鹏 华 消 费 领先 灵 活 配 置混 合 型 证 券投 资 基
金 2014 年第 4 季 度 报告
2014 年12 月31 日
基金管 理人： 鹏华基金管 理有限公司
基金托 管人： 交通银行股 份有限公司
报告送 出日期：2015 年 1 月22 日
鹏华消费领先混合 2014 年第 4 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 上海 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2015 年 1 月 19 日复核 了本 报告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中 财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2014 年10 月1 日起 至 12 月 31 日 止。
§2 基金产 品概况
基金简 称 鹏华消 费领 先混 合
场内简 称 鹏华领 先
基金主 代码 160624
交易代 码 160624
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2013 年 12 月 23 日
报告期 末基 金份 额总 额 589,498,009.88 份
投资目 标
本基金 为混 合型 基金 ， 通 过积极 灵活 的资 产配 置， 并
精选优 质的 消费 服务 行业 上市公 司， 在有 效控 制风 险
前提下 ， 力 求超 越业 绩比 较基准 的投 资回 报， 争取 实
现基金 资产 的长 期稳 健增 值。
投资策 略
本基金 将通 过跟 踪考 量通 常的宏 观经 济变 量（ 包括
GDP 增 长率 、CPI 走 势、M2 的绝 对水 平和 增长 率、 利
率水平 与走 势等 ） 以 及各 项国家 政策 （包 括财 政、 税
收、 货 币、 汇 率政 策等） 来判断 经济 周期 目前 的位 置
以及未 来将 发展 的方 向， 在此基 础上 对各 大类 资产 的
风险和 预期 收益 率进 行分 析评估 ，制 定股 票、 债券 、
现金等 大类 资产 之间 的配 置比例 、 调 整原 则和 调整 范
围。
业绩比 较基 准
沪深300 指 数收 益率 ×60 ％＋中 证综 合债 指数 收益 率
×40％ 鹏华消费领先混合 2014 年第 4 季度报告
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风险收 益特 征
本基金 属于 混合 型基 金， 其预期 风险 和预 期收 益高 于
货币市 场基 金、 债券 型基 金， 低 于股 票型 基金， 属于
证券投 资基 金里 中高 风险 、中高 预期 收益 的品 种。
基金管 理人 鹏华基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 交通银 行股 份有 限公 司
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2014 年10 月1 日 － 2014 年12 月31 日 ）
1.本期 已实 现收 益 59,067,432.62
2.本期 利润
53,213,422.15
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0866
4.期末 基金 资产 净值 707,672,928.65
5.期末 基金 份额 净值 1.200
注：1. 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （不 含公 允价值 变动 收益 ）扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益；
2.所述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 （例 如， 开放 式 基金的 申购 赎回 费、
基金转 换费 等） ，计 入费 用 后实际 收益 水平 要低 于所 列数字 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 7.82% 1.26% 26.09% 0.98% -18.27% 0.28%
注：业 绩比 较基 准= 沪深300 指 数收 益率 ×60% ＋中 证综合 债指 数收 益率 ×40 %
鹏华消费领先混合 2014 年第 4 季度报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注：1 、本 基金 基金 合同 于 2013 年12 月23 日生 效 。
2、截 至建 仓期 结束 ，本 基 金的各 项投 资比 例已 达到 基金合 同中 规定 的各 项比 例。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
刘苏
本 基 金 基
金经理
2013 年12 月
23 日
- 9
刘苏先 生， 国籍 中国，
北京大 学理 学硕 士，9
年证券从业经验。曾
任职于深圳国际信托
投 资 有 限 责 任 公 司
（现公司更名为：华
润深国投信托有限公
司）证券信托部，担
任信托 经理 ；2008 年
10 月加 盟鹏 华基 金管鹏华消费领先混合 2014 年第 4 季度报告
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理有限公司，从事研
究分析工作，历任研
究部高级研究员、基
金经理 助理 ；2011 年
12 月起 至今 担任 鹏华
精选成长股票型证券
投资基金基金经理，
