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中邮货币A(000576)

中邮货币:更新招募说明书摘要(2015年第1号)查看PDF公告

 
中 邮 货 币 市场 基 金 更新 招募说明书 
摘要 
(2015 年第 1 号) 
 
 
 
 
 
 
基 金 管理 人 :中 邮 创业 基 金管 理 有限 公 司 






基金 托 管人 : 中国 邮 政储 蓄 银行 股 份有 限 公司 二零一 五 年 一 月 重要提示 本基金 的募 集申 请经 中国 证监 会 2014 年 2 月 19 日 证监许 可【2014 】215 号 文核准 。 基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会核 准, 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准, 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 做出实 质性 判断 或保证 ,也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。 投资有 风险 , 投 资人 认购 (或申 购) 基金 时应 认真 阅读本 招募 说明 书, 全面 认识本 基金 产品的 风险 收益 特征 和产 品特性 , 充分 考虑自 身的 风险承 受能 力 , 理性 判断 市场 , 对 认购 基 金的意 愿、 时机 、 数 量等 投资行 为作 出独 立决 策。 投资人 在获 得基 金投 资收 益的同 时, 亦承 担基金 投资 中出 现的 各类 风险 , 可 能包 括: 证券 市 场整体 环境 引发 的系 统性 风险 、 个 别证 券 特有的 非系 统性 风险 、 大 量赎回 或暴 跌导 致的 流动 性风险 、 基 金管 理人 在投 资经营 过程 中产 生的操 作风 险以 及本 基金 特有风 险等 。 基金 管理 人提 醒投资 者基 金投 资的 “ 买者 自负 ” 原 则, 在投资 者作 出投 资决 策后 , 基金 运营 状况 与基 金净 值变化 引致 的投 资风 险, 由投资 者自 行负 责。 本基金 为货 币市 场基 金, 属证券 投资 基金 中的 较低 风险收 益品 种。 投资 者购 买本基 金并 不等于 将资 金作 为存 款存 放在银 行或 存款 类金 融机 构, 基 金管 理人 不保 证基 金一定 盈利 , 也 不保证 最低 收益 。 投 资者 应当认 真阅 读 《 基金 合同 》 、 《招 募说 明书》 等基 金法 律文件 , 了 解 基金的 风险 收益 特征 , 根 据自 身 的投 资目 的、 投资 期限、 投资 经验 、 资 产状 况等判 断基 金是 否和自 身的 风险 承受 能力 相适应 , 并通 过基 金管 理人 或基金 管理 人委 托的 具有 基金代 销业 务 资格的 其他 机构 购买 基金 。 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证 基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 本招募 说明 书所 载内 容截 止日为 2014 年 11 月 28 日 ,有关 财务 数据 和净 值表 现数据 截 止日 为 2014 年 9 月 30 日 。本招 募说 明书 已经 基金 托管人 复核 。 一、基 金管理人 (一) 基金管理人基 本情 况 名称: 中邮 创业 基金 管理 有限公 司 住所: 北京 市海 淀区 西直 门北大 街 60 号 首钢 国际 大 厦 10 层 办公地 址: 北京 市海 淀区 西直门 北大 街 60 号 首钢 国 际大 厦 10 层 成立时 间:2006 年 5 月 8 日 法定代 表人 : 吴 涛 联系人 :黄梦 联系电 话:010-82295160 -136 注册资 本:1 亿 元人 民币 股权结 构: 股东名 称 出资比 例 首创证 券有 限责 任公 司 47% 中国邮 政集 团公 司 29% 三井住 友银 行股 份有 限公 司 24% 总


