嘉实策略混合更新招募说明书 摘要
1
嘉 实 策略 增 长混 合 型 证 券 投资 基 金
更 新 招募 说 明书 摘要
（2014 年第 2 号）
基金管 理人：嘉实基金管 理有限公司
基金托 管人：中国工商银 行股份有限公司
重 要提 示
嘉实策略增长 混合型证 券 投资基金 （以 下简称“ 本 基金 或基金） 根据2006 年11 月28 日
中国证 券监 督管 理委 员会 《关 于同 意嘉 实策略 增长 混合型 证券 投资 基金 募集 的批复 》 （证 监
基金字[2006]242 号）和2006 年12 月1 日《关于同意 嘉实策略增长混合型证 券投资基金募 集
时间安排的确 认函》（ 基 金部函[2006]306 号 ）的核 准，进行募集 。 本基金 类 型为契约型 开
放式 。本基金 基金合同 于2006 年12 月12日 正式生效 ，自该日起本 基金管理 人 正式开始管 理
本基金 。
投资有 风险 ，投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本招 募说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并 按照 《证 券投 资基金 法》 、《 运作 办法 》、基 金合 同及 其他 有关 规定享 有权 利 、
承担义 务。 基金 投资 人欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务， 应详 细查 阅基 金合同 。
基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不
保证基 金一 定盈 利， 也不 保证最 低收 益。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为 2014 年 12 月
12 日（ 特别 事项 注明 除外 ） ， 有 关财 务数 据和 净值 表 现截止 日 为 2014 年 9 月 30 日（ 未经
审计） 。
一 、基金管理人
（一）基金管理人基 本情 况
名称 嘉实基 金管 理有 限公 司
注册地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道 8 号上 海国 金中 心二 期 23 楼 01-03 单元
嘉实策略混合更新招募说明书 摘要
2
办公地 址 北京市 建国 门北 大 街 8 号 华润大 厦 8 层
法定代 表人 安奎
总经理 赵学军
成立日 期 1999 年 3 月 25 日
注册资 本 1.5 亿元
股权结 构 中诚信 托有 限责 任公 司 40% ，德 意志 资产 管理 （亚 洲）有 限公 司 30%，立信投
资有限 责任 公 司 30% 。
存续期 间 持续经 营
电话 （010 ）65215588
传真 （010 ）65185678
联系人 胡勇钦
（二）主要人员 情况
1 ．董 事、 监事 及高 级管 理 人员
邓红国 先生 ， 董 事长 ， 硕 士研究 生， 中共 党员 。 曾 任物资 部研 究室 、 政 策体 制法规 司副
处长； 中国 人民 银行 国际 司、 外 资金 融机 构管 理司 、 银行 监管 一司 、 银 行管 理司副 处长 、 处
长、 副 巡视 员； 中 国银 监会 银行监 管三 部副 主任 、 四 部主任 ； 中 诚信 托有 限责 任公司 董事 长、
党委书 记、 法定 代表 人。2014 年 12 月 2 日起 任嘉 实 基金管 理有 限公 司董 事长 。
赵学军 先生 ， 董 事、 总经 理， 经 济学 博士 ， 中 共党 员。 曾 就职 于天 津通 信广 播公司 电视
设计所 、 外 经贸 部中 国仪 器进出 口总 公司 、 北 京商 品交易 所、 天津 纺织 原材 料交易 所、 商鼎
期货经 纪有 限公 司、 北京 证券有 限公 司、 大成 基金 管理有 限公 司。2000 年 10 月至今 任嘉
实基金 管理 有限 公司 总经 理。
苗菁先 生， 董事 ， 学 士学 位， 中 共党 员。 曾任 中煤 信托有 限责 任公 司国 际业 务部项 目经
理、投 资管 理部 业务 经理 ；2004 年 3 月至 今历 任中 诚信托 有限 责任 公司 投资 管理部 业务 经
理、 副 经理 、 经 理、 投 资 总监兼 投资 管理 部经 理； 现任中 诚信 托有 限责 任公 司投资 总监 、 公
司党委 委员 。
Bernd Amlung 先生 ，董 事 ，德国 籍， 德国 拜罗 伊特 大学商 业管 理专 业硕 士。 自 1989 年
起加入 德意 志银 行以 来， 曾在私 人财 富管 理、 全球 市场部 工作 。 现任德 意志 资产与 财富 管 理
公司（Deutsche Asset & Wealth Management, London ）全球 战略 与业 务发 展部 负责人 ，MD 。
Mark Cullen 先生 ， 董 事， 澳大利 亚籍 ， 澳 大利 亚莫 纳什大 学经 济政 治专 业学 士。 曾 任
达灵顿 商品(Darlington Commodities) 商品 交易 主管 ， 贝恩(Bain&Company) 期货 与商品 部负
责人 ， 德 意志 银行 （ 纽约 ） 全 球股 票投 资部 首席 运 营官 、MD 。 现 任德 意志 资 产管理 （ 纽约 ）
全球首 席运 营官 、MD 。
韩家乐 先生， 董事，1990 年毕业 于清华 大学经 济管 理学院 ，硕士 研究生 。1990 年2月至
嘉实策略混合更新招募说明书 摘要
3
2000 年5 月任海 问证 券投资 咨询有限 公司 总经理 ；1994 年至今 任北京 德恒有 限责 任公司总 经
理；2001 年11 月至 今任 立 信投资 有限 责任 公司 董事 长。
王巍先 生 ， 独 立董事 ， 美 国福特 姆大 学文 理学 院国 际金融 专业 博士 。 曾 任职 于中国 建设
银行辽 宁分 行 。 曾任 中国 银行总 行国 际金 融研 究所 助理研 究员 ， 美国化 学银 行分析 师 ， 美 国
世界银 行顾 问， 中国 南方 证券有 限公 司副 总裁 ，万 盟投资 管理 有限 公司 董事 长。2004 年 至
今任万 盟并 购集 团董 事长 。
张维炯 先生 ， 独 立董 事、 中共党 员， 教授 、 加 拿大 不列颠 哥伦 比亚 大学 商学 院博士 。 曾
任上海 交通 大学 动力 机械 工程系 教师 ， 上海交 通大 学管理 学院 副教 授、 副院 长。 1997 年至 今
任中欧 国际 工商 学院 教授 、副院 长。
汤欣先 生， 独立 董事 ， 中 共党员 ， 法 学博 士， 清华 大学法 学院 教授 、 清 华大 学商法 研 究
中心副 主任 、 《 清华 法学》 副主编 ， 汤 姆森 路透 集团 “中国 商法 ” 丛 书编 辑咨 询委员 会成 员。
曾兼任 中国 证券 监督 管理 委员会 第一 、 二 届并 购重 组审核 委员 会委 员， 现兼 任上海 证券 交易
所上市 委员 会委 员、 中国 上市公 司协 会独 立董 事委 员会首 任主 任。
朱蕾女 士， 监事 ， 中 共党 员， 硕 士研 究生 。 曾 任首 都医科 大学 教师 ， 中 国保 险监督 管理
委员会 主任 科员 ， 国 都证 券有限 责任 公司 高级 经理 ， 中 欧基 金管 理有限 公司 发展战 略官 、 北
京代表 处首 席代 表、 董事 会 秘书 。2007 年 10 月至 今任中 诚信 托有 限责 任公 司国际 业务 部
总经理 。
穆群先 生 ， 监 事， 经济 师， 硕士研 究生 。 曾任 西安 电 子科技 大学 助教 ， 长安 信 息产业 （ 集
团） 股份 有限 公司 董事 会 秘书 ， 北 京德 恒有 限责 任 公司财 务主 管 。 2001 年 11 月至 今任 立信
投资有 限公 司财 务总 监。
龚康先 生，监 事，中 共党 员，博 士研究 生。2005 年9 月至今 就职于 嘉实 基金管 理有限 公
司人力 资源 部， 历任 人力 资源高 级经 理、 副总 监、 总监。
曾宪政 先生， 监事， 法学 硕士。1999 年7月至2003 年10月就 职于首 钢集团 ，2003 年10月
至2008 年6 月， 为国 浩律 师 集团 （ 北京 ） 事 务所 证券 部律师 。2008 年7月 至今， 就职于 嘉实 基
金管理 有限 公司 法律 稽核 部、法 律部 ，现 任法 律部 总监。
宋振茹 女士， 副总经 理， 中共党 员，硕 士研究 生， 经济师 。1981 年6月至1996 年10月任
职于中 办警 卫局 。 1996 年11 月至1998 年7月 于中 国银 行海外 行管 理部 任副 处长 。 1998 年7 月至
1999 年3月 任博 时基 金管 理 公司总 经理 助理 。 1999 年3 月至今 任职 于嘉 实基 金管 理公司 ， 历 任
督察员 和公 司副 总经 理。
张峰先 生， 副总 经理 ， 中 共党员 、 硕 士。 曾就 职于 国家计 委， 曾任 嘉实 基金 管理有 限 公
嘉实策略混合更新招募说明书 摘要
4
司研究 部副总 监 、市 场部 总监、 公司 督察 长。
戴京 焦女士，副总 经理，武汉 大学经济学硕 士，加拿大 大不列颠哥伦 比亚大学MBA 。
历任平 安证 券投 资银 行部 总经理 、 平 安保 险集 团公 司资产 管理 部副 总经 理兼 负责人 ； 平 安证
券公司 助理 总经 理， 平安 集团投 资审 批委 员会 委员 。2004 年3 月 加盟 嘉实 基金 管理有 限公 司
任 总经 理助 理 ，2008 年7 月 起任公 司副 总经 理 。
王炜女 士， 督察 长， 中共 党员 ， 法学 硕士 。 曾 就职 于中国 政法 大学 法学 院、 北京市 陆通
联合律 师事 务所 、 北 京市 智浩律 师事 务所 、 新 华保 险股份 有限 公司 。 曾 任嘉 实基金 管理 有 限
公司法 律部 总监 。
邵健先 生， 副总 经理 ， 硕 士研究 生。 历任 国泰 证券 行业研 究员 ， 国 泰君 安证 券行业 研究
部副经 理， 嘉实 基金 管理 有限公 司基 金经 理、 总经 理助理 。
李松林 先生 ， 副 总经 理， 工商管 理硕 士。 历任 国元 证券深 圳证 券部 信息 总监 ， 南方 证券
金通证 券部 总经 理助 理， 南方基 金运 作部 副总 监， 嘉实基 金管 理有 限公 司总 经理助 理。
2 、基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
刘美玲 女士 ， 硕 士研 究生 ， 具有 基金 从业 资格 ，9 年 证券从 业经 历。2004 年6月 加入嘉 实
基金， 先后 在研 究部 、 投 资部工 作， 并担 任过 研究 部能源 组组 长、 投资 经理 职务。2013 年12
月21日 至今 任本 基金 基金 经理职 务。
丁杰人先 生， 硕士研 究生 ，具有基 金从 业资格 ，8年 证券从业 经历 。 曾任 光大 证券研 究
所行业 研究 员 ， 银河 基金 管理有 限公 司研 究员 、 基 金经理 ，2011 年10月10日至2013 年11 月13
日任银 河竞 争优 势成 长股 票型证 券投 资基 金基 金经 理。 2013 年11 月加 入嘉 实基 金管理 有限 公
司股票 投资 部， 从事 投资 、研究 工作 。2014 年3月28 日至今 任本 基金 基金 经理 职务。
（2） 历任 基金 经理
2012年1月4 日至2014 年3 月28日， 张弢 先生 任 嘉 实策 略混合 基金 经理 。
2010年11月25日起 至2012 年1月3 日， 邵秋 涛先 生 任 嘉实策 略混 合基 金经 理。
2006年12月12日至2013 年6 月7日 ，邵 健先 生任 嘉实 策 略混合 基金 经理 。
2006年12月13 日至2008年2 月27日， 党开 宇女士 、邹 唯先生、 刘熹 先生 任 嘉实 策略混 合
基金经 理。
3 、股 票投 资决 策委 员会
本基金 采取 集体 投资 决策 制度， 股票 投资 决策 委员 会的成 员包 括： 公司 副总 经理兼 公司
首席投 资官 （股 票业 务） 邵健先 生， 公司 总经 理赵 学军先 生， 公司 研究 总监 陈勤先 生， 资深
嘉实策略混合更新招募说明书 摘要
5
基金经 理邹 唯先 生、 张弢 先生， 定量 投资 部负 责人 张自力 先生 。
上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
二 、基金托管人
（一）基金托管人基 本情 况
名 称 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号
成 立 时 间 ：1984 年 1 月 1 日
法 定 代 表 人 ： 姜 建 清
注 册 资 本 ： 人民币 349,018,545,827 元
联 系 电 话 ：010-66105799
联 系 人 ： 赵 会 军
（二）主要人员情况
截至2014 年 6 月 末 ，中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 170 人 ，平 均 年 龄 30 岁，
95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职
称。
（三）基金托管业务 经营 情况
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ，中 国工 商银 行自 1998 年 在国 内首 家提 供托 管服务 以
来， 秉 承 “诚 实信用 、 勤 勉尽责” 的宗 旨， 依 靠严 密科学 的风 险管 理和 内部 控制体 系、 规 范
