富国优 化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要
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富国优 化增强债券型 证券投资基金
招募说 明书 （更新）
（摘要 ）
（二0 一四 年第二 号）
富国优化增强债券 型证券投资基金 （以下简称 “ 本基金” ） 由中国证券 监督委
员会2009年4月10日证监许可 【2009】296 号文批准发起设立。 本基金的基金合同
于2009年6月10日正式生效。
【 重要 提示 】
投资有风险， 投资人拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书， 全面认识本
基金产品的风险收益特征， 应充分考虑投资人自身的风险承受能力， 并对于申购
基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策。 基金管理人提醒投资人基金
投资的 “买者自负 ” 原则， 在投资人作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值
变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核
准。 基金合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基
金合同取得基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基
金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照 《基金法》 、 《运作
办法》 、基金 合同 及其 他有关 规定享 有权 利、 承担义 务。基 金投 资人 欲了解 基金
份额持有人的权利和义务，应详细查阅 本基金的基金合同。
本招募说明书所载内 容截止至 2014 年 12 月 10 日，基金投资组合报告 和基
金业绩表现 截止至 2014 年9 月30 日（财务数据未经审计） 。
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一 、基 金管 理人
（一）基金管理人概况
本基金基金管理人为富国基金管理有限公司，基本信息如下：
名称：富国基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
总经理：陈戈
成立日期：1999 年4月13日
电话： （021）20361818
传真： （021）20361616
联系人：范伟隽
注册资本：1.8 亿元人民币
股权结构（截止于 2014 年12 月10 日） ：
股东名称 出资比例
海通证券股份有限公司 27.775%
申银万国证券股份有限公司 27.775%
加拿大蒙特利尔银行 27.775%
山东省国际信托 有限 公司 16.675%
公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。 投资决策委员
会负责制定基金投资的重大决策 和投资风险管理 。 风险控制委员会负责 公司日常
运作的风险控制和管理工作， 确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监
管规则，防范和化解运作风险 、合规与道德风险。
公司目前下设十九个部门、 三个分公司和二个子公司， 分别是： 权益 投资部、
固定收益投资部、 量化与海外投资部、 权益专户投资部、 养老金投资部、 权益研
究部、 集中交易部、 机构业务部、 零售业务部、 营销管理部、 客户服务部、 电子
商务部、战略与产品部、监察稽核部、计划财务部、人力资源部、行政管理部、
信息技术部、 运营部、 北京分公司、 成都分公司、 广州分公司、 富国 资产管理 （香
港） 有限公司、 富国资产管理 （上海） 有限公司。 权益投资部： 负责权益类基金
产品的投资管理； 固定收益投资部： 负责固定收益类公募产品和非固定收益类公
募 产品的债券部分 （包括公司自有资金等） 的投资管理； 量化与海外投资部： 负
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责量化权益投资、 量化衍生品投资及境外权益等各类投资的研究与投资管理； 权
益专户投资部： 负责社保、 保险、QFII、 一对 一、 一对多等非公募权益类专户的
投资管理； 养老金投资部： 负责养老金 （企业年金、 职业年金、 基本养老金、 社
保等） 及类养老金专户等产品的投资管理； 权益研究部： 负责行业研究、 上市公
司研究和宏观研究等； 集中交易部： 负责投资交易和风险控制； 机构业务部： 负
责年金、 专户、 社保以及共同基金的机构客户营销工作； 零售业务部： 管理华东
营销中 心、华 中营 销中 心、华 南营销 中心 （广 州分公 司） 、 北方 营销 中心（ 北京
分公司） 、 西部营销中心 （成都分公司） 、 华北营销中心， 负责共同基金的零售业
务；营 销管理 部： 负责 营销计 划的拟 定和 落实 、品牌 建设和 媒体 关系 管理, 为零
售和机构业务团队、 子公司等提供一站式销售支持； 客户服务部： 拟定客户服务
策略， 制定客户服务规 范， 建设客户服务团队 ， 提高客户满意度， 收 集客户信息，
分析客户需求，支持公司决策；电子商务部：负责基金电子商务发展趋势分析，
拟定并落实公司电子商务发展策略和实施细则， 有效推进公司电子商务业务； 战
略与产品部： 负责开发、 维护公募和非公募 产品， 协助管理层研究、 制定、 落实、
调整公司发展战略， 建立数据搜集、 分析平台， 为公司投资决策、 销售决策、 业
务发展、 绩效分析等提供整合的数据支持； 监察稽核部： 负责监察、 风控、 法务
和信息披露； 信息技术部： 负责软件开发与系统维护等； 运营部： 负责基金会计
与清算； 计划财务部： 负责公司财务计划与管理； 人力资源部： 负责人力资源规
划与管理； 行政管理部： 负责文秘、 行政后勤 ； 富国资产管理 （香港 ） 有限公司：
证券交易、 就证券提供意见和提供资产管理；富国资产管理（上海）有限公司：
经营特定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。
截止到2014 年 6 月10 日， 公司有员工 249 人， 其中61%以上具有硕士以上
学历。
（二）主要人员情况
1、董事会成员
陈敏女士， 董事长。 中共党员， 工商管理硕士， 经济师。 历任上海市信托投
资公司副处长、 处长； 上海市外经贸委处长； 上海万国证券公司党委书记； 申银
万国证 券股 份有 限公司 副总裁 、党 委委员 。2004 年开 始担 任富 国基 金管理 有限
公司董事长。 （基金管理人已于 2014 年12 月24 日发布公告， 陈敏女士因届龄退
休于2014 年12 月 21 日离任）
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陈戈先 生， 董事 ，总 经 理。 中 共党 员， 硕士 ，1996 年起 开始 从事 证 券行业
工作。 曾任 国泰君安证券 研究所研究员。2000 年10 月加入富国基金管理有限公
司， 历任研究策划部研 究员、 研究策划部经理 、 总经理助理、 权益投 资部总经理、
富国基金管理有限公司副总经理。2005 年 4 月至2014 年4 月任富国天益价值证
券投资基金基金经理，2014 年1 月开始担任富国基金管理有限公司总经理。
麦陈婉芬女士 （Constance Mak） ， 副董事长。 文学及商学学士， 加拿大注册
会计师。1977 年加入加拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell 公司，并
于 1989 年成为加拿大毕马威的合伙人之一。1989 年至 2000 年 作为 合伙人负责
毕马威在加拿大中部地区的对华业务。现任 BMO 金 融 集 团 亚 洲 业 务 总 经 理
（General Manager, Asia, International, BMO Financial Group）。
裴长江先生， 董事。 中 共党员， 硕士。 历任石 油部第四石油机械厂工会主席；
上海万国证券公司研究员、 营业部总经理助理、 营业部总经理； 申银万国证券公
司浙江管理总部副总经理、 申银万国证券公司经纪总部副总经理； 华宝信托投资
有限责任公司投资总监； 华宝兴业基金管理有限公司董事、 总经理。 现任海通证
券股份有限公司副总经理。
方荣义先生， 董事。 中共党员， 博士， 高级会计师。 历任北京用友电子财务
技术有限公司研究所信息中心副主任； 厦门大学工商管理教育中心副教授； 中国
人民银行深圳经济特区分行深圳市中心支行会计处副处长； 中国人民银行深圳市
中心支行非银行金融机构处处长； 中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务会
计处处长、国有银行监管处处长。现任申银万国证券股份有限公司财务总监。
Edgar Normund Legzdins 先生，董事。学士，加拿大注册会计师。1980 年
至1984 年在Coopers & Lybrand 担任审计工作；1984 年加入加拿大 BMO 银行金
融集 团蒙 特利 尔银 行。 现任 BMO 金 融集团 国 际业务 全球 总裁 （SVP & Managing
Director, International, BMO Financial Group）。
岳增光先生， 董事。 中共党员， 本科硕士， 高级会计师。 历任山东省济南市
经济发展总公司会计； 山东正源和信有限责任会计师事务所室主任； 山东鲁信实
业集团公司财务； 山东省鲁信投资控股集团有限公司财务。 现任山东省国际信托
有限公司财务部经理。
戴国强先生， 独立董事。 博士学位。 历任上海财经大学助教、 讲师、 副教授、
教授, 金融学院副院长、 常务副院长、 院长； 上海财经大学教授、 博 士生导师, 金
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融学院党委书记, 教授委员会主任。 现任上海财经大学 MBA 学院院长、 党委书记。
伍时焯 (Cary S. Ng) 先生， 独立董事。 工商 管理硕士， 加拿大特许会计师。
1976 年加入加拿大毕马威会计事务所的前身Thorne Riddell 公司担任审计工作，
有 30 余 年 财 务 管 理 及 信 息 系 统 项 目 管 理 经 验 ， 曾 任 职 在 Neo Materials
Technologies Inc. 前身 AMR Technologies Inc., MLJ Global Business
Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财务总监(CFO)
及 财 务 副 总 裁 。 现 任 圣 力 嘉 学 院(Seneca College) 工 商 系 会 计 及 财 务 金 融 科 教
授。
李宪明先生， 独立董事。 中共党员， 博士。 历 任 吉林大学法学院教师； 现任
上海市锦天城律师事务所律师、高级合伙人。
2、监事会成员
金同水先生， 监事长。 大学专科。 历任山东省国际信托有限公司科员、 项目
经理、 业务经理； 鲁信投资有限公司财务经理； 山东省国际信托有限公司高级业
务经理。现任山东省国际信托有限公司风险管理部经理。
沈寅先生， 监事。 法学 学士。 历任上海市中级 人民法院助理审判员、 审判员、
审判组长； 上海市第二中级人民法院办公室综合科科长。 现任申银万国证券股份
有限公司 合规稽核总部高级法律顾问 。
夏瑾璐女士， 监事。 工商管理硕士。 历任上海大学外语系教师； 荷兰银行上
海分行结构融资部经理； 蒙特利尔银行金融机构部总裁助理； 荷兰银行上海分行
助理副总裁。现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。
仇夏萍女士， 监事。 中共党员， 研究生。 历任中国工商银行上海分行杨浦支
行所主任； 华夏证券有限公司上海分公司财务主管。 现任海通证券股份有限公司
计划财务部副总 经理。
李燕女士， 监事。 硕士。 历任国信证券有限公司、 富国基金管理有限公司基
金会计、 基金会计主管 、 运营部总监助理 。 现任富国基金管理有限公司运营副总
监。
孙琪先生，监事。学士。历任杭州恒生电子股份公司、东吴证券有限公司，
富国基 金管 理有限 公司 系统管 理员 、系统 管理 主管 、IT 总 监助理 。 现任富 国基
金管理有限公司IT 副总监。
唐洁女 士，CFA ， 监事 。中共 党员 ，硕 士。 历 任上海 夏商 投资 咨询 有 限公司
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研究员， 富国基金管理有限公司研究助理、 助理研究员。 现任富国基金管理有限
公司策略研究员。
王旭辉先生， 监事。 中共党员， 硕士。 曾任职于 郏县政府办公室、 郏县国营
一厂。 加入富国基金管理有限公司后， 历任客户经理、 高级客户经理。 现任富国
基金管理有限公司华东营销中心总经理。
3、督察长
范伟隽先生， 督察长。 中共党员， 硕士研究生 。 曾任毕马威华振会计师事务
所项目经理，中国证监会上海监管局主任科员、副处长。2012 年 10 月 20 日开
始担任富国基金管理有限公司督察长。
4、经营管理层 人员
陈戈先生，总经理 （简历请参见上述关于董事的介绍） 。
林志松先生， 副总经理。 中共党员， 大学本科， 工商管理硕士 。 曾在漳州商
检局办公室、 晋江商检局检验科、 厦门证券公司投资发展部工作。 曾任 富国基金
管理有限公司监察稽核部稽察员、 高级稽察员、 部门副经理、 经理、 督 察长。 2008
年开始担任富国基金管理有限公司 副总经理。
陆文佳女士， 副总经理。 中共党员， 硕士研究生。 曾在中国建设银行上海市
分行历任分支行职员、 经理。曾 在华安基金管理有限公司 历任市场业务一部投资
顾问、 上海机构业务部总监助理、 市场部总监助理、 上海业务部总经理、 市场部
总经理、 公司副营销总裁。2014 年6 月19 日开始担任富国基金管理有限公司副
总经理。