计 100% (二) 主要人员情 况





1. 董事会成员 吴涛先 生, 公司 董事 长, 大学本 科, 曾任 国家 外汇 管理局 储备 司干 部、 中国 新技术 创业 投资公 司深 圳证 券营 业部 总经理 、 首 创证 券有 限公 司总经 理, 现任 首创 证券 有限责任 公 司董 事长 。 俞昌建 先生 , 董 事, 中共 党员, 高级 会计 师。 曾任 北京化 工集 团财 务审 计处 副处长 、 北 京航宇 经济 发展 公司 副总 经理 , 北 京首 都创业 集团 财务部 经理 、 财务总 监 , 首创证 券有 限责 任公司 董事 长, 现任 北京 首创股 份有 限责 任公 司总 经理。 马敏先 生 , 董 事, 中共 党 员, 大学 本科 学历 , 会 计 师。 曾任 广西 壮族 自治 区 财政厅 商财 处干部 、 广西 壮族自 治区 财政厅 商财 处副 主任 科员 、 广 西财 政厅 商财处 主 任 科员 、 财 政部 商 贸司内 贸二 处主 任科 员、 财政部 经贸 司粮 食处 主任 科员 、 财 政部 经建司 粮食 处副处 长 、 财 政 部经建 司粮 食处 处长 、 财 政部经 建司 交通 处处 长、 财政部 经建 司粮 食处 处长 、 财 政部 经建 司粮食处 调研 员 、 中国 邮政 集团公 司财 务部 干部 、 中 国邮政 集团 公司 财务 部总 经理助 理 。 现 任 中国邮 政集 团公 司财 务部 副总经 理。 毕劲松 先生 , 董事 , 硕 士 研究生 。 曾任 中国 人民 银 行金融 管理 司主 任科 员 ; 国泰证 券投 资银行 部副 总经 理; 北京 城市合 作银 行阜 裕支 行行 长; 国泰 证券 北京分 公司 总经理 ; 国泰 君 安证券 北京 分公 司总 经理 兼党委 书记 ; 中 富证 券有 限责任 公司 筹备 工作 组长 ; 中富 证券 有限 责任公 司董事 长兼总 裁; 民生证 券有限 责任公 司副 总裁; 首创证 券有限 责任 公司副 总经理 ; 现任首 创证 券有 限责 任公 司总经 理。 金昌雪 先生 , 董事 , 大 学 本科 。 曾 任职 于北 京煤 炭 管理干 部学 院 (期 间曾 赴 日本东 丽大 学任教 、赴日 本埼玉 大学 研究生 院进修) ;日 本住友 银行北 京代表 处职员 、代 表;日 本三井 住友银 行北 京代 表处 副代 表见北 京分 行筹 备组 副组 长;2008 年 3 月 至今 ,任 三井住 友银 行 (中国 )有 限公 司北 京分 行副行 长、 总行 行长 助理 。 周克先 生 , 董 事, 中共 党 员, 硕士 研究 生。 曾任 中 信实业 银行 北京 分行 制度 科科长 ; 中 信实业 银行 总行 开发 部副 总经理 ; 中 信实 业银 行总 行阜成 门支 行行 长; 首创 证券有 限公 司副 总经理 ;现 任中 邮创 业基 金管理 有限 公司 总经 理。 王忠林 先生 , 董 事, 曾 在中 国人民 银行 总行 办公 厅任 职; 在 中国 证券 监督 管理 委员会 任 职, 历 任法 律部 稽查 处负 责人; 稽查 局信 访处 副处 长、 处 长; 办公 厅信 访办 主任;2009 年 3 月,自 中国 证监 会退 休。 刘桓先 生, 董事 , 大 学本 科。 曾 就职 于北 京市 朝阳 区服务 公司 ;1978 年至 1982 年, 就 读于中 央财 经金 融学 院;1982 年 7 月至 今, 就职 于 中央财 经大 学, 现任 中央 财经大 学税 务 学院副 院长 。 期间 于 2004 年 4 月至 2005 年 6 月, 在 北京市 地方 税务 局挂 职锻 炼, 任职 局长 助理。 戴昌久 先生, 董事 ,法 学 硕士。 曾在财 政部 条法 司 工作(1993 年美 国波士 顿 大学访 问 学者) ; 曾 任职 于中 洲会 计 师事务 所 ; 1996 年 2 月 至 今, 任北 京市 昌久 律师 事务 所 ( 主任 / 支 部书记) 。期间 任北 京市律 师协会 五届、 六届理 事会 理事; 北京市 律师协 会预 算委员 会副主 任、 主 任; 北京 市律 师协 会税务 专业 委员 会副 主任 ; 全国 律师 协会 财务 委员 会委员 ; 曾 任南 方基金 管理 公司 、(香港) 裕田中 国发 展有 限公 司 独 立董事 ; 现 任深 圳天 源迪 科信息 技术 股 份有限 公司 、信 达金 融租 赁有限 公司 独立 董事 。 2. 监事会成员 赵永祥 先生 , 监 事长 , 中 共党员 , 硕 士研 究生 , 高 级经济 师。 曾任 河北 省邮 电管理 局计 财处干 部 、 河 北省邮 电管 理局经 营财 务处 干部 、 石 家庄市 邮政 局副 局长 、 借 调国家 邮政 局 计财部任 副处长 、石家 庄市 邮政局 党委副 书记及 副局 长(主 持工作) 、石 家庄市 邮政局 局长及 党委书 记、 河北 省邮 政局 助理巡 视员 、 中 国邮 政集 团公司 财务 部副 总经 理及 河北省 邮政 公司 助理巡 视员 、中 国邮 政集 团公司 财务 部副 总经 理。 现任中 国邮 政集 团公 司审 计局局 长。 周桂岩 先生 , 监事 , 法 学 硕士 。 曾 任中 国信息 信托 投资公 司证 券部 经理 助理 兼北京 营业 部总经 理 ; 北 京凯源 律师 事务所 律师 ; 航空信 托投 资有限 责任 公司 证券 部总 经理 ; 首 创证 券 有限责 任公 司资 产管 理总 部总经 理; 现任 首创 证券 有限责 任公 司合 规总 监兼 合规部 经理 , 京 都期货 有限 公司 监事 ;有 二十多 年证 券从 业经 历。 石鲁先 生, 监事 , 大 学本 科。 曾 就职 于北 京云 裳制 衣有限 公司 财务 部; 中信 银行北 京分 行营业 部 、 阜 成门支 行会 计部 , 任 阜成 门支行 个人 零售业 务部 主管 ; 现 任首 誉资产 管理 有 限 公司副 总经 理。 张钧涛 先生 , 监 事, 大学 学历。 曾任 西南 证券 北京 营业部 客户 经理 ; 中 国民 族证券 北京 知春路 营业 部副 总经 理 ; 中 邮创业 基金 管理 有限 公司 综合管 理部 副总 经理 、 营销 部副总 经理 、 营销部 总 经 理, 现任 中邮 创业基 金管 理有 限公 司营 销副总 监。 刘桓先 生 , 监 事, 大学 学历 。 曾任真 维斯 国际 香港 有限 公司北 京分 公司 行政 人事 部主任 ; 北京国 声文 化艺 术有 限公 司副总 经理 ; 北 京时 代泛 洋广告 有限 公司 总经 理; 北京尚 世先 锋广 告有限 公司 总经 理; 中邮 创业基 金管 理有 限公 司客 户服务 部部 门总 经理 助理 , 营销 部副 总经 理,现 任公 司人 力资 源部 总经理 。 3. 公司高级管理人员 吴涛先 生, 公司 董事 长, 大学本 科, 曾任 国家 外汇 管理局 储备 司干 部、 中国 新技术 创业 投资公 司深 圳证 券营 业部 总经理 、 首 创证 券有 限公 司总经 理, 现任 首创 证券 有限责任 公 司董 事长 。 周克先生 ,中 共党员 ,硕 士研究生 ,20 年金 融、证 券从业经 历。 曾任中 信实 业银行 总 行开发 部副 总经 理、 首创 证券有 限公 司副 总经 理, 现任中 邮创 业基 金管 理有 限公司 总经理 。 王金晖女士, 工商管理硕 士(MBA) ,19 年证 券从业 经历。曾任国 家体改委中 华企业股 份制咨 询公 司部 门经 理, 南方证 券公 司投 资银 行部 项目经 理, 河北 证券 有限 责任公 司研 究发 展部( 筹) 负责 人、 投资 银行 部总经 理助 理 、 北 京营 业 部副总 经理 , 融通 基金 管 理有限 公司 总 经理助 理, 现任 中邮 创业 基金管 理有 限公 司副 总经 理。 张静女 士, 金融 学硕 士, 中 共党员 。 曾 任中 国旅 行社 总 社集团 证券 部、 人力 资源 部 职员; 中国国 际技 术智 力合 作集 团人力 资源 部副 经理 ; 中邮 创业基 金管 理有 限公 司人 力资源 部总 经 理、公 司人 力资 源总 监、 总经理 助理 、现 任中 邮创 业基金 管理 有限 公司 副总 经理。 李小丽 女士 , 大 学本 科, 中共党 员, 曾任 邮电 部邮 政运输 局财 务处 会计 师; 国家邮 政局 邮政储 汇局 ( 中国邮 政储 蓄银行 前身 ) 资金调 度中 心主任 ; 中国 邮政集 团公 司财务 部资 深 经 理 ,现 任中 邮创 业基 金管 理有限 公司 副总 经理 。 郭建华 先生 , 硕士研 究生 , 曾 任长 城证 券有限 公司 研发中 心总 经理 助理 、 长 城证券 有 限 公司海 口营 业部 总经 理, 现任中 邮创 业基 金管 理有 限公司 督察 长。 4. 本基金基金经理 韩硕: 男,31 岁, 管理 学 硕士,2001 年 9 月至2005 年 7 月 在北 京科 技大 学管 理学院 信 息管理 与信 息系 统专 业学 习; 2005 年8 月至2006 年7 月在内 蒙古 察哈 尔右 翼前 旗二中 支教 ; 2006 年9 月至2008 年7 月 在北京 科技 大学 经济 管理 学院管 理科 学与 工程 专业 学习并 获得 硕 士学位 ;2008 年 7 月至2010 年3 月 任招 商银 行股 份 有限公 司北 京分 行营 业部 公司银 行部 客 户经理 ;2010 年5 月至 2011 年5 月 任国 金证 券股 份 有限公 司经 管总 部渠 道总 管;2011 年5 月至 2012 年 9 月 任首 创 证券有 限责 任公 司固 定收 益部投 资经 理;2012 年 9 月至 2013 年 8 月任 中 邮创 业基 金管 理有 限公司 固定 收益 研究 员 ;2013 年 8 月任 中邮 创业 基 金管理 有限 公 司 中邮 稳定 收益 债券 型证 券投资 基金 基金 经理 助理 兼固定 收益 研究 员 ;2014 年5 月 28 日至 今任中 邮货 币市 场基 金基 金经理 。 5 、投资决策委员会 成员 本公司 投资 决策 委员 会成 员包括 :


委员会 主席 : 周克先 生, 见公 司高 级管 理人员 介绍 。 委员:


