嘉实宝A/B：更新招募说明书摘要（2014年第2号）查看PDF公告
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嘉 实 保证 金 理财 场 内实 时 申赎 货 币市 场 基金
更新招募 说 明书 摘要
（2014 年第 2 号）
基金管 理人：嘉实基金管 理有限公司
基金托 管人： 北京银行股 份有限公司
重要提 示
嘉实保 证金 理财 场内 实时 申赎货 币市 场基 金 （ 以下 简称 “ 本基 金 ” ） 经 中国 证监会2013
年9 月17日 证监 许可[2013 ] 1196 号 文核 准 募集 ，本基 金 基金 合同 于2013 年12 月11 日 正 式生
效，自 该日 起本 基金 管理 人开始 管理 本基 金 。
投资有 风险 ，投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本招 募说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并按 照《证 券投 资基金 法》 、 《 运作办 法》 、 基金合 同及其 他有关 规定 享有权 利、 承
担义务 。基 金投 资人 欲了 解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ，应 详细 查阅 基金 合同。
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金资 产。 但不 保
证基金 一定 盈利 ，也 不向 投资者 保证 最低 收益 。
本招募说明书 已经本基 金 托管人复核。 本招募说 明 书所载内容截 止日为2014 年12月11
日 （ 特别 事项 注明 除外 ） ， 有关财 务数 据和 净值 表现 截止日 为2014 年9 月30 日 （未 经审 计 ） 。
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一 、基金管理人
（一） 基金 管理 人基 本情 况
1 、基 本信 息
名称 嘉实基 金管 理有 限公 司
注册地 址
上海市 浦东 新区 世纪 大 道8 号上 海国 金中 心二 期 23 楼01-03 单元
办公地 址 北京市 建国 门北 大 街 8 号 华润大 厦 8 层
法定代 表人 安奎
总经理 赵学军
成立日 期 1999 年 3 月 25 日
注册资 本 1.5 亿元
股权结 构
中诚信 托有 限责 任公 司 40% ， 德 意志 资产 管理 （亚 洲 ） 有限 公 司 30% ， 立
信投资 有限 责任 公 司 30% 。
存续期 间 持续经 营
电话 （010 ）65215588
传真 （010 ）65185678
联系人 胡勇钦
嘉实基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基字[1999]5 号文 批准 ，于 1999 年 3 月 25
日成立 ， 是 中国 第一 批基 金管理 公司 之一 ， 是 中外 合资基 金管 理公 司。 公司 注册地 上海 ， 总
部设在 北京 并设 深圳 、 成 都 、 杭 州、 青 岛、 南 京、 福州 、 广州 分公 司。 公 司 获得首 批全 国社
保基金 、企 业年 金投 资管 理人 、QDII 资格 和 特定 资 产管理 业务 资格 。
嘉实基 金管 理有 限公 司无 任何受 处罚 记录 。
（二） 主要 人员 情况
1 、基 金管 理人 董事 、监 事 、总经 理及 其他 高级 管理 人员基 本情 况
邓红国 先生 ， 董 事长 ， 硕 士研究 生， 中共 党员 。 曾 任物资 部研 究室 、 政 策体 制法规 司副
处长； 中国 人民 银行 国际 司、 外 资金 融机 构管 理司 、 银行 监管 一司 、 银 行管 理司副 处长 、 处
长、 副 巡视 员； 中 国银 监会 银行监 管三 部副 主任 、 四 部主任 ； 中 诚信 托有 限责 任公司 董事 长、
党委书 记、 法定 代表 人。2014 年 12 月 2 日起 任嘉 实 基金管 理有 限公 司董 事长 。
赵学军 先生 ， 董 事、 总经 理， 经 济学 博士 ， 中 共党 员。 曾 就职 于天 津通 信广 播公司 电视
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设计所 、 外 经贸 部中 国仪 器进出 口总 公司 、 北 京商 品交易 所、 天津 纺织 原材 料交易 所、 商鼎
期货经 纪有 限公 司、 北京 证券有 限公 司、 大成 基金 管理有 限公 司。2000 年 10 月至今 任嘉 实
基金管 理有 限公 司 董 事、 总经理 。
苗菁先 生， 董事 ， 学 士学 位， 中 共党 员。 曾任 中煤 信托有 限责 任公 司国 际业 务部项 目经
理、投 资管 理部 业务 经理 ；2004 年 3 月至 今历 任中 诚信托 有限 责任 公司 投资 管理部 业务 经
理、 副 经理 、 经 理、 投 资 总监兼 投资 管理 部经 理； 现任中 诚信 托有 限责 任公 司投资 总监 、 公
司党委 委员 。
Bernd Amlung 先生 ，董 事 ，德国 籍， 德国 拜罗 伊特 大学商 业 管 理专 业硕 士。 自 1989 年
起加入 德意 志银 行以 来， 曾在私 人财 富管 理、 全球 市场部 工作 。 现任德 意志 资产与 财富 管 理
公司（Deutsche Asset & Wealth Management, London ）全球 战略 与业 务发 展部 负责人 ，MD 。
Mark Cullen 先生 ，董 事， 澳大利 亚籍 ，澳 大利 亚莫 纳什大 学经 济政 治专 业学 士。曾 任
达灵顿 商品(Darlington Commodities) 商 品交 易主 管 ， 贝 恩(Bain&Company) 期 货与商 品部 负
责人， 德意 志银 行（ 纽约 ）全球 股票 投资 部首 席运 营官、MD。 现任 德意 志资 产管理 （纽 约 ）
全球首 席运 营官 、MD 。
韩家乐 先生 ，董 事。1990 年毕业 于清 华大 学经 济管 理学院 ，硕 士研 究生 。1990 年 2 月
至2000 年5 月 任海 问证 券 投资咨 询有 限公 司总 经理 ；1994 年 至今 任北 京德 恒 有限责 任公 司
总经理 ；2001 年11 月至 今任立 信投 资有 限责 任公 司董事 长。
王巍先 生 ， 独 立董事 ， 美 国福特 姆大 学文 理学 院国 际金融 专业 博士 。 曾 任职 于中国 建设
银行辽 宁分 行 。 曾任 中国 银行总 行国 际金 融研 究所 助理研 究员 ， 美国化 学银 行分析 师 ， 美 国
世界银行 顾问 ，中国 南方 证券有限 公司 副总裁 ，万 盟投资管 理有 限公司 董事 长。2004 至今
任万盟 并购 集团 董事 长 。
张维炯 先生 ， 独 立董 事、 中共党 员， 教授 、 加 拿大 不列颠 哥伦 比亚 大学 商学 院博士 。 曾
任上海交 通大 学动力 机械 工程系教 师， 上海交 通大 学管理学 院副 教授、 副院 长。1997 年至
今任中 欧国 际工 商学 院教 授、副 院长 。
汤欣先 生， 独立 董事 ， 中 共党员 ， 法 学博 士， 清华 大学法 学院 教授 、 清 华大 学商法 研究
中心副 主任 、 《 清华 法学》 副主编 ， 汤 姆森 路透 集团 “中国 商法 ” 丛 书编 辑咨 询委员 会成 员。
曾兼任 中国 证券 监督 管理 委员会 第一 、 二 届并 购重 组审核 委员 会委 员， 现兼 任上海 证券 交易
所上市 委员 会委 员、 中国 上市公 司协 会独 立董 事委 员会首 任主 任。
朱蕾女 士 ， 监事 ， 中 共党 员， 硕 士研 究生 。 曾 任首 都医科 大学 教师 ， 中 国保 险监督 管理
委员会 主任 科员 ， 国 都证 券有限 责任 公司 高级 经理 ， 中 欧基 金管 理有限 公司 发展战 略 官 、 北
