诺 安 汇 鑫 保本 混 合 型 证券 投 资 基 金
2014 年第4 季度报告
2014 年12 月31 日
基金管 理人： 诺安基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国银行股 份有限公司
报告送 出日期：2015 年 1 月22 日
诺安汇鑫保本混合 2014 年第 4 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2015 年 1 月 19 日复核 了本 报告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2014 年10 月1 日起 至 12 月 31 日 止。
§2 基金产 品概况
基金简 称 诺安汇 鑫保 本混 合
交易代 码 320020
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2012 年 5 月 28 日
报告期 末基 金份 额总 额 1,324,341,144.36 份
投资目 标
本基金 严格 控制 风险， 在 保证投 资者 本金 安全 的基 础
上，力 争实 现基 金资 产的 稳健增 长。
投资策 略
本基金 通过 固定 比例 投资 组合保 险 （CPPI ，Constant
Proportion Portfolio Insurance ） 策略 ，在 未来 三
年保本 周期 中， 对 资产 配 置严格 按照 公司 开发 的保 本
模型进 行优 化动 态调 整， 确保投 资者 的投 资本 金的 安
全性。 同时 ，本 基金 通过 积极稳 健的 股票 投资 策略 ，
竭力为 基金 资产 获取 最高 的增值 回报 。
本基金 的投 资策 略由 五部 分组成 ： 资产 配置 策略 、 债
券投资 策略 、 股 票投 资策 略、 股 指期 货投 资策 略、 权
证投资 策略 。
业绩比 较基 准
本基金 的业 绩比 较基 准为 保本周 期同 期限 的三 年期
定期存 款税 后收 益率 。
风险收 益特 征
本基金 是一 只保 本混 合型 基金， 在 证券 投资 基金 中 属
于低风 险品 种。
基金管 理人 诺安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司 诺安汇鑫保本混合 2014 年第 4 季度报告
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基金保 证人 中国投 融资 担保 有限 公司
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2014 年 10 月1 日 － 2014 年 12 月31 日 ）
1. 本期 已实 现收 益 25,028,389.57
2. 本期 利润
49,253,620.61
3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0347
4. 期末 基金 资产 净值 1,619,343,871.05
5. 期末 基金 份额 净值 1.223
注:① 上述 基金 业绩 指标 不 包括持 有人 交易 基金 的各 项费用,计 入费 用后 实际 收 益水平 要低 于所 列
数字。
②本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入(不 含公 允价 值 变动收 益) 扣除 相关
费用后 的余 额, 本期 利润 为 本期已 实现 收益 加上 本期 公允价 值变 动收 益。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段 净值增 长率 ①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个
月
2.86% 0.67% 1.06% 0.01% 1.80% 0.66%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为： 保本 周期 同期 限的 三年期 定期 存款 税后 收益 率。
诺安汇鑫保本混合 2014 年第 4 季度报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：本 基金 的建 仓期 为6 个月, 建仓 期结 束时 各项 资 产配置 比例 符合 合同 约定 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名
职务
任本基 金的
基金经 理期
限
证券
从业
年限
说明
任职
日期
离任
日期
谢志华
固 定 收 益 部 执
行 总 监 ， 诺 安
纯 债 定 期 开 放
债 券 基 金 经
理 、 诺 安 鸿 鑫
保 本 混 合 基 金
经 理 、 诺 安 信
用 债 券 一 年 定
期 开 放 债 券 基
金 经 理 、 诺 安
稳 固 收 益 一 年
期 定 期 开 放 债
券 基 金 经 理 、
诺 安 泰 鑫 一 年
2014
年11
月29
日
- 9
理学硕 士 ， 具 有基 金从 业 资格 。 曾 先后 任
职于华 泰证 券有 限责 任公 司、 招 商基 金管
