对话 研究 要闻 研报 私募
滚动 公告 动态 专题 创投
 
净值 评级 申赎 重仓股 新发基金
排行 费率 分红 关注度 私募排行
 
微博 论坛
APP 基金吧
 
开户 超市 优选基金 定投频道 活期盈
登陆 热销 新发基金 帮助中心 定期盈
建信全球(539001)

建信全球:2014年第四季度报告查看PDF公告

 
 
建 信 全 球 机遇 股 票 型 证券 投 资 基金2014 年
第 4 季 度 报告 
 
2014 年12 月31 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 建信基金管 理有限责任公司 
基金托 管人: 中国工商银 行股份有限公司 
报告送 出日期:2015 年 1 月22 日 
 
 
 建信全球机遇股票(QDII )2014 年第 4 季度报告 
第 2 页 共 14 页 



§1 重要提 示 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏, 并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。


基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于2015 年 1 月 20 日复 核了 本 报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容,保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。 基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ,投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本 基金的 招募 说明 书。 本报告 中财 务资 料未 经审 计。 本报告 期 自2014 年10 月1 日起 至 12 月 31 日 止。 §2 基金产 品概况 2.1 基 金基 本情况 基金简 称 建信全 球机 遇股 票(QDII ) 基金主 代码 539001 交易代 码 539001 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2010 年 9 月 14 日 报告期 末基 金份 额总 额 63,386,551.95 份 投资目 标 本基金 通过 全球 化的 资产 配置和 组合 管理, 在分 散 和 控制投 资风 险的 同时 追求 基金资 产长 期增 值。 投资策 略 本基金 采取 “自 上而 下” 的资产 配置 与“ 自下 而上 ” 的证券 选择 相结 合 、 定 量 研究与 定性 研究 相结 合 、 组 合 构 建 与 风 险 控 制 相 结 合 的 投 资 策 略 进 行 投 资 组 合 的构建 。 业绩比 较基 准 标准普尔全球 BMI 市 场 指 数 总 收 益 率 (S&P Global BMI) ×70% +标 准普 尔 BMI 中国 (除 A 、B 股 )指 数 总收益 率(S&P BMI China ex-A-B-Shares )× 30% 风险收 益特 征 本基金 是全 球股 票型 基金 , 其风险 和收 益高 于货 币 基 金、 债 券基 金和 混合 型基 金, 属 于较 高风 险、 较高 收 益的投 资品 种。 基金管 理人 建信基 金管 理有 限责 任公 司 基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司


建信全球机遇股票(QDII )2014 年第 4 季度报告 第 3 页 共 14 页


2.2 境 外投 资顾问 和境 外资产 托管 人 项目 境外投 资顾 问 境外资 产托 管人 名称 英文 Principal Global Investors, LLC. Brown Brothers Harriman & Co. 中文 信安环 球投 资有 限公 司 布朗兄 弟哈 里曼 银行 注册地 址 801 Grand Avenue, Des Moines, IA 50392-0490 140 Broadway New York 办公地 址 801 Grand Avenue, Des Moines, IA 50392-0490 140 Broadway New York 邮政编 码 IA 50392-0490 NY10005 §3 主要财 务指标和基金净值 表现 3.1 主 要财 务指标 单位: 人民 币元 主要财 务指 标 报告期 ( 2014 年 10 月1 日 - 2014 年 12 月31 日 ) 1.本期 已实 现收 益 2,960,034.18


2.本期 利润 533,493.33 3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0069 4.期末 基金 资产 净值 68,302,019.16 5.期末 基金 份额 净值 1.078 1、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 汇兑 损益、 其他 收入 ( 不含公 允价 值变 动 损 益)扣 除相 关费 用后 的余 额,本 期利 润为 本期 已实 现收益 加上 本期 公允 价值 变动损 益。 2、 所述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 , 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低 于 所列数 字。 3.2 基 金净 值表现 3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较 阶段 净值增 长率① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准 收益率 ③ 业绩比 较基 准收 益率标 准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三 个月 0.84% 0.72% 2.80% 0.70% -1.96% 0.02%


