信达澳银 产业 升 级 股 票型 证 券 投 资基 金
招募说明书 （ 更 新 ） 摘要
2014 年 第2 期
基金管理人：信达澳银基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
二〇 一五年一月
信达澳银基金 信达澳银产业升级股票型证券投资基金招募说明书（更新）
重 要 提 示
信达澳银产业升级 股票型证券投资基金 （以下 简称 “ 本基金 ”）于 2010 年 12 月
23 日经中国证监会证 监许可 【2010】1886 号文核准募集。 根据相关法律法规， 本
基金基金合同已于 2011 年 6 月 13 日生效， 基 金管理人于该日起正式开始对基金财
产进行运作管理。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国证
监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值和收益
做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投资
者在投资本基金前， 应全面了解本基金的产品特性， 充分考虑自身的风险承受能力，
理性判断市场， 对认购基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策， 获得基
金投资收益， 亦承担基金投资中 出现的各类风险， 包括： 因整体政治 、 经济、 社会
等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险， 个别证券特有的非系统性风
险， 由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险， 基金管理人在基金管理
实施过程中产生的基金管理风险等。
本基金是股票型基金， 长期预期风险与收益高于 混合型基金、 债券基金、 货币
市场基金，属于风险较高、收益较高的证券投资基金产品。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
投资有风险， 投资者在进行投资决策前， 请仔细阅读本基金的招募说明书及基
金合同。
本招募说明书中与托管业务相关的更新信息已经本基金托管人 复核。 本招募说
明书所载内容截止日为 2014 年 12 月 12 日，所载财务数据和净值表现截至 2014
年 9 月 30 日（财务数 据未经审计） 。
信达澳银基金 信达澳银产业升级股票型证券投资基金招募说明书（更新）
一、基 金管理人
( 一)
基金管理人概况
名 称：信达澳银基金管理有限公司
住 所：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商 银行大厦 24 层
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 24 层
邮政编码：518040
成立日期：2006 年 6 月 5 日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监基金字【2006 】071 号
法定代表人： 于建伟
电话：0755-83172666
传真：0755-83199091
联系人：郑妍
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务
组织形式：有限责任公司
注册资本：壹亿元
股本结构： 中国信达资产管理股份有限公司 出资 5400 万元， 占公司 总股本的
54% ；康联首域集团有 限公司（Colonial First State Group Limited ） 出资 4600 万
元，占公司总股本的 46%
存续期间：持续经营
( 二)
主要人员情况
1、董事、监事、高级管理人员
董事：
于帆先生，董事长，毕业于厦门大学法律系。1987 年 7 月至 1988 年 10 月任
化工部管理干部学院经济系法学教师，1988 年 10 月至 1999 年 6 月任中国信达信
托投资公司部门副总经理、 部门总经理，1999 年 6 月至 2000 年 9 月任中国信达资
产管理公司债权管理部高级经理，2000 年 9 月至 2007 年 9 月任宏源证券股份有限信达 澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级股票型证券投资基金招募说明书（更新）
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公司董事会秘书、副总经理，2007 年 9 月至 2011 年 10 月任信达证 券股份有限公
司党委委员、董事会秘书、副总经理、常务副总经理，2011 年 10 月至 2013 年 8
月任中国信达资产管理公司投融资业务部总经理，2013 年 8 月至今 任信达证券股
份有限公司董事、 总经理。2014 年 9 月 16 日起兼任信达澳银基金管理有限公司董
事长。
施普敦 （Michael Stapleton ） 先生， 副董事长， 澳大利亚墨尔本 Monash 大学经
济学学士。1996 年至 1998 年担任 JP 摩根投 资管理有限公司（澳大利亚）机构客
户经理 ，1998 年加 入 康联首 域投 资有 限公 司 机构业 务开 发部 门， 负 责澳大 利亚机
构客户销售和关系管理，2002 年加入首域投资国际（伦敦） ，历任机构销售总监、
机构业务开发主管，2009 年 6 月起担任首域 投资有限公司（香港）亚洲及日本区
域董事总经理。
于建伟先生，董事，中国社会科学院硕士、东北财经大学 EMBA 。27 年证券
从业经历 ，具有证券与基金从业资格、基金业高管 人员任职资格 。1989 年至 1996
年在 中国建设银行 信托投资公司工作， 历任证券部副总经理、 深圳证券业务部总经
理、 资产中介部负责人；1996 年至 2000 年任中国科技国际信托投资有限公司天津
赤峰道证券营业部总经理；2000 年至 2004 年任宏源证券有限公司北京北洼路营业
部总经理； 2004 年至 2008 年任宏源证券有限公司营销经纪总部总经理； 2008 年至
2013 年 5 月任世纪证 券有限公司副总裁；2013 年 7 月加入 信达澳 银基金管理有限
公司 ， 2013 年 8 月 9 日起任信达澳银基金管理有限公司总经理。 2014 年 7 月 21 日
起兼任信达新兴财富资产管理有限公司董事，2014 年 9 月 1 日起兼任信达新兴财
富资产管理有限公司董事长。
黄慧玲 （Ng Hui Lin ） 女士， 董事， 新加坡国立大学工商管理学士。 历任 DBS
资产管理公司（DBS Asset Management ）营销主管，SG 资产管理公司（SG Asset
Management ） 商业开 发经理， 亨德森全球投资 （Henderson Global Investors ） 业务
拓展经理， 首域投资有限公司 （新加坡） 渠道 销售总监， 摩根士丹利投资 管理公司
执行总监、副总裁。2010 年 4 月起任首域投 资有限公司（新加坡）东南亚区的董
事总经理。
孙志新先生， 独立董事， 山西财经学院财政金融学学士， 高级经济师。 历任中
国建设银行总行人事教育部副处长， 总行教育 部副主任， 总行监察室 主任， 广东 省信达 澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级股票型证券投资基金招募说明书（更新）
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分行党组副书记、 副行长， 广西区分行党委书记、 行长， 总行人力资源部总经理 （党
委组织 部部 长） ，总行 个人业 务管 理委 员会副 主任， 总行 党校 （高级 研修院 ）常务
副校长 ，总 行人 力资源 部总经 理（ 党委 组织部 部长） ，总 行工 会常务 副主席 ，总行
监事会监事。 孙志新先生具备良好的诚信记录及职业操守， 未发现有 被监管机构予
以行政处罚或采取行政监管措施的情况。
刘颂兴先生，独立董事，香港中文大学工商管理硕士。历任 W.I.Carr （远东）
有限公司投资分析师， 霸菱国际资产管理有限公司投资分析师、 投资 经理， 纽约 摩
根担保信托公司 Intl 投 资管理副经理， 景顺亚洲有限公司投资董事， 汇丰资产管理
（香港）有限公司（2005 年 5 月起改组为汇 丰卓誉投资管理公司）股票董事，中
银保诚资产管理有限公司投资董事， 新鸿基地产有限公司企业策划总经理， 中国平
安资产管理（香港）有限公司高级副总裁兼股票投资董事，中国国际金融（香港）
有限公司资产管理部执 行董事，Seekers Advisors （香港） 有限公司执 行董事兼投资
总监。2012 年 6 月 19 日起担任广发资产管理 （香港） 有限公司董事 总经理。 刘颂
兴先生具备良好的诚信记录及职业操守， 未发现有被监管机构予以行政处罚或采取
行政监管措施的情况。
刘艳女士， 独立董事， 本科： 北京大学毕业， 法律； 硕士： 美国纽约大学， 法
律。 曾任北京市天元律 师事务所律师， 现任北 京市天元律师事务所合伙人。 刘艳 女
士具备良好的诚信记录及职业操守， 未发现有被监管机构予以行政处罚或采取行政
