海富通强化回报混合型证券投资基金 2014 年第 4 季度报告
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海 富 通强 化 回报 混 合型 证 券投 资 基金
2014 年第 4 季度 报 告
2014 年 12 月 31 日
基 金管 理人： 海富 通基金 管理 有限公 司
基 金托 管人： 招商 银行股 份有 限公司
报 告送 出日期 ： 二 〇一五 年一 月二十 二日海富通强化回报混合型证券投资基金 2014 年第 4 季度报告
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§ 1
重 要 提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2015 年 1 月 21 日复核
了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金
一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资 决策前应仔
细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2014 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。
§ 2
基 金 产品概 况
基金简称 海富通强化回报混合
基金主代码 519007
交易代码 519007
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2006 年 5 月 25 日
报告期末基金份额总额 1,630,435,696.04 份
投资目标 每年超越三年期定期存款（税前）加权平均收益率。
投资策略
本基金认为，灵活而有纪律的资产配置策略和精选证
券是获得回报的主要来源，而收益管理和风险管理是
保证回报的重要手段。 因此， 本基金将运用资产配置、
精选证券和收益管理三个层次的投资策略，实现基金
的投资目标。
业绩比较基准 三年期银行定期存款( 税前) 加权平均收益率
风险收益特征
追求每年高于一定正回报的投资品种。 属于适度风险、
适中收益的混合型基金，其长期的预期收益和风险高
于债券基金，低于股票基金。
基金管理人 海富通基金管理有限公司
基金托管人 招商银行股份有限公司 海富通强化回报混合型证券投资基金 2014 年第 4 季度报告
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§ 3
主 要 财务指 标和 基金 净值 表现
3.1 主 要财 务指 标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期
(2014 年 10 月 1 日-2014 年 12 月 31 日)
1.本期已实现收益 230,278,962.19
2.本期利润 267,637,905.46
3.加权平均基金份额本期利润 0.1568
4.期末基金资产净值 1,317,177,356.80
5.期末基金份额净值 0.808
注： （1） 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用后实际
收益水平要低于所列数字。
（2）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动
收益） 扣除相关费用后的余额， 本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基 金净 值表 现
3.2.1 本 报告 期基 金份额 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较
阶段
净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①- ③ ②- ④
过去三个月 24.31% 1.19% 1.03% 0.01% 23.28% 1.18%
3.2.2
自 基 金合同 生效以 来 基 金份额 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收
益 率变 动的比 较
海富通强化回报混合型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2006 年 5 月 25 日至 2014 年 12 月 31 日） 海富通强化回报混合型证券投资基金 2014 年第 4 季度报告
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注： 按照本基金合同规定， 本基金建仓期为基金合同生效之日起六个月。 建仓期满至今，
本基金投资组合均达到本基金合同第十二条 （二） 、 （七） 规定的比例限制及本基金投资
组合的比例范围。
§ 4
管 理 人报告
4.1 基 金经 理 （ 或基金经 理小 组 ）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
邵佳
民
本基
金的
基金
经理；
海富
通稳
健添