建信全球机遇股票(QDII )2014 年第 4 季度报告 第 4 页 共 14 页


3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率 变 动的 比较 1、本 基金 业绩 比较 基准 计 价货币 为人 民币 。 2、本 报告 期, 本基 金的 投 资组合 比例 符合 基金 合同 的要求 。 §4 管理人 报告 4.1 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 简介 姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年 限 说明 任职日 期 离任日 期 赵英楷 海外投资 部总监、 本基金的 基金经 理 2011 年4 月 20 日 - 16 美国哥伦比亚大学商学院 MBA。 曾 任美 国美 林证 券公 司 研究员、高盛证券公司研究 员、美林证券公司投资组合 策略分析师、美国阿罗亚投 资公司 基金 经理 ;2010 年 3 月加入建信基金管理有限责 任公司,历任海外投资部执 行总监 、 总 监。2011 年4 月 20 日起 任建 信全 球机 遇股 票建信全球机遇股票(QDII )2014 年第 4 季度报告 第 5 页 共 14 页


基金基 金经 理,2011 年6 月 21 日起 任建 信新 兴市 场股 票 基金基 金经 理,2012 年6 月 26 日起 任建 信全 球资 源股 票 型证券 投资 基金 基金 经理 。





4.2 境 外投 资顾问 为本 基金提 供投 资建议 的主 要成员 简介 姓名 在境外 投资 顾问 所任 职务 证券从 业年 限 说明 Christopher Ibach 投资组 合经 理 19 Christopher Ibach 负责 监 督 支 持 所 有 股 票 策 略 的 全 球 研 究& 发 展 , 包 括 全球量 化研 究、 股票 选择 模型发 展、 投资 组合 构建 和风险 管理 。 他 作为 共同 基金经 理, 专精 于主 动核 心、 机 会型 的和 专业 全球 组合。Chris 也 监督 公司 的系统 策略 团队 , 负 责被 动增强 和被 动股 票组 合。 他在 2000 年作 为股 票研 究分析 师加 入公 司, 专精 于 分 析 国 际 科 技 公 司 并 在2002 年成 为基 金经 理。 在此之前,Chris 在 Motorola, Inc 取 得了 6 年 的 相 关 行 业 经 验 。 Chris 从 University of Iowa 获 得了 金融 学MBA 学 位和电 子工 程学 士 学 位。 Chris 获得 了使 用特 许金 融 分 析 师 称 号 的 权 利 并 且是 CFA Institute 的成 员。 Mustafa Sagun 首席投 资官 22 Mustafa Sagun 是信 安环 球股票 的首 席投 资官 。 他 负责监 督所 有国 际、 国内 和 全 球 股 票 策 略 的 投 资 组 合 管 理 和 研 究 。 Mustafa 在2000 年加 入公 司。他 从 2002 年开 始就 担 任 全 球 股 票 组 合 的 主 管 基 金 经 理 , 而 在 2006建信全球机遇股票(QDII )2014 年第 4 季度报告 第 6 页 共 14 页


年开始 担任 首席 投资 官。 他 之 前 也 担 任 公 司 资 产 配 置 策 略 团 队 的 成 员 。 Mustafa 的 职业 生涯 开始 于 1991 年 ,曾 担任 过投 资管理 , 研 究和 风险 管理 的 职 位 。 在 加 入 信 安 之 前, 他 是PNC 金 融服 务集 团 的 副 总 裁 和 分 析 师 和 Salomon Brothers 的股 票 衍 生 品 专 家 。Mustafa 从 University of South Florida 取 得 金 融 学 Ph.D. 学 位 和 国 际 经 济 学 MA 学 位 。 他 从 土 耳 其 的 Bogazici University 取 得 电 子 和 工 程 的 学 士 学 位。 Mustafa 获 得了 使用 特 许 金 融 分 析 师 称 号 的 权利。 他是CFA Institute 和 CFA Society of Iowa 的成员 。 王曦 投资组 合经 理 13 王 曦 在 信 安 担 任 香 港 和 中 国 投 资 组 合 的 基 金 经 理, 他 也是 我们 的高 级投 资 分 析 师 和 大 中 华 区 研 究团队 负责 人。 王曦 的金 融 职 业 生 涯 开 始 于 中 国 银行总 行, 担任 财务 总监 执行助 理超 过 3 年时 间, 也为该 行IPO 准 备工 作提 供支持 。王 曦在 2003 年 加入信 安, 担任 香港 和中 国 股 票 市 场 的 基 金 经 理 以 及 亚 洲 和 新 兴 市 场 策 略的助 理基 金经 理。 作为 全 球 研 发 团 队 的 资 深 成 员, 王 曦也 负责 我们 全球 研究平台(GRP ) 的 模 型 搭建, 特别 是亚 洲和 大中 华选股 模型 。 他 也曾 在建 设 银 行 和 信 安 的 中 国 合 资 公 司 成 立 之 初 时 任 高 级顾问 。王 曦在 2008 年 离开信 安, 曾在 中国 平安建信全球机遇股票(QDII )2014 年第 4 季度报告 第 7 页 共 14 页