2013 年 10 月至 2013
年12 月 担任 原鹏 华普
惠基金 （2013 年12 月
已转型为鹏华消费领
先灵活配置混合型证
券投资基金）基金经
理， 2013 年12 月 起兼
任鹏华消费领先灵活
配置混合型证券投资
基金基金经理。刘苏
先生具备基金从业资
格。本报告期内本基
金基金经理未发生变
动。
注： 1. 任职 日期 和离 任日 期均指 公司 作出 决定 后正 式对外 公告 之日 ； 担 任新 成 立基金 基金 经理 的，
任职日 期为 基金 合同 生效 日。
2. 证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 关于 从业 人员 资格 管理办 法的 相关 规定 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
报告期 内， 本基 金管 理人 严格遵 守《 证券 投资 基金 法》等 法律 法规 、中 国证 监会的 有关 规定
以及基 金合 同的 约定 ，本 着诚实 守信 、勤 勉尽 责的 原则管 理和 运作 基金 资产 ，在严 格控 制风 险的
基础上 ，为 基金 份额 持有 人谋求 最大 利益 。本 报告 期内， 本基 金运 作合 规， 不存在 违反 基 金 合同
和损害 基金 份额 持有 人利 益的行 为。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期 内， 本基 金管 理人 严格执 行公 平交 易制 度， 确保不 同投 资组 合在 研究 、交易 、分 配等
各环节 得到 公平 对待 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
报告期 内， 本基 金未 发生 违法违 规且 对基 金财 产造 成损失 的异 常交 易行 为。 本报告 期内 基金
管理人 管理 的所 有投 资组 合参与 的交 易所 公开 竞价 同日反 向交 易成 交较 少的 单边交 易量 超过 该证鹏华消费领先混合 2014 年第 4 季度报告
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券当日 成交 量 的5% 的交 易 次数 为 2 次 ，主 要原 因在 于指数 成分 股交 易不 活跃 导致。
4.4 报 告期 内基金 的投 资策略 和业 绩表现 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
报告期 内， 国内 经济 增速 小幅回 落， 基本 面亮 点不 多。出 于稳 增长 的目 的， 报告期 内国 家宏
观经济 政策 更加 积极 ，其 中包括 放松 地产 限购 、推 进“一 带一 路” 、降 息、 自贸区 和“ 京津 冀”
一体化 建设 等等 。在 预期 经济下 行风 险不 大， 而资 金成本 将持 续下 降的 背景 下，社 会财 富出 现了
向股市 搬家 的情 况—— 股 票市场 成交 量不 断攀 升， 证券账 户开 户数 和活 跃账 户数等 指标 都达 到了
较高水 准， 以金 融、 地产 等低估 值蓝 筹为 主的 周期 性行业 大幅 上涨 ，而 中小 市值股 票整 体表 现较
差。本 季度 ，本 基金 继续 坚持价 值投 资理 念和 精选 个股的 投资 思路 ，维 持 了 成长性 股票 为主 的核
心配置 ，但 是也 围绕 资金 成本下 降预 期这 一线 索布 局了一 些相 关受 益的 低估 值蓝筹 股。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
报告期 内， 本基 金净 值增 长率 为 7.82% ， 同期 上证 综指上 涨 36.84% ， 深证 成 指上 涨 36.31% ，
沪深300 指 数上 涨44.17% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望下 一季 度， 我们 认为 ， 尽管 2014 年 4 季度 以来 以 低估值 蓝筹 为主 的周 期性 行业表 现大 幅
占优的 局面 有可 能仍 能维 持一段 时间 ，但 不少 代表 未来社 会转 型方 向的 新兴 成长股 在经 历了 股价
调整后 ，逐 渐重 新体 现出 长期吸 引力 。传 统周 期性 行业的 股票 在市 场新 增资 金的推 动下 ，通 过大
幅上涨 实现 了估 值修 复， 但由于 大多 数行 业已 经进 入成熟 阶段 ，行 业扩 张空 间有限 ，因 此估 值持
续提升 的难 度大 。同 时由 于经济 缺乏 强劲 改善 的迹 象，因 此大 多数 周期 性行 业企业 的利 润改 善也
较为缓 和。 在这 种背 景下 ，我们 认为 大多 数传 统周 期性行 业的 股票 尽管 仍有 上升空 间， 但长 期吸
引力已 经 在 下降 。 综 合而 言 ， 我们 认为2015 年 1 季度 的市场 风格 表现 可能 相较 上一季 度更 为均 衡。
在这样 的市 场情 况下 ，我 们将坚 持前 期策 略， 继续 致力于 寻找 具备 相对 竞争 优势， 尚处 于较 快增
长阶段 、估 值合 理的 公司 ，同时 也积 极寻 找由 于供 需形势 出现 实质 性改 善而 股价尚 未充 分体 现的
周期性 行业 公司 ，尽 量回 避预期 过高 的公 司， 以期 为投资 者获 取较 好的 收益 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
注：无 。 鹏华消费领先混合 2014 年第 4 季度报告
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§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 628,409,142.46 87.71