利债
券基
金经
理； 海
富通
稳固
收益
2006-05-25 - 17 年
硕 士 ， 持 有 基 金 从 业 人
员 资 格 证 书 。 历 任 海 通
证 券 公 司 固 定 收 益 部 债
券 业 务 助 理 、 债 券 销 售
主 管 、 债 券 分 析 师 、 债
券投资部经理。2003 年
4 月 加 入 海 富 通 基 金 管
理 有 限 公 司 ， 历 任 固 定
收益分析师、 基金经理、
固 定 收 益 组 合 管 理 部 总
监 、 投 资 副 总 监 ， 现 任
总经理助理。2005 年 1
月至 2008 年 2 月任海 富
通货币基金经理，2006海富通强化回报混合型证券投资基金 2014 年第 4 季度报告
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债券
基金
经理；
海富
通稳
进增
利债
券
（LO
F ）基
金经
理； 总
经理
助理
年 5 月起任海富通强化
回 报 混 合 基 金 经 理 ，
2008 年 10 月起兼任 海
富 通 稳 健 添 利 债 券 基 金
经理， 2010 年 11 月起 兼
任 海 富 通 稳 固 收 益 债 券
基金经理，2013 年 1 月
起 兼 任 海 富 通 稳 进 增 利
债券 （LOF ） 基金经理 。
谢志
刚
本基
金的
基金
经理；
海富
通养
老收
益混
合基
金经
理； 海
富通
领先
成长
股票
和海
富通
国策
导向
股票
基金
经理
2014-01-17 - 14 年
MBA 、 硕士， 持有基 金
从 业 人 员 资 格 证 书 。 历
任 国 泰 君 安 证 券 研 究 所
行 业 研 究 员 、 美 国 康 奈
尔 资 本 公 司 助 理 投 资 经
理 、 华 宝 兴 业 基 金 管 理
有 限 公 司 高 级 研 究 员 、
西 蒙 莫 瑞 中 国 基 金 公 司
研 究 总 监 、 信 诚 基 金 管
理 有 限 公 司 Eastspring
China Dragon A Share
Fund （QFII ） 投 资 经 理
( 该基金由信诚基金担
任投资顾问） ， 2013 年 9
月 加 入 海 富 通 基 金 管 理
有 限 公 司 ，2013 年 10
月 起 担 任 海 富 通 养 老 收
益混合基金经理，2014
年 1 月起兼任海富通强
化 回 报 混 合 基 金 经 理 。
2014 年 4 月起兼任海 富
通 领 先 成 长 股 票 和 海 富
通 国 策 导 向 股 票 基 金 经
理。
注：1 、对基金的首任基金经理，其任职日期指基金合同生效日，离任日期指公司做出
决定之日；非首任基金经理，其任职日期和离任日期均指公司做出决定之日。
2、证券从业年限的计算标准：自参加证券行业的相关工作开始计算。
4.2 管 理人 对报 告期内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明 海富通强化回报混合型证券投资基金 2014 年第 4 季度报告
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本报告期内， 本基金管理人认真遵循 《中华人民共和国证券投资基金法》 及其他有
关法律法 规、基金 合同 的规定， 本着诚实 信用 、勤勉尽 职的原则 管理 和运用基 金资产，
没有发生损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公 平交 易专 项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
公司根据证监会 2011 年发布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》
的具体要求， 持续完善了公司投资交易业务流程和公平交易制度。 制度和流程覆盖了境
内上市股票、 债券的一级市场申购、 二级市场交易等投资管理活动， 涵盖了授权、 研究
分析、 投资决策、 交易执行、 业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。 同时， 公司投
资交易业务组织架构保证了各投资组合投资决策相对独立， 确保其在获得投资信息、 投
资建议和实施投资决策方面享有公平的机会。
公司建立 了严格 的投资 交易行为 监控制 度，公 司投资交 易行为 监控体 系由交易 室、
投资部、 监察稽核 部和 风险管理 部组成， 各部 门各司其 职，对投 资交 易行为进 行事前、
事中和事后的全程监控，保证公平交易制度的执行和实现。
报告期内， 公司对本基金与公司旗下所有其他投资组合之间的整体收益率差异、 分
投资类别 （股票、 债券） 的收益率差异进行了分析， 并采集了连续四个季度期间内、 不
同时间窗下（如日内、3 日内、5 日内）同向交易的样本，对其进行了 95% 置信区间，
假设溢价率为 0 的 T 分布检验，检验结果表明，在 T 日、T+3 日和 T+5 日不同循环期
内， 不管是买入或是卖出， 公司各组合间买卖价差不显著， 表明报告期内公司对旗下 各