资产管 理公 司 (香 港 ) 担 任股票 投资 总监 , 也 曾任 贝莱德 亚洲 的基 金经 理。 王 曦 持 有 爱 荷 华 大 学 Tippie 管理 学院 的MBA 学 位, 中 国人 民大 学经 济学 和国际 金融 学士 学位 。 他 执 有 特 许 金 融 分 析 师 (CFA )资 格。 李晓西 投资组 合经 理 14 李 晓 西 是 信 安 环 球 股 票 定量研 究部 总经 理, 负责 所 有 股 票 策 略 的 量 化 研 究。 他 的研 究职 责包 括为 公 司 专 属 的 全 球 研 究 平 台(GRP) 股 票选 择模 型, 投 资 组 合 构 建 和 风 险 管 理 进 行 全 球 股 票 量 化 研 究并实 施模 型开 发。 他也 担任全 球核 心、 全球 全部 国家 、 全 球机 遇 、 全 球价 值& 收 入 和 其 它 专 门 的 全 球基金 的基 金经 理。 晓西 在 2006 年 加入 公司 。此 前 , 晓 西 是 Hantang Securities Co., Ltd., Beijing 的 高级 经理 。他 的 经 历 还 包 括 Yinjian Industrial Co., Ltd., Beijing 的 投 资 组 合 经 理 。 他 从 杜 克 大 学 获 得 MBA 学 位, 从北 京工 商大 学 获 得 会 计 学 硕 士 学 位 并 从 对 外 经 济 贸 易 大 学 会计学 专业 毕业 。 晓 西是 金 融 风 险 管 理 师 持 证 人 和 Global Association of Risk Professionals 成员。 他获 得了 使用 特许 金 融 分 析 师 称 号 的 权 利 并且 是CFA Institute 的 成员。