其中： 股票
628,409,142.46 87.71
2 固定收 益投 资
20,474,000.00 2.86
其中： 债券
20,474,000.00 2.86
资产 支持 证券
- -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
66,612,242.80 9.30
7 其他资 产
1,000,786.93 0.14
8 合计
716,496,172.19
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 258,124,653.97 36.48
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
37,639,009.37 5.32
E 建筑业 19,891,239.36 2.81
F 批发和 零售 业 19,293,112.00 2.73
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 45,691,206.40 6.46
J 金融业 101,944,586.79 14.41
K
房地产 业
76,526,056.23 10.81
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 23,872,689.30 3.37
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
27,584,909.04 3.90
R 文化、 体育 和娱 乐业
17,841,680.00 2.52 鹏华消费领先混合 2014 年第 4 季度报告
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S 综合 - -
合计 628,409,142.46 88.80
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600048 保利地 产 4,424,090 47,868,653.80 6.76
2 002410 广联达 2,039,786 45,691,206.40 6.46
3 600535 天士力 923,374 37,950,671.40 5.36
4 300145 南方泵 业 1,608,778 34,813,955.92 4.92
5 601318 中国平 安 453,557 33,885,243.47 4.79
6 000024 招商地 产 1,085,857 28,655,766.23 4.05
7 300244 迪安诊 断 648,904 27,584,909.04 3.90
8 300259 新天科 技 2,106,336 27,066,417.60 3.82
9 002572 索菲亚 1,250,364 26,757,789.60 3.78
10 300335 迪森股 份 2,127,406 26,571,300.94 3.75
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 19,990,000.00 2.82
其中： 政策 性金 融债 19,990,000.00 2.82
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 484,000.00 0.07
8 其他 - -
9 合计 20,474,000.00 2.89
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 100401 10 农发 01 200,000 19,990,000.00 2.82
2 110030 格力转 债 4,840 484,000.00 0.07
注：上 述债 券明 细为 本基 金本报 告期 末持 有的 全部 债券。
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5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 内未 发生股 指期 货投 资。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 投资 股指 期货 将根 据风险 管理 的原 则， 以套 期保值 为目 的， 主要 选择 流动性 好、 交易 活跃
的股指 期货 合约 。本 基金 力争利 用股 指期 货的 杠杆 作用， 降低 申购 赎回 时现 金资产 对投 资组 合的
影响及 投资 组合 仓位 调整 的交易 成本 ，达 到稳 定投 资组合 资产 净值 的目 的。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
根据中国证监会[2014]103 号文，本基金 投资的前 十名证券之一的 中国平安 的发行主体中 国
平安保险( 集团) 股份有限公司( 简称“ 中国平安 ”) 的控股子公司平安证券有限责任公司( 简称
“平安 证券 ”) 于2014 年12 月 08 日 收到 《中 国证 监 会行政 处罚 决定 书》 ， 称 平 安证券 在深 圳海 联
讯科技股份有 限公司（ 简 称 “海联讯 ” ）首次公 开 发行股票并在 创业板上 市 项目中作为 海联讯的
保荐机构和主 承销商， 因 未勤勉尽责， 未能发现 海 联讯在会计期 末虚构收 回 应收账款， 同时在相
关会计期间虚 增营业收 入 的事实，致使 其所出具 的 保荐书中关于 海联讯应 收 账款项目的 财务数据