基金进行了公平对待，不存在各投资组合之间进行利益输送的行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，未发现本基金进行可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4 报 告期 内基 金的投资 策略 和运作 分析
从股市看，进入 2014 年四季度，宏观经济仍无太大起色，持续疲弱的经济数据也
加强了市场对政策面继续宽松的预期。 央行除了阶段性利用公开市场操作和和非传统方
式（SLO,SLF,MLF 等 ） 释放资金、 维持货币市场的相对稳定外， 终于在 11 月下旬祭出
全面降息这一利器， 此举让市场感受到政府缓和实体经济下滑的决心， 加上沪港通、 自
贸区、一带一路、南北车合并、水利、环保等利好政策陆续出台，以及 12 月中央经济
工作会议的召开并系统性定义了经济新常态， 令大盘告别震荡， 迎来了由大金融、 建筑、
交运等大盘蓝筹轮番推动的一波大涨行情。 资金面上， 实体经济的低回报率及股市的赚
钱效应， 使得产业资金开始逐步转移至 A 股市场， 融资融券余额屡创新高， 至 12 月底
突破万亿大关， 市场交投活跃。 政策面利好及资金面支撑成为四季度大盘估值回升的主
要动力，大盘在四季度出现量价齐升、投资热点涌动的火热行情。
指数方面， 各主要市场指数表现分化， 受大盘蓝筹股的活跃表现 所带动， 大盘指数海富通强化回报混合型证券投资基金 2014 年第 4 季度报告
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涨幅抢眼， 而中小板、 创业板指数表现则相对较弱。 整个四季度， 上证综指和深证成指
分别大涨 36.84% 、 36.31% ， 中小板指和创业板 指则分别下跌 2.56% 、 4.49% 。 行业方面，
四季度除电子元器件、 轻工制造、 通信、 传媒和医药这五个行业收跌外， 其余均以上涨
作收。 其中， 非银行金融、 建筑、 银行、 房地产、 交通运输、 钢铁、 电力及公用事业等
大盘蓝筹板块表现靓丽， 涨幅均在 30% 以上， 尤以非银行金融板块单季度上涨 116.78%
表现最佳。
本基金对四季度 A 股 市场持乐观态度，因而保持了较高的股票仓位，资产配置上
重点配置了大金融板块、高铁板块、一带一路主题板块和迪斯尼相关概念股。
从债市看，第四季度基本面继续下滑，工业增加值在 9 月出现反弹后 又连续下跌，
10 月和 11 月分别下跌 至 7.7% 和 7.2% 。在这种情况下央行四季度货币政策发生变化，
除了采用 SLF 、MLF 等定向宽松方式， 更于 11 月下旬宣布降息， 以刺激融资需求抑制
信用收缩。 资金面方面， 四季度略有趋紧， 银行间 7 天回购利率中枢逐月抬升， 尤其是
12 月中下 旬受新股 申 购和年末 因素影响 资金 面一度紧 张，但随 后随 着新股退 款和年底
财政投放有所缓解。10 年期国债、 国开收益率四季度分别下行 36BP 、60BP ， 总体看仍
延续了牛 市行情。 信用 债方面，10 月初国 务 院发布《 关于加强 地方 政府性债 务管理的
意见》 （43 号文） ， 宣告 城投债的红利时代即将结束， 对我国信用债市场产生深远影响。
从走势上 看，四季 度信 用债总体 走势与利 率债 相似：10 月份在央 行 定向宽松 的背景下
信用债收益率呈现全面下行；进入 11 月份资 金面略有趋紧，但随即央行采取了降息、
下调正回 购利率等 价格 宽松手段 ，信用债 收益 率小幅下 行，但短 端表 现不佳；12 月份
受回购入 库政策调 整及 资金面紧 张影响， 信用 债受到冲 击，收益 率整 体上行。 总体看，
四季度中长期限信用债多上涨 ， 但信用利差大幅扩大， 产业债表现好于城投债。 四季度
股市强势上涨， 政策红利以及股市财富效应带来的居民资产配置调整成为股市重要推动
力，上证综指四季度上涨 800 多点，创下 2007 年以来的单季最高涨幅。在股市推动下
转债亦是 “ 水涨船高” ， 可转债指数季度涨幅高达 42% ， 转债个券也全线上涨。 其中金融、
基建、核电军工等转债表现尤为出色，一大批转债陆续触发赎回成功实现转股。
本组合配置以信用债和短期利率债为主。 随着权益类资产仓位的上升， 债券仓位出
现下降。
4.5 报 告期 内基 金的业绩 表现
报告期本基金净值增长率为 24.31％，同期业绩比较基准收益率为 1.03％，基金净
值跑赢业绩比较基准 23.28 个百分点。
4.6 管理人 对宏 观经济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
从股市看，展望 2015 年一季度，预计经济将呈现稳增长和催改革并重的局面，介
于目前经济内生增长依然维持弱势， 预计政府仍将持续的保持一定程度的刺激， 同时通
过寻找新的经济增长点来稳定和催进经济增长。 海富通强化回报混合型证券投资基金 2014 年第 4 季度报告
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预计市场将会继续被流动性及政策变化所主导一段时间， 投资机会逐渐增多。 延续
上期判断， 之前处于历史底部的价值蓝筹公司， 随着市场对经济大周期系统风险担忧的
