大成景阳领先股票型证券投资基金
更新的招募说明书
2014 年第 2 期
基 金 管 理 人 ： 大成 基 金 管 理 有 限公 司
基 金 托 管 人 ： 中国 农 业 银 行 股 份有 限 公 司
二〇一五年 一 月
大成景阳领先股票型基金
更新 招募说明书
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重 要 提 示
大成景 阳领 先股 票型 证券 投资基 金由 景阳 证券 投资 基金转 型而 来。 基金 转型 经 2007 年
11 月 9 日景 阳证 券投 资基 金基金 份额 持有 人大 会决 议通过 ，并 获中 国证 监会 2007 年 11 月
28 日 证监 基金 字[2007]324 号文 核准 。自 2007 年 12 月 11 日 起， 由《 景阳 证 券投资 基金 基
金合同 》修 订而 成的 《大 成景阳 领先 股票 型证 券投 资基 金 基金 合同 》生 效。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核
准， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准 ， 并 不表 明 中国证 监会 对本 基金 的价 值和收 益做 出实
质性判 断或 保证 ，也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 。
投资有 风险 ，投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本招 募说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 基金 管理 人管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成新 基
金业绩 表现 的保 证 。 基 金 管理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信用 、 谨慎 勤勉 的原 则 管理和 运用 基金
财产， 但不 保证 基金 一定 盈利， 也不 保证 最低 收益 。
本招募 说明 书 （更 新） 已 经本基 金托 管人 复核 。 本 招募说 明书 （ 更新 ） 所 载 内容截 至日
为 2014 年 12 月 11 日， 有 关财务 数据 和净 值表 现截 止日 为 2014 年 9 月 30 日 （财务 数据 未
经审计 ） 。
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目
录
重 要 提 示 ............................................................................................................................................ 1
一、绪
言 .............................................................................................................................................. 3
二、释
义 .............................................................................................................................................. 3
三、基金 管理人 ...................................................................................................................................... 7
四、基金 托管人 .................................................................................................................................... 21
五、相关 服务机 构 ................................................................................................................................ 27
六、基金 的沿革 .................................................................................................................................... 54
七、基金 的存续 .................................................................................................................................... 55
八、基金 份额的 申购、 赎回 ................................................................................................................ 55
九、基金 的投资 .................................................................................................................................... 62
十、基金 业绩 ........................................................................................................................................ 72
十一、基 金的融 资、融 券 .................................................................................................................... 73
十二、基 金财产 .................................................................................................................................... 73
十三、基 金资产 估值 ............................................................................................................................ 74
十四、基 金的费 用与税 收 .................................................................................................................... 80
十五、基 金收益 与分配 ........................................................................................................................ 82
十六、基 金的会 计与审 计 .................................................................................................................... 84
十七、基 金的信 息披露 ........................................................................................................................ 84
十八、风 险揭示 .................................................................................................................................... 88
十九、基 金合同 的变更 、终 止与基金 财产清 算 ................................................................................ 90
二十、基 金合同 内容摘 要 .................................................................................................................... 92
二十一、 基金托 管协议 的内 容摘要 .................................................................................................. 106
二十二、 对基金 份额持 有人 的服务 .................................................................................................. 115
二十三、 其他应 披露事 项 .................................................................................................................. 116
二十四、 对招募 说明书 更新 部分的说 明 .......................................................................................... 118
二十五、 招募说 明书的 存放 及查阅方 式 .......................................................................................... 119
二十六、 备查文 件 .............................................................................................................................. 119
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一、绪
言
《大成 景阳 领先 股票 型证 券投资 基金 招募 说明 书》 （ 以下简 称 “ 招募 说明 书 ” 或“ 本招募 说
明书 ” ） 依据 《 中华 人民 共 和国证 券投 资基 金法 》 （以 下简 称 “ 《基 金法》 ” ） 、 《 证券投 资基 金
销售管 理办 法》 （以 下简 称 “ 《销 售管 理办 法 》 ” ） 、 《 证券投 资基 金运 作管 理办 法》 （以 下简称
“ 《运作办法》 ” ） 、 《证券投资基 金信息披露管 理办法 》 （以下简称 “ 《信息披露办法 》 ”）及
其他有 关法 律法 规与 《 大 成景阳 领先 股票 型证 券投 资基金 基金 合同 》 （ 以下 简 称 “ 基 金合 同 ” ）
编写。
基金管 理人 承诺 本招 募说 明书不 存在 任何 虚假 记载 、 误 导性 陈述 或者 重大 遗 漏， 并对 其
真实性 、 准确 性、 完整 性 承担法 律责 任 。 本 基金 管 理人没 有委 托或 授权 任何 其他人 提供 未在
本招募 说明 书中 载明 的信 息，或 对本 招募 说明 书作 任何解 释或 者说 明。
本招募 说明 书根 据本 基金 的基金 合同 编写 ， 并经 中 国证监 会核 准 。 基 金合 同 是约定 基金
当事人 之间 权利 、 义务 的 法律文 件 。 基 金投 资者 自 依基金 合同 取得 基金 份额 ， 即 成为 基金 份
额持有 人和 基金 合同 的当 事人 ， 其 持有 基金 份额 的行 为本身 即表 明其 对基 金合 同的承 认和 接
受，并按照 《基金 法》 、基 金合同及其 他有关 规定享 有权利、 承担义务 。基金 投资者欲 了解
基金份 额持 有人 的权 利和 义务， 应详 细查 阅基 金合 同。
二、释
义
在本招 募说 明书 中， 除非 文意另 有所 指， 下列 词语 或简称 具有 如下 含义 ：
1．基金或本 基金： 指大成 景阳领先股 票型证 券投资 基金，本基 金由 景 阳证券 投资基金
转型而 成。
2．景 阳基 金： 指景 阳证 券 投资基 金， 运作 方式 为契 约型封 闭式 。
3．基 金管 理人 或本 基金 管 理人： 指大 成基 金管 理有 限公司 。
4．基 金托 管人 或本 基金 托 管人： 指中 国农 业银 行股 份有限 公司 。
5．基金合同 ：指《 大成景 阳领先股票 型证券 投资基 金基金合同 》及对 其任何 有效修订
和补充 。
6．托管协议 或本托 管协议 ：指基金管 理人与 基金托 管人就本基 金签订 的《大 成景阳领
先股票 型证 券投 资基 金托 管协议 》及 对该 托管 协议 的任何 有效 修订 和补 充。 大成景阳领先股票型基金
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7． 招 募说 明书 ： 指 《大 成 景阳领 先股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 》 ， 招募 说 明书是 基
金向社 会公 开发 售时 对基 金情况 进行 说明 的法 律文 件， 自基 金合 同生 效之 日 起， 每 6 个月 更
新 1 次 ，并 于 每 6 个 月结 束之日 后 的 45 日内 公告 ， 更新内 容截 至 每 6 个 月的 最后 1 日。
8．集中申购 公告： 指《大 成景阳领先 股票型 证券投 资基金集中 申购期 基金份 额发售公
告》 。
9．法律法规 ：指中 国现行 有效并公布 实施的 法律、 行政法规、 司法解 释、部 门规章、
地方性 法规 、地 方政 府规 章及其 他规 范性 文件 。
10． 《 基金 法》 ： 指 2003 年 10 月 28 日经 第十 届全 国人民 代表 大会 常务 委员 会第五 次会
议通过 ，自 2004 年 6 月 1 日起实 施的 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金 法 》及 颁布机 关对 其
不时做 出的 修订 。
11 ． 《销 售办 法》 ： 指 中国 证监 会 2004 年 6 月 25 日 颁布 、 同 年 7 月 1 日实 施 的 《 证券 投
资基金 销售 管理 办法 》及 对其不 时做 出的 修订 。
12． 《 信息 披露 办法》 ：指 中国证 监 会 2004 年 6 月 8 日颁布 、同 年 7 月 1 日实 施的《 证
券投资 基金 信息 披露 管理 办法》 及对 其不 时做 出的 修订。
13． 《 运作 办法 》 ： 指中 国 证监 会 2004 年 6 月 29 日 颁布 、 同 年 7 月 1 日实施 的 《 证券 投
资基金 运作 管理 办法 》及 对其不 时做 出的 修订 。
14． 中国 ： 指 中华 人民 共 和国 ， 就 基金 合同 而言 ， 不包括 香港 特别 行政 区 、 澳门特 别行
政区和 台 湾 地区 。
15．中 国证 监会 ：指 中国 证券监 督管 理委 员会 或其 地方派 出机 构。
16．银 行业 监督 管理 机构 ：指中 国人 民银 行和/ 或中 国银行 业监 督管 理委 员会 。
17．交 易所 或证 券交 易所 ：指上 海证 券交 易所 和/ 或 深圳证 券交 易所 。
18． 基金 合同 当事 人： 指 受基金 合同 约束 ， 根据 基 金合同 享有 权利 并承 担义 务的法 律主
体，包 括基 金管 理人 、基 金托管 人和 基金 份额 持有 人。
19． 个人 投资 者： 指合 法 持有现 时有 效的 中华 人民 共和国 居民 身份 证 、 军 人 证件等 有效
身份证 件的 中国 公民 ，以 及中国 证监 会允 许的 其他 可以投 资证 券投 资基 金的 自然人 。
20． 机构 投资 者： 指依 法 可以投 资证 券投 资基 金的 、 在 中华 人民 共和 国境 内 合法注 册登
记并存 续或 经有 关政 府部 门批准 设立 并存 续的 企业 法人、 事业 法人 、社 会团 体或其 他 组 织 。
21． 合格 境外 机构 投资者 ： 指 符合 《合 格境 外机 构 投资者 境内 证券 投资 管理 办法 》 及 其
他相关 法律 法规 ， 经中 国 证监会 批准 投资 于中 国证 券市场 ， 并取 得国 家外 汇 管理局 额度 批准
的中国 境外 基金 管理 机构 、保险 公司 、证 券公 司以 及其他 资产 管理 机构 。 大成景阳领先股票型基金
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22．投 资者 ：指 个人 投资 者、机 构投 资者 和合 格境 外机构 投资 者的 合称 。
23．基 金份 额持 有人 ：指 依招募 说明 书和 基金 合同 合法取 得基 金份 额的 投资 者。
24． 基金 销售 业务 ： 指 基 金的认 购 、 申 购、 赎回 、 转换 、 非 交易 过户 、 转 托 管及定 期定
额投资 等业 务。
25． 会员 单位 ： 指 由中 国 证监会 核准 的具 有开 放式 基金代 销资 格 ， 经 相关 交 易所和 中国
证券登 记结 算有 限责 任公 司认可 的相 关交 易所 会员 单位。
26．销 售机 构： 指直 销机 构和代 销机 构。
27．直 销机 构： 指大 成基 金管理 有限 公司 。
28． 代销 机构 ： 指 符合 《 销售办 法 》 和 中国 证监 会 规定的 其他 条件 ， 取得 基 金代销 业务
资格并 与基 金管 理人 签订 了基金 销售 服务 代理 协议 ，代为 办理 基金 销售 业务 的机构 。
29．基 金销 售网 点： 指直 销机构 的直 销中 心及 代销 机构的 代销 网点 。
30．销 售场 所： 指场 外销 售场所 和场 内销 售场 所， 分别简 称场 外和 场内 。
31． 场外 销售 ： 指 销售 机构 不使用 上海 证券 交易 所开 放式基 金销 售系 统而 通过 自身的 柜
台或其 他交 易系 统进 行基 金份额 申购 和赎 回等 业务 。
32． 场内 销售 ： 指 交易 所 会员单 位作 为代 销机 构 ， 通过上 海证 券交 易所 开放 式基金 销售
系统进 行基 金份 额申 购和 赎回等 业务 。
33． 注册 登记业 务 ： 指 基 金登记 、 存管 、 过 户、 清 算和结 算业 务， 具体 内容 包括投 资者
基金账 户的 建立 和管 理、 基金份 额注 册登 记 、 基金 销售业 务的 确认 、 清算和 结算 、 代 理发 放
红利、 建立 并保 管基 金份 额持有 人名 册等 。
34． 注册 登记 机构 ： 指 办 理本基 金注 册登 记业 务的 机构 。 本 基金 的注 册登 记 机构为 中国
证券登 记结 算有 限责 任公 司。
35． 基金 账户 ： 指 注册 登 记机构 为投 资者 开立 的、 记录其 持有 的 、 基 金管理 人所管 理的
基金份 额余 额及 其变 动情 况的账 户。
36． 基金 交易 账户 ： 指 销 售机构 为投 资者 开立 的 、 记录投 资者 通过 该销 售机 构买卖 基金
份额的 变动 及结 余情 况的 账户。
37．基 金转 型： 指景 阳基 金由封 闭式 基金 转为 开放 式基金 ，调 整存 续期 限， 终止上 市 ，
调 整 投 资 目 标 、 范 围 和 策 略 ， 修 订 基 金 合 同 和 更 名 为 “ 大成景阳领先股票型证券投资基金 ”
等一系 列事 项。
38．基 金 合 同生 效日 ：指 《大成 景阳 领先 股票 型证 券投资 基金 基金 合同 》生 效起始 日 ，
基金合 同自 景阳 基金 终止 上市之 日起 生效 ， 《 景阳 证 券投资 基金 基金 合同 》自 同日起 失效 。 大成景阳领先股票型基金
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39． 基金 合同 终止 日： 指 基金合 同规 定的 基金 合同 终止事 由出 现后 ， 按照 基 金合同 规定
的程序 终止 基金 合同 的日 期。
40． 集中 申购 期： 指基 金 合同生 效后 仅开 放申 购、 不开放 赎回 的一 段时 间， 最长不 超过
1 个月 。
41． 存续 期： 指自 《 景阳 证券投 资基 金基 金合 同 》 生效之 日起 至 《大 成景 阳 领先股 票型
证券投 资基 金基 金合 同 》 终 止且基 金财 产清 算结 果报 中国证 监会 备案 并公 告之 日止的 不定 期
期限。
42．工 作日 ：指 上海 证券 交易所 、深 圳证 券交 易所 的正常 交易 日。
43．日 ：指 公历 日。
44．月 ：指 公历 月。
45．T 日 ：指 销售 机构 受 理投资 者申 购、 赎回 或其 他业务 申请 的日 期。
46．T+n 日 ：指 T 日 后（ 不包 括 T 日） 第 n 个工 作 日，n 指自 然数 。
47．开 放日 ：指 为投 资者 办理基 金份 额申 购、 赎回 或其他 业务 的日 期。
48．交 易时 间： 指开 放日 基金接 受申 购、 赎回 或其 他交易 的时 间段 。
49．申 购： 指在 基金 存续 期内， 投资 者申 请购 买基 金份额 的行 为。
50． 赎回 ： 指 在基 金存 续期 内基金 份额 持有 人按 基金 合同规 定的 条件 要求 基金 管理人 购
回基金 份额 的行 为。
51． 基金 转换 ： 指 基金 份额 持有人 按照 基金 合同 和基 金管理 人届 时的 公告 在本 基金份 额
与基金 管理 人管 理的 其他 基金份 额间 的转 换行 为。
52． 转托 管： 指基 金份 额持 有人在 本基 金的 不同 销售 机构之 间实 施变 更所 持基 金份额 销
售机构 的操 作。
53． 巨额 赎回 ： 指 本基 金 单个开 放日 基金 净赎 回申 请 （ 净赎 回申 请为 赎回 申 请总数 与基
金转换 申请 转出 份额 总数 之和扣 除申 购申 请总 数及 基金转 换申 请转 入份 额总 数的余 额 ） 超 过
上一工 作日 基金 总份 额 的 10 ％时 。
54．元 ：指 人民 币元 。
55． 投资 指令 ： 指 基金 管 理人在 运用 基金 财产 进行 投资时 ， 向基 金托 管 人 发 出的资 金划
拨及实 物券 调拨 等指 令。
56． 基金 收益 ： 指基 金投 资 所得红 利 、 股 息 、 债 券利 息 、 买 卖证 券价 差 、 银 行存 款 利息、
已实现 的其 他合 法收 入及 因运用 基金 财产 带来 的成 本和费 用的 节约 。
57． 基金 资产 总值 ： 指 基 金拥有 的各 类有 价证 券、 银行存 款本 息 、 基 金应收 申购款 及其大成景阳领先股票型基金
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他资产 的价 值总 和。
58．基 金资 产净 值： 指基 金资产 总值 减去 基金 负债 后的价 值。
59． 基金 份额 净值 ： 指 计算 日基金 资产 净值 除以 计算 日发售 在外 的基 金份 额总 数后的 数
值。
60． 基金 资产 估值 ： 指 计 算评估 基金 资产 和负 债的 价值 ， 以 确定 基金 资产 净 值和基 金份
额净值 的过 程。
61． 指 定媒 体： 指 中国 证监 会指定 的用 以进 行信 息披 露的报 刊、 互联 网网 站及 其 他媒体 。
62． 不可 抗力 ： 指 基金 合 同当事 人不 能预 见 、 不 能 避免 、 不 能克 服， 且在 基 金合同 由基
金管理 人 、 基 金托 管人 签 署之日 后发 生的 ， 使基 金 合同当 事人 无法 全部 或部 分履行 基金 合同
的任何 事件 ， 包括 但不 限 于洪水 、 地震 及其 他自 然 灾害 、 战 争、 骚乱 、 火 灾 、 政 府征 用、 没
收、法 律法 规变 化、 突发 停电或 其他 突发 事件 、证 券交易 所非 正常 暂停 或停 止交易 等。
三、基 金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
设立日 期：1999 年 4 月 12 日
注册资 本： 贰亿 元人 民币
股权结 构： 公司 股东 为中 泰信托 有限 责任 公司 （持 股比例 48% ） 、中 国银 河投 资管理 有
限公司 （持 股比 例 25% ） 、光大 证券 股份 有限 公司 （持股 比例 25% ） 、广 东 证券股 份有 限公
司（持 股比 例 2% ）四 家公 司 。
法定代 表人 ：刘卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：肖冰
大成基 金管 理有 限公 司设 有股东 会 、 董 事会 、 监 事 会， 下设 二十 个部 门， 分 别是股 票投
资部 、 数 量投资 部 、 社 保 基金及 机构 投资 部、 固定 收益部 、 委托投 资部 、 研 究部 、 交 易管理
部、 营销 策划及 产品 开发 部 、 信息 技术部 、 客户 服 务部 、 市 场部 、 总 经理 办 公室 、 董 事会办大成景阳领先股票型基金
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公室 、 人 力资源 部 、 计 划 财务部 、 行政部 、 基金 运 营部 、 监 察稽核 部 、 风 险 管理部 和国 际业
务部 。 公司 在 北京 、 上海 、 西安、 成都、 武汉、 福 州 、 沈阳 、 广 州和 南京 等 地设立 了 九 家分
公司 ， 拥有 两家 子公 司， 分别为 大成 国际 资产 管理 有限公 司及 大成 创新 资本 管理有 限公 司 。
此外， 公司 还设 立了 投资 决 策委员 会、 投资 风险 控制 委 员会 和 战略 规划 委员 会 等 专业委 员会 。
公司以 “责 任 、 回报 、 专 业、 进取 ” 为 经营理 念 ， 坚 持 “诚实 信用 、 勤 勉尽 责” 的企业
精神 ， 致 力于 开拓 基金 及 证券市 场业 务 ， 以 稳健 灵 活的投 资策 略和 注重 绩优 、 高 成长 的投 资
组合， 力求 为投 资者 获得 更大投 资回 报。
（二） 证券 投资 基金 管理 情况
截至 2014 年 12 月 11 日，本基金 管理 人共 管理 1 只 封闭式 证券 投资 基金 ：景 福证券 投
资基金 （2014 年 12 月 26 日已转 型为 大成 产业 升级 股票型 证券 投资 基金 （LOF）），4 只 ETF
及 1 只 ETF 联接基金 ： 大 成中 证 100 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金 、 深 证 成长 40 交 易型
开放式 指数 证券 投资 基金 及大成 深证 成 长 40 交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金、 中
证 500 深 市交 易型 开放 式 指数证 券投 资基 金、 中证 500 沪市 交易 型开 放式 指数 证 券投资 基金 ，
2 只 QDII 基金：大成 标 普 500 等 权重 指数 证券 投 资基金 、大 成纳 斯达 克 100 指 数证 券投 资
基金 及 39 只开 放式 证 券 投 资基金 ： 大 成景 丰债 券型 证券投 资基 金 （LOF ） 、 大成价值 增长 证
券投资 基金 、 大成 债券 投 资基金 、 大成 蓝筹 稳健 证 券投资 基金 、 大成 精选 增 值混合 型证 券投
资基金 、 大成 货币 市场 证 券投资 基金 、 大成 沪深 300 指数 证券 投资 基金 、 大成 财富管 理 2020
生命周 期证 券投 资基 金 、 大成积 极成 长股 票型 证券 投资基 金 、 大 成创 新成 长 混合型 证券 投资
基金(LOF) 、大成景阳 领先 股票型 证券 投资基 金、 大 成强化 收益 债券型 证券 投 资基金 、大 成
策略回 报股 票型 证券 投资 基金 、 大 成行 业轮 动股 票 型证券 投资 基金 、 大成 中 证红利 指数 证券
投资基 金 、 大 成核 心双 动 力股票 型证 券投 资基 金 、 大成竞 争优 势股 票型 证券 投资基 金 、 大 成
景恒保 本混 合型 证券 投资 基金 、 大 成内 需增 长股 票 型证券 投资 基金 、 大成 可 转债增 强债 券型
证券投 资基 金 、 大 成消 费 主题股 票型 证券 投资 基金 、 大 成新 锐产 业股 票型 证 券投资 基金 、 大
成优选股票型证券投资基金（LOF ） 、大成月添利理 财债券型证券投资基金、大成现金增利
货币市 场证 券投 资基 金 、 大成月 月盈 短期 理财 债券 型证券 投资 基金 、 大成 现 金宝场 内实 时申
赎货币 市场 基金 、 大 成景 安 短融债 券型 证券 投资 基金 、 大成景 兴信 用债 债券 型证 券投资 基金 、
大成景 旭纯 债债 券型 证券 投资基 金 、 大 成景 祥分 级 债券型 证券 投资 基金 、 大 成信用 增利 一年
定期开 放债 券型 证券 投资 基金 、 大 成健 康产 业股 票 型证券 投资 基金 、 大成 中 小盘股 票型 证券
投资基金（LOF ） 、大成灵 活配置混合型证券投资基金、大成丰财宝货币市场基金、大成景
益平稳收益混合型证券 投 资基金、大成添利宝货 币 市场基金和大成景利混 合 型证券投资基大成景阳领先股票型基金
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金。
（三） 主要 人员 情况
1．公 司高 级管 理人 员
刘 卓先 生， 董事 长， 工 学学 士。 曾任 职于 共青团 哈尔 滨市 委、 哈尔 滨银行 股份 有限 公
司、中 泰信 托有 限责 任公 司；2007 年 6 月， 任哈 尔 滨银行 股份 有限 公司 执行 董事；2008 年
8 月， 任哈 尔滨 银行 股份 有 限公司 董事 会秘 书 ； 2012 年 4 月 ， 任哈 尔滨 银行 股 份有限 公司 副
董事长 ； 2012 年 11 月 至今 ， 任中 泰信 托有 限责 任公 司监事 会主 席。 2014 年 12 月 15 日起 任
大成基 金管 理有 限公 司董 事长。
靳天鹏 先生 ， 副 董事 长， 国际法 学硕 士。1991 年 7 月至 1993 年 2 月， 任职 于 共青团 河
南省委 ；1993 年 3 月至 12 月， 任职 于深 圳市 国际 经济与 法律 咨询 公司 ；1994 年 1 月至 6
月， 任 职于 深圳 市蛇 口律 师事务 所；1994 年 7 月至 1997 年 4 月， 任 职于 蛇口 招商港 务股 份
有限责 任公 司；1997 年 5 月至今 ，任 光大 证券 股份 有限公 司零 售交 易业 务总 部副总 经理 。
罗登攀 先生 ， 董 事、 总 经 理， 耶 鲁大 学经 济学 博士 。 具注 册金 融分 析师(CFA) 、 金融 风
险管理 师 （FRM ） 资 格 。 曾 任毕马 威 （KPMG ） 法 律诉 讼部资 深咨 询师 、 金融 部 资深咨 询师 ，
以及 SLCG 证 券诉 讼和 咨 询公司 合伙 人；2009 年至 2012 年， 任 中国 证券 监督 管理委 员会 规
划委专 家顾 问委 员， 机构 部创新 处负 责人 ， 兼 任国 家 “千 人计 划” 专家 ； 2013 年 2 月至 2014
年 10 月， 任 中信 并购 基金 管理有 限公 司董 事总 经理 ， 执委 会委 员。2014 年 11 月 26 日起 任
大成基 金管 理有 限公 司总 经理。
周雄先生，董事，金融学博士，北京大学光华管理学院高级管理人员工商管理硕士
（EMBA）。 1987 年 8 月至 1993 年 4 月， 任厦 门大 学财经 系教 师；1993 年 4 月至 1996 年 8
月， 任 华夏 证券 有限 公司 厦门分 公司 经理 ；1996 年 8 月至 1999 年 2 月， 任人 民日报 社事 业
发展局 企业 管理 处副 处长 ；1999 年 2 月至 今任 职于 中泰信 托有 限责 任公 司， 历任副 总裁 、
总裁， 现任 中泰 信托 有限 责任公 司董 事、 总裁 。
孙学林 先生 ，董 事， 博士 研究生 在读 ，中 国注 册会 计师， 注册 资产 评估 师。1997 年 5
月－2000 年 4 月， 任 职于 中国长 城信 托投 资公 司；2000 年 4 月－2007 年 2 月 ， 任职 于中 国
银河证 券有 限公 司审 计与 合规管 理部 ；现 任中 国银 河投资 管理 有限 公司 资产 管理部 总 经 理 。
黄 隽女 士， 独立 董事， 经济 学博 士。 现任 中国人 民大 学经 济学 院教 授、博 士生 导师 ，
中国人 民大 学经 济学 院院 长助理 ，中 国人 民大 学艺 术品金 融研 究所 副所 长。
叶林先 生， 独 立董 事， 法 学博士。 现任 中国 人民 大 学法学 院教 授、 民 商法 教 研室主 任，
博士研 究生 导师 、国 家社 会科学 重点 基地 中国 民商 事法律 科学 研究 中心 兼职 教授。 大成景阳领先股票型基金
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吉 敏女 士， 独立 董事， 金融 学博 士， 现任 东北财 经大 学讲 师， 教研 室主任 ，东 北财 经
大学金 融学 国家 级教 学团 队成员 ， 东北 财经 大学 开 发金融 研究 中心 助理 研究 员， 主要 从事 金
融业产 业组 织结 构 、 银 行 业竞争 方面 的研 究 。 参 与 两项国 家自 然科 学基 金 、 三项国 家社 科基
金、 三 项教 育部 人文 社会 科 学一般 项目 、 多 项省 级创 新 团队项 目， 并负 责撰 写项 目 总结报 告，
在国内 财经 类期 刊发 表多 篇学术 论文 。
金李先 生， 独 立董 事， 博 士。 现任 英国 牛津 大学 商 学院终 身教 职正 教授 （ 博 士生导 师）
和北京大学 光华管 理学院 讲席教授（ 博士生 导师） ， 金融系联 合系主任 ，院长 助理，北 京大
学国家 金融 研究 中心 主任 。 曾 在美 国哈 佛大 学商 学 院任教 十多 年 ， 并 兼任 哈 佛大学 费正 清东
亚研究 中心 执行 理事 。
监事会 ：
陈希先 生， 监事 长， 中国 人民大 学经 济学 专业 研究 生，高 级经 济师 。2006 年 被亚洲 风
险与危机管 理协会 授予“ 企业风险管 理师” 资格。2007 年起 任中国 银河投资 管理有限公 司
董事、 常务 副总 裁（ 至 2012 年 7 月） 、 党委 委员 ；2010 年 7 月起 ，兼 任吉 林 省国家 生物 产
业创业 投资 有限 责任 公司 董事长 兼总 经理 、 吉林 省国 家汽车 电子 产业 创业 投资 有限责 任公 司
董事，2012 年 6 月 起， 兼 任镇江 银河 创业 投资 有限 公司董 事长 ；2012 年 7 月 起至今 ，任 中
国银河 投资 管理 有限 公司 总裁。
吴朝雷 女士 ，职 工监 事， 硕士学 位。1988 年 9 月－1990 年 12 月任 浙江 省永 嘉县峙 口
乡人民 政府 妇联 主任 、 团 委书记 ； 1991 年 10 月－1998 年 2 月 任浙 江省 温州 市 鹿城区 人民 政
府民政 科长 ；1998 年 3 月－2001 年 6 月 ，任 浙江 省 温州市 人民 检察 院起 诉处 助理检 察员 ；
2001 年 6 月－2007 年 8 月 ， 就职 于北 京市 宣武 区人 民检察 院， 任三 级检 察官 ；2007 年 8 月
起任民 生人 寿北 京公 司人 事部经 理。2007 年 11 月－2009 年 12 月， 任中 国 人民人 寿保 险股
份有限 公司 人力 资源 部副 总经理 ；2010 年 1 月加 入 大成基 金管 理有 限公 司 ， 任纪委 副书 记、
大成慈 善基 金会 常务 副秘 书长。
李本刚 先生 ， 职 工监 事， 管理学 硕士 。2001 年至 2010 年 先后 就职 于西 南证 券 股份有 限
公司 、 中 关村 证券 股份有 限公司 和建 信基 金管 理有 限公司 ， 历任 研究 员、 高 级研究 员 。2010
年 8 月 加入 大成 基金 管理 有限公 司 ， 历 任研 究部 高 级研究 员 、 行 业研 究主 管 。 2012 年 9 月 4
日起任 大成 内需 增长 股票 型证券 投资 基金 基金 经理 。 2014 年 4 月 16 日起 任大 成消费 主题 股
票型证 券投 资基 金基 金经 理。 2014 年 5 月 14 日 任大 成灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经
理 。现 任股 票投 资部 价值 组投资 总监 。 大成景阳领先股票型基金
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其他高 级管 理人 员：
杜鹏女 士， 督察 长， 研究 生学历 。1992 年－1994 年 ，历任 原中 国银 行陕 西省 信托咨 询
公司证 券部 驻上 交所 出市 代表、 上海 业务 部负 责人 ；1994 年－1998 年 ，历 任 广东省 南方 金
融服务 总公 司投 资基 金管 理部证 券投 资部 副经 理 、 广 东华侨 信托 投资 公司 证券 总部资 产管 理
部经理 ；1998 年 9 月参 与 大成基 金管 理有 限公 司的 筹建；1999 年 3 月 起， 任 大成基 金管 理
有限公 司督 察长 。2009 年 3 月 19 日 起兼 任大 成国 际 资产管 理有 限公 司董 事。
杨春明 先生 ， 副总 经理 ， 硕士研 究生 。 曾先 后任职 于长春 税务 学院 、 吉林省 国际信 托投
资公司 、招 商证 券股 份有 限公司 。2005 年 6 月加 入 大成基 金管 理有 限公 司， 历任基 金运 营
部总监 、 市 场部 总经 理、 公司助 理总 经理 。2009 年 7 月 13 日 起任 大成 国际 资 产管理 有限 公
司董事。 2010 年 11 月起 任 大成基 金管 理有 限公 司副 总经理。 2013 年 10 月 25 日起任 大成 创
新资本 管理 有限 公司 总经 理。
肖冰先 生 ， 副 总经 理， 工 商管理 硕士 。 曾任 联合 证 券有限 责任 公司 国际 业务 部总经 理助
理、 鹏华 基金 管理 有限 公 司市场 部总 监 、 泰 达宏 利 基金管 理有 限公 司市 场部 总监 、 景 顺长 城
基金管 理有 限公 司营 销主 管。2004 年 3 月加 入大 成 基金管 理有 限公 司， 历任 市场部 总监 、
综合管 理部 总监 、 公司董 事 会秘书 。 2009 年 7 月 13 日 起任大 成国 际资 产管 理有 限公司 董事 。
2010 年 11 月 起任 大成 基 金管理 有限 公司 副总 经理 兼董事 会秘 书。
刘明先 生， 副总 经理 ， 经 济学硕 士。1992 年至 1996 年曾任 厦门 证券 公司 鷺江 营业部 总
经理。1996 年至 2000 年 曾任厦 门产 权交 易中 心副 总经理 。2001 年至 2004 年曾任 香港 时富
金融服 务集 团投 资经 理，2004 年 3 月 加盟 大成 基金 管理有 限公 司， 曾任 景宏 证券投 资基 金
基金经 理、 大成 优选 股票 型证券 投资 基金 基金 经理 及大成 优选 股票 型证 券投 资基金（LOF ）
基金基 金经 理， 公司 助理 总经理 。 现 任股 票投 资决 策委员 会主 席。2013 年 10 月起任 大成 基
金管理 有限 公司 副总 经理 ，并兼 任股 票投 资部 总监 。
钟鸣远 先生 ， 副总 经理 ， 金融学 硕士 。 曾任 国家开 发银行 深圳 分行 资金 计划 部职员 ， 联
合证券 有限 责任 公司 固定 收益部 投资 经理 ，泰 康人 寿保险 股份 有限 公司 固定 收益部 研究 员 ，
