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嘉实基金管理有限公司


 
 
 
 
 
嘉实企业变革股票型证券投资基金 
招募说明书 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金管 理人 ： 嘉 实基 金管 理有 限公 司 
基 金托 管人 ： 中 国工 商银 行 股 份有 限公 司 
 
 
二 〇一 五年 一 月 嘉实基金管理有限公司


 
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嘉实 企业 变 革股票型证 券 投资 基 金 
招 募 说明 书 
 
重要提 示 
嘉实企业 变革 股票型 证券 投资基金 （以 下简称 “ 本 基金 ”） 经中 国证监 会2015 年1月19 
日证监 许可 [2015] 97 号 《 关于准予 嘉 实企 业变 革股 票型 证 券投 资基 金注册 的 批复》 注册 募
集。 
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会 注
册 ， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的注册 ， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。 
证券投资 基金 （以下 简称 “基金” ）是一 种长期 投资 工具，其 主要 功能是 分散 投资， 降
低投资 单一 证券 所带 来的 个别风 险 。 基 金不 同于 银行 储蓄和 债券 等能 够提 供固 定收益 预期 的
金融工 具 ， 投 资者购 买基 金， 既可 能按 其持有 份额 分享基 金投 资所 产生 的收 益， 也可 能承 担
基金投 资所 带来 的损 失。 
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资
本基金 前， 应全 面了 解本 基金的 产品 特性 ，充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力， 理性判 断市 场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险， 包括 ： 因 政治、 经济、 社会 等环 境因 素对 证券价 格产 生
影响而 形成 的系 统 性 风险 、 个别 证券 特有 的非 系统 性风险 、 基 金管 理人 在基 金管理 实施 过程
中产生 的基 金管 理风 险、 本基金 的特 有 风 险等 等。 本基金 投资 中小 企业 私募 债券 ， 中 小企 业
私募债 是根 据相 关法 律法 规由 非 上市 中小 企业 采用 非公开 方式 发行 的债 券 。 由 于不能 公开 交
易， 一 般情 况下 ， 交 易不 活跃， 潜在 较大 流动 性风 险。 当 发债 主体 信用 质量 恶化时 ， 受 市场
流动性 所限 ， 本 基金 可能 无法卖 出所 持有 的中 小企 业私募 债， 由此 可能 给基 金净值 带来 更大
的负面 影响 和损 失。 
本基金 为股 票型 基金 ， 属 于较高 风险 、 较高预 期收 益的基 金品 种 ， 其预 期风 险和预 期 收
益高于 混合 型基 金、 债券 型基金 及货 币市 场基 金。 投资者 在投 资本 基金 之前 ， 请 仔细 阅读 本
基金的 招募 说明 书和 基金 合同， 全面 认识 本基 金的 风险收 益特 征和 产品 特性 ， 并充 分考 虑自
身的风 险承 受能 力， 理性 判断市 场， 谨慎 做出 投资 决策。 
投资 者应当通 过本基金 管理人 或代销机 构购买和 赎回基 金。本基 金在募集 期内按 1.00 嘉实基金管理有限公司


 
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元面值 发售 并不 改变 基金 的风险 收益 特征 。 投 资者 按 1.00 元 面值 购买 基金 份额以 后， 有可
能面临 基金 份额 净值 跌破 1.00 元、 从而 遭受 损失 的 风险。 
本基金 管理 人承 诺以 诚实 信用、 勤勉 尽责 的原 则管 理和运 用基 金资 产， 但不 保证本 基金
一定盈 利， 也不 保证 最低 收益。 基金 的过 往业 绩及 其净值 高低 并不 预示 其未 来业绩 表现 。 
本基金 管理 人提 醒投 资者 基金投 资的 “买 者自 负” 原则， 在做 出投 资决 策后 ， 基金 运营
状况与 基金 净值 变化 引致 的投资 风险 ，由 投资 者自 行负担 。 
 嘉实基金管理有限公司


 
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目


录 
 
一、绪 言........................................................................................................................................... 4 
二、释 义........................................................................................................................................... 5 
三、基 金管 理人 ............................................................................................................................... 9 
四、基 金托 管人 ............................................................................................................................. 18 
五、相 关服 务机 构 ......................................................................................................................... 23 
六、基 金的 募集 ............................................................................................................................. 26 
七、基 金合 同的 生效 ..................................................................................................................... 29 
八、基 金份 额的 申购 与赎 回 ......................................................................................................... 30 
九、基 金的 投资 ............................................................................................................................. 38 
十、基 金的 财产 ............................................................................................................................. 46 
十一、 基金 资产 的估 值 ................................................................................................................. 47 
十二、 基金 的收 益与 分配 ............................................................................................................. 52 
十三、 基金 的费 用与 税收 ............................................................................................................. 54 
十四、 基金 的会 计与 审计 ............................................................................................................. 56 
十五、 基金 的信 息披 露 ................................................................................................................. 57 
十六、 风险 揭示 ............................................................................................................................. 63 
十七、 基金 合同 的变 更、 终止与 基金 财产 的清 算 ..................................................................... 66 
十八、 基金 合同 的内 容摘 要 ......................................................................................................... 68 
十九、 基金 托管 协议 的内 容摘要 ................................................................................................. 82 
二十、 对基 金份 额持 有人 的服务 ............................................................................................... 100 
二十一 、其 他应 披露 事项 ........................................................................................................... 102 
二十二 、招 募说 明书 存放 及查阅 方式 ....................................................................................... 103 
二十三 、备 查文 件 ....................................................................................................................... 104 
 嘉实基金管理有限公司


 
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一、绪言 
《 嘉实企 业变 革 股票 型证 券投资基 金 招 募说明 书》 （ 以下简称 “ 本 招募说 明书 ” ）依据
《中华 人民共 和国证 券投 资基金 法》 （以 下简 称 “《 基金法 》 ” ） 、 《证券 投资 基金销 售管理
办法》 （ 以下 简称 “ 《 销售 办 法》 ”） 、《 公 开募 集 证 券投 资基金 运作 管理 办法 》 （以 下简称 “ 《运
作办法 》 ”） 、 《证券 投资 基金信 息披露 管理办 法》 （ 以下简 称 “ 《 信息披 露办 法》 ” ） 、 《证
券投资 基金 信息 披露 编报 规则 第 5 号<招 募说 明书 的 内容与 格式>》 等 有关 法律 法规以及 《 嘉
实 企业 变革 股票 型证 券投 资基金 基金 合同 》 （ 以下 简称 “ 基金 合同 ”） 编写 。 
基金管 理人 承诺 本招 募说 明书不 存在 任何 虚假 记载 、 误导 性陈 述或 者重 大遗 漏， 并 对其
真实性 、 准确 性、 完整 性 承担法 律责 任 。 本基 金是 根据本 招募 说明 书所 载明 的资料 申请 募集
的。 本 基金 管理 人没 有委 托或授 权任 何其 他人 提供 未在本 招募 说明 书中 载明 的信息 ， 或 对本
招募说 明书 作任 何解 释或 者说明 。 
本招募 说明 书根 据本 基金 的基金 合同 编写 ， 并 经中 国证监 会注册 。 基金 合同 是约定 基金
合同当 事人 之间 基本 权利 义务的 法律 文件 ， 其他 与本 基金相 关的 涉及 基金 合同 当事人 之间 权
利义务 关系 的任 何文 件或 表述 ， 均 以基 金合同 为准 。 基 金合 同的 当事人 包括 基金管 理人 、 基
金托管 人 和 基金 份额 持有 人。 基 金投 资者 自依 基金 合同取 得本 基金 基金 份额 ， 即成 为基 金份
额持有 人和 基金 合同 的当 事人 ， 其 持有 基金 份额 的行 为本身 即表 明其 对基 金合 同的承 认和 接
受。 基 金份 额持 有人 作为 基金合 同当 事人 并不 以在 基金合 同上 书面 签章 为必 要条件 。 基 金合
同当事 人按照 《基金 法》 、 基金合 同及其 他有关 规定 享有权 利、承 担义务 。基 金投资 者欲了
解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ，应 详细 查阅 基金 合同。 嘉实基金管理有限公司


 
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二、释义 
本招募 说明 书中 ，除 非文 意另有 所指 ，下 列词 语或 简称具 有如 下含 义： 
1 、基 金或 本基 金： 指嘉实企业变 革股票 型 证券 投资 基金 
2 、基 金管 理人 ：指 嘉实 基 金管理 有限 公司











 
3 、基 金托 管人 ：指 中国 工商 银行 股份 有限 公司





 
4 、 基 金合 同 或 《 基金 合同 》 ：指《 嘉实 企业 变革 股票 型 证券 投资 基金 基金 合同 》 及对 基
金合同 的任 何有 效修 订和 补充 
5 、托管 协议： 指基金 管理 人与基金 托管 人就本 基金 签订之《 嘉实 企业变 革 股 票型证券
投资基 金托 管协 议》 及对 该托管 协议 的任 何有 效修 订和补 充 
6 、招募 说明书 或本招 募说 明书 ：指 《嘉实 企业 变革 股票型 证 券投 资基金 招募 说明书 》
及其定 期的 更新 
7 、基 金份 额发 售公 告： 指 《 嘉实 企业 变革 股票 型 证 券投资 基金 基金 份额 发售 公告》 
8 、 法 律法 规： 指 中国 现行 有效并 公布 实施 的法 律、 行政法 规、 规范 性文 件、 司法解 释、
行政规 章以 及其 他对 基金 合同当 事人 有约 束力 的决 定、决 议、 通知 等 
9 、 《基 金法》 ： 指 2012 年 12 月 28 日 经第 十 一 届全 国 人民代 表大 会常 务委 员会 第 三十 次
会议通 过， 自2013 年 6 月 1 日起 实施 的《 中华 人 民共和 国证 券投 资基 金法 》及颁 布机 关对
其不时 做出 的修 订 
10 、 《 销售 办法》 ： 指 中国 证监 会 2013 年3 月15 日 颁布、 同年6 月1 日 实施 的 《证 券投
资基金 销售 管理 办法 》及 颁布机 关对 其不 时做 出的 修订 
11 、 《 信息 披露 办法》 ：指 中国证 监会 2004 年6 月 8 日颁布 、同 年7 月1 日 实 施的《 证
券投资 基金 信息 披露 管理 办法》 及颁 布机 关对 其不 时做出 的修 订 
12 、 《 运作 办法》 ：指 中国 证监会 2014 年7 月 7 日 颁 布、同 年 8 月8 日 实施 的 《 公开 募
集 证券 投资 基金 运作 管理 办法 》 及颁 布机 关对 其不 时做出 的修 订 
13 、中 国证 监会 ：指 中国 证券监 督管 理委 员会 
14 、银 行业 监督 管理 机构 ：指中 国人 民银 行和/或 中 国银行 业监 督管 理委 员会 
15 、 基金 合同 当事人 ： 指 受基金 合同 约束 ， 根 据基 金合同 享有 权利 并承 担义 务的法 律主
体，包 括基 金管 理人 、基 金托管 人和 基金 份额 持有 人 
16 、个 人投 资者 ：指 依据 有关法 律法 规规 定可 投资 于证券 投资 基金 的自 然人 嘉实基金管理有限公司


 
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17 、 机构 投资 者： 指依 法 可以投 资证 券投 资基 金的 、 在 中华 人民 共和国 境内 合法登 记并
存续或 经有 关政 府部 门批 准设立 并存 续的 企业 法人 、事业 法人 、社 会团 体或 其他组 织 
18 、 合 格境 外机 构投 资者： 指符合 相关 法律 法规 规定 可以投 资于 在中 国境 内依 法募集 的
证券投 资基 金的 中国 境外 的机构 投资 者 
19、 投资 人： 指个 人投 资 者、 机构 投资 者和合 格境 外机构 投 资 者以 及法 律法 规或中 国证
监会允 许购 买证 券投 资基 金的其 他投 资人 的合 称 
20 、基 金份 额持 有人 ：指 依基金 合同 和招 募说 明书 合法取 得基 金份 额的 投资 人 
21、 基 金销 售业 务： 指基 金管理 人或 销售 机构 宣传 推介基 金， 发售 基金 份额 ， 办理 基金
份额的 申购 、赎 回、 转换 、转托 管及 定期 定额 投资 等业务 。 
22、 销 售机 构： 指 嘉 实基 金管理 有限 公司 以及 符合 《销售 办法 》 和 中国 证监 会规定 的其
他条件 ， 取 得基 金销售 业 务资格 并与 基金 管理 人签 订了基 金销 售服 务协 议， 办理基 金销 售业
务的机 构 
23 、 登 记业务 ： 指基 金登 记、 存 管、 过 户、 清 算和 结算业 务， 具 体内 容包 括 投资 人 基金
账户的 建立 和管 理、 基金 份额登 记、 基金 销售 业务 的确认 、 清 算和 结算 、 代 理发放 红利 、 建
立并保 管基 金份 额持 有人 名册 和 办理 非交 易过 户 等 
24、 登记 机构 ： 指 办理 登 记业务 的机 构 。 基金 的登 记机构 为 嘉 实基 金管 理有 限 公司 或接
受 嘉实 基金 管理 有限 公司 委托代 为办 理登 记业 务的 机构 
25、 基 金账 户： 指登 记机 构为投 资人 开立 的、 记录 其持有 的、 基金 管理 人所 管理的 基金
份额余 额及 其变 动情 况的 账户 
26、 基 金交 易账 户： 指 销售 机构为 投资 人开 立的 、 记 录 投资人 通过 该销 售机 构 办 理认购 、
申购、 赎回 、转 换及 转托 管业务 而引 起 的 基金 份额 变动及 结余 情况 的账 户 
27、 基金 合同 生效日 ： 指 基金募 集达 到法 律法 规规 定及基 金合 同规 定的 条件 ， 基 金管 理
人向中 国证 监会 办理 基金 备案手 续完 毕， 并获 得中 国证监 会书 面确 认的 日期 
28、 基 金合 同终 止日： 指基 金合同 规定 的基 金合 同终 止事由 出现 后， 基金 财产 清 算完毕 ，
清算结 果报 中国 证监 会备 案并予 以公 告的 日期 
29、 基 金募 集期： 指自 基 金份额 发售 之日 起至 发售 结束之 日止 的期 间， 最长 不得超 过 3
个月 
30 、存 续期 ：指 基金 合同 生效至 终止 之间 的不 定期 期限 
31、 工作 日： 指上 海证 券 交易所 、 深圳 证券交 易所 及相关 金融 期货 交易 所 的 正常交 易 日 
32、T 日： 指销 售机 构在 规定时 间受 理投 资人 申购 、赎回 或其 他业 务申 请的 开放日 嘉实基金管理有限公司


 
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33、T+n 日 ：指 自T 日起 第n 个 工作 日( 不包 含T 日) 
34、开 放日 ：指 为投 资人 办理基 金份 额申 购、 赎回 或其他 业务 的工 作日 
35、开 放时 间： 指开 放日 基金接 受申 购、 赎回 或其 他交易 的时 间段 
36、 《业 务规则》 ：指 《 嘉 实基金管 理有 限 公司 开放 式基金业 务规 则》 ，是 由嘉 实基金 管
理有限 公司 制定 并不 时修 订的， 规范 基金 管理 人所 管理的 、 由 基金 管理 人担 任登记 机构 的 开
放式证 券投 资基 金登 记方 面的业 务规 则， 由基 金管 理人和 投资 人共 同遵 守 
37、 认购 ： 指 在基 金募 集 期内 ， 投 资 人 根据基 金合 同及招 募说 明书 的规 定 申 请购买 基金
份额的 行为 
38、 申购 ： 指 基金 合同 生 效后 ， 投 资人 根据基 金合 同和招 募说 明书 的规 定申 请购买 基金
份额的 行为 
39、 赎回 ： 指 基金 合同 生 效后 ， 基 金份 额持有 人按 基金合 同 和 招募 说明 书 规 定的条 件要
求将基 金份 额兑 换为 现金 的行为 
40 、 基金 转换 ： 指基 金份 额 持有人 按照 基金 合同 和基 金管理 人届 时有 效公 告规 定的条 件，
申请将 其持 有基 金管 理人 管理的 、 某一 基金 的基 金份 额转换 为基 金管 理人 管理 的其他 基金 基
金份额 的行 为 
41、 转 托管： 指基 金份 额持 有人在 本基 金的 不同 销售 机构之 间实 施的 变更 所持 基金份 额
销售机 构的 操作 
42、 定 期定 额投 资计 划： 指投资 人通 过有 关销 售机 构提出 申请 ， 约 定每 期申购 日、 扣款
金额及 扣款 方式 ， 由销 售机 构于每 期约 定扣 款日 在投 资人指 定银 行账 户内 自动 完成扣 款及 基
金申购 申请 的一 种投 资方 式 
43、巨额 赎回 ：指本 基金 单个开放 日， 基金净 赎回 申请(赎 回申请 份额总 数加 上基金 转
换中转 出申请 份额总 数后 扣除申 购申请 份额总 数及 基金转 换中转 入申请 份额 总数后 的余额)
超过上 一开 放日 基金 总份 额的 10% 
44、元 ：指 人民 币元 
45、 基 金收 益： 指基 金投 资 所得红 利、 股息 、 债 券利 息 、 买卖 证券 价差 、 银 行存 款 利息、
已实现 的其 他合 法收 入及 因运用 基金 财产 带来 的成 本和费 用的 节约 
46、 基 金资 产总 值： 指基 金拥有 的各 类有 价证 券、 银行存 款本 息、 基金 应收 款及其 他资
产的价 值总 和 
47、基 金资 产净 值： 指基 金资产 总值 减去 基金 负债 后的价 值 
48、基 金份 额净 值： 指计 算日基 金资 产净 值除 以计 算日基 金份 额总 数 嘉实基金管理有限公司


 
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49、 基金 资产 估值 ： 指 计 算评估 基金 资产 和负 债的 价值 ， 以 确定 基金资 产净 值和基 金份
额净值 的过 程 
50 、 指定 媒 介 ： 指 中国 证 监会指 定的 用以 进行 信息 披露的 报刊 、 互联网 网站 及其他 媒 体 
51 、不 可抗 力： 指基金 合 同当事 人不 能预 见、 不能 避免且 不能 克服 的客 观事 件。 嘉实基金管理有限公司


 
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三、基金管理人 
（一） 基金 管理 人基 本情 况 
1 、基 本信 息 
名称 嘉实基 金管 理有 限公 司 
注册地 址 
上海市 浦东 新区 世纪 大 道8 号上 海国 金中 心二 期 23 楼01-03 单元 
办公地 址 北京市 建国 门北 大 街 8 号 华润大 厦8 层 
法定代 表人 安奎 
总经理 赵学军 
成立日 期 1999 年 3 月25 日 
注册资 本 1.5 亿元 
股权结 构 
中诚信 托有 限责 任公 司 40%， 德 意志 资产 管理 （ 亚洲 ） 有限 公司30% ， 立信
投资有 限责 任公 司 30%。 
存续期 间 持续经 营 
电话 （010 ）65215588 
传真 （010 ）65185678 
联系人 付强 
嘉实基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基字[1999]5 号 文批 准， 于1999 年3 月25 日
成立， 是中 国第 一批 基金 管理公 司之 一 ， 是中 外合 资基金 管理 公司 。 公 司注 册地上 海， 总部
设在北 京并设 深 圳、 成都 、 杭州、 青岛、 南京、 福 州 、 广 州 分 公司。 公司 获 得首批 全国 社保
基金、 企业 年金 投资 管理 人 、QDII 资格 和特 定资 产 管理业 务资 格。 
嘉实基 金管 理有 限公 司无 任何受 处罚 记录 。 
2、 管 理基 金情 况 
截止 2014 年12 月 31 日， 基金管 理人 共管 理2 只封 闭式证 券投 资基 金、66 只 开放式 证
券投资 基金 ，具 体包 括嘉实 丰和 价值 封闭 、嘉 实元 和、 嘉 实成 长收 益混合 、 嘉实增 长混合、
嘉实稳 健混合 、 嘉实 债券 、 嘉实 服务 增值 行业 混合 、 嘉实 优质 企业 股票 、 嘉 实货币 、 嘉 实 沪
深 300ETF 联 接（LOF ） 、嘉 实超短 债债券 、 嘉实 主题 混合 、 嘉实 策略 混合 、嘉 实海外 中国 股
票（QDII ） 、嘉 实研 究精选 股票、嘉 实多 元债券 、嘉 实量化阿 尔法 股票、 嘉实 回报混合 、嘉
实基本 面 50 指 数（LOF ） 、 嘉实稳 固收 益债 券、 嘉实 价值优 势股 票、 嘉 实 H 股 指数（QDII）、嘉实基金管理有限公司


 
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嘉实主题 新动 力股票 、嘉 实多利分 级债 券、嘉 实领 先成长股 票、 嘉实深 证基 本面 120ETF 、
嘉实深 证基 本 面120ETF 联 接、 嘉 实黄 金 （QDII-FOF-LOF ） 、 嘉实 信用 债券 、 嘉 实周期 优选 股
票、 嘉 实安 心货 币、 嘉实 中创 400ETF 、 嘉 实中 创400ETF 联接、 嘉实 沪 深300ETF 、 嘉 实优 化
红利股 票、 嘉实 全球 房地 产（QDII ） 、嘉 实理 财宝 7 天债券 、嘉 实增 强收 益定 期债券 、嘉 实
纯债债券 、嘉 实中证 中期 企业债指 数（LOF ） 、 嘉实 中证 500ETF 、嘉实 增强 信 用定期债 券、
嘉实中 证 500ETF 联接 、嘉 实中证 中期 国债 ETF 、嘉 实中证 金边 中期 国债 ETF 联接、 嘉实 丰
益纯债 定期 债券 、 嘉 实研 究阿尔 法股 票、 嘉实 如意 宝定期 债券 、 嘉 实美 国成 长股票 （QDII）、
嘉实丰 益策 略定 期债 券、 嘉实丰 益信 用定 期债 券、 嘉实新 兴市 场双 币分 级债 券、 嘉实 绝对 收
益策略 定期 混合 、嘉 实 宝A/B、 嘉实 活期 宝货 币、 嘉 实1 个 月理 财债 券、 嘉实 活钱包 货币 、
嘉实泰 和混 合 、 嘉 实薪 金 宝货币 、 嘉实 对冲 套利 定 期开放 混合 、 嘉实 中证 医 药卫 生 ETF、嘉
实中证 主要 消 费 ETF 、嘉实中证 金融 地 产 ETF 、嘉实 3 个 月理 财债 券 、嘉 实 医疗保 健股 票 、
嘉实新 兴产 业股 票 、 嘉实 新收益 混合 、 嘉 实沪 深 300 指数 研究 增强 。 其 中嘉 实 增长混合、嘉
实稳健 混合 和嘉 实债 券属 于嘉实 理财 通系 列基 金。 同时， 基金 管理 人 还 管理 多个全 国社 保基
金、企 业年 金 、 特定 客户 资产 投 资组 合。 
（二） 主要 人员 情况 
1 、基 金管 理人 董事 、监 事 、总经 理及 其他 高级 管理 人员基 本情 况 
邓红国 先生 ，董 事长 ，硕 士，中 共党 员，1983 年 3 月至 1992 年 2 月任 物资 部 研究室 、
政策体 制法 规司 副处 长，1992 年 3 月至 2003 年 4 月 任中国 人民 银行 国际 司、 外资金 融机 构
管理司 、 银行 监管 一司 、 银行管 理司 副处 长 、 处 长 、 副 巡视 员 ，2003 年 5 月至 2010 年 3 月
任中国 银监 会银 行监 管三 部副主 任、 四部 主任 ，2010 年 4 月至 2014 年 10 月 任中诚 信托 有
限责任 公司 董事 长、 党委 书记、 法定 代表 人 ，2014 年 12 月 2 日起 任嘉 实基 金 管理有 限公 司
董事长 。 
赵学军 先生 ， 董 事、 总经 理， 经 济学 博士 ， 中 共党 员。 曾 就职 于天 津通 信广 播公司 电视
设计所 、 外 经贸 部中 国仪 器进出 口总 公司 、 北 京商 品交易 所、 天津 纺织 原材 料交易 所、 商鼎
期货经 纪有 限公 司、 北京 证券有 限公 司、 大成 基金 管理有 限公 司。2000 年 10 月至今 任嘉 实
基金管 理有 限公 司董 事、 总经理 。 
苗菁先 生， 董事 ， 学 士学 位， 中 共党 员。 曾任 中煤 信托有 限责 任公 司国 际业 务部项 目经
理、投 资管 理部 业务 经理 ；2004 年 3 月至 今历 任中 诚信托 有限 责任 公司 投资 管理部 业务 经
理、 副 经理 、 经 理、 投 资 总监兼 投资 管理 部经 理； 现任中 诚信 托有 限责 任公 司投资 总监 、 公
司 党委 委员 。 嘉实基金管理有限公司


 
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Bernd Amlung 先生 ， 董事 ， 德 国籍 ， 德国 拜罗 伊特 大学商 业管 理专 业硕 士 。 自 1989 年
起加入 德意 志银 行以 来， 曾在私 人财 富管 理、 全球 市场部 工作 。 现任德 意志 资产与 财富 管 理
公司（Deutsche Asset & Wealth Management, London ）全球 战略 与业 务发 展部 负责人 ，MD 。 
 Mark Cullen 先生 ， 董 事， 澳大利 亚籍 ， 澳 大利 亚莫 纳什大 学经 济政 治专 业学 士。 曾 任
达灵顿 商品(Darlington Commodities) 商品交易 主管 ， 贝恩(Bain&Company) 期货与商品 部负 责
人，德 意志 银行 （纽 约） 全球股 票投 资部 首席 运营 官、MD 。 现任 德意 志资 产 管理（ 纽约 ）
全球首 席运 营官 、MD 。 
韩家乐 先生 ，董 事，1990 年毕业 于清 华大 学经 济管 理学院 ，硕 士研 究生 。1990 年 2 月
至 2000 年 5 月 任海 问证 券 投资咨 询有 限公 司总 经理 ； 1994 年 至今 任北 京德 恒 有限责 任公 司
总经理 ；2001 年 11 月 至 今任立 信投 资有 限责 任公 司董事 长。 
王巍先 生 ， 独 立董事 ， 美 国福特 姆大 学文 理学 院国 际金融 专业 博士 。 曾 任职 于中国 建设
银行辽 宁分 行 。 曾任 中国 银行总 行国 际金 融研 究所 助理研 究员 ， 美国化 学银 行分析 师 ， 美 国
世界银行 顾问 ，中国 南方 证券有限 公司 副总裁 ，万 盟投资管 理有 限公司 董事 长。2004 至今
任万盟 并购 集团 董事 长。 
张维炯 先生 ， 独 立董 事、 中共党 员， 教授 、 加 拿大 不列颠 哥伦 比亚 大学 商学 院博士 。 曾
任上海交 通大 学动力 机械 工程系教 师， 上海交 通大 学管理学 院副 教授、 副院 长。1997 年至
今任中 欧国 际工 商学 院教 授、副 院长 。 
汤欣先 生， 独立 董事 ， 中 共党员 ， 法 学博 士。 清华 大学商 法研 究中 心副 主任 、 清华 大学
法学院 副教 授 ， 担任 中国 证券法 学研 究会 常务 理事 、 中 国商 法学 研究会 理事 、 北 京市 经济 法
学会常 务理 事、 中国 法学 会检察 学研 究会 金融 检察 专业委 员会 委员 。 曾 任中 国证券 监 督 管理
委员会 第一 、二 届并 购重 组审核 委员 会委 员， 现任 上海证 券交 易所 第三 届上 市委员 会 委 员 。 
朱蕾女 士， 监事 ， 中 共党 员， 硕 士研 究生 。 曾 任首 都医科 大学 教师 ， 中 国保 险监督 管理
委员会 主任 科员 ， 国 都证 券有限 责任 公司 高级 经理 ， 中 欧基 金管 理有限 公司 发展战 略官 、 北
京代表 处首 席代 表、 董事 会秘书 。2007 年 10 月 至今 任中诚 信托 有限 责任 公司 国际业 务部 总
经理。 
穆群先 生 ， 监 事， 经济 师， 硕士研 究生 。 曾任 西安 电 子科技 大学 助教 ， 长安 信 息产业 （ 集
团） 股 份有 限公 司董 事会 秘书， 北京 德恒 有限 责任 公司财 务主 管。2001 年 11 月至今 任立 信
投资有 限公 司财 务总 监。 
龚康先 生， 监事 ，中 共党 员，博 士研 究生 。2005 年 9 月至 今就 职于 嘉实 基 金管理 有限
公司人 力资 源部 ，历 任人 力资源 高级 经理 、副 总监 、总监 。 。 
曾宪政 先生 ，监 事， 法学 硕士。1999 年 7 月至 2003 年 10 月就职 于首 钢集 团 ，2003 年嘉实基金管理有限公司


 
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10 月至 2008 年 6 月 ， 为 国 浩律师 集团 （北 京） 事务 所证券 部律 师。2008 年 7 月至今 ， 就 职
于嘉实 基金 管理 有限 公司 法律稽 核部 、法 律部 ，现 任法律 部总 监。 
宋振茹 女士 ，副 总经 理， 中共党 员， 硕士 研究 生， 经济师 。1981 年 6 月至 1996 年 10
月任职 于中 办警 卫局 。 1996 年 11 月至 1998 年 7 月 于中国 银行 海外 行管 理部 任副处 长。 1998
年 7 月至 1999 年 3 月任 博 时基金 管理 公司 总经 理助 理。 1999 年 3 月至 今任 职 于嘉实 基金 管
理有限 公司 ，历 任督 察员 和公司 副总 经理 。 
张峰先 生， 副总 经理 ， 中 共党员 、 硕 士。 曾就 职于 国家计 委， 曾任 嘉实 基金 管理有 限公
司研究 部副 总监 、市 场部 总监、 公司 督察 长。 
戴京焦 女士 ，副 总经 理， 武汉大 学经 济学 硕士 ，加 拿大大 不列 颠哥 伦比 亚大 学 MBA 。
历任平 安证 券投 资银 行部 总经理 、 平 安保 险集 团公 司资产 管理 部副 总经 理兼 负责人 ； 平 安证
券公司 助理 总经 理， 平安 集团投 资审 批委 员会 委员 。2004 年 3 月加 盟嘉 实基 金 管理 有限 公
司任公 司总 经理 助理 。 
王炜女 士， 督察 长， 中共 党员， 法学 硕士 。 曾 就职 于中国 政法 大学 法学 院、 北京市 陆通
联合律 师事 务所 、 北 京市 智浩律 师事 务所 、 新 华保 险股份 有限 公司 。 曾 任嘉 实基金 管理 有 限
公司法 律部 总监 。 
邵健先 生， 副总 经理 ， 硕 士研究 生。 历任 国泰 证券 行业研 究员 ， 国 泰君 安证 券行业 研究
部副经 理， 嘉实 基金 管理 有限公 司基 金经 理、 总经 理助理 。 
李松林 先生 ， 副 总经 理， 工商管 理硕 士。 历任 国元 证券深 圳证 券部 信息 总监 ， 南方 证券
金通证 券部 总经 理助 理， 南方基 金运 作部 副总 监， 嘉实基 金管 理有 限公 司总 经理助 理。 
2 、基 金经 理 
刘美玲女 士，2004 年6月加 入嘉实基 金， 先后在 研究 部、投资 部工 作，并 担任 过研究 部
能源组 组长 、 投资经 理职 务。 具有 基金 从业资 格 。2013 年12 月21 日 起担 任嘉 实 策略增 长混 合
型证券 投资 基金 基金 经理 。 
3 、股 票投 资决 策委 员会 
本基金 采取 集体 投资 决策 制度， 股票 投资 决策 委员 会的成 员包 括： 公司 副总 经理兼 公司
首席投 资官 （股 票业 务） 邵健先 生， 公司 总经 理赵 学军先 生， 公司 研究 总监 陈勤先 生， 资深
基金经 理邹 唯先 生、 张弢 先生， 定量 投资 部负 责人 张自力 先生 。 
4 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。 
（三） 基金 管理 人的 职责 
1 、依法 募集基 金， 办 理或 者委托经 中国 证监会 认定 的其他机 构代 为办理 基金 份额的 发
售、申 购、 赎回 、转 换和 登记事 宜； 嘉实基金管理有限公司


