国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金（LOF ）
招募说明书摘要
（2015 年 1 月 更 新 ）
基 金 管 理 人 ： 国 投 瑞 银 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 中 国 建设银 行 股 份 有 限 公 司
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【 重 要 提 示】
本基金 经中国证监会2011 年8 月 12 日证监许可[2011]1300 号文核准 募集。 本
基金基金合同于 2011 年12 月13 日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收
益作出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险， 投资人认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书，全
面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑 投资人自身的风险承受能力，并对
认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策 。投资人 根据所
持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到
的风险包括：市场风险、 信用风险、 流动性风险、基金管理风险、 操作风险、 基金
交易价格与份额净值发生偏离的风险、 其他风险，等等。基金管理人提醒投资人 注
意 基金投资的“买者自负”原则，在投资人 作出投资决策后，基金运营状况与基金
净值变化导致的投资风险，由 投资人 自行负责。
本基金的股票投资比例为基金资产的 30%-80%，其中投资于战略新兴产业及其
相关行业股票的比例不低于股票资产的 80%，投资于权证的比例不超过基金资产的
3% ；现金、债券资产及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产比例为
20%－70% ，其中现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。
本基金为 上市契约型开放式基金。
本基金为混合型基金，属证券投资基金中的中高风险品种 ，其风险和预期收益
高于货币市场基金、债券型基金，低于股票型基 金。
基金管理人管理的其他基金的过往业绩 不构成对本基金业绩表现的保证。基金
管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书 摘要所载内容截止日期为2014年12月13日，其中投资组合报告与
基金业绩截止日期为2014年9月30 日。有关财务数据未经审计。 新兴产业混合基金招募说明书摘要（2015 年 1 月更新）
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本基金托管人中国 建设银行 股份有限公司于2014年12月25日对本招募说明书 摘
要 （2015年1月更新）进行了复核。 新兴产业混合基金招募说明书摘要（2015 年 1 月更新）
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一 、 基 金 管理 人
（一）基金管理人概况
名称：国投瑞银基金管理有限公司
英文名称：UBS SDIC FUND MANAGEMENT CO., LTD
住所： 上海市虹口区东大名路638 号7 层
办公地址： 深圳市福田区金田路4028 号荣超经贸中心46 层
法定代表人： 钱蒙
设立日期：2002 年6 月13 日
批准设立机关：中国证监会
批准设立文号： 中国证监会证监基金字【2002】25 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：壹亿元人民币
存续期限：持续经营
联系人：杨蔓
客服 电话：400-880-6868
传
真： （0755）82904048
股权结构：
股东名称 持股比例
国投信托有限 公司 51%
瑞士银行股份有限公司 （UBS AG） 49%
合计 100%
（二）主要人员情况
1、 董事会成员
钱蒙先生， 董事 长， 中国籍， 硕士， 现任国家开发投资公司 党组成员、 副总裁，
国投信托有限公司董事长。曾任 国家开发投资公司总裁助理，中国包装总公司党组
书记、总经理，国投财务有限公司董事长， 国投资产管理公司总经理，安徽省六安新兴产业混合基金招募说明书摘要（2015 年 1 月更新）
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市市委副书记， 兴业基金管理有限公司董事， 国家开发投资公司金融投资部总经理 、
经营部主任，国投机轻有限公司副总经理，国家开发投资公司机电轻纺业务部业务
经理，国家机电轻纺投资公司工程师 、副处长，国家计委干部、主任科员。
凌 新 源 先 生 ， 董 事 ， 中 国 籍 ， 硕 士 ， 高 级 经 济 师 。 现 任 瑞 士 银 行 （ 香 港 ） 环 球
资产管理公司董事总经理，中国区主席。曾任华夏基金管理有限公司董事长，北京
证券有限公司董事长，华夏证券有限公司执行副总裁，中国钢铁工贸集团公司总裁
助理，中国冶金进出口总公司总裁助理，北京国际信托投资公司业务部副经理。
王 彬 女 士 ， 董 事 ， 中 国 籍 ， 硕 士 ， 高 级 经 济 师 。 现 任 国 投 信 托 有 限 公 司 副总经
理兼 董事会秘书。曾任国投瑞银基金管理有限公司副总经理兼董事会秘书 ， 国投信
托有限公司资产管理部经理，北京国际电力开发投资公司 、北京京能热电股份有限
公司董事会秘书。
董日成先生，董事，中国香港籍，英国 Sheffield 大学学士，现任瑞银环球资
产管理公司中国区董事总经理。曾任瑞银环球资产管理公司中国区业务经理、执行
董事，瑞银环球资产管理对冲基金亚太区首席营运官，瑞银环球资产管理台湾总经
理，香港瑞银财富管理部门主管，国投瑞银基金管理有限公司代总经理和首席营运
官，美林投资经理人公司亚太地区首席营运官，美国国际集团亚太地区的金融及营
运领域担任多个重要职务等。
刘 纯 亮 先 生 ， 总 经 理 ， 董 事 ， 中 国 籍 ， 经 济 学 学 士 ， 中 国 注 册 会 计 师 协 会 和 特
许公认会计师公 会（ACCA）会员 ，兼任国投瑞银资本管理有限公司董事长及国投瑞
银资产管理 （香港） 有限公司董事长 。 曾任北京建工集团总公司会计， 柏德豪 （BDO）
关黄陈方国际会计师行会计师，中国证券监督管理委员会稽查部科员，博时基金管
理有限公司监察法律部负责人、督察长，国投瑞银基金管理有限公司副总经理。
李哲平先生，独立董事，中国籍，金融学硕士，现任当代金融家杂志社 主编、
中信银行独立董事 、中航证券有限公司独立董事 。曾任统信资产评估公司董事长、
中国证券报理论版主编、中国金融培训中心助教。
史克通先生， 独立董事， 中国籍， 法学学士， 现 任北京金诚同达律师事务所高
级合伙人、律师，主要从事公司经常性业务及 IPO、上市公司再融资及重大重组、
证券投资基金及私募基金的设立、投资等业务；兼任中国忠旺控股有限公司独立董新兴产业混合基金招募说明书摘要（2015 年 1 月更新）
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事。曾任职于山东鲁中律师事务所、北京市京都律师事务所。
龙涛先生， 独立董事， 中国籍， 硕士。 现任北京海问投资咨询有限公司董事长 ，
中央财经大学会计系副教授，兼任庆铃汽车股份有限公司和北辰实业股份有限公司
独立董事。曾任华夏基金管理有限公司独立董事，曾在毕马威国际会计纽约分部担
任审计和财务分析工作。
2、监事会成员
卢永燊先生， 监事 会主 席， 中国香 港籍， 工商 管理硕士， 现任瑞银环球资产 管
理公司中国区财务部主管和瑞银环球资产管理(中国)有限公司监事。曾任瑞银环球
资产管理公司泛亚地区财务部主管。以往在金融服务及电信行业担任多个财务部管
理职位。
展飞先生， 监事， 中国籍， 硕士， 现任国投信托有限公司固有业务总部负责人。
曾任国家开发投资公司战略发展部一级项目经理助理，国投信托有限公司信托资产
运营部和信托资产管理部项目经理。
王明辉先生， 监事， 中 国籍， 经济学硕士， 特许金融分析师协会会员、 全球风
险协会会员，拥有特许金融分析师(CFA) 、金融风险管理师(FRM)、国际注册内部审
计师(CIA) 资格。 现任国投瑞银基金管理有限公司监察稽核部总监。 曾任职国投瑞银
基金管理有限公司监察稽核部副总监、国泰君安证券股份有限公司稽核审计总部审
计总监。
冯伟女士，监事，中国籍，经济学硕士，高级会计师。现任国投瑞银基金管理
有限公司运营部总监。曾任职中融基金管理有限公司清算主管，深圳投资基金管理
有限公司投研人员。
3、公司高级管理人员 及督察长
刘 纯 亮 先 生 ， 总 经 理 ，董事， 中 国 籍 ， 经 济 学 学 士 ， 中 国 注 册 会 计 师 协 会 和 特
许公认会计师公会（ACCA）会员 ，兼任国投瑞银资本管理有限公司董事长及国投瑞
银资产管理 （香港） 有限公司董事长。 曾任北京建工集团总公司会计 ， 柏德豪 （BDO）
关黄陈方国际会计师行会计师 ， 中国证券监督管理委员会 稽查部科员，博时基金管
理有限公司 监察法律部负责人、督察长 ，国投瑞银基金管理有限公司副总经理 。
王书鹏先生，副总经理，中国籍，北京航空航天大学工程硕士 ，兼任国投瑞银新兴产业混合基金招募说明书摘要（2015 年 1 月更新）
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资本管理有限公司总经理及董事 。曾任职内蒙古哲盟交通规划设计院，内蒙古自治
区交通征费稽查局哲盟分局，北京拓宇交通通用设施有限公司财务经理，利安达信
隆会计师事务所项目经理，国投信托有限公司财务、信托资产运营管理部门经理。
包爱丽女士， 副总经理，中国籍，美国哥伦比亚大学硕士 ，兼任国投瑞银资产
管理（香港）有限公司董事 。曾任贝莱德资产管理有限公司资产管理核算部、共同
基金部业务主管，银华基金管理有限公司战略发展部总监 ，国投瑞银基金管理有限
公司 产品及业务拓展部总监、总经理助理 、督察长。
张 南 森 先 生 ， 副 总 经 理 ， 中 国 籍 ， 北 京 大 学 高 级 管 理 人 员 工 商 管 理 硕 士 。 曾 任
湘财证券有限公司营业部总经理助理， 银华基金管理有限公司市场营销部执行主管，
中邮创业基金管理有限公司机构理财部副总经理，国投瑞银基金管理有限公司机构
服务部总监、总经理助理。
刘 凯 先 生 ， 督 察 长 ， 中 国 籍 ， 复 旦 大 学 工 商 管 理 学 硕 士 ， 兼 任 国 投 瑞 银 资 本 管
理有限公司董事 。 曾任尊荣集团证券投资项目经理， 君安证券东门南营业部研究员，
平安证券蛇口营业部投资顾问，招商基金管理有限公司客户服务部总监，国投瑞银
基金管理有限公司市场服务部总监、总经理助理。
4、本基金基金经理
孟亮 ，中国籍，上海交通大学管理学博士，9 年证券从业经历。2006 年 1 月至
2010 年 4 月期间， 任职于上投摩根基金管理有限公司研究部， 担任研究员 ， 研究机
械、 汽车、 电力设备、 家电、 农业等行业 。2010 年4 月加入国投瑞银基金管理有限
公司 ，任研究员 ，主要研究汽车行业 。2012 年 3 月 10 日起任国投瑞银新兴产业混
合型证券投资基金基金经理，2012 年 10 月30 日起兼任国投瑞银融华债券型证券投
资基金基金经理 ，2013 年 6 月 15 日起兼任国投瑞银创新动力股票型证券投资基金
基金经理 ，2014 年 2 月 25 日起兼任国投瑞银医疗保健行业灵活配置混合型证券投
资基金基金经理 。 曾于2010 年12 月16 日至2012 年10 月8 日任国投瑞银中证下游
消费与服务产业指数证券投资基金基金经理，于 2011 年9 月3 日至2013 年 6 月14
日任国投瑞银沪深 300 金融地产指数基金基金经理。
本基金历任基金经理：
马少章 先生,2011 年12 月13 日（本基金基金合同生效日）至 2013 年 10 月25新兴产业混合基金招募说明书摘要（2015 年 1 月更新）
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日；
徐炜哲先生，2011 年12 月13 日（本基金基金合同生效日）至 2013 年 6 月14
日。
5、投资决策委员会成员的姓名、职务
（1 ）投资决策委员会召集人：刘 纯亮先生，总经理
（2 ）投资决策委员会成员：
