中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金招募说明书 摘要（2014 年第2 期）
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中 小 板 等 权 重 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金
招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 摘要
2014 年第 2 期
基 金 管 理 人 ： 诺 安 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司
重要提示
（一） 中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金( 以下简称 “本基金”)
经中国证券监督管理委员会 2012 年 8 月 7 日证监许可 【2012 】1065 号文核准公
开募集，本基金的基金合同于 2012 年 12 月 10 日正式生效。
（二） 基金 管理人保证本 《招募说 明书》 的内 容真实、 准 确、 完整。 本 《 招
募说明书》 经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表 明其
对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断 或 保 证 ， 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风
险。
（三） 投资有风险， 投资人认购 （或申购） 基金时应认真阅读本基金 《招募
说明书》 及 《基金合同》 等， 全面 认识本基金产品的风险收益特征， 应充分考虑
投资人自身的风险承受能力， 并对于认购 （或申购） 基金的意愿、 时机、 数量 等
投资行为作出独立决策。 基金管理人提醒投资者 “买者自负” 原则， 在投资者作
出投资决策后， 须承担基金投资中出现的各类风险， 包括： 市场风险、 管理风险、
技术风险、本基金特有风险及其他风险等 。
本基金是股票型基金， 其风险和预期收益高于货币市 场基金、 债券基金、 混
合基金， 本基金为指数型基金， 具有和标的指数所代表的股票市场相似的风险收
益特征， 属于 证券投资基金中 较高风险、 较高预期收益的 品种。 本基金以一元初
始面值募集基金份额， 在市场波动等因素的影响下， 基金投资有可能出现亏损或
基金份额净值低于初始面值。
（四） 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金招募说明书 摘要（2014 年第2 期）
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业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合
同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得
基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照 《中华人民共和国证券投资基
金法》 、 《 公开募集证券投资基金运作管理办法 》 、 基金 合同及其他有关规定享
有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查
阅基金合同。
本 招 募 说 明 书( 更新) 已 经 基 金 托 管 人 复 核 。 本 招 募 说 明 书( 更新) 所 载 内 容 截
止日为 2014 年 12 月 10 日，有关财务数据和净值表现 截止日为 2014 年 9 月 30
日( 财务数据未经审计) 。
一 、 基 金 管理 人
（一）基 金管 理 人 概 况
公司名称：诺安基金管理有限公司
住所：深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19—20 层
法定代表人：秦维舟
设立日期：2003 年 12 月 9 日
批准设立机关及批准设立文号： 中国证监会证监基金字[2003]132 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：1.5 亿元人民币
存续期限：持续经营
电话：0755－83026688
传真：0755－83026677
联系人：王嘉
股权结构：
股东单位 出资额( 万元) 出资比例 中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金招募说明书 摘要（2014 年第2 期）
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中国对外经济贸易信托投资有限公司 6000 40 ％
深圳市捷隆投资有限公司 6000 40 ％
大恒新纪元科技股份有限公司 3000 20 ％
合
计 15000 100 ％
（二）证 券投 资 基 金 管理 情 况
截至 2014 年 12 月 10 日，本基金管理人共管理 三十七只开放式基金：诺安
平衡证券投资基金、 诺安货币市场基金、 诺安股票证券投资基金、 诺安优化收益
债券型证券投资基金、 诺安价值增长股票证券投资基金 、 诺安灵活配置混合型证
券投资基金、 诺安成长股票型证券投资基金、 诺安增利债券型证券投资基金、 诺
安中证 100 指数证券投资基金、 诺安中小盘精选股票型证券投资基金、 诺安主题
精选股票型证券投资基金、 诺安全球黄金证券投资基金、 上证新兴产业交易型开
放式指数证券投资基金、 诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接
基金、 诺安保本混合型证券投资基金、 诺安多策略股票型证券投资基金 、 诺安全
球收益不动产证券投资基金、 诺安油气能源 股票证券投资基金 （LOF） 、 诺安新动
力灵活配置混合型证券投资基金、 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金、诺
安汇鑫保本混合型证券投资基金 、 诺安双利债券型发起式证券投资基金 、 中小板
等权重交易型开放式指数证券投资基金、 诺安中 小板等权重交易型开放式指数证
券投资基金联接基金、 诺安纯债定期开放债券型证券投资基金 、 诺安鸿鑫保本混
合型证券投资基金、 诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金、 诺安稳固
收益一年定期开放债券型证券投资基金 、 诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投资
基金、 诺安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金、 诺安优势行业灵活配置混
合型证券投资基金、 诺安天天宝货币市场基金 、 诺安理财宝货币市场基金 、 诺安
永鑫收益一年定期开放债券型证券投资基金、 诺安聚鑫宝货币市场基金、 诺安稳
健回报灵活配置混合型证券投资基金及诺安聚利债券型证券投资基金 。
（三）主 要人 员 情 况
1. 董事会成员
秦维舟先生， 董事长， 工商管理硕士。 历任北京中联新技术有限公司总经理 ，
香港昌维发展有限公司总经理 ， 香港先锋投资有限公司总经理 ， 中国新纪元有限
公司副总裁，诺安基金管理有限公司副董事长。 中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金招募说明书 摘要（2014 年第2 期）
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徐卫晖先生， 副董事长， 工商管理硕士。 历任中国化工进出口总公司财会部
副总经理，中化国际贸易股份有限公司副总经理，中化河北进出口公司总经理，
中化国际 （控股） 股份有限公司总经理， 中国中化股份有限公司战略规划部、 投
资发展部总经理，中国对外经济贸易信托有限公司党委书记。
张家林先生， 董事， 高 级工程师， 全 国人民政治协商会议第 9、10、11 届委
员。 曾任中科院自动化研究所工程师、 高级工程师 ， 中国自动化技术公司总经理。
现任中国大恒( 集团) 有 限公司董事长、大恒新纪元科技股份有限公司董事长。
欧阳文安先生， 独立董事， 工程师。 历任中共北京市委副秘书长兼办公厅主
任 ， 中 共 北京 市 石 景 山区 委 书 记 ，中 共 北 京 市委 常 委 、 秘书 长 ， 、 北京 国 际 电 气