理 有 限 公 司 ， 从 事 固 定 收 益 类 品 种 的 研
究、 投资 工作 。 曾于2010 年 8 月至 2012
年 8 月任招商安心收益债 券型证券投资
基金基 金经 理，2011 年 3 月至 2012 年8
月 任 招 商 安 瑞 进 取 债 券 型 证 券 投 资 基 金
基金经 理。2012 年 8 月 加 入诺安 基金 管
理有限 公司 ， 任投 资经 理 ， 现任固 定收 益
部执行 总监 。2013 年 5 月 起任诺 安鸿 鑫
保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 及 诺 安 纯 债 定
期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ，
2013 年 6 月起 任诺 安信 用 债券一 年定 期
开放债 券型 证券 投资 基金 基金经 理， 2013诺安汇鑫保本混合 2014 年第 4 季度报告
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定 期 开 放 债 券
基 金 经 理 、 诺
安 优 化 收 益 债
券 基 金 经 理 、
诺 安 永 鑫 一 年
定 期 开 放 债 券
基 金 经 理 、 诺
安 保 本 混 合 基
金 经 理 、 诺 安
汇 鑫 保 本 混 合
基 金 经 理 及 诺
安 聚 利 债 券 基
金经理
年 8 月起任诺安稳固收益 一年期定期开
放债券型证券投资基金基金经理，2013
年 11 月起 任诺 安泰 鑫一 年 定期开 放债 券
型证券 投资 基金 基金 经理 ，2013 年 12 月
起 任 诺 安 优 化 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金
基金经 理，2014 年 6 月 起 任诺安 永鑫 收
益 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基
金经理 ，2014 年11 月起 任 诺安保 本混 合
型证券 投资 基金 、 诺 安汇 鑫 保本混 合型 证
券 投 资 基 金 及 诺 安 聚 利 债 券 型 证 券 投 资
基金基 金经 理。
张乐赛
固 定 收 益 部 总
监 、 诺 安 货 币
市 场 基 金 基 金
经 理 、 诺 安 保
本 混 合 型 证 券
投 资 基 金 、 诺
安 汇 鑫 保 本 混
合 型 证 券 投 资
基 金 基 金 经
理 、 诺 安 天 天
宝 货 币 市 场 基
金 基 金 经 理 、
诺 安 理 财 宝 货
币 市 场 基 金 基
金 经 理 、 诺 安
聚 鑫 宝 货 币 市
场 基 金 基 金 经
理 、 诺 安 聚 利
债 券 型 证 券 投
资 基 金 基 金 经
理
2012
年5
月28
日
2014
年12
月 6
日
10
硕士,具有基金从业资格。 曾就职于南京
商业银 行资 金运 营中 心；2004 年12 月加
入诺安 基金 管理 有限 公司 ， 现任固 定收 益
部总监 。曾 于 2009 年 8 月至 2012 年 1
月 担 任 诺 安 优 化 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基
金的基 金经 理。 2006 年 8 月至 2014 年12
月 担 任 诺 安 货 币 市 场 基 金 的 基 金 经 理 ，
2011 年 5 月至 2014 年 12 月担任 诺安 保
本混合 型证 券投 资基 金的 基金经 理， 2012
年5 月至2014 年12 月担 任 诺安汇 鑫保 本
混合型证券投资基金的基金经理，2014
年3 月至2014 年12 月担 任 诺安天 天宝 货
币市场 基金 基金 经理 ， 2014 年5 月至2014
年 12 月担 任诺 安理 财宝 货 币市场 基金 基
金经理,2014 年9 月至2014 年12 月 担任
诺安聚鑫宝货币市场基金基金经理,2014
年 11 月至 2014 年 12 月 担 任诺安 聚利 债
券型证 券投 资基 金基 金经 理。
注：① 此处 张乐 赛先 生的 任职日 期为 基 金 合同 生效 之日， 张乐 赛先 生的 离职 日期和 谢志 华先 生的
任职日 期为 公司 作出 决定 并对外 公告 之日;
②证券 从业 的含 义遵 从《 证券业 从业 人员 资格 管理 办法》 的相 关规 定等 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
报告期 间, 诺安 汇鑫 保本 混 合型证 券投 资基 金管 理人 严格遵 守了 《中 华人 民共 和 国证券 投资 基
金法》 及其 他有 关法 律法 规,遵 守了 《诺 安汇 鑫保 本 混合型 证券 投资 基金 基金 合同》 的规 定, 遵守
了本公 司管 理制 度。 本基 金投资 管理 未发 生违 法违 规行为 。 诺安汇鑫保本混合 2014 年第 4 季度报告
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4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