的管理 模式 、 先进的 营运 系统和 专业 的服 务团 队， 严格履 行资 产托 管人 职责 ， 为 境内 外广 大
投资者 、 金 融资 产管 理机 构和企 业客 户提 供安 全、 高效、 专业 的托 管服 务， 展现优 异的 市场
形象和 影响 力。 建立 了国 内托管 银行 中最 丰富 、最 成熟的 产品 线。 拥有 包括 证券投 资基 金 、
信托资 产、 保险 资产 、社 会保障 基金 、安 心账 户资 金、企 业年 金基 金、QFII 资产、QDII 资
产、 股 权投 资基 金、 证券 公司集 合资 产管 理计 划、 证券公 司定 向资 产管 理计 划、 商 业银 行信
贷资产 证券 化、 基金 公司 特定客 户资 产管 理、QDII 专户资 产、ESCROW 等 门类 齐全的 托管 产
品体系 ， 同时 在国内 率先 开展绩 效评 估 、 风险 管理 等增值 服务 ， 可以为 各类 客户提 供个 性 化
的托管 服务 。截 至 2014 年 6 月， 中国 工商 银行 共 托管证 券投 资基 金 380 只 。自 2003 年以
来，本 行连续 十年 获 得香 港《亚 洲货币》 、英 国《全 球托管 人》 、香 港《 财资》 、美国 《环球
金融》 、 内 地 《证 券时 报》 、 《上海 证券 报》 等境 内外 权威财 经媒 体评 选 的 44 项 最佳托 管银 行
大奖； 是获 得奖 项最 多的 国内托 管银 行， 优良 的服 务品质 获得 国内 外金 融领 域的持 续认 可和
广泛好 评。
嘉实策略混合更新招募说明书 摘要
6
三、相关服务机构
（一）基金份额发售 机构
1. 直销机构
（1 ） 嘉实 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址 北京市 东城 区建 国门 南大 街 7 号 北京 万豪 中 心 D 座12 层
电话 （010 ）65215588 传真 （010 ）65215577
联系人 赵佳
（2 ） 嘉实 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心
办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道8 号上海 国金 中心 二期23 楼01-03 单元
电话 （021 ）38789658 传真 （021 ）68880023
联系人 鲍东华
（3 ） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 成都 分公 司
办公地 址 成都市 人民 南路 一 段 86 号 城市之 心 30H
电话 （028 ）86202100 传真 （028 ）86202100
联系人 王启明
（4 ） 嘉实 基金 管理 有限 公 司深圳 分公 司
办公地 址 深圳市 福田 区中 心四 路 1 号嘉里 建设 广 场 T1-1202
电话 （0755 ）25870686 传真 （0755 ）25870663
联系人 陈寒梦
（5） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 青岛 分公 司
办公地 址 青岛市 市南 区香 港中 路 10 号颐和 国际 大 厦 A 座 3502 室
电话 （0532 ）66777766 传真 （0532 ）66777676
联系人 胡洪峰
（6） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 杭州 分公 司
办公地 址 杭州市 西湖 区杭 大 路 15 号 嘉华国 际商 务中 心 313 室
电话 （0571 ）87759328 传真 （0571 ）87759331
联系人 章文雷
（7） 嘉实 基金 管理 有限 公 司福州 分公 司
办公地 址 福州市 鼓楼 区五 四 路 158 号环球 广 场 25 层 04 单元
电话 （0591 ）88013673 传真 （0591 ）88013670
联系人 吴志锋
（8） 嘉实 基金 管理 有限 公 司南京 分公 司
办公地 址 南京市 白下 区中 山东 路 288 号新 世纪 广场A 座4202 室
电话 （025 ）66671118 传真 （025 ）66671100
联系人 徐莉莉
（9 ） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 广州 分公 司
办公地 址 广州市 天河 区天 河北 路 183 号大 都会 广 场 2415-2416 室
电话 （020 ）87555163 传真 （020 ）81552120
联系人 周炜
嘉实策略混合更新招募说明书 摘要
7
2. 代销机构
（1） 中国工商银行股份有 限公 司
（2） 中国农业银行股份有 限公 司
（3） 中国银行股份有限公 司
（4） 中国建设银行股份有 限公 司
（5） 招商银行股份有限公 司
（6） 交通银行股份有限公 司
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 姜建清 联系人 陶仲伟
电话 010-66105662 传真 010-66107914
网址 www.icbc.com.cn 客服电 话 95588
住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 69 号
法定代 表人 蒋超良 联系人 滕涛
电话 （010 ）85108227 传真 （010 ）85109219
网址 www.abchina.com 客服电 话 95599
办公地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号 中国 银行 总行 办公 大楼
注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 田国立
电话 （010 ）66596688 传真 （010 ）66594946
网址 www.boc.cn 客服电 话 95566
住所 北京市 西城 区金 融大 街 25 号
办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街1 号院1 号 楼长 安兴 融中 心
法定代 表人 王洪章
网址 www.ccb.com 客服电 话 95533
住所、 办公 地址 深圳市 深南 大 道 7088 号 招 商银行 大厦
法定代 表人 李建红 联系人 邓炯鹏
电话 （0755 ）83198888 传真 （0755 ）83195050
网址 www.cmbchina.com 客服电 话 95555
办公地 址 上海市 银城 中 路 188 号
注册地 址 上海市 银城 中 路 188 号
法定代 表人 牛锡明 联系人 曹榕
电话 021 －58781234 传真 021－58408483
网址 www.bankcomm.com 客服电 话 95559
嘉实策略混合更新招募说明书 摘要
8
（7） 中国邮政储蓄银行股 份有 限公司
（8） 上海浦东发展银行股 份有 限公司
（9） 兴业银行股份有限公 司
（10） 中国民生银行股份有 限公 司
（11） 中信银行股份有限公 司
（12） 华夏银行股份有限公 司
（13） 北京银行股份有限公 司
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 3 号
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街 3 号
法定代 表人 李国华 联系人 王硕
传真 （010 ）68858117
网址 www.psbc.com 客服电 话 95580
办公地 址 上海市 中山 东一 路 12 号
注册地 址 上海市 中山 东一 路 12 号
法定代 表人 吉晓辉 联系人 高天、 虞谷 云
电话 （021 ）61618888 传真 （021 ）63604199
网址 www.spdb.com.cn 客服电 话 95528
住所 福州市 湖东 路 154
办公地 址 上海市 江宁 路 168
法定代 表人 高建平 联系人 刘玲
电话 （021 ）52629999 传真 （021 ）62569070
网址 www.cib.com.cn 客服电 话 95561
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 董文标 联系人 杨成茜
电话 (010)58560666 传真 （010 ）57092611
网址 www.cmbc.com.cn 客服电 话 95568
住所、 办公 地址 北京市 东城 区朝 阳门 北大 街 8 号 富华 大 厦C 座
法定代 表人 常振明 联系人 廉赵峰
网址 bank.ecitic.com 客服电 话 95558
住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 22 号
法定代 表人 吴建 联系人 郑鹏
电话 010-85238667 传真 010-85238680
网址 www.hxb.com.cn 客服电 话 95577
嘉实策略混合更新招募说明书 摘要
9
（14） 平安银行股份有限公 司
（15） 宁波银行股份有限公 司
（16） 青岛银行股份有限公 司
（17） 中国光大银行股份有 限公 司
（18） 南京银行股份有限公 司
（19） 东莞银行股份有限公 司
住所 北京市 西城 区金 融大 街 甲17 号 首层
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 丙17 号
法定代 表人 闫冰竹 联系人 谢小华
电话 （010 ）66223587 传真 （010 ）66226045
网址 www.bankofbeijing.com.cn 客服电 话 95526
住所、 办公 地址 广东省 深圳 市深 南东 路 5047 号 深圳 发展 银行 大厦
法定代 表人 肖遂宁 联系人 张青
电话 0755-22166118 传真 0755-82080406
网址 www.bank.pingan.com 客服电 话 95511-3 或95501
住所、 办公 地址 宁波市 鄞州 区宁 南南 路 700 号
法定代 表人 陆华裕 联系人 胡技勋
电话 （0574 ）89068340 传真 （0574 ）87050024
网址 www.nbcb.com.cn 客服电 话
96528 ，962528 上海 、
北京地 区
住所、 办公 地址 青岛市 市南 区香 港中 路 68 号华普 大厦
法定代 表人 郭少泉 联系人 于庆君
电话 68602127 传真 85709799
网址 www.qdccb.com 客服电 话
96588 （ 青 岛 ） 、
4006696588 （全 国）
注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 外大 街 6 号 光大 大厦
法定代 表人 唐双宁 联系人 朱红
电话 （010 ）63636153 传真 010-63639709
网址 www.cebbank.com 客服电 话 95595
住所、 办公 地址 南京市 玄武 区中 山 路 288 号
法定代 表人 林复 联系人 刘静
电话 （025 ）86775044 传真 （025 ）86775376
网址 www.njcb.com.cn 客服电 话 4008896400
嘉实策略混合更新招募说明书 摘要
10
（20） 徽商银行股份有限公 司
（21） 临商银行股份有限公 司
（22） 杭州银行股份有限公 司
（23） 温州银行股份有限公 司
（24） 上海农村商业银行股 份有 限公司
（25） 浙商银行股份有限公 司
住所、 办公 地址 东莞市 城区 运河 东一 路 193 号
法定代 表人 廖玉林 联系人 巫渝峰
电话 （0769 ）22119061 传真 （0769 ）22117730
网址 www.dongguanbank.cn 客服电 话 4001196228
住所、 办公 地址 安徽省 合肥 市安 庆 路 79 号 天徽大 厦 A 座
法定代 表人 李宏鸣 联系人 叶卓伟
电话 （0551 ）62667635 传真 （0551 ）62667684
网址 www.hsbank.com.cn 客服电 话 4008896588
住所、 办公 地址 山东省 临沂 市沂 蒙 路 336 号
法定代 表人 王傢玉 联系人 寇廷柱
电话 (0539)8304657 传真 (0539)8051127
网址 www.lsbchina.com 客服电 话 400-699-6588
住所、 办公 地址 杭州市 庆春 路 46 号 杭州 银 行大厦
法定代 表人 吴太普 联系人 严峻
电话 （0571 ）85108309 传真 （0571 ）85108309
网址 www.hzbank.com.cn 客服电 话 400-888-8508
住所 温州市 车站 大道 华海 广 场1 号楼
办公地 址 温州市 车站 大 道 196 号
法定代 表人 邢增福 联系人 林波
电话 （0577 ）88990082 传真 （0577 ） 88995217
网址 www.wzbank.cn 客服电 话 （0577 ）96699
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 银城 中 路8 号 15-20 楼、22-27 楼
法定代 表人 胡平西 联系人 吴海平
电话 （021 ）38576977 传真 （021 ）50105124