进一步缓解，在 2014 年第四季度出现了一波估值修复的行情。作为稳定经济的主要手
段之一， “ 一带一路” 计 划的相关产业在明年将会被市场逐步认知并重视， 成为贯穿全年
的主线之一。 随着政策的逐步落实和订单的逐步确认， 将会对相关的价值蓝筹公司进一
步带来估值和业绩的双提升。
以创业板为代表的成长类资产以及转型类资产在明年将会面临业绩兑现的压力， 在
经过业绩的检验和筛选之后， 代表着未来经济发展大方向， 具备真实高成长能力的相关
行业和股票将会重新获得市场的青睐。
在稳定与转型的双重背景下， 随着稳定经济的措施的持续推进， 优质存量资产的价
值将会继续得到体 现和重估； 而符合经济升级趋势、 政策扶持方向等相关资产， 如果能
得到业绩的支撑，其股价仍将有望震荡上行。
下一季度，本基金将密切关注货币流动性、国家政策、上市公司季报和年报业绩、
市场情绪和二级市场投资者行为、 上市公司行为， 对市场方向进行判断， 以此作为控制
系统风险、 进行仓位控制的依据， 并及时调整组合以反映政策及市场的变化； 一季度继
续看好大盘蓝筹、低估值板块，并逐渐介入调整充分的质优成长股。
从债市看， 2014 年最后一个月的 PMI 数据下 跌至 50.1 从而创新低， 内需延续弱势、
制造业继续低迷、 通缩风险未消； 基本面对利率 债长端仍有支撑， 但随着各项托底政策
的效力逐步显现， 经济下滑速度可能有所放缓。 货币政策预计仍以定向宽松为主， 但也
不排除进一步降息或降准的可能， 这主要取决于政府和央行对经济走势以及汇率等因素
的考量。 资金面方面， 随着存贷比解锁银行信贷投放能力增加， 加上每月的 IPO 扰动、
春节因素影响预计货币利率中枢难以大幅下降。 信用债在当前经济动能不足、 通缩风险
加剧的背景下， 部分周期性行业基本面还未有触底， 因此仍需警惕信用风险。 一季度信
用债供给压力不大， 整体供给量相比去年同期可能出现下降， 而以银行理财为代表的信
用债配置力量短期看还 不会有明显减弱， 良好的供求关系对信用债仍形成支撑， 信用利
差有缩窄空间。 城投债经历了调整后已完成了部分价值重估， 但未来仍有一定的不确定
性。 目前看股市总体向上趋势未变， 看多的逻辑短期还无法被证伪， 只是推动市场的力
量开始由 “ 快钱” 转为“ 慢钱 ” ， 且波动加大。 对于转债来说， 一方面 股市推动仍有向上机
会， 另一方面随着银行保险转债纷纷触发赎回， 供给大量减少推动转债整体溢价率中枢
抬升， 这在一定程度上弥补了转债因债底作用消失而带来的防御性不足的问题， 因此转
债仍具备 一定的投 资价 值。本组 合将以短 期利 率债和中 等以上资 质的 短期信用 债为 主，
适当参与转债投资，以获得稳定收益。
4.7报 告期 内基金 持有人 数或 基金资 产净 值预警 说明
本基金本报告期无需要说明的情形。
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§ 5 投 资组 合报告
5.1 报 告期 末基 金资产组 合情 况
序号 项目 金额 （元）
占基金总资产
的比例 （％）
1 权益投资 1,025,515,819.98 75.86
其中：股票 1,025,515,819.98 75.86
2 固定收益投资 97,741,656.60 7.23
其中：债券 97,741,656.60 7.23
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 150,000,000.00 11.10
其中： 买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 27,176,238.83 2.01
7 其他 资产 51,341,176.47 3.80
8 合计 1,351,774,891.88 100.00
5.2 报 告期 末按 行业分类 的股 票投资 组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产
净值比例
（％）
A 农、林、牧、渔业
- -
B 采矿业
25,950,802.22 1.97
C 制造业
409,513,641.50 31.09
D
电力、 热力、 燃气及水 生产和供
应业
15,944,690.32 1.21
E 建筑业
102,667,810.60 7.79
F 批发和零售业
- -
G 交通运输、仓储和邮政业
55,383,123.14 4.20
H 住宿和餐饮业
28,292,315.85 2.15
I
信息传输、 软件和信息技术服务
业
30,829,788.88 2.34 海富通强化回报混合型证券投资基金 2014 年第 4 季度报告
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J 金融业
201,534,927.84 15.30
K 房地产业
155,398,719.63 11.80
L 租赁和商务服务业
- -
M 科学研究和技术服务业
- -
N 水利、环境和公共设施管理业
- -
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
- -
S 综合
- -
合计
1,025,515,819.98 77.86
