-59027890
联系人：孟佳
3、上海分公司
办公地址：上海浦东新区世纪大道 210 号 21 世纪中心大厦 903 室
邮政编码：200120
电话：021-68824617
传真：021-68362099
联系人：温乐珣
4、广州分公司
办公地址：广州市珠江新城华夏路 10 号富力中心 2908
邮政编码：510623
电话：020－38928980
传真：020－38928980
联系人：黄怡珊
5、西部营销中心
办公地址：成都市锦江区下东大街 216 喜年广场 2407
邮政编码：610021
电话：028-86586052 诺安中小板等权重交易型开放式指数证券 投资基金联接基金 招募说明书摘要（2014 年 第1 期）
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传真：028-86586055
联系人：裴兰
（ 二） 基金代 销机 构
（1） 交通银行 股份有限公司
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
电话：021－58781234
传真：021－58408842
联系人：曹榕
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（2） 中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
客户服务热线：95566
网址：www.boc.cn
（3） 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼长安兴融中心
法定代表人：王洪章
电话：010－66275654
联系人：张静
客户服务热线：95533
网址：www.ccb.com
（4） 中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：蒋超良
客户服务电话：95599 诺安中小板等权重交易型开放式指数证券 投资基金联接基金 招募说明书摘要（2014 年 第1 期）
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网址：www.abchina.com
（5） 招商银行 股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：李建红
电话：0755－83198888
传真：0755－83195109
联系人：兰奇
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（6） 上海农村商业银行股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号中融?碧玉蓝天大厦 16 至 23 楼
法定代表人：胡平西
联系人：周睿
电话：021-38576985
传真：021-50105124
客户服务电话：021-962999
网址：www.shrcb.com
（7） 杭州银行股份有限公司
注册地址：中国?杭州凤起路 432 号
办公地址：中国?杭州凤起路 432 号
法定代表人：吴太普
客户服务电话：0571-96523、400-8888-508
网址：www.hzbank.com.cn
（8） 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中 山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
联系人：汤嘉惠、倪苏云
电话：021-61618888 诺安中小板等权重交易型开放式指数证券 投资基金联接基金 招募说明书摘要（2014 年 第1 期）
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传真：021-63604199
客户服务电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
（9） 渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人：刘宝凤
客户服务电话：022 －58316666
客服热线：400-888-8811
网址：www.cbhb.com.cn
（10） 威海市商业银行股份有限公司
注册地址：中国· 威海市宝泉路 9 号
办公地址：中国·威海市宝泉路 9 号
法定代表人：谭先国
客户服务电话：96636
网址：www.whccb.com
（11） 北京农村商业银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 9 号
办公地址：北京市西城区金融大街 9 号
法定代表人：王金山
客户服务电话：4006696198
网址：www.bjrcb.com
（12） 兴业银行 股份有限公司
注册地址：中国福州市湖东路 154 号
办公地址：中国福州市湖东路 154 号
法定代表人：高建平
客户服务电话： 95561
网址：www.cib.com.cn
（13） 华侨银行（中国）有限公司
注册地址： 上海市浦东新区银城中路 68 号 2001-2008 单元、 2101-2104 单元 诺安中小板等权重交易型开放式指数证券 投资基金联接基金 招募说明书摘要（2014 年 第1 期）
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法定代表人：钱乃骥
客户服务电话：400-670-2888
网址：www.ocbc.com.cn
（14） 包商银行股份有限公司
注册地址：包头市青山区钢铁大街 6 号
办公地址：包头市青山区钢铁大街 6 号
法定代表人：李镇西
客户服务电话：内 蒙古及北京地区：96016 ；
宁波、深圳地区：967210；
成都地区：028-65558555
网址：www.bsb.com.cn
（15） 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋9 层
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
客户服务电话：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
（16） 第一创业证券 股份有限公司
注册地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场B 座25、26 层
办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场B 座25、26 层
法定代表人：刘学民
客户服务电话：400-888-1888
网址：www.firstcapital.com.cn
（17） 东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号2 号楼22 层-29 层 诺安中小板等权重交易型开放式指数证券 投资基金联接基金 招募说明书摘要（2014 年 第1 期）
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办公地址：上海市中山南路 318 号2 号楼21 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：吴宇
