对话 研究 要闻 研报 私募
滚动 公告 动态 专题 创投
 
净值 评级 申赎 重仓股 新发基金
排行 费率 分红 关注度 私募排行
 
微博 论坛
APP 基金吧
 
开户 超市 优选基金 定投频道 活期盈
登陆 热销 新发基金 帮助中心 定期盈
长盛季季红A(000145)

长盛季季红:更新招募说明书摘要(2015年1月)查看PDF公告

 1 
 
 
长盛季季红1年期定期开放债券型 
招募说明书(更新)摘要 



基金管理人:长盛基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 重要提示: 长盛季季红 1 年期定期开放债券型证券投资基金(以下简称“本基金” )于 2013年4 月19日获中国证监会证监许可【2013】367号文批准募集。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和 收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动而波动,投资者根据 所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。投资本基金的风险 包括:市场风险、管理风险、流动性风险和信用风险等其他风险。巨额赎回风险 是开放式基金所特有的一种风险,本基金是定期开放型基金,当单个开放日基金 的基金份额净赎回申请与净转出申请之和超过上一日基金总份额的百分之二十 时,投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。 本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的较低风险品种,其预期风险与 收益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。 投资有风险,投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和 基金合同,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险 承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。


2 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证投资本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金 投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值 变化引致的投资风险,由投资者自行负责。 本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2014 年 12 月 14 日,有关财务数 据和净值表现截止日为2014年 9月30日(财务数据未经审计) 。 一、基金合同生效的日期:2013年6月14日 二、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:长盛基金管理有限公司 住所:深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼10D 办公地址:北京市海淀区北太平庄路18号城建大厦A座21层 法定代表人:高新 电话: (010)82019988 传真: (010)82255988 联系人:叶金松 本基金管理人经中国证监会证监基金字[1999]6 号文件批准,于 1999 年 3 月成立, 注册资本为人民币18900万元。 截至目前, 本公司股东及其出资比例为: 国元证券股份有限公司占注册资本的41%;新加坡星展银行有限公司占注册资本 的 33%;安徽省信用担保集团有限公司占注册资本的 13%;安徽省投资集团控股 有限公司占注册资本的 13%。截至 2013 年 12 月 14 日,基金管理人共管理三十 七只开放式基金和五只社保基金委托资产,同时管理专户理财产品。 (二)主要人员情况 1.基金管理人董事会成员: 高新先生,董事长,管理工程硕士。曾担任安徽省国际信托投资公司证券发 行部副经理、证券营业部经理,安徽国元信托投资有限责任公司总经理助理,上 3 海安申投资管理公司总经理,国元证券有限责任公司投资银行总部总经理、总裁 助理、副总裁,国元证券股份有限公司副总裁。 蔡咏先生,董事,学士,高级经济师。曾任安徽财经大学财政金融系讲师、 会计教研室主任,安徽省国际经济技术合作公司美国分公司财务经理,安徽省国 际信托投资公司国际金融部经理、深圳证券部经理、证券总部副总经理,香港黄 山有限公司总经理助理,国元证券股份有限公司董事、总裁、党委副书记。现任 国元证券股份有限公司董事长、党委书记,兼任安徽国元控股(集团)有限责任 公司党委委员、国元证券(香港)有限公司董事长。 钱正先生,董事,学士,高级经济师。曾任安徽省人大常委办公厅副处长、 处长,安徽省信托投资公司副总经理、党委副书记,安徽省国有资产管理局分党 组书记,安徽省信用担保集团有限公司总经理。 陈翔先生,董事,硕士。曾任安徽省六安行署办公室秘书、副科长、科长、 副主任,安徽省政府办公厅综合调研室助理调研员、副主任、调研员,安徽省政 府办公厅一处处长、助理巡视员兼秘书一室主任、副主任、党组成员,安徽省政 府副秘书长、安徽省政府办公厅党组成员,安徽省委统战部副部长、安徽省工商 联党组书记、 第一副主席、 安徽省委非公有制经济和社会组织工作委员会副书记。 现任安徽省投资集团控股有限公司董事长、党委书记。 葛甘牛先生,董事,硕士。曾任职多个金融机构,包括所罗门兄弟公司、瑞 士信贷第一波士顿银行(香港)有限公司、美林集团、德意志银行、荷兰银行、中 银国际控股有限公司、 瑞士信贷银行股份有限公司、 瑞信方正证券有限责任公司。 现任星展银行(中国)有限公司董事、行长/行政总裁。 陈健元先生,董事,硕士。曾任职多个金融机构,包括高盛(亚洲)有限责任 公司、巴克莱银行。现任星展银行(香港)有限公司董事总经理兼北亚洲区私人 银行业务主管。 周兵先生,董事、总经理,经济学硕士。曾任中国银行总行综合计划部副主 任科员、香港南洋商业银行内地融资部副经理、香港中银国际亚洲有限公司企业 财务部经理、广发证券股份有限公司北京业务总部副总经理(期间兼任海南华银 国际信托投资公司北京证券营业部托管组负责人)、北京朝阳门大街证券营业部 4 总经理。2004年10月加入长盛基金管理有限公司,曾任公司副总经理。现任长 盛基金管理有限公司总经理,兼任长盛基金(香港)有限公司董事长。 李伟强先生,独立董事,美国加州大学洛杉矶分校工商管理硕士,美国宾州 州立大学政府管理硕士和法国文学硕士。曾任摩根士丹利纽约、新加坡、香港等 地投资顾问、副总裁,花旗环球金融亚洲有限公司高级副总裁。现任香港国际资 本管理有限公司董事长。 张仁良先生,独立董事,博士,公共政策讲座教授。曾任香港消费者委员会 有关银行界调查的项目协调人、太平洋经济合作理事会(PECC)属下公司管制研 究小组主席、上海交通大学管理学院兼职教授、上海复旦大学顾问教授、香港城 市大学讲座教授、香港浸会大学工商管理学院院长。现任香港教育学院校长、香 港金融管理局 ABF 香港创富债券指数基金监督委员会主席。2007 年被委任为太 平绅士。2009年获香港特区政府颁发铜紫荆星章。 荣兆梓先生,独立董事,学士,教授。曾任安徽大学经济学院副院长、院长。 现任安徽大学教授、校学术委员会委员、政治经济学博士点学科带头人,武汉大 学商学院博士生导师,中国科技大学兼职教授,安徽省政府决策咨询专家委员会 委员,全国马经史学会理事,全国资本论研究会常务理事,安徽省经济学会副会 长。 周放生先生, 独立董事, 在职研究生毕业。 曾任国家国有资产管理局副处长、 处长, 国有资产管理研究所副所长, 国家经贸委国有企业脱困工作办公室副主任, 财政部财政科学研究所国有资产管理研究室主任, 国务院国资委企业改革局副巡 视员。 现任中国企业改革与发展研究会副会长, 中国外运股份有限公司独立监事, 恒安国际集团有限公司独立董事,北京北斗星通导航技术股份有限公司独立董 事,中航光电科技股份有限公司独立董事。 2.监事会成员 陈新先生,监事会主席,硕士,经济师。曾担任交通银行淮南分行信贷员, 安徽省国债服务中心投资副经理,香港黄山有限公司投资业务经理,国元证券有 限责任公司投资管理总部总经理、总裁助理、副总裁。现任国元证券股份有限公 司副总裁,兼公司董事会秘书,同时兼任国元期货有限公司董事,国元股权投资 有限公司董事,国元证券(香港)有限公司董事。