孟亮先生：基金投资部副总监，基金经理
陈翔凯先生：固定收益部总监，基金经理
何明女士：研究部副总监
LU RONG QIANG 先生：量化投资部 总监，基金经理
杨俊先生：交易部总监
马少章先生 ：专户投资部负责人 ，投资经理
蔡玮菁女士： 投资经理
（3 ）总经理和督察长列席投资决策委员会会议。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
二 、 基 金 托管 人
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004 年09 月17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田
青 新兴产业混合基金招募说明书摘要（2015 年 1 月更新）
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联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行拥有悠久的经营历史， 其前身 “ 中国人民建设银行” 于 1954 年成
立，1996 年易名为 “中国建设银行” 。 中国建设银行是中国四大商业银行之一。 中
国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于 2004 年9 月分立而成立， 承继了原中
国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行( 股票代码：939)
于 2005 年10 月27 日在香港联合交易所主板上市， 是中国四大商业银行中首家在海
外公开上市的银行。2006 年 9 月 11 日，中国建设银行又作为第一家 H 股公司晋身
恒生指数。2007 年9 月25 日中国建设银行 A 股在上海证券交易所上市并开始交易。
A 股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：250,010,977,486 股( 包括
240,417,319,880 股H 股及9,593,657,606 股A 股)。
2014 年上半年，本集团实现利润总额 1,695.16 亿元，较上年同期增长 9.23%；
净利润 1,309.70 亿元，较上年同期增长 9.17%。营业收入 2,870.97 亿元，较上年
同期增长 14.20%； 其中， 利息净收入增长 12.59%， 净利息收益率(NIM)2.80% ； 手续
费及佣金净收入增长 8.39%，在营业收入中的占比达 20.96%。成本收入比 24.17%，
同比下降 0.45 个 百 分 点 。 资 本 充 足 率 与 核 心 一 级 资 本 充 足 率 分 别 为 13.89% 和
11.21% ，同业领先。
截至 2014 年6 月末， 本集团资产总额 163,997.90 亿元， 较上年末增长 6.75%，
其中， 客户贷款和垫款总额 91,906.01 亿元， 增长6.99%； 负债总额152,527.78 亿
元，较上年末增长 6.75%，其中，客户存款总额 129,569.56 亿元，增长6.00% 。
截至 2014 年6 月末，中国建设银行公司机构客户 326.89 万户，较上年末增加
20.35 万户， 增长 6.64%； 个人客 户近 3 亿户， 较上年末 增加921 万户， 增长 3.17% ；
网上银行客户 1.67 亿户，较上年末增长 9.23%，手机银行客户数 1.31 亿户，增长
12.56% 。
截至 2014 年6 月末，中国建设银行境内营业机构总量 14,707 个，服务覆盖面
进一步扩大； 自助设备 72,128 台， 较上年末增加 3,115 台。 电子银行和自助渠道账
务性交易量占比达 86.55%，较上年末提高 1.15 个百分点。
2014 年上半年， 本集团各方面良好表现， 得到市场与业界广泛认可， 先后荣获
国内外知名机构授予的 40 余个重要奖项。在英国《银行家》杂志 2014 年“世界银新兴产业混合基金招募说明书摘要（2015 年 1 月更新）
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行 1000 强排名” 中， 以一级资本总额位列全球第 2， 较上年上升3 位； 在美国 《福
布斯》杂志 2014 年全球上市公司 2000 强排名中位列第 2；在美国《财富》杂志世
界 500 强排名第 38 位，较上年上升12 位。
中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资
产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、
监督稽核处等 9 个职能处室， 在上海设有投资托管服务上海备份中心， 共有员工 240
余人。 自 2007 年起， 托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审
计 ，并已经成为常规化的内控工作手段。
（二）主要人员情况
赵观甫，投资托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信
贷部、总行信贷二部、行长办公室工作，并在中国建设银行河北省分行营业部、总
行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、个人银行业务
和内部审计等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
纪伟，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设
银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服
务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张军红 ，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建
设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人
存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期
从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持
“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的
各项职责， 切实维护资产持有 人的合法权益， 为资产委托人提供高质量的托管服务。
经过多年稳步发展， 中国建设银行托管资产规模不断扩大， 托管业务品种不断增加，
已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII 、企业
年金等产品在内的托管业务体系， 是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。新兴产业混合基金招募说明书摘要（2015 年 1 月更新）
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截至 2014 年9 月末， 中国建设银行已托管 389 只证券投资基金。 中国建设银行专业
高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行自 2009
年至 今连续 五年被国际权威杂志 《全球托管人》 评为“中国最佳托管银行”；获和
讯网的中国“最佳 资产托管银行”奖； 境内权威经济媒体《每日经济观察》 的“最
佳基金托管银行 ”奖；中央国债登记结算有限责任公司的“优秀托管机构”奖。
三 、 相 关 服务 机 构
（一）基金份额 销售机构
1、 场外直销机构：国投瑞银基金管理有限公司直销中心
办公地址： 深圳市福田区金田路4028 号荣超经贸中心46 层
法定代表人： 钱蒙
电话：(0755)83575993
83575992
传真：(0755)82904048
82904007
联系人：曹丽丽 、杨蔓
客服电话：400-880-6868
网站：www.ubssdic.com
2、 场外代销机构
（1 ）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼（长安兴融中心）
法定代表人： 王洪章
电话：010-66275654
传真：010-66275654
联系人： 王琳
客服电话：95533
公司网站：www.ccb.com
（2 ）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号 新兴产业混合基金招募说明书摘要（2015 年 1 月更新）
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办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
电话：010-66107900
传真：010-66107914
联系人：陶仲伟
客服 电话：95588
公司网站：www.icbc.com.cn
（3 ）中国银行股份有限公司
住所：北京市复兴门内大街1 号
办公地址：北京市复兴门内大街 1 号
法定代表人： 田国立
电话：010-66596688
联系人：客户服务中心
客服电话：95566
网站：www.boc.cn
（4 ）中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人： 蒋超良
传真：010-85109219
联系人：客服中心
客服电话：95599
公司网站：www.abchina.com
（5 ）交通银行股份有限公司
住所：上海市银城中路 188 号
办公地址：上海市银城中路188 号
法定代表人： 牛锡明
电话：021-58781234 新兴产业混合基金招募说明书摘要（2015 年 1 月更新）
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传真：021-58408483
联系人：曹榕
客服电话：95559
公司网站：www.bankcomm.com
（6 ）招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦
法定代表人： 李建红
电话：0755-83198888
传真：0755-83195049
联系人：邓炯鹏
客服电话：95555
公司网站：www.cmbchina.com
（7 ）中国光大银行股份有限公司
住所： 北京市西城区太平桥大街 25 号、甲25 号中国光大中心
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号
法定代表人：唐双宁
电话：010-63636150
传真：010-63636157
联系人：薛军丽
客服电话：95595
公司网站：www.cebbank.com
（8 ）中国民生银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：董文标
电话：010-58560666
传真：010-57092611 新兴产业混合基金招募说明书摘要（2015 年 1 月更新）
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联系人： 杨成茜
客服电话：95568
公司网站：www.cmbc.com.cn
（9 ）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座
法定代表人：田国立
电话：010-65558888
传真：010-65550827
联系人： 郭伟
客服电话：95558
公司网站：http://bank.ecitic.com
（10 ）华夏银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴建
电话：010-85238820
传真：010-85238680
联系人： 刘军祥
客服电话：95577
公司网站：www.hxb.com.cn
（11 ）北京银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
电话：010-66223587
传真：010-66226045
联系人：谢小华 新兴产业混合基金招募说明书摘要（2015 年 1 月更新）
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客服电话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