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京代表 处首 席代 表、 董事 会秘书 。2007 年10 月 至今 任中诚 信托 有限 责任 公司 国际业 务部 总
经理。
穆群先 生 ， 监 事， 经济 师， 硕士研 究生 。 曾任 西安 电 子科技 大学 助教 ， 长安 信 息产业 （ 集
团） 股 份有 限公 司董 事会 秘书， 北京 德恒 有限 责任 公司财 务主 管。2001 年 11 月至今 任立 信
投资有 限公 司财 务总 监。
龚康先 生， 监事 ，中 共党 员，博 士研 究生 。2005 年 9 月至 今就 职于 嘉实 基 金管理 有限
公司人 力资 源部 ，历 任人 力资源 高级 经理 、副 总监 、总监 。
曾宪政 先生 ，监 事， 法学 硕士。1999 年 7 月至 2003 年 10 月 就职 于首 钢集 团，2003
年 10 月至 2008 年 6 月， 为国浩 律师 集团 （北 京） 事务所 证券 部律 师。2008 年 7 月至 今，
就职于 嘉实 基金 管理 有限 公司法 律稽 核部 、法 律部 ，现任 法律 部总 监。
宋振茹 女士 ，副 总经 理， 中共党 员， 硕士 研究 生， 经 济师 。1981 年 6 月至 1996 年 10
月任职 于中 办警 卫局。 1996 年 11 月至 1998 年7 月 于中国 银行 海外 行管 理部 任副处 长。 1998
年7 月至 1999 年3 月任 博 时基金 管理 公司 总经 理助 理。1999 年3 月至 今任 职 于 嘉实 基金 管
理有限 公司 ，历 任督 察员 和公司 副总 经理 。
张峰先 生， 副总 经理 ， 中 共党员 、 硕 士。 曾就 职于 国家计 委， 曾任 嘉实 基金 管理有 限公
司研究 部副 总监 、市 场部 总监、 公司 督察 长。
戴京焦 女士 ， 副总 经理 ， 武汉大 学经 济学 硕士 ， 加 拿大大 不列 颠哥 伦比 亚大 学 MBA。历
任平安 证券 投资 银行 部总 经理、 平安 保险 集团 公司 资产管 理部 副总 经理 兼负 责人； 平安 证券
公司助 理总 经理 ，平 安集 团投资 审批 委员 会委 员。2004 年 3 月加 盟嘉 实基 金 管理有 限公 司
任公司 总经 理助 理，2008 年7 月 起任 公司 副总 经理 。
王炜女 士， 督察 长， 中共 党员 ， 法学 硕士 。 曾 就职 于中国 政法 大学 法学 院、 北京市 陆通
联合律 师事 务所 、 北 京市 智浩律 师事 务所 、 新 华保 险股份 有限 公司 。 曾 任嘉 实基金 管理 有 限
公司法 律部 总监 。
邵健先 生， 副总 经理 ， 硕 士研究 生。 历任 国泰 证券 行业研 究员 ， 国 泰君 安证 券行业 研究
部副经 理， 嘉实 基金 管理 有限公 司基 金经 理、 总经 理助理 。
李松林 先生 ， 副 总 经 理， 工商管 理硕 士。 历任 国元 证券深 圳证 券部 信息 总监 ， 南方 证券
金通证 券部 总经 理助 理， 南方基 金运 作部 副总 监， 嘉实基 金管 理有 限公 司总 经理助 理。
2 、基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
万晓西，14 年 证券 从业经 历， 曾任 职于 中国农 业银 行黑龙江 省分 行及深 圳发 展银行 的
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国际业 务部 和资 金交 易中 心， 南方 基金 固定收 益部 总监助 理 、 首 席宏观 研究 员、 南方 现金 增
利基金 经理 ， 第一创 业证 券资产 管理 总部 固定 收益 总监 、 执 行总 经理 ， 民 生 证券资 产管 理事
业部总 裁助 理兼 投资 研究 部总经 理，2013 年 2 月加 入嘉实 基金 管理 有限 公司 ，现任 现金 管
理部负 责人 ，经 济学 硕士 ，中国 国籍 。2013 年 7 月 5 日至 2014 年 7 月 16 日 任嘉实 信用 债
券和增 强收 益定 期开 放债 券基金 经理 ，2013 年 9 月 4 日至 2014 年 9 月 19 日 任嘉实 丰益 策
略定期 债券 基金 经理,2013 年 12 月 18 日至 今任 嘉 实活期 宝货 币基 金经 理，2014 年 3 月 17
日至今 任嘉 实活 钱包 货币 基金经 理， 2014 年6 月27 日至今 任嘉 实3 个月 理财 债券基 金经理 。
2013 年12 月 11 日 至今 任 本基金 基金 经理 。
（2 ） 历任 基金 经理
本基金 无历 任基 金经 理。
3 、债券 投 资决 策委 员会
本基金 采取 集体 投资 决策 制度， 债券 投资 决策 委员 会的成 员包 括： 公司 固定 收益业 务首
席投资 官经 雷先 生、 固定 收益投 资部 总监 王茜 女士 、 现 金管 理部 负责人 万晓 西先生 、 资深 基
金经理 裴晓 辉先 生、 资深 投资经 理郭 林军 先生 、嘉 实国际 固定 收益 投资 总监Thomas Kwan
先生。
4 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二、基金托管人
（一）基金托管人基 本情 况
名称： 北京 银行 股份 有限 公司 （ 简称 北京 银行 ）
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
成立时 间：1996 年 1 月 29 日
注册资 本： 人民 币 88 亿元
联系电 话：010-66223586
传真：010-66226045
联系人 ：刘 晔
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北京银 行成 立 于 1996 年 ， 是一家 中外 资本 融合 的新 型股份 制银 行 。 成 立 18 年 来， 北京
银行依 托中 国经 济腾 飞崛 起的大 好形 势， 先后 实现 引资、 上市、 跨区 域、 综合 化等战 略突 破。
目前， 已在 北京 、天 津、 上海、 西安 、深 圳、 杭州 、长沙 、南 京、 济南 及南 昌等 10 大中 心
城市设 立 300 多 家分 支机 构， 发起 设立 北京延 庆 、 浙江文 成及 吉林 农安 村镇 银行 ， 成 立香 港
和荷兰 阿姆 斯特 丹代 表处 ， 发起 设立 国内 首家 消费 金融公 司—— 北 银消 费金 融公司 ， 首 批试
点合资 设立 中荷 人寿 保险 公司， 设立 第三 批首 家银 行系基 金公 司—— 中 加基 金管理 公司 ， 设
立北银 金融 租赁 公司 ，开 辟和探 索了 中小 银行 创新 发展的 经典 模式 。
截至 2014 年 9 月末， 北京 银行资 产达 到 1.49 万亿 元 ， 实现 净利 润 126 亿 元， 成本收 入
比仅 23.49% 。ROA1.19% ，ROE19.76% ， 不良 贷款 率 0.76% ， 拨 备覆 盖率 为 336.57% ， 资 本
充足率 10.19% ， 品牌 价 值 201.36 亿 元， 一级 资本 排名全 球千 家大 银行 99 位 ，首次 跻身 全
球银行 业百 强 ， 各项 经营 指标均 达到 国际 银行 业先 进水平 ， 打造 了人均 效益 和资产 质量 “ 双
优银行 ” 。
18 年来 ，北京 银行 积极履 行社会责 任， 在医疗 、教 育、慈善 、赈 灾等方 面向 社会捐 助
超过 1 亿元 ， 充分彰 显了 企业社 会责 任 。 凭借 优异 的经营 业绩 和优 质的 金融 服务 ， 北 京银 行
赢得了 社会 各界 的高 度赞 誉， 先 后荣 获 “ 全国 文明 单位” 、 “亚 洲十 大最 佳上 市银行 ” 、 “ 中国
最佳城 市商 业零 售银 行” 、 “最 佳区 域性 银行” 、 “ 最 佳支持 中小 企业 贡献 奖” 、 “最 佳便 民服 务
银行” 、 “ 中国 上市 公司 百强 企业” 、 “ 中国 社会 责任 优秀 企业” 、 “ 最具 持续 投资 价值 上市公 司” 、