邓立新 先生 : 大学专 科 , 曾任中 国工 商银 行北 京珠 市口办 事处 交换 员、 中国 工商银 行北 京信托 投资 公司 白塔 寺证 券营业 部副 经理 兼团 支部 书记 、 华 夏证 券有 限公 司北 京三里 河营 业 部交易 部经 理、 首创 证券 有限责 任公 司投 资部 总经 理、 中 邮创 业基 金管 理有 限公司 基金 交易 部总经 理、 投资 研究 部投 资部负 责人 , 现 任投 资副 总监兼 中邮 核心 成长 股票 型证券 投资 基金 基金经 理、 中邮 核心 优势 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理。 刘涛先 生 : 工商 管理 硕士 , 中共 党员 , 曾 任中 国民 族国际 信托 投资 公司 职员 、 安信 证券 股份有 限公 司研 究员 、 中 邮创业 基金 管理 有限 公司 行业研 究员 、 中 邮核 心主 题股票 型证 券投 资 基金 基金 经理 助理 、研 究部副 总经 理, 现任 中邮 创业基 金管 理有 限公 司研 究部总 经理 。 魏训平 先生 : 金融学 硕士 , 注 册会 计师 , 曾 任天 津 开发区 聚金 投资 咨询 有限 公司投 资顾 问、 天津 五洲 联合会 计师 事务所 审计 师 、 中邮 创业 基金管 理有 限公 司行 业研 究员 , 现 任中 邮创业基 金管 理有 限公 司研 究部副 总经 理。 刘霄汉 女士 : 经济学 硕士 , 曾 任中 邮创 业基金 管理 有限公 司行 业研 究员 , 现 任中邮 核 心 主题股 票型 证券 投资 基金 基金经 理。 张萌女 士: 商学 、 经 济学 硕士 , 曾任 中信 银行 总行 营业部 国际 业务 部主 管、 日本瑞 穗银 行悉尼 分行 资金 部助 理 、 澳 大利亚 康联 首域 全球 资产 管理公 司 全 球固 定收 益与 信用投 资部 基 金交易 经理 、 中 邮创 业基 金管理 有限 公司 固定 收益 部负责 人, 现任 中邮 创业 基金管 理有 限公 司固定 收益 部总 经理 兼中 邮稳定 收益 债券 型证 券投 资基金 基金 经理 、 中邮 定期 开放债 券型 证 券投资 基金 基金 经理 。 许进财 先生 : 经济学 硕士 , 曾 任安 信证 券股份 有限 公司投 资经 理助 理、 中邮 创业基 金 管 理有限 公司 行业 研究 员、 中邮中 小盘 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 助理, 现任 中邮 中小盘 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 。 方何先 生 : 理 学硕士 , 曾 任中邮 创业 基金 管理 有限 公司研 究员 , 现任中 邮上 证 380 指数 增强型 证券 投资 基金 基金 经理 兼 中邮 中小 盘灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 。 任泽松 先生 : 理学硕 士 , 曾任毕 马威 华振 会计 师事 务所审 计员 、 北京源 乐晟 资产管 理有 限公司 行业 研究 员、 中邮 创业基 金管 理有 限公 司行 业研究 员、 中邮 核心 成长 股票型 证券 投资 基金基 金经 理助 理、 中邮 战略新 兴产 业股 票型 证券 投资基 金基 金经 理助 理, 现任投 资部 总经 理助理 兼中 邮战 略新 兴产 业股票 型证 券投 资基 金基 金经理 。 陈钢先 生 : 工 商管理 硕士 , 曾 任汉 唐证 券研究 部研 究员 、 汇 丰晋 信基金 管理 有限公 司 研 究部研 究员 、 华 夏基 金管 理有限 公司 金融 工程 部基 金经理 助理 、 新 华资 产管 理有限 公司 研究 发展部 投资 经理 、 华 夏银 行合资 基金 管理 有限 公司 研究主 管、 中邮 创业 基金 管理有 限公 司研 究员 、 研 究部 行业和 公司 研究方 面负 责人 、 资 产管 理事业 部投 资经 理, 现任 投资部 总经 理 助 理兼中 邮核 心优 选股 票型 证券投 资基 金基 金经 理。 刘格菘 先生 : 经济学 硕士 , 曾 任广 东发 展银行 大连 分行国 际部 职员 、 中 国人 民银行 营 业 管理部 职员 、 中 邮创 业基 金管理 有限 公司 行业 研究 员、 中 邮核 心优 选股 票型 证券投 资基 金基 金经理 助理 ,现 任中 邮核 心成长 股票 型证 券投 资基 金基金 经理 。 陈梁先 生 : 经 济学硕 士 , 曾任大 连实 德集 团市 场专 员、 华夏 基金 管理有 限公 司行业 研究 员、 中 信产 业投 资基 金管 理有限 公司 高级 研究 员, 现任 中 邮创 业基 金管 理有 限公司 研究 部 副 总经理 。 曹思女 士 : 大 学本科 , 曾 任中邮 创业 基金 管理 有限 公司行 业研 究员 、 中 邮中 小盘灵活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 助理 , 现任 中邮 核心竞 争力 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金基金 经理 、中 邮核 心科 技创新 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 。 6、上述人员之间均 不存在 近亲属关系。 二、基 金托管人 (一)基金托管人情 况


1、基本情况 名称: 中国 邮政 储蓄 银行 股份有 限公 司 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 3 号 法定代 表人 : 李 国华 成立时 间:2007 年 3 月 6 日 批准设 立机 关和 批准 设立 文号: 中国 银监 会银 监复 【2006 】484 号 组织形 式 : 股份 有限 公司 注册资 本:470 亿元 人民 币 存续期 间: 持续 经营 基金托 管资 格批 文及 文号 : 证监 许可 【2009 】673 号 经营范 围: 吸收 公众 存款 ;发放 短期 、中 期、 长期 贷款; 办理 国内 外结 算; 办理票 据承 兑和 贴现 ; 发 行金融 债券 ; 代 理发 行、 代理兑 付、 承销 政府 债券 ; 买卖 政府 债券、 金融债 券; 从 事同 业拆借 ; 买卖 、 代理 买卖 外汇; 从 事银 行卡 业务; 提供信 用证 服 务 及担保 ; 代理 收付款 项及 代理保 险业 务 ; 提供 保险 箱服务 ; 经中 国银行 业监 督管理 机构 等 监 管部门 批准 的其 他 业 务。 经国务院同意并经中 国银 行业监督管理委员会 批准 ,中国邮政储蓄银行 有限 责任公司 (成立于 2007 年 3 月 6 日)于 2012 年 1 月 21 日依法 整体变 更为中 国邮 政储蓄银 行 股份有 限公 司 。 中 国邮 政储 蓄银行 股份 有限 公司 依法 承继原 中国 邮政 储蓄 银行 有限责 任公 司 全部资 产、 负债 、 机 构、 业 务和人 员, 依法 承担 和履 行原中 国邮 政储 蓄银 行有 限责任 公司 在 有关具 有法 律效 力的 合同 或协议 中的 权利 、 义 务 , 以及相 应的 债权 债务 关系 和法律 责任 。 中 国邮政 储蓄银 行股份 有限 公司坚 持服务 “三农 ” 、服 务中小 企业、 服务城 乡居 民的大 型零售 商业银 行定 位, 发挥 邮政 网络优 势, 强化 内部 控制 , 合规 稳健 经营 , 为 广大 城乡居 民及 企业 提供优 质金 融服 务, 实现 股东价 值最 大化 ,支 持国 民经济 发展 和社 会进 步。 2、主要人员情况 中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司 总行 设托 管业 务部 , 下设资 产托 管处 、风 险管 理处、 运营 管理 处等 处室 。现有 员工 20 人 ,全 部员 工拥有 大学本科 以上 学历 及基 金从 业资格 , 80% 员 工具 有三 年 以上基 金从 业经 历 , 具 备 丰富的 托管 服 务经验 。 3、基金托管业务经 营情况 2009 年 7 月 23 日 , 中 国邮 政储蓄 银行 经中 国证 券监 督管理 委员 会和 中国 银行 业监督 管 理委员 会联 合批 准, 获得 证券投 资基 金托 管资 格, 是我国 第 16 家 托管 银行 。 2012 年 7 月 19 日, 中 国邮 政储蓄 银行 经中 国保 险业 监督管 理委 员会 批准 , 获 得保险 资 金托管 资格 。 中国邮 政储 蓄银行 坚持 以客 户为 中心 、 以 服务 为基 础的经 营理 念, 依托 专业 的 托管团 队、 灵活 的托 管业 务系统 、 规 范的 托管 管理 制度、 健全 的内 控体 系、 运作高 效的 业务 处理模 式, 为广 大基 金份 额持有 人和 众多 资产 管理 机构提 供安 全、 高效 、 专 业、 全 面的 托管 服务, 并获 得了 合作 伙伴 一致好 评。 截至2014 年 9 月30 日 , 中国邮 政储 蓄银 行托 管的 证券投 资基 金共27 只, 包 括中欧 中 小盘股票 型证券 投资基 金 (LOF )(166006) 、 长信 中 短债证券 投资基 金(519985) 、东方 保本 混合型 开放 式证 券投 资基 金 (400013 ) 、 万 家添 利分 级债券 型证 券投 资基 金 (161908 ) 、 长 信 利鑫分 级债 券型 证券 投资 基金 (163003 ) 、 天弘 丰利 分级债 券型 证券 投资 基金 (164208 ) 、 鹏 华 丰 泽 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (160618 ) 、 东 方 增 长 中 小 盘 混 合 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 (400015 ) 、 长 安宏 观策 略 股票型 证券 投资 基金 (740001 ) 、 金 鹰持 久回报 分级 债券型 证券 投 资基金 (162105 ) 、 中 欧信 用增利 分级 债券 型证 券投 资基金 (166012 ) 、 农 银汇 理消费 主题 股 票型证 券投 资基 金(660012 ) 、浦 银安 盛中 证锐 联基 本面 400 指数 证券 投资 基 金(519117)、 天 弘 现 金 管 家 货 币 市 场 基 金 (420006 ) 、 汇 丰 晋 信 恒 生 A 股 行 业 龙 头 指 数 证 券 投 资 基 金 (540012 ) 、 华 安安 心收 益 债券型 证券 投资 基金 (040036 ) 、 东 方强 化收益 债券 型证券 投资 基 金(400016 ) 、 中 欧纯 债分 级债券 型证 券投 资基 金 (166016 ) 、 东 方安 心收 益保 本混合 型证 券 投资基 金 (400020) 、 银河 岁岁回 报定 期开 放债 券型 证券投 资基 金 (519662 ) 、 中欧纯 债添 利 分级债 券型 证券 投资 基金 (166021 ) 、 银河 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 (519656 ) 、 天弘 通 利混合型 证券 投资基 金(000573 ) 、中加 纯债一 年定 期开放债 券型 证券投 资基 金(000552)、 南方通 利债 券型 证券 投资 基金 (000563 ) 、 中邮 货币 市场基 金 (000576 ) 、 易方 达财富 快线 货 币市场基 金(000647 ) 。至 今,中国 邮政 储蓄银 行已 形成涵盖 证券 投资基 金、 基金公司 特定 客户资 产管理 计划、 信托 计划、 银行理 财产品 (本 外币) 、 私募基 金、 证券公 司 资产 管理计 划、保 险资 金等 多种 资产 类型的 托管 产品 体系 ,托 管规模 达 7,902.64 亿元 。 三、相 关服务机构 (一)基金份额发售 机构 1. 直 销机 构 (1) 中邮 创业 基金 管理 有限 公司北 京直 销中 心 办公地 址: 北京 市海 淀区 西直门 北大 街 60 号 首钢 国 际大 厦 10 层 联系人 : 隋奕 电话:010-82290840 传真:010-82294138 网址:www.postfund.com.cn 2. 代 销机 构 (1) 中国 邮政 储蓄 银行 股 份有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街3 号 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街3 号A 座 法定代 表人 : 李 国华 联系人 :孙 小雅 传真: (010 )68858117 客服电 话:95580