监管措施的情况。
监事：
潘广建先生，英国伯明翰大学工商管理 硕士，加拿大注册会计师协会会计师。
曾任职 于德 勤会 计师 事 务所稽 核部 、香 港期 货 交易所 监察 部，1997 年起历 任山一
证券分析员、 证券及期货事务监察委员会中介团体及投资产品部助理经理、 强制性
公积金计划管理局强制性公积金计划及产品经理、 景顺亚洲业务发展经理、 景顺长
城基金管理公司财务总监、AXA 国卫市场部总经理、银联信托有限公司市场及产
品部主管、荷兰银行投资管理有限公司大中华区总经理助理，2007 年 5 月起任首
域投资（香港）有限公司中国业务开发董事，2007 年 8 月起兼任信 达澳银基金管
理公司监事。
郑妍女士，中国农业大学管理 学硕士，现任监察稽核总监助理。2007 年 5 月信达 澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级股票型证券投资基金招募说明书（更新）
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加入信达澳银基金管理有限公司， 历任客户服务部副总经理、 监察稽核部副总经理、
监察稽核总监助理。自 2015 年 1 月起兼任信达澳银基金管理有限公司职工监事。
高级管理人员：
于建伟先生，总经理，中国社会科学院硕士、东北财经大学 EMBA 。27 年证
券从业经历 ， 具有证券与基金从业资格、 基金业高管 人员任职资格 。 1989 年至 1996
年在 中国建设银行 信托投资公司工作， 历任证券部副总经理、 深圳证券业务部总经
理、 资产中介部负责人；1996 年至 2000 年任中国科技国际信托投资有限公司天津
赤峰道证券营业部总经理；2000 年至 2004 年任宏源证券有限公司北京北洼路营业
部总经理； 2004 年至 2008 年任宏源证券有限公司营销经纪总部总经理； 2008 年至
2013 年 5 月任世纪证 券有限公司副总裁；2013 年 7 月加入 信达澳 银基金管理有限
公司 ， 2013 年 8 月 9 日起任信达澳银基金管理有限公司总经理。 2014 年 7 月 21 日
起兼任信达新兴财富资产管理有限公司董事，2014 年 9 月 1 日起兼任信达新兴财
富资产管理有限公司董事长。
黄晖女士，督察长，加拿大 Concordia University 经济学硕士。18 年 证券、基
金从 业 经历 ，具 有证 券 与基金 从业 资格 、基 金 业高管 人员 任职 资格 。1999 年起历
任大成基金管理有限公司研究部分析师、 市场 部副总监、 规划发展部 副总监、 机 构
理财部总监等职务， 其 间两次 借调到中国证监会基金部工作， 参与老 基金重组、 首
批开放式基金评审等工作 。 2000-2001 年曾参与英国政府 “中国金融人才培训计划”
（FIST 项目） ，赴伦敦 任职于东方汇理证券公司（伦敦） 。2005 年 8 月加入信达澳
银基金管理有限公司，任督察长兼董事会秘书。
王战强 先生 ，副 总经 理 兼投资 总监 ，武 汉大 学 经济学 硕士 ，18 年证 券研究、
投资从业经历， 具有证券与 基金从业资格。 历任国泰君安证券公司研究所电信行业
分析员、行业公司研究部主管、证券投资部研究主管。2006 年 6 月 加入 信达澳银
基金管理有限公司 ， 历任投资研究部首席分析师、 投资副总监、 执行 投资总监、 投
资总监、 总经理助理兼投资总监、 信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金基金
经理（2008 年 7 月 30 日至 2010 年 5 月 25 日 ） ，信达澳银领先增长股票型证券投
资基金基金经理 （2008 年 12 月 25 日至今） 、 信达澳银产业升级股票型证券投资基
金基金经理（2013 年 12 月 19 日至今） 。
于鹏先生， 副总经理， 中国人民大学经济学学士。21 年证券、 基金从 业经历，信达 澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级股票型证券投资基金招募说明书（更新）
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具有证券与基金从业资格， 历任中国建设银行总行信托投资公司证券总部驻武汉证
券交易中心交易员、计划财务部会计、深圳证券营业部计划财务部副经理、经理；
中国信达信托投资公司北京证券营业部总经理助理兼计财部经理； 宏源证券股份有
限公司北京营业部副总经理、 机构管理总部业务监控部经理兼清算中心经理、 资金
财务总部副总经理、 资金管理总部总经理兼客户资金存管中心总经理等职务。 2005
年 10 月加入信达澳银基金 管理有限公司， 历任财务总监、 总经理助理兼财务总监 。
其他经理层人员：
周慢文先生， 总经理助理， 北京大学经济学硕士。15 年基金从业经历， 具有基
金从业资格， 历任大成基金管理有限公司研究发展部研究员助理、 市场部产品设计
师、 金融工程部数量分 析师、 规划发展部高级 经理， 宝盈基金管理有 限公司市场 开
发部副总监，2006 年 2 月加入信达澳银基金 管理有限公司，历任公司监察稽核副
总监兼董事会办公室主任、 行政总监。2013 年3 月12 日起任信达新兴财富资产管
理有限公司副总裁,2014 年5 月8 日起任信达新兴财富资产管理有限公司常务副总
裁兼首席投资总监，2014 年8 月 4 日起任信达新兴财富资产管理有限公司总经理。
2 、基金经理
（1 ）现任基金经理：
姓
名
职
务
任本基金的基金经理
（助理）期限
证券
从业
年限
说明
任职日期 离任日期
王战
强
本基金的
基金经
理、 信达
澳银领先
增长股票
基金基金
经理、副
总经理兼
投资总监
2013 年
12 月 19
日
- 18
武汉大学经济学硕士。 1997 年到 2005 年，
任 国 泰 君 安 证 券 公 司 研 究 所 电 信 行 业 分
析 员 、 行 业 公 司 研 究 部 主 管 和 证 券 投 资
部研究主管。2006 年 6 月加入信达澳银
基金公司， 历任投资研究部首席分析师、
投资副总监、 执行投资总监、 投资总监、
总 经 理 助 理 兼 投 资 总 监 、 副 总 经 理 兼 投
资 总 监 、 信 达 澳 银 精 华 配 置 混 合 基 金 基
金经理（2008 年 7 月 30 日至 2010 年 5
月 25 日 ） ，现任信达 澳银领先增长股票
基金基金经理（2008 年 12 月 25 日起至
今） 、 信达澳银产业升级股票基金基金经
理（2013 年12 月19 日起至今） 。
（2 ）曾任基金经理
姓名 任本基金的基金经理期限 信达 澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级股票型证券投资基金招募说明书（更新）
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任职日期 离任日期
张俊生 2011 年 6 月 13 日 2014 年 1 月 25 日
3 、公司投资审议委员会
公司投资审议委员会由 5 名成员组成， 设主席 1 名， 执行委员 1 名， 委员 3 名。
名单如下：
主席：于建伟，总经理
执行委员：王战强，副总经理兼投资总监
委员：曾国富，研究 总监
孔学峰，固定收益总监、基金经理
张俊生，投资总监助理 、基金经理
上述人员之间不存在亲属关系。
二、基 金托管人
1 、基 本情 况 名称：中国 建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004 年09 月17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于 1954 年
成立，1996 年易名为“中国建设银行” 。中国建设银行是中国四大商业银行之一。
中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于 2004 年 9 月分立而 成立，承继了信达 澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级股票型证券投资基金招募说明书（更新）
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原 中 国 建 设 银 行 的 商 业 银 行 业 务 及 相 关 的 资 产 和 负 债 。 中 国 建 设 银 行( 股票代码：
939) 于 2005 年 10 月 27 日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首
家在海外公开上市的银行。2006 年 9 月 11 日 ，中国建设银行又作为第一家 H 股公
司晋身恒生指数。2007 年 9 月 25 日中国建 设银行 A 股在上海证券 交易所上市并开
始交易。A 股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：250,010,977,486 股(包括
240,417,319,880 股H 股及9,593,657,606 股A 股)。