网址 www.srcb.com 客服电 话 （021 ）962999
嘉实策略混合更新招募说明书 摘要
11
（26） 江苏银行股份有限公 司
（27） 乌鲁木齐商业银行股 份有 限公司
（28） 渤海银行股份有限公 司
（29） 洛阳银行股份有限公 司
（30） 深圳农村商业银行股 份有 限公司
（31） 北京农村商业银行股 份有 限公司
住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市庆 春 路 288 号
法定代 表人 张达洋 联系人 毛真海
电话 （0571 ）87659546 传真 （0571 ）87659188
网址 www.czbank.com 客服电 话 95527
住所、 办公 地址 南京市 洪武 北 路 55 号
法定代 表人 黄志伟 联系人 田春慧
电话 （025 ）58587018 传真 （025 ）58587038
网址 www.jsbchina.cn 客服电 话
（ 025 ） 96098 、
4008696098
住所 乌鲁木 齐市 新华 北 路 8 号
办公地 址 乌鲁木 齐市 新华 北 路 8 号 商业银 行大 厦
法定代 表人 农惠臣 联系人 何佳
电话 （0991 ）8824667 传真 （0991 ）8824667
网址 www.uccb.com.cn 客服电 话 （0991 ）96518
住所、 办公 地址 天津市 河西 区马 场 道 201-205 号
法定代 表人 刘宝凤 联系人 王宏
电话 （022 ）58316666 传真 （022 ）58316569
网址 www.cbhb.com.cn 客服电 话 400-888-8811
住所、 办公 地址 洛阳市 洛龙 区开 元大 道 256 号
法定代 表人 王建甫 联系人 董鹏程
电话 （0379 ）65921977 传真 （0379 ）65921869
网址 www.bankofluoyang.com.cn 客服电 话 （0379 ）96699
住所、 办公 地址 广东省 深圳 市罗 湖区 深南 东路 3038 号合 作金 融大 厦
法定代 表人 李伟 联系人 王璇
电话 0755-25188269 传真 0755-25188785
网址 www.4001961200.com 客服电 话
961200 （ 深 圳 ）
4001961200 （全 国）
嘉实策略混合更新招募说明书 摘要
12
（32） 烟台银行股份有限公 司
（33） 浙江稠州商业银行股 份有 限公司
（34） 哈尔滨银行股份有限 公司
（35） 东莞农村商业银行股 份有 限公司
（36） 上海银行股份有限公 司
（37） 广发银行股份有限公 司
办公地 址 北京市 朝阳 区朝 阳门 北大 街 16 号元 亨大 厦
注册地 址 北京市 朝阳 区朝 阳门 北大 街 16 号元 亨大 厦
法定代 表人 王金山 联系人 王薇娜
电话 （010 ）85605006 传真 （010 ）85605345
网址 www.bjrcb.com 客服电 话 96198
住所、 办公 地址 山东省 烟台 市芝 罘区 海港 路 25 号
法定代 表人 叶文君 联系人 王淑华
电话 0535-6699660 传真 0535-6699884
网址 www.yantaibank.net 客服电 话 4008-311-777
住所 浙江省 义乌 市江 滨路 义乌 乐园东 侧
办公地 址 浙江省 杭州 市延 安 路 128 号
法定代 表人 金子军 联系人 董晓岚 、张 予多
电话 （0571)87117616 传真 (0571)87117607
网址 www.czcb.com.cn 客服电 话
(0571)96527 、
4008096527
住所、 办公 地址 哈尔滨 市道 里区 尚志 大 街160 号
法定代 表人 郭志文 联系人 王超
电话 0451-86779007 传真 0451-86779218
网址 www.hrbb.com.cn 客服电 话 95537
住所 东莞市 东城 区鸿 福东 路 2 号东莞 农商 银行 大厦 。
办公地 址 东莞市 东城 区鸿 福东 路 2 号东莞 农商 银行 大厦
法定代 表人 何沛良 联系人 谭少筠
电话 0769-22866255 传真 0769-22866282
网址 www.drcbank.com
客服电 话 （0769 ）961122
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 银城 中 路168 号
法定代 表人 范一飞 联系人 汤征程
电话 021-68475888 传真 021-68476111
网址 www.bankofshanghai.com 客服电 话 021-962888
嘉实策略混合更新招募说明书 摘要
13
（38） 河北银行股份有限公 司
（39） 包商银行股份有限公 司
（40） 嘉实财富管理有限公 司
（41） 杭州联合农村商业银 行股 份有限公司
（42） 万银财富（北京）基 金销 售有限公司
住所、 办公 地址 广东省 广州 市农 林下 路 83 号
法定代 表人 董建岳 联系人 詹全鑫 、张 扬眉
电话 （020 ）38322256 传真 （020 ）87310955
网址 www.gdb.com.cn 客服电 话
800-830-8003 、
400-830-8003
住所、 办公 地址 石家庄 市平 安北 大 街 28 号
法定代 表人 乔志强 联系人 王娟
电话 0311-88627587 传真 0311-88627027
网址 www.hebbank.com 客服电 话 4006129999
住所、 办公 地址 内蒙古 包头 市钢 铁大 街 6 号
法定代 表人 李镇西 联系人 张晶 刘芳
电话 （0472 ）5109729 传真 （0472 ）5176541
网址 http://www.bsb.com.cn 客服电 话
0472-96016
010-96016
0574-967210
0755-967210
028-65558555
住所 上海市 浦东 新区 世纪 大 道8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
办公地 址
上海市 浦东 新区 世纪 大 道8 号 B 座 46 楼 06-10 单 元 、 北 京市 朝阳
区建国 路 91 号 金地 中心A 座 6 层
法定代 表人 赵学军 联系人 景琪
电话 021-20289890 传真 021-20280110
网址 www.harvestwm.cn 客服电 话 400-021-8850
住所、 办公 地址 杭州市 建国 中 路 99 号杭 州 联合银 行大 楼
法定代 表人 张晨 联系人 胡莹
电话 0571 —87923324 传真 0571—87923214
网址 www.urcb.com 客服电 话 96592
嘉实策略混合更新招募说明书 摘要
14
（43） 上海好买基金销售有 限公 司
（44） 上海天天基金销售有 限责 任公司
（45） 杭州数米基金销售有 限公 司
（46） 上海长量基金销售投 资顾 问有限公司
（47） 苏州银行股份有限公 司
办公地 址 北京市 朝阳 区北 四环 中 路27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
注册地 址 北京市 朝阳 区北 四环 中 路27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
法定代 表人 李招弟 联系人 高晓芳
电话 010-59393923 传真 010-59393074
网址 www.wy-fund.com 客服电 话 400-808-0069
办公地 址 上海市 浦东 南 路 1118 号 鄂 尔多斯 国际 大 厦 903 ～906 室
注册地 址 上海市 虹口 区场 中 路 685 弄37 号 4 号楼449 室
法定代 表人 杨文斌 联系人 张茹
电话 021-20613999 传真 021-68596916
网址 www.ehowbuy.com 客服电 话 4007009665
办公地 址 上海市 徐汇 区龙 田 路 195 号3C 座10 楼
注册地 址 上海市 徐汇 区龙 田 路 190 号2 号楼 2 层
法定代 表人 其实 联系人 潘世友
电话 021-54509998 传真 021-64385308
网址 http://www.1234567.com.cn/ 客服电 话 400-1818-188
办公地 址 浙江省 杭州 市滨 江区 江南 大道 3588 号恒 生大 厦12 楼
注册地 址 杭州市 余杭 区仓 前街 道海 曙路 东 2 号
法定代 表人 陈柏青 联系人 张裕
电话 021-60897840 传真 0571-26697013
网址 http://www.fund123.cn/ 客服电 话 4000-766-123
办公地 址 上海市 浦东 新区 浦东 大 道555 号 裕景 国际B 座16 层
注册地 址 上海市 浦东 新区 高翔 路 526 号 2 幢 220 室
法定代 表人 张跃伟 联系人 单丙烨
电话 021-20691869 传真 021-20691861
网址 www.erichfund.com 客服电 话 400-089-1289
嘉实策略混合更新招募说明书 摘要
15
（48） 和讯信息科技有限公 司
（49） 浙江温州龙湾农村商 业银 行股份有限公司
（50） 浙江绍兴瑞丰农村商 业银 行股份有限公司
（51） 吉林银行股份有限公 司
（52） 浙江同花顺基金销售 有限 公司
办公地 址 江苏省 苏州 市钟 园 路 728 号
注册地 址 江苏省 苏州 市东 吴北 路 143 号
法定代 表人 王兰凤 联系人 熊志强
电话 0512-69868390 传真 0512-69868370
网址 www.suzhoubank.com 客服电 话 0512-96067
办公地 址 北京市 朝外 大 街 22 号泛 利 大厦 10 层
注册地 址 北京市 朝外 大 街 22 号泛 利 大厦 10 层
法定代 表人 王莉 联系人 习甜
传真 021-20835879
网址 http://fund.licaike.com/ 客服电 话 4009200022
办公地 址 浙江省 温州 市龙 湾区 永强 大道衙 前段 龙湾 农商 银行 大楼
注册地 址 浙江省 温州 市龙 湾区 永强 大道衙 前段
法定代 表人 刘少云 联系人 胡俊杰
电话 15057399928 传真 0577-86921250
网址 www.lwrcb.com 客服电 话 4008296596
办公地 址 浙江绍 兴柯 桥笛 扬 路 1363 号
注册地 址 浙江绍 兴柯 桥笛 扬 路 1363 号
法定代 表人 俞俊海 联系人 孔张海
电话 0575-84788101 传真 0575-84788100
网址 www.borf.cn 客服电 话 4008896596
办公地 址 吉林省 长春 市经 济技 术开 发区东 南湖 大 路 1817 号
注册地 址 吉林省 长春 市经 济技 术开 发区东 南湖 大 路 1817 号
法定代 表人 唐国兴 联系人 孟明
电话 0431-84992680 传真 0431-84992649
网址 www.jlbank.com.cn 客服电 话 4008896666
嘉实策略混合更新招募说明书 摘要
16
（53） 深圳腾元基金销售有 限公 司
（54） 锦州银行股份有限公 司
（55） 北京展恒基金销售有 限公 司
（56） 中信证券股份有限公 司
（57） 广发证券股份有限公 司
办公地 址 浙江省 杭州 市翠 柏 路 7 号 杭州电 子商 务产 业 园 2 号楼 2 楼
注册地 址 浙江省 杭州 市文 二西 路一 号元茂 大 厦 903 室
法定代 表人 凌顺平 联系人 杨翼
电话 0571-88911818 传真 0571-86800423
网址 www.5ifund.com 客服电 话 4008-773-772
办公地 址
广 东 省 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 2028 号 卓 越 世 纪 中 心 1 号楼
1806-1808 室
注册地 址
广 东 省 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 2028 号 卓 越 世 纪 中 心 1 号楼
1806-1808 室
法定代 表人 曾革 联系人 鄢萌莎
电话 0755-33376922 传真 0755-33065516
网址 www.tenyuanfund.com 客服电 话 4006877899
办公地 址 辽宁省 锦州 市科 技 路 68 号
注册地 址 辽宁省 锦州 市科 技 路 68 号
法定代 表人 张伟 联系人 张华阳
电话 0416-3220085 传真 0416-3220003
网址 www.jinzhoubank.com 客服电 话 400-6696178
办公地 址 北京市 朝阳 区华 严北 里 2 号民建 大 厦 6 层
注册地 址 北京市 顺义 区后 沙峪 镇安 富街 6 号
法定代 表人 闫振杰 联系人 翟飞飞
电话 13520236631 传真 010-62020355
网址 010-62020355 客服电 话 4008886661
住所、 办公 地址 北京市 朝阳 区亮 马桥 路 48 号中信 证券 大厦
法定代 表人 王东明 联系人 陈忠
电话 （010 ）60833722 传真 （010 ）60833739
网址 www.cs.ecitic.com 客服电 话 95558