工程公司董事长，北京国际电力开发投资公司董事长。
朱秉刚先生， 独立董事， 教授级高级经济师。 历任石油部计划司副司长 ， 中
国石油天然气集团公司计划局局长、咨询中心副主任。
陆南屏先生， 独立董事。 历任新 华社香港分社办公厅综合处处长、 办公厅副
主任、 国际问题研究中心办公室主任 ， 国家外汇管理局办公室主任、 政策法规司
司长、副局长。
2. 监事会成员
李京先生，监事，企业管理硕士。历任中国中化集团总裁办公室部门经理，
中化集团香港立丰实业公司总经理助理， 中化汇富资产管理公司副总经理， 中化
欧洲资本公司副总经理兼世盈 （厦门） 创业投资有限公司副总经理， 现任中国对
外经济贸易信托有限公司副总经理。
赵星明先生， 监事， 金 融学硕士。 历任中国人民银行深圳经济特区分行证券
管理处副处长， 深圳证券交易所理事会秘书长 ， 君安证券香港公司副总经理等职 。
戴宏明先生， 监事。 历 任浙江证券深圳营业部交易主管 ， 国泰君安证券公司
部门主管，诺安基金管理有限公司中央交易室 总监。
梅律吾先生， 监事， 硕 士。 历任长城证券有限责任公司研究员， 鹏华基金管
理有限公司研究员，诺安基金管理有限公司研究员、基金经理助理、基金经理、
研究部副总监、指数投资组副总监。
3. 经理层成员
奥成文先生， 总经理， 经济学硕士， 经济师。 曾任中国通用技术 （集团） 控中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金招募说明书 摘要（2014 年第2 期）
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股有限责任公司资产经营部副经理 ， 中国对外经济贸易信托投资有限公司投资银
行部副总经理。2002 年 10 月开始参加诺安基金管理有限公司筹备工作， 任公司
督察长，现任公司总经理。
杨文先生， 副总经理， 企业管理学博士。 曾任国泰君安证券公司研究所金融
工程研究员，中融基金管理公司市场部经理。2003 年 8 月加入诺安基金管理有
限公司，历任市场部总监、发展战略部总监，现任公司副总经理。
杨谷先生， 副总经理， 经济学硕士，CFA 。 曾任 平安证券公司综合研究所研
究员， 西北证券公司资产管理部研究员。2003 年 10 月加入诺安基金管理有限公
司， 现任公司副总经理、 投资总监、 诺安股票证券投资基金基金经理 、 诺安主题
精选股票型证券投资基金基金经理 、诺安多策略股票型证券投资基金 基金经理。
陈勇先生， 督察长， 经济学硕士。 曾任国泰君安证券公司固定收益部业务董
事、 资产管理部基金经理， 民生证券公司证券投资总部副总经理。2003 年 10 月
加入诺安基金管理有限公司，历任研究员、研究部总监，现任公司督察长。
4. 基金经理
宋德舜先生， 经济学博士， 具有证券从业资格。 曾任招商银行计划财务部资
产 负 债 管 理经 理 ， 泰 达荷 银 基 金 管理 有 限 公 司风 险 管 理 部副 总 经 理 。2010 年 4
月加入诺安基金管理有限公司，2011 年 4 月 起任上证新兴产业交易型开放式指
数 证 券 投 资 基 金 和 诺 安 上 证 新 兴 产 业 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金
基金经理，2012 年12 月起任中小板等权重交易型开放式指数 证券投资基金和诺
安中小板等权重交易型开放式指数 证券投资基金联接基金基金经理 。
5. 投资决策委员会成员的姓名及职务
本公司投资决策委员会 分 股票类基金投资决策委员会和 固 定 收 益 类 基 金 投
资决策委员会，具体如下：
股票类基金投资决策委员会 ： 主席由公司总经理奥成文先生担任， 委员包括：
杨谷先生， 副总经理、 投资总监、 基金经理； 夏俊杰先生， 配置基金组投资总监 、
基金经理；邹翔先生，成长基金组投资总监兼价值基金组投资总监 、基金经理；
王创练先生，研究部总监。
固 定 收 益 类 基 金 投 资 决 策 委 员 会 ： 主 席 由 公 司 总经理 奥 成 文 先 生 担 任 ， 委
员包括： 杨 谷先生， 副 总经理、 投 资总监、 基 金经理； 杨 文先生， 副 总经 理 ； 张中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金招募说明书 摘要（2014 年第2 期）
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乐赛先生，固定收益部总监、基金经理 ；王创练先生，研究部总监 。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二、 基 金 托管 人 情 况
（ 一 ） 基 本 情 况
公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人：牛锡明
住所：上海市浦东新区银城中路188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路188号
邮政编码：200120
注册时间：1987年3月30日
注册资本：742.62亿元
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25 号
联系人：王涛
电话：021-95559
交通银行始建于1908年， 是中国历史最悠久的银行之一， 也是近代中国发钞
行之一。 交通银行先后于2005年6月和2007年5月在香港联交所、 上交所挂牌上市，
是中国2010年上海世博会唯一的商业银行全球合作伙伴。 交通银行连续五年跻身
《财富》(FORTUNE) 世界500强 ，营业收入排名第243位 ，较上年提升83位 ；
列《银行家》杂志全球1,000家最大银行一级资本排名第23位，较上年提升7位。
截至2014 年6 月30 日 ， 交 通 银 行 资 产 总 额 达 到 人 民 币6.17 万 亿 元 ， 实 现 净 利 润 人
民币368.95亿元。
交通银行总行设资产托管部。 现有员工具有多年基金、 证券和银行的从业经
验， 具备基金从业资格， 以及经济师、 会计师、 工程师和律师等中高级专业技术
职称， 员工的学历层次较高， 专业分布合理， 职业技能优良， 职业道德素质过硬，
是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。
（二）主 要人 员 情 况
牛锡明先生，牛锡明先生，董事长、执行董事。 中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金招募说明书 摘要（2014 年第2 期）
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牛先生2013 年10 月至今任本行董事长 、 执行董事 ，2013 年 5 月至 2013
年10 月任本行董事长、执行董事 、行长，2009 年12 月至2013 年5 月任本行
副董事长、 执行董事 、 行长。 牛 先生 1983 年毕业于中央财经大学金融系， 获学
士学位 ，1997 年毕业于哈尔滨工业大学管理学院技术经济专业，获硕士学位，
1999 年享受国务院颁发的政府特殊津贴。
彭纯先生，副董事长、执行董事、行长。
彭先生2013 年11 月起任本行副董事长 、 执行董事 ，2013 年10 月起任本
行行长；2010 年4 月至2013 年 9 月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇
金投资有限责任公司执行董事、 总经理；2005 年8 月至2010 年4 月任本行执行
董事、副行长；2004 年9 月至 2005 年8 月任本行副行长；2004 年6 月至2004
年9 月任本行董事、行长助理 ；2001 年9 月至2004 年6 月任本行行长助理；
1994 年至2001 年历任本行乌鲁木齐分行副行长、 行长， 南宁分行行长， 广州分
行行长。彭先生1986 年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。
钱文挥先生，执行董事、副行长。
钱先生 2007 年8 月起任本行执行董事、副行长 ，2004 年10 月至2007 年
8 月任本行副行长 （其中 ： 2005 年 7 月至2006 年11 月兼任本行上海分行行长） 。
钱先生1998 年于上海财经大学获工商管理硕士学位。
刘树军先生，交通银行资产托管部总经理。
刘先生2012 年5 月起任交通银行资产托管部总经理。2011 年10 月起任交