“最受 尊敬 银行 ” 、 “ 最值 得百姓 信赖 的银 行机 构” 及“中 国优 秀企 业公 民” 等称号 。
三、相关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1 、直 销机 构：
（1） 嘉实 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址 北京市 东城 区建 国门 南大 街 7 号 北京 万豪 中 心 D 座12 层
电话 （010 ）65215588 传真 （010 ）65215577
联系人 赵佳
（2） 嘉实 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心
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办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道8 号上海 国金 中心 二期23 楼01-03 单元
电话 （021 ）38789658 传真 （021 ）68880023
联系人 鲍东华
（3） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 成都 分公 司
办公地 址 成都市 人民 南路 一 段 86 号 城市之 心 30H
电话 （028 ）86202100 传真 （028 ）86202100
联系人 王启明
（4） 嘉实 基金 管理 有限 公 司深圳 分公 司
办公地 址 深圳市 福田 区中 心四 路 1 号嘉里 建设 广 场 T1-1202
电话 （0755 ）25870686 传真 （0755 ）25870663
联系人 陈寒梦
（5） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 青岛 分公 司
办公地 址 青岛市 市南 区香 港中 路 10 号颐和 国际 大 厦 A 座 3502 室
电话 （0532 ）66777766 传真 （0532 ）66777676
联系人 胡洪峰
（6） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 杭州 分公 司
办公地 址 杭州市 西湖 区杭 大 路 15 号 嘉华国 际商 务中 心 313 室
电话 （0571 ）87759328 传真 （0571 ）87759331
联系人 章文雷
（7） 嘉实 基金 管理 有限 公 司福州 分公 司
办公地 址 福州市 鼓楼 区五 四 路 158 号环球 广 场 25 层 04 单元
电话 （0591 ）88013673 传真 （0591 ）88013670
联系人 吴志锋
（8） 嘉实 基金 管理 有限 公 司南京 分公 司
办公地 址 南京市 白下 区中 山东 路 288 号新 世纪 广场A 座4202 室
电话 （025 ）66671118 传真 （025 ）66671100
联系人 徐莉莉
（9 ） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 广州 分公 司
办公地 址 广州市 天河 区天 河北 路 183 号大 都会 广 场 2415-2416 室
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电话 （020 ）87555163 传真 （020 ）81552120
联系人 周炜
2 、代 销机构
（1） 中信证券股份有限公 司
（2） 广发证券股份有限公 司
（3） 中信建投证券股份有 限公 司
（4） 海通证券股份有限公 司
（5） 申银万国证券股份有 限公 司
住所、 办公 地址 北京市 朝阳 区亮 马桥 路 48 号中信 证券 大厦
法定代 表人 王东明 联系人 陈忠
电话 （010 ）60833722 传真 （010 ）60833739
网址 www.cs.ecitic.com 客服电 话 95558
住所 广州天 河区 天河 北 路 183-187 号 大都 会广 场 43 楼（ 4301-4316 房）
办公地 址 广东省 广州 天河 北路 大都 会广 场 18 、19 、36 、38 、41 和 42 楼
法定代 表人 孙树明 联系人 黄岚
电话 （020 ）87555888 传真 （020 ）87555305
网址 www.gf.com.cn 客服电 话
95575 或 致 电 各 地 营
业网点
住所 北京市 朝阳 区安 立 路 66 号4 号楼
办公地 址 北京市 朝阳 门内 大 街 188 号
法定代 表人 王常青 联系人 权唐
电话 （010 ）65183880 传真 （010 ）65182261
网址 www.csc108.com 客服电 话 400-8888-108
住所 上海淮 海中 路 98 号
办公地 址 上海市 广东 路 689 号
法定代 表人 王开国 联系人 金芸、 李笑 鸣
电话 (021)23219000 传真 (021)23219100
网址 www.htsec.com 客服电 话
95553 或 拨 打 各 城 市
营业网 点咨 询电 话
住所、 办公 地址 上海市 常熟 路 171 号
法定代 表人 储晓明 联系人 李清怡
电话 （021 ）54033888 传真 （021 ）54030294
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（6） 国泰君安证券股份有 限公 司
（7） 中国银河证券股份有 限公 司
（8） 华泰证券股份有限公 司
（9） 长城证券有限责任公 司
（10） 国都证券有限责任公 司
（11） 华福证券有限责任公 司
网址 www.sywg.com 客服电 话 （021 ）962505
住所 上海市 浦东 新区 商城 路 618 号
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路168 号 上海 银行 大厦29 楼
法定代 表人 万建华 联系人 芮敏祺
电话 (021)38676666 传真 (021)38670666
网址 www.gtja.com 客服电 话 4008888666
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街 35 号国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 陈有安 联系人 田薇
电话 （010 ）66568430 传真 010-66568990
网址 www.chinastock.com.cn 客服电 话 400-8888-888
住所
江苏省 南京 市中 山东 路 90 号华泰 证券 大厦 、 深 圳市 深南大 道 4011
号港中 旅大 厦 24 楼
办公地 址
江苏省 南京 市中 山东 路 90 号华泰 证券 大厦 、
深圳 市深 南
大道 4011 号港 中旅 大厦24 楼
法定代 表人 吴万善 联系人 庞晓芸
电话 0755-82492193 传真
025-51863323 （南 京）
0755-82492962 （深
圳）
网址 www.htsc.com.cn 客服电 话 95597
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区深 南大 道 6008 号 特区 报业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 黄耀华 联系人 刘阳
电话 （0755 ）83516289 传真 （0755 ）83515567
网址 www.cgws.com 客服电 话
4006666888、（ 0755 ）
33680000
住所、 办公 地址 北京市 东城 区东 直门 南大 街 3 号 国华 投资 大 厦9 层10 层
法定代 表人 常喆 联系人 黄静
电话 （010 ）84183389 传真 (010)84183311-3389
网址 www.guodu.com 客服电 话 400-818-8118