嘉实策略混合更新招募说明书 摘要
17
（58） 中信建投证券股份有 限公 司
（59） 海通证券股份有限公 司
（60） 申银万国证券股份有 限公 司
（61） 国泰君安证券股份有 限公 司
（62） 中国银河证券股份有 限公 司
住所 广州天 河区 天河 北 路 183-187 号 大都 会广 场 43 楼（ 4301-4316 房）
办公地 址 广东省 广州 天河 北路 大都 会广 场 18 、19 、36 、38 、41 和 42 楼
法定代 表人 孙树明 联系人 黄岚
电话 （020 ）87555888 传真 （020 ）87555305
网址 www.gf.com.cn 客服电 话
95575 或 致 电 各 地 营
业网点
住所 北京市 朝阳 区安 立 路 66 号4 号楼
办公地 址 北京市 朝阳 门内 大 街 188 号
法定代 表人 王常青 联系人 权唐
电话 （010 ）65183880 传真 （010 ）65182261
网址 www.csc108.com 客服电 话 400-8888-108
住所 上海淮 海中 路 98 号
办公地 址 上海市 广东 路 689 号
法定代 表人 王开国 联系人 金芸、 李笑 鸣
电话 (021)23219000 传真 (021)23219100
网址 www.htsec.com 客服电 话
95553 或 拨 打 各 城 市
营业网 点咨 询电 话
住所、 办公 地址 上海市 常熟 路 171 号
法定代 表人 储晓明 联系人 李清怡
电话 （021 ）54033888 传真 （021 ）54030294
网址 www.sywg.com 客服电 话 （021 ）962505
住所 上海市 浦东 新区 商城 路 618 号
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路168 号 上海 银行 大厦29 楼
法定代 表人 万建华 联系人 芮敏祺
电话 (021)38676666 传真 (021)38670666
网址 www.gtja.com 客服电 话 4008888666
嘉实策略混合更新招募说明书 摘要
18
（63） 兴业证券股份有限公 司
（64） 招商证券股份有限公 司
（65） 华泰证券股份有限公 司
（66） 长城证券有限责任公 司
（67） 国都证券有限责任公 司
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街 35 号国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 陈有安 联系人 田薇
电话 （010 ）66568430 传真 010-66568990
网址 www.chinastock.com.cn 客服电 话 400-8888-888
住所 福州市 湖东 路 268 号
办公地 址 上海市 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 五道 口广 场 1 号楼 21 层
法定代 表人 兰荣 联系人 雷宇钦
电话 （0591 ）38507679 传真 （021 ）38565955
网址 http://www.xyzq.com.cn 客服电 话 95562
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 宫少林 联系人 林生迎
电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636
网址 www.newone.com.cn 客服电 话 4008888111 、95565
住所
江苏省 南京 市中 山东 路 90 号华泰 证券 大厦 、 深 圳市 深南大 道 4011
号港中 旅大 厦 24 楼
办公地 址
江苏省 南京 市中 山东 路 90 号华泰 证券 大厦 、
深圳 市深 南
大道 4011 号港 中旅 大厦24 楼
法定代 表人 吴万善 联系人 庞晓芸
电话 0755-82492193 传真
025-51863323 （南 京）
0755-82492962 （深
圳）
网址 www.htsc.com.cn 客服电 话 95597
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区深 南大 道 6008 号 特区 报业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 黄耀华 联系人 刘阳
电话 （0755 ）83516289 传真 （0755 ）83515567
网址 www.cgws.com 客服电 话
4006666888、（ 0755 ）
33680000
嘉实策略混合更新招募说明书 摘要
19
（68） 华福证券有限责任公 司
（69） 光大证券股份有限公 司
（70） 渤海证券股份有限公 司
（71） 安信证券股份有限公 司
（72） 东北证券股份有限公 司
住所、 办公 地址 北京市 东城 区东 直门 南大 街 3 号 国华 投资 大 厦9 层10 层
法定代 表人 常喆 联系人 黄静
电话 （010 ）84183389 传真 (010)84183311-3389
网址 www.guodu.com 客服电 话 400-818-8118
住所 福州市 五四 路 157 号 新天 地大 厦 7、8 层
办公地 址 福州市 五四 路 157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层
法定代 表人 黄金琳 联系人 张腾
电话 （0591 ）87383623 传真 （0591 ）87383610
网址 www.hfzq.com.cn 客服电 话 （0591 ）96326
住所、 办公 地址 上海市 静安 区新 闸 路 1508 号
法定代 表人 薛峰 联系人 刘晨、 李芳 芳
电话 （021 ）22169999 传真 （021 ）22169134
网址 www.ebscn.com 客服电 话
4008888788 、
10108998
住所 天津经 济技 术开 发区 第二 大街 42 号 写字 楼101 室
办公地 址 天津市 南开 区宾 水西 道 8 号
法定代 表人 杜庆平 联系人 王兆权
电话 （022 ）28451861 传真 （022 ）28451892
网址 www.bhzq.com 客服电 话 4006515988
住所 深圳市 福田 区金 田 路 4018 号安联 大 厦 35 层、28 层A02 单元
办公地 址
深圳市 福田 区金 田 路 4018 号安联 大 厦 35 层、28 层 A02 单元
深
圳市福 田区 深南 大道 凤凰 大厦 1 栋 9 层
法定代 表人 牛冠兴 联系人 陈剑虹
电话 （0755 ）82825551 传真 （0755 ）82558355
网址 www.essence.com.cn 客服电 话 4008001001
住所、 办公 地址 长春市 自由 大 路 1138 号
法定代 表人 杨树财 联系人 潘锴
电话 （0431 ）85096709 传真 （0431 ）85096795
网址 www.nesc.cn 客服电 话
4006000686、（ 0431 ）
85096733
嘉实策略混合更新招募说明书 摘要
20
（73） 平安证券有限责任公 司
（74） 国元证券股份有限公 司
（75） 中国中投证券有限责 任公 司
（76） 湘财证券股份有限公 司
（77） 中银国际证券有限责 任公 司
（78） 德邦证券有限责任公 司
住所 深圳市 福田 区金 田路 大中 华国际 交易 广 场 8 楼
办公地 址 深圳市 福田 区金 田路 大中 华国际 交易 广 场 8 楼（518048 ）
法定代 表人 杨宇翔 联系人 郑舒丽
电话 0755-22626391 传真 （0755 ）82400862
网址 http://www.pingan.com 客服电 话 95511 —8
住所、 办公 地址 安徽省 合肥 市寿 春 路 179 号
法定代 表人 凤良志 联系人 陈玲玲
电话 （0551 ）2246273 传真 （0551 ）2272100
网址 www.gyzq.com.cn 客服电 话 95578
住所
深圳市 福田 区益 田路 与福 中路交 界处 荣超 商务 中心 A 栋第 18 层
-21 层 及第04 层 01、02、03、05、11 、12、13、15、16、18 、19 、
20 、21 、22 、23 单元
办公地 址
深圳市 福田 区益 田 路 6003 号荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21
层
法定代 表人 龙增来 联系人 刘毅
电话 0755-82023442 传真 0755-82026539
网址 www.china-invs.cn 客服电 话 400 600 8008
住所、 办公 地址 湖南省 长沙 市天 心区 湘府 中路 198 号 新南 城商 务中 心A 栋 11 楼
法定代 表人 林俊波 联系人 钟康莺
电话 （021 ）68634518 传真 （021 ）68865680
网址 www.xcsc.com 客服电 话 400-888-1551
住所 上海市 浦东 新区 银城 中 路200 号 中银 大厦39 层
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路200 号 中银 大厦40 层
法定代 表人 许刚 联系人 李丹
传真 （021 ）50372474
网址 www.bocichina.com.cn 客服电 话 4006208888
嘉实策略混合更新招募说明书 摘要
21
（79） 财富证券有限责任公 司
（80） 中信证券（山东）有 限责 任公司
（81） 中航证券有限公司
（82） 中信证券（浙江）有 限责 任公司
（83） 长江证券股份有限公 司
（84） 金元证券股份有限公 司
住所 上海市 普陀 区曹 阳 路 510 号南半 幢 9 楼
办公地 址 上海市 浦东 新区 福山 路 500 号 “ 城建 国际 中心 ”26 楼
法定代 表人 姚文平 联系人 罗芳
电话 （021 ）68761616 传真 （021 ）68767981
网址 www.tebon.com.cn 客服电 话 4008888128
住所、 办公 地址 湖南省 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富中 心26 楼
法定代 表人 周晖 联系人 郭磊
电话 （0731 ）84403319 传真 （0731 ）84403439
网址 www.cfzq.com 客服电 话 （0731 ）84403360
住所、 办公 地址 青岛市 崂山 区深 圳 路 222 号青岛 国际 金融 广 场 1 号楼
法定代 表人 杨宝林 联系人 吴忠超
电话 （0532 ）85022326 传真 （0532 ）85022605
网址 www.citicssd.com 客服电 话 95548
住所、 办公 地址 南昌市 红谷 滩新 区红 谷中 大道 1619 号国 际金 融大 厦A 座 41 楼
法定代 表人 杜航 联系人 戴蕾
电话 （0791 ）86768681 传真 （0791 ）86770178
网址 www.avicsec.com 客服电 话 400-8866-567
住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市解 放东 路 29 号迪凯 银 座 22 层
注册地 址 浙江省 杭州 市解 放东 路 29 号迪凯 银 座 22 层
法定代 表人 沈强 联系人 王霈霈
电话 0571-85783737 传真 0571-85106383
网址 www.bigsun.com.cn 客服电 话 （0571 ）95548
住所、 办公 地址 湖北省 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦
法定代 表人 杨泽柱 联系人 李良
电话 （027 ）65799999 传真 （027 ）85481900
网址 www.95579.com 客服电 话
95579 或
4008-888-999
嘉实策略混合更新招募说明书 摘要
22
（85） 国盛证券有限责任公 司
（86） 山西证券股份有限公 司
（87） 西部证券股份有限公 司
（88） 广州证券股份有限公 司
（89） 国联证券股份有限公 司
（90） 东吴证券股份有限公 司
住所 海南省 海口 市南 宝 路 36 号 证券大 厦 4 层
办公地 址 深圳市 深南 大 道 4001 号 时 代金融 中 心 17 层
法定代 表人 陆涛 联系人 马贤清
电话 （0755 ）83025022 传真 （0755 ）83025625
网址 www.jyzq.cn 客服电 话 400-8888-228
住所 江西省 南昌 市北 京西 路 88 号江 信国 际金 融大 厦
办公地 址 江西省 南昌 市北 京西 路 88 号江信 国际 金融 大 厦 4 楼
法定代 表人 曾小普 联系人 徐美云
电话 （0791 ）86285337 传真 （0791 ）86282293
网址 www.gsstock.com 客服电 话 4008222111
住所、 办公 地址 太原市 府西 街 69 号 山西 国 际贸易 中心 东塔 楼
法定代 表人 侯巍 联系人 郭熠
电话 （0351 ）8686659 传真 （0351 ）8686619
网址 www.i618.com.cn 客服电 话 400-666-1618