5.3 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值( 元)
占基金资产
净值比例
（％）
1 600048 保利地产 9,425,773 101,986,863.86 7.74
2 000024 招商地产 2,023,943 53,411,855.77 4.06
3 000625 长安汽车 2,833,199 46,549,459.57 3.53
4 000401 冀东水泥 3,196,345 41,776,229.15 3.17
5 000157 中联重科 5,825,800 41,130,148.00 3.12
6 601328 交通银行 5,861,600 39,858,880.00 3.03
7 601166 兴业银行 2,384,900 39,350,850.00 2.99
8 601006 大秦铁路 3,666,009 39,079,655.94 2.97
9 600068 葛洲坝 4,186,300 39,058,179.00 2.97
10 601766 中国南车 5,543,100 36,695,322.00 2.79
5.4 报 告期 末按 债券品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品种 公允价值 （元）
占基金资产净
值比例 （％）
1 国家债券 - - 海富通强化回报混合型证券投资基金 2014 年第 4 季度报告
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2 央行票据 - -
3 金融债券 60,078,000.00 4.56
其中：政策性金融债 60,078,000.00 4.56
4 企业债券 37,663,656.60 2.86
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 97,741,656.60 7.42
5.5 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值( 元)
占基金资
产净值比
例（％）
1 140436 14 农发 36 600,000 60,078,000.00 4.56
2 124332 13 湘振湘 150,000 15,000,000.00 1.14
3 122618 12 统众债 80,000 8,254,400.00 0.63
4 122635 12 芜开 02 65,040 6,919,605.60 0.53
5 124412 13 金利源 30,000 3,165,000.00 0.24
5.6 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券投资 明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报 告期 末本 基金投资 的股 指期货 交易 情况说 明
5.9.1 报 告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
本基金本报告期末未持有股指期货合约。
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5.9.2 本 基金 投资 股指期 货的 投资政 策
根据本基金合同，本基金不参与股指期货交易。
5.10 报 告期 末本 基金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
5.10.1 本 期国 债期 货投资 政策
根据本基金合同，本基金不参与国债期货交易。
5.10.2 报 告期 末本 基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.10.3 本 期国 债期 货投资 评价
根据本基金合同，本基金不参与国债期货交易。
5.11 投 资组 合报 告附注
5.11.1 报告期内本基金投资的冀东水泥 （000401）于 2014年9月11日公告其全资子公司冀
东水泥吉林有限责任公司收到吉林省物价局《行政处罚决定书》。
对该股票的投资决策程序的说明：公司是中国水泥行业国家政策重点支持的12 家全国
性大型水泥集团之一， 水泥产量位居行业前列， 具有较强的规模优势和市场影响力。 经
过本基金管理人内部严格的投资决策流程，该股票被纳入本基金的实际投资组合。
其余九名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公
开谴责、处罚的情况。
5.11.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股
票。
5.11.3 其他 资 产构 成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 1,319,476.11
2 应收证券清算款 47,269,422.73
3 应收股利 -
4 应收利息 2,634,206.89
5 应收申购款 118,070.74