通银行资产托管部副总经理， 曾任中国农业银行长春分行办公室主任、 农行总行
办公室正处级秘书， 农行总行信贷部工业信贷处处长， 农行总行托管部及养老金
中心副总经理， 交通银行内蒙古分行副行长。 刘先生为管理学硕士， 高级经济师。
（三）基 金托 管 业 务 经营 情 况
截止2014 年三季度末，交通银行共托管证券投资基金 114 只。此外，还托
管了全国社会保障基金、 保险资产、 企业年金、QFII、QDII、 信托计划、 证券公
司集合资产计划、ABS、产业基金、专户理财等 12 类产品。
三 、 相 关 服务 机 构
（ 一 ） 基金 份 额 发 售机 构 中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金招募说明书 摘要（2014 年第2 期）
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1、 网 下 现金 发 售 直 销机 构
诺 安 基 金 管理 有 限 公 司直 销 中 心
本公司在深圳、 北京、 上海 、 广州 、 成都开设五个直销网 点对投资者办理开
户、申购和赎回业务：
1、深圳直销中心
办公地址：深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦19—20 层
邮政编码：518048
电话：0755-83026603
传真：0755-83026677
联系人：张逸凡
2、北京分公司
办公地址：北京市朝阳区光华路甲 14 号诺安基金大厦8-9 层
邮政编码：100020
电话：010-59027811
传真：010-59027890
联系人：孟佳
3、上海分公司
办公地址：上海浦东新区世纪大道 210 号21 世纪中心大厦 903 室
邮政编码：200120
电话：021-68824617
传真：021-68362099
联系人：温乐珣
4、广州分公司
办公地址：广州市珠江新城华夏路 10 号富力中心2908
邮政编码：510623
电话：020－38928980
传真：020－38928980
联系人：黄怡珊
5、西部营销中心 中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金招募说明书 摘要（2014 年第2 期）
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办公地址：成都市锦江区下东大街 216 喜年广场2407
邮政编码：610021
电话：028-86586052
传真：028-86586055
联系人：裴兰
2 、 网 下 现金 发 售 代 理机 构 和 网 下股 票 发 售 代理 机 构
（1）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋9 层
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
客户服务电话：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
（2）第一创业证券股份有限 公司
注册地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座25、26 层
办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座25、26 层
法定代表人：刘学民
客户服务电话：400-888-1888
网址：www.firstcapital.com.cn
（3）东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号2 号楼22 层-29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号2 号楼21 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：吴宇
电话：021-63325888
传真：021-63326173 中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金招募说明书 摘要（2014 年第2 期）
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客户服务电话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
（4）东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场18-19 楼
办公地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场18-19 楼
法定代表人：朱科敏
联系人：梁旭
电话：0519-88157761
传真：0519-88157761
客户服务电话：400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
（5）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
电话：021-22169999
传真：021-68815009
联系人：刘晨
客户服务电话：400-8888-788 、10108998
网址：www.ebscn.com
（6）广州证券股份有限公司
注册地址： 广东省广州市天河区珠江西路5 号广州国际金融中心主塔19 层、
20 层
办公地址： 广东省广州市天河区珠江西路5 号广州国际金融中心主塔19 层、
20 层
法定代表人：邱三发
电话：020-88836999
传真：020-88836654
联系人：林洁茹 中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金招募说明书 摘要（2014 年第2 期）
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客户服务电话: 020-961303
网址：www.gzs.com.cn
（7）国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层
法定代表人：常喆
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
联系人：黄静
客户服务电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（8）国海证券股份有限公司
注册地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号
办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号
法定代表人：张雅锋
联系人：武斌
联系电话：0755-83707413
传真：0755-83700205
客户服务电话：4008888100 （全国）、95563（广西）
网址：www.ghzq.com.cn
（9）国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上 街95 号成证大厦16 楼
法定代表人：冉云
联系电话：028-86690021 86690206
传真：028-86695681
客户服务电话：4006-600109
网址：www.gjzq.com.cn
（10）海通证券股份有限公司 中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金招募说明书 摘要（2014 年第2 期）
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注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人：金芸、李笑鸣
客户服务电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
网址：www.htsce.com
（11）华西证券有限责任公司
注册地址：四川省成都市陕西街 239 号
办公地址：四川省成都市陕西街 239 号
法定代表人：杨炯洋
客户服务电话：400-8888-818
网址：www.hx168.com.cn
（12）华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：025-84457777-950
传真：025－84579763
联系人：李金龙