根据中 国证 监 会2011 年 修 订的《 证券 投资 基金 管理 公司公 平交 易制 度指 导意 见》 ， 本公 司更
新并完 善了 《 诺安 基金 管 理有限 公司 公平 交易 制度 》 。 制 度的 范围 包括 境内 上 市股票 、 债券 的一 级
市场申 购、 二级 市场 交易 等投资 管理 活动 ， 同 时涵 盖投资 授权 、 研 究分 析、 投资决 策、 交易 执行、
业绩评 估等 投资 管理 活动 相关的 各个 环节 。
投资研 究方 面， 公司 设立 全公司 所有 投资 组合 适用 的证券 备选 库， 在此 基础 上，不 同投 资组
合根据 其投 资目 标、 投资 风格和 投资 范围 的不 同， 建立不 同投 资组 合的 投资 对象备 选库 和交 易对
手备选 库； 公司 拥有 健全 的投资 授权 制度 ，明 确投 资决策 委员 会、 投资 总监 、投资 组合 经理 等各
投资决 策主 体的 职责 和权 限划分 ，投 资组 合经 理在 授权范 围内 可以 自主 决策 ，超过 投资 权限 的操
作需要 经过 严格 的审 批程 序；公 司建 立了 统一 的研 究管理 平台 ，所 有内 外部 研究报 告均 通过 该研
究管理 平台 发布 ，并 保障 该平台 对所 有研 究员 和投 资组合 经理 开放 。
交易执 行方 面， 对于 场内 交易， 基金 管理 人在 投资 交易系 统中 设置 了公 平交 易功能 ，交 易中
心按照 时间 优先 、价 格优 先的原 则执 行所 有指 令， 如果多 个投 资组 合在 同一 时点就 同一 证券 下达
了相同 方向 的投 资指 令， 并且市 价在 指令 限价 以内 ，投资 交易 系统 自动 将该 证券的 每笔 交易 报单
都自动 按比 例分 拆 到 各投 资组合 ；对 于债 券一 级市 场申购 、非 公开 发行 股票 申购等 非集 中竞 价交
易的交 易分 配， 在参 与申 购之前 ，各 投资 组合 经理 独立地 确定 申购 价格 和数 量，并 将申 购指 令下
达给交 易中 心。 公司 在获 配额度 确定 后， 按照 价格 优先的 原则 进行 分配 ，如 果申购 价格 相同 ，则
根据该 价位 各投 资组 合的 申购数 量进 行比 例分 配； 对于银 行间 市场 交易 、固 定收益 平台 、交 易所
大宗交 易， 投资 组合 经理 以该投 资组 合的 名义 向交 易中心 下达 投资 指令 ，交 易中心 向银 行间 市场
或交易 对手 询价 、成 交确 认，并 根据 “时 间优 先、 价格优 先” 的原 则保 证各 投资组 合获 得公 平的
交易机 会。
本报告 期内 ， 公 平交 易制 度总体 执行 情况 良好 ，未 发现违 反公 平交 易制 度的 情况。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金 于本 报告 期内 不存 在异常 交易 行为 。本 报告 期内基 金管 理人 管理 的所 有投资 组合 参与
的交易 所公 开竞 价同 日反 向交易 成交 较少 的单 边交 易量不 存在 超过 该证 券当 日成交 量 的 5% 的情
况。 诺安汇鑫保本混合 2014 年第 4 季度报告
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4.4 报 告期 内基金 的投 资策略 和业 绩表现 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2014 年四 季度 ， 宏 观经 济 数据继 续下 行， 通胀 维持 低位， 央行 降低 存贷 款利 率。 受 权益 市场
分流资 金及 中证 登质 押新 政的影 响， 债券 收益 率先 降后升 。
从当前 数据 看， 经济 仍有 下行压 力， 通缩 风险 加大 ，但 考 虑到 货币 脱实 向虚 ，货币 政策 进一
步放松 的节 奏可 能较 慢。 资金面 总体 偏宽 松， 但 IPO 及季 节性 时点 仍会 有阶 段性冲 击。
诺安汇 鑫保 本基 金四 季度 加大了 股票 和转 债波 段操 作的力 度。 展 望15 年， 房 地产销 量走 势、
权益市 场资 金分 流状 况、 新政下 城投 债的 定位 、美 联储货 币政 策进 程等 都将 是影响 债券 市场 的重
要因素 。我 们将 密切 关注 各方面 因素 的变 化， 努力 把 握投 资机 会。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至报 告期 末, 本基 金份 额 净值 为 1.223 元 。本 报告 期基金 份额 净值 增长 率 为2.86%, 同期 业
绩比较 基准 收益 率 为1.06% 。
4.5 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本报告 期内 ，本 基金 未出 现连续 二十 个工 作日 出现 基金份 额持 有人 数量 不满 二百人 或者 基金
资产净 值低 于五 千万 元情 形。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 378,071,423.38 19.17
其中： 股票
378,071,423.38 19.17
2 固定收 益投 资