5 蔡宾先生,监事,中央财经大学硕士,特许金融分析师CFA。历任宝盈基金 管理有限公司研究员、基金经理助理。2006 年 2月加入长盛基金管理有限公司, 曾任研究员、社保组合助理、投资经理,长盛积极配置债券型证券投资基金基金 经理,长盛同禧信用增利债券型证券投资基金基金经理,长盛同鑫保本混合型证 券投资基金基金经理,长盛同鑫行业配置混合型证券投资基金基金经理等职务。 现任公司总经理助理、固定收益部总监,社保组合组合经理,长盛同鑫二号保本 混合型证券投资基金基金经理。 吴达先生,监事,伦敦政治经济学院金融经济学硕士,特许金融分析师CFA。 曾就职于新加坡星展资产管理有限公司,历任星展珊顿全球收益基金经理助理、 星展增裕基金经理,新加坡毕盛高荣资产管理公司亚太专户投资组合经理、资产 配置委员会成员,华夏基金管理有限公司国际策略分析师、固定收益投资经理。 2007 年 8 月起加入长盛基金管理有限公司,曾任长盛积极配置债券型证券投资 基金基金经理。现任长盛基金管理有限公司国际业务部总监,长盛环球景气行业 大盘精选股票型证券投资基金基金经理,兼任长盛基金(香港)有限公司副总经 理,长盛创富资产管理有限公司常务副总经理。 3.管理层成员 高新先生,董事长,管理工程硕士。同上。 周兵先生,董事、总经理,经济学硕士。同上。 杨思乐先生,英国籍,拥有北京大学法学学士学位与英国伦敦政治经济学院 硕士学位。从1992年 9月开始曾先后任职于太古集团、摩根银行、野村项目融 资有限公司、汇丰投资银行亚洲、美亚能源有限公司、康联马洪资产管理公司、 星展银行有限公司(新加坡)。2007年8月起加入长盛基金管理有限公司,现 任长盛基金管理有限公司副总经理,兼任长盛基金(香港)有限公司董事、总经 理。 叶金松先生,大学,会计师。曾任美菱股份有限公司财会部经理,安徽省信 托投资公司财会部副经理,国元证券有限责任公司清算中心主任、风险监管部副 经理、经理。2004年10月起加入长盛基金管理有限公司,现任长盛基金管理有 限公司督察长。 4.本基金基金经理


6 马文祥先生,1977 年 7 月出生。清华大学经济管理学院经济学硕士。历任 中国农业银行主任科员,工银瑞信企业年金基金经理、工银瑞信信用纯债一年定 期开放债券型证券投资基金基金经理;2013年 8月加入长盛基金管理有限公司, 现任固定收益部副总监, 自2014 年9 月10日起任长盛中信全债指数增强型债券 投资基金基金经理, 自2014 年9 月10日兼任长盛同禧信用增利债券型证券投资 基金基金经理, 自2014 年9 月10日兼任长盛双月红1年期定期开放债券型证券 投资基金基金经理,自 2014 年 10 月 24 日兼任长盛季季红 1 年期定期开放债券 型证券投资基金(本基金)基金经理。 本基金历任基金经理:贾志敏先生,自2013 年6月14日至2014年10月 24日任本基金基金经理。 (本招募说明书基金经理的任职日期和离任日期均指公司决定确定的聘任 日期和解聘日期。) 5.投资决策委员会成员