网址:www.psbc.com


(2) 中国 农业 银行 股份 有 限公司 住所: 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号


法定代 表人 :蒋 超良


客户服 务电 话:95599


网址: www.95599.cn (3) 交通 银行 股份 有限 公 司 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号


法定代 表人 :牛 锡明 联系人 :曹 榕


电话:021-58781234


客服电 话:95559


网址:www.bankcomm.com (4) 中信 银行 股份 有限 公 司 地址: 北京 东城 区朝 阳门 北大街9号 东方 文化 大厦 法定代 表人 :常 振明 邮编:100027 客服电话 :95558 网址:http://bank.ecitic.com/


联系电 话:010-65558888 (5) 北京 银行 股份 有限 公 司


注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街甲17号 首层 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街丙17号 法定代 表人 :闫 冰竹 联系人 :孔超 客户服 务电 话:95526 公司网 站:www.bankofbeijing.com.cn (6) 晋商 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街 1 号丽 华大厦


办公地 址: 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街 1 号丽 华大厦


法定代 表人 :上 官永 清 客服电 话:95105588


网址:www.jshbank.com (7) 中国 银河 证券 股份 有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C 座 法定代 表人 : 陈 有安 联系人 :李 洋 , 陈泉 联系电 话:66568047 客服电 话:4008-888-888 网址:www.chinastock.com.cn (8) 中信 证券 股份 有限 公 司


注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 第 A 层 法定代 表人 :王 东明


联系人 :陈 忠


电话:010-84683893


网址:www.ecitic.com


(9) 中信 建投 证券 股份 有 限公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼 办公地 址: 北京 市朝 内大 街 188 号 法定代 表人 :王 常青


联系人 :权 唐 客服电 话:4008-888-108 网址:www.csc108.com (10) 申银 万国 证券 股份 有限公 司 注册地 址: 上海 市常 熟路171 号 法定代 表人 :汪 建熙 联系人 :张 思明 客服电 话:021-962505 网址:www.sw2000.com.cn (11) 国泰 君安 证券 股份 有限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区商城 路618 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号上 海银 行 大厦29 楼 法定代 表人 :万 建华 联系人 :芮 敏祺 客服电 话:4008-888-666 网址: www.gtja.com


(12) 华泰 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路90 号华 泰证 券大 厦 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道4011 号 港中 旅大 厦18楼 法定代 表人 :吴 万善 联系人 :庞 晓芸 联系电 话: :0755-82492193 客服电 话:95597 网址:www.htsc.com.cn (13) 安信 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02 单元





深圳 市福 田区 深南 大道2008 号 中国 凤凰 大厦1 栋9 层 法定代 表人 :牛 冠兴 联系人 :陈 剑虹 客户服 务电 话:4008001001 网址:www.essence.com.cn (14) 华福 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7、8 层 办公地 址: 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7至10 层 法定代 表人 :黄 金琳 联系人 :张 腾 客服电 话:96326 ( 福建 省 外加拨0591 )或 拨打 各城 市营业 网点 咨询 电话 网址:www.hfzq.com.cn (15) 招商 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A 座38 —45 层 法定代 表人 :宫 少林 联系人 :林 生迎 客服电 话:95565 、4008-888-111 网址:www.newone.com.cn (16) 海通 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 上 海市 淮海 中 路98号 办公地 址: 上海 市广 东路689 号 法定代 表人 :王 开国 联系人 :金 芸、 李笑 鸣 电话:021 -23219000 客户服 务电 话:95553 或 拨 打各城 市营 业网 点咨 询电 话


网址:www.htsec.com (17) 兴业 证券 股份 有限 公司


注册地 址: 福建 省福 州市 湖东路268 号标 力大 厦 法定代 表人 :兰 荣


联系人 :谢 高得 客户服 务电 话:400-8888-123


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(18) 中信 证券 (浙 江) 有限责 任公 司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道588 号恒 鑫 大厦主 楼19 、20 层 法定代 表人 :沈 强 联系人 :周 妍 客服电 话:0571-96598 网址:www.bigsun.com.cn (19) 齐鲁 证券 有限 公司 注册地 址: 山东 省济 南市 市中区 经七 路86 号 法定代 表人 :李 玮 联系人 :吴 阳 客服电 话:95538 网址: www.qlzq.com.cn (20) 长城 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层 法定代 表人 :黄 耀华 联系人 :刘阳 电话:0755-83516289 客服电 话:0755-33680000


400-6666-888 网址:www.cgws.com (21) 光大 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 上海 市静 安区 新闸路1508 号 办公地 址: 上海 市静 安区 新闸路1508 号 法定代 表人 :袁 长清 联系 人: 刘晨 客服电 话:4008888788 网址:www.ebscn.com (22) 中信 万通 证券 有限 责任公 司 注册地 址: 青岛 市崂 山区 苗岭路29号 澳柯 玛大 厦15 层(1507-1510室) 办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳路222 号青 岛国 际金 融 广场1 号楼 第20 层 法定代 表人 :杨 宝林 联系人 :吴 忠超 客服电 话:0532-96577 网址:www.zxwt.com.cn (23) 新时 代证 券有 限责 任公司 注册地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西路99号院1 号楼15层1501 办公地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西路99号院1 号楼15层1501 法定代 表人 :刘 汝军 联系人 :孙 恺 客服电 话:400-698-9898 网址:www.xsdzq.cn (24) 宏源 证券 股份 有限 公司


注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路233 号 办公地 址: 北 京市 西城 区 太平桥 大街19 号 法定代 表人 :冯 戎 联系人 :李 巍


联系电 话: 010-88085858 客服电 话:4008-000-562 网址:www.hysec.com (25) 浙商 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 杭州 市杭 大路1 号黄龙 世纪 广场 办公地 址: 杭州 市杭 大路1 号黄龙 世纪 广场6-7层 法定代 表人 :吴 承根 联系人 :吴 颖 联系电 话:0571-87902080 客服电 话: (0571 )967777 网址:www.stocke.com (26) 国联 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 无锡 市县 前东 街168 号 办公地 址: 无锡 市县 前东 街168 号 法定代 表人 :雷 建辉