1,432,841,068.22 72.65
其中： 债券
1,432,841,068.22 72.65
资产 支持 证券
- -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
40,000,000.00 2.03
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
94,068,513.28 4.77
7 其他资 产 27,143,371.12 1.38
8 合计 1,972,124,376.00
100.00 诺安汇鑫保本混合 2014 年第 4 季度报告
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5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 205,985,820.33 12.72
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 95,315,524.22 5.89
F
批发和 零售 业 42,300,936.00 2.61
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
4,516,645.87 0.28
J
金融业 - -
K
房地产 业 29,952,496.96 1.85
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 378,071,423.38 23.35
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 300238 冠昊生 物 2,238,995 104,717,796.15 6.47
2 300180 华峰超 纤 3,952,664 87,037,661.28 5.37
3 300355 蒙草抗 旱 3,675,899 58,005,686.22 3.58
4 002024 苏宁云 商 4,700,104 42,300,936.00 2.61
5 002713 东易日 盛 1,008,374 37,309,838.00 2.30
6 000502 绿景控 股 3,172,934 29,952,496.96 1.85
7 002005 德豪润 达 1,500,000 11,895,000.00 0.73
8 300096 易联众 461,353 4,516,645.87 0.28
9 300220 金运激 光 68,200 1,880,274.00 0.12 诺安汇鑫保本混合 2014 年第 4 季度报告
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10 300410 正业科 技 29,285 455,088.90 0.03
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 79,807,000.00 4.93
其中： 政策 性金 融债 79,807,000.00 4.93
4 企业债 券 140,489,000.00 8.68
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 952,693,000.00 58.83
7 可转债 259,852,068.22 16.05
8 其他 - -
9 合计 1,432,841,068.22 88.48
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 1282111 12 光明 MTN1 800,000 80,632,000.00 4.98
2 1082047 10 淮 北矿 MTN1 800,000 80,392,000.00 4.96
3 1082116 10 中盐 MTN1 700,000 70,021,000.00 4.32
4 113005 平安转 债 352,470 63,592,637.40 3.93
5 110020 南山转 债 442,550 61,784,405.50 3.82
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。 诺安汇鑫保本混合 2014 年第 4 季度报告
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5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本 基金 本报 告期 未投 资国债 期货 。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本 基金 本报 告期 末未 投资国 债期 货。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本 基金 本报 告期 未投 资国债 期货 。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1 本 基金 本报告 期投 资的前 十名 证券的 发行 主体。 除中 国平安 外， 本报告 期没 有