(注： 本公司已于 2015 年1 月10 日发布 《富国基金管理有限公司关于副总
经理变更的公告》 ,李笑薇女士和朱少醒先生自 2015 年1 月9 日起任本公司副总
经理)
5、本基金基金经理
（1）现任基金经理：
张钫先生，硕士，曾任华富基金管理有限公司债券研究员、基金经理助理、
基金经理； 自2014 年3 月至2014 年7 月在富国基金管理有限公司人力资源部工
作， 自2014 年7 月起在富国基金管理有限公司固定收益投资部工作， 并自 2014
年7 月起任富国天盈债券型证券投资基金 （LOF） 、 富国产业债债券型证券投资基
金、 富国优化增强债券型证券投资基金基金经理，自 2014 年10 月起任富国信用
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增强债券型证券投资基金、 富国国有企业债债券型证 券投资基金基金经理，2014
年11 月起任富国新回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
（2）历任基金经理：
本基金第一任基金经理为钟智伦 先生， 任职时间为 2009 年 6 月 至 2012 年
12 月。本基金第一任基金经理为 陈曙亮先生， 任职时间为 2012 年 12 月至 2014
年7 月。
6、投资决策委员会
投资决策委员会 成员构成如下： 公司总经理陈戈先生， 权益投资部总经理朱
少醒先生，固定收益投资部总经理饶刚先生等人员。
列席人员包括： 督察长、 集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他人员。
本基金采取集体投资决策制度 。
7、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、 基 金托 管人
一、基金 托管人情况
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004 年09 月17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田青
联系电话：(010) 6759 5096
中国建 设银 行拥 有悠 久 的经营 历史 ，其 前身 “ 中国人 民建 设银 行” 于 1954
年成立，1996 年易名为 “中国建设银行” 。 中 国建设银行是中国四大商业银行之
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一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于 2004 年 9 月分 立而成立，
承继了 原中国 建设 银行 的商业 银行业 务及 相关 的资产 和负债 。中 国建 设银行(股
票代码：939)于 2005 年 10 月 27 日在香港联 合交易所主板上市，是中国四大商
业银行中首家在海外公开上市的银行。2006 年9 月11 日， 中国建设银行又作为
第一家H 股公司晋身恒生指数。2007 年9 月25 日中国建设银行 A 股在上海证券
交 易 所 上 市 并 开 始 交 易 。A 股 发 行 后 中 国 建 设 银 行 的 已 发 行 股 份 总 数 为 ：
250,010,977,486 股(包括240,417,319,880 股H 股及9,593,657,606 股A 股)。
2014 年上半年， 本集团实现利润总额1,695.16 亿元， 较上年同期增长9.23%；
净利润1,309.70 亿元， 较上年同期增长 9.17%。 营业收入2,870.97 亿元， 较上
年同期增长14.20% ； 其中， 利息净收入增长 12.59%， 净利息收益率(NIM)2.80%；
手续费 及佣 金净 收入 增 长 8.39%， 在营 业收 入 中的占 比达 20.96% 。 成本收 入比
24.17% ，同比下降 0.45 个 百 分 点 。 资 本 充 足 率 与 核 心 一 级 资 本 充 足 率 分 别 为
13.89% 和11.21%，同业领先。
截至2014 年6 月末， 本 集团资产总额163,997.90 亿元， 较上年末增长6.75%，
其中， 客户贷款和垫款总额 91,906.01 亿元， 增长 6.99%； 负债总额 152,527.78
亿元， 较上年末增长 6.75% ， 其中， 客户存款总 额 129,569.56 亿元， 增长 6.00%。
截至2014 年 6 月末， 中国建设银行公司机构客户 326.89 万户， 较上年末增
加20.35 万户， 增长 6.64%； 个人客户近 3 亿户， 较上年末增加 921 万户， 增长
3.17% ；网上银行客户 1.67 亿户，较上年末增长 9.23%，手机银行客户数 1.31
亿户，增长12.56% 。
截至2014 年 6 月末， 中国建设银行境内营业机构总量 14,707 个， 服务覆盖
面进一步扩大；自助设备 72,128 台，较上年 末增加 3,115 台。电子 银行和自助
渠道账务性交易量占比达 86.55%，较上年末提高 1.15 个百分点。
2014 年上 半年 ，本 集 团各方 面良 好表 现， 得 到市场 与业 界广 泛认 可 ，先后
荣获国内外知名机构授予的 40 余个重要奖项。 在英国 《银行家》 杂志 2014 年 “世
界银行 1000 强排名”中，以一级资 本总额位列全球第 2，较上年上升 3 位；在
美国 《福布斯》 杂志 2014 年全球上市公司 2000 强排名中位列第 2； 在美国 《财
富》杂志世界500 强排名第38 位，较上年上升 12 位。
中国建设银行总行设投资托管业务部， 下设综合处、 基金市场处、 证券保险
资产市 场处 、理 财信托 股权市 场处 、QFII 托 管处、 养老 金托管 处、 清算处 、核
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算处、 监督稽核处等 9 个职能处室， 在上海设有投资托管服务上海备份中心， 共
有员工 240 余人。自 2007 年起，托管部连续 聘请外部会计师事务所对托管业务
进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
（二）主要人员情况
赵观甫， 投资托管业务部总经理， 曾先后在中国建设银行郑州市分行、 总行
信贷部、 总行信贷二部、 行长办公室工作， 并 在中国建设银行河北省分行营业部、
总行个人银行业务部、 总行审计部担任领导职务， 长期从事信贷业务、 个人银行
业务和内部审计等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
纪伟， 投资托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行南通分行、 中国建
设银行总行计划财务部、 信贷经营部、 公司业务部， 长期从事大客户的客户管理
及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张军红， 投资托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行 青岛分行、 中国
建设银行总行零售业务部、 个人银行业务部、 行长办公室， 长期从事零售业务和
个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲， 投资托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行会计部， 长
期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行， 中国建设银行一直秉
持 “以客户为中心” 的经营理念， 不断加强风险管理和内部控制， 严格履行托管
人的各项职责， 切实维护资产持有人的合法权益， 为资产委托人提供高质量的托
管服务 。 经过多年稳步发展， 中国建设银行托管资产规模不断扩大， 托管业务品
种不断增加， 已形成包括证券投资基金、 社保基金、 保险资金、 基本养老个人账
户、QFII 、 企业年金等产品在内的托管业务体系， 是目前国内托管业务品种最齐
全的商业银行之一。截至 2014 年 9 月末，中 国建设银行已托管 389 只证券投资
基金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平， 赢得了业内的高度认
同。中国建设银行自 2009 年至今连续五年被国际权威杂志《全球托管人》评为
“中国 最佳托 管银 行” ；获和 讯网的 中国 “最 佳资产 托管银 行” 奖； 境内权 威经
济媒体 《每日经济观 察》 的 “最佳基金托管银行” 奖； 中央国债登记结算有限责
任公司的“优秀托管机构”奖。
二、基金 托管人的内部控制制度
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（一）内部控制目标
作为基金托管人， 中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行
业监管规章和本行内有关管理规定， 守法经营、 规范运作、 严格监察， 确保业务
的稳健运行， 保证基金财产的安全完整， 确保有关信息的真实、 准确、 完整、 及
时，保护基金份额持有人的合法权益。
（二）内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会， 负责全行风险管理与内部控制工
作， 对托管业务风险控制工作进行检查指导。 投资托管 业务部专门设置了监督稽
核处， 配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作， 具有独立行使监
督稽核工作职权和能力。
（三）内部控制制度及措施
投资托管业务部具备系统、 完善的制度控制体系， 建立了管理制度、 控制制
度、 岗位职责、 业务操作流程， 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行； 业务
人员具备从业资格； 业务管理严格实行复核、 审核、 检查制度， 授权工作实行集
中控制， 业务印章按规程保管、 存放、 使用， 账户资料严格保管， 制约机制严格
有效； 业务操作区专门设置， 封闭管理， 实施音像监控； 业务信息由专职信息披
露人负责， 防止泄密； 业务 实现自动化操作， 防止人为事故的发生， 技术系统完
整、独立。
三、基金 托管人对基金管理人运 作基金进行监督的方法 和程序
（一）监督方法
依照 《基金法》 及其配套法规和基金合同的约定， 监督所托管基金的投资运
作。利 用自行 开发 的“ 托管业 务综合 系统 —— 基金监 督子系 统” ，严 格按照 现行
法律法规以及基金合同规定， 对基金管理人运作基金的投资比例、 投资范围、 投
资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。
在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中， 对基金管理人发送
的投资指令、基金管理人对各基金费用的 提取与开支情况进行检查监督。
（二）监督流程
1.每工作日按时通过基金监督子系统， 对各基金投资运作比例控制指标进行
例行监控， 发现投资比例超标等异常情况， 向基金管理人发出书面通知， 与基金
管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。
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2.收到基金管理人的划款指令后， 对涉及各基金的投资范围、 投资对象及交
易对手等内容进行合法合规性监督。
3.根据基金投资运作监督情况， 定期编写基金投资运作监督报告， 对各基金
投资运作的合法合规性、 投资独立性和风格显著性等方面进行评价， 报送中国证
监会。
4. 通过技术或非技术手段 发现基金涉嫌违规交易， 电话或书面要求基金管理人进
行解释或举证，并及时报告中国证监会。
三 、相 关服 务机构
（一）基金销售 机构
1．直销机构：富国基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
总经理：陈戈
直销网点：上海投资理财中心
上海投资理财中心地址：上海市杨浦区大连路 588 号宝地广场 A 座23 楼
客户服务统一咨询电话：95105686、4008880688（全国统一，免长途话费）
传真：021-20361544
联系人：林燕珏
公司网站：www.fullgoal.com.cn
2、代销机构：
( 1) 中国工商银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号
法人代表: 姜建清
联系电话: （010）66107900
传真电话： （010）66107914
联系人员： 杨菲
客服电话： 95588
公司网站： www.icbc.com.cn
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( 2) 中国农业银行股份有 限公司
注册地址: 北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址: 北京市东城区建国门内大街 69 号
法人代表: 蒋超良
联系电话: （010）85108227
传真电话： （010）85109219
联系人员： 曾艳
客服电话： 95599
公司网站： www.abchina.com
( 3) 中国银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼
法人代表: 田国立
联系电话: （010）66594946
传真电话： （010）66594946
联系人员： 陈洪源
客服电话： 95566
公司网站： www.boc.cn
( 4) 中国建设银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 25 号
办公地址: 北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法人代表: 王洪章
联系电话: （010）66275654
传真电话： 010 －66275654