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客户服务电话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
（18） 东海证券 股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼
办公地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼
法定代表人：朱科敏
联系人：梁旭
电话：0519-88157761
传真：0519-88157761
客户服务电话：400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
（19） 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
电话：021-22169999
传真：021-68815009
联系人：刘晨
客户服务电话：400-8888-788、10108998
网址：www.ebscn.com
（20） 广州证券 股份有限公司
注册地址： 广东省广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、
20 层
办公地址： 广东省广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、诺安中小板等权重交易型开放式指数证券 投资基金联接基金 招募说明书摘要（2014 年 第1 期）
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20 层
法定代表人：邱三发
电话： 020-88836999
传真： 020-88836654
联系人：林洁茹
客户服务电话: 020-961303
网址：www.gzs.com.cn
（21） 国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层
法定代表人：常喆
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
联系人：黄静
客户服务电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（22） 国海证券 股份有限公司
注册地址：广西壮族自治区南宁市 滨湖路46 号
办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号
法定代表人：张雅锋
联系人：武斌
联系电话：0755-83707413
传真：0755-83700205
客户服务电话：4008888100 （全国）、95563 （广西）
网址：www.ghzq.com.cn
（23） 国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号成证大厦 16 楼
法定代表人：冉云 诺安中小板等权重交易型开放式指数证券 投资基金联接基金 招募说明书摘要（2014 年 第1 期）
14
联系电话：028-86690021 86690206
传真：028-86695681
客户服务电话：4006-600109
网址：www.gjzq.com.cn
（24） 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人：金芸、李笑鸣
客户服务电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
网址：www.htsce.com
（25） 华西证券有限责任公司
注册地址：四川省成都市陕西街 239 号
办公地址：四川省成都市陕西街 239 号
法定代表人：杨炯洋
客户服务电话：400-8888-818
网址：www.hx168.com.cn
（26） 宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦
办公地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦
法定代表人：冯戎
基金业务对外联系人：李茂俊
基金业务对外联系人电话：010-62294608-6240
基金业务对外联系人传真：010-62296854
客户服务电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
（27） 山西证券 股份有限公司 诺安中小板等权重交易型开放式指数证券 投资基金联接基金 招募说明书摘要（2014 年 第1 期）
15
注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心
办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心 A 座26―30 层
法定代表人：侯巍
联系人：张治国
联系电话：0351－8686703
传真：0351－8686709
客户服务电话：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
（28） 申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路 171 号
办公地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人：丁国荣
电话：021－54033888
传真：021－54038844
联系人：孙洪喜
客户服务电话：021-962505
网址：www.sw2000.com.cn
（29） 西部证券 股份有限公司
注册地址：西安市东新街 232 号信托大厦16-17 层
办公地址：西安市东新街 232 号信托大厦16-17 层
法定代表人：刘建武
客户服务电话：029-87406132
网址：www.westsecu.com
（30） 新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼15 层1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼15 层1501
法人代表：刘汝军
电话：010-83561149
传真：010-83561094 诺安中小板等权重交易型开放式指数证券 投资基金联接基金 招募说明书摘要（2014 年 第1 期）
16
联系人：孙恺
客户服务电话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
（31） 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客户服务电话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（32） 兴业证券股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路 99 号
办公地址：福州市湖东路 268 号证券大厦；上 海市浦东新区民生路 1199 弄
证大五道口广场 1 号楼
法定代表人：兰荣
电话：021－68419974
联系人：杨盛芳
客户服务电话：400-8888-123