住所、 办公 地址 陕西省 西安 市东 新 街 232 号信托 大 厦 16-17 楼
法定代 表人 刘建武 联系人 刘莹
电话 （029 ）87416787 传真 （029 ）87417012
网址 www.westsecu.com 客服电 话 95582
住所、 办公 地址 广州市 天河 区珠 江新 城珠 江西 路 5 号 广州 国际 金融 中心 19 、20 楼
法定代 表人 邱三发 联系人 林洁茹
电话 020-88836999 传真 020-88836654
网址 www.gzs.com.cn 客服电 话 （020 ）961303
办公地 址 江苏省 无锡 市太 湖新 城金 融一 街 8 号 国联 金融 大 厦702
注册地 址 江苏省 无锡 市县 前东 街 168 号国 联大 厦 6 层
法定代 表人 雷建辉 联系人 沈刚
电话 0510-82831662 传真 0510-82830162
网址 www.glsc.com.cn 客服电 话 95570
嘉实策略混合更新招募说明书 摘要
23
（91） 南京证券股份有限公 司
（92） 浙商证券有限责任公 司
（93） 恒泰证券股份有限公 司
（94） 东海证券股份有限公 司
（95） 东方证券股份有限公 司
（96） 第一创业证券股份有 限公 司
住所、 办公 地址 苏州工 业园 区翠 园 路 181 号
法定代 表人 吴永敏 联系人 方晓丹
电话 (0512)65581136 传真 （0512 ）65588021
网址 www.dwzq.com.cn 客服电 话 4008601555
住所、 办公 地址 江苏省 南京 市大 钟 亭 8 号
法定代 表人 步国旬 联系人 潘月
电话 （025 ）83367888 传真 （025 ）83320066
网址 www.njzq.com.cn 客服电 话 4008285888
住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市杭 大 路 1 号 黄龙世 纪广 场 A 座 6-7 楼
法定代 表人 吴承根 联系人 许嘉行
电话 （0571 ）87901912 传真 （0571 ）87901913
网址 www.stocke.com.cn 客服电 话 （0571 ）967777
住所、 办公 地址 内蒙古 呼和 浩特 市新 城区 新华大 街 111 号
法定代 表人 庞介民 联系人 王旭华
电话 （010 ）66297386 传真 （0471 ）4961259
网址 www.cnht.com.cn 客服电 话 （0471 ）4972343
住所、 办公 地址 江苏省 常州 市延 陵西 路 23 号投资 广 场 18 层
法定代 表人 刘化军 联系人 王一彦
电话 （021 ）20333910 传真 （021 ）50498825
网址 www.longone.com.cn 客服电 话 95531 ；400-888-8588
住所 上海市 中山 南 路 318 号2 号楼 22-29 层
办公地 址 上海市 中山 南 路 318 号2 号楼 21-29 层
法定代 表人 潘鑫军 联系人 吴宇
电话 （021 ）63325888 传真 （021 ）63326173
网址 www.dfzq.com.cn 客服电 话 95503
嘉实策略混合更新招募说明书 摘要
24
（97） 宏源证券股份有限公 司
（98） 民生证券股份有限公 司
（99） 新时代证券有限责任 公司
（100） 上海证券有限责任公 司
（101） 世纪证券有限责任公 司
（102） 中原证券股份有限公 司
住所、 办公 地址 广东省 深圳 罗湖 区笋 岗 路12 号 中民 时代 广场B 座 25 、26 层
法定代 表人 刘学民 联系人 崔国良
电话 （0755 ）25832852 传真 （0755 ）82485081
网址 www.fcsc.cn 客服电 话 4008881888
住所 新疆乌 鲁木 齐市 文艺 路 233 号宏 源大 厦
办公地 址 北京西 城区 太平 桥大 街 19 号宏源 证券
法定代 表人 冯戎 联系人 李巍
电话 （010 ）88085858 传真 （ 010 ） 88085195
网址 www.hysec.com 客服电 话 4008-000-562
住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 28 号民 生金 融中 心A 座 16-18 层
法定代 表人 余政 联系人 赵明
电话 （010 ）85127622 传真 （010 ）85127917
网址 www.mszq.com 客服电 话 400-619-8888
住所、 办公 地址 北京市 海淀 区北 三环 西 路99 号院 1 号楼 15 层1501
法定代 表人 刘汝军 联系人 孙恺
电话 （010 ）83561149 传真 （010 ）83561094
网址 www.xsdzq.cn 客服电 话 4006989898
住所、 办公 地址 上海市 西藏 中 路 336 号
法定代 表人 郁忠民 联系人 张瑾
电话 （021 ）53519888 传真 （021 ）53519888
网址 www.962518.com 客服电 话
(021) 962518 、
4008918918
住所、 办公 地址 深圳深 南大 道 7088 号招 商 银行大 厦 40-42 层
法定代 表人 姜昧军 联系人 方文
电话 （0755 ）83199599 传真 （0755 ）83199545
网址 www.csco.com.cn 客服电 话 （0755 ）83199511
嘉实策略混合更新招募说明书 摘要
25
（103） 东莞证券有限责任公 司
（104） 华龙证券有限责任公 司
（105） 万联证券有限责任公 司
（106） 国金证券股份有限公 司
（107） 财通证券有限责任公 司
（108） 齐鲁证券有限公司
住所、 办公 地址 郑州市 郑东 新区 商务 外环 路 10 号
法定代 表人 菅明军 联系人 程月艳
电话 0371-65585670 传真 0371-65585665
网址 www.ccnew.com 客服电 话
0371-967218 、
4008139666
住所、 办公 地址 东莞市 莞城 区可 园南 路 1 号金源 中 心 30 楼
法定代 表人 张运勇 联系人 苏卓仁
电话 （0769 ）22112062 传真 （0769 ）22119423
网址 www.dgzq.com.cn 客服电 话 （0769 ）961130
住所、 办公 地址 甘肃省 兰州 市城 关区 东岗 西路 638 号 财富 中心
法定代 表人 李晓安 联系人 李昕田
电话 （0931 ）4890208 传真 （0931 ）4890628
网址 www.hlzqgs.com 客服电 话
（ 0931 ） 96668 、
4006898888
住所、 办公 地址 广州市 中山 二 路 18 号电 信 广场 36 、37 层
法定代 表人 张建军 联系人 罗创斌
电话 （020 ）37865070 传真 020-22373718-1013
网址 www.wlzq.com.cn 客服电 话 4008888133
住所、 办公 地址 成都市 东城 根上 街 95 号
法定代 表人 冉云 联系人 金喆
电话 （028 ）86690126 传真 （028 ）86690126
网址 www.gjzq.com.cn 客服电 话 4006600109
住所、 办公 地址 杭州市 杭大 路 15 号 嘉华 国 际商务 中心
法定代 表人 沈继宁 联系人 乔骏
电话 （0571 ）87925129 传真 0571－87818329
网址 www.ctsec.com 客服电 话
（ 0571 ） 96336 、
962336 （上 海地 区）
嘉实策略混合更新招募说明书 摘要
26
（109） 大同证券经纪有限责 任公 司
（110） 瑞银证券有限责任公 司
（111） 华鑫证券有限责任公 司
（112） 中山证券有限责任公 司
（113） 中国国际金融有限公 司
（114） 天相投资顾问有限公 司
住所、 办公 地址 山东省 济南 市市 中区 经七 路 86 号
法定代 表人 李玮 联系人 吴阳
电话 （0531 ）68889155 传真 （0531 ）68889752
网址 www.qlzq.com.cn 客服电 话 95538
住所 大同市 城区 迎宾 街 15 号 桐 城中 央 21 层
办公地 址 山西省 太原 市长 治 路 111 号山西 世贸 中 心 A 座F12 、F13
法定代 表人 董祥 联系人 薛津
电话 （0351 ）4130322 传真 （0351 ）4130322
网址 www.dtsbc.com.cn 客服电 话 4007121212
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街 7 号英蓝 国际 金融 中 心 12 层、15 层
法定代 表人 程宜荪 联系人 牟冲
电话 (010 ）58328112 传真 (010)58328748
网址 www.ubssecurities.com 客服电 话 400-887-8827
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区金 田 路 4018 号安联 大 厦 28 层 A01 、B01 （b） 单元
法定代 表人 洪家新
联系人 孔泉
电话 （0755 ）82083788 传真 （0755 ）82083408
网址 www.cfsc.com.cn 客服电 话
（ 021 ） 32109999 ，
（029 ）68918888
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区益 田 路 6009 号新世 界中 心 29 层
法定代 表人 吴永良 联系人 李珍
电话 （0755 ）82570586 传真 （0755 ）82960582
网址 www.zszq.com 客服电 话 4001022011
住所 北京建 国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及28 层
办公地 址 北京建 国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 28 层
法定代 表人 李剑阁 联系人 廉赵峰
电话 （010 ）65051166 传真 （010 ）85679535
网址 www.ciccs.com.cn 客服电 话
（ 010 ） 85679238 ；
（010 ）85679169
嘉实策略混合更新招募说明书 摘要
27
（115） 江海证券有限公司
（116） 中国民族证券有限责 任公 司
（117） 厦门证券有限公司
（118） 爱建证券有限责任公 司
（119） 华宝证券有限责任公 司
（120） 方正证券股份有限公 司
办公地 址 北京市 西城 区新 街口 外大 街 28 号 C 座5 层
邮编：100088
注册地 址 北京市 西城 区金 融 街 19 号 富凯大 厦 B 座 701
邮编 ：100032
法定代 表人 林义相 联系人 尹伶
电话 010-66045529 传真 010-66045518
网址
http://www.jjm.com.cn
http://www.txsec.com
客服电 话 010-66045678
住所、 办公 地址 黑龙江 省哈 尔滨 市香 坊区 赣水 路 56 号
注册地 址 黑龙江 省哈 尔滨 市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 孙名扬 联系人 刘爽
电话 0451-85863719 传真 0451-82287211
网址 www.jhzq.com.cn 客服电 话 400-666-2288
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融 街 5 号 新盛大 厦 A 座 6-9 层
法定代 表人 赵大建 联系人 李微
电话 （010 ）59355941 传真 （010 ）66553791
网址 www.e5618.com 客服电 话 400-889-5618
住所、 办公 地址 厦门市 莲前 西 路 2 号 莲富 大厦十 七楼
法定代 表人 傅毅辉 联系人 卢金文
电话 （0592 ）5161642 传真 （0592 ）5161140
网址 www.xmzq.cn 客服电 话 （0592 ）5163588
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道1600 号32 楼
法定代 表人 宫龙云 联系人 陈敏
电话 （021 ）32229888 传真 021- 68728782
网址 www.ajzq.com 客服电 话 （021 ）63340678
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道100 号 环球 金融 中心57 层
法定代 表人 陈林 联系人 夏元
电话 （021 ）68777222 传真 （021 ）68777822
网址 www.cnhbstock.com 客服电 话 4008209898
嘉实策略混合更新招募说明书 摘要
28
（121） 英大证券有限责任公 司
（122） 西南证券股份有限公 司
（123） 日信证券有限责任公 司
（124） 信达证券股份有限公 司
（125） 东兴证券股份有限公 司
（126） 华融证券股份有限公 司
住所、 办公 地址 湖南长 沙芙 蓉中 路二 段华 侨国际 大 厦 22-24 层
法定代 表人 雷杰 联系人 郭军瑞