住所 福州市 五四 路 157 号 新天 地大 厦 7、8 层
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（12） 光大证券股份有限公 司
（13） 渤海证券股份有限公 司
（14） 安信证券股份有限公 司
（15） 东北证券股份有限公 司
（16） 国元证券股份有限公 司
（17） 中国中投证券有限责 任公 司
办公地 址 福州市 五四 路 157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层
法定代 表人 黄金琳 联系人 张腾
电话 （0591 ）87383623 传真 （0591 ）87383610
网址 www.hfzq.com.cn 客服电 话 （0591 ）96326
住所、 办公 地址 上海市 静安 区新 闸 路 1508 号
法定代 表人 薛峰 联系人 刘晨、 李芳 芳
电话 （021 ）22169999 传真 （021 ）22169134
网址 www.ebscn.com 客服电 话
4008888788 、
10108998
住所 天津经 济技 术开 发区 第二 大街 42 号 写字 楼101 室
办公地 址 天津市 南开 区宾 水西 道 8 号
法定代 表人 杜庆平 联系人 王兆权
电话 （022 ）28451861 传真 （022 ）28451892
网址 www.bhzq.com 客服电 话 4006515988
住所 深圳市 福田 区金 田 路 4018 号安联 大 厦 35 层、28 层A02 单元
办公地 址
深圳市 福田 区金 田 路 4018 号安联 大 厦 35 层、28 层 A02 单元
深
圳市福 田区 深南 大道 凤凰 大厦 1 栋 9 层
法定代 表人 牛冠兴 联系人 陈剑虹
电话 （0755 ）82825551 传真 （0755 ）82558355
网址 www.essence.com.cn 客服电 话 4008001001
住所、 办公 地址 长春市 自由 大 路 1138 号
法定代 表人 杨树财 联系人 潘锴
电话 （0431 ）85096709 传真 （0431 ）85096795
网址 www.nesc.cn 客服电 话
4006000686、（ 0431 ）
85096733
住所、 办公 地址 安徽省 合肥 市寿 春 路 179 号
法定代 表人 凤良志 联系人 陈玲玲
电话 （0551 ）2246273 传真 （0551 ）2272100
网址 www.gyzq.com.cn 客服电 话 95578
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（18） 财富证券有限责任公 司
（19） 中信证券（山东）有 限责 任公司
（20） 中航证券有限公司
（21） 中信证券（浙江）有 限责 任公司
（22） 长江证券股份有限公 司
住所
深圳市 福田 区益 田路 与福 中路交 界处 荣超 商务 中心 A 栋第 18 层
-21 层 及第04 层 01、02、03、05、11 、12、13、15、16、18 、19 、
20 、21 、22 、23 单元
办公地 址
深圳市 福田 区益 田 路 6003 号荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21
层
法定代 表人 龙增来 联系人 刘毅
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住所、 办公 地址 湖南省 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富中 心26 楼
法定代 表人 周晖 联系人 郭磊
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住所、 办公 地址 青岛市 崂山 区深 圳 路 222 号青岛 国际 金融 广 场 1 号楼
法定代 表人 杨宝林 联系人 吴忠超
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法定代 表人 杜航 联系人 戴蕾
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注册地 址 浙江省 杭州 市解 放东 路 29 号迪凯 银 座 22 层
法定代 表人 沈强 联系人 王霈霈
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法定代 表人 杨泽柱 联系人 李良
电话 （027 ）65799999 传真 （027 ）85481900
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12
（23） 金元证券股份有限公 司
（24） 山西证券股份有限公 司
（25） 西部证券股份有限公 司
（26） 广州证券股份有限公 司
（27） 东吴证券股份有限公 司
（28） 东海证券股份有限公 司
（29） 第一创业证券股份有 限公 司
4008-888-999
住所 海南省 海口 市南 宝 路 36 号 证券大 厦 4 层
办公地 址 深圳市 深南 大 道 4001 号 时 代金融 中 心 17 层
法定代 表人 陆涛 联系人 马贤清
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住所、 办公 地址 太原市 府西 街 69 号 山西 国 际贸易 中心 东塔 楼
法定代 表人 侯巍 联系人 郭熠
电话 （0351 ）8686659 传真 （0351 ）8686619
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住所、 办公 地址 陕西省 西安 市东 新 街 232 号信托 大 厦 16-17 楼
法定代 表人 刘建武 联系人 刘莹
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住所、 办公 地址 广州市 天河 区珠 江新 城珠 江西 路 5 号 广州 国际 金融 中心 19 、20 楼
法定代 表人 邱三发 联系人 林洁茹
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住所、 办公 地址 苏州工 业园 区翠 园 路 181 号
法定代 表人 吴永敏 联系人 方晓丹
电话 (0512)65581136 传真 （0512 ）65588021
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住所、 办公 地址 江苏省 常州 市延 陵西 路 23 号投资 广 场 18 层
法定代 表人 刘化军 联系人 王一彦
电话 （021 ）20333910 传真 （021 ）50498825
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13
（30） 宏源证券股份有限公 司
（31） 新时代证券有限责任 公司
（32） 上海证券有限责任公 司
（33） 中原证券股份有限公 司
（34） 华龙证券有限责任公 司
（35） 国金证券股份有限公 司
住所、 办公 地址 广东省 深圳 罗湖 区笋 岗 路12 号 中民 时代 广场B 座 25 、26 层
法定代 表人 刘学民 联系人 崔国良
电话 （0755 ）25832852 传真 （0755 ）82485081
网址 www.fcsc.cn 客服电 话 4008881888
住所 新疆乌 鲁木 齐市 文艺 路 233 号宏 源大 厦
办公地 址 北京西 城区 太平 桥大 街 19 号宏源 证券
法定代 表人 冯戎 联系人 李巍
电话 （010 ）88085858 传真 （ 010 ） 88085195
网址 www.hysec.com 客服电 话 4008-000-562
住所、 办公 地址 北京市 海淀 区北 三环 西 路99 号院 1 号楼 15 层1501
法定代 表人 刘汝军 联系人 孙恺