客户服务热线：95597
网址：www.htsc.com.cn
（13）宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦
办公地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦
法定代表人：冯戎
基金业务对外联系人：李茂俊
基金业务对外联系人电话：010-62294608-6240 中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金招募说明书 摘要（2014 年第2 期）
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基金业务对外联系人传真：010-62296854
客户服务电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
（14）山西证券股份有限 公司
注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心
办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心A 座26 ―30 层
法定代表人：侯巍
联系人：张治国
联系电话：0351－8686703
传真：0351－8686709
客户服务电话：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
（15）申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人：丁国荣
电话：021－54033888
传真：021－54038844
联系人：孙洪喜
客户服务电话：021-962505
网址：www.sw2000.com.cn
（16）西部证券股份有限公司
注册地址：西安市东新街 232 号信托大厦16-17 层
办公地址：西安市东新街 232 号信托大厦16-17 层
法定代表人：刘建武
客户服务电话：029-87406132
网址：www.westsecu.com
（17）新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼15 层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼15 层 1501 中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金招募说明书 摘要（2014 年第2 期）
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法人代表：刘汝军
电话：010-83561149
传真：010-83561094
联系人：孙恺
客户服务电话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
（18）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼信达金融中心
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客户服务电话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（19）兴业证券股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路 99 号
办公地址：福州市湖东路 268 号证券大厦；上海市浦东新区民生路 1199 弄
证大五道口广场 1 号楼
法定代表人：兰荣
电话：021－68419974
联系人：杨盛芳
客户服务电话：400-8888-123
网址：www.xyzq.com.cn
（20）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38－45 楼
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38－45 楼
法定代表人：宫少林
电话：0755－82943666 中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金招募说明书 摘要（2014 年第2 期）
14
传真：0755－82960141
联系人：黄健
客户服务热线：95565、0755-26951111
网址：www.newone.com.cn
（21）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦C 座2-6 层
法定代表人：陈有安
电话：010-66568430
传真：010-66568990
联系人：田薇
客户服务电话：400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
（22）中航证券有限公司
注册地址：南昌市抚河北路 291 号
办公地址：南昌市抚河北路 291 号
法定代表人：杜航
电话：0791-6768763
传真：0791-6789414
联系人：余雅娜
客户服务电话：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
（23）中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层
-21 层及第04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23
单元
办公地址： 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心A 栋第 04、18 层至21
层
法定代表人：龙增来 中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金招募说明书 摘要（2014 年第2 期）
15
联系人：刘毅
电话 0755-82023442
传真 0755-82026539
客户服务电话：400-600-8008
网址：www.china-invs.cn
（24）中信建投证券股份有限 公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号
办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号中信建投证券公司
法定代表人：张佑君
开放式基金咨询电话：40-08888-108
开放式基金业务传真：010 －65182261
联系人：权唐
网址：www.csc108.com
（25） 渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市河西区宾水道 3 号
法定代表人：杜庆平
联系人：王兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客户服务电话：400-6515-988
网址：www.bhzq.com
（26） 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人：金芸、李笑鸣 中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金招募说明书 摘要（2014 年第2 期）
16
客户服务电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
网址：www.htsce.com
（27） 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址：上海市黄浦区 西藏中路 336 号
法定代表人：龚德雄
电话：021-63231111
联系人：王伟力
客服服务电话：021-962518
网址：www.962518.com
（28） 东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号（新盛大厦）B 座 12、15 层
法定代表人：徐勇力
基金销售联系人：汤漫川
电话：010-66555316
传真：010-66555246
客户服务电话：400-8888-993
网址：www.dxzq.net.cn
（29） 国泰君安证券股份有限公 司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：万建华
客户服务热线：4008－888 －666
网址：www.gtja.com
