南 方 盛 元 红利 股 票 型 证券 投 资 基金2014 年
第 4 季 度 报告
2014 年12 月31 日
基金管 理人： 南方基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
报告送 出日期：2015 年 1 月22 日
南方盛元红利股票 2014 年第 4 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2015 年01 月20 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投 资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2014 年10 月01 日 起至 12 月31 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 南方盛 元红 利股 票
交易代 码 202009
前端交 易代 码 202009
后端交 易代 码 202010
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2008 年 3 月 21 日
报告期 末基 金份 额总 额 1,441,723,161.38 份
投资目 标
本基金 为股 票型 基金 ， 重 点投资 于具 备持 续良 好盈 利
和分红 能力 、 分 红政 策稳 定的上 市公 司， 以及 高债 息
固定收 益类 投资 品种 。 同 时积极 把握 资本 利得 机会 以
拓展收 益空 间， 力争 为投 资者谋 求超 越基 准的 投资 回
报与长 期稳 健的 资产 增值 。
投资策 略
本基金 管理 人将 综合 运用 定量分 析和 定性 分析 手段 ，
对证券 市场 当期 的系 统性 风险以 及可 预见 的未 来时
期内各 大类 资产 的预 期风 险和预 期收 益率 进行 分析
评估， 并据 此制 定本 基金 在股票 、 债 券、 现 金等 资 产
之间的 配置 比例 、 调 整原 则和调 整范 围， 定期 或不 定
期地进 行调 整， 以达 到规 避风险 及提 高收 益的 目的 。
业绩比 较基 准 90％× 上证 红利 指数 ＋10 ％×上 证国 债指 数
风险收 益特 征
本基金 为股 票型 基金 ， 属 于较高 预期 风险 和预 期收 益
的证券 投资 基金 品种 ， 其 预期风 险和 收益 水平 高于 混南方盛元红利股票 2014 年第 4 季度报告
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合型基 金、 债券 基金 及货 币市场 基金 。
基金管 理人 南方基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
注：1 、本 基金 在交 易所 行 情系统 净值 揭示 等其 他信 息披露 场合 下， 可简 称为 “南方 盛元 ”；
2 、 本基 金合 同生 效后 一年内 为封 闭式， 基金 合 同生效 满一 年后 转为 开放 式， 本 基金 已于 2009
年3 月23 日转 为开 放式 。
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2014 年10 月1 日 － 2014 年12 月31 日 ）
1.本期 已实 现收 益 186,946,425.07
2.本期 利润
-6,323,481.98
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 -0.0038
4.期末 基金 资产 净值 1,428,945,929.62
5.期末 基金 份额 净值 0.991
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益；
2 、 所 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计 入费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 -0.09% 1.43% 34.81% 1.51% -34.90% -0.08%
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
张旭
本基金基
金经理
2012 年 11
月23 日
- 6 年
毕 业 于 中 央 财 经 大 学, 获 金 融 学 硕
士学位 ， 注册 金融 分析 师 （CFA ） ， 具
有基金 从业 资格 。 2008 年 加入南 方基
金， 曾任 金融 及地 产行 业 研究员 、 高
级策略 研究 员、 南方 盛元 基金经 理助
理；2012 年 3 月至 2014 年 12 月 ， 任
南方消 费基 金经 理；2012 年 11 月至
今，任 南方 盛元 基金 经理 。
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4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 遵守 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》等 有关法 律法 规、
中国证 监会 和《 南方 盛元 红利股 票型 证券 投资 基金 基金合 同》 的规 定， 本着 诚实信 用、 勤勉 尽责
的原则 管理 和运 用基 金资 产，在 严格 控制 风险 的基 础上， 为基 金份 额持 有人 谋求最 大利 益。 本报
告期内 ，基 金运 作整 体合 法合规 ，没 有损 害基 金份 额持有 人利 益。 基金 的投 资范围 、投 资比 例及
投资组 合符 合有 关法 律法 规及基 金合 同的 规定 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 执行 《证 券投 资基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 ，完
善相应 制度 及流 程， 通过 系统和 人工 等各 种方 式在 各业务 环节 严格 控制 交易 公平执 行， 公平 对待
旗下管 理的 所有 基金 和投 资组合 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金 于本 报告 期内 不存 在异常 交易 行为 。本 报告 期内基 金管 理人 管理 的所 有投资 组合 参与
的交易 所公 开竞 价同 日反 向交易 成交 较少 的单 边交 易量超 过该 证券 当日 成交 量的 5% 的 交易 次数
为1 次 ，是 由于 指数 型基 金根据 标的 指数 成份 股结 构被动 调仓 所致 。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2014 年四 季度 ，市 场风 格 显著变 化， 特别 是 11 月 下 旬降息 之后 ，沉 寂已 久的 低估值 大盘 股
爆发了 一轮 急速 而猛 烈的 上涨， 带动 指数 迅速 攀升 ，另一 方面 近两 年涨 幅较 大的新 兴产 业小 盘成
长股表 现低 迷。 市场 风格 的逆转 、分 化， 主要 是增 量资金 入场 、无 风险 收益 率下降 以及 稳增 长政
策预期 增强 等因 素共 振导 致的， 这些 因素 的变 化对 后续行 情演 绎影 响深 远， 值得重 点跟 踪研 究。
我们认 为， 深化 改革 为中 国经济 长期 向好 提供 了制 度基础 ，也 为资 本市 场良 性发展 奠定 了基
础。因 此， 本基 金将 继续 围绕改 革红 利的 投资 主线 布局， 自上 而下 选择 受益 于改革 红利 的产 业，
自下而 上优 选具 有真 实成 长和远 大格 局的 企业 。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