联系人员： 张静
客服电话： 95533
公司网站： www.ccb.com
( 5) 交通银行股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 188 号
富国优 化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要
13
法人代表: 牛锡明
联系电话: （021）58781234
传真电话： （021）58408483
联系人员： 曹榕
客服电话： 95559
公司网站： www.bankcomm.com
( 6) 招商银行股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号
法人代表: 李建红
联系电话: （0755）83198888
传真电话： （0755）83195109
联系人员： 曾里南
客服电话： 95555
公司网站： www.cmbchina.com
( 7) 中信银行 股份有限公司
注册地址: 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座
办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座
法人代表: 田国立
联系电话: （010）65550827
传真电话： （010）65550827
联系人员： 丰靖
客服电话： 95558
公司网站： bank.ecitic.com
( 8) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址: 上海市北京东路 689 号
法人代表: 吉晓辉
联系电话: （021）61616150
传真电话： （021）63604199
富国优 化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要
14
联系人员： 唐苑
客服电话： 95528
公司网站： www.spdb.com.cn
( 9) 中国光大银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
办公地址: 北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
法人代表: 唐 双宁
联系电话: 010-63636153
传真电话： 010-63639709
联系人员： 朱红
客服电话： 95595
公司网站： www.cebbank.com
(10) 北京银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址: 北京市西城区金融大街丙 17 号
法人代表: 闫冰竹
联系电话: 010-66223587
传真电话： 010-66226045
联系人员： 谢小华
客服电话： 95526
公司网站： www.bankofbeijing.com.cn
(11) 华夏银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址: 北京市东城区建国门内大街 22 号
法人代表: 吴建
联系电话: 010-85238667
传真电话： 010-85238680
联系人员： 郑鹏
客服电话： 95577
公司网站： www.hxb.com.cn
富国优 化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要
15
(12) 上海银行股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号
法人代表: 范一飞
联系电话: （021）68475888
传真电话： （021）68476111
联系人员： 龚厚红
客服电话： （021）962888
公司网站： www.bankofshanghai.com
(13) 深圳平安银行股份有限公司
注册地址: 深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
办公地址: 深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
法人代表: 肖遂宁
联系电话: （0755）22197874
传真电话： （0755）22197874
联系人员： 蔡宇洲
客服电话： 95511-3
公司网站： www.bank.pingan.com
(14) 宁波银行股份有限公司
注册地址: 宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址: 宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法人代表: 陆华裕
联系电话: 0574-89068340
传真电话： 0574-87050024
联系人员： 胡技勋
客服电话： 96528 （上海、北京地区 962528）
公司网站： www.nbcb.com.cn
(15) 青岛银行股份有限公司
注册地址: 青岛市市南区香港中路 68 号
办公地址: 青岛市市南区香港中路 68 号
富国优 化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要
16
法人代表: 郭少泉
联系电话: 0532-85709787
传真电话： 0532-85709799
联系人员： 滕克
客服电话： 96588 （青岛） 、40066-96588 （全国）
公司网站： www.qdccb.com
(16) 东莞银行股份有限公司
注册地址: 东莞市莞城区体育路 21 号
办公地址: 东莞市莞城区体育路 21 号
法人代表: 廖玉林
联系电话: 0769-22100193
传真电话： 0769-22117730
联系人员： 巫渝峰
客服电话： 0769-96228
公司网站： www.dongguanbank.cn
(17) 温州银行股份有限公司
注册地址: 温州市车站大道 196 号
办公地址: 温州市车站大道 196 号
法人代表: 邢增福
联系电话: （0577）88990085
传真电话： （0577）88995217
联系人员： 姜晟
客服电话： 96699( 浙江省内)， 962699 （上海地区） ，0577-966
公司网站： www.wzbank.com.cn
(18) 渤海银行股份有限公司
注册地址: 天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址: 天津市河西区马场道 201-205 号
法人代表: 刘宝凤
联系电话: 022-58316666
传真电话： 022-58316259
富国优 化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要
17
联系人员： 王宏
客服电话： 4008888811
公司网站： www.cbhb.com.cn
(19) 洛阳银行股份有限公司
注册地址: 河南省洛阳市洛龙区开元大道 256 号洛阳银行
办公地址: 河南省洛阳市洛龙区开元大道 256 号洛阳银行
法人代表: 王建甫
联系电话: （0379）65921977
传真电话： （0379）65921977
联系人员： 李亚洁
客服电话： 96699
公司网站： www.bankofluoyang.com.cn
(20) 大连银行股份有限公司
注册地址: 辽宁省大连市中山区中山路 88 号
办公地址: 辽宁省大连市中山区中山路 88 号
法人代表: 陈占维
联系电话: （0411）82356627
传真电话： （0411）82356590
联系人员： 李格格
客服电话： 4006640099
公司网站： www.bankofdl.com
(21) 江苏昆山农村商业银行股份有限 公司
注册地址: 江苏省昆山市前进中路 219 号
办公地址: 江苏省昆山市前进中路 219 号
法人代表: 刘斌
联系电话: （0512）57379292
传真电话： （0512）55211330
联系人员： 丁丽丽
客服电话： 96079
公司网站： www.ksrcb.cn
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18
(22) 广州农村商业银行股份有限公司
注册地址: 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
办公地址: 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
法人代表: 王继康
联系电话: 020-28019593
传真电话： 020-22389014
联系人员： 黎 超雄
客服电话： 020-961111
公司网站： www.grcbank.com
(23) 天相投资顾问有限公司
注册地址: 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
办公地址: 北京市西城区新街口外大街 28 号C 座5 层
法人代表: 林义相
联系电话: 010-66045529
传真电话： 010-66045518
联系人员： 尹伶
客服电话： 010-66045678
公司网站： www.txsec.com
(24) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址: 上海市 浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦
法人代表: 万建华
联系电话: （021）38670666
传真电话： （021）38670666
联系人员： 芮敏琪
客服电话： 400-8888-666
公司网站： www.gtja.com
(25) 中信建投证券股份有限公司
注册地址: 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址: 北京市朝阳门内大街 188 号
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法人代表: 王常青
联系电话: （010）65183888
传真电话： （010）65182261
联系人员： 权唐
客服电话： 400-8888-108
公司网站： www.csc108.com
(26) 国信证券股份有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦16-26 层
办公地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦16-26 层
法人代表: 何如
联系电话: （0755）82130833
传真电话： （0755）82133952
联系人员： 周杨
客服电话： 95536
公司网站： www.guosen.com.cn
(27) 招商证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座39—45 层
办公地址: 深圳市福田区 益田路江苏大厦 A 座39—45 层
法人代表: 宫少林
联系电话: （0755）82943666
传真电话： （0755）82943636
联系人员： 林生迎
客服电话： 95565 、400-8888-111
公司网站： www.newone.com.cn
(28) 广发证券股份有限公司
注册地址: 广州天河区天河北路 183-187 号 大都会广场 43 楼（4301-4316
房）
办公地址: 广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36 、38、41 和 42
楼
法人代表: 孙树明
富国优 化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要
20
联系电话: （020）87555305
传真电话： （020）87555305
联系人员： 黄岚
客服电话： 95575
公司网站： www.gf.com.cn
(29) 中信证券股份有限公司
注册地址: 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场二期北座
办公地址: 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法人代表: 王东明
联系电话: （010）84588888
传真电话： （010）84865560
联系人员： 顾凌
客服电话： 95558
公司网站： www.cs.ecitic.com
(30) 中国银河证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦C 座
办公地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦C 座
法人代表: 陈有安
联系电话: （010）66568430
传真电话： （010）66568990
联系人员： 田薇
客服电话： 4008-888-888
公司网站： www.chinastock.com.cn
(31) 海通证券股份有限公司
注册地址: 上海市广东路 689 号
办公地址: 上海市广东路 689 号
法人代表: 王开国
联系电话: （021）23219000
传真电话： （021）23219000
联系人员： 李笑鸣
富国优 化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要
21
客服电话： 95553
公司网站： www.htsec.com
(32) 申银万国证券股份有限公司
注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场45 层
办公地址: 上海市常熟路 171 号
法人代表: 储晓明
联系电话: （021）54033888
传真电话： （021）54038844
联系人员： 王序微
客服电话： （021）962505
公司网站： www.sywg.com
(33) 兴业证券股份有限公司
注册地址: 福州市湖东路 268 号
办公地址: 浦东新区民生路 1199 弄证大 五道口广场1 号楼 21 层
法人代表: 兰荣
联系电话: 0591-38281963
传真电话： 0591-38281963