联系人 :袁 丽萍 客服电 话:0510-82588168


400-888-5288 网址: www.glsc.com.cn (27) 世纪 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦40-42楼 法定代 表人 :姜 昧军 联系人 :袁 媛 联系电 话:0755-83199511 网址:www.csco.com.cn (28) 中航 证券 有限 公司 注册地 址: 江西 省南 昌市 抚河北 路291 号 办公地 址: 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道1619 号国 际金 融大 厦A 座41 楼 法定代 表人 :杜 航 联系人 :戴 蕾 电话:0791 -86768681 客服电 话:400-8866-567 网址:www.avicsec.com (29) 天相 投资 顾问 有限 公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融街19号 富凯 大厦B 座701 法定代 表人 :林 义相 联系人 : 林爽 联系电 话:010-66045608 客服电 话: 010-66045678 天相投 顾网 址: http://www.txsec.com 天相基 金网 网址 :www.jjm.com.cn (30) 首创 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 德胜门 外大 街115 号 办公地 址: 北京 市西 城区 德胜门 外大 街115 号 法定代 表人 :吴 涛 联系人 :刘 宇 客服电 话:400 620 0620 网址:www.sczq.com.cn (31) 国金 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 成都 市青 羊区 东城根 上街95号 办公地 址: 成都 市青 羊区 东城根 上街95号 法定代 表人 :冉 云 联系人 :刘 一宏 电话:028-86690070 客服电 话:400 660 0109 网址:www.gjzq.com.cn (32) 长江 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 武汉 市新 华路 特8号 长江 证券 大厦 办公地 址: 武汉 市新 华路 特8号 长江 证券 大厦 法定代 表人 :胡 运钊 联系人 :李 良 客服电 话:95579 或400 8888 999 网址: www.95579.com (33) 平安 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼 法定代 表人 :杨 宇翔 联系人 :郑 舒丽 全国免 费业 务咨 询电 话:400 8816 168 开放式 基金 业务 传真 :0755-82400862 全国统 一总 机:4008866338 网址: www.stock.pingan.com (34) 江海 证券 有限 公司 注册地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路56 号 办公地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路56 号 法定代 表人 :孙 名扬 联系人 :刘爽 电话:0451-85863719 传真:0451-82287211 客户服 务热 线:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn (35) 中国 中投 证券 有限 责任公 司 注 册 地 址 : 深圳 市 福 田区益 田 路 与 福 中路 交 界 处荣超 商 务 中 心A 栋第18-21 层及第04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心A 栋第04、18-21 层 法定代 表人 :龙 增来 联系人 :刘 毅 电话:0755-82023442 客服电 话:95532 、400 600 8008


网址:www.china-invs.cn (36) 诚浩 证券 有限 责任 公 司 注册地 址: 沈阳 市沈 河区 热闹路49号 法定代 表人 :王 晓 电话:024-22955438 网址: www.chstock.com (37) 天风 证券 股份 有限 公司 办公地 址: 湖北省 武汉市 武昌区中 南路 99 号保利 大厦 37 楼 法定代 表人 :余 磊 联系人 :王 芊芊 电话:027-87618882 客服电 话:400-800-5000 网址:http://www.tfzq.com (38) 东莞 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 东莞 市莞 城区 可园南 路1 号金 源中 心30 楼 办公地 址: 东莞 市莞 城区 可园南 路1 号金 源中 心30 楼 法定代 表人 :张 运勇


客服电 话:0769-961130


网址:www.dgzq.com.cn (39) 东海 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路23 号投 资广 场18-19楼 办公地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路23 号投 资广 场18-19楼 法定代 表人 :朱 科敏 联系人 :霍 晓菲


客服电 话:400-888-8588 网址:www.longone.com.cn (40) 华融 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街8 号 法定代 表人 :祝 献忠 联系人 :李 慧灵 客服电 话:010-58568118 网址:www.hrsec.com.cn (41) 东兴 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街5 号新 盛大 厦B 座12 、15 层 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街5 号新 盛大 厦B 座12 、15 层 法定代 表人 :魏 庆华 联系电 话:010-66555316 联系人 :汤 漫川 客服电 话:400-8888-993 网址:www.dxzq.net.cn (42) 联讯 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 惠州 市江 北东 江三路55号 办公地 址: 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 广播 电视新 闻中 心 法定代 表人 :徐 刚 联系人 :郭 晴 客户服 务电 话:95564 网址:www.lxzq.com.cn (43) 华安 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路198 号 办公地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路198 号 法定代 表人 : 李工 联系人 :甘 霖 客户服 务电 话:96518 ( 安 徽)、4008096518 ( 全国 ) 网址: www.hazq.com (44) 北京 展恒 基金 销售 有 限公司 注册地 址: 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富街6号


法定代 表人 :闫 振杰 联系人 :李 二钢 电话:010--85188234 传真:010 —62020088 —8802


网址:www.myfund.com (45) 杭州 数米 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号 办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道3588 号恒 生大厦12楼 法定代 表人 :陈 柏青 客服电 话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn (46) 和讯 信息 科技 有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街22 号泛 利大 厦10 层 法定代 表人 :王 莉 客服电 话:400-920-0022 网址:licaike.hexun.com (47) 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路5047 号 发展 银行 大厦25 楼I 、J 单元 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路5047 号 发展 银行 大厦25 楼I 、J 单元 法定代 表人 :薛 峰


联系人 :童 彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-82080798 客服电 话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com (48) 上海 好买 基金 销售 有限公 司


注册地 址: 上海 市虹 口区 场中路685 弄37 号4号楼449 室 办公地 址: 上海 市浦 东南 路1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦903 ~906 室 法定代 表人 : 杨文 斌 联系人 :张 茹 电话:021-58870011 传真:021-68596919 客服电 话:400-700-9665 公司网 站:www.ehowbuy.com (49) 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦903 室 办公地 址: 浙江 省杭 州市 翠柏路7 号 杭州 电子 商务 产 业园2 号楼2 楼 法定代 表人 :凌 顺平 联系人 :胡 璇 联系电 话:0571-88911818-8653 传真:0571-86800423 客服电 话:0571-88920897


4008-773-772 公司网 站: www.5ifund.com (50) 上海 天天 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田路190 号2号楼2 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙田路195 号3C 座10 楼 法定代 表人 :其 实 联系人 :潘 世友 客服电 话:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn (51) 万银 财富 (北 京) 基金销 售有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中路27号 盘古 大观3201 法定代 表人 :李 招弟 联系人 :高 晓芳 联系电 话:010-59393923 传真:010 -59393074 万银客 服电 话:400-808-0069 万银财 富网 址:www.wy-fund.com (52) 诺亚 正行 (上 海) 基金销 售投 资顾 问有 限公 司 注册地 址: 上海 市虹 口区 飞虹路360 弄9号3724 室 办公地 址: 上海 杨浦 区秦 皇岛路32号C 栋 2 楼 法定代 表人 :汪 静波 联系人 :魏 可妤 客服电 话:400 -821 -5399


网站:www.noah-fund.com (53) 北京 增财 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路66 号建 威大 厦1208 室 办公地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路66 号建 威大 厦1208 室 法定代 表人 :王 昌庆 邮编:100045 客服电 话:400-001-8811 网址:www.zcvc.com.cn 联系电 话:010-67000988 (54) 上海 长量 基金 销售 投资顾 问 有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号2 幢220 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大道555 号裕 景国 际B 座16 层 法定代 表人 :张 跃伟 联系人 :单 丙烨 电话:021-20691835 传真:021-20691861 客服电 话:400-089-1289 公司网 站: www.erichfund.com (55) 中期 时代 基金 销售 (北京 )有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华路14号1幢11层1103 号 办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华路14号1幢2 层 法定代 表人 :路 瑶 联系人 :侯 英建 客服电 话:010-65807609 网址:www.cifcofund.com (56) 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技园4栋10层1006# 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 企大 厦C 座9层 法定代 表人 :马 令海 联系人 :邓 洁 电话:010-58321105 客户服 务电 话:4008507771 公司网 站:t.jrj.com (57) 一路 财富 (北 京) 信息科 技有 限公 司 注册地 址: 北京 市 西 城区 车公庄 大街9号 五栋 大厦C 座702 办公地 址: 北京 市西 城区 车公庄 大街9号 五栋 大厦C 座702 法定代 表人 :吴 雪秀 联系人 :宋 志强 客户服 务电 话:400-001-1566 公司网 站:www.yilucaifu.com (58) 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司 注册地 址: 北京 市海 淀区 丹棱街6号1 幢9 层1008-1012 办公地 址: 北京 市海 淀区 丹棱街6号1 幢9 层1008-1012 法定代 表人 :赵 荣春 联系人 :魏 争 客户服 务电 话:4006785095 网址:www.niuji.net (59)方 正证 券股 份有 限公 司 住所: 湖南 省长 沙市 芙蓉 中路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层