出 现被 监管部 门立 案调查 的情 形, 也 没有出 现在 报告 编制日 前一 年内受 到公 开
谴 责、 处罚的 情形 。
2014 年12 月8 日， 中国 平安保 险（ 集团 ）股 份有 限公司 （下 称 “ 中国 平安 ”，股 票代 码：
601318 ） 控股 子公 司平 安 证券收 到中 国证 监会 开出 《行 政处 罚决 定书》 ， 因其 推荐海 联 讯 IPO 的过
程中， 出具 的保 荐书 存在 虚假记 载以 及未 审慎 审查 海联讯 公开 发行 募集 文件 的真实 性和 准确 性，
被中国 证监 会给 予警 告 ， 没收保 荐业 务收 入400 万 元， 没收 承销 股票 违法 所 得2867 万 元， 并处 以
440 万 元罚 款。
截至本 报告 期末 ，平 安转 债（113005 ）为 本基 金前 十大重 仓证 券。 从投 资的 角度看 ，由 于平
安证券 的利 润占 整个 平安 保险的 比例 较低 ，而 我们 看好的 是平 安保 险一 直以 来形成 的竞 争力 ，平
安证券 受处 罚不 影响 中国 平安作 为保 险集 团的 价值 。我们 认为 该公 司估 值较 低，有 恢复 增长 的潜
力，上 述行 政监 管措 施并 不影响 公司 的长 期竞 争力 。因此 本基 金才 继续 持有 平安转 债。 本基 金对
该证券 的投 资符 合法 律法 规和公 司制 度。
5.11.2 本 基金 投资的 前十 名股票 中, 没有投 资于 超出基 金合 同规定 备选 股票库 之外 的
股 票。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 160,164.68
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 26,982,908.23
5 应收申 购款 298.21
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 - 诺安汇鑫保本混合 2014 年第 4 季度报告
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8 其他 -
9 合计 27,143,371.12
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 113005 平安转 债 63,592,637.40 3.93
2 110020 南山转 债 61,784,405.50 3.82
3 110023 民生转 债 55,001,040.60 3.40
4 127002 徐工转 债 41,127,168.06 2.54
5 110018 国电转 债 9,431,362.50 0.58
6 128005 齐翔转 债 1,184,599.24 0.07
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限的情 况。
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 1,481,394,126.27
报告期 期间 基金 总申 购份 额 10,981,184.73
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 168,034,166.64
报告期期间 基金拆分 变动 份额（份额 减少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 1,324,341,144.36
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额,总 赎回 份 额含转 换出 份额 。
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
本 报告 期内 基金 管理 人没有 运用 固有 资金 投资 本基金 情况 。
诺安汇鑫保本混合 2014 年第 4 季度报告
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§8 备查文 件目录
8.1 备 查文 件目录
①中国 证券 监督 管理 委员 会批准 诺安 汇鑫 保本 混合 型证券 投资 基金 公开 募集 的文件 。
②《诺 安汇 鑫保 本混 合型 证券投 资基 金基 金合 同》 。
③《诺 安汇 鑫保 本混 合型 证券投 资基 金托 管协 议》 。
④基金 管理 人业 务资 格批 件、营 业执 照。
⑤诺安 汇鑫 保本 混合 型证 券投资 基 金2014 年 第四 季 度报告 正文 。
⑥报告 期内 诺安 汇鑫 保本 混合型 证券 投资 基金 在指 定报刊 上披 露的 各项 公告 。
8.2 存 放地 点
基金管 理人 、基 金托 管人 住所。
8.3 查 阅方 式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 致电 本基 金管 理人 全国统 一客 户服 务电 话：400-888-8998 ，
亦可至 基金 管理 人网 站 www.lionfund.com.cn 查阅 详情。
诺安基金管理有限公司
2015 年 1 月22 日