周兵先生,董事、总经理,经济学硕士。同上。 王宁先生,EMBA。历任华夏基金管理有限公司基金经理助理,兴业基金经理 等职务。2005年8月加盟长盛基金管理有限公司,曾任基金经理助理、长盛动 态精选证券投资基金基金经理、 长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金基金经 理、长盛成长价值证券投资基金基金经理、长盛同庆中证800指数分级证券投资 基金基金经理等职务。现任公司总经理助理,权益投资部总监,社保组合组合经 理,长盛同智优势成长混合型证券投资基金(LOF)基金经理,长盛城镇化主题 股票型证券投资基金基金经理,长盛同德主题增长股票型证券投资基金基金经 理。 侯继雄先生, 清华大学博士。 历任国泰君安证券研究所研究员、 策略部经理。 2007年2月加入长盛基金管理有限公司,曾任长盛同德主题增长股票型证券投 资基金基金经理、同盛证券投资基金基金经理、研究部总监等职务。现任公司总 经理助理,社保组合组合经理,兼任长盛创富资产管理有限公司执行董事、总经 理。 蔡宾先生,监事,中央财经大学硕士,特许金融分析师CFA。同上。吴达先 生,监事,伦敦政治经济学院金融经济学硕士,特许金融分析师CFA。同上。


7 魏斯诺先生,英国雷丁大学硕士。历任中国人寿资产管理有限公司投资组合 经理、高级组合经理,合众资产管理有限公司组合管理部总经理。2013年7月 加入长盛基金管理有限公司,现任社保业务管理部总监,社保组合组合经理。 刘旭明先生,清华大学管理学硕士。曾任中信证券研究部首席分析师、国信 证券经济研究所首席分析师。2013年7月加入长盛基金管理有限公司,现任研 究部总监,长盛生态环境主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理,长盛养老 健康产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 王克玉先生,硕士。历任元大京华证券上海代表处研究员,天相投资顾问有 限公司分析师,国都证券有限公司分析师。2006年7月加入长盛基金管理有限 公司,曾任高级行业研究员,同盛证券投资基金基金经理助理,同益证券投资基 金基金经理等职务。现任权益投资部副总监,长盛电子信息产业股票型证券投资 基金基金经理,长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金基金经理,长盛城镇 化主题股票型证券投资基金基金经理, 长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投 资基金基金经理。 上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、基金托管人 (一)基本情况 名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”) 住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号 首次注册登记日期:1983年10 月31日 注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整 法定代表人:田国立


基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号 托管业务部总经理:李爱华 托管部门信息披露联系人:王永民 客服电话:95566 传真: (010)66594942 (二)基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有 8 丰富的银行、证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历, 60%以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服 务,中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投 资基金、基金(一对多、一对一) 、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、 境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权 基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中 国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务,为各类客户提供个性化的托管 增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。 (三)证券投资基金托管情况 截至2014年 9月30日,中国银行已托管293 只证券投资基金,其中境内基 金268只,QDII基金25只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型 等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居 同业前列。 (四)托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的 组成部分,秉承中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则。 中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节,包括风险识别,风险评估, 工作程序设计与制度建设,风险检视,工作程序与制度的执行,工作程序与制度 执行情况的内部监督、稽核以及风险控制工作的后评价。 2007 年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控 制审阅工作。先后获得基于 “SAS70” 、 “AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16” 等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2013 年,中国银行同时获 得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管 业务内控制度完善,内控措施严密,能够有效保证托管资产的安全。 (五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》的 相关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有 关规定,或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,及时通知基金管理人,并及 9 时向国务院证券监督管理机构报告。 基金托管人如发现基金管理人依据交易程序 已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约 定的,应当及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。 四、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1、直销机构 长盛基金管理有限公司直销中心 地址:北京市海淀区北太平庄路18号城建大厦A座20层 邮政编码:100088 电话: (010)82019799、82019795 传真: (010)82255981、82255982


联系人:张莹、张晓丽 2、代销机构 (1)中国银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人:田国立 联系人:宋府 电话: (010)66594904 传真: (010)66594942 客户服务电话:95566 公司网址:www.boc.cn (2)招商银行股份有限公司


注册地址:深圳市福田区深南大道7088号


办公地址:深圳市福田区深南大道7088号


法定代表人:傅育宁 联系人:邓炯鹏 电话:0755-83077278


10 传真:0755-83195050 客户服务电话:95555


公司网址:www.cmbchina.com (3)交通银行股份有限公司 注册地址:上海市银城中路188号 办公地址:上海市银城中路188号 法定代表人:牛锡明


联系人:曹榕


电话:021-58781234 传真:021-58408483 客户服务电话:95559 公司网址:www.bankcomm.com (4)兴业银行股份有限公司 注册地址:福州市湖东路154号中山大厦 办公地址:上海市江宁路168号兴业大厦 9楼 法定代表人:高建平


联系人:李博


电话:021—52629999


传真:021—62569070 客户服务电话:95561 公司网站: www.cib.com.cn (5)中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街69号 办公地址:北京市东城区建国门内大街69号


法定代表人:蒋超良 联系人:高阳


电话:010-85109219 传真:010-85109219 客户服务电话:95599


11 公司网址:www.abchina.com (6)中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人:常振明


联系人:廉赵峰


电话:010-65557053 传真:010-65550981 客户服务电话:95558


公司网址:http://bank.ecitic.com (7)上海浦东发展银行股份有限公司


注册地址:上海市中山东一路12号


办公地址:上海市中山东一路12号


法定代表人:吉晓辉 联系人:姚磊


电话:021—61614467 传真:021—63604199


客户服务电话:95528


公司网站:www.spdb.com.cn (8)大连银行股份有限公司 注册地址:大连市中山区中山路88号 办公地址:大连市中山区上海路51号 法定代表人:陈占维 联系人:李格格 电话:0411-82356627 传真:0411-82356590 客户服务电话:400-664-0099 公司网址:www.bankofdl.com (9)徽商银行股份有限公司