 
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2 、办 理基 金备 案手 续； 
3 、对 所管 理的 不同 基金 资 产分别 管理 、分 别记 账， 进行证 券投 资； 
4 、按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益； 
5 、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ； 
6 、编 制季 度、 半年 度和 年 度基金 报告 ； 
7 、计 算并 公告 基金 资产 净 值和基 金份 额累 计净 值， 确定基 金份 额申 购、 赎回 价格； 
8 、办 理与 基金 资产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项； 
9 、召 集基 金份 额持 有人 大 会； 
10 、保 存基 金资 产管 理业 务活动 的记 录、 账册 、报 表和其 他相 关资 料； 
11 、 以基 金管 理人 名义 ， 代 表基金 份额 持有 人利 益行 使诉讼 权利 或者 实施 其他 法律行 为 ； 
12 、有 关法 律法 规和 中国 证监会 规定 的其 他职 责。 
（四） 基金 管理 人的 承诺 
1 、本基 金管理 人承诺 严格 遵守相关 法律 法规、 基金 合同和中 国证 监会的 有关 规定， 建
立健全 内部 控制 制度 ， 采 取有效 措施 ， 防止违 反有 关法律 法规 、 基金合 同和 中国证 监会 有 关
规定的 行为 发生 。 
2 、本基 金管理 人承诺 严格 遵守《中 华人 民共和 国证 券法》、 《基 金法》 及有 关法律 法
规，建 立健 全的 内部 控制 制度， 采取 有效 措施 ，防 止下列 行为 发生 ： 
（1） 将其 固有 财产 或者 他 人财产 混同 于基 金资 产从 事证券 投资 ； 
（2） 不公 平地 对待 其管 理 的不同 基金 资产 ； 
（3） 利用 基金 资产 为基 金 份额持 有人 以外 的第 三人 牟取利 益； 
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ； 
（5） 法律 法规 或中 国证 监 会规定 禁止 的其 他行 为。 
3 、本基 金管理 人承诺 加强 人员管理 ，强 化职业 操守 ，督促和 约束 员工遵 守国 家有关 法
律法规 及行 业规 范， 诚实 信用、 勤勉 尽责 ，不 得 将 基金资 产用 于以 下投 资或 活动： 
（1） 承销 证券 ； 
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保； 
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资； 
（4） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资； 
（5） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动； 
（6） 依照 法律 法规 有关 规 定，由 中国 证监 会规 定禁 止的其 他活 动 。 嘉实基金管理有限公司


 
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法律法 规或 监管 部门 调整 上述禁 止行 为的 ，本 基金 不受上 述限 制。 
4 、基 金经 理承 诺 
（1）依 照有关 法律法 规和 基金合同 的规 定，本 着谨 慎的原则 为基 金份额 持有 人谋取 最
大利益 ； 
（2） 不利 用职 务之 便为 自 己及其 代理 人、 受雇 人或 任何第 三人 谋取 利益 ； 
（3）不 违反现 行有效 的有 关法律法 规、 规章、 基金 合同和中 国证 监会的 有关 规定， 泄
漏在任 职期 间知 悉的 有关 证券 、 基 金的 商业秘 密 、 尚未依 法公 开的 基金 投资 内容 、 基 金投 资
计划等 信息 ； 
（4） 不从 事损 害基 金资 产 和基金 份额 持有 人利 益的 证券交 易及 其他 活动 。 
（五） 基金 管理 人的 内部 控制制 度 
1 、内 部控 制制 度概 述 
为加强 内部 控制 ， 防 范和 化解风 险， 促进 公司 诚信 、 合法 、 有 效经 营， 保 障 基金份 额持
有人利 益， 根据 《证 券投 资基金 管理 公司 内部 控制 指导意 见》 并结 合公 司具 体情况 ， 公 司已
建立健 全内 部控 制体 系和 内部控 制制 度。 
公司内 部控 制制 度由 内部 控制大 纲 、 基 本管理 制度 、 部 门业 务规 章等部 分组 成。 公司 内
部 控 制 大 纲 是对 公 司 章 程规 定 的 内 控 原则 的 细 化 和展 开 ， 是 各 项基 本 管 理 制度 的 纲 要 和总
揽。 基 本管理 制度 包括 投 资管理 、 信息 披露、 信息 技术管 理、 公 司财 务管 理 、 基金会 计、 人
力资源 管理、 资料 档案 管 理、 业 绩评估 考核、 监察 稽核、 风 险控 制、 紧 急应 变等制 度。 部 门
业务 规 章是 对各 部门 的主 要职责 、岗 位设 置、 岗位 责任、 操作 守则 等具 体说 明。 
2 、内 部控 制的 原则 
（1）健 全性原 则：内 部控 制包括公 司的 各项业 务、 各个部门 或机 构和各 级人 员，并 涵
盖到决 策、 执行 、监 督、 反馈等 各个 环节 ； 
（2）有 效性原 则：通 过科 学的内控 手段 和方法 ，建 立合理的 内控 程序， 维护 内控制 度
的有效 执行 ； 
（3） 独立 性原 则： 公司 各 机构、 部门 和岗 位在 职能 上必须 保持 相对 独立 ； 
（4）相 互制约 原则： 组织 结构体现 职责 明确、 相互 制约的原 则， 各部门 有明 确的授 权
分工， 操作 相互 独立 。 
（5）成 本效益 原则： 运用 科学化的 经营 管理方 法降 低运作 成 本， 提高经 济效 益，以 合
理的控 制成 本达 到最 佳的 内部控 制效 果。 
3 、内 部控 制组 织体 系 嘉实基金管理有限公司


 
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（1）公 司董事 会对公 司建 立内部控 制系 统和维 持其 有效性承 担最 终责任 。董 事会下 设
审计与 合规 委员 会， 负责 检查公 司内 部管 理制 度的 合法合 规性 及内 控制 度的 执行情 况， 充分
发挥独 立董 事监 督职 能， 保护投 资者 利益 和公 司合 法权益 。 
（2）股 票投资 决策委 员会 为公司投 资管 理的最 高决 策机构， 由首 席投资 官（ 股票） 、
总经理 、 副 总经 理、 总监 及资深 基金 经理 组成 ， 负 责指导 基金 资产 的运 作、 确定基 本的 投资
策略和 投资 组合 的原 则。 
（3）风 险控制 委员会 为公 司风险管 理的 最高决 策机 构，由公 司总 经理、 督察 长及相 关
总监组 成， 负责 全面 评估 公司经 营管 理过 程中 的各 项风险 ，并 提出 防范 化解 措施。 
（4）督 察长积 极对公 司各 项制度、 业务 的合法 合规 性及公司 内部 控制制 度的 执行情 况
进行监 察、 稽核 ，定 期和 不定期 向董 事会 报告 公司 内部控 制执 行情 况。 
（5）监 察稽核 部：公 司管 理层重视 和支 持监察 稽核 工作，并 保证 监察稽 核部 的独立 性
和权威 性， 配备 了充 足合 格的监 察稽 核人 员， 明确 监察稽 核部 门及 其各 岗位 的职责 和工 作流
程、 组织 纪律 。 监 察稽 核 部具体 负责 公司 各项 制度 、 业 务的 合法 合规性 及公 司内部 控制 制度
的执行 情况 的监 察稽 核工 作。 
（6）业 务部门 ：部门 负责 人为所在 部门 的风险 控制 第一责任 人， 对本部 门业 务范围 内
的风险 负有 管控 及时 报告 的义务 。 
（7）岗 位员工 ：公司 努力 树立内控 优先 和风险 管理 理念，培 养全 体员工 的风 险防范 意
识，营 造一 个浓 厚的 内控 文化氛 围， 保证 全体 员工 及时了 解国 家法 律法 规和 公司规 章制 度 ，
使风险 意识 贯穿 到公 司各 个部门 、 各 个岗 位和 各个 环节。 员工 在其 岗位 职责 范围内 承担 相应
的内控 责任 ，并 负有 对岗 位工作 中发 现的 风险 隐患 或风险 问题 及时 报告 、反 馈的义 务。 
4 、内 部控 制措 施 
公司确 立 “ 制度 上控 制风 险、 技 术 上 量化 风险 ” ， 积 极吸收 或采 用先 进的 风险 控制技 术
和手段 ，进 行内 部控 制和 风险管 理。 
（1） 公司 逐步 健全 法人 治 理结构 ，充 分发 挥独 立董 事和监 事会 的监 督职 能， 严禁不 正
当关联 交易 、利 益输 送和 内部人 控制 现象 的发 生， 保护投 资者 利益 和公 司合 法权益 。 
（2）公 司设置 的组织 结构 ，充分体 现职 责明确 、相 互制约的 原则 ，各部 门均 有明确 的
授权分 工， 操作 相互 独立 。 公司 逐步 建立 决策 科学 、 运营 规范 、 管 理高 效的 运行机 制， 包括
民主、 透明 的决 策程 序和 管理议 事规 则， 高效 、 严 谨的业 务执 行系 统， 以及 健全、 有效 的内
部监督 和反 馈系 统。 
（3） 公司 设立 了顺 序递 进 、权责 统一 、严 密有 效的 内控防 线： 嘉实基金管理有限公司


 
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①各岗位 职责 明确， 有详 细的岗位 说明 书和业 务流 程，各岗 位人 员在上 岗前 均应知 悉
并以书 面方 式承 诺遵 守， 在授权 范围 内承 担责 任； 
②建立 重要 业务 处理 凭据 传递和 信息 沟通 制度 ，相 关部门 和岗 位之 间相 互监 督制衡 。 
（4）公 司建立 有效的 人力 资源管理 制度 ，健全 激励 约束机制 ，确 保公司 人员 具备与 岗
位要求 相适 应的 职业 操守 和专业 胜任 能力 。 
（5）公 司建立 科学严 密的 风险评估 体系 ，对公 司内 外部风险 进行 识别、 评估 和分析 ，
及时防 范和 化解 风险 。 
（6） 授权 控制 应当 贯穿 于 公司经 营活 动的 始终 ， 授 权控制 的主 要内 容包 括： 
①股东 会 、 董 事会 、 监 事 会和管 理层 充分 了解 和履 行各自 的职 权 ， 建立 健全 公司授 权
标准和 程序 ，确 保授 权制 度的贯 彻执 行； 
②公司 各部 门、 分公 司及 员工在 规定 授权 范围 内行 使相应 的职 责； 
③重大 业务 授权 采取 书面 形式， 授权 书应 当明 确授 权内容 和时 效； 
④对已 获授 权的 部门 和人 员建立 有效 的评 价和 反馈 机制 ， 对 已不 适用 的授 权应 及时 修
改或取 消授 权。 
（7）建 立完善 的基金 财务 核算与基 金资 产估值 系统 和资产分 离制 度，基 金资 产与公 司
自有资 产、 其他 委托 资产 以及不 同基 金的 资产 之间 实行独 立运 作， 分别 核算 ， 及时 、 准 确和
完整地 反 映 基金 资产 的状 况。 
（8）建 立科学 、严格 的岗 位分离制 度， 明确划 分各 岗位职责 ，投 资和交 易、 交易和 清
算、基金 会计 和公司 会计 等重要岗 位不 得有人 员的 重叠。投 资、 研究、 交易 、IT 等 重要 业
务部门 和岗 位进 行物 理隔 离。 
（9）建 立和维 护信息 管理 系统，严 格信 息管理 ，保 证客户资 料等 信息安 全、 真实和 完
整。 积 极维 护信 息沟 通渠 道的畅 通， 建立 清晰 的报 告系统 ， 各 级领 导、 部门 及员工 均有 明确
的报告 途径 。 
（10） 建立 和完 善客 户服 务标准 ， 加 强基 金销 售管 理， 规 范基 金宣 传推 介， 不得有 不正
当销售 行为 和不 正当 竞争 行为。 
（11 ） 制 订切 实有效 的应 急应变 措施 ， 建立危 机处 理机制 和程 序 ， 对发 生严 重影响 基 金
份额持 有人 利益 、 可 能引 起 系统性 风险 、 严 重影 响社 会 稳定的 突发 事件 ， 按 照预 案 妥善处 理。 
（12 ） 公 司建 立健全 内部 监控制 度 ， 督 察长 、 监 察 稽核部 对公 司内 部控 制制 度的执 行情
况进行 持续 的监 督， 保证 内部控 制制 度落 实； 定期 评价内 部控 制的 有效 性并 适时改 进。 
①对公 司各 项制 度、 业务 的合法 合规 性核 查。 由监 察稽核 部设 计各 部门 监察 稽核点 明嘉实基金管理有限公司


 
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细， 按 照查 核项 目和 查核 程序进 行部 门自 查、 监察 部核查 ， 确 保公 司各 项制 度、 业 务符 合有
关法律 、行 政法 规、 部门 规章及 行业 监管 规则 ； 
②对内 部风 险控 制制 度的 持续监 督。 由监 察稽 核部 组织相 关业 务部 门、 岗位 共同识 别
风险点 ， 界 定风 险责 任人 ， 设计 内部 风险 点自 我评 估表， 对风 险点 进行 评估 和分析 ， 并 由监
察稽核 部监 督风 险控 制措 施的执 行， 及时 防范 和化 解风险 ； 
③督察 长发 现公 司存 在重 大风险 或者 有违 法违 规行 为， 在告 知总 经理 和其 他有 关高 级
管理人 员的 同时 ，向 董事 会、中 国证 监会 和公 司所 在地中 国证 监会 派出 机构 报告。 
5 、基 金管 理人 关于 内部 控 制的声 明 
（1） 基金 管理 人承 诺以 上 关于内 部控 制的 披露 真实 、准确 ； 
（2）基 金管理 人承诺 根据 市场变化 和基 金管理 人发 展不断完 善内 部控制 体 系 和内部 控
制制度 。 嘉实基金管理有限公司


 
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四、基金托管人 
（一）基本情况 
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 
成立时 间：1984 年1 月1 日 
法定代 表人 ：姜 建清 
注册资 本： 人民 币349,018,545,827 元 
联系电 话：010-66105799 
联系人 ：蒋 松云 
（二）基金托管部门 及主 要人员情况 
截至2014 年 9 月 末， 中国 工商银 行资 产托 管部 共有 员工 207 人 ，平 均年龄30 岁，95%
以上员 工拥 有大 学本 科以 上学历 ，高 管人 员均 拥有 研究生 以上 学历 或高 级技 术职称 。 
（三）基金托管业务 经营 情况 
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ，中 国工 商银 行自 1998 年 在国 内首 家提 供托 管服务 以
来， 秉 承 “诚 实信用 、 勤 勉尽责” 的宗 旨， 依 靠严 密科学 的风 险管 理和 内部 控制体 系、 规 范
的管理 模式 、 先进的 营运 系统和 专业 的服 务团 队， 严格履 行资 产托 管人 职责 ， 为 境内 外广 大
投资者 、 金 融资 产管 理机 构和企 业客 户提 供安 全、 高效、 专业 的托 管服 务， 展现优 异的 市场
形象和 影响 力。 建立 了国 内托管 银行 中最 丰富 、最 成熟的 产品 线。 拥有 包括 证券投 资基 金 、
信托资 产、 保险 资产 、社 会保障 基金 、安 心账 户资 金、企 业年 金基 金、QFII 资产、QDII 资
产、 股 权投 资基 金、 证券 公司集 合资 产管 理计 划、 证券公 司定 向资 产管 理计 划、 商 业银 行信
贷资产 证券 化、 基金 公司 特定客 户资 产管 理、QDII 专户资 产、ESCROW 等 门类 齐全的 托管 产
品体系 ， 同时 在国内 率先 开展绩 效评 估 、 风险 管理 等增值 服务 ， 可以为 各类 客户提 供个 性 化
的托管 服务 。截 至 2014 年 9 月， 中国 工商 银行 共 托管证 券投 资基 金 393 只 。自 2003 年以
来，本 行连续 十年获 得香 港《亚 洲货币》 、英 国《全 球托管 人》 、香 港《 财资》 、美国 《环球
金融》 、 内 地 《证 券时 报》 、 《上海 证券 报》 等境 内外 权威财 经媒 体评 选 的 45 项 最佳托 管银 行
大奖； 是获 得奖 项最 多的 国内托 管银 行， 优 良 的服 务品质 获得 国内 外金 融领 域的持 续认 可和
广泛好 评。 
（四） 基金托管人的 内部 控制制度 嘉实基金管理有限公司


 
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中国工 商银 行资 产托 管部 自成立 以来 ， 各 项业 务飞 速发展 ， 始 终保 持在 资产 托管行 业的
优势地 位。 这些 成绩 的取 得， 是 与资 产托 管部 “一 手抓业 务拓 展， 一手 抓内 控建设 ” 的 做法
是分不 开的 。 资 产托 管部 非常重 视改 进和 加强 内部 风险管 理工 作， 在积 极拓 展各项 托管 业务
的同时 ， 把 加强 风险 防范 和控制 的力 度， 精心 培育 内控文 化， 完善 风险 控制 机制， 强化 业务
项目全 过程 风险 管理 作为 重要工 作来 做。 继 2005 、2007 、2009 、2010 、2011 、2012 年六 次
顺利通 过 评 估组 织内 部控 制和安 全措 施是 否充 分的 最权威 的 SAS70 （审 计标 准第 70 号） 审
阅后，2013 年 中国 工商 银 行资产 托管 部第 七次 通 过 ISAE3402（原 SAS70 ）审 阅获得 无保 留
意见的 控制 及有 效性 报告 ， 表明 独立 第三 方对 我行 托管服 务在 风险 管理 、 内 部控制 方面 的健
全性和 有效 性的 全面 认可 。 也证明 中国 工商 银行 托管 服务的 风险 控制 能力 已经 与国际 大型 托
管银行接 轨， 达到国 际先 进水平。 目前 ，ISAE3402 审阅已经 成为 年度化 、常 规化的内 控工
作手段 。 
1 、内 部风 险控 制目 标 
保证业 务运 作严 格遵 守国 家有关 法律 法规 和行 业监 管规则 ， 强 化和 建立 守 法 经营、 规范
运作的 经营 思想 和经 营风 格，形 成一 个运 作规 范化 、管理 科学 化、 监控 制度 化的内 控体 系 ；
防范和 化解 经营 风险 ， 保 证托管 资产 的安 全完 整； 维护持 有人 的权 益； 保障 资产托 管业 务 安
全、有 效、 稳健 运行 。 
2 、内 部风 险控 制组 织结 构 
中国工 商银 行资 产托 管业 务内部 风险 控制 组织 结构 由中国 工商 银行 稽核 监察 部门 （内 控
合规部 、内部 审计局 ） 、资 产托管 部内设 风险控 制处 及资产 托管部 各业务 处室 共同组 成。总
行稽核 监察 部门 负责 制定 全行风 险管 理政 策， 对各 业务部 门风 险控 制工 作进 行指导 、监 督 。
资产托 管部 内部 设置 专门 负责稽 核监 察工 作的 内部 风险控 制处 ， 配 备专 职稽 核监察 人员 ， 在
总经理 的直 接领 导下 ， 依 照有关 法律 规章 ， 对 业务 的运行 独立 行使 稽核 监察 职权 。 各 业务 处
室在各 自职 责范 围内 实施 具体的 风险 控制 措施 。 
3 、内 部风 险控 制原 则 
（1）合 法性原 则。内 控制 度应当符 合国 家法律 法规 及监管机 构的 监管要 求， 并贯穿 于
托管业 务经 营管 理活 动的 始终。 
（2） 完 整性 原则。 托管 业 务的各 项经 营管 理活 动都 必须有 相应 的规 范程 序和 监督制 约；
监督制 约应 渗透 到托 管业 务的全 过程 和各 个操 作环 节，覆 盖所 有的 部门 、岗 位和人 员。 
（3）及 时性原 则。托 管业 务经营活 动必 须在发 生时 能准确及 时地 记录； 按照 “内控 优
先” 的 原则 ，新 设机 构或 新增业 务品 种时 ，必 须做 到已建 立相 关的 规章 制度 。 嘉实基金管理有限公司


 
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（4）审 慎性原 则。各 项业 务经营活 动必 须防范 风险 ，审慎经 营， 保证基 金资 产和其 他
委托资 产的 安全 与完 整。 
（5）有 效性原 则。内 控制 度应根据 国家 政策、 法律 及经营管 理的 需要适 时修 改完善 ，
并保证 得到 全面 落实 执行 ，不得 有任 何空 间、 时限 及人员 的例 外。 
（6）独 立性原 则。设 立专 门履行托 管人 职责的 管理 部门；直 接操 作人员 和控 制人员 必
须相对 独立 ， 适 当分 离； 内 控制度 的检 查、 评价 部门 必 须独立 于内 控制 度的 制定 和执行 部门 。 
4、内 部风 险控 制措 施实 施 
（1）严 格的隔 离制度 。资 产托管业 务与 传统业 务实 行严格分 离， 建立了 明确 的岗位 职
责、 科 学的 业务 流程 、 详 细的操 作手 册、 严格 的人 员行为 规范 等一 系列 规章 制度， 并采 取了
良好的 防火 墙隔 离制 度， 能够确 保资 产独 立、 环境 独立、 人员 独立 、业 务制 度和管 理独 立 、
网络独 立。 
（2）高 层检查 。主管 行领 导与部门 高级 管理层 作为 工行托管 业务 政策和 策略 的制定 者
和管理 者， 要求 下级 部门 及时报 告经 营管 理情 况和 特别情 况， 以检 查资 产托 管部在 实现 内部
控制目 标方 面的 进展 ，并 根据检 查情 况提 出内 部控 制措施 ，督 促职 能管 理部 门改进 。 
（3） 人事 控制。 资产 托管 部严格 落实 岗 位 责任 制， 建立 “ 自控 防线 ” 、 “ 互控 防 线” 、 “ 监
控防线 ” 三道 控制 防线， 健全绩 效考 核和 激励 机制 ， 树立 “ 以人 为本” 的内 控文化， 增强 员
工的责 任心 和荣 誉感 ， 培 育团队 精神 和核 心竞 争力 。 并 通过 进行 定期 、 定 向 的业务 与职 业道
德培训 、签 订承 诺书 ，使 员工树 立风 险防 范与 控制 理念。 
（4）经 营控制 。资产 托管 部通过制 定计 划、编 制预 算等方法 开展 各种业 务营 销活动 、
处理各 项事 务， 从而 有效 地控制 和配 置组 织资 源， 达到资 源利 用和 效益 最大 化目的 。 
（5）内 部风险 管理。 资产 托管部通 过稽 核监察 、风 险评估等 方式 加强内 部风 险管理 ，
定期或 不定 期地 对业 务运 作状 况 进行 检查 、 监 控， 指导业 务部 门进 行风 险识 别、 评 估， 制定
并实施 风险 控制 措施 ，排 查风险 隐患 。 
（6）数 据安全 控制。 我们 通过业务 操作 区相对 独立 、数据和 传真 加密、 数据 传输线 路
的冗余 备份 、监 控设 施的 运用和 保障 等措 施来 保障 数据安 全。 
（7）应 急准备 与响应 。资 产托管业 务建 立专门 的灾 难恢复中 心， 制定了 基于 数据、 应
用、 操 作、 环境 四个 层面 的完备 的灾 难恢 复方 案， 并组织 员工 定期 演练 。 为 使演练 更加 接近
实战 ， 资 产托 管部 不断 提高 演练标 准 ， 从 最初 的按 照预 订时间 演练 发展 到现 在的 “ 随机演 练” 。
从演练 结果 看， 资产 托管 部完全 有能 力在 发生 灾难 的情况 下两 个小 时内 恢复 业务。 
5、资 产托 管部 内部 风险 控 制情况 嘉实基金管理有限公司


 
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（1）资 产托管 部内部 设置 专职稽核 监察 部门， 配备 专职稽核 监察 人员， 在总 经理的 直
接领导 下， 依照 有关 法律 规章， 全面 贯彻 落实 全程 监控思 想， 确保 资产 托管 业务健 康、 稳定
地发展 。 
（2）完 善组织 结构， 实施 全员风险 管理 。完善 的风 险管理体 系需 要从上 至下 每个员 工
的共同 参与 ， 只 有这 样， 风险控 制制 度和 措施 才会 全面、 有效 。 资 产托 管部 实施全 员风 险管
理， 将 风险 控制 责任 落实 到具体 业务 部门 和业 务岗 位， 每 位员 工对 自己 岗位 职责范 围内 的风
险负责 ， 通 过建 立纵 向双 人制、 横向 多部 门制 的内 部组织 结构 ， 形 成不 同部 门、 不 同岗 位相
互制衡 的组 织结 构。 
（3）建 立健全 规章制 度。 资产托管 部十 分重视 内控 制度的建 设， 一贯坚 持把 风险防 范
和控制 的理 念和 方法 融入 岗位职 责 、 制 度建设 和工 作流程 中 。 经 过多年 努力 ， 资 产托 管部 已
经建立 了一 整套 内部 风险 控制制 度， 包括 ： 岗 位职 责、 业 务操 作流 程、 稽核 监察制 度、 信息
披露制 度等 ， 覆盖所 有部 门和岗 位 ， 渗 透各项 业务 过程 ， 形 成各 个业务 环节 之间的 相互 制 约
机制。 
（4）内 部风险 控制始 终是 托管部工 作重 点之一 ，保 持与业务 发展 同等地 位。 资产托 管
业务是 商业 银行 新兴 的中 间业务 ， 资 产托 管部 从成 立之日 起就 特别 强调 规范 运作， 一直 将建
立一个 系统 、 高 效的 风险 防范和 控制 体系 作为 工作 重点。 随着 市场 环境 的变 化和托 管业 务的
快速发 展 ， 新 问题 、 新 情 况不断 出现 ， 资产托 管部 始终将 风险 管理 放在 与业 务发展 同等 重要
的位置 ，视 风险 防范 和控 制为托 管业 务生 存和 发展 的生命 线。


 
 
（五）基金托管人对 基金 管理人运作基金进行 监督 的方法和程序 
根据《基 金法》 、 《基 金合 同》 、基 金托管 人与基 金管 理人签署 的《 托管协 议》 和有关 基
金法规 的规 定， 基金 托管 人 对基金 的投 资对 象、 基金 资 产的投 资组 合比 例、 基金 资 产的核 算、
基金资 产净 值的 计算 、 基 金管理 人报 酬的 计提 和支 付、 基金 费用 的 支付 、 基 金申购 资金 的到
账和赎 回资 金的 划付 、 基 金收益 分配 、 基金的 融资 条件等 行为 的合 法性 、 合 规性进 行监 督 和
核查， 其中 对基 金投 资的 监督和 检查 自基 金合 同生 效之后 开始 。 
基金托 管人 发现 基金 管理 人违反 《基 金法》 、 《 基金 合同》 、 《托 管协 议》 或有 关基金 法规
规定的 行为 ， 应 及时 以书 面形式 通知 基金 管理 人限 期纠正 ， 基 金管 理人 收到 通知后 应及 时核
对， 并以 书面 形式对 基金 托管人 发出 回函 确认 。 在 限期内 ， 基金 托管人 有权 随时对 通知 事 项
进行复 查， 督促 基金 管理 人改正 。 基 金管 理人 对基 金托管 人通 知的 违规 事项 未能在 限期 内纠
正的， 基金 托管 人应 报告 中国证 监会 。 基 金托 管人 有义务 要求 基金 管理 人赔 偿因其 过失 致使嘉实基金管理有限公司


 
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投资者 遭受 的损 失。 
基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为， 应立 即报告 中国 证监 会， 同时 通知基 金管
理人限 期纠 正。 嘉实基金管理有限公司


 
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五、相关服务机构 
（一） 基金 份额 发售 机构 
1 、直 销机 构：



（1） 嘉实 基金 管理 有限 公 司直销 中心 
办公地 址 北京市 东城 区建 国门 南大 街 7 号 万豪 中 心 D 座 12 层 
电话 （010 ）65215588 传真 （010 ）65215577 
联系人 赵佳 
（2） 嘉实 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心 
办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道8 号上海 国金 中心 二期23 楼01-03 单元 
电话 （021 ）38789658 传真 （021 ）68880023 
联系人 鲍东华 
（3） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 成都 分公 司 
办公地 址 成都市 人民 南路 一 段 86 号 城市之 心 30H 
电话 （028 ）86202100 传真 （028 ）86202100 
联系人 王启明 
（4） 嘉实 基金 管理 有限 公 司深圳 分公 司 
办公地 址 深圳市 福田 区中 心四 路 1 号嘉里 建设 广 场 T1-1202 
电话 （0755 ）25870686 传真 （0755 ）25870663 
联系人 陈寒梦 
（5） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 青岛 分公 司 
办公地 址 青岛市 市南 区香 港中 路 10 号颐和 国际 大 厦 A 座 3502 室 
电话 （0532 ）66777766 传真 （0532 ）66777676 
联系人 胡洪峰 
（6） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 杭州 分公 司 
办公地 址 杭州市 西湖 区杭 大 路 15 号 嘉华国 际商 务中 心 313 室 
电话 （0571 ）87759328 传真 （0571 ）87759331 
联系人 章文雷 
（7） 嘉实 基金 管理 有限 公 司福州 分公 司 嘉实基金管理有限公司


 
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办公地 址 福州市 鼓楼 区五 四 路 158 号环球 广 场 25 层 04 单元 
电话 （0591 ）88013673 传真 （0591 ）88013670 
联系人 吴志锋 
（8） 嘉实 基金 管理 有限 公 司南京 分公 司 
办公地 址 南京市 白下 区中 山东 路 288 号新 世纪 广场A 座4202 室 
电话 （025 ）66671118 传真 （025 ）66671100 
联系人 徐莉莉 
（9） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 广州 分公 司 
办公地 址 广州市 天河 区天 河北 路 183 号大 都会 广场2415-2416 室 
电话 （020 ）87555163 传真 （020 ）81552120 
联系人 周炜 
2 、代 销机 构 
基金管 理人 可根 据有 关法 律、 法 规的 要求， 选择 符 合要求 的机 构代 理销 售本 基金， 并及
时公告 。 
（二） 登记 机构 
（三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所 
名称 嘉实基 金管 理有 限公 司 
住所 上海市 浦东 新区 世纪 大道 8 号上 海国 金中 心二 期23 楼01-03 单元 
办公地 址 北京市 建国 门北 大 街 8 号 华润大 厦 8 层 
法定代 表人 安奎 
联系人 彭鑫 
电话 （010 ）65215588 
传真 （010 ）65185678 
名称 上海市 源泰 律师 事务 所 
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 浦东 南 路256 号 华夏 银行 大厦14 楼 
负责人 廖海 联系人 范佳斐 
电话 （021 ）51150298-827 传真 （021 ） 51150398 
经 办 律 师 刘佳、 范佳 斐 嘉实基金管理有限公司


 
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（四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所 
名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所（特 殊普 通合 伙） 
住所 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦6 楼 
办公地 址 上海市 黄浦 区湖 滨 路 202 号企业 天 地 2 号楼 普华 永 道中 心 11
楼 
法定代 表人 杨绍信 联系人 洪磊 
电话 （021 ）23238888 传真 （021 ）23238800 
经办注 册会 计师 许康玮 、洪磊 嘉实基金管理有限公司


 
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六、基金的募集 
（ 一） 基金 募集 的依 据 
本基金 由基金 管理人 依照 《基金 法》 、 《 运作办 法》 、 《销售 办法》 、 基金 合同及 其他有 关
规定募 集 。 本 基金 募集 申请 已经中 国证 监 会2015 年1 月 19 日证 监许 可[2015 ]97 号文 注册 。 
（ 二） 基金 类型 和存 续期 间 
1 、基 金的 类别 ： 股 票型 证 券投资 基金 。 
2 、基 金的 运作 方式 ：契 约 型开放 式。 
3 、基 金存 续期 间： 不定 期 。 
（ 三） 基金 份额 的募 集期 限、募 集方 式及 场所 、募 集对象 、募 集目 标 
1、 募 集期 限： 具 体发 售时 间由基 金管 理人 根据 相关 法律法 规以 及基 金合 同的 规定确 定 ，
并在发 售公 告中 披露 。 
根据 《 运作 办法 》 的 规定， 如果本 基金 在上 述时 间段 内未达 到基 金合 同生 效的 法定条 件 、
或基金 管理 人根 据市 场情 况需要 延长 基金 份额 发售 的时间 ， 本 基金 可延 长募 集时间 ， 但 募集
期限自 基金 份额 发售 之日 起最长 不超 过3 个月 。


 
2 、募 集方 式及 场所 
本基金 将 通 过各 销售 机构 公开发 售 ， 各 销售 机构 的具 体名单 见基 金份 额发 售公 告以及 基
金管理 人届 时发 布的 调整 销售机 构的 相关 公告 。 
3 、募 集对 象 
符合法 律法 规规 定的 可投 资于证 券投 资基 金的 个人 投资者 、 机构 投资 者和 合格 境外机 构
投资者 以及 法律 法规 或中 国证监 会允 许购 买证 券投 资基金 的其 他投 资人 。 
4 、募 集目 标 
本基金 不设 募集 目标 。 
（四） 基金 的认 购 
1 、认购 程序： 投资者 认购 时间安排 、认 购时应 提交 的文件和 办理 的手续 ，详 见本基 金
的份额 发售 公告 。 
2 、认 购方 式及 确认 ： 
（1） 本基 金认 购采 取金 额 认购的 方式 。 
（2）销 售机构 对认购 申请 的受理并 不代 表该申 请一 定成功， 而仅 代表销 售机 构确实 接嘉实基金管理有限公司