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 51,341,176.47 海富通强化回报混合型证券投资基金 2014 年第 4 季度报告
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5.11.4 报 告期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报 告期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§ 6
开 放 式基金 份额 变动
单位：份
本报告期期初基金份额总额 1,775,167,511.21
本报告期 基金总申购份额 13,170,158.86
减： 本报告期基金总赎回份额 157,901,974.03
本报告期 基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 1,630,435,696.04
§ 7
基 金 管理人 运用 固有 资金 投资本 基金 情况
7.1 基 金管 理人 持有本基 金份 额变动 情况
本基金本报告期基金管理人未持有本基金。
7.2 基 金管 理人 运用固有 资金 投资本 基金 交易明 细
本基金本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。
§ 8 影 响投 资者 决策的其 他重 要信息
海富通基金管理有限公司成立于 2003 年 4 月 ，是中国首批获准成立的中外合资基
金管理公司。
从 2003 年 8 月开始，海富通先后募集成立了 32 只公募基金。截至 2014 年 12 月
31 日，海富通管理的公募基金资产规模为 287 亿元人民币。
作为国家 人力资 源和社 会保障部 首批企 业年金 基金投资 管理人 ，截 至 2014 年 12
月 31 日， 海富通为 80 多家企业超过 347 亿元的企业年金基金担任了投资管理人。 作为
首批特定客户资产管理业务资格的基金管理公司，截至 2014 年 12 月 31 日，海富通旗
下专户理财管理资产规模超 过 65 亿元。2010 年 12 月，海富通基金管理有限公司被全
国社会保障基金理事会选聘为境内委托投资管理人。2012 年 9 月， 中国保监会公告确海富通强化回报混合型证券投资基金 2014 年第 4 季度报告
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认海富通基金为首批保险资金投资管理人之一。
2004 年末开始，海富通为 QFII （ 合格境外 机构投资者）及其他多个海内外投资组
合担任投资咨询顾问，截至 2014 年 12 月 31 日，投资咨询及海外业务规模超过 220 亿
元人民币。2011 年 12 月， 海富通全资子公司 —— 海富通资产管理 （香港） 有限公司获
得证监会核准批复 RQFII （人民币合格境外机 构投资者） 业务资格， 能够在香港筹集人
民币资金投 资境内证券市场。2012 年 2 月，海富通资产管理（香港）有限公司已募集
发行了首只 RQFII 产品 。
2012 年 3 月， 国内权威财经媒体 《中国证券报》 等授予海富通基金管理有限公司 “ 中
国基金业金牛基金管理公司 ” 大奖， 《证券时报 》 授予 海富通精选混合基金“ 201 1 年中国
基金业明星奖 —五年持续回报平衡混合型明星基金 ” 荣誉。 2013 年 4 月， 《上海证券报》
授予海富通精选混合基金 2012 年“ 金基金 ” 奖 ——分红基金奖。
海富通同时还在不断践行其社会责任。公司自 2008 年启动“ 绿色与希望- 橄榄枝公
益环保计划 ” ， 针对汶川 震区受灾学校 、 上海民工小学、 安徽老区小学进行了物资捐赠，
向内蒙古库伦旗捐建了环保公益林。 几年来， 海富通的公益行动进一步升级， 持续为上
海民工小学学生捐献生活物资， 并向安徽农村小学捐献图书室。 此外， 海富通还积极推
进投资者教育工作， 推出了以 “ 幸福投资” 为主 题和特色的投资者教育活动， 向投资者传
播长期投资、理性投资的理念。
§ 9 备 查文 件目 录
9.1 备 查文 件目 录
（一）中国证监会批准设立海富通强化回报混合型证券投资基金的文件
（二）海富通强化回报混合型证券投资基金基金合同
（三）海富通强化回报混合型证券投资基金招募说明书
（四）海富通强化回报混合型证券投资基金托管协议
（五）中国证监会批准设立海富通基金管理有限公司的文件
（六） 报告期内海富通强化回报混合型证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告
9.2 存 放地 点
上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36－37 层本基金管理人
办公地址。
9.3 查 阅方 式
投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅.
海富通强化回报混合型证券投资基金 2014 年第 4 季度报告
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海 富通 基金管 理有 限公司
二 〇一 五年一 月二 十二日