建信全球机遇股票(QDII )2014 年第 4 季度报告 第 8 页 共 14 页


4.3 报 告期 内本基 金运 作遵规 守信 情况说 明 本报告 期内 ,本 基金 管理 人不存 在损 害基 金份 额持 有人利 益的 行为 。基 金管 理人勤 勉尽 责地 为基金 份额 持有 人谋 求利 益,严 格遵 守《 证券 法》 、《证 券投 资基 金法 》、 其他有 关法 律法 规的 规定和 《建 信全 球机 遇股 票型证 券投 资基 金基 金合 同》的 规定 。 4.4 公 平交 易专项 说明 4.4.1 公 平交 易制度 的执 行情况 为了公 平对 待投 资人 ,保 护投资 人利 益, 避免 出现 不正当 关联 交易 、利 益输 送等违 法违 规行 为,公 司根 据《 证券 投资 基金法 》、 《证 券投 资基 金管理 公司 内部 控制 指导 意见》 、《 证券 投资 基金公 司公 平交 易制 度指 导意见 》、 《基 金管 理公 司特定 客户 资产 管理 业务 试点办 法》 等法 律法 规和公 司内 部制 度, 制定 和修订 了《 公平 交易 管理 办法》 、《 异常 交易 管理 办法》 、《 公司 防范 内幕交 易管 理办 法》 、《 利益冲 突管 理办 法》 等风 险管控 制度 。公 司使 用的 交易系 统中 设置 了公 平交易 模块 ,一 旦出 现不 同基金 同时 买卖 同一 证券 时,系 统自 动切 换至 公平 交易模 块进 行操 作, 确保在 投资 管理 活动 中公 平对待 不同 投资 组合 ,严 禁直接 或通 过第 三方 的交 易安排 在不 同投 资组 合之间 进行 利益 输送 。 4.4.2 异 常交 易行为 的专 项说明 本报告 期内 未出 现所 有投 资组合 参与 的交 易所 公开 竞价同 日反 向交 易成 交较 少的单 边交 易量 超过该 证券 当日 成交 量 的5 %的 情况 。本 报告 期, 未 发现 本 基金 存在 异常 交易 行为。 4.5 报 告期 内基金 的投 资策略 和业 绩表现 说明 4.5.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析 2014 年第 四季 度全 球市 场 震荡中 分化 前行 。 美国 市 场在经 历震 荡后 创出 历史 新高, 美国 以外 的全球 市场, 都 从三 季度 的高点 有显 著下 跌。 成熟 市场基 本收 平, 但新 兴市 场有较 大幅 度下 跌。 在本季度, 美 国经济复 苏 加速, 美元大 幅走强, 欧 洲经济面临通 缩的威胁, 石油价格崩塌 式下跌, 地缘政 治风 险持 续是 本季 度市场 震荡 的主 要宏 观驱 动因素 。 美国经 济延 续了 第三 季度 的强劲 增长 势头 , 工 业PMI 指数继 续保 持 在55 —60 的 近期高 位水 平 , 消费信 心指 数继 续上 升 , 失业率 下降 至5.8% , 三 季 度GDP 向上 修正 达 到5.0% 的高位 , 经济 增长 大 幅超越 市场 预期 ,美 元指 数强劲 升值, 全 球流 动性 大规模 回流 美国 资本 市场, 美国 股市 在本 季度 的每次 下调 都迅 速被 抄底, 并创 出新 高。 欧洲 经济 在 出现明 显下 滑后 继续 疲软, 并出 现通 缩的 威 胁。 欧 盟与 俄罗 斯在 乌克 兰 问题上 的对 峙与 相互 制裁 在继续 损害 欧元 区的 经济 增长, 其中 工业 PMI建信全球机遇股票(QDII )2014 年第 4 季度报告 第 9 页 共 14 页


指数、 消费 、GDP 等 数据 均在底 位徘 徊, 欧盟 整体 ,包括 德国, 通 胀水 平继 续在零 附近 徘徊, 构 成对经 济增 长的 制约 。新 兴市场 经济 基本 面依 然疲 软,除 中国 外, 俄罗 斯、 巴 西通 胀水 平一 直处 于高位 ,经 济增 长数 据仍 然停留 在近 期历 史的 低位 。本季 度对 新兴 市场 经济 体最大 的冲 击事 件是 国际石 油价 格的 崩塌 和美 元指数 的大 幅走 强。 一方 面对大 宗商 品出 口型 经济 体如俄 罗斯, 巴西, 东南亚,南 非等 造成 出口 收 入的锐 减; 另一 方面, 流 动性也 在强 势美 元的 驱动 下大规 模回 流 美 国 。