 
27 
收到认 购申 请。 认购 的确 认以登 记机 构的 确认 结果 为准。 对于 认购 申请 及认 购份额 的确 认情
况，投 资人 应及 时查 询。 
（3） 投资 人在 募集 期内 可 以多次 认购 基金 份额 ，但 已受理 的认 购申 请不 得撤 销。 
3 、基 金认 购金 额的 限制 ： 
（1）在 募集期 内，投 资者 可多次认 购， 对单一 投资 者在认购 期间 累计认 购份 额不设 上
限。 
（2）认 购最低 限额： 在基 金募集期 内， 投资者 通过 代销机构 或嘉 实基金 管理 有限公 司
网上直 销首 次认 购单 笔最 低限额 为人 民 币1,000 元 ， 追 加认 购单 笔最 低限 额 为人民 币 1,000
元； 投资 者通 过直销 中心 柜台首 次认 购单 笔最 低限 额为人 民 币 20 ，000 元 ， 追加认 购单 笔最
低限额 为人 民 币1,000 元。 
4、本基金认购费率 按照认 购金额递减，即认 购金额 越大，所适用的认 购费率 越低。投
资者在 一天 之内 如果 有多 笔认购 ，适 用费 率按 单笔 分别计 算。 具体 认购 费率 如下： 
投资者 在认 购基 金份 额时 需交 纳 前端 认购 费， 费率 按认购 金额 递减 ，具 体如 下： 
认购金额（含认购费 ） 认购费率 
M ＜100 万元 1.2% 
100万元 ≤M ＜200 万元 0.8% 
200万元 ≤M ＜500 万元 0.5% 
M≥ 500万元 按笔收 取，1000 元/ 笔 
本基金 的认 购费 用由 投资 者承担 ，不 列入 基金 资产 ，认购 费用 用于 本基 金的 市场推 广 、
销售、 注册 登记 等募 集期 间发生 的各 项费 用。 
5 、募 集资 金利 息的 处理 方 式 
有效认 购款 项在 募集 期间 产生的 利息 将折 算为 基金 份额归 基金 份额 持有 人所 有， 其中 利
息转份 额以 登记 机构 的记 录为准 。 
6 、认 购份 额的 计算 
本基金 每份 基金 份额 初始 面值均 为人 民 币1.00 元。 
认购份 数的 计算 方法 如下 ： 
① 认 购费 用适 用比 例费 率时 ， 认购份 额 的计 算方 法如 下： 
净认购 金额 ＝ 认 购金 额/(1 ＋认购 费率) 
认购费 用＝ 认购 金额 －净 认 购金 额 嘉实基金管理有限公司


 
28 
认购份 额＝ （净 认购 金额 ＋ 认购 资金 利息 ）/ 1.00 元 
② 认购 费用 为固 定金 额时 ， 认购份 额 的计 算方 法如 下： 
认购费 用＝ 固定 金额 
净认购 金额= 认购 金额 － 认 购费用 
认购份 额＝ （净 认购 金额+ 认购资 金利 息）/1.00 元 
其中 ： 认 购份 额的计 算保 留到小 数点 后 两 位， 小数 点 两位 以后 的部 分舍 去， 由此误 差 产
生的收 益或 损失 由基 金财 产承担 。 
例一： 某投 资者 投资10,000 元认购 本基 金， 如果 其认 购资金 的利 息为10 元 ， 则 其可得 到
的基金 份数 计算 如下 ： 
净认购 金额=10,000/(1+1.2% ）= 9,881.42 元 
认购费 用＝10,000 - 9,881.42= 118.58元 
认购份 数＝(9,881.42 + 10)/1.00 = 9,891.42 份 
即投资 者投 资10,000 元认 购本基 金， 可得 到9,891.42 份基金 份额 。 
7 、募 集资 金 
基金募 集期 间募 集的 资金 存入专 门账 户， 在基 金募 集行为 结束 前， 任何 人不 得动用 。 嘉实基金管理有限公司


 
29 
七、基金合同的生效 
（ 一） 基金 备案 的条 件 
本基金 自基 金份 额发 售之 日起 3 个月 内， 在基 金募 集份额 总额 不少 于 2 亿份 ， 基金 募集
金额不 少 于2 亿 元人 民币 且基金 认购 人数 不少 于 200 人的 条件 下， 基金 募集 期 届满或 基金 管
理人依 据法 律法 规及 招募 说明书 可以 决定 停止 基金 发售， 并在 10 日 内聘 请法 定验资 机构 验
资，自 收到 验资 报告 之日 起 10 日内 ，向 中国 证监 会 办理基 金备 案手 续。 
基金募 集达 到基 金备 案条 件的 ， 自 基金 管理 人办 理完 毕基金 备案 手续 并取 得中 国证监 会
书面确 认之日 起， 《 基金合 同》生 效；否 则《基 金合 同》不 生效。 基金管 理人 在收到 中国证
监会确 认文 件的 次日 对 《 基金合 同 》 生 效 事宜 予以 公告 。 基 金管 理人应 将基 金募集 期间 募 集
的资金 存入 专门 账户 ，在 基金募 集行 为结 束前 ，任 何人不 得动 用。 
（ 二） 基金 合同 不能 生效 时募集 资金 的处 理方 式 
如果募 集期 限届 满， 未满 足募集 备案 条件 ，基 金管 理人应 当承 担下 列责 任： 
1 、以 其固 有财 产承 担因 募 集行为 而产 生的 债务 和费 用； 
2 、 在基 金募 集期 限届 满后30 日 内返 还投 资者 已缴 纳 的款项 ， 并 加计 银行 同期 活期存 款
利息。 
如基金 募集 失败 ， 基 金管 理人、 基金 托管 人及 销售 机构不 得请 求报 酬。 基金 管理人 、 基
金托管 人和 销售 机构 为基 金募集 支付 之一 切费 用应 由各方 各自 承担 。 
（ 三） 基金 存续 期内 的基 金份额 持有 人数 量和 资产 规模 
《基金 合同 》生 效后 ，连 续 20 个 工作 日出 现基 金份 额持有 人数 量不 满 200 人 或者基 金
资产净 值低 于5000 万元 情 形的， 基金 管理 人应 当在 定期报 告中 予以 披露 ； 连 续 60 个工 作日
出现前 述情 形的 ， 基 金管 理人应 当向 中国 证监 会报 告并提 出解 决方 案， 如转 换运作 方式 、 与
其他基 金合 并或 者终 止基 金合同 等， 并召 开基 金份 额持有 人大 会进 行表 决， 但基金 合同 另有
约定的 除外 。 
法律法 规 或 监管 机构 另有 规定时 ，从 其规 定。 嘉实基金管理有限公司


 
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八、基金份额的申购 与赎 回 
（一） 申购 、赎 回的 场所 
本基金 的申 购与 赎回 将通 过销售 机构 进行 。 具体 的销 售机构 名单 将由 基金 管理 人在招 募
说明书 或其 他相 关公 告中 列明。 基金 管理 人可 根据 情况变 更或 增减 销售 机构 ，并予 以公 告 。
基 金 投 资 者 应当 在 销 售 机构 办 理 基 金 销售 业 务 的 营业 场 所 或 按 销售 机 构 提 供的 其 他 方 式办
理基金 份额 的申 购与 赎回 。 
（二） 申购 、赎 回的 开放 日及时 间 
1 、开 放日 及开 放时 间 
投资人 在开 放日 办理 基金 份额的 申购 和赎 回， 具体 办理时 间为 上海 证券 交易 所、 深 圳证
券交易 所的 正常 交易 日的 交易时 间， 但基 金管 理人 根据法 律法 规、 中国 证监 会的要 求或 基金
合同的 规定 公告 暂停 申购 、赎回 时除 外。 
基金合 同生 效后 ， 若出 现新 的证券 交易 市场 、 证券 交易 所交易 时间 变更 或其 他特 殊情况 ，
基金管 理人 将视 情况 对前 述开放 日及 开放 时间 进行 相应的 调整 ， 但 应在 实施 日前依 照 《 信息
披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 介上 公告 。 
2 、申 购、 赎回 开始 日及 业 务办理 时间 
基金管 理人 自基 金合 同生 效之日 起不 超 过3 个 月开 始办理 申购 ， 具体 业务 办理 时间在 申
购开始 公告 中规 定。 
基金管 理人 自基 金合 同生 效之日 起不 超 过3 个 月开 始办理 赎回 ， 具体 业务 办理 时间在 赎
回开始 公告 中规 定。 
在确定 申购 开始 与赎 回开 始时间 后 ， 基 金管理 人应 在申购 、 赎回 开放日 前依 照 《 信息 披
露办法 》的 有关 规定 在指 定媒介 上公 告申 购与 赎回 的开始 时间 。 
基金管 理人 不得 在基 金合 同约定 之外 的日 期或 者时 间办理 基金 份额 的申 购 、 赎 回或者 转
换。 投 资人 在基 金合 同约 定之外 的日 期和 时间 提出 申购、 赎回 或转 换申 请且 登记机 构确 认接
受的 ， 其 基金 份额申 购 、 赎回或 者转 换价 格为 下一 开放日 基金 份额 申购 、 赎 回或者 转换 的价
格。 
（三） 申购 、赎 回的 原则 
1 、 “未 知价 ” 原 则， 即 申购 、 赎回 价格 以申 请当 日收 市后计 算的 基金 份额 净值 为基准 进
行计算 ； 
2 、 “金 额申 购、 份额 赎回 ”原则 ，即 申购 以金 额申 请，赎 回以 份额 申请 ； 嘉实基金管理有限公司


 
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3 、当 日的 申购 与赎 回申 请 可以在 基金 管理 人规 定的 时间以 内撤 销； 
4 、赎 回遵 循“ 先进 先出 ” 原则， 即按 照投 资人 认购 、申购 的先 后次 序进 行顺 序赎回 。 
基金管 理人 可在 法律 法规 允许的 情况 下， 对上 述原 则进行 调整 。 基 金管 理人 必须在 新规
则开始 实施 前依 照《 信息 披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 介上 公告 。 
（四） 申购 、赎 回的 程序 
1 、申 购和 赎回 的申 请方 式 
投资人 必须 根据 销售 机构 规定的 程序 ， 在开 放日 的具 体业务 办理 时间 内提 出申 购或赎 回
的申请 。 
2 、申 购和 赎回 的款 项支 付 
投资人 申购 基金 份额 时， 必须在 规定 时间 内全 额交 付申购 款项 ，投 资人 交付 申购款 项，
申购申 请即 为有 效成 立； 登记机 构确 认基 金份 额时 ，申购 生效 。 
基金份 额持 有人 递交 赎回 申请， 赎回 成立 ； 登 记机 构确认 赎回 时， 赎回 生效 。 投资 人赎
回申请 确认 后， 基金 管理 人将在 T＋7 日(包 括该 日) 内支付 赎回 款项 。遇 证券 交易所 或交 易
市场数 据传 输延 迟、 通讯 系统故 障、 银行 数据 交换 系统故 障或 其它 非基 金管 理人及 基金 托管
人所能 控制 的因 素影 响业 务处理 流程 时 ， 赎 回款 项顺 延至上 述影 响因 素消 除后 的下一 个工 作
日划出 。在 发生 巨额 赎回 或本基 金合 同载 明的 其他 暂停赎 回或 延缓 支付 赎回 款项的 情形 时 ，
款项的 支付 办法 参照 本基 金合同 有关 条款 处理 。 
3 、申 购 和 赎回 申请 的确 认 
基金管理人应以交易 时间 结束前受理有效申购 和赎 回申请的当天作为申 购或 赎回申请
日(T 日)， 在正 常情 况下， 本基金 登记 机构 在 T+1 日 内对该 交易 的有 效性 进行 确认。 本基 金
登记机 构确 认申 购或 赎回 的， 申 购或 赎回 生效。T 日 提交的 有效 申请 ， 投 资人 应在 T+2 日后
(包括 该日) 及时 到销 售网 点柜台 或以 销售 机构 规定 的其他 方式 查询 申请 的确 认情况 。 销售 机
构对申 购 、 赎 回申请 的受 理并不 代表 申请 一定 成功 ， 而 仅代 表销 售机构 确实 接收到 申请 。 申
购、 赎 回的 确认 以登 记机 构的确 认结 果为 准。 对于 申请的 确认 情况 ， 投 资者 应及时 查询 。 若
申购不 成功 或 无 效， 则申 购款项 （不 含利 息） 退还 给投资 人。 
在法律 法规 允许 的范 围内 ， 本基 金登 记机 构可 根据 相关业 务规 则， 对上 述业 务办理 时间
进行调 整， 本基 金管 理人 将于开 始实 施前 按照 有关 规定予 以公 告。 
（五） 申购 、赎 回的 数额 限制 
1．申 请申 购基 金的 金额 
投资者通过代销机构或嘉实基金管理有限公司网上直销首次申购单笔最低限额为人民嘉实基金管理有限公司


 
32 
币1,000 元， 投资者 通过直 销中心柜 台首 次申购 单笔 最低限额 为人 民币20,000 元；追加 申购
单笔最 低限 额为 人民 币1,000 元。



投资者 将当 期分 配的 基金 收益转 购基 金份 额或 采用 定期定 额投 资计 划时 ， 不 受 最低申 购
金额的 限制 。



投资者 可多 次申 购 ， 对 单 个投资 者累 计持 有份 额不 设上限 限制 。 法律 法规 、 中国证 监会
另有规 定的 除外 。



2．申 请赎 回基 金的 份额 
单笔赎 回不 得少 于1,000 份 （如 该帐 户在 该销 售机 构托管 的基 金余 额不 足1,000 份， 则
必须一 次性 赎回 基金 全部 份额） ； 若某 笔赎 回将 导致 投资者 在销 售机 构托 管的 基金余 额不 足
1,000 份时 ，基 金管 理人 有权将 投资 者在 该销 售机 构托管 的剩 余基 金份 额一 次性全 部 赎 回 。 
 3 ．基金 管理 人可根 据市 场情况， 调整 对申购 金额 和赎 回份 额的 数量限 制， 基金管理 人
必须在 调整 前依 照 《 信息 披露办 法》 的有 关规 定在 中国证 监会 指定 的媒介 上 刊登公 告并 报中
国证监 会备 案。 
（六） 申购 、赎 回的 费率 
1、本基金基金份额 前端申 购费率按照申购金 额递减 ，即申购金额越大 ，所适 用的申购
费率越 低。 投资 者在 一天 之内如 果有 多笔 申购 ，适 用费率 按单 笔分 别计 算。 具体如 下： 
 
申购金额（含申购费 ） 申购费率 
M<100 万元 1.5% 
100 万 元≤M ＜200 万元 1.0% 
200 万 元≤M＜500 万元 0.6% 
M≥500 万元 按笔收 取， 单 笔 1000 元 
本基金 的申 购费 用由 申购 人承担 ， 主 要用 于本 基金 的市场 推广 、 销 售、 注 册 登记等 各项
费用， 不列 入基 金财 产。 
2、本基金对基金份 额收取 赎回费，在投资者 赎回基 金份额时收取。基 金份额 的赎回费
率按照 持有 时间 递减 ，即 相关基 金份 额持 有时 间越 长，所 适用 的赎 回费 率越 低。



本基金的赎回费用 由基金 份额持有人承担。 对持续 持有期少于7日的投资 人收 取1.5% 的
赎回费 ， 对 持续 持有 期大 于等于7天 少于30 日 的投 资 人收取0.75% 的 赎回 费， 并 将上述 赎回 费
全额计 入基 金财 产； 对持 续持有 期大 于等 于30 天少 于90 天 的投 资人 收取0.5% 的赎回 费， 并将嘉实基金管理有限公司


 
33 
赎回费总额的75% 计入 基 金财 产 ； 对 持 续 持 有 期大 于等 于90 天少于180 天的 投 资人 收 取0.5%
的赎回费 ，并 将赎回 费总 额的50% 计入基 金财 产；对 持续持有 期大 于等于180天 少于365 天的
投资人收取0.5%的 赎 回 费， 将 赎 回 费 总 额 的25% 计 入基 金 财 产 ； 对 持 续 持有 期大 于 等 于365
天少于730 天的 投资 人收 取0.25% 的赎 回费 ，将 赎回 费 总额的25% 计入 基金 财产 。 
本基金 基金 份额 的赎 回费 率具体 如下 ： 
持有期限（T） 赎回费率 
T<7 天 1.5% 
7天≤T<30 天 0.75% 
30天≤T<365 天 0.5% 
365天≤T<730 天 0.25% 
T≥730 天 0 
3、基金管理人可以 在基金 合同约定的范围内 调整费 率或收费方式，并 最迟应 于新的费
率或收 费方 式实 施日 前依 照《信 息披 露办 法》 的有 关规定 在指 定媒 体上 公告 。 
4、基金销售机构可 以在不 违反法律法规规定 及基金 合同约定的情形下 根据市 场情况制
定基金 促销 计划 ，定 期或 不定期 地开 展基 金促 销活 动。。 
（七） 申购 份额 、赎 回金 额的计 算方 式 
1、申 购份 额的 计算 
（1） 当投 资者 选择 申购 基 金份额 时， 申购 份 额 的计 算 方法 如下 ： 
① 申购 费用 适用 比例 费率 时，申 购份 额的 计算 方法 如下： 
净申购 金额 ＝申 购金 额/(1 ＋申购 费率) 
申购费 用＝ 申购 金额 －净 申购金 额 
申购份 额＝ 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值 
② 申购 费用 为固 定金 额时 ，申购 份 额 的计 算方 法如 下： 
申购费 用＝ 固定 金额 
净申购 金额= 申购 金额 －申 购费用 
申购份 额＝ 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值 
例一： 某投 资者 投资5 万 元 申购本 基金 基金 份额 ， 假 设申购 当日 基金 份额 净值 为1.05 元，
则可得 到的 申购 份额 为： 
净申购 金额 ＝50,000/ （1＋1.5%）＝49,261.08 元 嘉实基金管理有限公司


 
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申购费 用＝50,000 －49,261.08 ＝738.92 元 
申购份 额＝49,261.08/1.05 ＝46,915.31 份 
即：投 资者 投资 5 万 元申 购本基 金 基 金份 额 ， 假设 申购当 日基 金份 额净 值为 1.05 元，
则其可 得 到 46,915.31 份 基 金份额 。 
（2）基 金份数 的计算 保留 小数点后 两位 ，小数 点后 两位以后 的部 分舍去 ，舍 去部分 所
代表的 资产 计入 基金 资产 。 
2．赎 回金 额的 计算 
采用“ 份额 赎回 ”方 式， 赎回价 格以 赎回 当日 的基 金份额 净值 为基 准进 行计 算， 计 算公
式： 
赎回总 额= 赎回 份额 × 赎 回 当日 基 金份 额净 值 
赎回费 用＝ 赎回 总额 ×赎 回费率 
赎回金 额= 赎回 总额 －赎 回 费用 
赎回金 额保 留至 小数 点后 两位， 小数 点后 两位 以后 的部分 舍去 ， 舍 去部 分所 代表的 资产
计入基 金财 产。 
例二： 假设 两笔 赎回 申请 赎回本 基金 份额 均为 10,000 份， 但持 有时 间长 短不 同，其 中
基金份 额净 值为 假设 数 ， 那么各 笔赎 回负 担的 赎回 费用和 获得 的赎 回金 额计 算如下 ： 
 赎回 1 赎回 2 赎回 3 
赎回份 额（ 份，a） 10,000 10,000 10,000 
基金份 额净 值 （ 元， b ） 
1.100 1.200 1.300 
持有时 间T 
T ＜7 天 30 天≤T<365 天 T≥730 天 
适用赎 回费 率（c） 1.5% 0.5% 0 
赎回总 额 （ 元， d=a*b ） 11,000 12,000 13,000 
赎回费 （e=c*d ） 165 60 0 
赎回金 额（f=d-e） 10,835 11,940 13,000 
 
（ 八） 巨额 赎回 的认 定及 处理方 式 
1 、巨 额赎 回的 认定 
若本基金 单个 开放日 内的 基金份额 净赎 回申请( 赎回 申请份额 总数 加上基 金转 换中转 出
申请份 额总数 后扣除 申购 申请份 额总数 及基金 转换 中转入 申请份 额总数 后的 余额)超 过前 一嘉实基金管理有限公司


 
35 
开放日 的基 金总 份额 的 10% ，即 认为 是发 生了 巨额 赎 回。 
2 、巨 额赎 回的 处理 方式 
当基金 出现 巨额 赎回 时 ， 基 金管理 人可 以根 据基 金当 时的资 产组 合状 况决 定全 额赎回 或
部分延 期赎 回。 
（1）全 额赎回 ：当基 金管 理人认为 有能 力支付 投资 人的全部 赎回 申请时 ，按 正常赎 回
程序执 行。 
（2）部 分延期 赎回： 当基 金管理人 认为 支付投 资人 的全部赎 回申 请有困 难或 认为因 支
付投资 人的 赎回 申请 而进 行的财 产变 现可 能会 对基 金资产 净值 造成 较大 波动 时， 基金 管理 人
在当日 接受 赎回 比例 不低 于上一 开放 日基 金总 份额 的 10% 的前 提下 ， 可对 其余 赎回申 请延 期
办理 。 对 于当 日的赎 回申 请， 应当 按单 个账户 赎回 申请量 占赎 回申 请总 量的 比例 ， 确 定当 日
受理的 赎回 份额 ； 对 于未 能赎回 部分 ， 投 资人 在提 交赎回 申请 时可 以选 择延 期赎回 或取 消赎
回。 选 择延 期赎 回的 ， 将 自动转 入下 一个 开放 日继 续赎回 ， 直 到全 部赎 回为 止； 选 择取 消赎
回的， 当日 未获 受理 的部 分赎回 申请 将被 撤销 。 延 期的赎 回申 请与 下一 开放 日赎回 申请 一并
处理 ， 无 优先 权并以 下一 开放日 的基 金份 额净 值为 基础计 算赎 回金 额， 以此 类推 ， 直 到全 部
赎回为 止。 如投 资人 在提 交赎回 申请 时未 作明 确选 择， 投 资人 未能 赎回 部分 作自动 延期 赎回
处理。 
（3） 暂停 赎回 ：连 续 2 日 以上( 含本 数)发 生巨 额赎 回，如 基金 管理 人认 为有 必要， 可
暂停接 受基 金的 赎回 申请 ；已经 接受 的赎 回申 请可 以延缓 支付 赎回 款项 ，但 不得超 过 20 个
工作日 ，并 应当 在指 定媒 介上进 行公 告。 
3 、巨 额赎 回的 公告 
当发生 上述 巨额 赎回 并延 期支付 赎回 款项 时， 基金 管理人 应当 通过 邮寄 、 传 真或者 招募
说明书 规定 的其 他方 式 在3 个交 易日 内通 知基 金份 额持有 人， 说明 有关 处理 方法， 同时 在指
定媒介 上刊 登公 告。 
（ 九） 拒绝 或暂 停申 购、 赎回的 情形 及处 理方 式 
1 、拒 绝或 暂停 申购 的情 形 
发生下 列情 况之 一时 ，基 金管理 人可 拒绝 或暂 停接 受投资 人的 申购 申请 ： 
（1） 因不 可抗 力导 致基 金 无法正 常运 作。 
（2） 发生 基金 合同 规定 的 暂停基 金资 产估 值情 况时 。



（3）证 券、期 货交易 所交 易时间非 正常 停市， 导致 基金管理 人无 法计算 当日 基金资 产
净值。 嘉实基金管理有限公司


 
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（4）基 金管理 人认为 接受 某笔或某 些申 购申请 可能 会影响或 损害 现有基 金份 额持有 人
利益时 。 
(5)基金 资产规 模过 大，使 基金管理 人无 法找到 合适 的投资品 种， 或其他 可能 对基金 业
绩产生 负面 影响 ，从 而损 害现有 基金 份额 持有 人利 益的情 形。 
(6)基金 管理人 、基 金托管 人、销售 机构 或登记 机构 的技术保 障等 异常情 况导 致基金 销
售系统 或基 金注 册登 记系 统或基 金会 计系 统无 法正 常运行 。 
(7)法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。 
发生上 述第(1) 、(2) 、(3) 、(5)、(6)、(7) 项暂 停申 购情形 之一 且基 金管 理人 决定暂 停
基金投 资者 的申 购申 请时 ，基金 管理 人应 当根 据有 关规定 在指 定媒 介上 刊登 暂停申 购公 告 。
如果投 资人 的申 购申 请被 拒绝， 被拒 绝的 申购 款项 （不含 利息 ） 将 退还 给投 资人。 在暂 停申
购的情 况消 除时 ，基 金管 理人应 及时 恢复 申购 业务 的办理 。 
2 、暂 停赎 回或 延缓 支付 赎 回款项 的情 形 
发生下 列情 形之 一时 ，基 金管理 人可 暂停 接受 投资 人的赎 回申 请或 延缓 支付 赎回 款 项 ： 
(1)因 不可 抗力 导致 基金 管 理人不 能支 付赎 回款 项。 
(2)发 生基 金合 同规 定的 暂 停基金 资产 估值 情况 时。 
(3)证券 、期货 交易 所交易 时间非正 常停 市，导 致基 金管理人 无法 计算当 日基 金资产 净
值。 
(4)连 续两 个或 两个 以上 开 放日发 生巨 额赎 回。 
(5)法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。 
发生上 述第(1) 、(2) 、(3) 、(5) 项情 形之 一且 基金 管 理人决 定暂 停接 受基 金份 额持有 人
的赎回 申请 时 ， 基金 管理 人应在 当日 报 中 国证 监会 备案 ， 已 确认 的赎回 申请 ， 基 金管 理人 应
足额支 付； 如暂 时不 能足 额支付 ， 应 将可 支付 部分 按单个 账户 申请 量占 申请 总量的 比例 分配
给赎回申 请人 ，未支 付部 分可延期 支付 。若出 现上 述第(4) 项所述 情形 ，按基 金合同的 相关
条款处 理。 基金 份额 持有 人在申 请赎 回时 可事 先选 择将当 日可 能未 获受 理部 分予以 撤销 。 在
暂停赎 回的 情况 消除 时， 基金管 理人 应及 时恢 复赎 回业务 的办 理并 公告 。 
3 、暂 停申 购或 赎回 的公 告 和重新 开放 申购 或赎 回的 公告 
(1)发生 上述暂 停申 购或赎 回情况的 ，基 金管理 人当 日应立即 向中 国证监 会备 案，并 在
规定期 限内 在指 定媒 介上 刊登暂 停公 告。 
(2)如 发生 暂停 的时 间为 1 日，基 金管 理人 应于 重新 开放日 前在 指定 媒介 上刊 登基金 重
新开放 申购 或赎 回公 告， 并公布 最 近1 个 开放 日的 基金份 额净 值。 嘉实基金管理有限公司


 
37 
(3)若 暂停 时间 超过 1 日， 基金管 理人 可以 根据 《信 息披露 办法 》自 行确 定公 告的增 加
次数， 但基金 管理人 须依 照《信 息披露 办法》 ，最迟 于重新 开放日 在指定 媒介 上刊登 重新开
放申购 或赎 回的 公告 ， 或 根据实 际情 况在 暂停 公告 中明确 重新 开放 申购 或赎 回的时 间， 届时
可不再 另行 发布 重新 开放 的公告 。 
（ 十） 基金 转换 
基金管理人可以根据 相关 法律法规以及基金合 同的 规定决定开办本基金 与基 金管理人
管理的 其他 基金 之间 的转 换业务 ， 基 金转 换可 以收 取一定 的转 换费 ， 相 关规 则由基 金管 理人
届时根 据相 关法 律法 规及 基金合 同的 规定 制定 并公 告，并 提前 告知 基金 托管 人与相 关机构。 
（ 十一 ）基 金的 非交 易过 户 
基金的 非交 易过 户是 指基 金登记 机构 受理 继承 、 捐赠 和司法 强制 执行 等情 形而 产生的 非
交易过 户以 及登 记机 构认 可、 符合 法律 法规的 其它 非交易 过户 。 无论在 上述 何种情 况下 ， 接
受划转 的主 体必 须是 依法 可以持 有本 基金 基金 份额 的投资 人。 
继承是 指基 金份 额持 有人 死亡， 其持 有的 基金 份额 由其合 法的 继承 人继 承； 捐赠指 基金
份额持 有人 将其 合法 持有 的基金 份额 捐赠 给公 益性 质的基 金会 或社 会团 体 ； 司 法强制 执行 是
指 基 金 登 记 机构 依 据 生 效司 法 文 书 和 司法 机 构 的 协助 执 行 通 知 将基 金 份 额 持有 人 持 有 的基
金份额 强制 划转 给其 他自 然人、 法 人 或其 他组 织。 办 理非交 易过 户必 须提 供基 金登记 机构 要
求提供 的相 关资 料， 对于 符合条 件的 非交 易过 户申 请按基 金登 记机 构的 规定 办理， 并按 基金
登记机 构规 定的 标准 收费 。 
（ 十二 ）基 金的 转托 管 
基金份 额持 有人 可办 理已 持有基 金份 额在 不同 销售 机构之 间的 转托 管 ， 基 金销 售机构 可
以按照 规定 的标 准收 取转 托管费 。 
（ 十三 ）定 期定 额投 资计 划 
基金管 理人 可以 为投 资人 办理定 期定 额投 资计 划， 具体规 则由 基金 管理 人另 行规定 。 投
资人在 办理 定期 定额 投资 计划时 可自 行约 定每 期扣 款金额 ， 每期 扣款 金额 必须 不低于 基金 管
理人在 相关 公告 或更 新的 招募说 明书 中所 规定 的定 期定额 投资 计划 最低 申购 金额。 
（ 十四 ）基 金的 冻结 、解冻 与其 他业 务 
基金登 记机 构只 受理 国家 有权机 关依 法要 求的 基金 份额的 冻结 与解 冻 ， 以 及登 记机构 认
可、符 合法 律法 规的 其他 情况下 的冻 结与 解冻 。 
如相关 法律 法规 允许 基金 管理人 办理 其他 基金 业务 ， 基金管 理人 将制 定和 实施 相应的 业
务规则 。 嘉实基金管理有限公司


 
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九、基金的投资 
（ 一） 投资 目标 
本基金 主要 投资 于企 业变 革 主题 相关 的股 票 ， 深 入挖 掘上市 公司 发生 变革 带来 效率提 升
或者跨 越发 展的 投资 机遇 。在严 格控 制风 险的 前提 下，力 争实 现基 金资 产的 长期稳 定 增 值 。 
（ 二） 投资 范围 
本基金 投资 于依 法发 行或 上市的 股票 、 债券 等金 融工 具及法 律法 规或 中国 证监 会允许 基
金投资 的其 他金 融工 具。 具体包 括： 股票 （包 含中 小板、 创业 板及 其他 依法 发行、 上市 的股
票） ，股 指期货 、权 证，债 券（国 债、金 融债、 企业 （公司 ）债、 次级债 、可 转换债 券（含
分离交 易可转 债） 、 央行票 据、短 期融资 券、超 短期 融资券 、中期 票据 、 中小 企业私 募债 、
可交换 公司 债券 等） 、 、 资 产支持 证券 、 债 券回 购、 银行存 款等 固定 收益 类资 产以及 现金 ， 以
及法律 法规 或中 国证 监会 允许基 金投 资的 其他 金融 工具 （但 须符 合中 国证 监会 的相关 规定 ） 。 
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。 
基金的投 资组合 比例 为： 股票资产 占基 金资产 的比 例为 80%-95% ，投 资于企 业变革主 题
相关的 股票 占非 现金 资产 的比例 不低 于80% ； 在扣 除股指 期货 合约 需缴 纳的 交易保 证金 后 ，
基金保留 的现 金或者 到期 日在一年 以内 的政府 债券 不低于基 金资 产净值 的 5% ；股指期 货、
权证及 其他 金融 工具 的投 资比 例 符合 法律 法规 和监 管机构 的规 定。 
（ 三） 投资 策略 
伴随着 中国经济潜在 产出水平的 下降，中国经 济进入经济 增速下降、减 杠杆、调结 构
的转型 阶段 。 未来增 长的 持续 ， 需 要依 靠提升 全要 素生产 率才 能够 实现 。 企 业变革 将会 提 升
全要素 生产 率、 提高 经济 增长质 量， 并且 会带 来一 系列的 资产 整合 、 企 业的 转型升 级。 因此，
企业的 变革 和突 围将 是未 来资本 市场 最核 心的 投资 主线之 一。 本基 金运 用 “自 上而下 ” 和 “ 自
下而上 ” 相结 合的方 法精 选个股 ， 深入 挖掘企 业变 革过程 中符 合经 济结 构调 整， 产业 升级 转
型方向 ， 且 具备 持续 增长 潜力、 估值 水平 相对 合理 的上市 公司 。 同 时， 辅 以严 格的风 险管 理，
以获得 中长 期的 较高 投资 收益。 
1 、大 类资 产配 置 
在大类 资产配置上， 本基金重点 配置股票资产 ，同时从宏 观因素、市场 因素、估值 因
素等多 个纬 度进 行综 合分 析。 其 中， 宏 观因 素—— 包 含重要 经济 数据 以及 货币 和财政 政策 的
变化； 市场 因素 —— 包含 货币供 给指 标以 及流 动性 的变化 对资 本市 场的 影响 ； 估值 因素 ——嘉实基金管理有限公司