电话 （010 ）83561149 传真 （010 ）83561094
网址 www.xsdzq.cn 客服电 话 4006989898
住所、 办公 地址 上海市 西藏 中 路 336 号
法定代 表人 郁忠民 联系人 张瑾
电话 （021 ）53519888 传真 （021 ）53519888
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(021) 962518 、
4008918918
住所、 办公 地址 郑州市 郑东 新区 商务 外环 路 10 号
法定代 表人 菅明军 联系人 程月艳
电话 0371-65585670 传真 0371-65585665
网址 www.ccnew.com 客服电 话
0371-967218 、
4008139666
住所、 办公 地址 甘肃省 兰州 市城 关区 东岗 西路 638 号 财富 中心
法定代 表人 李晓安 联系人 李昕田
电话 （0931 ）4890208 传真 （0931 ）4890628
网址 www.hlzqgs.com 客服电 话
（ 0931 ） 96668 、
4006898888
14
（36） 齐鲁证券有限公司
（37） 大同证券经纪有限责 任公 司
（38） 瑞银证券有限责任公 司
（39） 华鑫证券有限责任公 司
（40） 中山证券有限责任公 司
（41） 江海证券有限公司
住所、 办公 地址 成都市 东城 根上 街 95 号
法定代 表人 冉云 联系人 金喆
电话 （028 ）86690126 传真 （028 ）86690126
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住所、 办公 地址 山东省 济南 市市 中区 经七 路 86 号
法定代 表人 李玮 联系人 吴阳
电话 （0531 ）68889155 传真 （0531 ）68889752
网址 www.qlzq.com.cn 客服电 话 95538
住所 大同市 城区 迎宾 街 15 号 桐 城中 央 21 层
办公地 址 山西省 太原 市长 治 路 111 号山西 世贸 中 心 A 座F12 、F13
法定代 表人 董祥 联系人 薛津
电话 （0351 ）4130322 传真 （0351 ）4130322
网址 www.dtsbc.com.cn 客服电 话 4007121212
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街 7 号英蓝 国际 金融 中 心 12 层、15 层
法定代 表人 程宜荪 联系人 牟冲
电话 (010 ）58328112 传真 (010)58328748
网址 www.ubssecurities.com 客服电 话 400-887-8827
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区金 田 路 4018 号安联 大 厦 28 层 A01 、B01 （b） 单元
法定代 表人 洪家新
联系人 孔泉
电话 （0755 ）82083788 传真 （0755 ）82083408
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（ 021 ） 32109999 ，
（029 ）68918888
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区益 田 路 6009 号新世 界中 心 29 层
法定代 表人 吴永良 联系人 李珍
电话 （0755 ）82570586 传真 （0755 ）82960582
网址 www.zszq.com 客服电 话 4001022011
住所、 办公 地址 黑龙江 省哈 尔滨 市香 坊区 赣水 路 56 号
15
（42） 爱建证券有限责任公 司
（43） 华宝证券有限责任公 司
（44） 西南证券股份有限公 司
（45） 信达证券股份有限公 司
（46） 东兴证券股份有限公 司
（47） 华融证券股份有限公 司
注册地 址 黑龙江 省哈 尔滨 市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 孙名扬 联系人 刘爽
电话 0451-85863719 传真 0451-82287211
网址 www.jhzq.com.cn 客服电 话 400-666-2288
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道1600 号32 楼
法定代 表人 宫龙云 联系人 陈敏
电话 （021 ）32229888 传真 021- 68728782
网址 www.ajzq.com 客服电 话 （021 ）63340678
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道100 号 环球 金融 中心57 层
法定代 表人 陈林 联系人 夏元
电话 （021 ）68777222 传真 （021 ）68777822
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住所、 办公 地址 重庆市 江北 区桥 北 苑 8 号 西南证 券大 厦
法定代 表人 余维佳 联系人 张煜
电话 （023 ）63786141 传真 （023 ）6378212
网址 www.swsc.com.cn 客服电 话 4008096096
住所、 办公 地址 北京市 西城 区闹 市口 大 街9 号院1 号楼
法定代 表人 高冠江 联系人 唐静
电话 （010 ）63081000 传真 （010 ）63080978
网址 www.cindasc.com 客服电 话 400-800-8899
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街 5 号新盛 大 厦 B 座 12-15 层
法定代 表人 徐勇力 联系人 汤漫川
电话 （010 ）66555316 传真 （010 ）66555246
网址 www.dxzq.net.cn 客服电 话 400-8888-993
住所 北京市 西城 区金 融大 街 8 号
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 8 号中国 华 融 A 座 3 层、5 层
法定代 表人 宋德清 联系人 黄恒
16
（48） 国信证券股份有限公 司
（49） 上海华信证券有限责 任公 司
基金管 理人 可根 据有 关法 律、法 规的 要求 ，选 择其 他符合 要求 的机 构代 理销 售本基 金 ，
并及时 公告 。
（二） 登记 结算 机构
（三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
（四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
电话 010-58568235 传真 010-58568062
网址 www.hrsec.com.cn 客服电 话 （010 ）58568118
注册地 址 深圳市 罗湖 区红 岭中 路 1012 号 国信 证券 大厦 十六 层 至二十 六层
法定代 表人 何如 联系人 齐晓燕
电话 0755-82130833 传真 0755-82133952
网址 www.guosen.com.cn 客服电 话 95536
注册地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道100 号 环球 金融 中心9 楼
法定代 表人 罗浩 联系人 倪丹
电话 021-38784818
传真 021-68775878
网址 www.shhxzq.com 客服电 话 68777877
名称 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司
住所、 办公 地址 北京市 西城 区太 平桥 大 街 17 号
法定代 表人 金颖
联系人 陈文祥