电话 （0731 ）85832503 传真 （0731 ）85832214
网址 www.foundersc.com 客服电 话 95571
住所 深圳市 福田 区深 南中 路华 能大厦 三十 、三 十一 层
注册地 址 深圳市 福田 区深 南中 路华 能大厦 三十 、三 十一 层
法定代 表人 吴骏 联系人 吴尔晖
电话 0755-83007159 传真 0755-83007034
网址 www.ydsc.com.cn 客服电 话 4000-188-688
住所、 办公 地址 重庆市 江北 区桥 北 苑 8 号 西南证 券大 厦
法定代 表人 余维佳 联系人 张煜
电话 （023 ）63786141 传真 （023 ）6378212
网址 www.swsc.com.cn 客服电 话 4008096096
住所 呼和浩 特市 新城 区锡 林南 路 18 号
办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街1 号长 安兴 融中 心西 楼 11 层
法定代 表人 孔佑杰 联系人 冯杰
电话 (010)83991743 传真 (010)66412537
网址 www.rxzq.com.cn 客服电 话 4006609839
住所、 办公 地址 北京市 西城 区闹 市口 大 街9 号院1 号楼
法定代 表人 高冠江 联系人 唐静
电话 （010 ）63081000 传真 （010 ）63080978
网址 www.cindasc.com 客服电 话 400-800-8899
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街 5 号新盛 大 厦 B 座 12-15 层
法定代 表人 徐勇力 联系人 汤漫川
电话 （010 ）66555316 传真 （010 ）66555246
网址 www.dxzq.net.cn 客服电 话 400-8888-993
嘉实策略混合更新招募说明书 摘要
29
（127） 国海证券股份有限公 司
（128） 国信证券股份有限公 司
（129） 上海华信证券有限责 任公 司
（130） 华安证券股份有限公 司
（131） 宏信证券有限责任公 司
（132） 宜信普泽投资顾问（ 北京 ）有限公司
住所 北京市 西城 区金 融大 街 8 号
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 8 号中国 华 融 A 座 3 层、5 层
法定代 表人 宋德清 联系人 黄恒
电话 010-58568235 传真 010-58568062
网址 www.hrsec.com.cn 客服电 话 （010 ）58568118
住所、 办公 地址 广西桂 林市 辅星 路 13 号
法定代 表人 张雅锋 联系人 牛孟宇
电话 0755-83709350 传真 0755-83700205
网址 www.ghzq.com.cn 客服电 话 95563 （全 国）
注册地 址 深圳市 罗湖 区红 岭中 路 1012 号 国信 证券 大厦 十六 层 至二十 六层
法定代 表人 何如 联系人 齐晓燕
电话 0755-82130833 传真 0755-82133952
网址 www.guosen.com.cn 客服电 话 95536
注册地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道100 号 环球 金融 中心9 楼
法定代 表人 罗浩 联系人 倪丹
电话 021-38784818
传真 021-68775878
网址 www.shhxzq.com 客服电 话 68777877
办公地 址 安徽省 合肥 市政 务文 化新 区天鹅 湖 路 198 号
注册地 址 安徽省 合肥 市政 务文 化新 区天鹅 湖 路 198 号
法定代 表人 李工 联系人 甘霖、 钱欢
电话 055165161821 传真 055165161672
网址 www.hazq.com 客服电 话 96518 、4008096518
办公地 址 四川成 都市 人民 南 路 2 段18 号 川信 大厦 10 楼
注册地 址 四川成 都市 人民 南 路 2 段18 号 川信 大厦 11 楼
法定代 表人 吴玉明 联系人 刘进海
电话 028-86199278 传真 028-86199382
网址 www.hxzq.cn 客服电 话 4008366366
嘉实策略混合更新招募说明书 摘要
30
（二）注册登记机构
嘉实基 金管 理有 限公 司（ 同上）
（三）律师事务所和 经办 律师
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师
四 、基 金的名 称
本基金 的名 称： 嘉实 策略 增长混合 型 证券 投资 基金
五 、基 金的类 型
本基金 类型 ：契 约型 开放 式
六 、基 金的投 资目 标
通过有 效的 策略 组合 ，为 基金持 有人 创造 较高 的中 长期资 产增 值。
七 、基 金的投 资方 向
办公地 址 北京市 朝阳 区建 国 路 88 号 SOHO 现代 城 C 座 1809
注册地 址 北京市 朝阳 区建 国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809
法定代 表人 沈伟桦 联系人 程刚
电话 010-52855713 传真 010-85894285
网址 www.yixinfund.com 客服电 话 400-6099-200
名称 国浩律 师集 团（ 北京 ）事 务所
住所、 办公 地址 北京市 朝阳 区东 三环 北 路38 号 泰康 金融 大厦9 层
负责人 王卫东 联系人 黄伟民
电话 （010 ）65890661 传真 （010 ）65176801
经 办 律 师 黄伟民
名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所 （特 殊普 通合 伙）
住所 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路1318 号 星展 银行 大厦6 楼
办公地 址 上海 市 黄浦 区湖滨路 202 号企业 天 地 2 号 楼普 华永 道中 心 11
楼
法定代 表人 杨绍信 联系人 洪磊
电话 （021 ）23238888 传真 （021 ）23238800
经办注 册会 计师 许康玮 、洪磊
嘉实策略混合更新招募说明书 摘要
31
本基金 投资 范围 为具 有良 好流动 性的 金融 工具 ，包 括国内 依法 发行 上市 的股 票、债 券 、
权证及 法律 、法 规或 中国 证监会 允许 基金 投资 的其 他金融 工具 。
本基金 股票 资产 的配 置占 基金资 产的 30%-95% ， 债 券资产 的配 置占 基金 资产 的 0-65% ，
权证的 配置 占基 金资 产净 值的 0-3% ， 现金 或者 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 大不低 于基 金
资产净 值 的 5% 。
八 、基 金的投 资策 略
（一）投资策略
1. 资产配置
本基金 将从 宏观 面、 政策 面、 资金 面和 基本面 等四 个角度 进行 综合 分析 ， 根 据市场 情 况
灵活配 置大 类资 产， 减小 基金系 统性 风险 。 资 产配 置上 ， 在 具备 足够多 预期 收益率 良好 的 投
资标的 时 ， 将 优先 考虑 股票 类资产 的配 置 ， 剩 余资 产将 配置于 债券 类和 现金 类等 大类资 产 上 。
2. 股票投资策略
本基金 将采 用自 上而 下和 自下而 上相 结合 的方 法 ， 通 过主辅 多种 策略 相互 支持 来构建 投
资组合 ，选 股的 主策 略为 积极成 长策 略， 辅之 以廉 价证券 策略 和周 期反 转策 略等。
（1 ） 积极 成长 策略 。充 分 发挥基 金管 理人 在成 长型 企业上 的研 究与 投资 优势 ，从 宏观
经济运 行和 行业 景气 变化 的趋势 ，以 及上 市公 司治 理结构 、发 展前 景等 角度 进行综 合分 析 ，
发现具 有较 高成 长性 与动 态投资 价值 的股 票。 我们 认为， 中国 资本 市场 上存 在着大 量的 成长
性企业 ， 主 要表 现为 ， 大 行业里 的小 巨人 、 大 集团 旗下的 窗口 公司 、 行 业整 合中的 龙头 企业
等。选股 的基 本指标 ：预 期未来三 年的 主营业 务收 入复合增 长率 超过 10% ； 或者，预 期未
来三年 的净 利润 复合 增长 率超 过 10% 等。
（2 ） 廉价 证券 策略 。通 过 深入研 究上 市公 司资 产和 经营状 况 ，发 掘与 投资 那 些由于 所
持有的 土地 、 品 牌、 渠道、 股权以 及技 术等 具有 潜在 重估价 值的 资产 ， 使 得实 际资产 价值 远
大于现 价的 股票 。
（3 ） 周期 反转 策略 。对 周 期性行 业进 行研 究 ，通过 分析投 资增 长 、库 存变化 、产 能利
用及需 求的 变化 等， 寻找 已经进 入或 即将 进入 景气 回升期 的周 期性 行业 的企 业进行 投资 ， 重
点关注 业绩 敏感 性较 高的 企业和 行业 的龙 头企 业。
（4 ） 行业 配置 。 本基 金管 理人的 行业 研究 团队 每季 度将基 于宏 观与 行业 研究 给出行 业
评级, 在此 基础上，基金经理将结合 本基金的契约、投资策略 、投资限制等，每个季度 向投
资决策 委员 会提 交行 业资 产配置 计划 ， 投 资决 策委 员会会 通过 后， 由基 金经 理据此 进行 资产
配置与 组合 构建 。 此 后 ， 金融工 程小 组将 监控 投资 组合的 行业 配置 比例 ， 将 大类行 业配 置比
例作为 必须 跟踪 的指 标之 一， 风险 控制 团队根 据行 业集中 度 、 行 业偏离 度等 指标 ， 进 行风 险
控制 。 每 季度 末， 金融 工 程小组 将在 定期 进行 的绩 效评估 分析 中 ， 专门 分析 大类行 业配 置的
效果， 向投 资决 策委 员会 提交风 险绩 效报 告， 以便 总结与 进一 步改 进行 业资 产配置 与风 险控
嘉实策略混合更新招募说明书 摘要
32
制。
3. 债券投资策略
本基金 可投 资的 债券 品种 包括国 债 、 金 融债 和企 业债 （包 括可 转换 债） 。 债 券投 资 采取 “ 自
上而下 ” 的策略，通过深入 分析宏观经济、货币政策和利率变化趋势以及不同债券品种的收
益率水 平、 流动 性和 信用 风险等 因素 ， 以 价值 发现 为基础 ， 采 取以 久期 管理 策略为 主， 辅以
收益率 曲 线 策略 等 ， 确 定和 构造能 够提 供稳 定收 益 、 较 高流动 性的 债券 和货 币市 场工具 组 合 。
4. 权证投资策略
本基金 在权 证投 资中 将对 权证标 的证 券的 基本 面进 行研究 ， 结合 期权 定价 模型 和我国 证
券市场 的交 易制 度估 计权 证价值 ， 主 要考 虑运 用的 策略包 括： 杠杆 策略 、 价 值挖掘 策略 、 获
利保护 策略 、 价 差策 略、 双向权 证策 略、 卖空 有保 护的认 购权 证策 略、 买入 保护性 的认 沽权
证策略 等。
（ 二）投资决策依据 和决 策程序
1 、投 资决 策依 据
（1 ） 法 律法 规 和基 金 合同 。 本 基金 的 投资 将 严格遵 守 国 家有 关 法律 、 法规和 基 金 合同
的有关 规定 。
（2 ） 上 市公 司 的基 本 面。 本 基 金将 在 对宏 观 经济和 上 市 公司 的 基本 面 进行深 入 研 究的
基础上 进行 投资 。
（3 ） 投资 对象 的预 期收 益 和预期 风险 的匹 配关 系。 本基金 将在 承受 适度 风险 的范围 内 ，
选择预 期收 益大 于预 期风 险的品 种进 行投 资。
2 、投 资决 策程 序
（1 ）公司研究部通过内部 独立研究，并借鉴其他研 究机构的研究成果，形成 宏观、
政策、 投资 策略、 行业 和 上市公 司等 分析 报告 ， 为 投资决 策委 员会 和基 金经 理提供 决策 依
据。
（2 ）投资决策委员会定期 和不定期召开会议，根据 基金投资目标和对市场的 判断决
定基金 的总 体投 资策 略， 审核并 批准 基金 经理 提出 的资产 配 置 方案 或重 大投 资决定 。
（3 ）自下而上的股票投资 选择：在既定的投资目标 与原则下，分析师对符合 基本选
股标准 的企 业进 行实 地调 研， 进 行估 值研 究和 投资 价值分 析， 对企 业进 行投 资评级 。 由 基
金经理 选择 符合 投资 策略 的品种 进行 投资 。
（4 ）独立的交易执行：基 金管理人设置独立的中央 交易室，通过严格的交易 制度和
实时的 一线 监控 功能 ，保 证基金 经理 的投 资指 令在 合法、 合规 的前 提下 得到 高效地 执 行 。
（5 ）动态的组合管理：基 金经理将跟踪证券市场和 上市公司的发展变化，集 合基金
申购和 赎回 导致 的现 金流 量情况 ， 以 及组 合风 险和 流动性 的评 估结 果， 对投 资组合 进行 动
态的调 整， 使之 不断 得到 优化。
（6 ）风险控制委员会根据 市场变化对基金投资组合 进行风险评估与监控，并 授权风
嘉实策略混合更新招募说明书 摘要
33
险控制 小组 进行 日常 跟踪 ， 出具风 险分 析报 告。 稽核 监 察部对 基金 投资 过程 进行 日常监 督。
（7 ）基金经理将跟踪证券 市场和上市公司的发展变 化，结合基金申购、赎回 和转换
导致的 现金 流量 变化 情况 ， 以及组 合风 险和 流动 性的 评估结 果， 对投 资组 合进 行 动态调 整。