 
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包含不 同市 场之 间的 相对 估值变 化。 在严 格控 制投 资组合 风险 的前 提下 ， 确 定或调 整投 资组
合中股 票、 债券、 货币 市场 工具和 法律 法规 或中 国证 监会允 许基 金投 资的 其他 品种的 投资 比
例。 
2 、股 票投 资策 略 
（1） 企业 变革 的界 定 
本基金 投资 于企 业变 革主 题相关 的股 票占 非现 金资 产的比 例不 低于 80% 。 本 基金所 指
的企业 变革 ，主 要是 指在 经济转 型大 背景 下， 通过 变革（ 所有 制结 构变 化、 激励机 制建 立 、
效率提 升、 兼并 重组 、 技 术和模 式创 新升 级、 转变 发展方 向等 ） 使 企业 发生 跨越式 发展 ， 并
展现出 与变 革前 相比 成长 空间巨 大的 股票 。 
我们认 为企业变革对 应在中国经 济结构当前状 态下有三大 方向。一是国 企改革和混 合
所有制 ； 二是 传统模 式企 业转型 和升 级 ； 三是 市场 力量主 导的 产业 并购 整合 。 随 着未 来经 济
结 构 调 整 以 及产 业 升 级 转型 等 因 素 的 影响 ， 从 事 或者 受 益 于 上 述投 资 主 题 外延 也 将 逐 渐扩
大 ，本 基金 视实 际情 况调 整上述 企业 变革 主题 的界 定。 
1 ） 国 企改 革和 混合所 有制 ——国 企改 革是 十八 届三 中全会 深化 改革 《决 定》 中的重 要
内容之 一 ， 从 提升 效率 转型 角度而 言 ， 国 企自 身的 体量 以及改 革带 来的 影响 将是 非常巨 大的 。
变革的 机会 主要 有几 种： 一是企 业管 理体 制和 激励 机制的 改变 、 二 是混 合所 有制对 企业 带来
的提升 ， 包括 国企投 资进 入新的 市场 化领 域， 也包 括民企 参与 到国 企之 中； 三是科 研院 所 改
革以及 所带 来的 并购 重组 投资机 会。 
2 ） 传 统 模 式 企 业 的 转 型 升 级 —— 伴 随 着 潜 在 产 出 下 降 以 及 基 建 规 模 和 房 地 产 渡 过 顶
峰， 大量 传统 周期类 行业 面临新 的环 境 ： 行 业 增速 放缓甚 至不 增长 、 产 能利 用率和 利润 率 下
降。 此类 企业 寻求变 革可 能来自 几个 方面 ， 一 是从 寻求增 量转 向在 存量 ； 二 是向新 市场 和 服
务转移 ； 三 是产 业链 延伸 和技术 升级 ， 比 如产 业链 整合、 向新 技术 新市 场进 行突破 ， 或 者内
部通过 技术 升级 等提 高生 产效率 ； 
3 ） 市 场力 量主 导的 产业 并 购整合 —— 经济 转型 期产 业并购 重组 的速 度会 大大 加快 ， 当
前所处 环境 除了 处于 转型 期之外 还叠 加了 新技 术快 速应用 的周 期 ， 私 人部 门的 企业家 正在 迎
来二次 创业 的高 峰。 在这 个线索 下企 业寻 求变 革主 要包括 ： 产业 链纵向 和横 向整合 、 行业 淘
汰和集 中度 提升 、跨 行业 并购打 造平 台、 新兴 行 业 加速整 合扩 张等 。 
基金管 理人将在对上 述转型个股 进行筛选以及 深度研究预 判的基础上， 结合地域、 行
业以及 政策 等因 素构 建投 资组合 。 
（2） 组合 构建 嘉实基金管理有限公司


 
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首先本 基金管理人以 全市场股票 标的作为股票 库，基金管 理人按照上述 三大方向单 独
构建基 础股 票池 。


















其次， 通过基金管理 人根据改革 方向、地域优 选、行业优 选、事件驱动 以及基本面 筛
选等多 维度 指标 对基 础股 票池的 股票 进行 综合 评分 ，优选 出核 心股 票池 。 
? 改革方 向 ： 基 金管理 人持 续对国 企改 革 、 证券 市场 改革 、 土 地改 革等相 关政 策方 向
进行 密切跟踪。 未来基金管理 人也会紧密 跟踪政策 出台 情况，根据 改革的总体 方
向构建 组合 ，对 股票 进行 初步筛 选。 
? 地域优 选： 在改 革过 程中 ， 各地 方政 策出 台的 时间 、 力度 、 具 体内 容有 所不 同， 各
地企 业在其自身 禀赋方面也呈 现出较大的 差异性，基金 管理人会根 据各地具体 出
台的 文件，同时 加以各区域改 革动力上的 合理推断以及 企业的特性 ，对股票进 行
地域优 选。 
? 行业优 选： 基金 管理 人结 合自上 而下 宏观 判断 、 市 场研判 ， 自 下而 上行 业景 气、 盈
利增 长、估值、 催化剂等因素 进行行业优 选。组合的构 建会在行业 配置基础上 对
已选股 票进 行行 业优 化， 对强势 行业 中的 个股 适当 增加权 重。 
? 事件驱 动： 在具 体投 资标 的选择 过 程 中， 自下 而上 层面会 重点 关注 是否 有事 件驱动
催化 剂以及强度 如何，例如公 司业务的大 量剥离可能是 为未来进一 步的业务转 型
做好 准备、公司 重要的人事变 化也可能是 未来进一步改 革的先兆、 重要股东或 者
管理 层现金参与 定向增发表明 相关利益人 对公司较强的 信心等等， 基金管理人 将
会重点 关注 改革 相关 公司 的相关 事件 ，由 此更 好地 把握个 股的 投资 时点 。 
? 基本面 筛选 ：主 要是 对财 务指标 和经 营风 险以 及变 革可能 性进 行综 合分 析。 
最后， 结合资产配置 建议进行仓 位和风格选择 ，根据市场 走势、事件催 化剂和热点 方
向切换 对个 股进 行优 化调 整。 
3 、债 券投 资策 略 
本基金 在债 券投 资方 面， 通过深 入分 析宏 观经 济数 据、 货 币政 策和 利率 变化 趋势以 及不
同类属 的收 益率 水平 、 流 动性和 信用 风险 等因 素， 以久期 控制 和结 构分 布策 略为主 ， 以收 益
率曲线 策略 、利 差策 略等 为辅， 构造 能够 提供 稳定 收益的 债券 和货 币市 场工 具组合 。 
4 、中 小企 业私 募债 券投 资 策略 
本基金 将通 过对 中小 企业 私募债 券进 行信 用评 级控 制， 通过 对投 资单 只中 小企 业私募 债
券的比 例限 制， 严格 控制 风险， 对投 资单 只中 小企 业私募 债券 而引 起组 合整 体的利 率风 险敞
口和信 用风 险敞 口变 化进 行风险 评估 ， 并充 分考 虑单 只中小 企业 私募 债券 对基 金资产 流动 性嘉实基金管理有限公司


 
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造成的 影响 ，通 过信 用研 究和流 动性 管理 后， 决定 投资品 种。 
基金投 资中 小企 业私 募债 券，基 金管 理人 将根 据审 慎原则 ，制 定严 格的 投资 决策流 程 、
风险控 制制 度和 信用 风险 、 流动性 风险 处置 预案 ， 以 防 范信用 风险 、 流 动性 风险 等 各种风 险。 
5 、衍 生品 投资 策略 
本基金 的衍 生品 投资 将严 格遵守 证监 会及 相关 法律 法规的 约束 ， 合 理利 用股 指期货 、 权
证等衍 生工 具 ， 利用 数量 方法发 掘可 能的 套利 机会 。 投 资原 则为 有利于 基金 资产增 值 ， 控 制
下跌风 险， 实现 保值 和锁 定收益 。 
6 、风 险管 理策 略 
本基金 将借 鉴国 外风 险管 理的成 功经 验 如 Barra 多 因子模 型 、 风 险预 算模 型 等， 并结 合
公司现 有的 风险 管理 流程 ， 在 各个 投资 环节中 来识 别、 度量 和控 制投资 风险 ， 并 通过 调整 投
资组合 的风 险结 构， 来优 化基金 的风 险收 益匹 配。 
7. 投 资决 策依 据和 决策 程 序



（1） 投资 决策 依据



? 法律法 规和 基金 合同 。 本 基金的 投资 将严 格遵 守国 家有关 法律 、 法 规和 基
金合同 的有 关规 定。



? 宏观经 济和 上市 公司 的基 本面数 据。



? 投资对 象的 预期 收益 和预 期风险 的匹 配关 系 。 本 基金 将在承 受适 度风 险的
范围内 ，选 择预 期收 益大 于预期 风险 的品 种进 行投 资。



（2） 投资 决策 程序



? 公司研 究部 通过 内部 独立 研究， 并借 鉴其 他研 究机 构的研 究成 果， 形成 宏
观、 政策、投资 策略、行业和 上市公司等 分析报告，为 投资决策委 员会和基金 经
理提供 决策 依据 。



? 投资决 策委 员会 定期 和不 定期召 开会 议 ， 根 据本 基金 投资目 标和 对市 场的
判断 决定本计划 的总体投资策 略，审核并 批准基金经理 提出的资产 配置方案或 重
大投资 决定 。



? 在既定 的投 资目 标与 原则 下， 根据 分析 师基 本面 研究 成果以 及定 量投 资模
型，由 基金 经理 选择 符合 投资策 略的 品种 进行 投资 。



? 独立的 交易 执行 ： 本基 金管 理人通 过严 格的 交易 制度 和实时 的一 线监 控功
能，保 证基 金经 理的 投资 指令在 合法 、合 规的 前提 下得到 高效 地执 行。



? 动态的 组合 管理 ： 基 金经 理将跟 踪证 券市 场和 上市 公司的 发展 变化 ， 结 合嘉实基金管理有限公司


 
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本基 金的现金流 量情况，以及 组合风险和 流动性的评估 结果，对投 资组合进行 动
态的调 整， 使之 不断 得到 优化。 
风险管 理部 根据 市场 变化 对本基 金投 资组 合进 行风 险评估 与监 控 ， 并 授权 风险 控制小 组
进行日 常跟 踪， 出具 风险 分析报 告。 监察 稽核 部对 本基金 投资 过程 进行 日常 监督。 
（ 四） 投资 限制 
1 、组 合限 制 
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ： 
（1） 股 票资 产占 基金 资产 的比例 为 80%-95% ， 投资 于企业 变革 主题 相关 的股 票占非 现
金资产 的比 例不 低于 80% ； 
（2）在 扣除股 指期货 合约 需缴纳的 交易 保证金 后， 保持不低 于基 金资产 净值 5％的现
金或者 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 ； 
（3） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10 ％； 
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10 ％； 
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％； 
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证的


 10 ％； 
（7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5％； 
（8）本 基金投 资于同 一原 始权益人 的各 类资产 支持 证券的比 例， 不得超 过基 金资产 净
值的 10 ％； 
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20 ％； 
（10） 本基 金持 有的 同一( 指同一 信用 级别) 资产 支持 证券的 比例 ， 不 得超 过该 资产支 持
证券规 模 的 10 ％； 
（11 ） 本 基金 管理 人管 理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券， 不得
超 过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的 10 ％； 
（12） 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的资 产支 持证 券。 基金持 有
资产支 持证 券期 间， 如果 其信用 等级 下降 、 不 再符 合投资 标准 ， 应 在评 级报 告发布 之日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ； 
（13 ） 基 金财 产参与 股票 发行申 购 ， 本 基金所 申报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产 ， 本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量； 
（14） 基金 总资 产不 得超 过基金 净资 产 的 140% ； 嘉实基金管理有限公司


 
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（15 ） 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的 40% ； 
（16） 本基 金若 参与 股指 期货交 易， 应当 符合 下列 投资限 制： 
①本基 金在 任何 交易 日日 终， 持 有的 买入 股指 期货 合约价 值， 不得 超过 基金 资产净 值的
10% ； 
②本基 金在 任何 交易 日日 终， 持 有的 买入 期货 合约 价值与 有价 证券 市值 之和 ， 不得 超过
基金资 产净 值 的 95% 。 
其中，有 价证 券指股 票、 债券（不 含到 期日在 一年 以内的政 府债 券） 、权 证、 资产支 持
证券、 买入 返售 金融 资产 （不含 质押 式回 购） 等； 
③本基 金在 任何 交易 日日 终， 持有 的卖 出期 货合 约价 值不得 超过 基金 持有 的股 票总市 值
的 20% 。 
本基金 管理 人应 当按 照中 国金融 期货 交易 所要 求的 内容 、 格 式与 时限 向交 易所 报告所 交
易和持 有的 卖出 期货 合约 情况、 交易 目的 及对 应的 证券资 产情 况等 ； 
④本基 金所 持有 的股 票市 值和买 入、 卖出 股指 期货 合约价 值， 合计 （轧 差计 算） 应 当符
合《基 金合 同》 关于 股票 投资比 例的 有关 规定 ； 
⑤本基 金在 任何 交易 日内 交易 （ 不包 括平 仓） 的 股指 期货合 约的 成交 金额 不得 超过上 一
交易日 基金 资产 净值 的 20% ； 
（17） 本基 金持 有单 只中 小企业 私募 债券 ，其 市值 不得超 过该 基金 资产 净值 的 10% ； 
（18） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。 
因证券 、 期货 市场波 动 、 证券发 行人 合并 、 基 金规 模变动 等基 金管 理人 之外 的因素 致使
基金投 资比 例不 符合 上述 规定投 资比 例的 ，基 金管 理人应 当在 10 个 交易 日内 进行调 整。 法
律法规 另有 规定 的， 从其 规定。 
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。 期 间， 本基 金的投 资范 围、 投资 策略 应当符 合基 金合 同的 约定 。 基金 托管 人对
基金的 投资 的监 督与 检查 自基金 合同 生效 之日 起开 始。 
2 、禁 止行 为 
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动： 
（1） 承销 证券 ； 
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保； 
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资； 嘉实基金管理有限公司


 
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（4） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资； 
（5） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动； 
（6） 依照 法律 法规 有关 规 定，由 中国 证监 会规 定禁 止的其 他活 动 。 
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基 金托 管人及 其控 股股 东、 实际 控制人 或者
与其有 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 者承 销期 内承销 的证 券 ， 或 者从 事其 他重大 关联 交
易的， 应当 符合 本基 金的 投资目 标和 投资 策略 ，遵 循持有 人利 益优 先原 则， 防范利 益冲 突 ，
建立健 全内 部审 批机 制和 评估机 制， 按照 市场 公平 合理价 格执 行。 相关 交易 必须事 先得 到基
金托管 人同 意， 并按 照法 律法规 予以 披露 。重 大关 联交易 应提 交基 金管 理人 的董事 会审 议 ，
并经过 三份 之二 以上 的独 立董事 通过 。 
（五） 法律 法规 或监 管部 门对基 金合 同所 述投 资比 例、 投 资限 制、 组合 限制、 禁止行 为
等作出 强制 性调 整的 ， 本 基金应 当按 照法 律法 规或 监管部 门的 规定 执行 ； 如 法律法 规或 监管
部门修 改或 调整 涉及 本基 金的投 资比 例、 投资 限制 、 组合 限制 、 禁 止行 为等， 且该等 调整 或
修改属 于非 强制 性的 ， 则 基金管 理人 与基 金托 管协 商一致 后， 可按 照法 律法 规或监 管部 门调
整或修 改后 的规 定执 行， 而无需 基金 份额 持有 人大 会审议 决定 ， 但 基金 管理 人在执 行法 律法
规或监 管部 门调 整或 修改 后的规 定前 ， 应依 法向 监管 机关报 告或 备案 或更 新注 册并向 投资 者
履行信 息披 露义 务。 
（六） 业绩 比较 基准 
沪深 300 指 数收 益率*80%+ 中 证综 合债 券指 数收 益率*20% 
其中， 沪深 300 指数 是由 中证指 数有 限公 司编 制， 它 的样本 选自 沪深 两个 证券 市场 300
只股票 ， 具 备市 场覆 盖度 广、 代 表性 强、 流动 性强 、 指数 编制 方法 透明 等特 点。 它 能够 反映
中国 A 股市 场整 体状 况和 发展趋 ，适 合作 为本 基金 股票投 资业 绩比 较基 准。 而中证 综合 债
券指数 是综 合反 映银 行间 和交易 所市 场国 债、 金融 债、 企业 债、 央票 及短 融 整体走 势的 跨市
场债券 指数 。能 够反 映债 券市场 总体 走势 ，适 合作 为本基 金的 债券 投资 业绩 比较基 准。 
如果相 关法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 经 基金 管理 人与 基金 托管人 协商 ， 本 基金 可以 在报中 国证 监会 备案 后变 更业绩 比较 基准
并及时 公告 ，而 无须 召开 基金份 额持 有人 大会 。 
（七） 风险 收益 特征 
本基金 为股 票型 证券 投资 基金， 属于 较高 预期 风险 和预期 收益 的证 券投 资基 金品种 ， 其
预期风 险和 预期 收益 高于 混合型 基金 、债 券型 基金 和货币 市场 基金 。 
（八） 基金 管理 人代 表基 金行使 相关 权利 的处 理原 则及方 法 嘉实基金管理有限公司


 
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1 、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 ； 
2 、基金 管理人 按照国 家有 关规定代 表基 金独立 行使 相关权利 ，保 护基金 份额 持有人 的
利益； 
3 、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理；



4 、不通 过关联 交易为 自身 、雇员、 授权 代理人 或任 何存在利 害关 系的第 三人 牟取任 何
不当利 益。 
（九） 基金 的融 资融 券 
本基金 可以 根据 届时 有效 的有关 法律 法规 和政 策的 规定进 行融 资融 券。 
 
 嘉实基金管理有限公司


 
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十、基金的财产 
（ 一） 基金 资产 总值 
基金资 产总 值是 指 基 金拥 有 的各 类有价 证 券 、 银 行存 款本息 和基 金应 收款 以及 其他投 资
所形成 的价 值总 和。 
（ 二） 基金 资产 净值 
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值。 
（ 三） 基金 财产 的账 户 
基金托 管人 根据 相关 法律 法规、 规范 性文 件为 本基 金开立 资金 账户 、 证 券账 户 以及 期货
交易账 户等 投资 所需 的其 他专用 账户 。 开立的 基金 专用账 户与 基金 管理 人、 基金托 管人 、 基
金服务 机构 自有 的财 产账 户以及 其他 基金 财产 账户 相独立 。 
（ 四） 基金 财产 的保 管和 处分 
本基金 财产 独立 于基 金管 理人、 基金 托管 人和 基金 服务机 构的 财产 ， 并 由基 金 托管 人保
管。 基 金管 理人 、 基 金托 管人、 基金 服务 机构 以其 自有的 财产 承担 其自 身的 法律责 任， 其债
权人不 得对 本基 金财 产行 使请求 冻结 、 扣 押或 其他 权利。 除依 法律 法规 和 《 基金合 同》 的规
定处分 外， 基金 财产 不得 被处分 。 
基金管 理人 、 基 金托 管人 因依法 解散 、 被 依法 撤销 或者被 依法 宣告 破产 等原 因进行 清算
的， 基金 财产 不属于 其清 算财产 。 基金 管理人 管理 运作基 金财 产所 产生 的债 权， 不得 与其 固
有资产 产生 的债 务相 互抵 销； 基金 管理 人管 理运 作不 同基金 的基 金财 产所 产生 的债权 债务 不
得相互 抵销 。 嘉实基金管理有限公司


 
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十一、基金资产的估 值 
（ 一） 估值 日 
本基金的估值日为本 基金 相关的证券交易场所 的交 易日以及国家法律法 规规 定需要对
外披露 基金 净值 的非 交易 日。 
（ 二） 估值 对象 
基金所 拥有 的股 票、 权证 、 债券 和银 行存 款本 息、 应收款 项、 股指 期货 、 其 它投资 等资
产及负 债。 
（ 三） 估值 方法 
1 、证 券交 易所 上市 的有 价 证券的 估值 
（1） 交易 所上市 的有 价证 券 （包 括股 票、 权证 等） ， 以其估 值日 在证 券交 易所 挂牌的 市
价 （收 盘价 ） 估 值； 估 值日 无交易 的， 且最 近交 易日 后经济 环境 未发 生重 大变 化或证 券发 行
机构未 发生 影响 证券 价格 的重大 事件 的， 以最 近交 易日的 市价 （收 盘价 ） 估 值； 如 最近 交易
日后经 济环 境发 生了 重大 变化或 证券 发行 机构 发生 影响证 券价 格的 重大 事件 的， 可参 考类 似
投资品 种的 现行 市价 及重 大变化 因素 ，调 整最 近交 易市价 ，确 定公 允价 格； 
（2）交 易所上 市实行 净价 交易的债 券按 估值日 收盘 价估值， 估值 日没有 交易 的，且 最
近交易 日后 经济 环境 未发 生重大 变化 ， 按 最近 交易 日的收 盘价 估值 。 如 最近 交易日 后经 济环
境发生 了重 大变 化的 ， 可参 考类似 投资 品种 的现 行市 价及重 大变 化因 素 ， 调 整最 近交易 市价 ，
确定公 允价 格； 
（3）交 易所上 市未实 行净 价交易的 债券 按估值 日收 盘价减去 债券 收盘价 中所 含的债 券
应收利 息得 到的 净价 进行 估值； 估值 日没 有交 易的， 且最近 交易 日后 经济 环境 未发生 重大 变
化，按 最近 交易 日债 券收 盘价减 去债 券收 盘价 中所 含的债 券应 收利 息得 到的 净价进 行估 值 。
如最近 交易 日后 经济 环境 发生了 重大 变化 的 ， 可 参考 类似投 资品 种的 现行 市价 及重大 变化 因
素，调 整最 近交 易市 价， 确定公 允价 格； 
（4）交 易所上 市不存 在活 跃市场 的 有价 证券， 采用 估值技术 确定 公允价 值。 交易所 上
市的资 产支 持证 券， 采用 估值技 术确 定公 允价 值， 在估值 技术 难以 可靠 计量 公允价 值的 情况
下，按 成本 估值 。 
2 、处 于未 上市 期间 的有 价 证券应 区分 如下 情况 处理 ： 
（1）送 股、转 增股、 配股 和公开增 发的 新股， 按估 值日在证 券交 易所挂 牌的 同一股 票嘉实基金管理有限公司


 
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的估值 方法 估值 ；该 日无 交易的 ，以 最近 一日 的市 价（收 盘价 ）估 值； 
（2）首 次公开 发行未 上市 的股票、 债券 和权证 ，采 用估值技 术确 定公允 价值 ，在估 值
技术难 以可 靠计 量公 允价 值的情 况下 ，按 成本 估值 。 
（3）首 次公开 发行有 明确 锁定期的 股票 ，同一 股票 在交易所 上市 后，按 交易 所上市 的
同一股 票的 估值 方法 估值 ； 非公 开发 行有 明确 锁定 期的股 票， 按监 管机 构或 行业协 会有 关规
定确定 公允 价值 。 
3 、全国 银行间 债券市 场交 易的债券 、资 产支持 证券 等固定收 益品 种，采 用估 值技术 确
定公允 价值 。 
4 、同 一债 券同 时在 两个 或 两个以 上市 场交 易的 ，按 债券所 处的 市场 分别 估值 。 
5 、 本 基金 投资 股指 期货 合 约， 一般 以估 值当日 结算 价进行 估值 ， 估值当 日无 结算价 的，
且最近 交易 日后 经济 环境 未发生 重大 变化 的， 采用 最近交 易日 结算 价估 值。 
6 、中小 企业私 募债， 采用 估值技术 确定 公允价 值， 在估值技 术难 以可靠 计量 公允价 值
的情况 下 ， 按成 本估 值。 
7 、如有 确凿证 据表明 按上 述方法进 行估 值不能 客观 反映其公 允价 值的， 基金 管理人 可
根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后， 按最 能反 映公 允价值 的价 格估 值。 
8 、相关 法律法 规以及 监管 部门有强 制规 定的， 从其 规定。如 有新 增事项 ，按 国家最 新
规定估 值。 
如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 基金 合同订 明的 估值 方法 、 程序 及相关 法
律法规 的规 定或 者未 能充 分维护 基金 份额 持有 人利 益时， 应立 即通 知对 方， 共同查 明原 因 ，
双方协 商解 决。 
基金管 理人 负责 基金 资产 净值计 算和 基金 会计 核算 ， 并担 任基 金会 计责 任方。 就与本 基
金有关 的会 计问 题， 如经 相关各 方在 平等 基础 上充 分讨论 后 ， 仍 无法达 成一 致的意 见 ， 按 照
基金管 理人 对基 金资 产净 值的计 算结 果对 外予 以公 布。 
（ 四） 估值 程序 
1 、基金 份额净 值是按 照每 个工作日 闭市 后，基 金资 产净值除 以当 日基金 份额 的余额 数
量计算 ，精 确 到0.001 元 ，小数 点后 第四 位四 舍五 入。国 家另 有规 定的 ，从 其规定 。 
每个工 作日 计算 基金 资产 净值及 基金 份额 净值 ，并 按规定 公告 。 
2 、基金 管理人 应每个 工作 日对基金 资产 估值。 但基 金管理人 根据 法律法 规或 基金合 同
的规定 暂停 估值 时除 外。 基金管 理人 每个 工作 日对 基金资 产估 值后 ， 将 基金 份额净 值结 果发
送基金 托管 人， 经基 金托 管人复 核无 误后 ，由 基金 管理人 对外 公布 。 嘉实基金管理有限公司


 
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（ 五） 估值 错误 的处 理 
基金管 理人 和基 金托 管人 将采取 必要 、适 当、 合理 的措施 确保 基金 资产 估值 的准确 性 、
及时性 。 当 基金 份额 净值 小数点 后 3 位以 内( 含第3 位)发 生估 值错 误时， 视为 基金份 额净 值
错误。 
基金管 理人 和基 金托 管人 应按照 以下 约定 处理 ： 
1 、估 值错 误类 型 
本基金 运作 过程 中， 如果 由于基 金管 理人 或基 金托 管人、 或登 记机 构、 或销 售机构 、 或
投资人 自身 的行 为造 成估 值错误 ， 导 致其 他当 事人 遭受损 失的 ， 责 任人 应当 对由于 该估 值错
误遭受 损失 当事 人( “受 损 方”) 的直 接损 失按 下述 “ 估值错 误处 理原 则” 给予 赔偿， 承担 赔
偿责任 。 
上述估 值错 误的 主要 类型 包括但 不限 于： 资料 申报 差 错、 数 据传 输差 错、 数 据计 算差错 、
系统故 障差 错、 下达 指令 差错等 。 
2 、估 值错 误处 理原 则 
（1） 估值 错误 已发 生， 但 尚未给 当事 人造 成损 失时 ， 估 值错 误责 任方应 及时 协调各 方，
及时进 行更 正， 因更 正估 值错误 发生 的费 用由 估值 错误责 任方 承担 ； 由 于估 值错误 责任 方未
及时更 正已 产生 的估 值错 误， 给 当事 人造 成损 失的， 由估值 错误 责任 方对 直接 损失承 担赔 偿
责任； 若估 值错 误责 任方 已经积 极协 调， 并且 有协 助义务 的当 事人 有足 够的 时间进 行更 正而
未更正 ， 则 其应 当承 担相 应赔偿 责任 。 估 值错 误责 任方应 对更 正的 情况 向有 关当事 人进 行确
认，确 保估 值错 误已 得到 更正。 
（2）估 值错误 的责任 方对 有关当事 人的 直接损 失负 责，不对 间接 损失负 责， 并且仅 对
估值错 误的 有关 直接 当事 人负责 ，不 对第 三方 负责 。 
（3）因 估值错 误而获 得不 当得利的 当事 人负有 及时 返还不当 得利 的义务 。但 估值错 误
责任方 仍应 对估 值 错 误负 责。 如果 由于 获得 不当 得利 的当事 人不 返还 或不 全部 返还不 当得 利
造成其 他当 事人 的利 益损 失( “ 受损 方”) ， 则估 值错 误责任 方应 赔偿 受损 方的 损失， 并在 其
支付的 赔偿 金额 的范 围内 对获得 不当 得利 的当 事人 享有要 求交 付不 当得 利的 权利 ； 如 果获 得
不当得 利的 当事 人已 经将 此部分 不当 得利 返还 给受 损方 ， 则 受损 方应 当将 其已 经获得 的赔 偿
额加上 已经 获得 的不 当得 利返还 的总 和超 过其 实际 损失的 差额 部分 支付 给估 值错误 责 任 方 。 
（4） 估值 错误 调整 采用 尽 量恢复 至假 设未 发生 估值 错误的 正确 情形 的方 式。 
3 、估 值错 误处 理程 序 
估值错 误被 发现 后， 有关 的当事 人应 当及 时进 行处 理，处 理的 程序 如下 ： 嘉实基金管理有限公司


 
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（1）查 明估值 错误发 生的 原因，列 明所 有的当 事人 ，并根据 估值 错误发 生的 原因确 定
估值错 误的 责任 方； 
（2） 根据 估值 错误 处理 原 则或当 事人 协商 的方 法对 因估值 错误 造成 的损 失进 行评估 ； 
（3）根 据估值 错误处 理原 则或当事 人协 商的方 法由 估值错误 的责 任方进 行更 正和赔 偿
损失； 
（4）根 据估值 错误处 理的 方法，需 要修 改基金 登记 机构交易 数据 的，由 基金 登记机 构
进行更 正， 并就 估值 错误 的更正 向有 关当 事人 进行 确认。 
4 、基 金份 额净 值估 值错 误 处理的 方法 如下 ： 
（1）基 金份额 净值计 算出 现错误时 ，基 金管理 人及 基金 托管 人应 当立即 予以 纠正， 并
采取合 理的 措施 防止 损失 进一步 扩大 。 
（2）错 误偏差 达到基 金份 额净值 的 0.25% 时 ，基金 管理人应 通知 基金托 管人 并报中 国
证监会备 案； 错误偏 差达 到基金份 额净 值的 0.5% 时 ，基金管 理人 应当公 告， 并同时报 中国
证监会 备案 。 
（3） 前述 内容 如法 律法 规 或监管 机关 另有 规定 的， 从其规 定处 理。 
5 、特 殊情 况的 处理 
（1）基 金管理 人或基 金托 管人按基 金合 同约定 的估 值方法进 行估 值时， 所造 成的误 差
不作为 基金 资产 估值 错误 处理。 
（2）由 于不可 抗力原 因， 或由于证 券交 易所及 登记 结算公司 发送 的数据 错误 ，或国 家
会计政 策变 更、 市场 规则 变更等 ， 基 金管 理人 和基 金托管 人虽 然已 经采 取必 要、 适 当、 合理
的措施 进行 检查 ， 但 未能 发现错 误的 ， 由此造 成的 基金资 产估 值错 误， 基金 管理人 和基 金 托
管人免 除赔 偿责 任。 但基 金管理 人、 基金 托管 人应 当积极 采取 必要 的措 施减 轻或消 除由 此造
成的影 响。 
（ 六） 暂停 估值 的情 形 
1 、基 金投 资所 涉及 的证 券 交易市 场遇 法定 节假 日或 因其他 原因 暂停 营业 时； 
2 、因 不可 抗力 致使 基金 管 理人、 基金 托管 人无 法准 确评估 基金 资产 价值 时； 
3 、占基 金相当 比例的 投资 品种的估 值出 现重大 转变 ，而基金 管理 人为保 障投 资人的 利
益，已 决定 延迟 估值 ； 
4 、如果 出现基 金管理 人认 为属于紧 急事 故的任 何情 况，会导 致基 金管理 人不 能出售 或
评估基 金资 产时 ； 
5 、中 国证 监会 和基 金合 同 认定的 其它 情形 。 嘉实基金管理有限公司