电话 400-805-8058 、021-68419095
传真 021-68870311
名称 上海市 源泰 律师 事务 所
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 浦东 南 路256 号 华夏 银行 大厦14 楼
负责人 廖海 联系人 张兰
电话 （021 ）51150298-855 传真 （021 ） 51150398
经 办 律 师 刘佳、 张兰
名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所 （ 特 殊普 通合 伙 ）
17
住所 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦6 楼
办公地 址 上海市 黄浦 区湖 滨 路 202 号企业 天 地 2 号楼 普华 永 道中 心 11
楼
法定代 表人 杨绍信 联系人 洪磊
电话 （021 ）23238888 传真 （021 ）23238800
经办注 册会 计师 许康玮 、洪磊
18
四 、基 金的名 称
本基金 名称 ： 嘉 实保 证金 理财场 内实 时申 赎货 币市 场基金
五 、基 金的类 型
本基金 类型 ： 契 约型 开放 式
六 、基 金的投 资目 标
本基金 在 有 效控 制 风 险 和保 持 较 高 流 动性 的 基 础 上， 力 求 获 得 高于 业 绩 比 较基 准 的 稳 定回
报 。
七 、基 金的投 资范围
本基金投 资于 法律法 规及 监管机构 允许 投资的 金融 工具，包 括现 金，银 行协 议存款， 通
知存款 ， 短 期融 资券， 超 短期融 资券 ， 一 年以 内 （ 含一年 ） 的 银行 定期 存款 、 大额 存单， 期
限在一 年以 内 （含 一年） 的债券 回购， 期限 在一 年 以内 （含 一年 ） 的中 央银 行票据， 剩余 期
限在 397 天 以内 （ 含 397 天）的 债券 、资 产支 持证 券、中 期票 据， 以及 中国 证监会 及/或中
国人民 银行 认可 的其 他具 有良好 流动 性的 金融 工具 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
八 、基 金的投 资策 略
1 、整 体资 产配 置策 略
根据宏 观经 济指 标 （ 主要 包括： 市场 资金 供求、 利率 水平和 市场 预期 、 通 货膨 胀率、GDP
增长率 、货币 供应量 、就 业率水 平、国 际市场 利率 水平、 汇率等） ，决 定组合 的平均 剩余期
限（长/中/ 短） 和比 例分 布。
根据各 类资 产的 流动 性特 征 （主 要包 括： 平均 日交 易量、 交易 场所 、 机 构投 资者持 有情
况、回 购抵 押数 量等 ） ， 决 定组合 中各 类资 产的 投资 比例。
根据各 类资 产的 信用 等级 及担保 状况 ，决 定组 合的 风险级 别。
2 、类 别资 产配 置策 略
根据整 体策 略要 求， 决定 组合中 类别 资产 的配 置内 容和各 类别 投资 的比 例。
根据不 同类 别资 产的 流动 性指标 （二 级市 场存 量、 二 级市场 流量 、 分 类资 产日 均 成交量 、
19
近期成 交量 、近 期变 动量 、交易 场所 等） ，决 定类 别 资产的 当期 配置 比率 。
根据不 同类 别资 产的 收益 率水平 （持 有期 收益 率、 到期收 益率 、 票 面利 率、 利息支 付方
式、利 息税务 处理、 附加 选择权 价值、 类别资 产收 益差异 等） 、市 场偏 好、法 律法规 对基金
投资的 规定 、 基 金合 同、 基 金收益 目标 、 业 绩比 较基 准 等决定 不同 类别 资产 的目 标配置 比率 。
3 、明 细资 产配 置策 略
第一步 筛选 ， 根 据明 细资 产的剩 余期 限、 资信 等级 、 流动 性指 标 （ 流通 总量 、 日均 交易
量） ， 决定 是否 纳入 组合 。
第 二步 筛选 ， 根 据个 别债 券的收 益率 （到 期收 益率 、 票面 利率 、 利 息支 付方 式、 利 息税
务处理 ）与 剩余 期限 的配 比，对 照基 金的 收益 要求 决定是 否纳 入组 合。
第三步筛 选， 根据个 别债 券的流动 性指 标（发 行总 量、流通 量、 上市时 间） ， 决定投 资
总量。
4 、投 资程 序
（1） 决策 依据
1 ）国 家有 关法 律、 法规 和 基金合 同的 有关 规定 。
2 ）宏观 经济、 微观经 济运 行状况， 货币 政策和 财政 政策执行 状况 ，货币 市场 和证券 市
场运行 状况 ；
3 ）分 析师 各自 独立 完成 相 应的研 究报 告， 为投 资策 略提供 依据 。
（2） 决策 程序
1 ） 投 资决策委 员会定 期和不 定期召 开会议 ，根据基金 投资目 标和对 市场的判断 决定基
金的总 体投 资策 略， 审核 并批准 基金 经理 提出 的资 产配置 方案 或重 大投 资决 定 。
2）相 关研 究部 门或 岗位 对 宏观经 济主 要是 利率 走势 等进行 分析 ，提 出分 析报 告。
3 ）基 金经理 根据投 资决策委 员会的 决议， 参考研 究部 门提出 的报告 ，并依 据基 金申 购
和赎回 的情 况控 制投 资组 合的流 动性 风险 ， 制 定具 体资产 配置 和调 整计 划， 进行投 资组 合的
构建和 日常 管理 。
4）交 易部 依据 基金 经理 的 指令， 制定 交易 策略 并执 行交易 。
5 ）监察 稽核部 负责监 控基 金的运作 管理 是否符 合法 律、法规 及基 金合同 和公 司相关 管
理制度 的规 定； 风险 管理 部门运 用风 险监 测模 型以 及各种 风险 监控 指标 ， 对 市场预 期风 险进
行风险 测算 ， 对基金 组合 的风险 进行 评估 ， 提 交风 险监控 报告 ； 风险控 制委 员会 根 据市 场 变
化对基 金投 资组 合进 行风 险评估 与监 控 。
20
九 、基 金的业 绩比 较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ： 人民 币 活 期存 款税 后利 率
活期存 款是 具备 最高 流动 性的存 款， 本基 金期 望通 过科学 严谨 的管 理， 使本 基金达 到类
似活期 存款 的流 动性 以及 更高的 收益 。 对 于交 易所 投资者 而言 ， 赎 回本 基金 后可立 即进 行交
易所投 资， 卖 出 交易 所股 票或其 它投 资品 后可 立即 享受本 基金 投资 收益 。 本 基金对 于投 资者
而言， 可以 部分 达到 活期 存款的 作用 ，因 此选 择活 期存款 利率 作为 业绩 比较 基准。
十 、基 金的风 险收 益特征
本基金 为货 币市 场基 金， 基金的 风险 和预 期收 益低 于股票 型基 金 、 混合 型基 金、 债券 型
基金。
十 一、 基金投 资组 合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 北京 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定 ， 于2014 年10 月21 日复 核了本 报
告中的 财务 指标 、 净 值表 现和投 资组 合报 告等 内容 ， 保 证复 核内 容不存 在虚 假记载 、 误导 性
陈述或 者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2014 年 9 月 30 日（ “ 报告期 末 ” ） ，本 报告 所列 财务数 据
未经审 计 。
1. 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 固定收 益投 资 100,174,025.81 17.99
其中： 债券 100,174,025.81 17.99
资产支 持证 券
-
-
2 买入返 售金 融资 产
-
-
其中： 买断 式回 购的 买入
返售金 融资 产
- -
3
银行存 款和 结算 备付 金
合计
435,268,137.57 78.16