12 注册地址:合肥安庆路79号天徽大厦 A座


办公地址:合肥安庆路79号天徽大厦 A座


法定代表人:李宏鸣 联系人:叶卓伟 电话:0551-62667635 传真:0551-62667684 客服电话:4008896588(安徽省内可直拨96588) 公司网站:www.hsbank.com.cn (10)国元证券股份有限公司 住所:合肥市寿春路179号 办公地址:合肥市寿春路179号 法定代表人:蔡咏 联系人:祝丽萍 开放式基金咨询电话:安徽地区:96888;全国:400-8888-777 开放式基金业务传真: (0551)2272100 公司网址:www.gyzq.com.cn (11)中国国际金融有限公司 住所:北京建国门外大街1号国贸大厦 2座27层及28层 法定代表人:丁学东 基金代销业务联系人:罗春蓉


陈曦 肖婷 联系电话:010-65051166或直接联系各营业部 传真:010-65058065 公司网址: www.cicc.com.cn (12)光大证券股份有限公司 住所:上海市静安区新闸路1508号 办公地址:上海市静安区新闸路1508号 法定代表人:袁长清(代行) 联系人:刘晨、李芳芳 联系电话:021-22169999


13 客户服务热线:4008888788、10108998、95525 公司网址:www.ebscn.com (13)中航证券有限公司 注册地址:江西省南昌市抚河北路291号 办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A 座41楼 法定代表人:杜航 联系人:戴蕾 电话:0791-86768681 客户服务热线:400-8866-567 公司网址:www.avicsec.com (14)招商证券股份有限公司 住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A座40—45层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座 40—45层 法定代表人:宫少林 联系人:林生迎 电话:0755-82943666 传真:0755-82943237 客户服务热线:95565、4008888111、 (0755)26951111 公司网址:www.newone.com.cn (15)申银万国证券股份有限公司 住所:上海市常熟路171号 办公地址:上海市常熟路171号 法定代表人:储晓明 电话:021-33389888或21-54033888 传真:021-54038844 客户服务电话:95523或4008895523 电话委托:021-962505 公司网址:www.sywg.com (16)中国银河证券股份有限公司


14 住所:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人:陈有安 联系人:田薇 电话: (010)66568430 传真: (010)66568536 客服电话:400-888-8888 公司网址:www.chinastock.com.cn (17)平安证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼(518048) 法定代表人:杨宇翔 联系人:郑舒丽 电话: 0755-22626391 开放式基金业务传真:0755-82400862 客服电话:95511—8 公司网址: www.pingan.com (18)中国中投证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 -21层及第04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21层 法定代表人:龙增来 联系人:刘毅 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 客服电话:400-600-8008 95532 公司网址:www.china-invs.cn (19)信达证券股份有限公司


15 注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院 1 号楼 法定代表人:张志刚 联系人:唐静 电话:010-63081000 传真:010-63080978 客服电话:400-800-8899 公司网址:www.cindasc.com (20)江海证券有限公司 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人:孙名扬 联系人:刘爽 电话:0451-85863719 传真:0451-82287211 客户服务热线:400-666-2288 公司网址:www.jhzq.com.cn (21)华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元 办公地址:上海市肇嘉浜路750号 法定代表人:洪家新 联系人姓名:陈敏 联系人电话:021-64339000 联系人传真:021-64333051 客服电话:021-32109999、029-68918888 公司网址:www.cfsc.com.cn (22)渤海证券股份有限公司 住所:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 法定代表人:王春峰 联系人:王兆权


16 电话:022-28451861 传真:022-28451892 客户服务电话:400-651-5988 公司网址:www.bhzq.com (23)山西证券股份有限公司 办公(注册)地址:山西省太原市府西街69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人:侯巍 联系人:郭熠 联系电话:0351-8686659 传真:0351-8686619 客服电话:400-666-1618、95573 公司网址:www.i618.com.cn (24)华融证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街8号 办公地址:北京市西城区金融大街8号 法定代表人:宋德清 基金业务联系人:黄恒 联系电话:010-58568235 传真:010-58568062 客服电话:010-58568118 公司网址:www.hrsec.com.cn (25)五矿证券有限公司 注册地址: 深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公室47层01单元 办公地址:深圳市福田区金田路4028号经贸中心47-49楼 法定代表人:张永衡 联系人:赖君伟 电话:0755-23902400 传真;0755-82545500 客服电话:40018-40028


17 公司网址:www.wkzq.com.cn (26)国海证券股份有限公司 注册地址:广西桂林市辅星路13号 办公地址:广西南宁市滨湖路46号 法定代表人:张雅锋 联系人:牛孟宇


电话:0755-83709350 传真:0755-83704850 客户服务电话:95563 公司网址:www.ghzq.com.cn


(27)齐鲁证券有限公司 注册地址:济南市经七路86号 办公地址:济南市经七路86号23层 法定代表人:李玮 联系人:吴阳 电话:0531-68889155 传真:0531-68889752 客户服务电话:95538 公司网址:www.qlzq.com.cn (28)中信证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区新源南路6号京城大厦 法定代表人:王东明 联系人:张于爱 电话:010-84864818 传真:010-84865560 客户服务电话:95548 公司网址:www.cs.ecitic.com (29)中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区深圳路222号天泰金融广场A座20层


18 办公地址:青岛市崂山区深圳路222号天泰金融广场A座20层(266061) 法定代表人:杨宝林 联系人:赵艳青 电话:0532-85023924 传真:0532-85022605 客户服务电话:95548 公司网址:www.zxwt.com.cn (30)中信证券(浙江)有限责任公司 住所:浙江省杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座 办公地址:浙江省杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座 法定代表人:沈强 联系人:王霈霈 联系电话:0571-87112507 客户咨询电话:95548 公司网址:www.bigsun.com.cn (31)东北证券股份有限公司 住所:长春市自由大路1138号 办公地址:长春市自由大路1138号 法定代表人:矫正中 联系人:安岩岩 开放式基金咨询电话:4006000686 开放式基金业务传真: (0431)85096795 公司网址:www.nesc.cn (32)湘财证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198 号新南城商务中心A栋11楼 办公地点:湖南省长沙市天心区湘府中路198 号新南城商务中心A栋11楼 法定代表人:林俊波 电话:021-68634510-8620 传真:021-68865680