 
51 
（ 七） 基金 净值 的确 认 
用于基 金信 息披 露的 基金 资产净 值和 基金 份额 净值 由基金 管理 人负 责计 算 ， 基 金托管 人
负责进 行复 核 。 基 金管 理人 应于每 个开 放日 交易 结束 后计算 当日 的基 金资 产净 值和基 金份 额
净值并 发送 给基 金托 管人 。 基金 托管 人对 净值 计算 结果复 核确 认后 发送 给基 金管理 人， 由基
金管理 人对 基金 净值 予以 公布。 嘉实基金管理有限公司


 
52 
十二、基金的收益与 分配 
（一） 基金 利润 的构 成 
基金 利润指基 金利息收 入、投 资收益、 公允价值 变动收 益和其他 收入扣除 相关费 用后
的余额 ，基 金已 实现 收益 指基金 利润 减去 公允 价值 变动收 益后 的余 额。 
（二） 基金 可供 分配 利润 
基金 可供分配 利润指截 至收益 分配基准 日基金未 分配利 润与未分 配利润中 已实现 收益
的孰低 数。 
（三） 基金 收益 分配 原则 
1、 在 符合 有关 基金 分红 条 件的前 提下 ， 本 基金 可以 进行收 益分 配， 基金 每年 收益分 配
次数最 多为 12 次 ，每 份基 金份额 每次 收益 分配 比例 不得低 于收 益分 配基 准日 每份基 金份 额
可供分 配利 润 的20% ，若 《基金 合同 》生 效不 满 3 个月可 不进 行收 益分 配； 
2、 本 基金 收益 分配 方式 分 两种： 现金 分红 与红 利再 投资， 投资 者可 选择 现金 红利或 将
现金红 利自 动转 为基 金份 额进行 再投 资； 若投 资者 不选择 ， 本 基金 默认 的收 益分配 方式 是现
金分红 ； 
3、 基金 收益 分配 后基 金份 额净值 不能 低于 面值 ； 即 基金收 益分 配基 准日 的基 金份额 净
值减去 每单 位基 金份 额收 益分配 金额 后不 能低 于面 值 ； 
4、每 一基 金份 额享 有同 等 分配权 ； 
5、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。 
（四） 收益 分配 方案 
基金收 益分 配方 案中 应载 明截止 收益 分配 基准 日的 可供分 配利 润、 基 金收 益 分配对 象、
分配时 间、 分配 数额 及比 例、分 配方 式等 内容 。 
（五） 收益 分配 方案 的确 定、公 告与 实施 
本基金 收益 分配 方案 由基 金管理 人拟 定， 并由 基金 托管人 复核 ，在 2 个 工作 日内在 指
定媒介 公告 并报 中国 证监 会备案 。 
基金 红利发放 日距离收 益分配 基准日（ 即可供分 配利润 计算截止 日）的时 间不得 超过
15 个 工作 日。 
（六） 基金 收益 分配 中发 生的费 用 
基金 收益分配 时所发生 的银行 转账或其 他手续费 用由投 资者自行 承担。当 投资者 的现嘉实基金管理有限公司


 
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金红利 小于 一定 金额 ， 不 足于支 付银 行转 账或 其他 手续费 用时 ， 基 金登 记机 构可将 基金 份额
持有人 的现 金红 利自 动转 为基金 份额 。红 利再 投资 的计算 方法 ，依 照《 业务 规则》 执行 。 
 
 
 嘉实基金管理有限公司


 
54 
十三、基金的费用与 税收 
（ 一） 基金 费用 的种 类 
1 、基 金管 理人 的管 理费 ； 
2 、基 金托 管人 的托 管费 ； 
3 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ； 
4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 仲裁 费和 诉讼 费； 
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用； 
6 、基 金的 证券 、期 货交 易 费用； 
7 、基 金的 银行 汇划 费用 ； 
8 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。 
（ 二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式 
1 、基 金管 理人 的管 理费



本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.5% 年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ： 
H ＝E×1.5 % ÷ 当年 天数 
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 经 基金 管理人 和基 金托管 人 双
方核对 后， 由基 金托 管人 于次月 前 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 。 若
遇法定 节假 日、 休息 日或 不可抗 力致 使无 法按 时支 付的， 顺延 至最 近可 支付 日支付 。 
2 、基 金托 管人 的托 管费 
本基金的托管费按前一日 基金资产净值的 0.25% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计算 方 法 如
下： 
H ＝E×0.25% ÷ 当年 天数 
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 经 管理 人和基 金托 管人双 方 核
对后 ， 由 基金 托管人 于次 月前 3 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性支 取。 若遇 法定节 假日 、 休
息日或 不可 抗力 致使 无法 按时支 付的 ，顺 延至 最近 可支付 日支 付。 嘉实基金管理有限公司


 
55 
上述“ （一 ）基 金费 用的 种 类中第 3－8 项费 用” ， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定，按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。 
（ 三） 不列 入基 金费 用的 项目 
下列费 用不 列入 基金 费用 ： 
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失； 
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ； 
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用； 
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 
（ 四） 基金 税收 
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 嘉实基金管理有限公司


 
56 
十四、基金的会计与 审计 
（ 一） 基金 会计 政策 
1 、基 金管 理人 为本 基金 的 基金会 计责 任方 ； 
2 、基 金的 会计 年度 为公 历 年度 的 1 月 1 日至 12 月31 日；



3 、基 金核 算以 人民 币为 记 账本位 币， 以人 民币 元为 记账单 位； 
4 、会 计制 度执 行国 家有 关 会计制 度； 
5 、本 基金 独立 建账 、独 立 核算； 
6 、基金 管理人 及基金 托管 人各自保 留完 整的会 计账 目、凭证 并进 行日常 的会 计核算 ，
按照有 关规 定编 制基 金会 计报表 ； 
7 、基金 托管人 每月与 基金 管理人就 基金 的会计 核算 、报表编 制等 进行核 对并 以书面 方
式确认 。 
（ 二） 基金 的年 度审 计 
1 、基金 管理人 聘请与 基金 管理人、 基金 托管人 相互 独立的具 有证 券从业 资格 的会计 师
事务所 及其 注册 会计 师对 本基金 的年 度财 务报 表进 行审计 。 
2 、会 计师 事务 所更 换经 办 注册会 计师 ，应 事 先 征得 基金管 理人 同意 。 
3 、基金 管理人 认为有 充足 理由更换 会计 师事务 所， 须通报基 金托 管人。 更换 会计师 事
务所需 在2 个工 作日 内在 指定媒 介公 告并 报中 国证 监会备 案。 嘉实基金管理有限公司


 
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十五、基金的信息披 露 
( 一) 本 基金 的信 息披 露应 符合 《基 金法 》 、 《运 作办 法》 、 《信 息披 露办 法》 、 《 基金合 同》
及其他 有关 规定 。相 关法 律法规 关于 信息 披露 的规 定发生 变化 时， 本基 金从 其最新 规定 。 
（ 二） 信息 披露 义务 人 
本基金 信息 披露 义务 人包 括基金 管理 人、 基金 托管 人、 召 集基 金份 额持 有人 大会的 基金
份额持 有人 等法 律法 规和 中国证 监会 规定 的自 然人 、法人 和其 他组 织。 
本基金 信息 披露 义务 人按 照法律 法规 和中 国证 监会 的规定 披露 基金 信息 ， 并保 证所披 露
信息的 真实 性、 准确 性和 完整性 。 
本基金 信息 披露 义务 人应 当在中 国证 监会 规定 时间 内， 将应 予披 露的 基金 信息 通过中 国
证监会 指定的 媒体（ 以下 简称“ 指定媒 介” ） 和基金 管理人 、基金 托管人 的互 联网网 站（以
下简称 “网站” ）等 媒介披 露，并 保证基 金投资 者能 够按照 《基金 合同》 约定 的时间 和方式
查阅或 者复 制公 开披 露的 信息资 料。 
（ 三） 本基 金信 息披 露义 务人承 诺公 开披 露的 基金 信息， 不得 有下 列行 为： 
1 、虚 假记 载、 误导 性陈 述 或者重 大遗 漏； 
2 、对 证券 投资 业绩 进行 预 测 ； 
3 、违 规承 诺收 益或 者承 担 损失； 
4 、诋 毁其 他基 金管 理人 、 基金托 管人 或者 基金 销售 机构； 
5 、登 载任 何自 然人 、法 人 或者其 他组 织的 祝贺 性、 恭维性 或推 荐性 的文 字； 
6 、中 国证 监会 禁止 的其 他 行为。 
（ 四 ） 本 基金 公开披 露的 信息应 采用 中文 文本 。 如 同时采 用外 文文 本的 ， 基 金信息 披 露
义务人 应保 证两 种文 本的 内容一 致。 两种 文本 发生 歧义的 ，以 中文 文本 为准 。 
本基金 公开 披露 的信 息采 用阿拉 伯数 字； 除特 别说 明外， 货币 单位 为人 民币 元。 
（ 五） 公开 披露 的基 金信 息 
公开披 露的 基金 信息 包括 ： 
1 、基 金招 募说 明书、 《基 金合同 》 、 基金 托管 协议 
（1） 《 基金合 同》 是 界定 《基金 合同》 当事人 的各 项权利、 义务 关系， 明确 基金份 额 持
有人大 会召 开的 规则 及具 体程序 ， 说明 基金 产品 的特 性等涉 及基 金投 资者 重大 利益的 事项 的
法律文 件。 嘉实基金管理有限公司


 
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（2）基 金招募 说明书 应当 最大限度 地披 露影响 基金 投资者决 策的 全部事 项， 说明基 金
认购、 申购 和赎 回安 排、 基金投 资、 基金 产品 特性 、 风险 揭示 、 信 息披 露及 基金份 额持 有人
服务等 内容 。 《基 金合 同》 生效后 ， 基 金管 理人 在每6 个月 结束 之日 起 45 日 内 ， 更新 招募 说
明书并 登载 在网 站上 ， 将 更新后 的招 募说 明书 摘要 登载在 指定 媒介 上； 基金 管理人 在公 告的
15 日前 向主要 办公 场所所 在地的中 国证 监会派 出机 构报送更 新的 招募说 明书 ，并就有 关更
新内容 提供 书面 说明 。 
（3）基 金托管 协议是 界定 基金托管 人和 基金管 理人 在基金财 产保 管及基 金运 作监督 等
活动中 的权 利、 义务 关系 的法律 文件 。 
基金募 集申 请经 中国 证监 会注册 后， 基金 管理 人在 基金份 额发 售 的 3 日 前， 将基金 招募
说明书、 《基金 合同 》摘要 登载在 指定媒 介和网 站上 ；基金 管理人 、基金 托管 人应当 将《基
金合同 》 、 基金 托管 协议 登 载在网 站上 。 
2 、基 金份 额发 售公 告 
基金管 理人 应当 就基 金份 额发售 的具 体事 宜编 制基 金份额 发售 公告 ， 并在 披露 招募说 明
书的当 日登 载于 指定 媒介 和网站 上 。 
3 、 《基 金合 同》 生效 公告 
基金管理人应当在收 到中 国证监会确认文件的 次日 在指定媒介和网站上 登载 《基金合
同》生 效公 告。 
4 、基 金资 产净 值、 基金 份 额净值 
《基金 合同 》 生效后 ， 在 开始办 理基 金份 额申 购或 者赎回 前 ， 基 金管理 人应 当至少 每周
公告一 次基 金资 产净 值和 基金份 额净 值。 
在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回后 ， 基金 管理 人应 当在每 个开 放日 的次 日 ， 通 过网站 、
基金份 额发 售网 点以 及其 他媒介 ，披 露开 放日 的基 金份额 净值 和基 金份 额累 计净值 。 
基金管 理人 应当 公告 半年 度和年 度最 后一 个市 场交 易日基 金资 产净 值和 基金 份额净 值 。
基金管 理人 应当 在前 款规 定的市 场交 易日 的次 日， 将基金 资产 净值 、 基 金份 额净值 和基 金份
额累计 净值 登载 在指 定媒 介上。 
5 、基 金份 额申 购、 赎回 价 格 
基金管理 人应当 在《基 金合同》 、招募 说明书 等信息披 露文件 上载明 基金份
额申购、 赎回价格的计算方式及有关申购、 赎回费率， 并保证投资者能够在基金
份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。 
6 、基 金定 期报 告， 包括 基 金年度 报告 、基 金半 年度 报告和 基金 季度 报告 嘉实基金管理有限公司


 
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基金管 理人 应当 在每 年结 束之日 起 90 日内 ，编 制完 成基金 年度 报告 ，并 将年 度报告 正
文登载 于网 站上 ， 将 年度 报告摘 要登 载在 指定 媒介 上。 基 金年 度报 告的 财务 会计报 告应 当经
过审计 。 
基金管 理人 应当 在上 半年 结束之 日起 60 日 内， 编制 完成基 金半 年度 报告 ，并 将半年 度
报告正 文登 载在 网站 上， 将半年 度报 告摘 要登 载在 指定媒 介上 。 
基金管 理人 应当 在每 个季 度结束 之日 起 15 个工 作日 内，编 制完 成基 金季 度报 告，并 将
季度报 告登 载在 指定 媒介 和网站 上。 
《基金 合同 》 生效不 足 2 个月的 ， 基金 管理人 可以 不编制 当期 季度 报告 、 半 年度报 告 或
者年度 报告 。 
基金定 期报 告在 公开 披露 的第 2 个工 作日 ， 分别 报中 国证监 会和 基金 管理 人主 要办公 场
所所在 地中 国证 监会 派出 机构备 案。 报备 应当 采用 电子文 本或 书面 报告 方式 。 
7 、临 时报 告 
本基金 发生 重大 事件 ， 有 关信息 披露 义务 人应 当 在2 个工 作日 内编 制临 时报 告书， 予以
公告 ， 并 在公 开披 露日 分别 报中国 证监 会和 基金 管理 人主要 办公 场所 所在 地的 中国证 监会 派
出机构 备案 。 
前款所 称重 大事 件 ， 是 指可 能对基 金份 额持 有人 权益 或者基 金份 额的 价格 产生 重大影 响
的下列 事件 ： 
（1） 基金 份额 持有 人大 会 的召开 ； 
（2） 终止 《基 金合 同》 ； 
（3） 转换 基金 运作 方式 ； 
（4） 更换 基金 管理 人、 基 金托管 人； 
（5） 基金 管理 人、 基金 托 管人的 法定 名称 、住 所发 生变更 ； 
（6） 基金 管理 人股 东及 其 出资比 例发 生变 更； 
（7） 基金 募集 期延 长； 
（8）基 金管理 人的董 事长 、总经理 及其 他高级 管理 人员、基 金经 理和基 金托 管人基 金
托管部 门负 责人 发生 变动 ； 
（9） 基金 管理 人的 董事 在 一年内 变更 超过 百分 之五 十； 
（10） 基金 管理 人、 基 金托 管人基 金托 管部 门的 主要 业务人 员在 一年 内变 动超 过百分 之
三十； 
（11） 涉及 基金 管理 人的 基金管 理业 务、 基金 财产 、基金 托管 业务 的诉 讼或 仲裁； 嘉实基金管理有限公司


 
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（12） 基金 管理 人、 基金 托管人 受到 监管 部门 的调 查； 
（13） 基金 管理 人及 其董 事 、 总经 理及 其他 高级 管理 人 员、 基 金经 理受 到严 重行 政 处罚，
基金托 管人 及其 基金 托管 部门负 责人 受到 严重 行政 处罚； 
（14） 重大 关联 交易 事项 ； 
（15） 基金 收益 分配 事项 ； 
（16） 管理 费、 托管 费等 费用计 提标 准、 计提 方式 和费率 发生 变更 ； 
（17） 基金 份额 净值 计价 错误达 基金 份额 净值 百分 之零点 五； 
（18） 基金 改聘 会计 师事 务所； 
（19） 变更 基金 销售 机构 ； 
（20） 更换 基金 登记 机构 ； 
(21)本 基金 开始 办理 申购 、赎回 ； 
（22） 本基 金申 购、 赎回 费率及 其收 费方 式发 生变 更； 
（23） 本基 金发 生巨 额赎 回并延 期办 理； 
（24） 本基 金连 续发 生巨 额赎回 并暂 停接 受赎 回申 请； 
（25） 本基 金暂 停接 受申 购、赎 回申 请后 重新 接受 申购、 赎回 ； 
（26） 中国 证监 会或 基金 合同规 定的 其他 事项 。 
8 、澄 清公 告 
在 《 基金 合同 》 存 续期 限 内， 任何 公共 媒体中 出现 的或者 在市 场上 流传 的消 息可能 对基
金份额 价格 产生 误导 性影 响或者 引起 较大 波动 的 ， 相 关信息 披露 义务 人知 悉后 应当立 即对 该
消息进 行公 开澄 清， 并将 有关情 况立 即报 告中 国证 监会。 
9 、基 金份 额持 有人 大会 决 议 
基金份 额持 有人 大会 决定 的事项 ， 应 当依 法报 国务 院证券 监督 管理 机构 备案 ， 并予 以公
告。 
10 、中 国证 监会 规定 的其 他信息 。 
在季度 报告 、 半 年度 报告 、 年度 报告 等定 期报 告和 招募说 明书 （更 新） 等文 件中披 露股
指期货 交易 情况 ， 包 括投 资政策 、 持 仓情 况、 损益 情况、 风险 指标 等， 并充 分揭示 股指 期货
交易对 基金 总体 风险 的影 响以及 是否 符合 既定 的投 资政策 和投 资目 标等 。 
基金管理人应在基金 招募 说明书的显著位置披 露投 资中小企业私募债券 的流 动性风险
和信用 风险 ， 说 明投 资中 小企业 私募 债券 对基 金总 体风险 的影 响。 本基 金投 资中小 企业 私募
债券后 两个 交易 日内 ， 基金 管理人 应在 中国 证监 会指 定媒介 披露 所投 资中 小企 业私募 债券 的嘉实基金管理有限公司


 
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名称、 数量、 期限、 收益 率等信 息， 并 在季 度报 告 、 半年度 报告 、 年度 报告 等定期 报告 和招
募说明 书（ 更新 ）等 文件 中披露 中小 企业 私募 债券 的投资 情况 。 
（ 六） 信息 披露 事务 管理 
基金管 理人 、 基 金托 管人 应当建 立健 全信 息披 露管 理制度 ， 指 定专 人负 责管 理信息 披露
事务。 
基金信 息披 露义 务人 公开 披露基 金信 息 ， 应 当符 合中 国证监 会相 关基 金信 息披 露内容 与
格式准 则的 规定 。 
基金托 管人 应当 按照 相关 法律法 规、 中国 证监 会的 规定和 《基 金合 同》 的约 定， 对 基金
管理人 编制 的基 金资 产净 值、 基金 份额 净值 、 基 金 份额申 购赎 回价 格、 基金 定期报 告和 定期
更新的 招募 说明 书等 公开 披露的 相关 基金 信息 进行 复核、 审查， 并向 基金 管理 人出具 书面 文
件或者 盖章 确认 。 
基金管 理人 、基 金托 管人 应当在 指定 媒介 中选 择披 露信息 的报 刊。 
基金管 理人 、 基 金托 管人 除依法 在指 定媒 介上 披露 信息外 ， 还 可以 根据 需要 在其他 公共
媒体披 露信 息， 但是 其他 公共媒 体不 得早 于指 定媒 介披露 信息 ， 并 且 在 不同 媒介上 披露 同一
信息的 内容 应当 一致 。 
为基金 信息 披露 义务 人公 开披露 的基 金信 息出 具审 计报告 、 法 律意 见书 的专 业机构 ， 应
当制作 工作 底稿 ，并 将相 关档案 至少 保存 到《 基金 合同》 终止 后 10 年。 
（ 七） 信息 披露 文件 的存 放与查 阅 
招募说 明书 公布 后， 应当 分别置 备于 基金 管理 人、 基金托 管人 和基 金销 售机 构的住 所 ，
供公众 查阅 、复 制。 
基金定 期报 告公 布后 ， 应当 分别置 备于 基金 管理 人和 基金托 管人 的住 所 ， 以 供公 众查阅 、
复制。 
（八） 暂停 或延 迟信 息披 露的情 形 
当出现 下述 情况 时， 基金 管理人 和基 金托 管人 可暂 停或延 迟披 露基 金信 息： 
1 、基 金投 资所 涉及 的证 券 交易所 遇法 定节 假日 或因 其他原 因暂 停营 业时 ； 
2 、 因不 可抗 力或 其他 情形 致使基 金管 理人 、 基 金托 管人无 法准 确评 估基 金资 产价值 时 ； 
3 、占基 金相当 比例的 投资 品种的估 值出 现重大 转变 ，而基金 管理 人为保 障基 金份额 持
有人的 利益 ，已 决定 延迟 估值； 
4 、出现 基金管 理人认 为属 于会导致 基金 管理人 不能 出售或评 估基 金资产 的紧 急事故 的
任何情 况； 嘉实基金管理有限公司


 
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5 、法 律法 规规 定、 中国 证 监会或 《基 金合 同》 认定 的其他 情形 。 嘉实基金管理有限公司


 
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十六、风险揭示 
（一） 市场 风险 
证券市 场价 格因 受各 种因 素的影 响而 引起 的波 动， 将对本 基金 资产 产生 潜在 风险， 主要
包括： 
1 、政 策风 险 
货币政 策 、 财 政政策 、 产 业政策 等国 家政 策的 变化 对证券 市场 产生 一定 的影 响， 导致 市
场价格 波动 ，影 响基 金收 益而产 生风 险。 
2 、经 济周 期风 险 
证券市 场是 国民 经济 的晴 雨表， 而经 济运 行具 有周 期性的 特点 。 宏 观经 济运 行状况 将对
证券市 场的 收益 水平 产生 影响， 从而 产生 风险 。 
3、利 率风 险 
金融市 场利 率波 动会 导致 股票市 场及 债券 市场 的价 格和收 益率 的变 动 ， 同 时直 接影响 企
业的融 资成 本和 利润 水平 。基金 投资 于货 币市 场工 具，收 益水 平会 受到 利率 变化的 影响 。 
4、购 买力 风险 
本基金 投资 的目 的是 使基 金资产 保值 增值 ， 如 果发 生通货 膨胀 ， 基 金投 资 于 证券所 获得
的收益 可能 会被 通货 膨胀 抵消， 从而 影响 基金 资产 的保值 增值 。 
5 、上 市公 司经 营风 险 
上市公 司的 经营 状况 受多 种因素 影响 ， 如 市场 、 技 术、 竞 争、 管理、 财务 等 都会导 致公
司盈利 发生 变化 ，从 而导 致基金 投资 收益 变化 。 
（二） 信用 风险 
指基金 在交 易过 程发 生交 收违约 ， 或 者基 金所 投资 其他基 金份 额所 投资 的债 券违约 ， 导
致基金 资产 损失 。 
（三） 流动 性风 险 
指基金 资产 不能 迅速 转变 成现金 ， 或 者不 能应 付可 能出现 的投 资者 大额 赎回 的风险 。 在
开放式 基金 交易 过程 中， 可能会 发生 巨额 赎回 的情 形。 巨 额赎 回可 能会 产生 基金仓 位调 整的
困难， 导致 流动 性风 险， 甚至影 响基 金份 额净 值。 
（四） 管理 风险 嘉实基金管理有限公司


 
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在基金 管理 运作 过程 中， 可能因 基金 管理 人对 经济 形势和 证券 市场 等判 断有 误、 获 取的
信息不 全等 影响 基金 的收 益水平 。 基 金管 理人 的管 理水平 、 管 理手 段和 管理 技术等 对基 金收
益水平 存在 影响 。 
（五） 操作 或技 术风 险 
指相关 当事 人在 业务 各环 节操作 过程 中 ， 因 内部 控制 存在缺 陷或 者人 为因 素造 成操作 失
误或违 反操 作规 程等 引致 的风险 ， 例 如， 越权 违规 交易、 会计 部门 欺诈 、 交 易错误 、IT 系统
故障等 风险 。 
在开放 式基 金的 各种 交易 行为或 者后 台运 作中 ， 可能 因为技 术系 统的 故障 或者 差错而 影
响交易 的正 常进 行或 者导 致投资 者的 利益 受到 影响 。这种 技术 风险 可能 来自 基金管 理公 司 、
登记机 构、 代销 机构 、证 券交易 所、 证券 登记 结算 机构等 等。 
（六） 合规 性风 险 
指基金 管理 或运 作过 程中 ， 违反 国家 法律 法规 的规 定， 或 者基 金投 资违 反法 规及基 金合
同有关 规定 的风 险。 
（七） 本基 金特 有的 风险 
1 、高 仓位 风险 
本基金 作为 股票 型基 金， 在投资 管理 中会 至少 维 持80%的 股票 投资 比例， 具有 对股票 市
场的系 统性 风险 ， 不 能完 全规避 市场 下跌 的风 险和 个股风 险， 在市 场大 幅上 涨时也 不能 保证
基金净 值能够 完全跟 随或 超越市 场上涨 幅度。 同时 ，本基 金 将投 资于企 业变 革主题 相关的
股票占 非现 金资 产的 比例 不低 于 80% ， 由于 本基 金对 企业变 革主 题的 严格 界定 以及运 作中 的
品种选 择结 果可 能带 来的 业绩偏 离风 险是 本基 金产 品的一 个重 要风 险来 源。 因此， 本基 金的
波动性 可能 较高 ，市 场风 险和流 动性 风险 可能 更大。 
2 、中 小企 业私 募债 风险 
本基金 投资 中小 企业 私募 债券 ， 中 小企 业私 募债 是 根 据相关 法律 法规 由 非 上市 中小企 业
采用非 公开 方式 发行 的债 券 。 由 于不 能公 开交 易， 一般情 况下 ， 交 易不 活跃 ， 潜在 较大 流动
性风险 。 当发 债主体 信用 质量恶 化时 ， 受市场 流动 性所限 ， 本基 金可能 无法 卖出所 持有 的 中
小企业 私募 债， 由此 可能 给基金 净值 带来 更大 的负 面影响 和损 失。 
3 、其 他投 资风 险 
本基金 还投 资于 股指 期货 、 权证等 金融 工具 ， 而 股指 期 货、 权 证属 于是 高风 险投 资 工具，
相应市 场的 波动 也可 能给 基金财 产带 来较 高风 险。 
（八） 其他 风险 嘉实基金管理有限公司


 
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战争 、 自 然灾 害等不 可抗 力因素 的出 现 ， 将会 严重 影响证 券市 场的 运行 ， 可 能导致 基 金
资产的 损失 。 
金融市 场危 机 、 行业 竞争 、 代 理商 违约 、 托 管行 违 约等超 出基 金管 理人 自身 直接控 制能
力之外 的风 险， 可能 导致 基金或 者基 金持 有人 利益 受损。 嘉实基金管理有限公司


 
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十七 、基金合同的变 更、 终止与基金财产的清 算 
（ 一） 《基 金合 同》 的变 更 
1 、变更 基金合 同涉及 法律 法规规定 或基金 合同 约定 应经基金 份额 持有人 大会 决议通 过
的事项 的， 应召 开基 金份 额持有 人大 会决 议通 过。 对于可 不经 基金 份额 持有 人大会 决议 通过
的事项 ， 由 基金 管理 人和 基金托 管人 同意 后变 更并 公告， 并报 中国 证监 会备 案或申 请更 新注
册。 。 
 2、 关 于 《 基金 合同》 变更 的基金 份额 持有 人大 会决 议须报 中国 证监 会备 案， 并自决 议
通过之 日起 生效 ，决 议生 效后依 照《 信息 披露 办法 》的有 关规 定在 指定 媒介 公告。 
（ 二） 《基 金合 同》 的终 止 事由 
有下列 情形 之一 的， 应作 为 《基 金合 同》 终止 的事 由 ： 
1 、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的； 
2 、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ，在 6 个月 内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的 ； 
3 、本 基金 被其 他基 金吸 收 合并或 本基 金与 其他 基金 合并为 新基 金的 ； 
4 、 《基 金合 同》 约定 应终 止基金 合同 的其 他情 形； 
5 、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定 应 终止 基金 合同 的其他 情况 。 
（ 三） 基金 财产 的清 算 
1 、 基 金财 产清算 小组 ： 自 出现 《 基金 合同 》 终 止事 由之日 起 30 个 工作 日内 成 立清算 小
组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。 
2 、基金 财产清 算小组 组成 ：基金财 产清 算小组 成员 由基金管 理人 、基金 托管 人、具 有
从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律 师以 及中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基金 财产 清算
小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。 
3 、基金 财产清 算小组 职责 ：基金财 产清 算小组 负责 基金财产 的保 管、清 理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 
4 、基 金财 产清 算程 序： 
（1） 基金 财产 清算 小组 成 立后 ， 由基 金财 产清 算小 组统一 接管 基金 ； 
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认； 
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ； 
（4） 制作 清算 报告 ； 
（5）聘 请会计 师事务 所对 清算报告 进行 外部审 计， 聘请律师 事务 所对清 算报 告出具 法嘉实基金管理有限公司


 
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律意见 书； 
（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 ； 
（7） 对基 金剩余 财 产进 行 分配； 
5 、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个月 ，因 本基 金所 持 证券流 通性 受到 限制 、结 算保证 金相
关规定 等客 观因 素， 清算 期限可 相应 延长 。 
（ 四） 清算 费用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用
由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付。 
（ 五） 基金 财产 清算 剩余 资产的 分配 
依据基 金财 产清 算的 分配 方案 ， 将 基金 财产 清算 后的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。 
（ 六） 基金 财产 清算 的公 告 
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告 ； 基 金财 产清 算报告 经会 计师 事务 所审 计 并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基金 财产 清算 公告 于基 金财产 清算 报
告报中 国证 监会 备案 后5 个工作 日内 由基 金财 产清 算小组 进行 公告 。 
（ 七） 基金 财产 清算 账册 及文件 的保 存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 
（八 ） 本 基金 被其 他基 金吸 收合并 或本 基金 与其 他基 金合并 为新 基金 引起 本基 金基金 合
同终止 的， 本基 金财 产应 清理、 估价 ， 但 可根 据届 时有效 的相 关规 定， 基金 财产不 予变 现和
分配， 并直 接并 入或 过户 至合并 后的 基金 。本 基金 的债权 债务 由合 并后 的基 金享有 和承 担 。
本基金 清算 的其 他事 项参 照前述 约定 执行 。 
 嘉实基金管理有限公司


 
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十八、基金合同的内 容摘 要 
（一） 基金合 同当 事人 的权 利与 义务 
A.