2014 年四 季度 ，本 基金 净 值增长-0.09% ， 同期 业绩 比较基 准增 长 34.81% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
无 。 南方盛元红利股票 2014 年第 4 季度报告
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§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 1,242,803,270.43 85.58
其中： 股票
1,242,803,270.43 85.58
2 固定收 益投 资
79,704,000.00 5.49
其中： 债券
79,704,000.00 5.49
资产 支持 证券
- -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
124,302,858.14 8.56
7 其他资 产
5,462,261.95 0.38
8 合计
1,452,272,390.52
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 43,523,144.38 3.05
C 制造业 692,013,557.68 48.43
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
41,263,014.09 2.89
E 建筑业 29,120,000.00 2.04
F 批发和 零售 业 30,992,810.58 2.17
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 38,040,697.40 2.66
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 40,374,043.34 2.83
J 金融业 152,111,698.73 10.65
K
房地产 业
117,041,976.05 8.19
L
租赁和 商务 服务 业
15,914,416.96 1.11
M 科学研 究和 技术 服务 业 19,635,157.08 1.37
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
967.04 0.00
R 文化、 体育 和娱 乐业
22,771,787.10 1.59 南方盛元红利股票 2014 年第 4 季度报告
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S 综合 - -
合计 1,242,803,270.43 86.97
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 002445 中南重 工 4,679,986 85,082,145.48 5.95
2 000024 招商地 产 2,000,113 52,782,982.07 3.69
3 000488 晨鸣纸 业 7,999,830 49,358,951.10 3.45
4 300151 昌红科 技 3,000,038 46,080,583.68 3.22
5 002480 新筑股 份 4,000,001 45,200,011.30 3.16
6 002465 海格通 信 2,200,129 42,506,492.28 2.97
7 000031 中粮地 产 4,999,933 42,299,433.18 2.96
8 000791 甘肃电 投 2,600,043 41,262,682.41 2.89
9 601628 中国人 寿 1,200,013 40,980,443.95 2.87
10 002651 利君股 份 1,750,969 39,922,093.20 2.79
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 79,704,000.00 5.58
其中： 政策 性金 融债 79,704,000.00 5.58
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 79,704,000.00 5.58
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 120229 12 国开 29 800,000 79,704,000.00 5.58
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5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
本基金 本报 告期 内未 投资 股指期 货。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
本报告 期内 未投 资国 债期 货。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
本基金投资的 前十名证 券 的发行主体本 期没有出 现 被监管部门立 案调查， 或 在报告编制日 前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。
5.11.2
基金投 资的 前十 名股 票没 有超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 595,030.07
2 应收证 券清 算款 3,386,275.69
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,324,600.03
5 应收申 购款 156,356.16
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 5,462,261.95
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
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5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 1,789,356,983.88
报告期 期间 基金 总申 购份 额 167,232,080.87
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 514,865,903.37
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 1,441,723,161.38
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
基金管 理人 未持 有本 基金 份额。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
本报告 期内 ，基 金管 理人 不存在 申购 、赎 回或 买卖 本基金 的情 况。
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
本基金 托管 人2014 年 11 月3 日 发布 公告 ，聘 任赵 观甫为 中国 建设 银行 投资 托管业 务部 总经
理。
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
1 、《 南方 盛元 红利 股票 型 证券投 资基 金基 金合 同》 。
2 、《 南方 盛元 红利 股票 型 证券投 资基 金托 管协 议》 。
3 、 南 方盛 元红 利股 票型 证券投 资基 金 2014 年第4 季度报 告原 文。
9.2 存 放地 点
深圳市 福田 中心 区福 华一 路 6 号 免税 商务 大 厦31-33 楼
9.3 查 阅方 式
网站：http://www.nffund.com