（30） 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如 中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金招募说明书 摘要（2014 年第2 期）
17
电话：0755－82130833
传真：0755－82133952
联系人：齐晓燕
客户服务热线：95536
网址：www.guosen.com.cn
（31） 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层
法定代表人：王东明
电话：010－84683893
传真：010－84865560
联系人：陈忠
客户服务热线：010-84588888
网址：www.cs.ecitic.com
（32） 江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
电话：0451-82336863
传真：0451-82287211
联系人：徐世旺
客户服务电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（33） 浙商证券股份有限 公司
注册地址：浙江省杭州市杭大路 1 号
办公地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6/7 楼
法定代表人：吴承根
电话：0571-87902080
联系人：吴颖 中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金招募说明书 摘要（2014 年第2 期）
18
客户服务电话：967777
网址：www.stocke.com
（34） 联讯证券股份有限 公司
注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州 广播电视新闻中心
办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠 州广播电视新闻中心
西面一层大堂和三、四层
法定代表人：徐刚
电话：4008888929
客户服务电话：95564
网址：www.lxzq.com.cn
（35） 华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 23 层
办公地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 23 层
法定代表人：陈林
电话：021-501222222
联系人：楼斯佳
客户服务电话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
（36） 齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市经十路 20518 号
办公地址：山东省济南市经十路 20518 号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
开放式基金咨询电话：0531-81283906
开放式基金业务传真：0531-81283900
客服电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（37） 东北证券股份有限公司
注册地址：吉林省长春市自由大路 1138 号 中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金招募说明书 摘要（2014 年第2 期）
19
办公地址：吉林省长春市自由大路 1138 号证券大厦
法定代表人：矫正中
联系人: 潘锴
电话:0431-85096709
客户服务热线:0431-96688-0 或 0431-85096733
网址：www.nesc.cn
（38） 长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14/16/17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14/16/17 层
法定代表人：黄耀华
电话：0755-83516289
联系人：匡婷
客户服务电话:400 －6666－888
网址：www.cgws.com
（39） 华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人：祝献忠
客户服务电话：58568118
网址：www.hrsec.com.cn
3 、 网 上 现金 发 售 代 理机 构
本基金网上 现金发售代 理机构包括 具有基金代 销业务资格 及深圳证券 交易所
会员资格的证券公司。具体名单详见深圳证券交易所网站。
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其他符合要求的机构代理销售
基金，并及时公告。
（二）登记 结算机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京西城区太平桥大街17号
法定代表人：金颖 中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金招募说明书 摘要（2014 年第2 期）
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办公地址：北京西城区太平桥大街17号
电话：0755-25941405
传真：0755-25987132
（三）出 具法 律 意 见 书的 律 师 事 务所 和 经 办 律师
名称：北京颐合中鸿律师事务所（原北京市颐合律师事务所）
住所：北京市东城区建国门内大街 7 号光华长安大厦 2 座 1910 室
法定代表人/ 负责人：夏军
电话：010-65178866
传真：010-65180276
经办律师：虞荣方、高平均
（四）审 计基 金 财 产 的会 计 师 事 务所 和 经 办 注册 会 计 师
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼
执行事务合伙人：卢伯卿
联系电话：021-6141 8888
传真：021-6335 0003
联系人：余志亮
经办注册会计师：胡小骏、王明静
四 、 基 金 名称
中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金
五 、 基 金 的类 型
交易型开放式基金
六 、 基金的 投资目标
紧密跟踪标的指数， 追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化， 实现与标的指数
表现相一致的长期投资收益。
中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金招募说明书 摘要（2014 年第2 期）
21
七 、 基金的 投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括 标的指数成份股票、
备选成份股票、 一级市场新发股票、 债券、 权 证、 股指期货 以及法律法规或中国
证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 其中， 本
基 金 投 资 于 标 的 指 数 成 份 股 票 及 备 选 成 份 股 票 的 比 例 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的
90%。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
八 、 标 的 指数 与 业 绩 比较 基 准
1、标的指数
本基金的标的指数为中小板等权重指数， 此指数由深圳证券信息有限公司编
制维护， 并于 2011 年10 月28 日正式发布。 中小板等权重指数的成份股和中小
板指数相同， 采用等权重进行加权， 使得指数中每只股票拥有同等地位， 平衡了
每只股票对指数的影响。 中小板等权重指数具有高成长性和高收益性， 兼具价值
尺度和投资标的的功能。
2、业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为中小板等权重 指数收益率。
3 、 如 果 指数 发 布 机 构变 更 或 者 停止 上 述 标 的指 数 编 制 及发 布 ， 或 者上 述 标
的指数由其他指数代替， 本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的