新华资 产管 理股 份有 限公 司固定 收益 部高 级投 资经 理， 易方 达基 金管 理有 限公 司固定 收益 总
部总经 理兼 固定 收益 投资 部总经 理。2014 年 3 月 加 入大成 基金 管理 有限 公司 ，任公 司助 理
总经理 。2015 年 1 月起 任 大成基 金管 理有 限公 司副 总 经理 。
肖剑先 生 ， 副总 经理 ， 公 共管理 硕士 。 曾 任深 圳市 南山区 委 （政府 ） 办公 室 副主任 ， 深
圳市广 聚能 源股 份有 限公 司副总 经理 兼广 聚投 资控 股公司 执行 董事 、 总经 理， 深圳市 人民 政
府国有 资产 监督 管理 委员 会副处 长、 处长 。2015 年 1 月加 入大 成基 金管 理有 限公司 ，任 公大成景阳领先股票型基金
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司副总 经理 。
2．基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
刘 泽兵 先生 ， 管理学 硕士， 证券从业 年限13年。2001 年2 月至2012 年2 月就职于融 通基
金管理有限 公司,历 任市场 部总监助理 、研究 员、研 究策划部 总监助理 及基金 经理助理 等职
务。2007 年9月28 日至2012 年1月19 日任 通乾 证 券投资 基金基金经 理。2012 年2月 加入大成 基
金管理有限 公司。2012 年7 月28日起任 大成景 阳领先 股票型证券 投资基 金基金 经理。具有 基
金从业 资格 。国 籍： 中国
（2） 历任 基金 经理
姓名 任职日 期 离任日 期
杨建华 2007 年12 月 11 日 2012 年 7 月 27 日
3．公 司投 资决 策委 员会 （ 股票投 资）
公司股票投 资决策 委员会 由9 名成员 组成，设 股票投 资 决策委员 会主席1 名，其 他委员8
名。名 单如 下：
刘明 ， 公 司副 总经 理， 股 票投资 决策 委员 会主 席 ， 股票投 资部 总监 ； 汤义 峰 ， 数 量投 资
部总监 ， 大 成优 选股 票型 证券投 资基 金 （LOF）基 金经理 ， 大 成价 值增 长证 券投资 基金 基金
经理 ， 股 票投 资决 策委员 会委员 ； 刘安 田， 股票 投 资部混 合组 投资 总监 ， 大 成精选 增值 混合
型证券 投资 基金 基金 经理 ，大成 中小 盘股 票型 证券 投资基 金(LOF) 基金经理 ， 股票投 资决 策
委员会 委员 ；周 德昕 ，股 票投资 部成 长组 投资 总监 ，大成 财富 管 理 2020 生 命 周期证 券投 资
基金基 金经 理 ， 股 票投资 决策委 员会 委员 ； 李本刚 ， 股 票投 资部 价值 组投资 总监 ， 大 成内 需
增长股 票型 证券 投资 基金 基金经 理 ， 大 成消 费主 题 股票型 证券 投资 基金 基金 经理 ， 大 成灵 活
配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理 ， 股 票投 资决策 委员会 委员 ； 王文 祥， 研 究部 负 责人 ， 景
福证券 投资 基金 基金 经理 （2014 年 12 月 26 日已 转 型为大 成产 业升 级股 票型 证券投 资基 金
（LOF ） ） ， 股票投 资决 策 委员会 委员 ； 邓 涛， 研 究 部总监 助理 ， 股 票投 资决 策委员 会委 员；
于雷 ， 交 易管 理部 总监 ， 股票投 资决 策委 员会 委员 ； 蒋 卫强 ， 风 险管 理部 总 监， 股票 投资 决
策委员 会委 员。
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。
（四） 基金 管理 人的 职责 大成景阳领先股票型基金
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按照《 基金 法》 、 《运 作办 法》及 其他 有关 规定 ，基 金管理 人必 须履 行以 下职 责：
1．依法募集 基金， 办理或 者委托经国 务院证 券监督 管理机构认 定的其 他机构 代为办理
基金份 额的 发售 、申 购、 赎回和 登记 事宜；
2．办 理基 金备 案登 记手 续 ；
3．自 基金 合同 生效 之日 起 ，以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原则 管理 和运 用基 金财 产；
4．配备足够 的具有 专业资 格的人员进 行基金 投资分 析、决策， 以专业 化的经 营方式管
理和运 作基 金财 产；
5．建立健全 内部风 险控制 、监察与稽 核、财 务管理 及人事管理 等制度 ，保证 所管理的
基金财 产和 管理 人的 资产 相互独 立， 保证 不同 基金 在资产 运作 、财 务管 理等 方面相 互独 立 ，
对所管 理的 不同 基金 分别 管理， 分别 记账 ，进 行证 券投资 ；
6． 除 依据 《 基金 法》 、 《运 作办法 》 、 基金 合同 及其 他 有关规 定外 ， 不得 为自 己 及任何 第
三人谋 取利 益， 不得 委托 第三人 运作 基金 财产 ；
7．接 受基 金托 管人 依法 进 行的监 督；
8．采取适当 合理的 措施使 计算基金份 额申购 、赎回 价格的方法 符合基 金合同 等法律文
件的规 定， 按规 定计 算并 公告基 金份 额净 值， 确定 基金份 额申 购、 赎回 价格 ；
9． 严 格按 照 《基 金法》 、 《 运作办 法》 、 基 金合 同及 其 他有关 规定 ， 履行 信息 披 露及报 告
义务；
10． 保守 基金 商业 秘密 ， 不得泄 露基 金投 资计 划 、 投资意 向等 。 除法 律法 规 、 基 金合 同
及其他 有关 规定 另有 规定 外，在 基金 信息 公开 披露 前应予 以保 密， 不得 向他 人泄露 ；
11 ． 按基 金合 同规 定确 定 基金收 益分 配方 案， 及时 向基金 份额 持有 人 分 配基 金收益 ；
12．不 谋求 对上 市公 司的 控制和 直接 经营 管理 ；
13．依据《 基金法》 、 《运 作办法》 、 基金合同 及其他 有关规定召 集基金 份额持 有人大会
或配合 基金 托管 人、 基金 份额持 有人 依法 召集 基金 份额持 有人 大会 ；
14．进 行基 金会 计核 算并 编制基 金财 务会 计报 告；
15．编 制中 期和 年度 基金 报告；
16．保 存基 金财 产管 理业 务活动 的会 计账 册、 报表 、记录 和其 他相 关资 料 15 年以上 ；
17．组 织并 参加 基金 财产 清算组 ，参 与基 金财 产的 保管、 清理 、估 价、 变现 和分配 ；
18． 面临 解散 、 依 法被 撤 销、 破产 或者 由接 管人接 管其资 产时 ， 及时 报告中 国 证监 会并
通知基 金托 管人 ；
19．因违反 《基金 法》 、 《 运作办法》 、基金合 同及其 他法律法规 ，导致 基金财 产损失或大成景阳领先股票型基金
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损害基 金份 额持 有人 合法 权益的 ，应 承担 赔偿 责任 ，其赔 偿责 任不 因其 退任 而免除 ；
20．按 照法 律法 规和 基金 合同的 规定 受理 申购 和赎 回申请 ，及 时、 足额 支付 赎回 款 项 ；
21． 确保 向基 金投 资者 提 供的各 项文 件或 资料 在规 定时间 内发 出 ； 保 证投 资 者能够 按照
基金合 同规 定的 时间 和方 式， 随 时查 阅到 与基 金有 关 的公开 资料 ， 并 得到 有关 资 料的复 印件 ；
22．不 从事 任何 有损 基金 及本基 金其 他当 事人 利益 的活动 ；
23．负 责为 基金 聘请 注册 会计师 和 律 师；
24． 由于 基金 托管 人违 反 基金合 同造 成基 金财 产损 失时 ， 应 为基 金份 额持 有 人利益 向基
金托管 人追 偿；
25． 以 基金 管理 人名 义， 代 表基金 份额 持有 人利 益行 使诉讼 权利 或者 实施 其他 法律行 为 ；
26．法 律法 规及 基金 合同 规定的 其他 职责 。
（五） 基金 管理 人承 诺
1．基 金管 理人 承诺 严格 遵 守《证 券法 》 ， 并建 立健 全 的内部 控制 制度 ，采 取有 效措施 ，
防止违 反《 证券 法》 行为 的发生 ；
2． 基 金管 理人 承诺 严格 遵 守 《 基金 法》 、 《运 作办 法》 ， 建 立健 全的 内部 控制 制 度， 采取
有效措 施， 防止 以下 《基 金法》 、 《运 作办 法》 禁止 的行为 发生 ：
（1） 将基 金管 理人 固有 财 产或者 他人 财产 混同 于基 金财产 从事 证券 投资 ；
（2） 不公 平地 对待 其管 理 的不同 基金 财产 ；
（3） 利用 基金 财产 为基 金 份额持 有人 以外 的第 三人 牟取利 益；
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ；
（5） 法律 法规 和中 国证 监 会禁止 的其 他行 为。
3．基金管理 人承诺 加强人 员管理，强 化职业 操守， 督促和约束 员工遵 守国家 有关法律
法规及 行业 规范 ，诚 实信 用、勤 勉尽 责， 不从 事以 下活动 ：
（1） 越权 或违 规经 营；
（2） 违反 基金 合同 或托 管 协议；
（3） 损害 基金 份额 持有 人 或其他 基金 相关 机构 的合 法利益 ；
（4） 在向 中国 证监 会报 送 的资料 中弄 虚作 假；
（5） 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管；
（6） 玩忽 职守 、滥 用职 权 ；
（7）泄漏在 任职期 间知悉 的有关证券 、基金 的商业 秘密，尚未 依法公 开的基 金投资内
容、基 金投 资计 划等 信息 ； 大成景阳领先股票型基金
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（8） 除按 本公 司制 度进 行 基金投 资外 ，直 接或 间接 进行其 他股 票交 易；
（9） 协助 、接 受委 托或 以 其他任 何形 式为 其他 组织 或个人 进行 证券 交易 ；
（10 ） 违 反证 券交 易场所 业务规 则 ， 利 用对 敲、 倒 仓等手 段操 纵市 场价 格， 扰乱市 场秩
序；
（11 ）故 意损 害基 金投 资 者及其 他同 业机 构、 人员 的合法 权益 ；
（12） 以不 正当 手段 谋求 业务 发 展；
（13） 有悖 社会 公德 ，损 害证券 投资 基金 人员 形象 ；
（14） 信息 披露 不真 实， 有误导 、欺 诈成 分；
（15） 法律 法规 和中 国证 监会禁 止的 其他 行为 。
4．本基金管 理人将 根据基 金合同的规 定，按 照招募 说明书列明 的投资 目标、 策略及限
制等全 权处 理本 基金 的投 资。
5．本基金管 理人不 从事违 反《基金法 》的行 为，并 建立健全内 部控制 制度， 采取有效
措施， 保证 基金 财产 不用 于下列 投资 或者 活动 ：
（1） 承销 证券 ；
（2） 向他 人贷 款或 者提 供 担保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但国务 院另 有规 定的 除外 ；
（5）向其基 金管理 人、基 金托管人出 资或者 买卖其 基金管理人 、基金 托管人 发行的股
票或者 债券 ；
（6）买卖与 其基金 管理人 、基金托管 人有控 股关系 的股东或者 与其基 金管理 人、基金
托管人 有其 他重 大利 害关 系的公 司发 行的 证券 或者 承销期 内承 销的 证券 ；
（7） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（8） 依照 法律 法规 规定 ， 由国务 院证 券监 督管 理机 构规定 禁止 的其 他活 动。
（六） 基金 经理 的承 诺
1．依照有关 法律法 规和基 金合同的规 定，本 着谨慎 的原则为基 金份额 持有人 谋取最大
利益；
2．不 利用 职务 之便 为自 己 及其被 代理 人、 受雇 人或 任何第 三人 谋取 利益 ；
3．不违反现 行有效 的有关 法律法规、 基金合 同和中 国证监会的 有关规 定，泄 漏在任职
期间知 悉的 有关 证券 、 基 金的商 业秘 密 、 尚 未依 法 公开的 基金 投资 内容 、 基 金投资 计划 等信
息； 大成景阳领先股票型基金
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4．不 从事 损害 基金 财产 和 基金份 额持 有人 利益 的证 券交易 及其 他活 动。
（七） 基金 管理 人的 内部 控制制 度
本基金 管理 人为 加强 内部 控制 ， 促 进公 司诚 信、 合 法、 有效 经营 ， 保 障基 金 份额持 有人
利 益 ， 维 护 公 司及 公 司 股东 的 合 法 权 益 ，依 据 《 证券 法 》 、 《 证 券 投 资基 金 公司 管 理 办 法》 、
《证券 投资 基金 管理 公司 内部控 制指 导意 见 》 等法 律法规 ， 并结 合公 司实际 情况 ， 制 定 《 大
成基金 管理 有限 公司 内部 控制大 纲》 。
公司内 部控 制是 指公 司为 防范和 化解 风险 ， 保证 经 营运作 符合 公司 的发 展规 划， 在充 分
考虑内 外部 环境 的基 础上 ， 通 过建 立组 织机 制、 运 用管理 方法 、 实施 操作 程 序与控 制措 施而
形成的 系统 。 公司 建立科 学合理 、 控制 严密 、 运 行 高效的 内部 控制 体系 ， 制 定科学 完善 的内
部控制 制度 。
公司内 部控 制制 度由 内部 控制大 纲、 基本 管理 制度 、部门 业务 规章 等部 分组 成。
公司董 事会 对公 司建 立内 部控制 系统 和维 持其 有效 性承担 最终 责任 ， 公司 管理 层对内 部
控制制 度的 有效 执行 承担 责任。
1．公 司内 部控 制的 总体 目 标
（1）保证公 司经营 运作严 格遵守国家 有关法 律法规 和行业监管 规则， 自觉形 成守法经
营、规 范运 作的 经营 思想 和经营 理念 。
（2）防范和 化解经 营风险 ，提高经营 管理效 益，确 保经营业务 的稳健 运行和 受托资产
的安全 完整 ，实 现公 司的 持续、 稳定 、健 康发 展。
（3） 确保 基金 、公 司财 务 和其他 信息 真实 、准 确、 完整、 及时 。
2．公 司内 部控 制遵 循以 下 原则
（1）健全性 原则。 内部控 制涵盖公司 的各项 业务、 各个部门或 机构和 各级人 员，并包
括决策 、执 行、 监督 、反 馈等各 个环 节。
（2）有效性 原则。 通过科 学的内控手 段和方 法，建 立合理的内 控程序 ，维护 内控制度
的有效 执行 。
（3） 独立 性原 则。 公司 各 机构 、 部 门和 岗位 职责的 设置保 持相 对独 立 ， 公司 基金财 产、
自有资 产与 其他 资产 的运 作相互 分离 。
（4） 相互 制约 原则 。公 司 设置的 各部 门、 各岗 位权 责分明 、相 互制 衡。
（5）成本效 益原则 。公司 运用科学化 的经营 管理方 法降低运作 成本， 提高经 济效益，
以合理 的成 本控 制达 到最 佳的内 部控 制效 果。
3．公 司制 定内 部控 制制 度 遵循以 下原 则 大成景阳领先股票型基金
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（1） 合法 合规 性原 则。 公 司内控 制度 符合 国家 法律 、法规 、规 章和 各项 规定 。
（2）全面性 原则。 内部控 制制度涵盖 公司经 营管理 的各个环节 ，不得 留有制 度上的空
白或漏 洞。
（3） 审慎 性 原 则。 制定 内 部控制 制度 以审 慎经 营、 防范和 化解 风险 为出 发点 。
（4）适时性 原则。 随着有 关法律法规 的调整 和公司 经营战略、 经营方 针、经 营理念等
内外部 环境 的变 化进 行及 时的修 订或 完善 内部 控制 制度。
4．内 部控 制的 基本 要素
内部控 制的 基本 要素 包括 控制环 境、 风险 评估 、控 制活动 、信 息沟 通和 内部 监控。
（1）控制环 境构成 公司内 部控制的基 础，控 制环境 包括经营理 念和内 控文化 、公司治
理结构 、组 织结 构、 员工 道德素 质等 内容 。
（2）公司管 理层牢 固树立 内控优先和 风险管 理理念 ，培养全体 员工的 风险防 范意识，
营造一 个浓 厚的 内控 文化 氛围 ， 保 证全 体员 工及 时 了解国 家法 律法 规和 公司 规章制 度 ， 使 风
险意识 贯穿 到公 司各 个部 门、各 个岗 位和 各个 环节 。
（3）健全公 司法人 治理结 构，充分发 挥独立 董事和 监事会的监 督职能 ，禁止 不正当关
联交易 、利 益输 送和 内部 人控制 现象 的发 生， 保护 投资者 利益 和公 司合 法权 益。
（4）公司的 组织结 构体现 职责明确、 相互制 约的原 则，各部门 有明确 的授权 分工，操
作相互 独立 。 公司 建立 决 策科学 、 运营 规范 、 管 理 高效的 运行 机制 ， 包括 民 主、 透明 的决 策
程序和 管理 议事 规则 ， 高 效、 严 谨的 业务 执行 系统 ， 以及健 全、 有效 的内 部监 督和反 馈系 统 。
（5） 依据 公司 自身 经营 特 点设立 顺序 递进 、权 责统 一、严 密有 效的 内控 防线 ：
①各岗 位职 责明 确 ， 有 详 细的岗 位说 明书 和业 务流 程， 各岗 位人 员在 上岗 前 均应知 悉并
以书面 方式 承诺 遵守 ，在 授权范 围内 承担 责任 。
②建立 重要 业务 处理 凭据 传递和 信息 沟通 制度 ，相 关部门 和岗 位之 间相 互监 督制衡 。
③公司 督察 长和 内部 监察 稽核部 门独 立于 其他 部门 ， 对内部 控制 制度 的执 行情 况实行 严
格的检 查和 反馈 。
（6）建立有 效的人 力资源 管理制度， 健全激 励约束 机制，确保 公司各 级人员 具备与其
岗位要 求相 适应 的职 业操 守和专 业胜 任能 力。
（7）建立科 学严密 的风险 评估体系， 对公司 内外部 风险进行识 别、评 估和分 析，及时
防范和 化解 风险 。
（8） 建立 严谨 、有 效的 授 权管理 制度 ，授 权控 制贯 穿于公 司经 营活 动的 始终 。
①确保 股东 会 、 董 事会 、 监事会 和管 理层 充分 了解 和履行 各自 的职 权 ， 建 立 健全公 司授大成景阳领先股票型基金
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权标准 和程 序， 保证 授权 制度的 贯彻 执行 。
②公司 各业 务部 门、 分支 机构和 各级 人员 在规 定授 权范围 内行 使相 应的 职责 。
③公司 重大 业务 的授 权采 取书面 形式 ，明 确授 权书 的授权 内容 和时 效。
④公司 适当 授权 ， 建 立授 权 评价和 反馈 机制 ， 包 括已 获 授权的 部门 和人 员的 反馈 和评价 ，
对已不 适用 的授 权及 时修 订或取 消授 权。
（9）建立完 善的资 产分离 制度，公司 资产与 基 金财 产、不同基 金的资 产之间 和其他委
托资产 ，实 行独 立运 作， 分别核 算。
（10 ） 建 立科 学、 严格 的 岗位分 离制 度 ， 明 确划 分 各岗位 职责 ， 投资 和交 易 、 交 易和 清
算、 基 金会 计和 公司 会计 等 重要岗 位不 得有 人员 的重 叠。 重 要业 务部 门和 岗位 进 行物理 隔离 。
（11 ）制 订切 实有 效的 应 急应变 措施 ，建 立危 机处 理机制 和程 序。
（12） 维护 信息 沟通 渠道 的畅通 ，建 立清 晰的 报告 系统。
（13 ） 建 立有 效的 内部 监 控制度 ， 设置 督察 长和 独 立的监 察稽 核部 门 ， 对 公 司内部 控制
制度的 执行 情况 进行 持续 的监督 ， 保 证内 部控 制制 度 落实。 公司 定期 评价 内部 控 制的有 效性 ，
并根据 市场 环境 、新 的金 融工具 、新 的技 术应 用和 新的法 律法 规等 情况 进行 适时改 进。
5．内 部控 制的 主要 内容
（1）公司自 觉遵守 国家有 关法律法规 ，按照 投资管 理业务的性 质和特 点严格 制定管理
规章、 操作 流程 和岗 位手 册，明 确揭 示不 同业 务可 能存在 的风 险点 并采 取控 制措施 。
（2） 研究 业务 控制 主要 内 容包括 ：
①研究 工作 保持 独立 、客 观。
②建立 严密 的研 究工 作业 务流程 ，形 成科 学、 有效 的研究 方法 。
③建立 投资 对象 备选 库制 度， 根据 基金 合同 要求 ， 在 充分研 究的 基础 上建 立和 维护备 选
库。
④建立 研究 与投 资的 业务 交流制 度， 保持 通畅 的交 流渠道 。
⑤建立 研 究 报告 质量 评价 体系。
（3） 投资 决策 业务 控制 主 要内容 包括 ：
①严格 遵守 法律 法规 的有 关规定 ， 符合 基金 合同 所 规定的 投资 目标 、 投资 范 围、 投资 策
略、投 资组 合和 投资 限制 等要求 。
②健全 投资 决策 授权 制度 ，明确 界定 投资 权限 ，严 格遵守 投资 限制 ，防 止越 权决策 。
③投资 决策 有充 分的 投资 依据 ， 重 要投 资有 详细 的 研究报 告和 风险 分析 支持 ， 并 有决 策
记录。 大成景阳领先股票型基金
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④建立 投资 风险 评估 与管 理制度 ，在 设定 的风 险权 限额度 内进 行投 资决 策。
⑤建立 科学 的投 资管 理业 绩评价 体系 ， 包括 投资 组 合情况 、 是否 符合 基金 产 品特征 和决
策程序 、基 金绩 效归 属分 析等内 容。
（4） 基金 交易 业务 控制 主 要内容 包括 ：
①基金 交易 实行 集中 交易 制度 ， 基 金经 理不 得直 接向 交易员 下达 投资 指令 或者 直接进 行
交易。
②建立 交易 监测 系统 、预 警系统 和交 易反 馈系 统， 完善相 关的 安全 设施 。
③交易 管理 部门 审核 投资 指令 ， 确 认其 合法 、 合 规 与完整 后方 可执 行 ， 如 出 现指令 违法
违规或 者其 他异 常情 况， 应当及 时报 告相 应部 门与 人员。
④公司 执行 公平 的交 易分 配制度 ，确 保不 同投 资者 的利益 能够 得到 公平 对待 。
⑤建立 完善 的交 易记 录制 度，及 时核 对并 存档 保管 每日投 资组 合列 表等 。
⑥建立 科学 的交 易绩 效评 价体系 。
根据内 部控 制的 原则 ，制 定场外 交易 、 网 下申 购等 特殊交 易的 流程 和规 则。
（5）建立严 格有效 的制度 ，防止不正 当关联 交易损 害基金份额 持有人 利益。 基金投资
涉及关 联交 易的 ，在 相关 投资研 究报 告中 特别 说明 ，并报 公司 风险 控制 委员 会审议 批准 。
（6）公司在 审慎经 营和合 法规范的基 础上力 求金融 创新。在充 分论证 的前提 下周密考
虑金融 创新 品种 或业 务的 法律性 质 、 操 作程 序、 经 济后果 等 ， 严 格控 制金融 新品种 、 新业 务
的法律 风险 和运 行风 险。
（7）建立和 完善客 户服务 标准、销售 渠道管 理、广 告宣传行为 规范， 建立广 告宣传、
销售行 为法 律审 查制 度， 制定销 售人 员准 则， 严格 奖惩措 施。
（8）制定详 细的登 记过户 工作流程， 建立登 记过户 电脑系统、 数据定 期核对 、备份制
度，建 立客 户资 料的 保密 保管制 度。
（9）公司按 照法律 、法规 和中国证监 会有关 规定， 建立完善的 信息披 露制度 ，保证公
开披露 的信 息真 实、 准确 、完整 、及 时。
（10） 公司 配备 专人 负责 信息披 露工 作， 进行 信息 的组织 、审 核和 发布 。
（11 ） 加 强对 公司 及基 金 信息披 露的 检查 和评 价， 对存在 的问 题及 时提 出改 进办法 ， 对
出现的 失误 提出 处理 意见 ，并追 究相 关人 员的 责任 。
（12） 掌握 内幕 信息 的人 员在信 息公 开披 露前 不得 泄露其 内容 。
（13 ） 根 据国 家法 律法 规 的要求 ， 遵循 安全 性、 实 用性 、 可 操作 性原 则， 严 格制定 信息
系统的 管理 制度 。 大成景阳领先股票型基金
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信息技 术系 统的 设计 开发 符合国 家 、 金 融行 业软 件 工程标 准的 要求 ， 编写 完 整的技 术资
料； 在实 现业 务电 子化时 ， 设 置保 密系 统和 相应控 制机制 ， 并保 证计 算机系 统的可 稽性 ， 信
息技术 系统 投入 运行 前， 经过业 务、 运营 、监 察稽 核等部 门的 联合 验收 。
（14） 通过 严格 的授 权制 度、岗 位责 任制 度、 门禁 制度、 内外 网分 离制 度等 管理措 施 ，
确保系 统安 全运 行。
（15 ） 计 算机 机房 、 设 备、 网络等 硬件 要求 符合 有关 标准 ， 设 备运 行和 维护整 个过程 实
施明确 的责 任管 理， 严格 划分业 务操 作、 技术 维护 等方面 的职 责。
（16 ） 公 司软 件的 使用充 分考虑 到软 件的 安全 性、 可靠性 、 稳定 性和 可扩展 性， 具备 身
份验证 、 访问控 制 、 故 障 恢复 、 安 全保护 、 分权 制 约等功 能 。 信息 技术 系统 设计 、 软 件开发
等技术 人员 不得 介入 实际 的业务 操作 。 用户 使用 的 密码口 令定 期更 换 ， 不 得 向他人 透露 。 数
据库和 操作 系统 的密 码口 令分别 由不 同人 员保 管。
（17 ） 对 信息 数据 实行 严 格的管 理 ， 保 证信 息数 据 的安全 、 真实 和完 整， 并 能及时 、 准
确地传 递到 会计 等各 职能 部门 ； 严 格计 算机 交易 数 据的授 权修 订程 序 ， 并 坚 持电子 信息 数据
的定期 查验 制度 。
建立电 子信 息数 据的 即时 保存和 备份 制度 ，重 要数 据异地 备份 并且 长期 保存 。
（18 ） 信 息技 术系 统定期 稽核检 查 ， 完 善业 务数据 保管等 安全 措施 ， 进行排 除故障 、 灾
难恢复 的演 习， 确保 系统 可靠、 稳定 、安 全地 运行 。
（19 ） 依 据 《 中华 人民 共 和国会 计法 》 、 《金 融企业 会计制 度》 、 《 证券 投资基 金会计 核算
办法》 、 《 企业 财务 通则 》 等国家 有关 法律 、 法规 制 订基金 会计 制度 、 公司 财 务制度 、 会计 工
作操作 流程 和会 计岗 位工 作手册 ，并 针对 各个 风险 控制点 建立 严密 的会 计系 统控制 。
（20 ） 明 确职 责划 分， 在 岗位分 工的 基础 上明 确各 会计岗 位职 责 ， 禁 止需 要 相互监 督的
岗位由 一人 独自 操作 全过 程。
（21） 以基 金为 会计 核算 主体， 独立 建账 、独 立核 算，保 证不 同基 金之 间在 名册登 记 、
账户设 置、 资金 划拨 、账 簿记录 等方 面相 互独 立。 基金会 计核 算与 公司 会计 核算相 互 独 立 。
（22） 采取 适当 的会 计控 制措施 ，以 确保 会计 核算 系统的 正常 运转 。
①建立 凭证 制度 ， 通过 凭 证设计 、 登录 、 传 递 、 归 档等一 系列 凭证 管理 制度 ， 确 保正 确
记载经 济业 务， 明确 经济 责任。
②建立 账务 组织 和账 务处 理体系 ，正 确设 置会 计账 簿，有 效控 制会 计记 账程 序。
③建立 复核 制度 ，通 过会 计复核 和业 务复 核防 止会 计差错 的产 生。
（23 ） 采 取合 理的 估值 方 法和科 学的 估值 程序 ， 公 允反映 基金 所投 资的 有价 证券在 估值大成景阳领先股票型基金
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时点的 价值 。
（24 ） 规 范基 金清 算交割 工作 ， 在 授权 范围 内， 及 时准确 地完 成基 金清 算， 确保基 金财
产的安 全。
（25） 建立 严格 的成 本控 制和业 绩考 核制 度， 强化 会计的 事前 、事 中和 事后 监督。
（26） 制订 完善 的会 计档 案保管 和财 务交 接制 度， 财会部 门妥 善保 管密 押、 业务用 章 、
支票等 重要 凭据 和会 计档 案， 严 格会 计资 料的 调阅 手 续， 防 止会 计数 据的 毁损、 散失和 泄密 。
（27 ） 严 格制 定财 务收 支 审批制 度和 费用 报销 运作 管理办 法 ， 自 觉遵 守国 家 财税制 度和
财经纪 律。
（28 ） 公 司设 立督 察长 ， 对董事 会负 责 ， 经 董事 会 聘任 ， 报 中国 证监 会核 准 。 根 据公 司
监察稽 核工 作的 需要 和董 事会授 权 ， 督 察长 可以 列 席公司 相关 会议 ， 调阅 公 司相关 档案 ， 就
内部控 制制 度的 执行 情况 独立地 履行 检查 、 评价 、 报告 、 建 议职 能。 督察 长 定期和 不定 期向
董事会 报告 公司 内部 控制 执行情 况， 董事 会对 督察 长的报 告进 行审 议。
（29 ） 公 司设 立监 察稽核 部门 ， 对 公司 管理 层负责 ， 开 展监 察稽 核工 作， 公 司保证 监察
稽核部 门的 独立 性和 权威 性。
（30 ） 明 确监 察稽 核部 门 及内部 各岗 位的 具体 职责 ， 配 备充 足的 监察 稽核 人 员， 严格 监
察稽核 人员 的专 业任 职条 件，严 格监 察稽 核的 操作 程序和 组织 纪律 。
（31 ） 强 化内 部检 查制 度 ， 通 过定 期或 不定 期检 查 内部控 制制 度的 执行 情况 ， 确 保公 司
各项经 营管 理活 动的 有效 运行。
（32 ） 公 司董 事会 和管 理 层重视 和支 持监 察稽 核工 作， 对违 反法 律、 法规 和 公司内 部控
制制度 的， 追究 有关 部门 和人员 的责 任。
6．基 金管 理人 关于 内部 控 制制度 的声 明
（1） 本公 司承 诺以 上关 于 内部控 制制 度的 披露 真实 、准确 。
（2） 本公 司承 诺根 据市 场 变化和 公司 业务 发展 不断 完善内 部控 制制 度。
四、基 金托管人
（一） 基金 托管 人情 况
1、基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号 大成景阳领先股票型基金
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办公地 址： 北京 市西 城区 复兴 门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ： 蒋 超良
成立日 期：2009 年 1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本：32,479,411.7 万 元人民 币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-68121510
传真：010-68121816
联系人 ：李 芳菲
中 国农业 银行股份 有限公司 是中国 金融体系 的重要组 成部分, 总行 设在北 京。 经 国务院
批准， 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并 于 2009 年 1 月 15 日依法 成立 。
中国农 业银 行股 份有 限公 司承继 原中 国农 业银 行全 部资产 、负 债、 业务 、机 构网点 和员 工 。
中国农 业银 行网 点遍 布中 国城乡 ，成 为国 内网 点最 多、业 务辐 射范 围最 广， 服务领 域最 广 ，
服务对 象最 多 ， 业 务功 能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 ， 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉，每 年位 居《 财富 》世 界 500 强企 业之 列。 作为 一家城 乡并 举 、
联通国 际、 功能 齐备 的大 型 国有商 业银 行， 中国 农业 银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ，
坚持审 慎稳 健经 营 、 可持 续发展 ， 立足 县域 和城市 两大市 场 ， 实 施差 异化竞 争策略 ， 着力 打
造 “ 伴你 成长 ” 服 务品 牌， 依托覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞 大的 电子 化网 络和多 元化的 金融 产
品，致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ，与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ， 经验 丰富 ， 服 务 优质 ， 业 绩
突出 ，2004 年 被英 国 《全 球托管 人 》 评 为中 国 “ 最 佳托管 银行 ” 。2007 年 中国 农业银 行通 过
了美 国 SAS70 内 部控 制审 计， 并 获得 无保 留意 见的 SAS70 审计 报告， 表明 了 独立公 正第 三
方对中 国农 业银 行托 管服 务运作 流程 的风 险管 理 、 内部控 制的 健全 有效 性的 全面认 可 。 中 国
农业银 行着 力加 强能 力建 设，品 牌声 誉进 一步 提升 ， 在 2010 年首 届“‘ 金 牌理财 ’TOP10
颁奖盛典 ” 中成绩 突出， 获 “ 最佳托 管银行 ”奖。2010 年再 次荣获 《首席财 务官》杂志 颁
发的“ 最佳 资产 托管 奖” 。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部 于 1998 年 5 月经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立，2004 年 9 月 更名 为托 管业务 部， 内设 养老 金管 理中心 、技 术保 障处 、营 运中心 、委托
资产托 管处 、 保险 资产 托 管处 、 证 券投 资基 金托 管 处、 境外 资产 托管 处、 综 合管理 处 、 风险大成景阳领先股票型基金
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管理处 ， 拥 有先 进的 安全 防范设 施和 基金 托管 业务 系统。
2、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 140 余 名 ， 其 中 高级会 计师 、 高 级 经济 师 、 高 级工 程
师、律 师等 专 家 10 余 名， 服务团 队成 员专 业水 平高 、业务 素质 好、 服务 能力 强，高 级管 理
层均 有 20 年以 上金 融从 业 经验和 高级 技术 职称 ，精 通国内 外证 券市 场的 运作 。
3、基 金托 管业 务经 营情 况
截止 2014 年 9 月 30 日 ， 中 国农业 银行 托管 的封 闭式 证券投 资基 金和 开放 式证 券投资 基
金共 227 只 ，包 括富 国天 源平衡 混合 型证 券投 资基 金、华 夏平 稳增 长混 合型 证券投 资基 金 、
大成积 极成 长股 票型 证券 投资基 金 、 大 成景 阳领 先 股票型 证券 投资 基金 、 大 成创新 成长 混合
型证券 投资 基金 、 长盛 同 德主题 增长 股票 型证 券投 资基金 、 博时 内需 增长 灵 活配置 混 合 型证
券投资 基金 、 汉盛 证券投 资基金 、 裕隆 证券 投资基 金、 景福 证券 投资 基金 、 鸿阳证 券投 资基
金、 丰和 价值 证券 投资基 金、 久嘉 证券 投资 基金 、 长盛成 长价 值证 券投 资基 金、 宝盈 鸿利 收
益证券 投资 基金 、 大 成价 值 增长证 券投 资基 金、 大成 债 券投资 基金 、 银 河稳 健证 券 投资基 金、
银河收 益证 券投 资基 金 、 长盛中 信全 债指 数增 强型 债券投 资基 金 、 长 信利 息 收益开 放式 证券
投资基 金 、 长 盛动 态精 选 证券投 资基 金 、 景 顺长 城 内需增 长开 放式 证券 投资 基金 、 万 家增 强
收益债 券型 证券 投资 基金 、 大 成精 选增 值混 合型 证 券投资 基金 、 长信 银利 精 选开放 式证 券投
资基金 、 富国 天瑞 强势 地 区 精选 混合 型证 券投 资基 金、 鹏华 货币 市场 证券 投 资基金 、 中海 分
红增利 混合 型证 券投 资基 金、 国泰 货币 市场 证券 投 资基金 、 新华 优选 分红 混 合型证 券投 资基
金、 交银 施罗 德精 选股 票 证券投 资基 金 、 泰 达宏 利 货币市 场基 金 、 交 银施 罗 德货币 市场 证券
投资基 金 、 景 顺长 城资 源 垄断股 票型 证券 投资 基金 、 大 成沪 深 300 指 数证 券 投资基 金 、 信 诚
四季红 混合 型证 券投 资基 金、 富国 天时 货币 市场 基 金、 富兰 克林 国海 弹性 市 值股票 型证 券投
资基金 、 益民 货币 市场 基 金、 长城 安心 回报 混合 型 证券投 资基 金 、 中 邮核 心 优选股 票型 证券
投资基 金、 景顺 长城 内需 增 长贰号 股票 型证 券投 资基 金、 交 银 施 罗德 成长 股票 证 券投资 基金 、
长盛中 证 100 指 数证 券投 资基金 、 泰达 宏利 首选 企 业股票 型证 券投 资基 金 、 东吴价 值成 长双
动力股 票型 证券 投资 基金 、 鹏 华动 力增 长混 合型 证 券投资 基金 、 宝盈 策略 增 长股票 型证 券投
资基金 、 国泰 金牛 创新 成 长股票 型证 券投 资基 金 、 益民创 新优 势混 合型 证券 投资基 金 、 中 邮
核心成 长股 票型 证券 投资 基金 、 华 夏复 兴股 票型 证 券投资 基金 、 富国 天成 红 利灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 、 长信 双 利优选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 富兰 克林 国 海深化 价值 股票
型证券 投资 基金 、 申万 巴 黎竞争 优势 股票 型证 券投 资基金 、 新华 优选 成长 股 票型证 券投 资基
金 、金 元惠 理成 长动 力灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、天 治稳 健双 盈债 券型 证券投 资基 金 、大成景阳领先股票型基金
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中海蓝 筹灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、 长 信利 丰 债券型 证券 投资 基金 、 金 元惠理 丰利 债券
型证券 投资 基金 、 交银 施 罗德先 锋股 票证 券投 资基 金、 东吴 进取 策略 灵活 配 置混合 型开 放式
证 券 投 资 基 金 、 建 信 收 益 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 银 华 内 需 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金
(LOF) 、大成行 业轮 动股 票 型证券 投资 基金 、交 银施 罗德上 证 180 公司 治理 交 易型开 放式 指
数证券 投资 基金 联接 基金 、 上 证 180 公 司治 理交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 富兰 克林 国
海沪 深 300 指数 增强 型证 券投资 基金 、 南方 中证 500 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基
金(LOF) 、景顺长城能 源基 建股票 型证 券投资 基金 、 中邮核 心优 势灵活 配置 混 合型证 券投 资
基金 、 工 银瑞 信中 小盘 成 长股票 型证 券投 资基 金 、 东吴货 币市 场证 券投 资基 金、 博时 创业 成
长股票 型证 券投 资基 金 、 招商信 用添 利债 券型 证券 投资基 金 、 易 方达 消费 行 业股票 型证 券投
资基金、富国汇利分级债券型证券投资基金、 大成景丰债券型证券投资基金（LOF ） 、兴全
沪深 300 指数 增强 型证 券 投资基 金(LOF) 、工银瑞 信 深证红 利交 易型 开放 式指 数证券 投资 基