联系人员： 夏中苏
客服电话： 95562
公司网站： www.xyzq.com.cn
(34) 长江证券股份有限公司
注册地址: 武汉新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址: 武汉新华路特 8 号长江证券大厦
法人代表: 杨泽柱
联系电话: （027）65799999
传真电话： 027-85481900
联系人员： 李良
客服电话： 95579 或4008-888-999
公司网站： www.95579.com
(35) 安信证券股份有限公司
富国优 化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要
22
注册地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦35 楼、28 层A02 单元
办公地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦35 楼、28 层A02 单元
法人代表: 牛冠兴
联系电话: （0755）82558305
传真电话： （0755）82558002
联系人员： 陈剑虹
客服电话： 400-800-1001
公司网站： www.essence.com.cn
(36) 中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址: 浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座22 层
办公地址: 浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座22 层
法人代表: 沈强
联系电话: 0571-85776114
传真电话： 0571-85783771
联系人员： 李珊
客服电话： 95548
公司网站： www.bigsun.com.cn
(37) 湘财证券股份有限公司
注册地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋11 楼
办公地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋11 楼
法人代表: 林俊波
联系电话: 021-68634510-8620
传真电话： （021）68865680
联系人员： 赵小明
客服电话： 400-888-1551
公司网站： www.xcsc.com
(38) 国元证券有限责任公司
注册地址: 合肥市寿春路 179 号
办公地址: 合肥市寿春路 179 号
法人代表: 蔡咏
富国优 化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要
23
联系电话: （0551）62207935
传真电话： （0551）62207935
联系人员： 李蔡
客服电话： 95578
公司网站： www.gyzq.com.cn
(39) 渤海证券股份有限公司
注册地址: 天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼101 室
办公地址: 天津市南开区宾 水西道8 号
法人代表: 杜庆平
联系电话: 022-28451709
传真电话： 022-28451892
联系人员： 胡天彤
客服电话： 400-651-5988
公司网站： www.bhzq.com
(40) 华泰证券股份有限公司
注册地址: 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址: 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法人代表: 吴万善
联系电话: 0755-82569143
传真电话： 0755-82492962
联系人员： 孔晓君
客服电话： 95597
公司网站： www.htsc.com.cn
(41) 山西证券股份有限公司
注册地址: 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址: 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法人代表: 侯巍
联系电话: 0351 －8686659
传真电话： 0351 －8686659
联系人员： 郭熠
富国优 化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要
24
客服电话： 400-666-1618、95573
公司网站： www.i618.com.cn
(42) 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址: 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场1 号楼20 层
办公地址: 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场1 号楼20 层
法人代表: 杨宝林
联系电话: 0532-85022326
传真电话： 0532-85022605
联系人员： 吴忠超
客服电话： 95548
公司网站： www.citicssd.com
(43) 信达证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
办公地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法人代表: 张志刚
联系电话: 010-63080985
传真电话： 01063080978
联系人员： 唐静
客服电话： 400-800-8899
公司网站： www.cindasc.com
(44) 东方证券股份有限公司
注册地址: 上海市中山南路 318 号2 号楼22 层、23 层、25 层-29 层
办公地址: 上海市中山南路 318 号2 号楼21 层-23 层、25 层-29 层
法人代表: 潘鑫军
联系电话: 021-63325888
传真电话： 021-63326729
联系人员： 胡月茹
客服电话： 95503
公司网站： www.dfzq.com.cn
(45) 长城证券有限责任公司
富国优 化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要
25
注册地址: 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦16 、17 层
办公地址: 深圳市福田区深 南大道6008 号特区报业大厦14 、16、17 层
法人代表: 黄耀华
联系电话: （0755）83516289
传真电话： （0755）83515567
联系人员： 刘阳
客服电话： （0755）33680000 （深圳） 、400-6666-888（非深圳
公司网站： www.cgws.com
(46) 光大证券股份有限公司
注册地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
法人代表: 薛峰
联系电话: 021-22169999
传真电话： 021-22169134
联系人员： 刘晨、李芳芳
客服电话： 95525
公司网站： www.ebscn.com
(47) 东北证券股份有限公司
注册地址: 长春市自由大路 1138 号
办公地址: 长春市自由大路 1138 号
法人代表: 杨树财
联系电话: 0431-85096517
传真电话： 0431-85096517
联系人员： 安岩岩
客服电话： 400-600-0686
公司网站： www.nesc.cn
(48) 上海证券有限责任公司
注册地址: 上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址: 上海市黄浦区西藏中路 336 号
法人代表: 龚 德雄
富国优 化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要
26
联系电话: （021）53519888
传真电话： （021）53519888
联系人员： 张瑾
客服电话： （021）962518
公司网站： www.962518.com
(49) 国联证券股份有限公司
注册地址: 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层
办公地址: 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702
法人代表: 姚志勇
联系电话: 0510-82830162
传真电话： 0510-82830162
联系人员： 沈刚
客服电话： 95570
公司网站： www.glsc.com.cn
(50) 平安证券有限责任公司
注册地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法人代表: 杨宇翔
联系电话: 95511-8
传真电话： 95511-8
联系人员： 郑舒丽
客服电话： 95511-8
公司网站： www.pingan.com
(51) 华安证券股份有限公司
注册地址: 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址: 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座0327
法人代表: 李工
联系电话: 0551-65161666
传真电话： 0551-65161600
联系人员： 甘霖
富国优 化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要
27
客服电话： 96518 （安徽） 、4008096518 （全国）
公司网站： www.hazq.com
(52) 国海证券股份有限公司
注册地址: 广西桂林市辅星路 13 号
办公地址: 广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3F
法人代表: 张雅锋
联系电话: （0755）83709350
传真电话： （0755）83704850
联系人员： 牛孟宇
客服电话： 95563
公司网站： www.ghzq.com.cn
(53) 财富证券有限责任公司
注册地址: 湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28 层
办公地址: 湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28 层
法人代表: 蔡一兵
联系电话: （0731）4403319
传真电话： （0731）4403439
联系人员： 郭磊
客服电话： （0731）4403319
公司网站： www.cfzq.com
(54) 中原证券股份有限公司
注册地址: 郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址: 郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法人代表: 菅明军
联系电话: 0371 —65585670
传真电话： 0371--65585665
联系人员： 程月艳
客服电话： 0371-967218、400-813-9666
公司网站： www.ccnew.com
(55) 东海证券股份有限公司
富国优 化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要
28
注册地址: 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场18 层
办公地址: 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法人代表: 刘化军
联系电话: 021-20333910
传真电话： 021-50498825
联系人员： 王一彦
客服电话： 95531 ；400-8888-588
公司网站： www.longone.com.cn
(56) 中银国际证券有限责任公司
注册地址: 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦39 层
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦39 层
法人代表: 许刚
联系电话: 021-20328309
传真电话： 021-50372474
联系人员： 王炜哲
客服电话： 400-620-8888
公司网站： www.bocichina.com
(57) 恒泰证券股份有限公司
注册地址: 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址: 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法人代表: 庞介民
联系电话: 010-88088188
传真电话： 010-88088188
联系人员： 王旭华
客服电话： （0471）4972343
公司网站： www.cnht.com.cn
(58) 华西证券股份有限公司
注册地址: 四川省成都市陕西街 239 号
办公地址: 四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法人代表: 杨炯洋
富国优 化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要
29
联系电话: 010-52723273
传真电话： 028-86157275
联系人员： 张曼
客服电话： 95584
公司网站： www.hx168.com.cn
(59) 宏源证券股份有限公司
注册地址: 新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号
办公地址: 北京市西城区太平桥大街 19 号
法人代表: 冯戎
联系电话: 010-88085858
传真电话： 010-88085858
联系人员： 李巍
客服电话： 4008-000-562