2014 年上半年， 本集团实现利润总额 1,695.16 亿元， 较上年同期增长 9.23%；
净利润 1,309.70 亿元 ，较上年同期增长 9.17%。营业收入 2,870.97 亿元，较上年
同期增长 14.20% ；其中，利息净收入增长 12.59%，净利息收益率(NIM)2.80%；手
续费及佣金净收入增长 8.39%， 在营业收入中的占 比达20.96%。 成本收入比24.17%，
同比下降 0.45 个 百 分 点 。 资 本 充 足 率 与 核 心 一 级 资 本 充 足 率 分 别 为 13.89% 和
11.21%，同业领先。
截至2014年6月末， 本集团资产总额163,997.90亿元， 较上年末增长6.75%，其
中，客户贷款和垫款总额91,906.01亿元，增长6.99%；负债总额152,527.78亿元，
较上年末增长6.75% ，其中，客户存款总额129,569.56亿元，增长6.00%。
截至2014年6月末，中国建设银行公司机构客户326.89 万户，较上年末增加
20.35 万户，增长6.64%；个人客户近3亿户，较上年末增加921万户，增长3.17% ；
网上银行客户1.67 亿户，较上年末增长9.23%，手机银行客户数1.31亿户，增长
12.56% 。
截至2014年6月末，中国建设银行境内营业机构总量14,707 个，服务覆盖面进
一步扩大；自助设备72,128台，较上年末增加3,115台。电子银行和自助渠道账务
性交易量占比达86.55%，较上年末提高1.15个百分点。
2014年上半年， 本集团各方面良好表现， 得到市场与业界广泛认可， 先后荣获
国内外知名机构授予的40余个重要奖项。 在英国 《银行家》 杂志2014年 “世界银行
1000 强排名” 中， 以一 级资本总额位列全球第2， 较上年上升3位； 在 美国 《福布斯》
杂志2014年全球上市公司2000强排名中位列第2； 在美国 《财富》 杂志世界500强排
名第38位，较上年上升12位。
中国建设银行总行设投资托管业务部， 下设综合处、 基金市场处、 证券保险资
产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、信达 澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级股票型证券投资基金招募说明书（更新）
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监督稽核处等9个职能处室， 在上海设有投资托管服务上海备份中心， 共有员工240
余人。 自2007年起， 托 管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控 制审
计，并已经成为常规化的内控工作手段。
2、主要人员情况
赵观甫， 投资托管业务部总经理， 曾先后在中国建设银行郑州市分行、 总行信
贷部、 总行信贷二部、 行长办公室工作， 并在中国建设银行河北省分行营业部、 总
行个人银行业务部、 总行审计部担任领导职务， 长期从事信贷业务、 个人银行业务
和内部审计等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
纪伟， 投资托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行南通分行、 中国建设
银行总行计划财务部、 信贷经营部、 公司业务部， 长期从事大客户的客户管理及服
务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张军红， 投资托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行青岛分行、 中国建
设银行总行零售业务部、 个人银行业务部、 行长办公室， 长期从事零售业务和个人
存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲， 投资托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行会计部， 长期
从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
3、基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行， 中国建设银行一直秉持
“以客户为中心” 的经营理念， 不断加强风险管理和内部控制， 严格履行托管人的
各项职责， 切实维护资产持 有人的合法权益， 为资产委托人提供高质量的托管服务。
经过多年稳步发展， 中国建设银行托管资产规模不断扩大， 托管业务品种不断增加，
已形成包括证券投资基金、 社保基金、 保险资 金、 基本养老个人账户、QFII、 企业
年 金 等 产 品 在 内 的 托 管 业 务 体 系 ， 是 目 前 国 内 托 管 业 务 品 种 最 齐 全 的 商 业 银 行 之
一。截至 2014 年 9 月末，中国建设银行已托管 389 只证券投资基金。中国建设银
行专业高效的托管服务能力和业务水平， 赢得了业内的高度认同。 中国建设银行自
2009 年至今连续五年被国际权威杂志 《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”；
获和讯网的中国 “最 佳资产托管银行” 奖； 境 内权威经济媒体 《每日经济观察》 的
“最佳基金托管银行 ” 奖； 中央国债登记结算有限责任公司的 “优秀托管机构” 奖。
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三、相 关服务机构
（一）销售机构及联系人
1 、直销机构
名称：信达澳银基金管理有限公司
住所：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号 招商银行大厦 24 层
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 24 层
法定代表人： 于建伟
电话：0755-83077068
传真：0755-83077038
联系人：王丽燕
公司网址：www.fscinda.com
邮政编码：518040
2 、代销机构
序号 名称 注 册地 址
法 定代 表
人
办 公地 址 客 服电 话 联 系人 网站
1
中国建设
银行股份
有限公司
北京市西城区金
融大街 25 号
王洪章
北京市西城
区闹市口大
街1 号院1
号楼
95533 何奕 www.ccb.com
2
招商银行
股份有限
公司
深圳市深南大道
7088 号招商银行
大厦
李建红
同“注册地
址”
95555 邓炯鹏
www.cmbchin
a.com
3
交通银行
股份有限
公司
上海市浦东新区
银城中路 188 号
牛锡明
同“注册地
址”
95559 曹榕
www.bankcom
m.com
4
中信银行
股份有限
公司
北京市东城区朝
阳门北大街 8 号
富华大厦 C 座
常振明
同“注册地
址”
95558
杨宁、
方爽、
李晔君
bank.ecitic
.com 信达 澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级股票型证券投资基金招募说明书（更新）
10
5
北京银行
股份有限
公司
北京市西城区金
融大街甲 17 号首
层
闫冰竹
北京市西城
区金融大街
丙17 号
95526 谢小华
www.bankofb
eijing.com.
cn
6
华夏银行
股份有限
公司
北京市东城区建
国门内大街 22 号
吴建
同“注册地
址”
95577 郑鹏
www.hxb.com
.cn
7
平安银行
股份有限
公司
深圳市深南中路
1099 号平安大厦
孙建一
同“注册地
址”
4006-699
-999/075
5-961202
刘晓楠
www.bank.pi
ngan.com
8
杭州银 行
股份有限
公司
浙江省杭州市凤
起路432 号
马时雍
同“注册地
址”
0571-965
23/400-8
888-508
严峻
www.hccb.co
m.cn
9
渤海银行
股份有限
公司
天津市河西区马
场道201-205 号
刘宝凤
同“注册地
址”
400-888-
8811
王宏
www.cbhb.co
m.cn
10
西安银行
股份有限
公司
陕西省西安市新
城区东四路 35 号
王西省
同“注册地
址”
029-9677
9/400869
6779
白智
www.xacbank
.com
11
信达证券
股份有限
公司
北京市西城区闹
市口大街9 号院1
号楼
张志刚
同“注册地
址”
400-800-
8899
唐静
www.cindasc
.com
12
中国银河
证券股份
有限公司
北京市西城区金
融大街 35 号国际
企业大厦 C 座
陈有安
同“注册地
址”
4008-888
-888
田薇、
宋明
www.chinast
ock.com.cn
13
中信建投
证券股份
有限公司
北京市朝阳区安
立路66 号4 号楼
王常青
北京市朝阳
门内大街
188 号
400-8888
-108
权唐
www.csc108.