网址：www.xyzq.com.cn
（33） 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38－45 楼
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38－45 楼
法定代表人：宫少林
电话：0755－82943666
传真：0755－82960141
联系人：黄健
客户服务热线：95565 、0755-26951111 诺安中小板等权重交易型开放式指数证券 投资基金联接基金 招募说明书摘要（2014 年 第1 期）
17
网址：www.newone.com.cn
（34） 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际 企业大厦C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座2-6 层
法定代表人：陈有安
电话：010-66568430
传真：010-66568990
联系人：田薇
客户服务电话：400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
（35） 中航证券有限公司
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦
A 栋41 层
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦
A 栋41 层
法定代表人：王宜四
电话：0791-6768763
传真：0791-6789414
联系人：余雅娜
客户服务电话：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
（36） 中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层
-21 层及第04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23
单元
办公地址： 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第04、18 层至 21
层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
诺安中小板等权重交易型开放式指数证券 投资基金联接基金 招募说明书摘要（2014 年 第1 期）
18
电话 0755-82023442
传真 0755-82026539
客户服务电话：400-600-8008
网址：www.china-invs.cn
（37） 中信建投证券 股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号
办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号中信建投证券公司
法定代表人：张佑君
开放式基金咨询电话：40-08888-108
开放式基金业务传真：010－65182261
联系人：权唐
网址：www.csc108.com
（38） 天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
法定代表人：林义相
客服电话：010-66045518
传真：010-66045500
天相投顾网- 网址：www.txsec.com
天相基金网- 网址：www.jjm.com.cn
联系人：尹伶
联系电话：010-66045529
（39） 渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市河西区宾水道 3 号
法定代表人：杜庆平
联系人：王兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892 诺安中小板等权重交易型开放式指数证券 投资基金联接基金 招募说明书摘要（2014 年 第1 期）
19
客户服务电话：400-6515-988
网址：www.bhzq.com
（40） 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号
法定代表人：龚德雄
电话：021-63231111
联系人：王伟力
客服服务电话：021-962518
网址：www.962518.com
（41） 国泰君安 证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：万建华
客户服务热线：4008 －888－666
网址：www.gtja.com
（42） 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层
法定代表人：王东明
电话：010－84683893
传真：010－84865560
联系人：陈忠
客户服务热线：010-84588888
网址：www.cs.ecitic.com
（43） 江海证券 有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬 诺安中小板等权重交易型开放式指数证券 投资基金联接基金 招募说明书摘要（2014 年 第1 期）
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电话：0451-82336863
传真：0451-82287211
联系人：徐世旺
客户服务电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（44） 浙商证券 股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市杭大路 1 号
办公地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6/7 楼
法定代表人：吴承根
电话：0571-87902080
联系人：吴颖
客户服务电话：967777
网址：www.stocke.com
（45） 联讯证券 股份有限公司
注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心
办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视 新闻中心
西面一层大堂和三、四层
法定代表人：徐刚
电话：4008888929
客户服务电话：95564
网址：www.lxzq.com.cn
（46） 华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 23 层
办公地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 23 层
法定代表人：陈林
电话：021-501222222
联系人：楼斯佳
客户服务电话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com 诺安中小板等权重交易型开放式指数证券 投资基金联接基金 招募说明书摘要（2014 年 第1 期）
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（47） 齐鲁证券 有限公司