公司网站： www.hysec.com
(60) 齐鲁证券有限公司
注册地址: 济南市经七路 86 号
办公地址: 济南市经七路 86 号23 层
法人代表: 李玮
联系电话: 0531 －68889155
传真电话： 0531 －68889185
联系人员： 吴阳
客服电话： 95538
公司网站： www.qlzq.com.cn
(61) 金元证券股份有限公司
注册地址: 海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址: 深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
法人代表: 陆涛
联系电话: 0755-83025022
传真电话： 0755-83025625
联系人员： 马贤清
富国优 化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要
30
客服电话： 400-8888-228
公司网站： www.jyzq.cn
(62) 华福证券有限责任公司
注册地址: 福州市五四路 157 号新天 地大厦7、8 层
办公地址: 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至10 层
法人代表: 黄金琳
联系电话: 0591-87383600
传真电话： 0591-87383610
联系人员： 张宗锐
客服电话： 96326 （福建省外请先拨 0591）
公司网站： www.hfzq.com.cn
(63) 华龙证券有限责任公司
注册地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
办公地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
法人代表: 李晓安
联系电话: 0931-4890208
传真电话： （0931）4890628
联系人员： 李昕田
客服电话： （0931）96668 、4006898888
公司网站： www.hlzqgs.com
(64) 中国国际金融有限公司
注册地址: 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及 28 层
办公地址: 北京市建国门外大街甲 6 号SK 大厦3 层
法人代表: 李剑阁
联系电话: 010-65051166
传真电话： 010-65051166
联系人员： 陶亭
客服电话： 010-65051166
公司网站： http://www.cicc.com.cn
(65) 上海华信证券有 限责任公司
富国优 化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要
31
注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心9 楼
办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心9 楼
法人代表: 杨锐敏
联系电话: 021-38784818
传真电话： 021-68775878
联系人员： 倪丹
客服电话： 68777877
公司网站： www.cf-clsa.com
(66) 瑞银证券有限责任公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心12 层、15 层
办公地址: 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心12 层、15 层
法人代表: 程宜荪
联系电话: （010）58328888
传真电话： (010)58328112
联系人员： 牟冲
客服电话： 4008878827
公司网站： www.ubssecurities.com
(67) 中国中投证券有限责任公司
注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层
-21 层及第04 层01 、02、03、05、11
办公地址: 深圳市福田区益田路 6003 号荣超 商务中心 A 栋第 04、18 层至
21 层
法人代表: 龙增来
联系电话: （0755）82023442
传真电话： （0755）82026539
联系人员： 刘毅
客服电话： 95532 、400-600-8008
公司网站： www.china-invs.cn
(68) 江海证券有限公司
注册地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
富国优 化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要
32
办公地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法人代表: 孙名扬
联系电话: 0451-85863719
传真电话： 0451-82287211
联系人员： 刘爽
客服电话： 400-666-2288
公司网站： www.jhzq.com.cn
(69) 英大证券有限责任公司
注册地址: 深圳市福田区深南中路 华能大厦三十、三十一层
办公地址: 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法人代表: 吴骏
联系电话: 0755-83007159
传真电话： 0755-83007034
联系人员： 吴尔晖
客服电话： 4000-188-688
公司网站： www.ydsc.com.cn
(70) 大通证券股份有限公司
注册地址: 大连市中山区人民路 24 号
办公地址: 大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦39 层
法人代表: 张智河
联系电话: 0411-39673202
传真电话： 0411-39673219
联系人员： 谢立军
客服电话： 4008-169-169
公司网站： www.datong.com.cn
(71) 江苏金百临投资咨询有限公司
注册地址: 无锡市太湖新城锦溪道楝泽路 9 号楼
办公地址: 无锡市太湖新城锦溪道楝泽路 9 号楼
法人代表: 费晓燕
联系电话: 0510-82758877
富国优 化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要
33
传真电话： 0510-88555898
联系人员： 袁丽萍
客服电话： 0510-9688988
公司网站： www.jsjbl.com
(72) 和讯信息科技有限公司
注册地址: 北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址: 上海市浦东新区东方路 18 号保利大厦18 楼
法人代表: 王莉
联系电话: 400-920-0022
传真电话： 021-20835879
联系人员： 于杨
客服电话： 400-920-0022
公司网站： licaike.hexun.com
(73) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址: 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号205 室
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心8 楼
法人代表: 汪静波
联系电话: 021-3860-0672
传真电话： 021-3860-2300
联系人员： 张姚杰
客服电话： 400-821-5399
公司网站： www.noah-fund.com
(74) 深圳众禄基金销售有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦25 楼I、J 单元
办公地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦25 楼I、J 单元
法人代表: 薛峰
联系电话: 0755-33227950
传真电话： 0755-82080798
联系人员： 汤素娅
客服电话： 4006-788-887
富国优 化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要
34
公司网站： 众禄基金网 www.zlfund.cn 基金买卖网 www.jjmmw.c
(75) 上海天天基金销售有限公司
注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼2 层
办公地址: 上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座9 楼
法人代表: 其实
联系电话: 021-54509998
传真电话： 021-64385308
联系人员： 潘世友
客服电话： 400-1818-188
公司网站： www.1234567.com.cn
(76) 上海好买基金销售有限公司
注册地址: 上海市虹口区欧阳路 196 号26 号楼2 楼41 号
办公地址: 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903～906 室
法人代表: 杨文斌
联系电话: （021）58870011
传真电话： （021）68596916
联系人员： 张茹
客服电话： 4007009665
公司网站： www.ehowbuy.com
(77) 杭州数米基金销售有限公司
注册地址: 杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号1 栋202 室
办公地址: 杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法人代表: 陈柏青
联系电话: 021- 60897840
传真电话： 0571-26697013
联系人员： 张裕
客服电话： 4000766123
公司网站： www.fund123.cn
(78) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址: 上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室
富国优 化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要
35
办公地址: 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座16 层
法人代表: 张跃伟
联系电话: 021-58788678 -8201，13585790204
传真电话： 021 —58787698
联系人员： 沈雯斌
客服电话： 400-089-1289
公司网站： www.erichfund.com
(79) 北京展恒基金销售有限公司
注册地址: 北京市顺义区后沙峪镇安 富街6 号
办公地址: 北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦6 层
法人代表: 闫振杰
联系电话: （010）62020088
传真电话： （010）62020088
联系人员： 宋丽冉
客服电话： 4008886661
公司网站： www.myfund.com
(80) 中期时代基金销售（北京）有限公司
注册地址: 北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦 A 座11 层
办公地址: 北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦 A 座11 层
法人代表: 路瑶
联系电话: 010-59539718
传真电话： 010-59539701
联系人员： 侯英建
客服电话： 95162 ，4008888160
公司网站： www.cifcofund.com
(81) 嘉实财富管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号B 座46 楼06-10 单元
办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号B 座46 楼06-10 单元
法人代表: 赵学军
联系电话: 021-20289890
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36
传真电话： 021-20280110
联系人员： 张倩
客服电话： 400-021-8850
公司网站： www.harvestwm.cn
(82) 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址: 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼15 层1809
办公地址: 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城C 座1809
法人代表: 沈伟桦
联系电话: 010-52855713
传真电话： 010-85894285
联系人员： 程刚
客服电话： 400-609-9200
公司网站： www.yixinfund.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其他符合要求的机构代理销售
本基金，并及时公告 。
（二）注册登记机构：富国基金管理有限公司
名称：富国基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
总经理：陈戈
成立日期：1999 年4 月13 日
电话： （021）20361818
传真： （021）20361616
联系人：雷青松
（三）出具法律意见书的律师事务所 （基金募集时）
名称：上海源泰 律师事务所
住所：上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
办公地址：上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
负责人：廖海
电话：（021）51150298