金、 工银 瑞信 深证 红利 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基 金联 接基 金 、 富 国可 转 换债券 证券 投资
基金 、 大 成深 证成 长 40 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金 、 大 成深 证成 长 40 交 易型开 放式 指
数证券 投资 基金 联接 基金 、 泰 达宏 利领 先中 小盘 股 票型证 券投 资基 金 、 交 银 施罗德 信用 添利
债券证 券投 资基金(LOF) 、 东吴中 证新 兴产业 指数 证 券投资 基金 、工银 瑞信 四 季收益 债券 型
证券投 资基 金、 招商 安瑞 进取债 券型 证券 投资 基金 、汇添 富社 会责 任股 票型 证券投 资基 金 、
工银瑞信消费服务行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金（LOF ） 、中邮
中小盘 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 浙商 聚潮 产 业成长 股票 型证 券投 资基 金、 嘉实 领先 成
长股票 型证 券投 资基 金 、 广发中 小 板 300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金 、 广发中 小 板 300
交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基金 、 南方 保 本混合 型证 券投 资基 金 、 交银施 罗德 先进
制造股 票证 券投 资基 金 、 上投摩 根新 兴动 力股 票型 证券投 资基 金 、 富 兰克 林 国海策 略回 报灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金、 金元 惠理 保本 混合 型 证券投 资基 金 、 招 商安 达 保本混 合型 证券
投资基 金 、 深 证 300 价 值 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、 南方 中国 中小 盘 股票指 数证 券投
资基金 （LOF ） 、交银施罗 德深证 300 价值 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 、富 国
中证 500 指 数增 强型 证券 投资基 金（LOF ） 、长信内 需成长 股票 型证 券投 资基 金、大 成中 证
内地消费主题指数证券 投 资基金、中海消费主题 精 选股票型证券投资基金 、 长盛同瑞中证
200 指 数分 级证 券投 资基 金、 景顺 长城 核心 竞争 力 股票型 证券 投资 基金 、 汇 添富信 用债 债券
型证券 投资 基金 、光 大保 德信行 业轮 动股 票型 证券 投资基 金、 富兰 克林 国海 亚洲（ 除日 本 ）
机会股 票型 证券 投资 基金 、 汇 添富 逆向 投资 股票 型 证券投 资基 金 、 大 成新 锐 产业股 票型 证券
投资基 金、 申万 菱信 中小 板指数 分级 证券 投资 基金 、广发 消费 品精 选股 票型 证券投 资基 金 、大成景阳领先股票型基金
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鹏华金 刚保 本混 合型 证券 投资基 金、 汇添 富理 财 14 天债券 型证 券投 资基 金、 嘉实全 球房 地
产证券 投资 基金 、 金 元惠 理 新经济 主题 股票 型证 券投 资基金 、 东 吴保 本混 合型 证 券投资 基金 、
建新社 会责 任股 票型 证券 投资基 金 、 嘉 实理 财宝 7 天债券 型证 券投 资基 金 、 富兰克 林国 海恒
久信用 债券 型证 券投 资基 金、 大成 月添 利理 财债 券 型证券 投资 基金 、 安信 目 标收益 债券 型证
券投资 基金 、富 国 7 天 理 财宝债 券型 证券 投资 基金 、交银 施罗 德理 财 21 天 债 券型证 券投 资
基金、易方达中债新综合指数发起式证券投资基金（LOF ） 、工银瑞信信用纯 债债券型证券
投资基 金 、 大 成现 金增 利 货币市 场基 金 、 景 顺长 城 支柱产 业股 票型 证券 投资 基 金 、 易 方达 月
月利理 财债 券型 证券 投资 基金 、 摩 根士 丹利 华鑫 量 化配置 股票 型证 券投 资基 金、 东方 央视 财
经 50 指数 增强 型证 券投 资 基金 、 交 银施 罗德 纯债 债 券型发 起式 证券 投资 基金 、 鹏 华理 财 21
天债券 型证 券投 资基 金、 国泰民 安增 利债 券型 发起 式证券 投资 基金 、万 家 14 天理财 债券 型
证券投 资基 金 、 华 安纯 债 债券型 发起 式证 券投 资基 金、 金元 惠理 惠利 保本 混 合型证 券投 资基
金、 南 方中 证 500 交 易型 开 放式指 数证 券投 资基 金、 招 商双债 增强 分级 债券 型证 券投资 基金 、
景顺长 城品 质投 资股 票型 证券投 资基 金 、 中 海可 转 换债券 债券 型证 券投 资基 金、 融通 标普 中
国可转 债指 数增 强型 证券 投资基 金 、 大 成现 金宝 场 内实时 申赎 货币 市场 基金 、 交 银施 罗德 荣
祥保本 混合 型证 券投 资基 金、 国泰 中国 企业 境外 高 收益债 券型 证券 投资 基金 、 富 兰克 林国 海
焦点驱 动灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、 景 顺长 城沪 深 300 等权 重交 易型 开放 式指数 证券 投
资基金 、 广发 聚源 定期 开 放债券 型证 券投 资基 金 、 大成景 安短 融债 券型 证券 投资基 金 、 嘉 实
研究阿 尔法 股票 型证 券投 资基金 、 新华 行业 轮换 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 富国 目标 收
益一年 期纯 债债 券型 证券 投资基 金 、 汇 添富 高息 债 债券型 证券 投资 基金 、 东 方利群 混合 型发
起式证 券投 资基 金 、 南 方 稳利一 年定 期开 放债 券型 证券投 资基 金 、 景 顺长 城 四季金 利纯 债债
券型证 券投 资基 金 、 华 夏 永福养 老理 财混 合型 证券 投资基 金 、 嘉 实丰 益信 用 定期开 放债 券型
证券投 资基 金 、 国 泰国 证 医药卫 生行 业指 数分 级证 券投资 基金 、 交银 施罗 德 定期支 付双 息平
衡混合 型证 券投 资基 金 、 光大保 德信 现金 宝货 币市 场基金 、 易方 达投 资级 信 用债债 券型 证券
投资基 金、 广发 趋势 优选 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 华 润元 大保 本混 合型 证 券投资 基金 、
长盛双 月红 一年 期定 期开 放债券 型证 券投 资基 金 、 富国国 有企 业债 债券 型证 券投资 基金 、 富
安达信 用主 题轮 动纯 债债 券型发 起式 证券 投资 基金 、 景顺长 城沪 深 300 指 数增 强型 证 券投 资
基金 、 中 邮定 期开 放债 券 型证券 投资 基金 、 安信 永 利信用 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 、 工
银瑞信 信息 产业 股票 型证 券投资 基金 、 大成 景祥 分 级债券 型证 券投 资基 金 、 富兰克 林国 海岁
岁恒丰 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 、 景顺 长城 景 益货币 市场 基金 、 万家 市 政纯债 定期 开放
债券型 证券 投资 基金 、 建 信稳定 添利 债券 型证 券投 资基金 、 上投 摩根 双债 增 利债券 型证 券投大成景阳领先股票型基金
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资基金 、 嘉 实活 期宝 货币 市 场基金 、 融 通通 源一 年目 标 触发式 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、
大成信 用增 利一 年定 期开 放债券 型证 券投 资基 金 、 鹏 华品牌 传承 灵活 配置 混合 型证券 投资 基
金、 国泰 浓益 灵活 配置 混 合型证 券投 资基 金 、 汇 添 富恒生 指数 分级 证券 投资 基金 、 长 盛航 天
海工装 备灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、 广 发新 动 力股票 型证 券投 资基 金 、 东吴阿 尔法 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 、 诺 安天 天宝 货币 市场 基 金、 前海 开源 可转 债债 券 型发起 式证 券投
资基金 、新 华鑫 利灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 富国天 盛灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、
景顺长 城中 小板 创业 板精 选股票 型证 券投 资基 金 、 中邮双 动力 混合 型证 券投 资基金 、 建信 改
革红利 股票 型证 券投 资基 金、 交银 施罗 德周 期回 报 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 中 海积 极
收益灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 、 申 万菱 信中 证 环保产 业指 数分 级证 券投 资基金 、 博时 裕
隆灵活配置 混合型 证券投 资基金、国 寿安保 沪深 300 指数型证 券投资 基金、 前海开源沪 深
300 指 数型 证券 投资 基金 、 天弘季 加利 理财 债券 型证 券投资 基金 、 新华 鑫安 保 本一号 混合 型
证券投 资基 金 、 诺 安永 鑫 收益一 年定 期开 放债 券型 证券投 资基 金 、 大 成景 益 平稳收 益混 合型
证券投 资基 金 、 南 方稳 利 1 年定 期开 放债 券型 证券 投资基 金 、 申 万菱 信中 证 军工指 数分 级证
券投资基金 、招商 可转债 分级债券型 证券投 资基金 、泰达宏利 货币市 场基金 、宝盈科 技 30
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 华 润元 大医 疗保 健 量化股 票型 证券 投资 基金 、 融 通月 月添 利
定期 开 放债 券型 证券 投资 基金 、 中 海惠 祥分 级债 券 型证券 投资 基金 、 建信 稳 定添利 债券 型证
券投资 基金 、东 方新 兴成 长混合 型证 券投 资基 金、 银华双 月定 期理 财债 券型 证券投 资基 金 、
嘉实新 兴产 业股 票型 证券 投资基 金 、 诺 安天 天宝 货 币市场 基金 、 招商 招利 1 个月期 理财 债券
型证券 投资 基金 。
（二） 基金 托管 人的 内部 风险控 制制 度说 明
1、内 部控 制目 标
严 格 遵 守 国 家 有 关 托 管 业 务 的 法 律 法 规 、 行 业 监 管 规 章 和 行 内 有 关 管 理 规 定, 守 法 经
营、 规范 运作 、 严 格监 察, 确保业 务的 稳健 运行, 保 证 基金财 产的 安全 完整,确 保 有关信 息的 真
实、准 确、 完整 、及 时, 保 护基金 份额 持有 人的 合法 权益。
2、内 部控 制组 织结 构
风 险 管 理 委 员 会 总 体 负 责 中 国 农 业 银 行 的 风 险 管 理 与 内 部 控 制 工 作, 对 托 管 业 务 风 险
管 理和内部 控制工作 进行监 督和评价 。托管业 务部专 门设置了 风险管理 处, 配备 了专职内 控
监督人 员负 责托 管业 务的 内控监 督工 作, 独立 行使 监 督稽核 职权 。
3、内 部控 制制 度及 措施
具备系 统、 完善 的制 度控 制体系 ，建 立了 管理 制度 、控制 制度 、岗 位职 责、 业务操 作
流程 ， 可 以保 证托 管业 务 的规范 操作 和顺 利进 行 ； 业务人 员具 备从 业资 格 ； 业务管 理实 行严大成景阳领先股票型基金
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格的复 核、 审核 、检 查制 度，授 权工 作实 行集 中控 制，业 务印 章按 规程 保管 、存放 、使 用 ，
账 户资 料严 格保管， 制约机 制严格有 效；业务 操作区 专门设置 ，封闭管 理, 实施 音像监控 ；
业 务信息由 专职信息 披露人 负责, 防止泄密 ；业务实现 自动化操 作，防止 人为事 故的发生 ，
技术系 统完 整、 独立 。
（三） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
基金托 管人 通过 参数 设置 将 《基 金法》 、 《运 作办 法》 、 基金 合同、 托管 协议 规 定的投 资
比例和 禁止 投资 品种 输入 监控系 统 ， 每 日登 录监 控 系统监 督基 金管 理人 的投 资运作 ， 并通 过
基金资 金账 户、 基金 管理 人的投 资指 令等 监督 基金 管理人 的其 他行 为。
当基金 出现 异常 交易 行为 时，基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行 以 下方 式的 处理：
1、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题， 电话 提示基 金管 理人 ；
2、 书面 警示。 对本 基金 投 资比例 接近 超标 、 资 金头 寸不足 等问 题， 以书 面方 式对基 金
管理人 进行 提示 ；
3、书面报告 。对投 资比例 超标、清算 资金透 支以及 其他涉嫌违 规交易 等行为 ，书面提
示有关 基金 管理 人并 报中 国证监 会。
五、相 关服务机构
（一） 销售 机构 及联 系人
1．直 销机 构
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 招商 银行 大厦32 层
法定代 表人 ：刘卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ： 王 为开
公司网 址：www.dcfund.com.cn
全国统 一客 户服 务号 码：400-888-5558 （免固 话长 途 费）
大成基 金管 理有 限公 司现 分别在 深圳 、上 海设 有投 资理财 中心 ：
（1） 大成 基金 深圳 投资 理 财中心
地址： 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层
联系人 ：王 欢欢 、白 小雪 大成景阳领先股票型基金
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电话：0755-83195236/22223555/22223556
传真： 83195239/83195235/83195242/83195232
（2） 大成 基金 上海 投资 理 财中心
地址： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴东 路161 号101 室
联系人 ：徐 舲
电话：021-62185377/62185277/63513925/62173331
传真：021-63513928/62185233
2．代 销机 构
（1） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：蒋 超良
客服电 话：95599
电话：010-85109219
传真：010-85109219
网址：www.abchina.com
（2） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号 长安 兴融 中心 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
联系人 ：王 琳
电话：010-67596084
传真：010-66275654
客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
（3） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
客服电 话：95566
联系人 ：王 娟
电话：010-66594909 大成景阳领先股票型基金
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－29－
传真：010-66594942
网址：www.boc.cn
（4） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客服电 话：95588
电话：010-66107900
传真：010-66107914
网址：www.icbc.com.cn
（5） 交通 银行 股份 有限 公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：胡 怀邦
客服电 话：95559
联系人 ：曹 榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
网址：www.bankcomm.com
（6） 中国 邮政 储蓄 银行
注册地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 131 号
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 131 号
法定代 表人 ：刘 安东
客户服 务电 话：95580
传真：010-66415194
联系人 ：陈 春林
网址：www.psbc.com
（7） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 ：傅 育宁
客服电 话：95555
联系人 ：邓 炯鹏 大成景阳领先股票型基金
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－30－
电话：0755-83077278
传真：0755-83195049
网址：www.cmbchina.com
（8） 中国 光大 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中 国光 大 中心
法定代 表人 ：唐 双宁
客服电 话：95595
联系人 ：李 伟
电话：010-68098778
传真：010-68560312
网址：www.cebbank.com
（9） 上海 农村 商业 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 981 号
法定代 表人 ：胡 平西
客服电 话：021-962999
电话：021-38576985
传真：021-50105124
联系人 ：周 睿
网址：www.shrcb.com
（10） 平安 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 中国 深圳 市深 南中 路 1099 号
法定代 表人 ：孙 建一
电话：0755-22197874
传真：0755-22197701
联系人 ：蔡 宇洲
客户服 务热 线：0755-961202 、4006699999
网址：www.18ebank.com
（11 ）广 发银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 广州 市越 秀区 东风东 路 713 号
法定代 表人 ：李 若虹 大成景阳领先股票型基金
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－31－
客服电 话：95508
电话：020-87310888
网址：www.gdb.com.cn
（12） 杭州 银行 股份 有限 公司
地址： 杭州 市凤 起 路 432 号
法定代 表人 ：马 时雍
联系人 ：严 峻
电话：0571-85108195
传真：0571-85106576
客服电 话： 浙江 省 内 0571-96523 、全 国客 户服 务热 线 4008888508
网址：www.hzbank.com.cn
（13） 江苏 银行 股份 有限 公司
地址： 南京 市洪 武北 路 55 号
法定代 表人 ：黄 志伟
联系人 ：田 春慧
客户服 务电 话：96098 、400-86-96098
电话：025-58588167
传真：025-58588164
网址：www.jsbchina.cn
（14） 东莞 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 东莞 市运 河东 一路 193 号
法定代 表人 ：廖 玉林
联系人 ：胡 昱
电话：0769-22119061
传真：0769-22117730
客服电 话：96228
网址：www.dongguanbank.cn
（15） 上海 浦东 发展 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号 大成景阳领先股票型基金
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－32－
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：倪 苏云
客服热 线：95528
电话：021-61618888
传真：021-63604199
网址：www.spdb.com.cn
（16） 浙商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 杭州 市庆 春 路 288 号 （办 公地 址同 注册 地址）
法定代 表人 ：张 达洋
联系人 ：吴 强
客户服 务热 线：95105665
电话：0571-87659167
传真：0571-87659188
网址：www.czbank.com
（17） 北京 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：王 曦
电话：010-66223584
传真：010-66226045
客户服 务电 话：95526
公司网 站：www.bankofbeijing.com.cn
（18） 华夏 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国 门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
客服电 话：95577
法定代 表人 ：吴 建
联系人 ：董 金
电话：010-85238441 大成景阳领先股票型基金
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－33－
传真：010-85238680
网址：www.hxb.com.cn
（19） 洛阳 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号
办公地 址： 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号
客服电 话：0379-96699
法定代 表人 ：王 建甫
联系人 ：胡 艳丽
电话：0379-65921977
传真：0379-65921851
网址：www.bankofluoyang.com.cn
（20） 青岛 银行 股份 有限 公司
地址： 青岛 市市 南区 香港 中路 68 号 华普 大厦
法定代 表人 ：张 广鸿
联系人 ：滕 克
客服电 话：96588 （ 青岛） 、400-66-96588（ 全国 ）
网址：www.qdccb.com
（21） 宁波 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 宁波 市江 东区 中山东 路 294 号
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：胡 技勋
电话：021-63586210
传真：021-63586215
客服电 话： 96528 （ 宁波 、杭州 、南 京、 深圳 、苏 州、温 州） 、962528 （北 京 、上海 ）
网址：www.nbcb.com.cn
（22） 中国 民生 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 正义 路 4 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
客服电 话：95568 大成景阳领先股票型基金
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－34－
联系人 ：董 云巍
电话：010-58351666-8155
传真：010-83914283
网址：www.cmbc.com.cn
(23) 郑 州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 22 号
法定代 表人 ：王 天宇
客户服 务电 话：0371-967585
网址：www.zzbank.cn
（24） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦六 层
法定代 表人 ：何 如
客服电 话：95536
联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
网址： www.guosen.com.cn
（25） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
客服电 话： 95565
联系人 ：林 生迎
电话：0755-82960223
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
（26） 东北 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：矫 正中
客户服 务电 话：4006000686 大成景阳领先股票型基金
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－35－
联系人 ：潘 锴
电话：0431-85096709
网址：www.nesc.cn
（27） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城 区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
客服电 话：4008-888-888
联系人 ：田 薇
联系电 话：010-66568430
传真：010-66568990
网址：www.chinastock.com.cn
（28） 申银 万国 证券 股份 有限公 司
通讯地 址： 上海 市常 熟 路 171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
客服电 话：021-962505
联系人 ：黄 维琳 、曹 晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
网址：www.sywg.com
（29） 东方 证券 股份 有限 公司
地址： 上海 市中 山南 路 318 号新 源广 场 2 号楼 22-29 楼
法定代 表人 ：潘 鑫军
客户电 话：95503
联系人 ：吴 宇
电话：021-63325888-3108
传真：021-63326173
网址：www.dfzq.com.cn
（30） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国 大成景阳领先股票型基金
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－36－
客服电 话：95553 、400-888-8001
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
电话：021-23219000
传真：021-63602722
网址：www.htsec.com
（31） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南 路 7088 号招 商银 行大 厦
法定代 表人 ：王 东明
客服电 话：010-84588888
联系人 ：陈 忠
电话：010-84588888
传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
（32） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
客服电 话：4008 001 001
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
（33） 光大 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
客服电 话：400-888-8788、95525
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
电话：021-22169081
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
（34） 中信 万通 证券 有限 责任公 司 大成景阳领先股票型基金
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注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市东 海西 路 28 号
法定代 表人 ：张 智河
客服电 话：0532-96577
联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
网址：www.zxwt.com.cn
（35） 东海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路２ ３号 投资 广场 １８－ １９ 楼
办公地 址： 上海 市东 方 路 1928 号东 海证 券大 厦
法定代 表人 ：朱 科敏
客服电 话：95531
免费服 务热 线：95531
联系人 ：汪 汇
电话：021-20333333
传真：021-50498825
网址：www.longone.com.cn
（36） 中信 证券 （浙 江） 有限责 任公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 588 号恒 鑫大厦 主 楼 19 、20 层
法定代 表人 ：沈 强
客服电 话：95548
联系人 ：王 霈霈
电话：0571-87112507
传真：0571-85783771
网址：www.bigsun.com.cn
（37） 广州 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼十 七 楼
法定代 表人 ：刘 东
客服电 话：961303 大成景阳领先股票型基金
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联系人 ：林 洁茹
联系电 话：020-87322668
传真：020-87325036
网址：www.gzs.com.cn
（38） 平安 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
客服电 话：95511 转 8
联系人 ：郑 舒丽
电话：0755-22626391
传真：0755-82400862
网址：www.pingan.com
（39） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
客服电 话：4008-888-168、95597
联系人 ：舒 萌菲
电话：025-84457777
传真：025-84579763
网址：www.htsc.com.cn
（40） 湘财 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 长沙 市黄 兴中 路 63 号中 山国 际大 厦 12 楼
法定代 表人 ：林 俊波
客服电 话：400-888-1551
联系人 ：钟 康莺
电话：021-68634518-8503
传真：021-68865938
网址：www.xcsc.com
（41） 国元 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号 大成景阳领先股票型基金
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法定代 表人 ：凤 良志
客服电 话：400-888-8777、95578
联系人 ：李 蔡
电话：0551-2207114
传真：0551-2207965
网址：www.gyzq.com.cn
（42） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：龚 德 雄
客服电 话：021-962518 ，4008918918
联系人 ：张 瑾
电话：021-53519888
传真：021-63608830
网址：www.962518.com
（43） 华安 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 长江中 路 357 号
法定代 表人 ：李 工
客服电 话：0551-96518 、400-80-96518
联系人 ：甘 霖
电话：0551-5161821
传真：0551-5161672
网址：www.hazq.com
（44） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路 268 号
法定代 表人 ：兰 荣
客户服 务电 话：95562
联系人 ：黄 英
电话：0591-38162212
传真：0591-38507538
网址：www.xyzq.com.cn 大成景阳领先股票型基金
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－40－
（45） 财通 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 杭州 市杭 大 路 15 号 嘉华 国际 商务 中心
法定代 表人 ：沈 继宁
客户联 系电 话：0571 －96336 （上 海地 区：962336 ）
联系人 ：乔 骏
电话：0571-87925129
传真：0571-87925100
网址：www.ctsec.com
（46） 浙商 证券 股份 有限 公司
地址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场 A 座 6-7 楼
法定代 表人 ： 吴 承根
联系人 ：谢 项辉
电话：0571-87901053
客服电 话：967777
网址：www.stocke.com.cn
（47） 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
法定代 表人 ：杜 庆平
联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电 话：4006515988
网址：www.bhzq.com
（48） 方正 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
客服电 话：95571
联系人 ：邵 艳霞
电话：010-57398063
传真：010-57398058 大成景阳领先股票型基金
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－41－
网址：www.foundersc.com
（49） 东莞 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
客服电 话：0769-961130
联系人 ：梁 健伟
电话：0769-22119341
传真：0769-22116999
网址：www.dgzq.com.cn
（50） 瑞银 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层
法定代 表人 ：程 宜荪
电话：010-58328337
传真：010-58328748
联系人 ：慕 丽娜
客户服 务电 话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
（51） 宏源 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 ：冯 戎
客户服 务电 话：4008000562
联系人 ：李 巍
电话：010-88085858
传真：010-88085195
网址：www.hysec.com
（52） 长城 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
客户服 务热 线：0755-33680000 、400-6666-888 大成景阳领先股票型基金
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－42－
联系人 ：高 峰
电话：0755-83516094
传真：0755-83516199
网址：www.cgws.com
（53） 国都 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
客户服 务电 话：400-818-8118
联系人 ：黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
网址：www.guodu.com
（54） 华林 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 5 、6 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 5 、6 楼
法定代 表人 ：薛 荣年
客服电 话：400-188-3888
联系人 ：杨 玲
电话：0755-82707855
传真：0755-23613751
网址：www.chinalions.com
（55） 中银 国际 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层
法定代 表人 ：唐 新宇
客户服 务电 话：4006208888
联系人 ：张 静
电话：021-68604866-8309
传真：021-50372474
网址：www.bocichina.com.cn
（56） 国海 证券 有限 责任 公司 大成景阳领先股票型基金
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－43－
注册地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
办公地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
客服电 话：400-888-8100（ 全国） 、96100 （ 广西 ）
法定代 表人 ：张 雅锋
联系人 ：覃 清芳
电话：0771-5539262
传真：0771-5539033
网址：www.ghzq.com.cn
（57） 江海 证券 有限 公司
办公地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
法人代 表： 孙名 扬
电话：0451-82336863
客服热 线：4006662288
联系人 ：徐 世旺
网址：www.jhzq.com.cn
（58） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
客户服 务热 线：95579 、4008-888-999
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
（59） 恒泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
法人代 表： 刘汝 军
客户服 务电 话 ：0471-4961259
联系人 ：张 同亮
电话：0471-4913998