注册地址：山东省济南市经十路 20518 号
办公地址：山东省济南市经十路 20518 号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
开放式基金咨询电话：0531-81283906
开放式基金业务传真：0531-81283900
客服电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（48） 东北证券股份有限公司
注册地址：吉林省长春市自由大路 1138 号
办公地址：吉林省长春市自由大路 1138 号证券大厦
法定代表人：矫正中
联系人: 潘锴
电话:0431-85096709
客户服务热线:0431-96688-0 或 0431-85096733
网址：www.nesc.cn
（49） 中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
法定代表人：赵大建
客户服务电话：400-889-5618
网址：www.e5618.com
（50） 长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14/16/17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14/16/17 层
法定代表人：黄耀华
电话：0755-83516289
联系人：匡婷 诺安中小板等权重交易型开放式指数证券 投资基金联接基金 招募说明书摘要（2014 年 第1 期）
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客户服务电话:400 －6666－888
网址：www.cgws.com
（51） 华融证券 股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人：祝献忠
客户服务电话：58568118
网址：www.hrsec.com.cn
（52） 华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、B01
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联 大厦第 28 层 A01 、B01(b) 单
元
法定代表人：洪家新
客户服务电话：40010-99918
网址：www.cfsc.com.cn
（53） 华安证券股份有限 公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人：李工
客户服务电话：96518( 安徽) 4008096518( 全国)
网址：www.hazq.com
（54） 深圳市新兰德证券投资咨询责任公司
注册地址：深圳市福田区华强北路 赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
法定代表人：马令海
客户服务电话：0755-88399099
网址：www.new-rand.cn
（55） 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
诺安中小板等权重交易型开放式指数证券 投资基金联接基金 招募说明书摘要（2014 年 第1 期）
23
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
客户服务电话：400-089-1289
网址：www.erichfund.com
（56） 上海天天基金销售有限公 司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼
法定代表人：其实
客户服务电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（57） 北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室
法定代表人：罗细安
客户服务电话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
（58） 杭州数米基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海 曙路东 2 号
办公地址：杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
客户服务电话：4000-766-123
网址： www.fund123.cn
（59） 深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代表人：薛峰
客户服务电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn;www.jjmmw.com
（60） 上海好买基金销售有限公司 诺安中小板等权重交易型开放式指数证券 投资基金联接基金 招募说明书摘要（2014 年 第1 期）
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注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海浦东南路 1118 号鄂尔多斯大 厦 903～906 室
法定代表人：杨文斌
客户服务电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（61） 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
客户服务电话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
（62） 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人：凌顺平
客户服务电话：0571-88920897
4008-773-772
网址：www.5ifund.com
（63） 深圳腾元基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心主楼 4F(07) 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 2028 号 皇岗商务中心 406-407
法定代表人：卓紘畾
客户服务电话：4006 877 899
网址：www.tenyuanfund.com
（64） 北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人：闫振杰
客户服务电话：4008886661
网址：www.myfund.com 诺安中小板等权重交易型开放式指数证券 投资基金联接基金 招募说明书摘要（2014 年 第1 期）
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（65） 一路财富( 北京) 信息科 技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702
办公地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702
法定代表人：吴雪秀