富国优 化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要
37
传真：（021）51150398
联系人：廖海
经办律师：廖海、吴军娥
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华 明会计师事务所
注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
办公地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 23 楼
法定代表人： 葛明
联系电话：021-22288888
传真：021-22280000
联系人：徐艳
经办注册会计师：徐艳、蒋燕华
四 、基 金的 名称
富国优化增强债券型 证券投资基金
五 、基 金的 类型
债券型
六 、基 金的 投资目 标
本基金在追求本金安全、 保持资产流动性以及有效控制风险的基础上， 通过
积极主动的投资管理， 力争为持有人提供较高的当期收益以及长期稳定的投资回
报。
七 、基 金的 投资方 向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
富国优 化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要
38
债券、 股票、 货币市场工具、 权证、 资产支持证券以及法律法规或中国证监会允
许基金投资的其他金融工具。 本基金投资于债券等固定收益类资产(含含权债券)
的比例不低于基金资产的 80%； 投资于股票、 权证等权益类证券的比例不超过基
金资产的20%， 其中， 权证投资的比例不超过基金资产净值的 3% ； 现金或者到期
日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种， 基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
八 、基 金的 投资策 略
本基金按照自上而下的方法对基金资产进行动态的整体资产配置和类属资
产配置。 本基金在债券投资过程中突出主动性的投资管理， 在对宏观经济以及债
券市场中长期发展趋势进行客观判断的基础上， 通过合理配置收益率相对较高的
企业债、 公司债、 资产支持证券， 以及风险收益特征优异的可转换债、 可分离债
券、 可交换债券等债券品种， 加以对国家债券、 金融债券、 中央银行票据以及回
购等高流动性品种的投资， 灵活运用组合久期调整、 收益率曲线 调整、 信用利差
和相对价值等策略， 在保证基金流动性的前提下， 积极把握固定收益证券市场中
投资机会，获取各类债券的超额投资收益。
1、资产配置策略
（1）整体资产配置策略
本基金在合同约定的范围内实施稳健的整体资产配置， 通过对国内外宏观经
济状况、 市场利率走势 、 市场资金供求情况， 以及证券市场走势、 信 用风险情况、
风险预算和有关法律法规等因素的综合分析， 预测各类资产在长、 中、 短期收益
率的变化情况， 进而在固定收益类资产、 权益类资产以及货币资产之间进行动态
配置，确定资产的最优配置比例和相应的风险水平。
(2)类属资产配置策 略
不同类型的债券在收益率、 流动性和信用风险上存在差异， 有必要将债券资
产配置于不同类型的债券品种以及在不同市场上进行配置， 以寻求收益性、 流动
性和信用风险补偿间的最佳平衡点。 在整体资产配置策略的指导下， 本基金根据
资产的风险来源、 收益率水平、 利息税务处理以及市场流动性等因素， 将市场细
富国优 化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要
39
分为普通债券(含国债、 金融债、 央行票据、 企业债、 短期融资券等)、 附权债券
(含可 转换公 司债 、各 类附权 债券等)、 资产 证券化 产品、 金融 创新(各类 金融衍
生工具 等)四 个子 市场 ，采取 积极投 资策 略， 定期对 投资组 合类 属资 产进行 最优
化配置和调整，确定 类属资产的最优权数。
(3)明细资产配置策略
在明细资产配置上， 首先根据明细资产的剩余期限、 资产信用等级、 流动性
指标决定是否纳入组合； 其次， 根据个别债券的收益率(到期收益率、 票面利率、
利息支 付方式 、利 息税 务处理)与剩 余期 限的 配比， 对照基 金的 收益 要求决 定是
否纳入组合； 最后， 根 据个别债券的流动性指标(发行总量、 流通量、 上市时间)，
决定投资总量。
2、固定收益类产品投资策略
（1）普通债券投资策略
本基金在普通债券的投资中主要基于对国家财政政策、 货币政策的深入分析
以及对宏观经济的动态跟踪， 采用久期控制下的主动性投 资策略， 主要包括： 久
期控制、 期限结构配置、 信用风险控制、 跨市 场套利和相对价值判断等管理手段，
对债券市场、 债券收益率曲线以及各种债券价格的变化进行预测， 相机而动、 积
极调整。
①久期控制是根据对宏观经济发展状况、 金融市场运行特点等因素的分析确
定组合的整体久期，有效的控制整体资产风险。
②期限结构配置是在确定组合久期后， 针对收益率曲线形态特征确定合理的
组合期限结构， 包括采用集中策略、 两端策略和梯形策略等， 在长期、 中期和短
期债券间进行动态调整，从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。
③信用风险控制是管理人充分利用 现有行业与公司研究力量， 根据发债主体
的经营状况和现金流等情况对其信用风险进行评估， 以此作为品种选择的基本依
据。
④跨市场套利根据不同债券市场间的运行规律和风险特性， 构建和调整债券
债组合，提高投资收益，实现跨市场套利。
⑤相对价值判断是根据对同类债券的相对价值判断，选择合适的交易时机，
增持相对低估、价格将上升的债券，减持相对高估、价格将下降的债券。
（2）附权债券投资策略
富国优 化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要
40
附权债券指对债券发行体授予某种期权， 或者赋予债券投资者某种期权， 从
而使债券发行体或投资者有了某种灵活的选择余地， 从而增强该种金融工具对不
同 发行体融资的灵活性， 也增强对各类投资者的吸引力。 当前附权债券的主要种
类有可转换公司债券、 分离交易可转换公司债券以及含赎回或回售选择权的债券
等。
①可转换公司债券投资策略
可转换公司债券不同于一般的企业(公司)债券， 其投资人具有在一定条件下
转股和回售的权利， 因此其理论价值应当等于作为普通债券的基础价值加上可转
换公司债内含期权价值， 是一种既具有债性， 又具有股性的混合债券产品， 具有
抵御价格下行风险，分享股票价格上涨收益的特点。
可转换公司债券最大的优点在于， 可以用较小的本金损失， 博取股票上涨时
的巨大收益。 可以充分 运用可转换公司债券在风险和收益上的非对称性分布， 买
入低转换溢价率的债券， 并持有的投资策略， 只要在可转换公司债券的存续期内，
发行转债的公司股票价格上升，则投资就可以获得超额收益。
可转换公司债券可以按照协议价格转换为上市公司的股票， 因此在日常交易
过程中可能会出现可转换公司债券市场与股票市场之间的套利机会。 本基金持有
的可转换公司债券可以转换成股票。 基金管理人在日常交易过程中， 会密切关注
可转换公司债券市场与股票市场之间的互动关系，恰当的选择时机进行套利。
②其它附权债券投资策略
本基金利用债券市场收益率数据， 运用 利率模型， 计算含赎回或回售选择权
的债券的期权调整利差(OAS)，作为此类债券投资估值的主要依据。
分离交易可转换公司债券 ， 是认股权证和公司债券的组合产品， 该种产品中
的公司债券和认股权证可在上市后分别交易， 即发行时是组合在一起的， 而上市
后则自动拆分成公司债券和认股权证。 本基金因认购分离交易可转换公司债券所
获得的认股权证自可交易之日起 30 个交易日内全部卖出。分离交易可转换公司
债券上市后分离出的公司债券的投资按照普通债券投资策略进行管理。
（3）资产证券化产品投资策略
证券化是将缺乏流动性但能够产生稳定现金流的资 产， 通过一定的结构化安
排， 对资产中的风险与收益进行分离组合， 进而转换成可以出售、 流通， 并带有
固定收入的证券的过程。
富国优 化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要
41
资产证券化产品的定价受市场利率、 发行条款、 标的资产的构成及质量、 提
前偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础
上， 对资产证券化产品的交易结构风险、 信用风险、 提前偿还风险和利率风险等
进行分析， 采取包括收益率曲线策略、 信用利差曲线策略、 预期利率波动率策略
等积极主动的投资策略，投资于资产证券化产品。
（4）回购套利策略
基金管理人在发现债券市场明显投资机会的情况下， 或债券市场 存在套利机
会时，通过回购等融资融券手段，应用适量的杠杆获取超额收益。
3、股票投资策略
（1）一级市场新股申购策略
本基金 将深入 研 究首 次 发行(IPO) 股票 及增 发 新股的 上市 公司 基本 面 ， 挖掘
公司的内在价值， 根据当时股票市场整体 投资环境及定价水平， 发行折价水平及
一、 二级市场间资金供求关系， 在有效控制风险的前提下 制定相应的新股认购策
略。对通过新股申购获得的股票，将根据其实际的投资价值确定持有或卖出。
（2）二级市场股票投资策略
当本基金管理人判断市场出现明显的趋势性投资机会时， 本基金可以直接参
与股票二级市场投资， 努 力获取超额收益。 在二级市场投资过程中， 本基金主要
采取自下而上的投资策略， 借 鉴 外 方 股 东 加 拿 大 蒙 特 利 尔 银 行 金 融 集 团
（BMO Financial Group） 的投资管理经验及技能， 结合国内市场的特征， 利用
数量化投资技术与基本面研究相结合的研究方法，对 以 下 三 类 上 市 公 司 进行投
资 ：
①现金流充沛 、 行业竞争优势明显、 具有良好的现金分红纪录或现金分红潜
力的优质上市公司 ；
②投资价值明显被市场低估的上市公司；
③未来盈利水平具有明显增长潜力且估值合理的上市公司。
4、权证投资策略
在确保与基金投资目标一致以及风险可控的前提下 ， 本基金可适度进行谨慎
的权证投资。 基金对权证投资的目标首先是控制并降低组合风险， 其次是令基金
资产增值。 本基金的权证投资策略包括：
（1） 采用 市场 认可的 多种期 权定 价模型 并根 据 研究 人员 对公司 基本 面等因
富国优 化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要
42
素的分析 ，形成合理的对权证的定价；
（2） 对标 的股 票进行 价值判 断， 结合权 证市 场发展 的具 体情况 ，决 策权证
的买入、持有或沽出操作；
（3） 本基金权证投资策略包括但不限于杠杆交易策略、 看跌保护组合策略、
获利保护策略、买入跨式投资策略等 。
5.投资决策与交易机制
本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。
投资决策委员会负责确定本基金的大类资产配置比例、 组合基准久期、 回购
的最高比例等重大投资决策。
基金经理在投资决策委员会确定的投资范围内制定并实施具体的投资策略，
向集中交易室下达投资指令。
集中交易室设立债券交易员， 负责执行投资指令， 就指令执行过程中的问题
及市场面的变化对指令执行的影响等问题及时向基金经理反馈， 并可提出基于市
场面的具体建议。 集中交易室同时负责各项投资限制的监控以及本基金资产与公
司旗下其他基金之间的公平交易控制。
6.投资程序
投资决策委员会负责决定基金投资的重大决策。 基金经理在授权范围内， 制
定具体的投资 组合方案并执行。集中交易室负责执行投资指令。
(1)基金 经理 根据 市场 的趋势 、运 行的 格局 和 特点， 并结 合本 基金 合 同、投
资风格拟定投资策略报告。
(2)投资 策略 报告 提交 给投资 决策 委员 会。 投 资决策 委员 会审 批决 定 基金的
投资比例、大类资产分布比例、组合基准久期、回购比例等重要事项。
(3)基金 经理 根据 批准 后的投 资策 略确 定最 终 的资产 分布 比例 、组 合 基准久
期和个券投资分布方式等。
(4)对已投资品种进行跟踪，对投资组合进行动态调整。
九 、基 金的 业绩比 较基 准
本基金的业绩比较基准为：中债综合指数收益率*90%+沪深 300 指数收益率
*10% 。
富国优 化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要
43
十 、基 金的 风险收 益特 征
本基金为债券型基金， 属于证券投资基金中的 较低风险品种， 其预期风险与
收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。
十 一、 基金 的投资 组合 报告
1、 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额 （ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1
权益投 资 86,949,585.20 10.99
其中： 股票 86,949,585.20 10.99
2
固定收 益投 资 669,091,699.79 84.58
其中： 债券 669,091,699.79 84.58
资产 支持 证券 － －
3
贵金属 投资 － －
4
金融衍 生品 投资 － －
5
买入返 售金 融资 产 － －
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售 金融
资产
－ －
6
银行存 款和 结算 备付 金合 计 12,625,349.21 1.60
7
其他资 产 22,393,964.66 2.83
8
合计 791,060,598.86 100.00
2、 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（% ）
A 农、林 、牧 、渔 业 － －
B 采矿业 － －
C 制造业 34,693,990.42 7.05
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 15,135,430.00 3.08