com
14
宏源证券
股份有限
新疆乌鲁木齐市
文艺路 233 号
冯戎
北京市西城
区太平桥大
4008-000
-562
李巍
www.hysec.c
om 信达 澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级股票型证券投资基金招募说明书（更新）
11
公司 街19 号
15
华龙证券
有限责任
公司
甘肃省兰州市静
宁路308 号
李晓安
同“注册地
址”
40068988
88，
0931-966
68
李昕田
www.hlzqgs.
com
16
中信证券
股份有限
公司
广东省深圳市福
田区中心3 路8 号
王东明
北京市朝阳
区亮马桥路
48 号中信证
券大厦18
层
95558
朱甜、
刘彤
www.cs.ecit
ic.com
17
中信证券
（山东）
有限责任
公司
青岛市 崂山区深
圳路222 号青岛
国际金融广场 1
号楼20 层
杨宝林
同“注册地
址”
95548 吴忠超
www.citicssd.
com
18
中信证券
（浙江）
有限责任
公司
浙江省杭州市滨
江区江南大道588
号恒鑫大厦主楼
19、20 层
沈强
杭州市解放
东路29 号
迪凯银座
22、23 楼
0571-955
48
李珊
www.bigsun.
com.cn
19
国泰君安
证券股份
有限公司
上海市浦东新区
商城路 618 号
万建华
上海市浦东
新区银城中
路168 号上
海银行大厦
29 层
400-8888
-666
李明霞
www.gtja.co
m
20
申银万国
证券股份
有限公司
上海市 徐汇区长
乐路989 号世纪
商贸广场 45 层
储晓明
上海市长乐
路989 号世
纪商贸广场
40 层
021-9625
05
曹晔
www.sywg.co
m.cn 信达 澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级股票型证券投资基金招募说明书（更新）
12
21
湘财证券
有限责任
公司
湖南省长沙市黄
兴中路 63 号中山
国际大厦 12 楼
林俊波
上海市浦东
新区陆家嘴
环路958 号
华能联合大
厦5 楼
400-888-
1551
赵小明
www.xcsc.co
m
22
光大证券
股份有限
公司
上海市静安区新
闸路1508 号
薛峰
同“注册地
址”
400-8888
-788/955
25
刘晨
www.ebscn.c
om
23
兴业证券
股份有限
公司
福建省福州市湖
东路99 号
兰荣
同“注册地
址”
95562
雷宇
钦、黄
英
www.xyzq.co
m.cn
24
海通证券
股份有限
公司
上海市淮海中路
98 号
王开国
上海市广东
路689 号海
通证券大厦
400-8888
-001/021
-95553
徐月、
李笑鸣
www.htsec.c
om
25
招商证券
股份有限
公司
深圳市福田区益
田路江苏大厦 A
座38-45 层
宫少林
同“注册地
址”
95565/40
0-8888-1
11
黄婵君
www.newone.
com.cn
26
国信证券
股份有限
公司
深圳市罗湖区红
岭中路 1012 号国
信证券 大厦6 楼
何如
深圳市罗湖
区红岭中路
1012 号国信
证券大厦16
层至26 层
95536 李颖
www.guosen.
com.cn
27
广发证券
股份有限
公司
广州天河区天河
北路183-187 号
大都会广场 43 楼
（4301-4316 房）
孙树明
广东省广州
天河北路大
都会广场5、
18、19、36、
38、 41 和42
楼
95575 黄岚
www.gf.com.
cn 信达 澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级股票型证券投资基金招募说明书（更新）
13
28
安信证券
股份有限
公司
深圳市福田区金
田路4018 号安联
大厦
牛冠兴
同“注册地
址”
4008-001
-001
郑向溢
www.essence
.com.cn
29
平安证券
有限责任
公司
深圳市福田区金
田路大中华国际
交易广场 8 楼
杨宇翔
同“注册地
址”
400-8816
-168
吴琼
www.pingan.
com
30
东兴证券
股份有限
公司
北京市西城区金
融大街 5 号新盛
大厦B 座12、15
层
魏庆华
同“注册地
址”
400-8888
-993
汤漫川
www.dxzq.ne
t
31
世纪证券
有限责任
公司
深圳市福田区深
南大道 7088 号招
商银行大厦 41 层
卢长才
同“注册地
址”
0755-831
99509
雷新
东、袁
媛
www.csco.co
m.cn
32
华福证券
有限责任
公司
福州市五四路157
号新天地大厦 7、
8 层
黄金琳
福州市五四
路157 号新
天地大厦7
至10 层
0591-963
26
张宗锐
www.gfhfzq.
com.cn
33
华泰证券
股份有限
公司
江苏省南京市中
山东路 90 号
吴万善
同“注册地
址”
95597
肖亦玲
庞晓芸
www.htsc.co
m.cn
34
广州证券
股份有限
公司
广州市天河区 珠
江西路5 号广州
国际金融中心主
塔19 层、20 层
邱三发
同“注册地
址”
020-9613
03/87322
668
林洁茹
www.gzs.com
.cn
35
新时代证
券有限责
任公司
北京市海淀区北
三环西路 99 号院
1 号楼 15 层1501
刘汝军
北京市海淀
区北三环西
路99 号院1
号楼15 层
400-698-
9898
卢珊
www.xsdzq.c
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14
1501
36
长江证券
股份有限
公司
武汉市新华路特8
号长江证券大厦
胡运钊
同“注册地
址”
95579/40
08-888-9
99
李良
www.95579.c
om
37
银泰证券
经纪有限
责任公司
广东省深圳市福
田区竹子林四路
紫竹七道 18 号光
大银行 18 楼
黄冰
同“注册地
址”
40085055
05
王杜喜
www.ytzq.ne
t
38
浙商证券
股份有限
公司
浙江省杭州市杭
大路1 号黄龙世纪
广场A 座
吴承根
上海市长乐
路1219 号
长鑫大厦18
楼
（ 浙江省
内）
967777
张智
www.stocke.
com.cn
39
齐鲁证券
有限公司
济南市经七路86
号
李玮
济南市经七
路86 号
95538 王霖
www.qlzq.co
m.cn
40
天相投资
顾问有限
公司
北京市西城区金
融街19 号富凯大
厦B 座 701
林义相
北京市 西城
区新街 口外
大街 28 号 C
座 5 层
010-6604
5678
尹伶
www.txsec.c
om/
www.jjm.com
.cn
41
诺亚正行
（上海）
基金销售
投资顾问
有限公司
上海市浦东新区
银城中路 68 号8
楼
汪静波
同“注册地
址”
400-821-
5399
韩瑾
www.noah-fu
nd.com
42
深圳众禄
基金销售
有限公司
深圳市罗湖区梨
园路物资控股置
地大厦 8 楼
薛峰
同“注册地
址”
4006-788
-887
童彩平
www.zlfund.