客户服务电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（66） 北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
客户服务电话：400-678-5095
联系人：魏争
电话：010-57418829
网址：www.niuji.net
（67） 北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 28 层
法定代表人：蒋煜
客户服务电话：400-818-8866
联系人：徐长征、林凌
电话：010-58170943,010-58170918
网址： www.shengshiview.com.cn
（68） 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代表人：沈伟桦
客户服务电话：400-6099-200
联系人：程刚
电话：010-52855713 诺安中小板等权重交易型开放式指数证券 投资基金联接基金 招募说明书摘要（2014 年 第1 期）
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网址： www.yixinfund.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其他符合要求的机构代理销售
基金，并及时公告。
（ 三） 注册登 记机 构
名称：诺安基金管理有限公司
住所：深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19—20 层
法定代表人：秦维舟
电话：0755-83026688
传真：0755-83026677
（ 四） 出具法 律意 见书的 律师 事务所 和经 办律师
名称：北京颐合中鸿律师事务所（原北京市颐合律师事务所）
住所：北京市东城区建国门内大街 7 号光华长安大厦 2 座 1910 室
法定代表人/ 负责人： 夏军
电话：010-65178866
传真：010-65180276
经办律师：虞荣方 、高平均
（ 五） 审计基 金财 产的会 计师 事务所 和经 办注册 会计 师
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼
执行事务合伙人：卢伯卿
联系电话：021-6141 8888
传真：021-6335 0003
联系人：余志亮
经办注册会计师：胡小骏、王明静
四 、基 金名称
诺安中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金联接基金
五 、基 金的类 型 诺安中小板等权重交易型开放式指数证券 投资基金联接基金 招募说明书摘要（2014 年 第1 期）
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契约性开放式基金
六 、基 金的 投 资目 标
通过将 绝 大 部 分 基 金 财 产 投 资 于 中 小 板 等 权 重 ETF ， 密 切 跟 踪 业 绩 比 较 基
准 ，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
七 、基 金的 投 资范 围
本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具， 包括中小板等权重 ETF 、 中
小板等权重指数 成份股票、 备选成份股、 非成 份股、 债券、 新股 （一 级市场初次
发行和 增发） 、权 证、 股指期 货、货 币市 场工 具以及 法律法 规或 中国 证监会 允许
基金投资的其他金融工具。其中投资于目标 ETF 的资产比例不低于 基金资产净
值的 90% ， 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 持有现
金或到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5% 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他金融工具， 基金管理人在履行
适当程序后，可以将其纳入投资范围。
八 、业 绩比较 基准
本基金业绩比较基准：
中小板等权重指数收益率× 95%+ 活期存款利率( 税后) × 5% 。
目标 ETF 的标的指数按照法律法规规定或基金合同约定发生变更时，本基
金标的指数和业绩比较基准应随之变更并公告。
九 、目标ETF 的 投资
本基金的目标 ETF 为 中小板等权重 交易型开放式指数证券投资基金。
目标 ETF 投资目标： 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小
化，实现与标的指数表现相一致的长期投资收益。 诺安中小板等权重交易型开放式指数证券 投资基金联接基金 招募说明书摘要（2014 年 第1 期）
28
目标 ETF 的投资范围 、投资策略等内容以目标 ETF 的基金合同和 招募说明
书为 准。
十 、基 金的 投 资策 略
本基金为中小板等权重 ETF 的联接基金， 主要 通过投资于 中小板等权重 ETF
以求达 到投资目标。当本基金申购赎回和在二级市场买卖 中小板等权重 ETF 或
本基金自身的申购赎回对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时， 或预期成
份股发生调整和成份股发生配股、 增发、 分红等行为时， 基金经理会对投资组合
进行适当调整，降低跟踪误差。
本基金对业绩比较基准的跟踪目标是： 在正常情况下， 本基金日收益率与业
绩比较基准日收益率偏差绝对值的年度平均值不超过 0.35% ， 年跟踪误差不超过
4% 。如因指数编制规则调整或其他因素导致 跟踪偏离度和跟踪误差 超过上述范
围，基金管理人将采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
1、资产配置策略
本基金主要投资于 中小板等权重 ETF 、 中小板等权重 指数成份股和备选成份
股， 采取自上而下的资产配置策略， 保留现金或到期日在一年以内的政府债券的
投资比例不低于基金资产净值的 5% ，然后主要通过一级市场将剩余的大部分资
产投资于 中小板等权重 ETF 并使该投资比 例不低于基金资产净值的 90% ，同时
为更好地实现投资目标， 本基金也可少量投资于新股 （首次发行或增发等） 以及
中国证监会允许基金投资的其他金融工具， 该部分资产比例不高于基金资产净值
的 5% 。
2、目标ETF 投资策略
（1）基金组合的构建原则
本基金对基金的投 资仅限于指定的目标 ETF ， 现时目标 ETF 仅指中 小板等
权重 ETF 。
（2）基金组合的构建方法 诺安中小板等权重交易型开放式指数证券 投资基金联接基金 招募说明书摘要（2014 年 第1 期）
29
本基金 可以 以成 份股 实 物形式 在一 级市 场申 购 及赎回 中小 板等 权重 ETF 基
金份额； 本基金可在二级市场上买卖 中小板等权重 ETF 基金份额， 本基金在二级
市场上 买卖 中小板 等权 重 ETF 基 金份 额是出 于追求 基金 充分投 资、 减少交 易成
本、降低跟踪误差的目的。
本基金作为中小板等权重 ETF 的联接基金， 主要通过成份股实物形式从一级