法定代 表人 :雷 杰 联系人 :刘 丹 电话:010-57398059 客服电 话:95571 网址: www.foundersc.com (60) 广发 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 广州 市天 河北 路183 号大 都会 广场43 楼(4301-4316房) 办公 地址:广东省 广州天河北 路大都会广场5、18 、19、36、38 、39 、41、42、43 、44 楼 法定代 表人 :孙 树明 联系人 :黄 岚 客服电 话:(020)95575 或致 电各地 营业 网点 网址:www.gf.com.cn (61) 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司 注册地 址: 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路10 号五 层5122 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中路20号 乐成 中心A 座23层 法定代 表人 : 梁越 联系人 :陈 攀 联系电 话:010-57756019 客服电 话:400-786-8868-5 网址:www.chtfund.com (62) 招商 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 法定代 表人 : 傅 育宁 联系人 : 李 建红 客服电 话:95555 网址:www.cmbchina.com (63) 兴业 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 福州 市湖 东 路 154 号 办公地 址: 上海 市江 宁 路 168 号 法定代 表人 :高 建平


联系人 :刘 玲 客户服 务电 话:95561 网址:www.cib.com.cn (64) 中国 国际 期货 有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 麦子店 西 路 3 号 新恒 基国 际大 厦 15 层 法定代 表人 :王 兵 联系人 :赵 森 电





话:010-59539864 客服电 话:95162 、400-8888-160 网址:www.cifco.net (65) 中山 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层 办公地 址: 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大楼 7 、8 层 和深 圳市 华 侨城深 南 大道 9010 号 法定代 表人 :黄 扬录 联系人 :刘 军 电话:0755- 83734659 传真:0755-82960582 客户服 务电 话:4001-022-011 网址:www.zszq.com (66) 华宝 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 上海市 浦东新 区世纪大 道 100 号上海 环 球金融中 心 57 楼 办公地 址: 上海市 浦东新 区世纪大 道 100 号上海 环 球金融中 心 57 楼 法定代 表人 :陈林 联系人 : 刘 闻川 客服电 话:4008209898 网址:www.cnhbstock.com (67) 宜信 普泽 投资 顾问 (北京 )有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 法定代 表人 :沈 伟桦 联系人 :程 刚 联系电 话:010-52855713 客户服 务电 话:400-6099-200 网址:www.yixinfund.com (68) 北京 创金 启富 投资 管理有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号 5 号楼 办公地 址: 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号 5 号楼 法定代 表人 : 梁蓉 联系人 :张 晶晶 联系电 话:010-66154828 客户服 务电 话:010-88067525 网址:www.5irich.com (69) 北京 增财 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦 1208 室 办公地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦 1208-1209 室 法定代 表人 :罗 细安 联系人 :孙 晋峰 电话:010-67000988 传真:010-67000988-6000 客服电 话:400 -001 -8811 网址:www.zcvc.com.cn 基金管理 人可 根据有 关法 律、法规 的要 求,选 择其 他符合要 求的 机构代 理销 售本基金 , 并及时 履行 公告 义务 。 (二)基金注册登记 机构 名称: 中邮 创业 基金 管理 有限公 司 住所: 北京 市海 淀区 西直 门北大 街 60 号 首钢 国际 大 厦 10 层 办公地 址: 北京 市海 淀区 西直门 北大 街 60 号 首钢 国 际大 厦 10 层 法定代 表人 :吴 涛 联系人 :李 焱 电话:010 -82295160 -170 传真:010 -82292422 (三)律师事务所和 经办 律师 名称: 北京 市瑞 天律 师事 务所


住所: 北京 市海 淀区 北三 环西 路 48 号院3 号楼 11C 房间


负责人 :姜 森林 联系人 :李飒 电话:010 -62116298 传真:010 -62216298 经办律 师: 姜森 林


李飒 (四)会计师事务所 和经 办注册会计师 名称: 致同 会计 师事 务所 (特殊 普通 合伙 ) 住所: 北京 市建 国门 外大 街 22 号赛 特广 场五 层 法定代 表人 :徐 华 联系人 :卫 俏嫔 联系电 话:010 -65264838 传真电 话:010 -65227521 经办注 册会 计师 :王娟


卫俏嫔 四、基 金的名称 本基金 名称 :中 邮货 币市 场基金 五、基 金的类型 本基金 类型 :契 约型 开放 式,货 币型 六、 投 资目标 在保持 低风 险与 高流 动性 的基础 上, 追求 稳定 的当 期收益 。 七、 投 资范围 本基金 主要 投资 于以 下金 融工具 ,包 括: 1 、现 金; 2 、通 知存 款; 3 、短 期融 资券 ; 4 、剩 余期 限在397 天以 内 (含397 天 )的 债券 、资 产支持 证券 、中 期票 据; 5 、1 年以 内( 含1 年) 的 银行定 期存 款、 大额 存单 、同业 存单 ; 6 、期 限在1 年 以内 (含1 年)的 质押 及买 断式 债券 回购; 7 、期 限在1 年 以内 (含1 年)的 中央 银行 票据 (以 下简称 “央 行票 据” ) ; 8 、中 国证 监会 、中 国人 民 银行认 可的 其它 具有 良好 流动性 的货 币市 场工 具。 如法律法 规或 监管机 构以 后允许基 金投 资的其 他品 种,基金 管理 人在履 行适 当程序后 , 可以将 其纳 入投 资范 围。 八、 投 资策略 本基金 投资 管理 将充 分运 用收益 率策 略与 估值 策略 相结合 的方 法 , 对 各类 可投 资资产 进行合理 的配 置和 选择 。 投 资策略 首先 审慎 考虑 各类 资产的 收益 性 、 流动 性及 风险性 特征 , 在 风险与 收益 的配 比中 , 力 求将各 类风 险降 到最 低, 并在控 制投 资组 合良 好流 动性的 基础 上为 投资者 获取 稳定 的收 益。 1、整 体资 产配 置策 略 整体资 产配 置策 略主 要体 现在: 1) 根据 宏观 经济 形势、 央行 货币 政策 、短 期资金 市 场状况 等因 素对 短期 利率 走势进 行综 合判 断; 2) 根 据前述 判断 形成 的利 率预 期动态 调整 基 金投资 组合 的平 均剩 余期 限。 (2) 利率 预期 分析 市场利 率因 应景 气循 环、 季节因 素或 货币 政策 变动 而产生 波动 ,本 基金 将首 先根据 对 国内外 经济 形势 的预 测, 分析市 场投 资环 境的 变化 趋势, 重点 关注 利率 趋势 变化; 其次 , 在 判断利 率变 动趋 势时 , 我 们将重 点考 虑货 币供 给的 预期效 应、 通货 膨胀 与费 雪效应 以及 资金 流量变 化等 , 全 面分 析宏 观经济 、 货 币政 策与 财政 政策、 债券 市场 政策 趋势 、 物价 水平 变化 趋势等 因素 ,对 利率 走势 形成合 理预 期, 从而 做出 各类资 产配 置的 决策 。 (2) 动态 调整 投资 组合 平 均剩余 期限 结合利 率预 期分 析, 合理 运用量 化模 型, 动态 确定 并控制 投资 组合 平均 剩余 期限, 以 规避较 长期 限债 券的 利率 风险 。 当 市场 利率看 涨时 , 适 度 缩 短投 资组合 平均 剩余期 限 , 即 减 持剩余 期限 较长 投资 品种 增持剩 余期 限较 短品 种, 降低组 合整 体净 值损 失风 险; 当 市场 看跌 时,则 相对 延长 投资 组合 平均剩 余期 限, 增持 较长 剩余期 限的 投资 品种 ,获 取超额 收益 。 2、类 属配 置策 略 类属配 置指 组合 在各 类短 期金融 工具 如央 行票 据、 国债、 金融 债、 企业 短期 融资券 以 及现金 等投 资品 种之 间的 配置比 例。 作为 现金 管理 工具, 货币 市场 基金 类属 配置策 略主 要实 现两个 目标 : 一是通 过类 属配置 满足 基金 流动 性需 求, 二是 通过 类属配 置获 得投资 收益 。 从 流动性 的角 度来 说, 基金 管理人 需对 市场 资金 面、 基金申 购赎 回金 额的 变化 进行 动 态分析 , 以确定 本基 金的 流动 性目 标。 在 此基 础上, 基金 管理 人在高 流动 性资 产和 相对 流动性 较低 资 产之间 寻找 平衡 , 以 满足 组合的 日常 流动 性需 求; 从收益 性角 度来 说, 基金 管理人 将通 过 分 析各类 属的 相对 收益 、 利 差变化 、 流 动性 风险 、 信 用风险 等因 素来 确定 类属 配置比 例, 寻找 具有投 资价 值的 投资 品种 , 增 持相 对低 估、 价格 将 上升的 , 能给 组合带 来相 对较高 回报 的类 属; 减 持相 对高 估、 价格 将下降 的, 给组 合带 来相 对较低 回报 的类 属, 借以 取得较 高的 总回 报。 3、个 券选 择策 略 在个券 选择 层面 ,本 基金 将首先 安全 性角 度出 发, 优先选 择央 票、 短期 国债 等高信 用 等级的 债券 品种 以回 避信 用违约 风险 。 对于 外部 信用 评级的 等级 较高 ( 符合 法规 规定的 级别 ) 的企业 债、 短期 融资 券等 信用类 债券 , 本 基金 也可 以进行 配置 。 除 考虑 安全 性因素 外, 在具 体的券 种选 择上 , 基 金管 理人将 在正 确拟 合收 益率 曲线的 基础 上, 找出 收益 率出现 明显 偏高 的券种 , 并 客观 分析 收益 率出现 偏离 的原 因。 若出 现因市 场原 因所 导致 的收 益率高 于公 允水 平, 则 该券 种价 格出 现低 估, 本 基金 将对 此类 低估 品种进 行重 点关 注。 此外 , 鉴于 收益 率曲 线可以 判断 出定 价偏 高或 偏低的 期限 段, 从而 指导 相对价 值投 资, 这也 可以 帮助基 金管 理人 选择投 资于 定价 低估 的短 期债券 品种 。 4、现 金流 管理 策略 由于货 币市 场基 金要 保持 高流动 性的 特性 ,本 基金 会紧密 关注 申购/赎 回现 金 流 情 况、 季节性 资金 流动 、日 历效 应等, 建立 组合 流动 性预 警指标 ,实 现对 基金 资产 的结构 化管理 , 并结合 持续 性投 资的 方法 ,将回 购/ 债券 到期 日进 行 均衡等 量配 置, 以确 保基 金资产 的整 体 变现能 力。 5、套 利策 略 由于市 场环 境差 异、 交易 市场分 割、 市场 参与 者差 异,以 及资 金供 求失 衡导 致的中 短 期利率 异常 差异 , 使得 债券 现券市 场上 存在 着套 利机 会。 本基 金通 过分 析货 币市 场变动 趋势 、 各市场 和品 种之 间的 风险 收益差 异, 把握 无风 险套 利机会 , 包 括银 行间 和交 易所市 场出 现的 跨市场 套利 机会 、 在 充分 论证套 利可 行性 的基 础上 的跨期 限套 利等 。 无 风险 套利主 要包 括银 行间市 场、 交易 所市 场的 跨市场 套利 和同 一交 易市 场中不 同品 种的 跨品 种套 利。 基 金管 理人 将在保 证基 金的 安全 性和 流动性 的前 提下 , 适 当参 与市场 的套 利, 捕捉 和把 握无风 险套 利机 会,进 行跨 市场 、跨 品种 操作, 以期 获得 安全 的超 额收益 。 随着国 内货 币市 场的 进一 步发展 , 以及 今后 相关 法律 法规允 许本 基金 可投 资的 金融工 具 出现时 , 本 基金 将予 以深 入分析 并加 以审 慎评 估, 在符合 本基 金 投 资目 标的 前提下 适时 调整 本基金 投资 对象 。 九、 业 绩比较基准 本基金 的业 绩比 较基 准为 : 金融 机构 人民 币活 期存 款基准 利率 (税 后) 。 本基金 定位 为现 金管 理工 具, 注 重基 金资 产的 流动 性和安 全性 , 因 此采 用金 融机构 人民 币活期 存款基 准利率 (税 后) ,作 为业绩 比较 基准。 活期存 款利率 由中国 人民 银行公 布,如果活期 存款 利率 或利 息税 发生调 整, 则新 的业 绩比 较基准 将从 调整 当日 起开 始生效 。