（12 ）上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市浦东新 区浦东南路500 号
办公地址： 中山东一路12号
法定代表人：吉晓辉
电话：021-61618888
传真：021-63604199
联系人： 高天、虞谷云
客服电话：95528
公司网站: www.spdb.com.cn
（13 ）上海银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：范一飞
电话：021-68475888
传真：021-68476111
联系人： 张萍
客服电话：021-962888
公司网站：www.bankofshanghai.com
（14 ）平安银行股份有限公司
住所：广东省深圳市深南 东路5047 号
办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号
法定代表人：孙建一
联系人： 张莉
电话：021-38637673
传真：021-50979507
客服电话：95511-3 新兴产业混合基金招募说明书摘要（2015 年 1 月更新）
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公司网站 ：www.bank.pingan.com
(15) 大连银行股份有限公司
住所：大连市中山区中山路88 号
办公地址：大连市中山区上海路51 号
法定代表人：陈占维
电话：0411-82356627
传真：0411-82356590
联系人：李格格
客服电话：4006640099
公司网站：www.bankofdl.com
（16 ）国泰君安证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区商城路618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29 层
法定代表人：万建华
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人：芮敏祺
客服电话：95521
公司网站：www.gtja.com
（17 ）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路66 号 4 号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人：王常青
传真：010-65182261
联系 人：权唐
客服电话：4008888108
公司网站：www.csc108.com
（18 ）国信证券股份有限公司 新兴产业混合基金招募说明书摘要（2015 年 1 月更新）
16
住所：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦16-26 楼
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦6 楼
法定代表人：何如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人： 周杨
客服电话：95536
公司网站：www.guosen.com.cn
（19 ）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏 大厦A 座38—45 层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943666
传真：0755-83734343
联系人：林生迎
客服电话：95565、4008888111
公司网站：www.newone.com.cn
（20 ）广发证券股份有限公司
住所：广州市天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址：广东广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41 、42、
43、44 楼
法定代表人： 孙树明
联系人：黄岚
统一客户服务热线：95575 或致电各地营业网点
公司网站 ：http://www.gf.com.cn
（21 ）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦C 座 新兴产业混合基金招募说明书摘要（2015 年 1 月更新）
17
法定代表人： 陈有安
电话：010-66568450
传真：010-66568990
联系人： 宋明
客服电话：400-888-8888
公司网站：www.chinastock.com.cn
（22 ）海通证券股份有限公司
住所： 上海市广东路689 号
办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人：金芸、李笑鸣
客服电话：95553
公司网站：www.htsec.com
（23 ）申银万国证券股份有限公司
住所： 上海市徐汇区长乐路989 号世纪商贸广场 45 楼
办公地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场40 楼
法定代表人： 储晓明
电话：021-33388215
传真：021-33388224
联系人：曹晔
客服电话：95523 或4008895523
公司网站：www.sywg.com
（24 ）兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路 268 号
办公地址 ：浦东新区民生路1199 弄证大?五道口广场1 号楼21 层
法定代表人：兰荣 新兴产业混合基金招募说明书摘要（2015 年 1 月更新）
18
电话：0591-38162212
传真：0591-38507538
联系人： 黄英
客服电话：95562
公司网站：www.xyzq.com.cn
（25）湘财证券有限责任公司
住所： 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心11 楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心11 楼
法定代表人：林俊波
电话：021-68634510-8620
传真：021-68865680
联系人： 吴昊
客服电话：400-888-1551
公司网站：www.xcsc.com
（26 ）华泰证券股份有限公司
住所：江苏省南京市中山东路90 号华泰证券大厦
办公地址： 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦、 深圳市福田区深南大道
4011 号港中旅大厦24 楼
法定代表人：吴万善
电话：0755-82492193
传真：025-51863323（南京） 、0755-82492962（深圳）
联系人：庞晓芸
客服电话：95597
公司网站：www.htsc.com.cn
（27 ）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路1508 号
办公地址：上海市静安 区新闸路 1508 号
法定代表人： 薛峰 新兴产业混合基金招募说明书摘要（2015 年 1 月更新）
19
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人：李芳芳
客服电话：95525、4008888788
公司网站：www.ebscn.com
（28 ）平安证券有限责任公司
住所： 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦16-20 层
办公地址： 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦16-20 层
法定代表人： 谢永林
电话：0755-22626391
传真：0755-82400862
联系人：郑舒丽
客服电话：95511-8
公司网站：www.pingan.com
（29 ）中银国际证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦39F
办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦39F
法定代表人：许刚
电话：021-68604866
传真：021-50372474
联系人： 王炜哲
客服电话：400-620-8888
公司网站：www.bocichina.com.cn
（30 ）国盛证券有限责任公司
住所：南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦
办公地址：南昌市北京西路88 号江信国际金融大厦
法定代表人：曾小普
电话：0791-86281305 新兴产业混合基金招募说明书摘要（2015 年 1 月更新）
20
传真：0791-86285337
联系人： 周欣玲
客服电话：4008222111
公司网站：www.gsstock.com
（31 ）华安证券股份有限公司
住所： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人：李工
电话：0551-65161821
传真：0551-65161672
联系人： 汪燕、范超
客服电话：96518（安徽） 、40080-96518（全国）
公司网站：www.hazq.com
（32 ）中信证券（浙江）有限责任公司
住所 ：浙江省杭州市解放东路29 号迪凯银座22 层
办公地址： 浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座22 层
法定代表人：沈强
电话：0571-85776114
传真：0571-85783771
联系人： 李珊
客服电话：95548
公司网站：www.bigsun.com.cn
（33 ）中信证券（山东）有限责任公司
住所： 青岛市崂山区深圳路222 号青岛国际金融广场 1 号楼20 层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场1 号楼20 层
法定代表人： 杨宝林
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605 新兴产业混合基金招募说明书摘要（2015 年 1 月更新）
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联系人：吴忠超
客服电话：95548
公司网站：www.citicssd.com
（34 ）齐鲁证券有限公司
住所：山东省济南市经七路86 号
办公地址：济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
电话：0531-68889155
传真：0531-68889185
联系人：吴阳
客服电话：95538
公司网站：www.qlzq.com.cn
（35 ）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元
办公地址：深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦1 号楼9 层
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82558305
传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
客服电话：4008-001-001
公司网站：www.essence.com.cn
（36 ）瑞银证券有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金融中心 12、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心12、15 层
法定代表人： 程宜荪
电话：010-58328373
传真：010-58328748
联系人： 冯爽 新兴产业混合基金招募说明书摘要（2015 年 1 月更新）
22
客服电话：400-887-8827
公司网站：www.ubssecurities.com
（37）国元证券股份有限公司
住所：合肥市寿春路 179 号
办公地址：合肥市寿春路 179 号
法定代表人： 蔡咏
电话：0551-62272101
传真：0551-2272100
联系人： 李蔡
客服电话：95578
公司网站：www.gyzq.com.cn
（38 ）第一创业证券股份有限公司
住所： 深圳市福田区福华一路115 号投行大厦18 楼