cn 及
www.jjmmw.c
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15
43
上海天天
基金销售
有限公司
上海市徐汇区龙
田路190 号2 号楼
2 层
其实
上海市徐汇
区龙田路
195 号3C 座
7 楼
400-1818
-188
丁姗姗
www.1234567
.com.cn
44
上海好买
基金销售
有限公司
上海市浦东南路
1118号鄂尔多斯
国际大厦903~906
室
杨文斌
同“注册地
址”
400-700-
9665
胡锴隽
www.ehowbuy
.com
45
杭州数米
基金销售
有限公司
杭州市余杭区仓
前街道海曙路东2
号
陈柏青
杭州市滨江
区江南大道
3588 号恒生
大厦12 楼
40007661
23
张裕
www.fund123
.cn
46
和讯信息
科技有限
公司
北京市朝阳区朝
外大街22号泛利
大厦1002 室
王莉
北京市朝阳
区朝外大街
22 号泛利大
厦1002 室
40092000
22
吴卫东
licaike.hex
un.com
47
浙江同花
顺基金销
售有限公
司
杭州市文二西路
一号903 室
凌顺平
同“注册地
址”
40087737
72/0571-
88920897
杨翼
www.5ifund.
com
48
联讯证券
股份有限
公司
惠州市江北东江
三路55 号广播电
视新闻中心西面
一层大堂和三、 四
层
徐刚
同“注册地
址”
95564 陈思
www.lxzq.co
m.cn
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其它符合要求的机构代理销售本
基金或变更上述代销机构，并及时公告。
（二）注册登记机构
名称：信达澳银基金管理有限公司 信达 澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级股票型证券投资基金招募说明书（更新）
16
住所：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号 招商银行大厦 24 层
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 24 层
法定代表人： 于建伟
电话：0755-83172666
传真：0755-83196151
联系人：刘玉兰
（三）律师事务所和经办律师
名称：上海源泰律师事务所
办公地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大 厦 1405 室
电话：021-51150298
传真：021-51150398
联系人：刘佳
经办律师：刘佳 、徐莘
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）北京分所
住所：北京市东城区东长安街 1 号东方经贸城西二办公楼 8 层
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方经贸城西二办公楼 8 层
法定代表人：崔劲
联系电话：010-85207788
传真：010-85181218
联系人：吴昼平
经办注册会计师：吕静、吴昼平
四、基 金的名称
信达澳银产业升级股票型证券投资基金 信达 澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级股票型证券投资基金招募说明书（更新）
17
五、基 金的运作方式和类 型
运作方式：契约型、开放式
类型：股票型证券投资基金
六、基 金的投资目标
把握经济结构调整中的传统产业升级和新兴产业发展的战略性机遇， 精选受益
于产业升级和新兴产业发展的个股， 在严格控制风险的前提下， 力争实现基金资产
的长期稳定增值。
七、基 金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的股
票、 债 券、 货币市场工具、 权证、 资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基
金投资的其他金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资 组合比例 为 ：股票等权 益类资产 为 基金资产的 60%-95% ，债券等
固 定 收 益 类 资 产 及 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 占 基 金 资 产 的
5%-40% ，权证占基金 资产净值的 0% －3% ， 基金保留的现金或者到期日在一年以
内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5% 。基金投资受益 于产业升级的
股票不低于股票资产的 80% 。
八、基 金的投资策略
本基金以中国经济转型过程中传统产业升级和新兴产业发展作为投资主线， 并
通过 “自上而下” 和 “ 自下而上” 相结合的方法构建基金的资产组合。 一方面， 本
基金通过 “自上而下” 的深入分析， 在对国内外宏观经济发展趋势、 国家相关政策
深入研究的基础上， 优化大类资产配置、 甄选受益行业； 另一方面， 通过 “自下而信达 澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级股票型证券投资基金招募说明书（更新）
18
上” 的深入分析精选公司素质高、 核心竞争力突出、 估值合理的公司， 依靠这些公
司的出色能力来抵御行业的不确定性和各种压力， 力争获得超越行业平均水平的良
好回报。
1. 资产配置策略
本基金的资产配置是指基金资产在权益类和固定收益 类资产之间的配置比例，
包括两个层面： 战略资产配置 （SAA,Strategic Assets Allocation ） 和 策略灵活配置
（TAA ，Tactic Assets Allocation ） 。战略资产 配置以“联邦模型”为基础，每季度
更新一次数据， 并依据模型输出的结果来确定基金资产在权益类资产及固定收益类
资产之间的基础配置。策略灵活配置是根据“宏观环境和市场气氛分析体系
（MEMS ） ” ， 在战略资产配置确定的资产配置比例的基础上进行占基金净值±10%
比例的调整， 以更灵活地适应市场的现时特点， 从而在坚持纪律性的资产配 置方法
的同时也保持适度的灵活性。
2. 股票投资策略
本基金股票投资组合的构建策略分三个层次， 首先通过判断宏观经济趋势和中
国经济结构调整趋势， 从产业升级的驱动因素出发， 判断产业升级的方向； 然后分
析产业政策变化对不同行业的影响、 筛选受益行业； 最后在相关行业中精选受益最
大、盈利增长最明确的个股，完成本基金股票投资组合的构建。
（1 ）产业分析
产业升级主要是指产业结构的改善和产业素质与效率的提高。 产业结构的改善
是指产业结构的优化和产业之间的协调发展， 而产业素质与效率的提高则伴随着生
产率的提高和生产技术的进步。 本基金将从 产业升级的驱动因素出发， 寻找在经济
结构调整中有发展潜力、 可能会受惠于政策和资金支持的产业和行业， 主要包括如
下三个方面：
1 ） 产业结构的改善和产业素质的提高
本基 金管 理人 将关 注国 内外 宏观 经济 趋势 ，全 面分 析国 家宏 观经 济政 策和 产业
政策， 深入研究各产业需求变化和供给变化 （产品生产成本变化、 技术进步、 资源
禀 赋 的 改 变 、 产 业 链 价 值 分 布 、 竞 争 态 势 的 变 化 等 ） ， 以 期 把 握 产 业 结 构 改 善 和 产
业素质提高的方向。
2 ） 产业区域优化 信达 澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级股票型证券投资基金招募说明书（更新）
19
本基 金管 理人 通过 深入 分析 各区 域资 源禀 赋以 及相 关政 策， 寻找 切合 自身 优势
及区域发展规划方向的行业，把握该区域相关行业的 投资价值。
3 ） 战略性新兴产业
本基金管理人将在分析政府出台的战略性新兴产业产业规划、 财政补贴、 金融
支持等政策基础上， 综合分析各产业的市场潜力、 经济效益和支持力度， 识别对技
术已经比较成型、 重点推广的行业和需要在后期加大研发力度的行业， 以判断产业
的投资价值。
（2 ）行业分析
在产业分析的基础上，本基金管理人将综合分析行业基本面景气度和市场表
现， 包括行业类别分析、 外部因素分析、 需求 分析、 供给分析、 获利 能力分析、 市
场表现与吸引力评估等， 通过考察影响行业发展趋势的诸多因素， 判断行业的成长
性和盈利性， 评估行业的投资价值和 风险， 选择未来一段时间内持续增长能力突出、
表现良好、估值合理的行业。
1 ）行业类别分析
行业分类一般有二种方式： 按行业对经济周期的反应分类和按行业生命周期分
类。 本基金将根据经济周期理论判断行业的经营特点和发展趋势、 根据行业的生命
周期理论来分析行业所处的具体发展阶段，以此来综合判断行业的发展前景。
2 ）外部因素分析
外部因素决定了行业的生存和发展， 各种外部因素的交互作用对行业的收入和
利润都产生重要的影响。 外部因素主要包括： 技术因素、 政策因素、 社会因素、 人
口因素及国外影响因素。本基金通过分析上述外部因素对行业需 求和供给的影响，
把握各行业未来的发展趋势。
3 ）需求分析
需求分析主要是对行业未来产品市场总需求的总量和增量进行预测。 本基金将
通过对宏观经济环境、 行业生命周期、 外部影响因素和客户细分研究估计未来行业
的市场需求。宏观经济分析主要是从行业的需求与宏观经济指标的关联关系入手，
力争找到与行业相关产品的市场需求密切相关的经济统计变量。 行业生命周期分析
主要是根据行业某些数量特征分析行业所处的生命周期的阶段， 从而为预测未来的
市场需求打下基础。 外部因素分析主要是通过研究技术、 政策、 社会 、 人口、 国际信达 澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级股票型证券投资基金招募说明书（更新）