市场申购ETF 份额来构建 ETF 投资组合。 不足一级市场最小申购赎回单位资产净
值的部 分可 以从二 级市 场买入 ETF 份 额或者 投资 于 中小 板等权 重 指 数的成 份股
和备选成份股等。 本基金在二级市场的 ETF 份额投资将不以套利为目的， 作为被
动投资的开放式基金，套利不符合本基金的投资特点和运作目的。
（3）基金组合的调整
本基金为ETF 联接基金， 基金所构建的 ETF 投资组合将根据目标ETF 的变动
而发生相应变化。本基金将根据法律法规中的投资比例限制、申购和赎回情况、
现金头寸，对基金投资组合进行调整，从而有效跟踪标的指数。
3、成份股投资策略
（1）股票组合的构建原则
成份股组合的构建主要是基金经理根据标的指数， 结合研究报告和基金组合
的构建情况，以抽样复 制法构建组合。
（2）股票组合的构建方法
本基金将以追求跟踪误差最小化进行 中 小 板 等 权 重 指数的成份股和备选成
份股的投资。 本基金采用抽样复制基准指数的方法， 在综合考虑个股的市值规模、
流动性、行业代表性及抽样组合与 中小板等权重 指数的相关性等因素的基础上，
采用重点抽样的方法，选择 中小板等权重指数的成份股构建股票投资组合。
（3）股票组合的调整
1）定期调整
本基金股票组合根据所跟踪的中小板等权重 指 数 对 其 成 份 股 的 调 整 而 进 行
相应的定期跟踪调整。
2）不定期调整 诺安中小板等权重交易型开放式指数证券 投资基金联接基金 招募说明书摘要（2014 年 第1 期）
30
基金经理将跟踪标的指数变动， 基金组合跟踪偏离度情况， 结合成 份股基本
面情况、 流动性状况、 基金申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的
结果，对投资组合进行监控和调整，密切跟踪标的指数。
对个别成份股， 若其存在严重的流动性 问题 、 或者财务风险较大、 或者面临
重大不利的司法诉讼、 或者有充分而合理的理由认为其被市场操纵等情形时， 本
基金可以不投资该成份股，而用备选股、甚至现金来代替。
4、债券投资策略
本基金基于流动性管理及策略性投资的需要， 将投资于国债、 金融债等期限
在一年期以下的债券， 债券投资的目的是保证基金资产流动性和有效利用基金资
产。
通过对收益率、 流动性、 信用风险和 风险溢价等因素的综合评估， 合理分配
固定收益类证券组合中投资于国债、 金融债、 短期金融工具等产品的比例。 并灵
活地采用收益率曲线方法、 市场和品种选择方法等以组建一个有效的固定收益类
证券组合。 力求这些有效的固定收益类证券组合， 在一定的风险度下能提供最大
的预期收益，或者在确定收益率上承担最小的风险。
5、权证投资策略
权证投资属于本基金的辅助性投资工具。 本基金将主要 运用价值发现 策略和
套利交易策略，结合自身资产状况审慎投资，力图获得最佳风险调整收益 。
6、股指期货投资策略
本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则， 以 套期保值为目的， 在风
险可控的前提下， 本着谨慎原则， 参与股指期货的投资， 以管理投资组合的系统
性风险，改善组合的风险收益特性。
7、跟踪误差、跟踪偏离度控制策略
本基金跟踪误差的来源包括： 留存现金及债券部分、 成份股和备选成份股的
投资、 基金每日现金流入或流出的建仓或变现策略、 股息的再投资策略等。 基金
管理人将通过对上述因素的有效管理， 追求跟踪误差最小化。 本基金每日跟踪基
金组合与 业绩比较基准表现的偏离度， 每月末定期分析基金组合与 业绩比较 基准
表现的累积偏离度、跟踪误差变化情况及其原因，并优化跟踪偏离度管理方案。 诺安中小板等权重交易型开放式指数证券 投资基金联接基金 招募说明书摘要（2014 年 第1 期）
31
十一 、风 险收 益特征
本基金为中小板等权重 ETF 的联接基金，风险与预期收益水平高于混合基
金、债券基金与货币市场基金。 同时，本基金为指数型基金，具有与标的指数、
以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征 ， 属于证券投资基金中 较高
风险、较高预期收益的 品种。
十 二、 基金投 资组 合报告
本投资组合报告所载数据截止日为 2014 年 9 月 30 日， 本报告中所列财务数
据未经审计。
（ 一） 报告期 末基 金资产 组合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 3,069,658.64 86.48
其中： 股票
3,069,658.64 86.48
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中：买断 式回购的买入返 售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
466,033.82 13.13
8 其他资 产
14,069.59 0.40
9 合计
3,549,762.05
100.00
（ 二） 报告期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 101,783.16 3.09
B 采矿业 32,283.03 0.98
C 制造业 2,100,412.04 63.79
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和
供应业
- -
E 建筑业 161,705.59 4.91 诺安中小板等权重交易型开放式指数证券 投资基金联接基金 招募说明书摘要（2014 年 第1 期）
32
F 批发和 零售 业 179,085.10 5.44
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软 件和 信息 技 术服
务业
166,679.12 5.06
J 金融业 99,883.18 3.03
K 房地产 业 56,289.31 1.71
L 租赁和 商务 服务 业 139,741.83 4.24
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环 境和 公共 设施 管 理业 31,796.28 0.97
O 居民服 务、 修 理和 其他 服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 3,069,658.64 93.23
（ 三） 报 告期 末按公 允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名股票 投资
明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 002183 怡 亚 通 3,459 50,293.86 1.53
2 002277 友阿股 份 2,820 47,517.00 1.44
3 002153 石基信 息 635 44,557.95 1.35
4 002570 贝因美 2,635 44,241.65 1.34
5 002049 同方国 芯 1,170 39,569.40 1.20
6 002151 北斗星 通 905 38,344.85 1.16
7 002368 太极股 份 802 37,669.94 1.14