办公地址： 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦18 楼
法定代表人：刘学民
电话：0755-23838750
传真：0755-23838750
联系人： 毛诗莉
客服电话：400-888-1888
公司网站：www.fcsc.com
（39 ）财通证券股份有限公司
住所： 杭州杭大路15 号嘉华国际商务中心
办公地址： 杭州杭大路15 号嘉华国际商务中心
法定代表人：沈继宁
联系人： 夏吉慧
电话：0571-87925129
传真：0571-87818329
客服电话：96336（浙江）,40086-96336（全国） 新兴产业混合基金招募说明书摘要（2015 年 1 月更新）
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公司网站：www.ctsec.com
（40 ）长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦14、16、17 层
办公地址：深圳市福田 区深南大道 6008 号特区报业大厦14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
电话：0755-83516289
传真：0755-83515567
联系人： 刘阳
客服电话：0755-33680000、400-6666-888
公司网站：www.cgws.com
（41 ）渤海证券股份有限公司
住所：天津 市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人： 王春峰
电话：022-28451709
传真：022-28451892
联系人： 胡天彤
客服电话：400-651-5988
公司网站：http://www.bhzq.com
（42 ）山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街69 号山西国贸中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
电话：0351-8686659
传真：0351-8686619
联系人：郭熠
客服电话：400-666-1618、95573
公司网站：www.i618.com.cn 新兴产业混合基金招募说明书摘要（2015 年 1 月更新）
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（43 ）中国中投证券有限责任公司
住所： 深圳福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第18-21 层及第 04
层 01、02、03、05、11、12 、13 、15、16、18、19、20、21、22、23 单元
办公地址：深圳福田区益田路6003 号荣超商务中心A 栋第04、18 层至 21 层
法定代表人：龙增来
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
联系人：刘毅
客服电话：400-600-8008、95532
公司网站：www.china-invs.cn
（44）东方证券股份有限公司
住所： 上海市中山南路318 号2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层
办公地址： 上海市中山南路318 号 2 号楼22 层、23 层、25 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
电话：021-63325888
传真：021-63326729
联系人： 胡月茹
客服电话：95503
公司网站：www.dfzq.com.cn
（45 ）广州证券有限责任公司
住所： 广州市天河区珠江西路5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心19 、20 层
法定代表人： 邱三发
电话：020-88836999
传真：020-88836654
联系人：林洁茹
客服电话：020-961303
公司网站：www.gzs.com.cn
新兴产业混合基金招募说明书摘要（2015 年 1 月更新）
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（46 ）东莞证券有限责任公司
住所：东莞市莞城区可园南路1 号金源中心 30 楼
办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心30 楼
法定代表人： 张运勇
电话：0769-22115712
传真：0769-22115712
联系人： 李荣
客服电话：0769-961130
公司网站：www.dgzq.com.cn
（47 ）东海证券股份有限公司
住所：江苏省常州市延陵西路23 号投资广场18 层
办公地址： 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人： 朱科敏
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人： 王一彦
客服电话：95531；400-888-8588
公司网站：www.longone.com.cn
（48）上海证券有限责任公司
住所：上海市西藏中路 336 号
办公地址：上海市西藏中路336 号
法定代表人： 龚德雄
电话：021-53519888
传真：021-63608300
联系人： 许曼华
客服电话：021-962518、4008-918-918
公司网站：www.962518.com
（49 ）国都证券有限责任公司 新兴产业混合基金招募说明书摘要（2015 年 1 月更新）
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住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层10 层
法定代表人：常喆
电话：010-84183333
传真：010-84183311
联系人：黄静
客服电话：400-818-8118
公司网站：www.guodu.com
（50 ）国金证券股份有限公司
住所：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街95 号
法定代表人：冉云
电话：028-86690070
传真：028-86690126
联系 人：刘一宏
客服电话：4006-600109；95105111 （四川省内拨打）
公司网站：www.gjzq.com.cn
（51 ）万联证券有限责任公司
住所： 广州市天河区珠江东路11 号高德置地广场F 栋18、19 层
办公地址： 广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场F 栋18、19 层
法定代表人：张建军
电话：020-38286651
传真：020-22373718-1013
联系人： 王鑫
客服电话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
（52 ）江海证券有限公司
住所： 黑龙江省哈尔滨市香 坊区赣水路 56 号 新兴产业混合基金招募说明书摘要（2015 年 1 月更新）
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办公地址： 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
电话：0451-85863696
传真：0451-82287211
联系人： 张背北
客服电话：400-666-2288
公司网站：www.jhzq.com.cn
（53 ）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦B 座701
办公地址： 北京市西城区新街口外大街 28 号C 座505
法定代表人：林义相
电话：010-66045152
传真：010-66045518
联系人： 尹伶
客服电话：010-66045678
天相投顾网址：http://www.txsec.com
天相基金网网址：http:// www.jjm.com.cn
（54）华宝证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区 世纪大道 100 号环球金融中心57 号
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心57 号
法定代表人：陈林
电话：021-68777222
传真：021-68777222
联系人： 刘闻川
客服电话：400-820-9898
公司网站：www.cnhbstock.com
（55 ）财富证券有限责任公司
住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心26 层 新兴产业混合基金招募说明书摘要（2015 年 1 月更新）
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办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心26 层
法定代表人 ：孙智勇
电话：0731-84403319
传真：0731-84403439
联系人：郭磊
客服电话：0731-84403350
公司网站：www.cfzq.com
（56 ）方正证券股份有限公司
住所：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
住所：北京市西城区丰盛胡同28 号太平洋保险大厦B 座11 层
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦B 座11 层
法定代表人：雷杰
电话：010-57398062
传真：010-57398058
联系人：徐锦福
客服电话：95571
公司网站：www.foundersc.com
（57 ）信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人： 张志刚
电话：010-63081000
传真：010-63080978
联系人：唐静
客服电话：400-800-8899
公司网站：www.cindasc.com
（58 ）宏源证券股份有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市文艺路233 号 新兴产业混合基金招募说明书摘要（2015 年 1 月更新）
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办公地址：北京市西城区太平桥大 街19 号
法定代表人：冯戎
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人：李巍
客服电话：4008-000-562
公司网站：www.hysec.com
（59 ）国联证券股份有限公司
住所： 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦7-9 层
办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦702
法定代表人： 姚志勇
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
联系人：沈刚
客服电话：95570
公司网站：www.glsc.com.cn
（60 ）中国国际金融有限公司
住所：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层
办公地址：北京建国门外大街1 号国贸大厦 2 座28 层
法定代表人： 金立群
电话：010-65051166
传真：010-65058065
联系人：罗春蓉 、肖婷、陈曦
公司网站：www.cicc.com.cn
（61 ）华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7-10 层
法定代表人：黄金琳 新兴产业混合基金招募说明书摘要（2015 年 1 月更新）
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电话：0591-83893286
传真：0591-87383610
联系人： 徐松梅
客服电话：96326（福建省外加拨 0591）
公司网站：www.hfzq.com.cn
（62 ）中航证券有限公司
住所：南昌市红谷滩中心区红谷中大道 1619 号国际金融大厦41 层