（8 ）基金管理人在确保 基 金份额持有人利益的前提 下有权根据环境变化和实 际需要
对上述 投资 程序 作出 调整 。
九 、基 金的业 绩比 较基准
沪深 300 指数× 75 ％ ＋上 证国债 指数× 25 ％
十 、基 金的风 险收 益特征
较高风 险， 较高 收益 。
十一、 基 金投 资组合 报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托管人中 国工商银 行 股份有限公司 根据本基 金 合同规定，于2014 年10月21 日复核
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本 投 资 组合 报 告所 载 数据截 至2014 年9 月30 日（ “ 报告 期 末 ” ） ， 本报 告 所列 财务 数 据 未
经审计 。
1. 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 5,722,219,217.30 88.04
其中： 股票
5,722,219,217.30 88.04
2 固定收 益投 资
321,898,315.80 4.95
其中： 债券
321,898,315.80 4.95
资产 支持 证券
- -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
241,300,000.00 3.71
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
133,357,348.93 2.05
7 其他资 产
81,045,069.69 1.25
合计
6,499,819,951.72
100.00
嘉实策略混合更新招募说明书 摘要
34
2. 报告期末按行业分类 的股 票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 185,610,943.80 2.90
B 采矿业 189,613,991.51 2.96
C 制造业 3,340,707,776.14 52.11
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
187,738,176.98 2.93
E 建筑业 80,748,125.02 1.26
F 批发和 零售 业 298,799,082.12 4.66
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 113,627,639.10 1.77
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 1,063,505,514.67 16.59
J 金融业 190,271,296.85 2.97
K
房地产 业
59,053,447.68 0.92
L
租赁和 商务 服务 业
1,210,709.43 0.02
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 11,332,514.00 0.18
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 5,722,219,217.30 89.25
3. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000028 国药一 致 4,451,985 230,167,624.50 3.59
2 002450 康得新 7,049,401 219,377,359.12 3.42
3 300287 飞利信 6,716,311 213,511,526.69 3.33
4 000998 隆平高 科 10,486,494 185,610,943.80 2.90
5 300005 探路者 10,337,839 180,912,182.50 2.82
6 600525 长园集 团 13,015,155 175,964,895.60 2.74
7 300274 阳光电 源 8,502,129 167,491,941.30 2.61
8 600519 贵州茅 台 1,010,473 163,827,987.49 2.56
9 300073 当升科 技 7,199,928 154,438,455.60 2.41
10 601700 风范股 份 9,361,679 153,531,535.60 2.39
4. 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
嘉实策略混合更新招募说明书 摘要
35
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 309,996,000.00 4.84
其中： 政策 性金 融债 309,996,000.00 4.84
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 11,902,315.80 0.19
8 其他 - -
合计 321,898,315.80 5.02
5. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 140213
14 国开
13
1,000,000 99,860,000.00 1.56
2 140207
14 国开
07
500,000 50,115,000.00 0.78
3 140317
14 进出
17
500,000 50,045,000.00 0.78
4 110418
11 农发
18
400,000 39,976,000.00 0.62
5 140437
14 农发
37
400,000 39,952,000.00 0.62
6. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资 明细
报告期 末， 本基 金未 持有 资产支 持证 券。
7. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
报告期 末， 本基 金未 持有 贵金属 投资 。
8. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 权证。
9. 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
报告期 内， 本基 金未 参与 股指期 货交 易。
10. 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
报告期 内， 本基 金未 参与 国债期 货交 易。
嘉实策略混合更新招募说明书 摘要
36
11. 投资组合报告附注
（1 ）
报告 期内 本基 金投 资的 前 十名证 券的 发行 主体 未被 监管部 门立 案调 查， 在本 报告编
制日前 一年 内本 基金 投资 的前十 名证 券的 发行 主体 未受到 公开 谴责 、处 罚。
（2 ） 本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 之外 的股 票。
（3 ） 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 1,817,062.10
2 应收证 券清 算款 72,372,641.53
3 应收股 利 -
4 应收利 息 6,070,588.40
5 应收申 购款 784,777.66
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
合计 81,045,069.69
（4 ） 报告期末持有的处于 转股 期的可转换债券明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 110023 民生转 债 7,470,766.00 0.12
2 113005 平安转 债 2,509,688.50 0.04
3 128003 华天转 债 1,725,281.60 0.03
4 110022 同仁转 债 196,579.70 0.00
（5 ） 报告期末前十名股票 中存 在流通受限情况的说 明
报告期 末， 本基 金前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
十 二、 基金的 业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
1 ． 基金份 额净 值增 长率 及其 与同期 业绩 比较 基准 收益 率的比 较
阶段
净 值增长 率
①
净 值增长 率
标 准差②
业 绩比较 基准
收 益率③
业 绩比较 基准
收 益率标 准差④
①- ③ ②- ④
2006 年12 月 12 日至
2006 年12 月 31 日
1.10% 0.17% 10.41% 1.00% -9.31% -0.83%
嘉实策略混合更新招募说明书 摘要
37
2007 年度 74.48% 1.66% 108.03% 1.72% -33.55% -0.06%
2008 年度 -51.32% 2.11% -53.39% 2.28% 2.07% -0.17%
2009 年度 72.69% 1.73% 68.15% 1.54% 4.54% 0.19%
2010 年度 19.91% 1.42% -8.29% 1.19% 28.20% 0.23%
2011 年度 -23.48% 1.13% -18.30% 0.97% -5.18% 0.16%
2012 年度 10.69% 1.12% 6.88% 0.96% 3.81% 0.16%
2013 年度 13.04% 1.15% -4.73% 1.04% 17.77% 0.11%
2014 年上半年 -2.30% 1.29% -4.82% 0.78% 2.52% 0.51%
2014 年1 月1 日至
2014 年9 月30 日
7.78% 1.15% 4.80% 0.75% 2.98% 0.40%
2. 自基 金合同 生效 以来基 金累计净 值增 长率变 动及 其与同期 业绩 比较基 准收 益率变动 的比
较
图： 嘉 实策 略混 合基 金份 额累计 净值 增长 率与 同期 业绩比 较基 准收 益率 的历 史走势 对比 图
（2006 年 12 月12 日至 2014 年9 月 30 日）
注： 按相 关法 规规定 ， 本 基金自 基金 合同 生效 日 起6 个月 内为 建仓 期。 建仓 期 结束时 本基 金
的各项 投资比 例符合 基金 合同第 十一部 分（二 、投 资范围 和六、 （ 二） 投资组 合限制 ）的有
关约定 。
嘉实策略混合更新招募说明书 摘要
38
十 三、 费用概 览
（一）基金费用的种 类
1 、与 基金 运作 有关 的费 用
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.5% 年 费 率计提 。计 算方 法如 下：
H ＝E× 1.5% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 2.5 ‰ 的 年费率 计提 。计 算方 法如 下：
H ＝E× 2.5 ‰÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金托 管费 划款指 令， 基金托管 人复 核后于 次月 前 2 个 工作日 内从 基金财 产中一次 性支
取。
（3 ） 与基 金运 作有 关的 其 他费用
主要包 括证 券交 易费 用 、 基 金 合同 生效 后的 基金 信息 披露费 用 及 与基 金相 关的 会计师 费
和律师 费、 基金 份额 持有 人大会 费用 。 该 等费 用由 基金托 管人 根据 其他 有关 法规及 相应 协议
的规定 ，按 费用 实际 支出 金额支 付， 列入 当期 基金 费用。
2 、与 基金 销售 有关 的费 用
（1 ） 申购 费
本基金 申购 费率 按照 申购 金额递 减， 即申 购金 额越 大， 所 适用 的申 购费 率越 低。 投 资者
在一天 之内 如果 有多 笔申 购，适 用费 率按 单笔 分别 计算。
申购金 额（ 含申 购费 ） 申购费 率
M ＜100 万 元 1.5%
100 万元≤M ＜500 万 元 1.0%
嘉实策略混合更新招募说明书 摘要
39
500 万元≤M ＜1000 万元 0.3%
M ≥ 100 0 万 元 单笔 1000 元
个人投 资者 通过 本基 金管 理人直销 网 上交 易系 统 和 电话交 易系 统 申 购开 放式 基金业 务
实行申 购费 率优 惠， 其申 购 费率 不按 申购 金额 分档 ， 统一 优惠 为申 购金 额的0.6 ％, 但 中 国银
行长城 借记 卡 、 招 商银 行借 记卡持 卡人 申购 本基 金的 申购费 率 优 惠按 照相 关公 告规定 的费 率
执行 ；机 构投 资者 通过 本 基金管 理人 直销 网上 交易 系统申 购 本 基金 ，其 申购 费率不 按申 购
金额分 档， 统一 优惠 为申 购金额 的0.6 ％ 。优 惠后 费 率如果 低于0.6% ，则 按0.6% 执行 。基金
招募说 明书 及相 关公 告 规 定的相 应申 购费 率低 于0.6% 时， 按实 际费 率收 取申 购 费。
申购费 用由 申购 人承 担， 主要用 于本 基金 的市 场推 广、 销售 、 注册 登记 等各 项费用 ， 不
列入基 金财 产。
（2） 赎回 费