19 联系人:赵小明 客服电话:400-888-1551 公司网址:www.xcsc.com (33)兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路268号 办公地址:浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层 法定代表人:兰荣 联系人:谢高得 电话:021-38565785 传真:021-38565955 客服服务热线:95562 公司网址:www.xyzq.com.cn (34)方正证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 公司地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 法定代表人:雷杰 联系人:郭军瑞 电话:0731-85832503 传真:0731-85832214


客户服务电话:95571 公司网址:www.foundersc.com (35)长城证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层


办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人:黄耀华 联系人:李春芳 电话:0755-83516089 传真:0755-83515567 客户服务热线: 0755-33680000 400-6666-888


20 公司网址:www.cgws.com (36)华安证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法定代表人:李工 联系人:甘霖 电话:0551-5161821 传真:0551-5161672 客户服务电话:96518 (安徽)、4008096518 (全国) 公司网址:www.hazq.com (37)东海证券股份有限公司 住所:江苏省常州延陵西路23号投资广场18 层 办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人:刘化军 联系人:王一彦 开放式基金咨询电话:95531、400-8888-588 开放式基金业务传真:(021)50498825 公司网址:www.longone.com.cn (38)国金证券股份有限公司 注册地址:成都市东城根上街95号 办公地址:成都市东城根上街95号 法定代表人:冉云 联系人姓名:刘一宏 联系人电话:028-86690700





联系人传真:028-86690126 全国统一服务热线:4006-600109


地区服务热线: 95105111(四川) 公司网址:www.gjzq.com.cn (39)第一创业证券股份有限公司


21 住所:深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场 B 座25、26层 办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 法定代表人:刘学民 联系人:毛诗莉 电话: (0755)23838750 传真: (0755)23838701 客户服务电话:4008881888 公司网址:www.fcsc.com (40)华龙证券有限责任公司 注册地址:甘肃省兰州市东岗西路638号财富大厦 办公地址:甘肃省兰州市东岗西路638号财富大厦21楼 法定代表人:李晓安 联系人:李昕田 电话:0931-8888088 传真:0931-4890515 客户服务电话: 4006898888、0931-96668 公司网址:www.hlzqgs.com (41)广州证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层


办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层


法定代表人: 邱三发 联系人: 林洁茹 联系电话: 020-88836999 传真: 020-88836654 客户服务电话:020-961303


公司网址: www.gzs.com.cn (42)上海证券有限责任公司 注册地址:上海市西藏中路336号 办公地址:上海市西藏中路336号


22 法定代表人:郁忠民











联系人:张瑾 电话:021-53519888








传真:021-53519888 客户服务电话:4008918918、021-962518





公司网址:www.962518.com (43)联讯证券股份有限公司 注册地址:中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心 办公地点:中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心 法定代表人:徐刚 电话:0752-2119391 传真:0752-2119369 联系人:郭晴 客服电话:95564 公司网址:www.lxzq.com.cn (44)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号 4号楼449室 办公地址:上海浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼 法定代表人:杨文斌 联系人:张茹 开放式基金咨询电话:400-700-9665 开放式基金业务传真:021-68596916 公司网址:www.ehowbuy.com (45) 北京展恒基金销售有限公司 住所:北京市顺义区后沙峪镇安福街6号 办公地址:北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层 法定代表人:闫振杰 联系人:翟飞飞 联系电话:010-62020088


23 传真:010-62020355 客服电话: 400-888-6661 公司网站:http://www.myfp.cn (46) 上海天天基金销售有限公司 住所:上海市徐汇区龙田路190号 2号楼二层 办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座九层 法定代表人:其实 联系人:何春燕 联系电话:021-54509998 传真:021-64385308 客服电话:400-1818-188 公司网站:http://www.1234567.com.cn/ (47) 杭州数米基金销售有限公司 住所:杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号


办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人:陈柏青 联系人:张裕 联系电话:021-60897840 客服电话:4000-766-123 公司网站:http://www.fund123.cn (48)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 住所:北京市朝阳区建国路88号 9号楼15层 1809 办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层1809 法定代表人:沈伟桦 联系人:宋欣晔 联系电话:010-52361860 客服电话:400-6099-500 网站:www.yixinfund.com (49) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司


24 住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋 10层1006# 办公地址:北京市西城区金融大街35号国企大厦C座 9层 法定代表人:马令海 联系人:邓洁 联系电话:010-58321105 传真:010-58325282 客服电话:4008507771 网站:www.jrj.com.cn (50)和讯信息科技有限公司 住所:北京市朝阳区朝外大街22号1002室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人:王莉


联系人:王英俊 联系电话:021-20835777 客服电话:400-920-0022 网站:http://licaike.hexun.com (51)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址:浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼 2楼 法定代表人:凌顺平 联系人:杨翼


联系电话:0571-88911818-8565 传真:0571-86800423 客服电话:0571-88920897


4008-773-772 公司网站:www.5ifund.com (52)北京恒天明泽基金销售有限公司 住所:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层 法定代表人:梁越 联系人:陈攀


25 联系电话:010-57756019 传真:010-57756199 客服电话:4007-868-868 网站:http://www.chtfund.com (53)北京钱景财富投资管理有限公司 住所:北京市海淀区丹棱街6号 1幢 9层1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街6号 1幢 9层 1008-1012 法定代表人:赵荣春 联系人:魏争 联系电话:010-57418829 传真:010-57569671 客服电话:400-678-5095 网站:http://www.niuji.net (54)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路526号 2幢220室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人:张跃伟 联系人:陈琳 电话:021-20691933 传真:021-20691861 客户服务电话:400-089-1289 公司网址:www.erichfund.com (55)万银财富(北京)基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区北四环中路27号院 5号楼3201内3201单元 办公地址:北京市朝阳区北四环中路27号院 5号楼3201 法定代表人:王斐 联系人:廉亮 电话:010-53300532 传真:010-59393074