4.5.2 报 告期 内基金 的业 绩表现 本报告 期基 金净 值增 长 率0.19% , 波动 率0.52% , 业 绩比较 基准 收益 率-2.47% , 波 动率0.52% 。 4.6 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望 展望未 来 , 我 们认 为美 国 经济的 强劲 增长 、 美元 继 续走强 、 油 价 在相 关国 家 操控下 继续 崩跌, 仍将对 欧洲 和新 兴市 场的 某些国 家的 经济 带来 较大 不确定 性; 鉴于 美国 强劲 稳健的 经济 基本 面, 我们继 续看 好美 国市 场。 鉴于美 国经 济在 强劲 增长 下,通 胀率 和劳 动参 与率 仍处于 低位 ,我 们认 为美联 储未 来加 息时 点可 能因此 而推 迟。 如果 这种 假设成 为现 实, 那么 经济 增长、 宽松 的货 币政 策和全 球流 动性 回流 将会 有利于 市场 上行 。乌 克兰 事态发 展的 方向 对未 来市 场走向 将起 到较 大程 度的影 响, 如果 冲突 双方 化干戈 为玉 帛, 欧洲 和俄 罗斯经 济有 望恢 复, 市场 很可能 大幅 反弹 ;但 如果事 态进 一步 恶化 ,尤 其油价 继续 下探, 可 能引 发部分 国家 的社 会 不 稳定 。我们 同时 认为 尽管 短期市 场的 不确 定性 较大 ,但全 球市 场依 然存 在较 高确定 性的 优质 投资 机会, 值得 我们 中长 期拥 有。我 们将 继续 遵循 一贯 的价值 投资 理念 ,挑 选具 有核心 竞争 力、 估值 合理 的投资 标的 ,力 争为 投资人 带来 良好 的超 额收 益。 §5 投资组 合报告 5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况 序号 项目 金额( 人民 币元 ) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 57,410,542.67 78.79 其中: 普通 股 54,501,776.27 74.80 优先股 - - 存托凭 证 2,908,766.40 3.99 房地产 信托 凭证 - - 2 基金投 资 5,932,775.72 8.14 3 固定收 益投 资 - - 其中: 债券 - - 资产支 持证 券 - - 建信全球机遇股票(QDII )2014 年第 4 季度报告 第 10 页 共 14 页


4 金融衍 生品 投资 - - 其中: 远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中 : 买 断式 回购 的买 入 返售金 融资 产 - - 6 货币市 场工 具 - - 7 银行存 款和 结算 备付 金 合计 5,559,749.25 7.63 8 其他资 产 3,963,305.31 5.44 9 合计 72,866,372.95 100.00


5.2 报 告期 末在各 个国 家(地 区) 证券市 场的 股票及 存托 凭证投 资分 布 国家( 地区 ) 公允价 值( 人民 币元 ) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 美国 25,460,591.60 37.28 中国香 港 19,681,290.21 28.82 英国 3,070,505.20 4.50 法国 2,807,227.84 4.11 日本 2,249,685.07 3.29 瑞士 1,438,316.95 2.11 德国 1,417,591.16 2.08 加拿大 827,998.32 1.21 瑞典 457,336.32 0.67 合计 57,410,542.67 84.05


5.3 报 告期 末按行 业分 类的股 票及 存托凭 证投 资组合 行业类 别 公允价 值( 人民 币元 ) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 非必需 消费 品 5,114,751.71 7.49 必需消 费品 3,806,119.24 5.57 能源 3,089,467.02 4.52 金融 15,749,682.77 23.06 保健 6,686,374.62 9.79 工业 5,918,312.36 8.66 信息技 术 8,944,069.47 13.09 材料 1,677,391.36 2.46 电信服 务 3,087,869.74 4.52 公共事 业 3,336,504.38 4.88 合计 57,410,542.67 84.05 建信全球机遇股票(QDII )2014 年第 4 季度报告 第 11 页 共 14 页