E 建筑业 9,760,000.00 1.98
F 批发和 零售 业 － －
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 － －
H 住宿和 餐饮 业 － －
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 7,436,368.43 1.51
J 金融业 10,335,000.00 2.10
K 房地产 业 3,255,000.00 0.66
L 租赁和 商务 服务 业 － －
M 科学研 究和 技术 服务 业 － －
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理 业 － －
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和 社会 工作 － －
富国优 化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要
44
R 文化、 体育 和娱 乐业 6,333,796.35 1.29
S 综合 － －
合计 86,949,585.20 17.67
3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 （元） 占基金资产净值比例（%）
1 601318 中国平 安 250,000 10,335,000.00 2.10
2 600795 国电电 力 3,800,000 9,804,000.00 1.99
3 600820 隧道股 份 1,600,000 9,760,000.00 1.98
4 002649 博彦科 技 201,473 7,436,368.43 1.51
5 600887 伊利股 份 246,800 6,392,120.00 1.30
6 000793 华闻传 媒 499,905 6,333,796.35 1.29
7 300054 鼎龙股 份 401,135 5,864,593.70 1.19
8 600085 同仁堂 299,988 5,681,772.72 1.15
9 002690 美亚光 电 120,000 5,431,200.00 1.10
10 600674 川投能 源 300,000 5,328,000.00 1.08
4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值 （元） 占基金资产净值比例 （%）
1 国家债 券 5,945,191.20 1.21
2 央行票 据 － －
3 金融债 券 61,050,000.00 12.40
其中： 政策 性金 融债 61,050,000.00 12.40
4 企业债 券 454,709,751.36 92.38
5 企业短 期融 资券 － －
6 中期票 据 20,070,000.00 4.08
7 可转债 127,316,757.23 25.87
8 其他 － －
9 合计 669,091,699.79 135.94
5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例 （%）
1 140221 14 国开 21 400,000 41,040,000.00 8.34
2 122515 12 庆 城投 210,000 21,546,000.00 4.38
3 110028 冠城转 债 182,020 21,478,360.00 4.36
4 1480244 14 渝 保税 港债 200,000 20,998,000.00 4.27
5 113005 平安转 债 190,010 20,796,594.50 4.23
6、 报 告期末 按公 允价 值占基 金资产 净值 比例 大小排 名的前 十名 资产 支持证 券投
资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属 投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
富国优 化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要
45
注：本基金本报告期末未持有权证。
9、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未投资股指期货。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金根据基金合同的约定，不允许投资股指期货。
10 、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本期国债期货投资政策
本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。
（2）报告期末本基金 投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未投资国债期货。
（3）本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
11 、投资组合报告附注
（1） 申明本 基金 投资 的前十 名证券 的发 行主 体本期 是否出 现被 监管 部门立 案调
查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
本基金 持有 的平 安转 债 发行主 体中 国平 安保 险(集团)股 份有 限公 司 于 2013
年10 月15 日公告控股子公司平安证券近日收到 《中国证券监督管理委员会行政
处罚决 定书 》（ 〔2013 〕48 号 ）， 中国 证监 会决定 责令 平安证 券改 正及给 予警
告， 没收其在万福生 科 （湖南） 农业开发股份有限公司发行上市项目中的业务收
入，并处罚款，暂停其保荐业务许可 3 个月。
基金管理人将密切跟踪相关进展，遵循价值投资的理念进行投资决策。
本基金持有的其余九名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查， 或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2）申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
本基金本报告期末未持有股票资产。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保 证金
21,918.45
2 应收证 券清 算款 4,481,991.78
3 应收股利 －
富国优 化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要
46
4 应收利 息 13,518,345.00
5 应收申 购款 4,371,709.43
6 其他应 收款 －
7 待摊费 用 －
8 其他 －
9 合计 22,393,964.66
（5）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%）
1 113005 平安转 债
20,796,594.50 4.23
2 110024 隧道转 债
16,024,606.40 3.26
3 127002 徐工转 债 10,839,609.59 2.20
4 110023 民生转 债
8,261,348.00 1.68
5 110020 南山转 债
5,850,520.00 1.19
6 110015 石化转 债 5,342,470.00 1.09
7 113001 中行转 债
5,178,000.00 1.05
8 113003 重工转 债
4,105,200.00 0.83
（6）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
（7）投资组合报告附注的其他文字描述部分。
因四舍五入原因， 投资组合报 告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存
在尾差。
十 二、 基金 的业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保 证基金 一定 盈利,也不 保证最 低收 益。 基金的 过往业 绩并 不代 表其未 来表
现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、富 国优 化增强 债券 型证券 投资 基金历 史各 时间段 份额 净值增 长率 与同期业
绩比较基准收益率比较表
（1）A/B 级
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2009.6.10-2009.12.31
0.20% 0.30% 2.20% 0.20% -2.00% 0.10%
2010.1.1-2010.12.31
14.65% 0.39% 0.77% 0.17% 13.88% 0.22%
富国优 化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要
47
2011.1.1-2011.12.31
-10.07% 0.47% 2.00% 0.15% -12.07% 0.32%
2012.1.1-2012.12.31
5.45% 0.32% 4.18% 0.13% 1.27% 0.19%
2013.1.1-2013.12.31
4.78% 0.63% -1.00% 0.16% 5.78% 0.47%
2009.6.10-2014.9.30
24.44% 0.42% 16.36% 0.16% 8.08% 0.26%
2014.1.1-2014.9.30
9.02% 0.12% 7.41% 0.12% 1.61% 0.00%
2014.7.1-2014.9.30
3.90% 0.18% 2.77% 0.12% 1.13% 0.06%
（2）C 级
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2009.6.10-2009.12.31
0.00% 0.30% 2.20% 0.20% -2.20% 0.10%
2010.1.1-2010.12.31
14.07% 0.39% 0.77% 0.17% 13.30% 0.22%
2011.1.1-2011.12.31
-10.43% 0.46% 2.00% 0.15% -12.43% 0.31%
2012.1.1-2012.12.31
4.99% 0.32% 4.18% 0.13% 0.81% 0.19%
2013.1.1-2013.12.31
4.46% 0.63% -1.00% 0.16% 5.46% 0.47%
2009.6.10-2014.9.30
21.61% 0.42% 16.36% 0.16% 5.25% 0.26%
2014.1.1-2014.9.30
8.53% 0.12% 7.41% 0.12% 1.12% 0.00%
2014.7.1-2014.9.30
3.81% 0.18% 2.77% 0.12% 1.04% 0.06%
2、自 基金 合同 生效以 来基金 累计 份额净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较
基准收益率变动的比较 ：
（1）自基金合同生效以来 富国优化增强债券 A/B 级基金累计净值增长率变动及
其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
富国优 化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要
48
（2）自基金合同生效以来 富国优化增强债券 C 级基金累计净值增长率变动及其
与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注： 截止日期为2014 年9 月30 日。
本基金于 2009 年 6 月 10 日成立，建仓期 6 个月，从 2009 年 6 月 10 日至 2009
年12 月9 日建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定 。
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49
十 三、 费用 概览
（一）与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
（1 ） 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ；
（2 ） 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ；
（3 ） 本 基 金 从 C 类 基 金 份 额 的 基 金 财 产 中 计 提 的 销 售 服 务 费
（4 ） 基 金 财 产 拨 划 支 付 的 银 行 费 用 ；
（5 ） 基 金 合 同 生 效 后 的 基 金 信 息 披 露 费 用 ；
（6 ） 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ；
（7 ） 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 有 关 的 会 计 师 费 和 律 师 费 ；
（8 ） 基 金 的 证 券 交 易 费 用 ；
（9 ） 依 法 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他 费 用 。
2 、 上 述 基 金 费 用 由 基 金 管 理 人 在 法 律 规 定 的 范 围 内 参 照 公 允 的 市 场 价 格
确 定 ， 法 律 法 规 另 有 规 定 时 从 其 规 定 。
3 、 基 金 费 用 计 提 方 法 、 计 提 标 准 和 支 付 方 式
（1 ） 基 金 管 理 人 的 管 理 费
在 通 常 情 况 下 ， 基 金 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.7% 年 费 率 计 提 。
计 算 方 法 如 下 ：