传真：0471-4930707 大成景阳领先股票型基金
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网址：www.cnht.com.cn
（60） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
客户服 务电 话：4006600109
联系人 ：刘 一宏
电话：028-86690070
传真：028-86690126
网址：www.gjzq.com.cn
（61） 中航 证券 有限 公司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼
办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼
法人代 表： 杜航
客户服 务热 线：4008866567
联系人 ：戴 蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
网址：www.avicsec.com
（62） 爱建 证券 有限 责任 公司
地址： 上海 市南 京西 路 758 号 23 楼
法定代 表人 ：郭 林
客服电 话：021-63340678
联系人 ：陈 敏
电话：021-32229888
传真：021-62878783
网址：www.ajzq.com
（63） 英大 证券 有限 责任 公司
地址： 深圳 市福 田区 深南 中路华 能大 厦三 十、 三十 一层
法定代 表人 ：吴 俊
客服电 话：4000-188-688 大成景阳领先股票型基金
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联系人 ：吴 尔晖
电话：0755-83007159
传真：0755-83007034
网址：www.ydsc.com.cn
（64） 华西 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 四川 省成 都市 陕西 街 239 号
法定代 表人 ：杨 炯洋
客户服 务热 线：4008888818
联系人 ：金 达勇
电话：0755-83025723
传真：0755-83025991
网址：www.hx168.com.cn
（65） 国联 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号
法定代 表人 ：雷 建辉
客服电 话：4008885288
联系人 ：徐 欣
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
网址：www.glsc.com.cn
（66） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
法定代 表人 ：林 义相
客服电 话：010-66045678
联系人 ：林 爽
传真：010-66045527
网址：www.txsec.com
（67） 信达 证券 股份 有限 公司
地址： 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚 大成景阳领先股票型基金
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客户服 务电 话：4008008899
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
公司网 址：www.cindasc.com
（68） 华宝 证券 有限 责任 公司
地址： 上海 市浦 东新 区环 球金融 中 心 57 楼
法定代 表人 ：陈 林
客户服 务电 话：400-820-9898
联系人 ：汪 明丽
电话：021-68778075
传真：021-68868117
网址：www.cnhbstock.com
（69） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址 ： 广 东省 广州 天 河北路 大都 会广 场 5 、18、19 、36 、38 、39、41 、42 、43、44
楼
法定代 表人 ：孙 树明
客服电 话：95575 联 系人 ：黄岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
网址：www.gf.com.cn
（70） 世纪 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 楼
法定代 表人 ：卢 长才
客服电 话：0755-83199599
联系人 ：张 婷
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
网址：www.csco.com.cn 大成景阳领先股票型基金
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（71） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第
04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
客户电 话：400 600 8008
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
（72） 中国 国际 金融 有限 公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大街 甲 6 号 SK 大厦
法定代 表人 ：李 剑阁
联系人 ：王 雪筠
客服电 话：010-85679238 、010-85679169
网址：www.ciccs.com.cn
（73） 齐鲁 证券 有限 公司
办公地 址： 山东 省济 南市 经十 路 20518 号
法定代 表人 ：李 玮
客户服 务电 话：95538
联系人 ：吴 阳
电话：0531-81283938
传真：0531-81283900
网址：www.qlzq.com.cn
（74） 日信 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号
法定代 表人 ：孔 佑杰
联系电 话：010-88086830
联系人 ：陈 韦杉 大成景阳领先股票型基金
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传真：010-66412537
网址：www.rxzq.com.cn
（75） 华龙 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：杨 晓天
联系电 话：0931-8784509
传真：0931-4890619
甘肃省 客服 电话 ：96668
网址：www.hlzqgs.com
（76） 财富 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段 80 号 顺天 国际 财 富中 心 26 层
法人代 表： 周晖
客户服 务热 线：0731-84403319
联系人 ：胡 智
电话：0731-84779521
传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
（77） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳
客服电 话：0591-96326
联系人 ：张 腾
电话：0591-87278701/
传真：0591-87841150
网址：www.gfhfzq.com.cn
（78） 大通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 大连 市中 山区 人民 路 24 号
办公地 址： 大连 市沙 河口 区会展 路 129 号 大连 期货 大厦 38-39 层
法定代 表人 ：张 智河 大成景阳领先股票型基金
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联系人 ：谢 立军
电话：0411-39673202
传真：0411-39673219
客户服 务热 线：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
（79） 中原 证券 股份 有限 公司
地址： 郑州 市郑 东新 区商 务外环 路 10 号
法定代 表人 ：菅 明军
客服电 话：0371-967218 、4008139666
联系人 ：卢 琳
联系电 话: 0371-68599287 联系传 真:0371-65585665
网址：www.ccnew.com
（80） 西南 证券 股份 有限 公司
地址： 重庆 市渝 中区 临江 支路 2 号合 景国 际大 厦 A 幢
法定代 表人 ：王 珠林
客服电 话：4008096096
联系人 ：徐 雅筠 、杨 再巧
网址：www.swsc.com.cn
(81) 山西 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易 中心东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
客服电 话：0351-8686868
联系人 ：张 治国
电话：0351-8686703
传真：0351-8686619
网址：www.i618.com.cn
(82) 第一 创业 证券 有限 责 任公司
地址： 深圳 市罗 湖区 笋岗 路 12 号中 民时 代广 场 B 座 25F
法人代 表： 刘学 民
电话：4008881888
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网址：www.firstcapital.com.cn
(83) 民生 证券 股份 有限 公 司
地址： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 28 号 民生 金融 中 心 A 座
法定代 表人 ：余 政
客服电 话：4006198888
联系人 ：赵 明
联系电 话：010-85127622
联系传 真：010-85127917
公司网 址：www.mszq.com
(84) 东吴 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 苏州 市石 路爱 河桥 路 28 号
法定代 表人 ：吴 永敏
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人 ：方 晓丹
客户服 务电 话：0512-96288
网址： http://www.dwzq.com.cn
(85) 金元 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 海南 省海 口市 南宝 路 36 号证 券大 厦 4 层 （邮政 编码 ：570206 ）
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心 17 楼（ 邮政 编码 ：518034 ）
法定代 表人 ：陆 涛
客服电 话：4008-888-228
联系人 ：金 春
电话：0755-83025022
传真：0755-83025625
网址：www.jyzq.cn
(86) 南京 证券 有限 责任 公 司
住所： 南京 市大 钟 亭 8 号
法定代 表人 ：张 华 东
客服电 话：025-83367888 大成景阳领先股票型基金
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联系人 ：石 健
电话：025-83367888
传真：025-83364032
网址：www.njzq.com.cn
(87) 德邦 证券 有限 责任 公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 500 号 城建 大 厦 26 楼 （邮 政编 码：200122 ）
法定代 表人 ：王 军
客服电 话：021-68761616-8125
电话：021-68761616
传真：021-68767981
网址：www.tebon.com.cn
（88） 天源 证券 经纪 有限 公司
注册地 址： 青海 省西 宁市 长江 路 53 号汇 通大 厦六 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田路 新华 保险 大 厦 18 楼
法定代 表人 ：林 小明
电话：0755-33331188
传真：0755-33329815
统一客 服电 话：4006543218
公司网 站地 址：www.tyzq.com.cn
（89） 天风 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 湖 北省 武汉 市东 湖新技 术开 发区 关东 园 路 2 号高 科大 厦四 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：翟 璟
联系电 话： （027 ）87618882/(028) 86711410
传真： （027 ）87618863
公司网 站：www.tfzq.com
（90） 国盛 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大厦
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4 楼
法定代 表人 ：曾 小普 大成景阳领先股票型基金
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联系人 ：徐 美云
电话：0791-6285337
传真：0791-6282293
网址：www.gsstock.com
（91） 华鑫 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 （b） 单元
办公地 址： 上海 市肇 嘉浜 路 750 号
法定代 表人 ：洪 家新
联系人 ：陈 敏
网站：www.cfsc.com.cn
客户服 务电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
(92) 中 山证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层
法定代 表人 ：吴 永良
客服电 话：400-1022-011
网址：www.zszq.com.cn
（93） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城路 618 号
法定代 表人 ：万 建华
客服电 话：95521
联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676666
传真：021-38670161
网址：www.gtja.com
(94) 中信 建投 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青
客服电 话：4008888108
联系人 ：权 唐
电话：010-85130577 大成景阳领先股票型基金
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传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
（95） 华融 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
法定代 表人 ：祝 献忠
联系人 ：黄 恒
联系电 话：010-58568062
传真：010-58568062
客户服 务电 话：010-58568118
网址：www.hrsec.com.cn
（96） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：常 春艳
联系电 话：0755-82721122
传真：0755-82029055
客户服 务电 话：4009200022
网址：http://licaike.hexun.com
（97） 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 文一 西 路 1218 号 1 栋 202 室
法人代 表： 陈柏 青
联系人 ：张 裕
电话：0571-2882935
传真：0571-26698533
客户服 务电 话：4000-766-123
网址： www.fund123.cn
（二） 注册 登记 机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
地址： 北京 市西 城区 太平 桥大 街 17 号
法定代 表人 ：金 颖
大成景阳领先股票型基金
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联系人 ：刘 玉生
电话：010-66213961
传真：010-59378907
（三） 律师 事务 所和 经办 律师
名称： 北京 市金 杜律 师事 务所
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中路7号 财富 中心 写 字楼A 座40层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中路7号 财富 中心 写 字楼A 座40层
负责人 ：王 玲
电话：0755-22163333
传真：0755-22163390
经办律 师： 靳庆 军、 冯艾
联系人 ：冯 艾
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
会计师 事务 所名 称： 普华 永道中 天会 计师 事务 所 （ 特殊普 通合 伙）
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号星 展 银行大 厦 6 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 湖滨 路 202 号企 业天 地 2 号楼普 华永 道中 心 11 楼
法人代 表： 杨绍 信
经办注 册会 计师 ：薛竞 、 叶尔甸
电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人： 刘莉
六、基金的沿革
本基金 由景 阳证 券投 资基 金（以 下简 称 “ 景阳 基金 ” ）转型 而来 。
2007 年 11 月 9 日， 景阳 证 券投资 基金 基金 份额 持有 人大会 以现 场方 式召 开， 大会讨 论
通过了 景阳 基金 转型 议案 ， 内容包 括景 阳基 金由 封闭 式基金 转为 开放 式基 金、 调 整存续 期限 、
终止上市、调整 投资目标 、范围和策略以 及修订基 金合同等。依据 中国证监 会 2007 年 11
月 28 日证 监基 金字[2007]324 号 文核 准， 持 有人 大会 决议生 效。 依据 持有 人大 会决议 ， 基 金
管理人 向上 海证 券交 易所 申请基 金终 止上 市， 自 2007 年 12 月 11 日景 阳基 金 终止上 市之 日大成景阳领先股票型基金
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起， 原 《 景阳 证券 投资 基 金基金 合同 》 失效， 《大 成 景阳领 先股 票型 证券 投资 基金基 金合 同》
生效 ， 基 金正 式转 型为开 放式基 金 ， 存 续期 限调整 为无限 期 ， 基 金投 资目标 、 范 围和 策略 调
整，同 时基 金更 名为 “ 大 成 景阳领 先股 票型 证券 投资 基金 ” 。
七、基金的存续
（一） 基金 份额 的变 更登 记
景阳基 金终 止上 市后 ， 基金 管理人 向中 国证 券登 记结 算有限 责任 公司 申请 办理 基金份 额
的变更 登记 。 基金 管理 人向 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司 上海 分公 司取 得终 止上市 权益 登
记日的 基金 份额 持有 人名 册之后 ， 进 行了 基金 份额 更名以 及必 要的 信息 变更 ， 中国 证券 登记
结算有 限责 任公 司根 据基 金 管理 人 、 中 国证 券登 记结 算有限 责任 公司 上海 分公 司提供 的明 细
数据进 行了 投资 者持 有基 金份额 的初 始登 记。
（二） 基金 类型 和存 续期 限
1．基 金类 型： 股票 型基 金
2．基 金运 作方 式： 契约 型 、开放 式
3．存 续期 限： 不定 期限
（三） 基金 存续 期内 的基 金份额 持有 人数 量和 资产 规模
基金存 续期 内， 如连 续 20 个工作 日基 金份 额持 有人 数量不 满 200 人 或者 基金 资产净 值
低于 5000 万 元的 ，基 金管 理人应 当及 时报 告中 国证 监会， 说明 出现 上述 情况 的原因 和解 决
方案。
八、基金份额的申购 、赎 回
（一） 申购 与赎 回的 场所
本基金 的销 售机 构包 括基 金管理 人和 基金 管理 人委 托的代 销机 构。
1． 投 资者 可以 通过 场外 、 场内两 种方 式申 购、 赎回 本 基金份 额或 从事 其他 基金 交易业 务。
本基金 的场 外申 购、 赎回 不使用 上海 证券 交易 所开 放式基 金销 售系 统， 通过 基金管 理人 的直
销网点 、 场外 代销 机构 的 代销网 点办 理 ； 场 内申 购 、 赎回使 用上 海证 券交 易所 开放式 基金 销
售系统 ， 以 具有 开放 式基 金代销 资格 的交 易所 会员 单位作 为场 内代 销机 构， 通过其 销售 网点
办理。
2． 投资 者应 当在 销售 机构 办理基 金销 售业 务的 营业 场所或 按销 售机 构提 供的 其他方 式办大成景阳领先股票型基金
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理基金 的申 购与 赎回 。
3．基 金份 额持 有人 可通 过 销售机 构赎 回原 景阳 基金 基金份 额。
（1） 原 景阳 基金 基金 份额 托管在 本基 金场 内代 销机 构席位 上的 ， 基 金份 额由 中国证 券登
记 结 算 有限 责 任公 司 统一变 更 登 记至 中 国证 券 登记结 算 有 限责 任 公司 开 放式基 金 注 册登 记
系统。 基金 开放 赎回 后， 基 金份额 持有 人可 通过 托管 其原景 阳基 金基 金份 额的 场内代 销机 构
办理基 金份 额的 赎回 。
（2） 原 景阳 基金 基金 份额 托管在 非场 内代 销机 构席 位上的 ， 基 金管 理人 在中 国证券 登记
结 算 有 限责 任 公司 开 放式基 金 注 册登 记 系统 开 设大成 景 阳 领先 股 票型 证 券投资 基 金 临时 账
户（以下简称 “ 临时账户 ” ） ，用于归集该 部分基金 份 额。基金开放 赎回后， 基 金份额持有 人
可通过 中国 农业 银行 代销 网点 、 代 销证 券公 司或 基金 管理人 直销 网点 向基 金管 理人提 供确 认
其权益 的相 关信 息， 基金 管理人 核对 无误 后报 中国 证券登 记结 算有 限责 任公 司， 中 国证 券登
记结算 有限 责任 公司 据此 办理基 金份 额登 记， 将基 金份额 从临 时账 户扣 减， 同时记 增持 有人
基金账 户基 金份 额。 此后 ， 投资 者可 通过 销售 机构 办理基 金份 额的 申购 、 赎 回业务 。 确 认权
益的具 体流 程和 要求 ，详 见基金 管理 人有 关公 告。
4． 直销 机构 、 场内 代销 机 构、 场外 代销 机构 名单 和 联系方 式详 见本 招募 说明 书第五 条第
（一） 款。 基金 管理 人可 以根据 情况 增加 或者 减少 代销机 构， 并另 行公 告。 销售机 构可 以根
据情况 增加 或者 减少 其销 售城市 、网 点， 并另 行公 告。
（二） 申购 与赎 回的 对象
中华人 民共 和国 境内 的自 然人、 法人 及其 他组 织（ 法律法 规禁 止购 买证 券投 资基金 者除
外） ， 合格 境外 机构 投资 者 ，以及 法律 法规 或中 国证 监会允 许购 买证 券投 资基 金的其 他投 资
者。
（三） 申购 与赎 回办 理的 开放日 及时 间
1．开 放日 及开 放时 间
本基金 申购 、赎 回的 开放 日为上 海证 券交 易所 、深 圳证券 交易 所的 交易 日。 具体业 务办
理时间 为上 海证 券交 易所 和深圳 证券 交易 所的 交易 时间 。 若 出现 新的 证券 交易 市场或 交易 所
交易时 间更 改或 其他 情况 ， 基金 管理 人可 视情 况对 营业时 间进 行相 应的 调整 ， 并报 中国 证监
会备案 。
投资者 在基 金合 同约 定之 外的日 期和 时间 提出 申购 、赎回 申请 的， 其基 金份 额申购 、赎
回价格 为下 次办 理基 金份 额申购 、赎 回时 间所 在开 放日的 价格 。
2．申 购与 赎回 的开 始时 间 大成景阳领先股票型基金
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本基金 已 于 2008 年 2 月 5 日开始 办理 日常 赎回 业务 ；已 于 2008 年 3 月 7 日开 始办理 日
常申购 业务 。
（四） 申购 与赎 回的 原则
1． “ 未 知价 ” 原则 ， 即 基金 的申购 与赎 回价 格以 受理 申请当 日收 市后 计算 的基 金份额 净值
为基准 进行 计算 ；
2．“ 金 额申 购、 份额 赎回 ” 原则， 即申 购以 金额 申请 ，赎回 以份 额申 请；
3． 当日 的申 购与 赎回 申请 可以在 当日 开放 时间 结 束 前撤销 ， 在 当日 的开 放时 间结束 后不
得撤销 ；
4． 基金 管理 人不 得在 基金 合同约 定之 外的 日期 或者 时间办 理基 金份 额的 申购 、 赎 回 。 投
资者在 基金 合同 约定 之外 的日期 和时 间提 出申 购 、 赎回申 请的 ， 其基 金份 额 申购 、 赎 回价 格
为下一 办理 基金 份额 申购 、赎回 时间 所在 的开 放日 的价格 ；
5． 投资 者通 过上 海证 券交 易所开 放式 基金 销售 系统 办理本 基金 的场 内申 购、 赎回等 业务
时，需 遵守 上海 证券 交易 所的相 关业 务规 则；
6． 基金 管理 人可 以根 据基 金运作 的实 际情 况， 在不 损害基 金份 额持 有人 实质 权益的 情况
下调整 上述 原则 ，但 最迟 应在新 原则 实施 前 2 日在 至少一 种指 定媒 体上 予以 公告。
（五） 申购 与赎 回的 程序
1．申 购和 赎回 申请 的提 出
投资者 须按 销售 机构 规定 的手续 ，在 开放 日的 业务 办理时 间提 出申 购、 赎回 的申请 。投
资者申 购本 基金 时， 须按 销售机 构规 定的 方式 全额 交付申 购款 项。 投资 者提 交赎回 申请 时 ，
其在销 售机 构（ 网点 ）必 须有足 够的 基金 份额 余额 。
2．申 购和 赎回 申请 的确 认
投资 者 T 日 申购 基金 成功 后， 注 册登 记机 构在 T+1 日 为投资 者办 理增 加权 益的 登记手 续，
投资者 自 T+2 日起 有权 赎 回该部 分基 金份 额。 投资 者 T 日 赎回 基金 成功 后， 注册登 记机 构
在 T+1 日为 投资 者办 理扣 减权益 的登 记手 续。
3．申 购与 赎 回 申请 的款 项 支付
申购采 用全 额交 款方 式， 若资金 在规 定时 间内 未全 额到账 则申 购不 成功 ，申 购不成 功的
款项将 退回 投资 者账 户。
投资者 赎回 申请 成功 后， 基金管 理人 应指 示基 金托 管人按 有关 规定 划付 赎回 款项。 赎回
款项应 在自 受理 投资 者有 效赎回 申请 之日 起不 超 过 7 个工 作日 的时 间内 划往 赎回人 银行 账
户。在 发生 巨额 赎回 时， 款项的 支付 办法 按基 金合 同有关 规定 处理 。 大成景阳领先股票型基金
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基金管 理人 、基 金托 管人 、注册 登记 机构 可在 法律 法规允 许的 范围 内， 对上 述业务 办理
时间进 行调 整并 公告 。 但 基金管 理人 、 注册 登记 机 构最迟 须于 受理 申购 、 赎 回申请 之日 起 3
个工作 日内 ，对 申请 的有 效性进 行确 认。
（六） 申购 与赎 回的 数额 限制
1．投 资者 办理 场内 申购 时 ，每次 申购 金额 不得 低于 1000 元 ，超 过部 分需 为 100 元的 整
数倍， 最高 不能 超过 99,999,900 元 ；投 资者 办理 场外 申购时 ，每 次申 购金 额不 得低于 1000
元。投 资者 可以 多次 申购 ，累计 申购 金额 不设 上限 。
2．投 资者 赎回 本基 金份 额 时，可 申请 将其 持有 的部 分或全 部基 金份 额赎 回。
3． 本基 金不 对投 资者 每个 交易账 户的 最低 基金 份额 余额进 行限 制， 亦不 对单 个投资 者累
计持有 的基 金份 额上 限进 行限制 。
4． 同一 基金 账户 自最 近一 次申购 之日 起 ， 如 在 3 个 月内赎 回规 模过 大 ， 基 金 管理人 有权
要求提 前预 约或 采取 相应 的限制 措施 。
5． 基金 管理 人在 不损 害基 金份额 持有 人实 质权 益的 情况下 可以 根据 市场 情况 对以上 限制
进行调 整， 最迟 于调 整 前 2 日在 至少 一种 指定 媒体 上予以 公告 并报 中国 证监 会备案 。
（七） 申购 份额 与赎 回支 付金额 的计 算方 式
1．基 金申 购份 额的 计算 ：
净申购 金额 ＝申 购金 额÷ （1＋申 购费 率）
（注： 申购 金额 在 500 万 元（含 ）以 上适 用绝 对数 额的申 购费 金额 ，即 净申 购金额 ＝申
购金额 －申 购费 用）
申购费 用＝ 申购 金额 －净 申购金 额
申购份 额＝ 净申 购金 额÷T 日基金 份额 净值
对于办 理场 内申 购的 投资 者，申 购份 数 的 计算 采用 截尾法 保留 至整 数位 ，不 足 1 份 部分
对应的 申购 资金 将返 回给 投资者 ； 对 于办 理场 外申 购的投 资者 ， 申 购份 数的 计算以 四舍 五入
的方法 保留 小数 点后 两位 。由此 误差 产生 的损 失或 收益归 入基 金财 产。
2．基 金净 赎回 金额 的计 算 ：
赎回总 额＝ 赎回 份数×T 日 基金份 额净 值
赎回费 用＝ 赎回 总额× 赎回 费率
赎回金 额＝ 赎回 总额 －赎 回费用
计算结 果以 四舍 五入 的方 法保留 小数 点后 2 位 。由 此误差 产生 的损 失由 基金 财产承 担，
产生的 收益 归基 金财 产所 有。 大成景阳领先股票型基金
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3．基 金份 额净 值的 计算 ：
T 日 的基 金份 额净 值在 当 天收市 后计 算 ， 并 在 T+1 日公告 。 计算 公式 为计 算 日 基金 资产
净值除 以计 算日 发售 在外 的基金 份额 总数 。 遇特 殊 情况 ， 可 以适 当延 迟计 算 或公告 ， 并报 中
国证监 会备 案。
（八） 拒绝 或暂 停申 购的 情形
1．在 如下 情况 下， 基金 管 理人可 以拒 绝或 暂停 接受 投资者 的申 购申 请：
（1） 因不 可抗 力导 致基 金 管理人 无法 接受 投资 者的 申购申 请；
（2） 证券 交易 场所 交易 时 间临时 停市 ，导 致基 金管 理人无 法计 算当 日基 金资 产净值 ；
（3） 发生 基金 合同 规定 的 暂停基 金资 产估 值情 况；
（4 ） 基 金财 产规 模过 大 ， 使基金 管理 人无 法找 到合 适的投 资品 种 ， 或 其他 可 能对基 金业
绩产生 负面 影响 ，从 而损 害现有 基金 份额 持有 人的 利益的 情形；
（5） 基金 管理 人认 为会 有 损于现 有基 金份 额持 有人 利益的 某笔 申购 ；
（6） 法律 法规 规定 或基 金 合同约 定或 经中 国证 监会 认定的 其他 情形 。
2． 基金 管理 人决 定拒 绝或 暂停接 受某 些投 资者 的申 购申请 时， 申购 款项 将退 回投资 者账
户。 基金 管理 人决 定暂 停 接受申 购申 请时 ， 应当 在 当日向 中国 证监 会备 案 ， 并及时 公告 或通
知。在 暂停 申购 的情 形消 除时， 基金 管理 人应 及时 恢复申 购业 务的 办理 并予 以公告 或 通 知 。
（九） 暂停 赎回 或延 缓支 付赎回 款项 的情 形
1．在 如下 情况 下， 基金 管 理人可 以暂 停接 受投 资者 的赎回 申请 ：
（1） 因不 可抗 力导 致基 金 管理人 无法 接受 投资 者的 赎回申 请或 无法 支付 赎回 款项；
（2） 证券 交易 场所 交易 时 间临时 停市 ，导 致基 金管 理人无 法计 算当 日基 金资 产净值 ；
（3） 基金 连续 2 个 开放 日 以上发 生巨 额赎 回；
（4） 发生 基金 合同 规定 的 暂停基 金资 产估 值情 况；
（5） 法律 法规 规定 或基 金 合同约 定或 经中 国证 监会 认定的 其他 情形 。
发生上 述情 形之 一的 ，基 金管理 人应 当在 当日 向中 国证监 会备 案， 并及 时公 告。已 接受
的赎回 申请 ， 基金 管理 人 应当足 额支 付 ； 如 暂时 不 能足额 支付 ， 应当 按单 个 赎回申 请人 已被
接受的 赎回 申请 量占 已接 受的赎 回申 请总 量的 比例 分配给 赎回 申请 人 ， 其 余部 分在后 续开 放
日予 以 支付 ， 并 以后 续开 放日的 基金 份额 净值 为依 据计算 赎回 金额 。 赎 回申 请的延 期办 理最
迟不得 超 过 20 个工 作日 。 投资者 在申 请赎 回时 可选 择将当 日未 获受 理部 分予 以撤销 。
2．在 暂停 赎回 的情 况消 除 时，基 金管 理人 应及 时恢 复赎回 业务 的办 理并 及时 公告。
3．暂 停基 金的 申购 、赎 回 ，基金 管理 人应 按规 定公 告并报 中国 证监 会备 案。 大成景阳领先股票型基金
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（十） 巨额 赎回 的情 形及 处理方 式
1．巨 额赎 回的 认定
单个开 放日 基金 净赎 回申 请（净 赎回 申请 为赎 回申 请总数 与基 金转 换申 请转 出份额 总数
之和扣 除申 购申 请总 数及 基金转 换申 请转 入份 额总 数的余 额 ） 超 过上 一工 作日 基金总 份额 数
的 10 ％时 ，为 巨额 赎回 。
2．巨 额赎 回的 处理 方式
出现巨 额赎 回时 ，基 金管 理人可 以根 据本 基金 当时 的资产 组合 状况 决定 接受 全额赎 回或
部分延 期赎 回。
（1 ） 接 受全 额赎 回 ： 当 基 金管理 人认 为有 能力 兑付 投资者 的全 部赎 回申 请时 ， 按 正常 赎
回程序 执行 。
（2 ） 部 分延 期赎 回 ： 当 基 金管理 人认 为兑 付投 资者 的赎回 申请 有困 难 ， 或 认 为兑付 投资
者的赎 回申 请进 行的 资产 变现可 能使 基金 资产 净值 发生较 大波 动时 ， 基金 管理 人在当 日接 受
赎回比 例不 低于 上一 工作 日基金 总份 额 10 ％ 的前 提 下，对 其余 赎回 申请 延期 办理。
对于当 日的 赎回 申请 ，应 当按单 个基 金份 额持 有人 申请 赎 回份 额占 当日 申请 赎回总 份额
的比例 ， 确 定该 单个 基金 份额持 有人 当日 办理 的赎 回份额 ； 未 受理 部分 除投 资者在 提交 赎回
申请时 选择 将当 日未 获受 理部分 予以 撤销 外， 延迟 至下一 开放 日办 理， 以下 一个开 放日 的基
金份额 净值 为依 据计 算赎 回金额 ， 转 入下一 开放 日的 赎回申 请不 享有 赎回 优先 权， 以 此类 推，
直到办 理完 毕全 部赎 回申 请为止 。
（3 ） 当 发生 巨 额 赎回 并 部分 延 期 赎 回时 ， 基金 管 理人 应 立 即 向中 国 证监 会 备案 并 在 3
个工作 日内 在至 少一 种指 定媒体 上公 告， 说明 有关 处理办 法。
（4 ） 暂 停接 受和 延缓 支付 ： 本 基金 连 续 2 个 开放 日 以上发 生巨 额赎 回 ， 如 基 金管理 人认
为有必 要 ， 可 暂停 接受 赎 回申请 ； 已经 确认 的赎 回 申请可 以延 缓支 付赎 回款 项， 但不 得超 过
20 个 工作 日， 并应 当在 至 少一种 指定 媒体 上予 以公 告。
（十一 ）暂 停申 购或 赎回 的公告 和重 新开 放申 购或 赎回的 公告
暂停期 间结 束， 基金 重新 开放时 ，基 金管 理人 应按 规定公 告并 报中 国证 监会 备案。
1． 如果 发生 暂停 的时 间为 1 天 ， 基 金管 理人 应于 重新 开放日 ， 在至 少一 种指 定 媒体刊 登
基金重 新开 放申 购或 赎回 的公告 ，并 公告 最 近 1 个 工作日 的基 金份 额净 值。
2．如 果发 生暂 停的 时间 超 过 1 天 但少 于 2 周， 暂停 结束， 基金 重新 开放 申购 或赎回 时 ，
基金管 理人 应提 前 1 个工 作日 ， 在至 少一 种指 定媒 体刊登 基金 重新 开放 申购 或赎回 的公 告 ，
并在重 新开 放申 购或 赎回 日公告 最 近 1 个 工作 日的 基金份 额净 值。 大成景阳领先股票型基金
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3． 如果 发生 暂停 的时 间超 过 2 周 ， 暂停 期间 ， 基金 管 理人应 每 2 周至 少重 复刊 登暂停 公
告一次 ； 当 连续 暂停 时间 超 过 2 个 月时 ， 可 对重 复刊 登 暂停公 告的 频率 进行 调整 。 暂停结 束，
基金重 新开 放申 购或 赎回 时， 基 金管 理人 应提 前 2 日， 在 至少 一种 指定 媒体 连续刊 登基 金重
新开放 申购 或赎 回的 公告 ，并在 重新 开放 申购 或赎 回日公 告最 近 1 个 工作 日 的基金 份额 净
值。
（十二 ）基 金转 换
基金管 理人 可以 根据 相关 法律法 规以 及基 金合 同、 招募说 明书 的 规 定决 定开 办本基 金与
基金管 理人 管理 的其 他开 放式基 金之 间的 转换 业务 ， 基金 转换 可以 收取 一定 的转换 费， 相关
规则由 基金 管理 人届 时根 据相关 法律 法规 及基 金合 同、 招募 说明 书的 规定 制定 并在相 关业 务
公告中 列示 。基 金管 理人 应提前 告知 基金 托管 人与 相关机 构。
（十三 ）基 金的 非交 易过 户
基金份 额的 非交 易过 户是 指不采 用申 购、 赎回 等基 金交易 方式 ，将 一定 数量 的基金 份额
按照一 定规 则从 某一 投资 者基金 账户 转移 到另 一投 资者基 金账 户的 行为 ，包 括继承 、捐 赠 、
强制执 行等 ， 及基 金注 册 登记机 构认 可的 其他 行为 。 无 论在 上述 何种 情况 下 ， 接受划 转的 主
体必须 是合 格的 个人 投资 者或机 构投 资者 等。
继承是 指基 金份 额持 有人 死亡， 其持 有的 基金 份额 由其合 法的 继承 人继 承； 捐赠指 受理
基 金 份 额持 有 人将 其 合法持 有 的 基金 份 额捐 赠 给福利 性 质 的基 金 会或 其 他具有 社 会 公益 性
质的社 会团 体 ； 强 制执 行是 指国家 有权 机关 依据 生效 的法律 文书 将基 金份 额持 有人持 有的 基
金份额 强制 执行 划转 给其 他自然 人 、 法 人 、 社 会团 体 或其他 组织 。 办理 非交 易 过户必 须提 供
基金注 册登 记机 构要 求提 供的相 关资 料 ， 对 于符 合 条件的 非交 易过 户申 请自 申请受 理日 起 2
个月内 办理 ， 并 按基 金注 册登记 机构 规定 的标 准收 费。 具 体条 件、 程序 及收 费标准 以 《 中国
证券登 记结 算有 限责 任公 司开放 式证 券投 资基 金登 记结算 业务 指南 》为 准。
（十四 ）基 金的 转托 管
基金份 额持 有人 可办 理已 持有基 金份 额在 不同 销售 机构之 间的 转托 管， 基金 销售机 构可
以按照 规定 的标 准收 取转 托管费 。
（十五 ）定 期定 额投 资计 划
定期定 额投 资计 划是 指投 资者通 过基 金管 理人 指定 的销售 机构 申请 ， 约定 每期 扣款时 间、
扣款金 额和 扣款 方式 ， 由指 定的销 售机 构于 每期 约定 扣款日 在投 资者 指定 银行 账户内 自动 完
成扣款 和基 金申 购申 请的 一种长 期投 资方 式。