20
等因素对产业经营模式的影响 ，估计行业的市场需求结构和发展趋势。
根据客户关系管理 （CRM ） 理论， 客户分析包括概况分析、 忠诚度分析、 性能
分析、 趋势分析、 产品分析和促销分析， 本基金将通过对客户市场全方位的了解把
握行业未来的总体需求。 在预测行业产品市场需求总量的过程中， 本基金还将对客
户 市 场 进 行 细 分 ， 通 过 对 顾 客 需 求 差 异 定 位 确 定 行 业 关 键 子 市 场 的 范 围 和 发 展 趋
势，从而更准确的估计行业相关产品的市场需求。
4 ）供给分析
供给分析主要是关注产业市场的中短期有效供给能力， 通过综合考虑产业内投
入产出、产业外影响因素等要素，来预测产业未来的新增产能和产能总 量。
本基金将通过对产业的投入产出分析， 把握产品生产的行业链条， 研究上下游
行业之间的关系， 全面考虑产品在生产过程中的投入结构、 产出结构、 投入产出比、
经济效益、生产效率等因素。
5 ）获利能力分析
供求关系、 成本因素和价格变化是行业利润和未来盈利的关键决定因素。 本基
金将根据上述产业供求分析预测行业产品未来的价格走势和产量状况， 同时关注供
求状况与行业的盈利性和成长性间的关系。
6 ）市场表现与吸引力评估
本基金前面考察了行业景气指标， 研究行业的盈利状况和成长潜力， 主要关注
毛利率、 业务利润率、 销售收入增长率、 利润增长 率、 投入产出比等指标， 从基本
面角度寻找最具增长潜力的行业。
此外， 本基金将全面评估现阶段各行业指数的相对表现， 重点关注乖离率、 估
值水平等指标，对行业的相对投资价值进行评估。
本基金将综合评估行业基本面景气度和市场表现，分析各行业的投资吸引力，
发现投资机会，最终完成对行业配置的价值判断。
（3 ）股票选择
本基金选择个股的策略包括：
1 ） 运用 “信达澳银公 司价值分析体系 （QGV ，Quality, Growth & Valuation）”，
从公司素质、 盈利增长和估值三个方面对公司进行严格的综合评估， 以深度挖掘能
够持 续保持盈利增长的成长型公司。 信达 澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级股票型证券投资基金招募说明书（更新）
21
2 ） 运 用 “ 信 达 澳 银 行 业 优 势 分 析 体 系 (ITC ， Industrial Trends &
Competitiveness) ” ， 从行业长期发展的维度对比分析行业内的公司， 从行业层面对
公司做出筛选，挑选行业内竞争力强、符合行业发展趋势的优秀公司。
3 ）在“信达澳银宏观景气分析体系(MDE,Macro Drivers & Environment) ”的
基础上，调整对相关公司的价值判断，最终完成对行业配置的适度调控。
相 关 公司 根 据满 足“ 信达 澳 银公 司 价值 分析 体系 （QGV ） ” 和“ 信 达澳 银 行 业
优势分 析体系(ITC) ” 的不同程度， 以及投资团队对该公司的研究深度， 分别被确定
为“核心品种” 、 “重点品种”和“观察性品种”3 个层级并不断循环 论证，在此基
础之上基金经理根据自 身判断，结合“信达澳 银宏观景气分析体系(MDE) ”提出的
行业投资建议，构建基金的股票投资组合。
3. 固定收益投资策略
本基金将债券投资管理作为控制基金整体投资风险和提高非股票资产收益率
的重要策略性手段， 坚持价值投资理念， 把注意力集中在对个券公允价值的研究上，
精选价值相对低估的个券品种进行投资。 通过类属资产配置、 期限配置等手段， 有
效构造债券投资组合并 控制风险。
（1 ） 公允值分析：债券的公允值指投资者要 求的足够补偿债券各种 风险的收
益率。 债券投资研究团队通过对通货膨胀、 实际利率、 期限、 信用、 流动性、 税 收
等因素的深入分析，运用公允价值分析模型，确定各券种的公允值。
（2 ） 在类属配置层面，本基金将市场细分为 交易所国债、交易所企 业债、交
易所可转债、 银行间国债、 银行间央行票据、 银行间金融债 （含政策性金融债、 商
业银行债等） 、 银行间企业债、 银行间企业短期融资券、 资产支持证券等不同类属，
定 期 跟 踪 分 析 不 同 类 属 的 公 允 值 和 风 险 收 益 特 征 ， 并 结 合 该 类 属 的 市 场 收 益 率 水
平、波动性、市 场容量、流动性等确定其投资比例和组合的目标久期。
（3 ） 在个券选择层面，本基金将在对个券进 行深入研究和估值的基 础上选择
价值相对低估的品种, 具体操作中将专注于对不同类属关键驱动因素的研究和分析,
如国债/ 央票/ 政 策性金 融债主要关注 影响利率 水平的各种因 素，企业 债/ 短期融资券
则在关注影响利率水平的因素基础上还要综合评估其信用风险， 可转债则还要评估
正股的投资价值。
4. 权证投资策略 信达 澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级股票型证券投资基金招募说明书（更新）
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本基金将权证作为有效控制基金投资组合风险、提高投资组合收益的辅助工
具。 本基金在投资权证时， 将根据权证对应公司基本面研究成果确定权证的合理估
值， 发现市场对股票权证的非理性定价， 谨慎进行投资， 追求较为稳健的当期收益。
5. 投资决策程序
本基金投资决策基本原则是根据基金合同规定的投资目标、 投资理念以及范围
等要素， 制定基金投资策略。 本基金采用投资团队分级负责制的投资决策方式, 本基
金经理是本基金投资团队的重要成员，一方面积极参与投资团队的投资研究工作，
另一方面在公司授权下主动行使投资决策和本基金的投资组合管理职责。 本基金力
求 通 过 包 括 本 基 金 经 理 在 内 的 整 个 投 资 团 队 全 体 人 员 的 共 同 努 力 来 争 取 良 好 的 投
资业绩， 在投资过程中采取分级授权的投资决策机制， 对于不同的投资规模的 决策
程序有所不同, 力争实现基金资产在合理控制投资风险的前提下的稳定增值。
公司设立投资审议委员会， 作为公司投资管理的最高决策和监督机构。 投资审
议委员会由总经理担任主席， 投资总监任执行委员。 为提高投资决策效率和专业性
水平， 公司授权投资总监带领投资研究部负责公司日常投资决策和投资管理。 投资
审议委员会定期或在认为必要时评估基金投资业绩、 监控基金投资组合风险并对基
金重大投资计划做出决策。本基金投资决策的程序是：
（1 ）基金经理与投研团队运用“信达澳银战 略资产配置模型”从战 略资产配
置（SAA） 角度研究各资产类别的相对 长期投资价值， 提出大类资产 （权益类、 固
定收益类等） 的投资建议。 在战略资产配置的基础上， 基金经理运用 “策略灵活配
置模型（TAA ） ” ，根据 现时的经济环境和市场 气氛进行±10% 的灵活配置。基金经
理的资产配置建议经投资审议委员会批准后实施。
（2 ）根据本基金合同的规定从产业升级的角度出发构建股票基础库；
（3 ）投资研究团队对基础库中符合基本流通 性条件和素质要求的股 票展开广
泛研究，确定本基金的备选股票库；
（4 ）基金经理根据分析师推荐及自身研究， 结合受益于产业升级的 程度，自
行确定观察性买入的股票及相应的买入数量和价格 ；
（5 ）股票投资部总经理每周或在认为必要时 组织投资团队召开股票 分析会，
运用 QGV 和 ITC 等分 析体系对基金经理或行业分析师建议投资的股票进行深入讨
论，形成对股票的基本面和投资价值的结论性意见； 信达 澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级股票型证券投资基金招募说明书（更新）
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（6 ）在深入研究（要具备内部的深入研究报 告）和团队讨论的基础 上，基金
经理可提出重点投资建议和集中投资建议， 根据公司投资管理制度规定， 分别报投
资总监或公司投资审议委员会审议，经批准后方可实施；
（7 ）投资总监组织基金经理和投资团队对基 金的投资组合进行分析 ，对投资
组合的资产配置和主要品种进行分析， 投资总监根据上述分析对基 金的组合提出调
整建议， 建议区分为建议性提议和强制性提议， 对强制性提议基金经理必须在特定
时间内完成组合调整；
（8 ）公司投资审议委员会每月讨论并每季正 式评议本基金的投资业 绩和投资
组合风险， 并在认为必要时要求投资团队和基金经理提出控制投资组合风险和改善
投资业绩的方案， 方案经会议审议后， 基金经理根据方案和投资流程调整投资组合；
（9 ）固定收益品种的投资和调整程序。通过 对各类属和各券种的公 允值进行
全 面 分 析 ， 以 确 定 组 合 久 期 并 选 择 价 值 相 对 低 估 的 个 券 从 而 构 建 固 定 收 益 投 资 组
合；
（10） 公司风险管理委 员会和监察稽核部实时监 控本基金投资的全过程并及时
制止违反本基金合规控制要求的投资行为， 对基于有关法规和本基金合同要求的该
等合规建议本基金经理及投资团队必须在合理时间内无条件执行。
本基金管理人有权根据市场变化和实际情况的需要， 对上述投资决策程序做出
调整。
九、基 金的业绩比较基准
沪深 300 指数收益率*80%+ 中国债券总指数收益率*20%
沪深 300 指数成份股选 自沪深两个证券市场， 覆盖了大部分流通市值， 为中国
A 股市场中代表性强、 流动性高的主流投资股票， 能够反映 A 股市场总体发展趋势。
沪深 300 指数中的 成份 股的发布和调整均由交易所完成 ， 具有较强的公正性与权威
性，同时具有较强的市场代表性，可作为本基金股票投资部分的基准。
中国债券总指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制的中国全市场债券