和财务指 标的 陈述、海 联 讯最近三年财 务会计文 件 无虚假记载的 陈述、海 联 讯符合发行 上市条件鹏华消费领先混合 2014 年第 4 季度报告
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的结论 意见 存在 虚假 记载 ，中国 证监 会决 定对 平安 证券给 予警 告， 没收 保荐 业务收 入 400 万元，
没收承 销股 票违 法所 得2,867 万 元， 并处 以440 万 元罚款 。
对该股票的投 资决策程 序 的说明：本基 金管理人 长 期跟踪研究该 股票，认 为 中国平安作为 国
内最大的保险 机构之一 将 长期受益于我 国保险行 业 的发展，平安 证券投行 业 务对中国平 安的财务
状况及经营成 果并不产 生 实质性影响。 本次行政 处 罚对该股票的 投资价值 不 产生重大影 响。该证
券的投 资已 执行 内部 严格 的投资 决策 流程 ，符 合法 律法规 和公 司制 度的 规定 。
2014 年 6 月 23 日， 本基 金投资 的前 十名 证券 之一 的新天 科技 之发 行人 新天 科技股 份有 限 公
司（以下简称 “公司” 或 “ 新天科技” ）收到了 中 国证监会河南 监管局《 关 于新天科技 股份有限
公司公司治理 情况的综 合 评价及整改要 求 》 （豫证 监 发[2014]164 号，以下 简 称 “整改意见 ”）。
要求公 司在 收到 通知 十五 日内， 提出 具体 的改 进措 施，并 书面 报送 中国 证监 会河南 监管 局。
2014 年7 月1 日， 公司 发 布公告 ， 说 明 “ 在收 到中 国证监 会河 南监 管局 的整 改意见 后， 公司
董事会 高度 重视，认 真对 照《 上市公 司章程指 引》 、 《深圳证券 交易所创 业板 股票上市规 则》 、 《上
市公司 股东 大会 规则 》 、 《 上市公 司董 事、 监事 和高 级管理 人员 所持 本公 司股 份及其 变动 管理 规则 》
（证监 公司 字[2007]56 号 ） 、 《上 市公 司治 理准 则》 等相关 法律 法规 及 《 公司 章程》 等内 部规 章制
度，对中国证 监会河南 监 管局现场检查 我公司中 发 现的问题进行 了认真、 深 入的分析， 积极查找
问题的 根源 ，结 合公 司实 际情况 制订 了整 改方 案， 并采取 有效 的措 施进 行整 改。 ”
根据公 告, 公司 整改 方案 如 下：
一、部 分制 度需 进一 步完 善
1. 公司制度中 董事会、 股 东大会对个别 事项的审 议 权限存在矛盾 。公司董 事 会议事规则第 六
条规定交易金 额占总资 产 比例达到 50% 的，由 股东 大会审议；公 司章程和 股 东大会议事规 则中规
定一年 内购 买、 出售 资产 达到总 资产 的30% 的 ，必 须提交 股东 大会 审议 。
整改措施：公 司根据《 深 圳证券交易所 创业板股 票 上市规则》 、 《上 市公司章 程指引》及《 公
司章程 》 等 有关 规定， 对 公司 《 董事 会议 事规 则》 进行了 修订 ， 使 公司 《 董 事会议 事规 则》 与 《公
司章程 》 的审 批权 限相 一 致。 相关 内容 已经 公司 第 二届董 事会 第九 次会 议审 议通过 ， 目前 尚需 提
交股东 大会 审 议 通过 后生 效。
2. 公司制订的 《公司董 事 、监事和高级 管理人员 所 持本公司股份 及其变动 管 理规则》中， 未
对持股 超 过5% 以上 股东 违 规买卖 股票 行为 做出 限定 ， 不符 合 《 上市 公司 董事 、 监事 和高 级管 理人
员所持 本公 司股 份及 其变 动管理 规则 》 （ 证监 公司 字[2007]56 号） 的相 关规 定 。
整改措施：公 司按照《 公 司法》 、 《证券法 》 、 《上市 公司董事、监 事和高级 管 理人员所持 本公
司股份及其变 动管理规 则 》等法律、法 规及规范 性 文件的要求， 对《公司 董 事、监事和 高级管理
人员持有和买 卖本公司 股 票管理制度》 进行了修 订 。相关内容已 经公司第 二 届董事会第 九次会议
审议通 过， 自董 事会 审议 通过之 日起 生效 。
二、股 东大 会运 作不 规范
1. 存在个别股 东委托其 他 股东出席股东 大会，缺 少 授权委托书的 情形，不 符 合《上市公司 章
程指引 》第 六十 条的 规定 。
整改措 施： 公司 已组 织相 关人员 再次 学习 了 《 上市 公司章 程指 引》 、 《上 市公 司股东 大会 规则 》 、
《公司 章程 》 及 《 公司 股 东大会 议事 规则 》 ， 今 后， 公司将 进一 步规 范股 东大 会的召 开， 确保 工作
底稿保 存的 规范 性、 完整 性。
2. 个别股东大 会未按要 求 选举两名股东 代表计票 和 监票，不符合 《上市公 司 章程指引》第八
十七条 的规 定。 鹏华消费领先混合 2014 年第 4 季度报告
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整改措 施 ： 公司 已组 织相 关人员 再次 学习 了 《 上市 公司章 程指 引》 、 《上 市公 司股东 大会 规则 》 、
《公司 章程 》及 《公 司股 东大会 议事 规则 》 ， 今后 ， 公司将 进一 步规 范股 东大 会计票 、监 票工 作，
确保各 项文 件均 按要 求签 字、盖 章。
三、募 集资 金使 用审 批不 完整
公司募集资金 使用的审 批 程序未严格按 照公司募 集 资金管理制度 的规定执 行 ，存在个别支 付
项目审 批不 完整 的情 形。
整改措施：公 司募集资 金 支出中的个别 凭证缺少 董 事长或总经理 的签批， 主 要是经办人员 在