基 金份 额持 有人 的权 利与义 务 
基金投 资者 持有 本基 金基 金份额 的行 为即 视为 对 《 基金合 同 》 的 承认和 接受 ， 基 金投 资
者自依 据 《 基金 合同》 取得 的基金 份额 ， 即 成为 本基 金份额 持有 人和 《基 金合 同》 的 当事 人，
直至其 不再 持有 本基 金的 基金份 额。 基金 份额 持有 人作为 《基 金合 同》 当事 人并不 以在 《基
金合同 》上 书面 签章 或签 字为必 要条 件。 
每份基 金份 额具 有同 等的 合法权 益。 
1 、根据 《基金 法》 、 《 运作 办法》及 其他 有关规 定， 基金份额 持有 人的权 利包 括但不 限
于： 
（1） 分享 基金 财产 收益 ； 
（2） 参与 分配 清算 后的 剩 余基金 财产 ； 
（3） 依法 申请 赎回 或转 让 其持有 的基 金份 额； 
（4） 按照 规定 要求 召开 基 金份额 有人 大会 或者 自行 召集基 金份 额持 有人 大会 ； 
（5）出 席或者 委派代 表出 席基金份 额持 有人大 会， 对基金份 额持 有人大 会审 议事项 行
使表决 权； 
（6） 查阅 或者 复制 公开 披 露的基 金信 息资 料； 
（7） 监督 基金 管理 人的 投 资运作 ； 
（8）对 基金管 理人、 基金 托管人、 基金 服务机 构损 害其合法 权益 的行为 依法 提起诉 讼
或仲裁 ； 
（9） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。 
2 、根据 《基金 法》 、 《 运作 办法》及 其他 有关规 定， 基金份额 持有 人的义 务包 括但不 限
于： 
（1）认 真阅读 并遵 守《基 金合同》 、 《招 募说明 书》 、 《业务 规则》 以及基 金管 理人按 照
规定就 本基 金发 布的 相关 公告 ； 
（2） 了解 所投 资基 金产 品 ，了解 自身 风险 承受 能力 ，自行 承担 投资 风险 ； 
（3） 关注 基金 信息 披露 ， 及时行 使权 利和 履行 义务 ； 
（4） 交纳 基金 认购 、申 购 款项及 法律 法规 和《 基金 合同》 所规 定的 费用 ； 嘉实基金管理有限公司


 
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（5） 在其 持有 的基 金份 额 范围内 ，承 担基 金亏 损或 者《基 金合 同》 终止 的有 限责任 ； 
（6） 不从 事任 何有 损基 金 及其他 《基 金合 同》 当事 人合法 权益 的活 动； 
（7） 执行 生效 的基 金份 额 持有人 大会 的决议 ； 
（8） 返还 在基 金交 易过 程 中因任 何原 因获 得的 不当 得利； 
（9） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 义务 。 
B. 基金 管理 人的 权利 与义 务 
1 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 的权 利包 括但 不限于 ： 
（1） 依法 募集 资金； 
（2）自 《基金 合同》 生效 之日起， 根据 法律法 规和 《基金合 同》 独立运 用并 管理基 金
财产； 
（3）依 照《基 金合同 》收 取基金管 理费 以及法 律法 规或中国 证监 会规定 的或 《基金 合
同》约 定的 其他 费用 ； 
（4） 销售 基金 份额 ； 
（5） 召集 基金 份额 持有 人 大会； 
（6） 依 据 《基 金合 同》 及 有关法 律规 定监 督基 金托 管人， 如认 为基 金托 管人 违反了 《基
金合同 》 及国 家有关 法律 规定 ， 应 呈报 中国证 监会 和其他 监管 部门 ， 并 采取 必要措 施保 护 基
金投资 者的 利益 ； 
（7） 在基 金托 管人 更换 时 ，提名 新的 基金 托管 人； 
（8）选 择、更 换 为本 基金 提供销售 、销 售支付 、份 额登记、 估值 、投资 顾问 、法律 、
会计等 服务 的基金 服务 机构 并决 定相 关费 率 ， 对基 金 服务 机构 的相 关行 为进 行监督 和 处 理 ；



（9） 依据 《基 金合 同》 及 有关法 律规 定决 定基 金收 益的分 配方 案；



（10） 在《 基金 合同 》约 定的范 围内 ，拒 绝或 暂停 受理申 购与 赎回 申请 ；



（11 ）依 照法 律法 规为 基 金的利 益行 使因 基金 财产 投资所 产生 的权 利；



（12 ） 在 法律 法规允 许的 前提下 ， 为基 金的利 益依 法为基 金进 行融 资 、 融券 转融通 以 及
将基金 作为 融资 融券 标的 进行运 用等 相关 业务 ； ；



（13） 以基 金管 理人 的名 义， 代 表基 金份 额持 有人 的利益 行使 诉讼 权利 或者 实施其 他法
律行为 ；



（14） 选择 、 更 换证 券经 纪商 、 期货 经纪 机构 或其 他为基 金提 供服 务的 外部 机构 ， 并决
定相关 费用 、费 率 ；



（15） 在符 合有 关法 律、 法规的 前提 下， 制订 和调 整 《业 务规 则 》 ； 嘉实基金管理有限公司


 
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（16） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他权 利。 
2 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 的义 务包 括但 不限于 ： 
（1）依 法募集 资金， 办理 或者委托 经中 国证监 会认 定的其他 机构 代为办 理基 金份额 的
发售、 申购 、赎 回和 登记 事宜； 
（2） 办理 基金 备案 手续 ； 
（3） 自《 基金 合同 》生 效 之日起,以 诚实 信用 、谨 慎 勤勉的 原则 管理 和运 用基 金财产 ； 
（4）配 备足够 的具有 专业 资格的人 员进 行基金 投资 分析、决 策， 以专业 化的 经营方 式
管理和 运作 基金 财产 ； 
（5）建 立健全 内部风 险控 制、监察 与稽 核、财 务管 理及人事 管理 等制 度 ，保 证所管 理
的基金 财产 和基 金管 理人 的财产 相互 独立 ， 对 所管 理的不 同基 金分 别管 理， 分别记 账 ， 进 行
证券投 资； 
（6 ） 除 依据 《基 金法 》 、 《 基金合 同 》 及 其他 有关 规 定外, 不得 利用 基金 财产 为 自己及 任
何第三 人谋 取利 益， 不得 委托第 三人 运作 基金 财产 ； 
（7） 依法 接受 基金 托管 人 的监督 ； 
（8） 采 取适 当合 理的 措施 使计算 基金 份额 认购 、 申 购、 赎 回和 注销 价格 的方 法符合 《基
金合同 》 等 法律 文件 的规 定， 按 有关 规定 计算 并公 告基金 资产 净值 ， 确 定基 金份额 申购 、 赎
回的价 格； 
（9） 进行 基金 会计 核算 并 编制基 金财 务会 计报 告； 
（10） 编制 季度 、半 年度 和年度 基金 报告 ； 
（11 ） 严格按 照 《 基金 法》 、 《 基金 合同》 及其 他有 关规 定， 履 行信息 披露 及报 告义 务 ； 
（12） 保守基 金商 业秘 密 ， 不泄 露基金 投资 计划、 投资意 向等。 除 《基 金法 》 、 《基金 合
同》及 其他 有关 规定 另有 规定外 ，在 基金 信息 公开 披露前 应予 保密 ，不 向他 人泄露 ； 
（13） 按 《 基金 合同》 的约 定确定 基金 收益 分配 方案 ， 及时 向基 金份 额持 有人 分配基 金
收益； 
（14） 按规 定受 理申 购与 赎回申 请， 及时 、足 额支 付赎回 款项 ； 
（15） 依据 《基 金法》 、 《基 金合同 》 及 其他 有关 规定 召集基 金份 额持 有人 大会 或配合 基
金托管 人、 基金 份额 持有 人依法 召集 基金 份额 持有 人大会 ； 
（16）按 规定 保存基 金财 产管理业 务活 动的会 计账 册、报表 、记 录和其 他相 关资料 15
年以上 ； 
（17） 确保 需要 向基 金投 资者提 供的 各项 文件 或资 料在规 定时 间发 出， 并且 保证投 资者嘉实基金管理有限公司


 
71 
能够按 照 《 基金 合同 》 规 定的时 间和 方式 ， 随 时查 阅到与 基金 有关 的公 开资 料， 并 在支 付合
理成本 的条 件下 得到 有关 资料的 复印 件； 
（18 ） 组 织并 参加 基金 财 产清算 小组, 参 与基 金财 产 的保管 、 清理 、 估价 、 变 现和分 配； 
（19 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国证 监会 并通知 基金
托管人 ； 
（20） 因违 反 《 基金 合同》 导致基 金财 产的 损失 或损 害基金 份额 持有 人合 法权 益时， 应
当承担 赔偿 责任 ，其 赔偿 责任不 因其 退任 而免 除； 
（21） 监督 基金 托管 人按 法律法 规和 《基 金合 同》 规定履 行自 己的 义务 ， 基 金托管 人违
反 《 基金 合同 》 造 成基 金 财产损 失时 ， 基金管 理人 应为基 金份 额持 有人 利益 向基金 托管 人追
偿； 
（22） 当基 金管 理人 将其 义务委 托第 三方 处理 时， 应当对 第三 方处 理有 关基 金事务 的行
为承担 责任 ； 
（23 ） 以 基金 管理 人名 义 ， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 实施 其他 法律行 为 ； 
（24）基 金管 理人在 募集 期间未能 达到 基金的 备案 条件， 《 基金合 同》不 能生 效，基 金
管理人 应将 已募 集资 金并 加计银 行同 期活期 存 款利 息在基 金募 集期 结束 后 30 日内退 还基 金
认购人 ； 
（25） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决议 ； 
（26） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册； 
（27） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。 
C. 基金 托管 人的 权利 与义 务 
1 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金托 管人 的权 利包 括但 不限于 ： 
（1）自 《基金 合同》 生效 之日起， 依法 律法规 和《 基金合同 》的 规定安 全保 管基金 财
产； 
（2）依 《基金 合同》 约定 获得基金 托管 费以及 法律 法规规定 或监 管部门 批准 的其他 费
用； 
（3）监 督基金 管理人 对本 基金的投 资运 作，如 发现 基金管理 人有 违反《 基金 合同》 及
国家法 律法 规行 为， 对基 金财产 、 其他 当事人 的利 益造成 重大 损失 的情 形， 应呈报 中国 证 监
会，并 采取 必要 措施 保护 基金投 资者 的利 益； 
（4）根 据相关 市场规 则， 为基金开 设证 券 账户 、 期 货交易账 户、 资金账 户等 投资所 需
账户， 为基 金办 理证 券交 易资金 清算 ； 嘉实基金管理有限公司


 
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（5） 提议 召开 或召 集基 金 份额持 有人 大会 ； 
（6） 在基 金管 理人 更换 时 ，提名 新的 基金 管理 人； 
（7） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。 
2 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金托 管人 的义 务包 括但 不限于 ： 
（1） 以诚 实信 用、 勤勉 尽 责的原 则持 有并 安全 保管 基金财 产； 
（2）设 立专门 的基金 托管 部门，具 有符 合要求 的营 业场所， 配备 足够的 、合 格的熟 悉
基金托 管业 务的 专职 人员 ，负责 基金 财产 托管 事宜 ； 
（3）建 立健全 内部风 险控 制、监察 与稽 核、财 务管 理及人事 管理 等制度 ，确 保基金 财
产的安 全， 保证 其托 管的 基金财 产与 基金 托管 人自 有财产 以及 不同 的基 金财 产相互 独立 ； 对
所托管 的不 同的 基金 分别 设置账 户， 独立 核算 ，分 账管理 ，保 证不 同基 金之 间在账 户设 置 、
资金划 拨、 账册 记录 等方 面相互 独立 ； 
（4）除 依据《 基金法 》 、 《 基金合同 》及 其他有 关规 定外，不 得利 用基金 财产 为自己 及
任何第 三人 谋取 利益 ，不 得委托 第三 人托 管基 金财 产； 
（5） 保管 由基 金管 理人 代 表基金 签订 的与 基金 有关 的重大 合同 及有 关凭 证； 
（6）按 规定开 设基金 财产 的资金账 户 、 证券账 户 及 期货交易 账户 等投资 所需 的其他 账
户， 按 照《 基金 合同 》的 约定， 根据 基金 管理 人的 投资指 令， 及时 办理 清算 、交割 事宜 ； 
（7）保 守基金 商业秘 密， 除《基金 法》 、 《 基金 合同 》及其他 有关 规定另 有规 定外， 在
基金信 息公 开披 露前 予以 保密， 不得 向他 人泄 露； 
（8） 复核 、审 查基 金管 理 人计算 的基 金资 产净 值、 基金份 额申 购、 赎回 价格 ； 
（9） 办理 与基 金托 管业 务 活动有 关的 信息 披露 事项 ； 
（10） 对基 金财 务会 计报 告、 季 度、 半年 度和 年度 基金报 告出 具意 见， 说明 基金管 理人
在各重 要方 面的 运作 是否 严格按 照 《 基金 合同 》 的 规定进 行； 如果 基金 管理 人有未 执行 《 基
金合同 》规 定的 行为 ，还 应当说 明基 金托 管人 是否 采取了 适当 的措 施； 
（11 ）保 存基 金托 管业 务 活动的 记录 、账 册、 报表 和其他 相关 资 料 15 年以 上 ； 
（12） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册； 
（13） 按规 定制 作相 关账 册并与 基金 管理 人核 对； 
（14） 依据 基金 管理 人的 指令或 有关 规定 向基 金份 额持有 人支 付基 金收 益和 赎回 款 项 ； 
（15） 依据 《基 金法》 、 《 基金合 同》 及其 他有 关规 定， 召 集基 金份 额持 有人 大会或 配合
基金管 理人 、 基 金份 额持 有人依 法召 集基 金份 额持 有人大 会； 
（16） 按照 法律 法规 和《 基金合 同》 的规 定监 督基 金管理 人的 投资 运作 ； 嘉实基金管理有限公司


 
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（17） 参加 基金 财产 清算 小组， 参与 基金 财产 的保 管、清 理、 估价 、变 现和 分配； 
（18 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国证 监会 和银行 监管
机构， 并通 知基 金管 理人 ； 
（19） 因违 反 《 基金 合同 》 导致 基金 财产 损失 时， 应承担 赔偿 责任 ， 其 赔偿 责任不 因其
退任而 免除 ； 
（20） 按规 定监 督基 金管 理人按 法律 法规 和 《 基金 合同》 规定 履行 自己 的义 务， 基 金管
理人因 违反 《基 金合 同》 造 成基金 财产 损失 时， 应为 基 金份额 持有 人利 益向 基金 管理人 追偿 ； 
（21） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决议 ； 
（22） 法律 法规 及中 国证 监会规 定 的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。 
 
（二） 基金 份额 持有 人大 会 
基金份 额持 有人 大会 由基 金份额 持有 人组 成 ， 基 金份 额持有 人的 合法 授权 代表 有权代 表
基金份 额持 有人 出席 会议 并表决 。基 金份 额持 有人 持有的 每一 基金 份额 拥有 平等的 投 票 权 。 
A. 召开事 由 
1 、除法 律法规 ，或基 金合 同，或中 国证 监会另 有规 定外， 当 出现 或需要 决定 下列事 由
之一的 ，应 当召 开基 金份 额持有 人大 会： 
（1） 终止 《基 金合 同》 ； 
（2） 更换 基金 管理 人； 
（3） 更换 基金 托管 人； 
（4） 转换 基金 运作 方式 ； 
（5） 调整 基金 管理 人、 基 金托管 人的 报酬 标准 ； 
（6） 变更 基金 类别 ； 
（7） 本基 金与 其他 基金 的 合并 ； 
（8） 变更 基金 投资 目标 、 范围或 策略 ； 
（9） 变更 基金 份额 持有 人 大会程 序； 
（10） 对基 金当 事人 权利 和义务 产生 重大 影响 的其 他事项 ； 
（11）法 律法规、 《基金合 同》或中国 证监会 规定的 其他应当召 开基金 份额持 有人大会
的事项 。 
2 、尽管 有前述 约定， 但如 属于 以下 情况 之一的 ， 可 由基金管 理人 和基金 托管 人协商 后
修改 或 决定 ，不 需召 开基 金份额 持有 人大 会： 嘉实基金管理有限公司


 
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（1）基 金管理 人或基 金托 管人主动 调低 基金管 理费 、基金托 管费 或其他 应由 基金财 产
承担的 费用 ； 
（2） 法律 法规 要求 增加 的 基金费 用的 收取 ； 
（3）在 不损害 现有基 金份 额持有人 利益 的前提 下， 基金管理 人可 在法律 法规 和《基 金
合同》 规定 的范 围内 调整 本基金 的申 购费 率、 赎回 费率 或 变更 收费 方式 ； 
（4） 因相 应的 法律 法规 发 生变动 而应 当对 《基 金合 同》进 行修 改； 
（5） 对 《基 金合 同》 的 修 改对基 金份 额持 有人 利益 无实质 性不 利影 响或 修改 不涉及 《基
金合同 》当 事人 权利 义务 关系发 生重大 变 化； 
（6） 《 基金 合同 》明 确约 定无需 召开 基金 份额 持有 人大会 的情 况； 
（7）基 金管理 人、基 金注 册登记机 构、 基金代 销机 构，在法 律法 规规定 或中 国证监 会
许可的 范围 内调 整有 关认 购、 申 购、 赎 回、 转 换、 基金交 易、 非 交易 过户、 转托管 等业 务规
则； 
（8）按 照法律 法规 或 《基 金合同》 规定 应当召 开基 金份额持 有人 大会的 情形 以外的 其
他情形 。 
B. 会议 召集 人及 召集 方式 
1 、本基 金基金 份额持 有人 大会不设 日常 机构。 除法 律法规规 定或 《基金 合同 》另有 约
定外， 基金 份额 持有 人大 会由基 金管 理人 召集 ； 
2 、基 金管 理人 未按 规定 召 集或不 能召 集时 ，由 基金 托管人 召集 ； 
3 、基金 托管人 认为有 必要 召开基金 份额 持有人 大会 的，应当 向基 金管理 人提 出书面 提
议。 基 金管 理人 应当 自收 到书面 提议 之日 起 10 日 内 决定是 否召 集， 并书 面告 知基金 托管 人。
基金管 理人 决定 召集 的， 应当自 出具 书面 决定 之日 起












60 日内 召开； 基金 管理人 决定不召 集， 基金托 管人 仍认为有 必要 召开的 ，应 当由基金 托管
人自行 召集 ， 并 自出 具书 面决定 之日 起六 十日 内召 开并告 知基 金管 理人 ， 基 金管理 人应 当配
合 。 
4 、 代表 基金 份额 10% 以 上 （ 含 10% ） 的基 金份 额持 有人 （以 基金 管理 人收 到 提议当 日
的基金 份额 计算 ， 下 同 ） 就同一 事项 书面 要求 召开 基金份 额持 有人 大会 ， 应 当向基 金管 理人
提出书 面提 议。 基金 管理 人应当 自收 到书 面提 议之 日起 10 日内 决定 是否 召集 ，并书 面告 知
提出 提 议的 基金 份额 持有 人代表 和基 金托 管人 。 基 金管理 人决 定召 集的 ， 应 当自出 具书 面决
定之日 起 
60 日 内召 开 ； 基 金管 理人 决定不 召集 ， 代表 基金 份 额 10% 以上 （ 含 10% ） 的 基金份 额持 有嘉实基金管理有限公司


 
75 
人仍认 为有 必要 召开 的， 应当向 基金 托管 人提 出书 面提议 。 基 金托 管人 应当 自收到 书面 提议
之日起 10 日 内决 定是 否召 集，并 书面 告知 提出 提议 的基金 份额 持有 人代 表和 基金管 理人 ；
基金托 管人 决定 召集 的， 应当自 出具 书面 决定 之日 起 60 日内 召开 。 
5 、 代表 基金 份额 10% 以 上 （含 10% ） 的 基金 份额 持 有人就 同一 事项 要求 召开 基金份 额
持有人大会，而基金管理人、基金托管人都 不召集的，单独或合计代表基金份 额 10% 以上
（含 10% ） 的基 金份 额持 有人有 权自 行召 集， 并至 少提 前 30 日报 中国 证监 会 备案。 基金 份
额持有 人依 法自 行召 集基 金份额 持有 人大 会的 ， 基 金管理 人 、 基 金托管 人应 当配合 ， 不得 阻
碍、干 扰。 
6 、基 金份 额持 有人 大会 的 召集人 负责 选择 确定 开会 时间、 地点 、方 式和 权益 登记日 。 
 
C. 召开 基金 份额 持有 人大 会的通 知时 间、 通知 内容 、通知 方式 
1 、 召 开基 金份额 持有 人大 会， 召 集人 应于 会议 召开 前至少 30 日， 在 指定 媒 介 公告。 基
金份额 持有 人大 会通 知应 至少载 明以 下内 容： 
（1） 会议 召开 的时 间、 地 点和会 议形 式； 
（2） 会议 拟审 议的 事项 、 议事程 序和 表决 方式 ； 
（3） 有权 出席 基金 份额 持 有人大 会的 基金 份额 持有 人的权 益登 记日 ； 
（4）授 权委托 证明的 内容 要求（包 括但 不限于 代理 人身份， 代理 权限和 代理 有效期 限
等） 、 送达 时间 和地 点 ； 
（5） 会务 常设 联系 人姓 名 及联系 电话 ； 
（6） 出席 会议 者必 须准 备 的文件 和必 须履 行的 手续 ； 
（7） 召集 人需 要通 知的 其 他事项 。 
2 、采取 通讯开 会方式 并进 行表决的 情况 下，由 会议 召集人决 定在 会议通 知中 说明本 次
基金份 额持 有人 大会 所采 取的具 体通 讯方 式、 委托 的公证 机关 及其 联系 方式 和联系 人、 书面
表决意 见寄 交的 截止 时间 和收取 方式 。 
3 、如召 集人为 基金管 理人 ，还应另 行书 面通知 基金 托管人到 指定 地点对 表决 意见的 计
票进行 监督 ； 如 召集 人为 基金托 管人 ， 则 应另 行书 面通知 基金 管理 人到 指定 地点对 表决 意见
的计票 进行 监督 ； 如 召集 人为基 金份 额持 有人 ， 则 应另行 书面 通知 基金 管理 人和基 金托 管人
到指定 地点 对表 决意 见的 计票进 行监 督 。 基 金管 理人 或基金 托管 人拒 不派 代表 对书面 表决 意
见的计 票进 行监 督的 ，不 影响表 决意 见的 计票 效力 。 
D. 基金 份额 持有 人出 席会 议的方 式 嘉实基金管理有限公司


 
76 
 
基金份额持有人大会 可通 过现场开会方式或通 讯开 会方式 或 法 律 法 规 及监 管机 关 允 许
的其他 方式 召开 ，会 议的 召 开方 式由 会议 召集 人确 定。 
1 、现场 开会。 由基金 份额 持有人本 人出 席或以 代理 投票授权 委托 证明委 派代 表出席 ，
现场开 会时 基金 管理 人和 基金托 管人 的授 权代 表应 当列席 基金 份额 持有 人大 会， 基金 管理 人
或托管 人不 派代 表列 席的 ， 不 影响 表决 效力 。 现 场 开会同 时符 合以 下条 件时 ， 可 以进 行基 金
份额持 有人 大会 议程 ： 
（1）亲 自出席 会议者 持有 基金份额 的凭 证、受 托出 席会议者 出具 的委托 人持 有基金 份
额的凭 证及 委托 人的 代理 投票授 权委 托证 明符 合法 律法规 、 《基 金合 同》 和 会 议通知 的规 定，
并且持 有基 金份 额的 凭证 与基金 管理 人持 有的 登记 资料相 符； 
（2）经 核对， 汇总到 会者 出示的在 权益 登记日 持有 基金份额 的凭 证显示 ，有 效的基 金
份额不 少于 本基 金在 权益 登记日 基金 总份 额 的 50% （含 50%）。 
2 、通讯 开会。 通讯开 会系 指基金份 额持 有人将 其对 表决事项 的投 票以书 面形 式在表 决
截至日 以前 送达 至召 集人 指定的 地址 。通 讯开 会应 以书面 方式 进行 表决 。 
在同时 符合 以下 条件 时， 通讯开 会的 方式 视为 有效 ： 
（1） 会议 召集 人按 《基 金 合同》 约定 公布 会议 通知 后，在 2 个工 作日 内连 续 公布相 关
提示性 公告 ； 
（2）召 集人按 基金合 同 约 定通知基 金托 管人（ 如果 基金托管 人为 召集人 ，则 为基金 管
理人 ） 到 指定 地点对 书面 表决意 见的 计票 进行 监督 。 会 议召 集人 在基金 托管 人 （ 如果 基金 托
管人为 召集 人， 则为 基金 管理人 ） 和 公证 机关 的监 督下按 照会 议通 知规 定的 方式统计 基 金份
额持有 人的 书面 表决 意见 ； 基金 托管 人或 基金 管理 人经通 知不 参加 统计 书面 表决意 见的 ， 不
影响表 决效 力； 
（3） 本 人直 接出 具书 面意 见或授 权他 人代 表出 具书 面意见 的， 基金 份额 持有 人所持 有
的基金 份额 不小 于在 权益 登记日 基金 总份 额 的 50% （含 50%）； 
（4） 上述 第 （3 ） 项中 直接 出具书 面意 见的 基金 份额 持有人 或受 托代 表他 人出 具书面 意
见的代 理人 ， 同 时提 交的 持有基 金份 额的 凭证 、 受 托出具 书面 意见 的代 理人 出具的 委托 人持
有基金 份额的 凭证及 委托 人的代 理投票 授权委 托证 明符合 法律法 规、 《 基金合 同》和 会议通
知的规 定， 并与 基金 登记 机构记 录相 符； 
（5） 会议 通知 公布 前报 中 国证监 会备 案。 
3 、在不 与法律 法规冲 突的 前提下， 基金 份额持 有人 大会可通 过网 络、电 话或 其他方 式嘉实基金管理有限公司


 
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召开， 基金 份额 持有 人可 以采用 书面 、 网 络、 电话 、 短信 或其 他方 式进 行表 决， 具 体方 式由
会议召 集人 确定 并在 会议 通知中 列明 。 
4 、基金 份额持 有人授 权他 人代为出 席会 议并表 决的 ，授权方 式可 以采用 书面 、网络 、
电话、 短信 或其 他方 式， 具体方 式在 会议 通知 中列 明。 
5 、 若 到会 者在权 益登 记日 所持有 的有 效基 金份 额低 于本条 第 1 款第 （2） 项、 第 2 款第
（3）项 规定比 例的 ，召集 人可以 在原公 告的基 金份 额持有 人大会 召开时 间的 三个月 以后、
六个月 以内 ， 就 原定 审议 事项重 新召 集基 金份 额持 有人大 会。 重新 召集 的基 金份额 持有 人大
会， 到 会者 所持 有的 基金 份额不 少于 在权 益登 记日 基金份 额总 数的 三分 之一 （含三 分之 一） 。 
E. 议事 内容 与程 序 
1、议事内容及提案权 
议事内容为 本部分第 A 条“召开事由”项下第一款所述事项 。 
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后， 对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。 
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 
2、议事程序 
（1） 现场 开会 
在现场 开会 的方 式下 ， 首 先由大 会主 持人 按照 下列 第 G 条 规定 程序 确定和 公 布 计票 人，
然后由 大会 主持 人宣 读提 案， 经讨 论后 进行表 决 ， 并形成 大会 决议 。 大 会主 持人为 基金 管理
人授权 出席 会议 的代 表， 在基金 管理 人授 权代 表未 能主持 大会 的情 况下 ， 由 基金托 管人 授权
其出席 会议 的代 表主 持； 如果基 金管 理人 授权 代表 和基金 托 管 人授 权代 表均 未能主 持大 会 ，
则由出 席大 会的 基金 份额 持有人 和代 理人 所持 表决 权的 50% 以 上（ 含 50% ） 选举产 生一 名
基金份 额持 有人 作为 该次 基金份 额持 有人 大会 的主 持人 。 基 金管 理人 和基 金托 管人拒 不出 席
或主持 基金 份额 持有 人大 会，不 影响 基金 份额 持有 人大会 作出 的决 议的 效力 。 
会议召 集人 应当 制作 出席 会议人 员的 签名 册。 签名 册载明 参加 会议 人员 姓名 （或单 位名
称） 、身 份证明 文件 号码、 持有或 代表有 表决权 的基 金份额 、委托 人姓名 （或 单位名 称）和
联系方 式等 事项 。 
（2） 通讯 开会 
在通讯 开会 的情 况下 ，首 先由召 集人 提前 至少 30 日 公布提 案， 在所 通知 的表 决截止 日
期后 2 个工 作日 内在 公证 机关监 督下 由召 集人 统计 全部有 效表 决 ， 在 公证 机关 监督下 形成 决
议。 嘉实基金管理有限公司


 
78 
F. 表决 
基金份 额持 有人 所持 每份 基金份 额有 一票 表决 权。 
基金份 额持 有人 大会 决议 分为一 般决 议和 特别 决议 ： 
1 、 一般 决议 ， 一 般决 议须 经参加 大会 的基 金份 额持 有人或 其代 理人 所持 表决 权的 50%
以上（ 含 50% ） 通过 方为 有效； 除下 列 第 2 项 所规 定的须 以特 别决 议通 过事 项以外 的其 他
事项均 以一 般决 议的 方式 通过。 
2 、特别 决议， 特别决 议应 当经参加 大会 的基金 份额 持有人或 其代 理人所 持表 决权的 三
分之二 以上 （含 三分 之二）通 过 方可 做出 。 除 基金 合同另 有约 定外 ， 转 换基 金运作 方式 、 更
换基金 管理人 或者基 金托 管人、 终止《 基金合 同》 、 与其他 基金合 并 以特 别决 议通过 方为有
效。 
基金份 额持 有人 大会 采取 记名方 式进 行投 票表 决。 
采取通 讯方 式进 行表 决时 ， 除非在 计票 时 计 票人 及公 证机关 均认 为 有 充分 的相 反证据 证
明， 否 则提 交符 合会 议通 知中规 定的 确认 投资 者身 份文件 的表 决视 为有 效出 席的投 资者 ， 表
面符合 会议 通知 规定 的书 面表决 意见 视为 有效 表决 ， 表决意 见模 糊不 清或 相互 矛盾的 视为 弃
权表决 ，但 应当 计入 出具 书面意 见的 基金 份额 持有 人所代 表的 基金 份额 总数 。 
基金份 额持 有人 大会 的 各 项提案 或同 一项 提案 内并 列的各 项议 题应 当分 开审 议、 逐项 表
决。 
G. 计票 
1 、现 场开 会 
（1）如 大会由 基金管 理人 或基金托 管人 召集， 基金 份额持有 人大 会的主 持人 应当在 会
议 开 始 后 宣 布在 出 席 会 议的 基 金 份 额 持有 人 和 代 理人 中 选 举 两 名基 金 份 额 持有 人 代 表 与大
会召集 人授 权的 一名 人士 共同担 任 计 票人 ； 如大 会由 基金份 额持 有人 自行 召集 或大会 虽然 由
基金管 理人 或基 金托 管人 召集， 但是 基金 管理 人或 基金托 管人 未出 席大 会的 ， 基金 份额 持有
人 大 会 的 主 持人 应 当 在 会议 开 始 后 宣 布在 出 席 会 议的 基 金 份 额 持有 人 中 选 举三 名 基 金 份额
持有人 代表 担任 计票 人。 基金管 理人 或基 金托 管人 不出席 大会 的， 不影 响计 票的效 力。 
（2）计 票人应 当在基 金份 额持有人 表决 后立即 进行 清点并由 大会 主持人 当场 公布计 票
结果。 
（3）如 果会议 主持人 或基 金份额持 有人 或代理 人对 于提交的 表决 结果有 异议 ， 可以 在
宣布表 决结 果后 立即 对所 投票数 要求 进行 重新 清点 。 计 票 人应 当进 行重 新清 点， 重 新清 点以
一次为 限。 重新 清点 后， 大会主 持人 应当 当场 公布 重新清 点结 果。 嘉实基金管理有限公司


 
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（4）计 票过程 可以 由 公证 机关予以 公证 。基金 管理 人或基金 托管 人拒不 出席 大会的 ，
不影响 计票 的效 力。 
2 、通 讯开 会 
在通讯 开会 的情 况下 ， 计 票方式 为： 由大 会召 集人 授权的 两名 计票 人 在 基金 托管人 授权
代表 （ 若由 基金 托管 人召 集， 则 为基 金管 理人 授权 代表） 的监 督下 进行 计票 ， 并由 公证 机关
对其计 票过 程予 以公 证 。 基 金管理 人或 基金 托管 人拒 派代表 对书 面表 决意 见的 计票进 行监 督
的，不 影响 计票 和表 决结 果。 
H. 生效 与公 告 
基金份 额持 有人 大会 的决 议自表 决通 过之 日起 生效 。 该表决 通过 之日 为基 金份 额持有 人
大会计 票完 成且 计票 结果 符合法 律法 规和 基金 合同 规定的 决议 通过 条件 之日 。 
基金份 额持 有人 大会 决议 生效后 ， 应 按照 法律 法规 的规定 报中 国证 监会 备案 ， 并应 自生
效之日 起 2 个工 作日 内在 指定媒 介上 公告 。 
基金份 额持 有人 大会 决议 自生效 之日 起依 照 《 信息 披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 介上
公告。 如果 采用 通讯 方式 进 行表决 ， 在 公告 基金 份额 持 有人大 会决 议时 ， 必 须将 公 证书全 文、
公证机 构、 公证 员姓 名等 一同公 告。 
基金管理人、基金托 管人 和基金份额持有人应 当执 行生效的基金份额持 有人 大会的决
议。 生效 的基 金份额 持有 人大会 决议 对全 体基 金份 额持有 人 、 基 金管理 人 、 基金托 管人 均有
约束力 。 
I. 本部分关于基金份 额持有人大会召开事由、 召开条件、 议事程序、 表决条
件等规定， 凡是直接引用法律法规或监管规则的部分， 如将来法 律法规或监管规
则修改导致相关内容被取消或变更的， 基金管理人与基金托管人协商一致并提前
公告后， 可直接对本部分内容进行修改和调整， 无需召开基金份额持有人大会审
议。 
（三） 基金 合同 的变 更、 终止与 基金 财产 的清 算 
A.《基 金合 同》 的变 更 
1、变 更基 金合 同涉及 法 律 法规规 定或 基金 合同 约定 应经基 金份 额持 有人 大会 决议通
过的事 项的 ， 应 召开 基金 份额持 有人 大会 决议 通过 。 对于 可不 经基 金份 额持 有人大 会决 议通
过的事 项， 由基 金管 理人 和基金 托管 人同 意后 变更 并公告 ， 并 报中 国证 监会 备案 或 申请 更新
注册。 
 2、 关 于 《 基金 合同》 变更 的基金 份额 持有 人大 会决 议 须报 中国 证监 会备案 ， 并 自决议嘉实基金管理有限公司