如果今 后法 律法 规发 生变 化, 或 者中 国人 民银 行调 整或停 止该 基准 利率 的发 布, 或 者市 场中出 现其 他代 表性 更强 、 更科 学客 观的 业绩 比较 基准适 用于 本基 金时 , 经 基金管 理人 和基 金托管 人协 商一 致后 , 本 基金可 以在 报中 国证 监会 备案后 变更 业绩 比较 基准 并及时 公告 , 而 无需召 开基 金份 额持 有人 大会。 十 、风 险收益特征 本基金 为货 币市 场基 金, 属于证 券投 资基 金中 的低 风险品 种, 其预 期收 益和 风险均 低于 债券型 基金 、混 合型 基金 及股票 型基 金。 十一、 基金的投资组合报 告 本投资 组合 报告 期 为 2014 年 7 月 1 日起至 2014 年 9 月 30 日。 1 、报告期末基金资 产组合 情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 固定收 益投 资 19,962,235.73 18.12 其中: 债券 19,962,235.73 18.12 资产支 持证 券 -


- 2 买入返 售金 融资 产 43,000,270.00 39.03 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - - 3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 41,625,930.60 37.79 4 其他资 产 5,573,460.54 5.06 5 合计 110,161,896.87 100.00


2 、 报告期债券回购 融资情 况


序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例( %) 1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 0.07 其中: 买断 式回 购融 资 - 序号 项目 金额 占基金 资产 净值 的比 例 ( %) 2 报告期 末债 券回 购融 资余 额 - - 其中: 买断 式回 购融 资 - - 注: 报告 期内 债券 回购 融资 余额占 基金 资产 净值 比例 为报告 期内 每个 交易 日融 资余额 占基 金 资产净 值比 例的 简单 平均 值。 3 、债券正回购的资金余 额 超过基金资产净值的 20% 的说明 报告期 内本 基金 债券 正回 购的资 金余 额均 未超 过资 产净值 的 20% 。 4 、 基金投资组合平 均剩余 期限 4.1 投资组合平均剩余期 限基本情况 项目 天数 报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 40 报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 52 报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 11 5、报告期内投资组合平 均 剩余期限超过 180 天情况 说明 本基金 合同 约定 , 本 基金 投资组 合的 平均 剩余 期限 在每个 交易 日都 不得 超 过120 天, 本报 告 期内, 本基 金未 发生 超标 情况。 6 、 报告期末投资组合平 均剩 余期限分布比例


序号 平均剩 余期 限 各期限 资产 占基 金资 产净 值的比 例(%) 各期限 负债 占基 金资 产净 值的比 例(%) 1 30 天 以内 67.94


-


其中: 剩余 存续 期超 过 397 天的浮 动利 率债 - - 2 30 天( 含)-60 天 9.10 - 其中: 剩余 存续 期超 过 397 天的浮 动利 率债 - - 3 60 天( 含)-90 天 9.10 - 其中: 剩余 存续 期超 过 397 天的浮 动利 率债 - - 4 90 天( 含)-180 天 - - 其中: 剩余 存续 期超 过 397 天的浮 动利 率债 - - 5 180 天(含)-397 天( 含) 9.07 - 其中: 剩余 存续 期超 过 397 天的浮 动利 率债 - - 合计 95.21 -


7 、 报告期末按债券 品种分 类的债券投资组合


序号 债券品 种 摊余成 本( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 19,962,235.73 18.17


其中: 政策 性金 融债 19,962,235.73 18.17 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 其他 - - 8 合计 19,962,235.73 18.17 9 剩余存 续期 超 过 397 天的 浮动利 率 债券 - -


8 、 报告期末按摊余 成本占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名债券投资 明 细 序号 债券代 码 债券名 称 债券数 量 (张) 摊余成 本( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) 1 110257 11 国开 57 100,000 10,000,299.15 9.10 2 130405 13 农发 05 100,000 9,961,936.58 9.07 注:本 报告 期末 本基 金仅 持有上 述 2 只债 券。 9 、 “ 影子定价” 与“ 摊余成本法 ” 确定的基金资 产净值 的偏离


项目 偏离情 况


报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间 的次 数 - 报告期 内偏 离度 的最 高值 0.0488% 报告期 内偏 离度 的最 低值 -0.0093% 报告期 内每 个工 作日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均 值 0.0092%