8 002025 航天电 器 1,750 37,100.00 1.13
9 002073 软控股 份 2,993 36,813.90 1.12
10 002269 美邦服 饰 3,272 36,777.28 1.12
（ 四） 报告期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本基金本报告期期末未持有债券。
（ 五） 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名债券 投资 明
细
本基金本报告期期末未持有债券。
（ 六） 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前十 名 资产 支持 证
券 投资 明细
本基金本报告期期末未持有资产支持证券。 诺安中小板等权重交易型开放式指数证券 投资基金联接基金 招募说明书摘要（2014 年 第1 期）
33
（ 七） 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名贵金 属投 资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
（ 八） 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名权证 投资 明
细
本基金本报告期期末未持有权证。
（ 九） 报告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值比 例大 小排序 的前 十名基 金投 资明
细
本基金本报告期末未持有基金。
（ 十） 报告期 末本 基金投 资的 股指期 货交 易情况 说明
1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
2、本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未 投资股指期货。
（十 一 ）报告 期末 本基金 投资 的国债 期货 交易情 况说 明
1、本期国债期货投资政策
本基金本报告期未投资国债期货。
2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
3、本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
（ 十二 ）投资 组合 报告附 注
1、本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体，本期没有出现被监管部
门立案调查的情形， 也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、 处罚的情
形。
2、 本基金投资的前十名股票中， 没 有投资于超出基金合同规定备选股票库
之外的股票。
3、 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 12,752.79
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 - 诺安中小板等权重交易型开放式指数证券 投资基金联接基金 招募说明书摘要（2014 年 第1 期）
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4 应收利 息 124.31
5 应收申 购款 1,192.49
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 14,069.59
4、 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期期末未持有处于转股期的可转换债券。
5、 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不 存在流通受限的情况。
6、投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
十 三、 基金 的 业绩
本基金的过往业绩不代表未来表现。
一、 诺安中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金联接基金 报告期基金
份额净值增长率与同期业绩基准收益率比较表
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①-③ ②-④
2012.12.10 ～2012.12.31 0.20% 0.03% 10.72% 1.27% -10.52% -1.24%
2013.1.1～2013.12.31 9.08% 1.23% 22.17% 1.46% -13.09% -0.23%
2014.1.1～2014.9.30 15.55% 1.12% 22.07% 1.16% -6.52% -0.04%
2012.12.10 ～2014.9.30 26.30% 1.16% 65.12% 1.34% -38.82% -0.18%
注：本基金业绩比较基准: 中 小板等权重指数收益率×95%+ 活期存款利率( 税后) ×5% 。
二、 诺安中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金联接基金 累计净值增
长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 诺安中小板等权重交易型开放式指数证券 投资基金联接基金 招募说明书摘要（2014 年 第1 期）
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注：本 基金 的建 仓期 为6 个月, 建仓 期结 束时 各项 资产配 置比 例符 合合 同规 定。
十 四、 基金 的 费用 概览
（ 一） 基金的 费用 的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
4、基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、按照国家有关规定 可以列入的其他费用 。
上述费用从基金财产中支付。
（ 二） 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式
1 、基金管理人的管理费
本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取管理费。 在通常情况下， 本
基金管 理费 按前一 日基 金资产 净值 扣 除基 金财 产中目标 ETF 份额所 对应 资 产净
值后剩余部分 （若为负数， 则取 0）的 0.5%年 费率计提。 管理费的计算方法如下 ：
H ＝E× 0.5%÷ 当年天数 诺安中小板等权重交易型开放式指数证券 投资基金联接基金 招募说明书摘要（2014 年 第1 期）
36
H 为每日应 计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净 值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应资 产净值后
的剩余部分；若为负数，则 E 取 0