本基金 的赎 回费 率按 照持 有时间 递减 ， 即 相关 基金 份额持 有时 间越 长， 所适 用的赎 回 费
率越低 。
持有期 限 赎回费 率
＜365 天 0.50%
365 天≤M ＜730 天 0.25%
≥ 730 天 0
赎回费 用由 基金 份额 持有 人承担 ， 其 中25% 的 部分 归入基 金财 产， 其余 部分 用于支 付 注
册登记 费等 相关 手续 费 。
（3） 转换 费
基金转 换费 由投 资者 承担 ， 用于 支付 有关 手续 费和 注册登 记费 。 转 换费 率按 照如下 方式
收取：
① 通过代销机构办理 基金 转换业务（仅限“前 端转 前端”的模式）
i 嘉实 货币A、 嘉 实货 币B 、 嘉实 超短 债债 券、 嘉 实 多元债 券B、 嘉实 安心 货币A 、 嘉实 安
心货币B转 换为 嘉实 策略 混 合时， 收取 转入 基金 适用 的申购 费率 ，计 算公 式如 下：
净转入 金额=（B ×C ）/ （1+F ）＋M
转入份 额= 净转 入金 额/E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值；
F为转 入基 金适 用的 申购 费 率；
M为嘉实货币A、 嘉实货币B 、嘉实安心货 币A或嘉实 安 心货币B全部转 出时账户 当 前累计
嘉实策略混合更新招募说明书 摘要
40
未付收 益。
ii 嘉实信用 债券C、嘉实 纯债债券C 、嘉 实稳固收益 债券转换为嘉 实策略混合 时，采 用
“ 赎回 费+ 申购 费率 ”算 法 ：
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)/（1+F）
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
F为转 入基 金适 用的 申购 费 率；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
iii 嘉 实策 略混 合 与 嘉实 成长收 益混 合 、 嘉 实增 长 混合 、 嘉 实稳 健混 合、 嘉 实服务 增值
行业混 合、 嘉实 优质 企业 股票、 嘉实 主题 混合 、嘉 实研究 精选 股票 、嘉 实量 化阿尔 法股 票 、
嘉实回 报混 合、 嘉实 价值 优势股 票、 嘉实 主题 新动 力股票 、 嘉 实领 先成 长股 票、 嘉 实周 期优
选、 嘉 实优 化红 利、 嘉 实 研 究阿尔 法股 票、 嘉实 绝对 收益策 略定 期混 合之间 、 嘉实泰 和混 合 、
嘉实新 兴产 业股 票、 嘉实 医疗保 健股 票 互 转， 以及 转入嘉 实货 币A、 嘉实 货币B、 嘉 实超 短债
债券、 嘉实多 元债 券B、 嘉 实安心 货币A、 嘉 实安 心货 币B、 嘉 实债 券、 嘉 实多 元 债券A、 嘉实
稳固收 益债 券、 嘉实 深证 基本面120ETF 联 接、 嘉实 信用债 券A、 嘉实 信用 债券C、 嘉实 中创400
联接、 嘉实 纯债 债券A、 嘉 实纯债 债券C、 嘉实 中证500ETF联接 、 嘉实 丰益 纯债 定期债 券时，
仅收取 转出 基金 的赎 回费 ，计算 公式 如下 ：
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
iv 嘉 实深 证基 本面120ETF 联接、 嘉实 中创400 联接、 嘉实中 证500ETF 联接 转入 嘉实策 略
混合 时 ，采 用“ 赎回 费+ 固 定补差 费率 ” 算 法：
嘉实策略混合更新招募说明书 摘要
41
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)/（1+G ）
转换补 差费 用＝ [B ×C ×(1 －D)/ （1+G ）] ×G
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
G 为对应的固 定补差费率: 1) 当转出金额≥500 万元 时， 固定补差 费率 为零；2) 当转出
金额<500 万 元， 并且 转出 基 金的持 有期 ≥90 天， 则 固 定 补差费 率 为 零； 3) 当 转出 金 额小于500
万元， 并且 转出 基金 的持 有期 < 90 天， 则固 定补 差 费率为0.2% 。
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
v 嘉实债券、 嘉实多元 债 券A、嘉实信用 债券A、嘉 实纯债债券A、 嘉实丰益 纯 债定期债
券 转入 嘉实 策略 混合 时， 采用“ 赎回 费+ 固定 补差 费 率 ”算 法：
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)/（1+G ）
转换补 差费 用＝ [B ×C ×(1 －D)/ （1+G ）] ×G
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
G 为对应的固 定补差费率: 1) 当转出金额≥500 万元 时， 固定补差 费率 为零；2) 当转出
金额 < 500 万元 ， 并 且转 出 基金的 持有 期≥90天 ， 则 固定补 差费 率 为 零；3) 当 转出金 额小 于
500 万 元， 并且 转出 基金 的 持有期 < 90 天 ，则 固定 补 差费率 为0.5% 。
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
② 通过直销（直销柜 台及 网上直销）办理基金 转换 业务
i 对于“前端转前端”的 模式，采用以下规则 ：
a） 嘉实货币A、 嘉实货币B 、嘉实超短债 债券、嘉 实 多元债券B、嘉 实安心货 币A、嘉实
安心货 币B 转换 为嘉 实策 略 混合时 ，收取 转 入基 金适 用的申 购费 率， 计算 公式 如下：
净转入 金额=（B ×C ）/ （1+F）＋M
转入份 额= 净转 入金 额/E
嘉实策略混合更新招募说明书 摘要
42
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值；
F为转 入基 金适 用的 申购 费 率；
M为嘉实货币A、 嘉实货币B 、嘉实安心货 币A或嘉实 安 心货币B全部转 出时账户 当 前累计
未付收 益。
b） 嘉实信用债 券C、嘉实 纯债债券C 、嘉 实稳固收 益 债券转换为嘉 实策略混 合 时，采用
“ 赎回 费+ 申购 费率 ”算法：
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)/（1+F）
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
F为转 入基 金适 用的 申购 费 率；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
c） 嘉实策略混 合 与 嘉实成 长收益混合、 嘉实增长混 合、嘉实稳健 混合、嘉实 债券、 嘉
实服务 增值 行业 混合 、 嘉 实优质 企业 股票 、 嘉 实主 题混合 、 嘉 实研 究精 选股 票、 嘉 实量 化阿
尔法股 票、嘉 实多元 债券A 、嘉实 回报混 合、嘉 实价 值优势 股票、 嘉实主 题新 动力股 票、嘉
实深证基 本面120ETF 联接 、嘉实信 用债 券A、嘉 实领 先成长股 票、 嘉实周 期优 选、嘉实 中创
400 联 接、 嘉实 优化 红利、 嘉实纯 债债 券A 、 嘉 实中 证500ETF 联接 、 嘉 实研 究阿 尔法股 票、 嘉
实绝对 收益 策略 定期 混合 、 嘉实 丰益 纯债 定期 债券 、 嘉实 泰和 混合 、 嘉 实新 兴产业 股票 、 嘉
实医疗 保健 股票 之间 互转 ， 以及 转入 嘉实 货币A 、 嘉 实货币B、 嘉实超 短债 债券 、 嘉实 多元 债
券B、嘉 实安心 货币A 、嘉 实安心 货币B、 嘉实 信用债 券C、嘉 实纯债 债券C 、嘉 实稳固 收益债
券时， 仅收 取转 出基 金的 赎回费 ，计 算公 式如 下：
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
嘉实策略混合更新招募说明书 摘要
43
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
ii 对于“后端转后端”的 模式，采用以下规则 ：
a） 若 转出 基金 有赎 回费 ， 则仅收 取转 出基 金的 赎回 费；
b） 若 转出 基金 无赎 回费 ， 则不收 取转 换费 用。
转出基 金时,如 涉及 的转 出 基金有 赎回 费用,收 取该 基 金的赎 回费 用。 收取 的赎 回 费归入
基金财 产的 比例 不得 低于 转出基 金的 基金 合同 及招 募说明 书的 相关 约定 。
基金转 换费 由基 金份 额持 有人承 担。 基金 管理 人可 以根据 市场 情况 调整 基金 转换费 率 ，
调整后 的基 金转 换费 率应 及时公 告。
注：自2011 年1月7日起嘉 实增长混合暂 停转入业务 ；2014年3月12日起，嘉 实 货币单日
单个基 金账 户累 计申 购 （ 或转入 、 定 投） 不超 过100 万元；2014 年3 月12 日起， 嘉实安 心货 币
单日单 个基 金账 户累 计申 购 （或 转入 、 定 投） 不 超 过100 万元 ；2014 年5 月23 日起， 嘉实 超短
债债券单 日单 个基金 账户 累计申购 （或 转入） 不超 过500万 元；2014 年9 月4日 起，嘉实 研究
精选股票 单日 单个基 金账 户累计申 购（ 或转入 ）不 超过200 万元，2014 年12月11日起， 嘉实
研究精选 股票 单日单 个基 金账户单 笔定 投不超 过200 万元；嘉 实绝 对收益 策略 定期混合 、嘉
实丰益 纯债 定期 债券 为定 期开放 ， 在 封闭 期内 无法 转换。 具体 请参 见嘉 实基 金网站 刊载 的相
关公告 。
（4 ） 销售 服务 费
基金管 理人 可以 选取 适当 的时机 （ 但应 于中 国证 监会 发布有 关收 取开 放式 证券 投资基 金
销售费 用的 规定 后） 开始 计提销 售服 务费 ，但 至少 应提前2个 工作 日在 至少 一 种指定 媒体 和
基金管 理人 网站 上公 告。
3 、其 他费 用
按照国 家有 关规 定可 以列 入的其 他费 用， 根据 相关 法律及 中国 证监 会相 关规 定列支 。
（二）不列入基金费 用的 项目
基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 资产的 损
失，以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。
（三）基金管理费和 基金 托管费的调整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可根 据基 金发 展情况 调整 基金 管理 费率 或基金 托
嘉实策略混合更新招募说明书 摘要
44
管费率 等相 关费 率。 调高 基金管 理费 率、 基金 托管 费率等 至本 基金 合同 第十 四部分 第二 款规
定的费 率水 平以 上时 ， 须 召开基 金份 额持 有人 大会 审议 ； 在 第二 款规定 的费 率水平 以内 ， 调
整基金 管理 费率 、 基 金托 管费率 等费 率 ， 无须 召开 基金份 额持 有人 大会 。 基 金管理 人必 须 最
迟于新 的费 率实 施日 前2 个工作 日在 至少 一家 指定 媒体公 告并 报中 国证 监会 备案。
（四）基金的税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募 说明 书依 据 《 证券 投资基 金法 》 、 《证券 投资 基金运 作管 理办 法》 、 《证 券投资 基 金
销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有关 法律法 规的 要求 ， 结 合本 基
金管理 人在 本基 金合 同生 效后对 本基 金实 施的 投资 经营情 况 ， 对 本基 金原 招募 说明书 进行 了
更新 。 主要 更新 内容 如下 ：
1. 在“ 重要提 示 ” 部分 ： 明确 了更新 招募 说明 书内 容的 截止日 期及 有关 财务 数据 的截止 日
期。
2. 在“ 三、 基金 管理 人 ” 部 分 ：更新 了基 金管 理人 的相 关信息 。
3. 在“ 四、 基金 托管 人 ” 部 分 ：更新 了托 管人 的相 关信 息。
4. 在“ 五、相关 服务 机构 ” 部 分： 新增 了 同 花顺、 华安 证券、宏 信证 券、展 恒基 金、深 圳
腾元、 锦州 银行 、宜 信普 泽七 家 代销 机构 ，并 更新 了 相关 代销 机构 信息 。
5. 在“ 八、基金 份额 的申购 与赎回 ” 部 分： 根 据相关 公 告降低 了 投资 者通过 本公 司网上 直
销办理 首次 投资 金额 、追 加投资 金额 的单 笔最 低要 求。
6. 在” 九、 基金 转换 ” 部分 ： 更新了 基金 转换 的相 关内 容。
7. 在“ 十一 、基 金的 投资 ” 部 分：补 充了 本基 金最 近一 期投资 组合 报告 内容 。
8. 在“ 十二 、基 金的 业绩 ” 部 分：基金 业绩 更新至 2014 年三 季度 末 。
9. 在“ 二十 六、 其他 应披露 事项 ” 部 分： 列示 了 2014 年 6 月 12 日 至 2014 年 12 月 12 日
本基金 临时 公告 事项 。
嘉 实基 金管理 有限 公司
2015 年1 月24 日