指数， 拥有独立的数据源和自主的编制方法。 该指数同时覆盖了国内交易所和银行
间两个债券市场， 能够反映债券市场总体走势， 具有较强的市场代表性， 可以作为
本基金债券投资部分的基准。 信达 澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级股票型证券投资基金招募说明书（更新）
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随着法律法规和市场环境发生变化， 如果上述业绩比较基准不适用本基金、 或
者本基金业绩比较基准中所使用的指数暂停或终止发布， 或者推出更权威的能够表
征本基金风险收益特征的指数， 本基金管理人可以依 据维护基金份额持有人合法权
益的原则， 根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。 调整业绩比较基准应经基
金托管人同意，报中国证监会备案并公告。
十、基 金的 风险收益特征
本基金是股票型基金， 长期风险与预期收益高于混合型基金、 债券型基金及货
币市场基金，属于风险及预期收益较高的证券投资基金产品。
十一、 基金的投资组合报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述
或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司 复 核 了 本 次 更 新 招 募 说 明 书 中 的 投 资
组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证
基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前
应仔细阅读本基金的招募说明书。
本投资组合报告期为 2014 年 7 月 1 日至 2014 年 9 月 30 日。 本报告 中财务资
料未经审计。
一）报告期末基金资产组合情况
序
号
项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（% ）
1 权益投资 171,868,265.31 86.69
其中：股票 171,868,265.31 86.69
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - - 信达 澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级股票型证券投资基金招募说明书（更新）
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3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 20,605,044.40 10.39
7 其他资产 5,793,984.54 2.92
8 合计 198,267,294.25 100.00
二）报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例(%)
A 农、林、牧、渔业
4,122,886.30
2.15
B 采矿业
6,373,800.28
3.33
C 制造业
98,692,127.00
51.58
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
7,976,660.59
4.17
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术 服务
业
19,144,363.62
10.01
J
金融业
4,128,600.00
2.16
K 房地产业 - -
L
租赁和商务服务业
4,564,066.44
2.39
M 科学研究和技术服务业
-
N 水利、环境和公共设施管理业
12,964,226.34
6.78 信达 澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级股票型证券投资基金招募说明书（更新）
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O 居民服务、修理和其他服务业
-
P 教育
-
Q 卫生和社会工作
-
R 文化、体育和娱乐 业
13,901,534.74
7.27
S 综合 - -
合计 171,868,265.31 89.82
三） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产
净值比例
（％）
1 300133 华策影视 243,278
8,346,868.18
4.36
2 600886 国投电力 1,149,863
7,968,550.59
4.16
3 002689 博林特 829,971
7,942,822.47
4.15
4 600037 歌华有线 520,000
7,649,200.00
4.00
5 300228 富瑞特装 125,000
7,275,000.00
3.80
6 000880 潍柴重机 499,884
7,073,358.60
3.70
7 300070 碧水源 229,989
6,959,467.14
3.64
8 601633 长城汽车 228,497
6,948,593.77
3.63
9 002048 宁波华翔 379,910
6,557,246.60
3.43
10 002683 宏大爆破 199,931
6,373,800.28
3.33
四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
五） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
六） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。 信达 澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级股票型证券投资基金招募说明书（更新）
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七） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名贵金属投资明
细。
注：本基金本报告期末未持有 贵金属。
八） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1 、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未持有 股指期货 。
2 、本基金投资股指期货的投资政策
本基金未参与投资股指期货。
十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1 、本期国债期货投资政策
本基金未参与投资国债期货。
2 、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未持有国债期货。
3 、本期国债期货投资评价
本基金未参与投资国债期货。
十一）投资组合报告附注
1 、本基金投资的前十名证券的发行主体报告 期内没有被监管部门立 案调查，
也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2 、本基金投资的前十名股票中，没有投资超 出基金合同规定备选股 票库的情
形。
3 、其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 209,057.28 信达 澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级股票型证券投资基金招募说明书（更新）
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2 应收证券清算款 5,160,328.73
3 应收股利 -
4 应收利息 7,538.36
5 应收申购款 391,853.98
6 其他应收 款 -
7 待摊费用 25,206.19
8 其他 -
9 合计 5,793,984.54
4 、期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5 、期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序
号
股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
(元)
占基金资产净
值比例（%）
流通受限情况
说明
1 300133 华策影视 8,346,868.18 4.36 重大事项停牌
6 、投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
十 二、 基金的 业绩
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金财产， 但不保证
基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 投资有
风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同。
（一） 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 （截至 2014
年 9 月 30 日） ：
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
2011 年
（2011 年 6
月 13 日） 至
2011 年 12
月 31 日
-17.10% 0.97% -16.13% 1.08% -0.97% -0.11% 信达 澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级股票型证券投资基金招募说明书（更新）