10 、报告期末按公 允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前十名资产支 持证 券投资明细


本报告 期末 ,本 基金 未持 有资产 支持 证券 。 11 、投资组合报告 附注 11.1 基金 计价 方法 说明 本基金估 值采 用“摊 余成 本法” , 即估值 对象以 买入 成本列示 ,按 照票面 利率 或者协 议 利率并 考虑 其买 入时 的溢 价与折 价, 在剩 余存 续期 内平均 摊销 ,每 日计 提损 益。 11.2 若本 报告 期内 货币 市 场基金 持有 剩余 期限 小 于 397 天 但剩 余存 续期 超过 397 天 的浮 动 利 率 债 券 , 应声 明 本 报 告期 内 是 否 存 在该 类 浮 动 利率 债 券 的 摊 余成 本 超 过 当日 基 金 净 值的 20% 的 情况 本报告 期内 本基 金未 持有 剩余期 限小 于 397 天 但剩 余存续 期超 过 397 天 的浮 动利率 债 券 。 11.3 声明 本基 金投 资的 前 十名证 券的 发行 主体 本期 是否出 现被 监管 部门 立案 调查, 或在 报告 编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形





报 告期 内本 基金 投资 的前十 名证 券的 发行 主体 未被监 管部 门立 案调 查 , 在 本报告 编制 日 前一年 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未受 到公 开 谴责 、处 罚。 12 、其他资产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 - 2 应收证 券清 算款 - 3 应收利 息 841,950.18 4 应收申 购款 4,731,510.36 5 其他应 收款 - 6 待摊费 用 - 7 其他 - 8 合计 5,573,460.54 13 、开放式基金份 额变动 单位: 份 项目 中邮货 币市 场基 金 A 中邮货 币市 场基 金 B 报告期 期初 基金 份额 总额 332,856,471.49 160,084,318.53 报告期 期间 基金 总申 购份 额 42,547,631.57 27,085,259.61 减:报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 292,642,621.27 160,084,918.53 报告期 期末 基金 份额 总额 82,761,481.79 27,084,659.61 14 、基金的业绩 基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金财 产, 但不 保 证基金 一定 盈利 , 也 不向 投资者 保证 最低 收益 。 基 金的过 往业 绩并 不代 表其 未来表 现 。 投 资 有风险 ,投 资者 在作 出投 资决策 前应 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 。 本基金 合同 生效 日为 2014 年 5 月 28 日 ,基 金合 同 生效以 来的 (截 至 2014 年 9 月 30 日)的 投资 业绩 及同 期基 准的比 较如 下表 所示 : 中邮货 币市 场基 金A 阶段 净值收 益率① 净值收 益率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准 收益率 标准 差 ④ ①-③ ②-④ 过去三 个 月 0.8491% 0.0069% 0.0894% 0.0000% 0.7597% 0.0069%


中邮 货币 市场 基金B 阶段 净值收 益率① 净值收 益率 标 准差② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准 收益率 标准 差 ④ ①-③ ②-④ 过去三 个 月 0.5316% 0.0067% 0.0894% 0.0000% 0.4422% 0.0067% 十二、 基金的费用与税收 (一) 基金 费用 的种 类 1 、基 金管 理人 的管 理费 ; 2 、基 金托 管人 的托 管费 ; 3 、销 售服 务费 ; 4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ; 5 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费; 6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用; 7 、基 金的 证券 交易 费用 ; 8 、基 金的 银行 汇划 费用 ; 9 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ,可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。 (二) 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式 1 、基 金管 理人 的管 理费


本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净值的 0.33% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 : H =E×0.33 %÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金管 理费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发 送基金 管理 费划 款指 令 , 基 金托管 人复 核后 于次 月 首 日起 3 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性 支付给 基金 管理 人。 若遇 法定节 假日 、 休息日 或不 可抗力 致使 无法 按时 支付 的, 顺延 至法定 节假日 、休 息日 结束 之日 起 3 个 工作 日内 或不 可抗 力情形 消除 之日 起 3 个工 作日内 支付 。 2 、基 金托 管人 的托 管费 本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.1% 的 年 费率计 提 。 托 管费 的计 算 方法如 下: H =E× 0.1% ÷ 当 年天 数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发 送基金托 管费 划款指 令, 基金托管 人复 核后于 次月 首日起 3 个工 作 日 内从基 金财产中 一次 性支取 。 若 遇法 定节 假日 、 休息 日或 不可 抗力 致使 无法按 时支 付的 , 顺 延至 法定节 假日 、 休 息日结 束之 日 起 3 个 工作 日内或 不可 抗力 情形 消除 之日 起 3 个 工作 日内 支付 。 。 3. 基金 销售 服务 费 本基 金A 类 基金 份额 的年 销售 服 务费 率 为0.25% , 对 于由B 类降 级 为A 类 的基 金份额 持 有人, 年销 售服 务费 率应 自其降 级后 的下 一个 工作 日起适 用 A 类基 金份 额的 费率。B 类基 金 份额的 年销 售服 务费 率为 0.01% , 对于 由A 类升 级为B 类的 基金 份额 持有 人, 年 销售服 务费 率应自 其升 级后 的下 一个 工作日 起享 受B 类基 金份 额的费 率 。 两 类基 金份 额的 销售服 务费 计 提的计 算公 式相 同, 具体 如下: H =E× 年销 售服 务费 率÷ 当年天 数 H 为每 日该 类基 金份 额应 计提的 基金 销售 服务 费 E 为前 一日 该类 基金 份额 的基金 资产 净值 基金销 售服 务费 每日 计提 , 按月 支付。 由基 金管 理人 向基金 托管 人发 送基 金销 售服务 费 划付指 令 , 经 基金 托管 人复 核后于 次月 首日 起5 个工 作日内 从基 金财 产中 一次 性支付 给注 册 登记机 构 , 由 注册登 记机 构代付 给销 售机 构。 若遇 法定节 假日 、 休息日 或不 可抗力 致使 无 法 按时支 付的 , 顺 延至 支付 法定节 假日 、 休 息日 结束 之日 起 3 个 工作 日内 或不 可抗力 情形 消除 之日 起 3 个 工作 日内 支付 。 上述 “ 一、 基金 费用 的种 类中 第 4-9 项 费用” , 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定, 按 费用 实际支 出金 额列 入当 期费 用,由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。 (三) 不列 入基 金费 用的 项目 下列费 用不 列入 基金 费用 : 1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的 损失; 2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ; 3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用; 4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 (四) 基金 税收 基金财 产投 资的 相关 税收 , 由基 金份 额持 有人 承担, 基金管 理人 或者 其他 扣缴 义务人 按 照国家 有关 税收 征收 的规 定代扣 代缴 。 本 基金 运作 过程中 涉及 的各 纳税 主体 , 其纳 税义 务按 国家税 收法 律、 法规 执行 。 (五) 与基 金销 售有 关的 费用: 申购、 赎回 的费 率 1 、申 购与 赎回 的价 格 本基金 的申 购和 赎回 价格 均为每 份基 金份 额人 民币 1.00 元。 2 、申 购和 赎回 的费 用 本基金 不收 取申 购费 用与 赎回费 用。 3 、申 购份 额的 计算 本基金 申购 份额 的计 算公 式如下 : 申购份 额= 申购 金额/1.00 申购的 有效 份额 为按 实际 确认的 申购 金额 除以 1.00 元确 定 , 计算 结果 保留 到 小数点 2 位,小 数点 后 2 位 以后 的 部分四 舍五 入, 由此 产生 的误差 计入 基金 财产 。 十三、 对招募说明书更新 部分的说明 本招募 说明 书依 据 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 管理办 法》 、 《信 息披 露管 理办法 》 及 其它有 关法 律法 规的 要求 , 对本 基金 管理 人刊 登的 本基金 招募 说明 书 《 中邮 货币市 场基 金 招 募说明 书》 )进 行了 更新 , 主要更 新的 内容 如下 : 1、 在 “三 、 基金 管理 人” , 对 本公 司董 事会 成员、 监事会 成员 、 投资 决策 委 员会成 员 进 行了 变更; 2、在 “四 、基 金托 管人” ,对基 金托 管人 情况 进行 了更新 ; 3、在 “五 、相 关服 务机 构 ” ,对 代销 机构 进行 了更 新 ; 4、在 “十 、基 金的 投资” ,对本 基金 的组 合报 告内 容进行 了更 新; 5、在 “二 十二 、其 他应 披 露事项 ” , 增加 了本 次更 新 内容期 间的 历次 公告 ;

































































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2015 年 1 月 24 日