4 其他资 产 21,439,617.66 3.85
21
合计 556,881,781.04 100.00
2. 报告期债券回购融资 情况
报告期 内本 基金 未发 生债 券回购 融资 交易 。 报告 期内 本基金 每日 债券 正回 购的 资金余 额
均未超 过资 产净 值 的20% 。
3. 基金投资组合平均剩 余期 限
(1) 投资组合平均剩余期 限基 本情况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 33
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 62
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 0
注：报 告期 内每 个交 易日 投资组 合平 均剩 余期 限均 未超 过 120 天。
(2) 报告期末投资组合平 均剩 余期限分布比例
序号 平均剩 余期 限
各期限 资产 占基 金资 产净
值的比 例（%）
各期限 负债 占基 金资 产净
值的比 例（%）
1 30 天 以内 80.83
0.00
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
2 30 天( 含)-60 天 - -
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
3 60 天( 含)-90 天 - -
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
4 90 天( 含)-180 天 14.42 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
5 180 天(含)-397 天（ 含） 3.59 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
合计 98.84 0.00
4. 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合
序号 债券品 种 摊余成 本（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （%）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
22
5 企业短 期融 资券 100,174,025.81 18.01
6 中期票 据 - -
7 其他 - -
合计 100,174,025.81 18.01
8
剩余存 续期 超 过 397 天的
浮动利 率债 券
- -
注： 上表 中， 附息 债券 的 成本包 括债 券面 值和 折溢 价， 贴现 式债 券的成 本包 括债券 投资 成本
和内在 应收 利息 。
5. 报告期末按摊余成本 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名债券投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 债券数 量 （ 张） 摊余成 本( 元)
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 041452012 14 铁道 CP001 200,000 20,143,769.71 3.62
2 011408002
14 华 能集
SCP002
200,000 20,029,418.23 3.60
3 011410004
14 中 电投
SCP004
200,000 20,026,900.45 3.60
4 011417009 14 华电 SCP009 200,000 19,994,531.88 3.60
5 011419007 14 国电 SCP007 200,000 19,979,405.54 3.59
注：报 告期 末， 本基 金仅 持有上 述 5 只债 券。
6. “ 影子定价” 与 “ 摊余成本法 ” 确定的基金资产净值 的偏 离
项目 偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间 的次
数
0
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.0323%
报告期 内偏 离度 的最 低值 -0.0022%
报告期 内每 个工 作日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均
值
0.0040%
7. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资明细
报告期 末， 本基 金未 持有 资产支 持证 券。
8. 投资组合报告附注
(1) 基金计价方法说明
本基金 采用 固定 份额 净值 ，基金 份额 账面 净值 始终 保持 为 0.01 人 民币 元。
本基金 估值 采用 摊余 成本 法， 即 估值 对象 以买 入成 本列示 ， 按 票面 利率 或商 定利率 并考
虑其买 入时 的溢 价与 折价 ，在其 剩余 期限 内平 均摊 销，每 日计 提收 益或 损失 。
23
(2) 若本报告期内货币市 场基 金持有剩余期限小于 397 天但剩余存续期超过397 天的浮动
利率债券，应声明本 报告 期内是否存在该类浮 动利 率债券的摊余成本超 过当 日基金
资产净值的20％的情况
报告期 内， 本基 金持 有剩 余期限 小 于 397 天但 剩余 存续期 超 过 397 天的 浮动 利率债 券 ，
其摊余 成本 总计 在每 个交 易日均 未超 过当 日基 金资 产净值 的 20% 。
(3) 声明本基金投资的前 十名 证券的发行主体本期 是否 出现被 监管部门立案 调查 ，或在报
告编制日前一年内受 到公 开谴责、处罚的情形
报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未被 监管部 门立 案调 查 ， 在 本报 告编制 日
前一年 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未受 到公开 谴责 、处 罚。
(4) 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 14,209,951.99
2 应收证 券清 算款 -
3 应收利 息 7,229,665.67
4 应收申 购款 -
5 其他应 收款 -
6 待摊费 用 -
7 其他 -
合计 21,439,617.66
十 二、 基金的 业绩
基金管理 人依 照恪尽 职守 、诚实信 用、 谨慎勤 勉的 原则管理 和运 用基金 财产 ，但不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
1. 本报告期基金份额净 值收益 率及其与同期业绩 比较 基准收益率的比较
嘉实 宝A
阶段
净值收
益率①
净值收 益
率标准 差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2013 年12 月 11 日
（基金 合同 生效
日） 至2013 年12
月31 日 0.2930% 0.0034% 0.0201% 0.0000% 0.2729% 0.0034%
2014 年上 半年 2.4706% 0.0204% 0.1734% 0.0000% 2.2972% 0.0204%
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2014 年1 月1 日至
2014 年9 月30 日
3.4336% 0.0168% 0.2617% 0.0000% 3.1719% 0.0168%
嘉实 宝B
阶段
净值收
益率①
净值收 益
率标准 差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2013 年12 月 11 日
（基金 合同 生效
日） 至2013 年12