原则， 进行适当的程序变更本基金的标的指数， 并同时更换本基金的基金名称与
业绩比较基准。 其中， 若标的指数变更涉及本基金投资范围或投资策略的实质性
变更， 则基金管理人应就变更标的指数召开基金份额持有人大会， 并报中国证监
会 备 案 且 在 指 定 的 媒 体 上 刊 登 公 告 。 若 标 的 指 数 变 更 对 基 金 投 资 无 实 质 性 影 响
( 包括但不限于编制机构变更、指数更名等) ，则无需召开基金份额持有人大 会，
基金管理人应在取得基金托管人同意后，报中国证监会备案 并及时公告 。
九 、 基金的 投资策略
本基金主要采取完全复制策略跟踪标的指数的表现， 即按照标的指数的成份中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金招募说明书 摘要（2014 年第2 期）
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股票的构成及其权重构建基金股票投资组合， 并根据标的指数成份股票及其权重
的变动进行相应调整。 基金投资于标的指数成份股票及备选成份股票的比例不低
于基金资产净值的 90% 。
本基金将根据标的指数的成份股票的构成及其权重构建股票资产投资组合，
但在特殊情况下， 本基金可以选择其他证券或证券组合对标的指数中的股票加以
替换， 这些情况包括但不限于以下情形： （1） 法律法规的限制； （2） 标的指数成
份股流动性严重不足； （3） 标的 指数的成份股票长期停牌； （4 ） 其 他合理原因导
致本基金管理人对标的指数的跟踪构成严重制约等。
在正常情况下， 本基金对标的指数的跟踪目标是： 力争使得基金日均跟踪偏
离度的绝对值不超过 0.2% ， 年化 跟踪误差不超过 2% 。 如因指数编制规则调整或
其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围， 基金管理人应采取合理措施
避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
1、决策依据
有 关 法 律 法 规 、 《 基 金 合 同 》 和 标 的 指 数 的 相 关 规 定 是 基 金 管 理 人 运 用 基 金
财产的决策依据。
2、投资管理体制
本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。 投资决策委员
会负责决定有关指数重大调整的应对决策、 其他重大组合调整决策以及重大的单
项投资决策； 基金经理决定日常指数跟踪维护过程中的组合构建、 调整决策以及
每日申购、赎回清单的编制决策。
3、投资程序
研究、 决策、 组合构建、 交易、 评 估、 组合维护的有机配合共同构成了本基
金的投资管理程序。 严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行， 避免重
大风险的发生。
（1 ） 研 究 ： 基 金 经 理 、 研 究 人 员 依 托 公 司 整 体 研 究 平 台 ， 整 合 外 部 信 息 以
及券商等外部研究力量的研究成果开展指数跟踪、 成 份股公司行为等相关信息的
搜集与分析、 流动性分析、 误差及其归因分析等工作， 撰写研究报告， 作为基金
投资决策的重要依据。 中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金招募说明书 摘要（2014 年第2 期）
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（2 ） 投 资 决 策 ： 投 资 决 策 委 员 会 依 据 研 究 报 告 ， 定 期 召 开 或 遇 重 大 事 项 时
召开投资决策委员会会议， 决策相关事项。 基金经理根据投资决策委员会的决议，
每日进行基金投资管理的日常决策。
（3 ） 组 合 构 建 ： 根 据 标 的 指 数 ， 结 合 研 究 报 告 ， 基 金 经 理 以 完 全 复 制 指 数
成份股及其权重的方法构建组合。 在追求跟踪误差和偏离度最小化的前提下， 基
金经理将采取适当的方法，以降低买入成本、控制投资风险。
（4） 交易执行： 交易中心 负责具体 的交易执行， 同时履行一线监控的职责。
（5 ） 投 资 绩 效 评 估 ： 风 控 经 理 定 期 和 不 定 期 对 基 金 进 行 投 资 绩 效 评 估 ， 并
提供相关报告。 绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、 组合误差的来源及
投资策略成功与否，基金经理可以据此检讨投资策略，进而调整投资组合。
（6 ） 组 合 监 控 与 调 整 ： 基 金 经 理 将 跟 踪 标 的 指 数 变 动 ， 结 合 成 份 股 基 本 面
情况、 流动性状况、 基金申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的结
果，对投资组合进行监控和调整，密切跟踪标的指数。
基 金 管 理 人 在 确 保 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 前 提 下 有 权 根 据 环 境 变 化 和 实 际
需要对上述投资程序做出调整，并在 招募说明书及其更新中公告。
4、投资组合管理
（1）组合建立
基金管理人构建投资组合的过程主要分为三步： 确定目标组合、 确定建仓策
略和逐步调整。
1 ） 确 定 目 标 组 合 ： 基 金 管 理 人 根 据 完 全 复 制 标 的 指 数 成 份 股 及 其 权 重 的 方
法确定目标组合。
2） 确定建仓策略： 基金经理根据对成份股流动性、 公司行为等因素的分析，
确定合理的建仓策略。
3 ） 逐 步 调 整 ： 根 据 完 全 复 制 法 确 定 目 标 组 合 之 后 ， 基 金 经 理 在 规 定 时 间 内
采用适当的手段调整实际组合直至达到跟踪指数要求。
本基金跟踪标的指数的投资组合资产不低于基金资产净值的 90% 。 本基金将
在 《基金合同》 生效之日起 3 个月的时间内达到这一投资比例。 此后， 如因标的
指数成份股调整、 基金申购或赎回导致现金头寸提高等因素导致基金不符合这一
投资比例的，基金管理人将在 10 个交易日内进行调整。 中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金招募说明书 摘要（2014 年第2 期）
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（2）组合日常管理
1 ） 根 据 标的 指 数 构 成及 权 重 ， 结合 基 金 当 前持 有 的 证 券组 合 及 其 比例 ， 制
作下一交易日基金的申购赎回清单并公告；
2 ） 将 基 金持 有 的 证 券组 合 构 成 与标 的 指 数 进行 比 较 ， 制定 目 标 组 合构 成 及
权重，确定合理的交易策略；
3）实施合理的交易策略，以实现基金最优组合结构。
（3）成份股定期调整及临时调整
根 据 标 的 指 数 的 编 制 规 则 及 调 整 公 告 ， 基 金 经 理 依 据 投 资 决 策 委 员 会 的 决
策， 在指数成份股调整生效前， 分析并确定组合调整策略， 尽量减少成份股变更
带来的跟踪偏离度和跟踪误差。
在标的指数成份股票调整周期内， 若出现成份股票临时调整的情形， 本基金
管理人将密切关注样本股票的调整，并及时制定相应的投资组合调整策略。
（4）成份股信息的日常跟踪与分析
跟踪标的指数成份股公司信息（如：股本变化、分红、配股、增发、停牌、
复牌等） 以及成份股公司其他重大信息， 分析这些信息对指数的影响， 并据以确
定基金的申购赎回清单以及基金的每日交易策略。
（5）申购赎回情况的跟踪与分析
跟踪基金申购和赎回信息， 结合基金的现金头寸管理， 分析其对组合的影响，
制定交易策略以应对基金的申购赎回。
（6）替代投资
对个别成份股， 若其存在投资受限、 严重的流动性困难、 财务风险较大、 面
临重大不利的司法诉讼或者有充分而合理的理由认为其被市场操纵等情形时， 本
基金可以不投资该成份股， 而用备选股、 甚至现金来代替， 或者选择与其行业相
近、 定价特征类似或者收益率相关性较高的其他股票来代替， 即采用 “替代投资
策略” 应对。 采用替代投资策略的原则是使得本基金投资组合对标的指数的跟踪
误差最小化，以利于本基金投资 目标的实现。
5、股指期货投资策略
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则， 以套期保值为目的， 对冲系统