 
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通过之 日起 生效 ， 决 议生 效后 依 照《 信息 披露 办法 》的有 关规 定 在 指定 媒介 公告。 
B.《基 金合 同》 的终 止事 由 
有下列 情形 之一 的， 应作 为 《基 金合 同》 终止 的事 由 ： 
1 、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的； 
2 、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ，在 6 个月 内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的 ； 
3 、本 基金 被其 他基 金吸 收 合并或 本基 金与 其他 基金 合并为 新基 金的 ； 
4 、 《基 金合 同》 约定 应终 止基金 合同 的其 他情 形； 
5 、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定 应 终止 基金 合同 的其他 情况 。 
C.基金 财产 的清 算 
1 、 基 金财 产清算 小组 ： 自 出现 《 基金 合同 》 终 止事 由之日 起 30 个 工作 日内 成 立清算 小
组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。 
2 、基金 财产清 算小组 组成 ：基金财 产清 算小组 成员 由基金管 理人 、基金 托管 人、具 有
从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律 师以 及中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基金 财产 清算
小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。 
3 、基金 财产清 算小组 职责 ：基金财 产清 算小组 负责 基金财产 的保 管、清 理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 
4 、基 金财 产清 算程 序： 
（1） 基金 财产 清算 小组 成 立后 ， 由基 金财 产清 算小 组统一 接管 基金 ； 
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认； 
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ； 
（4） 制作 清算 报告 ； 
（5）聘 请会计 师事务 所对 清算报告 进行 外部审 计， 聘请律师 事务 所对清 算报 告出具 法
律意见 书； 
（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 ； 
（7） 对基 金剩余 财 产进 行 分配； 
5 、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个月 ，因 本基 金所 持 证券流 通性 受到 限制 、结 算保证 金相
关规定 等客 观因 素， 清算 期限可 相应 延长 。 
D. 清算 费用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用嘉实基金管理有限公司


 
81 
由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付。 
E.基金 财产 清算 剩余 资产 的分配 
依据基 金财 产清 算的 分配 方案 ， 将 基金 财产 清算 后的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。 
F.基金 财产 清算 的公 告 
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告 ； 基 金财 产清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基金 财产 清算 公告 于基 金财产 清算 报
告报中 国证 监会 备案 后5 个工作 日内 由基 金财 产清 算小组 进行 公告 。 
G.基金 财产 清算 账册 及文 件的保 存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 
H ．本基 金被其 他基金 吸收 合并或本 基金 与其他 基金 合并为新 基金 引起本 基金 基金合 同
终止的 ， 本 基金 财产 应清 理、 估 价， 但可 根据 届时 有效的 相关 规定 ， 基 金财 产不予 变现 和分
配， 并直 接并 入或过 户至 合并后 的基 金 。 本基 金的 债权债 务由 合并 后的 基金 享有和 承担 。 本
基金清 算的 其他 事项 参照 前述约 定执 行。 
 
(四)争 议解 决方 式 
各方当 事人 同意， 因 《基 金合同 》 而产 生的 或与 《 基金合 同》 有 关的 一切 争 议， 各方 当
事人应 尽量 通过 协商 、 调 解解决 。 协商 、 调 解不 能 解决的 任何 一方 均有 权将 争议提 交中 国国
际经济 贸易 仲裁 委员 会， 按照中 国国 际经 济贸 易仲 裁委员 会届 时有 效的 仲裁 规则进 行仲 裁 。
仲裁地 点为 北京 市。 仲裁 裁决是 终局 的 ， 对仲 裁各 方当事 人均 具有 约束 力。 仲裁费 用由 败 诉
方承担 。 
争议处 理期 间， 各方 当事 人应恪 守各 自的 职责 ， 继 续忠实 、 勤 勉、 尽责 地履 行基金 合同
规定的 义务 ，维 护基 金份 额持有 人的 合法 权益 。 
《基金 合同 》受 中国 法律 管辖。 
（五） 基金 合同 存放 地和 投资者 取得 基金 合同 的方 式 
《基金 合同 》 正 本一 式六 份， 除 上报 有关 监管 机构 一式二 份外 ， 基 金管 理人 、 基金 托管
人各持 有二份 ，每份 具有 同等的 法律效 力。 《 基金合 同》可 印制成 册，供 投资 者在基 金管理
人、基 金托 管人 、销 售机 构的办 公场 所和 营业 场所 查阅。 嘉实基金管理有限公司


 
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十九、基金托管协议 的内 容摘要 
（一） 托管 协议 当事 人 
A 、基 金管 理人 
名称： 嘉实 基金 管理 有限 公司 
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大道 8 号上 海国 金中 心 二期 23 楼 01-03 单元 
法定代 表人: 安奎 
成立时 间： 1999 年 3 月 25 日 
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会基 金字 【1999 】5 号 
批准设 立文 号： 证 监基 金 字【1999 】5 号 
组织形 式： 有限责 任公 司（ 中外 合资 ） 
注册资 本： 壹亿伍 仟 万 1.5 亿元 人民 币 
组织形 式： 有限责 任公 司（ 中外 合资 ） 
经营范 围： 基金募 集 、 基 金管理 、 基 金销售 、 资产 管理及 中国 证券监 督管 理委 员证 监
会许可 的其 他业 务 
存续期 间： 持续经 营 
电话： (010)65215588 
传真： (010)65185678 
联系人 ： 付强 
B 、 基金 托管 人 
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司 
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 55 号（100032 ） 
法定代 表人 ：姜 建清 
电话： （010 ）66105799 
传真： （010 ）66105798 
联系人 ：赵 会军 
成立时 间：1984 年1 月1 日 
组织形 式： 股份 有限 公司 
注册资 本： 人民 币349,018,545,827 元 
批准设立 机关 和设立 文号 ：国务院 《关 于中国 人民 银行专门 行使 中央银 行职 能的决定 》
（国发[1983]146 号） 嘉实基金管理有限公司


 
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存续期 间： 持续 经营 
经营范 围： 办理 人民 币存 款、 贷 款、 同业 拆借 业务； 国内外 结算 ； 办 理票 据承 兑、 贴 现、
转贴现 、 各 类汇 兑业 务； 代 理资金 清算 ； 提 供信 用证 服务及 担保 ； 代 理销 售业 务； 代 理发 行、
代理承 销、代 理兑付 政府 债券； 代收代 付业务 ；代 理证券 投资基 金清算 业务 （银证 转账） ；
保险代 理业 务； 代理 政策 性银行 、 外 国政 府和 国际 金融机 构贷 款业 务； 保管 箱服务 ； 发 行金
融债券 ； 买 卖政 府债 券、 金融债 券； 证券 投资 基金 、 企业 年金 托管 业务 ； 企 业年金 受托 管理
服务； 年金账 户管 理服 务 ； 开放 式基金 的注 册登 记 、 认购、 申购 和赎回 业务 ； 资信调 查、 咨
询、 见 证业 务； 贷 款承 诺 ； 企业、 个 人 财务 顾问 服 务； 组 织或 参加 银团 贷款 ； 外汇 存款； 外
汇贷款 ； 外币 兑换； 出口 托收及 进口 代收； 外汇 票 据承兑 和贴 现； 外 汇借 款 ； 外汇担 保； 发
行、 代 理发 行、 买卖 或代 理买卖 股票 以外 的外 币有 价证券 ； 自 营、 代客 外汇 买卖； 外汇 金融
衍生业 务； 银行 卡业 务； 电话银 行、 网上 银行、 手 机银行 业务 ； 办 理结 汇、 售汇业 务； 经国
务院银 行业 监督 管理 机构 批准的 其他 业务 。 
 
（二） 基金托 管人 对基 金管 理人 的业务 监督 和核 查 
A ．基 金托 管人 对基 金管 理 人的投 资行 为行 使监 督权 
1 、 基 金托 管人根 据有 关法 律法规 的规 定和 《基 金合 同》 的 约定 ， 对 下述 基金 投资范 围、
投资对 象进 行监 督 。 
本 基金 将投 资于 以下 金融 工具： 
本基金 投资 于依 法发 行或 上市的 股票 、 债券 等金 融工 具及法 律法 规或 中国 证监 会允许 基
金投资 的其 他金 融工 具。 具体包 括： 股票 （包 含中 小板、 创业 板及 其他 依法 发行、 上市 的股
票） ，股 指期货 、权 证，债 券（国 债、金 融债、 企业 （公司 ）债、 次级债 、可 转换债 券（含
分离交 易可转 债） 、 央行票 据、短 期融资 券、超 短期 融资券 、中期 票据 、 中小 企业私 募债、
可交换 公司债 券 等） 、资产 支持证 券、债 券回购 、银 行存款 等固定 收益类 资产 以及现 金，以
及法律 法规 或中 国证 监会 允许基 金投 资的 其他 金融 工具 （但 须符 合中 国证 监会 的相关 规定 ） 。 
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。 
本基金 不得 投资 于 相 关法 律、法 规、 部门 规章 及《 基金合 同》 禁止 投资 的投 资工具 。 
2 、基金 托管人 根据有 关法 律法规的 规定 及《基 金合 同》的约 定对 下述基 金投 融资比 例
进行监 督： 
（1） 按法 律法 规的 规定 及 《基金 合同 》的 约定 ，本 基金的 投资 资产 配置 比例 为 ： 嘉实基金管理有限公司


 
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股票资 产占 基金 资产 的比 例为 80%-95% ， 投 资于 企业 变革主 题相 关的 股票 占非 现金资 产
的比例 不低 于 80% ； 在扣 除股指 期货 合约 需缴 纳的 交易保 证金 后， 基金 保留 的现金 或者 到期
日在一年 以内 的政府 债券 不低于基 金资 产净值 的 5% ；股指期 货、 权证及 其他 金融工具 的投
资比例 符合 法律 法规 和监 管机构 的规 定。 
因基金 规模 或市 场变 化等 因素导 致投 资组 合不 符合 上述规 定的 ， 基金 管理 人应 在合理 的
期限内 调整 基金 的投 资组 合，以 符合 上述 比例 限定 。法律 法规 另有 规定 时， 从其规 定。 
（2） 根据 法律 法规 的规 定 及 《 基金 合同 》 的 约定 ， 本 基金投 资组 合遵 循以 下投 资限制 ：



1）股票 资产占 基金资 产的 比例为 80%-95%， 投资于 企业变革 主题相 关的 股票 占非现
金资产 的比 例不 低于 80% ； 
基金管理人应将拟投资的 股票库、债券库等各投资 品种的具体范围提供给基 金托管
人。 基金 管理 人可以 根据 实际情 况的 变化 ， 对 各投 资品种 的具 体范 围予 以更 新和调 整 ， 并 通
知基金 托管 人。 基金 托管 人根据 上述 投资 范围 对基 金的投 资进 行监 督 
2）在扣 除股指 期货合 约需 缴纳的交 易保 证金后 ，保 持不低于 基金 资产净 值 5 ％的现
金或者 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 ； 
3）持 有一 家公 司发行 的 证券 ，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 10% ； 
4）本基 金管理 人管理 且由 本基金托 管人 托管的 基金 持有一家 公司 发行的 证券 ，不超
过该证 券 的10 ％； 
5）本 基金 持有 的全 部权 证 ，其 市 值不 得超 过基 金资 产净值 的3 ％； 
6）本基 金管理 人管理 且由 本基金托 管人 托管的 基金 持有的同 一权 证，不 得超 过该权
证的


 10 ％； 
7 ）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5％； 
8）本基 金投资 于同一 原始 权益人的 各类 资产支 持证 券的比例 ，不 得超过 基金 资产净
值的 10 ％； 
9）本 基金 持有 的全 部资 产 支持证 券， 其市 值不 得超 过基金 资产 净值 的 20 ％； 
10） 本 基金 持有 的同 一(指 同一信 用级 别) 资产 支持 证 券的比 例， 不得 超过 该资 产支持
证券规 模 的10 ％； 
11） 本基 金管 理人 管理 且由 本基金 托管 人托 管 的 基金 投资于 同一 原始 权益 人的 各类 资
产支持 证券 ，不 得超 过其 各类资 产支 持证 券合 计规 模的 10 ％； 
12） 本 基金 应投 资于 信用 级别评 级 为 BBB 以上( 含BBB) 的 资产 支持 证券。 基金 持有资
产 支 持 证 券 期间 ， 如 果 其信 用 等 级 下 降、 不 再 符 合投 资 标 准 ， 应在 评 级 报 告发 布 之 日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ； 嘉实基金管理有限公司


 
85 
13） 基金 财产 参与股 票发 行申购 ， 本基 金所申 报的 金额不 超过 本基 金的 总资 产， 本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量； 
14）基 金总 资产 不得 超过 基金净 资产 的 140% ； 
15） 本基 金进 入全 国银 行间 同业市 场进 行债 券回 购的 资金余 额不 得超 过基 金资 产净 值
的40% ； 
16）本 基金 若参 与股 指期 货交易 ，应 当符 合下 列投 资限制 
①本基 金在 任何 交易 日日 终， 持 有的 买入 股指 期货 合约价 值， 不得 超过 基金 资产净 值
的10% ； 
②本基 金在 任何 交易 日日 终， 持 有的 买入 期货 合约 价值与 有价 证券 市值 之和 ， 不得 超
过基金 资产 净值 的95% 。 
其中，有 价证 券指股 票、 债券（不 含到 期日在 一年 以内的政 府债 券） 、权 证、 资产支
持证券 、买 入返 售金 融资 产（不 含质 押式 回购 ）等 ； 
③本基 金在 任何 交易 日日 终， 持有 的卖 出期 货合 约价 值不得 超过 基金 持 有 的股 票总 市
值的20% 。 
本基金 管理 人应 当按 照中 国金融 期货 交易 所要 求的 内容 、 格 式与 时限 向交 易所 报告 所
交易和 持有 的卖 出期 货合 约情况 、交 易目 的及 对应 的证券 资产 情况 等； 
④本基 金所 持有 的股 票市 值和买 入、 卖出 股指 期货 合约价 值， 合计 （轧 差计 算） 应 当
符合《 基金 合同 》关 于股 票投资 比例 的有 关规 定； 
⑤本基 金在 任何 交易 日内 交易 （ 不包 括平 仓） 的 股指 期货合 约的 成交 金额 不得 超过 上
一交易 日基 金资 产净 值 的20%； 
17）本 基金 持有 单只 中小 企业私 募债 券， 其市 值不 得超过 该基 金资 产净 值 的10% ； 
除投资 资产 配置 外 ， 基 金托 管人对 基金 的投 资的 监 督 和检查 自基 金合 同生 效之 日起 开
始。 
（3） 法规 允许 的基 金投 资 比例调 整期 限 
由于证券 、期 货市 场波 动、 证 券发 行人 合并 或基 金规 模 变动 等基 金管 理人 之外 的 原因
导致的 投资 组合 不符 合 上 述约定 的比 例 ， 不 在限 制 之内， 但基金 管理 人应 在 10 个 交易 日 内
进行调 整， 以达 到 规 定的 投资比 例限 制要 求。 法律 法规另 有规 定的 从其 规定 。 
基金管 理人 应在 出现 可预 见资产 规模 大幅 变动 的情 况下， 至少 提前 2 个工 作 日正式 向
基金托 管人 发函 说明 基金 可能变 动规 模和 公司 应对 措施， 便于 托管 人实 施交 易监督 。 
（4） 本基 金可 以按 照国 家 的有关 规定 进行 融资 融券 以及转 融通 。



基金托 管人 对基 金投 资的 监督和 检查 自《 基金 合同 》生效 之日 起开 始。 
3 、基金 托管人 根据有 关法 律法规的 规定 及《基 金合 同》的约 定对 下述基 金投 资禁止 行嘉实基金管理有限公司


 
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为进行 监督 ：



根据法 律法 规的 规定 及《 基金合 同》 的约 定， 本基 金禁止 从事 下列 行为 ： 
（1） 承销 证券 ； 
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或提供 担保 ； 
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资； 
（4） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资； 
基金 管理人运 用基金财产买卖 基金管理 人、基金托管人 及其控股 股东、实际控制 人 或
者与其 有重 大利 害关 系的 公司发 行的 证券 或者 承销 期内承 销的 证券 ， 或 者从 事 其他重 大关 联
交易的 ， 应 当符 合本 基金 的 投资目 标和 投资 策略 ， 遵 循 持有人 利益 优先 原则 ， 防 范 利益冲 突，
建立健 全内 部审 批机 制和 评估机 制， 按照 市场 公平 合理价 格执 行。 相关 交易 必须事 先得 到基
金托管 人同 意， 并按 照法 律法规 予以 披露 。重 大关 联交易 应提 交基 金管 理人 的董事 会审 议，
并经过 三份 之二 以上 的独 立董事 通过 。 
法律 法规或监 管部门对基金合 同所述投 资比例、投资限 制、组合 限制、禁止行为 等 作
出强制 性调 整的 ， 本 基金 应当按 照法 律法 规或 监管 部门的 规定 执行 ； 如 法律 法规或 监管 部门
修改或 调整 涉及 本基 金的 投资比 例、 投资 限制 、 组 合限制 、 禁 止行 为等 ， 且 该等调 整或 修改
属于非 强 制 性的 ， 则 基金 管理人 与基 金托 管协 商一 致后， 可按 照法 律法 规或 监管部 门调 整或
修改后 的规 定执 行， 而无 需基金 份额 持有 人大 会审 议决定 ， 但 基金 管理 人在 执行法 律法 规或
监管部 门调 整或 修改 后的 规定前 ， 应 依法 向监 管机 关 报告或 备案 或更 新注 册并 向投资 者履 行
信息披 露义 务。 
4 、基金 托管人 依据有 关法 律法规的 规定 和《基 金合 同》的约 定 对 基金管 理人 参与银 行
间债券 市场 进行 监督 。 
（1）基 金托管 人按以 下方 式对基金 管理 人参与 银行 间市场交 易的 交易对 手资 信风险 控
制措施 进行 监督 。 
基金管 理人 向基 金托 管人 提供符 合法 律法 规及 行业 标准的 银行 间市 场交 易对 手的名 单 ，
并按照 审慎 的风 险控 制原 则在该 名单 中约 定各 交易 对手所 适用 的交 易结 算方 式。 基金 托管 人
在收到 名单 后2 个工 作日 内回函 确认 收到 该名 单 。 基 金管理 人应 定期 或不 定期 对银行 间市 场
现券及 回购 交易 对手 的名 单进行 更新 ， 名单 中增 加或 减少银 行间 市场 交易 对手 时须提 前书 面
通知基 金托 管人 ， 基 金托 管人 于 2 个 工作 日内 回函 确认收 到后 ， 对名单 进行 更新 。 基 金管 理
人收到 基金 托管 人书 面确 认后， 被确 认调 整的 名单 开始生 效， 新名 单生 效前 已与本 次剔 除的
交易对 手所 进行 但尚 未结 算的交 易， 仍应 按照 协议 进行结 算。 嘉实基金管理有限公司


 
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如果基 金托 管人 发现 基金 管理人 与不 在名 单内 的银 行间市 场交 易对 手进 行交 易， 应及 时
提醒基 金管 理人 撤销 交易 ， 经提 醒后 基金 管理 人仍 执行交 易并 造成 基金 资产 损失的 ， 基 金托
管人不 承担 责任 ，发 生此 种情形 时， 基金 托管 人有 权报告 中国 证监 会。 
（2） 基金 托管 人对 于基 金 管理人 参与 银行 间市 场交 易的交 易方 式的 控制 
 基金管理人在银行间市场 进行现券买卖和回购交易 时，需按交易对手名单中 约定的该
交易对 手所 适用 的交 易结 算方式 进行 交易 。 如果 基金 托管人 发现 基金 管理 人没 有按照 事先 约
定 的 交 易 方 式进 行 交 易 时， 基 金 托 管 人应 及 时 提 醒基 金 管 理 人 与交 易 对 手 重新 确 定 交 易方
式，经 提醒 后仍 未改 正时 造成基 金资 产损 失的 ，基 金托管 人不 承担 责任 。 
（3） 基金管 理人 参与 银行 间市场 交易 的核 心交 易对 手为中 国工 商银 行、 中国 银行、 中
国建设 银行 、 中国农 业银 行和交 通银 行 ， 基金 管理 人在通 知基 金托 管人 后， 可以根 据当 时 的
市场情 况调 整核 心交 易对 手名单 。 基 金管 理人 有责 任防范 交易 对 手 的资 信风 险， 在 与核 心交
易 对 手 以 外 的交 易 对 手 进行 交 易 时 ， 由于 交 易 对 手资 信 风 险 引 起的 损 失 先 由基 金 管 理 人承
担，其 后有 权要 求相 关责 任人进 行赔 偿。 基金 托管 人的监 督责 任仅 限于 根据 已提供 的名 单 ，
审核交 易对 手是 否在 名单 内列明 。 
5、基 金托 管人 对基 金管 理 人选择 存款 银行 进行 监督 。 
本 基金 投资 银行 存款 的信用 风险 主要 包括 存款 银行的 信用 等级 、存 款银 行的支 付能 力
等涉及 到存 款银 行选 择方 面的风 险。 本基 金核 心存 款银行 名单 为 中 国工 商银 行、中 国银 行 、
中国建 设银 行、 中国 农业 银行和 交通 银行 ， 本 基金 投资除 核心 存款 银行 以外 的银行 存款 出现
由于存 款银 行信 用风 险而 造成的 损失 时， 先由 基金 管理人 负责 赔偿 ， 之 后有 权要求 相关 责任
人进行 赔偿 。 基 金管 理人 在通知 基金 托管 人后 ， 可 以根据 当时 的市 场情 况对 于核心 存款 银行
名单进 行调 整。 基金 托管 人的监 督责 任仅 限于 根据 已提供 的名 单， 审核 核心 存款银 行是 否在
名单内 列明 。 
6、基 金托 管人 对基 金投 资 流通受 限证 券的 监督 
（1）基 金投资 流通受 限证 券，应遵 守《 关于规 范基 金投资非 公开 发行证 券行 为的紧 急
通知》 、 《关 于基 金投 资非 公开发 行股 票等 流通 受限 证券有 关问 题的 通知 》 等 有关法 律法 规规
定。 
（2）流 通受限 证券， 包括 由《上市 公司 证券发 行管 理办法》 规范 的非公 开发 行股票 、
公开发 行股票 网下配 售部 分等在 发行时 明确一 定期 限锁定 期的可 交易证 券,不 包括由 于发布
重大消 息或 其他 原因 而临 时停牌 的证 券、 已发 行未 上市证 券、 回购 交易 中的 质押券 等流 通受
限证券 。 
（3）基 金管理 人应在 基金 首次投资 流通 受限证 券前 ，向基金 托管 人提供 经基 金管理 人嘉实基金管理有限公司


 
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董事会 批准 的有 关基 金投 资流通 受限 证券 的投 资决 策流程 、 风 险控 制制 度。 基 金投资 非公 开
发行股 票， 基金 管理 人还 应提供 基金 管理 人董 事会 批准的 流动 性风 险处 置预 案。 上 述资 料应
包括但 不限 于基 金投 资流 通受限 证券 的投 资额 度和 投资比 例控 制情 况。 
基金管理人应至少于 首次 执行投资 指 令 之 前 两个 工作 日 将 上 述 资 料 书 面发 至基 金 托 管
人， 保证 基金 托管 人有 足够 的时间 进行 审核 。 基金 托管 人应在 收到 上述 资料 后两 个工作 日内 ，
以书面 或其 他双 方认 可的 方式确 认收 到上 述资 料。 
（4）基 金投资 流通受 限证 券前，基 金管 理人应 向基 金托管人 提供 符合法 律法 规要求 的
有关书 面信 息 ， 包括 但不 限于拟 发行 证券 主体 的中 国证监 会批 准文 件、 发行 证券数 量 、 发 行
价格、 锁定期 ， 基金 拟认 购的数 量、 价 格、 总 成本 、 总成本 占基 金资 产净 值 的比例、 已持 有
流通受 限证 券市 值占 资产 净值的 比例 、 资金 划付 时间 等。 基金 管理 人应 保证 上述 信息的 真实 、
完整， 并应 至少 于拟 执行 投资指 令前 两个 工作 日将 上述信 息书 面发 至基 金托 管人， 保证 基金
托管人 有足 够的 时间 进行 审核。 
（5）基 金托管 人应按 照《 关于基金 投资 非公开 发行 股票等流 通受 限证券 有关 问题的 通
知》 规定 ， 对 基金 管理 人 是否遵 守法 律法 规进 行监 督， 并审 核基 金管理 人提 供的有 关书 面信
息。 基 金托 管人 认为 上述 资料可 能导 致基 金出 现风 险的， 有权 要求 基金 管理 人在投 资流 通受
限证券 前就 该风 险的 消除 或防范 措施 进行 补充 书面 说明。 否则， 基金 托管 人有 权拒绝 执行 有
关指令 。 因拒 绝执行 该指 令造成 基金 财产 损失 的， 基金托 管人 不承 担任 何责 任， 并有 权报 告
中国证 监会 。 
如基金 管理 人和 基金 托管 人无法 达成 一致 ， 应 及时 上报中 国证 监会 请求 解决 。 如果 基金
托管人 切实 履行 监督 职责 ， 则 不承 担任 何责任 。 如 果基金 托管 人没 有切 实履 行监督 职责 ， 导
致基金 出现 风险 ，基 金托 管 人应 承担 连带 责任 。 
B 、基金 托管人 应根据 有关 法律法规 的规 定及《 基金 合同》的 约定 ，对基 金资 产净值 计
算、 基 金份 额净 值计 算、 基 金份额 申购 赎回 对价 、 应 收资金 到账 、 基 金费 用开 支及收 入确 定、
基金收 益分 配、 相关 信息 披露、 基金 宣传 推介 材料 中登载 基金 业绩 表现 数据 等进行 监督 和核
查。 
C 、 基 金托 管人发 现基 金管 理人的 投资 运作 及其 他运 作违反 《基 金法》 、 《 基金 合同》 、 基
金托管 协议 有关 规定 时， 应及时 以书 面形 式通 知基 金管理 人限 期纠 正， 基金 管理人 收到 书面
通知后 应在 下一 个工 作日 及时核 对， 并以 书面 形式 向基金 托管 人发 出回 函， 就基金 托管 人的
合理疑 义进 行解 释或 举证 。 
在限期 内 ， 基 金托管 人有 权随时 对通 知事 项进 行复 查， 督促 基金 管理人 改正 。 基 金管 理嘉实基金管理有限公司


 
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人对基 金托 管人 通知 的违 规事项 未能 在限 期内 纠正 的， 基 金托 管人 应报 告中 国证监 会。 基金
托管人 有义 务要 求基 金管 理人赔 偿因 其违 反《 基金 合同》 而致 使投 资者 遭受 的损失 。 
对于依 据交 易程 序尚 未成 交的且 基金 托管 人在 交易 前能够 监控 的投 资指 令 ， 基 金托管 人
发现该 投资 指令 违反 法律 法规规 定或 者违 反 《 基金 合同》 约定 的， 应当 拒绝 执行， 立即 通知
基金管 理人 ，并 向中 国证 监会报 告。 
对于必 须于 估值 完成 后方 可获知 的监 控指 标或 依据 交易程 序已 经成 交的 投资 指令 ， 基 金
托管人 发现 该投 资指 令违 反法律 法规 或者 违反 《基 金合同 》 约定 的， 应当 立 即通知 基金 管理
人，并 报告 中国 证监 会。 
基金管 理人 应积 极配 合和 协助基 金托 管人 的监 督和 核查 ， 必 须在 规定 时间 内答 复基金 托
管人并 改正 ， 就 基金 托管 人的合 理疑 义进 行解 释或 举证， 对基 金托 管人 按照 法规要 求需 向中
国证监 会报 送基 金监 督报 告的， 基金 管理 人应 积极 配合提 供相 关数 据资 料和 制度等 。 
基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为， 应立 即报告 中国 证监 会， 同时 通知基 金管
理人限 期纠 正。 
基金管 理人 无正 当理 由， 拒绝 、 阻 挠基 金托管 人根 据本协 议规 定行 使监 督权 ， 或 采取 拖
延、 欺 诈等 手段 妨碍 基金 托管人 进行 有效 监督 ， 情 节严重 或经 基金 托管 人提 出警告 仍不 改正
的，基 金托 管人 应报 告中 国证监 会。 
 
（三） 基金管 理人 对基 金托 管人 的业务 核查 
基金管 理人 对基 金托 管人 履行托 管职 责情 况进 行核 查， 核查 事项 包括 但不 限于 基金托 管
人安全 保管 基金 财产 、 开 设基金 财产 的资 金账 户、 证券账 户 、 期 货交易 账户 及其他 投资 所 需
账户、 复核 基金 管理 人计 算的基 金资 产净 值和 基金 份额净 值、 基金 份额 申购 、 赎回 对价 ， 根
据管理 人指 令办 理清 算交 收、相 关信 息披 露和 监督 基金投 资运 作等 行为 。 
基金管 理人 发现 基金 托管 人擅自 挪用 基金 财产 、 未 对基金 财产 实行 分账 管理 、 无故 未执
行或无 故延 迟执 行基 金管 理人资 金划 拨指 令、 泄露 基金投 资信 息等 违反 《基 金法》 、 《 基金 合
同》 、本 托管协 议及 其他有 关规定 时，基 金管理 人应 及时以 书面形 式通知 基金 托管人 限期纠
正， 基金 托管 人收 到通 知后 应及时 核对 确认 并以 书面 形式向 基金 管理 人发 出回 函。 在限 期内 ，
基金管 理人 有权 随时 对通 知事项 进行 复查 ， 督 促基 金托管 人改 正 ， 并予 协助 配合 。 基 金托 管
人对基 金管 理人 通知 的违 规事项 未能 在限 期内 纠正 的， 基 金管 理人 应报 告中 国证监 会。 基金
管理人 有义 务要 求基 金托 管人赔 偿基 金因 此所 遭受 的损失 。 
基金管 理人 发现 基金 托管 人有重 大违 规行 为 ， 应 立即 报告中 国证 监会 和银 行业 监督管 理
机构， 同时 通知 基金 托管 人限期 纠正 。 基 金托 管人 应就基 金管 理人 合理 的疑 义进行 解释 或举
证。 
基金托 管人 应积 极配 合基 金管理 人的 核查 行为 ， 包 括但不 限于 ： 提 交相 关资 料以供 基金
管理人 核查 托管 财产 的完 整性和 真实 性， 在规 定时 间内答 复基 金管 理人 并改 正。 嘉实基金管理有限公司


 
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基金托 管人 无正 当理 由， 拒绝 、 阻 挠基 金管理 人根 据本协 议规 定行 使监 督权 ， 或 采取 拖
延、 欺 诈等 手段 妨碍 基金 管理人 进行 有效 监督 ， 情 节严重 或经 基金 管理 人提 出警告 仍不 改正
的，基 金管 理人 应报 告中 国证监 会。 
 
 
（四） 基金 财产 的保 管 
A、基 金财 产保 管的 原则 
1 、基 金财 产应 独立 于基 金 管理人 、基 金托 管人 的固 有财产 。 
2 、基金 托管人 应安全 保管 基金财产 。未 经基金 管理 人的正当 指令 ，不得 自行 运用、 处
分、分 配基 金的 任何 财产 。 
3 、基金 托管人 按照规 定开 设基金财 产的 资金账 户、 证券账户 、期 货交易 账户 及其他 投
资所需 账户 。 
4 、基金 托管人 对所托 管的 不同基金 财产 分别设 置账 户，与基 金托 管人的 其他 业务和 其
他基金 的托 管业 务实 行严 格的分 账管 理， 确保 基金 财产的 完整 与独 立。 
5 、对于 因基金 认（申 ）购 、基金投 资过 程中产 生的 应收财产 ，应 由基金 管理 人负责 与
有关当 事人 确定 到账 日期 并通知 基金 托管 人， 到账 日基金 财产 没有 到达 基金 托管人 处的 ， 基
金托管 人应 及时 通知 基金 管理人 采取 措施 进行 催收 。 由此 给基 金造 成损 失的， 基金管 理人 应
负责向 有关 当事 人追 偿基 金的损 失， 基金 托管 人应 予以必 要协 助， 但对 此不 承担责 任。 
B、募 集资 金的 验证 
募集期 内销 售机 构按 销售 与服务 代理 协议 的约 定 ， 将 认购资 金划 入基 金管 理人 在具有 托
管资格 的商 业银 行开 设的 嘉实基 金管 理有 限公 司基 金认购 专户 。 该账 户由 基金 管理人 开立 并
管理。 基金 募集 期满 ， 募 集的基 金份 额总 额、 基金 募集金 额、 基金 份额 持有 人人数 符合 《基
金法》 、 《 运作 办法 》 等 有 关规定 后 ， 由 基金管 理人 聘请具 有从 事证 券业 务资 格的会 计师 事务
所进行 验资 ， 出 具验 资报 告， 出 具的 验资 报告 应由 参加验 资 的 2 名 以上 （含2 名） 中国 注册
会计师 签字 有效 。 验 资完 成， 基 金管 理人 应将 募集 的属于 本基 金财 产的 全部 资金划 入基 金托
管人为 基金 开立 的资 产托 管专户 中， 基 金 托管 人在 收到资 金当 日出 具确 认文 件。 
若基金 募集 期限 届满 ， 未 能达到 《基 金合 同》 生效 的条件 ， 由 基金 管理 人按 规定办 理退
款事宜 。 
C、基 金的 银行 账户 的开 设 和管理 
基金托管人以基金托 管人 的名义在其营业机构 开设 资产托管专户，保管 基金 的银行存嘉实基金管理有限公司