本基金 管理 人现 已开 通部 分代销 网点 为投 资者 提供 定期定 额投 资服 务。 具体 业务规 则，大成景阳领先股票型基金
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详见基 金管 理人 公告 及代 销机构 的规 定。
在各项 条件 成熟 的情 况下 ，本基 金可 为投 资者 提供 定期定 额投 资计 划服 务， 具体实 施方
法以更 新后 的招 募说 明书 和基金 管理 人届 时的 公告 为准。
（十六 ）其 他情 形
基金账 户和 基金 份额 冻结 、解冻 的业 务， 由注 册登 记机构 办理 。
基金注 册登 记机 构只 受理 国家有 关机 关依 法要 求的 基金账 户或 基金 份额 的冻 结与解 冻以
及注册 登记 机构 认可 的其 他情况 的基 金账 户或 基金 份额的 冻结 与解 冻 。 基 金账 户或基 金份 额
被冻结 的， 被冻 结基 金份 额所产 生的 权益 一并 冻结 ， 法律 法规 、 中 国证 监会 或法院 判决 、 裁
定另有 规定 的除 外。
当基金 份额 处于 冻结 状态 时，基 金注 册登 记机 构或 其他相 关机 构应 拒绝 基金 份额的 赎回
申请、 非交 易过 户以 及基 金的转 托管 。
九、基 金的 投资
（一） 投资 目标
追求基 金资 产长 期增 值。
（二） 投资 范围
限于国 内依 法发 行上 市的 股票、 权证 、债 券、 资产 支持证 券及 中国 证监 会批 准的允 许基
金投资 的其 他金 融工 具。
股票投 资比 例范 围为 基金 资产 的 60%-95% ， 其 中， 权证投 资比 例范 围为 基金 资产净 值的
0-3% 。 固定收 益类 证券 和 现金投 资比 例范 围为 基金 资产 的 5%-40% ， 其 中， 资 产支持 证券 投
资比例 范围 为基 金资 产净 值的 0-20% ， 现金 和到 期日 在一年 以内 的政 府债 券等 短期金 融工 具
的比例 最低 为基 金资 产净 值的 5% 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ，基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ，可
以将其 纳入 投资 范围 。
（三） 投资 策略
1．投 资理 念
在中国 经济 强劲 增长 、企 业盈利 持续 上升 以及 人民 币稳定 升值 的背 景下 ，形 成了一 批代
表我国 新兴 经济 体特 点 、 具有核 心竞 争力 的领 先上 市公司 。 本 基金 将通 过定 量与定 性分 析相
结合的 方式 ，选 择此 类上 市公司 进行 投资 ，分 享中 国经济 高速 成长 果实 ，获 取超额 收益 。
2．大 类资 产配 置
本基金 将在 基金 合同 允许 的范围 内， 根据 国内 外宏 观经济 情况 、国 内外 证券 市场估 值水大成景阳领先股票型基金
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平， 阶段 性不 断调 整股 票 资产和 其他 资产 之间 的大 类资产 配置 比例 。 其中 ， 全 球主要 股市 的
市盈率 比较 、我 国 GDP 增 速、上 市公 司总 体盈 利增 长速度 、股 市和 债市 的预 期收益 率比 较
以及利 率水 平， 是确 定大 类资产 配置 比例 的主 要因 素。
3．股 票投 资策 略
（1） 建立 初选 股票 池
本基金 通过 建立 初选 股票 池，避 免投 资于 具有 较大 风险的 股票 。
企业的 历史 财务 表现 不但 能刻画 企业 的经 营情 况、 财务健 康程 度， 还可 以较 大程度 上反
映其未 来成 长性。 本基 金将 通过对 上市 公司 过 去 3 年 主营业 务收 入增 长率、 主营 业务利 润率 、
净资产 收益 率和 净利 润增 长率等 财务 指标 的分 析 ， 选 择上述 财务 指标 优于 行业 平均水 平的 上
市公司 ，建 立基 金初 选股 票池。
（2） 建立 备选 股票 池
能够充 分从 中国 经济 高速 成长中 获益 的领 先上 市公 司，是 本基 金的 主要 投资 对象。 基金
投资团 队将 在初 选股 票池 的基础 上 ， 选 择具 有以 下一 项或多 项特 征的 上市 公司 构建备 选股 票
池。
①高速 增长 行业 中市 场份 额领先 的 龙 头上 市公 司
随着中 国经 济的 快速 发展 和人民 富裕 程度 的不 断提 高，与 消费 升级 、金 融深 化和产 业结
构调整 相关 的行 业及 其上 游行业 将从 中充 分获 益， 并持续 保持 较高 的增 长速 度， 而 此类 行业
中市场 份额 领先 的龙 头上 市公司 将是 行业 发展 中的 主要受 益者 。 因 此， 过 去 2 年其所 在行 业
销售额 增长 速度 高于 GDP 增速， 且过 去 3 年在 全行 业市场 占有 率居 于前 列的 上市公 司， 本
基金将 予以 关注 。
②资源 优势 领先 的上 市公 司
长期来 看， 中国 仍将 作为 制造业 大国 参与 国际 竞争 ，对自 然资 源将 保持 较大 需求。 由于
自然资 源的 稀缺 性和 不可 再生性 ， 对 自然 资源 的开 发、 销 售等 具有 垄断 优势 的上市 公司 将会
长期获 益。
③在获 益于 人民 币升 值方 面具有 领先 优势 的上 市公 司
伴随着 中国 经济 的高 速增 长，人 民币 升值 是一 个长 期趋势 ，将 导致 消费 需求 变化和 产业
结构调 整， 直接 带动 相关 行业和 上市 公司 的业 绩增 长。
④外延 扩张 能力 领先 的上 市公司
作为全 球最 重要 的新 兴经 济体， 中国 将越 来越 多的 参与到 国际 竞争 中来 。在 此过程 中，
重组和 购并 将是 我国 上市 公司增 强国 际竞 争力 的重 要方式 和手 段 ， 也 有助 于显 著提升 其未 来大成景阳领先股票型基金
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盈利能 力。 因此， 有明 确 重组、 购并 计划 或潜 在机 会， 且 重组、 购并 将显 著 提升上 市公 司盈
利能力 、 市场 占有 率或 产 能水平 ， 并将 在未 来 1-2 年 内实施 或实 现的 上市 公司 也将进 入基 金
的备选 股票 池。
（3） 实地 调研
基金投 资团 队将 在案 头分 析的基 础上 、通 过公 司实 地调研 等方 式， 深入 了解 备选股 票池
成份股 基本 面数 据的 真实 性， 确 保对 上市 公司 内在 价值估 计的 合理 性。 基金 投资团 队将 把上
市公司 的盈 利能 力与 国际 、 国内 同行 业的 公司 作比 较， 调 研与 公司 有关 的供 应商、 客户 、 竞
争对手 等各 方的 情况 ，通 过行业 主管 机关 、税 务部 门、海 关等 机构 进行 第三 方数据 核实 。
（4） 估值 比较
结合实 地调 研的 结果 ， 本 基金将 根据 备选 股票 池中 上市公 司所 处行 业、 业务 模式等 特征 ，
综合利用市盈 率（P/E ） 、 市净率（P/B ）和折现现 金 流（DCF ）等估值方法， 通过估值比 较
对备选 股票 池成 份股 做进 一步筛 选。 估值 比较 将主 要从两 方面 对投 资价 值进 行分析 ： 一 是上
市公司 在其 所处 行业 内部 的相对 估值 水平 ； 二 是与 境外类 似上 市公 司的 估值 水平差 异， 特别
是与香 港市 场上 市公 司的 差异。
（5） 建立 和调 整投 资组 合
本基金 将在 实地 调研 和案 头分析 的基 础上 ，按 照估 值比较 的排 序结 果， 选择 估值比 较结
果最优 的上 市公 司， 建立 买入股 票名 单， 并选 择合 理时机 ， 稳 步建 立投 资组 合。 在 建立 投资
组合过 程中 ， 本基 金还 将注 重投资 对象 的交 易活 跃程 度， 以 保证 整体组 合具 有良 好的流 动 性 。
投资组 合建 立后 ， 基 金投 资团队 将动 态跟 踪上 市公 司的基 本面 变化 ， 动 态调 整投资 组合 ，
使其保 持较 好的 安全 性、 流动性 和增 值潜 力。
4．债 券投 资策 略
本基金 将在 严格 控制 组合 风险的 前提 下， 进行 总体 的战略 资产 配置 。同 时， 基于收 益的
要求， 在战 术资 产配 置、 类属配 置、 个券 选择 和交 易执行 层面 上实 施积 极的 策略， 以期 在承
担有限 风险 的前 提下 获得 较高的 投资 收益 。 战 术资 产配置 上， 本基 金将 通过 深入分 析宏 观经
济、 政策 影响 和市 场信 用 利差结 构等 各种 变量 并参 照市场 基准 久期 ， 确定 出 目标久 期 。 类 属
配置上 ， 将通 过各 类属 资 产的比 例配 置 、 期 限配 置 以及市 场配 置 实 现超 额收 益。 个券 选择 和
多样化 的交 易策 略将 成为 本基金 日常 获取 超额 收益 的重要 手段 。
5．其 他投 资策 略
本基金 将在 控制 投资 风险 和保障 基金 财产 安全 的前 提下， 对权 证进 行投 资。 权证投 资策
略主要 包括 以下 几个 方面 ：1） 采用 市场 公认 的多 种 期权定 价模 型对 权证 进行 定价， 作为 权大成景阳领先股票型基金
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证投资 的价 值基 准；2 ） 根 据权证 标的 股票 基本 面的 研究估 值， 结合 权证 理论 价值进 行权 证
趋势投 资；3） 利用 权证 衍 生工具 的特 性， 通过 权证 与证券 的组 合投 资， 达到 改善组 合风 险
收益特 征的 目的 ，包 括但 不限于 杠杆 交易 策略 、看 跌保护 组合 策略 等。
本基金 还将 在基 金合 同规 定的投 资范 围内 ，依 法投 资于其 他金 融工 具， 用于 基金的 风险
管理和 增加 收益 。
（四） 投资 组合 的管 理
1．投 资决 策依 据
（1） 国家 有关 法律 法规 和 基金合 同的 有关 规定 ；
（2） 国家 宏观 经济 环境 及 其对证 券市 场的 影响 ；
（3） 利率 走势 与通 货膨 胀 预期；
（4） 地区 及行 业发 展状 况 ；
（5） 上市 公司 价值 发现 。
2．投 资管 理程 序
本基金 采用 投资 决策 委员 会领导 下的 基金 经理 负责 制。基 金管 理人 选择 具有 丰富证 券投
资经验 的人 员担 任基 金经 理。本 基金 的投 资管 理程 序如下 ：
（1） 研究 分析
研究员 将广 泛地 参考 和利 用公司 外部 的研 究成 果， 尤其是 研究 实力 雄厚 的证 券 经营 机构
提供的 研究 报告 ， 并经 常 拜访国 家有 关部 委 ， 了 解 国家宏 观经 济政 策及 行业 发展状 况 ； 走 访
调查上 市公 司， 通过 对市 场行情 和上 市公 司价 值变 化的分 析研 究， 进行 上市 公司的 竞争 优势
分析及 价值 评估 ，挖 掘有 投资价 值的 上市 公司 。
研究员 经过 筛选 、归 纳、 整理， 撰写 宏观 经济 分析 报告、 证券 市场 行情 报告 、行业 分析
报告和 上市 公司 研究 报告 。
公司投 资研 究团 队定 期向 投资决 策委 员会 和基 金经 理提供 研究 报告 。研 究报 告是投 资决
策委员 会进 行投 资决 策的 主要依 据之 一。
（2） 投资 决策 委员 会审 议 并决定 基金 的总 体投 资计 划
投资决 策委 员会 将定 期分 析投资 研究 团 队 所提 供的 研究报 告， 根据 基金 的投 资目标 、投
资范围 和投 资策 略 ， 确 定 基金的 总体 投资 计划 ， 包 括在股 票 、 国 债及 现金 等 大类资 产之 间的
资产配 置范 围比 例等 。
（3） 基金 经理 制定 具体 的 投资组 合方 案
基金经 理根 据投 资决 策委 员会确 定的 基金 总体 投资 计划， 结合 自身 研究 判断 ，参考 投资大成景阳领先股票型基金
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研究团 队的 研究 成果 ， 制 定 具体投 资组 合方 案， 包括 投 资结构 、 具 体投 资品 种及 持 仓比例 等。
其中， 重大 单项 投资 需经 投资决 策委 员会 审批 。
（4） 交易 执行
基金管 理人 设置 独立 的集 中交易 室， 由基 金经 理向 集中交 易室 下达 具体 交易 指令。 集中
交易室 接到 基金 经理 的投 资指令 后， 根据 有关 规定 对投资 指令 的合 规性 、 合 理性和 有效 性进
行检查 ，确 保投 资指 令在 合法、 合规 的前 提下 得到 高效的 执行 。
（5） 投资 风险 监管
公司风 险控 制委 员会 根据 市场变 化对 基金 投资 组合 进行风 险评 估 ， 并 提出 风险 防范措 施。
监察稽 核部 对投 资执 行过 程进行 日常 监督 ， 通 过交 易系统 检查 包括 投资 集中 度、 投 资组 合比
例、 投 资限 制、 投资 权限 等交易 情况 ， 并 定期 或不 定期向 投资 决策 委员 会提 出总结 报告 ， 使
得投资 决策 委员 会随 时了 解基金 的风 险水 平以 及是 否符合 既定 的投 资策 略。
（6） 基金 绩效 评估
基金管 理人 设有 基金 绩效 评估小 组， 定期 向投 资决 策委员 会提 交基 金绩 效 评 估报告 。基
金经理 根据 投资 决策 委员 会的意 见对 投资 组合 进行 调整。
（7） 组合 的调 整
基金管 理人 应当 自基 金合 同生效 之日 起 3 个月 内使 基金的 投资 组合 比例 符合 基金合 同的
约定 。 因 证券 市场 波动 、 上 市公司 合并 、 基金 规模 变 动等基 金管 理人 之外 的因 素致使 基金 投
资不符 合基 金合 同约 定的 投资比 例规 定的 ，基 金管 理人应 当 在 10 个交 易日 内 进行调 整。
基金还 将根 据经 济总 体状 况、证 券市 场趋 势， 并结 合申购 、赎 回现 金流 情况 ，调整 基金
的投资 组合 ，使 之不 断优 化。
基金管 理人 在确 保基 金份 额持有 人利 益的 前提 下， 有权根 据环 境变 化和 实际 需要对 上述
投资决 策程 序进 行调 整， 并在招 募说 明书 或其 更新 中予以 公告 。
（五） 投资 限制 和禁 止行 为
1．投 资限 制
依照有 关法 律法 规的 规定 ，基金 管理 人运 用基 金财 产进行 证券 投资 ，需 遵守 以下限 制 ：
（1 ） 基 金财 产参 与股 票发 行申购 时 ， 本 基金 所申 报 的金额 不得 超过 基金 总资 产， 本基 金
所申报 的股 票数 量不 得超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量；
（2） 本基 金持 有一 家上 市 公司的 股票 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10% ；
（3） 本 基金 与由 本基 金管 理人管 理的 其他 基金 持有 一家上 市公 司发 行的 证券 总和， 不超
过该证 券 的 10% ； 大成景阳领先股票型基金
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（4 ） 本 基金 投资 于股 权分 置改革 中发 行的 权证 ， 在 任何交 易日 买入 权证 的总 金额 ， 不 得
超过上 一交 易日 基金 资产 净值 的 0.5% ；
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证市值 不得 超过 基金 资产 净值 的 3% ；
（6 ） 本 基金 与本 基金 管理 人管理 的其 他基 金持 有的 同一权 证 ， 不 得超 过该 权 证的 10% ；
（7） 本基 金持 有的 同一 （ 指同一 信用 级别 ） 资 产支 持证券 的比 例， 不得 超过 该资产 支持
证券规 模 的 10% ；
（8） 本 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券的 比例 ， 不 得超 过基 金资产 净值
的 10% ；
（9 ） 本 基金 与 本 基金 管 理人 管 理 的 其他 基 金投 资 于同 一 原 始 权益 人 的各 类 资产 支 持 证
券，不 得超 过其 各类 资产 支持证 券 合 计规 模 的 10% ；
（10） 本基 金持 有的 全部 资产支 持证 券， 其市 值不 得超过 基金 资产 净值 的 20% ；
（11 ） 本基 金进入 全国 银 行间同 业市场 进行 债券回 购的资 金余额 不得 超过基 金资产 净值
的 40% ；
（12） 遵守 法律 法规 及中 国证监 会规 定的 其他 限制 。
2．禁 止行 为
依据《 基金 法》 ，基 金财 产 不得用 于下 列投 资或 活动 ：
（1） 承销 证券 ；
（2） 向他 人贷 款或 者提 供 担保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是国 务院 另有 规定 的除 外；
（5 ） 向 其基 金管 理人 、 基 金托管 人出 资或 者买 卖其 基金管 理人 、 基金 托管 人 发行的 股票
或者债 券；
（6 ） 买 卖与 其基 金管 理人 、 基 金托 管人 有控 股关 系 的股东 或者 与其 基金 管理 人、 基金 托
管人有 其他 重大 利害 关系 的公司 发行 的证 券或 者承 销期内 承销 的证 券；
（7） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（8 ） 依 照法 律 、 行 政法 规 有关法 律法 规规 定 ， 由 国 务院证 券监 督管 理机 构规 定禁止 的其
他活动 。
3． 若将 来法 律法 规或 中国 证监会 的相 关规 定发 生修 改或变 更， 致使 本款 前述 约定的 投资
禁止行 为和 投资 组合 比例 限制被 修改 或取 消， 基金 管理人 在履 行适 当程 序后 ， 本基 金可 相应
调整禁 止行 为和 投资 限制 规定。 大成景阳领先股票型基金
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（六） 证券 交易 席 位 选用 的原则
基金管 理人 负责 选择 证券 经营机 构， 租用 其专 用交 易席位 作为 本基 金买 卖证 券专用 。选
择使用 交易 席位 的证 券经 营机构 的标 准为 ：
1．资 力雄 厚、 信誉 良好 。
2．财 务状 况良 好， 各项 财 务指标 显示 公司 经营 状况 稳定。
3．经 营行 为规 范。
4．内 部管 理规 范、 严格 ， 具备健 全的 内控 制度 ，并 能满足 基金 运作 高度 保密 的要求 。
5． 具备 基金 运作 所需 的高 效、 安全 的通 讯条 件 ， 交 易 设施符 合代 理基 金进 行证 券交易 的
需求， 并能 为基 金提 供全 面的信 息服 务。
6． 研究 实力 较强 ， 有固 定 的研究 机构 和专 门的 研究 人员 ， 能 及时 为基 金提 供 高质量 的咨
询服务 ，并 能根 据基 金投 资的特 定要 求， 提供 专门 研究报 告。
选用交 易席 位的 证券 经营 机构由 基金 管理 人根 据上 述标准 考察 后确 定。
（七） 业绩 比较 基准
80%× 沪深 300 指数 ＋20%× 中 信标 普全 债指 数
在本基 金的 运作 过程 中， 如果由 于外 部投 资环 境或 法律法 规的 变化 而使 得调 整业绩 比较
基准更 符合 基金 份额 持有 人的利 益， 则基 金管 理人 可以对 业绩 比较 基准 进行 适当调 整， 在报
中国证 监会 核准 后， 公告 并予以 实施 。
中信全债指数的编 制人中信标普指数信息服 务有限公司已将 “ 中信全债指数 ” 更名为 “ 中
信标普全 债指数 ” ，指 数的 编制方法 未发生 变动 ，保 持了较好 的延续 性 和 连接 性。鉴于 此，
本基金 业绩 比较 基准 中对 应的指 数名 称也 做相 应调 整。
（八） 风险 收益 特征
本基金 是股 票型 基金 ，风 险高于 货币 市场 基金 、债 券型基 金和 混合 型基 金， 属于较 高风
险收益 特征 的证 券投 资基 金品种 。
（九） 基金 管理 人代 表基 金行使 股东 权利 的处 理原 则及方 法
1． 基金 管理 人按 照国 家有 关规定 代表 基金 独立 行使 股东权 利， 保护 基金 份额 持有人 的利
益；
2．不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理；
3．有 利于 基金 财产 的安 全 与增值 ；
4． 不通 过关 联交 易为 自身 、 雇 员 、 授 权代 理人 或任 何 存在利 害关 系的 第三 人牟 取任何 不
当利益。 大成景阳领先股票型基金
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（十） 基金 投资 组合 报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据基 金合 同规定 ，于 2014 年 12 月 24 日复 核
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2014 年 9 月 30 日， 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。
1．报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产
的比例 （% ）
1 权益投 资 1,581,905,458.20 83.08
其中： 股票
1,581,905,458.20 83.08
2 固定收 益投 资
90,207,000.00 4.74
其中： 债券
90,207,000.00 4.74
资产 支持 证券
- 0.00
3 贵金属 投资 - 0.00
4 金融衍 生品 投资 - 0.00
5 买入返 售金 融资 产
- 0.00
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售
金融资 产
- 0.00
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
193,410,386.29 10.16
7 其他资 产
38,605,117.54 2.03
8 合计
1,904,127,962.03
100.00
2．报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别
公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 21,729,361.32 1.15
B 采矿业 - 0.00
C 制造业 1,092,931,323.47 57.61
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- 0.00
E 建筑业 - 0.00
F 批发和 零售 业 4,542,000.00 0.24
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - 0.00
H 住宿和 餐饮 业 - 0.00
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
366,141,168.67 19.30
J 金融业 39,000,000.00 2.06
K
房地产 业
9.18 0.00 大成景阳领先股票型基金
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L
租赁和 商务 服务 业
- 0.00
M 科学研 究和 技术 服务 业 57,561,595.56 3.03
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - 0.00
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - 0.00
P 教育 - 0.00
Q 卫生 和 社会 工作
- 0.00
R 文化、 体育 和娱 乐业
- 0.00
S 综合 - 0.00
合计 1,581,905,458.20 83.38
3．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金
资产净
值比例
（％）
1 300273 和佳股 份 5,800,000 132,646,000.00 6.99
2 600887 伊利股 份 5,004,923 129,627,505.70 6.83
3 000651 格力电 器 4,000,062 110,921,719.26 5.85
4 300147 香雪制 药 3,900,000 88,491,000.00 4.66
5 000503 海虹控 股 3,999,784 86,075,351.68 4.54
6 002433 太安堂 6,005,612 78,613,461.08 4.14
7 002153 石基信 息 1,000,000 70,170,000.00 3.70
8 000625 长安汽 车 5,000,125 68,501,712.50 3.61
9 600645 中源协 和 1,599,822 57,561,595.56 3.03
10 000733 振华科 技 3,005,660 56,506,408.00 2.98
4．报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序
号
债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 国家债 券 - 0.00
2 央行票 据 - 0.00
3 金融债 券 90,207,000.00 4.75
其中： 政策 性金 融债 90,207,000.00 4.75
4 企业债 券 - 0.00
5 企业短 期融 资券 - 0.00
6 中期票 据 - 0.00
7 可转债 - 0.00
8 其他 - 0.00
9 合计 90,207,000.00 4.75
5．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％） 大成景阳领先股票型基金
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1 140429
14 农发
29
900,000 90,207,000.00 4.75
6．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
报告期 末本 基金 未持 有资 产支持 证券 投资 。
7．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 贵金 属 投 资明 细
报告期 末本 基金 未持 有 贵 金属 。
8．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
报告期 末本 基金 未持 有权 证投资 。
9．报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 本报 告期 未投 资股指 期货 。
10．报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
（1） 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
（2） 报告 期末 本基 金投 资 的国 债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
（3） 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
11． 投资 组合 报告 附注
（1） 本 基金 投资 的前 十名 证券的 发行 主体 本期 未出 现被监 管部 门立 案调 查， 或在报 告编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 情形 。
（2） 本 基金 在报 告期 内投 资的前 十名 股票 中， 没有 投资超 出基 金合 同规 定备 选股票 库之
外的股 票。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 429,040.12
2 应收证 券清 算款 36,046,899.91
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,086,927.94
5 应收申 购款 42,249.57 大成景阳领先股票型基金
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6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 38,605,117.54
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
报告期 末本 基金 未持 有处 于转股 期的 可转 换债 券。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中 不 存 在流 通受 限情 况的 说明
（6） 由于 四舍 五入 原因 ， 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
十、基金业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、诚实 信用 、谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ，但不 保证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其 未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
（一 ） 自 基金 合同 生效以 来 （2007 年 12 月 11 日 ） 至 2014 年 9 月 30 日 基金 份额净 值增
长率及 其与 同期 业绩 比较 基准收 益率 的比 较：
阶段
净值增 长
率
①
净值增
长率标
准差
②
业绩比 较
基准收 益
率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③
②- ④
2007.12.11-2007.12.31 2.08% 1.61% 3.30% 1.38% -1.22% 0.23%
2008.01.01-2008.12.31 -57.17% 2.26% -56.15% 2.44% -1.02% -0.18%
2009.01.01-2009.12.31 81.28%
1.87%
73.37%
1.65%
7.91% 0.22%
2010.01.01-2010.12.31 20.40% 1.36% -9.34% 1.27% 29.74% 0.09%
2011.01.01-2011.12.31 -29.07% 1.13% -19.71% 1.04% -9.36% 0.09%
2012.01.01-2012.12.31 -1.42% 1.08% 7.18% 1.02% -8.60% 0.06%
2013.01.01-2013.12.31 -0.16% 1.25% -5.49% 1.12% 5.33% 0.13%
2014.01.01-2014.09.30 5.14% 1.07% 5.42% 0.80% -0.28% 0.27%
2007.12.11-2014.09.30 -29.96% 1.52% -38.97% 1.45% 9.01% 0.07%
（二 ） 自 基金 合同 生效 以来 基金份 额净 值增 长率 变动 及其与 同期 业绩 比较 基准 收益率 比
较 大成景阳领先股票型基金
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－73－
注： 按基 金合 同规 定， 大 成景阳 领先 股票 型证 券投 资基金 应自 基金 合同 生效 （暨 基金 转
型）之 日2007 年 12 月 11 日 起3 个月 内使 基金 的投 资组合 比例 符合 基金 合同 的约定 。截 至
本报告 期末 ，本 基金 的各 项投资 比例 已符 合基 金合 同中规 定的 各项 投资 比例 。
十一、基金的融资、 融券
本基金 可以 按照 国家 的有 关法律 法规 规定 进行 融资 、融券 。
十二、基金财产
（一） 基金 资产 总值
基金资 产总 值指 基金 持有 的各类 有价 证券 、 银行 存 款本息 、 应收 申购 款以 及 以其他 资产
等形式 存在 的基 金财 产的 价值总 和。
（二） 基金 资产 净值
本基金 基金 资产 净值 是指 基金资 产总 值减 去负 债后 的价值 。
（三） 基金 财产 的账 户
本基金 根据 相关 法律 法规 、 规 范性 文件 开立 基金 资 金账户 以及 证券 账户 ， 与 基金管 理人
和基金 托管 人固 有财 产账 户以及 其他 基金 财产 账户 独立。
（四） 基金 财产 的保 管和 处分
基金财 产独 立于 基金 管理 人、 基 金托 管人 和代 销机 构 的固有 财产 ， 并 由基 金托 管 人保管 。大成景阳领先股票型基金
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－74－
基金管 理人 、 基 金 托管 人 因基金 财产 的管 理 、 运 用 或者其 他情 形而 取得 的财 产和收 益归 入基
金财产 。 基金 管理 人、 基 金托管 人可 以按 基金 合同 的约定 收取 管理 费 、 托 管 费以及 其他 基金
合同约 定的 费用 。 基金 管 理人 、 基 金托 管人 以其 固 有财产 承担 法律 责任 ， 其 债权人 不得 对基
金财产 行使 请求 冻结 、扣 押和其 他权 利。
基金管 理人 、 基金 托管 人 因依法 解散 、 被依 法撤 销 或者被 依法 宣告 破产 等原 因进行 清算
的，基 金财 产不 属于 其清 算财产 。
基金财 产的 债权 ， 不得 与 基金管 理人 、 基金 托管 人 固有财 产的 债务 相抵 销 ； 不同基 金财
产的债 权债 务， 不得 相互 抵销。
除依据 《 基金 法》 、 基金 合同及 其他 有 关 规定 处分 外， 基金 财产 不得 被处 分 。 非 因基 金
财产本 身承 担的 债务 ，不 得对基 金财 产强 制执 行。
十三、基金资产估值
（一） 估值 目的
基金资 产的 估值 目的 是客 观、 准确 的反 映基 金相 关 金融资 产和 金融 负债 的公 允价值 ， 并
为基金 份额 提供 计价 依据 。
（二） 估值 日
本基金 的估 值日 为相 关的 证券交 易场 所的 正常 营业 日。
（三） 估值 对象
基金依 法拥 有的 各类 有价 证券， 以及 应收 应付 款等 项目。
（四） 估值 原则
1、对存在活 跃市场 的投资 品种，如估 值日有 市价的 ，应采用市 价确定 公允价 值；估值
日无市 价 ， 但 最近 交易 日后 经济环 境未 发生 重大 变化 且证券 发行 机构 未 发 生影 响证券 价格 的
重大事 件的 ，应 采用 最近 交易市 价确 定公 允价 值。
2、对存在活 跃市场 的投资 品种，如估 值日无 市价， 且最近交易 日后经 济环境 发生了重
大变化 或证 券发 行机 构发 生了影 响证 券价 格的 重大 事件 ， 使 潜在 估值 调整 对前 一估值 日的 基
金资产 净值 的影 响 在 0.25 ％以上 的 ， 应 参考 类似 投 资品种 的现 行市 价及 重大 变化等 因素 ， 调
整最近 交易 市价 ，确 定公 允价值 。
3、当投资品 种不再 存在活 跃市场，且 其潜在 估值调 整对前一估 值日的 基金资 产净值的大成景阳领先股票型基金
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－75－
影响在 0.25 ％以 上的,应 采 用市场参与 者普遍 认同， 且被以往市 场实际 交易价 格验证具有 可
靠性的 估值 技术 ， 确 定投 资品种 的公 允价 值。
（五） 估值 方法
1．股 票估 值方 法：
（1）上市流 通股票 按估值 日其所在证 券交易 所的收 盘价估值； 估值日 无交易 ，且最近
交易日 后经 济环 境未 发生 重大变 化的 ， 以最 近交 易 日的收 盘价 估值 ； 如果 估 值日无 交易 ， 且
最近交易日后经济环境 发 生了重大变化的，将参 考 类似投资品种的现行市 价 及重大变化因
素，调 整最 近交 易日 收盘 价，确 定公 允价 值进 行估 值。
（2） 未上 市股 票的 估值 ：
①首次 发行 未上 市的 股票 ， 采 用估 值技 术确 定公 允 价值 ， 在 估值 技术 难以 可 靠计量 公允
价值的 情况 下， 按成 本价 估值；
②送股 、 转增 股、 配股 和 公开增 发新 股 等 发行 未上 市的股 票 ， 按 估值 日在 证 券交易 所上
市的同 一股 票的 市价 进行 估值；
③首次 公开 发行 有明 确锁 定期的 股票 ， 同一 股票 在 交易所 上市 后 ， 按 估值 日 在证券 交易
所上市 的同 一股 票的 市价 进行估 值；
④非公 开发 行的 且在 发行 时明确 一定 期限 锁定 期的 股票 ， 按 监管 机构 或行 业协 会有关 规
定确定 公允 价值 。
（3）在任 何情况下 ，基金 管理人如采 用本项 第（1） －（2）小 项规定的 方法对 基金资
产进行 估值 ， 均应 被认为 采用了 适当 的估 值方 法。 但是 ， 如 果基 金管 理人认 为按本 项第 （1 ）
－（2 ）小 项规定的 方法对 基金资产进 行估值 不能客 观反映其 公允价值 的，基 金管理人 可根
据具体 情况 ，并 与基 金托 管人商 定后 ，按 最能 反映 公允价 值的 价格 估值 。
（4） 国家 有最 新规 定的 ， 按其规 定进 行估 值。
2．债 券估 值方 法：
（1）在证券 交易所 市场挂 牌交易实行 净价交 易的债 券按估值日 收盘价 估值； 估值日没
有交易 ， 且最 近交 易日 后 经济环 境未 发生 重大 变化 的， 按最 近交 易日 的收 盘 价估值 ； 如果 估
值日无 交易 ， 且最 近交 易 日后经 济环 境发 生了 重大 变化的 ， 将参 考类 似投 资 品种的 现行 市价
及重大 变化 因素 ，调 整最 近交易 日收 盘价 ，确 定公 允价值 进行 估值 。
（2）在证券 交易所 市场挂 牌交易未实 行净价 交易的 债券按估值 日收盘 价减去 债券收盘
价中 所 含的 债券 应收 利息 得到的 净价 进行 估值 ； 估 值日没 有交 易 ， 且 最近 交 易日后 经济 环境大成景阳领先股票型基金
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－76－
未发生 重大 变化 的 ， 按 最近 交易日 债券 收盘 价减 去债 券收盘 价中 所含 的债 券应 收利息 得到 的
净价估 值 ； 如 果估 值日 无 交易 ， 且 最近 交易 日后 经 济环境 发生 了重 大变 化的 ， 将 参考 类似 投
资品种 的现 行市 价及 重大 变化因 素， 调整 最近 交易 日收盘 价， 确定 公允 价值 进行估 值。
（3）首次发 行未上 市债券 采用估值技 术确定 的公允 价值进行估 值，在 估值技 术难以可
靠计量 公允 价值 的情 况下 ，按成 本估 值。
（4）交易所 以大宗 交易方 式转让的资 产支持 证券， 采用估值技 术确定 公允价 值，在估
值技术 难 以 可靠 计量 公允 价值的 情况 下， 按成 本进 行后续 计量 。
（5）在全国 银行间 债券市 场交易的债 券、资 产支持 证券等固定 收益品 种，采 用估值技
术确定 公允 价值 。
（6）在任 何情况下 ，基金 管理人如采 用本项 第（1） －（5）小 项规定的 方法对 基金资
产进行 估值 ， 均应 被认为 采用了 适当 的估 值方 法。 但是 ， 如 果基 金管 理人认 为按本 项第 （1 ）
－（5 ）小 项规定的 方法对 基金资产进 行估值 不能客 观反映其 公允价值 的，基 金管理人 在综
合考虑 市场 成交 价 、 市场 报价 、 流 动性 、 收 益率 曲 线等多 种因 素基 础上 形成 的债券 估值 ， 基
金管理 人可 根据 具体 情况 与基金 托管 人商 定后 ，按 最能 反 映公 允价 值的 价格 估值。
（7） 国家 有最 新规 定的 ， 按其规 定进 行估 值。
3．权 证估 值办 法：
（1）基金持 有的权 证，从 持有确认日 起到卖 出日或 行权日止， 上市交 易的权 证按估值
日在证 券交 易所 挂牌 的该 权证的 收盘 价估 值 ； 估 值 日没有 交易 ， 且最 近交 易 日后经 济环 境未
发生重 大变 化的 ， 按 最近 交 易日的 收盘 价估 值； 如最 近 交易日 后经 济环 境发 生了 重大变 化的 ，