基金管理费每日计提， 按月支付。 于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中
一次性支付给基金管理人。
2 、基金托管人的托管费
本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取托管费。在通常情况下，
基金托管费按前一日基金资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应资产净
值后剩余部分 （若为负数， 则取 0）的 0.1% 年 费率计提。 托管费的计算方法如下：
H ＝E× 0.1%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净 值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应资 产净值后
的剩余部分；若为负数，则 E 取 0
基金托管费每日计提， 按月支付。 于次月首日起 5 个工作日内从基金资产中
一次性支付给基金托管人。
3、本条第一款第 3 至第 8 项费用由基金管理 人和基金托管人根据有关法规
及相应协议的规定，列入或摊入当期基金费用。
（ 三） 与基金 销售 有关的 费用
1、申购费
本基金的申购费率随申购金额的增加而递减，如下表所示：
申购金额（M ） 申购费率
M ＜100 万元 1.2%
100 万元≤M ＜500 万元 0.7%
M ≥500 万元 每笔 1000 元
申购份额的计算方法如下：
净申购金额＝申购金额 / （1+ 申购费率 ）
申购费用= 申购金额 －净申购金额
申购份额＝净申购金额 / 申购当日基金份额净值
本基金的申购费用由申购人承担， 用于市场推广、 销售、 注册登记等各项费诺安中小板等权重交易型开放式指数证券 投资基金联接基金 招募说明书摘要（2014 年 第1 期）
37
用，由基金管理人支配使用，不列入基金财产。
2、赎回费
本基金的赎回费率随持有年限的增加而递减，如下表所示：
持有年限（T ） 赎回费率
T ＜1 年 0.5%
1 年≤T ＜2 年 0.3%
T ≥2 年 0
赎回金额的计算方法如下：
赎回总额＝赎回份额 × T 日基金份额净值
赎回费用＝赎回总额 × 赎回费率
赎回金额＝赎回总额－赎回费用
投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。 本基金的赎回费用在投资人
赎回基金份额时收取。 赎回费用由赎回人承担， 其中 25% 的部分归基金资产所有，
其余部分可用于注册登记等相关费用。
3 、转换费
基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与
基金管理人管理的其他基金之间的转换业务， 相关规则与具体费率由基金管理人
届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告。
4、基 金管 理人可 以在 基金合 同规 定的范 围内 调整上 述与 销售有 关的 费率。
上述费率如发生变更， 基金 管理人应最迟于新的费率实施前 2 日在至少一种中国
证监会指定的信息披露媒体公告。 调整后的上述费率还将在最新的更新的招募说
明书中列示。
5、基 金管 理人可 以在 不违背 法律 法规规 定及 基金合 同约 定的情 形下 根据市
场情况制定基金促销计划， 针对通过特定交易方式 （如网上交易） 等进行基金交
易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动 。
（ 四） 其他费 用
按照国家有关规定和基金合同约定， 基金管理人可以在基金财产中列支其他
的费用，并按照相关的法律法规的规定进行公告或备案。
（ 五） 不列入 基金 费用的 项目 诺安中小板等权重交易型开放式指数证券 投资基金联接基金 招募说明书摘要（2014 年 第1 期）
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基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履 行义务导致的费用支出或基
金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
（ 六） 基金管 理费 和基金 托管 费的调 整
在符合相关法律法规和履行了必备的程序的条件下， 基金管理人和基金托管
人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费， 无须召开基金份额持有人大会。 基
金管理 人必须 最迟 于新 的费率 实施日 前 2 日 在至少 一种中 国证 监会 指定媒 体及
基金管理人网站上刊登公告。
（ 七） 税收
本 基 金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体 ， 依 照 国 家 法 律 法 规 的 规 定 履 行 纳 税
义务。
十 五、 对招募 说明 书本次 更新 部分的 说明
本招募说明书 （更新） 依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集
证券投资基金运作管理办法 》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信
息披露 管理办 法》 及其 它有关 法律法 规的 要求 ，对本 基金管 理人 于2014年7 月25
日刊登的 《 诺安中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明
书(更新)》进行了更新，主要更新的内容如下：
1、在 “重 要提示 ”部 分， 更 新了 招募说 明书 内容的 截至 日期及 相关 财务数
据的截至日期。
2、在 “第一 部分 绪 言 ”中， 更新了 “ 《 公开 募集证 券投资 基金 运作 管理办
法》 ” 。
3、在“第二部分 释义”中，更新了“运作办 法”的含义。
4、 在 “第三部分 基金管理人” 中， 更新了证券投资基金管理情况的相关信
息。
5、 在 “第四部分 基金 托管人” 中， 更新了基 金托管人 概况、 主要人员情况、
基金托管 业务经营情况。
6、 在 “第五部分 相关 服务机构” 中， 更新了 直销机构、 代销机构的相关信
息。
7、 在 “第 六部分 基金 份额的申购和赎回” 中， 更新了 “十一、 基金 的转换”诺安中小板等权重交易型开放式指数证券 投资基金联接基金 招募说明书摘要（2014 年 第1 期）
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的相关内容。
8、 在 “第 七部分 基金的投资” 中， 更新了 “ 十 三、 基金投资组合报告” 的
内容。相关数据及内容的截止日期为 2014 年 9 月 30 日。
9、 在 “第八部分 基金的业绩” 内容， 更新了 本基金报告期基金份额净值增
长率与同期业绩基准收益率比较表以及本基金累计净值增长率与业绩比较基准
收益率的历史走势对比图。
10、 在 “第二十部分 其他应披露事项” ， 列举了本基金在本报告期内的相关
公告。
十 七、 签署日 期
2014 年 12 月 10 日
以上内容仅为摘要， 须与本招募说明书 （更新） 正文所载之详细资料一并阅
读。
诺安基金管理有限公司
二〇一五年一月二十四 日