性风险和某些特殊情况下的流动性风险等， 主要采用流动性好、 交易活跃的股指中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金招募说明书 摘要（2014 年第2 期）
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期货合约， 通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。 本基金力争利用
股指期货的杠杆作用， 降低股票仓位频繁调整的交易成本和跟踪误差， 达到有效
跟踪标的指数的目的。
十 、 风 险 收益 特 征
本基金是股票型基金， 其风险和预期收益高于货币市场基金、 债券基金、 混
合基金， 本基金为指数型基金， 具有和标的指数所代表的股票市场相似的风险收
益特征，属于证券投资基金中 较高风险、较高预期收益的 品种。
十一 、 基 金投 资 组 合 报告
本投资组合报告所载数据截止日为 2014 年 9 月 30 日， 本报告中所列财务数
据未经审计。
（一）报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（% ）
1 权益投资 6,826,763.72 93.35
其中：股票 6,826,763.72 93.35
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 464,415.22 6.35
7 其他资产 21,750.90 0.30
8 合计 7,312,929.84 100.00
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合
1、报告期末指数投资按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 207,707.40 2.97
B 采矿业 65,938.47 0.94
C 制造业 4,568,088.09 65.22
D 电力、热 力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 347,109.81 4.96 中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金招募说明书 摘要（2014 年第2 期）
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F 批发和零售业 377,221.34 5.39
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 544,208.62 7.77
J 金融业 210,862.59 3.01
K 房地产业 135,407.86 1.93
L 租赁和商务服务业 301,805.50 4.31
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 68,414.04 0.98
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 6,826,763.72 97.46
2、报告期末积极投资按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期期末未持有积极投资的股票。
（三） 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票
投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％）
1 002185 华天科技 8,826 116,150.16 1.66
2 002183 怡 亚 通 7,418 107,857.72 1.54
3 002277 友阿股份 5,949 100,240.65 1.43
4 002167 东方锆业 5,789 89,845.28 1.28
5 002405 四维图新 3,423 85,438.08 1.22
6 002049 同方国芯 2,440 82,520.80 1.18
7 002153 石基信息 1,128 79,151.76 1.13
8 002450 康得新 2,527 78,640.24 1.12
9 002081 金 螳 螂 4,024 77,944.88 1.11
10 002368 太极股份 1,659 77,923.23 1.11
(四)积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细
本基金本报告期期末未持有积极投资的股票。
(五)报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期期末未持有债券。
(六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期期末未持有债券。
(七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资 产支持证券中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金招募说明书 摘要（2014 年第2 期）
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投资明细
本基金本报告期期末未持有资产支持证券。
(八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
（九)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期期末未持有权证。
(十)报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
2、本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未投资 股指期货。
(十一)报告期末本基金投资的国债期货交易情况 说明
1、本期国债期货投资政策
本基金本报告期未投资国债期货。
2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
3、本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
(十二)投资组合报告附注
1、本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体，本期没有出现被监管部门立
案调查的情形，也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2、本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外
的股票。
3、其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 6,437.08
2 应收证券清算款 - 中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金招募说明书 摘要（2014 年第2 期）
28
3 应收股利 -
4 应收利息 190.54
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 15,123.28
8 其他 -
9 合计 21,750.90
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
（1）报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限的情况。
（2）报告期末积极投资前五名 股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期期末积极投资前五名股票中不存在流通受限的情况。
6、投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
十 二 、 基 金的 业 绩
本基金的过往业绩不代表未来表现。
一、 中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金 报告期基金份额净值增长
率与同期业绩基准收益率比较表
阶段
份额净值
增长率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①- ③ ②- ④
2012.12.10 ～2012.12.31 1.70% 0.21% 11.30% 1.34% -9.60% -1.13%