办公地址：南昌市红谷滩中心区红谷中大道 1619 号国际金融大厦41 层
法定代表人： 王宜四
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
联系人：戴蕾
客服电话：400-8866-567
公司网站：www.avicsec.com
（63 ）中信证券股份有限公司
住所： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
电话：010-84588888
传真：010-60833739
联系人： 顾凌
客服电话：95548
公司网站：www.cs.ecitic.com
（64 ）华融证券股份有限公司
住所：北京市西城区 金融大街8 号
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号A 座3 层、5 层
法定代表人： 祝献忠
电话：010－58568235 新兴产业混合基金招募说明书摘要（2015 年 1 月更新）
31
传真：010－58568284
联系人：黄恒
客服电话：010－58568118
公司网站：www.hrsec.com.cn
（65）中原证券股份有限公司
住所：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人： 菅明军
电话：0371-65585670
传真：0371-65585665
联系人： 程月艳
客服电话：967218、400-813-9666
公司网站：www.ccnew.com
（66 ）厦门证券有限公司
住所：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
办公地址：厦门市莲前西路2 号莲富大厦十七楼
法定代表人：傅毅辉
电话：0592-5161642
传真：0592-5161140
联系人： 赵钦
客服电话：0592-5163588
公司网站：www.xmzq.cn
（67 ）爱建证券有限责任公司
住所：上海市 浦东世纪大道1600 号陆家嘴商务广场32 楼
办公地址：上海市 浦东世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场32 楼
法定代表人： 宫龙云
电话：021-32229888
传真：021-62878783 新兴产业混合基金招募说明书摘要（2015 年 1 月更新）
32
联系人： 戴莉丽
客服电话：021-63340678
公司网站：www.ajzq.com
（68 ）东北证券股份有限公司
住所：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路1138 号
法定代表人： 杨树财
电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
联系人： 安岩岩
客服电话：400-600-0686
公司网站：www.nesc.cn
（69 ）日信证券有限责任公司
住所：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
办公地址： 北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融大厦11 层
法定代表人：孔佑杰
电话：010-83991716
传真：010-88086637
联系人： 陈文彬
客服电话：400-660-9839
公司 网站：www.rxzq.com.cn
（70 ）民生证券有限责任公司
住所 ：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心A 座16-20 层
办公地址：北京市 东城区建国门内大街 28 号民生金融中心A 座16-20 层
法定代表人： 余政
电话：010－85127999
传真：010－85127917
联系人 ：赵明 新兴产业混合基金招募说明书摘要（2015 年 1 月更新）
33
客户服务电话：400-619-8888
网址：www.mszq.com
（71 ）东吴证券股份有限公司
住所： 苏州工业园区星阳街 5 号
办公地址： 苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
法定代表人： 范力
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人： 方晓丹
客户服务电话：4008-601-555
网址：www.dwzq.com.cn
（72 ）国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路13 号
办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 11 楼
法定代表人：张雅锋
电话：0755-82047857
传真：0755-82835785
联系人： 陈炽华
客户服务 电话：95563
网址：www.ghzq.com.cn
（73 ）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表 人：杨泽柱
客户服务热线：95579 或4008-888-999
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900 新兴产业混合基金招募说明书摘要（2015 年 1 月更新）
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长江证券客户服务网站：www.95579.com
（74 ）联讯证券有限责任公司
住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路 惠州广播电视新闻中心三、四楼
法定代表人：徐刚
电话：0752-2119391
传真：0752-2119396
联系人： 郭晴
客户服务电话：95564
(75)浙商证券股份有限公司
住所：杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座
办公地址：杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座
法定代表人：吴承根
电话：021-64310572
传真：021-64713795
联系人: 陆云
客服电话：0571-967777
公司网站：www.stocke.com.cn
（76 ）华鑫证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦28 层A01、B01（b）单元
办公地址：上海市肇嘉浜路750 号
法定代表人： 俞洋
电话：021-64339000
传真：021-64333051
联系人：陈敏
客服电话：021-32109999；029-68918888
公司网址：www.cfsc.com.cn
（77 ）财达证券有限责任公司 新兴产业混合基金招募说明书摘要（2015 年 1 月更新）
35
住所：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦23 至26 层
办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦23 至26 层
法定代表人：翟建强
电话：0311-66006342
传真：0311-66006201
联系人： 马辉
客服电话：4006128888
公司网址：www.S10000.com
（78）深圳众禄基金销售有限公司
住所：深圳市罗湖区深南东路5047 号深圳发展银行大厦I、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号深圳发展银行大厦I、J 单元
法定代表人：薛峰
电话：0755-33227953
传真：0755-82080798
联系人： 童彩平
客户服务电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
（79）上海好买基金销售有限公司
住所： 上海市虹口区欧阳路196 号 26 号楼2 楼41 号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦903～906 室
上海市虹口区欧阳路 196 号（法兰桥创意园）26 号楼2 楼
法定代表人：杨文斌
电话：021-20613999
传真：021-68596916
联系人：张茹
客户服务电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（80 ）上海长量基金销售投资顾问有限公司 新兴产业混合基金招募说明书摘要（2015 年 1 月更新）
36
住所：上海市浦东新区高翔路526 号2 幢220 室
办公地址：上海市浦东大道555 号裕景国际 B 座16 层
法定代表人：张跃伟
联系人： 单丙烨
电话：021-20691835
传真：021-20691861
客服电话：400-089-1289
公司网站：www.erichfund.com
（81 ）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号205 室
办公地址 ：上海市浦东新区陆家嘴银城 中路68 号时代金融中心8 楼801
法定代表人： 汪静波
电话：021-38602377
传真：021-38509777
联系人：方成
客户服务电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
（82）杭州数米基金销售有限公司
住所： 杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号1 栋202 室
办公地址：浙江省杭州省滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人：陈柏青
电话：021-60897840
传真：0571-26697013
联系人： 张裕
客服电话：4000-766-123
公司网 址：market.fund123.cn
（83）和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街22 号泛利大厦10 层
新兴产业混合基金招募说明书摘要（2015 年 1 月更新）
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办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦10 层
法定代表人：王莉
电话：021-20835779
传真：021-20835879
联系人： 吴卫东
客服电话：400-920-0022
公司网站：licaike.hexun.com
（84 ）浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路7 号杭州电子商务产业园2 楼
法定代表人：凌 顺平
电话：0571-88911818-8653
传真：0571-86800423
联系人：胡璇 、杨翼
客服电话：4008-773-772
公司网站：www.5ifund.com
基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 的 要 求 ， 选 择 其 他 符 合 要 求 的 机 构 为 本 基 金 的
场外 基金 代销机构，并及时公告。
3、 场内销售机构
本 基 金 的 场 内 基 金 代 销 机 构 为 具 有 基 金 代 销 资 格 的 深 圳 证 券 交 易 所 会 员 单 位 ，
包括： 国泰君安、广发证券、国信证券、招商证券、中信证券、海通证券、申银万
国、西南证券、华龙证券、大同证券、民生证券、山西证券、长江证券、中信证券
（ 浙江） 、广州证券、兴业证券、华泰证券、渤海证券、中信 万通证券、万联证券、
国元证券、湘财证券、东吴证券、东方证券、光大证券、上海证券、国联证券、浙
商证券、平安证券、华安证券、东北证券、南京证券、长城证券、国海证券、财富
证券、东莞证券、中原证券、国都证券、恒泰证券、中银国际证券、齐鲁证券、华
西证券、国盛证券、新时代证券、华林证券、中金公司、宏源证券、华福证券、世
纪证券、德邦证券、金元证券、西部证券、东海证券、信达证券、中航证券、第一新兴产业混合基金招募说明书摘要（2015 年 1 月更新）
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创业证券、 中信建投证券、 财通证券、 安信证券、 银河证券、 华鑫证券、 瑞银证券 、
国金证 券、中投证券、中山证券、红塔证券、日信证券、西藏证券、方正证券、联