26 客户服务电话:400-808-0069 公司网址:www.wy-fund.com (二)注册登记机构 名称:长盛基金管理有限公司


注册地址:深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼10D


办公地址:北京市海淀区北太平庄路18号城建大厦A座21层 法定代表人:高新 电话: (010)82019988 传真: (010)82255988 联系人:龚珉 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称:上海源泰律师事务所


注册地址:上海市浦东新区浦东南路 256号华夏银行大厦 14楼 办公地址:浦东新区浦东南路 256号华夏银行大厦 14楼 负责人:廖海 电话: (021)51150298 传真: (021)51150398 联系人:张兰 经办律师:刘佳、张兰 (四)审计基金财产的会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 执行事务合伙人:杨绍信 电话:(021)23238888 传真:(021)23238800 经办会计师:汪棣、沈兆杰 联系人:沈兆杰


27 五、基金的名称 本基金名称:长盛季季红1年期定期开放债券型 六、基金的类型 1、基金的类型:债券型基金。 2、基金的运作方式:契约型开放式。 3、基金存续期间:不定期。 七、基金的投资目标 在严格控制投资风险的基础上,追求基金资产的长期稳定增值,力争获取高 于业绩比较基准的投资收益,给投资者带来长期的现金红利收益。 八、基金的投资范围 本基金的投资范围为固定收益类金融工具,包括国内依法发行上市的国债、 央行票据、地方政府债、金融债、公司债、企业债、可分离交易可转债的纯债部 分、债券回购、次级债、中期票据(MTN) 、短期融资券(CP) 、超短期融资券 (SCP) 、资产支持证券(ABS) 、银行存款以及法律法规或中国证监会允许基金 投资的其他固定收益类金融工具。 本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产,也不参与一级市场 新股申购和新股增发,可转换债券仅投资二级市场可分离交易可转债的纯债部 分。 本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%,但在每次开放期前三个 月、开放期及开放期结束后三个月的期间内,基金投资不受上述比例限制。 在开放期, 本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金 资产净值的 5%,在非开放期,本基金不受该比例的限制。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当 程序后, 可以将其纳入投资范围, 其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规定。