2013.1.1 ～2013.12.31 13.37% 1.41% 23.26% 1.54% -9.89% -0.13%
2014.1.1 ～2014.9.30 14.48% 1.09% 23.26% 1.22% -8.78% -0.13%
2012.12.10 ～2014.9.30 32.00% 1.26% 69.10% 1.41% -37.10% -0.15%
注：本基金业绩比较基准: 中小板等权重指数收益率 。
二、 中小板等权重交易型开放式指数证券投 资基金累计净值增长率与业绩比
较基准收益率的历史走势对比图 中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金招募说明书 摘要（2014 年第2 期）
29
注：本基金的建仓期为 3 个月, 建仓 期结束时各项资产配置比例符合合同规定。
十 三 、 基 金的 费 用 概 览
（一）基 金的 费 用 的 种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3 、 基 金 管理 人 与 标 的指 数 许 可 方签 订 的 相 应指 数 使 用 许 可 协 议 约 定的 基 金
的指数使用许可费；
4、 因基金的证券交易或结算而产生的费用 （包括但不限于经手费、 印花税、
证管费、 过户费、 手续费、 券商佣金、 权证交易的结算费及其他类似性质的费用
等）；
5、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
6、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
7、基金上市费及年费；
8、基金收益分配中发生的费用；
9、基金份额持有人大会费用；
10、基金的银行汇划费用；
11、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其他
费用。
本基金终止清算时所发生费用， 按实际支出额从基金财产总值中扣除。 中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金招募说明书 摘要（2014 年第2 期）
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（二）基 金费 用 计 提 方法 、 计 提 标准 和 支 付 方式
1、基金管理人的管理费
本基金的 管理 费 按 前 一日 基 金 资 产净 值 的 0.5% 年 费 率 计提 。 管 理 费的 计算
方法如下：
H＝E×0.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 于次月首日起5 个
工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人 。
2、基金托管人的托管费
本 基 金 的 托管 费 按 前 一日 基 金 资 产净 值 的 0.1% 的 年 费 率计 提 。 托 管费 的 计
算方法如下：
H＝E×0.1%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 于次月首日起5 个
工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人 。
3、《基金合同》生效后的指数使用许可费
本基金按照基金管理人与标的指数许可方所签订的指数使用许可协议中所
规定的指数使用许可费计提方法支付指数使用许可费。 其中， 《基金 合同》 生效
前的许可使用固定费不列入基金费用。
在通常情况下， 指数使用许可费按前一日基金资产净值的 0.03%的年费率计
提。计算方法如下：
H=E×0.03%÷当年天数
H 为每日计提的指数使用许可费
E 为前一日的基金资产净值
《基金合同》生效之日所在季度的指数使用许可费，按实际计提金额收取，
不设下限。 自 《基金合同》 生效之日所在季度的下一个季度起， 指数许可使用许
可费的收取下限为每季度5 万元，即不足人民币 5 万元则按照 5 万元收取。 中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金招募说明书 摘要（2014 年第2 期）
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指数使用许可费每日计算，逐日累计，按季支付。 于次季首日起 10 个工作
日内从基金资产中一次性支付给 深圳证券信息有限公司。
上述一、 基金费用的种类中第 4－11 项费用， 根据有关法规及相应协议规定，
按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付 。
（三）不 列入 基 金 费 用的 项 目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基 金 合 同 生 效 之 前 的 律 师 费 、 会 计 师 费 和 信 息 披 露 费 用 等 不 得 从 基 金 财 产 中 列
支。
（四）基 金管 理 费 和 基金 托 管 费 的调 整
在符合相关法律法规和履行了必备的程序的条件下， 基金管理人和基金托管
人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费， 无须召开基金份额持有人大会。 基
金 管 理 人 必须 最 迟 于 新的 费 率 实 施日 前 2 日在 至 少 一 种中 国 证 监 会指 定 媒 体 及
基金管理人网站上刊登公告。
（五）其 他费 用
按照国家有关规定和基金合同约定， 基金管理人可以在基金财产中列支其他
的费用，并按照相关的法律法规的规定进行公告或备案。
（六）基 金税 收
本 基 金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体 ， 其 纳 税 义 务 按 国 家 税 收 法 律 、 法 规
执行。
十 四 、 对 招募 说 明 书 本次 更 新 部 分的 说 明
本 招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 公 开 募
集证券投资基金运作管理办法 》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金
信 息 披 露 管理 办 法 》 及其 它 有 关 法律 法 规 的 要求 ， 对 本 基金 管 理 人 于2014 年7 月
25日刊登的《中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书(更新)》
进行了更新，主要更新的内容如下： 中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金招募说明书 摘要（2014 年第2 期）
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1 、 在 “ 重要 提 示 ” 部分 ， 更新了 招 募 说 明 书内 容 的 截 至日 期 及 相 关财 务 数
据的截至日期。
2 、 在 “ 第一 部 分 绪言 ” 中 ， 更新 了 “ 《 公开 募 集 证 券投 资 基 金 运作 管 理 办
法》 ” 。
3、在“第二部分 释义”中，更新了“运作办法”的含义。
4、 在 “第 三部分 基金管理人” 中， 更新了证券投资基金 管理情况的相关信
息。
5、在“第四部分 基金托管人”中，更新了基金托管人的 基金托管人概况、
主要人员情况、业务经营情况。
6、 在 “第 五部分 相关服务机构” 中， 更新 了直销机构 、 代销 机构的相关信
息；更新了登记结算机构的相关信息 。
7、 在 “第 八部分 基金的投资” 中， 更新了“ 十、 基金 投资组合报告” 的 内
容。相关数据及内容的截止日期为 2014 年 9 月 30 日。
8、 在 “第 九部分 基金的业绩 ” 中， 更新了本基金报告期基金份额净值增长
率 与 同 期 业 绩 基 准 收 益 率 比 较 表 以 及 本 基 金 份额 累 计 净 值 增 长 率 与 业 绩 比 较 基
准收益率的历史走势对比图。
9 、 在 “ 第二 十 一 部分 其 他 应 披露 事 项 ” ，列 举 了 本 基金 在 本 报 告期 内 的 相
关公告。
十 五 、 签 署日 期
2014 年 12 月 10 日
以上内容仅为摘要， 须与本招募说明书 （更新） 正文所载之详细资料一并阅
读。
诺安基金管理有限公司
二〇一四年一月二十四 日