董事长或总经 理出差期 间 电话请示后， 未做书面 记 录所致。公司 已组织相 关 人员重新学 习了《公
司募集 资金 管理 和使 用办 法》 ， 后期 ， 公司 将进 一步 规范募 集资 金使 用审 批流 程， 确保 募集 资金 使
用审批 的完 整性 。
对该股票的投 资决策程 序 的说明：本基 金管理人 长 期跟踪研究该 股票，从 公 告中知悉，公 司
将认真落实各 项整改措 施 ，加强各岗位 人员的学 习 和培训，进一 步完善公 司 法人治理结 构，促进
公司的健康、 稳定发展 。 本次整改对于 上市公司 经 营并不构成重 大实质性 影 响。该证券 的投资已
执行内 部严 格的 投资 决策 流程， 符合 法律 法规 和公 司制度 的规 定。
本基金投资的 前十名证 券 中的其它证券 本期没有 发 行主体被监管 部门立案 调 查的、或在报 告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的证 券。
5.11.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 293,863.08
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 706,923.85
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,000,786.93
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
鹏华消费领先混合 2014 年第 4 季度报告
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5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资 产
净值比 例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 300244 迪安诊 断 27,584,909.04 3.90 重大事 项
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 648,212,208.46
报告期 期间 基金 总申 购份 额 53,451,775.88
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 112,165,974.46
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 589,498,009.88
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
单位： 份
报告期 期初 管理 人持 有的 本基金 份额 6,972,196.00
报告期 期间 买入/申 购总 份 额 -
报告期 期间 卖出/赎 回总 份 额 -
报告期 期末 管理 人持 有的 本基金 份额 6,972,196.00
报告期 期末 持有 的本 基金 份额占 基金 总份
额比例 （% ）
1.18
注： （1 ） 封 闭式 基金 普惠 证券投 资基 金由 于封 闭期 限结束 ， 于 2013 年 12 月 23 日终 止上 市 ， 转 型
为开放 式基 金鹏 华消 费领 先灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 ，本 基金 管理 人持 有份额 不变 。
（2 ）2014 年1 月 27 日原 基金普 惠基 金份 额进 行折 算后， 折算 后原 基金 普惠 基金份 额变 更登 记 为
本基金 基金 份额 ，折 算后 本基金 管理 人持 有本 基金 份6,972,196 份。
(3) 本 基金 管理 人投 资本 基金的 费率 标准 与其 他相 同条件 的投 资者 适用 的费 率标准 相一 致。
鹏华消费领先混合 2014 年第 4 季度报告
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7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
注: 本 基金 管理 人本 报告 期 未申购 、赎 回或 者买 卖本 基金基 金份 额。
§8 备查文 件目录
8.1 备 查文 件目录
( 一)《 鹏华 消费 领先 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金合 同》 ；
( 二)《 鹏华 消费 领先 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 托管协 议》 ；
( 三)《 鹏华 消费 领先 灵活 配置混 合型 证券 投资 基 金2014 年第4 季 度报 告》 （ 原文） 。
8.2 存 放地 点
深圳市 福田 区福 华三 路 168 号深 圳国 际商 会中 心 43 层鹏华 基金 管理 有限 公司
上海市 仙霞 路 18 号 交通 银 行股份 有限 公司
8.3 查 阅方 式
投资者 可在 基金 管理 人营 业时间 内免 费查 阅， 也可 按工本 费购 买复 印件 ，或 通过本 基金 管理
人网站 （http ：//www.phfund.com ） 查阅 。
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 咨询 本基 金管 理人 鹏华基 金管 理有 限公 司， 本公司 已开 通客
户服务 系统 ，咨 询电 话：4006788999 。
鹏华基金管理有限公司
2015 年 1 月22 日