H ＝E × 年 管 理 费 率 ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费
E 为 前 一 日 基 金 资 产 净 值
基 金 管 理 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 管
理 费 划 付 指 令 ， 经 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中
一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 ， 若 遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 ， 支 付 日 期 顺 延 。
（2 ） 基 金 托 管 人 的 托 管 费
在 通 常 情 况 下 ， 基 金 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.2% 年 费 率 计 提 。
计 算 方 法 如 下 ：
H ＝E × 年 托 管 费 率 ÷ 当 年 天 数
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50
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费
E 为 前 一 日 基 金 资 产 净值
基 金 托 管 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 托
管 费 划 付 指 令 ， 经 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中
一 次 性 支 付 给 基 金 托 管 人 ， 若 遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 ， 支 付 日 期 顺 延 。
（3 ） 销 售 服 务 费
本 基 金 A 类和 B 类 基 金 份 额 不 收 取 销 售 服 务 费 ，C 类 基 金 份 额 的 销 售 服 务
费 年 费 率 为 0.4% 。 本 基 金 销 售 服 务 费 将 专 门 用 于 本 基 金 的 销 售 与 基 金 份 额 持
有人服务，基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说
明。
在 通 常 情 况 下 ， 销 售 服 务 费 按 前 一 日 C 类 基 金 份 额 基 金 资 产 净 值 的 0.4%
年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如下：
H ＝E ×0.4% ÷ 当 年 天 数
H 为 C 类 基 金 份 额 每 日 应 计 提 的 销 售 服 务 费
E 为 C 类 基 金 份 额 前 一 日 基 金 资 产 净 值
销 售 服 务 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 销 售 服
务 费 划 付 指 令 ， 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 5 个 工 作 日 内 从 基 金 资 产 中 划
出 ， 由 基 金 管 理 人 分 别 支 付 给 各 基 金 销 售 机 构 。
（4 ） 除 管 理 费 、 托 管 费 和 销 售 服 务 费 之 外 的 基 金 费 用 ， 由 基 金 托 管 人 根
据 其 他 有 关 法 规 及 相 应 协 议 的 规 定 ， 按 费 用 支 出 金 额 支 付 ， 列 入 或 摊 入 当 期 基
金 费 用 。
4 、 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或
基 金 财 产 的 损 失 ， 以 及 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 等 不 列 入 基 金 费
用。 基金 合 同 生 效 前 所 发 生 的 信 息 披 露 费 、 律 师 费 和 会 计 师 费 以 及 其 他 费 用 不
从 基 金 财 产 中 支 付 。
5 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 根 据 基 金 发 展 情 况 调 整 基 金 管 理 费 率 和 基
金 托 管 费 率 和 基 金 销 售 服 务 费 率 。 降 低 基 金 管 理 费 率 、 基 金 托 管 费 率 或 基 金 销
售 服 务 费 率 ， 无 须 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 。 基 金 管 理 人 必 须 最 迟 于 新 的 费 率
实 施 日 2 日 前 在 指 定 媒 体 上 刊 登 公 告 。
富国优 化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要
51
（二）与基金销售有关的费用
1、申购费用
本基金的申购费用由基金申购人承担， 不列入基金财产， 主要用于本基金的
市场推 广、销售、登记结算等各项费用。
（1）投资者在 申购 A 类基金份额时需交纳前端 申购费，费率按 申购金额递
减 。 投资者在一天之内如果有多笔申购， 适用费率按单笔分别计算。 本基金A 类
基金份额 对 通 过 直 销 柜 台 申 购 的 养 老 金 客 户 与 除 此 之 外 的 其 他 投 资 者 实 施 差 别
的申购费率。
具体如下：
A、申购费率
申购金额（含申购费） 申购费率
100 万元以下 0.8%
100 万元（含） —500 万元 0.5%
500 万元（含）以上 1000 元/笔
注： 上述申购费率适用于除 通过本公司直销柜台申购的 养老金客户 以外的其
他A类基金份额的 投资者。
B、特定申购费率
申购金额（含申购费） 特定申购费率
100 万元以下 0.24%
100 万元（含） —500 万元 0.15%
500 万元（含）以上 1000 元/笔
注：上述特定申购费率适用于 通过本公司直销柜台申购 本基金A类基金份额
的养老金客户， 包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运
营收益形成的补充养老基金等， 具体包括： 全国社会保障基金； 可以投资基金的
地方社会保障基金； 企业年金单一计划以及集合计划； 企业年金理事会委托的特
定客户资产管理计划 ；企业年金养老金产品 。
如将来出现经养老基金监管 部门认可的新的养老基金类型， 本公司将在招募
说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围， 并按规定向中国证监会
备案。
富国优 化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要
52
（2）投资者在 申购 B 类基金份额时需交纳 后端申购费，费率按 持有时间递
减，具体如下：
持有时间 后端申购费率
1 年以内（含） 1.0%
1 年—3 年（含） 0.6%
3 年—5 年（含） 0.4%
5 年以上 0
（3）投资者在 申购C 类基金份额时不需要交纳申购费用。
因红利自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购费用。
2、赎回费用
赎回费用由基金赎回人承担， 赎回费用的 25%归基金财产， 其余用于支付登
记结算费和其他必要的手续费。
本基金对A 类 、B 类及C 类基金份额收取赎回费,在投资者赎回时收取。
A 类、B 类及 C 类基金份额适用变动的赎回费率。 赎回费率按持有时间递减，
具体费率如下：
持有年限 A 类、B 类 基金份额
赎回费率
C 类基金份额
赎回费率
30 天以下 0.1% 0.1%
30 天 （含） —1 年 （含） 0.1% 0
1 年—2 年（含） 0.05% 0
2 年以上 0 0
基金管理人可以根据法律法规及基金合同的规定， 在履行相应程序后调整申
购费率和调低赎回费率，最新的申购费率和赎回费率在更新的 招 募 说 明 书 中 列
示。 费率如发生变更， 基金管理人最迟应于新的费率开始实施日前依照 《信息披
露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
3、转换费
（1）前端转前端
基金转换费用由转出基金的赎回费和转出和转入基金的申购费补差两部分构成，
具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。 其
富国优 化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要
53
中： 转出基金赎回费 是按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用 ； 转入基金申
购补差费 是按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。 对于前端转
前端模式， 转 出 基 金 金 额 所 对 应 的 转 出 基 金 申 购 费 率 低 于 转 入 基 金 的 申 购 费 率
的， 补差费率为 转入基金和转出基金的申购费率差额； 转出基金金额所对应的转
出基金申购费率高于转入基金的申购费率的， 补差费为零 。 基金转换的计算 公式
如下 ：
转出基金赎回费＝转出金额× 转出基金赎回费率
转入金额＝转出金额－转出基金赎回费
净转入金额＝转入金额 ÷（1＋申购补差费率）
申购补差费＝转入金额－净转入金额
转入份额＝净转入金额 ÷转入基金当日之基金份额净值
注： 转换份额的计算结果保留到小数点后 2 位。 如转出基金为货币基金， 且
全部份额转出账户时，则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益。
（2）后端转后端
后端收费模式基 金发生转换时， 其转换费由转出基金的赎回费和申购补差费
两部分构成， 其中申购补差费率按照转入基金与转出基金的后端申购费率的差额
计算。 当转出基金后端申购费率高于转入基金后端申购费率时， 基金转换申购费
补差费率为转出基金与转入基金申购费率之差； 当转出基金的后端申购费率低于
转入基金的后端申购费率，申购补差费率为零。
1）对 于由 中国 证券登 记结算 有限 责任公 司担 任注册 登记 机构的 基金 ，其后
端收费模式下份额之间互相转换的计算公式如下：
转出金额=转出份额 ×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎 回费率
申购补差费用=（转出金额-转出基金赎回费用） ×补差费率
净转入金额=转出金额-转出基金赎回费用-申购补差费用
转入份额=净转入金额/转换申请当日转入基金的基金份额净值
2）对 于由 本公 司担任 注册登 记机 构的基 金， 后端收 费模 式下基 金份 额之间
互相转换的计算公式如下：
转出金额=转出份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率
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54
申购补差费=（转出金额-转出基金赎回费用）×补差费率/（1+补差费率）
净转入金额=转出金额-转出基金赎回费用-申购补差费用
转入份额=净转入金额/转换申请当日转入基金的基金份额净值
注： 转换份额的计算结果保留到小数点后 2 位。 如转出基金为货币基金， 且
全部份额转出账户时，则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益。
基金转换只能在同一销售机构进行。 转换的两只基金必须都是该销售机构代
理的同一基金管理人管理的、 在同一注册登记人处注册登记的、 同一收费模式的
开放式基金。
对于养老金客户基金转换， 如 在实施特定申购费率的基金间转换，则 按特定
申购费率之间的价差进行补差， 如转换的两只基金中至少有一支为非实施特定申
购费率的基金，则按照原申购费率之间的价差进行补 差。详见本公司 2013 年 2
月7 日公告 《 富国 基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金实施特定申购费率
的公告 》。
( 三) 基 金 税 收
基金 和 基 金 份 额 持 有 人 根 据 国 家 法 律 法 规 的 规 定 ， 履 行 纳 税 义 务 。
十 四、 对招 募说明 书更 新部 分的说 明
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作
管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》
及其他有关法律法规的要求， 对本基金招募说明书进行了更新， 主要更新内容如
下：
1、 “重要提示” 部分 对招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日
期 进行了更新。
2、 “三、 基金管理人” 部分对基金管理人 概况、 主要人员情况 等内容进行了
更新。
3、 “四、 基金托管人” 部分对基金托管人 基本情况、 基金托管业务经营情况
等内容 进行了更新。
4、 “五、相关服务机构”部分对 代销机构 部分信息进行了更新 。
5、 “八、 基金份额的 申购与赎回” 部分对本基金代销机构名单 ， 完善了可
富国优 化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要
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与本基金转换的基金名单。
6、 “九、基金的投资 ”部分对投资组合报告更新至 2014 年 9 月30 日。
7、 “十、 基金的业绩” 部分对基金业绩 更新至2014 年9 月30 日， 并更新了
历史走势对比图。
8、 “十七、风险揭示”部 分在声明中对本基金的代销机构进行了更新。
9、 “二十二、其他应披露事项”部分对本报告期内的应披露事项予以更新。
富国基金管理有限公司
二〇一五年一月二十四日