可参考 类似 投资 品种 的现 行市价 及重 大变 化因 素， 调整最 近交 易市 价， 确定 公允价 格。
（2）首次发 行未上 市的权 证，采用估 值技术 确定公 允价值，在 估值技 术难以 可靠计量
公允价 值的 情况 下， 按成 本估值 。
（3）因持有 股票而 享有的 配股权，以 及停止 交易、 但未行权的 权证， 采用估 值技术确
定公允 价值 进行 估值 。
（4）在任 何情况下 ，基金 管理人如采 用本项 第（1） －（3）项 规定的方 法对基 金资产
进行估值， 均应被 认为采 用了适当的 估值方 法。但 是，如果 基金管理 人认为 按本项第 （1）
－（3 ）项 规定的方 法对基 金资产进行 估值不 能客观 反映其公 允价值的 ，基金 管理人可 根据
具体情 况， 并与 基金 托管 人商定 后， 按最 能反 映公 允价值 的价 格估 值。
（5） 国家 有最 新规 定的 ， 按其规 定进 行估 值。 大成景阳领先股票型基金
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（六） 估值 程序
基金日 常估 值由 基金 管理 人和基 金托 管人 一同 进行 。 基金 份 额净 值由 基金 管理 人完成 估
值后 ， 将 估值 结果 以书 面 形式报 给基 金托 管人 ， 基 金托管 人按 基金 合同 规定 的估值 方法 、 时
间、 程序 进行 复核 ， 基 金 托管人 复核 无误 后签 章返 回给基 金管 理人 ， 由基 金 管理人 依据 基金
合同和 有关 法律 法规 的规 定予以 公布 。 月末 、 年 中和 年末估 值复 核与 基金 会计 账目的 核对 同
时进行 。
（七） 估值 错误 的处 理
基金管 理人 和基 金托 管人 将采取 必要 、适 当、 合理 的措施 确保 基金 资产 估值 的准确 性 、
及时性 。
基金合 同的 当事 人应 按照 以下约 定处 理：
1．差 错类 型
本基金 运作 过程 中 ， 如 果由 于基金 管理 人或 基金 托管 人或注 册登 记机 构或 代销 机构或 投
资者自 身的 过错 造成 差错 ， 导 致其 他当 事人 遭受 损 失的 ， 过 错的 责任 人应 当 对由于 该差 错遭
受损失 的当 事人 （ “ 受损 方 ” ）按 下述 “ 差错 处理 原则 ” 给予赔 偿， 承担 赔偿 责任 。
上述差 错的 主要 类型 包括 但不限 于 ： 资 料申 报差错 、 数 据传 输差 错、 数据 计 算差错 、 系
统故障 差错 、 下达 指令 差 错等 ； 对 于因 技术 原因 引 起的差 错 ， 若 系同 行业 现 有技术 水平 不能
预见、 不能 避免 、不 能克 服，则 属不 可抗 力， 按照 下述规 定执 行。
由于不 可抗 力原 因造 成投 资者的 交易 资料 灭失 或被 错误处 理或 造成 其他 差错 ， 因不可 抗
力原因 出现 差错 的当 事人 不对其 他当 事人 承担 赔偿 责任 ， 但 因该 差错 取得 不当 得利的 当事 人
仍应负 有返 还不 当得 利的 义务。
2．差 错处 理原 则
（1）差错已 发生， 但尚未 给当事人造 成损失 时，差 错责任方应 及时协 调各方 ，及时进
行更正 ， 因更 正差 错发 生 的费用 由差 错责 任方 承担 ； 由 于差 错责 任方 未及 时 更正已 产生 的差
错， 给当 事人 造成 损失的 ， 由 差错 责任 方承 担； 若 差错责 任方 已经 积极 协调 ， 并 且有 协助 义
务的当 事人 有足 够的 时间 进行更 正而 未更 正 ， 则 其 应当承 担相 应赔 偿责 任 。 差错责 任方 应对
更正的 情况 向有 关当 事人 进行确 认， 确保 差错 已得 到更正 ；
（2）差错的 责任方 对可能 导致有关当 事人的 直接损 失负责，不 对间接 损失负 责，并且
仅 对差 错的 有关 直接 当事 人负责 ，不 对第 三方 负责 ；
（3）因差错 而获得 不当得 利的当事人 负有及 时返还 不当得利的 义务。 但差错 责任方仍大成景阳领先股票型基金
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－78－
应对差 错负 责 。 如 果由 于获 得不当 得利 的当 事人 不返 还或不 全部 返还 不当 得利 造成其 他当 事
人的利 益损 失 ， 则 差错 责 任方应 赔偿 受损 方的 损失 ， 并 在其 支付 的赔 偿金 额 的范围 内对 获得
不当得 利的 当事 人享 有要 求交付 不当 得利 的权 利 ； 如 果获得 不当 得利 的当 事人 已经将 此部 分
不当得 利返 还给 受损 方 ， 则 受损方 应当 将其 已经 获得 的赔偿 额加 上已 经获 得的 不当得 利返 还
的总和 超过 其实 际损 失的 差额部 分支 付给 差错 责任 方；
（4） 差错 调整 采用 尽 量 恢 复至假 设未 发生 差错 的正 确情形 的方 式；
（5）差错责 任方拒 绝进行 赔偿时，如 果因基 金管理 人的行为造 成基金 财产损 失时，基
金托管人应为基金的利 益 向基金管理人追偿，如 果 因基金托管人的行为造 成 基金财产损失
时， 基金 管理 人应 为基 金 的利益 向基 金托 管人 追偿 。 基 金管 理人 和托 管人 之 外的第 三方 造成
基金财 产的 损失 ， 并拒 绝 进行赔 偿时 ， 由基 金管 理 人负责 向差 错方 追偿 ； 追 偿过程 中产 生的
有关费 用， 应列 入基 金费 用，从 基金 资产 中支 付；
（6）如果出 现差错 的当事 人未按规定 对受损 方进行 赔偿，并且 依据法 律法规 、基金合
同或其 他规 定 ， 基 金管 理 人自行 或依 据 法 院判 决 、 仲裁裁 决对 受损 方承 担了 赔偿责 任 ， 则 基
金管理 人有 权向 有责 任的 当事人 进行 追索 ， 并有 权要 求其赔 偿或 补偿 由此 发生 的费用 和遭 受
的损失 ；
（7） 按法 律法 规规 定的 其 他原则 处理 差错 。
3．差 错处 理程 序
差错被 发现 后， 有关 的当 事人应 当及 时进 行处 理， 处理的 程序 如下 ：
（1）查明差 错发生 的原因 ，列明所有 的当事 人，并 根据差错发 生的原 因确定 差错的责
任方；
（2） 根据 差错 处理 原则 或 当事人 协商 的方 法对 因差 错造成 的损 失进 行评 估；
（3） 根据 差错 处理 原则 或 当事人 协商 的方 法由 差错 的责任 方进 行更 正和 赔偿 损失；
（4）根据差 错处理 的方法 ，需要修改 基金注 册登记 机构交易数 据的， 由基金 注册登记
机构进 行更 正， 并就 差错 的更正 向有 关当 事人 进行 确认；
（5） 基金 管理 人及 基金 托 管人基 金资 产净 值计 算错 误偏差 达到 基金 资产 净 值 0.5% 时，
基金管 理人 应当 通报 基金 托管人 并报 中国 证监 会备 案。
4．基 金份 额净 值差 错处 理 的原则 和方 法
（1） 当基 金份 额净 值小 数 点后 3 位 以内 （含 第 3 位 ）发生 差错 时， 视为 基金 份额净 值
错误 ； 基 金份 额净 值出现 错误时 ， 基金 管理 人应当 立即予 以纠 正 ， 通 报基金 托管人 ， 并采 取大成景阳领先股票型基金
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－79－
合理的 措施 防止 损失 进一 步扩大 ； 当 错误 偏差 达到 或超过 基金 资产 净值 的 0.25% 时， 基金 管
理人应 当及 时通 知基 金托 管人并 报中 国证 监会 ；当 错误偏 差达 到基 金份 额净 值的 0.5%时，
基金管 理人 应当 公告 、 通 报基金 托管 人并 报中 国证 监会备 案 ； 当 发生 净值 计 算错误 时 ， 由 基
金管理 人负 责处 理， 由此 给基金 份额 持有 人和 基金 造成损 失的 ，应 由基 金管 理人先 行赔 付 ，
基金管 理人 按差 错情 形， 有权向 其他 当事 人追 偿。
（2）当基金 份额净 值计算 差错给基金 和基金 份额持 有人造成损 失需要 进行赔 偿时，基
金管理人和基金托管人 应 根据实际情况界定双方 承 担的责任，经确认后按 以 下条款进行赔
偿：
①本基 金的 基金 会计 责任 方由基 金管 理人 担任 ， 与 本基金 有关 的会 计问 题 ， 如经双 方在
平等基 础上 充分 讨论 后 ， 尚不能 达成 一致 时 ， 按 基 金会计 责任 方的 建议 执行 ， 由 此给 基金 份
额持有 人和 基金 造成 的损 失，由 基金 管理 人负 责赔 付；
②若基 金管 理人 计算 的基 金份额 净值 已由 基金 托管 人复核 确认 后公 告 ， 而 且基 金托管 人
未对计 算过 程提 出疑 义或 要求基 金管 理人 书面 说明 ， 份额净 值出 错且 造成 基金 份额持 有人 损
失的 ， 应 根据 法律 法规 的 规定对 投资 者或 基金 支付 赔偿金 ， 就实 际向 投资 者 或基金 支付 的赔
偿金额 ，其 中基 金管 理人 承担 50% ， 基金 托管 人承 担 50% ；
③如基 金管 理人 和基 金托 管人对 基金 份额 净值 的计 算结果 ，虽 然多 次重 新计 算和核 对 ，
尚不能 达成 一致 时 ， 为 避 免不能 按时 公布 基金 份额 净值的 情形 ， 以基 金管 理 人的计 算结 果对
外公布 ，由 此给 基金 份额 持有人 和基 金造 成的 损失 ，由基 金管 理人 负责 赔付 ；
④由于 基金 管理 人提 供的 信息错 误 （包 括但 不限 于 基金申 购或 赎回 金额 等 ） ， 进 而导 致
基金份 额净 值计 算错 误而 引起的 基金 份额 持有 人和 基金的 损失 ，由 基金 管理 人负责 赔付 ；
（3）由于证 券交易 所及登 记结算公司 发送的 数据错 误，有关会 计制度 变化或 由于其他
不可抗 力原 因， 基金 管理 人和基 金托 管人 虽然 已经 采取必 要、 适当 、合 理的 措施进 行检 查 ，
但是未 能发 现该 错误 而造 成的基 金份 额净 值计 算错 误， 基 金 管理 人、 基金 托管 人可以 免除 赔
偿责任 。但 基金 管理 人、 基金托 管人 应积 极采 取必 要的措 施消 除由 此造 成的 影响；
（4）基金管 理人和 基金托 管人由于各 自技术 系统设 置而产生的 净值计 算尾差 ，以基金
管理人 计算 结果 为准 ；
（5） 前述 内容 如法 律法 规 或者监 管部 门另 有规 定的 ， 从 其规 定。 如果 行业 有 通行做 法，
双方当 事人 应本 着平 等和 保护基 金份 额持 有人 利益 的原则 进行 协商 。
（八） 暂停 估值 的情 形 大成景阳领先股票型基金
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1．基 金投 资所 涉及 的证 券 交易所 遇法 定节 假日 或因 其他原 因暂 停营 业时 ；
2． 因 不可 抗力 或其 他情 形 致使基 金管 理人 、 基金 托 管人无 法准 确评 估基 金资 产价值 时；
3．占基金相 当比例 的投资 品种的估值 出现重 大转变 ，而基金管 理人为 保障投 资者的利
益，已 决定 延迟 估值 ；
4．中 国证 监会 和基 金合 同 认定的 其他 情形 。
（九） 基金 净值 的确 认
用于基 金信 息披 露的 基金 资产净 值和 基金 份额 净值 由基金 管理 人负 责计 算 ， 基 金托管 人
负责进 行复 核 。 基 金管 理人 应于每 个工 作日 交易 结束 后将当 日的 净值 计算 结果 发送给 基金 托
管人 。 基 金托 管人 对净 值 计算结 果复 核确 认后 发送 给基金 管理 人 ， 由 基金 管 理人依 据基 金合
同和有 关法 律法 规的 规定 对基金 净值 予以 公布 。
基金份 额净 值的 计算 精确 到 0.001 元 ， 小 数点 后第 4 位四舍 五入 。 国 家另 有 规 定的， 从
其规定 。
（十） 特殊 情形 的处 理
基金管 理人 或基 金托 管人 按股票 估值 方法 的第 （3 ） 项、 债券 估值 方法 的第 （6 ） 项 或权
证估值 方法 的第 （4 ）项 进 行估值 时， 所造 成的 误差 不作为 基金 资产 估值 错误 处理。
十四、基金的费用与 税收
（一） 与基 金运 作有 关的 费用
1．基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 证券 交易 费用 ；
（4） 基金 合同 生效 后与 基 金相关 的会 计师 费、 律师 费和信 息披 露费 用；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 的资 金汇 划费 用 ；
（7） 按照 有关 法律 法规 规 定或经 中国 证监 会 认 定可 以从基 金资 产中 列支 的其 他费用 。
2．基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费 大成景阳领先股票型基金
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在通常 情况 下， 该项 费用 按前一 日的 基金 资产 净 值 1.5% 的 年费 率计 提， 即本 基金的 年
管理费 率 为 1.5% 。计 算方 法如下 ：
H ＝E× 1.5%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
管理费 每日 计算 ，逐 日累 计至每 月月 底， 按月 支付 。基金 托管 人应 于次 月首 日起 10 个
工作日 内按 照基 金管 理人 指令从 基金 财产 中一 次性 支付。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
在通常 情况 下， 该项 费用 按前一 日的 基金 资产 净 值 0.25%的年 费 率计 提， 即本 基金的 年
托管费 率 为 0.25% 。 计算 方法如 下：
H ＝E× 0.25%÷ 当年 天数
H 为 每日 应支 付的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
托管费 每日 计算 ，逐 日累 计至每 月月 底， 按月 支付 。基金 托管 人应 于次 月首 日起 10 个
工作日 内按 照基 金管 理人 指令从 基金 财产 中一 次性 支付。
（3） 上述“1 、 基金 费用 的 种类 ” 第（3 ）至 （7 ）项 费 用根据 有关 法规 及相 应协 议规定 ，
按费用 实际 支出 金额 ，由 基金托 管人 从基 金财 产中 支付。
（二） 与基 金销 售有 关的 费用
1．申 购费 用
集中申 购期 申购 费率 与日 常申购 费率 一致 ，本 基金 日常申 购费 率如 下：
申购金 额 M 费率
M ＜50 万 1.50%
50 万≤M ＜200 万 1.00%
200 万≤M ＜500 万 0.60%
M≥ 500 万 1000 元/ 笔
投资者 多次 申购 ， 须按 每 次申购 所对 应的 费率 档次 分别计 费 。 当 需要 采取 比 例确认 方式
对有效申购金额进行部 分 确认时，投资者申购费 率 按照申购申请确认金额 所 对应的费率计
算。
本基金 申购 费用 由基 金申 购人承 担， 不列 入基 金财 产，在 投资 者申 购基 金份 额时缴 纳 ，大成景阳领先股票型基金
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用于市 场推 广、 销售 、登 记结算 等各 项费 用。
2．赎 回费 用
本基金 赎回 费率 如下 ：
持有期 限 费率
1 年以 内（ 不含 1 年） 0.50%
1 年到 2 年 （不 含 2 年） 0.25%
2 年（ 含 2 年） 以上 0
投资者 在基 金终 止上 市前 持有的 原景 阳基 金份 额 ， 持有期 限自 《 大成 景阳 领 先股票 型证
券投资 基金 基金 合同 》生 效之日 起计 算； 投资 者通 过集中 申购 和日 常申 购所 得的基 金份 额 ，
持有期 限自 注册 登记 机构 确认登 记之 日起 计算 。 本 基金赎 回费 的 25% 归 入基 金财产 ， 其 余用
于支付 注册 登记 费、 销售 手续费 等各 项费 用。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
基金管理人和基金托管人 因未履行或未完全履行义 务导致的费用支出或基金 财产的损
失，以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。
（四） 费率 的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 等可根 据基 金发 展情 况调 整基金 管理 费率 、 基金 托管 费率等 相
关费率 或改 变收 费模 式 。 调高基 金管 理费 率和 基金 托管费 率 ， 须 召开 基金 份 额持有 人大 会审
议； 调低 基金 管理 费率 和基 金托管 费率 等相 关费 率或 在不提 高整 体费 率水 平的 情况下 改变 收
费模式 ，无 须召 开基 金份 额持有 人大 会。
将来法 律法 规许 可的 情况 下，本 基金 可以 依法 提取 业绩报 酬和/ 或业 绩风 险准 备金。
基金管 理人 最迟 应于 新的 费率或 收费 模式 实施 前 2 日在至 少一 种指 定媒 体上 予以公 告 ，
并报中 国证 监会 备案 。
（五） 基金 税收
本基金 及基 金份 额持 有人 应依 据 国家 有关 规定 依法 纳税。
十五、基金收益与分 配
（一） 基金 收益 的构 成
1．基 金投 资所 得红 利、 股 息、债 券利 息； 大成景阳领先股票型基金
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2．买 卖证 券价 差；
3．银 行存 款利 息；
4．其 他收 入。
因运用 基金 财产 带来 的成 本或费 用的 节约 计入 基金 收益 。 若 法律 法规 或监 管机 构另有 规
定的， 从其 规定 。
（二） 基金 净收 益
基金净 收益 为基 金收 益扣 除按照 国家 有关 规定 可以 在基金 收益 中扣 除的 费用 后的 余 额 。
（三） 基金 收益 分配 原则
1．每 一基 金份 额享 有同 等 分配权 。
2．基 金当 期收 益弥 补上 期 亏损后 ，才 可进 行当 期收 益分配 。
3．基 金投 资当 期亏 损， 则 不进行 收益 分配 。
4．在 符合 有关 基金 分红 条 件的前 提下 ，基 金收 益分 配每年 最多 不超 过 6 次 ， 全年基 金
收益分 配比 例不 低于 基金 年度可 分配 收益 的 50% 。
5．投资者可 以选择 取得现 金红利或将 所获红 利再投 资于本基金 ，投资 者选择 采取红利
再投资 形式 的 ， 红 利再 投 资部分 以除 权日 的基 金份 额净值 为计 算基 准 ， 确 定 再投资 份额 ； 基
金份额 持有 人事 先未 做出 选择的 ，默 认的 分红 方式 为现金 红利 。
6．法 律法 规或 监管 机构 另 有规定 的， 从其 规定 。
在不影 响投 资者 利益 的情 况下 ， 基 金管 理人 可在 法律 法规允 许的 前提 下酌 情调 整以上 基
金收益分配原则，此项 调 整不需要召开基金份额 持 有人大会 ， 但 最 迟 应 于变更 实 施 日 前 2
日在指 定媒 体上 予以 公告 。
（四） 基金 收益 分配 方案
基金收 益方 案中 应载 明基 金收益 的范 围 、 基 金收益 分配对 象 、 分 配原 则、 分 配时间 、 分
配数额 及比 例、 分配 方式 等内容 。
（五） 基金 收益 分配 方案 的确定 与公 告
本基金 收益 分配 方案 由基 金管理 人拟 定 、 由 基金 托 管人核 实后 确定 ， 基金 管 理人按 法律
法规的 规定 向中 国证 监会 备案并 公告 。
（六） 收益 分配 中发 生的 费用
1．收 益分 配采 用红 利再 投 资方式 免收 再投 资的 费用 。
2．收益分配 时发生 的银行 转账等手续 费用由 基金份 额持有人自 行承担 ；如果 基金份额大成景阳领先股票型基金
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持有人 所获 现金 红利 不足 支付 前 述银 行转 账等 手续 费用 ， 注 册登 记机 构自 动将 该基金 份额 持
有人的 现金 红利 按除 权日 的基金 份额 净值 转为 基金 份额。
十六、基金的会计与 审计
（一） 基金 会计 政策
1．基 金的 会计 年度 为公 历 年度 的 1 月 1 日至 12 月 31 日；
2．基 金核 算以 人民 币为 记 账本位 币， 以人 民币 元为 记账单 位；
3．会 计制 度执 行国 家有 关 会计制 度；
4．本 基金 独立 建账 、独 立 核算；
5．基金管理 人及基 金托管 人各自保留 完整的 会计账 目、凭证并 进行日 常的会 计核算，
按照有 关规 定编 制基 金会 计报表 ；
6．基金托管 人每月 与基金 管理人就基 金的会 计核算 、报表编制 等进行 核对并 以书 面方
式确认 。
（二） 基金 审计
1．本基金管 理人聘 请会计 师事务所及 其注册 会计师 对基金年度 财务报 表以及 其他规定
事项进 行审 计 。 会 计师 事 务所及 其注 册会 计师 应具 有从事 证券 相关 业务 资格 ， 并 与基 金管 理
人、基 金托 管人 相互 独立 。
2．会计师事 务所更 换经办 注册会计师 ，须事 先征得 基金管理人 和基金 托管人 同意，并
报中国 证监 会备 案。
3．基金管理 人（或 基金托 管人）认为 有充足 理由更 换会计师事 务所， 须经基 金托管人
（或基 金管 理人 ） 同 意， 并 报中国 证监 会备 案后 可以 更换。 更换 会计 师事 务所 在 2 日 内公 告 。
十七、基金的信息披 露
本基金 的信 息披 露应 符合 《基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《信 息披 露办 法》 及其 实 施准则 、
基金合 同及 其他 有关 规定 。
本基金 信息 披露 义务 人包 括基金 管理 人 、 基 金托 管 人、 召集 基金 份额 持有 人 大会的 基金
份额持 有人 等法 律法 规和 中国证 监会 规定 的自 然人 、法人 和其 他组 织。
本基金 信息 披露 义务 人按 照法律 法规 和中 国证 监会 的规定 披露 基金 信息 ， 并保 证所披 露大成景阳领先股票型基金
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信息的 真实 性、 准确 性和 完整性 。
本基金 信息 披露 义务 人应 当在中 国证 监会 规定 时间 内， 将应 予披 露的 基金 信息 通过至 少
一种指 定媒 体和 基金 管理 人、 基 金托 管人 的互 联网 网站 （ 以下 简称 “ 网站” ） 等媒介 披露 ， 并
保证基 金投 资者 能够 按照 基 金合 同约 定的 时间 和方 式查阅 或者 复制 公开 披露 的信息 资料 。
本基金 信息 披露 义务 人承 诺公开 披露 的基 金信 息， 不得有 下列 行为 ：
1．虚 假记 载、 误导 性陈 述 或者重 大遗 漏；
2．对 证券 投资 业绩 进行 预 测；
3．违 规承 诺收 益或 者承 担 损失；
4．诋 毁其 他基 金管 理人 、 基金托 管人 或者 基金 份额 销售机 构；
5．登 载任 何自 然人 、法 人 或者其 他组 织的 祝贺 性、 恭维性 或推 荐性 的文 字；
6．中 国证 监会 禁止 的其 他 行为。
本基金 公开 披露 的信 息应 采用中 文文 本 。 如 同时 采 用外文 文本 的 ， 基 金信 息 披露义 务人
应保证 两种 文本 的内 容一 致。两 种文 本发 生歧 义的 ，以中 文文 本 为 准。
本基金 公开 披露 的信 息采 用阿拉 伯数 字； 除特 别说 明外， 货币 单位 为人 民币 元。
（一） 基金 合同 、基 金托 管协议 、基 金招 募说 明书
基金合 同 、 托 管协 议经 中 国证监 会核 准之 后 ， 基 金 管理人 应当 将基 金合 同摘 要登载 在指
定报刊 和网 站上 ；基 金管 理人、 基金 托管 人应 当将 基金合 同、 托管 协议 登载 在各自 网 站 上 。
基金管 理人 应当 在集 中申 购开 始 3 日 前， 将招 募说 明书登 载在 指定 报刊 和网 站上。
自基金 合同 生效 后， 基金 管理人 应当 在 每 6 个月 结 束之日 起 45 日 内， 更新 招 募说明 书
并登载 在网 站上 ， 将更 新 后的招 募说 明书 摘要 登载 在指定 报刊 上 。 基 金管 理 人应当 在公 告 的
15 日 前向 中国 证监 会报 送 更新的 招募 说明 书， 并就 有关更 新内 容提 供书 面说 明。
（二） 集中 申购 公告
基金管 理人 应当 就集 中申 购的具 体事 宜编 制集 中申 购公告 ， 并在 披露 招募 说明 书的当 日
登载于 指定 报刊 和网 站上 。
（三） 基金 资产 净值 、基 金份额 净值 公告
基金合 同生 效后 ， 在开 始 办理日 常申 购或 赎回 之前 ， 基 金管 理人 应当 至少 每 周公告 一次
基金资 产净 值和 基金 份额 净值。
自开始 办理 申购 或赎 回之 日起 ， 基 金管 理人 应当 在 每个开 放日 的次 日 ， 通 过 网站 、 基 金
份额销 售网 点以 及其 他媒 介，披 露开 放日 的基 金份 额净值 和基 金份 额累 计净 值。 大成景阳领先股票型基金
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基金管 理人 应当 公告 半年 度和年 度最 后一 个市 场交 易日基 金资 产净 值和 基金 份额净 值 。
基金管 理人 应当 在前 述最 后一个 市场 交易 日的 次日 ， 将 基金 资产 净值 、 基 金份 额净值 和基 金
份额累 计净 值登 载在 指定 报刊和 网站 上。
（四） 基金 份额 申购 、赎 回价格
基金管 理人 应在 基金 合同 、 招 募说 明书 等信 息披 露 文件上 载明 基金 份额 申购 、 赎 回价 格
的计算 方式 及有 关申 购 、 赎回费 率 ， 并 保证 投资 者 能够在 基金 份额 销售 网点 查阅或 复制 前述
信息资 料。
（五） 定期 报告
基金定期报告由基金管理 人按照法律法规和中国证 监会颁布的有关证券投资 基金信息
披露内 容与 格式 的相 关文 件的规 定单 独编 制 ， 由 基金 托管人 按照 法律 法规 的规 定对相 关内 容
进行复 核。 基金 定期 报告 ，包括 基金 年度 报告 、基 金半年 度报 告和 基金 季度 报告。
1．基 金年 度报 告： 基金 管 理人应 当在 每年 结束 之日 起 90 日内 编制 完成 基金 年 度报告 ，
并将年 度报 告正 文登 载于 网站上 ， 将年 度报 告摘 要 登载在 指定 报刊 上 。 基 金 年度报 告的 财务
会计报 告应 当经 过审 计。
2． 基 金半 年度 报告 ： 基 金 管理人 应当 在上 半年 结束 之日 起 60 日内 编制 完成 基 金半年 度
报告， 并将 半年 度报 告正 文登载 在网 站上 ，将 半年 度报告 摘要 登载 在指 定报 刊上。
3． 基 金季 度报 告： 基金 管 理人应 当在 每个 季度 结束 之日 起 15 个工 作日 内编 制 完成基 金
季度报 告， 并将 季度 报告 登载在 指定 报刊 和网 站上 。
基金合 同生 效不 足 2 个月 的， 基金 管理 人可 以不 编 制当期 季度 报告 、 半年 度 报告或 者年
度报告 。
（六） 临时 报告 与公 告
基金发 生重 大事 件 ， 有 关 信息披 露义 务人 应当 在 2 日内编 制临 时报 告书 予以 公告 ， 并 在
公开披 露日 分别 报中 国证 监会和 基金 管理 人主 要办 公场所 所在 地中 国证 监会 派出机 构 备 案 。
前款所称重大事件是指可 能对基金份额持有人权益 或者基金份额的价格产生 重大影响
的下列 事件 ：
1．基 金份 额持 有人 大会 的 召开；
2．终 止基 金合 同；
3．转 换基 金运 作方 式；
4．更 换基 金管 理人 、基 金 托管人 ； 大成景阳领先股票型基金
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5．基 金管 理人 、基 金托 管 人的法 定名 称、 住所 发生 变更；
6．基 金管 理人 股东 及其 出 资比例 发生 变更 ；
7．基 金集 中申 购期 延长 或 提前终 止；
8．基金管理 人的董 事长、 总经理及其 他高级 管理人 员、基金经 理和基 金托管 人基金托
管部门 负责 人发 生变 动；
9．基 金管 理人 的董 事在 一 年内变 更超 过 50 ％；
10．基 金管 理人 、基 金托 管人基 金托 管部 门的 主要 业务人 员在 一年 内变 动超 过 30 ％；
11．涉 及基 金管 理人 、基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼；
12．基 金管 理人 、基 金托 管人受 到监 管部 门的 调查 ；
13．基 金管 理人 及其 董事 、总经 理及 其他 高级 管理 人 员、 基金 经理 受到 严重 行政处 罚 ，
基金托 管人 及其 基金 托管 部门负 责人 受到 严重 行政 处罚；
14．重 大关 联交 易事 项；
15．基 金收 益分 配事 项；
16．管 理费 、托 管费 等费 用计提 标准 、计 提方 式和 费率发 生变 更；
17．基 金份 额净 值计 价错 误达基 金份 额净 值 0.5% ；
18．基 金改 聘会 计师 事务 所；
19．基 金变 更、 增加 、减 少基金 代销 机构 ；
20．基 金更 换基 金注 册登 记机构 ；
21．基 金开 始办 理申 购、 赎回；
22．基 金申 购、 赎回 费率 及其收 费方 式发 生变 更；
23．基 金发 生巨 额赎 回并 延期支 付；
24．基 金连 续发 生巨 额赎 回并暂 停接 受赎 回申 请；
25．基 金暂 停接 受申 购、 赎回申 请后 重新 接受 申购 、赎回 ；
26．中 国证 监会 规定 的其 他事项 。
（七） 公开 澄清
在基金 合同 期限 内 ， 任 何公 共媒体 中出 现的 或者 在市 场上流 传的 消息 可能 对基 金份额 价
格产生 误导 性影 响或 者引 起较大 波动 的 ， 相 关信 息披 露义务 人知 悉后 应当 立即 对该消 息进 行
公开澄 清， 并将 有关 情况 立即报 告中 国证 监会 。
（八） 中国 证监 会规 定的 其他信 息 大成景阳领先股票型基金
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（九） 本基 金在 条件 成熟 的情况 下， 为方 便投 资者 ，可增 加信 息披 露的 范围
（十） 信息 披露 文件 的存 放与查 阅
基金合 同、 托管 协议 、招 募说明 书、 定期 报告 存放 在基金 管理 人、 基金 托管 人 的住 所 ，
投资者 可免 费查 阅。 在支 付工本 费后 ，可 在合 理时 间内取 得上 述文 件的 复制 件或复 印件 。
基金管 理人 和基 金托 管人 保证上 述存 放文 本的 内容 与所公 告的 内容 完全 一致 。
十八、风险揭示
（一） 市场 风险
本基金 主要 投资 于证 券市 场， 而证 券市 场价 格受 政 治、 经济 、 投 资心 理和 交 易制度 等各
种因素 的影 响会 产生 波动 ，从而 对本 基金 投资 产生 潜在风 险， 导致 基金 收益 水平发 生 波 动 。
1．政 策风 险
货币政 策、 财政 政策 、产 业政策 等国 家宏 观经 济政 策的变 化对 证券 市场 产生 一定影 响 ，
从而导 致投 资对 象价 格波 动，影 响基 金收 益而 产生 的风险 。
2．经 济周 期风 险
证券市 场是 国民 经济 的晴 雨表 ， 而 经济 运行 则具 有 周期性 的特 点 。 随 宏观 经 济运行 的周
期性变 化， 基金 所投 资于 证券的 收益 水平 也会 随之 变化， 从而 产生 风险 。
3．利 率风 险
金融市场利率的变化直接 影响着债券的价格和收益 率，也会影响企业的融资 成本和利
润，进 而影 响基 金持 仓证 券的收 益水 平。
4．购 买力 风险
基金收 益的 一部 分将 通过 现金形 式来 分配 ， 而现 金可 能因为 通货 膨胀 的影 响而 使购买 力
下降， 从而 使基 金的 实际 投资收 益下 降。
5．国 际竞 争风 险
随着中 国市 场开 放程 度的 提高 ， 上 市公 司的 发展 必然 要受到 国际 市场 同类 技术 或同类 产
品公司 的强 有力 竞争 ， 部 分上市 公司 有可 能不 能适 用新的 行业 形势 而业 绩下 滑。 尤其 是中 国
加入 WTO 以 后 ， 中 国境 内 公司将 面临 前所 未有 的市 场竞争 ， 上市 公司 在这 些 因素的 影响 下
将存在 更大 不确 定性 。
6．上 市公 司经 营风 险 大成景阳领先股票型基金
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上市公 司的 经营 状况 受多 种因素 的影 响， 如管 理能 力、 行 业竞 争、 市场 前景 、 技术更 新、
财务状 况 、 新 产品 研究 开 发等都 会导 致公 司盈 利发 生变化 。 如果 基金 所投 资 的上市 公司 经营
不善 ， 其 股票 价格 可能下 跌， 或者 能够 用于 分配的 利润减 少 ， 使 基金 投资收 益下降 。 上市 公
司还可 能出 现难 以预 见的 变化 。 虽 然基 金可 以通 过 投资多 样化 来分 散这 种非 系统风 险 ， 但 不
能完全 避免 。
（二） 信用 风险
基金交 易对 手方 发生 交易 违约或 者基 金持 仓债 券的 发行人 拒绝 支付 债券 本息 ， 导致基 金
财产损 失。
（三） 管理 风险
1．在基金管 理运作 过程中 ，基金管理 人的知 识、经 验、判断、 决策、 技能等 会影响其
对信息 的占 有以 及对 经济 形势、 证券 价格 走势 的判 断，从 而影 响基 金收 益水 平。
2．基金管理 人和基 金托管 人的管理手 段和管 理技术 等因素的变 化也会 影响基 金收益水
平。
（四） 流动 性风 险
本基金 为契 约型 开放 式基 金， 资产 规模 将随 着投 资者 对基金 份额 的申 购和 赎回 而不断 波
动， 若由 于基 金投 资者 的 连续大 量赎 回 ， 导 致基 金 管理人 的现 金支 付出 现困 难， 或被 迫在 不
适当的 价格 大量 抛售 证券 ，使基 金资 产净 值受 到不 利影响 ，从 而产 生流 动性 风险。
（五） 本基 金特 有的 风险
本基金 重视 股票 投资 风险 的防范 ， 但是 基于 投资 范 围的规 定 ， 正 常情 况下 ， 本基金 股票
投资比 例最 低将 保持 在 60% 以上 ，无 法完 全规 避股 票市场 的下 跌风 险。
（六） 其他 风险
1．因 技术 因素 而产 生的 风 险，如 电脑 系统 不可 靠产 生的风 险；
2．因基金业 务快速 发展而 在制度建设 、人员 配备、 内控制度建 立等方 面不完 善而产生
的风险 ；
3．因 人为 因素 而产 生的 风 险，如 内幕 交易 、欺 诈等 行为产 生的 风险 ；
4．对 主要 业务 人员 如基 金 经理的 依赖 而可 能产 生的 风险；
5．因 业务 竞争 压力 可能 产 生的风 险；
6．其 他风 险。 大成景阳领先股票型基金
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十九、基金合同的变 更、 终止与基金财产清算
（一） 基金 合同 的变 更
1．下列涉及 到基金 合同内 容变更的事 项应召 开基金 份额持有人 大会并 经基金 份额持有
人大会 决议 同意 ：
（1） 变更 基金 类别 ；
（2） 变更 基金 的投 资目 标 、投资 范围 和投 资策 略；
（3） 变更 基金 份额 持有 人 大会程 序；
（4） 更换 基金 管理 人、 基 金托管 人；
（5） 终止 基金 合同 ；
（6） 与其 他基 金合 并；
（7） 转换 基金 运作 方式 ；
（8）提高基 金管理 人、基 金托管人的 报酬标 准，但 根据法律法 规的要 求提高 该等报酬
标准的 除外 ；
（9） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的其 他情 形。
2．出现下列 事项及 基金合 同规定的情 况时， 可不经 基金份额持 有人大 会决议 ，由基金
管理人 和基 金托 管人 同意 变更后 公布 经修 订的 基金 合同， 并报 中国 证监 会备 案：
（1） 调低 基金 管理 人、 基 金托管 人的 报酬 标准 ；
（2） 在基 金合 同约 定的 范 围内变 更本 基金 的申 购费 率、赎 回费 率或 收费 方式 ；
（3） 因相 应的 法律 法规 发 生变动 必须 对基 金合 同进 行修改 ；
（4） 对基 金合 同的 修改 不 涉及基 金合 同当 事人 权利 义务关 系发 生变 化；
（5） 对基 金合 同的 修改 对 基金份 额持 有人 利益 无实 质性不 利影 响 ；
（6）因当事 人名称 、住所 、法定代表 人变更 ，当事 人分立、合 并等原 因导致 基金合同
内容必 须做 出相 应变 动的 ；
（7） 按照 法律 法规 或基 金 合同规 定不 需要 召开 基金 份额持 有人 大会 的其 他情 形。
（二） 基金 的终 止
有下列 情形 之一 的， 基金 应当终 止：
1．基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的；
2．基 金管 理人 职责 终止 ， 在 6 个 月内 没有 新基 金管 理人承 接的 ； 大成景阳领先股票型基金
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3．基 金托 管人 职责 终止 ， 在 6 个 月内 没有 新基 金托 管人承 接的 ；
4．有 关法 律法 规或 中国 证 监会规 定的 其他 情形 。
（三） 基金 财产 的清 算
1．基 金合 同终 止， 应当 按 法律法 规和 基金 合同 的有 关规定 对基 金财 产进 行清 算。
2．基 金财 产清 算组
（1） 自出 现基 金合 同终 止 事由之 日 起 30 个工 作日 内 由基金 管理 人组 织成 立基 金财产 清
算组 ， 在 基金 财产 清算 组 接管基 金财 产之 前 ， 基 金 管理人 和基 金托 管人 应按 照基金 合同 和托
管协议 的规 定继 续履 行保 护基金 财产 安全 的职 责。
（2）基金财 产清算 组成员 由基金管理 人、基 金托管 人、具有从 事证券 相关业 务资格的
注册会 计师 、 律师 以及 中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基 金财 产清 算组 可以 聘 用必要 的工 作人
员。
（3）基金财 产清算 组负责 基金财产的 保管、 清理、 估价、变现 和分配 。基金 财产清算
组可以 依法 进行 必要 的民 事活动 。
3．清 算程 序
（1） 基金 合同 终止 后， 由 基金财 产清 算组 统一 接管 基金财 产；
（2） 基金 财产 清算 组根 据 基金财 产的 情况 确定 清算 期限；
（3） 基金 财产 清算 组对 基 金财产 进行 清理 和确 认；
（4） 对基 金财 产进 行评 估 和变现 ；
（5） 制作 清算 报告 ；
（6） 聘请 会计 师事 务所 对 基金财 产清 算报 告进 行外 部审计 ；
（7） 聘请 律师 事务 所对 基 金财产 清算 报告 出具 法律 意见书 ；
（8） 将基 金清 算结 果报 中 国证监 会备 案；
（9） 公布 基金 清算 公告 ；
（10） 对基 金财 产进 行分 配。
4．清 算费 用
清算费 用是 指基 金财 产清 算组在 进行 基金 清算 过程 中发生 的所 有合 理 费 用 ， 清 算费用 由
基金财 产清 算组 优先 从基 金财产 中支 付。
5．基 金财 产的 分配
基金财 产按 下列 顺序 清偿 ： 大成景阳领先股票型基金
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（1） 支付 清算 费用 ；
（2） 交纳 所欠 税款 ；
（3） 清偿 基金 债务 ；
（4） 按基 金份 额持 有人 持 有的基 金份 额比 例进 行分 配。
基金财 产未 按前 款（1）、（2） 、（3 ）小 项规 定清 偿前， 不分 配给 基金 份额 持有人 。
6．基 金财 产清 算的 公告
基金财 产清 算报 告报 中国 证监会 备案 后 5 个工 作日 内由基 金财 产清 算组 公告 。
7．基 金财 产清 算账 册及 文 件由基 金托 管人 保 存 15 年 以上。
二十、基金合同内容 摘要
（一） 基金 管理 人的 权利 和义务