讯证券、江海证券、银泰证券、民族证券、华宝证券、厦门证券、爱建证券、英大
证券等。
（二）注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所： 北京市西城区太平桥大街17 号
办公地址： 北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人： 周明
电话： （010）59378856
传真： （010）59378907
联系人： 崔巍
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海源泰律师事务所
住所：上海市浦东新区浦东南路256 号华夏银行大厦14 楼
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦14 楼
负责人：廖海
电话： （021）51150298
传真： （021）51150398
经办律师：梁丽金、刘佳
联系人：廖海
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所 （特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法定代表人：杨绍信
联系电话： （021）23238888
传真： （021）23238800 新兴产业混合基金招募说明书摘要（2015 年 1 月更新）
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经办注册会计师：薛竞、 叶尔甸
联系人： 刘莉 新兴产业混合基金招募说明书摘要（2015 年 1 月更新）
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四 、 基 金 的名 称
本基金名 称 ：国投瑞 银 新兴产业 混 合型证券 投 资基金（LOF ）
五 、基 金的类 型
本基金类 型 ：混合型 。 基金运作 方 式：上市 契 约开放式 （LOF）
六 、基 金的投 资目 标
本基金通过股票与债券等资产的合理配置，精选战略新兴产业及其相关行业中
的优质企业进行投资，分享新兴产业发展所带来的投资机会，在有效控制风险的前
提下，力争为投资人带来长期的超额收益。
七 、基 金的投 资方 向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股
票 （含中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上 市的股票） 、 债券、 货币市场工具、
权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但
须符合中国证监会的相关规定） 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金的股票投资比例为基金资产的 30%-80%，其中投资于战略新兴产业及其
相关行业股票的比例不低于股票资产的 80%，投资于权证的比例不超过基金资产的
3% ；现金、债券资产及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产比例为
20%－70% ，其中现金或到期日在一年以内的政府债券不 低于基金资产净值的 5%。
八 、基 金的投 资策 略
本基金将采取主动的类别资产配置策略，注重风险与收益的平衡。本基金借鉴
瑞银全球资产管理公司投资管理经验，精选战略新兴产业及其相关行业中的优质上
市公司股票和较高投资价值的债券，力求实现基金资产的长期稳定增长。
1、类别资产配置 新兴产业混合基金招募说明书摘要（2015 年 1 月更新）
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本基金类别资产配置比例遵循以下原则：
（1 ）股票投资占基金资产的30-80%；
（2 ）权证投资占基金资产的比例不高于 3%；
（3 ）现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。
本基金管理人自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合上述
相关规定。
本基金根据各类资产的市场趋势和预期收益风险的比较判别，对股票、债券及
货币市场工具等类别资产的配置比例进行动态调整，以期在投资中达到风险和收益
的优化平衡。
本基金采用多因素分析框架，从宏观经济环境、政策因素、市场利率水平、市
场投资价值、资金供求因素、证券市场运行内在动量等方面，采取定量与定性相结
合的分析方法，对证券市场投资机会与风险进行综合研判。
2、股票投资管理
本基金通过对新兴产业及其相关行业进行辨识、精选，以及对新兴产业及其相
关行业的股票进行细致、深入的分析，秉承价值投资的 理念，深入挖掘战略新兴产
业及其相关行业股票的投资价值，分享战略新兴产业发展所带来的长期投资机会。
构建股票组合的步骤是：界定新兴产业及其相关行业并确定股票初选库；基于
公司基本面全面考量、筛选优势企业，运用现金流贴现模型等估值方法，分析股票
内在价值；结合风险管理，构建股票组合并对其进行动态调整。
（1 ）新兴产业及其相关行业的界定
本基金所指的新兴产业是指随着科研、技术、工艺、产品、服务、商业模式、
以及管理等方面的创新和变革而产生和发展起来的新兴产业部门。它们符合经济发
展的规律，代表未来产业发展的方向，是产业结 构调整的主要方向和驱动力。
本基金管理人将根据自身以及外部研究机构的研究成果，并参考《国家中长期
科学和技术发展规划纲要（2006- 2020 年） 》 、 《国务院关于加快培育和发展战略性
新兴产业的决定》等文件，确定新兴产业及其相关行业的范围。目前在我国官方认
可的新兴产业主要包括：节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备制造、新能
源、新材料、新能源汽车等行业。 新兴产业混合基金招募说明书摘要（2015 年 1 月更新）
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新兴产业并不是永恒不变的， 基金管理人将持续跟踪科研、 技术、 工艺、 产品、
服务、商业模式、管理以及国家政策的发展和变化情况，对新兴产业的范围进行跟
踪和调整。 在 新兴产业的范畴内纳入符合条件的新行业， 剔除不再符合条件的行业。
（2 ）对股票做流动性筛选，确定初选库
选取符合新兴产业及其相关行业标准的企业，结合股票基本面分析结果，参考
流动性指标，挑选符合投资目标的股票，进入新兴产业股票组合的初选库。
（3 ）股票基本面分析
公司基本面分析的主要内容包括价值评估、成长性评估、现金流预测和行 业 环
境评估等。基本面分析的目的是从定性和定量两个方面考量行业竞争趋势、短期和
长期内公司现金流增长的主要驱动因素，业务发展的关键点等，从而明确财务预测
（包括现金流贴现模型输入变量）的重要假设 条件，并对这些假设的可靠性加以评
估。最后，根据现金流贴现模型等估值方法得出公司的内在价值，结合对基本面的
定性和定量的研究，做出明确的公司评价和投资建议。
? 价 值 评 估 。 分 析 师 根 据 一 系 列 历 史 和 预 期 的 财 务 指 标 ， 结 合 定 性 方 法 ， 分
析 公 司 盈 利 稳 固 性 ， 判 断 相 对 投 资 价 值 。 主 要 指 标 包 括 ：EV/EBIDTA 、
EV/Sales、P/E、P/B、P/RNAV 、股息率、ROE、经营利润率和净利润率等。
对 于 战 略 新 兴 产 业 企 业 ， 主 要 从 企 业 产 品 和 服 务 是 否 代 表 发 展 方 向 ， 能 否
持续创作收入和赢利。
? 成 长 性 评 估 。 主 要 基 于 收 入 、EBITDA 、 净 利 润 等 的 预 期 增 长 率 来 评 价 公 司
盈 利 的 持 续 增 长 前 景 。 对 于 重 点 投 资 的 战 略 新 兴 产 业 企 业 ， 将 围 绕 多 个 角
度着重评估其所属新兴产业发展前景及其对公司业绩增长的影响。
? 现 金 流 预 测 。 通 过 对 影 响 公 司 现 金 流 各 因 素 的 前 瞻 性 地 估 计 ， 得 到 公 司 未
来自由现金流量。
? 行 业 所 处 阶 段 及 其 发 展 前 景 的 评 估 。 沿 着 典 型 的 技 术 生 命 周 期 ， 新 兴 产 业
的发展一般经历创新期、增长繁荣期 I、震荡期、增长繁荣期II 和技术成
熟期。 其中增长繁荣期I 和增长繁荣期 II 是投资的黄金期。 本基金通过对
投 资 对 象 所 处 新 兴 产 业 发 展 阶 段 进 行 分 析 和 判 断 ， 进 而 判 断 其 投 资 价 值 ，
为投资提供指导。 新兴产业混合基金招募说明书摘要（2015 年 1 月更新）
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（4 ）现金流贴现股票估值模型
用现金流贴现模型等方法对股票估值是基本面分析中的重要内容。本基金采用
的现金流贴现模型是一个多阶段自由现金流折现模型，其中，自由现金流的增长率
被分成四个阶段。
? 初 始 阶 段 ： 这 个 阶 段 现 金 流 的 增 长 率 会 受 到 内 外 部 因 素 的 影 响 。 外 部 因 素
包 括 总 体 经 济 状 况 和 其 他 因 素 ， 比 如 货 币 政 策 、 税 收 政 策 、 产 业 政 策 对 收
入 和 成 本 的 影 响 等 等 。 公 司 内 部 因 素 包 括 新 产 品 的 引 入 导 致 的 市 场 份 额 变
化 、 业 务 重 整 、 以 及 资 金 面 变 化 ， 比 如 债 务 削 减 和 资 本 回 购 。 这 个 阶 段 需
要分析师重点研究和做出判断。
? 正常阶段： 在初始阶段结束时， 我们假设公司处于一 个正常的经济环境中，
既 非 繁 荣 也 非 衰 退 ， 公 司 达 到 了 可 持 续 的 长 期 增 长 水 平 。 现 在 ， 公 司 现 金
流的增长速度和所在的行业增长速度基本一致。
? 变迁阶段：在这个阶段，公司资本支出比率、权益回报、盈利增长和 BETA
值 都 向 市 场 平 均 水 平 靠 拢 。 这 是 市 场 竞 争 的 结 果 ， 因 为 高 额 的 利 润 会 吸 引
新 的 进 入 者 ， 竞 争 越 来 越 激 烈 ， 新 进 入 者 不 断 挤 压 利 润 空 间 ， 直 到 整 个 行
业利润水平跌落到市场平均水平，在这个水平上，不会再有新的进入者。
? 终极阶段： 在最后阶段， 资本支出比率、BETA 和现金流增长率都等于市场
平均水平。
模型最后得到股票的内在价值，即四阶段现金 流的现值总和。
市场价格与内在价值的差额是基金买入或卖出股票的依据。市场价格低于内在
价值的幅度，表明股票的吸引力大小。本基金在使用现金流贴现模型方法的同时，
还将考虑中国股票市场特点和某些行业或公司的具体情况。在实践中，现金流量贴
现模型可能有应用效果不理想的情形， 为此， 我们不排斥选用其它合适的估值方法，
如 P/E、P/B、EV/EBITA、P/E/G、P/RNAV 等。
本基金将根据价格与内在价值的偏差，结合企业产品优势和技术创新能力的考
量，挑选出最具吸引力的股票，形成备选股票集合。
（5 ）构建及调整投资组合 新兴产业混合基金招募说明书摘要（2015 年 1 月更新）
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本基金将借鉴 UBS Global AM 全球研究平台，结合多年的研究经验，在充分评
估风险的基础上，将分析师最有价值的研究成果引入，评估股票价格与内在价值偏
离幅度的可靠性，买入估值更具吸引力的股票，卖出估值吸引力下降的股票，构建
股票投资组合，并对其进行调整。
（6 ）权证投资管理
1） 考量标的股票合理价值、标的股票价格、行权价格、行权时间、行权方式、
股价历史与预期波动率和无风险收益率等要素 ，估计权证合理价值。
2） 根据权 证合理价值与其市场价格间的差幅即 “估值差 价 （Value Price ） ” 以
及权证合理价值对定价参数 的敏感性 ， 结合标的股票合理价值考量，决策买入、持
有或沽出权证。
（7 ）风险管理
本基金借鉴 UBS Global AM 的风险管理系统技术，进行全面、系统的风险管理。
对模拟组合（事前）和实际投资组合（事后）进行风险评估、绩效与归因分析，从
而确定可执行组合以及组合调整策略。
3、债券投资管理
本基金借鉴 UBS Global AM 固定收益组合的管理方法，采取“自上而下”的债券分
析方法，确定债券模拟组合，并管理组合风险。
（1 ）基本价值评估
债券基本价值评估的主要依据是均衡收益率曲线 （Equilibrium Yield Curves）。