以上分 类采 用全 球行 业分 类标准(GICS) 。


5.4 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 及存托 凭证 投资 明细 序 号 公司名 称 (英文) 公司名 称 (中文) 证券代 码 所在 证券 市场 所属 国家 (地 区) 数量 (股) 公允价 值( 人 民币元 ) 占基金 资产净 值比例 (%) 1 BANK OF CHINA LTD-H 中国银 行 CNE1000001Z5 香港 证券 交易 所 中国 香港 737,000 2,540,705.72 3.72 2 WELLS FARGO & CO 富国银 行 US9497461015 纽约 证券 交易 所 美国 6,579 2,206,883.31 3.23 3 MICROSOFT CORP 微软 US5949181045 纳斯 达克 证券 交易 所 美国 7,513 2,135,401.58 3.13 4 KROGER CO 克罗格 公 司 US5010441013 纽约 证券 交易 所 美国 4,219 1,657,649.28 2.43 5 NOVARTIS AG-REG 诺华 CH0012005267 瑞士 证券 交易 所 瑞士 2,529 1,438,316.95 2.11 6 GILEAD SCIENCES INC 吉利德 科 学 US3755581036 纳斯 达克 证券 交易 所 美国 2,393 1,380,227.22 2.02 7 DISCOVER FINANCIAL SERVICES Discover 金融服 务 公司 US2547091080 纽约 证券 交易 所 美国 3,372 1,351,272.72 1.98 8 TENCENT HOLDINGS LTD 腾讯 KYG875721634 香港 证券 交易 所 中国 香港 13,600 1,206,971.10 1.77 9 BAIDU INC – SPON 百度 US0567521085 纳斯 达克 美国 766 1,068,530.50 1.56 建信全球机遇股票(QDII )2014 年第 4 季度报告 第 12 页 共 14 页


ADR 证券 交易 所 10 IMPERIAL TOBACCO GROUP PLC 帝国烟 草 GB0004544929 英国 伦敦 交易 所 英国 3,894 1,053,947.44 1.54 所用证 券代 码采 用ISIN 码。


5.5 报 告期 末按债 券信 用等级 分类 的债券 投资 组合 无。


5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细 无。


5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资明 细 无。


5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 金融 衍生品 投资 明细


无。 5.9 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 基金 投资明 细 序号 基金名 称 基金类 型 运作方 式 管理人 公允价 值 ( 人 民币元) 占 基金 资产 净值比 例(%) 1 HANG SENG H-SHARE INDEX ETF ETF 基金 交易型 开放 式指数 HANG SENG I NVESTMENT M ANAGEMENT L TD 5,932,775.72 8.69


5.10 投 资组 合报告 附注 5.10.1


本基金 该报 告期 内投 资前 十名证 券的 发行 主体 均无 被监管 部门 立案 调查 和在 报告编 制日 前一 年内受 到公 开谴 责、 处罚 。


5.10.2


基金投 资的 前十 名股 票未 超出基 金合 同规 定的 投资 范围。 建信全球机遇股票(QDII )2014 年第 4 季度报告 第 13 页 共 14 页


5.10.3 其 他资 产构成 序号 名称 金额( 人民 币元 ) 1 存出保 证金 - 2 应收证 券清 算款 2,014,549.02 3 应收股 利 122,700.24 4 应收利 息 575.86 5 应收申 购款 22,547.92 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 1,802,932.27 9 合计 3,963,305.31


5.10.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细 无。


5.10.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明 无。


§6 开放式 基金份额变动 单位: 份 报告期 期初 基金 份额 总额 86,036,361.73 报告期 期间 基金 总申 购份 额 514,125.92 减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 23,163,935.70 报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 ( 份额 减少 以"-" 填列) - 报告期 期末 基金 份额 总额 63,386,551.95


§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况 7.1 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细 无。 §8 备查文 件目录 8.1 备 查文 件目录 1 、中 国证 监会 批准 建信 全 球机遇 股票 型证 券投 资基 金设立 的文 件; 建信全球机遇股票(QDII )2014 年第 4 季度报告 第 14 页 共 14 页


2 、《 建信 全球 机遇 股票 型 证券投 资基 金基 金合 同》 ; 3 、《 建信 全球 机遇 股票 型 证券投 资基 金招 募说 明书 》; 4 、《 建信 全球 机遇 股票 型 证券投 资基 金托 管协 议》 ; 5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件和营 业执 照; 6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件和营 业执 照; 7 、报 告期 内基 金管 理人 在 指定报 刊上 披露 的各 项公 告。 8.2 存 放地 点 基金管 理人 或基 金托 管人 处。 8.3 查 阅方 式 投资者 可在 营业 时间 免费 查阅。 也可 在支 付工 本费 后, 在 合理 时间 内取 得上 述文件 的复 印 件 。 建信基金管理有限责任公司 2015 年 1 月22 日