 
91 
款。 该账 户的 开设和 管理 由基金 托管 人承 担。 本基 金的一 切货 币收 支活 动， 均需通 过基 金 托
管人的 资产 托管 专户 进行 。 
资产托 管专 户的 开立 和使 用， 限 于满 足开 展本 基金 业务的 需要 。 基 金托 管人 和基金 管理
人不得 假借 本基 金的 名义 开立其 他任 何银 行账 户 ； 亦 不得使 用基 金的 任何 银行 账户进 行本 基
金业务 以外 的活 动。 
资 产 托 管 专 户的 管 理 应 符合 《 人 民 币 银行 结 算 账 户管 理 办 法》 、 《 现金 管 理 暂行 条 例》 、
《人民 币利 率管 理规 定》 、 《利 率管 理暂 行规定 》 、 《 支付结 算办 法 》 以及 银行 业监督 管理 机构
的其他 规定 。 
D、基 金证 券账 户与 证券 交 易资金 账户 的开 设和 管理 
基金托管人以基金托 管人 和本基金联名的方式 在中 国证券登记结算有限 责任 公司上海
分公司/深 圳分 公司 开设 证 券账户 。 
基金托管 人 以 基金托 管人 的名义在 中国 证券登 记结 算有限责 任公 司上海 分公 司/深圳 分
公司开 立基 金证 券交 易资 金账户 ，用 于证 券清 算。 
基金证 券账 户的 开立 和使 用， 限 于满 足开 展本 基金 业务的 需要 。 基 金托 管人 和基金 管理
人不得 出借 和未 经对 方同 意擅自 转让 基金 的任 何证 券账户 ； 亦不 得使 用基 金的 任何账 户进 行
本基金 业务 以外 的活 动。 
E、债 券托 管账 户的 开立 和 管理 
1 、 《 基金 合同 》 生 效后 ， 基 金管理 人负 责以 基金 的名 义申请 并取 得进 入全 国银 行间同 业
拆借市 场的 交易 资格 ， 并 代表基 金进 行交 易； 基金 托管人 负责 以基 金的 名义 在中央 国债 登记
结算有 限责 任公 司开 设银 行间债 券市 场债 券托 管自 营账户 ， 并由 基金 托管 人负 责基金 的债 券
的后台 匹配 及资 金的 清算 。 
2 、基金 管理人 和基金 托管 人应一起 负责 为基金 对外 签订全国 银行 间债券 市场 回购主 协
议，正 本由 基金 托管 人 保 管，基 金管 理人 保存 副本 。 
F、其 他账 户的 开设 和管 理 
在本托 管协 议订 立日 之后 ， 本 基金 被允 许从事 符合 法律法 规规 定和 《基 金合 同》 约定 的
其他投 资品 种的 投资 业务 时， 如 果涉 及相 关账 户的 开设和 使用 ， 由 基金 管理 人协助 托管 人根
据有关 法律 法规 的规 定和 《基金 合同 》 的 约定， 开立 有关账 户。 该账 户按 有关 规则使 用并 管
理。 
G、基 金财 产投 资的 有关 实 物证券 、银 行定 期存 款存 单等有 价凭 证的 保管 
基金财 产投 资的 有关 实物 证券由 基金 托管 人存 放于 基金托 管人 的保 管库 ； 其中 实物证 券嘉实基金管理有限公司


 
92 
也可存 入中央 国债登 记结 算有限 责任公 司或中 国证 券登记 结算有 限责任 公司 上海分 公司/ 深
圳分公 司、 银行 间市 场清 算所股 份有 限公 司或 票据 营业中 心的 代保 管库 。 实 物证券 的购 买和
转让， 由基 金托 管人 根据 基金管 理人 的指 令办 理。 属于基 金托 管人 实际 有效 控制下 的实 物证
券在基 金托 管人 保管 期间 的损坏 、 灭失 ， 由 此产 生 的责任 应由 基金 托管 人承 担。 基金 托管 人
对基金 托管 人以 外机 构实 际有效 控制 或保 管的 证券 不承担 保管 责任 。



H、与 基金 财产 有关 的重 大 合同的 保管 
由基金 管理 人代 表 基 金签 署的与 基金 有关 的重 大合 同的原 件分 别应 由基 金托 管人 、 基 金
管理人 保管 。 除 本协 议另 有规定 外， 基金 管理 人在 代表基 金签 署与 基金 有关 的重大 合同 时应
保证基 金一 方持 有两 份以 上的正 本 ， 以 便基 金管 理人 和基金 托管 人至 少各 持有 一份正 本的 原
件。 基 金管 理人 在合 同签 署后 5 个工 作日 内通 过专 人送达 、 挂 号邮 寄等 安全 方式将 合同 原件
送达基 金托 管人 处。 合同 原件应 存放 于基 金管 理人 和基金 托管 人各 自文 件保 管部门 15 年以
上。 
对于无 法取 得二 份以 上的 正本的 ， 基金 管理 人应 向基 金托管 人提 供加 盖授 权业 务章的 合
同传真 件， 未经 双方 协商 或未在 合同 约定 范围 内， 合同原 件不 得转 移。 。 
（五） 基金 资产 净值 的计 算和 会 计核 算 
A、基 金资 产净 值的 计算 
1 、基 金资 产净 值的 计算 、 复核的 时间 和程 序 
基 金 资产 净值 是指 基金 资产 总 值减 去负 债后 的价 值。 基 金份 额净 值是 指计 算日 基 金资
产净值 除以 该计 算日 基金 份额总 份额 后的 数值 。 基 金份额 净值 的计 算保 留到 小数点 后 3 位，
小数点 后 第 4 位 四舍 五入 ，由此 产生 的误 差计 入基 金财产 。 
基 金管 理人 应每 工作 日对基 金资 产估 值。 估值 原则应 符合 《基 金合 同 》 、 《证券 投资 基
金 会计 核算 办法 》及 其他法 律、 法规 的规 定。 用于基 金信 息披 露的 基金 资产净 值和 基金 份
额 净值 由基 金管 理人 负责计 算， 基金 托管 人复 核。基 金管 理人 应于 每个 工作日 交易 结束 后
计 算当 日的 基金 份额 资产净 值并 以双 方认 可的 方式发 送给 基金 托管 人。 基金托 管人 对净 值
计算结 果复 核后 以双 方认 可的方 式发 送给 基金 管理 人， 由基 金管 理人 对基 金 净值予 以公 布 。 
基 金 管理 人为 本基 金的 会计 责 任方 ，就 与本 基金 有关 的 会计 问题 ，如 经相 关各 方 在平
等 基础 上充 分讨 论后 ，仍无 法达 成一 致的 意见 ，按照 基金 管理 人对 基金 资产净 值的 计算 结
果 对外 予以 公布 。法 律法规 以及 监管 部门 有强 制规定 的， 从其 规定 。如 有新增 事项 ，按 国
家最新 规定 估值 。 嘉实基金管理有限公司


 
93 
B、基 金资 产估 值方 法 
1 、估 值对 象 
基金所 拥有 的股 票、 债券 、 权证 和银 行存 款本 息、 应收款 项、 股指 期货 、 其 它投资 等资
产及负 债。 
2 、估 值方 法 
本基金 的估 值方 法为 ： 
（1） 证券 交易 所上 市的 有 价证券 的估 值 
①交易所 上市 的有价 证券 （包括股 票、 权证等） ，以 其估值日 在证 券交易 所挂 牌的市 价
（收盘 价 ） 估 值； 估值 日 无交易 的 ， 且 最近交 易日 后经济 环境 未发 生重 大变 化或证 券发 行机
构未发 生影 响证 券价 格的 重大事 件 的 ， 以 最近 交易 日的市 价 （ 收盘 价） 估值； 如最近 交易 日
后经济 环境 发生 了重 大变 化的， 可参 考类 似投 资品 种的现 行市 价及 重大 变化 因素， 调整 最近
交易市 价， 确定 公允 价格 。 
②交易 所上 市实 行净 价交 易的债 券按 估值 日收 盘价 估值， 估值 日没 有交 易的， 且最近 交
易日后 经济 环境 未发 生重 大变化 ， 按 最近 交易 日的 收盘价 估值 。 如 最近 交易 日后经 济环 境发
生了重 大变 化的 ， 可 参考 类似投 资品 种的 现行 市价 及重大 变化 因素 ， 调 整最 近交易 市价 ， 确
定公允 价格 ； 
③交易所上市未实行 净价 交易的债券按估值日 收盘 价减去债券收盘价中 所含 的债券应
收利息 得到 的净 价进 行估 值； 估值 日 没 有交 易的 ， 且 最近交 易日 后经 济环 境未 发生重 大变 化，
按最近 交易 日债 券收 盘价 减去债 券收 盘价 中所 含的 债券应 收利 息得 到的 净价 进行估 值 。 如 最
近交易 日后 经济 环境 发生 了重大 变化 的， 可参 考类 似投资 品种 的现 行市 价及 重大变 化因 素 ，
调整最 近交 易市 价， 确定 公允价 格； 
④交易 所上 市不 存在 活跃 市场的 有价 证券 ， 采 用估 值技术 确定 公允 价值 。 交 易所上 市的
资产支 持证 券， 采用 估值 技术确 定公 允价 值， 在估 值技术 难以 可靠 计量 公允 价值的 情况 下 ，
按成本 估值 。 
（2） 处于 未上 市期 间的 有 价证券 应区 分如 下情 况处 理： 
①送股 、 转增 股、 配股 和 公开增 发的 新股 ， 按 估值 日 在证 券交 易所 挂牌 的同 一股票 的估
值方法 估值 ；该 日无 交易 的，以 最近 一日 的市 价（ 收盘价 ）估 值； 
②首次 公开 发行 未上 市的 股票 、 债 券和 权证 ， 采 用 估值技 术确 定公 允价 值， 在估值 技术
难以可 靠计 量公 允价 值的 情况下 ，按 成本 估值 。 嘉实基金管理有限公司


 
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③ 首次 公开 发行 有明 确锁 定期的 股票 ， 同 一股 票在 交易所 上市 后， 按交 易所 上市的 同一
股票的 估值 方法 估值 ； 非 公开发 行有 明确 锁定 期的 股票， 按监 管机 构或 行业 协会有 关规 定 确
定公允 价值 。 
（3）全 国银行 间债券 市场 交易的债 券、 资产支 持证 券等固定 收益 品种， 采用 估值技 术
确定公 允价 值。 
（4） 同一 债券 同时 在两 个 或两个 以上 市场 交易 的， 按债券 所处 的市 场分 别估 值。



（5）本 基金投 资股指 期货 合约，一 般以 估值当 日结 算价进行 估值 ，估值 当日 无结算 价
的，且 最近 交易 日后 经济 环境未 发生 重大 变化 的， 采用最 近交 易日 结算 价估 值。 
（6）中 小企业 私募债 ，采 用估值技 术确 定公允 价值 ，在估值 技术 难以可 靠计 量公允 价
值的情 况下 ，按 成本 估值 。 
（7）如 有确凿 证据表 明按 上述方法 进行 估值不 能客 观反映其 公允 价值的 ，基 金管理 人
可根据 具体 情况 与基 金托 管人商 定后 ，按 最能 反映 公允价 值的 价格 估值 。 
（8）相 关法律 法规以 及监 管部门有 强制 规定的 ， 从 其规定。 如有 新增事 项， 按国家 最
新规定 估值 。 
C 、估 值差 错处 理 
因 基 金估 值错 误给 投资 者造 成 损失 的应 按照 基金 合同 和 本协 议约 定的 估值 差错 处 理原
则进行 处理 。 
基金管 理人 和基 金托 管人 将采取 必要 、 适当 、 合 理 的措施 确保 基金 资产 估值 的准确 性、
及时性 。当 基金 份额 净值 小数点 后 3 位以 内(含第 3 位)发 生估 值错 误时 ，视 为基金 份额 净
值错误 。 
基金合 同的 当事 人应 按照 以下约 定处 理： 
1 、估 值错 误类 型 
本 基 金运 作过 程中 ，如 果由 于 基金 管理 人或 基金 托管 人 、或 登记 机构 、或 销售 机 构、
或 投资 人自 身的 行为 造成估 值错 误， 导致 其他 当事人 遭受 损失 的， 责任 人 应当 对由 于该 估
值 错误 遭受 损失 当事人( “受 损方 ”) 的直 接损 失按 下述 “估 值错 误处 理原则 ”给 予赔 偿，
承担赔 偿责 任。 
上 述 估值 错误 的主 要类 型包 括 但不 限于 ：资 料申 报差 错 、数 据传 输差 错、 数据 计 算差
错、系 统故 障差 错、 下达 指令差 错等 。 嘉实基金管理有限公司


 
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2 、估 值错 误处 理原 则 
（1） 估值 错误 已发 生， 但 尚未给 当事 人造 成损 失时 ， 估值 错误 责任 方应 及时 协调各 方，
及 时进 行更 正， 因更 正估值 错误 发生 的费 用由 估值错 误责 任方 承担 ；由 于估值 错误 责任 方
未 及时 更正 已产 生的 估值错 误， 给当 事人 造成 损失的 ，由 估值 错误 责任 方对直 接损 失承 担
赔 偿责 任； 若估 值错 误责任 方已 经积 极协 调， 并且有 协助 义务 的当 事人 有足够 的时 间进 行
更 正而 未更 正， 则其 应当承 担相 应赔 偿责 任。 估值错 误责 任方 应对 更正 的情况 向有 关当 事
人进行 确认 ，确 保估 值错 误已得 到更 正。 
（2 ） 估 值错 误的 责任 方对 有关当 事人 的直 接损 失负 责， 不对 间接 损失 负责 ， 并且仅 对
估值错 误的 有关 直接 当事 人负责 ，不 对第 三方 负责 。 
（3） 因 估值 错误 而获 得不 当得利 的当 事人 负有 及时 返还不 当得 利的 义务。 但 估值错 误
责 任方 仍应 对估 值错 误负责 。如 果由 于获 得不 当得利 的当 事人 不返 还或 不全部 返还 不当 得
利 造成 其他 当事 人的利 益损 失(“受 损方 ”) ，则 估值 错误 责任 方应 赔偿受 损方 的损 失 ，并
在 其支 付的 赔偿 金额 的范围 内对 获得 不当 得利 的当事 人享 有要 求交 付不 当得利 的权 利； 如
果 获得 不当 得利 的当 事人已 经将 此部 分不 当得 利返还 给受 损方 ，则 受损 方应当 将其 已经 获
得 的赔 偿额 加上 已经 获得的 不当 得利 返还 的总 和超过 其实 际损 失的 差额 部分支 付给 估值 错
误责任 方。 
（4） 估值 错误 调整 采用 尽 量恢复 至假 设未 发生 估值 错误的 正确 情形 的方 式。 
3 、估 值错 误处 理程 序 
估值错 误被 发现 后， 有关 的当事 人应 当及 时进 行处 理，处 理的 程序 如下 ： 
（1 ） 查 明估 值错 误发 生的 原因 ， 列 明所 有的 当事 人 ， 并 根据 估值 错误 发生 的 原因确 定
估值错 误的 责任 方； 
（2）根 据 估值 错误 处理 原 则或当 事人 协商 的方 法对 因估值 错误 造成 的损 失进 行评 估 ； 
（3） 根据 估值 错误 处理 原 则或当 事人 协商 的方 法由 估值错 误的 责任 方进 行更 正和赔 偿
损失； 
（4 ） 根 据估 值错 误处 理的 方法 ， 需 要修 改基 金登 记 机构交 易数 据的 ， 由基 金 登记机 构
进行更 正， 并就 估值 错误 的更正 向有 关当 事人 进行 确认。 
4 、基 金份 额净 值估 值错 误 处理的 方法 如下 ： 
（1 ） 基 金份 额净 值计 算出 现错误 时 ， 基 金管 理人 及 基金托 管人 应当 立即 予以 纠正 ， 并
采取合 理的 措施 防止 损失 进一步 扩大 。 
（2） 错误 偏差 达到 基金 份 额净值 的 0.25% 时 ，基 金 管理人 应通 知基 金托 管人 并报中 国嘉实基金管理有限公司


 
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证监会 备案 ；错 误偏 差达 到基金 份额 净值 的 0.5% 时 ，基金 管理 人应 当公 告， 并同时 报中 国
证监会 备案 。 
（3） 前述 内容 如法 律法 规 或监管 机关 另有 规定 的， 从其规 定处 理。 
5 、特 殊情 况的 处理 
（1 ）基 金管 理人 或基 金托管 人按 基金 合同 约定 的估值 方法 （7） 进行 估值 时，所 造 成
的误差 不作 为基 金资 产估 值错误 处理 。 
（2 ） 由 于不 可抗 力原 因， 或由于 证券 交易 所及 登记 结算公 司发 送的 数据 错误 ， 或 国 家
会 计政 策变 更、 市场 规则变 更等 ，基 金管 理人 和基金 托管 人虽 然已 经采 取必 要 、适 当、 合
理 的措 施进 行检 查， 但未能 发现 错误 的， 由此 造成的 基金 资产 估值 错误 ，基金 管理 人和 基
金 托管 人免 除赔 偿责 任。但 基金 管理 人、 基金 托管人 应当 积极 采取 必要 的措施 减轻 或消 除
由此造 成的 影响 。 
D 、基 金账 册的 建立 
基金管 理人 和基 金托 管人 在 《 基金 合同 》 生 效后 ， 应 按照相 关各 方约 定的 同一 记账方 法
和会计 处理 原则 ， 分 别独 立地设 置 、 登 录和保 管本 基金的 全套 账册 ， 对 相关 各方各 自的 账 册
定期进 行核 对， 互相 监督 ， 以保 证基 金资 产的 安全 。 若双 方对 会计 处理 方法 存在分 歧， 应以
基金管 理人 的处 理方 法为 准。 
经对账 发现 相关 各方 的账 目存在 不符 的 ， 基 金管 理人 和基金 托管 人必 须及 时查 明原因 并
纠正 ， 保 证相 关各方 平行 登录的 账册 记录 完全 相符 。 若 当日 核对 不符 ， 暂 时 无法查 找到 错账
的原因 而影 响到 基金 资产 净值的 计算 和公 告的 ，以 基金管 理人 的账 册为 准。 
E 、基 金定 期报 告的 编制 和 复核 
基金财 务报 表由 基金 管理 人和基 金托 管人 每月 分别 独立编 制。 月度 报表 的编 制， 应 于每
月终了 后5 个工 作日 内完 成。 
在《基 金合 同》 生效 后每 六个月 结束 之日 起 45 日内 ，基金 管理 人对 招募 说明 书更新 一
次 并登 载在 网站 上， 并将 更新后 的招 募说 明书 摘要 登载在 指定 媒介 上。 基金 管理人 在每 个季
度结束 之日 起 15 个 工作 日 内完成 季度 报告 编 制 并公 告； 在会 计年 度半 年终 了 后60 日内 完成
半年报 告编 制并 公告 ；在 会计年 度结 束 后90 日内 完 成年度 报告 编制 并公 告。 
基金管 理人 在5 个工 作日 内完成 月度 报告 ，在 月度 报告完 成当 日， 对报 告加 盖公章 后 ，嘉实基金管理有限公司


 
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以加密 传真 方式 将有 关报 告提供 基金 托管 人复 核； 基金托 管人 在 3 个工 作日 内进行 复核 ， 并
将复核 结果 及时 书面 通知 基金管 理人 。 基 金管 理人 在 7 个 工作 日内 完成 季度 报告， 在季 度报
告完成 当日 ， 将有 关报 告提 供基金 托管 人复 核 ， 基 金托 管人在 收到 后7 个工 作日 内进行 复核 ，
并将复 核结 果书 面通 知基 金管理 人。 基金 管理 人在 30 日内 完成 半年 度报 告， 在半年 报完 成
当 日， 将有 关报 告提 供基 金托管 人复 核， 基金 托管 人在收 到后 30 日 内进 行复 核，并 将复 核
结果书 面通 知基 金管 理人 。基金 管理 人在 45 日 内完 成年度 报告 ，在 年度 报告 完成当 日， 将
有关报 告提 供基 金托 管人 复核， 基金 托管 人在 收到 后 45 日 内复 核， 并将 复核 结果书 面通 知
基金管 理人 。 
基金托 管人 在复 核过 程中 ， 发现 相关 各方 的报 表存 在不符 时， 基金 管理 人和 基金托 管人
应共同 查明 原因 ， 进 行调 整， 调 整以 相关 各方 认可 的账务 处理 方式 为准 。 核 对无误 后， 基金
托 管 人 在 基 金管 理 人 提 供的 报 告 上 加 盖业 务 印 鉴 或者 出 具 加 盖 托管 业 务 部 门公 章 的 复 核意
见书， 相关 各方 各自 留存 一份 。 如果 基金 管理 人与 基金托 管人 不能 于应 当发 布公告 之日 之前
就相关 报表 达成 一致 ， 基 金管理 人有 权按 照其 编制 的报表 对外 发布 公告 ， 基 金托管 人有 权就
相关情 况报 证监 会备 案。 
基金托 管人 在对 财务 会计 报告、 半年 报告 或年 度报 告复核 完毕 后， 需盖 章确 认或出 具相
应的复 核确 认书 ，以 备有 权机构 对相 关文 件审 核时 提示。 
基金定 期报 告应 当在 公开 披露的 第 2 个工 作日 ， 分别 报中国 证监 会和 基金 管理 人主要 办
公场所 所在 地中 国证 监会 派出机 构备 案。 
F 、暂 停估 值的 情形 
1 、基 金投 资所 涉及 的证 券 交易市 场遇 法定 节假 日或 因其他 原因 暂停 营业 时； 
2 、因 不可 抗力 致使 基金 管 理人、 基金 托管 人无 法准 确评估 基金 资产 价值 时； 
3 、占基 金相当 比例的 投资 品种的估 值出 现重大 转变 ，而基金 管理 人为保 障投 资人的 利
益，已 决定 延迟 估值 ； 
4 、如果 出现基 金管理 人认 为属于紧 急事 故的任 何情 况，会导 致基 金管理 人不 能出售 或
评估基 金资 产时 ； 
5 、中 国证 监会 和基 金合 同 认定的 其它 情形 。 
 
（六） 基金 份额 持有 人名 册的登 记与 保管 
基金管 理人 和基 金托 管人 须分别 妥善 保管 的基 金份 额持有 人名 册 ， 包括 《 基 金合同 》 生
效日、 《 基金 合同 》 终止 日 、 基 金份 额持 有人 大会 权 益登记 日 、 每 年6 月 30 日、12 月 31 日嘉实基金管理有限公司


 
98 
的基金 份额 持有 人名 册 。 基 金份额 持有 人名 册的 内容 必须包 括基 金份 额持 有人 的名称 和持 有
的基金 份额 。 
基金份 额持 有人 名册 由基 金的基 金注 册登 记机 构根 据基金 管理 人的 指令 编制 和保管 ， 基
金管理 人和 基金 托管 人应 按照目 前相 关规 则分 别保 管基金 份额 持有 人名 册 。 保 管方式 可以 采
用电子 或文 档的 形式 。保 管期限 为 15 年。 
基金管理 人应 当及时 向基 金托管人 提交 下列日 期的 基金份额 持有 人名册 ： 《基 金合同 》
生效日 、 《 基金 合同 》终 止 日、基 金份 额持 有人 大会 权益登 记日 、每 年 6 月 30 日、 每年 12
月 31 日 的基 金份 额持 有人 名册。 基金 份额 持有 人名 册的内 容必 须包 括基 金份 额持有 人的 名
称和持 有的 基金 份额 。 其中 每年 12 月31 日 的基 金份 额持有 人名 册应 于下 月前 十个工 作日 内
提交； 《基 金合同 》 生 效日 、 《基 金合 同》 终 止日 等涉 及到基 金重 要事 项日 期的 基金份 额持 有
人名册 应于 发生 日后 十个 工作日 内提 交。 
基金托 管人 以电 子版 形式 妥善保 管基 金份 额持 有人 名册， 并定 期刻 成光 盘备 份， 保 存期
限为 15 年。 基金 托管 人不 得将所 保管 的基 金份 额持 有人名 册用 于 基 金托 管业 务以外 的其 他
用途， 并应 遵守 保密 义务 。 
若基金 管理 人或 基金 托管 人由于 自身 原因 无法 妥善 保管基 金份 额持 有人 名册 ， 应按有 关
法规规 定各 自承 担相 应的 责任。 
 
（七） 争议 解决 方式 
相关各 方当 事人 同意 ， 因 本协议 而产 生的 或与 本协 议有关 的一 切争 议， 除经 友好协 商可
以解决 的， 应提 交中 国国 际经济 贸易 仲裁 委员 会根 据该会 当时 有效 的仲 裁规 则进行 仲裁 ， 仲
裁的地 点在 北京 ，仲 裁裁 决是终 局性 的并 对相 关各 方均有 约束 力， 仲裁 费用 由败诉 方 承 担 。 
争议处 理期 间， 相关 各方 当 事人应 恪守 基金 管理 人和 基金托 管人 职责 ， 继 续忠 实 、 勤勉、
尽责地 履行 《基 金合 同》 和托管 协议 规定 的义 务， 维护基 金份 额持 有人 的合 法权益 。 
本协议 受中 国法 律管 辖。 
 
（八） 托管 协议 的修 改与 终止 
1 、托 管协 议的 变更 程序 
本协议 双方 当事 人经 协商 一致 ， 可 以对 协议的 内容 进行变 更 。 变 更后的 托管 协议 ， 其 内
容不得 与 《 基金 合同 》 的 规定有 任何 冲突 。 基 金托 管协议 的变 更应 当报 中国 证监会 备案 。 本
协议约 定事项 如与法 律法 规、 《基 金合同 》的 规定相 冲突的 ，应以 法律法 规及 《基金 合同》嘉实基金管理有限公司


 
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的规定 为准 。 
2 、 基金托 管协 议终 止的 情形 
3 、 发生以 下情 况之 一的 ，本 托管协 议终 止： 
（1） 《 基金 合同 》终 止； 
（2） 基金 托管 人解 散、 依 法被撤 销、 破产 或有 其他 基金托 管人 接管 基金 资产 ； 
（3） 基金 管理 人解 散、 依 法被撤 销、 破产 或有 其他 基金管 理人 接管 基金 管理 权； 
（4） 发生 法律 法规 、中 国 证监会 规定 或《 基金 合同 》规定 的终 止事 项。 
 嘉实基金管理有限公司


 
100 
二十、对基金份额持 有人 的服务 
基金管 理人 承诺 为基 金份 额持有 人提 供一 系列 的服 务， 并将 根据 基金 份额 持有 人的需 要
和市场 的变 化， 增加 或变 更服务 项目 。主 要服 务内 容如下 ： 
（一） 资料 寄送 
1 、开 户确 认书 和交 易对 账 单 
首次基 金交 易（ 除基 金开 户外其 他交 易类 型） 后的 15 个工 作日 内向 基金 份额 持有人 寄
送开户 确认 书和 交易 对账 单。 
2 、基 金份 额持 有人 对账 单 
基金管理 人在 每年第 1-3 季度结束 后向 定制纸 质对 账单且在 季度 内有交 易的 投资者 寄
送季度 对账 单 ， 在 每年 第 4 季度结 束后 向定 制纸 质对 账单且 季度 内有 交易 或最 后一个 交易 日
仍持有 份额 的投 资者 寄送 年度对 账单 ； 每月 向定 制电 子对帐 单服 务的 份额 持有 人发送 电子 对
帐单。 
3 、由于 投资者 提供的 邮寄 地址、手 机号 码、电 子邮 箱不详、 错误 、未及 时变 更或邮 局
投递差 错 、 通 讯故障 、 延 误等原 因有 可能 造成 对账 单无法 按时 或准 确送 达。 因上述 原因 无法
正常收 取对 账单 的投 资者 ，敬请 及时 通过 本公 司网 站，或 拨打 本公 司客 服热 线查询 、核 对 、
变更您 的预 留联 系方 式。 
（二） 定期 定额 投资 计划 
基金管 理人 可通 过销 售机 构为投 资者 提供 定期 定额 投资服 务。 通过 定期 定额 投资计 划 ，
投资者 可以 通过 销售 渠道 定期定 额申 购基 金份 额。 定期定 额投 资计 划的 有关 规则另 行 公 告 。



（ 三） 手机 短信 服务 
基 金管 理人 向 定 制净 值短 信 的基 金份 额持 有人 提供 基金 净 值短 信服 务 。 基 金份 额持有 人
可通过 拨打 客户 服务 电话400-600-8800 （ 免长 途话 费 ） 、(010)85712266 ， 也 可 通过基 金管 理
人网站 定制 短信 服务 。 
（ 四） 在线 服务 
通过本 公司 网站www.jsfund.cn ， 基金 份额 持有 人还 可获得 如下 服务 ： 
1 、查 询服 务 
基金份 额持 有人 均可 通过 基金管 理人 网站 实现 基金 交易查 询 、 账 户信 息查 询和 基金信 息
查询。 嘉实基金管理有限公司


 
101 
2 、信 息资 讯服 务 
投资者 可以 利用 基金 管理 人网站 获取 基金 和基 金管 理人的 各类 信息 ， 包括 基金 的法律 文
件、业 绩报 告及 基金 管理 人最新 动态 等资 料。 
3 、网 上交 易 
本基金 管理 人已 开通 个人 和机构 投资 者的 网上 直销 交易业 务 。 个 人和 机构 投资 者 通过 基
金管理 人网 站 www.jsfund.cn 可 以办 理基 金认 购、 申购、 赎回 、账 户资 料修 改、交 易密 码
修改、 交易 申请 查询 和账 户资料 查询 等各 类业 务。



（ 五） 咨询 服务 
1、 投 资者 或基 金份 额持 有 人如果 想了 解申 购与 赎回 的交易 情况 、 基金账 户余 额、 基金 产
品与服 务等 信息 ，可 拨打 基金管 理人 全国 统一 客服 电话：400-600-8800 （免 长途话 费） 、
(010)85712266 ，传 真： （010）65182266 。 
2、网 站和 电子 信箱 
公司网 址：http://www.jsfund.cn 
电子信 箱：service@jsfund.cn






嘉实基金管理有限公司


 
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二十一、其他应披露 事项 
无。 嘉实基金管理有限公司


 
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二十二、招募说明书 存放 及查阅方式 
本基金 招募 说明 书公 布后 ， 分别置 备于 基金 管理 人 、 基 金托管 人和 基金 代销 机构 的住所 ，
投资者 可免 费查 阅。 投资 者在支 付工 本费 后， 可在 合理时 间内 取得 上述 文件 复印件 。 嘉实基金管理有限公司


 
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二十三、备查文件 
（ 一） 备查 文件 目录 
1 、中 国证 监会 准予 注册 嘉实 企业 变革 股票 型 证 券投 资基金 募集 的文 件。 
2、《 嘉实 企 业变 革股票 型 证券投 资基 金 基 金合 同》 。 
3、《 嘉实 企 业变 革股票 型 证券投 资基 金 托 管协 议》 。 
4 、法 律意 见书 。 
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照。 
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照。 
（ 二） 存放 地点 
备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或基 金托 管人 处。 
（ 三） 查阅 方式 
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅备 查文 件。 在支 付工 本费后 ， 可 在合 理时 间内 取得备 查文
件的复 制件 或复 印件 。 
 
 
嘉实基金管理有限公 司 






2015年 1 月23 日