均衡收益率曲线是指，当所有相关的风险都得到补偿时，收益率曲线的合理位
置。风险补偿包括五个方面：资金的时间价值（补偿） 、通货膨胀补偿、期限补偿、
流动性补偿及信用风险补偿。通过对这五个部分风险补偿的计量分析，得到均衡收
益率曲线及其预期变化。市场收益率曲线与均衡收益率曲线的差异是估算各种剩余
期限的个券及组合预期回报的基础。
基于均衡收益率曲线， 计算不同资产类别、 不同剩余期限配置的预期超额回报，
并对预期超额回报进行排序，得到投资评级。在此基础上，卖出内部收益率低于均
衡收益率的债券，买入内部收益 率高于均衡收益率的债券。
（2 ）债券投资策略 新兴产业混合基金招募说明书摘要（2015 年 1 月更新）
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债券投资策略主要包括：久期策略、收益率曲线策略、类别选择策略和个券选
择策略。在不同的时期，采用以上策略对组合收益和风险的贡献不尽相同，具体采
用何种策略取决于债券组合允许的风险程度。
久期策略是指，根据基本价值评估、经济环境和市场风险评估，以及基金债券
投资对风险收益的特定要求，确定债券组合的久期配置。
收益率曲线策略是指，首先评估均衡收益率水平，以及均衡收益率曲线合理形
态。然后通过市场收益率曲线与均衡收益率曲线的对比，评估不同剩余期限下的价
值偏离程度。在满足既定的 组合久期要求下，根据风险调整后的预期收益率大小进
行配置。
类别选择策略是指在国债、金融债、企业债和次级债等债券类别间的配置。债
券类别间估值比较基于类别债券市场基本因素的数量化分析（包括利差波动、信用
转变概率、流动性等数量分析） ，在遵循价格/内在价值原则下，根据类别资产间的
利差合理性进行债券类别选择。
个券选择策略是指，通过自下而上的债券分析流程，鉴别出价值被市场误估的
债券， 择机投资低估债券， 抛出高估债券。 个券分析建立在价格/内在价值分析基础
上，并将考虑信用风险、流动性和个券的特有因素等。
（3 ）组合构建及调整
本公司债券策略组借鉴瑞银全球资产管理公司债券研究方法，结合各成员债券
投资管理经验，评估债券价格与内在价值偏离幅度是否可靠，据此构建债券模拟组
合。
债券策略组每两周开会讨论债券模拟组合，买入低估债券，卖出高估债券。同
时从风险管理的角度，评估调整对组合久期、类别权重等的影响。
（4 ）风险管理与归因分析
本基金采用全面的风险管理方法管理投资组合风险。关注组合风险来源，包括
久期、 剩余期限和信用特征。 把组合总体风险分解为市场风险 （含无违约 （Default
free ） 风险、 利差风险、 期权 （可 转债） 风险） 、 发行人特定 风险等。 组合总体风险
的测算，依据个券配置比例、个券风险（方差）和组合各债券间的协方差计算。 新兴产业混合基金招募说明书摘要（2015 年 1 月更新）
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本基金重点监测组合的主动管理风险（即跟踪误差，Active Risk） 。对跟踪误
差的归因分析，包括类别配置（Active sector allocation ）的归因分析、收益率
曲线配置（Active curve allocation ）的归因分析等，分别揭示不同类别债券、不
同期限债券对组合跟踪误差的影响程度，等等。
在组合构建 中，使用上 述风险管理 手段找到组 合再平衡的 要点，据以 调整组合
头寸，使关键参数符合风险控制要求，从 而有效率地建立目标组合。
九 、 基 金 的业 绩 比 较 基准
本基金投资业绩的比较基准为：55%×中证新兴产业指数+ 45%×中债总指数
本基金属于灵活配置混合型基金。在实际投资运作中，本基金的股票投资在基
金资产中的占比将以基金股票配置比例范围 30-80%的中间值，即约55%为基准，根
据股市、债市等类别资产的预期风险与预期收益的综合比较与判断进行调整。
中证新兴产业指数由中证指数有限公司编制并发布。该指数精选在上海证券交
易所和深圳证券交易所中上市的规模大、 流动性好的100 家新兴产业公司作为样本，
综合反映了沪深证券市 场中新兴产业公司的整体表现。中债总指数是由中央国债登
记结算有限责任公司编制的反映债券全市场整体价格和投资回报情况的指数，具有
很高的代表性。本基金的投资主要以战略新兴产业及其相关行业中的优质企业股票
为主，并对固定收益类资产进行资产配置和主动投资，以获取良好收益。为此，综
合基金资产配置与市场指数代表性等因素，本基金选用中证新兴产业指数和中债总
指数加权作为本基金的投资业绩评价基准。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比
较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指 数时，基
金管理人和基金托管人协商一致并履行相关程序后， 可以变更本基金业绩比较基准,
报中国证监会备案并及时公告。
十 、 基 金 的风 险 收 益 特征
本基金属于中高风险、中高收益的基金品种，其预期风险和预期收益高于债券新兴产业混合基金招募说明书摘要（2015 年 1 月更新）
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型基金和货币市场基金，低于股票型基金。
十 一 、 基 金的 投 资 组 合报 告
本投资组合报告所载数据截至2014 年9 月30 日，本报告中所列财务数据未经
审计。
1、报告期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号
项目
金额
占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 46,456,286.33 77.43
其中：股票 46,456,286.33 77.43
2 基金投资 － －
3 固定收益投资 2,721,293.50 4.54
其中：债券
2,721,293.50
4.54
资产支持证券 － －
4 贵金属投资 － －
5 金融衍生品投资 － －
6 买入返售金融资产 － －
其中： 买断式回购的买入
返售金融资产
－ －
7
银行存款和结算备付金
合计
9,654,163.50
16.09
8 其他各项资产
1,165,299.95
1.94
9 合计
59,997,043.28
100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例 （ ％）
A 农、林、牧、渔业 270,351.00
0.46
B 采矿业 313,878.24
0.53
新兴产业混合基金招募说明书摘要（2015 年 1 月更新）
48
C 制造业 30,846,921.22
52.34
D
电力、热力、燃气及
水生产和供应业
1,287,330.00
2.18
E 建筑业 3,658,283.03
6.21
F 批发和零售业 2,208,629.48
3.75
G
交通运输、仓储和邮
政业
－ －
H 住宿和餐饮业 － －
I
信息传输、软件和信
息技术服务业
3,016,646.00
5.12
J 金融业 － －
K 房地产业 783,698.40
1.33
L 租赁和商务服务业 1,922,556.36
3.26
M
科学研究和技术服务
业
174,828.00
0.30
N
水利、环境和公共设
施管理业
－ －
O
居民服务、修理和其
他服务业
－ －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 － －
R 文化、体育和娱乐业 1,973,164.60
3.35
S 综合 － －
合计 46,456,286.33
78.83
3、报告期 末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序的 前十名股票 投资 明
细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产
净值比例
（％）
1 002081 金 螳 螂 125,645
2,433,743.65
4.13
2 300291 华录百纳 49,577
1,973,164.60
3.35
新兴产业混合基金招募说明书摘要（2015 年 1 月更新）
49
3 002400 省广股份 76,474
1,922,556.36
3.26
4 002303 美盈森 112,200
1,742,466.00
2.96
5 002029 七 匹 狼 157,400
1,704,642.00
2.89
6 601311 骆驼股份 111,700
1,703,425.00
2.89
7 300072 三聚环保 60,800
1,649,504.00
2.80
8 000612 焦作万方 156,050
1,616,678.00
2.74
9 002509 天广消防 118,000
1,613,060.00
2.74
10 002050 三花股份 106,709
1,579,293.20
2.68
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净值比
例（％）
1 国家债券 － －
2 央行票据 － －
3 金融债券 － －
其中：政策性金融债 － －
4 企业债券 － －
5 企业短期融资券 － －
6 中期票据 － －
7 可转债 2,721,293.50
4.62
8 其他 － －
9 合计 2,721,293.50
4.62
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明
细
金额单位：人民币元 新兴产业混合基金招募说明书摘要（2015 年 1 月更新）
50
序号 债券代码 债券名称 数量 （张） 公允价值
占基金资产
净值比例
（％）
1 110015
石化转债
17,560
1,914,566.80
3.25
2 113002
工行转债
7,410
806,726.70
1.37
注 ：截止 报 告期末本 基 金仅持有 以 上债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证
券投资明细
本基金本报 告期末未持有资产支持证券。
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明
细
本基金本报告期末未持有权证资产。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金 本报告期末未参与股指期货交易。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金 本报告期末未参与国债期货交易。
11、投资组合报告附注
（1 ）本基金投资的前十名证券中，包括"石化转债"市值191万元，占基金资产
净 值3.25%； 根据中国石油化工股份有限公司2013年11月25日公告， 该公司位于青岛
经济技术开发区的原油管道发生破裂，导致原油泄漏事故并造成人员死伤。根据该
公司2014 年1月13日公告， 国务院已认定为特别重大责任事故， 并同意对事故有关责
任单位和责任人进行处理，根据国务院事故调查组的统计，本次事故造成直接经济
损失人民币75,172 万元， 公司将承担其相应赔偿责任。 相关资金主要来自公司在以
前年度积累的安全生产保险基金和公司向商业保险公司投保的商业巨灾保险的保险
理赔资金。基金管理人认为，该公司总体生产经营和财务状 况保持稳定，事件对该新兴产业混合基金招募说明书摘要（2015 年 1 月更新）
51
公司经营活动未产生实质性影响，不改变该公司基本面。
本基金对上述证券的投资严格执行了基金管理人规定的投资决策程序。
除上述情况外， 本基金投资的前十名证券发行主体本期没有被监管部门立案调
查的,在报告编制日前一年内也未受到公开谴责、处罚。
（2 ）基金投资的前十名股票均属于基金合同规定备 选股票库之内的股票。
（3 ）期末其他各项资产的构成
金额单位：人民币元
序号 名称
金额
1 存出保证金
27,125.48
2 应收证券清算款
1,095,744.12
3 应收股利
－
4 应收利息
13,546.05
5 应收申购款
13,761.10
6 其他应收款
－
7 待摊费用
15,123.20
8 其他
－
9 合计
1,165,299.95
（4 ）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 110015
石化转债
1,914,566.80
3.25
2 113002
工行转债
806,726.70
1.37
（5 ）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
占基金资产
净值比例 （%）
流通受限情况说明
1
002303
美盈森
1,742,466.00
2.96
重大事项停牌
2