28 九、基金的投资策略与程序 (一)投资策略 本基金主要投资于固定收益类金融工具,不直接买入股票、权证等权益类金 融工具。本基金封闭期的投资组合久期与封闭期剩余期限进行适当匹配。本基金 的投资策略包括大类资产配置策略、债券组合管理策略和期限管理策略。 (A)大类资产配置策略 本基金将在综合判断宏观经济周期、市场资金供需状况、大类资产估值水平 对比的基础上,结合政策分析,确定不同投资期限内的大类金融资产配置和债券 类属配置。 同时通过严格风险评估, 及时调整资产组合比例, 保持资产配置风险、 收益平衡,以稳健提升投资组合回报。 (B)债券组合管理策略 1、利率策略 利率策略主要是从组合久期及组合期限结构两个方向制定针对市场利率因 素的投资策略。 通过全面研究国民经济运行状况, 分析宏观经济运行的可能情景, 预测财政政策、货币政策等政府宏观经济政策取向,分析金融市场资金供求状况 变化趋势及结构,在此基础上预测金融市场利率水平变动趋势,以及金融市场收 益率曲线斜度变化趋势。 组合久期是反映利率风险最重要的指标, 根据对市场利率水平的变化趋势的 预期,可以制定出组合的目标久期,预期市场利率水平将上升时,降低组合的久 期;预期市场利率将下降时,提高组合的久期。 利用收益率曲线斜度变化可以制定相应的债券组合期限结构策略,例如:子 弹型组合、哑铃型组合或者阶梯型组合等。 2、类属配置策略 债券类属策略主要是通过研究国民经济运行状况, 货币市场及资本市场资金 供求关系,以及不同时期市场投资热点,分析国债、金融债、企业债券等不同债 券种类的利差水平,评定不同债券类属的相对投资价值,确定组合资产在不同债 券类属之间配置比例。 3、信用策略 信用品种的选择采取以利率研究和发行人偿债能力研究为核心的分析方式, 29 在对宏观经济、利率走势、发行人经营及财务状况进行分析的基础上,结合信用 品种的发行条款,建立信用债备选库,并以此为基础拟定信用品种的投资方法。 (1)宏观环境和行业分析 主要关注宏观经济状况和经济增长速度、 宏观经济政策及法律制度对企业信 用级别的影响;行业分析主要关注企业所处的行业类型(成长型、周期型、防御 型) 、产业链结构及行业在产业链中的位置、行业的竞争程度和行业政策对企业 信用级别的影响。 (2)发债主体基本面分析 主要包括定性分析和定量分析两个方面: 定性分析主要包括对企业性质和内部治理情况、企业财务管理的风格、企业 的盈利模式、企业在产业链中的位置、产品竞争力和核心优势的分析,以及企业 的股东背景、政府对企业的支持、银企关系、企业对国家或地方的重要程度等企 业的外部支持分析。 定量分析主要包括资本结构分析、现金获取能力分析、盈利能力分析以及偿 债能力分析四部分, 定量分析的重点是选取适当的财务指标并挖掘其中蕴含的深 层含义及互动关系,定量地实现企业信用水平的区分和预测。 (3)内部信用评级定量分析体系 经过广泛的调研,基于我国目前实际情况,考虑到国内外评级、以及专业的 发行评级与投资评级的差异,从投资角度建立内部的公司债评级体系,其分析过 程包括如下几个部分: 1)行业内财务数据指标筛选。基于可比原则,采用因子分析对行业内各公 司多个具有信息冗余的财务数据指标(相关性较高)进行筛选,选择能够反映公 司总体财务信息的财务数据指标。 2)行业内公司综合评价。基于可比原则,利用筛选指标对行业内公司进行 整体的综合评级,得到反映公司行业内所处相对位置的信用分数。 3)行业内信用等级的切分。根据信用分数的统计分布进行类别划分。 4)系统校验与跟踪分析。根据财务数据指标等信息的变化适时对信用等级 进行调整,并建立与信用利差相应的跟踪。 5)信用利差分析与定价。基于实际研究,通过寻找信用利差异动所带来的 30 定价偏差,获取与承担风险相适宜的收益。 4、相对价值策略 本基金认为市场存在着失效的现象,短期因素的影响被过分夸大。债券市场 的参与者众多,投资行为、风险偏好、财务与税收处理等各不相同,发掘存在于 这些不同因素之间的相对价值,也是本基金发现投资机会的重要方面。本基金密 切关注国家法律法规、制度的变动,通过深入分析市场参与者的立场和观点,充 分利用因市场分割、 市场投资者不同风险偏好或者税收待遇等因素导致的市场失 衡机会,形成相对价值投资策略,为本基金的投资带来增加价值。 5、债券选择策略 根据单个债券到期收益率相对于市场收益率曲线的偏离程度, 结合其信用等 级、流动性、选择权条款、税赋特点等因素,确定其投资价值,选择那些定价合 理或价值被低估的债券进行投资。 6、资产支持证券等品种投资策略 包括资产抵押贷款支持证券(ABS) 、住房抵押贷款支持证券(MBS)等在 内的资产支持证券,其定价受多种因素影响,包括市场利率、发行条款、支持资 产的构成及质量、提前偿还率等。本基金将深入分析上述基本面因素,并辅助采 用蒙特卡洛方法等数量化定价模型,评估其内在价值。 7、流动性管理策略 在满足一定条件时,本基金每季度强制分红一次。为保证有足够的资金支付 分红,本基金会根据市场形势灵活把握投资品种的主动选择,通过期限配置或债 券回购等多种策略保证充足的流动性, 具有下列一项或多项特征的投资品种是本 基金投资的对象: 1)在相似到期期限和信用等级下,收益率较高的投资品种; 2)相似条件下,流动性较好的投资品种; 3)相似条件下,资质更加优异的交易对手方。 (C)期限管理策略 由于本基金封闭期为一年,基金规模相对稳定,但在开放期内本基金规模的 不确定性增强。本基金将采用期限管理策略,分散化投资于不同剩余期限标的, 临近开放期时,在最大限度保证收益的同时将组合剩余期限降低,保证开放期内 31 具备足够流动性应对可能发生的组合规模变化。 (二)投资决策依据与交易机制 (A)决策依据 1、国家有关法律、法规和基金合同的规定; 2、国家宏观经济环境及其对债券市场的影响; 3、国家货币政策、财政政策以及证券市场政策; 4、债券发行人财务状况、行业处境、经济和市场需求状况; 5、货币市场、资本市场资金供求状况及未来走势。 (B)决策程序 本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制,建立了严谨、 科学的投资管理流程,具体包括投资研究、投资决策、组合构建、交易执行和风 险管理及绩效评估等全过程。 1、投资研究及投资策略制定 本基金管理人实行投资策略研究专业化分工制度, 由基金经理与研究员组成 专业小组,进行宏观经济及政策、产业结构、金融市场、单个证券等领域的深入 研究,并分别从利率、债券信用风险、相对价值等角度,提出独立的投资策略建 议。经固定收益投资团队讨论,并经投资决策委员会批准后形成固定收益证券指 导性投资策略。 2、投资决策 基金经理在基金管理人固定收益证券总体投资策略的指导下, 根据基金合同 关于投资目标、投资范围及投资限制等规定,制定相应的投资计划,报投资决策 委员会审批。 投资决策委员会是基金投资的最高决策机构, 决定基金总体投资策略及资产 配置方案,审核基金经理提交的投资计划,提供指导性意见,并审核其他涉及基 金投资管理的重大问题。 3、投资组合构建 基金经理根据投资决策委员会的决议, 在权限范围内, 评估债券的投资价值, 选择证券构建基金投资组合,并根据市场变化调整基金投资组合,进行投资组合 的日常管理。


32 4、交易执行 交易员负责在合法合规的前提下,执行基金经理的投资指令。 5、风险管理及绩效评估 风险分析专业人员对投资组合的风险水平及基金的投资绩效进行评估, 报风 险管理委员会,抄送投资决策委员会、投资总监及基金经理,并就基金的投资组 合提出风险管理建议。 监察稽核部对基金的投资行为进行合规性监控, 并对投资过程中存在的风险 隐患向基金经理、投资决策委员会及风险管理委员会进行风险提示。 十、基金的业绩比较标准 本基金业绩比较基准为一年期银行定期存款税后收益率。 本基金选择“一年期银行定期存款税后收益率”作为业绩比较基准的原因如 下:本基金是定期开放式债券型基金产品,封闭期为一年。为满足开放期的流动 性需求,本基金在投资管理中将持有债券的组合久期与封闭期进行适当的匹配。 以一年期银行定期存款税后收益率作为本基金的业绩比较基准, 能够使本基金投 资人理性判断本基金产品的风险收益特征,合理地衡量比较本基金的业绩表现。 如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩 比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本 基金可以在基金管理人和基金托管人协商一致, 履行适当程序后变更业绩比较基 准并及时公告,而无需召开基金份额持有人大会。 十一、基金的风险收益特征 本基金为债券型基金,属证券投资基金中的较低风险品种,其长期平均预期 风险和预期收益率低于股票型基金和混合型基金,高于货币市场基金。 十二、基金的投资组合报告 基金投资组合报告数据摘自本基金 2014 年第 1 季度报告(以下简称“本报 告” ) 。 基金管理人长盛基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性 33 承担个别及连带责任。