月31 日 0.3255% 0.0037% 0.0201% 0.0000% 0.3054% 0.0037%
2014 年上 半年 2.7757% 0.0205% 0.1734% 0.0000% 2.6023% 0.0205%
2014 年1 月1 日至
2014 年9 月30 日 3.8996% 0.0169% 0.2617% 0.0000%
3.6379% 0.0169%
2. 自基金合同生效以来 基 金累计净值 收益率变 动及 其与同期业绩比较基 准收 益率变动的比
较
图1： 嘉实 宝A 基金 累计 净值收 益率 与同 期业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图
（2013 年 12 月11 日至 2014 年9 月 30 日）
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图2： 嘉实 宝B 基金 累计 净值收 益率 与同 期业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图
（2013 年 12 月11 日至 2014 年9 月 30 日）
注： 本 基金 基金 合同 生效 日 2013 年12 月 11 日至 报 告期末 未 满 1 年 。 按 基金 合同和 招募
说明书 的约 定， 本基 金自 基金合 同生 效日 起 6 个月 内为建 仓期 ， 建 仓期 结束 时本基 金的 各项
投资比 例符 合基 金合 同（ 十二（ 二） 投资 范围 和（ 四）投 资限 制） 的有 关约 定。
十 三、 基金的 费用 与税收
（ 一） 基金 费用 的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 。
2 、基 金托 管人 的托 管费 。
3 、基 金的 销售 服务 费。
4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 。
5 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 仲裁 费和 诉讼 费 。
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用 。
7 、基 金的 证券 交易 费用 。
8 、基 金的 银行 汇划 费用 。
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9 、基 金的 开户 费用 。
10 、基 金的 登记 结算 费用 。
11 、基 金授 信的 费用 （如 有） 。
12 、基 金上 市初 费及 年费 （如有 ） 。
13、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
（ 二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.20%年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法 如 下 ：
H ＝E×0.20 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、 公 休日 等， 支付 日期顺 延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金的托管费按前一日 基金资产净值的 0.08% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计算 方 法 如
下：
H ＝E×0.08 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金托 管费 划款指 令， 基金托管 人复 核后于 次月 前 2 个 工作日 内从 基金财 产中一次 性支
取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等 ，支 付日 期顺 延。
3 、基 金销 售服 务费
基金销 售服 务费 可用 于本 基金的 市场 推广 、 销 售、 服务等 各项 费用 。 在 通常 情况下 ， 本
基金 A 类 基 金 份 额 的 销 售 服 务 费 年 费 率 为 0.25% ，B 类 基 金 份 额 的 销 售 服 务 费 年 费 率 为
0.01% 。计 算方 法如 下：
H ＝E× R ÷ 当年 天数
H 为各 类别 基金 份额 每日 应计提 的基 金销 售服 务费
E 为各 类别 基金 份额 前一 日的基 金资 产净 值
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R 为各 类别 基金 份额 适用 的基金 销售 服务 费率 基金 销售服 务费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每
月月末 ， 按月 支付 。 由 基 金管理 人向 基金 托管 人发 送基金 销售 服务 费划 付指 令， 经基 金托 管
人复核 后于 次月 首日 起 10 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支付 ，由 基金 管理 人代收 ，基 金
管理人 收到 后支 付给 基金 销售机 构， 专门 用于 本基 金的销 售与 基金 份额 持有 人服务 ， 若 遇法
定节假 日、 休息 日， 支付 日期顺 延。
上述“（ 一） 基金 费用 的种 类中 第 4－12 项 费用 ” ， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定， 按费
用实际 支出 金额 列入 或摊 入当期 费用 ，由 基金 托管 人从基 金财 产中 支付 。
（ 三） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失 。
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 。
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用 。
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（ 四） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募 说 明 书依 据 《 证券 投资基 金法 》 、 《证券 投资 基金运 作管 理办 法》 、 《证 券投资 基 金
销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有关 法律法 规的 要求 ， 结 合本 基
金管理 人在 本基 金合 同生 效后对 本基 金实 施的 投资 经营情 况 ， 对 本基 金原 招募 说明书 进行 了
更新 。 主要 更新 内容 如下 ：
1. 在“ 重要提示 ” 部分： 明确 了更新招 募说 明书内 容的 截止日期 及有 关财务 数据 的截止 日
期。
2. 在“ 三、 基金 管理 人 ” 部 分 ：更新 了基 金管 理人 的相 关信息 。
3. 在“ 四、 基金 托管 人 ” 部 分 ：更新 了基金 托 管人 的相 关信息 。
4. 在“ 五、 相关 服务 机构 ” 部 分：更新 了 相关 代销 机构 信息。
5. 在“ 九、 基金 的投 资 ” 部 分 ：补充 了本 基金 最近 一期 投资组 合报 告内 容。
6. 在“ 十、 基金 的业 绩 ” ： 基 金业绩 更新 至 2014 年 三 季度末 。
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7. 在“ 二十 三 、 其 他应 披露 事项 ”部分： 列 示了 本基 金 自 2014 年 6 月 11 日至 2014 年 12
月 11 日 相关 临时 公告 事项 。
嘉 实基 金管理 有限 公司
2015年1月24 日