002509
天广消防
1,613,060.00
2.74
重大事项停牌
3
300072
三聚环保
1,649,504.00
2.80
重大事项停牌
十 二 、 基 金的 业 绩 新兴产业混合基金招募说明书摘要（2015 年 1 月更新）
52
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业 绩并不代表其未来表现。
投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
基金净值表现详见下表：
国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金历史各时间段净值增长率与同期业绩比
较基准收益率比较表（截止 2014 年9 月30 日）
阶段
净值增
长率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
自 基 金 合 同 生
效日（2011 年
12 月 13 日） 至
2011 年 12 月
31 日
1.10% 0.75% -3.19% 1.05% 4.29% -0.30%
2012.01.01 至
2012.12.31
12.30% 0.90% -0.40% 0.81% 12.70% 0.09%
2013.01.01 至
2013.12.31
23.19% 1.41% 10.65% 0.86% 12.54% 0.55%
2014.01.01 至
2014.06.30
-5.16%
1.10% 2.17% 0.68% -7.33% 0.42%
2014.07.01 至
2014.09.30
10.55% 0.81% 11.02% 0.56% -0.47% 0.25%
自 基 金 合 同 生
效日至今
45.05% 1.13% 19.37% 0.79% 25.68% 0.34%
注：1 、 本基金属于灵活配置混合型基金。 在实际投资运作中， 本基金的股票投资在基金资产中
的占比将以基金股票配置比例范围30-80% 的中间 值， 即约55% 为基准， 根据股市、 债市等类别资
产的预期风险与预期收益的综合比较与判断进行调整。为此，综合基金资产配置与市场指数代
表性等因素， 本基金选用中证新兴产业指数和中债总指数加权作为本基金的投资业绩评价基准，新兴产业混合基金招募说明书摘要（2015 年 1 月更新）
53
具体为55% × 中证新兴产业指数+ 45% ×中债总指数。2 、 本基 金对业绩比较基准采用每日再平衡
的计算方法。
十 三 、 费 用概 览
（一） 与基金运作有关的费用
1、与基金运作有关的费用列示
（1 ）基金管理人的管理费；
（2 ）基金托管人的托管费；
（3 ）基金财产拨划支付的银行费用；
（4 ）基金合同生效后的基金信息披露费用；
（5 ）基金份额持有人大会费用；
（6 ）基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费和诉讼费；
（7 ）基金的证券交易费用；
（8 ）基金上市初费和上市月费；
（9 ）依法或依基金合同规定可以 在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出金额从基金财产总值中扣除。
上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法
律法规另有规定时从其规定。
2、 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1 ）基金管理人的管理费
在通常情况下， 基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。 计算方
法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费
划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支
付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日或不可抗力，支付日期顺延。 新兴产业混合基金招募说明书摘要（2015 年 1 月更新）
54
（2 ）基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算
方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费
划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支
付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日或不可抗力，支付日期顺延。
除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协
议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费 用。
3、 不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财
产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 基金合
同生效前 所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支
付。
4、 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管
费率。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公告。
（二）与基金销售有关的费用
1、 本基金的申购费率
（1 ）本基金的场外前端申购费率如下表：
申购金额（M） 前端申购费率
M＜100万元 1.5%
100万元≤M＜500万元 1.0%
M≥500万元 每笔1,000元
（2 ）本基金的场外后端申购费率如下表：
持有时间（Y） 后端申购费率 新兴产业混合基金招募说明书摘要（2015 年 1 月更新）
55
Y＜1年 1.8%
1年≤Y＜2年 1.2%
2年≤Y＜3年 0.8%
Y≥3年 0
（3 ）本基金的场内申购费率由基金代销机构比照场外前端申购费率执行。
（4 ） 本基金的申购费用由基金申购人承担， 不列入基金财产， 主要用于本基金
的市场推广、销售、注册登记等各项费用。赎回费用由基金赎回人承担。
（5 ）申购份额的计算
基金申购采用金额 申购的方式。基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。
本基金场外申购时投资人可以选择支付前端申购费用或者后端申购费用。本基金场
内申购时投资人仅能选择支付前端申购费用。
①若投资人选择支付前端申购费用，则申购份额的计算公式为：
前端申购费用=申购金额×前端申购费率/（1＋前端申购费率）
前端 净申购金额＝申购金额 －前端申购 费用
（注：对于 500 万（含）以上的适用绝对 费用数额的申购，前端净申购 金额＝
申购 金额 －前端申购费用）
申购份额=净申购金额/申购当日 基金份额 净值
②若投资人选择支付后端申购费用，则申购份额的计算 公式为：
申购份额＝申购金额/申购当日基金份额净值；
当投资人提出赎回时，后端申购费用的计算方式为：
后端申购费用＝赎回份额×申购当日基金份额净值×后端申购费率
2、本基金的赎回费率
（1 ）本基金的的场外赎回费率如下表：
持有时间（T） 赎回费率
T＜1年 0.5%
1≤T＜2年 0.25%
T≥2年 0% 新兴产业混合基金招募说明书摘要（2015 年 1 月更新）
56
注：上表中，1年按365天计算。
（2 ）本基金的场内赎回费率固定为 0.5%。
（3 ） 投资人可将其持有的全部或部分基金份额赎回。 本基金的赎回费用在投资
人赎回本基金份额时收取，扣除用于市场推广、注册 登记费和其他手续费后的余额
归基金财产，赎回费归入基金财产的比例不得低于赎回费总额的 25%。
（4 ）赎回金额的计算
采用“份额赎回”方式，赎回价格以赎回当日（T 日）的基金份额净值为基准
进行计算，计算公式：
①若投资人认/申购时选择支付前端认/申购费用，则场外赎回时净赎回金额的
计算公式为：
赎回总金额=赎回份额×T 日基金 份额净值
赎回费 用=赎回份额×T 日基金 份额 净值? 赎回费率
净赎回金额=赎回总金额? 赎回费用
场内赎回时 净赎回金额的计算公式为：
赎回总金额=赎回份额×T 日基金 份额净值
赎回费 用=赎回总金额×场内 赎回费率，场内赎回费率为 0.5%
净赎回金额=赎回总金额－赎回费 用
②若投资人场外认/申购时选择支付后端认/申购费用，则赎回时净赎回金额的
计算公式为：
赎回总金额＝赎回份额×T 日基金份额净值
后端认（申）购费用＝赎回份额×认（申）购当日份额净值×后端认（申）购
费率
赎回费 用=赎回总金额×赎回费率
净赎回金额=赎回总金额－后端认（申）购费用－ 赎回费用
3、本基 金 的转换费 用
基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基
金管理人管理的、 且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金之间的转换业 务，
基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及新兴产业混合基金招募说明书摘要（2015 年 1 月更新）
57
本基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。
4、 基金管理人可以根据基金合同的相关约定调 低申购费率、 赎回费率或 调整收
费方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前 2 个工作日在指定 媒体
公告 。
5、 基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情
况制定基金促销计划，以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）进行基金交易
的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部
门要求履行 相关手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
（三）基金税收
基金 和基金份额持有人根据 国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十 四 、 对 招募 说 明 书 更新 部 分 的 说明
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 （以下简称 《基金法》 ） 、
《 公开募集 证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资
基金销售管理方法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办
法》 （以下简称 《信息披露办法》 ） 及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人
对本基金实施的投资管理活动， 对2014 年7月24日刊登的本基金招募说明书进行了更
新，更新的主要内容如下：
1、 在 “重要提示” 部分， 更新了招募说明书内容的截止日期 、 投资组合报告的
截止日期 及其他相关内容。
2、 在“三、基金管理人”部分，更新了基金管理人信息。
3、在“四、基金托管人”部分，更新了基金托管人信息。
4、 在“五、相关服务机构”部分， 更新了原有代销机构的信息。
5、在“ 八、基金份额的申购与赎回 ”部分，更新了本基金申购的数额限制。
6、在“九、基金的投资”部分， 增加了本基金最近一期投资组合报告的内容 。
7、在 “十、基金的业绩”部分， 更新了基金合同生效以来的投资业绩。
8、 在 “二十二、 其他应披露事项” 部分， 更新披露了自上次招募说明书截止日
以来涉及本基金的相关公告以及其他应披露事项。 新兴产业混合基金招募说明书摘要（2015 年 1 月更新）
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上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书
正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容，可登录国投瑞银基金管
理有限公司网站 www.ubssdic.com 。
国投瑞银基金管理有限公司
二〇一五年一月二十 三日