基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定, 复核了本报告中的 财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 本报告所载数据内容自 2014年 7月 1日起至 2014年 9 月 30日止。 1、报告期末基金资产组合情况


序号 项目 金额(元) 占基金总资产的 比例(%) 1 权益投资 - - 其中:股票


- - 2 固定收益投资


254,214,177.10 95.76 其中:债券


254,214,177.10 95.76 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产


1,500,000.00 0.57 其中:买断式回购的买入返售金 融资产


- - 6 银行存款和结算备付金合计


2,243,688.10 0.85 7 其他资产


7,514,919.36 2.83 8 合计





265,472,784.56


100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合


本基金本报告期末未持有股票投资。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细


本基金本报告期末未持有股票投资。





4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合


序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 244,209,177.10 114.99 5 企业短期融资券 10,005,000.00 4.71 6 中期票据 - - 7 可转债 - -


34 8 其他 - - 9 合计 254,214,177.10 119.70 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明 细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 1280024 12东胜债 200,000 21,038,000.00 9.91 2 122834 11牡国投 200,000 20,640,000.00 9.72 3 1280302 12内蒙高新 债 200,000 20,560,000.00 9.68 4 124193 13文城资 204,730 20,503,709.50 9.65 5 1380232 13滨州债 200,000 20,142,000.00 9.48 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证 券投资明细


本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 (1)本期国债期货投资政策 本基金本报告期内未投资国债期货。 (2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注:本基金本报告期末无国债期货投资。 (3)本期国债期货投资评价 本基金本报告期内未投资国债期货。 10、投资组合报告附注 (1)声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立 案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查, 无在报 35 告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 (2)声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。 本基金本报告期内未进行股票投资。 (3) 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 228,782.50 2 应收证券清算款 1,100,000.00 3 应收股利 - 4 应收利息 6,186,136.86 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 7,514,919.36 (4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转换债券。 (5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注:本基金本报告期末未持有股票。 (6) 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十三、基金的业绩 本基金成立以来的业绩如下: 1、长盛季季红1年期债券A 基金份额净值增长 率 同期业绩比较基准 收益率 同期业绩比较基准 收益率超额收益率 2013 年 6 月14 日至 2013 年 12月 31 日 -1.20% 1.65% -2.85% 2014 年 1 月1 日 至 2014 年 9 月30 日 11.52% 2.24% 9.28% 自基金合同生效起 至今 10.18% 3.90% 6.28%


36 2、长盛季季红1年期债券C 基金份额净值增长 率 同期业绩比较基准 收益率 同期业绩比较基准 收益率超额收益率 2013 年 6 月14 日至 2013 年 12月 31 日 -1.30% 1.65% -2.95% 2014 年 1 月1 日 至 2014 年 9 月30 日 11.32% 2.24% 9.08% 自基金合同生效起 至今 9.87% 3.90% 5.97% 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 十四、基金费用与税收


(一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的证券交易费用; 7、基金的银行汇划费用; 8、C 类基金份额的销售服务费; 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他 费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 0.6%年费率计提。 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提。计 37 算方法如下: H=E×0.6%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划款指令, 基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日 内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日 期顺延。 2、基金托管人的基金托管费 基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.18%年费率计提。 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.18%年费率计提。计 算方法如下: H=E×0.18%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基 金托管人发送基金托管费划款指令, 基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 3、C 类基金份额的销售服务费 本基金 C 类基金份额的销售服务费率为年费率 0.3%。 在通常情况下, C类基金份额的销售服务费按前一日 C类基金份额资产净值 的 0.3%计提。计算方法如下: H=E×0.3%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基 金托管人发送销售服务费划款指令, 基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 C 类基金份额销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服 38 务等各项费用。 基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说 明。 4、本条第(一)款第 3 至第 7 项费用由基金管理人和基金托管人根据有关 法规及相应协议的规定,列入当期基金费用。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、 《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。


(四)基金管理费、基金托管费、销售服务费的调整 在法律、法规和基金合同允许的条件下,基金管理人和基金托管人可根据基 金发展情况协商调整、调低基金管理费、基金托管费和销售服务费率。调低基金 管理费、 基金托管费和销售服务费率等相关费率或在不提高费率水平的情况下变 更收费方式,此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。 基金管理人必须最迟于新的费率或收费模式实施日前依照《信息披露办法》 的有关规定在指定媒体上公告。 (五)税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 十五、 对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 、 《证 券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律 法规的要求,对本基金的招募说明书进行了更新,主要更新内容如下: (一)在“重要提示”中更新了有关招募说明书更新截止日期的描述。 (二)更新了“第一节 绪言”中的相关内容。


39 (三)更新了“第二节 释义”中的相关内容。 (四)更新了“第三节 基金管理人”中的相关内容。 (五)更新了“第四节 基金托管人”中的相关内容。 (六)更新了“第五节 相关服务机构”中的相关内容。 (七)在“第十节 基金的投资”中,更新了“ (十)基金投资组合报告”的 相关内容。 (八)更新了“第十一节 基金的业绩”的相关内容。 (九)在“第二十四节 其他应披露的事项”中,更新了本次招募说明书更 新期间所涉及的相关信息披露。 十六、 签署日期 本招募说明书(更新)于2015年 1月 8日签署。

























































































长盛基金管理有限公司

































































2015年1 月23日