1．基 金管 理人 的权 利
（1）自基金 合同生 效之日 起，基金管 理人根 据法律 法规和本基 金合同 的规定 依照诚实
信用、 勤勉 尽责 的原 则管 理和运 用基 金财 产；
（2） 根据 本基 金合 同的 规 定获得 基金 管理 费 ， 收 取 或委托 收取 投资 者申 购费 、 赎 回费、
其他事 先公 告的 合理 费用 及法律 法规 规定 的其 他费 用；
（3） 根据 本基 金合 同的 规 定， 制订 并公 布有 关基 金 申购 、 赎 回、 转托 管 、 非 交易过 户、
冻结、 收益 分配 等方 面的 业务规 则；
（4） 根据 本基 金合 同规 定 销售基 金份 额；
（5） 提议 召开 基金 份额 持 有人大 会；
（6） 在基 金托 管人 更换 时 ，提名 新的 基金 托管 人；
（7）在法律 法规允 许的前 提下，以基 金的名 义依法 为基金进行 融资、 融券， 并以相应
基金财 产履 行偿 还融 资和 支付利 息的 义务 ；
（8）选择、 更换基 金代销 机构，对基 金代销 机构行 为进行必要 的监督 和检查 ；如果基
金管理 人认 为基 金代 销机 构的作 为或 不作 为违 反了 法律法 规 、 本 基金 合同 或基 金销售 代理 协
议， 基金 管理 人应 行使法 律法规 、 本基 金合 同或基 金销售 代理 协议 赋予 、 给 予、 规定 的基 金
管理人 的任 何及 所有 权利 和救济 措施 ，以 保护 基金 财产的 安全 和基 金投 资者 的利益 ；
（9） 在基 金合 同约 定的 范 围内， 拒绝 或暂 停受 理申 购和赎 回申 请； 大成景阳领先股票型基金
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（10 ） 依 照 《 基金 法》 、 《运 作办 法》 及相 关法 律 法规等 有关 规定 ， 代表 基 金行使 因基
金投资 而获 得的 任何 权利 ；
（11 ） 依 据本 基金 合同 及 有关法 律规 定监 督基 金托 管人 ， 如 认为 基金 托管 人 违反了 本基
金合同 及国 家有 关法 律法 规并对 基金 财产 或基 金份 额持有 人利 益造 成重 大损 失的 ， 应 呈报 中
国证监 会和 银行 业监 督管 理机构 ， 并有 权提 议召 开 基金份 额持 有人 大会 ， 由 基金份 额持 有人
大会表 决更 换基 金托 管人 ，或采 取必 要措 施保 护基 金投资 者的 利益 ；
（12） 《基 金法 》、 《运 作办法 》、 本基 金合 同以 及其他 法律 法规 规定 的权 利。
2．基 金管 理人 的义 务
（1）依法募 集基金 ，办理 或者委托经 国务院 证券监 督管理 机构 认定的 其他机 构代为办
理基金 份额 的发 售、 申购 、赎回 和登 记事 宜；
（2） 办理 基金 备案 登记 手 续；
（3） 自基 金合 同生 效之 日 起，以 诚实 信用 、勤 勉尽 责的原 则管 理和 运用 基金 财产；
（4）配备足 够的具 有专业 资格的人员 进行基 金投资 分析、决策 ，以专 业化的 经营方式
管理和 运作 基金 财产 ；
（5）建立健 全内部 风险控 制、监察与 稽核、 财务管 理及人事管 理等制 度，保 证所管理
的基金 财产 和管 理人 的资 产相互 独立 ， 保 证不 同基 金 在资产 运作 、 财 务管 理等 方 面相互 独立 ，
对所管 理的 不同 基金 分别 管理， 分别 记账 ，进 行证 券投资 ；
（6）除依据 《基金 法》、 《运作 办法 》、本 基金合 同及其他有 关规定 外，不 得为自己
及任何 第三 人谋 取利 益， 不得委 托第 三人 运作 基金 财产；
（7） 接受 基金 托管 人依 法 进行的 监督 ；
（8）采取适 当合理 的措施 使计算基金 份额申 购、赎 回价格的方 法符合 基金合 同等法律
文件的 规定 ，按 规定 计算 并公告 基金 份额 净值 ，确 定基金 份额 申购 、赎 回价 格；
（9）严格按 照《基 金法》 、《运作办 法》、 本基金 合同及其他 有关规 定，履 行信息披
露及报 告义 务；
（10 ） 保 守基 金商 业秘 密 ， 不 得泄 露基 金投 资计 划 、 投 资意 向等 。 除 法律 法 规、 本基 金
合同及 其他 有关 规定 另有 规定外 ，在 基金 信息 公开 披露前 应予 以保 密， 不得 向他人 泄露 ；
（11） 按基 金合 同规 定确 定基金 收益 分配 方案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 基金 收 益 ；
（12） 不谋 求对 上市 公司 的控制 和直 接经 营管 理；
（13 ） 依 据 《 基金 法》 、 《运 作办 法》 、 本 基金 合 同及其 他有 关规 定召 集基 金份额 持有大成景阳领先股票型基金
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人大会 ，或 配合 基金 托管 人、基 金份 额持 有人 依法 召集基 金份 额持 有人 大会 ；
（14） 进行 基金 会计 核算 并编制 基金 财务 会计 报告 ；
（15） 编制 中期 和年 度基 金报告 ；
（16 ） 保 存基 金财 产管 理 业务活 动的 会计 账册 、 报 表、 记录 和其 他相 关资 料 15 年以 上；
（17） 组织 并参 加基 金财 产清算 组， 参与 基金 财产 的 保管 、清 理、 估价 、变 现和 分 配 ；
（18 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销 、 破 产或 者由 接管人 接管其 资产 时 ， 及 时报告 中国证 监会
并通知 基金 托管 人；
（19） 因违反 《基 金法》 、 《运作 办法》 、 基金 合 同及其 他法 律法 规， 导 致 基金财 产损
失或损 害基 金份 额持 有人 合法权 益的 ，应 承担 赔偿 责任， 其赔 偿责 任不 因其 退任而 免除 ；
（20 ） 按 照法 律法 规和 本 基金合 同的 规定 受理 申购 和赎回 申请 ， 及时 、 足 额 支付赎 回款
项；
（21 ） 确 保向 基金 投资 者 提供的 各项 文件 或资 料在 规定时 间内 发出 ； 保证 投 资者能 够按
照基金 合同 规定 的时 间和 方式 ， 随 时查 阅到 与基 金 有关的 公开 资料 ， 并 得 到 有关资 料的 复印
件；
（22） 不从 事任 何有 损基 金及本 基金 其他 当事 人利 益的活 动；
（23） 负责 为基 金聘 请注 册会计 师和 律师 ；
（24） 由于 基金 托管 人违 反 基金合 同造 成基 金财 产损 失时， 应为 基金 向基 金托 管 人追偿 ；
（25 ） 以 基金 管理 人名 义， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 者实 施其 他法律 行
为；
（26） 法律 法规 规定 的其 他义务 。
（二） 基金 托管 人的 权利 和义务
1．基 金托 管人 的权 利
（1） 自本 基金 合同 生效 之 日起， 依法 保管 基金 财产 ；
（2） 监督 基金 管理 人对 本 基金的 投资 运作 ；
（3） 获得 基金 托管 费；
（4） 在基 金管 理人 更 换 时 ，提名 新任 基金 管理 人；
（5）根据本 基金合 同及有 关规定监督 基金管 理人， 对于基金管 理人违 反本基 金合同或
有关法 律法 规规 定的 行为 ， 对 基金 财产 、 其 他基 金 当事人 的利 益造 成重 大损 失的情 形 ， 应 及
时呈报 中国 证监 会， 并采 取必要 措施 保护 基金 及相 关基金 当事 人的 利益 ； 大成景阳领先股票型基金
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（6） 依法 召集 基金 份额 持 有人大 会；
（7） 按规 定取 得基 金份 额 持有人 名册 ；
（8） 法律 法规 规定 的其 他 权利。
2．基 金托 管人 的义 务
（1） 安全 保管 基金 财产 ；
（2）设立专 门的基 金托管 部，具有符 合要求 的营业 场所，配备 足够的 、合格 的熟悉基
金托管 业务 的专 职人 员， 负责基 金财 产托 管事 宜；
（3） 对所 托管 的不 同基 金 财产分 别设 置账 户， 确保 基金财 产的 完整 与独 立；
（4）除依据 《基金 法》、 基金合同及 其他有 关规定 外，不得为 自己及 任何第 三人谋取
利益， 不得 委托 第三 人托 管基金 财产 ；
（5） 保管 由基 金管 理人 代 表基金 签订 的与 基金 有关 的重大 合同 及有 关凭 证；
（6） 按规 定开 设基 金财 产 的资金 账户 和证 券账 户；
（7）保守基 金商业 秘密。 除《基金法 》、基 金合同 及其他有关 规定另 有规定 外，在基
金信息 公开 披露 前应 予保 密，不 得向 他人 泄露 ；
（8）对基金 财务会 计报告 、中期和年 度基金 报告出 具意见，说 明基金 管理人 在各重要
方 面的 运作 是否 严格 按照 基金合 同的 规定 进行 ； 如果 基金管 理人 有未 执行 基金 合同规 定的 行
为，还 应当 说明 基金 托管 人是否 采取 了适 当的 措施 ；
（9） 保存 基金 托管 业务 活 动的记 录、 账册 、报 表和 其他相 关资 料不 少 于 15 年；
（10） 按照 基金 合同 的约 定，根 据基 金管 理人 的投 资指令 ，及 时办 理清 算、 交割 事 宜 ；
（11） 办理 与基 金托 管业 务活动 有关 的信 息披 露事 项；
（12） 复核 、审 查基 金管 理人计 算的 基金 资产 净值 和基金 份额 申购 、赎 回价 格；
（13） 按照 规定 监督 基金 管理人 的投 资运 作；
（14） 按规 定制 作相 关账 册并与 基金 管理 人核 对；
（15） 依据 基 金 管理 人的 指令或 有关 规定 向基 金份 额持有 人支 付基 金收 益和 赎回 款 项 ；
（16 ） 按 照规 定召 集基 金份 额持有 人大 会或 配合 基金 份额持 有人 依法 自行 召集 基金份 额
持有人 大会 ；
（17 ） 因 违反 基金 合同 导 致基金 财产 损失 ， 应承 担 赔偿责 任 ， 其 赔偿 责任 不 因其退 任而
免除；
（18） 基金 管理 人因 违反 基金合 同造 成基 金财 产损 失时， 应为 基金 向基 金管 理人 追 偿 ； 大成景阳领先股票型基金
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（19） 根据 本基 金合 同和 托管协 议规 定建 立并 保存 基金份 额持 有人 名册 ；
（20） 法律 法规 、基 金合 同规定 的以 及中 国证 监会 要求的 其他 义务 。
（三） 基金 份额 持有 人的 权利和 义务
投资者 自依 招募 说明 书 、 基 金合同 取得 基金 份额 即成 为基金 份额 持有 人和 基金 合同当 事
人， 直至 其不 再持 有本 基 金的基 金份 额 ， 其 持有 基 金份额 的行 为本 身即 表明 其对基 金合 同的
完全承 认和 接受 。 基金 份额 持有人 作为 基金 合同 当事 人并不 以在 基金 合同 上书 面签章 或签 字
为必要 条件 。
每份基 金份 额具 有同 等的 合法权 益。
1．根据《基 金法》 、《运 作办法》及 其他有 关法律 法规的规定 ，基金 份额持 有人的权
利包括 但不 限于 ：
（1） 分享 基金 财产 收益 ；
（2） 参与 分配 清算 后的 剩 余基金 财产 ；
（3） 依法 转让 或者 申请 赎 回其持 有的 基金 份额 ；
（4） 按照 规定 要求 召开 基 金份额 持有 人大 会；
（5）出席或 者委派 代表出 席基金份额 持有人 大会， 对基金份额 持有人 大会审 议事项行
使表决 权；
（6） 查阅 或者 复制 公开 披 露的基 金信 息资 料；
（7） 监督 基金 管理 人的 投 资运作 ；
（8）对基金 管理人 、基金 托管人、基 金份额 发售机 构损害其合 法权益 的行为 依法提起
诉讼；
（9） 法律 法规 和基 金合 同 规定的 其他 权利 。
2．根据《基 金法》 、《运 作办法》及 其他有 关法律 法规的规定 ，基金 份额持 有人的义
务包括 但不 限于 ：
（1） 遵守 法律 法规 、基 金 合同及 其他 有关 规定 ；
（2） 缴纳 基金 认购 、申 购 款项及 法律 法规 、基 金合 同和招 募说 明书 规定 的费 用；
（3）在 持 有的 基金 份额 范 围内， 承担 基金 亏损 或者 基金合 同终 止的 有限 责任 ；
（4） 不从 事任 何有 损基 金 及其他 基金 份额 持有 人合 法权益 的活 动；
（5） 执行 生效 的基 金份 额 持有人 大会 决议 ；
（6）返还在 基金交 易过程 中因任何原 因，自 基金管 理人、基金 托管人 及基金 管理人的大成景阳领先股票型基金
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代理人 处获 得的 不当 得利 ；
（7） 法律 法规 和基 金合 同 规定的 其他 义务 。
（四 ） 本 基金 合同 当事 人 各方的 权利 义务 以本 基金 合同为 依据 ， 不因 基金 账 户名称 而有
所改变 。
（五） 基金 份额 持有 人大 会
基金份 额持 有人 大会 由基 金份额 持有 人共 同组 成 。 基 金份额 持有 人持 有的 每一 基金份 额
拥有平 等的 投 票 权。
1．召 开事 由
（1） 有以 下情 形之 一的 ， 应召开 基金 份额 持有 人大 会：
①修改 基金 合同 （ 基金 合同 中约定 可由 基金 管理 人和 基金托 管人 协商 后修 改而 无需召 开
基金份 额持 有人 大会 的情 形除外 ）；
②变更 基金 类别 ；
③变更 基金 的投 资目 标、 投资范 围和 投资 策略 ；
④变更 基金 份额 持有 人大 会程序 ；
⑤更换 基金 管理 人、 基金 托管人 ；
⑥终止 基金 合同 ；
⑦与其 他基 金合 并；
⑧转换 基金 运作 方式 ；
⑨提高 基金 管理 人 、 基 金 托管人 的报 酬标 准 ， 但 根 据法律 法规 的要 求提 高该 等报酬 标准
的除外 ；
⑩法律 法规 及中 国证 监会 规定的 其他 情形 。
（2）有以下 情形 之 一的， 经基金合同 约定可 由基金 管理人和基 金托管 人协商 后修改，
无需召 开基 金份 额持 有人 大会：
①调低 基金 管理 人、 基金 托管人 的报 酬标 准；
②在基 金合 同约 定的 范围 内变更 本基 金的 申购 费率 、赎回 费率 或收 费方 式；
③因相 应的 法律 法规 发生 变动必 须对 基金 合同 进行 修改；
④对基 金合 同的 修改 不涉 及基金 合同 当事 人权 利义 务关系 发生 变化 ；
⑤对基 金合 同的 修改 对基 金份额 持有 人利 益无 实质 性不利 影响 ；
⑥因当 事人 名称 、 住所 、 法定代 表人 变更 ， 当事人 分立 、 合 并等 原因 导致基 金合同 内容大成景阳领先股票型基金
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必须做 出相 应变 动的 ；
⑦按照 法律 法规 或基 金合 同规定 不需 要召 开基 金 份 额持有 人大 会的 其他 情形 。
2．召 集方 式
（1）基金合 同生效 后，基 金管理人经 与基金 托管人 协商一致， 可以定 期或不 定期召集
基金份 额持 有人 大会 ，审 议有关 基金 运作 的重 大事 项。
（2）在正常 情况下 ，基金 份额持有人 大会由 基金管 理人召集， 基金管 理人未 按规定召
集或者 不能 召集 时， 由基 金托管 人召 集。
（3）基金托 管人认 为有必 要召开基金 份额持 有人大 会的，应当 向基金 管理人 提出书面
提议。 基金 管理 人应 当自 收到书 面提 议之 日 起 10 日 内决定 是否 召集 ，并 书面 告知基 金托 管
人。基 金管 理人 决定 召集 的，应 当自 出具 书面 决定 之日 起 60 日 内召 开； 基金 管理人 决定 不
召集， 基金 托管 人仍 认为 有必要 召开 的， 应当 自行 召集。
（4） 代 表基 金份 额 10 ％ 以上 （ 以上 含本 数， 下 同 ） 的基 金份 额持 有人 认为 有必要 召开
基金份 额持 有人 大会 的 ， 应当向 基金 管理 人提 出书 面提议 。 基金 管理 人应 当 自收到 书面 提议
之日 起 10 日 内决 定是 否召 集，并 书面 告知 提出 提议 的基金 份额 持有 人代 表和 基金托 管人 。
基金管 理人 决定 召集 的， 应当自 出具 书面 决定 之日 起 60 日内 召开 。
基金管理人 决定不 召集， 代表基金份 额 10 ％以上的 基金份额持 有人仍 认为有 必要召开
的，应 当向 基金 托管 人提 出书面 提议 。基 金托 管人 应当自 收到 书面 提议 之日 起 10 日 内决 定
是否召 集 ， 并 书面 告知 提 出提议 的基 金份 额持 有人 代表和 基金 管理 人 ； 基 金 托管人 决定 召集
的，应 当自 出具 书面 决定 之日 起 60 日内 召开 。
（5 ） 代 表基 金份 额 10 ％以 上的基 金份 额持 有人 就同 一事项 要求 召开 基金 份额 持有人 大
会， 而 基金 管理 人和 基金 托管人 都不 召集 基金 份额 持有人 大会 的， 代表 基金 份额 10% 以 上的
基金份 额持 有人 有权 自行 召集 。 基 金份 额持 有人 自 行召集 基金 份额 持有 人大 会的 ， 应 当至 少
提前 30 日 向中 国证 监会 备 案。
（6）基金份 额持有 人依法 自行召集基 金份额 持有人 大会的，基 金管理 人、基 金托管人
应当配 合， 不得 阻碍 、干 扰。
3．通 知
基金份 额持 有人 大会 的召 集人 （ 以下 简称 “ 召集 人 ” ） 负责 选择 确定 开会 时间 、 地点、 方
式和权 益登 记日 。召 开基 金份额 持有 人大 会， 召集 人应当 至少 提 前 30 天 ，在 至少一 种指 定
媒体公 告通 知。 基金 份额 持有人 大会 通知 至少 应载 明以下 内容 ： 大成景阳领先股票型基金
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（1） 会议 召开 的时 间、 地 点和会 议方 式；
（2） 会议 拟审 议的 主要 事 项、议 事程 序；
（3） 有权 出席 基金 份额 持 有人大 会的 基金 份额 持有 人的权 益登 记日 ；
（4） 授权 委托 书的 内容 要 求 （包 括但 不限 于代 理人 身 份、 代 理权 限和 代理 有效 期 限等） 、
送达时 间和 地点 ；
（5） 会议 的表 决方 式；
（6） 会务 常设 联系 人姓 名 、电话 ；
（7） 与会 者需 要准 备或 履 行的文 件和 手续 ；
（8） 召集 人认 为需 要通 知 的其他 事项 。
采取通 讯方 式开 会并 进行 表决的 情况 下 ， 会 议通 知 应报中 国证 监会 备案 ， 由 召集人 决定
通讯方 式和 书面 表决 方式 ， 并在会 议通 知中 说明 本次 基金份 额持 有人 大会 所采 取的具 体通 讯
方式、 委托 的公 证机 关及 其联系 方式 和联 系人 、书 面表决 意见 的寄 交和 收取 方式等 。
4．会 议召 开方 式
基金份 额持 有人 大会 的召 开方式 包括 现场 开会 与通 讯方式 开会 。
会议的 召开 方式 由召 集人 确定 ， 但 终止 基金 合同 、 转换基 金运 作方 式 、 更 换 基金管 理人
和基金 托管 人必 须以 现场 开会方 式召 开基 金份 额持 有 人大 会。
基金份 额持有人大会应 当有代表 在权益登记日基 金总份 额 50% 以上 的基金份额持有 人
或其委 托的 代理 人参 加方 可召开 。
（1） 现场 开会
由基金 份额 持有 人本 人出 席或通 过授 权委 派其 代理 人出席 ， 基金 管理 人和 基金 托管人 的
授权代 表应 当出 席， 基金 管理人 或基 金托 管人 拒不 派代表 出席 的， 不影 响表 决效力 ；
现场开 会并 符合 下列 条件 时，可 以进 行基 金份 额持 有人大 会议 程：
①本人 出席 会议 者持 有本 基金份 额的 凭证 、 受托 出席 会议者 出具 的委 托人 持有 本基金 份
额的凭 证及 委托 人的 授权 委托书 应符 合法 律法 规、 本基金 合同 和会 议通 知的 规定；
②经核 对 ， 汇 总到 会者 出 示的在 权益 登记 日持 有基 金份额 的凭 证显 示 ， 有 效 的基金 份额
为本基 金在 权益 登记 日基 金总份 额 的 50 ％以 上。
（2） 通讯 方式 开会
通讯方 式开 会应 以书 面方 式进行 表决 。符 合以 下条 件的通 讯开 会有 效：
①召集 人应 按本 基金 合同 规定公 告会 议通 知 ， 在 2 个 工作日 内在 指定 媒体 上连 续公布 相大成景阳领先股票型基金
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关提示 性公 告；
②大 会召集人 按本基金 合同规 定通知基 金托管人 或/ 和基 金管理人 （分别或 共同地 称为
“ 监督 人 ” ） 到指 定地 点对 书面表 决意 见的 计票 进行 监督；
③召集 人在 基金 托管 人 （ 如果基 金托 管人 为召 集人 ， 则 为基 金管 理人 ） 和 公 证机关 的监
督下按 照会 议通 知规 定的 方 式收 取基 金份 额持 有人 的书面 表决 意见 ， 基金 管理 人或基 金托 管
人经通 知拒 不参 加收 取和 统计书 面表 决意 见的 ，不 影响表 决效 力；
④ 直接出具书面意见的基 金份额持有人或受托代表 他人出具书面意见的代理 人提交的
持有本 基金 份额 的凭 证及 委托人 的授 权委 托书 应符 合法律 法规 、 本基 金合 同和 会议通 知的 规
定；
⑤本人 直接 出具 书面 意见 或授权 他人 代表 出具 意见 的， 基金 份额 持有 人所 持有 的基金 份
额在基 金权 益登 记日 基金 总份额 的 50 ％ 以上 ；
⑥会议 通知 已报 中国 证监 会备案 。
（3）不论现 场开会 或通讯 方式开会， 若该次 会议不 符合本基金 合同规 定的开 会条件，
则该次 会 议 不得 审议 会议 通知中 的各 项议 题 ， 但 召集 人可以 按照 本基 金合 同规 定的方 式和 程
序，对 于同 一议 题再 次召 集基金 份额 持有 人大 会。
再次开 会日 期的 提前 通知 期限 为 30 天 ，但 确定 有权 出席基 金份 额持 有人 大会 的基金 份
额持有 人资 格的 权益 登记 日不发 生变 化 ； 再 次召 开的 基金份 额持 有人 大会 需满 足上述 现场 开
会或通 讯方 式开 会的 各项 条件方 为有 效。
5．议 事内 容与 程序
（1） 议事 内容 及提 案权
① 议事内容为本基金合同 规定的召开基金份额持有 人大会事由所涉及的内容 以及会议
召集人 认为 需提 交基 金份 额持有 人大 会讨 论的 其他 事项。
②基金 管理 人、 基金 托管 人、 单 独 或 合并 持有 权益 登记日 本基 金总 份 额 10% 以上的 基金
份额持有人可以在大会 召 集人发出会议通知前就 召 开事由向大会召集人提 交 需由基金份额
持有人 大会 审议 表决 的提 案； 也可 以在 会议 通知 发 出后向 大会 召集 人提 交临 时提案 ， 临时 提
案应当 在大 会召 开日 前 35 日提交 召集 人 。 召 集人 对于 临时提 案应 当在 大会 召开 日前 30 日公
告。否 则， 会议 的召 开日 期应当 顺延 并保 证至 少与 临时提 案公 告日 期 有 30 日 的间隔 期。
大会召 集人 在会 议通 知公 告前应 当按 照以 下原 则对 提案进 行审 核：
①关联 性 。 提 案涉 及事 项 与本基 金有 直接 关系 ， 并 且不超 出法 律法 规和 基金 合同规 定的大成景阳领先股票型基金
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基金份 额 持 有人 大会 职权 范围的 ， 应提 交大 会审 议 ； 对 于不 符合 上述 要求 的 ， 不 提交 基金 份
额持有 人大 会审 议 。 如 果 召集人 决定 不将 提案 提交 大会表 决 ， 应 当在 该次 基 金份额 持有 人大
会上进 行解 释和 说明 。
②程序 性 。 大 会召 集人 可 以对提 案涉 及的 程序 性问 题做出 决定 。 如将 提案 进 行分拆 或合
并表决 ， 需征 得原 提案 人 同意 ； 原 提案 人不 同意 变 更的 ， 召 集人 可以 就程 序 性问题 提请 基金
份额持 有人 大会 做出 决定 ，并按 照基 金份 额持 有人 大会决 定的 程序 进行 审议 。
单独或合并 持有权 益登记 日基金总份 额 10 ％以上的 基金份额持 有人提 交基金 份额持有
人大会审议的提案，以 及 基金管理人或基 金 托 管人提 交 基 金 份 额 持 有 人 大会审 议 表 决 的 提
案，未 获基 金份 额持 有人 大会审 议通 过， 就同 一提 案再次 提请 基金 份额 持有 人大会 审议 的 ，
时间间 隔不 少 于 6 个 月。 法律法 规另 有规 定的 除外 。
基金份 额持 有人 大会 的召 集人发 出召 开会 议的 通知 后，如 果需 要对 原有 提案 进行修 改 ，
应当最 迟在 基金 份额 持有 人大会 召开 日 前 30 日 公告 。否则 ，会 议的 召开 日期 应当顺 延并 保
证至少 与公 告日 期 有 30 日 的间隔 期。
对于召 集人 未列 入会 议通 知并公 告的 提案 ， 该提 案的 提案人 可在 本次 基金 份额 持有人 大
会后按 本基 金合 同的 规定 自行召 集基 金份 额持 有人 大会。
（2） 议事 程序
①现场 开会
在现场 开会 的方 式下 ， 首 先由大 会主 持人 按照 规定 程序确 定和 公布 监票 人 ， 然后由 大会
主持人 宣读 提案 ， 经讨 论 后进行 表决 ， 并形 成大 会 决议 。 大 会主 持人 为基 金 管理人 授权 出席
会议的 代表 ， 在 基金 管理 人 未能主 持大 会的 情况 下， 由 基金托 管人 授权 出席 会议 的代表 主持 ；
如果基 金管 理人 和基 金托 管人均 未能 主持 大会 ， 则由 出席大 会的 基金 份额 持有 人以所 代表 的
基金份 额 50% 以上多 数选举产生一 名基金份额持有人作为该 次基金份额持有人大会的 主持
人。 基金 管理 人和 基金 托 管人不 出席 或主 持基 金份 额持有 人大 会 ， 不 影响 基 金份额 持有 人大
会做出 的决 议的 效力 。
召集人 应当 制作 出席 会议 人员的 签名 册， 签名 册载 明 参加会 议人 员姓 名 （ 或单 位 名称） 、
身份证 号码 、 住处 地址 、 持有或 者代 表有 表决 权的 基金份 额 、 委 托人 姓名 （ 或单位 名称 ） 等
事项。
②通讯 方式 开会
在通讯 方式 开会 的情 况下 ，由召 集人 至少 提 前 30 天 公布提 案， 在所 通知 的表 决截止 日大成景阳领先股票型基金
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期第二 天统 计全 部有 效表 决， 在公 证机 构及 监督 人 的监督 下形 成决 议 。 如 监 督人经 通知 但拒
绝到场 监督 ，则 在公 证机 构监督 下形 成的 决议 有效 。
6．表 决
（1）基金份 额持有 人所持 每份基金份 额有一 票表决 权，基金份 额持有 人可以 委托代理
人出席 基金 份额 持有 人大 会并行 使表 决权 。
（2） 基金 份额 持有 人大 会 决议分 为一 般决 议和 特别 决议：
①一般 决议
一般决 议须 经出 席会 议的 基金份 额持 有人 所持 表决 权的 50% 以 上通 过方 为有 效； 除下 列
② 所规 定的 须以 特别 决议 通过事 项以 外的 其他 事项 均以一 般决 议的 方式 通过 。
②特别 决议
特别决 议须 经参 加大 会的 基金份 额持 有人 所持 表决 权的 2/3 以上 通过 方可 做 出。 更 换基
金管理 人或 者基 金托 管人 、 终止基 金合 同、 转换 基金 运 作方式 必须 以特 别决 议通 过方为 有效 。
（3） 基金 份额 持有 人大 会 采取记 名方 式进 行投 票表 决。
（4）采取通 讯方式 进行表 决时，符合 会议通 知规定 的书面表决 意见为 有效表 决。除非
在 计票 时有 充分 的相 反证 据证明 ， 否则 符合 法律 法 规、 基金 合同 和会 议通 知 的书面 表决 意见
为有效 表决 ； 表决 意见 模 糊不清 或相 互矛 盾的 为无 效表决 ， 但应 当计 入出 具 书面意 见的 基金
份额持 有人 所代 表的 基金 份额总 数。
（5）基金份 额持有 人大会 的各项提案 或同一 项提案 内并列的各 项议题 应当分 开审议、
逐项表 决。
（6） 基金 份额 持有 人大 会 不得就 未经 公告 的事 项进 行表决 。
7．计 票
（1） 现场 开会
①如大 会由 基金 管理 人或 基金托 管人 召集 ， 基金 份额 持有人 大会 的主 持人 应当 在会议 开
始后宣布在 出席会 议的基 金份额持有 人中选 举 2 名 基金份额持 有人代 表与大 会召集人授权
的 1 名 监督 员共 同担 任监 票人 ； 如 大会 由基 金份 额 持有人 自行 召集 ， 基金 份 额持有 人大 会的
主持人应当 在会议 开始后 宣布在出席 会议的 基金份 额持有人中 选举 3 名基 金 份额持有人 代
表担任 监票 人 。 但 如基 金 管理人 和基 金托 管人 的授 权代表 未出 席 ， 则 大会 主 持人可 自行 选举
3 名基 金份 额持 有人 代表 担任监 票人 ，记 票、 表决 结果仍 然有 效。
② 监票人应当在基金份额 持有人表决后立即进行清 点并由大会主持人当场公 布计票结大成景阳领先股票型基金
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果。
③如果 会议 主持 人对 于提 交的表 决结 果有 怀疑 ， 可 以对所 投票 数进 行重 新清 点； 如果 会
议主持 人未 进行 重新 清点 ， 而出席 会议 的基 金份 额持 有人或 者 基 金份 额持 有人 的代理 人对 会
议主持 人宣 布的 表决 结果 有异议 ， 有权 在宣 布表 决 结果后 立即 要求 重新 清点 ； 重 新清 点以 一
次为限 ，会 议主 持人 应当 于重新 清点 后当 场公 布重 新清点 结果 。
④计票 过程 应由 公证 机关 予以公 证。
（2） 通讯 方式 开会
在通讯 方式 开会 的情 况下 ， 计 票方 式为 ： 由 大会 召集 人授权 的 2 名监 督员 在监 督人授 权
代表的 监督 下进 行计 票 ， 并由公 证机 关对 计票 过程 予以公 证 。 如 监督 人经 通 知但拒 绝到 场监
督，则 大会 召集 人可 自行 授权 3 名监 督员 进行 计票 ，并由 公证 机构 对其 计票 过程予 以 公 证 。
8．生 效与 公告
（1） 基金 份额 持有 人大 会 通过的 一般 决议 和 特 别决 议，召 集人 应当 自通 过之 日起 5 日
内报中 国证 监会 核准 或者 备案 。 基 金份 额持 有人 大会 决定的 事项 自中 国证 监会 依法核 准或 者
出具无 异议 意见 之日 起生 效，并 在生 效后 方可 执行 。
（2）生效的 基金份 额持有 人大会决议 对全体 基金份 额持有人、 基金管 理人、 基金托管
人均有 约束 力 。 基 金管 理 人、 基金 托管 人和 基金 份 额持有 人应 当执 行生 效的 基金份 额持 有人
大会的 决定 。
（3） 基金 份额 持有 人大 会 决议应 自生 效之 日 起 2 个 工作日 内在 指定 媒体 和基 金管理 人
网站公 告。
（4）如果采 用通讯 方式进 行表决，在 公告基 金份额 持有人大会 决议时 ，必须 将公证书
全文、 公证 机关 、公 证员 姓名等 一同 公告 。
（六） 基金 合同 的变 更、 终止与 基金 财产 的清 算
1．基 金合 同的 变更
（1）下列涉 及到基 金合同 内容变更的 事项应 召开基 金份额持有 人大会 并经基 金份额持
有人大 会决 议同 意：
①变更 基金 类别 ；
②变更 基金 的投 资目 标、 投资范 围和 投资 策略 ；
③变更 基金 份额 持有 人大 会程序 ；
④更换 基金 管理 人、 基金 托管人 ； 大成景阳领先股票型基金
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⑤终止 基金 合同 ；
⑥与其 他基 金合 并；
⑦转换 基金 运作 方式 ；
⑧提高 基金 管理 人 、 基 金 托管人 的报 酬标 准 ， 但 根 据法律 法规 的要 求提 高该 等报酬 标准
的除外 ；
⑨法律 法规 及中 国证 监会 规定的 其他 情形 。
（2）出现下 列 事项 及本基 金合同规定 的情况 时，可 不经基金份 额持有 人大会 决议，由
基金管 理人 和基 金托 管人 同意变 更后 公布 经修 订的 基金合 同， 并报 中国 证监 会备案 ：
①调低 基金 管理 人、 基金 托管人 的报 酬标 准；
②在基 金合 同约 定的 范围 内变更 本基 金的 申购 费率 、赎回 费率 或收 费方 式；
③因相 应的 法律 法规 发生 变动必 须对 基金 合同 进行 修改；
④对基 金合 同的 修改 不涉 及基金 合同 当事 人权 利义 务关系 发生 变化 ；
⑤对基 金合 同的 修改 对基 金份额 持有 人利 益无 实质 性不利 影响 ；
⑥因当 事人 名称 、 住所 、 法定代 表人 变更 ， 当事人 分立 、 合 并等 原因 导致基 金合同 内容
必须做 出相 应变 动的；
⑦按照 法律 法规 或基 金合 同规定 不需 要召 开基 金份 额持有 人大 会的 其他 情形 。
2．基 金的 终止
有下列 情形 之一 的， 基金 应当终 止
（1） 基金 份额 持有 人大 会 决定终 止的 ；
（2） 基金 管理 人职 责终 止 ，在 6 个月 内没 有新 基金 管理人 承接 的；
（3） 基金 托管 人职 责终 止 ，在 6 个月 内没 有新 基金 托管人 承接 的；
（4） 有关 法律 法规 或中 国 证监会 规定 的其 他情 形。
3．基 金财 产的 清算
（1） 基金 合同 终止 ，应 当 按法律 法规 和本 基金 合同 的有关 规定 对基 金财 产进 行清算 。
（2） 基金 财产 清算 组
①自出 现基 金合 同终 止事 由之日 起 30 个工 作日 内由 基金管 理人 组 织 成立 基金 财产清 算
组， 在基 金财 产清 算组 接 管基金 财产 之前 ， 基金 管 理人和 基金 托管 人应 按照 基金合 同和 托管
协议的 规定 继续 履行 保护 基金财 产安 全的 职责 。
②基金 财产 清算 组成 员由 基金管 理人 、 基金 托管 人、 具有从 事证 券相 关业 务资 格的注 册大成景阳领先股票型基金
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会计师 、律 师以 及中 国证 监会指 定的 人员 组成 。基 金财产 清算 组可 以聘 用必 要的工 作 人 员 。
③基金 财产 清算 组负 责基 金财产 的保 管 、 清 理、 估 价、 变现 和分 配。 基金 财 产清算 组可
以依法 进行 必要 的民 事活 动。
（3） 清算 程序
①基金 合同 终止 后， 由基 金财产 清算 组统 一接 管基 金财产 ；
②基金 财产 清算 组根 据基 金财产 的情 况确 定 清 算期 限；
③基金 财产 清算 组对 基金 财产进 行清 理和 确认 ；
④对基 金财 产进 行评 估和 变现；
⑤制作 清算 报告 ；
⑥聘请 会计 师事 务所 对基 金财产 清算 报告 进行 外部 审计；
⑦聘请 律师 事务 所对 基金 财产清 算报 告出 具法 律意 见书；
⑧将基 金清 算结 果报 中国 证监会 备案 ；
⑨公布 基金 清算 公告 ；
⑩对基 金财 产进 行分 配。
（4） 清算 费用
清算费 用是 指基 金财 产清 算组在 进行 基金 清算 过程 中发生 的所 有合 理费 用 ， 清 算费用 由
基金财 产清 算组 优先 从基 金财产 中支 付。
（5） 基金 财产 的分 配
基金财 产按 下列 顺序 清偿 ：
①支付 清算 费用 ；
②交纳 所欠 税款 ；
③清偿 基 金 债务 ；
④按基 金份 额持 有人 持有 的基金 份额 比例 进行 分配 。
基金财 产未 按前 款 ① 、② 、③小 项规 定清 偿前 ，不 分配给 基金 份额 持有 人。
（6） 基金 财产 清算 的公 告
基金财 产清 算报 告报 中国 证监会 备案 后 5 个工 作日 内由基 金财 产清 算组 公告 。
（7） 基金 财产 清算 账册 及 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。
（七） 争议 的处 理
对于因 基金 合同 的订 立 、 内容 、 履 行和 解释 或与 基 金合同 有关 的争 议 ， 基 金 合同当 事人大成景阳领先股票型基金
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应尽量 通过 协商 、 调解途 径解决 。 不愿 或者 不能通 过协商 、 调解 解决 的， 任 何一方 均有 权将
争议提 交中 国国 际经 济贸 易仲裁 委员 会 ， 按 照中 国国 际经济 贸易 仲 裁 委员 会届 时有效 的仲 裁
规则进 行仲 裁。 仲裁 地点 为北京 市。 仲裁 裁决 是终 局的， 对当 事人 均有 约束 力。
争议处 理期 间 ， 基 金合同 当事人 应恪 守各 自的 职责 ， 继 续忠 实、 勤勉 、 尽 责地 履行基 金
合同规 定的 义务 ，维 护基 金份额 持有 人的 合法 权益 。
本基金 合同 适用 中华 人民 共和国 法律 并从 其解 释。
二十一、基金托管协 议的 内容摘要
（一） 托管 协议 当事 人
本基金托管协议当事人为基金管理人 —— 大成基金管理有限公司和基金托管人 —— 中
国农业 银行 股份 有限 公司 。
（二） 基金 托管 人对 基金 管理人 的业 务监 督和 核查
基金托 管人 根据 有关 法律 法规的 规定 及基 金合 同的 约定 ， 建 立相 关的 技术 系 统， 对基 金
管理人 的投 资运 作进 行监 督。主 要包 括以 下方 面：
1．对 基金 的投 资范 围、 投 资对象 进行 监督 。
本基金 的投 资范 围限 于国 内依法 发行 上市 的股 票 、 权证 、 债 券、 资产 支持 证 券及中 国证
监会批 准的 允许 基金 投资 的其他 金融 工具 。
股票投资比 例范围为 基金 资产的 60%-95% ，其中， 权证投资比 例范围为 基金 资产净值
的 0-3% 。固定 收益 类证 券 和现金 投资 比例 范围 为基 金资产 的 5%-40% ，其 中 ，资产 支持 证
券投资 比例 范围 为基 金资 产净值 的 0-20% ， 现金 和到 期日在 一年 以内 的政 府债 券等短 期金 融
工具的 比例 最低 为基 金资 产净值 的 5% 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
2．对 基金 投融 资比 例进 行 监督， 基金 托管 人按 下述 比例和 调整 期限 进行 监督 。
（1）基金财 产参与 股票发 行申购时， 本基金 所申报 的金额不得 超过基 金总资 产，本基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量；
（2） 本基 金持 有一 家上 市 公司的 股票 ，不 超过 基金 资产净 值 的 10% ；
（3）本基金 与由本 基金管 理人管理的 其他基 金持有 一家上市公 司发行 的证券 总和，不大成景阳领先股票型基金
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超过该 证券 的 10% ；
（4）本基金 投资于 股权分 置改革中发 行的权 证，在 任何交易日 买入权 证的总 金额，不
得超过 上一 交易 日基 金资 产净值 的 0.5% ；
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证市值 不得 超过 基金 资产 净值 的 3% ；
（6） 本 基金 与本 基金 管理 人管理 的其 他基 金持 有的 同一权 证， 不得 超过 该权 证的 10% ；
（7）本基金 持有的 同一（ 指同一信用 级别） 资产支 持证券的比 例，不 得超过 该资产支
持证券 规模 的 10% ；
（8）本基金 投资于 同一原 始权益人的 各类资 产支持 证券的比例 ，不得 超过基 金资产净
值的 10% ；
（9）本基金 与本基 金管理 人管理的其 他基金 投资于 同一原始权 益人的 各类资 产支持证
券，不 得超 过其 各类 资产 支持证 券合 计规 模 的 10% ；