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2012 年
（2012 年 1
月 1 日至
2012 年 12
月 31 日）
1.09% 1.20% 6.87% 1.02% -5.78% 0.18%
2013 年
（2013 年1
月1 日至
2013 年12
月31 日）
15.16% 1.60% -6.22% 1.12% 21.38% 0.48%
2014 年上
半年（2014
年 1 月 1 日
至 2014 年 6
月 30 日）
5.60%
1.18%
-4.49%
0.83%
10.09%
0.35%
2014 年
（2014 年 1
月 1 日至
2014 年 9 月
30 日）
19.07% 1.09% 5.86% 0.80% 13.21%
0.29%
自基金合同
生效日起至
今（2011 年
6 月 13 日至
2014 年 9 月
30 日）
14.90% 1.27% -11.02% 1.01% 25.92% 0.26%
（二） 基金合同生效以来基金份额净值的变动情况， 并与同期业绩比较基准的
变动的比较
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注：1 、本 基金 基金 合同 于 2011 年 6 月 13 日 生效 ，2011 年 7 月 11 日 开始 办理申 购、 赎回 业
务。
2 、 本基 金的 投资 组合 比例 为： 股 票等权 益类 资产 为 基金资 产 的 60%-95% ， 债 券等固 定收
益类资 产及 中国 证监 会允 许基金 投资 的其 他金 融工 具占基 金资 产的 5%-40% ，权证 占基 金资 产
净值 的 0% －3% ， 基金 保 留的现 金或 者到 期日 在一 年以内 的政 府债 券的 比例 合计不 低于 基金 资
产净值 的 5% 。基 金投 资 受益于 产业 升级 的股 票不 低于股 票资 产的 80% 。本 基金按 规定 在合 同
生效后 六个 月内 达到 上述 规定的 投资 比例 。
十三、 基金的费用与税收
( 一)
基金费用的种类
1. 基金管理人的管理费 ；
2. 基金托管人的托管费 ； 信达 澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级股票型证券投资基金招募说明书（更新）
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3. 基金财产拨划支付的 银行费用；
4. 基金合同生效后的基 金信息披露费用；
5. 基金份额持有人大会 费用；
6. 基金合同生效后与基 金有关的会计师费和律师费；
7. 基金的证券交易费用 ；
8. 依法可以在基金财产 中列支的其他费用。
( 二)
上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定， 法
律法规另有规定时从其规定。
( 三)
基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1 、 基金管理人的管理费
在通常 情况 下， 基金管 理费按 前一 日基金 资产 净值的 1.5% 年 费率计 提。计算
方法如下：
H ＝E× 年管理费率÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费
划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支
付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2 、 基金托管人的托管费
在通常情况下， 基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 年费率计 提。 计算
方法如下：
H ＝E× 年托管费率÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费
划付指令， 经 基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支
付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3 、 基金申购（基金合同生效后购买本基金）
投资者在申购基金份额时需交纳前端申购费， 费率按申购金额递减， 具体费率信达 澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级股票型证券投资基金招募说明书（更新）
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如下：
申购金额 M 申购费率
M ＜50 万元 1.5%
5 0 ≤M ＜200 万元 1.0%
2 0 0 ≤M ＜500 万元 0.6%
M ≥5 0 0 万元 每笔 1000 元
申购费用的具体计算公式请参见本招募说明书第八章的第（七）款。
本基金申购费用由投资者承担， 申购费不列入基金财产， 主要用于基金的市 场
推广、销售、注册登记等各项费用。
若投资者在一个交易日内多次申购， 则根据单 次申购金额确定每次申购所适用
的费率，分别计算每笔的申购费用。
4 、 基金赎回
投资者在赎回基金份额时需交纳赎回费， 赎回费率按持有期(T) 递减， 最高不超
过总的赎回金额的 5% ，持有期超过 2 年赎回费率则为 0 。 具体费率如下：
持有期 T 适用的赎回费率
T ＜1 年 0.5%
1 ≤T ＜2 年 0.3%
T ≥2 年 0%
注：1 年按照 365 天计 算，2 年按照 730 天计 算，其余同。
赎回费用的具体计算公式请参见本招募说明书第八章的第（七）款。
本基金赎回费 总 额 的 25% 归 基 金财 产 ，75% 用 于 支 付 注册 登 记 费和其 他 必 要
的手续费。
5 、 基金转换
本 基 金 已 通 过 信 达 澳 银 直 销 中 心 及 部 分 代 销 机 构 开 通 本 基 金 与 公 司 旗 下 其他
基金 的转换业务。 本基金转换费的费率水平、 计算公式、 收取方式和使用方式请详
见招募说明书的 “ 基金份额的申购与赎回 ” 章节和本基金关于转换业务的相关公告。
( 四)
除管理费和托管费之外的基金费用， 由基金托管人根据其他有关法规及相应协
议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
( 五)
不列入基金费用的项目 信达 澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级股票型证券投资基金招募说明书（更新）
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基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金
财产的损失， 以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 基金
合同生效前所发生的信息披露费、 律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中
支付。
( 六)
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管
费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公告。
( 七)
基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十四、 对招募说明书更新 部分的说明
本基金管理人根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管
理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基 金信息披露管理办法》 及其
它有关法律法规的规定， 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动， 对本基
金管理人于2014 年7 月25日公告的本基金的招 募说明书进行了更新，主要更新的内
容如下：
（一） 在“ 重要提示”部分， 明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财
务数据的截止日期；
（二） 在“ 三、基金管理人”部分，更新了管理人的相关信息 ：
1、 更新了基金管理人概况；
2、 更新了基金管理人证券投资基金管理情况；
3、 更 新 了 基 金 管 理 人 董 监 事 、 高 级 管 理 人 员 和 其 他 经 理 层 人 员 的 相 关 信
息；
4、 更新了基金经理的相关信息；
5、 更新了公司投资审议委员会成员的相关信 息；
（三）在“四、基金托管人”部分，更新了基金托管人的相关信息 ；
（四） 在“ 五、 相关服务机构 ” 部分， 更新了直销机构、 代销机构、 注册登 记
机构 、会计师事务所和经办注册会计 师的相关信息；
（五） 在“ 九、 基金的投资” 部分， 更新了本基金最近一期投资组合报告内容，
数据截至2014 年9 月30日； 信达 澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级股票型证券投资基金招募说明书（更新）
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（六） 在“ 十、 基金的业绩”部分， 更新了基金业绩相关数据， 数据截至2014
年9 月30 日；
（七） 在 “ 二十三、 其他应披 露事项 ” 部分， 更新了 本基金的其他应披露事项
列表。
信达澳银基金管理有限公司
二〇 一五年一月二十三 日