（10） 本基 金持 有的 全部 资产支 持证 券， 其市 值不 得超过 基金 资产 净值 的 20% ；
（11 ） 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的 40% ；
（12） 遵守 法律 法规 及中 国证监 会规 定的 其他 限制 。
基金管理人 应当自 基金合 同生效之日 起 3 个月内使 基金的投资 组合比 例符合 基金合同
的约定 。 因证 券市 场波 动 、 上 市公 司合 并、 基金 规 模变动 等基 金管 理人 以外 的因素 致使 基金
投资不 符合 基金 合同 约定 的，基 金管 理人 应当 在 10 个交易 日内 进行 调整 。
如果法 律法 规或 监管 机构 变更或 取消 上述 强制 性规 定 的 ， 本 基金 将相 应变 更或 取消上 述
强制性 规定 ，不 需经 基金 份额持 有人 大会 审议 。
3．基金托管 人根据 有关法 律法规的规 定及基 金合同 的约定，对 本协议 第十五 条基金投
资禁止 行为 进行 监督 。 基金 托管人 通过 事后 监督 方式 对基金 管理 人基 金投 资禁 止行为 和关 联
交易进 行监 督 。 根 据法 律 法规有 关基 金禁 止从 事关 联交易 的规 定 ， 基 金管 理 人和基 金托 管人
相互提 供与 本机 构有 控股 关系的 股东 、与 本机 构有 其他重 大利 害关 系的 公司 名单。
4．基金托管 人根据 有关法 律法规的规 定及基 金合同 的约定，对 基金管 理人参 与银行间
债券市 场进 行监 督 。 基 金 管理人 应在 基金 投资 运作 之前向 基 金 托管 人提 供经 慎重选 择的 、 本
基金适 用的 银行 间债 券市 场交易 对手 名单 。 基金 托管 人监督 基金 管理 人是 否按 事前提 供的 银
行间债 券市 场交 易对 手名 单进行 交易 。 基金 管理 人可 以每半 年对 银行 间债 券市 场交易 对手 名
单进行 更新 ， 如基 金管 理 人根据 市场 情况 需要 临时 调整银 行间 债券 市场 交易 对手名 单 ， 应 向大成景阳领先股票型基金
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基金托 管人 说明 理由 ， 在 与交易 对手 发生 交易 前 3 个工作 日内 与基 金托 管人 协商解 决 。 基 金
管理人 负责 对交 易对 手的 资信控 制 ， 按 银行 间债 券 市场的 交易 规则 进行 交易 ， 基 金托 管人 则
根据银 行间 债券 市场 成交 单对合 同履 行情 况进 行监 督。 因交 易对 手不 履行 合同 造成的 基金 财
产的 损 失， 基金 托管 人不 承担责 任并 向中 国证 监会 报告。
5．基金托管 人根据 有关法 律法规的规 定及基 金合同 的约定，对 基金管 理人选 择银行存
款进行 监督 。基 金如 投资 银行存 款， 基金 管理 人应 根据法 律法 规的 规定 及基 金合同 的约 定 ，
事先确 定符 合条 件的 所有 存款银 行的 名单 ， 并及 时 提供给 基金 托管 人 ， 基 金 托管人 据以 对基
金投资 银行 存款 的交 易对 手是否 符合 上述 名单 进行 监督。
6．基金托管 人根据 有关法 律法规的规 定及基 金合同 的约定，对 基金资 产净值 计算、基
金份额 净值 计算 、 应 收资 金到账 、 基 金费 用开 支及 收入确 定、 基金 收益 分配 、 相关信 息披 露、
基金宣 传推 介材 料中 登载 基金业 绩表 现数 据等 进行 监督和 核查 。
如果基金管理人未经基金 托管人的审核擅自将不实 的业绩表现数据印制在宣 传推介材
料上， 则基 金托 管人 对此 不承担 任何 责任 ，并 将在 发现后 立即 报告 中国 证监 会。
7．基金托管 人发现 基金管 理人的上述 事项及 投资指 令或实际投 资运作 中违反 法律法规
和基金 合同 的规 定 ， 应 及 时以书 面形 式通 知基 金管 理人限 期纠 正 。 基 金管 理 人应积 极配 合和
协助基 金托 管人 的监 督和 核查 。 基 金管 理人 收到 通知 后应在 下一 工作 日前 及时 核对并 以书 面
形式给 基金 托管 人发 出回 函， 就基 金托 管人 的疑 义 进行解 释或 举证 ， 说明 违 规原因 及纠 正期
限， 并保 证 在 规定 期限 内 及时改 正 。 在 上述 规定 期 限内 ， 基 金托 管人 有权 随 时对通 知事 项进
行复查 ，督 促基 金管 理人 改正。
8．对基金托 管人按 照法规 要求需向中 国证监 会报送 基金监督报 告的事 项，基 金管理人
应积极 配合 提供 相关 数据 资料和 制度 等。
9．基金托管 人发现 基金管 理人有重大 违规行 为，应 及时报告中 国证监 会，同 时通知基
金管理 人限 期纠 正 ， 并将 纠正结 果报 告中 国证 监会 。 基 金管 理人 无正 当理由 ， 拒 绝、 阻挠 对
方根据 本协 议规 定行 使监 督权 ， 或 采取 拖延 、 欺 诈 等手段 妨碍 对方 进行 有效 监督 ， 情 节严 重
或经基 金托 管人 提出 警告 仍不改 正的 ，基 金托 管人 应报告 中国 证监 会。
（三） 基金 管理 人对 基金 托管人 的业 务核 查
1．基金管理 人对基 金托管 人履行托管 职责情 况进行 核查，核查 事项包 括但不 限于基金
托管人 安全 保管 基金 财产 、 变 更和 管理 基金 财产 的 资金账 户和 证券 账户 、 复 核基金 管理 人计
算的基 金资 产净 值和 基金 份额净 值 、 根 据基 金管 理 人指令 办理 清算 交收 、 相 关信息 披露 和监大成景阳领先股票型基金
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督基金 投资 运作 等行 为。
2．基金管理 人发现 基金托 管人擅自挪 用基金 财产、 未对基金财 产实行 分账管 理、未执
行或无 故延 迟执 行基 金管 理人资 金划 拨指 令 、 泄露 基金投 资信 息等 违反 《基 金法 》 、 基金 合
同、 本托 管协 议及 其他 有 关规定 时 ， 应 及时 以书 面 形式通 知基 金托 管人 限期 纠正 。 基 金托 管
人收到 通知 后应 及时 核对 并以书 面形 式对 基金 管理 人发出 回函 。 在限 期内 ， 基 金管理 人有 权
随时对 通知 事项 进行 复查 ， 督 促基 金托 管人 改正 。 基 金托管 人对 基金 管理 人通 知的违 规事 项
未能在 限期 内纠 正的 ，基 金管理 人应 报告 中国 证监 会。
3．基金托管 人应积 极配合 基金管理人 的核查 行为， 包括但不限 于：提 交相关 资料以供
基金管 理人 核查 托管 财产 的完整 性和 真实 性， 在规 定时间 内答 复基 金管 理人 并改正 。
（四） 基金 财产 的保 管
1．基 金财 产保 管的 原则
（1） 基金 财产 应独 立于 基 金管理 人、 基金 托管 人的 固有财 产。
（2）基金托 管人应 安 全保 管基金财产 ，未经 基金管 理人的合法 合规指 令或法 律法规、
基金合 同及 本托 管协 议另 有规定 ，不 得自 行运 用、 处分、 分配 基金 的任 何财 产。
（3） 基金 托管 人应 按照 规 定开立 或变 更基 金财 产的 资金账 户和 证券 账户
（4） 基金 托管 人对 所托 管 的不同 基金 财产 分别 设置 账户 ， 确 保基 金财 产的 完 整与独 立。
（5）除依据 《基金 法》、 《运作办法 》、基 金合同 及其他有关 法律法 规规定 外，基金
托管人 不得 委托 第三 人托 管基金 财产 。
（6） 基金 托管 人根 据基 金 管理人 的指 令 ， 按 照基 金 合同和 本协 议的 约定 保管 基金财 产，
如有特 殊情 况双 方可 另行 协商解 决。
2．基 金银 行账 户的 变更 和 管理
（1） 基金 托管 人应 负责 本 基金银 行账 户的 变更 和管 理。
（2）基金托 管人以 本基金 的名义变更 原封闭 式基金 的银行账户 资料。 本基金 的银行预
留印鉴 ， 由基 金托 管人保 管和使 用 。 本 基金 的一切 货币收 支活 动 ， 包 括但不 限于投 资 、 支 付
赎回金 额、 支付 基金 收益 、收取 申购 款， 均需 通过 本基金 的银 行账 户进 行。
（3）本基金 银行账 户的使 用，限于满 足开展 本基金 业务的需要 。基金 托管人 和基金管
理人不 得假 借本 基金 的名 义开立 其他 任何 银行 账户 ； 亦不得 使用 本基 金的 银行 账户进 行本 基
金业务 以外 的活 动。
（4） 基金 银行 账户 的管 理 应符合 相关 法律 法规 的 有 关规定 。 大成景阳领先股票型基金
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3．基 金进 行定 期存 款投 资 的账户 开设 和管 理
基金托管人可根据基金管 理人的指令以基金名义在 基金托管人认可的本托管 协议第三
条所述 存款 银行 名单 中的 银行的 指定 营业 网点 开设 存款账 户 ， 并 负责 该账 户的 日常管 理以 及
银行预 留印 鉴的 保管 和使 用。 基金 管理 人应 派专 人 协助办 理开 户事 宜 。 在 上 述账户 开立 和账
户相关 信息 变更 过程 中 ， 基 金管理 人应 提前 向基 金托 管人提 供开 户或 账户 变更 所需的 相关 资
料，并 对基 金托 管人 给予 积极配 合和 协助 。
4．基 金证 券账 户和 资金 账 户的变 更和 管理
（1）基金托 管人应 当代表 本基金，以 基金托 管人和 本基金联名 的方式 在 中国 证券登记
结算有 限责 任公 司变 更证 券账户 的资 料。
（2）本基金 证券账 户的使 用，限于满 足开展 本基金 业务的需要 。基金 托管人 和基金管
理人不 得出 借和 未经 另一 方同意 擅自 转让 本基 金的 证券账 户 ； 亦 不得 使用 本基 金的证 券账 户
进行本 基金 业务 以外 的活 动。
（3）基金托 管人以 自身法 人名义在中 国证券 登记结 算有限责任 公司开 立结算 备付金账
户， 并代 表所 托管 的基 金 完成与 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司的 一级 法人 清算工 作 ， 基 金
管理人应予以积极协助 。 结算备付金的收取按照 中 国证券登记结算有限责 任 公司的规定执
行。
（4）在本托 管协议 生效日 之后，本基 金被 允 许从事 其他投资品 种的投 资业务 的，涉及
相关账 户的 开设 、 使 用的， 若无相 关规 定， 则基 金托 管 人应当 比照 并遵 守上 述关 于账户 开设 、
使用的 规定 。
（5） 法律 法规 对基 金证 券 账户和 资金 账户 的变 更和 管理另 有规 定的 ， 本基 金 从其规 定。
5．债 券交 易账 户和 托管 专 户的变 更和 管理
基金合 同生 效后 ， 基金 管理 人负责 以基 金的 名义 在全 国银行 间同 业拆 借中 心变 更银行 间
债券市 场债 券交 易账 户的 资料 ， 并 代表 基金 进行 交 易； 基金 托管 人负 责以 基 金的名 义在 中央
国债登 记结 算有 限责 任公 司变更 银行 间债 券市 场债 券托管 账户 ， 并代 表基 金进 行债券 和资 金
的清算 。在 上述 手续 办理 完毕之 后， 由基 金托 管人 负责向 中国 人民 银行 报备 。
6．基 金财 产投 资的 有关 有 价凭证 的保 管
实物证 券 、 银 行定 期存 款 存单等 有价 凭证 由基 金托 管人存 放于 托管 银行 的保 管库 ， 但 要
与非本 基金 的其 他有 价凭 证分开 保管 。 保 管凭 证由 基 金托管 人持 有。 实物 证券 的 购买和 转让 ，
由基金 托管 人根 据基 金管 理人的 指令 办理 。 属于 基金 托管人 实际 有效 控制 下的 实物证 券在 基大成景阳领先股票型基金
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金托管 人保 管期 间的 损坏 、 灭 失， 由此 产生 的责 任 应由基 金托 管人 承担 。 托 管人对 托管 人以
外机构 实际 有效 控制 的证 券不承 担保 管责 任。
7．与 基金 财产 有关 的重 大 合同及 有关 凭证 的保 管
基金托管人按照法律法 规保 管 由 基 金 管 理 人 代 表 基金 签 署 的 与 基 金 有 关 的 重大 合 同 及
有关凭 证 ， 但 相关 业务 程 序另有 限制 的除 外 。 基 金 管理人 代表 基金 签署 有关 重大合 同后 应及
时将合 同正 本提 交给 基金 托管人 。 除本 托管 协议 另 有规定 外 ， 基 金管 理人 在 代表基 金签 署与
基金有 关的 重大 合同 时一 般应保 证基 金一 方持 有 2 份以上 的正 本 ， 以 便基 金管 理人和 基金 托
管人至 少各 持 有 1 份 正本 的原件 。上 述合 同的 保管 期限按 照国 家有 关规 定执 行。
（五） 基金 资产 净值 计算 和会计 核算
1．基 金资 产净 值的 计算 和 复核
（1）基金资 产净值 是指基 金资产总值 减去负 债后的 价值。基金 份额净 值是指 计算日基
金资产 净值 除以 计算 日发 售在外 的该 基金 份额 总数 后的价 值。
（2）基金管 理人应 在每个 相关的证券 交易场 所的正 常营业日对 基金财 产估值 。估值原
则应符 合基 金合 同 、 《 证 券投资 基金 会计 核算 办法 》 及 其他 法律 法规 的规定 。 用 于基 金信 息
披露的 基金 资产 净值 和基 金份额 净值 由基 金管 理人 负责计 算 ， 基 金托 管人 复 核。 基金 管理 人
应于每 个开 放日 结束 后计 算得出 当日 的该 基金 份额 净值 ， 并 在盖 章后 以传 真方 式发送 给基 金
托管人 。 基金 托管 人应 在 收到上 述传 真后 对净 值计 算结果 进行 复核 ， 并在 盖 章后以 传真 方式
将复核 结果 传送 给基 金管 理人 ， 由 基金 管理 人对 外 公布 。 月 末、 年中 和年 末 估值复 核与 基金
会计账 目的 核对 同时 进行 。
（3）当相关 法律法 规或基 金合同规定 的估值 方法不 能客观反映 基金财 产公允 价值时，
基金管 理人 可根 据具 体情 况，并 与基 金托 管人 商定 后，按 最能 反映 公允 价值 的价格 估值 。
（4）基金管 理人、 基金托 管人发现基 金估值 违反基 金合同订明 的估值 方法、 程序以及
相关法律法规的规定或 者 未能充分维护基金份额 持 有人利益时，双方应及 时 进行协商和纠
正。
（5） 当基 金资 产的 估值 导 致基金 份额 净值 小数 点 后 3 位 内发 生差 错时 ，视 为 基金份 额
净值估 值错 误 。 当 基金 份 额净值 出现 错误 时 ， 基 金 管理人 应当 立即 予以 纠正 ， 并 采取 合理 的
措施防 止损 失进 一步 扩大 ； 当计 价错 误达 到或 超过 基金资 产净 值 的 0.25% 时 ， 基金 管理 人应
当及时 通知 基金 托管 人并 报中国 证监 会； 当计 价错 误达到 基金 份额 净值 的 0.5% 时， 基金 管
理人应 当公 告 ， 并 报中 国 证监会 备案 。 前述 内容 如 法律法 规或 监管 机构 另有 规定的 ， 按其 规大成景阳领先股票型基金
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定处理 。
（6）由于基 金管理 人对外 公布的任何 基金净 值数据 错误，导致 该基金 财产或 基金份额
持有人 的实 际损 失 ， 基 金 管理人 应对 此承 担责 任 。 若基金 托管 人计 算的 净值 数据正 确且 对基
金管理 人的 净值 数据 出具 了正确 的复 核意 见 ， 则 基 金托管 人对 该损 失不 承担 责任 ； 若 基金 托
管人的 净值 数据 也不 正 确 或者没 有对 基金 管理 人的 净值数 据出 具正 确的 复核 意见 ， 则 基金 托
管人也 应承 担部 分未 正确 履行复 核义 务的 责任 。 如果 上述错 误造 成了 基金 财产 或基金 份额 持
有人的 不当 得利 ， 且基 金 管理人 及基 金托 管人 已各 自承担 了赔 偿责 任 ， 则 基 金管理 人应 负责
向不当 得利 之主 体主 张返 还不当 得利 。 如果 返还 金额 不足以 弥补 基金 管理 人和 基金托 管人 已
承担的 赔偿 金额 ，则 双方 按照各 自赔 偿金 额的 比例 对返还 金额 进行 分配 。
（7）由于证 券交易 所及其 登记结算公 司发送 的数据 错误，或由 于其他 不可抗 力原因，
基金管 理人 和基 金托 管人 虽然已 经采 取必 要 、 适 当 、 合 理的 措施 进行 检查 ， 但是 未 能发 现该
错误的 ， 由此 造成 的基 金 资产估 值错 误 ， 基 金管 理 人和基 金托 管人 可以 免除 赔偿责 任 。 但 基
金管理 人和 基金 托管 人应 当积极 采取 必要 的措 施消 除由此 造成 的影 响。
（8）如果基 金托管 人的复 核结果与基 金管理 人的计 算结果存在 差异， 且双方 经协商未
能达成 一致 ， 基金 管理 人 可以按 照其 对基 金份 额净 值的计 算结 果对 外予 以公 布， 基金 托管 人
可以将 相关 情况 报中 国证 监会备 案。
2．基 金会 计核 算
（1） 基金 账册 的建 立
基金管 理人 和基 金托 管人 在基金 合同 生效 后 ， 应 按照 双方约 定的 同一 记账 方法 和会计 处
理原则 ，分 别独 立地 设置 、登记 和保 管基 金的 全套 账册， 对 双 方各 自的 账册 定期进 行核 对 ，
互相监 督 ， 以 保证 基金 财 产的安 全 。 若 双方 对会 计 处理方 法存 在分 歧 ， 应 以 基金管 理人 的处
理方法 为准 。
（2） 会计 数据 和财 务指 标 的核对
基金管 理人 和基 金托 管人 应定期 就会 计数 据和 财务 指标进 行核 对 。 如 发现 存 在不符 ， 双
方应及 时查 明原 因并 纠正 。
（3） 基金 财务 报表 和定 期 报告的 编制 和复 核
基金财 务报 表由 基金 管理 人和基 金托 管人 每月 独立 编制 。 月 度报 表的 编制 ， 基 金管理 人
应于每 月终 了 后 5 日 内完 成； 招募 说明 书在 基金 合 同生效 后 每 6 个 月更 新并 公告一 次 ， 于 该
等期间 届满 后 45 日 内公 告 。 季 度报 告应 在每 个季 度结 束之日 起 10 个 工作 日内 编 制完毕 并于大成景阳领先股票型基金
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每个季 度结 束之 日 起 15 个 工作日 内予 以公 告 ； 半 年度 报告在 会计 年度 半年 终了 后 40 日内 编
制完毕 并于 会计 年度 半年 终了 后 60 日内 予以 公告 ； 年度报 告在 会计 年度 结束 后 60 日内 编制
完毕并 于会 计年 度终 了 后 90 日 内予 以公 告。 基金 合 同生效 不 足 2 个月 的， 基 金管理 人可 以
不编制 当期 季度 报告 、半 年度报 告或 者年 度报 告。
基金管 理人 在月 度报 表完 成当日 ， 将报 表盖 章后 提 供给基 金托 管人 复核 ； 基 金托管 人在
收到后 应 在 2 日 内进 行复 核， 并将 复核 结果 书面 通 知基金 管理 人 。 基 金管 理 人在季 度报 告完
成当日 ， 将 有关 报告 提供 给 基金托 管人 复核 ， 基 金托 管 人应在 收到 后 7 个工 作日 内完成 复核 ，
并将复 核结 果书 面通 知基 金管理 人 。 基 金管 理人 在 半年度 报告 完成 当日 ， 将 有关报 告提 供给
基金托 管人 复核 ，基 金托 管人应 在收 到 后 30 日 内完 成复核 ，并 将复 核结 果书 面通知 基金 管
理人 。 基 金管 理人 在年 度 报告完 成当 日 ， 将 有关 报 告提供 基金 托管 人复 核 ， 基金托 管人 应在
收到 后 45 日 内完 成复 核， 并将复 核结 果书 面通 知基 金管理 人。 基金 管理 人和 基金托 管人 之
间的上 述文 件往 来均 以加 密传真 的方 式或 双方 商定 的其他 方式 进行 。
基金托 管人 在复 核过 程中 ， 发 现双 方的 报表 存在 不 符时 ， 基 金管 理人 和基 金 托管人 应共
同查明 原因 ， 进 行 调整 ， 调整以 双方 认可 的账 务处 理方式 为准 ； 若双 方无法 达成一 致 ， 以 基
金管理 人的 账务 处理 为准 。 核 对无 误后 ， 基 金托 管人 在基金 管理 人提 供的 报告 上加盖 托管 业
务部门 公章 或者 出具 加盖 托管业 务专 用章 的复 核意 见书 ， 双 方各 自留 存一 份。 如果基 金管 理
人与基 金托 管人 不能 于应 当发布 公告 之日 之前 就相 关报表 达成 一致 ， 基金 管理 人有权 按照 其
编制的 报表 对外 发布 公告 ，基金 托管 人有 权就 相关 情况报 中国 证监 会备 案。
（六） 基金 份额 持有 人名 册的登 记与 保管
1．基 金份 额持 有人 名册 的 内容
基金份 额持 有人 名册 的内 容包括 但不 限于 基金 份额 持有人 的名 称和 持有 的基 金份额。
基金份 额持 有人 名册 包括 以下几 类：
（1） 基金 权益 登记 日的 基 金份额 持有 人名 册；
（2） 基金 份额 持有 人大 会 权益登 记日 的基 金份 额持 有人名 册；
（3） 每个 交易 日的 基金 份 额持有 人名 册。
2．基 金份 额持 有人 名册 的 保管
基金管 理人 有权 利并 有义 务持续 保管 基金 份额 持有 人名册 ，保 管期 限不 少 于 15 年 。基
金管理 人委 托其 他合 格机 构担任 注册 登记 机构 时 ， 可 委托该 注册 登记 机构 承担 基金份 额持 有
人名册 的持 续保 管义 务 。 注册登 记机 构对 基金 份额 持有人 名册 的保 管 ， 按 国 家法律 法规 及相大成景阳领先股票型基金
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关监管 机构 的要 求执 行。
基金管 理人 或基 金管 理人 委托的 注册 登记 机构 在本 基金续 存期 内 ， 应 采用 电子 或者书 面
的形式 按时 向基 金托 管人 提供基 金年 中持 有人 名册 和年度 持有 人名 册 。 当 年的 年中持 有人 名
册应于 当年 6 月 30 日后的 10 个 工作 日内 提供 ；当 年的年 度持 有人 名册 应于 当年 12 月 31
日后 的 10 个 工作 日内 提供 。对于 基金 权益 登记 日的 基金份 额持 有人 名册 以及 基金份 额持 有
人大会 权益 登记 日的 基金 份额持 有人 名册 ， 基金 管理 人或其 委托 的注 册登 记机 构应采 用电 子
或者书 面的 形式 在相 关名 册生成 后 的 5 个 工作 日内 向基金 托管 人提 供。 除上 述约定 时间 外 ，
如果确 因业 务需 要 ， 基 金 托管人 与基 金管 理人 商议 一致后 ， 由基 金管 理人 或 其委托 的 注 册登
记机构 向基 金托 管人 提供 由注册 登记 机构 编制 的基 金份额 持有 人名 册。
基金托 管人 应根 据基 金管 理人提 供的 持有 人名 册建 立基金 持有 人名 册档 案并 妥善保 管 ，
保管期 限不 少 于 15 年 。基 金管理 人和 基金 托管 人未 能妥善 保存 基金 份额 持有 人名册 给基 金
份额持 有人 造成 损失 的 ， 应当按 照有 关法 律法 规的 规定 ， 承 担相 应责 任。 基 金托管 人只 能将
基金份 额持 有人 名册 用于 履行本 托管 协议 约定 的目 的， 不得 为其 他任 何目 的使 用基金 份额 持
有人名 册。
（七） 争议 解决 方式
1．本 托管 协议 适用 中华 人 民共和 国法 律并 从其 解释 。
2．基金管理 人与基 金托管 人之间因本 托管协 议产 生 的或与本托 管协议 有关的 争议可通
过友好 协商 解决 。但 若自 一方书 面提 出协 商解 决争 议之日 起 60 日内 争议 未能 以协商 方式 解
决的 ， 任 何一 方均 有权 将 争议提 交中 国国 际经 济贸 易仲裁 委员 会 ， 仲 裁地 点 为北京 市 ， 根 据
提交仲 裁时 该会 的仲 裁规 则进行 仲裁 。 仲 裁裁 决是 终 局的， 对仲 裁各 方当 事人 均 具有约 束力 。
3．除 争议 所涉 的内 容之 外 ，本托 管协 议的 当事 人仍 应履行 本托 管协 议的 其他 规定。
（八） 托管 协议 的效 力
1．本托管协 议由《 景阳证 券投资基金 托管协 议》修 订而成。本 托管协 议经基 金管理人
和基金 托管 人盖 章以 及双 方法定 代表 人或 其授 权代 表签字 ， 报中 国证 监 会 核 准后 ， 自 基金 合
同生效 之日 起生 效， 《景 阳证券 投资 基金 托管 协议 》自同 一日 起失 效。
2．本托管协 议的有 效期自 其生效之日 起至基 金财产 清算结果报 中国证 监会备 案并公告
之日止 。
3．本 托管 协议 自生 效之 日 对双方 当事 人具 有同 等的 法律约 束力 。
4．本 托管 协议 正本 一式 6 份，协 议双 方各 执 2 份 ， 上报监 管部 门 2 份 ，每 份 具有同 等大成景阳领先股票型基金
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法律效 力。
二十二、对基金份额 持有 人的服务
对于基 金份 额持 有人 和潜 在投资 者 ， 基 金管 理人 将 根据具 体情 况提 供一 系列 的服务 ， 并
将根据 基金 份额 持有 人的 需要和 市场 的变 化， 增加 或变更 服务 项目 。主 要服 务内容 如下 ：
（一 ） 客 服中 心电 话服 务 投资者 拨打 基金 管理 人客 服热 线 400-888-5558 （国 内免长 途话
费）可 享有 如下 服务 ： A 、自助 语音 服务 ：提 供 7 ×24 小时 电话 自助 语音 的 服务， 可进 行
账户查询、基金净值、基 金产品等自助查询服务。 B 、人工坐席服务：提 供 每周五天,每天
不少 于 8 小时 的人 工坐 席 服务（ 法定 节假 日除 外） 。 投资者 可以 通过 该热 线获 得业务 咨询 、
基金账 户查 询、 交易 情况 查询、 服务 投诉 及建 议、 信息定 制、 资料 修改 等专 项服务 。
（二） 综合 对账 单服 务大 成基金 按季 度和 年度 为基 金份额 持有 人提 供综 合对 账单服 务 ，
服务形 式包 括网 站自 助查 询、 电子 邮件 账单 、 手 机 短信账 单 、 客 服热 线查询 、 纸 质对 账单 邮
寄等。 其中 ，纸 质对 账单 邮寄仅 限 70 岁以 上持 有人 、或确 有需 要并 已订 制纸 质对账 单的 持
有人。
（三 ） 财 经汇 资讯 服务
大成财 经汇 是专 为大 成旗 下持有 人提 供的 资讯 服务 平台 ， 财 经
汇提供 专业 、 独家 、 一 手 的理财 资讯 ， 并采 用分级 服务方 式提 供差 异化 资讯 服务 。 投 资者 可
登录基 金管 理人 网站 （www.dcfund.com.cn ） 财经 汇 平台或 下载 财经 客户 端， 免费使 用。
（ 四） 网站自 助服务 基金管 理人 网站（www.dcfund.com.cn ） 为投 资者提 供基金 账户 及
交易情 况查 询 、 个 人资 料 修改 、 手 机 短 信和 电子 邮 件信息 定制 等自 助服 务 ， 提供理 财刊 物查
阅、 公司 公告 、 热 点问 答 、 市 场点 评等信 息资 讯服 务。 同时 ， 网 站还 设有 电 子邮箱 服务 （客
户服务 邮箱 ：callcenter@dcfund.com.cn ） 和网 上在 线 答疑服 务。
（五 ） 网 上交 易服 务本 基 金管理 人已 开通 个人 投资 者网上 交易 业务 。 个人 投 资者通 过基
金管理 人网 站 www.dcfund.com.cn 可以 办理 基金 认购 、 申购 、 赎 回、 转 换、 撤单 、 基金 定投、
分红方 式修 改、 账户 资料 修改、 交易 密码 修改 、交 易情况 查询 和账 户信 息查 询等各 类业 务 。
其中， 基金 定投 、转 换等 业务的 开通 时间 ，已 另行 公告为 准。
（六） 财富 俱乐 部财 富俱 乐部是 为基 金份 额持 有人 中的高 端 （VIP ） 客户 专门 设立的 服
务体系 ，将 为高 端（VIP ） 客户提 供专 项的 个性 化服 务。
（七） 投资 理财 中心 大成 基金各 地投 资理 财中 心负 责所辖 区域 高端 （VIP ） 客 户的柜 台
式服务 工作 。 大成景阳领先股票型基金
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（八）客户 投诉建 议受理 服务投资者 可以通 过基金 管理人或销 售机构 的柜台 、投资理
财中心 、 客服 热线 、 网 站 在线栏 目 、 电 子邮 件及信 函等渠 道进 行投 诉或 提出 建议 。 对 于受 理
的投诉 或建 议， 基金 管理 人承诺 最 迟 T+1 日内 给予 回复； 不能 及时 回复 的， 在约定 的最 晚
主动联 系客 户时 间内 告知 客户。
二十三、其他 应披露 事项
（一） 本基 金管 理人 、基 金托管 人目 前无 重大 诉讼 事项。
（二） 最近 半年 本基 金管 理人、 基金 托管 人及 高级 管理人 员没 有受 到任 何处 罚。
（三）2014 年 6 月 12 日至 2014 年 12 月 11 日发 布 的公告 ：
1．2014 年 6 月 14 日 《关 于旗下 基金 持有 的 “11 国 星债 （112083 ） ” 债 券估 值 调整的 公
告》。
2．2014 年 7 月 3 日《 关 于大成 基金 管理 有限 公司 北京理 财中 心业 务变 更的 公告》。
3．2014 年 7 月 4 日 《关 于旗下 基金 持有 的“ 华灿 光电” 股票 估值 调整 的公 告 》 。
4．2014 年 7 月 8 日《 关于 大成基 金管 理有 限公 司深 圳理财 中心 联系 方式 变更 的公告》、
《 关于 再次 提请 投资 者及 时更新 已过 期身 份证 件或 者身份 证明 文件 的公 告 》 、《 大成基 金管 理
有限公 司关 于旗 下基 金持 有的“10 郴州 债（122921 ） ”债 券估 值调 整 的 公告》 。
5．2014 年 7 月 18 日《 大 成景阳 领先 股票 型证 券投 资基 金 2014 年 第二 季度 报 告》。
6． 2014 年 7 月 22 日 《大 成 基金管 理有 限公 司关 于旗 下基金 持有 的 “12 小 清河 （122567）”
债券估 值调 整的 公告 》 。
7．2014 年 7 月 25 日《 大 成景阳 领先 股票 型证 券投 资基金 更新 的招 募说 明书 （2014 年
第 1 期） 》 、 《大 成景 阳领 先 股票型 证券 投 资 基金 更新 招募说 明书 摘要 （2014 年第 1 期 ） 》 。
8． 2014 年 8 月 1 日《 大 成 基金管 理有 限公 司关 于旗 下基金 持有 的 “12 小清河 （122567）”
债券估 值调 整的 公告》。
9．2014 年 8 月 12 日《 大 成基金 管理 有限 公司 关于 旗下基 金持 有的 “三 川股 份”股 票
估值调 整的 公告 》 、《 关于 持有的 “ 华宇 软件 ” 股 票 估值调 整的 公告 》 、 《大成 基金管 理有 限公
司关于 旗下 基金 持有 的“ 恒康医 疗” 股票 估值 调整 的公告 》 。
10．2014 年 8 月 14 日《 关于公 司武 汉理 财中 心业 务变更 的公 告》。
11 ．2014 年 8 月 20 日《 关于旗 下基 金持 有的 “隆 平高科 ” 股 票估 值调 整的 公告》 。
12．2014 年 8 月 28 日《 大成景 阳领 先股 票型 证券 投资基 金 2014 年半 年度 报 告 》 。 大成景阳领先股票型基金
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13．2014 年 9 月 2 日《 大 成基金 管理 有限 公司 关于 旗下基 金持 有的 “百 视通 ”股票 估
值调整 的公 告 》 、《 大成 基 金管理 有限 公司 关于 旗下 基金持 有的 “ 久其 软件 ” 股票估 值调 整的
公告》 、 《大 成基 金管 理有 限公司 关于 旗下 基金 持有 的“石 基信 息” 股票 估值 调整的 公告 》 。
14．2014 年 9 月 4 日《 关 于持有 的“ 华策 影视 ”股 票估值 调整 的公 告》。
15．2014 年 9 月 6 日《 大 成基金 管理 有限 公司 关于 旗下基 金持 有的 “苏 交科 ”股票 估
值调整 的公 告》。
16．2014 年 9 月 16 日《 大 成基金 管理 有限 公司 关于 旗下基 金持 有的 “掌 趣科 技” 股 票
估值调 整的 公告》。
17． 2014 年 10 月 8日《 大成 基金管 理有 限公 司关 于旗 下基金 持有 的 “ 中航 飞机 （000768）”
股票估 值调 整的 公告 》 、《 大成基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持有 的 “东 华 软件 ” 股 票估 值
调整的 公告 》 、 《 大成 基金 管理有 限公 司关 于旗 下基 金持有 的 “12 长 城投 （124138 ） ” 债券 估
值调整 的公 告》 。
18．2014 年 10 月 10 日《 关于持 有的 “西 陇华 工” 股票估 值调 整的 公告 》 、《 大成基 金
管理有 限公 司关 于旗 下基 金持有 的 “13 亭公 投（124429 ） ”债 券估 值调 整的 公 告》 。
19．2014 年 10 月 14 日《 关于旗 下基 金持 有的 “13 普邦债 （112172 ） ” 债 券估 值调整 的
公告》。
20．2014 年 10 月 24 日《 大成基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持有 的“ 康得 新”股 票
估值调 整的 公告》。
21．2014 年 10 月 27 日《 大成景 阳领 先股 票型 证券 投资基 金 2014 年第 三季 度 报告》。
22．2014 年 10 月 29 日《 关于旗 下基 金持 有的 “14 滇投债 （124811 ） ” 债 券估 值调整 的
公告》。
23．2014 年 11 月 4 日《 关 于旗下 基金 持有 的 “ 三 花 股份 ” 股 票估 值调 整的 公 告》 、 《大
成基金 管理 有限 公司 关于 旗下基 金持 有的 “上 港集 团”股 票估 值调 整的 公告 》 。
25．2014 年 11 月 18 日《 关于旗 下基 金持 有的 “12 富春 01 （112088 ） ” 债券 估值调 整
的公告 》 、 《 关于 旗下 基金 持有的 “09 渝 地产 （124483 ） ” 债券 估值 调整 的公 告 》 。
26．2014 年 11 月 21 日 《 关于旗 下基 金持 的“ 中航 重机” 股票 估值 调整 的公 告》 。
27．2104 年 11 月 25 日 《 关于持 有的 “新 纶科 技” 股票估 值调 整的 公告 》 。
28．2014 年 11 月 26 日《 关于持 有的 “天 奇股 份” 股票估 值调 整的 公告 》 、 《 大成基 金
管 理有 限公 司关 于旗 下基 金持有 的 “乐 视网 ” 股 票 估值调 整的 公告 》 、 《大 成 基金管 理有 限公
司关于 旗下 基金 持有 的 “ 新大陆 ” 股票 估值 调整 的 公告》 、 《 大成 基金 管理 有 限公司 关于 旗下大成景阳领先股票型基金
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基金持 有的 “洲 际油 气” 股票估 值调 整的 公告 》 。
29．2014 年 11 月 27 日《 关于持 有的 “鼎 汉技 术” 股票估 值调 整的 公告 》 、 《 关于旗 下
基金持 有的 “三 六五 网” 股票估 值调 整的 公告 》 。
30．2014 年 11 月 28 日 《 大成基 金管 理有 限公 司关 于高级 管理 人员 变更 的公 告》 。
31．2014 年 12 月 2 日《 关于旗 下基 金持 有的 持有 的“13 郑投 资（124363 ） ”债券 估值
调 整的 公告 》 。
32．2014 年 12 月 3 日《 关于持 有的 “正 海磁 材” 股票估 值调 整的 公告 》 。
33．2014 年 12 月 4 日 《 关 于旗下 基金 持有 的 “ 物产 中大” 股票 估值 调整 的公 告》 、 《 关
于旗下 基金 持有 的“ 华业 地产” 股票 估值 调整 的公 告》 。
34．2014 年 12 月 5 日 《 关 于持有 的 “ 海通 证券 ” 股 票估值 调整 的公 告》 、 《关 于持有 的
“旋极 信息 ” 股 票估 值调 整 的公告 》 、 《 大成 基金 管理 有 限公司 关于 旗下 基金 持有 的 “金 信诺”
股票估 值调 整的 公告 》 、 《 大成基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持有 的 “广 州 友谊 ” 股 票估 值
调整的 公告 》 。
（四） 《招募 说明书 》与 本 次更新的招 募说明 书内容 若有不一致 之处， 以本次 更新的招
募说明 书为 准。
二十四、对招募说明 书更 新部分的说明
本招募 说明 书依 据 《中 华人 民共和 国证 券投 资基 金法》 、 《证券投 资基 金运 作管 理 办法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法 》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 及其他 有关法 律法 规
的要求 及基 金合 同的 规定 ， 对 2014 年 7 月 25 日 公 布的 《大 成景 阳领 先股 票 型证券 投资 基金
更新的 招募 说明 书（2014 年第 1 期 ）》 进行 了更 新 ，并根 据本 基金 管理 人对 本基金 实施 的
投资经 营活 动进 行了 内容 补充和 更新 ，主 要更 新的 内容如 下：
1．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 三、 基金 管理 人 ” 部 分。
2．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 四、 基金 托管 人 ” 部 分。
3．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 五、 相关 服务 机构 ” 部分 。
4．根 据最 新数 据， 更新 了 “ 九、 基金 的投 资 ” 部 分。
5．根 据最 新数 据， 更新 了 “ 十、 基金 业绩 ” 部分 。
6．根 据最 新情况 ， 更新 了 “ 二十 二 、 对基 金份 额持 有 人的服 务 ” 部分 。
7．根 据最 新情况 ， 更新 了 “ 二十 三、 其他 应披 露的 事 项 ” 。 大成景阳领先股票型基金
更新 招募说明书
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8．根 据最 新情况 ， 更新 了 “ 二十 四、 对招 募说 明书 更 新部分 的说 明” 。
二十五、招募说明书 的存 放及查阅方式
（一） 招募 说明 书的 存放 地点
本招募 说明 书存 放在 基金 管理人 、基 金 托 管人 、代 销机构 和注 册登 记机 构的 办公场 所 ，
并刊登 在基 金管 理人 、基 金托管 人的 网站 上。
（二） 招募 说明 书的 查阅 方式
投资者 可在 办公 时间 免费 查阅本 基金 的招 募说 明书 ， 也可按 工本 费购 买本 招募 说明书 的
复印件 ，但 应以 本基 金招 募说明 书的 正本 为准 。
二十六、备查文件
备查文 件等 文本 存放 在基 金管理 人 、 基 金托 管人 和 销售机 构的 办公 场所 和营 业场所 ， 在
办公时 间内 可供 免费 查阅 。
（一） 景阳 证券 投资 基金 基金份 额持 有人 大会 决议 公告
（二） 中国 证监 会《 关于 核准景 阳证 券投 资基 金基 金份额 持有 人大 会决 议的 批复》
（三） 《大 成景 阳领 先股 票型证 券投 资基 金基 金合 同》
（四） 《大 成景 阳领 先股 票型证 券投 资基 金托 管协 议》
（五） 法律 意见 书
（六） 基金 管理 人业 务资 格批件 、营 业执 照
（七） 基金 托管 人业 务资 格批件 、营 业执 照
（八） 中国 证监 会要 求的 其他文 件
大成基 金管 理有 限公 司
二〇一 五年 一 月 二十 六 日
